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- Governo do Estado do Rio de JHeiro Seaetarla de Transportes
Companhia Estadtial de Engeoharfa de Tnnsportes e Logfstfca - Ceatral
CT I Dlb -17/DIPRE Rio de Janeiro, ~ de junho de 2017.
Ao Banco Internacional Para Reconstru,;ao e Desenvolvimento - BIRD SCN - Qd. 2 - Lote A Edificio Corporate Financial Center 7°andar 70712-900 - Brasilia- OF Departamento de Emprestimos ._FILED IN WBDOC~ At. Sr. Miguel-Santiago Oliveira
Senior Financial Management Specialist and Coordinator Financial Accountability and Reporting (FAR) Group
Assunto: Relatorio de Auditoria-Exercfcio 2016 (Versio em Portugues -02 vias) Projeto: Pl 11996 - Rio de Janeiro Mass Transit II Project (Programa Estadual de Transportes II - PETII) Emprestimos: 7719-BR e 8117-BR
Prezado Senhor,
Atendendo a Clausula B.3, Se~ II, Anexo 2 do Acordo de Emprestimo n° 7719-BR e Acordo de Emprestimo n° 8117-BR, assinados respectivamente em 24/09/2009 e 05/09/2012, referentes ao Rio de Janeiro Mass Transit II Project (Programa Estadual de Transportes 2 - PET2), tendo o Estado do Rio de Janeiro como tomador dos referidos emprestimos, apresentamos a vers!o em Portugues do Relatorio de Auditoria do ano fiscal de 2016, elaborado pela NEXIA TEIXEIRA & ASSOCIADOS -Auditores e Consultores.
f\ Atenciosamente,
£~A----- Rog~ ~ a Azambuja
· tor- ideate
Awen ilbl Nossa SenlloladeCGpabau, 493-0)pa:mana -RlodeJaneio-RJ-CEP 22.031-000- Tel: (55) (21) 2333-9114
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~Nexia ~ Teixeira Auditores
Rua Paralba, 1352, 120. andar- 30.130-141 Belo ttorizonte, Minas Gerals Tel. ,.55 31 3282·9939 [email protected] ·-,;.11a\;i-\eu~lra-aud\'iore!>.tom.br
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Belo Horizonte, 26 de junho de 2017
A
Companhia Estadual de Engenharia de Transporte e Loglstica - Central
Rio de Janeiro - RJ
A/C
Prezados Senhores,
Com a presente, segue anexo:
05 Vias do Relatorio dos Auditores Independentes sobre as Demonslra¢es Anancelras e Notas Explic.ativas dos Contratos de Emprestimos N°nt9-BR e N°8117-BR firmado entre o Estado do Rio de Janeiro e o Banco lntemadona1 para Reconstrutao e Desenvolvimento - BIRD referente ao Programa Estadual de Transportes - PET n e adidonal ao PET n, periodo de 1 ° de Janeiro de 2016 a 31 de Dezembro de 2016.
Atenciosamente,
M~Vaz Secreilrta
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TRANSPORTES E LOGISTICA - CENTRAL
SECRETARIA DE ESTADO DE TRANSPORTES -
SETRANS
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RELATORIO DOS AUDITORES INDEPENDENTES SOBRE
AS DEMONSTRAtOES FINANCEIRAS E NOTAS
EXPLICATIVAS DOS CONTRATOS DE EMPRESTIMOS
N° 7719-BR E N° 8117-BR FIRMADOS ENTRE 0
ESTADO DO RIO DE JANEIRO E O BANCO INTERNACIONAL
PARA RECONSTRUtAO E DESENVOLVIMENTO- BIRD
REFERENTES AO PROGRAMA ESTADUAL DE
TRANSPORTES - PET II E ADICIONAL AO PET II
PERIODO DE 1 ° DE JANEIRO DE 2016 A
31 DE DEZEMBRO DE 2016
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CONTEUDO
FORMA DE APRESENTA~O DESTE RELATORJ0 4
PARTE I - CARTA SU MARIA ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 5
1) OBJETIVOS DA AUDITORIA 5
2) PROCEDIMENTOS DE AUDITORIA APUCADOS 7
3) RESULT ADOS DA AUDITORIA 8
PARTE II - DEMONSTRA~OES FINANCEIRAS DO ACORDO DE EMPREmMO N° 7719-BR 10
QUADRO I - DEMONSTRA<;AO DAS FONTES E APUCA<;c)ES DE RECURSOS 11 QUADRO ll - DEMONSTRA<;AO DAS APUCACOES DOS RECURSOS POR COMPONENTES E SUBCOMPONENTES ,., •.•••.•.• , •. , 12
QUADRO lli-CONCUA<;AO DA CONTA OPERATIVA DO PROJETO 13 QUADRO N - DEMONSTRATIVO DA CONT A DO EMPRESTIMO 15
PARTE III - DEMONSTRA~OES FIN.ANCEIRAS DO ACORDO DE EMPRES'TlMO N° 8117-BR •••• " .. ••••••••-••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••·•-••• 16
QUADRO V • DEMONSTRA<;AO DAS FONTES E APUCA<;OES DE RECURSOS 17 QUADRO VI - DEMONSTRA<;AO DAS APUCAc;oes DOS RECURSOS POR COMPONENTES E SUBCOMPONEN'T'ES 18
QUADRO VII - CONCUA<;AO DA CONTA OPERATIVA DO PROJETO 19
QUADRO VIII - DEMONSTRATIVO DA CONTA DO EMPRESTIMO 21
PARTE IV - NOTAS EXPLICATIVAS AS DEMONSTRACOES FINANCEIRAS DOS ACORDOS DE EMPRE5nMOS N° 7719-BR EN° 8117-BR""" 22
PARTE V - RELATORIO DE OPINIAO DOS AUDITORES INDEPENDENTES SOBRE AS CONTAS DOS ACORDOS DE EMPREfflMOS N° 7719-BR E 8117-BR 48
PARTE VI - RELATORIO DOS AUDITORES INDEPENDENTES SOBRE A ADEQUAt;AO DOS CONTROLES INTERNOS RELAnYOS AOS ACORDOS DE EMPRESTIMOS Nc,s 7719-BR E 8117-BR 53
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PARTE VII - RELATORIO DOS AUDITORES INDEPENDENTES SOBRE A CONFORMIDADE COM O ACORDO LEGAL E COM AS LEIS E OS REGULAMENTOS . APUCA VEIS 55
PARTE VIII - RELAT6RIO DOS AUDITOR£$ INDEPENOENTES SOBRE OS PROCEDIMENTOS DE UCITAciO UTILIZADOS PELO PROJETO 57
PARTE IX - CA,RTA GERENCIAL ~ 59
ANEXO I - RELATORIOS FINANCEIROS PERIOOICOS (IFRs) DOS ACORDOS DE EMPRl1:S11MOS N05 7719-BR E 8117-BR 68 IFRs do Acordo de Emprestimo n° n19-BR do 1 ° Trimestre de 2016 69
IFRs do Acordo de Emprestimo n° n19-BR do 2° Trimestre de 2016 72
IFRs do Acorda de Emprestimo n° 7719-BR do 3° Trimestre de 2016 75
IFRs do Acordo de Emprestlmo n° nt9-BR do 4° Trlmestre de 2016 78
IFRs do Acordo de Emprestimo n° 8117-BR do 10 Trlmestre de 2016 81
IFRs do Acordo de Emprestfmo n° 8117-BR do 2° Trimestre de 2016 84
IFRs do Acordo de Emprestimo n° 8117- BR do 30 Trimestre de 2016 87
IFRs do Acordo de Emprestimo n° 8117-BR do 4° Trfmestre de 2016 90
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FORMA DE APRESENTACAO DESTE RELATORIO
Este relat6rto est:a sendo apresent:ado da segulnte forma:
PARTE I - Carta SUmarla: Contempla os objetlvos da audltorla das Demonstra¢es financelras de 2016 dos Arordos de Emprestlmos n05 n19-BR e 8117-BR e o resultado, apresent:ado em resumo, da nossa auditoria.
PARTE II - Demon~ flnancetras do Acordo de Emprestlmo n° 7719-BR: Apresenta as segulntes Demonstrac;oes financeiras do Acordo de Emprestlmo para o ano de 2016: i) Demonstra~o das fontes e apllcai;oes de recurses; ii) Demonstra~o das apllcac;oes dos recursos por componentes e subcomponentes; 111) Conclllai;ao da ronta operatlva do projeto; e iv} Demonstrative da conta do emprestimo.
PARTE m - Demon~ financelras do Acordo de Emprestlmo n° 8117-BR: Apresent:a as mesmas Oemonstra¢>es financelras da Parle Il, s6 que para o Acordo de Emprestlmo n° 8117-BR.
PARTE IV - Notas expltcatlvas as Demo~ flnancelras dos Acordos de Emprestlmos n° 7719-BR e n° 8117-BR: Contempla uma d~o do contexto operacional do Programa, a base de preparac§o das Demonstra~ tinancelras, alern de detalhes sobre as principals movlmentagjes ocorrldas durante o ano de 2016. As notas explicatlvas sao apresentadas conjunt:amente para ambos os Acordos de Emprestimos.
PARTE V - Oplnlio sobre as contas dos Acordos de Emprestlmos: Apresenta a Opinlao dos audltores lndependentes sobre a adequai;ao das Demonstra~ financeiras dos Acordos de Emprestlmos conforme os principlos contabels e dlretrlzes do Banco Mundlal.
PARTE VI • Relat:orlo dos audltores sobre adequa~ dos controles lnternos: Apresent:a a Oplnlao dos audltores lndependentes sobre a adequacao dos controles internos mantidos pela CENTRAL e SETRANS no gerendamento e apficai;ao dos recursos origlnarios do BIRD.
PARTE VII - Relatorlo dos audltores sobre a confonnldade com o acordo legal e com as lets e os regulamentos apllcavels: Apresenta a Opiniao dos audltores lndependentes sobre o cumprimento pela CENTRAL e SETRANS das dlretrizes do Banco Mundlal e tambem da leglslac§o Brasilelra na apllcacao dos recurses origlnarlos do BIRD.
PARTE VJD - Relat:orio dos audltores sobre os procedlmentos de He~ utlllzados pelo Projeto: Apresenta a Opiniao dos audltores fndependentes sobre o cumprimento peta CENTRAL e SETRANS das dlretrizes do Banco Mundlal para a aqulslc;ao de bens e obras dvls e para a sel~o e contratacao de consultores referente aos pagamentos reallzados no perfodo auditado.
PARTE IX - Carta Gerenclal: Apresenta as recomenda~ e sugestoes dos Auditores Independentes para ape~mento do slstema de conb"oles lntemos mantldos pela CENTRAL e SETRANS para o gerenciamento dos recurses origlnarios pelo BIRO.
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Rua h,J:bn, 352. 11,J.~rclar - lf , 1,1 -1• Belo ti(l,.izc:-nte. Min,~· Ger.i,~ ·rct ·~; 31 J28l <JQJ1;
s.ec•fJ:!lriaG",nexcrt- t1.;ix.,-::-l!'1.-!H.td1tc ~- :1 ,rn ~ "..\WW.ntx1a tt""1xe1ra aur.:ttJ<~~ .\){;) h! ruma
PARTE I - CARTA SUMARIA
Aos Senhores{as) Administradores(as) da:
• Secretarla de Estado de Transportes - SETRANS • Companhla Estadual de Engenharfa de Transportes e Logfstica S.A. -
CENTRAL
Rio de Janeiro - RJ
Prezados Senhores{as):
Apresentamos esta carta Sumaria contendo o resultado, de forma resumlda, de nossa auditoria sabre as Oemonstrac;oes flnancelras dos Acordos de Emprestimos n05 n19-BR e 8117-BR, flnnado entre o Banco Internacional para Reconstru~o e DesenvoMmento - BIRO ("Banco Mundial" ou •arRD") e o Govemo do Estado do Rio de Janeiro, para o exerdcio findo em 31 de dezembro de 2016.
Esta carta sumario deve ser Ilda em conjunto com as Demonstra¢es financeiras, Notas Expllcatlvas e relat6rios dos Audltores Independentes apresentados nas Partes ll a Part.e vm deste relat6rio.
1) OBJETIVOS DA AUDITORIA Fomos contratados para conduzlr uma audltorla financelra sobre os recursos oriundos do Banco Mundlal, atraves dos Acordos de Emprestimos n05 n19-BR e 8117-BR, apllcados em 2016 no Programa Estadual de Transportes 2 - PET 2 e do Adldonal do PET 2, que juntas sao denominados Projeto de Melhoria e Sustentabilldade do Sistema Ferrovlario Urbano do Rio de Janeiro.
OS trabalhos em campo da nossa audltorla foram reallzados no perfodo de 08 a 12 de male de 2017 na sede da CENTRAL, onde fol possfvel verfficar os documentos necessaries para reall~o da nossa audltorfa.
N6s conduzlmos a nossa audltorla em conform\dade com as nonnas brasllelras e intemacionals de auditoria, alem das Olretrizes estabelecldas pelo Banco Mundial para audltores extemos, e, consequentemente, o nosso exame lndulu testes dos reglstros contabeis e outros procedimentos de audltoria que conslderamos necessarlos =t-: _ circunstandas. g _
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Ao conduzirmos os procedimentos de audltoria observamos e apllcamos as normas braslleiras e lntemaclonais de audltorla emltlclas pelo IFAC - Intematlonal Federation of Accounts, sobre os valores das orlgens e apllca¢es de recursos dos Acordos de Emprest:lmos para o perfodo auditado, bem como revisamos os procecllmentos de controles lntemos e procedimentos contabels adotados pela Companhla Estadual de Engenharla de Transportes e Logistica S.A. - CENTRAL ("CENTRAL"), Companhia responsavel pela ex~o dos acordos de emprestimos, e pela Secretaria de Estado de Transportes - SETRANS ("SETRANS"). Nosso exame nao foi conduzldo com o objetlvo de emltlrmos uma Oplnlao sobre outras informa<;l>es financeiras ou de sustentabllidade, nos termos da norma !SAE 3000 - Assurance engagements other than audits or reviews of historical financial information emltida pelo IFAC. 0 nosso trabalho se baseou na ISA 800 - Special Considerations - Audits of Finandal Statements Prepared in Accordance with Spec)al Purpose Frameworks.
Os objetivos de nossa auditorla foram:
• Avaliar os controles internos e os procedimentos adotados pela CENiRAl e SETRANS na gestao dos recursos or!undos do Banco Mundlal, bem como ldentfficar os rlscos e as condl~ de reports, indulndo qualquer posslbilidade de fafha material da estrutura dos controles lntemos;
• Conduzlr testes para determlnar se a CENTRAL e a SETRANS cumprlram, em todos os aspectos relevantes, com os termos dos Acordos de Emprestlmos e as leis e regulamentos locals apllcavels; e
• Conduzlr testes para determlnar se a CENTRAL e a SETRANS cumprlram, em todos os aspectos relevantes, as dlretrlzes do Banco Mundial para a aquisi~o de bens e obras clvls e para a selecfio e contrata~o de consultores referente aos pagamentos realizados no perlodo auditado;
• Expressar uma Oplnlao se as Demonstra~ flnancelras dos Acordos de Empresttmos n05 7719-BR ~ 8117~BR para o exerciclo findo em 31 de dezembro de 2016, representam adequadamente, em todos os aspectos relevantes, as recursos recebldos e as despesas lncorridas durante o periodo audltado, de acordo com os prindpios contabels e as Dlretrizes do Banco Mundial.
Especificamente com relar;ao as Diretrizes do Banco Mundial, a nossa auditoria tambern verificou se:
• Os Relatorios Flnancelros Peri6dlcos (IFRs) refletem os recursos recebidos e gastos lnconidos no periodo; se permltem aferir a elegibilidade dos gastos na data final do periodo audltado; e se foram emltidos de acordo com os procedlmentos, os prindplos e as normas de contabllidade apllcavels;
• A Conta desfgnada fol utillzada exdusivamente para pagamento de despesas elegfveis;
• As Llclta~ seguiram as diretrizes para llcita<;oes do Banco Mundial e se foram ~ apHcadas adequadamente; O
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• Os Recursos do projeto foram usados, contablllzados e dasslflcados corretamente;
• Os Controles lntemos possuem fraquezas ldentltlcadas e, caso aflrmattvo, se foram indlcadas medldas de mltlgac;ao de tals riscos e de fortaledmento do amblente de controle, em vias de prevenir fraudes, lrregulandades e inconslstencias contabels.
• Os Document:os comprobat6rlos suportam os gastos, os reglstros e as contas disponivels, alem de verlficar se eles estao em facil acesso e arqulvados apropriadamente.
