Governanç

a

GOVERNANÇA

1. ato de governar(-se); governo, governação

Ex.: vai deixar a governança do estado para candidatar-se a presidente da República

GOVERNAR

1. dirigir como chefe de governo; exercer autoridade soberana e continuada

sobre outrem; controlar e dirigir a formulação e a administração da política

Ex.: governar uma nação

2. ter mando, direção; dirigir, administrar

Ex.: governar uma casa; governar uma empresa

3. controlar, dirigir ou fortemente influenciar as ações e o comportamento de

(algo ou alguém)

Ex.: um jornal que governa a opinião pública

................................................

5. tratar devidamente de seus próprios negócios e interesses

Ex.: saber governar-se

Algumas definiçõesDicionário Eletrônico Houaiss

Governança

1. Do latim Gubérnáre:

conduzir, dirigir; fig. gerir, administrar, governar.

• Adaptação do grego kubernáó:

dirigir o leme, administrar, governar.

2. Francês gouverner:

exercer autoridade política PODER

Etimologia

GOVERNANÇA

Exercício do Poder

• Como mandar

• Distribuição do poder

• Ambiente de Controle

• Mitigação de riscos

Tratamento dos conflitos de interesse

• Distribuição/apropriação dos resultados

Conceito

“Conjunto de padrões, procedimentos e práticas que norteia o relacionamento entre as partes ou grupos de interesse - conflitos de interesse – inerentes à organização, visando determinar como

se darão as relações de poder – político e econômico – com vistas à consecução de sua finalidade e diretrizes estratégicas”

SínteseGOVERNANÇA

Governança é o conjunto de processos, costumes, políticas, leis e instituições que afetam o modo como uma organização é administrada. Inclui as relações entre os envolvidos e os objetivos para os quais ela é governada.

Nas organizações contemporâneas os principais grupos de partes interessadas externas são os acionistas, os credores, o comércio, fornecedores, clientes e comunidades afetadas pelas atividades da corporação. As partes interessadas internamente são os órgãos de administração e controle, executivos, empregados e demais agentes internos.

Significado de Stakeholder:

Público estratégico; parte interessada ou interveniente.

Em inglês stake significa interesse, participação, risco. Holder significa

aquele que possui.

Stakeholder é uma pessoa ou um grupo que legitima as ações de uma

organização e que tem um papel direto ou indireto na gestão e resultados

dessa mesma organização.

É formado pelos funcionários da empresa, gestores, gerentes,

proprietários, fornecedores, concorrentes, ONGs, clientes, o Estado,

credores, sindicatos e diversas outras pessoas ou empresas que estejam

relacionadas com uma determinada ação ou projeto.

Ao entender a importância dos stakeholders, o responsável pelo

planejamento consegue ter uma visão mais ampla de todos envolvidos

em um processo ou projeto e saber de que maneira eles podem contribuir

para a otimização dos resultados.

Princípios básicos das boas práticas de governança:

Transparência

Mais que a obrigação de informar, a administração deve cultivar o desejo de

disponibilizar informações relevantes e não apenas aquelas impostas por disposições

de leis ou regulamentos.

Equidade

Caracteriza-se pelo tratamento justo de todos os sócios e demais "partes interessadas" .

Atitudes ou políticas discriminatórias, sob qualquer pretexto, são totalmente inaceitáveis.

Prestação de Contas ou Accoutability

Os agentes da Governança (ai incluídos os Conselhos Fiscal e de Administração) devem

dar conhecimento e assumir integralmente as conseqüências dos atos e omissões

praticados no exercício dos mandatos.

Responsabilidade Corporativa

Conselheiros e executivos devem zelar pela longevidade das

organizações, incorporando considerações de ordem social e ambiental de longo prazo

na definição dos negócios e operações (sustentabilidade).

