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O uso das novas Tecnologias no Gerenciamento de Documentos:
Certificação Digital e Gerenciamento Eletrônico de
Documento
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Humberto Celeste Innarelli
Diretor Técnico
Arquivo Edgard Leuenroth – AEL/IFCH/UNICAMP
Professor Associado
Faculdade de Tecnologia de Americana – FATEC-AM/CEETEPS
Membro Correspondente
Câmara Técnica de Documentos Eletrônicos – CTDE/CONARQ
Doutor em Ciência da Informação
Escola de Comunicação e Artes – ECA/USP
Pesquisador da temática sobre preservação de documentos arquivísticos digitais
Desde 2000 – UNICAMP/USP/CONARQ/APE-SP
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Introdução
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Introdução
• Documentos arquivísticos convencionais
• Tecnologias da informação e comunicação
• Sistemas informatizados
• Do convencional ao digital
• Digitalização de documentos
• Documentos arquivísticos digitais
• Repositórios confiáveis de documentos arquivísticos digitais
4 Innarelli, H. C.
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O documento arquivístico digital
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O documento arquivístico digital
• Do documento “convencional” ao digital
Fonte: Innarelli (2015) 6 Innarelli, H. C.
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O documento arquivístico digital
• Do documento “convencional” ao digital
Fonte: Innarelli (2015)
7 Innarelli, H. C.
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O documento arquivístico digital
• Do documento “convencional” ao digital
Fonte: Innarelli (2015) 8 Innarelli, H. C.
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O documento arquivístico digital
• Do documento “convencional” ao digital
Fonte: Innarelli (2015) 9 Innarelli, H. C.
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O documento arquivístico digital
• Documento digital
Fonte: Innarelli (2007)
10 Innarelli, H. C.
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O documento arquivístico digital
• Documento digital - “Uma coisa é uma coisa outra, coisa é outra coisa”
- Uma “coisa” é o sistema informatizado de gestão
arquivística de documentos (SIGAD) ou o repositório arquivístico digital confiável (RDC-Arq) ...
- ... outra “coisa” é o documento arquivístico digital!!!
SIGAD ou RDC-Arq
≠
Documento arquivístico digital
11 Innarelli, H. C.
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O documento arquivístico digital
– Documento digitalizado
• É uma reprodução em meio digital de um documento convencional.
– Processo de conversão de um documento para o formato digital.
12 Innarelli, H. C.
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O documento arquivístico digital
• Documento digitalizado
– Acesso.
– Preservação do documento convencional original.
– Substituição do documento convencional original quando o suporte convencional original não suporta mais a informação registrada.
13 Innarelli, H. C.
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O documento arquivístico digital
• Documento nato digital
– Todo o ciclo de vida digital
– As reproduções em meios convencionais são cópias ou informativas
– Legislação específica definida pela ICP-Brasil
– Infraestrutura de chaves públicas
– Autoridades certificadoras
– Chaves públicas e privadas
14 Innarelli, H. C.
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O documento arquivístico digital
• Documento arquivístico digital
Fonte: Innarelli (2015)
ArquivologiaTICs
Documento arquivístico
digital
Características arquivísticas
Partes constituintes
Informaçãodigital
registrada
Recursos computacionais
15 Innarelli, H. C.
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Gestão de documentos arquivísticos digitais
“Gerenciamento eletrônico de documentos”
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17
Gestão de documentos arquivísticos digitais
• GED – O que significa GED – Gerenciamento Eletrônico de
Documentos ? Conjunto de tecnologias utilizadas para organização da informação não-estruturada de um órgão ou entidade, que pode ser dividido nas seguintes funcionalidades: captura, gerenciamento, armazenamento e distribuição. Entende-se por informação não estruturada aquela que não está armazenada em banco de dados, tal como mensagem de correio eletrônico, arquivo de texto, imagem ou som, planilhas, etc.
e-Arq (2011)
Innarelli, H. C.
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Gestão de documentos arquivísticos digitais
• GED
– O que significa GED ?
O GED pode englobar tecnologias de digitalização, automação de fluxos de trabalho (workflow), processamento de formulários, indexação, gestão de documentos, repositórios, entre outras.
e-Arq (2011)
Innarelli, H. C.