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2) PROCEDIMENTOS DE AUDITORIA APLICADOS Em termos gerals, os segulntes procedlmentos gerals de audltoria apncados para os fins deste relat6rlo foram os segulntes:
• Revlsao dos Acordos de Emprestimos n05 n19-BR e 8117-BR e ldentlficac;ao dos requisites principals para cumprimentn pela CENTRAL e SETRANS na reallzac;ao das ativldades do PET 2 e do Adidonal ao PET 2;
• Obtenc;ao dos Interim Finandal Reports - IFRs dos Acordos de Emprestimos de todos trlmestre de 2016 enviados pela CENTRAL e pela SETRANS ao Banco Mundlal;
• Revlsao e avallac;ao da estrutura de controles lntemos mantidos pela CENTRAL e pela SETRANS com o objetivo de ter um conheclmento das polftlcas e procedlmentos de controles !ntemos, lndusive testes destes controles colocados em operac;ao, para fins de avalla~o de rlsco. A revlsao de controle envolveu os segulntes processes / areas:
o Processo de desembolso de recursos do Banco Mundial para a CENTRAL;
o Processo de compras e aqulsl!;Oe5;
o Processo de pagamentos;
o Gestao dos recursos disponfvels na conta operatlva;
o Gestao da execuc;ao do PET 2 e do Adlcional do PET 2;
o Sistema de lnforma~ e seguran<;a dos dados relatlvos ao PET 2 e do Adlcional do PET 2.
Ao avanar os requerlmentos de audltorla a respelto do entendlmento dos controles lntemos e dos rlscos de controle, observamos as normas lntemacionals de auditor/a;
• Revlsao do rumprlmento das normas contratuals dos Acordos de Emprestlmos para o periodo auditado, inclulndo as normas legais e regulamentos aplic:aveis;
• Revlsiio dos processes 1-rlos, em base de teste, para os pagamentos f' 7
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reallzados no periodo audltado a fim de determlnar se a CENTRAL e a SETRANS cumpriram as Dlretrizes do Banco Mundlal e a leglslacao aplk:avel as Entldades publlcas no processo de compras e aqulsi~.
• Exame dos IFR's conslderando a entrada de recursos no perfodo auditado, bem como os custos e despesas lncorridos durante o perfodo. Para lsso, realizamos os segulntes procedimentos espedficos:
o Insp09io de 100% dos desembolsos reallzados do Banco Mundlal para a CENTRAL nas contas deslgnadas;
o Insp~o de 100% dos pagamentos dlretos;
o Insp~o de 42% e 93% dos processos de pagamentos dos Acordos de Emprestlmos n05 n19-BR e 8117-BR, respectlvamente;
o Verificac;ao do recolhimento dos tributes incidentes sobre os pagamentos reallzados aos fomecedores;
o Revisao dos criterios utillzados pela CENTRAL e pela SETRANS para conversao das transa!;6es da conta operatlva para D6Jar Americano, moeda de apresentai;ao das Oemonstra~ financelras, e reallzai;ao de recalculo a flm de atestar o cumprimento das polftlcas apllcavels a drcunstiincla.
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3) RESULTADOS DA AUDITORIA Como resultado da audltoria das Demon~ flnancelras dos Acordos de Emprestlmos n05 7719-BR e 8117-BR para o exerdcio findo em 31 de dezembro de 2016, nos ldentificamos os seguintes assuntos que julgamos de interesse para serem reportados:
Demonstracao da Prestacao de contas
As Demonstra¢es flnancelras foram preparadas em base de regime de cabca para receblmentos e pagamentos e apresentadas em 061ar Americana.
Em nossa Oplniao, as Demonstracoes tinancelras apresentadas nas Partes II e III deste relat6rio, relatlvas aos Acordos de Emprestimos n05 n19-BR e 8117-BR, respectivamente, representam adequadamente as atlvldades do Programa no perfodo audltado, lndulndo toda recelta recebkla e despesa lncorrida.
Cumprimento dos termos de parceria assinado e das leis e regulamentos
Baseados nos testes de cumprimento de norrnas contratuals, legals e regulamentares, n6s // observamos que a CENTRAL ea SETRANS rumpriram, em todos os aspectos relevantes, com ,v todas as clausulas dos Acordos de Emprestimos apllcavels, alem das demals leis ~ regulamentos. V
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A CENTRAL e a SETRANS cumpriram, em todos os aspectos relevantes, os procedimentos de Aquisi<;ao de bens e sel~o e contrata<;ao de consultores referent.es aos desembolsos ~ reallzados aos componentes e subcomponentes no exerdcio findo em 31 de dezembro de 2016.
Controles internos e procedlmentos contabels
Durante a nossa audltoria, nao observamos desconformldades relevantes de controles . // lntemos e de procedimentos contabels. Assuntos c:onsiderados pornos de peguena relevancla. ~ sem efelto na Opiniao dos Audltores, estao mendonados na Carta Gerendal apresentada na Parte IX deste relat6rto. • Alem dlsso, confirmamos tambem que a documentai;ao apresentada pela CENTRAL e pela ~ SETRANS para suportar os gastos examlnados no periodo auditado e adequada, alern de estar arquivada apropriadamente e em local de fad! acesso.
Por fim, vale destacar que ldentiflcamos a existenda de relat6rlos, produzldos pela Gerenciadora dos projetos - EBEI no 1° semestre de 2016 e posterlormente elaborados pela equipe da SETRANS - dos quais destacamos: Plano Gerendal e Relatorlos semestrais de /\ acompanhamento. Tais documentos apresentam de uma maneira adequada e esclarecedora a/ i evo~o do Projeto e a sua situa~o atual, que foram font.es de lnforma<;cies para reallza<;ao de nossos trabalhos.
Atendosamente,
Belo Horizonte, 12 de malo de 2017
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Adriano Rezende Thome Executlvo e 56do
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PARTE II - DEMONSTRA~OES FINANCE!~ DO I
ACORDO DE EMPRESllMO N° 7719-BR
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Goveruo do Estad• do Rio de Janeiro Secretarla de E1tado de Tnasportes
Companhla Estadual de Eni:enharla de Transportes e Loclltfca
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QUADRO I - DEMONSTRACAO DAS FONTES E APLICAC0ES DE RECURSOS
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Governo do Est•do do RJa de J11nelro Seeretnf• de £11ado de Tnnsportes
Companbla Est.dual de Ea1enllaria de Tnnsperle1 e Lo1illlc1
00 0000000 000
QUADRO II - DEMONSTRACAO DAS APLICAC0ES DOS RECURSOS POR COMPONENTES E SUBCOMPONENTES .
LQANUll•IB 01/01/2016 a 31/12/2016
(~ em D61ares AmerlC'atlN • US$) ,, i., n. •• ' !Ls- - . .l.LC.,f~' .
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LOU- MULlllUO Ol'llt. POliffllAIUAS 8llt0 0,00 n•.221.29 0,00 724.227.29 0,00 0,00 0,00
J..OIA • UIIIIA ffllMJl'IAL IUO 11,fll, 8IRD 0,00 5.501,75 0,00 5.501,75 0,00 o,oo 0,00
LOIA- MIII.TIIUO OPEi. PCIIIT. (M) BIIID 0,00 9.903,U 0,00 9.903 ,89 0,00 0,00 0,00
8111D 3115.U0,28 A 10.158330,28 ,U,Sff,17 10.U7.H31,G9 473.9.U,29 189.822,74 l.JA0.844,JS ~2--....-~ .... -··l'nlllaa CP 0,00 ' 7H,fl3,!18~ o,ao 731t.lS31,S8 0,00 0,08 a,oo 2.02•1!8111 IIIAD 315,630,28 IA 7.168.831,.39 676.090,96 7.337.854,13 360.460,68 169.022,74 828.616,87
z.a . HA&.CIIDW/$Dll!RCIA/llfflPU BIRD 0,00 I 1.650,637,29 113.468 ,61 1.650.637.29 113.468,61 0,00 312.227,48
2.GII • KAU:IIOW /ANl!IUilAJ R'IIIPU r:, 0,00 736 ,913,58 0,00 T.36.913,58 O,OCI 0,00 0,00
::t.07•PILNIUHIRII.OD.~ BIRD 0,00 30,-434,76 0,00 30.434,76 0,00 0,00 0,00
2.0a·-DIIISYPU/~ IIIRD 0,00 1,460.130,79 0,00 1.460 .130,79 0.00 0,00 0,00
2.09•AMAOIAPOAUotrOUII IIIRD D,00 411.296,12 o,oo 48.296 ,12 D,00 0,00 0,00
COIMDIIO /CllfflWJ tM'aYL\ c,, 0,00 NII 8!12,22 0,00 9118.852,22 0,00 a,ao 0,00 ,_lnldat 11111D 0,00 1129 ,250, DO 0,00 "sa.zso,oo 0,00 0,00. 0,00
Total do ProJeto 3lll.113Y9 204.4!15.263,22 6.122.712,11 21NUOS.04,H l.807.131,831 31.Q l.311,731 L904.358,22 . ' \ (1)-dnd•ob*lode,.,.,,_ (:t> y~ • l'la,woj ado --- (3t Ovlllo4---o - -__,tao- -U80-o na-ila"lliwe:t f8c>'loll'lll1911U_do_,uclt-.-nulad&a(-Aoum•........,_HUROI, CP•~ila
12
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Governo do EAado do Rio de Janeiro Secretaria de Eltado de Tran111ortes
Cempanhla Estadual de En&enhoria de Transports e Logfstka
QUADRO Ill -CONCILIACAO DA CONT A OPERA TIVA DO PROJETO
0
0
ACORDO DE EMP~STIMO 7719-BR BANCO DO BRASIL S.A. • AG.: TESOURO/CC 291826,,9
Hlat6rlco daa Movlmenta96es VALOR EMRS EMUS$
Saldo em 31 de Oezembro de 2015 3.013.618,90 1.318.152,60 Oeooslto- ReallmentacAo (Credltos de camblo) 1.458.108,56 422.594,12 Rendlmentos de AollcacOes Flnance!ras 278.505,43 79.556.74 Outros inQressos 1.595,07 494,63 Paaamentos de Fomecedores -1.255.166,52 -315.630,28 Blooueios Judlclals e taxas Cobradas -3 49.i.661,44 -1505167.81 Desblooueios Judlclals e Ressarcimento de Texas
, I o.oo // 0,00 Saldo em 31 de Dezambro de 2018 . .
0 0 0 0 0 o n
~0· 0 0 0 0 0 0 0 0 0
A conta operativa do Acordo de Emprestimo nao deve ser passive! de qualquer bloqueio ou arresto, assim como niio e permltldo existlr qualquer cobranca taxa administratlva por parte do Banco comercial. Todavia, em decorrencla substancialmente de medldas judlciais em desfavor do Govemo do Estado do Rio de Janeiro sobre fatos nao relacionados ao Projeto, a conta aperativa foi debitada por valores nao relacionados ao Acorda de Emprestimo, em especial nos meses de agosto e setembro de 2016. O total debitado na conta operativa do Acordo de Emprestimo em 31 de dezembro de 2016 totallzava R$3.496.661,44, equivalentes a US$1.505.167,81, baseados nos crtterios de conversao adotado pela CENTRAL. Uma composi~o & montante bloqueado por natureza ~ assim apresentada: .
!°rt.--t"- -~f-r- - , . ·;4..,/. . .I -- . u... L' "'
1 Conta Operatlva - Rendlmentos de apllcacao flnancelra 690.897,67
2 Ta,ca lniclal - Govemo do Estado do Rio de ·Janeiro 529.250,00 3 Parcels adiantada pelo Banco Munciaf 284.525,40 4 Outros 494,74
TOTAL 1.505.167,81
:t..11;...1-
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"
A origem de cada saldo apresentado acima a detalhada a segulr: • Item 1 - Conta operatlva - Rendlmentos de apllca~o flnancelra: refere-se
ao montante auferido pela CENTRAL e SETRANS atraves aplicacao financeira dos recurses dlsponrvels na conta operative do Acorda de Emprestimo acumulado ate 31 de dezembro de 2016.
13
0
0 0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
• Item 2 - Truca iniclat: Trata-se de valor ressarcido pelo Estado do Rio de Janeiro, 05/01/2010, referente a Taxa Administratlva (FRONT END FEE) cobrada pelo BIRD, na data de entrada em vigor do Acordo do Empresnrno 7719-BR. A utilizac;ao deste recurse, caso ocorra e seu desbloqueio judicial, esta condlcionado a aprovat;ao do BIRD e do Govemo do Estado do Rio de Janeiro.
• Item 3 - Parcela adiantada pelo Banco Mundial: 0 valor de US$284.525,40 refere-se a valores repassados pelo BIRD a conta operativa do Acordo de empresnmo que foram objeto de bloqueios judiciais antes da sua utiliza~o para pagamento de obriga¢es do Projeto. lmportante sallentar que este e o montante que, em caso extreme de nao desbloqueio das contas do Projeto, seria o posslvel prejufzo ocorrido na execucao do Projeto, uma vez que os valores mencionados nos ltens 1 e 2 nao estao relacionados diretamente a desembolsos realizados pelo BIRD.
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
14
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(I ~
Govemo do Estado do Rio de Jaadro Secntarla de EsClldo de Tnuportn
Compaobla Estadual de Eageoharia de Traasportes e Logbllca
QUADRO IV - DEMONSTRA TIVO DA CONT A DO EMPRESTIMO
EMPRl:STIMO: 7719-BR Valor: US$ 211.700.000,00
Hlst6rlco das Movlmentatoes Saldo do Em1n-6stlmo em US$ Sakfo em 31 de Dezembro de 2015-Conta deslanada 9.088.571,30 Paaamentos Diretos realizados - Reallmentacao da Conta Oneratlva 422.594,12 Saldo em 31 de Dezembro de 2016 - Conta deafgnada 8.665.977, 18 .,
TOTAL DESEMBOLSADO 203.034.022 82 PERCENTUALDESEMBOLSAD0(%} 95,91%
15
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
1g 0 0 0 0
PARTE ID - DEMONSTRA~OES FINANCEIRAS DO I
ACORDO DE EMPRESTIMO N° 8117-BR
0
0 0 0
16
0
0 000000000
(®) ~
Govemo do Estado do Rio de J1aelro Secret11ri1 dt E1t1do de Transporta
CompllDIII• E1t1dall de Eaceab1rl1 de Traasportes e Loalltlea
0
QUADRO V • DEMONSTRACAO DAS FONTES E APLICACOES DE RECURSOS LOAN 1117-BR
0110tl2018 • 3111212011 1~- em 061-AmertcanDII. uas1
I ; ,,-.....,~ I I I .I,; ti . I -~- I ~ . i.1.• ···" I • ,,, .. I I " w i, I . ! I 11T,Tt,i1f,l :--·- ,.
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11~g : I ~~!11 ~ c= !TOTAL DIIIP'CIH IYEL (A+B.2+83) all' .A01.Ht,1121
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Clltegor1a 2:811Mpa do Coneultiortll paa Pam, B do Projeto 1k.200 .z,/1. 2.237.MZ.a " 1112.1189.ZZ 2.AU. 1Dl,ll4 4U.481, 115 1111.1a,91 11.BU.lllllt,IIO BIRD 11M.ZUO,
S7 " 2.231' ,IIQ.a I\. 1192.8811 .21 :UU .1ot,M ot:al.A88,8a 1111.193,91 11.432.892,00
COHTRAPAR'llDA 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 ,.oo 0.00
Cldaga,ta 3;CD,actvla O,DI 0,00 0,00 IIJIO 0,00 lt,00 10.1111.o:se,n 8IRO 0,00 0,00 o.oo 0,00 0,00 O,OD 10Jl11.038,'nl COHTRAP ARTTDA 0 Q < 00 D 00 11.00 0-110 11.00 000 '''·'' • . . ,.. , ~ r • . • ~ ·~ ~ ,, I . "
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0 00 00 000 0 00 0 00
QUADRO VI • DEMONSTRACAO DAS APLICACCES DOS RECURSOS POR COMPONENTES E SUBCOMPONENTES
LOAHl117,8R M/01/20181 31/1212018
(Expl'lflG 1111 D61atHAmlrlcanos •US$)
. r1l,JTTif\'i'l lfJ\ .., - • f'. •.•• '{ ••1-1"1::~c-· ''i,! ' • ~, .. ,. "~"' ,, '
_,,r;m,,, _, - I" ''·" ·'-' - I l.' :T' i' '., ,.t, i.~ ' _I';, ~- ,"
Clllgol1a 1 • Bens E 8eM;,os do HID Consultorl (lnc:lulndo BIRD 111.883.3U,89 ' UUIUG2,III $Ull7.871,20 357.730.700,71 3US3.TG5,51 1.149.ffl,80 1!18M0,11t,11 lllllmllllftl llltD doe trlnl) Pini PartN A.1 • A.2 do Proftto UI • , ... -J 15.IDl,72 11.111 IA 318.1~ ..ilOI Ml"" 1 ;n~ . .3 i4.0 30, ,u 1611.Cf 55 lf.ffl t M • ·COHL • ,, .. 00 31.·"
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(1)Aaunuledodetlde o lnldo doProjelo (2) Var1ac;lo • Planelado • Reallzado (3) O valor apresentsdo neasa coluna 1'8f111sanla o valor em USO elocado em eada Contralo na da1a de epraw1ta~o do IFR 18 aubnldo do valor daa despesu awmuladas (allunaAcum~IRD).