A Governança da FUNCEF

Breve histórico

• Funcef é resultado das reivindicações dos empregados, em função do

esgotamento do SASSE

• Até 1985 pouca expressão na pauta dos empregados

• Experiência de governança se divide em três fases:

1977 a 1990 – Departamento da CAIXA

1990 a maio de 2002 – Governada pela CAIXA

Maio de 2002 em diante – Gestão compartilhada

Evolução da GovernançaDepartamento da Caixa

Maio de 1977 - 1º Estatuto:

Conselho Diretor (CD) – Órgão Deliberativo

Conselho Fiscal (CF) – Órgão Fiscalizador

• CD será composto de até 6 membros:

Presidente, Vice-Presidente Executivo e até 4 Diretores.

• O Presidente será um dos Diretores da Mantenedora e não receberá qualquer retribuição financeira pelo exercício de suas funções na FUNCEF.

• Membros do CD nomeados e exonerados ad nutum pelo Presidente da Mantenedora.

• CF é composto de 3 membros efetivos e 3 membros suplentes de livre nomeação do Presidente da Mantenedora, com mandato de 2 anos, permitida e recondução.

Junho de 1979 – 2º Estatuto:

Conselho de Administração (CA) – Órgão de controle superior e orientação administrativa

Diretoria Executiva (DE) – Órgão de Administração

•CA composto de 4 membros, sendo um Presidente e os demais Conselheiros, designados, nesta qualidade, pela Instituidora-Patrocinadora, dentre seus empregados associados à FUNCEF com mais de 7 anos de associação e de efetivo exercício na Patrocinadora.

•DE será composta de 5 membros, sendo um Diretor-Presidente, e 4 Diretores, designados pela Patrocinadora.

Evolução da GovernançaDepartamento da Caixa

Destaques:Extinção do Conselho Fiscal – Patrocinadora assumiu a função de fiscalização e controleCA como órgão de pouca relevância. Poder concentrado na DEDiretor-Presidente não integrante da Diretoria da patrocinadora

Abril de 1990 – Lei nº 8.020:

Proíbe os patrocinadores públicos e estatais de pagarem despesas administrativas de seus fundos de pensão

FUNCEF passa a ter sua própria estrutura administrativa

Limita contribuições ao previsto nos planos de custeio

1993 – Alteração no Estatuto para prever o DIREP

Um diretor designado pela patrocinadora a partir de lista tríplice, com mandato de 3 anos

Atribuições definidas de acordo com os interesses da patrocinadora

Manutenção do controle absoluto da CAIXA sobre a FUNCEF

Eleição do 1º DIREP/FUNCEF – Sérgio Nunes da Silva (candidato mais votado)

1996 – Nova eleição para DIREP/FUNCEF – Sérgio reeleito (candidato mais votado)

Evolução da GovernançaGovernada pela Caixa

Agosto de 1998 – Alteração mais significativa do Estatuto

Recriação do Conselho Fiscal (CF) como órgão de fiscalização – composto de 3 membros efetivos e 3 suplentes:

2 indicados pela Instituidora-Patrocinadora, com respectivos suplentes

1 eleito pelos associados, com suplente

Sem modificações significativas sobre o controle exercido pela CAIXA, inclusive no que se refere à lista tríplice

1999 – Nova eleição para o DIREP e para o representante dos participantes e assistidos no CF

Nomeação pela CAIXA do Diretor Antonio Carlos Mansur – aposentado

Conselheiro Fiscal eleito: Edson Saldanha de Oliveira

Evolução da GovernançaGovernada pela Caixa

Maio de 2002 – Adequação do Estatuto à Lei Complementar 108/2001

Nova estrutura de Governança:

Órgãos de Administração

Conselho Deliberativo – Órgão máximo de deliberação

• Composto por 6 membros efetivos e 6 suplentes:

3 indicados pela Patrocinadora, com respectivos suplentes

Indicam o presidente do CD, com “voto de minerva”

3 eleitos pelos participantes e assistidos, com respectivos suplentes

Diretoria Executiva – Órgão de gestão

• Composta por 5 diretores: Diretor-Presidente, Diretor de Controladoria mais 3 diretores, todos nomeados pelo CD

