capÍtulo 3 - documentos brasil

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: PLANO CONTBIL DAS INSTITUIES DO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL - COSIF : Documentos - 3 : Modelo do Documento n 1

1

Documento n 1 - Balancete / Balano Geral

1. Balancete / Balano Patrimonial AnalticoFinalidade: remessa ao Banco Central Cdigos dos documentos: 4010 e 4016 Forma de entrega: meio magntico Normas Bsicas: 1.22.2, 1.23.1, 1.25.4, 1.26.2-3, 1.29.1, 1.30.1

2. Balancete / Balano Patrimonial Analtico Consolidado Posio da Sede e Dependncias no ExteriorFinalidade: remessa ao Banco Central Cdigos dos documentos: 4020 e 4026 Forma de entrega: meio magntico Normas Bsicas: 1.22.2, 1.23.1, 1.25.4, 1.26.2-3, 1.29.1, 1.30.1

3. Modelo

BALANCETE / BALANO PATRIMONIAL ANALTICO BALANCETE / BALANO PATRIMONIAL ANALTICO CONSOLIDADO POSIO DA SEDE E DEPENDNCIAS NO EXTERIOREm __/__/__

Instituio: C.G.C.:

Cdigo Cadoc: Valores em R$ 1,00, inclusive centavos

DISCRIMINAO DOS VERBETES

NMERO CDIGO

TOTAL

REALIZVEL At 3m

Aps 3m

CIRCULANTE E REALIZVEL A LONGO PRAZO

1.0.0.00.00-7

DISPONIBILIDADES

1.1.0.00.00-6

Caixa

1.1.1.00.00-9

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2

CAIXA

1.1.1.10.00-6

Depsitos Bancrios

1.1.2.00.00-2

BANCO DO BRASIL SA - CONTA DEPSITOS CAIXA ECONMICA FEDERAL - CONTA DEPSITO OUTROS BANCOS OFICIAIS - CONTA DEPSITOS BANCOS PRIVADOS - CONTA DEPSITOS DEPSITOS BANCRIOS Fundo Comum Fundo de Reserva

1.1.2.10.00-9 1.1.2.20.00-6 1.1.2.60.00-4 1.1.2.80.00-8 1.1.2.92.00-3 1.1.2.92.10-6 1.1.2.92.20-9

Reservas Livres

1.1.3.00.00-5

BANCO CENTRAL - RESERVAS LIVRES EM ESPCIE

1.1.3.10.00-2

Aplicaes em Ouro

1.1.4.00.00-8

APLICAES TEMPORRIAS EM OURO

1.1.4.10.00-5

Disponibilidades em Moedas Estrangeiras

1.1.5.00.00-1

BANCOS DEPSITOS EM MOEDAS ESTRANGEIRAS NO PAS TAXAS FLUTUANTES

1.1.5.10.00-8

DEPSITOS NO EXTERIOR EM MOEDAS ESTRANGEIRAS 1.1.5.20.00-5

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3

DEPSITOS NO EXTERIOR EM MOEDAS ESTRANGEIRAS TAXAS FLUTUANTES 1.1.5.30.00-2 3.1.9.00.00-7 3.1.9.10.00-4 3.1.9.10.10-7 3.1.9.10.20-0 -

Operaes de Risco Nvel H OPERAES DE CRDITO NVEL H Operaes Em Curso Normal Operaes Vencidas

OPERAES DE ARRENDAMENTO MERCANTIL NVEL H 3.1.9.20.00-1 Operaes em Curso Normal Operaes Vencidas OUTROS CRDITOS NVEL H Operaes em Curso Normal Operaes Vencidas 3.1.9.20.10-4 3.1.9.20.20-7 3.1.9.30.00-8 3.1.9.30.10-1 3.1.9.30.20-4

TOTAL GERAL DO ATIVO

3.9.9.99.99-3

CIRCULANTE E EXIGVEL A LONGO PRAZO

4.0.0.00.00-8

DEPSITOS

4.1.0.00.00-7

Depsitos Vista

4.1.1.00.00-0

DEPSITOS VISTA DE LIGADAS

4.1.1.05.00-5

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4

Pessoas Fsicas Pessoas Jurdicas Administrao Direta - Governo Federal Administrao Indireta - Governo Federal Administrao Direta - Governo Estadual Administrao Indireta - Governo Estadual Atividades Empresariais - Governo Federal Atividades Empresariais - Governo Estadual DEPSITOS DE PESSOAS FSICAS DEPSITOS DE PESSOAS JURDICAS

4.1.1.05.10-8 4.1.1.05.20-1 4.1.1.05.30-4 4.1.1.05.40-7 4.1.1.05.50-0 4.1.1.05.60-3 4.1.1.05.70-6 4.1.1.05.80-9 4.1.1.10.00-7 4.1.1.20.00-4

DEPSITOS DE EMPRESAS LOCALIZADAS EM ZONAS DE PROCESSAMENTO PARA EXPORTAO ZPE 4.1.1.25.00-9 DEPSITOS DE INSTITUIES DO SISTEMA FINANCEIRO Instituies Autorizadas a Funcionar pelo Banco Central Entidades do Mercado Segurador e de Previdncia Privada Outras Instituies DEPSITOS DE GOVERNOS Administrao Direta Federal Administrao Indireta Federal Administrao Direta Estadual Administrao Indireta Estadual Administrao Direta Municipal Administrao Indireta Municipal Atividades Empresariais Federais Atividades Empresariais Estaduais

4.1.1.30.00-1

4.1.1.30.30-0

4.1.1.30.40-3 4.1.1.30.99-1 4.1.1.40.00-8 4.1.1.40.10-1 4.1.1.40.15-6 4.1.1.40.20-4 4.1.1.40.25-9 4.1.1.40.30-7 4.1.1.40.35-2 4.1.1.40.40-0 4.1.1.40.50-3

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5

Atividades Empresariais Municipais -

4.1.1.40.60-6 9.0.9.80.00-6 9.0.9.85.00-1 9.0.9.86.00-0 9.0.9.88.00-8 -

SFH FINANCIAMENTOS CONTRATADOS A LIBERAR SFH FINANCIAMENTOS COMPROMETIDOS CRDITOS CONTRATADOS A LIBERAR INSTRUMENTOS RECEBIDOS CCR CAPITALIZAO DE VALORES REMETIDOS AO EXTERIOR

9.0.9.90.00-3

DESPESAS RECUPERADAS DE DEPSITOS A PRAZO DE REAPLICAO AUTOMTICA 9.0.9.95.00-8 CAPITAL REALIZADO E PATRIMNIO LQUIDO MNIMOS DE PARTICIPADAS EXIGNCIA DE PATRIMNIO LQUIDO PARA COBERTURA DO RISCO DE MERCADO PARTICIPAES INDIRETAS NO PAS OUTRAS CONTAS DE COMPENSAO PASSIVAS CLASSIFICAO DA CARTEIRA DE CRDITOS Operaes de Crdito e Arrendamento Mercantil CARTEIRA DE CRDITOS CLASSIFICADOS

9.0.9.96.00-7

9.0.9.97.00-6 9.0.9.98.00-5 9.0.9.99.00-4 9.1.0.00.00-2 9.1.1.00.00-5 9.1.1.10.00-2

TOTAL GERAL DO PASSIVO

9.9.9.99.99-5

_______________________________________________ Diretor Responsvel pela rea Contbil/Auditoria

_______________________________________________ Local e Data

_____________________________________________ Diretor

____________________________________________ Profissional de Contabilidade

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: PLANO CONTBIL DAS INSTITUIES DO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL - COSIF : Documentos - 3 : Modelo do Documento n 1 CRC: CPF:

6

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7

Documento n 2 - Balancete / Balano Patrimonial 1. Balancete e Balano PatrimonialFinalidade: publicao Normas Bsicas: 1.22.2-3-4, 1.26.2, 1.30.1

2. Modelo

BALANCETE / BALANO PATRIMONIALEm __/__/__ Instituio ou Conglomerado: Endereo: C.G.C.:

CD.