18
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
(Q ~
Coveruo do Est.do do RJa de Janeiro Sec:retaria de Ertado de Transports
Companhla Estadoal de E1111eoharia de Trawportes e lAgf.sllca
QUADRO VII - CONCILIACAO DA CONTA OPERA TIVA DO PROJETO ACORDODEEM 11MO 8117-BR
BANCO DO BRASIL S.A. •AG.: TE&OURO/CC 29182G-9
HJst6rlco das Mcwlmentao6es VALOR EMR$ EMUS$
Saldo em 31 de Dezembro de 2015 1.537 .558,31 435.081,35 Oell6slto - ReallmentacAo CCredltos de camblo) ta) 1.140.678 50 301.732 15 Rendlmentos de Aollcacoes Flnancelras 161.792,40 46.185 75 Paaamentos de Fomecedores (bl -835.070,66 -211.839.37 Anesto, Bloaueloa Judlclals e taxas Cobradas -2.004 956.55 -571 159 88 Desbloauelos Judlclals e Ressarclmento de Taxas 0,00 I\ 0,00 Saldo em 31 de Dezembro de 2018 . -
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
O quadro acima demonstra o movlmento flnanceiro ocorrldo na Conta operatlva no exerclcio. Os principais valores apresentados sao asslm detalhados:
(a) Dep6sito- Reallmentacao (Credltos de camblo): se refere ao montante de recurso transferido da Conta designada para a Conta operativa, onde sao efetuados os pagamentos de execuyao do Projeto, exceto aqueles casos de pagamentos realizados dlretamente atraves da Canta designada.
(b} Pagamento de fornecedores: O valor de US$211.839,37 decorre de pagamentos efetuados para a Categoria 2 do Acorda de Emprestlmo, de US$154.200,37, contorme detslhado na Nots explicativa n° 6, mais os pagamentos realizados aos fomecedores Multlrio Opera¢es Portuarlas e Funda~o Getullo Vargas que totalizam US$57.639,00. que estao apresentados na Categoria 1 do Acordo, conforme detalhado na mesma Nots explicative n° 6.
Da mesma forma que o Acorda de Emprestimo n° 7719, a conta bancaria do Acordo de Emprestimo n° 8117 tambem foi objeto de bloqueios e arrestos em decorrencla de medidas judiciais em desfavor do Govemo do Estado do Rio de Janeiro sobre fatos nao relacionados ao Projeto. 0 total debitado na conta operativa do Acordo de Emprestimo em 31 de dezembro de 2016 totallzava R$1.989.165,31, equivalentes a US$571.159,60, baseados nos criterios de conversao adotado pela CENTRAL. Uma composiyao do montante bloqueado por natureza e assim apresentada:
itiw ~ ...,, __
1 Conta OperaUva - Rendlmentos de aplicacao financelra 203.670,58
2 Parcela adiantada pelo Banco Muncial 367.489,30
TOTAL 671.159,88
A origem de cada saldo apresentado acima e detalhada a seguir: • Item 1 - Conta operatlva - Rendlmentos de apllca~o flnancelra: refere-se
ao montante auferido pela CENTRAL e SETRANS atraves aplica<,ao financeira dos recursos dispon(veis na conta operativa do Acordo de Emprestimo
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0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
(I ~
Gevemo de E1tado do Rio de Janeiro Secretaria de E11ade de Tranl)lortes
Co·mpaahla Estadual de Eugenharla de Tramporta e Logbtka
acumulado ate 31 de dezembro de 2016.
• Item 2- Parceta adlantada pelo Banco Mundial: 0 valor de US$367.489,30 refere-se a valores repassados pelo BIRD a conta operativa do Acordo de emprestlmo que foram alvo de bloquelos judlclals antes da sua utllizayAo para pagamento de obriga(j6es do Projeto. lmportante salientar que este e o montante que, em caso extremo de nao desbloqueio des contas do Projeto, seria o possfvel prejufzo ocorrldo na execut;ao do Projeto, uma vez que o valor mencionado no Item 2 nao esta relaclonado dlretamente a desembolsos realizados pelo BIRD.
20
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
(I ~
Governo do Eltado do Rio de Janeiro Secretarla de Estndo de Transporta
Companhia Estad11al de Engenflaria de Transportes e Logfstlca
QUADRO VIII - DEMONSTRA TIVO DA CONT A DO EMPRESTIMO
EMPRESTIMO: 8117-BR Valor: US$ 600.000.000,00
Hlstorlco etas Movimentacoes Saldo do EmDreatimo em US$ Saldo em 31 de Dezambro de 2015 • Conta dealanada 256.920.723,92 Paaamentos Dlrelos reallzados 15.805. 726,69 Reanmentacao da Canta Ooeratlva 301.732,15 Saldo em 31 de Dezembro de 2016 • Conta deslanada 240.813.265 08
TOTAL DESEMBOLSADO I 359.186. 734,92 PERCENTUAL DESEMBOLSADO (%} 59,86%
I' l'I
"
21
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
10 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
(I ~
Geverno do Estado do Rio de Jandro Secrec.rta de Estado de Tno,porta
Companhla Estadual de EugeDharla de Tnnsportes e Legbl.lca
~ PARTE IV - NOTAS EXPUCATIVAS AS
DEMONSTRA<;OES FINANCEIRAS DOS ACORDOS ,
DE EMPRESTIMOS N° 7719-BR E N° 8117-BR
0 0 0
22
~ fl!
0
0 0 0 0 0 0
(($ --...>
Gonrno do Estado do Rio de Janeiro Secretarf• de Estade de Tr,aaaportes
Co111paabla Estadual de Engeuarfa cl« Traos.,.rtes e Log.latlca
NOTAS EXPLICATIVAS As DEMONSTRAC0ES FINANCEIRAS BASICAS DO PROJETO P111996 - MELHORIA E SUSTENTABILIDADE DO SISTEMA FERROVIARIO URBANO DO RIO DE JANEIRO - ADICIONAL AO PROGRAMA ESTADUAL DE TRANSPORTES 2- PETE ADICIONAL AO PET 2.
ACORDOS DE EMPRESTIMOS N° 7719-BR EN° 8117-BR.
0
0
0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
NOTA 1 • CONTEXTO OPERACJONAL
O Programa Estadual de Transportes - PET fol concebldo para a melhorla da qualldade dos servl~s de transportes urbanos na Reglao Metropotltana do Rio de Janeiro - RMRJ medlante o desenvolvimento de um slstema integrado de transportes urbanos flnanciado com recursos de emprestlmos do Banco Internacional para Reconstru~o e Desenvolvlmento - BIRD ("Banco Mundla1· ou "BIRO·) obtidos pelo Governo do Estado do Rio de Janeiro c·estado").
Em sua prlmelra etapa o PET envolveu recurses da ordem total de US$395,6 mllh0es. Dessa montante, US$186 mllhOes foram dlsponibillzados atrav~s do Contratc 4291-BR e US$44 milhoes atraves do Contrato 7508-BR, ambos asslnados entre o Govemo do Estado do Rio de Janeiro e o BIRD. A contrapartlda do Estado fol de US$85,6 mllh0es e os lnvestlmentos da SUPERVIA, concesslonaria responsavel pela operac;Ao e manuten~o da malha fermvlarla da RMRJ, totallzaram US$80 mHhoes. Os lnvestimentos e realiza¢es relativas a estes recursos foram conclufdos em 30 de junho de 2009.
Objetivando atender a continua~o deste programs, o Govemo do Estado do Rio de Janeiro obteve dols novos emprestimos junto ao BIRD para execuc;Ao do PET 2 e do Adfcional ao PET 2 (·AOPET 2·), atraves dos Acordos de Emprestimos n° 7719-BR e n° 8117-BR, respectivamente, cuja administra~o e o gerenciamento ficaram a cargo da Secretaria de Estado de Transportes - SETRANS e exeeutados atraves da Companhia Estadual de Engenharia de Transporte e Logistics - CENTRAL. Apesar de serem dols empresumos distintos do BIRD ao Govemo do Estado do Rio de Janeiro o PET 2 e o AOPET 2 estao sob o mesmo Programs.
0 PET 2 passou a ser denominado e ldentificado junto ao BIRD por "Upgrading and Greening the Rio de Janeiro Urban Rall System Project P111996 • Rio de Janeiro Mass Transit II Project, em portugues: Projeto de Melhoria e Sustentabilldade do Sistema Ferroviarlo Urbano do Rio de Janeiro.
O Acorda n° 7719-BR fol assinado em 24 de setembro de 2009 e entrou em eficacla em 03 de dezembro de 2009, envolvendo recurses na ordem de US$221 mllhOes, sendo US$211, 7 milhoes financlados pelo BIRD e US$9,3 mfihOes em contrapartldas do Estado do Rio de Janeiro.
0 Acorda n° 8117-BR fol assinado em 05 de setembro de 2012, tornado eficaz em 05 de outubro de 2012, envolvendo recursos na ordem US$600 milh0es a serem financlados lntegralmente pelo Banco Mundial, sem contrapartlda do Estado do Rio de Janeiro.
0 principal objetlvo do Programa e consolldar, atraves da recuperai;ao do Sistema de Trans Urbanos, seu papal de modal estruturador, permitindo a raclonallza~o dos sistemas de transportes na RMRJ.
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('1) ~
Govemo do Emtdo do Rio de Janelro Secretaria de Emtdo de TntDIJ>Ortel
Compa.nhla EstadWll de Engenharla de Trampor1et e Logls tka
Originalmente, quando da assinatura do Acordo de Emprestlmo n° 7719-BR em setembro de 2009 os objetlvos do Programa Estadual de Transportes 2 - PET 2 eram:
a) Melhorar o nlvel do servivo prestado sos usuarios de Transporte ferrovlario suburbano na Regiao Metropolitans do Rio de Janeiro - RMRJ, de manelra segura e custo eficaz, e;
b) Melhorar o gerenclamento de transporte ea estrutura das polltlcas publlcas na RMRJ.
Posterlonnente, ap6s a assinatura do Acordo de Emprestlmo n° 8117-BR, em setembro de 2012, os objetivos do Adlcional ao Programs Estadual de Transportes 2 -ADPET 2 passaram a ser:
a) Melhorar o nivel dos serviyes prestados aos usuarlos de Transporte ferroviario suburbano na RegU!io Metropolitans do_ Rio de Janeiro - RMRJ, de manetra segura e econOmica;
b) Colocar o sistema de transporte ferrovlarlo suburbano numa trajet6rla de crescimento com manor emlssao de carbono, e;
c) Melhorar a gestao dos transportes e a estrutura das polltlcas pubucas no territ6rlo do Mutuario e na RMRJ.
Um resumo do programa pode ser assim apresentado:
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Projeto PROJETO P111996 - MELHORIA E SUSTENTABILIDADE DO SISTEMA FERROVIARIO URBANO DO RIO OE JANEIRO - ADICIONAL AO PROGRAMA ESTADUAL DE TRANSPORTES 2 - PET E ADICIONAL AO PET2
Flnanciador BIRD - Banco lntemaclonal para Reconstru~o e Oesenvolvlmento
Mutuario Govemo do Estado do Rio de Janeiro
Gestor SETRANS - Secretaria de Estado de Transportes
Executor CENTRAL - Companhla Estadual de Engenharia de Transporte e Loglstlca
Objetivo O objetivo do Projeto e a melhorla da qualldade dos servlcos de transportes urbanos na Reglat> Metropolitans do Rio de Janeiro - RMRJ medlante o desenvolvlmento de um slstema lntegrado de transportes urbanos.
Valor do Acordo de Emprestlmo N° 7719- BR {PET 2): US$220.991.000,00 sendo lnvestimento US$211.700.000,00 a serem desembolsados pelo Banco Mundial e
US$9.291.000,00 a serem desembolsados como contrapartlda pelo Estado do Rio de Janeiro. Acordo de Emprestlmo N° 8117 - BR (ADPET 2): US$600.000.000,00 a serem desembolsados lntegralmente pelo Banco Mundlal, sem contrapartida do Estado do Rio de Janeiro.
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(GJ) ....... ~
Govemo do Estado de Rlo de Janeiro Secretarla de Esado de Tra111portet
Ceapanhla Eltadual de En&enharia de Tramportes e Log!stlca
NOTA 2 - INFORMAC0ES SOBRE OS ACORDOS DE EMPRESTIMOS
2.1 -ACORDO DE EMPRESTIMO 7719- BR
a) lnformac;oes gerals Asslnado em 24 de setembro de 2009 e tornado eficaz em 03 de dezembro de 2009 para o Programs Estadual de Transportes 2 - PET -2, preve lnvestlmentos da ordem de US$220.991.000.00 (duzentos e vinte mllhoes, novecentos e noventa e um mil d61ares americanos), sendo US$211.700.000,00 (duzentos e onze mllhoes e setecentos mll d61ares americanos) a serem desembolsados pelo Banco Mundial e US$9.291.000,00 (nova milMes, duzentos e noventa e um mil d61ares americanos} a serem desembolsados como contrapartida pelo Estado do Rio de Janeiro.
b) Prazo de dura~Ao Orlginalmente, o prazo de dura<;ao era de 60 meses. com o terrnlno prevlsto para 30 de junho de 2014. Posteriormente, apes e asslnature da 3• Emenda, em 02 de Julho de 2012, o prazo de durec;ao fol alterado pare 94 meses. com a data de encerramento modiflcada para 30 de junho de 2017.
c) lnfonna~oes sobre o Acordo de Empr6stlmo 7719 - BR
Para alcance dos objetlvos do PET 2, o Projeto foi orlglnalmente composto confonne descrito a sagulr:
Parte A - lnfraestrutura e egulpamento:
Aquisii;ao de, pelo rnanos, 30 (trinta) Trans Unldades Eletrlcos - TUES de quatro carros cada e acess6rlos para um total de. pelo menos. 120 (canto e vlnte) carros de passageiros a serem operados nas vlas do Sistema Ferroviarlo Urbano do Rio de Janeiro, pela SUPERVIA, sob os termos do Contrato de Concessao.
Parte B - Oesenvolvimento de Politica e lnstltuclonal:
I. Fomecimento de assist6ncla tecnlca a SETRANS para a realizacAo de estudos de desenvolvimento de potrtlca transports e uso do solo, fnclulndo:
I. Apolo na consolldagAo da AMTU-RJ para a RMRJ;
ii. AtuallzagAo do atual Plano Oirator de Polltica de Transporte lntegrado, (POTU - Plano Dlretor de Transporte Urbano) para a RMRJ a flm de alcancar os objetlvos do transporte, qualldada do ar, lntroduzlr polftlcas s611das de recupereyAo dos custos, regulamentagAo de tarifas e subsldlos; e,
iii. Suporte de adot;ao de Tarifas Models lntegradas.
II. Fomecer assist6ncla tecnlca ~ CENTRAL para gerenciamento e supervisAo do Projeto, lnclulndo aqulslc;ao e recebimentos dos TUES novos.
d) Primelra Emenda ao Acordo de EmprestJmo 7719 - BR: Em 16/02/2011, fol assinada a 111 Emenda ao Acorda de Emprestimo 7719-BR, qua estabeleceu:
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ti --~ Goveruo do Emdo do RJo de JaneJro Secretaria de Estado de Tramportes
Companbla Estadual de Enaeabarla de Tramportes e Loglatlca
• Aquisit;ao de, pelo menos, mais 4 trans atraves de adltivo ao contrato de aqulsi~o dos 30 trans flrmados com o fomececlor, alem de posslvels melhorias tecnlcas nas especlraca~es.
• Proceder a reforma, modemizayAo e aparelhamento des instala¢es da Secretarla de Transportes, sltuada na Avenlda Nossa Senhora de Copacabana n° 493, Rio de Janeiro. Essas lnstalaCOes estao em precano estado de conservat;ao, desatuallzadas fisicamente e lnadequadas para portadores de necessidades especlats, desaparethada tecnologicamente e sem condiyfies Ideals de seguram;a. A reforma, pelos motivos . informados aclma, ja se justlficarla. Alla-se a esses pontos, a importancfa da Secretaria de Transportes a sue demanda para os eventos da Copa do mundo de 2014 e a Olimpladas de 2016. Fol entandfmanto qua a Secretaria de Transportes necessita de instala~Oes a altura de sues necessldades e lmportancla.
• Ajuste do valor da Categoria (2) Servly0s de Consultores, tendo em vista o valor real de contrata«;ao do Gerenclamento/Supervls!o e a expectativa de aumento no valor da Atuallza«;ao do PDTU, baseando-se na pr6pria llcttacao do Ge1cmclamento, cujo valor foi malor que o prevlsto.
