manual operativo y administrativo para la gestiÓn del

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FASE 2

DOCUMENTO 12: MANUAL OPERATIVO Y ADMINISTRATIVO PARA LA GESTIÓN DEL SISTEMA DE INDICADORES, MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA PLANIFICACIÓN POR LAS INSTITUCIONES Y EMPRESAS PÚBLICAS DE LA MUNICIPALIDAD

“FORMULACIÓN, ARTICULACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA INTEGRADO Y AUTOMATIZADO DE PLANIFICACIÓN, SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN PARA RESULTADOS DE DESARROLLO EN LA CORPORACIÓN MUNICIPAL DE CUENCA”

30 de Junio de 2013

FORMULACIÓN, ARTICULACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA INTEGRADO Y AUTOMATIZADO DE PLANIFICACIÓN, SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN PARA RESULTADOS DE DESARROLLO EN LA CORPORACIÓN MUNICIPAL DE CUENCA

30 de Junio de 2013

FASE 2 DOCUMENTO 12: Manual Operativo y Administrativo para la Gestión del Sistema de Indicadores, Monitoreo y Evaluación de la Gestión de la Planificación por las Instituciones y Empresas Públicas de la Municipalidad

ÍNDICE 1.-INTRODUCCION.................................................................................................. 1

1.1.-OBJETO.........................................................................................................2 1.2.-ALCANCE ......................................................................................................2 1.3.-DEFINICIONES.............................................................................................2

1.3.1.-DEFINICIONES Y CONCEPTOS GENERALES ......................................2 1.3.2.-TÉRMINOS DE CALIDAD....................................................................6

1.4.-ENFOQUE BASADO EN PROCESOS ...............................................................8 2.-GESTIÓN DOCUMENTAL....................................................................................10

2.1.-REQUISITOS GENERALES...........................................................................10 2.2.-REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN......................................................10

2.2.1.-Control de los documentos..............................................................10 2.2.2.-Control de los registros ...................................................................10

3.-RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIÓN ........................................................11

3.1.-COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN..............................................................11 3.2.-ENFOQUE AL CLIENTE ................................................................................11 3.3.-POLITICA DE CALIDAD...............................................................................11 3.4.-PLANIFICACIÓN.........................................................................................12 3.5.-RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN...............................12 3.6.-REQUISITOS LEGALES/OTROS REQUISITOS (PROCESOS RELACIONADOS CON EL CLIENTE - ISO 9001) ............................................................................22 3.7.-RESPONSABILIDAD POR LA DIRECCIÓN...................................................23

4.-GESTIÓN DE RECURSOS ...................................................................................24

4.1.-PROVISIÓN DE RECURSOS ........................................................................24 4.2.-RECURSOS HUMANOS................................................................................24 4.3.-INFRAESTRUCTURA ...................................................................................25

5.-MEDICIÓN, ANALISIS Y MEJORA......................................................................26

5.1.-MONITOREO Y EVALUACION EN LA GpRD .................................................26 5.1.1.-MONITOREO EN LA GpRD................................................................26 5.1.2.-MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA...................................................................................................................27

5.1.2.1.-MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATEGICA DE NIVEL 1 (ÓRGANO DE PLANIFICACIÓN) ..................27 5.1.2.2.-MONITOREO Y EVALUACION DE LA PLANIFICACION ESTRATEGICA DE NIVEL 2 Y PLANIFICACION OPERATIVA (DIRECCIONES Y EMPRESAS PUBLICAS) ..............................................28


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FASE 2 DOCUMENTO 12: Manual Operativo y Administrativo para la Gestión del Sistema de Indicadores, Monitoreo y Evaluación de la Gestión de la Planificación por las Instituciones y Empresas Públicas de la Municipalidad

6.-MEDICIÓN, ANALISIS Y MEJORA......................................................................30 6.1.-SATISFACCION DE CLIENTES.....................................................................30 6.2.-AUDITORIAS INTERNAS ............................................................................30 6.3.-CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME..................................................30 6.4.-MEJORA......................................................................................................30

6.4.1.-Mejora Continua ..............................................................................30 6.4.2.-Acción Correctiva.............................................................................31 6.4.3.-Acción Preventiva............................................................................31


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FASE 2 DOCUMENTO 12: Manual Operativo y Administrativo para la Gestión del Sistema de Indicadores, Monitoreo y Evaluación de la Gestión de la Planificación por las Instituciones y Empresas Públicas de la Municipalidad 1

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MANUAL OPERATIVO Y ADMINISTRATIVO PARA LA GESTIÓN DEL SISTEMA DE INDICADORES, MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA GESTIÓN DE LA PLANIFICACIÓN POR LAS INSTITUCIONES Y EMPRESAS PÚBLICAS DE LA MUNICIPALIDAD

1.-INTRODUCCION La necesidad de elaborar un Modelo de Gestión de la planificación articulada

responde a la necesidad de dotarnos de unas herramientas conceptuales y orgánicas que nos permitan la consecución efectiva, y sobre todo la interiorización en y por el conjunto de la corporación cuencana, de los objetivos de la planificación participativa en todos su efectos y atendiendo al objetivo fundamental de la nueva gestión pública, la Gestión para Resultados en el Desarrollo (GpRD), como instrumento de progreso en la gestión pública que aspira a la eficacia, eficiencia y excelencia para aportar y lograr valor público con sus actuaciones a la sociedad a la que sirve.

Este Modelo de Gestión tiene una relación inequívoca con lo que hemos llamado

Buen Gobierno, al que aspira la Corporación Municipal de Cuenca, como continuación de su bien reconocida fama en el municipalismo ecuatoriano de institución pionera y ejemplo de modernidad y buena gestión.


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El presente Manual se presenta estructurado por capítulos, coincidiendo esta segmentación con los apartados principales de la norma ISO 9001, de cara a que el presente Modelo de Gestión cumpla con los requisitos fundamentales de la ISO 9001.

1.1.-OBJETO

El objeto del presente Manual Operativo y Administrativo es definir las tareas,

funciones y responsabilidades de los servidores y funcionarios públicos que actúan como agentes en seguimiento y evaluación de la gestión para resultados de desarrollo en la Corporación Municipal de Cuenca.

1.2.-ALCANCE

El alcance del presente manual es la gestión para la definición, seguimiento y

evaluación de la gestión para resultados de desarrollo en la Corporación Municipal de Cuenca.

1.3.-DEFINICIONES 1.3.1.-DEFINICIONES Y CONCEPTOS GENERALES 1.- GESTIÓN PARA RESULTADOS EN EL DESARROLLO:

Estrategia de gestión que orienta la acción de los actores públicos del desarrollo para generar el mayor valor público posible a través del uso de instrumentos de gestión que, en forma colectiva, coordinada y complementaria, deben implementar las instituciones públicas para generar los cambios sociales con equidad y en forma sostenible en beneficio de la población de un país”.

