Due Diligence

de Integridade

— Ética e integridade

nos negócios

O que é

Due Diligence de

Integridade (DDI)?

O QUE É DUE DILIGENCE DE INTEGRIDADE (DDI)?

—

FCPA GUIDE

UKBA GUIDANCE

Lei 12.846/13

Decreto 8.420/15

É um procedimento que visa conhecer e avaliar

os riscos de integridade aos quais a Petrobras

pode estar exposta, nos seus relacionamentos

comerciais, com base na avaliação do perfil, do

histórico, da reputação e das práticas de

combate à corrupção dos nossos fornecedores. A

DDI é um dos elementos que compõe o

Programa Petrobras de Prevenção da Corrupção

(PPPC), que tem ações contínuas de prevenção,

detecção e correção de atos não condizentes

com os valores da companhia.

Em agosto 2015 adicionamos o Critério Integridade ao nosso processo cadastral.

Todas as empresas que iniciarem processos de inscrição, renovação ou reclassificação

no nosso Cadastro Corporativo ou no Registro Simplificado são orientadas a preencher

o Questionário de Integridade.

O resultado da avaliação do Critério Integridade é expresso pelo Grau de Risco de

Integridade ou GRI, que pode variar entre alto, médio ou baixo.

Importante: O não preenchimento do Questionário de DDI por parte do fornecedor implica

a descontinuidade do processo de inscrição, renovação ou reclassificação no nosso Cadastro

Corporativo e Registro Simplificado.

DUE DILIGENCE DE INTEGRIDADE (DDI) NA PETROBRAS

—

CRITÉRIO INTEGRIDADE

—

Preenchimento

do questionário

pelo fornecedor

na Petronect

Etapa 1

Screening –

pesquisas em

fontes abertas e

em nossas bases

Etapa 2

Análise e avaliação

das informações

obtidas nas etapas

1 e 2

Etapa 3 Etapa 4

Classificação do GRI

entre alto, médio e

baixo e registro na

Petronect

PROCESSO DE DUE DILIGENCE DE INTEGRIDADE

—

As etapas 2, 3 e 4 são realizadas pela nossa área de Conformidade.

A extensão de cada etapa da DDI é definida de acordo com os riscos identificados.

Grau de Risco

de Integridade

GRAU DE RISCO DE INTEGRIDADE (GRI)

—

Ao fim do processo de avaliação do Critério Integridade, o fornecedor receberá uma notificação

informando que o seu GRI está disponível para consulta no Relatório de Notas e no Painel de

Monitoramento no ambiente Petronect, seguindo o caminho:

O GRI é representado por bandeiras. A bandeira verde representa o GRI baixo. A amarela, o GRI

médio. A vermelha, o GRI alto.

Login > Cadastro na Petrobras > Resultados da Avaliação > Notas ou Painel de Monitoramento

GRAU DE RISCO DE INTEGRIDADE (GRI)

—

O GRI é calculado tendo em vista a ponderação dos fatores de risco de integridade avaliados

pela Petrobras durante o procedimento de DDI.

O resultado da avaliação do Critério Integridade não impede a obtenção de inscrição,

renovação ou reclassificação em nosso Cadastro Corporativo e Registro Simplificado.

O fornecedor com classificação de GRI alto somente poderá ser convidado a participar dos

nossos processos licitatórios nos casos de ausência de três fornecedores habilitados que não

possuam classificação de GRI alto.

A classificação do GRI é reavaliada anualmente, no âmbito do nosso processo cadastral,

por ocasião da renovação do registro do fornecedor no Cadastro Corporativo e Registro

Simplificado da Petrobras.

Os fatores de risco de integridade avaliados durante o procedimento de DDI estão relacionados aos seguintes critérios:

Perfil do fornecedor: porte da empresa, segmentos de bens e serviços prestados/fornecidos, países em que atua ou

possui sedes, número de empregados, dentre outros itens.

Setor público: existência de influência do setor público nos negócios da empresa, assim como nível de relacionamento

do fornecedor e das demais sociedades do seu grupo empresarial – incluindo membros da sua alta administração e

sócios – com agentes públicos.

Histórico e reputação: identificação de envolvimento da empresa e das demais sociedades do seu grupo empresarial –

incluindo os membros da sua alta administração – em casos de desvios éticos, fraude e corrupção.

Programa de Integridade: existência e aplicação de mecanismos de prevenção contra e detecção de irregularidades

e atos de corrupção, inclusive destinados ao relacionamento do fornecedor com terceiros.