• Reforms de Material Rodante a ser utlllzado na llnha de bitola estrelta operada pela CENTRAL.
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Com a 1• Emends, o Acordo de Emprestlmo passou a ter a seguinte configurayAo or~mentaria:
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CATEGORIA DO VALOR DO DESEMBOLSO EMPRESTIMO 18EMENDA OBSERVAC0ES
ALOCADO (1) Bens {lnc!ulndo armazenamento) para a Parte 206.370.750,00 195.170. 750,00 Mantida a Categoria com
Ado Proieto redu~o do valor alocado
(2) Servlyas de consultores 4.800.000,00 7.000.000,00 Mantlda a Categoria com oara a Parte B do Proieto aumento do valor alocado
(3) Taxa lnlcial 529.250,00 529.250,00 Mantlda a Categorie sem atteracao do valor alocado
(4) Obras de Material Rodante 0,00 3.500.000,00 lnctusao da Categorla com elocacao de valor
(5) Obras Civis 0,00 5.500.000,00 lnclusAo da Categoria com alccacao de valor
TOTAL 211.700.000,00 211.700.000,0D
Esta 1• Emenda vigeu ate 26 de agosto de 2011, quando fol asslnada a 2• Emenda.
e) Segunda Emenda ao Acordo de Emprestlmo 7719 - BR:
Em 26 de agosto de 2011 foi asslnada a 2• Emends ao Acordo de Emprestlmo 7719 - BR, e contemplou a utlllzayAo destes recurses, como se segue e em consontmcla com o quadro acima:
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(G ~
Governo de Estado do RJo de Janeiro Secretaria de Estado de Tra111portes
Compuhla Estad11al de Enaenharfa de Tramportes e Logbtka
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• Ajuste de valores na Categoria Bens (lncluindo am,azenamento) para a Parte A do Projeto, para atender as atuais demandas do contrato de fomecimento dos 30 Trens Unldades Eletricos, demandas estas que conslstem em aditar o contrato para fomeclmento de mals quatro trans e lncorporar melhorlas tecnlcas nos bans adqulridos, bem como ajustar o valor do orcamento para os ssrvlcos de armazenagem e movlmen~o dos trans no Porto do Rio de Janeiro, ap6s consults prevla ~s empresas do mercado.
• Proceder a reforms e modemiza~o das !nstala(iOes da Secretarla de Transportes, situada na Avenlda Nossa Senhora de Copacabana 493, com adequacao do orcarnento as reals necessidades apontadas pelos levantamentos e rsvlsao do projeto baslco.
• Exctus!ID da categorla (4) Obras de Material Rodante e o consequente remaoojamento da verba alocada a esta categorla. tendo em vista a transfersncla, para a Concession~ria SUPERVIA, da opera~o e manutencao do ramal de bitola estrefta de Guapimlrim, uma vez que esta verbs, anteriormente dlsponlbllizada, serla utilizada na Reforms de material rodante que opera neste ramal, agora sob a responsabllidade da Concession aria.
• Ajuste do valor da Categorla (2) Servi;os de Consultores oetos motives infonnados a segulr:
../ Os valores de contratayAo dos servh;os de Gerenclamento e Supervlsao do PET 2 e da Atuallza~o do PDTU foram malores qua cs prevlstos lnlclalmente.
../ lnclusao dos servl90s de Elabora~o dos Projetos Baslcos para as futuras obras de constru~o/reforma das Estay(Ses de SAo Crlst6vao, Maracana e Engenho de Dentro, todas trb lntegrantes do cademo de encargos da Cldade do Rio de Janeiro para os Jogos Ollmplcos e Paraollmplcos de 2016, alem da Copa do Mundo de 2014.
0 quadro a segulr, apresenta a distribul~o e a conflgura~o do PET 2, como foi concebido origlnalmente e com as 1• e 2• Emendas.
VALOR DO CATEGORIA DO EMPRESTIMO VALOR ALOCAOO VALOR ALOCADO DESEMBOLSO ALOCADO NA 18EMENDA NA 2" EMENDA
ORJGINALMENTE {1) Bens {inclulndo armazenamento) para a 206.370.750,00 195.170.750,00 193.370. 750,00 Parte A do ProJeto (2) Servl!iios de consultores para a Parte . 4.800.000,00 7.000.000,00 9.600.000,00 B do Prolate (3) Taxa lniclal 529.250,00 529.250.00 529.250,00 {4) Obras de Material 0,00 3.500.000,00 0,00 Rodante
(5) Obras Clvis 0,00 5.500.000,00 8.200.000,00
TOTAL 211. 700.000,00 211.700.000,00 211.100.000.00
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0 quadro a segulr detalha os subprojetos contemplados na 2• emends:
DETALHAMENTO DOS SUBPROJETOS POR CATEGORIA DO CONTRATO
CATEGORIA SUBPROJETO VALOR(US$) VALOR TOTAL DA CATEGORIA (US$)
{1) Bens {incluindo Aquisi~ao de Trens Novas 190.770.750,00 armazenamento) para a Parte A
Armazenamento e movlmenta~Ao dos 193.370. 750,00
do Projeto Trens no Porto do Rio de Janeiro 2.600.000,00
Gerenciamento e Supervisao do PET 2 4.900.000,00
(2) Servi~os de consultores para Estudos e Projetos 1.800.000,00 9.600.000,00 a Parte B do Projeto
Atualiza~ao do POTU 2.900.000,00
(3) Taxa lnlcial 529.250,00 529.250,00
(4) Reforma de Material Rodante Reforma de Material Rodante 0,00 0,00
(5) Obras Civis Reforma e aparelhamento das 8.200.000,00 8.200.000,00 lnstala~oes da SETRANS
TOTAL DO DESEMBOLSO BIRD 211.700.000,00 211.700.000,00 Ob1.: Valoras •m ddlares americanos
Esta 2• Emends vigeu ate 02 de julho de 2012, quando fol asslnada a 3• Emends.
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{I ~
Govemo do Estndo do Rio de Janetn, SecmarladeEltadodeTransports
Compauhia Estadual de Enienbaria de Trantporta e Log{stka
f) Tercelra Emends ao Acordo de Emprestlmo 7719 - BR: Durante as negocia~Oes para fechamento do Emprestimo Adlcional do PET 2, realizadas em Brasilia entre os dlas 28 e 30 de novembro de 2011, ficou decidldo que seria emitida a 38 Emenda ao Acordo de Emprestimo 7719 - BR, contemplando as modffica¢es propostas pelo Banco Mundie!, conforme abalxo:
• Altera~o do nome do ProJeto que passou a ser: "Upgrading and Greening the Rio de Janeiro Urban Rall System Project - Rio de Janeiro Mass Transit 2 Project";
• Altera~o da data de encerramento do Projeto (Closing Date) para 30 de junho de 2017;
• Altera(,Ao do objetivo do emprestlmo, com a lnclusao da allnea "b": ·cotocar o slstema de transporte ferrovlarlo suburbano em um nlvel de menor emissAo de carbono.":
• Alte~o da Clausula C da ~o I do Anexo 2 - OisposlyOes Amblentals e Socials, com a lnclusao da obrigayffo da CENTRAL para executer o Plano de Remocao lnvoluntaria de famlllas que ocupam a falxa de domlnlo da ferrovla em tres nucleos, situados em Hon6rio Gurgel, Pilares e Deodoro; e,
• Altera~o da Clausula A.1 - Retat6rlo do Projeto, da S~o II - Avalia«;ao e Relato de Monitoramento do Projeto, do Anexo 2 do Contrato de Emprestlmo, para inctusao de novas lndicadores de aferi«;ao do Projeto, tendo em vista a elterayao da Closing Date;
A 3• Emends, aprovada pelo Banco Mundlal em 22/03/2012, foi tarnbsm aprovada pela ASJUR da CENTRAL/SETRANS em 06/06/2012, encamlnhada para assfnatura do Govemador do Estado em 11/06/2012, tendo sldo asslnade em 02 de julho de 2012.
A 38 Emends nae alterou as Categortas do Emprestlmo nem os seus valores estabelecidos na 211 Emenda.
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g) Quarta Emenda ao Acordo de Emprestlmo TT19 - BR:
Em 27 de dezembro de 2013 fol asslnada a 48 Emenda ao Acordo de Emprestfmo 7719 - BR contemplando:
• Retlrada de valores da Categorla Bens (lnclulndo annazenamento) para a Pa rte A do ProJeto, ja que o fomecimento de 4 (quatro) Trans Uni¢ldes Eletricos adlctonais, lncluldos na 1• Emends, datada de 15/02/2011 nae se mostrou econ6mico e vantajoso para o Govemo do Estado do Rio de Janeiro quando comparado aqueles auferidos atraves do Contrato 018/ASJUR/12 para o fomeclmento de 60 Trens Unidades Eletrfcos, lnserfdo no Acorda de Emprestlmo 8117 - BR.
• Ajuste do valor da Categoria Bens Onclulndo armazenamento) para a Parte A do Projeto, para atender as atuals demandas do contreto de fomeclmento dos 30 Trans Unldades Eletrlcos no que diz respeito a pagamento de parte do rea}uste contratual pactuado, uma vez qua os Indices chlneses adotados para a correcao dos precos tiveram um comportamento multo aclma das estlmatlvas prevlstas.
• ExdusAo da Categoria (5) Obras Clvis e o consequents remanejamento da verbs alocada a ela, tendo em vista que, ep6s dois processos llcitat6rios, n:io fol posslvel a
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(OJ ~
Govemo do Estado do Rln de Janeiro Secrecarla de Emldo de TrnDIJ)Orta
Companhla Estadual de Engenharla de Tramportes e LogbUca
contratacao da obra de Reforms e Modemlzagao das lnstalayOes da Secretaria de Transportes, sltuada na Avenlda Nossa Senhora de Copacabana 493 nas bases oreadas pela Empresa Estadual de Obras - EMOP.
• Ajuste do valor da Categorla (2} Servlc,os de Consultores tendo em vlsta as reals valores dos contratos de Gerenclamento e Supervisao do PET 2 e da Atualiza~o do PDTU e dos servi~s de Elaboracao dos Projetos Bastcos para as futuras obras de construcAo/reforma das EstacOes Farroviarias.
0 quadro a seguir apresenta a dlstribui~o ea conflguracAo do Acordo de Emprestimo 7719 - BR, com 48 Emends.
Valores em 061ares Amerlcanos VALOROO
CATEGORIA 00 EMPRESTIMO VALOR ALOCADO NA 4• DESEMBOLSO ALOCADO AP6s 2A EMENDA
EMENDA
(1) Bens (lncluindo 193.370.750,00 199.655.065,25 armazenamento) para a Parte
A do Proleto (2) Servl90s de consultores
9.600.000,00 11.515.684,75 para a Parte B do Proieto (3) Taxe lniclal 529.250,00 529.250,00
(4) Obras de Material Rodante 0,00 0,00
(5) Obras Civis 8.200.000,00 0,00
TOTAL 211.700.000,00 211.700.000,00
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0 quadro a seguir detalha os subprojetos contemplados na 48 Emenda:
CATEGORIA SUBPROJETO I VALOR TOTAL DA VALOR (US$) CATEGORIA (US$)
Aquls~o de Trans (1) Bens Novos 198.885.796,01 (lnclulndo
Armazenamento e armazenamento) 199.655.065,25 para a Parte A do movlmenta~o dos 769.269,24 Projeto Trens no Porto do Rio
de Janeiro
Gerenclamento e 7 .997 .448 ,26 SupervisAo do PET 2 (2) Servi~ de consultores para a Estudos e Projetos 1.460.130,79 11.515.684,75 Perte B do Projeto
AtualizayAo do POTU 1.962.864,n Audltoria 95.240,93
(3) Taxa lnicial 529.250,00 529.250,00 (4) Refonna de Reforms de Material Material Rodante Rodante 0,00 0,00
Reformae
(5) Obras Clvls aparelhamento das lnsta~oes da 0,00 0,00 SETRANS
TOTAL DO DESEMBOLSO BIRD 211.700.000,00 211.700.000,00
h) Quinta Emenda ao Acordo de EmprestJmo 7719- BR (em negocla~o)
Tenda sido cumprldo substanclalmente o Plano de A¢es e desembolsados, correspondente a 95,91% do valor total do Emprestlmo, alnda estao em andamento duas ayOes: o Contrato 018/ASJUR/2009 - Aqulsfcao de 30 Trans referente a parte de servl~s de Garantla e Asslst~ncla Tecnica, cuja data de encerramento, estendlda por razees contratuais, esta prevista para 30/12/2018 e o Contrato 020/ASJUR/2009 - Gerenclamento e Supervistio do PET 2, cuJa data de encerramento esta estabeleclda para 30/06/2017.
Esta em curso a proposta de reestrutura~o do Acordo junta a SEAIN cujo plelto conslste nos segulntes assuntos:
• extensao do prazo, alterando o Closing Date de 30 de junho de 2017 para 30. de junho de 2019; e
• cancelamento do saldo remanescente da contrapartlda. A contrapartida do Estado do Rio de Janeiro prevista em contrato e de US$9.290.000,00 e J~ foram efetivados pelo Estado o valor US$1.705.765,80, sendo o saido restante no valor de US$7 .584.234,20
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2.2 -ACORDO DE EMPRESTIMO 8117 - BR:
a) lnfonna~oes gerals Asslnado em 05 de setembro de 2012, tornado eficaz em 05 de outubro daquele ano, para o Adicional ao Programa Estadual de Transportes 2. Preve lnvestlmentos de ordem de US$600.000.000,00 (selscentos milhOes de d61ares amerlcanos} a serem desembolsados lntegralmente pelo Banco Mundlal, sem contrapartlda do Estado do Rio de Janeiro.
b) Prazo de dura~io o prazo de dura~o e de 54 meses. com o termino prevlsto para 30 de Junho de 2017. 0 piano de aquisl~es e o cronograma deste contrato possuem ativldades previstas para ate dezembro de 2019. O Estado do Rio de Janeiro !niclou o processo de sollclta<;Qo de uma Emends, que ate a presente data alnda nae havla sldo concluldo.
c) lnfonn~6es sobre o Acordo de Emprestlmo 8117- BR
Para alcance dos objetlvos do Adiclonal ao PET 2, o Projeto esta composto originalmente confonne descrito a segulr:
Parte A: lnfraestrutura e Equlpamento
I. A aqulsl~ de 60 (sessenta) trens adlclonais (TUES), com 4 (quatro) vag~es cada um e acess6rios, para um total de pelo menos 360 (trezentos e sessenta) vag6es a serem operados nas llnhas do Sistema da CENTRAL, pela Ooncesslonaria sob os termos do Contrato de Concessao.
II. Crla~o e implementa~o de um transporte nae motorizado e programa-plloto para demonstra~ de sustentabilldade nas esta~ seleclonadas do Sistema CENTRAL, por meio da aquisl~o de biclcletas necessarias para este fim.
Parte B: Desenvolvlmento lnstitucional e politico
I. Presta~o de asslst&ncla tecnlca a SETRANS para a reallzacao de outros estudos sobre desenvolvlmento de polltlcas, lnclulndo, lnter1lgar: (a) a crla~o (excluindo a implementa~o) de uma polltlca sustentavel de transporte para o Mutuario, incluindo medidas para reduzlr o camlnho de cresclmento de carbono do setor de transporte e melhorar a sustentabllldade social e amblental; (b} a cria~o ea lmplementacao de uma estrategia para o territorio do Mutuario e o passagelro de RJMR e o slstema de transporte de mercadorlas, para adapta~o aos lmpactos da mudanoa do cllma, rtscos socials e amblentals e responsabilidades, alem de desastres naturals; (c) a cnavao e a implementa~o de um centre para monltorar o lmpacto de desastres naturals no slstema de transporte publlco metropolitano, lnclulndo os lmpactos provenlentes da mudanca do clime; {d) a cria~o (exclulndo a lmplemen~o) de urns estrategfa para melhorar a efici~ncia e para reduzir a pegada de carbono do sistema de transporte de mercadorias do Mutuario e seus riscos e responsabilidades socials e ambientals; (e) a reallza~o de estudos de vlabilidade e engenharia detalhados (exclulndo a lmplementsc;llo) dos posslveis corredores BRT na area RJMR, que nae estao competlndo com o transporte ferrovlarlo; (f) a cria~o (exclulndo a lmplementac;ao) de uma polltlca de reduyao de aqidentes relacionada a transportes para tomar o sistema de transporte do Mutuario rnais
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(G) -=.-,
Govenio do Eltado do Rlo de Janeiro Secretarta de EJtado de Tnuupor1es
Comp11nhia Ealadual de Enaenharia de Tnmsporta e Loglstka
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seguro; (g) a cria~ao (exciuindo a implementa~o) de uma estrategia atualizada para a SETRANS realizar consultas com as partes lnteressadas para melhorar seu processo de planejamento de reforms do setor de transporte; (h) a reallza~o de um estudo de avalia~o do impacto social, econ0mlco e amblental do Projeto, especialmente sabre emlsslies de carbono; e (i) a reallza~o de estudos para apolar a lmplementa~o da Parte A.2 do Projeto.