2.- PLAN DE DESARROLLO:

“Son las directrices principales de los gobiernos autónomos descentralizados respecto de las decisiones estratégicas de desarrollo en el territorio. Éstos tendrán una visión de largo plazo, y serán implementados a través del ejercicio de sus competencias asignadas por la Constitución de la República y las Leyes, así como de aquellas que se les transfieran como resultado del proceso de descentralización.

3.- PLAN DE ORDENAMIENTO TERRITORIAL:

Son los instrumentos de la planificación del desarrollo que tienen por objeto el ordenar, compatibilizar y armonizar las decisiones estratégicas de desarrollo respecto de los asentamientos humanos, las actividades económico-productivas y el manejo de los recursos naturales en función de las cualidades territoriales, a través de la definición de lineamientos para la materialización del modelo territorial de largo plazo, establecido


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por el nivel de gobierno respectivo”.

4.- PLAN DE DESARROLLO Y ORDENAMIENTO TERRITORIAL: Es la configuración de un plan de desarrollo y un plan de ordenamiento territorial en un solo proceso con carácter de integración y territorialización de las estrategias de desarrollo.

5.- PLAN PLURIANUAL INSTITUCIONAL:

Instrumento de planificación para su gestión de las entidades del sector público y las personas

jurídicas de derecho privado que dispongan de recursos públicos, que considerará como base la

función, misión y visión institucionales y que tendrán consistencia con los planes de gobierno y

los lineamientos del Organismo Técnico de Planificación.

6.- PLAN ESTRATÉGICO:

Plan Plurianual Institucional que, partiendo de la visión y misión de la Institución, se concreta a

través de un conjunto de Objetivos, Estrategias, Programas y Proyectos, evaluados

periódicamente y periodificados para su ejecución a nivel institucional, sectorial, así como al

segundo nivel de cada institución.

7.- PLAN OPERATIVO ANUAL: Desagregación del plan plurianual y contendrán: objetivos, indicadores, metas, programas,

proyectos y actividades que se impulsarán en el período anual, documento que deberá estar

vinculado con el presupuesto a fin de concretar lo planificado en función de las capacidades y la

disponibilidad real de los recursos.

8.- OBJETIVOS: Son enunciados breves que definen los resultados esperados de la organización /unidad y establecen las bases para la medición de los logros obtenidos. Los objetivos se pueden dividir en: OBJETIVOS ESTRATÉGICOS: Son los Objetivos de mayor nivel que aspira

alcanzar la Planificación Estratégica. La consecución de los Objetivos Estratégicos supone un efecto y un impacto importante, un cambio positivo y sustancial a nivel general. Todo lo que se planifique a partir de los Objetivos Estratégicos tiene que ir dirigido a la consecución de los mismos como resultado final.

OBJETIVOS ESPECÍFICOS: Objetivos de menor nivel que dan concreción a los objetivos estratégicos, y que mediante su consecución se logrará alcanzar las metas necesarias para el logro del/los Objetivo/s Estratégico/s.


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9.- ESTRATEGIA: Son lineamientos generales de acción que establecen una dirección e indican la forma de cómo lograr un objetivo.

10.- PROYECTO: Es un esfuerzo temporal emprendido para crear un producto o servicio único.

11.- PROGRAMA: Es el conjunto de proyectos seleccionados, planificados y administrados de manera coordinada para lograr objetivos comunes y estratégicos. La ejecución de un programa incluye la alineación, dirección, control e integración de múltiples proyectos. (Constitución, Art. 297.- Todo programa financiado con recursos públicos tendrá objetivos, metas y un plazo predeterminado para ser evaluado, en el marco de lo establecido en el Plan Nacional de Desarrollo).

12.- INDICADOR: Es un instrumento para monitorear, predecir y administrar el desempeño necesario para alcanzar una meta determinada.

13.- META: Es un valor numérico que se desea alcanzar en un tiempo determinado, aplicado a un indicador.

14.- ARTICULACIÓN: Es la obligatoria vinculación y complementariedad que deben guardar entre sí los instrumentos de planificación estratégica y planificación operativa de un institución o gobierno autónomo descentralizado, para garantizar la coherencia de todas las decisiones que se adopten en el territorio, en una doble dimensión: la vertical, que se refiere a la vinculación y complementariedad que deben guardar entre si los instrumentos de planificación de los diferentes niveles de gobierno; y la horizontal, que se refiere a la concordancia que deben guardar entre sí los instrumentos de planificación para un mismo nivel de gobierno.

15.- LINEAMIENTO:

Acto administrativo que deriva de una ley u ordenamiento y que determina las bases de una actividad o proceso. Se corresponden con las grandes líneas de referencia o principios que deben caracterizar el Plan o Programa.


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16.- MONITOREO: El monitoreo es la función y proceso continuo y permanente que utiliza la recopilación sistemática de datos sobre indicadores predefinidos para proporcionar a los administradores y a las principales partes interesadas de una intervención para el desarrollo indicaciones sobre el avance y el logro de los objetivos así como de la utilización de los fondos asignados. El monitoreo tiene por objeto determinar el progreso en la ejecución del proyecto; retroalimentar a los involucrados; y, recomendar acciones correctivas a problemas que afectan al proyecto para mejora el desempeño e incrementar la probabilidad de que el proyecto alcance su Objetivo. En el marco de la GpRD, el sistema de monitoreo es un instrumento para gestionar el sector público mediante un conjunto de indicadores que permiten verificar el cumplimiento de los objetivos y de sus expresiones cuantitativas: las metas; y, debe dar cuenta del desempeño de las instituciones, los programas o los proyectos.

17.- EVALUACIÓN:

La evaluación es la apreciación y reflexión sistemática y objetiva de un proyecto, programa o política en curso o concluido, de su diseño, su puesta en práctica y sus resultados, es decir, durante todas las etapas del ciclo del proyecto. El objetivo es determinar la pertinencia y el logro de los objetivos, así como la eficiencia, la eficacia, el impacto y la sostenibilidad para el desarrollo. La evaluación deberá proporcionar información creíble y útil, que permita incorporar las enseñanzas aprendidas en el proceso de toma de decisiones y formular conclusiones en aspectos tales como el diseño del proyecto y sus impactos. La evaluación se realiza en periodos establecidos.

