COMBATE ÀS FRAUDES NA

PREVIDÊNCIA SOCIAL

Mauro Hauschild

COMBATE ÀS FRAUDES

NA

PREVIDÊNCIA SOCIAL

Brasília, dezembro de 2011

Sec. Políticas

de Prev. Social

(SPS)

Secretaria Executiva

Ministério da Previdência Social

Sup. Nacional de Prev. Complementar

(PREVIC)

Assuntos

Internacionais

INSS Dataprev

Supervisão dos Fundos de Pensão

Operacionalização do RGPS

Formulação de

Políticas do

RGPS,

RPPS e

Segurança e

Saúde

do Trabalhador

Tecnologia da

Informação

SPPC

Formulação de Políticas

do RPC

APEGR

ESTRUTURA E DINÂMICA ORGANIZACIONAL

1.235 APS ativas

110 Gerências-Executivas

5 Superintendências Regionais

Órgãos de controle

Distribuição de renda Número de Benefícios Emitidos - Novembro/2011

29 milhões

TOTAL Urbanos Rurais LOAS

8,5 milhões

16,8 milhões

3,5 milhões

Distribuição de renda Valor pago em Benefícios Emitidos - Novembro/2011

21,2 bilhões

15,1 bilhões

4,1 bilhões 1,9 bilhão

TOTAL Urbanos Rurais LOAS

GRANDES NÚMEROS DO INSS (Posição novembro/2011)

654 mil novos requerimentos;

423 mil benefícios em análise;

4,6 milhões de ligações recebidas nas centrais 135;

1,2 milhão de atendimentos agendados (incluindo perícia médica);

611 mil perícias realizadas;

3,7 milhões de atendimentos presenciais nas APS;

36,1 mil servidores ativos;

APEGR Assessoria de Pesquisa

Estratégica e de Gerenciamento de Riscos

Objetivos e Metas APEGR

responde pela execução de ações referentes ao

Programa de Repressão aos Crimes

Previdenciários;

objetivo: identificar fraudes em benefícios

previdenciários.

Estratégia de atuação determinada por:

conhecimentos de inteligência produzidos no

âmbito dos núcleos estaduais;

tratamento de denúncias e

indicativos de fraudes e irregularidades.

1º GT constituído em 1994

APEGR Brasil

24 Núcleos Estaduais (exceto Amapá e Roraima)

01 APEGR/SE/MPS (Coordenação Nacional)

Força Tarefa Previdenciária

Coibir a prática de fraudes contra a

Previdência Social

Objetivo da criação da FTP

1ª FTP – Rio de Janeiro

Portaria Ministerial nº 3700/2000

1º - Utilização de Documentos Falsos

fraudes/irregularidades cometidas com base na

falsificação de documentos ou inclusão de dados

falsificados nos sistemas previdenciários.

Modus Operandi

Prejuízo Estimado

AUDITORIA INTERNA

Objetivos e Metas AUDGER

avaliar os controles internos da gestão quanto à sua eficácia, eficiência, efetividade e economicidade, resguardando os interesses do INSS; produzir conhecimentos sobre vulnerabilidades e atos ilícitos relativos à área de atuação do INSS, mediante a utilização de técnicas de pesquisas e análises.

Estratégia de atuação determinada por: identificação e avaliação dos riscos; identificação de alternativas de redução de custos; verificação de conformidade dos procedimentos com a regulamentação.

Manaus

DF Salvador

Recife

São Paulo

Belo Horizonte

Rio de Janeiro

Florianópolis

Auditorias Regionais

Ações de Auditoria

Auditoria Contínua

Ações existentes: controle na Folha de Pagamentos do RGPS;

processo de Pagamento Alternativo de Benefícios (PAB) e

Créditos Diários.

Desafio do INSS: realizar cada vez mais auditorias contínuas:

vão além da simples análise de dados e incluem técnicas de

análise estatística, análise de tendências e uso de redes

neurais.

Auditorias Contínuas: possibilitam a implementação de

controles que gerem alertas à auditoria sempre que ocorrerem

situações fora dos padrões normais, são os chamados de

sinalizadores ou indicadores de auditoria.

Resultados das Auditorias Contínuas

Controle na Folha de Pagamentos do RGPS

Quantidade Economia Mensal Economia Anual

(Estimada) – R$ (Estimada) – R$

Grupo 01 – Pensões por Morte 1.174 634.500,00 7.614.00,00

Grupo 02 - Aposentadorias por Invalidez 19 14.436,15 173.233,80

806 720.752,15 8.649.025,80

Grupo 03 – Aposentadorias por Tempo de

Contribuição/Serviço

979 1.092.429,16 13.109.149,92

4.098 2.850.684,18 34.208.210,16

Grupo 04 – Amparos Previdenciários Sociais 465 250.830,00 3.009.960,00

6.698 3.593.316,75 43.119.801,00

Grupo 05 – Auxilio Doença/

Aposentadoria Por Invalidez

482 611.486,93 7.337.843,16

1.010 682.790,96 8.193.491,52

Grupo 06 – Pensão Por Morte(21) 7 814,17 9.770,04

Grupo – Auxilio Doença

85 89.966,72 1.079.600,64

47 34.884,77 418.617,24

Grupo 08 – Abono Permanência 0 0 0

Grupo 09 – Pensão Vitalícia

Grupo 10 – Vantagens

Grupo 11 – Salário Maternidade

Grupo 12 – Pensão Hemodiálise

Grupo 14 – Aposentadoria por Idade 4.276 2.495.616,46 29.947.397,52

Grupo – 16 Pensões Por Morte Com Critérios 553 435.983,76 5.231.805,12

Grupo – Salário Maternidade com Critérios 1 2.066,21 24.794,52

TOTAL 20.700 13.510.588,37 162.126.700,44

Processo de Pagamento Alternativo de Benefícios (PAB)

e Créditos Diários.