II. PrestayAo de asslstAncla tecnlca a CENTRAL para gerenclamento e supervlsao do Projeto, incluindo a aquisi~o e o raceblmento dos trans (TUES).
d) Primelra Emenda ao Acordo de Empreattmo 8817 - BR: Em 29 de julho de 2015, fol asslnada a 111 Emends do Acordo de Emprestimo n• 8117-BR -Adlcional do PET 2, contemplando:
• Altera~o de valor na Categoria (1) Bens e Servlc;os de nao Consuttorfa (lncluindo armazenamento dos trens} para Parte A do Projeto, lnfraestrutura e Equipamento, contemplando:
o A aqulsi~o de mais 22 (vinte e dois} Trans Unldades Eletrlcos Novos, sendo 10(dez) dales atraves de Adltamento ao Contrato 018/ASJUR/12 e 12 (doze) atraves de um novo processo licltat6rio;
o A aqui~o de 7 (sate} Ve!culos Laves Sobre Trilhos Novos - VL rs, para utillzac;ao nos Ramals de VIia lnhomlrim e Guapimlrim, operados pela Concesslonana SUPERVIA, sendo 4 de 3 carros e 3 de 2 carros, cada um deles;
o O pagamento de parte do reajuste contratual relatlvo ao Contrato 006/ASJUR/09- Aqulslt:ao de 30 Trans Unldades Eletrlcos Novos, contemplado no Acordo de Emprestlmo TT19 - BR, no valor de CNY 205.312.503,42 (duzentos e ctnco mllhoes, trezentos e doze mil, quinhentos e tres luans Chineses e quarenta e dois centavos) equivalentes a US$ 33.112.87 4,54 (trlnta e tr6s mllhOes, canto e doze mil, oltocentos e setenta e quatro d6lares americanos e clnquenta e quatro centavos), a uma taxa de cambial de US$ 1,00 igual a CNY 6,200, tendo em vista a insuflcl6ncia de recurses, neste ultimo, para cumprlmento das obrfgaQOes contratuais pactuadas, objeto de consults prsvta atraves do OfJcio SETRANS/SET 386/2013 de 02/07/2013 e tratatlvas posteriores Junto ~ SEAIN, atraves dos Offcios complementares SET n° 573/2013 de 27/09/2013 e n°625/2013 de 25/10/2013;
o A destlna~o de uma verba no valor de US$ 45.208.654,62 (quarenta e clnco mllhOes, duzentos e oito mil, selscentos e clnquenta e quatro d6lares amerlcanos e sessenta e dols centavos) para contfngenclamentos relatives ao Contrato 018/ASJUR/12 para Aqulsl~o dos 60 Trans Unidades Eletrlcos Novos e seu Adltlvo para Aqulsl~o de mats 10 Trans Unidades Eletrlcos Novos, este alnda a ser emltldo, contlngenclamento este destlnado a cobrir estlmativas de Reajuste Contratual e Varia9Ao camblal. 0 estudo detalhado
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deste valor para contfngenciamento encontra-ss no Rotelro Anexo a este Oflclo.
o 0esenvolvimento e implanta~o de um Centro lntegrado de Mobilidade Urbana do Estado do Rio de Janeiro;
A destina~o de uma verba no valor de US$ 10.484.942,34 (dez mllhOes, quatrocentos e oltenta e quatro mil, novecentos e quarenta e dois d61ares americanos e trlnta e quatro centavos) para fazer frente a contingenclamentos dos futures contratos para aqulslyOes de mais 12 Trens Novas e de 7 VL rs.
o Ajuste do valor total da Categoria em virtude destas alterayOes.
NOT A: Permanecem inalteradas as a¢es orlgtnalmente previstas nesta Categoria, ou seja: a compra de 70 Trans Unldades Eletrlcos Novos, o Armazenamento, Seguro e Expedi~o de Trans e a Aqulslyao de Bicicletas.
• Altera~o de valor na Categorla (2) Servl~s de Consultorla para Partes B do Projeto, 0esenvofvimento lnstitucional e Polftlco, contemplando a revisao do elenco de a~as que passa a ser como segue:
1. Presta~o de asslatincJa tecnlca a SETRANS para a reallza~o de outros estudos sobre desenvoMmento de polttlcas, lnclulndo: o O projeto e a implementayao de uma estrat&gla para o territ6rio do Mutuario e
o sistema de transporte de passagelros e de carga do RJMR, para adaptacao aos lmpactos da muoanca cllmatica, rlscos e responsabllidades socials e amblentais, bem como desastres naturals;
o Elaborayao de Projeto Basico para a Reestruturaeao Urbana de Areas no Entomo da Esta~o de Queimados, no Ramal de Passagelros de Japeri, do Sistema Ferroviarlo Metropolttano do Rio de Janeiro - TOD;
o O Plano Estrategico de Loglstlca e Cargas do Estado do Rio de Janeiro - PELC/RJ2040;
o Apoio para monitorar o Centro lntegrado de Mobilidade Urbana do Estado do Rio de Janeiro;
o Elaborayfto de Projeto Executive para a Reforma do Pr8dlo da SETRANS;
o Estudo e Desenvolvlmento de um Modelo de Gestao para Blcldetas lntegradora sac Sistema Ferrovlarlo da ReglAo Metropolitana do Rro de Janeiro:
o Serviyas de Consuftoria para apolo a SETRANS no desenvolvlmento dos estudos e polltlcas (pravlsao de 3 contrata~Oes); e
o Linha de base para os indlcadores de resultado do Projeto;
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(Q ~
Governo do Estado do RJo de Janeiro Secretarta de Eltado de Tnmportes
Compa11h1a EsuduaJ de EDeenbaria de Traaaporte9 e Loebtlca
2. Presta~Ao de asslstincfa tecnlca a CENTRAL para o gerenclamento e supervlsio do Projeto, lnclulndo a aqulsl~lo e o receblmento de material rodante, como segue:
o Contingenciamento para o Gerenclamento e sueervteac do PET 2 e seu Adlcional;
o Serviy0s Tecnlcos de Consultorla, lns~o da Qualldade e vallda~o da Fabrica~o e Desempenho de Material Rodante Ferrovlarto:
o A contratacao da Auditoria do PET 2 e seu Adic!onal - Exerclcios de 2015 a 2017;
3. Crla~lo da Categorla (3) Obras Clvls, para utlllza~fio de recursos como segue:
o A contratacao das Obras de Reforms e Modemlza~o das lnstalayOes da Secretaria Estadual de Transportes.
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0 Quadro a seguir detalhe a proposl~o de utlllzayAo dos recurses do Acorda de Emprestimo por Categoria:
Valores em D61ares Americanos
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CATEGORIA DO VALOR DO VALOR
DESEMBOLSO EMPRESTIMO ALOCADO NA 111 OBSERVA~OES ALOCADO EMENDA
(1) Bense ServiQOS(lnclulndo Mantlda categorfa com
armazenamento dos 570.293.640,00 577.656.109,21 aumento do valor alocado
trens para Partes A. 1 e e lnclusao de novas
A.2 do Proieto) a¢as
(2) Servl905 de Mantida categorta com consultoria para a 29.706.360,00 11.832.852,00 reduc;ao do valor alocado Partes B do Projeto e alterac;ao do elenco de
a<;Oes
(3) Obras Clvls 0,00 10.511.038,79 lnclusiio da categoria com alocac;ao de valor para lnclusao de nova a9A<)
TOTAL 600.000.000,00 600.000.000,00
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Govemo do Ettado do RJo de Janeiro Secretarla de Elltado de Tran,porte,
Coaipaahla Estadual de E11geoharia de Trallllportes e Lo&fstlca
O quadro a seguir detalha os subprojetos contempfados na 111 Emenda:
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~ 1•i1in1rn~11~11•1•1•m11:1mm111•HMllll•li!ht·l·H·lm~1·- - ~ ~ . •r.•.· •. ' .• JI t "." t· I• I
~ ™ " ' ' •.. '
,. '
~ DE601RENS 306.441.419, 74 l I
AQ~ DE MAIS 10lRfNS (Adklcml ao atuai a,nlra!Gj 41.569.258,74 I COOlttG£HOAMarro DO COHmAm DE AOUIS(Ao DOS 70 TU£S 45.20&.SSol,62 I I
(1}11ense5erllpls AEC&IIM£HTO/ARMA2BWiEM E MCMMOO~ DOS 70 TUES S.OW33,s& I II, fllo Clnslllurla I
IJBdulndo AQ~OE IIICIQETAS 500.lm,00 I - AQU151t'M) D£ 7 YI.rs PARA O RAMAL Y. INHOMIRM (58100 4 DE 3 CARROS 577.656.WJ,.21 i dos tras) pn E3 OE 2 CARROS) 36.96537Ut I
,._A.leA.ldo I
AQll1Sl('.AO DE MAIS 12 TREN5 NOVOS fHova ~} 67.18.446,54 I "*'° COlftlNGEHOAMMO COIITIIATO AQtllSltM 00511 lllEIIS HOYOS e 7 l VI.rs lfNCUl5M ARMAZ£HAGIM EM CASO DE VfNCEOOII DO EXTlRIOR) • 10.484.942,34
DE58Ml \llMOOD £ IMPWITAtAO D£ UM COORO IMllGRADO DE 23.475.902,32 MOBILIOADE U81ANADO fSTADO 00 RIO OE JAHBRO
PAliAMENTO DO COMPlfMOOO DO REAJ\lm DO CDNTRATO 005 JO 1llOO 33.112.174,54 INSellllOHO AC0llDO DE EMPl611MO 7719-1111
C0ffTlltG£MCIAM PARAO 60£HCJAMOOO E SUPBMSAo oonwm l!XXUXKJ, 00
S8Mr;o51KMtDS DE COHSUI.TOlUA, INSP£tJ() DA QUAUDADE E 4.fl33.117 ,28 I VAUDACJDM E MSEMPENIIO DE MATEAIAI. ROOAlfl'E GESTAo DO PROGRAMA DE BIOClfTAS llfTtGRADOIIAS NJ SISltMA
F£RRIMAAIO 200.l0),00 l
l'IIOJEJO ESJRAltGlco llE IDGlmrA OE~ DO ESTADODOJUO DE 2.429.116,-16 WIARO- ,rir2014 SElVlr;o5 D£ catSUI.TORIAIHDMOUAIS PARAAPOIO AsmAHS NO 300.lOl,lXJ
WEHYOLVIMOOO 005 f.SltlDOS E ~ ~DE FIIOlElO WICOPAIIA A~ URIIANA DE I
(1}5eftilemde N!£AS NO OO'OAHO DA EST~ DE QUEMAD05, NO RAMAL OE I
Ccnsul!Drla para PASW;EJROS DEJAPOI, DOSISlIMA FERROYIARIO MmOPOUT~O 00 RIO 670.618,26 1Wl.R52,00 l
Parta 8 do Pro)eto DEJANBRO-TOO ; I
APO!O PARA MOHITOIIAR O SISJIMA DE TIIANSPOlllES MflllalOUTANO lfm~tl) ! 1 ESTMttGIAPARAAOAPT~AOSIMPACRlSOAMU~OJ~TICA, I RISCOS E R£SPON5AlllJDAO SOCIAISE MIIIIENTAIS, BEM COMO 500.000,00 !
DESASlllESNATIJRAIS i BAIIOIL\tAOtiPROIETOEXECUTMlPARAASOIIRASDEREfOIMADO
500.(0),00 I Plltolo DA S£l1IANS
IJNIIA DE BASE PAM OS IHDICAIJOW DE RESULTADO DO l'IIQJ£f0 100.lni,OO i i I
AUDITOIUADOl'ET2 ESEUADIOOIW.· EXDldoosOE 2015 A2017 iooim,oo i
(3)0n0vls IIERJRMA 00 PIIIDIO 0A SETRAIIS 10.Sll.038,79 10.511.CBa,79
mlm m,m,~rn:,w m,x,~~1,:,;11'3 . ··:~.·· ......... OIIS.:VALOIIADOTADO 1 US$• R$2,2131 lCICIClo dtCIJJOC/ 14)
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Go,,e1110 do Emldo do Rio de Janeiro Secretaria de Ettado de Tra111portea
Companhla Estadual de Euae111wia de Tramportes e Log!Jtka
e) Segunda Emenda ao Acordo de Emprestlmo 8117 - BR (em negocla~ao)
Ap6s a asslnatura da 111 Emends, em 29 de Julho de 2015. a SETRANS ea CENTRAL vem tratando junto ao Banco Mundlal uma nova reestrutura~o no Acordo de Emprestimo 8117 - BR.
Esta em curso a proposta de reestruturai;ao do Acorda Junto a SEAIN cujo plelto conslste na extensao do prazo, alterando o Closing Date da 30 de junho de 2017 para 30 de junho de 2019 ea raestrutura<;ao do projeto, descrita abaixo.
0 montante do empr6stlmo atual e de US$600.000.000. Deste total, ja foram desembolsados pelo BIRD US$359.186.735. A proposta de rsestruturacao preva o cancelamento de a~es que totallzam US$80.655.035. Com esta reduyao, o saldo a desembolsar passa a ser de US$160.158.230, sendo o novo montante do emerestlmo de US$519.344.965.
Abaixo, apresentamos o quadro financeiro do contrato de emprestimo com as alteracoss propostas:
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VALOR DO VALORALOCADO VALOR CATEGORIA EMPRmlMO NA1DEMENDA PROPOSTO OBSERVA¢ES NESTA2• ALOCADO (US$) (US$) £MEHDA (US$)
1) Bens e Servi~os de Mantlda a Nao Consuf torla Categorla com (incluindo 570.293.640,00 sn.656.109,21 505.580.468,50 exclusao de armazenamento dos subcomponente e trens) para Partes redu~ao do valor A.1 e A.2 do Projeto alocado
Mantidaa (2) Servi~os de Categoria com Consultoria para 29.706.360,00 11.832.852,00 3.895.320,30 exclusao de Partes B do Projeto subcomponentes e
redu~o do valor alocado Mantlda a Categoria com
(3) Obras Clvis 0,00 10.511.038,79 9.869.176,00 substltuicao de
subcomponente e redu~ao do valor alocado
TOTALDO 600.000.000,00 600.000.000,00 519.344.964,80 DESEMBOLSO
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~ Governo do Eltlldo do Rio de Janeln> Secretarla de Eltado de Transportes
Compaohb Esladual de Engeabarta de Tnnaportes e Loglstlca
I. a) b)
II.
a) b) c) d) e) f) g) h) i) j) k) I)
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A proposta de reestruturalr80 prevll:
Projetos concluldos:
Projeto Estrateglco de Loglstlca de Cargas - PELC; e Audltorla do PET-2 e seu adlclonal ref. so exerclclo de 2014.
Projetos a manter: Reajuste do Contrato dos 30 TUEs; Aqulsit;ao dos 70 TUEs; Recebimento/armazenamento e movimentai;ao dos 70 TU Es: Llcenclamento de uso de banco de dados - FGVDADOS - Indices reaJuste trens; Contingenciamento do Contrato dos 70 TUEs; Aqulsl9Ao de 12 trans de 4 carros -Alston: Contlngenclamento do Contrato dos 12 TUEs; Consultorla Individual -12 trens; Auditoria PET-2 e seu adlcional - exerclclos de 2015/2016/2017; Aquislt;ao de biclcletes; Gestao do programa de biclcletas lntegradoras ao Sistema Ferrovlarlo; Projeto basieo para a reestruturat;ao urbane do entomo da Estat;ao de Quefmados - TOD;
m) Estrategia para adaptat;ao aos impactos das mudanyas cllmaticas, n) Consultorla Individual - Mudanyas Climaticas; o) Linha de Base; p) Auditoria do PET·2 e seu adlcional- exerclclos de 2018/2019; q) Centro lntegrado de Mobllldade Urbana - CIMU {revlsao de valor); e r) Consultoria Individual - CIMU.
Ill. Projetos para fnclusio
a) Construc;ao de passarelas e cancelas - Seguranya Viaria; e b) Constru9Ao de muros ao longo das llnhas ferreas.
Os recursos para execu~ dos assuntos aclma estao sendo propostos atraves do direclonamento do recurso vlnculado ao Projeto de refonna do predlo da SETRANS. cujo cancelamento esta sendo sugerido ao BIRD.
IV. Projetos a serem cancelados
Dlante da grave crise econOmlca ·e financelra que o Estado do Rio de Janeiro enfrente atualmente, a CENTRAL e a SETRANS estao propondo uma reestruturavlro no Plano de Aquisi~, com redu~ substanclal no valor do Acordo de EmprestJmo LOAN 8117-BR, uma vez que o principal objetlvo inlcial, que era a compra de 70 Trans Novos Ja fol alcan~do com grande sucesso.