VALORES (em R$ mil)

ATIVO CIRCULANTE

110

DISPONIBILIDADES

APLICAES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ

121 122 124 126 128

Aplicaes no Mercado Aberto Aplicaes em Depsitos Interfinanceiros Aplicaes Voluntrias no Banco Central Aplicaes em Depsitos de Poupana (Provises para Perdas)

(

)

TTULOS E VALORES MOBILIRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS

131 132

Carteira Prpria Vinculados a Compromissos de Recompra

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8

140 137 138 134 136

Instrumentos Financeiros Derivativos Vinculados ao Banco Central Moedas de Privatizao Vinculados Prestao de Garantias

Ttulos Objeto de Operaes Compromissadas com Livre Movimentao(Provises para Desvalorizaes)

139

(

)

RELAES INTERFINANCEIRAS

141

Pagamentos e Recebimentos a Liquidar Crditos Vinculados

142 144 145 146 147 148 149

Depsitos no Banco Central Convnios Tesouro Nacional Recursos do Crdito Rural SFH - Sistema Financeiro da Habitao Repasses Interfinanceiros Correspondentes

Centralizao Financeira - Cooperativas

RELAES INTERDEPENDNCIAS

151 152

Recursos em Trnsito de Terceiros Transferncias Internas de Recursos

OPERAES DE CRDITO

161

Operaes de Crdito Setor Pblico Setor Privado

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9

169

(Proviso para Operaes de Crdito de Liquidao Duvidosa)

(

)

OPERAES DE ARRENDAMENTO MERCANTIL

171

Arrendamentos e Subarrendamentos a Receber Setor Pblico Setor Privado

178 179

(Rendas a Apropriar de Arrendamento Mercantil) (Proviso para Crditos de Arrendamento Mercantil de Liquidao Duvidosa)

( (

) )

OUTROS CRDITOS

181 182 183 184 185 186 187 189

Crditos por Avais e Fianas Honrados Carteira de Cmbio Rendas a Receber Negociao e Intermediao de Valores Crditos Especficos Operaes Especiais Diversos (Proviso para Outros Crditos de Liquidao Duvidosa)

(

)

OUTROS VALORES E BENS

191 192 194 197 199

Investimentos Temporrios (Provises para Perdas) Outros Valores e Bens (Provises para Desvalorizaes) Despesas Antecipadas

(

)

(

)

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10

ATIVO REALIZVEL A LONGO PRAZO (Repetir os verbetes que possuem saldo no Longo Prazo)

PERMANENTE

INVESTIMENTOS

311

Dependncias no Exterior Participaes em Coligadas e Controladas

312 314 315 319

No Pas No Exterior Outros Investimentos (Provises para Perdas)

(

)

IMOBILIZADO DE USO

323 325 324 329

Imveis de Uso Reavaliaes de Imveis de Uso Outras Imobilizaes de Uso (Depreciaes Acumuladas)

(

)

IMOBILIZADO DE ARRENDAMENTO

332 339

Bens Arrendados (Depreciaes Acumuladas)

(

)

INTANGVEL

351 359

Ativos Intangveis (Amortizao Acumulada)

(

)

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11

DIFERIDO

341 349

Gastos de Organizao e Expanso (Amortizao Acumulada)

(

)

TOTAL DO ATIVO

PASSIVO CIRCULANTE

DEPSITOS

411 412 413 414 419

Depsitos Vista Depsitos de Poupana Depsitos Interfinanceiros Depsitos a Prazo

Outros Depsitos

CAPTAES NO MERCADO ABERTO

421 422423

Carteira Prpria Carteira de Terceiros Carteira Livre Movimentao

RECURSOS DE ACEITES E EMISSO DE TTULOS

431 432

Recursos de Aceites Cambiais Recursos de Letras Imobilirias, Hipotecrias, de Crdito e Similares

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12

434 435

Recursos de Debntures Obrigaes por Ttulos e Valores Mobilirios no Exterior

RELAES INTERFINANCEIRAS

441 442 443 444 445

Recebimentos e Pagamentos a Liquidar Obrigaes Vinculadas Repasses Interfinanceiros Correspondentes Centralizao Financeira - Cooperativas

RELAES INTERDEPENDNCIAS

451 452

Recursos em Trnsito de Terceiros Transferncias Internas de Recursos

OBRIGAES POR EMPRSTIMO

461 462 463 464

Emprstimos no Pas - Instituies Oficiais Emprstimos no Pas - Outras Instituies Emprstimos no Exterior Obrigaes por Aquisio de Ttulos Federais

OBRIGAES POR REPASSES DO PAS - INSTITUIES OFICIAIS

467 468 469 470 471

Tesouro Nacional Banco do Brasil BNDES CEF FINAME

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13

472

Outras Instituies

INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS 485 Instrumentos Financeiros Derivativos

OBRIGAES POR REPASSES DO EXTERIOR

481

Repasses do Exterior

OUTRAS OBRIGAES

491 492 493 494 495 496 497 498 501 504 505 503

Cobrana e Arrecadao de Tributos e Assemelhados Carteira de Cmbio Sociais e Estatutrias Fiscais e Previdencirias Negociao e Intermediao de Valores Operaes com Loterias Fundos e Programas Sociais Fundos Financeiros e de Desenvolvimento Operaes Especiais Instrumentos Hbridos de Capital e Dvida Dvidas Subordinadas Diversas

PASSIVO EXIGVEL A LONGO PRAZO (Repetir os verbetes que possuem saldo no Longo Prazo)

RESULTADOS DE EXERCCIOS FUTUROS

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14

581

Resultados de Exerccios Futuros

PATRIMNIO LQUIDOCapital

605 607 608 609 613 614 615 616 617 618 619

De Domiciliados no Pas De Domiciliados no Exterior (Capital a Realizar) Recursos de Associados Poupadores Reservas de Capital Reservas de Reavaliao Reservas de Lucros Ajustes de Avaliao Patrimonial Sobras ou Perdas Acumuladas Lucros ou Prejuzos Acumulados (Aes em Tesouraria)

(

)

(

)

CONTAS DE RESULTADO

705 805 828 830 890 891 892 893

Receitas Operacionais (Despesas Operacionais) Receitas No Operacionais (Despesas No Operacionais) (Imposto de Renda) (Contribuio Social) (Ativo Fiscal Diferido Impostos e Contribuies) (Participaes no Lucro)

(

)

( ( ( ( (

) ) ) ) )