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19
Gestão de documentos arquivísticos digitais
• GED
O GED é um conjunto de tecnologias que permite o
gerenciamento de documentos digitais
Innarelli, H. C.
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Gestão de documentos arquivísticos digitais
GED SIGAD
20 Innarelli, H. C.
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21
Gestão de documentos arquivísticos digitais
• SIGAD(e-Arq) – Sistema informatizado de gestão arquivística de
documentos (SIGAD): É um conjunto de procedimentos e operações técnicas característicos do sistema de gestão de documentos arquivísticos processado eletronicamente e aplicável em ambientes digitais ou em ambientes híbridos, isto é, documentos digitais e não digitais ao mesmo tempo. V. Tb. Gestão Arquivística de Documentos.
Innarelli, H. C.
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22
Gestão de documentos arquivísticos digitais
• SIGAD(e-Arq) - requisitos – Captura, armazenamento, indexação e recuperação de
todos os tipos de documentos arquivísticos.
– Captura, armazenamento, indexação e recuperação de todos os componentes digitais do documento arquivístico como uma unidade complexa.
– Gestão dos documentos a partir do plano de classificação para manter a relação orgânica entre os documentos.
Innarelli, H. C.
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23
Gestão de documentos arquivísticos digitais
• SIGAD(e-Arq) - requisitos – Implementação de metadados associados aos documentos
para descrever os contextos desses mesmos documentos (jurídico-administrativo, de proveniência, de procedimentos, documental e tecnológico).
– Integração entre documentos digitais e convencionais. – Foco na manutenção da autenticidade dos documentos. – Avaliação e seleção dos documentos para recolhimento e
preservação daqueles considerados de valor permanente.
Innarelli, H. C.
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24
Gestão de documentos arquivísticos digitais
• SIGAD(e-Arq) – requisitos
– Avaliação e seleção dos documentos para recolhimento e preservação daqueles considerados de valor permanente.
– Aplicação de tabela de temporalidade e destinação de documentos.
– Transferência e o recolhimento dos documentos por meio de uma função de exportação.
– Gestão de preservação dos documentos.
Innarelli, H. C.
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25
Gestão de documentos arquivísticos digitais
• SIGAD(e-Arq) – procedimentos e operações – O SIGAD estabelece procedimentos e operações técnicas
do sistema de gestão arquivística de documentos digitais e convencionais, são eles: • Captura; • Avaliação, Temporalidade e Destinação; • Pesquisa, localização e apresentação dos documentos; • Segurança: controle de acesso, trilhas de auditoria e cópias de
segurança; • Armazenamento; • Preservação.
Innarelli, H. C.
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26
Gestão de documentos arquivísticos digitais
• SIGAD(e-Arq) – procedimentos e operações
– Captura - a captura consiste em declarar um documento como sendo um documento arquivístico, incorporando-o ao sistema de gestão arquivística, por meio das ações: • Registro;
• Classificação;
• Indexação;
• Atribuição de restrição de acesso;
• Arquivamento.
Innarelli, H. C.
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27
Gestão de documentos arquivísticos digitais
• SIGAD(e-Arq) – procedimentos e operações – Avaliação, Temporalidade e Destinação – A avaliação é o
processo de análise dos documentos arquivísticos, visando estabelecer prazos de guarda e a destinação, por meio das ações: • Retenção dos documentos, por um determinado período, no
arquivo corrente do órgão ou entidade que os gerou; • Eliminação física; • Transferência; • Recolhimento para instituição arquivística.
Innarelli, H. C.
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28
Gestão de documentos arquivísticos digitais
• SIGAD(e-Arq) – procedimentos e operações
– Pesquisa, localização e apresentação dos documentos – O sistema de gestão arquivística de documentos deve prever funções de recuperação e acesso aos documentos arquivísticos e às informações neles contidas, por meio das ações: • Pesquisa;
• Localização;
• Apresentação.
Innarelli, H. C.