Neste sentido, a CENTRAL e a SETRANS sugere ao BIRD o cancelamento dos segulntes projetos:
a) Aqulsic;ao de 07 (sate} VL rs para o Ramal de VUa lnhomlrlm; b) Centro lntegrado de Mobllidade Urbane;
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GGvemo do Estado do RID de Janeln> Secre tarla de Estado de Tra111porta
Co•panhla Estadual de Engenharla de Tnuuportes e Logbf.lca
c) ProJeto executivo e reforms do predio da SETRANS; d) Servl~os t6cnlcos de consultorla, lnspe~o da qualldade e vallda~o da fabricacao e
desempenho do material rodante ferrovlario; · e) Contingenclamento para o gerenciamento e supervlsao do projeto; e f) Redt.tt;ao no valor de contlngenclamento da 18 emenda.
0 BIRD esta em processo de anaflse da sollcita~o da CENTRAL e da SETRANS de emends ao Acordo de emprest!mo n° 8817-BR sem uma conclusso deflnltlva ate a concJusao deste relat6rio.
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NOTA 3 - BASE DE PREPARACA.O DAS DEMONSTRACOES FINANCEIRAS E PRINCIPAIS PRATICAS CONTABEIS E OPERACIONAIS 3.1 - Polltlca contabll e flnancelra A Companhla Estadual de Engenharla de Transportes e Logistlca - CENTRAL, responsavel pela execu~o do Programs, e uma Empress Publlca da Admlnistra~o tndireta do Estado do Rio de Janeiro. vlnculada a Secretaria Estadual de Transportes • SETRANS, institutda pelo Oecreto n° 28.313 de 11 de malo de 2001, e por ser uma Socledade An0nlma de Economia Mlsta, segue os princfplos contabels estabelecidos pela Lei n° 6.404, de 15 de dezembro de 1976 e altera¢es posterlores. 0 Projeto esta su)elto aos dlspositivos da Lei 4.320/64, que estabelece norrnas de dlrelto flnancelro para controles e registros orc;amentario, contabil e patrimonial, atraves de slstema proprio onde todas as suas opera~es sao registradas.
Os recursos flnanceiros silo admlnlstrados pela Secretaria Estadual de Fazenda e mantidos em contas bancarias especlficas (Contas Operatives).
Ate novembro a Unldade de Gerenclamento do Programs - UGP, reglstrou as operacoes finenceiras relatives ao Projeto, as quals foram lncorporadas na contabllldade da CENTRAL e, por sue via, da SETRANS. A partlr de dezernbro de 2016 a Diretoria Financelra assumiu a fun~o.
A Unldade de Gerenclamento do Programs util!zava Planllhas Eletronlcas (Excel} para registro e acompanhamento da situa~o econ6mlexrfinance!ra do Projeto. 0 mesmo controle passou a ser adotado pela Dlretoria Flnancelra a partir do m6s de dezembro de 2016.
0& recurses dos Acordos de Emprest\mos sAo gerenc\ados a'\ra\les das Comas Operatives, mantidas no Brasil e apresentadas em Real, e das Contas Oeslgnadas, mantlda peto Banco Mundial e apresentadas em Dolar Americano. A Unldade de Gerenclamento do Programa rnantern contas operatlvas segregadas para cada Acordo de Emprestimo.
3.2 - Base para elabora~o das Demonstra~6es Flnancelras
A politlca contabil adotada para a elaborai;ao das demonstrav()es flnencelras baslcas do Pmjeto obedece ao regime de calxa. Sando asslm, as receltas sao registradas no momenta do receblmento dos recurses do emprestlmo e as despesas no momento das liberai;:oes dos pagamentos.
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~ Governo do Eltado do Rio de Janeiro Secret.lrla de Estado de Tramporta
Companhla Eltadual de Engenharia de Tran.sporta e Loghtlca
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3.3 - Apresenta~o das Demonstra~oes Flnancelras A CENTRAL elabora os Relat6rios Flnancelros lnterinos (IFR's) trimastralmente - na.o audltados -, que sAo encaminhados ao Banco Mundial para acompanhamento e anallse da execu~o financeira do Projeto.
A estrutura dos IFR's e definlda pelo BIRD. Os atuals modelos das Demonstra<;6es Financelras (IFR's) tem por finalldade demonstrarem o segulnte:
- IFR 1 = Relatorio Fontes e Apllca~es de Recursos
- IFR 2 = Relat6rio de Apllca¢es dos recursos e por Componentes e Subcomponentes
- IFR 3 = Demonstrative de Conclllacao da Conta Operativa
Os demonstrativos de orlgens e apllce~es de recurses e de lnvestimentos no Projeto incluem as despesas efetivamente reallzadas e pages no ano de 2016 e os SOE's demonstram somente os gastos apresentados ao BIRD para prestaeao de contas.
Para fins deste relatorlo, as Oemonstra~es financelras apresentadas nas Partes ti e Ill deste relatorlo referentes aos Acordos de Emprestlmos naa TT19--BR e 8117-BR foram apresentadas em bases anuais. Os IFR's trimestrais submetldos ao Banco Mundial, que foram base para elabora~o destas Demonstra¢es financelras anuals, sao apresentadas no Anexo I deste relat6rlo.
3.4 - Moeda funclonal e de apresenta?O As Demonstracees Flnanceiras {IFR's) sao elaboradas na moeda US$ (d61ar norte amerlcano), por ser a moeda dos Acordos de Emprestlmos. As despesas lncorridas e pagas atraves de recurses mantidos na conta operative dos Projetos, mantldas no Banco do BrasU, para o emprestlmo n° TT19-BR, e no Banco Bradesco, para on° 8117-BR, sao registradas em R$ (Reais} e convertldas para dqlar amerlcano baseadas na taxa de camblo efetiva no momento de conversao para o Real. Os saldos Ja convertidos de Real para 061ar americano sao controlados na slstematica de "estoque" do d61ar baseado em caoa conversao realizada, sendo que a taxa utilizada para conversao de cada pagamento e baseada no saldo da conversAo de moeda mals antlga reallzada pelo Projeto e alnda nao lntegralmente utilizada.
Os saldos dos rendlmentos de aplica~o financelra, auferidos e reglstrados em Reals, sao convertidos para D6lar americano na data da sua realizar,;ao.
Dessa forms, nao ha reconheclmento de ganho ou perda com vanacao cambial nas opera¢es em Real dos Acordos de Emprestimos.
Adlcionalmente, o Banco Mundlal posslblllta pagamento a fom&eedores diretamente da conta deslgnada, mantlda em d61ar americano. Neste caso, nAo ha eonversao para Real, sendo registrado somente contratos de <:ambio slmb6llcos junta ao Banco Central do Brasil para fins de nacionalizar a opera~o e registrar o servicc, da divide no Govemo do Estado do Rio de Janeiro. Para pagamentos desta natureza, a CENTRAL e SETRANS seguem as determina¢es do Banco Mundlal e, no presente caso, e utllizada baslcamente para pagamento do fomecimento dos TUES (principal lnvestlmanto do projeto), sejam eles de fomecedores nacionais ou estrangeiros.
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~ Goverao do Estado do Rio de Janeiro Secretarla de Eltado de Tnussportet
CompanlaJa Eltadual de Encenharfa de Tl'llnsportes e Logfstlca
3.5 - Pagamentos a fomecedores
Os pagamentos sao efetuados mediante apresenta~o das notas fiscals e ap6s evidenciada a reallza~o dos servi~s ou dos fomecimentos dos bens, confonne caracterlsticas descrttas em cada contrato firmado entre as partes.
Exlste pagamento direto ao fomecedor, efetuado com recurses debitados das contas dos Emprestimos para o cliente CMC - CNRCRC CONSORTIUM, constltufdo pelas empresas China National Machinery Import & Export Corporation - CMC: e CNR Changchum Railway Vehicles Co., Ltd - CNRCRC.
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NOTA 4 - ARRESTOS REALIZADOS NAS CONTAS OPERATIVAS DOS ACOROOS DE EMPRESTIMOS EM 2016
Em agosto de 2016 a CENTRAL sofreu o primeiro arresto na conta do Banco do Brasil, referente ao Acorda 7719-BR. Alnda em Agosto, novos arrestos ocorreram e os saldos das contas operatives tanto do Banco do Brasil (Acorda n19-BR) coma do Banco Bradesco (Acordo 8117-BR) foram totalmente bloqueados.
Oiante deste quadro, o Banco Mundlal suspendeu novas desembofsos (Inclusive aqueles que eram realizados via pagamento dlreto do contrato com o Cons6rclo CMC - CNRCRC, referente a aqulsl~o dos trens chlneses), ate qua o Estado ressarclsse os valores arrestados das contas operativas. Em 31 de dezembro de 2016 o valor total arrestado fol US$2.076.328, dos quals somente US$652.015 referem-se a recursos adiantamento pelo · Banco Mundial que estavam nas contas operatfvas dos Acordos de Emprestlmos e afnda nao havlam sido gastos pelo Projeto. Os demals valores referem-se a rendlmentos de aplicavAo financeira e valores de taxa lnlclal que niio sfto retaclonados ao valor do Principal dos Emprestimos.
Em agosto de 2016, com base na sltuavAo das finan~s do Govemo do Estado do Rio de Janeiro, a Casa Civil soticitou a todas as secretaries envolvldas com acordos de emprestimos com organismos intemaclonais que fizessem uma proposta de devolu~o parclal da verbs prevlsta nos acordos de emprestimo. A CENTRAL propOs uma redu~o de US$80.655.035 do saldo a desembolsar de US$240.813.265,08 do Acorda 8117-BR, conforme detalhado na Nata expllcatlva n° 2.2 e} que trata sabre a segunda emends ao Acorda de emprestimo em negociayao pela CENTRAL/ SETRANS e Banco Mundial. Asslm, uma vez qua 60% do valor total do acordo }a havla sido d"em~ado ate o momento, a nova proposta represents uma redu~o de 33% do saldo residual, resultando em um novo valor a desembolsar de US$160.158.230. A redu~o proposta envolveu o cancelamento e revisAo dos valores de algumas a~s. porsm preservou as ac;oes referentes aos trans.
Adicionalmente, em outubro de 2016, o entao Govemador em exerclcio assinou o Decreto 45. 785 qua, dentre outros assuntos, abordou diretamente as operacees de credlto:
Art. 2" - Flea pro/bids a raallza<;§o de opera¢es de cn!Jdlto, lntemas ou extemas, inclusive por antecipa¢io de receita, incluindo a assunf§o de compromlsso e a confisslJo de dlvlda. § 1° • A Secretarla de Estado de Fazenda anallsara todas as opera<;lJes de credlto
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Governo do Ertlade do Rlo de Janein, Secrelllrla de Enado de Tr.arportes
Compaubla EllllduaJ de Eagenharia de Traarportes e 1.Agistit.a
contratadas antes ae entrada em vigor do presente Decreto a fim de veritiaer se sue resc/do antecipada acaTT9tara fmus financelro superior so (mus deco1T9nte do prossegulmento de sua execuylio, e ap6s ouvlr a Secretarie ou enlldade lnteressede ne continuidade da opera9§o, spresentara a Casa Civil proposta concfusiva quanto a sue manuten9§o, renegocla9llo ou rescisao. § 2° - Nao se cons(dera confiss§o de dlvids a celebray§o de acordos para pagamento de debitos do Estado cuja exlst~ncia e montante n/io se}a ob}eto de questlonamento.
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A CENTRAL encontrou-se dlante do seguinte cenane:
a) todo o valor existente nas suas contas operatives (lncluslve os valores referents aos rendlmentos) foram arrestados e impedlram que os fomecedores fossem pagos;
b) dlante da lntempestMdade em que os arrestos ocorreram em todas as contas do Estado, a Secretarla de Fezenda - SEFAZ - nao foi capaz de indlcar a CENTRAL o prezo em qua os valores arrestados serlam repostos;
c) o Banco Mundlal estabeleceu como condlclonante o ressarclmento dos valores arrestados, bem como a garantia de que novos arrestos nao ocorreriam para, so assim, realizar novos desembolsos;
d) o Oecreto 45.785 resultou no congelamento de qualquer sollcltayao do Estado de desembolso (via pagamento direto ou adlantamento na conta designada }; e
e) oonforme parecer da SEFAZ para a Procuradoria Geraldo Estado - PGE - o desembolso poderia resultar em um descumprlmento da Lei de ResponsabUldade Fiscal- LRF.
A CENTRAL e SETRANS contlnuam na expectatlva de que em breve a sltua9ao sera normalizada. A CENTRAL mantsm constante o dlalogo com todos os 6rg:ios envolvidos, quals sejam, Casa Civil, SEFAZ, MlnlstMo do Planejamento e Banco Mundlal, para que todas as medidas que interflram na decisao final possam ser prontamente adotadas, vlsando o reestabeleclmento do Projeto.
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NOTA 5 - FONTES DE RECURSOS NO ANO DE 2016
No anode 2016 os Acordos de Emprestimos n° 7719-BR e 8117-BR tlveram como fonte de recurses US$502.645,49 e US$16.153.644,59, respectlvamente. Um detalhamento dos desembofsos do Banco Mundlal por Acordo de Emprestimo em 2016 pode ser assim demonstrado:
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~ Govern• do Estado do Rio de Janeiro Secretarla de Eltado de Tramportes
Comp1111bJa Eatadual de Engellh.arla de Trauportes e Logbtlca
US$ Acordo de Eme_l'6stimo
Fonte de recursos BIRD a) Reallmenta,;Ao da conta ope;atlva b) Pagamento dlrelo a fomecedores c) Outros lngressos
Rendimento apllca,;Ao financeira
TOTAL
7719-BR 8117-SR
422.594,12
494,63
79.556,74
301.732,15 15.805.726,69
46.185,75
502.645,49 16.153.644,59
Um detalhamento por natureza de desembolso para conta operative e asslm apresentado;
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a. Reallmentacao da conta ~ratlva IMPUSTJMO nD-BR
NO Solldtaclo Al>f!Y8Clo Desembabo - ValorU!! Valor M Perioclo ~ 21/01/2016 21/01/2016 21/01/2016 118.870,13 486.178,83 7oiriin ' 52 15/03/2016 16/03/2016 16/03/2016 49369,82 178.4171,90 1° trfm 53 03/08/2016 03/08/2016 04/08/20 16 254354,17 793.457,83 3° him
.422.594,12 1.458.108,56
IMPRESTJMO 8117-BR
NO Solldtaclo As,rovadio -Desembolso ValorU5$ ___ ValorR$ .Periodo w- 25/0l/ZD16 ~01/2016 26/01/2016 116.760,08 172.189,+I 7otrim 56 15/03/2016 16/03/2016 16/03/2016 184, 9Z1,c07 668.489,05 1° him
30L732,15 L140,678,50
b. Pimamento dlreto a fomecedores:
Os pagamentos dlretos a fomecedores sao utllizados somente para pagamento do fomecimento dos TUES, sejam eles de fomecedores naclonals ou estrangelros. Em 2016 o valor de US$15.805.726,69, equivalente a CNY184.776.106,38, fol pago ao Cons6clo CMC CNRCRC no €1mbito do Acordo de Emprestlmo n° 8117. Nao houve pagamento dlreto em 2016 para o Acordo de Empresllmo n° 7719
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NOTA 6 - DESTINAt;lO DOS RECURSOS MONTANTES 0ESEMBOLSADOS PELA CENTRAUSETRANS No pertodo de Janeiro a dezembro de 2016 foram desembolsados pela CENTRAL/SETRANS os montantes de US$315.630.28 e US$211.839,37 para os Acordos de empresnmos n° 7719-BR e 8117-BR, respectivamente. Um resumo destes desembolsos por mAs em 2016 e por Acordo de emprsstlmo e asslm apresentado em D61ar americano e em Real (somente para fins de ldentlficagao}:
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(I ~
Govuno do Estado do Rio de Janeiro Secretarta de Emdo de Tmn,porta
Companhla Estadual de Eogenharla de Tra111portes e Loabllca
Mis
Janeiro Feverelro Ma~ Abril Malo Junho Julho Agosto Setembro Outubro Novembro Dezembro
Total
7719-BR -- - 8117-BR usl RI ass RI
14.902,90 59.164,50 23.997,54 98.785,87 1.095,07 4.507,85
85.407,08 338.598,31 45.301,52 176.993,05 56.096,20 221.508,17 45.880,41 181.803,93 53.060,n 207.234,16 40.980,70 167.611,07 73.390,69 286.634,61 42.882,19 175.388,14 4.199,10 16.400,00 40.275,48 155.607,52
315.630:D 1.255~ 166,52 211-:839,37 835.070,66
Confonne observado acima, os desembolsos dos Acordos de empresnmos ocorreram ate o m6s de agosto de 2016 e a partlr desta data as contas operativas dos acordos sofrerem bloqueios judiciais e arrestos. 0 Banco Mundial decldiu par nao reallzar novas desembolsos ao Projeto ate a sotuyAo desta sltuacao.