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15

TOTAL DO PASSIVO


_______________________________________________ Local e Data

_____________________________________________ Diretor

____________________________________________ Profissional de Contabilidade CRC: CPF:

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: PLANO CONTBIL DAS INSTITUIES DO SISTEMA FINANCEIRO NACIONAL- COSIF : Documentos - 3 : Modelo do Documento n 3

16

Documento n 3 - Demonstrao dos Recursos de Consrcio 1. Demonstrao dos Recursos de ConsrcioFinalidade: publicao Normas Bsicas: 1.26.2.3

2. Modelo

DEMONSTRAO DOS RECURSOS DE CONSRCIOData-Base: __/__/___

Administradora: CNPJ: Valores em R$ mil

DISCRIMINAO

CDIGOS

VALOR

ATIVO CIRCULANTE

1.0.0.00.007

DISPONIBILIDADES

1.1.0.00.006 1.1.1.00.009 1.1.1.90.002 1.1.2.00.002 1.1.2.92.003 1.2.0.00.005 1.2.9.00.002 1.2.9.90.005

Caixa

CAIXA

Depsitos Bancrios

DEPSITOS BANCRIOS


Outras

APLICAES FINANCEIRAS

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17

OUTROS CRDITOS

1.8.0.00.009 1.8.7.00.000 1.8.7.80.006 1.8.7.82.004 1.8.7.88.008 1.8.7.89.007 1.8.7.93.000 1.8.7.98.005

Valores Especficos

ADIANTAMENTOS DE RECURSOS A TERCEIROS VALORES A RECEBER REAJUSTE DE SALDO DE CAIXA BENS RETOMADOS OU DEVOLVIDOS DIREITOS POR CRDITOS EM PROCESSO DE HABILITAO DIREITOS JUNTO A CONSORCIADOS CONTEMPLADOS CHEQUES E OUTROS VALORES A RECEBER

COMPENSAO

3.0.0.00.001

Consrcio PREVISO MENSAL DE RECURSOS A RECEBER DE CONSORCIADOS CONTRIBUIES DEVIDAS AO GRUPO

3.0.7.00.002 3.0.7.75.006 3.0.7.78.003 3.0.7.82.006 3.0.7.99.006

VALOR DOS BENS OU SERVIOS A CONTEMPLAR

DIVERSAS CONTAS DE COMPENSAO ATIVAS


3.9.9.99.993

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18

PASSIVO CIRCULANTE

4.0.0.00.008

OUTRAS OBRIGAES

4.9.0.00.009 4.9.8.00.003 4.9.8.82.007 4.9.8.86.003 4.9.8.91.005 4.9.8.92.004 4.9.8.94.002 4.9.8.98.008

Obrigaes Diversas

OBRIGAES COM CONSORCIADOS

VALORES A REPASSAR

OBRIGAES POR CONTEMPLAES A ENTREGAR

OBRIGAES COM A ADMINISTRADORA

RECURSOS A DEVOLVER A CONSORCIADOS

RECURSOS DO GRUPO

COMPENSAO

9.0.0.00.003

Consrcio RECURSOS MENSAIS A RECEBER DE CONSORCIADOS OBRIGAES DO GRUPO POR CONTRIBUIES

9.0.7.00.004 9.0.7.75.008 9.0.7.78.005 9.0.7.82.008

BENS OU SERVIOS A CONTEMPLAR - VALOR

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19

DIVERSAS CONTAS DE COMPENSAO PASSIVAS

9.0.7.99.008


9.9.9.99.995

____________________________________________ ___ Administrador

_______________________________________________ Local e Data

____________________________________________ _ Administrador

____________________________________________ Profissional de Contabilidade CRC:

CPF:

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Documento n 4 - Balancete / Balano Geral Consolidado1. Balancete Patrimonial Analtico Consolidado - Consolidao Operacional de Conglomerado Financeiro, incluindo Dependncias e Participaes Societrias no ExteriorFinalidade: remessa ao Banco Central Cdigo do documento: 4040 Forma de entrega: meio magntico Normas Bsicas: 1.21.2, 1.23.1

2. Balano Patrimonial Analtico Consolidado - Consolidao Operacional de Conglomerado Financeiro, incluindo Dependncias e Participaes Societrias no ExteriorFinalidade: remessa ao Banco Central Cdigo do documento: 4046 Forma de entrega: meio magntico Normas Bsicas: 1.21.2, 1.23.1

3. Modelo

BALANCETE / BALANO PATRIMONIAL ANALTICO CONSOLIDADO CONSOLIDAO OPERACIONAL DE CONGLOMERADO FINANCEIRO, INCLUINDO DEPENDNCIAS E PARTICIPAES SOCIETRIAS NO EXTERIOREm __/__/__ Conglomerado: C.G.C.: Cdigo Cadoc: Valores em R$ 1,00, inclusive centavos


NMERO CDIGO

AGLUTINADO

AJUSTES

CONSOLID

CIRCULANTE E REALIZVEL A LONGO PRAZO

1.0.0.00.00-7

DISPONIBILIDADES

1.1.0.00.00-6

Caixa

1.1.1.00.00-9

CAIXA

1.1.1.10.00-6

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21

Depsitos Bancrios

1.1.2.00.00-2

BANCO DO BRASIL S/A - CONTA DEPSITOS CAIXA ECONMICA FEDERAL - CONTA DEPSITOS OUTROS BANCOS OFICIAIS - CONTA DEPSITOS BANCOS PRIVADOS - CONTA DEPSITOS DEPSITOS BANCRIOS Fundo Comum Fundo de Reserva

1.1.2.10.00-9 1.1.2.20.00-6 1.1.2.60.00-4 1.1.2.80.00-8 1.1.2.92.00-3 1.1.2.92.10-6 1.1.2.92.20-9

Reservas Livres

1.1.3.00.00-5

BANCO CENTRAL - RESERVAS LIVRES EM ESPCIE

1.1.3.10.00-2

Aplicaes em Ouro

1.1.4.00.00-8

APLICAES TEMPORRIAS EM OURO

1.1.4.10.00-5

Disponibilidades em Moedas Estrangeiras

1.1.5.00.00-1

BANCOS - DEPSITOS EM MOEDAS ESTRANGEIRAS NO PAS TAXAS FLUTUANTES 1.1.5.10.00-8 DEPSITOS NO EXTERIOR EM MOEDAS ESTRANGEIRAS DEPSITOS NO EXTERIOR EM MOEDAS ESTRANGEIRAS TAXAS FLUTUANTES 1.1.5.20.00-5

1.1.5.30.00-2 -

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22

Operaes de Risco Nvel H OPERAES DE CRDITO NVEL H Operaes Em Curso Normal Operaes Vencidas OPERAES DE ARRENDAMENTO MERCANTIL NVEL H Operaes em Curso Normal Operaes Vencidas OUTROS CRDITOS NVEL H Operaes em Curso Normal Operaes Vencidas

3.1.9.00.00-7 3.1.9.10.00-4 3.1.9.10.10-7 3.1.9.10.20-0 3.1.9.20.00-1

3.1.9.20.10-4 3.1.9.20.20-7 3.1.9.30.00-8 3.1.9.30.10-1 3.1.9.30.20-4


3.9.9.99.99-3

CIRCULANTE E EXIGVEL A LONGO PRAZO

4.0.0.00.00-8

DEPSITOS

4.1.0.00.00-7

Depsitos Vista

4.1.1.00.00-0

DEPSITOS VISTA DE LIGADAS Pessoas Fsicas Pessoas Jurdicas Administrao Direta - Governo Federal Administrao Indireta - Governo Federal Administrao Direta - Governo Estadual Administrao Indireta - Governo Estadual