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29
Gestão de documentos arquivísticos digitais
• SIGAD(e-Arq) – procedimentos e operações – Segurança: controle de acesso, trilhas de auditoria e
cópias de segurança – O sistema de gestão arquivística de documentos deve prever controles de acesso e procedimentos de segurança que garantam a integridade dos documentos, por meio das ações: • Controle de acesso;
• Uso e rastreamento;
• Trilha de auditoria;
• Cópias de segurança;
• Segurança da infra-estrutura.
Innarelli, H. C.
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30
Gestão de documentos arquivísticos digitais
• SIGAD(e-Arq) – procedimentos e operações – Armazenamento – As considerações e as ações relativas
ao armazenamento dos documentos arquivísticos convencionais e digitais permeiam todo o seu ciclo de vida, por meio das ações: • Volume e estimativa de crescimento dos documentos; • Características físicas do suporte e do ambiente; • Frequência de uso; • Custo relativo das opções de armazenamento dos documentos; • Definição dos tipos de memória (primária, secundária e terciária).
Innarelli, H. C.
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31
Gestão de documentos arquivísticos digitais
• SIGAD(e-Arq) – procedimentos e operações
– Preservação – Os documentos arquivísticos têm que se manter acessíveis e utilizáveis por todo o tempo que se fizer necessário, garantindo-se sua longevidade, funcionalidade e acesso contínuo.
Gestão da preservação ...
Innarelli, H. C.
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Gestão de documentos arquivísticos digitais
• Repositórios arquivísticos confiáveis
– Repositório digital é um ambiente de armazenamento e gerenciamento de materiais digitais.
• Esse ambiente constitui-se de uma solução informatizada em que os materiais são capturados, armazenados, preservados e acessados.
• Um repositório digital não se resume a uma solução informatizada para armazenamento (storage), que é apenas um componente do repositório.
32 Innarelli, H. C.
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Gestão de documentos arquivísticos digitais
• Repositórios arquivísticos confiáveis
– Um repositório arquivístico digital é um repositório digital que armazena e gerencia esses documentos, seja nas fases corrente e intermediária, seja na fase permanente.
– Um repositório digital confiável é um repositório digital que é capaz de manter autênticos os materiais digitais, de preservá-los e prover acesso a eles pelo tempo necessário.
33 Innarelli, H. C.
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Gestão de documentos arquivísticos digitais
• Repositórios arquivísticos confiáveis – Um repositório arquivístico digital confiável deve
ser capaz de atender aos procedimentos arquivísticos em suas diferentes fases e aos requisitos de um repositório digital confiável. • Diretrizes para a implementação de repositórios
arquivísticos digitais confiáveis – RDC-Arq – Disponível em: <http://www.documentoseletronicos.arquivonacional.gov.br/media/publicacoes/repositorios/Diretrizes_rdc_arq.pdf>. Acesso em: 13 jun. 2016
34 Innarelli, H. C.
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Gestão de documentos arquivísticos digitais
• Repositórios arquivísticos confiáveis – O que é um RDC-Arq?
• Indicar parâmetros para repositórios arquivísticos digitais confiáveis, de forma a garantir: – A autenticidade (identidade e integridade);
– A confidencialidade;
– A disponibilidade;
– O acesso e a preservação.
• Tendo em vista a perspectiva da necessidade de manutenção dos acervos documentais por longos períodos de tempo ou, até mesmo, permanentemente.
Innarelli, H. C. 35
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Gestão de documentos arquivísticos digitais
• Repositórios arquivísticos confiáveis
– O que é um RDC-Arq?
• Observa-se: – A gestão e a preservação dos documentos arquivísticos
digitais, nas fases corrente, intermediária e permanente, deve estar associada a um repositório digital confiável;
– Os arquivos devem dispor de repositórios digitais confiáveis para a gestão, a preservação e o acesso de documentos digitais.
Innarelli, H. C. 36
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Gestão de documentos arquivísticos digitais
• Repositórios arquivísticos confiáveis
– O que é um RDC-Arq?