18.- MATRIZ DE MARCO LÓGICO:

La Matriz de Marco Lógico es una herramienta para la Planificación en la Gestión para Resultados en el Desarrollo. La matriz de Marco Lógico permite establecer ordenadamente el nivel de Objetivos y acciones que conlleva la realización de un proyecto, con la siguiente división: FIN al cual el proyecto contribuye de manera significativa, luego de que el

proyecto ha estado en funcionamiento. Sería el Objetivo Estratégico sobre el que actúa el proyecto.

PROPOSITO logrado cuando el proyecto ha sido ejecutado. Objetivo específico del proyecto.

COMPONENTES/RESULTADOS completados en el transcurso de la ejecución del proyecto. Constituyen los objetivos concretos de cada uno de los elementos básicos de la estructura del Proyecto.

ACTIVIDADES requeridas para producir los Componentes.


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19.- MATRIZ INTEGRADA DE PLANIFICACION ESTRATEGICA/MATRIZ INTEGRADA DE PLANIFICACION OPERATIVA Constituye la representación sintética/esquemática y ordenada de los principales componentes que constituyen el sistema de la planificación estratégica o el sistema de la planificación operativa, mediante la expresión lógica de su jerarquía y relaciones, para facilitar su comprensión y desarrollo. En la cúspide de la matriz se representan o identifican los componentes de carácter estratégico del Plan, los Objetivos y Fines más generales que presiden el sistema de planificación, y a partir de los mismos se desarrolla la matriz mediante la concreción de éstos (Objetivos Específicos) y la identificación y concreción de los componentes que definen el camino elegido para su consecución o logro, articulados entre ellos y de una menor a mayor concreción (Estrategias, Políticas, Líneas de Actuación, Programas, Proyectos, etc.). Mientras la Matriz Integrada de Planificación Estratégica recoge el esquema conjunto para el desarrollo del Plan Estratégico, es decir para su previsión plurianual de desarrollo, la matriz Integrada de Planificación Operativa recoge el Esquema para el desarrollo de la Planificación Operativa, es decir para la previsión únicamente relacionada con su periodo de ejecución, normalmente el año (Ej. POA). O sea la primera está interesada en representar todos los componentes de la planificación con la finalidad de ser omnicomprensiva del Plan Estratégico, mientras que la segunda se concentra en los componentes que se van a ver afectados por la ejecución a la que responde, tratando ser omnicomprensiva del Plan Operativo, sin renunciar, sino todo lo contrario, a establecer la relación e integración de lo operativo con lo estratégico, mediante la identificación de los componentes que permiten dicha articulación.

1.3.2.-TÉRMINOS DE CALIDAD

CALIDAD

Son un conjunto de actividades de gestión de las organizaciones a través de las cuales se cumplen los requisitos y necesidades de clientes, empleados, entidades implicadas financieramente y toda la sociedad en general.

PROCEDIMIENTO

Forma específica para llevar a cabo una actividad o un proceso. REGISTRO

Documento que presenta resultados obtenidos o proporciona evidencia de actividades desempañadas.


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PROCESO Conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman elementos de entrada en resultados.

PRODUCTO

Resultado de un conjunto de actividades mutuamente relacionadas o que interactúan, las cuales transforman entradas en salidas.

MEJORA CONTINUA

Actividad recurrente para aumentar la capacidad para cumplir los requisitos. REQUISITOS

Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u obligatoria. NO CONFORMIDAD

Incumplimiento o desviación de un requisito. ACCIÓN CORRECTIVA

Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación indeseable.

ACCIÓN PREVENTIVA

Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial, es decir, no ocurrida con anterioridad, u otra situación potencialmente indeseable.

SATISFACCIÓN DEL CLIENTE

Percepción del cliente sobre el grado en que se han cumplido sus requisitos. AUDITORIA INTERNA

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de la auditoria del sistema de gestión fijado por la organización.

REVISION DEL SISTEMA POR LA DIRECCION

Análisis / Evaluación periódica realizada por la alta dirección sobre la eficacia del modelo de gestión para cumplir con los requisitos especificados.


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1.4.-ENFOQUE BASADO EN PROCESOS Se adopta, en el presente Modelo de Gestión, un enfoque basado en procesos

para desarrollar, implementar y mejorar la eficacia de la gestión planes, programas y proyectos desde su elaboración hasta su evaluación. Para conseguir dicho enfoque se han descrito los procesos que integran el Modelo de Gestión.

El hecho de implementar un enfoque basado en procesos garantiza una definición

detallada de los procesos y los estados que forman el desarrollo de nuestra actividad, logrando con ello la eficacia de los mismos, su comprensión y el cumplimiento de los requisitos aplicables.

Se consigue con ello obtener resultados que aporten valor de su consecución y del

mismo proceso, facilitando la detección de posibles errores o de conseguir la mejora, y poder detectar los posibles errores en los procesos, es de esta manera como mejor se pueden detectar y corregir desde el punto en el que se generan, para conseguir la mejora continua de los mismos.


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2.-GESTIÓN DOCUMENTAL 2.1.-REQUISITOS GENERALES

Se establece, documenta, implementa y mantiene su Modelo de Gestión atendiendo,

de manera parcial, a los requisitos de la Norma UNE-EN-ISO 9001. Para ello se asegurarán la disponibilidad de recursos e información necesarios, se llevará a cabo la identificación de los procesos necesarios para el desarrollo del modelo de gestión, se determinará la secuencia e interacción de los mismos y se llevará a cabo su monitoreo y evaluación.

2.2.-REQUISITOS DE LA DOCUMENTACIÓN

2.2.1.-Control de los documentos

Las actualizaciones, revisiones o modificaciones que pudieran llevarse a cabo en el

presente Manual, se comunicarán y enviarán a aquellas personas u organizaciones con quienes, de antemano, se haya establecido el compromiso de poseer, copia controlada del presente Manual actualizado.

Su contenido no puede ser reproducido total ni parcialmente sin expresa autorización del Cantón de Cuenca. 2.2.2.-Control de los registros Los registros deben establecerse y mantenerse para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos.

Se debe definir la identificación / codificación, almacenamiento, protección, recuperación, tiempo de retención y disposición de dichos registros.


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3.-RESPONSABILIDADES DE LA DIRECCIÓN 3.1.-COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN

Se proporciona evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementación del

Modelo de Gestión de la siguiente forma:

Comunicando a la organización la importancia de satisfacer los requisitos legales y reglamentarios.

Estableciendo una política de calidad para el alcance del presente modelo de gestión.

Asegurando el establecimiento de objetivos de calidad relacionados con el alcance del presente modelo de gestión.

Llevando a cabo las revisiones del sistema por la dirección Asegurando la disponibilidad de recursos.

3.2.-ENFOQUE AL CLIENTE

Existen dos tipos cliente: los diferentes niveles de gobierno y los

ciudadanos/sociedad como beneficiarios últimos de las estrategias definidas en la planificación estratégica y operativa.