4.1.1.05.00-5 4.1.1.05.10-8 4.1.1.05.20-1 4.1.1.05.30-4 4.1.1.05.40-7 4.1.1.05.50-0 4.1.1.05.60-3

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23

Atividades Empresariais - Governo Federal Atividades Empresariais - Governo Estadual DEPSITOS DE PESSOAS FSICAS DEPSITOS DE PESSOAS JURDICAS DEPSITOS DE EMPRESAS LOCALIZADAS EM ZONAS DE PROCESSAMENTO PARA EXPORTAO ZPE DEPSITOS DE INSTITUIES DO SISTEMA FINANCEIRO Instituies Autorizadas a Funcionar pelo Banco Central Entidades do Mercado Segurador e de Previdncia Privada Outras Instituies

4.1.1.05.70-6 4.1.1.05.80-9 4.1.1.10.00-7 4.1.1.20.00-4

4.1.1.25.00-9 4.1.1.30.00-1 4.1.1.30.30-0 4.1.1.30.40-3 4.1.1.30.99-1

DEPSITOS DE GOVERNOS Administrao Direta - Federal Administrao Indireta - Federal Administrao Direta - Estadual Administrao Indireta - Estadual Administrao Direta - Municipal Administrao Indireta - Municipal Atividades Empresariais Federais Atividades Empresariais Estaduais Atividades Empresariais Municipais -

4.1.1.40.00-8 4.1.1.40.10-1 4.1.1.40.15-6 4.1.1.40.20-4 4.1.1.40.25-9 4.1.1.40.30-7 4.1.1.40.35-2 4.1.1.40.40-0 4.1.1.40.50-3 4.1.1.40.60-6 9.0.9.80.00-6 9.0.9.85.00-1 9.0.9.86.00-0 -

SFH FINANCIAMENTOS CONTRATADOS A LIBERAR SFH FINANCIAMENTOS COMPROMETIDOS CRDITOS CONTRATADOS A LIBERAR

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24

INSTRUMENTOS RECEBIDOS CCR CAPITALIZAO DE VALORES REMETIDOS AO EXTERIOR DESPESAS RECUPERADAS DE DEPSITOS A PRAZO DE REAPLICAO AUTOMTICA CAPITAL REALIZADO E PATRIMNIO LQUIDO MNIMOS DE PARTICIPADAS EXIGNCIA DE PATRIMNIO LQUIDO PARA COBERTURA DO RISCO DE MERCADO PARTICIPAES INDIRETAS NO PAS OUTRAS CONTAS DE COMPENSAO PASSIVAS CLASSIFICAO DA CARTEIRA DE CRDITOS Operaes de Crdito e Arrendamento Mercantil CARTEIRA DE CRDITOS CLASSIFICADOS

9.0.9.88.00-8 9.0.9.90.00-3

9.0.9.95.00-8

9.0.9.96.00-7

9.0.9.97.00-6 9.0.9.98.00-5 9.0.9.99.00-4 9.1.0.00.00-2 9.1.1.00.00-5 9.1.1.10.00-2


9.9.9.99.99-5


_______________________________________________ Local e Data

_____________________________________________ Diretor


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25

Documento n 5 - Consolidado Econmico-Financeiro CONEF 1. Consolidado Econmico-Financeiro CONEF

Finalidade: remessa ao Banco Central Cdigo do documento: 4050 Forma de Entrega: meio magntico

2.

Modelo

CONSOLIDADO ECONMICO-FINANCEIRO CONEFEm ___/___/___

Instituio C.G.C

CDIGO


VALORES (Em R$ mil)

10.0.0.00.00CIRCULANTE E REALIZVEL A LONGO PRAZO 3 10.1.0.00.00DISPONIBILIDADES 2 10.1.1.00.00Caixa 5 10.1.2.00.00Depsitos Bancrios 8 10.1.3.00.00Reservas Livres 1 10.1.4.00.00Aplicaes em Ouro 4 10.1.5.00.00Disponibilidades em Moedas Estrangeiras 7 10.1.5.10.00DEPSITOS EM MOEDAS ESTRANGEIRAS

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26

4 10.1.5.20.00DISPONIBILIDADES EM MOEDAS ESTRANGEIRAS 1 10.2.0.00.00APLICAES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 1 10.2.1.00.00Aplicaes em Operaes Compromissadas 4 10.2.1.10.00REVENDAS A LIQUIDAR - POSIO BANCADA 1 10.2.1.10.10Ttulos Pblicos Federais 4 10.2.1.10.20Ttulos Estaduais e Municipais 7 10.2.1.10.30Ttulos de Emisso de Instituies Financeiras 0 10.2.1.10.62Certificados de Recebveis Imobilirios 3 10.2.1.10.90Outros 8 10.2.1.20.00REVENDAS A LIQUIDAR - POSIO FINANCIADA 8 10.2.1.30.00REVENDAS A LIQUIDAR POSIO VENDIDA 5 10.2.2.00.00Aplicaes em Depsitos Interfinanceiros 7 10.2.2.10.00APLICAES EM DEPSITOS INTERFINANCEIROS 4 10.2.2.20.00APLICAES INTERFINANCEIRAS PRPRIAS A RESGATAR 1 10.2.2.30.00APLICAES INTERFINANCEIRAS PRPRIAS A LIQUIDAR (-) 8 10.2.2.99.00- PROVISO PARA PERDAS EM APLICAES EM DEPSITOS 1 INTERFINANCEIROS (-) 10.2.3.00.00Aplicaes Voluntrias no Banco Central

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27

0 10.2.5.00.00Aplicaes em Depsitos de Poupana 6 10.2.6.00.00Aplicaes em Moedas Estrangeiras 9 10.2.6.10.00AVISO PRVIO E PRAZO FIXO 6 10.2.6.20.00BANCO CENTRAL - EXCESSO DE POSIO 3 -

30.0.0.00.00COMPENSAO 9 30.1.0.00.00COOBRIGAES E RISCOS EM GARANTIAS PRESTADAS 8 30.1.1.00.00Crditos Abertos Para Importao 1 30.1.2.00.00Crditos Abertos Para Importao Taxas Flutuantes 4 30.1.3.00.00Crditos de Exportao Confirmados 7 30.1.4.00.00Beneficirios de Garantias Prestadas 0 30.1.4.10.00- INSTITUIES AUTORIZADAS A FUNCIONAR PELO BANCO 7 CENTRAL 30.1.4.90.00OUTRAS 3 30.1.5.00.00Coobrigaes em Cesses de Crdito

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28

3 30.1.6.00.00Beneficirios de Outras Coobrigaes 6 30.3.0.00.00TTULOS E VALORES MOBILIRIOS 6 30.3.1.00.00Ttulos Registrados no SELIC 9 30.3.2.00.00Ttulos no Registrados no SELIC 2 30.4.0.00.00CUSTDIA DE VALORES 5 30.4.2.00.00Valores Garantidos Pelo FGPC 1 30.4.3.00.00- Valores Garantidos por Fundos ou Mecanismos Governamentais ou 4 Oficiais 30.4.4.00.00Ttulos em Garantia de Dvidas Rurais Renegociadas 7 30.4.6.00.00Valores Garantidos por Depsitos Vinculados 3 -

