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Informe GAH

Informe de Recursos Humanos

Janeiro/2017

Gerência de Recursos Humanos – GAH

Superintendência Administrativo-Financeira – SAD

1 – Demonstrativo do Corpo Funcional

1.1 Distribuição das vagas

1.2 Distribuição dos cargos ocupados por

Regional

1.3 Distribuição dos cargos ocupados por

Componente Organizacional

1.4 Evolução e composição dos cargos

ocupados

1.5 Quantitativo por nível salarial

1.6 Cargos em comissão

1.7 Servidores inativos

1.8 Programa de estágio

2 – Indicadores de Recursos Humanos

2.1 Disponibilidade da força de trabalho

2.2 Absenteísmo

2.3 Índice de saída

2.4 Turnover

2.5 Servidores por faixa etária

2.6 Servidores por tempo de CVM

2.7 Servidores por escolaridade declarada

2.8 Treinamento

2.9 Custo de mão de obra x arrecadação

Sumário

1.1 Distribuição das vagas

Quantitativo de Servidores por Localidade

Cargo Vagas Ocupadas

Vagas Autorizadas Vagas Livres

RJ SP DF Total

Nível Superior - NS

Analista 209 24 2 235 263 28

Inspetor 76 30 2 108 123 15

Procurador Federal 22 2 - 24 34 10

Total NS 307 56 4 367 420 53

Nível Intermediário - NI

Agente Executivo 97 17 - 114 196 82

Aux. de Serv. Gerais 27 1 - 28 28 -

Total NI 124 18 - 142 224 82

DAS

Sem Cargo Efetivo 24 3 1 28 28 -

Total Geral 455 77 5 537 672 135

(*) Contempla uma vaga como excedente Fonte: SRH / SIAPE

(*)

1.2 Distribuição dos cargos ocupados por Regional

Nível Superior

Nível Intermediário DAS sem cargo efetivo

89%

10%

1%

Analistas

Vagas Ocupadas RJ Vagas Ocupadas SP

Vagas Ocupadas DF

70%

28%

2%

Inspetores


Vagas Ocupadas DF

92%

8%

Procuradores


Vagas Ocupadas DF

85%

15%

Agentes Executivos


Vagas Ocupadas DF

96%

4%

Aux. de Serv. Gerais


Vagas Ocupadas DF

86%

11% 3%

DAS sem Cargo Efetivo


Vagas Ocupadas DF

1.2 Distribuição dos cargos ocupados por Regional

85%

14%

1%

Total

Vagas Ocupadas RJ Vagas Ocupadas SP Vagas Ocupadas DF

1.3 Distribuição dos cargos ocupados por CO

CO Analista InspetorAgente

Executivo

Aux. de Serv.

Gerais

Procurador

FederalTotal DAS (**) Total Geral

Estagiário - Nível

Superior

Estagiário - Nível

Médio

PTE (***) 3 2 - - - 5 9 14 6 -

ASA 3 1 2 - - 6 2 8 2 -

ASC - - 1 - - 1 1 2 2 -

AUD 5 3 - 1 - 9 - 9 - -

CGP 1 - 1 - - 2 3 5 1 -

EXE - - 3 - - 3 - 3 - -

SGE 3 1 1 - - 5 2 7 - -

SAD 24 4 24 11 - 63 4 67 11 -

SDM 3 3 2 - - 8 1 9 1 -

SEP 35 10 7 1 - 53 - 53 7 -

SFI 4 34 5 - - 43 - 43 - -

SIN 33 3 6 2 - 44 - 44 8 1

SMI 32 5 8 - - 45 1 46 4 -

SNC 17 1 3 - - 21 - 21 2 -

SOI 18 4 13 6 - 41 - 41 8 -

SRB 1 2 - - - 3 2 5 - -

SRE 18 3 4 - - 25 - 25 1 -

SRI 7 1 3 - - 11 - 11 - -

SSI 19 - 7 2 - 28 1 29 1 -

PFE 1 - 11 2 24 38 - 38 6 4

SPL 6 3 4 1 - 14 - 14 - -

SPS 2 28 9 2 - 41 2 43 3 -

Total 235 108 114 28 24 509 28 537 63 5

(*) inclui CVM do Rio, São Paulo e Brasília.