• Um repositório arquivístico digital confiável deve ser capaz de atender aos procedimentos arquivísticos em suas diferentes fases e aos requisitos de um repositório digital confiável. – Diretrizes para a implementação de repositórios arquivísticos
digitais confiáveis – RDC-Arq – Disponível em: <http://www.documentoseletronicos.arquivonacional.gov.br/media/publicacoes/repositorios/Diretrizes_rdc_arq.pdf>. Acesso em: 13 jun. 2016
Innarelli, H. C. 37
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Certificação digital de documentos arquivísticos digitais
![Page 39: O uso das novas Tecnologias no Gerenciamento de ......Conjunto de tecnologias utilizadas para organização da informação não-estruturada de um órgão ou entidade, que pode ser](https://reader036.vdocuments.com.br/reader036/viewer/2022070807/5f064b7b7e708231d4174639/html5/thumbnails/39.jpg)
Certificação digital de documentos arquivísticos digitais
• Certificação digital
– Chaves públicas
– Chaves privadas
– Autoridades certificadoras
– Teia de confiança
– Assinatura digital
Innarelli, H. C. 39
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Certificação digital de documentos arquivísticos digitais
• ICP-Brasil
– O que é?
• A Infraestrutura de Chaves Públicas Brasileira (ICP-Brasil) é uma cadeia hierárquica e de confiança que viabiliza a emissão de certificados digitais para identificação virtual do cidadão.
– Vale juridicamente?
• Sim.
Innarelli, H. C. 40
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Certificação digital de documentos arquivísticos digitais
• ICP-Brasil
– AC – Raiz
– AC – Autoridade certificadora
– AR – Autoridade de Registro
– AR – Autoridade de Registro
Innarelli, H. C. 41
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Certificação digital de documentos arquivísticos digitais
• Certificação digital de documentos arquivísticos digitais
– Fase correte
• OK
– Fase intermediária
• Depende
– Fase permanente
• Somente um elemento
Innarelli, H. C. 42
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Gestão da preservação de documentos arquivísticos digitais
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Gestão de documentos arquivísticos digitais
• Cadeia de custódia ininterrupta
– Garantia de acesso e preservação dos documentos digitais independentemente do tempo.
– Documentos digitalizados são considerados documentos digitais.
– A preservação digital deve ser aplicada em todas as fases do ciclo de vida dos documentos digitais.
– Garantia da presunção de autenticidade.
44 Innarelli, H. C.
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Gestão da preservação de documentos arquivísticos digitais
• Cadeia de custódia ininterrupta
Fonte: Innarelli (2015)
45 Innarelli, H. C.
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Gestão da preservação de documentos arquivísticos digitais
• Ciclo vital X Cadeia de custódia ininterrupta
– Visão 1 – Ciclo vital com três idades
Recolhimento
Gestão
Arquivo corrente Arquivo intermediário
Arquivo permanente
Produção Tranferência Avaliação
Gestão da preservação
Tramitação e uso
Guarda temporária
Documentos arquivísticos digitais
Eliminação
Apaga a cadeia de bits
Cic
lo d
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do
cum
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Fonte: Innarelli (2015) 46 Innarelli, H. C.
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Gestão da preservação de documentos arquivísticos digitais
• Requisitos para gestão da preservação 1. Arquivistas como responsáveis pela gestão e preservação dos
documentos arquivísticos digitais: considera a necessidade do reconhecimento do profissional de arquivo como responsável pela gestão e preservação dos documentos arquivísticos digitais.
2. Capacidade de reprodução do documento arquivístico digital: considera que a preservação do documento arquivístico digital não pode ser feita da mesma forma que o convencional e, neste caso, o que é possível, é a manutenção da capacidade de sua reprodução (migração) ao longo do tempo.
3. Cópias de segurança: considera que a existência de uma política de cópias de segurança eficiente garante a recuperação dos documentos arquivísticos digitais em caso de sinistro ou problema.
Innarelli, H. C. 47
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Gestão da preservação de documentos arquivísticos digitais
• Requisitos para gestão da preservação 4. Desenvolvimento de modelos que possam ser entendidos por profissionais de
arquivo: considera a necessidade do desenvolvimento de modelos que possam ser entendidos por profissionais de arquivo, sem grande aprofundamento nas questões teóricas e práticas referentes às TICs.
5. Desenvolvimento de modelos que possam ser utilizados por instituições diversas: considera a necessidade de um modelo que possa ser utilizado tanto pelas instituições pequenas, como pelas de médio e grande porte, em conformidade com infraestrutura tecnológica e financeira.