30.9.9.00.00Outras Contas de Compensao Ativas 7 39.9.9.99.99TOTAL GERAL DO ATIVO 4 40.0.0.00.00CIRCULANTE E EXIGVEL A LONGO PRAZO 2 40.1.0.00.00DEPSITOS 1 40.1.1.00.00Depsitos Vista

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29

4 40.1.2.00.00Depsitos de Poupana 7 40.1.3.00.00Depsitos Interfinanceiros 0 40.1.4.00.00Depsitos sob Aviso 3 40.1.5.00.00Depsitos a Prazo 6 40.1.6.00.00Obrigaes por Depsitos Especiais e de Fundos e Programas 9 40.1.8.00.00Depsitos em Moedas Estrangeiras 5 40.1.9.00.00Outros Depsitos 8 40.2.0.00.00OBRIGAES POR OPERAES COMPROMISSADAS 0 40.2.1.00.00Carteira Prpria 3 40.2.2.00.00Carteira de Terceiros 6 40.2.3.00.00Carteira Livre Movimentao 9 40.3.0.00.00- RECURSOS DE ACEITES CAMBIAIS, LETRAS IMOBILIRIAS E 9 HIPOTECRIAS E DEBNTURES 40.3.1.00.00- Recursos de Aceites Cambiais, Letras Imobilirias e Hipotecrias, e 2 Similares 40.3.2.00.00Recursos de Debntures 5 40.3.3.00.00Obrigaes por Ttulos e Valores Mobilirios no Exterior 8 40.4.0.00.00RELAES INTERFINANCEIRAS 8 40.5.0.00.00RELAES INTERDEPENDNCIAS

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30

7 -

80.9.0.00.00APURAO DE RESULTADO 5 80.9.4.00.00Imposto de Renda e Contribuio Social 7 80.9.4.10.00IMPOSTO DE RENDA 4 80.9.4.10.10Atividade Financeira 7 80.9.4.10.20Atividades no Financeiras 0 80.9.4.30.00CONTRIBUIO SOCIAL 8 80.9.4.30.10Atividade Financeira 1 80.9.4.30.20Atividades no Financeiras 4 80.9.7.00.00PARTICIPAES NO LUCRO 6 80.9.7.10.10Administradores 6 80.9.7.10.20Empregados 9 80.9.7.10.30Fundos de Assistncia e Previdncia 2 80.9.7.10.99Outras

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31

3 90.0.0.00.00COMPENSAO 7 99.9.9.99.99TOTAL GERAL DO PASSIVO 2


_______________________________________________ Local e Data

_____________________________________________ Diretor


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32

Documento n 6 - Demonstrao dos Recursos de Consrcio 1. Demonstrao dos Recursos de ConsrcioFinalidade: documento contbil e remessa ao Banco Central Cdigos dos documentos: 4110 Forma de entrega: meio magntico Normas Bsicas: 1.26.2.3

2. ModeloDEMONSTRAO DOS RECURSOS DE CONSRCIOData-Base: __/__/___ Administradora: CNPJ:

Cdigo CADOC: Valores em R$ 1,00, inclusive centavos

DISCRIMINAO

CDIGOS

VALOR

ATIVO CIRCULANTE

1.0.0.00.00-7

DISPONIBILIDADES

1.1.0.00.00-6

Caixa CAIXA

1.1.1.00.00-9 1.1.1.90.00-2

Depsitos Bancrios DEPSITOS BANCRIOS

1.1.2.00.00-2 1.1.2.92.00-3


1.2.0.00.00-5

Outras APLICAES FINANCEIRAS Disponibilidades do Grupo

1.2.9.00.00-2 1.2.9.90.00-5 1.2.9.90.12-2

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33

Vinculadas a Contemplaes - Selic Vinculadas a Contemplaes - Demais Aplicaes Recursos de Grupos em Formao

1.2.9.90.25-6 1.2.9.90.35-9 1.2.9.90.55-5

OUTROS CRDITOS

1.8.0.00.00-9

Valores Especficos ADIANTAMENTOS DE RECURSOS A TERCEIROS VALORES A RECEBER REAJUSTE DE SALDO DE CAIXA BENS RETOMADOS OU DEVOLVIDOS Valor Contbil dos Bens DIREITOS POR CRDITOS EM PROCESSO DE HABILITAO DIREITOS JUNTO A CONSORCIADOS CONTEMPLADOS Normais Em Atraso Em Cobrana Judicial Grupos em Andamento CHEQUES E OUTROS VALORES A RECEBER

1.8.7.00.00-0 1.8.7.80.00-6 1.8.7.82.00-4 1.8.7.88.00-8 1.8.7.88.10-1 1.8.7.89.00-7 1.8.7.93.00-0 1.8.7.93.05-5 1.8.7.93.15-8 1.8.7.93.20-6 1.8.7.98.00-5

COMPENSAO

3.0.0.00.00-1

Consrcio PREVISO MENSAL DE RECURSOS A RECEBER DE CONSORCIADOS CONTRIBUIES DEVIDAS AO GRUPO Contribuies Devidas VALOR DOS BENS OU SERVIOS A CONTEMPLAR

3.0.7.00.00-2

3.0.7.75.00-6 3.0.7.78.00-3 3.0.7.78.10-6 3.0.7.82.00-6

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34

DIVERSAS CONTAS DE COMPENSAO ATIVAS

3.0.7.99.00-6


3.9.9.99.99-3

PASSIVO CIRCULANTE

4.0.0.00.00-8

OUTRAS OBRIGAES

4.9.0.00.00-9

Obrigaes Diversas OBRIGAES COM CONSORCIADOS Grupos em Formao Recebimentos no Identificados Contribuies de Consorciados no Contemplados VALORES A REPASSAR Taxa de Administrao Prmios de Seguro Multas e Juros Moratrios Multa Rescisria Custas Judiciais Despesas de Registro de Contratos de Garantia Outros Recursos OBRIGAES POR CONTEMPLAES A ENTREGAR OBRIGAES COM A ADMINISTRADORA RECURSOS A DEVOLVER A CONSORCIADOS

4.9.8.00.00-3 4.9.8.82.00-7 4.9.8.82.05-2 4.9.8.82.07-6 4.9.8.82.10-0 4.9.8.86.00-3 4.9.8.86.10-6 4.9.8.86.15-1 4.9.8.86.20-9 4.9.8.86.22-3 4.9.8.86.25-4 4.9.8.86.30-2 4.9.8.86.35-7 4.9.8.91.00-5 4.9.8.92.00-4 4.9.8.94.00-2

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35

Ativos em Andamento Ativos pelo Rateio Desistentes ou ExcludosRECURSOS DO GRUPO Fundo de Reserva Fundo de Reserva Transformado em Fundo Comum Fundo de Reserva a Receber de Consorciados Contemplados