Se asegura el cumplimiento de los requisitos de cliente (niveles de gobierno), a

través de la planificación articulada (Articulación vertical), que se refiere a la vinculación y complementariedad que deben guardar entre si los instrumentos de planificación de los diferentes niveles de gobierno.

Se asegura el cumplimiento de los requisitos de cliente (Sociedad / Ciudadano), a

través del seguimiento y evaluación del PDOT, programas y proyectos a través de un sistema de gestión por resultados (GpRD) como herramienta para conseguir de manera eficaz y eficiente, a través de un buen gobierno, la consecución de los resultados.

3.3.-POLITICA DE CALIDAD

La Política de Calidad debe revisarse periódicamente para asegurarnos que es

adecuada al propósito de la organización e incluye el compromiso de cumplir con los requisitos, así como de mejorar continuamente la eficacia del sistema.


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Además de revisarla, la Política de Calidad debe ser comunicada a todo el personal de la organización, relacionado con el presente modelo de gestión y debe estar a disposición de todo el público.

3.4.-PLANIFICACIÓN

La alta dirección asegura que se definan objetivos de gestión de la calidad. Se trata

de definir objetivos de mejora del propio modelo de gestión. Los objetivos de gestión se establecen en las funciones y niveles pertinentes dentro de la propia organización.

Los objetivos de gestión deben:

Ser medibles (vinculados a indicadores) y coherentes con la política de calidad de la organización.

De estar planificadas las metas/tareas para la consecución del objetivo. Definirse plazos, responsables y recursos de cada meta.

Dichos objetivos y metas se establecen al menos con periodicidad anual, y el seguimiento del objetivo y de las metas se llevará a cabo con una periodicidad como máximo semestral, dejando constancia de ello en la correspondiente acta.

La evaluación final de los objetivos de gestión se evidenciara en el correspondiente

“informe de revisión del sistema por la dirección”.

3.5.-RESPONSABILIDAD, AUTORIDAD Y COMUNICACIÓN Todas las responsabilidades y autoridades están definidas y son comunicadas dentro

de la organización. Todo el personal las conoce, y los departamentos se organizan según el siguiente organigrama:


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La estructura organizativa dentro del Cantón de Cuenca consiste en una serie de

secretarías técnicas encargadas de la coordinación de los ámbitos de administración de la corporativa municipal, se estructura en atención a las competencias y servicios que la institucionalidad exige. Las secretarias tienen a su cargo la coordinación y gestión de las políticas de los diferentes procesos obedeciendo a la siguiente división:

Algunos servicios prestados a los ciudadanos se prestan a través de empresas

públicas y fundaciones, en busca de una gestión más eficaz y eficiente. Existen ocho Empresas Públicas (EMOV, EMUCE, EMURPLAC, EDEC, Farmasol,

ETAPA, EMAC y EMUVI) y siete Fundaciones u organismos de naturaleza similar. Estas Empresas públicas municipales responden, y se subordinan orgánicamente, a las Secretarias correspondientes del Municipio sectorialmente competentes.

La alta dirección debe designar un miembro de la dirección de la organización quien,

independientemente de otras responsabilidades, debe tener la responsabilidad, autoridad, e independientemente de otras responsabilidades, debe:


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Asegurarse de que se establecen, implementan y mantienen los procesos necesarios descritos en el presente Modelo de gestión.

Informar a la alta dirección sobre el desempeño del modelo y de cualquier necesidad de mejora.

Asegurarse de que se promueva la toma de conciencia de los requisitos del cliente en todos los niveles de la organización. De igual modo, se asegura de que se establecen los procesos de comunicación

apropiados dentro de la organización. A continuación se identifican las responsabilidades para cada área identificada en el

organigrama de acuerdo al “Orgánico funcional”:

Marco Previo: Competencias Exclusivas del Gobierno Autónomo Descentralizado. Municipal de Cuenca.- Planificar, junto con otras instituciones del sector público y actores de la sociedad, el

desarrollo cantonal y formular los correspondientes planes de ordenamiento territorial, de manera articulada con la planificación nacional, regional, provincial y parroquial, con el fin de regular el uso y la ocupación del suelo urbano y rural, en el marco de la interculturalidad y plurinacionalidad y el respeto a la diversidad.

Ejercer el control sobre el uso y ocupación del suelo en el cantón. Planificar, construir y mantener la vialidad urbana. Prestar los servicios públicos de agua potable, alcantarillado, depuración de aguas residuales, manejo de desechos sólidos, actividades de saneamiento ambiental y aquellos que establezca la ley; Crear, modificar, exonerar o suprimir mediante ordenanzas, tasas, tarifas y

contribuciones especiales de mejoras; Planificar, regular y controlar el tránsito y el transporte terrestre dentro de su

circunscripción cantonal; Planificar, construir y mantener la infraestructura física y los equipamientos de

salud y educación, así como los espacios públicos destinados al desarrollo social, cultural y deportivo, de acuerdo con la ley;

Preservar, mantener y difundir el patrimonio arquitectónico, cultural y natural del cantón y construir los espacios públicos para estos fines;

Elaborar y administrar los catastros inmobiliarios urbanos y rurales; Delimitar, regular, autorizar y controlar el uso de las playas de mar, riberas y lechos de

ríos, lagos y lagunas, sin perjuicio de las limitaciones que establezca la ley; Preservar y garantizar el acceso efectivo de las personas al uso de las playas de mar,

riberas de ríos, lagos y lagunas; Regular, autorizar y controlar la explotación de materiales áridos y pétreos, que se

encuentren en los lechos de los ríos, lagos, playas de mar y canteras;


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Gestionar los servicios de prevención, protección, socorro y extinción de incendios; y, Gestionar la cooperación internacional para el cumplimiento de sus competencias. 1.-CONCEJO MUNICIPAL Aprobar el plan cantonal de desarrollo y el de ordenamiento territorial

formulados participativamente con la acción del consejo cantonal de planificación y las instancias de participación ciudadana, así como evaluar la ejecución de los mismos;

Aprobar u observar el presupuesto del gobierno autónomo descentralizado municipal, que deberá guardar concordancia con el plan cantonal de desarrollo y con el de ordenamiento territorial; así como garantizar una participación ciudadana en el marco de la Constitución y la ley. De igual forma, aprobará u observará la liquidación presupuestaria del año inmediato anterior, con las respectivas reformas;

Conocer el plan operativo y presupuesto de las empresas públicas y mixtas del gobierno autónomo descentralizado municipal, aprobado por el respectivo directorio de la empresa, y consolidarlo en el presupuesto general del gobierno municipal;

2.-ALCALDIA Dirigir la elaboración del plan cantonal de desarrollo y el de ordenamiento

territorial, en concordancia con el plan nacional de desarrollo y los planes de los gobiernos autónomos descentralizados, en el marco de la plurinacionalidad, interculturalidad y respeto a la diversidad, con la participación ciudadana y de otros actores del sector público y la sociedad; para lo cual presidirá las sesiones del consejo cantonal de planificación y promoverá la constitución de las instancias de participación ciudadana establecidas en la Constitución y la ley;

Auditoría Interna: Participar en los procesos de planificación estratégica de la

institución.