6. Existência de uma política de gestão e preservação: considera que a instituição deve possuir ou desenvolver políticas de gestão e preservação dos documentos arquivísticos digitais e convencionais.
Innarelli, H. C. 48
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Gestão da preservação de documentos arquivísticos digitais
• Requisitos para gestão da preservação 7. Fragilidade do suporte digital: considera que o suporte digital é frágil quando
comparado aos suportes analógicos.
8. Garantia da autenticidade: considera que os documentos arquivísticos digitais devem ter sua autenticidade garantida em relação à guarda, aos processos de migração e aos acessos.
9. Garantia da forma fixa, conteúdo estável e variabilidade limitada: considera fundamental a aplicação dos conceitos forma fixa, conteúdo estável e variabilidade limitada apresentados pelo projeto InterPARES no modelo conceitual.
Innarelli, H. C. 49
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Gestão da preservação de documentos arquivísticos digitais
• Requisitos para gestão da preservação 10. Identificação dos documentos arquivísticos digitais: considera
a necessidade de identificação dos documentos arquivísticos digitais nos sistemas informatizados.
11. Independência da fase do ciclo vital do documento arquivístico digital: considera que o documento arquivístico digital deve ser preservado desde sua produção pelo tempo necessário, independentemente da fase na qual se encontra no ciclo vital.
12. Independência de hardwares e softwares específicos: considera que os documentos arquivísticos digitais devem ser independentes de tecnologias proprietárias de hardwares e softwares.
Innarelli, H. C. 50
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Gestão da preservação de documentos arquivísticos digitais
• Requisitos para gestão da preservação 13. Independência do documento arquivístico digital do sistema
informatizado de gestão e preservação: considera necessária a independência do documento arquivístico digital do sistema informatizado que faz sua gestão e preservação, pois os documentos devem seguir seu ciclo vital independentemente do sistema informatizado.
14. Migração como principal técnica de preservação: considera que a técnica mais apropriada de preservação dos documentos arquivísticos digitais é a migração.
15. Obsolescência das TICs: considera a velocidade dos avanços tecnológicos em relação ao ciclo de obsolescência do hardware, do software, do suporte digital e do formato de arquivo.
Innarelli, H. C. 51
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Gestão da preservação de documentos arquivísticos digitais
• Requisitos para gestão da preservação 16. Preservação das características arquivísticas dos documentos
digitais: considera fundamental a preservação das características do documento arquivístico digital e de todos os elementos que o compõem.
17. Preservação do documento digitalizado: considera que o documento digitalizado deve ser preservado da mesma forma que o documento arquivístico nato digital.
18. Preservação, somente, dos documentos arquivísticos digitais que devem ser preservados: considera a necessidade da eliminação do lixo digital através da avaliação contínua dos documentos arquivísticos digitais a partir de ferramentas arquivísticas, tais como a TTD.
Innarelli, H. C. 52
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Gestão da preservação de documentos arquivísticos digitais
• Requisitos para gestão da preservação 19. Relação multidisciplinar e/ou interdisciplinar dos profissionais de arquivo
com os profissionais de TICs, profissionais da administração e gestores dos sistemas informatizados: considera a necessidade dos profissionais de arquivo participarem dos projetos de desenvolvimento dos sistemas informatizados juntamente com os profissionais de TICs, profissionais da administração e gestores dos sistemas informatizados.
20. Respeito às teorias arquivísticas: considera que as teorias arquivísticas devem ser respeitadas.
Innarelli, H. C. 53
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Reflexões
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“A preservação digital é um assunto complexo e recente e não se atem somente ao estudo das
mídias, técnicas de backup, técnicas de migração, técnicas de autenticação etc. Este
assunto deve ser estudado de forma interdisciplinar e institucionalmente, cabendo aos profissionais da informação a garantia da
preservação e manutenção do documento digital de forma íntegra e autêntica.”
Innarelli (2003)
55 Innarelli, H. C.
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“Temos muito mais a discutir sobre documento digital antes de
chegarmos a qualquer fórmula ou resultado, porém, é assustador
imaginar que enquanto discutimos, muitos documentos foram e estão
sendo perdidos”.
Innarelli (2003)
56 Innarelli, H. C.