4.9.8.94.10-5 4.9.8.94.15-0 4.9.8.94.20-8 4.9.8.98.00-8 4.9.8.98.15-6 4.9.8.98.16-3 4.9.8.98.17-0 4.9.8.98.18-7 4.9.8.98.20-4 4.9.8.98.30-7 4.9.8.98.35-2 4.9.8.98.40-0 4.9.8.98.45-5 4.9.8.98.50-3 4.9.8.98.60-6 4.9.8.98.90-5

Recursos Utilizados do Fundo de Reserva (-) Rendimentos de Aplicaes Financeiras Multas e Juros Moratrios Retidos Multa Rescisria Retida Recursos em Processo de Habilitao Reajuste de Saldo de Caixa Atualizao de Direitos Atualizao de Obrigaes (-) Valores Irrecuperveis (-)

COMPENSAO

9.0.0.00.00-3

Consrcio RECURSOS MENSAIS A RECEBER DE CONSORCIADOS OBRIGAES DO GRUPO POR CONTRIBUIES BENS OU SERVIOS A CONTEMPLAR - VALOR DIVERSAS CONTAS DE COMPENSAO PASSIVAS

9.0.7.00.00-4 9.0.7.75.00-8 9.0.7.78.00-5 9.0.7.82.00-8 9.0.7.99.00-8

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36


9.9.9.99.99-5

_____________________________________________ __ Administrador

_______________________________________________ Local e Data

_____________________________________________ Administrador


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37

Documento n 7 - Demonstrao das Variaes nas Disponibilidades de Grupos 1. Demonstrao das Variaes nas Disponibilidades de GruposFinalidade: documento contbil, publicao e remessa ao Banco Central Cdigo do documento: 4350 Forma de entrega: meio magntico Normas Bsicas: 1.26.2.3

2. Modelo

DEMONSTRAO DAS VARIAES NAS DISPONIBILIDADES DE GRUPOSData-Base: __/__/__ Administradora: CNPJ:

Cdigo CADOC (se remessa): Valores em R$ 1,00 (se remessa): Valores em R$ 1.000,00 (se publicao):

DISCRIMINAO

CDIGOS VALOR NO VALOR PERODO ACUMULAD O

DISPONIBILIDADES (em __ / __ / __ ) Caixa Depsitos Bancrios Cheques em Cobrana Aplicaes Financeiras do Grupo Aplicaes Financeiras Vinculadas a Contemplaes

06.0.0.0.0-8

06.1.0.0.0-5 06.2.0.0.0-2 06.4.0.0.0-6 06.5.0.0.0-3 06.6.0.0.0-0

(+) RECURSOS COLETADOS Contribuies para Aquisio de Bens Taxa de Administrao Contribuies ao Fundo de Reserva Rendimentos de Aplicaes Financeiras

07.0.0.0.0-1 07.1.0.0.0-8 07.2.0.0.0-5 07.3.0.0.0-2 07.4.0.0.0-9

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38

Multas e Juros Moratrios Prmios de Seguro Custas Judiciais Reembolso de Despesas de Registro Outros

07.5.0.0.0-6 07.6.0.0.0-3 07.7.0.0.0-0 07.8.0.0.0-7 07.9.0.0.0-4

(-) RECURSOS UTILIZADOS Aquisio de Bens Taxa de Administrao Multas e Juros Moratrios Prmios de Seguros Custas Judiciais Devoluo a Consorciados Desligados Despesas de Registro de Contrato Outros

08.0.0.0.0-4 08.1.0.0.0-1 08.2.0.0.0-8 08.3.0.0.0-5 08.4.0.0.0-2 08.5.0.0.0-9 08.6.0.0.0-6 08.7.0.0.0-3 08.9.0.0.0-7

DISPONIBILIDADES (em __ / __ / __ ) Caixa Depsitos Bancrios Cheques em Cobrana Aplicaes Financeiras do Grupo Aplicaes Financeiras Vinculadas a Contemplaes

09.0.0.0.0-7 09.1.0.0.0-4 09.2.0.0.0-1 09.4.0.0.0-5 09.5.0.0.0-2 09.6.0.0.0-9

_____________________________________________ __ Administrador

_______________________________________________ Local e Data

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39

_____________________________________________ Administrador


3. Instrues Especiais

1- Na elaborao dessa demonstrao financeira, deve ser observado que: (Cta-Circ 3147 10)

a) na conta Outros, cdigo 07.9.0.0.0-4, devem ser registrados os valores recebidos pelo grupo decorrentes de eventuais obrigaes assumidas junto administradora, os valores recebidos relativos aos grupos em formao, bem como outros eventos que no estejam especificados nas demais contas; b) na conta Outros, cdigo 08.9.0.0.0-7, devem ser registrados os pagamentos administradora decorrentes de eventuais obrigaes do grupo e os valores rateados, bem como outros eventos para os quais no haja conta especfica;c) a coluna de valores acumulados destina-se evidenciao dos valores coletados e aplicados desde o incio do grupo;

d) aps a reclassificao dos valores recebidos pelos grupos em formao, inicialmente registrados nos subttulos Recursos de Grupos em Formao e Grupos em Formao, cdigos 1.2.9.90.55-5 e 4.9.8.82.05-2 do Cosif, respectivamente, devem ser ajustados os valores informados, de forma a evidenciar a finalidade do recebimento efetuado.

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40

Documento n 8 - Demonstrao do Resultado 1. Demonstrao do Resultado do SemestreFinalidade: publicao Normas Bsicas: 1.22.2-3, 1.26.2, 1.29.1, 1.30.1

2. Demonstrao do Resultado do ExerccioFinalidade: publicao Normas Bsicas: 1.22.2-3, 1.25.4, 1.26.2, 1.29.1, 1.30.1

3. Demonstrao Consolidada do Resultado do SemestreFinalidade: publicao Normas Bsicas: 1.21.2, 1.24.3, 1.24.5

4. Demonstrao Consolidada do Resultado do ExerccioFinalidade: publicao Normas Bsicas: 1.21.2, 1.24.3, 1.24.5

5. Modelo

DEMONSTRAO DO RESULTADOEm __/__/__

Instituio ou Conglomerado: Endereo: C.G.C:

Valores em R$ mil

CDIG O 10 711 713 715 716

DISCRIMINAO

SEMESTRE / EXERCCIO ATUAL

SEMES EXERC ANTER

RECEITAS DA INTERMEDIAO FINANCEIRA - Operaes de Crdito - Operaes de Arrendamento Mercantil - Resultado de Operaes com Ttulos e Valores Mobilirios - Resultado com Instrumentos Financeiros Derivativos

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41

717 719 718

- Resultado de Operaes de Cmbio - Resultado das Aplicaes Compulsrias- Operaes de Venda ou de Transferncia de Ativos Financeiros

15 812 814 816 (*) 818 820

DESPESAS DA INTERMEDIAO FINANCEIRA - Operaes de Captao no Mercado - Operaes de Emprstimos e Repasses - Operaes de Arrendamento Mercantil - Resultado de Operaes de Cmbio- Operaes de Venda ou de Transferncia de Ativos Financeiros

- Proviso para Crditos de Liquidao Duvidosa

20

RESULTADO BRUTO DA INTERMEDIAO FINANCEIRA (10 15)