Evolução da GovernançaGestão compartilhada – o início

Maio de 2002 – Adequação do Estatuto à Lei Complementar 108/2001

Nova estrutura de Governança:

Órgão de Controle Interno: Conselho Fiscal

Composto por 4 membros efetivos e 4 suplentes:

• 2 eleitos pelos participantes e assistidos, com suplentes

Indicam o presidente do CF, com “voto de minerva”

• 2 indicados pela Patrocinadora, com suplentes

Órgãos de Assessoramento

Auditoria – Fiscalizar e auditar atos de gestão

Comitê de Investimento – Assistência permanente à DE na gestão econômico-financeira dos recursos garantidores

Evolução da GovernançaGestão compartilhada – o início

Maio de 2002 – Adequação do Estatuto à Lei Complementar 108/2001

Destaques:

•Aprovação da nova governança somente no final do prazo legal: 31/05/2002 – posse dos conselheiros eleitos (CD e CF)

•Nova governança empoderou o CD, como órgão de administração com amplas atribuições, dando maior objetividade como instância máxima de decisão

•Criou espaços e condições objetivas para maior atuação dos representantes dos participantes e assistidos

•Possibilitou negociação com a CAIXA para indicação de dois Diretores Executivos – Caser em outubro/2002, como Diretor de Controladoria; Sérgio Francisco em março/2003, como Diretor de Benefícios e Administração

•Início de um período de bons resultados

Evolução da GovernançaGestão compartilhada – o início

Gestão Compartilhada na FUNCEFGestão Compartilhada na FUNCEF

Em vigor desde 1º de agosto de 2007 – Novo Estatuto

Resultado de processo de negociação entre as entidades representativas e a

CAIXA, por meio de GT criado pela FUNCEF

Avanços nas regras de governança:

Paridade também na Diretoria Executiva – Paridade também na Diretoria Executiva – 3 indicados + 3 eleitos3 indicados + 3 eleitos

Quorum qualificado para matérias relevantes Quorum qualificado para matérias relevantes

Alterações estatutárias e regulamentares e retirada de patrocínio

Investimentos superiores a 2% dos Recursos Garantidores

Exoneração de Diretores Executivos

Criação de Comitês de Assessoramento TécnicoCriação de Comitês de Assessoramento Técnico

Definição da distribuição das diretorias entre indicados e eleitos

OrganogramaOrganograma

Indicados pelo Patrocinador

Indicados pelo Patrocinador EleitosEleitos

Comitês de Assessoramento TécnicoComitês de Assessoramento Técnico

Investimentos Benefícios

Ética Contabilidade e Auditoria

Estratégico

Operacional

Operacional

Estratégico

MissãoMissão

“Administrar, com excelência, planos de benefícios para promover segurança e qualidade de vida aos participantes e

contribuir para o desenvolvimento do país.”

VisãoVisão

“Ser reconhecida pelo alto grau de satisfação dos integrantes dos planos de benefícios.”

ValoresValores

Diretrizes estratégicas da FUNCEF

GestãoGestão

Processos normatizados, com definição de regime de alçadas

Funcionamento dos órgãos estatutários previsto em regimentos específicos

Planejamento Estratégico para cinco anos

Processo de gestão de pessoas estruturado

PCS

Critérios estabelecios para seleção e contratação de pessoas

Remuneração compatível com o mercado e referenciada na patrocinadora

Grupos e Comissões Internas

Grupos de Planejamento Estratégico

Grupo Técnico de Investimento

Comissão Permanente de Mediação e Negociação

Comissão de Gestão Tecnológica

Os TrabalhadoresOs Trabalhadores

662 trabalhadores:627 empregados18 Estagiários

17 cedidos pela CAIXA

Para reflexão:

A FUNCEF possuiu um modelo de Governança adequado ao atual contexto social e político?

As práticas de governança e gestão estão alinhadas com o modelo de governança?

Obrigado!