Dirección de Comunicación Social

Dirección de Relaciones Externas Facilitar el proceso de proposición, diseño y definición de políticas y

estrategias de vinculación, fomento y desarrollo de internacionalización de Cuenca.

Identificar, analizar y proponer estrategias y mecanismos de cooperación, en todas sus formas, que contribuyan al cumplimiento de las prioridades territoriales.

Acompañar en la formulación de programas y proyectos prioritarios de la Corporación Municipal susceptibles de cooperación.


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3.-SECRETARIA DE PLANEAMIENTO TERRITORIAL Formular y emitir las orientaciones técnicas de planificación territorial y

desarrollo urbano y rural del cantón. Coordinar y gestionar la elaboración de proyectos de ordenanzas, reglamentos

y más instrumentos necesarios para adecuar la planificación y los servicios municipales que dependen de esta secretaría y ponerlas a consideración del Alcalde y el Concejo Municipal.

Coordinar con las diferentes Direcciones, unidades e instancias o niveles jerárquicos que tiene que ver con la planificación y formulación de planes de desarrollo de largo, mediano y corto plazo, así como los presupuestos correspondientes.

Planificar el uso del suelo del cantón y proponer políticas, planes, reglamentos y normativas respecto al territorio.

Establecer los lineamientos para formular planes operativos anuales en coordinación con las unidades administrativas y procesos institucionales.

Asesorar a las autoridades, directores de área, servidores y responsables de unidades y procesos de trabajo de la Ilustre Municipalidad de Cuenca, en la formulación de planes, programas, proyectos e inversiones.

Dirigir y coordinar la elaboración, ejecución, seguimiento de planes, programas, inversiones y proyectos de la Secretaría.

Unidad de Gestión de Registro de la Propiedad Establecer y definir las políticas y procedimientos de registro, actualización,

seguridad y provisión de la información.

Dirección de Áreas Históricas y Patrimoniales Elaborar y ejecutar los planes de gestión y conservación de las Áreas

Históricas y Patrimoniales. Asesorar al I. Concejo Municipal en la formulación de políticas y planes de

gestión y conservación de las Áreas Históricas y Patrimoniales del cantón.

Dirección de Avalúos, Catastros y Estadística. Establecer y definir las políticas, estrategias, normas y procedimientos de

generación, registro y manejo de la información catastral de la Ilustre Municipalidad de Cuenca.

Planificar, programar, supervisar y coordinar la administración del inventario del suelo de la ciudad y el cantón.

Dirección de Planificación Desarrollar acciones y elaborar los lineamientos, metodologías y

criterios para apoyar los procesos de planificación territorial a nivel cantonal.


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Participar en el proceso de proposición, diseño y definición de políticas y estrategias de desarrollo urbanístico y territorial.

Establecer y definir los lineamientos estratégicos de largo, mediano y corto plazos para el plan de desarrollo urbanístico y territorial.

Promover y coordinar los procesos de planificación del ordenamiento y desarrollo territorial del cantón Cuenca.

Proponer políticas, planes, reglamentos y normativas respecto al territorio.

Coordinar de forma institucional e interinstitucional la planificación territorial del cantón Cuenca.

Programar actividades relacionadas con promoción de planes elaborados por la Dirección.

Dirección de Control

Unidad de Gestión Estratégica Territorial. Modelo de gestión para la implementación de PDOT del cantón

Cuenca.

Dirección de Equidad Social y Género. Elaborar planes para el logro de su misión.

EMAC EP Diseñar y ejecutar estrategias y acciones que permitan incrementar la

satisfacción de los usuarios con los servicios que entrega la EMAC EP y reducir las quejas y reclamos de los ciudadanos por los servicios de barrido, recolección y disposición final de los desechos sólidos.

EMUVI EP Formular y ejecutar planes, programas y proyectos, tendientes a lograr

el acceso de los ciudadanos al suelo urbanizado y vivienda, bien sea por administración directa, como promotora, o en asocio con otros actores del sector público o privado, nacionales o extranjeros.

COMISION DE GESTION AMBIENTAL – CGA

FUNDACION EL BARRANCO Preparar y ejecutar el Plan Urbanístico del ámbito territorial de su

incumbencia. Preparar y ejecutar programas y proyectos de rehabilitación de espacios

históricos arquitectónicos y paisajísticos.

FUNDACION JARDIN BOTANICO


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4.-SECRETARIA DE MOVILIDAD Formular y actualizar el plan de movilidad de la ciudad en correlación con los

planes estratégicos de la Ilustre Municipalidad de Cuenca. Establecer y definir los planes, proyectos y presupuestos de movilidad y

presentarlos para su aprobación.

Dirección de Tránsito Planificar, elaborar y ejecutar nuevos proyectos que contribuyan a

optimizar los aspectos técnicos, sociales, económicos, financieros y ambientales de los sistemas de transporte y tránsito existentes.

CORPORACION AEROPORTUARIA Planifica y organiza la racionalización y modernización del sector

aeronáutico desde la perspectiva estratégica – económica.

EMOV EP Diseñar y ejecutar, de acuerdo a las políticas municipales, los planes,

programas y proyectos de movilidad alternativa; PRODUCTOS (art.39 Estatuto Orgánico): Plan Estratégico Institucional,

Plan Anual de Inversiones Institucionales y Contratación Institucional, 5.-SECRETARIA DE DESARROLLO HUMANO La Planificación Estratégica Social, formulación de programas y proyectos

y sistema de información.

DIRECCION de Cultura, Educación y Recreación Formular, definir y aplicar políticas normas y regulaciones municipales de

educación, cultura, deporte y recreación que integren a la comunidad en el desarrollo cultural.

Elaborar los planes, proyectos y programas generales de desarrollo cultural municipal.

Aprobar planes, programas y proyectos e informes elaborados por las unidades de Planificación Educativa, Programas Educativos y Administración Escolar.

Dirección de Desarrollo Social y Económico Coordinar y articular las políticas migratorias cantonales, con los

diferentes organismos de control regional y nacional. Proponer, coordinar, monitorear y evaluar la ejecución de políticas,

planes, programas y proyectos de género y equidad social en el cantón.