(**) somente ocupantes de cargo em comissão sem cargo efetivo.

(***) inclui o Colegiado.

Quantitativo de Servidores por Componente Organizacional (*)

1.4 Evolução e composição dos cargos ocupados

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Ago Set Out Nov Dez Jan

549 547 547 543 538 537

138 127 127 131 135 135

Evolução do Quantitativo de Servidores (últimos 6 meses)

Vagas Livres

Vagas Ocupadas


0%

20%

40%

60%

80%

100%

Analista Inspetor Procurador Federal

Agente Executivo


Sem Cargo Efetivo

235 108

24

114

28 28

28 15

10

82

Vagas Livres e Ocupadas por Cargo (jan/2017)

Vagas Livres

Vagas Ocupadas


Analista 44%

Inspetor 20%

Procurador Federal 5%

Agente Executivo 21%

Aux. de Serv. Gerais 5%

Sem Cargo Efetivo 5%

Composição das Vagas Ocupadas por Cargo (jan/2017)


Nível Superior

Cargo Classe/Padrão Subsídio Quantitativo %

Analista

ESPECIAL IV 24.142,66 50 21,3%

ESPECIAL III 23.471,92 48 20,4%

ESPECIAL II 23.056,90 6 2,6%

ESPECIAL I 22.649,21 4 1,7%

C III 21.778,09 0 0,0%

C II 21.351,07 11 4,7%

C I 20.932,41 4 1,7%

B III 20.521,98 0 0,0%

B II 19.732,67 74 31,5%

B I 19.345,75 4 1,7%

A III 18.966,43 29 12,3%

A II 18.594,53 5 2,1%

A I 16.933,64 0 0,0%

TOTAL 235 100%


Inspetor

ESPECIAL IV 24.142,66 35 32,4%

ESPECIAL III 23.471,92 21 19,4%

ESPECIAL II 23.056,90 6 5,6%

ESPECIAL I 22.649,21 7 6,5%

C III 21.778,09 1 0,9%

C II 21.351,07 10 9,3%

C I 20.932,41 0 0,0%

B III 20.521,98 0 0,0%

B II 19.732,67 15 13,9%

B I 19.345,75 0 0,0%

A III 18.966,43 12 11,1%

A II 18.594,53 1 0,9%

A I 16.933,64 0 0,0%

TOTAL 108 100%


Nível Intermediário


Agente Executivo

ESPECIAL IV 9.357,34 31 27,2%

ESPECIAL III 9.128,05 0 0,0%

ESPECIAL II 8.906,12 11 9,6%

ESPECIAL I 8.687,49 2 1,8%

C III 8.234,99 6 5,3%

C II 8.033,26 5 4,4%

C I 7.836,50 4 3,5%

B III 7.428,84 1 0,9%

B II 7.249,02 34 29,8%

B I 7.072,86 3 2,6%

A III 6.702,44 17 14,9%

A II 6.519,79 0 0,0%

A I 6.342,15 0 0,0%

TOTAL 114 100%


Nível Intermediário

Cargo Classe/Padrão Vencimento Básico GDASCVM 80 pontos

GDASCVM 100 pontos

TOTAL 80 pontos

TOTAL 100 pontos

Quantitativo %

Auxiliar de Serviços Gerais

ESPECIAL III 2.047,21 2757,60 3.447,00 4.804,81 5.494,21 28 100,0%

ESPECIAL II 1.977,99 2745,60 3.432,00 4.723,59 5.409,99 0 0,0%

ESPECIAL I 1.911,10 2736,00 3.420,00 4.647,10 5.331,10 0 0,0%

C VI 1.820,09 2722,40 3.403,00 4.542,49 5.223,09 0 0,0%

