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"FCPA e a Lei 12.846/2013 - Lei Anticorrupção"

São Paulo, 05 de setembro de 2013

Fabyola Emilin Rodrigues

Demarest Advogados

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CORRUPÇÃO, O MAL DO SÉCULO

http://www.transparency.org/

http://g1.globo.com/economia/noticia/2012/12/ranking-do-indice-de-percepcao-da-corrupcao-no-mundo.html


SUJEITOS - QUEM DEVE SE PREOCUPAR?ANTES DA LEI ANTICORRUPÇÃO

FCPA Empresas com valores mobiliários

registrados na Bolsa de Valores ouSEC

Qualquer entidade ou pessoa, cujoprincipal lugar de negócio é nosEUA ou que estão organizados sobas leis americanas

Cidadãos estrangeiros e entidadesque realizem transaçõesfinanceiras dentro dos EUA

UK Bribery Act Qualquer indivíduo ou organização

comercial constituída sob a lei doReino Unido

Qualquer entidade ou indivíduoestrangeiro que realize negóciosno Reino Unido

DEPOIS DA LEI ANTICORRUPÇÃO

FCPA (EUA)

UK Bribery Act (Inglaterra, Escócia,País de Gales e Irlanda do Norte)

Lei Anticorrupção Brasileira Todas as entidades nacionais

ou estrangeiras,independente do modo deorganização

Indivíduo nacional ouestrangeiro envolvido nosatos lesivos praticados emterritório nacional


RESPONSABILIDADE OBJETIVA/SUBJETIVA

FCPA

Responsabilidade Civil e Criminal - Subjetiva

UK Bribery Act

Responsabilidade Criminal - Subjetiva

Objetiva - ausência de política de compliance

Lei Anticorrupção Brasileira

Responsabilidade Civil e Administrativa - Objetiva - Pessoa Jurídica

Responsabilidade Criminal (Código Penal/1940) - Subjetiva


O QUE É VEDADO? - PREOCUPAÇÃO COMUM - CORRUPÇÃO

FCPA

Oferta, promessa, autorização ou pagamento, de qualquer valor, para uma

autoridade estrangeira (direta ou indiretamente), com a intenção de

corromper, afetar ato/decisão, para manter ou direcionar negócios

Omitir nos registros contábeis transação, comissão ilegal ou outro tipo de

pagamento indevido

Maquiar registros contábeis para esconder a atividade inadequada ou não

identificada

Âmbito Público


O QUE É VEDADO? - PREOCUPAÇÃO COMUM - CORRUPÇÃO

UK Bribery Act

Oferecer, prometer ou dar vantagem financeira, com a intenção de induzir a

execução indevida de funções, ou como forma de recompensa por um

desempenho inadequado

Pedir ou receber propina (corrupção passiva), para executar indevidamente

uma de suas funções ou como recompensa por um desempenho inadequado

Não impedir a corrupção que está sendo realizado em seu nome

Veda pagamentos de facilitação

Âmbito Público e Privado


PREOCUPAÇÃO COMUM - CORRUPÇÃO

http://exame.abril.com.br/mundo/noticias/onde-a-populacao-sente-que-corrupcao-esta-crescendo


Lei Anticorrupção Brasileira(Lei 12.846, de 01 de agosto de 2013)

Art. 5º. Constituem atos lesivos (...) que atentem contra o

patrimônio público nacional ou estrangeiro, contra princípios da

administração pública ou contra os compromissos internacionais

assumidos pelo Brasil, assim definidos:

I - prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem

indevida a agente público ou a terceiros relacionados a ele.

II - comprovadamente, financiar, custear ou patrocinar a prática dos

atos ilícitos previstos na Lei

III - comprovadamente, utilizar de interposta pessoa física ou jurídica

para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos

beneficiários dos atos praticados

MUITO ABRANGENTE


CÓDIGO PENAL - VEDA

Código Penal Brasileiro (Decreto Lei nº 2.848, 7 de dezembro de 1940)

Art. 333 - Corrupção Ativa

Oferecer ou prometer vantagem indevida a funcionário público, paradeterminá-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofício.

Reclusão de 2 (dois) a 12 (doze) anos, e multa


CÓDIGO PENAL - VEDA

Art. 337-B -Corrupção ativa em transação comercial internacional

Prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a funcionário público estrangeiro, ou a terceira pessoa, para determiná-lo a praticar, omitir ou retardar ato de ofício relacionado à transação comercial internacional.