Um resume dos desembolsos por Componente em 2016, acompanhado de breve sumano sobre as principals aplica~s destes recursos e asslm apresentado:
Categorta 2 - Serv~ de Consultorta para Parte B do ProJeto 315.630,28
2.02-EBEI BRIO 315.630,28 {a) Total do Acordo do EmJ>_restlmo 315.630,28
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,, - -. - EMP~STIMO N" 11117-BR , - - - --- -- · ~l"'i."..l.cJ~.!l§'~ff.fillj] '::I ;;, •i:t:! ~
Categoria 1 - Bens e ServJ909 de Nio Consultorta (lnclulndo armazenamento dos BIRD 15.863.365,69 trena} para Partes A.1 e A.2 do Pro)eto
1.01 - CMC - CNRCRC • CONSORTIUM BIRD 15.805.726,69 (b) 1.02 - MULTIRIO OPE. PORTUARIAS BIRD 56.096,20 (C) 1.22 - FUNDACAO GETUUO VARGAS BIRD 1.542,80 Categorta 2 - Servtvos de Consultorta para 154.200,37 Parte B do Projeto BIRD 2.08 • PELC/RJ 2040 BRIO 74.960,TT (d) 2.14 • STEER D. & G. DO BRASIL B•RD 79.239,60 Total do Acordo do Empr6stlmo 16.017 .568,06
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Acordo de Emprestfmo n° 7719-BR a. EBEi: O contrato refere-se a prestacAo de servieos em 2016 de consultoria,
gerenciamento e supervlsao das etapas do Programa Estadual de Transportes - PET 2. Em,func;oo do contingenciamento dos gastos do Proleto, o ultimo pagamento a Gerencladore foi reallzado em agosto de 2016 e, a partlr de dezembm de 2016 os servi~os da empresa para a CENTRAL foram suspensos.
Acordo de Emprestlmo n° 8117-BR
b. CMC-CNRCRC CONSORTIUM: 0 contrato e seu adltlvo refere-se a aqulsl9ao de 70 TUES com 4 carros cada. Os pagamentos ocorrldos em 2016 referem-se as etapas do processo de entrega desses TUES, de acordo com as conoi~es de pagamen\o referidas no Edita! da presta(ifio de serv!c;os deste contrato.
c. MUL TIRIO OPERACOES PORTUARIAS: 0 contrato refere-se a ssrvtcos de recebimento, armazenagem e movfmentayao dos 70 TUES e sobressalentes em area alfandegada no porto do Rio de Janeiro. Os pagamentos ocorridos em 2016 referem-se aos servl90s de recebimento e armazenagem dos TUES recebidos, conforme contrato com a CMC-CNRCRC CONSORTIUM.
d. PELC/RJ 2040: 0 contrato refere-se a um Plano elaborado peia Secretaria de Transportes, com o objetlvo de consolldar e desenvolver a rade loglstica no Estado, visando malor eflclllncla e reduvao de custos loglstlcos de carga. A prestacao de servi~s esta sendo executada peio Cons6rclo PELC/RJ 2040, constituldo pelas Empresas Logit Engenharla Consultlva Ltda (Uder), Db International Brasil Servi~s de Consultorla Ltda. e Sysfer Consultoria e Sistemas S/C Ltda. Durante o exerclcio de 2016, foram efetuados pagamentos referentes aos relat6rios de acompanhamento. estudos estrateglcos de logistics entre divernas areas, do relat6rio de Plano de Goveman~. entre outros.
NOTA 7 - MISSOES DE SUPERVISAO FINANCEIRA
Durante o exerclclo de 2016 a CENTRAL, recebeu MlssOes da Especialista em Gerenciamento Financelro do BIRD, sendo a ultlma durante os dlas 18 e 21 de outubro de 2016, com a flnalldede de anallsar os arranjos de gerenclamento flnancelro e avallar a manuten,;Ao da sua adequabllldade para lmplanta~o das atMdades adstritas aos Acordos de Emprestimos noc7719-BR e 8117-BR.
As referidas Mlss0es tambem tAm por objetivos, assegurar que o mutuarlo mantenha um slstema adequado de gerenclamento financelro e que cumpre com as devidas dlsposic,:0es dos acordos legals. foram avallados os segulntes pontos:
• Os Arranjos lnstituclonals, Equipe e Sistemas de Controle lntemo;
• 0 Processo or~mentarlo e contabll;
• Sistemas, Polltlcas e Procedlmentos de Gerenclemento Flnance!ro;
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• Os arranjos relatives ao ffuxo de fundos e desembolso, incluindo a prepara~o de DeciaraQl'jes de Ga-stos (SOEs), Relat6rios de Gerenciamento Financelro (IFRs); e
• A suficlllncla de arranjos para audltorla extema.
Nas referldas MlssOes os arranjos de gerenclamento financelro foram avallados como Satlsfat6rios.
NOTA 8 - EVENTO SUBSEQUENTE
a) Pagamentos realizados em 2017
Em funvao do arresto realizados nas contas em 2016, o Projeto deixou de pager alguns de seus fomecedores de materials e servlyes. Em 13 de Janeiro de 2017 parte do valor arrestado fol llberado nas contas bancarlas operatlvas dos Acordos de Ernprestimos e fol utillzado para realizar os segulntes pagamentos referente a servleos prestados em 2016:
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- EMPRl:STIMO NO 7719-BR Fomecedor R$ US$
Cons6rcio Halcrwo-Slnergia 415.823,32 128.505,65 Empresa Brasllelra de Engenharia de lnfraestrutura - EBEi 474.639,7:3 152.'\52,50
Total 890.463,05 280.658,15 EMPRESTIMO N" 8117-BR
Fomecedor RS US$ Llnau e Correa Consultoria e Servlt;os Ltda - ME 119.080,80 30.489,76 Teixeira & Assoclados Audltores lndependentes 37.540,00 9.611,84
Total 156.620,80 40.101,60 Total do al'J'88to desbloqueado 1.047.083,85 320.759,75
Por fim, alnda resta realizar o pagamento dos Impastos retidos de tercelros referente aos pagamentos reallzados menclonados aclma no montante de R$59. 724, em funcao da aus!ncia de recursos flnancelros disponlvels para tal.
b) Notlfica~o suspensao contratual - Alstom
A Alstom, empresa contratada para 12 TUEs com 4 carros, envlou comunicado a CENTRAL inforrnando sobre a suspensao do contrato baseado no atraso no pagamento de faturas que totalizam R$11.074.873, equivalente a US$3.522,878 convertldos a taxe de cambio de R$3, 1437 em 05 de malo de 2017 que fol a data de notlficat;ao da Alstom. A empress tambem informou que as parcelas em atraso devem ser acrescldas de juros de mora de 6% ao ano, conforms deflnido contratualmente, alem de menclonar que a suspensao e posterior retomada das ativldades gerarfio custos adlcionals a Alstom, que se~o oportunamente apresentados a CENTRAL.
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Govenio do Eltado do Rio de Janeiro Secntarfa de Emido de Tran1porta
Companbla Estadulll de Eugubarla de Tnu11portes e Logbtica
~ro! f~ d.v J·kc ~ osane Ferreira da Sliva Barros
Chefe do Departamento Contabll - DECON / CENTRAL CRC-RJ: 062239/0-9
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Sergio G(Jttfeqez de Medeiros COAFI-Coordenad'orla da Admlnlstra~o e Flnancas
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nexia tefxefra @Nexia cudttores ·· ·
Rt.i:i o.1raibil. < 3~} 12" Md~, . 30 13U 14 ! 8'-lc H~, 1zo1t<:' Mi,,~s Ge.-a s fo\. ·>55 31 .\18,',()C_:9 S~CfP~.l"'ian'n'.:'~l,1•teix~·· t ,, .I( ,_rHi'.'" r Hn br wv,;w.nr..:t;i;\•te'xe~=-·! .a.;c,tc.•,-...:, r, ~ :J llfmQ
PARTE V - RELAT6RIO DE OPINiAO DOS AUDITORES INDEPENDENTES SOBRE AS CONTAS DOS ACORDOS DE EMPRESTIMOS N° 7719-BR E 8117-BR .
A Secretarla de Estado de Transportes - SETRANS Companhla Estadual de Engenharla de Transportes e Loglstica S.A. - CENTRAL Rio de Janeiro - RJ
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Oplnlio
Examlnamos as Demonstra~ flnancelras dos Acordos de Emprestimos nllli 7719-BR e 8117-BR {PET 2 e Adidonal ao PET 2, respectivamente), que compreendem as Demonstra,oes das fontes e apllcaeoes de recurses (Quadros I e V), das apllca¢es por componentes e subcomponentes (Quadros II e VI), da concillaqao da conta operatlva do projeto (Quadros Ille VII) e o Demonstrativo da conta do emprestlmo (Quadros IV e VITI), elaboradas em 061ar americano (US$), para o exerdclo findo em 31 de dezembro de 2016, bem como as correspondentes Notas expllcativas, inclulndo o resumo das pratlcas contabers. Os Acordos de Emprestfmos foram firmados entre o Banco Internacional para Reconstruqao e Desenvolvimento - BIRD ("BIRD" ou "Banco Mundlal") e o Govemo do Estado do Rio de Janeiro. Essas Demonstra~ foram elaboradas pela CENTRAL e pela SETRANS com base nos termos e condi~ est.abelecldos pelo BIRD.
Em nossa Opinlao, as Demonstra~es financelras Acordos de Emprestimos nQI n19-BR e 8117-BR (PET 2 e Adldonal ao PET 2, respectivamente) apresentam, adequadamente, em todos os aspectos relevantes, as origens e as aplica~ de recurses dos Acordos de ; Emprestimos retro mendonados para o exercldo findo em 31 de dezembro de 2016, l /l elaboradas de acordo com as diretrizes financeiras e contabels est.abelecldas pelo Banco '/ / Mundial aos seus mutuarlos e demais requlsltos estipulados nos referidos Acordos de Emprestlmos.
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Base para oplnlio
Nossa auditorla fol conduzida de acordo com as normas brasileiras e intemacionais de auditoria. Nossas responsablhdades, em conformldade com tals normas, estiio descritas na s~o a seguir lntitulada "Responsabllldades do auditor pela audltorla das Dernonstracoes financelras". Somos independentes em rela~o a CENTRAL e a SETRANS, de acordo com os principios eticos relevantes previstos no C6dlgo de Etlca Profissional do Contador e nas nonnas proflssionals emltldas pelo Conselho Federal de Contabllldade, e cumprimos com as demals responsabllldades etlcas de acordo com essas normas. Acredltamos que /4'd~nda de auditoria obtida e sufidente e aproprlada para fundamentar nossa Oplnlao. j/l
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nexla teJxefra audftores
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Enfases Os assuntos a segulr foram considerados por nos como sendo relevantes para os usuanos deste relat6rio e sao asslm destacados conforme requerido pela NBC TA 706, apesar de nao serem objeto de ressalva em nossa Opinlao.
a) Suspensao do contrato da Gerenciadora
A CENTRAL contratou a Empresa Brasllelra de Engenharia de Infraestrutura - EBEI para prestar servlc;os de consultoria para o Projeto, o que lndul o desenvolvlmento das ativldades de planejamento, acompanhamento e controle geral do Projeto e de cada um dos contratos resultantes do desenvotvimento das ativldades, desde o infcio dos processos licitat6rios ate suas condusdes, A empresa contratada tambem como possul a responsabilidade de Supervlsao tecnica dos servlc;os de consultoria e fomecimento de bens previstos no Projeto e de fiscallzac;ao tecnlca de cada contrato nas areas de material rodante e consultoria. Chamamos a aten<;ao para o papel relevante da EBEi na execuc;ao do Programa, atraves de pessoal chave alocado para reallza<;ao de cada uma das atMdades prevlstas em seu contrato com a CENTRAL Em fun<;ao do bloqueio judicial dos recurses do Projeto mencionado na Nota expllcativa n° 4, o contrato de presta~ de servkos com a EBEI foi suspense pela lmposslbllldade de pagamento por parte da CENTRAL. A interruµ<;ao dos services da Gerenciadora pode trazer riscos a exeru~o do Projeto em fun~o da a~nda de pessoal tecnicamente qualificado para dar continuidade aos projetos em curso.
b} frazo d~en~r:@mento dos Acordos de Emprestimos
Conforme mendonado na Nota Expllcativa 2.1 b) e 2.2 b), o prazo de encerramento dos Acordos de Emprestimos n05 7719-BR e 8117-BR e prevlsto para ocorrer em 30 de junho de 2017. Porem, existem alguns contratos em andarnento decorrentes de compromlssos ja assumidos pelo Projeto, bem como outros investlmentos alnda por serem feltos, que terao seus prazos de conclusao e desembolsos previstos para ocorrerem ap6s esta data. A CENTRAL e SETRANS mantem tratatlvas com o Banco Mundlal para renovac;ao do dosing /1 date dos acordos para 30 de junho de 2019, todavla sem deflnl~o final ate a condusao dos/ J nossos trabalhos. Por flm, com base na sltua<;ao das financ;as do Govemo do Estado do Rio de Janeiro, a nao extensao do dosing date dos Acordos de Emprestlmos pode gerar duvldas com rela<;ao a continuldade do Projeto, uma vez que a partir de 30 de junho de 2017 a Govemo do Estado nao contarla com o flnandamento do Banco Mundlal para arcar com as despesas ja assumldas ate o momenta.
c) ~ntrapartlda GQ.v_g_mo do Estado do RIQ de Janeiro - Acordo de Empr~Q1Q. no 771_9-!;3_~
O Acorda de Emprestlmo n° n19-BR preve que seja felt.a uma contrapartlda de tnvestimentos por parte do Govemo do Estado do Rio de Janeiro de US$9.291.000,00. Nao constltul objeto de nossa audltorla examlnar e emltlr um relat6rlo de assegura~o sobre tal §1 contrapartlda. Entretanto, de acordo com os valores que constam no Quadro I - Demonstra!;ao da Fonte e ApHca~ de Recursos, chamamos a aten<;aa de que ate a /\ presente data foram desembolsados US$1.705.765,80 como parte desta obrlgacao do Govemo do Estado do Rio de Janeiro. A CENTRAL/ SETRANS sollcitaram ao Banco Mundlal o cancelamento da rean~o do saldo a lnvestlr de contrapartlda, no montante de lJ}l
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7.585.234,20, no ambito da quinta emenda ao Acorda de Emprestimo n° 7719, sem uma condusao ate a data de encerramento deste relat6rio.
Por fim, cabe destacar que o Acorclo de Emprestimo n° 8117-BR nao preve nenhuma contrapartida por parte do Govemo do Estado do Rlo .de Janeiro.
d) Bases para a elaboracao e apresentacao das Demonstracoes financelras e restrk;ao sobre dlstrlbul~J>QUUSO
A Nota explicatlva n° 3 as Demonstra~ financelras dos Acordos de Emprestimos nos 7719-BR e 8117-BR descreve as bases para a elabora930 e apresenta~o desses demonstrativos financelros. Eles foram elaborados com o objetlvo de permltir ao Banco Mundlal o acompanhamento e vallda~o da exeo.J~o financelra de tals Acordos de Emprestlmos, realizada pela CENTRAL e pela SETRANS.
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Outros assuntos
1) Os valores informados na coluna "Acumulado" das Demonstra¢es flnancelras apresentam o montante total de recursos dos Acordos de Emprestlmos apllcados desde a data inicial de sua lmplantac;ao. A nossa opiniao e emitida sobre os valores executados somente do ano de 2016 e, portanto, nao alcan!;a tals valores arumulados. Especificamente com rel~o as Demonstrac6es financelras dos Acordos de Emprestimos nos n19-BR e 8117-BR relativas ao exerdclo de 2015, elas foram auditadas por n6s que emitimos relat6rlo datado de 22 de julho de 2016 sem ressalvas, contendo paragrafos de ~nfases sobre os mesmos assuntos contldos na ~o intitulada "Enfases" supra.
2) Em conformldade com as normas lntemadonals de audltoria e dlretrlzes do Banco Mundlal, emltlmos, tambem, nesta data, relatorlos sobre I} a adequac;ao dos controles lnternos mantidos pela CENTRAL e pela SETRANS reladonados aos Acordos de Emprestimos nos n19-BR e 8117-BR; II) a confonnidade com o acorclo legal e com as leis e os regulamentos apllcaveis; e iiil) os procedlmentos de Tidta~ utlllzados pelo Projeto. Estes relat6rios sao partes de nossa audltorla, que fol efetuada em conformidade com as normas intemaclonais de audltorla e diretrlzes do Banco Mundlal, e devem ser lidos em conjunto com o presente relat6rio.