C V 1.758,54 2711,20 3.389,00 4.469,74 5.147,54 0 0,0%

C IV 1.699,07 2701,60 3.377,00 4.400,67 5.076,07 0 0,0%

C III 1.641,62 2690,40 3.363,00 4.332,02 5.004,62 0 0,0%

C II 1.586,10 2680,80 3.351,00 4.266,90 4.937,10 0 0,0%

C I 1.532,47 2669,60 3.337,00 4.202,07 4.869,47 0 0,0%

B VI 1.459,50 2656,00 3.320,00 4.115,50 4.779,50 0 0,0%

B V 1.410,13 2645,60 3.307,00 4.055,73 4.717,13 0 0,0%

B IV 1.362,45 2634,40 3.293,00 3.996,85 4.655,45 0 0,0%

B III 1.316,38 2624,80 3.281,00 3.941,18 4.597,38 0 0,0%

B II 1.271,87 2613,60 3.267,00 3.885,47 4.538,87 0 0,0%

B I 1.228,85 2604,00 3.255,00 3.832,85 4.483,85 0 0,0%

A V 1.170,35 2591,20 3.239,00 3.761,55 4.409,35 0 0,0%

A IV 1.130,76 2580,00 3.225,00 3.710,76 4.355,76 0 0,0%

A III 1.092,53 2571,20 3.214,00 3.663,73 4.306,53 0 0,0%

A II 1.055,57 2560,00 3.200,00 3.615,57 4.255,57 0 0,0%

A I 1.019,88 2549,60 3.187,00 3.569,48 4.206,88 0 0,0%

TOTAL 28 100%


0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

102.1 102.2 102.3 101.2 101.3 101.4 101.5 101.6 Total

Distribuição de Cargos DAS (jan/17)

DAS sem Cargo Efetivo DAS com Cargo Efetivo


REMUNERAÇÃO DO GRUPO DIREÇÃO E ASSESSORAMENTO SUPERIORES - DAS Posição:

Janeiro/2017

CARGOS REMUNERAÇÃO (em R$) ( * )

DAS 101.3 e 102.3 5.194,01

DAS 101.2 e 102.2 3.143,27

DAS 101.1 e 102.1 2.467,90

REMUNERAÇÃO DO GRUPO DIREÇÃO E ASSESSORAMENTO SUPERIORES - DAS Posição:

Janeiro/2017

CARGOS REMUNERAÇÃO (em R$) ( * )

DAS 101.6 e 102.6 15.479,92

DAS 101.5 e 102.5 12.445,57

DAS 101.4 e 102.4 9.476,47


Total de Inativos: 290

93

36

9

86

22

12

12

10

10

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Analista Inspetor Procurador Federal Agente Executivo Auxiliar de Serviços Gerais

Servidores Inativos - Classificação (jan/17)

Aposentados Instituidores de Pensão


Total de Inativos: 290

235 108 24

114 28

105 48 9

96 32

0%

20%

40%

60%

80%

100%

Analista Inspetor Procurador Federal Agente Executivo Auxiliar de Serviços Gerais

Servidores Ativos x Inativos (jan/17)

Ativos Inativos


Pedidos de Aposentadorias

Cargo 2017 (Até Jan.) Habilitados

Total

2017 2018 2019

Analista 0 13 1 1 15

Inspetor 0 3 3 2 8

Agente Executivo 0 8 4 2 14

Aux. de Serv. Gerais 0 16 2 3 21

Total 0 40 10 8 58


15%

10%

16%

9% 1%

13%

6%

4%

3%

1%

12%

3% 3%

1%

Estagiários por Superintendência (jan/17)