Reclusão, de 1 (um) a 8 (oito) anos, e multa

Art. 337-C Tráfico de influência em transação comercial internacional

Solicitar, exigir, cobrar ou obter, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, vantagem ou promessa de vantagem a pretexto de influir em ato praticado por funcionário público estrangeiro no exercício de suas funções, relacionado a transação comercial internacional

Reclusão, de 2 (dois) a 5 (cinco) anos, e multa


SANÇÕES - O QUE PODE ACONTECER?FCPA - Corrupção Indivíduos - multa esfera civil de até

US$ 10.000, multa penal de até US$250.000 e/ou de prisão até 5 anos

Empresas - multa civil até US$10.000, multa penal de até US$ 2milhões

Suspensão ou proibição de firmar contratos com o governo americano Suspensão de atuação no mercado de valores mobiliários pela SEC

FCPA - Provisões Contábeis Indivíduos - multa civil até US$ 100.000,

multa penal até US$ 5 milhões ou odobro do valor da violação, e/ou prisãoaté 20 anos

Empresas - multa civil até US $ 500.000,multa penal de até US $ 25 milhões ou odobro do valor da violação

UK Bribery Act

Indivíduos - Até 10 anos de prisão e multa de valor ilimitado

Empresas - Multa penal de valor ilimitado


SANÇÕES ADMINISTRATIVAS - NOVIDADE

Lei Anticorrupção Brasileira - Empresas (art. 6º)

Multa no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto do último exercício anterior

ao da instauração do processo administrativo (Critério a ser definido em reg.)

Na impossibilidade de aplicação do critério do faturamento bruto da pessoa

jurídica, a multa será de R$ 6.000,00 (seis mil reais) a R$ 60.000.000,00

(sessenta milhões de reais)

Publicação extraordinária da decisão condenatória (às expensas/www)

Obrigação de reparação integral do dano causado


SANÇÕES CIVIS (INDEPENDENTE DA ADMNISTRATIVA)

Lei Anticorrupção Brasileira - Empresas (art. 19) - União, Estados, Distrito Federal

e Municípios (...) e o Ministério Público, poderão ajuizar ação com vistas à

aplicação das seguintes sanções às pessoas jurídicas infratoras (isolada ou

cumulativa):

Perdimento dos bens, direitos ou valores que representam a vantagem obtida

pela infração

Suspensão ou interdição parcial de suas atividades

Dissolução compulsória da pessoa jurídica

Proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções, doações ou empréstimos

de órgãos ou entidades públicas e de instituições financeiras públicas pelo prazo

1 a 5 anos


SANÇÕES PENAIS - NOVIDADE


"IMAGINA NA COPA"

A Lei Anticorrupção Brasileira também prevê atos lesivos no tocante à licitações econtratos - Influência dos grandes eventos (Copa do Mundo e Jogos Olímpicos)

Fraudar licitação pública ou contrato dela decorrente

Afastar ou procurar afastar licitante, por meio de fraude ou oferecimento devantagem de qualquer tipo

Criar, de modo fraudulento ou irregular, pessoa jurídica para participar delicitação pública ou celebrar contrato administrativo


CADASTRO NACIONAL DE EMPRESAS PUNIDAS - NOVIDADE

"Art. 22. Fica criado no âmbito do Poder Executivo Federal o Cadastro Nacional de

Empresas Punidas - CNEP, que reunirá e dará publicidade às sanções aplicadas pelos

órgãos ou entidades dos Poderes Executivo, Legislativo e Judiciário de todas as esferas

de governo"

Portaria nº 516/2010 da Controladoria Geral da União

Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas - CEIS

Portaria Interministerial nº. 02/2011 do Ministério do Trabalho e Emprego

Lista Suja do Trabalho Escravo

Friboi Zara Le Lis Blanc Cori


IMPORTÂNCIA DO PROGRAMA DE COMPLIANCE


RECOMENDAÇÕES - COMO MINIMIZAR RISCOS?

Elaboração/Revisão de Códigos de Ética e de Conduta

Cartilhas contendo os valores e missões da empresa

Canal de comunicação de suspeitas de irregularidades

Treinamentos periódicos sobre as boas práticas da empresa

Revisão de leis, normas e regulamentos afetos à atividade

Registros contábeis fiéis às transações efetuadas nacionais e internacionais

Auditorias periódicas internas e externas

Política de Segurança de Informação

Política de Combate `a Corrupção

Programa de Conscientização da importância do departamento jurídico

Resp

eito

à Lei

Conscientização

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