Gestão do risco jurídico e criaçãode valor para a empresa

Jorge Magalhães Correia

Razões do tema

Importância crescenteImportância crescenteda gestão do risco nas empresasda gestão do risco nas empresas

A gestão do risco jurA gestão do risco juríídico dico éé uma uma componente essencial do sistemacomponente essencial do sistema

Acrescenta uma nova dimensão Acrescenta uma nova dimensão ààfunfunçção jurão juríídica na empresadica na empresa

Um terreno propUm terreno propíício ao juristacio ao juristade empresade empresa

Porque o controlo do risco jurídico cria valor; confere vantagens competitivas, traduzidas em menores custos, ganhos de eficiência e resultados.

Porque obriga a evoluir de uma gestão reactiva e casuística para uma abordagem preventiva e que permita uma leitura global do risco jurídico da organização.

Porque o jurista interno tem uma compreensão mais íntima do contexto da empresa e está melhor posicionado para actuar em articulação com outras áreas internas de gestão de risco e de “compliance”

As novas tendências na gestão do risco

Uma noUma noçção ampla de Risco:ão ampla de Risco:

Qualquer elemento que possa impedirQualquer elemento que possa impedira organizaa organizaçção de atingir os seus objectivosão de atingir os seus objectivos

riscos da empresa jurídico

externo

financeiro

negócio

operacional

operativo

sistemas

gestãoestratégico

ambientalpolítico

mercado

crédito

liquidez

Tipologia dos riscos empresariais

Risco operacional

Risco de perdas resultantes da inadequaRisco de perdas resultantes da inadequaçção ão ou falhas dos processos internos, pessoasou falhas dos processos internos, pessoas

e sistemas ou de eventos externose sistemas ou de eventos externos

riscomais severo

pressãonos preços mudanças

legaislitigation explosão

dos custosquebra daprocura

falhas desistemas

quebras defornecimentos

irregularidadescontabilísticas

00

11

2

3

4

Fonte: B.Barodte, A. Fisher, E. Montagne, H. Pfuhistein, 2005

Riscos que mais preocupam as empresasRiscos que mais preocupam as empresas

Risco operacional

OperationalOperational riskrisk isis thethe riskrisk ofof lossloss resultingresulting fromfrominadequateinadequate oror failedfailed internalinternal processes, processes, peoplepeople andandsystemssystems oror fromfrom externalexternal eventevent,.. ,.. includingincluding legal legal riskrisk

in “Risk-Based Capital Requirements”, Working Document, EU Commission, 1/7/2003

Definição de risco jurídico

Risco de perdas causado por:Risco de perdas causado por:

TransacTransacçções imperfeitasões imperfeitas

Pretensões das quais possam resultar Pretensões das quais possam resultar responsabilidades para a organizaresponsabilidades para a organizaçção ou outras perdas ão ou outras perdas

Omissão de actos necessOmissão de actos necessááriosriosàà protecprotecçção dos activos da empresa ão dos activos da empresa

MudanMudançças na leias na lei

Gestão do risco jurídico

““ Mais do que uma mera extensão funcional das tarefas Mais do que uma mera extensão funcional das tarefas jurjuríídicas correntes, dicas correntes, éé vista, pelos responsvista, pelos responsááveis jurveis juríídicos dicos das empresas, como uma oportunidade das empresas, como uma oportunidade úúnica de nica de alteraalteraçção do posicionamento tradicional dos ão do posicionamento tradicional dos departamentos internosdepartamentos internos””..

Survey “The State of Legal Risk Management”, Blake Dawson Waldron, 2005

Compreende a estratCompreende a estratéégia, os sistemas, os processos e gia, os sistemas, os processos e as pras prááticas ticas proactivasproactivas e preventivas de gestão do risco e preventivas de gestão do risco jurjuríídicodico

Contribui para inverter a tendência de Contribui para inverter a tendência de externalizaexternalizaççãoãodos servidos serviçços juros juríídicosdicos

Gestão do risco jurídico

Advogados externos

Advogados internos

Mais utilizados em matérias que exigem

“expertise”, ou quando importa

evidenciarmaior independência

Utilizados mais intensamente em todas

as actividades que requerem um

conhecimento mais íntimo do contexto

empresarial

Etapas do processo de GRJ

Identificação do risco

Avaliação do risco

Monitorização do risco

Atenuação do risco

Elenco das diferentes Elenco das diferentes ááreas do direito (e tipos de jurisdireas do direito (e tipos de jurisdiçção) ão) aplicaplicááveis ao negveis ao negóócio da empresa e quais as cio da empresa e quais as ““normas sensnormas sensííveisveis””;;

Das potenciais responsabilidades da empresa em cada uma Das potenciais responsabilidades da empresa em cada uma dessas dessas ááreas;reas;

Da Da ““culturacultura”” de litigância prevalecente em cada de litigância prevalecente em cada áárearea

Identificação do risco

IdentificaIdentificaçção das diferentes ão das diferentes ááreas do direito aplicreas do direito aplicááveis ao veis ao negnegóócio e das cio e das ““normas sensnormas sensííveisveis””..