Dirección de Salud Formular participativamente las políticas de salud del cantón,

enmarcadas en las políticas y regulaciones de la Municipalidad de Cuenca y someter a consideración de las autoridades municipales pertinentes.

Formular y dirigir proyectos del área de salud en el ámbito local.


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EMUCE EP Planificar, organizar y ejecutar los proyectos destinados a la presentación

de los servicios públicos de cementerio, cremación funeraria, salas de velaciones, servicios excequiales y otros.

EMURPLAG EP Establecer y definir las estrategias, normas y regulaciones relacionadas

con el faenamiento, distribución y comercialización de los productos cárnicos con responsabilidad social.

EDEC EP Establecer y definir los principales lineamientos, procesos y

procedimientos para la construcción de un sistema económico justo, democrático u productivo.

ACUDIR Impulsar, promover y gestionar el desarrollo económico y social: integrando

los sectores público, privado y social a través de la gestión prospectiva y participativa del territorio.

INVEC Formular, gestionar, ejecutar y/o apoyar pequeños proyectos de

emprendimiento económico o productivo y gestionar su financiamiento.

FUNDACION DE TURISMO Planificar estratégicamente las diferentes actividades turísticas y

estimular las mismas a escala cantonal o regional, bajo conceptos de seguridad del turista y garantías del consumidor, planificación que debe ser concordante con la planificación nacional, dentro de lo cual,

CONCEJO DE LA NIÑEZ Y ADOLESCENCIA Elaborar y proponer políticas y planes de aplicación local para la

protección de los derechos de la niñez y adolescencia y vigilar su cumplimiento y ejecución.

Elaborar y proponer políticas de comunicación y difusión sobre los derechos, garantías, deberes y responsabilidades de la niñez y adolescencia.

CONCEJO CANTONAL DE SALUD Remitir los planes al Consejo Provincial de Salud del Azuay, para su

incorporación en el Plan Provincial.

ACCION SOCIAL MUNICIPAL Impulsar y apoyar proyectos de voluntariado, cooperación mutua y

autoayuda que se desarrollen en el cantón Cuenca y que contribuyan al desarrollo y crecimiento de las comunidades más necesitadas.

HOSPITAL DE LA MUJER Y EL NIÑO Incorporar los avances científicos y tecnológicos a fin de mejorar el


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desarrollo del talento humano; y la capacidad resolutiva de todas las unidades que se encuentran dentro del Sistema de Salud Municipal del cantón Cuenca.

Establecer programas de salud preventiva con la participación barrial y de grupos organizados, que a más de beneficiar a la población en general, principalmente se oriente a los grupos vulnerables o menos favorecidos.

FARMASOL EP Realizar estudios y ejecutar proyectos en el área que comprende su objeto

social.

6.-SECRETARIA DE INFRAESTRUCTURA Y OBRAS PÚBLICAS Coordinar, proponer, articular y gestionar las políticas, estrategias y

procedimientos de administración, gestión y potenciación de la infraestructura pública.

Dirigir y orientar los procesos de programación y ejecución de proyectos de construcción, mantenimiento y recuperación de obras de interés comunitario en los diferentes sectores de la ciudad y el cantón.

Diseñar y aplicar los programas de obras públicas, conforme a los planes. Establecidos en la planificación general de la Municipalidad de Cuenca, fijar las

normas correspondientes para su cumplimiento.

Dirección de Obras Públicas Preparar planes, programas y presupuestos operativos anuales de

la dirección. Administrar, planificar y ejecutar las obras públicas priorizadas en los Planes

de Desarrollo Cantonal o aprobadas por el Municipio, mediante contratos, convenios, concesiones, participación de la comunidad o por cuenta propia.

Unidad Ejecutora de Proyectos Establecer e implementar el lineamiento estratégico para el diseño,

formulación y evaluación de proyectos Municipales de obra pública, que se financien con crédito público y/o convenios interinstitucionales.

Dirección de Fiscalización Establecer y ejecutar políticas y estrategias de fiscalización y control de la

obra pública de la ciudad y el cantón.

ETAPA EP Establecer y ejecutar las políticas, normas, regulaciones, procesos y

procedimientos de provisión de servicios de telecomunicaciones, agua potable, saneamiento, gestión ambiental y otros de interés público.

Planificar, gestionar y ejecutar proyectos prioritarios para el cantón Cuenca en las áreas de telecomunicaciones, agua potable y alcantarillado.


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7.-SECRETARIA DE GOBIERNO Y ADMINISTRACIÓN Dirigir y coordinar el proceso de articulación de las políticas públicas y marco

regulador con las políticas y estrategias que norman la gestión administrativa de la Ilustre municipalidad de Cuenca y controlar su cumplimiento.

Coordinar, facilitar y articular el proceso de planificación estratégica del I. Municipio de Cuenca y participar en la definición de los lineamientos estratégicos institucionales de corto, mediano y largo plazos.

Facilitar y articula la elaboración del Plan Operativo Anual y Plan Anual de Inversiones.

Coordinar y articular las políticas y estrategias de participación ciudadana rural y urbana.

Dirección Administrativa Formular el Plan Anual de Contratación -PAC- con el presupuesto

correspondiente, que contendrá las obras, los bienes y los servicios, incluidos los de consultoría a contratarse durante el año fiscal, en concordancia con la planificación de la Institución.

Dirección Desarrollo Institucional y Talento Humano Diseñar y ejecutar las políticas y estrategias de Desarrollo

Institucional Municipal.

Dirección Financiera

Dirección de Informática Planificar, organizar, ejecutar, controlar y evaluar proyectos y actividades

de desarrollo de sistemas de información que faciliten la gestión de los diversos procesos institucionales.

Determinar objetivos y políticas de tecnologías de información y de administración de los recursos informáticos municipales.

Desarrollar un Plan Informático alineado a los planes institucionales.

Dirección de Descentralización y Participación Rural y Urbana Coordinar con las direcciones, empresas municipales, organismos públicos y

privados afines a la formulación y ejecución de políticas públicas y sociales, así como los mecanismos para establecer procesos de desarrollo local, participación ciudadana e inclusión social.

Generar políticas, programas y proyectos que contribuyan a mejorar las condiciones, calidad y esperanza de vida del Cantón Cuenca.

CONSEJO DE SEGURIDAD CIUDADANA Formular directrices, planes y proyectos, programas de seguridad

ciudadana.