FATORES DE RISCO DE INTEGRIDADE E GRI

—

Dicas

úteis

DICAS ÚTEIS

— O preenchimento do Questionário de Integridade pode requerer o envolvimento das áreas

responsáveis pelas funções de compliance, ou de profissionais que tenham conhecimento sobre

a estrutura de controles internos e governança da sua empresa.

O Questionário de Integridade em arquivo “pdf” pode ser acessado no site do canal fornecedor.

Faça o download do arquivo e verifique o seu conteúdo antes de iniciar o preenchimento no

ambiente Petronect.

A suficiência e a organização das evidências documentais fornecidas em atendimento ao

Questionário de Integridade contribuem para a corroboração da existência dos mecanismos

de integridade da sua empresa.

Perguntas

frequentes

PERGUNTAS FREQUENTES

—

Preciso preencher o questionário do Critério Integridade para a matriz e todas as filiais que

fizerem parte do cadastro?

Não. No caso de entidades e respectivas filiais ou sucursais que possuam o mesmo radical de

CNPJ, o questionário válido será o preenchido pela primeira respondente.

A minha empresa é impedida de contratar com a Petrobras por estar classificada com GRI alto?

Não. O GRI corresponde a um dos critérios de seleção de fornecedores a serem convidados para

participação em licitações na Petrobras, porém não representa sanção de impedimento de

contratação ou declaração de inidoneidade do fornecedor.

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PERGUNTAS FREQUENTES

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A minha empresa pode deixar de ser convidada a participar de licitações por

estar classificada com GRI alto?

Sim. O fornecedor com classificação GRI alto somente poderá ser convidado

a participar de processos licitatórios na Petrobras nos casos de ausência de três

fornecedores habilitados que não possuam classificação GRI alto.

Posso solicitar a reavaliação do Critério Integridade a qualquer momento?

Não. Após a submissão do Questionário de Integridade e, caso requerido, do

Questionário Complementar, somente será possível realizar nova solicitação de

análise após transcorrido o prazo de seis meses contados a partir da atribuição do

GRI pela Petrobras.

PERGUNTAS FREQUENTES

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Quais foram os fatores de riscos responsáveis pela classificação de GRI alto a minha empresa?

O GRI é calculado tendo em vista a ponderação dos fatores de risco de integridade avaliados pela

Petrobras durante o procedimento de DDI. Dessa forma, não há como atribuir o resultado da

classificação do GRI a um único fator de risco. No entanto, quanto mais robustas e completas

forem as evidências de existência e aplicação de procedimentos de integridade por parte da sua

empresa, melhor será a avaliação do GRI.

O que posso fazer para melhorar a classificação do GRI da minha empresa?

Implementar e/ou aprimorar o programa de integridade da sua empresa, documentando

adequadamente os resultados alcançados.

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PERGUNTAS FREQUENTES

—

Por que o prazo mínimo de seis meses deve ser observado para reavaliação do GRI?

O prazo de seis meses corresponde ao período de tempo considerado pela Petrobras como

razoável para que o fornecedor classificado com GRI alto possa implementar e/ou

aprimorar o seu programa de integridade, garantindo isonomia no relacionamento com os

nossos fornecedores quanto à avaliação do Critério Integridade.

Nossos

contatos

Central de relacionamento: para dúvidas operacionais sobre o sistema, de segunda a sexta,

das 8h às 18h (horário de Brasília), fazer contato pelos seguintes telefones:

4020-9876 (em capitais e regiões metropolitanas)

0800 282 8484 (nas demais regiões)

Fale Conosco: para esclarecimento de dúvidas, sugestões, comentários, críticas e elogios sobre o

processo de cadastramento. O acesso é dentro do cadastro da empresa, após realizar o acesso com

login e senha.

CONTATOS

—

Nossa meta é alcançarmos excelência em todos os nossos processos para sermos

referência internacional

Nos esforçamos para manter um alto padrão para demonstrar:

(1) que ter ações constantes de compliance, ética e integridade é o meio

estabelecido para realizarmos negócios; e

(2) transparência na forma como nos reportamos aos nossos stakeholders.

Estamos comprometidos em fazer negócios com ética e integridade

COMPROMETIMENTO COM ÉTICA E CONFORMIDADE

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Fotos Banco de Imagens Petrobras e iStock

Petrobras em Compliance