Responsabllldade da Admlnlstra~o pela elabora~ das Demo1.sbacoes flnanceiras
A Secretaria de Estado de Transportes - SETRANS, por melo da C.Ompanhia Estadual de Engenharia e Transporte e Logistica - CENTRAL, e responsavel pela elaborac;ao das Demonstra~ financeiras dos Acordos de Emprestlmos n05 n19-BR e 8117-BR de acordo com as praticas e dlrebizes financelras e cont:abels estabelecidas pelo Banco Mundlal aos seus rnutuarios e demals requlsitos estipulados nos Acordos de Emprestimos nos 7719-BR e 8117-BR e pelos controles lntemos que a Admlnlstra~o da CENTRAL e da SETRANS determlnaram como necessarios para permitir a elabora9io dessas Demonstra<;oes Hnanceiras livres de d~o relevante, lndependenlemente se causada por fraude ou h
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Na elabora~ das Demonstra~ flnanceiras, a Admlnlstra~o da CENTRAL e da SETRANS e responsavel pela avall~o da capacldade do Projeto contlnuar operando, dlvulgando, quando aplicavel, os assuntos reladonados com a sua continuldade operacional e o uso dessa base contabil na elaboracao das Demonstra¢es financelras, a nao ser que a Adminlstracao pretenda cessar as suas operac;oes, ou nao tenha nenhuma altematlva reallsta para evltar o seu encerramento.
Os responsavels pela govemanca da CENTRAL e da SETRANS sao aqueles com responsabllidade pela supervisao do processo de elabora~o das Demonstracoes flnancelras.
Responsabllldade do auditor pela auditorla da Demonstra~o flnancelra
Nossos objetivos sac obter seguram;a razoavel de que as Demonstra95es financelras, tomadas em conjunto, estejam llvres de dlstort;ao relevante, lndependentemente se causada por fraude ou erro, e emitir refat6rlo de audltoria contendo nossa Oplnlao. Segurant;a razoavel e um alto nivel de seguranc;a, mas nao uma garantia de que a auditoria conduzida de acordo com as normas brasllelras e lntemacionals de audltorla sempre detectam as eventuais distor~es relevantes existentes. As dlstor¢es podem ser decorrentes de fraude ou erro e sao conskleradas relevantes quando, lndlvidualmente au em conjunto, possam lnfluendar, dentro de uma perspectlva razoavel, as declsoes economlcas de usuanos tomadas com base nas referldas Demonstra~ financ:elras.
Como parte da audltorfa reallzada de acordo com as nonnas brasUeiras e intemadonals de audltoria, exercemos julgamentD proflsslonaf e mantemos cetldsmo profisslonal ao longo da auditOria. Alem dlsso: • Iclentlficamos e avallamos os rlscos de dlsto~o relevante nas Demonstra~ financelras,
independentemente se causada por fraude ou erro, planejamos e execut:amos procedlmentos de audltorfa em resposta a t:als rlscos, bem como obtemos evidenda de auditorla aproprlada e sufidente para fundamentar nossa Oplnlao. O rlsco de nao detea;ao de diston;ao relevante result:ante de fraude e maior do que o proveniente de erro, ja que a fraude pode envolver o ato de burlar os controles int:emos, conluio, falslficacao, omissao ou represent.a~ falsas intencionals.
• Obtivemos entendlmento dos controles lnternos refevantes para a auditoria, para planejarmos procedlmentos de audltorla aproprlados as drcunst:andas e emltir um Relat6rio a respelto de nossa avafiacao dos controles lntemos da CENTRAL e da SETRANS para execu9io do Projeto.
• Avallamos a adequacao das polfticas contabeis utlltzadas e a razoabllldade das estimativas contabels e respectivas divulga~ feitas pela Admlnlstra~.
• Conclulmos sobre a adequa~ do uso, pela Admlnlstra~o, da base. contabil de contlnuidade operadonal e, com base nas evldenclas de aucfitorla obtldas, se existe incerteza relevante em rela~ a eventos ou cond~ que possam levantar duvlda significativa em relacao a capaddade de continuidade operadonal da executora do Projeto. Se condulrmos que exlste incetteza relevante, devemos chamar at.en~o em nosso relat6rio de auditorla para as respectivas dlvulga!;QeS nas Demonstrac;oes financelras ou lnduir modiflcacao em nossa Oplniao, se as dtvulgag;Ses fo~;/ ~
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inadequadas. Nossas condusoes estao fundamentadas nas evidendas de auditona obtidas ate a data de nosso relat6rlo. Todavla, eventos ou cond~oes futuras podem Ievar a executora do Projeto a nao mais se manter em contlnuldade operacional e colocar em risco a propria contlnuldade do Projeto.
• Avafiamos a apresenta~o geral, a estrutura e o conteudo das Demonstra<;5es financeiras, indusive as dlvulga~ e se as Oemonstracces flnancelras representam as correspondentes transacoes e os eventos de rnanelra compatfvel com o objetivo de apresenta~ aclequada.
Comunlcamo-nos com os responsavels pela govemanc;a a respelto, entre outros aspectos, do alcance planejado, da epoca da audltoria e das constata~ significatlvas de auditoria, inclusive as eventuals defldendas slgnlflcatlvas nos controles lntemos que ldentlfic:amos durante nossos trabalhos.
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PARTE VI - RELATORIO DOS AUDITORES INDEPENDENTES SOBRE A ADEQUA~O DOS CONTROLES INTERNOS R£1ATIVOS AOS ACORDOS DE EMPREmMOS N°5 7719-BR E 8117-BR
A Secretaria de Estado de Transportes - SETRANS Companhla Estadual de Engenharia de Transportes e Loglstlca S.A. - CENTRAL Rio de Janeiro - RJ
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1) Audltamos as Demonstraeoes flnancelras dos Acordos de Emprestlmos nos 7719-BR e 8117-BR, incluindo as corresponclentes Notas explicativas, preparadas pela CENTRAL e pela SETRANS, relativas ao exercicio flndo em 31 de dezembro de 2016 e sobre as quais emitimos Opinlao sem ressalva datada de 12 de malo de 2017.
2) Efetuamos a nossa audltorfa em conformidade com a nrSA BOO - The Audit:Dr's Report on Special Purpose Audit Engagements" e oom as demals normas lntemacionais de auditoria, emitidas pelo "IFAC - International Federation of Accountants~ alem de aplicar as direbizes do Banco Mundlal. Aquelas normas requerem tambem que a nossa auditorta seja planejada e conduzlda para termos uma seguran~ razoavel de que as Demonstra¢es financelras estejam livres de erros materials ou que tenham ocorrldo desconformldades do contrato ou alnda descumprlmento de normas legals e regulamentares.
3) A Admlnistra~o da Companhla Estadual de Engenharla de Transportes e Log{stica S.A. - CENTRAL e da Secretarla de Estado de Transportes - SE'mANS sao responsavets pelo estabeledmento e manute~o- de um slstema adequado de controles lntemos. Ao exercer essa responsabilidade, estimativas e julgamentos sao requeridos para avaliar os beneficios esperados e os custos requeridos para manter uma adequada polltica e procedimentos de controles lntemos. Os objetlvos de um slstema de controles lntemos sao os de prover a Admlnistra~o razoavel seguran~, mas nao absoluta, de que as tran~oes sao executadas de acordo com as polftlcas de controles satisfatorlas e permltir a prepara~o das Demonstrai;oes financelras de acordo corn as bases contabels descritas na Nota explicativa n° 3 as Demonstra~oes financelras. Em vlrtude de llmitai;oes em qualquer sistema de controles lntemos, erros ou fraudes podem ocorrer e nao serem detect.ados.
4) Ao planejarmos e conduzlrmos a nossa auditoria das Demonstra¢es flnanceiras dos Acordos de Emprestimos n05 7719-BR e 8117-BR elaboradas pela CENTRAL e pela SETRANS n6s obtivemos um conheclmento adequado da estrutura de controles lntemos existente. A respeito dessa estrutura, obtivemos um conheclmento dos procedlmentos e polftlcas relevantes em fundonamento, testamos a sua efetlvldade, e avallamos o ~
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de controle com o objetlvo de determinarmos a extensao dos procedimentos de audltoria, com vistas a emltlrmos uma Opintao sobre as Demonstra~ linancelras mendonadas no paragrafo l} supra.
S) Em nossa Opinlao, a CENTRAL e a SETRANS possuem uma estrutura de controles intemos satlsfat6ria, sufidente para permltlr a efabora~ de Demonstra~ financeiras /\ livres de dlsto~o relevante, lndependentemente se causada por fraude ou erro, e uma adequada exeQJ9io dos Acordos de Emprestimos nas 7719-BR e 8117-BR conforme as diretrizes do Banco Mundial.
6) Por fim, chamamos a atern;ao que a nossa avalla~o da estrutura dos controles lntemos nao necessartamente ldentlflcarla todas as falhas da esb'utura de controles lntemos que poderiam ser reportadas e, consequentemente, nem todas as falhas que eventualmente exlstlrem serlam reportadas. Essas condl!;6es foram ronslderadas por n6s, ao determinar a natureza e epoca e extensao dos procedimentos a serem executados em nossa audltoria das Demon~ financelras dos Acordos de Emprestlmos n05 n19-BR e 8117-BR para o exerclcio findo em 31 de dezembro de 2016. Assuntos de controle interno de pequena relevAncia, sem efelto na Opinlao dos audltores, sao mendonados na I\ Carta Gerenclal (Parte IX deste relat6rlo ). J \
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PARTE VII - RELAT6RIO DOS AUDirORES INDEPENDENTES SOBRE A CONFORMIDADE COM O ACORDO LEGAL E COM AS LEIS E OS REGUlAMENTOS APUCAVEIS.
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A Secretarla de Estado de Transportes - SETRANS companhla Est.adual de Engenharla de Transportes e Logistlca S.A. - CENTRAL Rio de Janeiro - RJ
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1) Audltamos as Demonstrac;oes flnancelras dos Acordos de Emprestlmos n05 7719-BR e 8117-BR, inclulndo as correspondentes notas explicatlvas, preparadas peta CENTRAL e pela SETRANS, para o exerdcio flndo em 31 de dezembro de 2016 e sabre a qual emitlmos Oplniao sem ressalva datada de 12 de malo de 2017.
2) Efetuamos a nossa audltorla em conformldade com a "ISA 800 - The Auditors Report on Special Purpose Audit Engagements" e com as demals normas lntemadonais de audltoria, emitidas pelo "IFAC - Intematfonal Federation of Accountants~ alem de apltcar as dlretrlzes do Banco Mundlal. Aquelas normas requerem tambem que a nossa audltoria seja planejada e conduzlda para termos uma seguranca razoavel de que as Demonstra!;6es flnancelras estejam llvres de erros materials ou que tenha ocorndo desconformldades do contrato ou alnda descumprlmento de normas legais e regulamentares.
3) O cumprlmento das normas contratuals, legals e regulamentares apllcaveis aos Acordos de Emprestimos noa n19-BR e 8117-BR e dlretlizes do Banco Mundial e de responsabilldade da Companhla Estadual de Engenharia de Transportes e Logfstica S.A.
4) Como parte de nossa audltoria conduzida no sentldo de obter uma razoavel seguran~ quanto a posslbflldade das Demonstra~ flnancelras baslcas dos Acordos de Emprestimos n• n19-BR e 8117:-BR estarem llvres de erros materials, n6s efetuamos testes de cumprtmento dos termos dos Acordos de Emprestlmos, das principals =r estabelecidas pelo Banco Mundlal e das leis e regulamentos apllcavets. j ('-
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5) Baseados em nossa audltoria, nao tivemos conhedmento de nenhum descumprimento, por parte da COmpanhla Estadual de Engenharta de Transportes e Logistica S.A. - . i-- ro~ CENTRAL e da Secretaria de Estado de Transportes - SETRANS, das nonnas dos Acordos /\ ~7 de Emprestlmos, leis e regulamentos aplic:aveis. / \
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PARTE VIII - RELAT6RIO DOS AUDITORES INDEPENDENTES SOBRE OS PROCEDIMENTOS DE UCITACAO UTILIZADOS PELO PROJETO
A Secretarla de Estado de Transportes - SETRANS Companhla Estadual de Engenharla de Transportes e Logistlca S.A. - CENTRAL Rio de Janeiro - RJ
lntrodu~ Em complemento a nossa auditorla sabre as Demonstra<;oes financelras dos Acordos de Emprestimos n• 7719-BR e 8117-BR, lnclulndo as correspondentes notas explicatlvas, preparadas pela CENTRAL e SETRANS, para o exerclcio flndo em 31 de dezembro de 2016, sobre as quals emltlmos Oplniao sem ressalva datada de 12 de malo de 2017, examinamos, tambem, o cumprlmento, por parte da Secretaria de Estado de Transportes - SETRANS e da Companhia Estadual de Engenharia de Transportes e logistica S.A. - CENTRAL, das diretrlzeS do Banco Mundlal para a aqulslc;ao de bens e obras clvls e para a selec;ao e contratac;ao de consultores referente aos pagamentos reallzados no periodo auditado.
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Responsabllldade da Admlnlstra~ A SETRANS e a CENTRAL sao responsaveis pefa aquis~o de bens, contra~ de obras e pela sel~o e contratac;ao de consultores de acordo com as Dlretrtzes do Banro Mundtal pubficadas em 2004 e 2011, apllcavels aos Acordos de Emprestfmo nas n19-BR e 8117-BR, respectlvamente.
Responsabllldade dos Audltores Independentes Nossa responsabilidade e a de expressar uma Oplnlao se a SETRANS e a CENTRAL adqulriram bens, contrataram obras e seledonaram e contrataram consultores de acordo com as Diretrizes para AqulS~oes financefras por Emprestimo do BIRD e Ofretrlzes para Se~o e contratac;ao de Consultores pelos mutuarlos do Banco Mundial publicadas em 2004 e 2011, apllcavels, respectivamente, aos Acordos de Emprestlmos n05 n19-BR e 8117-BR. A nossa auditorla envolveu a execuc;ao de procedlmentos, de acordo com as Normas lnternaclonals de auditorla, selecionados para obtenc;ao de evldenda a respe!to do cumprimento pela SETRANS e pela CENTRAL das Dlretrlzes do Banco Mundlal apllcavels as clrcunstancias para a aqulslc;ao de bens e de obras dvls e para a selec;ao e contratac;ao der consultores. ( r
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As nonnas de audltoria intemaclonals requerem que os auditores independentes planejem e executem a audltoria para obter seguran~ razoavel de que as transa~ examlnadas estao livres de diston;ao relevante e, no caso espedfico dos Acordos de Emprestimos, que os proceclimentos de contral:a9io utillzados no Projeto sao adequados. Acreditamos que a evfdenda de auditorla obtida e sufidente e aproprfada para fundamentar a nossa Oplniao.
Op\nlio Em nossa Oplniao, a Secretaria de Estado de Transportes - SETRANS e a Companhla Estadual de Engenharia de Transportes e Logfstlca S.A. - CENTRAL cumprtram, em todos os aspectos relevantes, os procecfimentos de Aqulsicao de bens e selei;ao e contrata~o de consultores referentes aos desembolsos reallzados no exerdcio flndo em 31 de dezembro de 2016, de acordo com as Dlrebizes do Banco Mundlal publlcadas em 2004 e 2011 aplk:avels, _/1 respectivamente, aos Acordos de Emprestimos na& n19-BR e 8117-BR. - /
Outro assunto
Nao foram examinados por n6s os processos lldtat6rlos para aqulsl~ de bens e obras dvts, e de sel~ e contratacao de consultores ocorridos em 2016 para os quais nao ocorreram /( desembolsos financelros neste mesmo ano. Tars processos lfcftat6rios serao objeto de auditoria quando ocorrerem o pagamento de obriga¢es relacionadas a contratay'io.
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ANEXO I - RELATORIOS FINANCEIROS
PERIODICOS (IFRs) DOS ACORDOS DE
EMPRESTIMOS N05 7719-BR E 8117-BR
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IFRs do Acordo de Emprestlmo n° 7719-BR do 1° Trimestre de 2016
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2. Velor rcaipc,rado pela SIR!) 0.00
3, Raal!mon~D 0,00
4. Saldo por rctColPG,.. l1 2 •31 0,00
Ii. Saldo em 3111211&, 9e11'ffld0 a.dn1lt, bancitto. I o.ac
6. Valot do P1tdldo.,. 0,00 7. Oocumoa~o •Pf9SedtadD ao BIRD (P,..ta,;aa CM Conla•I o.oo e. Mala p-.•memoa ofoiua .._ la llflCl&ffllnhados ao IIIRl> o.oo 9. Ible P<'9JOfflOMOa _,.....,....,. elllda mk, 01>e-.lf'tltadoa DO 8UUI 0,00 10. .._0$ wa1-. dollilado9 depois da data do oJrtnsto a,.,.,.CHttado 0,00 11. Total (5 • e + 7-8 • 9· 10) 0,00
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