50 721 722 822 824 826 723 725 832

OUTRAS RECEITAS/DESPESAS OPERACIONAIS - Receitas de Prestao de Servios - Rendas de Tarifas Bancrias - Despesas de Pessoal - Outras Despesas Administrativas - Despesas Tributrias - Resultado de Participaes em Coligadas e Controladas - Outras Receitas Operacionais - Outras Despesas Operacionais

60

RESULTADO OPERACIONAL (20 + 50)

65

RESULTADO NO OPERACIONAL (828 e 830)

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42

75

RESULTADO ANTES DA TRIBUTAO SOBRE O LUCRO E PARTICIPAES (60 + 65)

80 890 891 892

IMPOSTO DE RENDA E CONTRIBUIO SOCIALProviso para Imposto de Renda Proviso para Contribuio Social Ativo Fiscal Diferido

85

PARTICIPAES ESTATUTRIAS NO LUCRO (893)

90

LUCRO LQUIDO (PREJUZO) (75 - 80 - 85)

92

JUROS SOBRE CAPITAL PRPRIO

95

LUCRO POR AO:


_________________________________________ Local e Data

_____________________________________________ Diretor

_________________________________________ Profissional de Contabilidade CRC: CPF:

(*) Utilizar o verbete somente quando o resultado for negativo.

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43

Documento n 9 - Demonstrao da Evoluo do Patrimnio Lquido 1. Demonstrao da Evoluo do Patrimnio LquidoFinalidade: publicao Normas Bsicas: 1.25.4

2. Modelo

DEMONSTRAO DA EVOLUO DO PATRIMNIO LQUIDODo Perodo de __/__/__ a __/__/__ Nome do Fundo: Administrado por: Valores em R$ mil

DISCRIMINAO

SEMESTRE SEMESTRE / / EXERCCIO EXERCCIO ATUAL ANTERIOR

1.PATRIMNIO LQUIDO em __/__/__ Total de (n de cotas) a R$ 0,0000

2. Cotas Emitidas no Perodo 3.Cotas Resgatadas no Perodo

4. Variaes no Resgate de Cotas 5. Patrimnio Lquido antes do Resultado do Perodo ( 1 + 2 - 34)

RESULTADO DO SEMESTRE / EXERCCIO

6.RECEITAS ( 6 1 + ....... + 6 4 )

6.1 - Rendas de Aplicaes Interfinanceiras de Liquidez 6.2 - Rendas de Ttulos e Valores Mobilirios - Resultado de Transaes com Ttulos e Valores 6.3 Mobilirios

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44

6.4 - Outras Receitas

7. DESPESAS ( 7 1 + ....... + 7 5 ) - Resultado de Transaes com Ttulos e Valores 7.1 Mobilirios 7.2 - Despesas Administrativas 7.3- Despesas Tributrias

7.4 - Aprovisionamentos e Ajustes Patrimoniais 7.5 - Outras Despesas

8. RESULTADO DO SEMESTRE / EXERCCIO ( 6 - 7 )

9. PATRIMNIO LQUIDO em __/__/__ ( 5 + 8 ) - Total de (n de cotas) a R$ 0,0000 9.1 Semestre/Exerccio Atual - Total de (n de cotas) a R$ 0,0000 9.2 Semestre/Exerccio Anterior

_______________________________________________ Local e Data

_____________________________________________ Administrador


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Documento n 10 - Demonstrao da Composio e Diversificao das Aplicaes

1. Demonstrao da Composio e Diversificao das AplicaesFinalidade: publicao Normas Bsicas: 1.25.4

2. Modelo

DEMONSTRAO DA COMPOSIO E DIVERSIFICAO DAS APLICAESPosio em __/__/__ Nome do Fundo: Administrado por: Valores em R$ mil

APLICAES/ESPECIFICAES 1. AES 2. OPERAES COMPROMISSADAS 3. TTULOS PBLICOS FEDERAIS 4. TTULOS ESTADUAIS E MUNICIPAIS 5. TTULOS PRIVADOS 6. COTAS DE FUNDO DE DESENVOLVIMENTO SOCIAL 7. COTAS DE FUNDOS DE APLICAO FINANCEIRA 8. TTULOS DE SOCIEDADES EM REGIME ESPECIAL 9. PROVISO SOBRE AS APLICAES 10. DEPSITOS NO BANCO CENTRAL COM REMUNERAO 11. OUTROS VALORES Depsitos Bancrios Valores a Receber 12. TOTAL DO ATIVO ( 1 + ...... + 11 ) 13. VALORES A PAGAR 14. PATRIMNIO LQUIDO ( 12 - 13 )

ESPCIE/FORMA

QUANTIDADE

VALOR ATUAL

% SOBRE O ATIVO

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

-

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46

15. TOTAL DO PASSIVO ( 13 + 14 )_______________________________________________ Local e Data

_____________________________________________ Administrador


3. Instrues Especiais1 - Relacionar as sociedades emitentes das aes, bem como os ttulos vinculados s operaes compromissadas, dos ttulos pblicos, dos privados e demais papis que compem a carteira, mesmo aqueles, porventura, no relacionados neste documento. 2 - Na coluna valor atual, registram-se os ttulos pelo seu valor atualizado at a data do balano, enquanto que as aes pelo seu valor de cotao em bolsa. 3 - S necessrio o preenchimento da coluna quantidade quanto tratar-se de aes.

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47

Documento n 11 - Demonstrao das Mutaes do Patrimnio Lquido 1. Demonstrao das Mutaes do Patrimnio Lquido do SemestreFinalidade: publicao Normas Bsicas: 1.22.2-3, 1.24.3-5

2. Demonstrao das Mutaes do Patrimnio Lquido do ExerccioFinalidade: publicao Normas Bsicas: 1.22.2-3, 1.24.3-5, 1.30.1

3. Modelo(Ver na prxima pgina)

DEMONSTRAO DAS MUTAES DO PATRIMNIO LQUIDOPerodo: __ / __ / __ a __ / __ / __

Instituio: C.G.C:

EVENTOS

CAPITAL REALIZADO

AUMENTO DE CAPITAL

CORREO MONETRIA DO CAPITAL REALIZADO

RESERVAS DE CAPITAL

RESERVAS DE REAVALIAOLEGAL

RESERVAS DE LUCROS

AJUSTES DE VALOR PATRIMONIALOUTRAS

LU P A

ESTATUTRIAS

CONTINGNCIAS

LUCROS A REALIZAR

SALDOS NO INCIO DO PERODO EM __ / __ / __ ............................................ 1 - AJUSTES DE PERODOS ANTERIORES ............................................ 2 - REVERSES DE RESERVAS ......... 3 - DIVIDENDOS INTERMEDIRIOS .... 4 AJUSTES DE AVALIAO PATRIMONIAL 5 - AUMENTO DE CAPITAL ..................

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48

6 - OUTROS EVENTOS: - Reavaliao de Imveis de Uso ........ Prprio ............................................... - Contribuies Monetrias para Reservas de Capital ......................... - Subvenes para Investimentos ....... - Outros (especificar) ........................... 7 - LUCRO LQUIDO (PREJUZO) DO PERODO .......................................... 8 - DESTINAES: - Reservas ........................................... - Dividendos ........................................ (R$ ___ p/ao) - Bonificaes em Dinheiro ................. - Juros sobre o Capital Prprio ............ - Outras (especificar) ...........................