PFE

SEP

SAD

PTE

CGP

SIN

SMI

SPS

ASA

SRE

SOI

SNC

ASC

SDM

SSI

SRI


63 93%

5 7%

Estagiários por Escolaridade

Nível Superior

Nível Médio

41%

13% 5%

2%

13%

8%

2%

3% 3% 2%

2% 2% 2%

Área de Formação - Estagiários Nível Superior

Direito

Administração

Administração Pública

Biblioteconomia

Ciências Contábeis

Ciências Econômicas

Ciência da Computação

Ciências Atuariais

Desenho Industrial

Estatística


(Afastamentos de 15 dias ou mais)

Disponibilidade da Força de Trabalho Total de Vagas Ocupadas 537

Tratamento da própria saúde (11)

Doença em pessoa da família -

Curso de formação -

Licença para Capacitação (9)

Licença Prêmio -

Programa de Educação Regular - PER (6)

Redução de jornada (1)

Motivos particulares (4)

Acompanhar cônjuge ou companheiro (7)

Cessões/Requisições 1

Força de Trabalho Indisponível (37)

Força de Trabalho Disponível 500


0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

90%

100%

Ago Set Out Nov Dez Jan

502 504 508 505 501 500

47 43 39 38 37 37

Evolução da Força de Trabalho Disponível (últimos 6 meses)

Força de Trabalho Indisponível

2.2 Absenteísmo

Considera todos os afastamentos da própria saúde, doença em pessoa da família e licença maternidade

Média = 3,00%

Médias: 2015: 2,75 2016: 3,00 2017:1 ,17

0,00%

1,00%

2,00%

3,00%

4,00%

5,00%

6,00%

fev mar abr mai jun jul ago set out nov dez jan

Evolução do Absenteísmo (últimos 12 meses)


• Identifica o impacto percentual das saídas (aposentadorias, exonerações e posse em outro cargo inacumulável) ocorridas em um determinado mês, em relação à média do total de servidores.

• Fórmula:

Quantidade de Saídas

Quantidade Média de Servidores


0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Analista (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Agente Executivo (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Aux. Serv. Gerais (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Inspetor (últimos 12 meses)


0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Índice de Saída - Cargos Efetivos (últimos 12 meses)

Exceto Procuradores

0,0%

2,5%

5,0%

7,5%

10,0%

12,5%

15,0%

Analista Inspetor Agente Executivo


Total

4,2% 4,5% 4,3%

0,0%

4,0%

Índice de Saída Acumulado (últimos 12 meses)


Analista Inspetor Agente Executivo Aux. de Serv. Gerais

2013 3,5% 1,8% 11,3% 9,0% 5,5%

2014 3,6% 4,2% 19,0% 3,2% 7,4%

2015 2,8% 6,2% 3,3% 10,7% 4,1%

2016 4,2% 4,6% 6,1% 0,0% 4,5%

2017 (Até Jan.) 0,0% 0,0% 0,0% 0,0% 0,0%

Acumulado 2013 - 2017 14,2% 16,8% 39,8% 22,9% 21,5%

0,0%

5,0%

10,0%

15,0%

20,0%

25,0%

30,0%

35,0%

40,0%

45,0%

50,0%

Evolução do Índice de Saída - Últimos 5 anos

2.4 Turnover

• Dimensiona o movimento de entradas e saídas ocorridas em um determinado mês, em relação à média do total de servidores.

• Fórmula: [(Entradas + Saídas) : 2] Quantidade Média de Servidores

2.4 Turnover

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Analista (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Inspetor (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Agente Executivo (últimos 12 meses)

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Aux. Serv. Gerais (últimos 12 meses)

2.4 Turnover

0,0%

1,0%

2,0%

3,0%

4,0%

5,0%

6,0%


Turnover - Cargos Efetivos (últimos 12 meses)

Exceto Procuradores

0,00%

1,00%

2,00%

3,00%

Analista Inspetor Agente Executivo


Total

0,17% 0,19% 0,18% 0,00% 0,17%

Turnover Médio (últimos 12 meses)