RECEBIDOS AUDITADOS REGULARES IRREGULARES

MANAUS 166 5.195.317,23 166 5.195.317,23 131 5.150.028,16 6 45.289,07 29 0

SALVADOR 929 12.693.908,24 929 12.693.908,24 922 12.661.789,46 2 32.118,78 5 0

BH 2.478 43.581.420,39 2.383 42.201.694,91 2.344 41.982.423,43 29 219.271,48 10 95

RECIFE 1.500 19.855.516,83 1.500 19.855.516,83 1.440 6.189.180,73 33 403.609,64 22 0

RJ 1.606 33.905.648,53 1.606 33.905.648,53 1.583 33.384.861,81 23 520.786,72 0 0

SC 2.837 42.098.476,25 2.837 42.098.476,25 2.784 41.396.322,71 53 702.153,54 0 0

SP 7.620 150.382.128,00 328 18.823.355,90 319 18.677.586,39 7 145.769,51 2 7.292

BRASÍLIA 1.418 26.947.093,15 1.418 26.947.093,15 1.373 26.527.833,83 25 419.259,32 20 0

TOTAIS 18.554 334.659.508,62 11.167 201.721.011,04 10.901 199.232.752,98 178 2.488.258,06 77 7.387

Atividade de Monitoramento do Cadastro Nacional de

Informações Sociais (CNIS)

1 Pensão por morte de trabalhador rural 1 1

25 Auxílio reclusão 1 1

36 Auxílio acidente previdenciário 1

40 Renda mensal vitalícia por idade 1

80 Auxílio salário materinidade 1 4 13 24

88 Amparo social ao idoso 1 11 27 19

93 Pensão por morte acidente do trabalho 1 1 2

46 Aposentadoria especial 2 1 2

95 Auxílio suplementar acidente do trabalho 2 7 3 7

7

Aposentadoria por Velhice do

Trabalhador Rural 1

11

Amparo previdenciário invalidez -

trab.rural 1

87

Amparo social pessoa portadora

deficiência 4 4 8

92

Aposentadoria invalidez acidente

trabalho 2 3

94 Auxílio acidente 3 10 7 5

91 Auxílio doença por acidente do trabalho 21 10 31 75

32 Aposentadoria invalidez previdenciária 29 42 26 46

21 Pensão por morte previdenciária 37 103 64 94

41 Aposentadoria por idade 38 183 202 271

31 Auxílio doença previdenciária 220 190 447 687

42 Aposentadoria por tempo de contribuição 326 917 643 785

57 Aposentadoria dos Professores 1

n/c não gerou benefícios 681 649 740 2.365

TOTAL 1.366 2.134 2.212 4.393

MONITORAMENTO OPERACIONAL DE BENEFÍCIOS

MOB

MOB

implantado em 2003; instrumento auxiliar da gestão; objetiva coibir e prevenir a prática de atos ilegais e/ou

ilícitos; certificar a exatidão dos procedimentos e propor a correção dos atos praticados, se

necessário.

OBJETIVOS

conscientizar os servidores sobre seu papel em relação ao controle interno na área de benefícios.

desenvolver ações preventivas para evitar a ocorrência de irregularidades.

atender as demandas dos órgãos de controle interno e

externo.

Apuração e cobrança administrativa dos valores creditados

ou recebidos indevidamente, decorrentes dos benefícios

com constatação de irregularidades:

RESULTADOS

768.741.327,21 4.918.949,19 200.941.603,24 15.529,61 40.199.060,10 4.072,72 550.935.430,3

*expectativa Fonte: CMOBEN 06/12/2011

Outras Situações: Enc. para Inscrição Dívida Ativa, Enc. PFE para verificação de existência bens a inventariar, Débito sobrestado por interposição de recurso e Débito sobrestado por determinação judicial. De 1/04/2008 a 06/12/2011.

CORREGEDORIA

Objetivos e Metas CORREG

promover a instauração de sindicâncias e processos administrativos disciplinares; propor ações integradas com outros órgãos para o combate à fraude e corrupção.

Estratégia de atuação determinada por:

a corregedoria do INSS procura, cada vez mais, atuar de forma preventiva, orientando e esclarecendo gestores e servidores por meio de palestras e reuniões.

Manaus

Goiania

Salvador

Recife

São Paulo

Belo Horizonte

Rio de Janeiro

Porto Alegre

Corregedorias Regionais

Processos Instaurados

2007 339 00 175 514

2008 436 119 153 708

2009 390 142 200 732

2010 449 103 143 695

2011 até nov/2011 361 106 131 598

1975 470 802 3.247

PAD – Processo Administrativo Disciplinar

SIND.(I) – Sindicância Investigativa

SIND. (A) – Sindicância Acusatória

Sanções Aplicadas

2007 120 14 0 65 104 303

2008 70 12 0 123 132 337

2009 90 04 0 117 94 305

2010 143 14 01 89 87 334

2011 98 09 0 67 82 256

FLUXO DAS AÇÕES DEFLAGRADAS PELA FTP

• Fonte: – INSS – Instituto Nacional do Seguro Social

– MPS – Secretaria Executiva

OBRIGADO!

mauro.hauschild@previdencia.gov.br