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FUNDACION ILUMINAR Enmarcar la gestión de la Fundación en el Plan Estratégico de acuerdo al

cual se definirán los planes y presupuestos anuales. 8.-ÓRGANO DE COORDINACIÓN DEL SISTEMA DE PLANIFICACIÓN ARTICULADA Proponer los lineamientos de la planificación y coordinar todo el sistema e

planificación articulada. Conocer del funcionamiento y cumplimiento del PDOT como máximo plan rector del

cantón, así como, en su caso, de otros instrumentos de planificación estratégica de máximo nivel en el cantón.

Facilitará la participación e implicación de todos los agentes de la corporación en el sistema.

Supervisará de forma permanente la marcha del sistema y elaborar los informes de seguimiento a la máxima autoridad.

9. COMITÉ TECNICO DE APOYO A LA ARTICULACION Estará formado por personal de las distintas secretarias, empresas y entidades de la Corporación, para lograr una cultura común en toda la institución, de forma cooperativa y participativa de los distintos entes de la corporación, entre sus funciones figuran: Apoyo técnico, difusión y capacitación para la articulación de la planificación. 10.-COMITÉ DE LA GpRD Desarrollo de la Planificación Estratégica superior (PDOT) en lo relativo a los

Objetivos Específicos y Programas que le competan. Coordinación con las Direcciones, Empresas Públicas y Entidades Adscritas para la

articulación de la Planificación, entre ellos y con el PDOT. garantizar que existe coherencia y articulación en la Planificación

Plurianual / Estratégica de cada una de sus entidades MONITOREO y EVALUACIÓN de los Objetivos Específicos competentes. Dotar de Información al ÓRGANO DE PLANIFICACIÓN para su labor de Monitoreo y

Evaluación de la Planificación Estratégica de la Corporación. 3.6.-REQUISITOS LEGALES/OTROS REQUISITOS (PROCESOS

RELACIONADOS CON EL CLIENTE - ISO 9001)

Se deben identificar claramente todos los requisitos legales concretos de aplicación y cualquier otro tipo de requisito, relacionados con el alcance descrito en el “alcance” del presente Manual.


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3.7.-RESPONSABILIDAD POR LA DIRECCIÓN

La alta dirección, lleva a cabo las revisiones del Modelo de Gestión a través del informe de “revisión del sistema por la dirección”. Estas reuniones se realizaran como mínimo una vez al año y en ellas se analizará lo siguiente:

“Informe de evolución de la planificación estratégica de la Corporación”.

Informes de evolución de los planes estratégicos de las distintas secretarias y empresas públicas.

Retroalimentación con el cliente / Análisis de satisfacción de clientes.

Informes de los resultados de auditorías.

Estado de acciones correctivas, preventivas y de mejora.

Análisis de la idoneidad de los recursos (medios materiales y de personal).

Consecución de los objetivos anuales fijados.

Evaluaciones de cumplimiento de los requisitos legales y reglamentarios, y otros requisitos que la organización suscriba.

Consecución de los objetivos anuales fijados.

Seguimiento de acciones derivadas del informe de revisión por la Dirección previa.

Modificaciones o cambios que puedan afectar al Modelo de Gestión.

Recomendaciones de mejora.

El órgano de planificación y evaluación decide cuales van a ser las personas de los diferentes departamentos que asistirán a la Reunión de Revisión por la Dirección, quedando constancia de todos los aspectos analizados en un “Informe de revisión del sistema por la dirección”. Como resultado de esta reunión, se obtienen decisiones y acciones relacionadas con: Mejora de la eficacia del modelo de gestión y sus procesos.

Mejora del modelo de gestión en relación con los requisitos del cliente.

Necesidades de recursos. Los resultados y acciones derivados de esta revisión se registrarán en el correspondiente “informe de la Revisión por la Dirección”.


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4.-GESTIÓN DE RECURSOS

4.1.-PROVISIÓN DE RECURSOS

El órgano de planificación y evaluación, determina y proporciona los recursos necesarios para implementar y mantener el Modelo de Gestión y de mejorar continuamente su eficacia y aumentar la satisfacción de los clientes (Niveles de gobierno / sociedad) mediante el cumplimiento de sus requisitos.

En los casos en los que la organización opte por contratar externamente cualquier

proceso que afecte a la conformidad del producto con los requisitos, la organización debe asegurarse de controlar tales procesos. El tipo y grado de control a aplicar sobre dichos procesos contratados externamente debe estar definido documentalmente por el Responsable de dicha subcontratación.

4.2.-RECURSOS HUMANOS

Todos los trabajadores de la organización que realizan trabajos que afectan a la

Conformidad con los requisitos relacionados con el presente modelo de gestión, son competentes en cuanto a educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas a su puesto de trabajo.

Se debe proporcionar formación o tomar otras acciones para lograr la competencia

necesaria del personal involucrado. Este Manual será socializado a los servidores públicos para su conocimiento y asunción de la importancia de estos principios.

Se deben definir los requisitos mínimos de formación, así como las funciones y

responsabilidades, para la realización de cada puesto de trabajo de su organización. De esta forma se asegura de tener personal competente desarrollando las diferentes actividades de la empresa.

Anualmente se debe elaborar el Plan Anual de Formación según las necesidades

formativas expresadas por los trabajadores y / o detectadas por la organización. Éste podrá ser modificado por la aparición de necesidades de formación surgidas puntualmente.

La necesidad de formación puede surgir de muchos aspectos como la propia

necesidad detectada por el trabajador, la aparición de nuevas actividades a desarrollar, cambios dentro de la organización...


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La formación puede darse en forma de charlas, coloquios o clases impartidas a nivel interno de la empresa por personal capacitado, o cursos específicos impartidos por entidades externas dedicadas a actividades de formación.

Tras el desarrollo de la formación se procederá a su evaluación, reflejando de esta

manera, si la necesidad de formación detectada ha sido satisfecha satisfactoriamente. Se someterán a evaluación todas las acciones formativas llevadas a cabo tanto interna como externamente.

4.3.-INFRAESTRUCTURA

La infraestructura de la organización es la necesaria para lograr la conformidad con

los requisitos del servicio solicitado por el cliente. La organización determina, proporciona y mantiene dicha infraestructura, aquí se incluye:

Edificios, espacio de trabajo y servicios asociados.

Equipos para los procesos, maquinaria y vehículos.

Servicios de apoyo (tales como transporte, comunicación o sistemas de información).


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5.-MEDICIÓN, ANALISIS Y MEJORA

5.1.-MONITOREO Y EVALUACION EN LA GpRD 5.1.1.-MONITOREO EN LA GpRD

El Monitoreo en la GpRD se realiza teniendo en cuenta: Los Indicadores de Gestión que se han definido en la Planificación Operativa de toda

la Corporación (Secretarías, Direcciones, Empresas Públicas y Entidades Adscritas) y Los Indicadores Estratégicos, establecidos en la Planificación Plurianual o Estratégica

de la propia Corporación, incluido el Plan de Desarrollo y Ordenamiento Territorial.