Recursos de capital

Recursos financeiros

Recursos humanos

Recursos patrimoniais

Recursos intangíveis

Recursos comerciais

Recursos ambientais

Recursos humanos

Tratados internacionais

Código Trabalho e leg. S. Social

Instruções administrativas

Convenções colectivas

Jurisprudência

Usos da empresa

Acordos de empresa

Regulamentos internos

Contratos de trabalho

Decisões administrativas em relação à empresa

Norm

as de

âmbit

o ger

alNo

rmas

de in

cidên

cia pa

rticula

rCódigo Trabalho e leg. S. Social

Recursos da empresa Normas sensíveisNormas aplicáveis

Recursos humanos

Código Trabalho e leg. S. Social Disposições do C.T. relativasà duração do trabalho

Avaliação do risco

Risco Risco == FrequênciaFrequência nº acontecimentosunidade de tempo x x magnitudemagnitude consequência

nº acontecimentosRisco Risco == frequênciafrequência 1.000 x x magnitudemagnitude 10 000 == 10 M10 MPerda EsperadaPerda Esperada = frequência= frequência 1 000 x x magnitudemagnitude 10 000 == 10 M10 M

20 000Perda PossPerda Possíívelvel = frequência= frequência 2.000 x x magnitudemagnitude == 40 M40 MRisco = 30 M ( 40Risco = 30 M ( 40--10)10)

A A infraestruturainfraestrutura do sistema jurdo sistema juríídicodico

As fontes mais relevantes em determinadas matAs fontes mais relevantes em determinadas matéérias e as prrias e as prááticas de ticas de mercadomercado

O pior cenO pior cenáário em caso de decisões adversas.rio em caso de decisões adversas.

Se o mercado Se o mercado éé de particulares ou de profissionaisde particulares ou de profissionais

A existência de possA existência de possííveis danos colateraisveis danos colaterais

O historial de outras empresasO historial de outras empresas

Avaliação do risco

Necessidade de adopNecessidade de adopçção de um conceito mais vago ão de um conceito mais vago e mais flexe mais flexíível, tomando em conta:vel, tomando em conta:

Avaliação do risco

Aceitação do nível de risco

Atenuação do risco emfunção de análise custo/benefício

Rejeição do risco

baixo médio altoimpacto

baixa

média

alta

prob

abilid

ade

PolPolóónia nia –– Direito comercialDireito comercial

Monitorização do risco

O O importanteimportante éé garantirgarantir queque as as pessoaspessoas e e departamentosdepartamentos envolvidosenvolvidospossampossam cumprircumprir essaessa funfunççãoão semsem distordistorççõesões causadascausadas porpor conflitosconflitosde de interessesinteresses ouou porpor outrasoutras inibiinibiççõesões queque possampossam limitarlimitar a a objectividadeobjectividade dada informainformaççãoão

Procedimentos de acompanhamento e controlo.Procedimentos de acompanhamento e controlo.

Quem deve ser responsQuem deve ser responsáável pela sua implementavel pela sua implementaçção ?ão ?

Monitorização do risco

Advogado de empresa:Advogado de empresa:Independência ? Independência ? IndependênciaIndependência !!

““The many duties to which a lawyer is subject require his The many duties to which a lawyer is subject require his absolute independence, free from all other influence, absolute independence, free from all other influence, especially such as may arise from his personal interest or especially such as may arise from his personal interest or external pressureexternal pressure””

Code of Conduct for Lawyers in the European Community,Council of the Bars and Law Societies of the European Community, 1988

As As obrigaobrigaççõesões decorrentesdecorrentes do do deverdever de de independênciaindependência nãonãosãosão incompatincompatííveisveis com o com o estatutoestatuto de de advogadoadvogado emem regime regime de de subordinasubordinaççãoão jurjuríídicadica..

Independência vs subordinação

Realidades em planos distintosRealidades em planos distintos

Independência

plano técnico

Subordinação

plano das condições de trabalho

Autonomia técnica

Responsabilidade pessoal

Identificação do risco

Avaliação do risco

Monitorização do risco

Atenuação do risco

Observações finais

O advogado envolvido na GRJ deve ter um nO advogado envolvido na GRJ deve ter um níível de independência acrescidovel de independência acrescido

O papel dos reguladores poderO papel dos reguladores poderáá ser determinante, como agentes de ser determinante, como agentes de fertilizafertilizaçção cruzada de ideias e de difusão das melhores experiências, ão cruzada de ideias e de difusão das melhores experiências, podendo tambpodendo tambéém o IAE constituirm o IAE constituir--se como facilitador da partilha de ideias se como facilitador da partilha de ideias e experiências.e experiências.

ExistirExistiráá um maior investimento das empresas na um maior investimento das empresas na áárea da prevenrea da prevençção dos ão dos riscos jurriscos juríídicos, embora com intensidade e direcdicos, embora com intensidade e direcçção varião variááveis.veis.

Observações finais

Os departamentos jurOs departamentos juríídicos tenderão a concentrardicos tenderão a concentrar--se na rapidez da resposta se na rapidez da resposta e em criar meios de antecipae em criar meios de antecipaçção.ão.

O incremento da GRJ revaloriza a funO incremento da GRJ revaloriza a funçção jurão juríídica na empresadica na empresa

As empresas sAs empresas sóó farão alterafarão alteraçções significativas na forma como vêm as ões significativas na forma como vêm as funfunçções jurões juríídicas numa base estritamente econdicas numa base estritamente econóómica, de avaliamica, de avaliaçção da ão da relarelaçção custo/benefão custo/benefííciocio..

Observações finais

Os departamentos legais internos e os seus responsOs departamentos legais internos e os seus responsááveis terão o veis terão o óónus de nus de demonstrar, dentro da empresa, o ROI das actividades de prevendemonstrar, dentro da empresa, o ROI das actividades de prevençção ão jurjuríídica.dica.

O futuro da advocacia de empresa estO futuro da advocacia de empresa estáátambtambéém nas vossas mãos !m nas vossas mãos !

Jorge Magalhães CorreiaInstituto de Advogados de Empresa

Culturgest Jun07