5%

37%

32%

20%

6%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

21 a 30 anos 31 a 40 anos 41 a 50 anos 51 a 60 anos > 60 anos

Analistas

3%

28%

41%

22%

6%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%


Inspetores

0%

50%

33%

13%

4%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%


Procuradores


10%

37%

26% 23%

4%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%


Agentes Executivos

0% 0%

11%

78%

11%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%


Aux. Serv. Gerais

25%

14%

36%

14% 11%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%


DAS sem cargo efetivo


6%

33% 32%

23%

6%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%


Total

Média de Idade: 2014: 43 2015: 43 2016: 43 2017: 44

2.6 Servidores por tempo de CVM

41%

12%

23%

7%

9%

1%

6%

1%

0%

10%

20%

30%

40%

50%

Até 5 anos 6-10 anos 11-15 anos 16-20 anos 21-25 anos 26-30 anos 31-35 anos > 35 anos

Servidores por Tempo de CVM

Média de Tempo: 2014: 11 2015: 10 2016: 12 2017: 12


100%

Procuradores

Ensino Superior

Especialização

65%

18%

15%

2%

Analistas

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

Doutorado

73%

12%

14%

1%

Inspetores

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

Doutorado


29%

64%

7%


Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

32%

61%

3%

3%

DAS sem cargo efetivo

Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

Especialização

Doutorado

2%

40%

54%

4%

Agentes Executivos

Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

Especialização

Mestrado


2% 13%

63%

12%

9%

1%

Total

Ensino Fundamental

Ensino Médio

Ensino Superior

Especialização

Mestrado

Doutorado

2.8 Treinamento

Fev Mar Abr Mai Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Jan

Total de Treinandos 183 391 172 167 66 37 33 29 83 37 34 20

Total de Servidores da CVM 559 556 555 554 551 549 549 547 547 543 538 537

% de Servidores em Treinamento 33% 70% 31% 30% 12% 7% 6% 5% 15% 7% 6% 4%

0%

20%

40%

60%

80%

100% P

erc

en

tual

Percentual de Servidores em Treinamento Últimos 12 meses

Média Anual 2015: 16% 2016: 19% 2017: 4%

2.8 Treinamento

Média = 21 horas


Treinandos 183 391 172 167 66 37 33 29 83 37 34 20

Carga Horária 1934 2684 2292 1942 1746 1718 707 717 1392 882 765 503

Média de Horas por Treinando 10,6 6,9 13,3 11,6 26,5 46,4 21,4 24,7 16,8 23,8 22,5 25,2

0

10

20

30

40

50 H

ora

s p

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Tre

inan

do

Média de Horas por Treinando Últimos 12 meses


Arrecadação = Taxa de Fiscalização + Multas Cominatórias + Multas de Inquérito + Termo de Compromisso + Receitas da Dívida Ativa (Taxa e Multas)


Folha Salarial 10,8 11,0 10,9 10,5 13,0 10,9 11,1 11,1 11,1 16,6 12,6 12,0

Arrecadação 4,8 7,3 100,9 3,2 7,0 101,3 8,5 7,1 107,0 8,7 9,1 105,5

0,0

20,0

40,0

60,0

80,0

100,0

120,0

140,0

160,0

180,0

200,0

R$

Milh

õe

s

Servidores Ativos (últimos 12 meses)




Folha Salarial 14,5 14,8 14,7 14,3 18,7 14,8 15,1 15,1 15,1 22,8 16,9 16,6

Arrecadação 4,8 7,3 100,9 3,2 7,0 101,3 8,5 7,1 107,0 8,7 9,1 105,5

0,0

20,0

40,0

60,0

80,0

100,0

120,0

140,0

160,0

180,0

200,0

R$

Milh

õe

s

Servidores Ativos, Inativos e Pensionistas (últimos 12 meses)



2013 2014 2015 2016 2017

Ativos 44% 48% 43% 30% 11%

Ativos, Inativos e Pensionistas 49% 63% 58% 41% 16%

0%

20%

40%

60%

80%

100%

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Folha de Pagamento sobre Arrecadação - Últimos 5 anos

informe gah - comissão de valores...

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