Todos los indicadores y su evolución serán introducidos en “Software de gestión de la GpRD” por el “responsable de cálculo” definido para cada indicador de gestión o estratégico.


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5.1.2.-MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA 5.1.2.1.-MONITOREO Y EVALUACIÓN DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATEGICA DE

NIVEL 1 (ÓRGANO DE PLANIFICACIÓN) El Órgano de planificación y Evaluación realiza el monitoreo y evaluación de la planificación Estratégica (indicadores estratégicos PDOT) de toda la corporación. Si derivado del dicho monitoreo, el Órgano de planificación y Evaluación, detectase alguna desviación en algún indicador, que pudiera poner en riesgo la consecución de la meta, deberá abrir el correspondiente Informe de No Conformidad, definiendo las acciones oportunas para el redireccionamiento del indicador. El Órgano de planificación y Evaluación realiza una evaluación, al menos anual, del impacto y efecto, de la planificación Estratégica, dicha revisión se plasma en un “Informe anual de evolución de la planificación estratégica


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de la corporación” y que formara parte de la información necesaria para la alta dirección para realizar el correspondiente “informe de revisión por la dirección”.

El Órgano de Planificación y evaluación es el encargado a un máximo nivel del monitoreo y la evaluación de la Planificación Estratégica de la Corporación, para que este nivel superior sea posible, tiene que darse un sistema de Monitoreo y Evaluación en el resto de la Planificación de la Corporación. En esta línea cada Comité de GpRD de cada Secretaria realiza el monitoreo y evaluación de los objetivos específicos y programas del PDOT que le compete a cada Secretaria.

El Comité de la GpRD en cada Secretaría estará formado por El/la Secretario/a,

los/as Directores/as de las Direcciones y los Gerentes de las Empresas Públicas y Entidades Adscritas.

Se reunirá mensualmente para realizar el monitoreo de los objetivos específicos y

programas del PDOT que le compete a cada Secretaria. Dejará evidencia del monitoreo a través de actas de monitoreo, donde se reflejara la

evolución de los objetivos específicos del PDOT (indicadores estratégicos) y programas del PDOT que le compete a cada Secretaria. Si derivado del dicho monitoreo se detectase alguna desviación en algún indicador, que pudiera poner en riesgo la consecución de la meta, deberá abrir el correspondiente Informe de No Conformidad, definiendo las acciones oportunas para el redireccionamiento del indicador.

Tanto los informes de No Conformidad como las actas de monitoreo deberán

enviarse de manera inmediata al Órgano de Planificación y evaluación. El Comité de GpRD de cada Secretaria, realiza una evaluación, al menos anual, del

impacto y efecto, de la planificación Estratégica que le compete, dicha revisión se plasma en un “Informe de evolución de la planificación estratégica por Secretaria” y que formara parte de la información necesaria para que el Órgano de Planificación elabore el “Informe anual de evolución de la planificación estratégica de la corporación”.

5.1.2.2.-MONITOREO Y EVALUACION DE LA PLANIFICACION ESTRATEGICA DE

NIVEL 2 Y PLANIFICACION OPERATIVA (DIRECCIONES Y EMPRESAS PUBLICAS)

Las direcciones de las Secretarias y las Gerencias de las Empresas Publicas y

Entidades adscritas realizan un monitoreo de los objetivos generales y específicos del Plan Estratégico (indicadores estratégicos), de la planificación Operativa (indicadores de gestión de los Planes Estratégicos) de su área. Si derivado del dicho monitoreo, las direcciones de


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las Secretarias y las Gerencias de las Empresas Publicas y Entidades adscritas, detectasen alguna desviación en algún indicador, que pudiera poner en riesgo la consecución de la meta, deberá abrir el correspondiente Informe de No Conformidad, definiendo las acciones oportunas para el redireccionamiento del indicador.

Las direcciones de las Secretarias y las Gerencias de las Empresas Publicas y

Entidades adscritas realiza una evaluación anual del impacto y efecto, de los objetivos, programas y proyectos, dicha revisión se plasma en un “Informe de evolución / revisión del Plan estratégico” y que formara parte de la información necesaria para la alta dirección para realizar el correspondiente “informe de revisión por la dirección”.

Si se considera necesario, derivado de la evaluación anual, se tomaran las acciones

correctivas necesarias para reconducir los objetivos o se revisara la estrategia definida en el Plan Estratégico. Cualquier cambio en el Plan estratégico ha de comunicarse al Órgano de Planificación y Evaluación.


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6.-MEDICIÓN, ANALISIS Y MEJORA

6.1.-SATISFACCION DE CLIENTES

Se recopila información sobre la percepción del cliente interno (distintos niveles de gobierno – Direcciones de cada secretaria, Comités de GPRD, empresas públicas, etc.) con respecto al grado de satisfacción en los procesos incluidos en el alcance del presente Modelo de Gestión. El Órgano de Planificación se encarga de enviar anualmente las “Encuestas de Satisfacción”, a los clientes con los que se ha trabajado, En base a los resultados de las encuestas, se elabora un informe de conclusiones el cuál es incorporado en el Informe de Revisión por la dirección. 6.2.-AUDITORIAS INTERNAS

Anualmente se realizaran auditorías internas al Modelo de Gestión. Con las auditorías internas se pretende ver si el Modelo de Gestión es conforme con

las disposiciones planificadas, y con los requisitos legales y de la norma ISO 9001.

6.3.-CONTROL DE PRODUCTO NO CONFORME

La Organización identifica y toma acciones para solucionar las incidencias / no conformidades que se produzcan, registrándolas en el correspondiente “Informe de No Conformidad”.

En el caso de que se considere oportuno, bien por la importancia de la no conformidad o por la repetibilidad de la misma, se abrirán las acciones correctivas que correspondan.

6.4.-MEJORA 6.4.1.-Mejora Continua

Mediante el uso de acciones correctivas, acciones preventivas, auditorías internas y

de la revisión del sistema por la dirección la organización mejora continuamente la eficacia del Modelo de gestión.


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6.4.2.-Acción Correctiva Ante la decisión de la apertura de una acción correctiva, se estudiaran las causas de

la no conformidad, para tomar medidas y que esta no vuelva ha ocurrir, quedando registradas las acciones tomadas así como los resultados en el correspondiente “Informe de acción correctiva / preventiva”. 6.4.3.-Acción Preventiva

Para eliminar las causas de no conformidades potenciales se llevaran a cabo las

acciones oportunas, quedando registradas las acciones tomadas así como los resultados, en el correspondiente “Informe de acción correctiva / preventiva”.

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