SALDOS NO FIM DO PERODO EM __ / __ / __ ............................................ MUTAES DO PERODO ...................

________________________________Diretor Responsvel pela rea Contbil / Auditoria

________________________________Diretor

________________________________Local e Data

_

P C C

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Documento n 13 - Estatstica Bancria Mensal / Global 1. Estatstica Bancria MensalFinalidade: remessa ao Banco Central Cdigo do documento: 4500 Normas Bsicas: 1.23.1

2. Estatstica Bancria GlobalFinalidade: remessa ao Banco Central Cdigo do documento: 4510 Normas Bsicas: 1.23.1

3. ModeloESTATSTICA BANCRIA MENSAL / ESTATSTICA BANCRIA GLOBALNome da Instituio: Nome da Agncia: Endereo da Agncia/Bairro: Municpio: Cdigo CADOC: CGC/Instituio: Seqencial/Agncia: Data-Base: Valores em R$ 1,00 ( inclusive centavos)


CD.

VALOR

ATIVO

DISPONIBILIDADES - CAIXA - DEPSITOS BANCRIOS - BANCO CENTRAL - RESERVAS LIVRES EM ESPCIE - APLICAES TEMPORRIAS EM OURO APLICAES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ TTULOS E VALORES MOBILIRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS

110 111 112 113 114 120 130

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50

RELAES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDNCIAS - CORRESPONDENTES NO EXTERIOR - CORRESPONDENTES NO PAS - COBRANA PRPRIA EM TRNSITO - ORDENS DE PAGAMENTO - VALORES DE LIGADAS E DE TERCEIROS EM TRNSITO - DEPENDNCIAS NO PAS - SUPRIMENTOS INTERDEPENDNCIAS - OUTRAS RELAES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDNCIAS OPERAES DE CRDITO - EMPRSTIMOS E TTULOS DESCONTADOS - FINANCIAMENTOS - FINANCIAMENTOS RURAIS AGRICULTURA CUSTEIO/INVESTIMENTO - FINANCIAMENTOS RURAIS PECURIA - CUSTEIO/INVESTIMENTO - FINANCIAMENTOS RURAIS AGRICULTURA COMERCIALIZAO - FINANCIAMENTOS RURAIS PECURIA COMERCIALIZAO - FINANCIAMENTOS AGROINDUSTRIAIS - (RENDAS A APROPRIAR DE OPERAES DE FINANCIAMENTOS RURAIS E AGROINDUSTRIAIS) - FINANCIAMENTOS IMOBILIRIOS - OUTRAS OPERAES DE CRDITO - OUTROS CRDITOS - PROVISO PARA OPERAES DE CRDITO - CRDITOS EM LIQUIDAO - OPERAES ESPECIAIS ARRENDAMENTO MERCANTIL

140 141 142 144 145 146 147 152 158 160 161 162 163 164 165 166 167 168 ( )

169 171 172 174 173 176 180

TTULO CAPTULO SEO


51

PROVISO PARA OPERAES DE ARRENDAMENTO MERCANTIL OUTROS VALORES E BENS PERMANENTE CONTAS DE COMPENSAO

184 190 200 300

TOTAL DO ATIVO

399

PASSIVO

DEPSITOS VISTA GOVERNOS - SERVIOS PBLICOS - ATIVIDADES EMPRESARIAIS - ESPECIAIS DO TESOURO NACIONAL - SALDOS CREDORES EM CONTAS DE EMPRSTIMOS E FINANCIAMENTOS CFP DEPSITOS VISTA - SETOR PRIVADO - DE PESSOAS FSICAS - DE PESSOAS JURDICAS - DE INSTITUIES DO SISTEMA FINANCEIRO - JUDICIAIS - OBRIGATRIOS - PARA INVESTIMENTOS - VINCULADOS - DEMAIS DEPSITOS - SALDOS CREDORES EM CONTAS DE EMPRSTIMOS E FINANCIAMENTOS OUTROS DEPSITOS DE POUPANA

400 401 402 403 404 410 411 412 413 414 415 416 417 418 419 420

TTULO CAPTULO SEO


52

DEPSITOS INTERFINANCEIROS - DEPSITOS INTERFINANCEIROS - DEPSITOS A PRAZO - CAPTAES NO MERCADO ABERTO RELAES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDNCIAS - CORRESPONDENTES NO EXTERIOR - CORRESPONDENTES NO PAS - COBRANA PRPRIA EM TRNSITO - ORDENS DE PAGAMENTO - VALORES DE LIGADAS E DE TERCEIROS EM TRNSITO - DEPENDNCIAS NO PAS - SUPRIMENTOS INTERDEPARTAMENTAIS - OUTRAS RELAES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDNCIAS OBRIGAES POR EMPRSTIMOS E REPASSES - BANCO CENTRAL - ASSISTNCIA FINANCEIRA - REDESCONTOS - REFINANCIAMENTOS - OPERAES ESPECIAIS - OUTRAS OBRIGAES POR EMPRSTIMOS E REPASSES INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS OBRIGAES POR RECEBIMENTOS - IOF - CONTRIBUIES PREVIDENCIRIAS - TRIBUTOS ESTADUAIS E MUNICIPAIS - TRIBUTOS FEDERAIS

430 431 432 433 440 441 442 444 445 446 447 456 458 460 461 462 463 467 468 470 480 481 482 483 484

TTULO CAPTULO SEO


53

- FGTS - DEMAIS RECEBIMENTOS CHEQUES ADMINISTRATIVOS OUTRAS OBRIGAES PATRIMNIO LQUIDO CONTAS DE RESULTADO - CONTAS CREDORAS - (CONTAS DEVEDORAS) CONTAS DE COMPENSAO

485 487 490 500 610 710 711 712 800 ( )

TOTAL DO PASSIVO

899

CAPTAO DE RECURSOS COM A UTILIZAO DOS SEGUINTES INSTRUMENTOS: CADERNETA DE POUPANA LETRAS DE CMBIO DEPSITOS A PRAZO FIXO (CDB E RDB) 903 905 907

TOTAL (903 + 905 + 907)_______________________________________________ Diretor Responsvel pela rea Contbil/Auditoria

900_______________________________________________ Local e Data

_____________________________________________ Diretor


4. Instrues Especiais1 - Com relao ao balanceamento de saldos de contas, admite-se o procedimento previsto no item 1.20.2. 2 - No preenchimento dos cdigos 903, 905 e 907 devem ser informados os saldos dos

TTULO CAPTULO SEO


54

valores captados por conta de sociedades ligadas por intermdio da rede de agncias da instituio.

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55

Documento n 15 - Estatstica Econmico-Financeira 1. Estatstica Econmico-Financeira - ESTFINFinalidade: remessa ao Banco Central Cdigo do documento: 4150 Forma de entrega: meio magntico Normas Bsicas: 1.19.1-3, 1.22.2, 1.23.1, 1.29.1

2. ModeloESTATSTICA ECONMICO-FINANCEIRAEm __/__/__ Instituio C.G.C.:

Cdigo CADOC:

DIRECIONAMENTO DO CRDITO/ CLASSIFICAO ECONMICA

CDIGOS

VALORES (em R$, inclusive centavos)

CRDITOS RISCO NVEL A A

11.0.0.0.02

SETOR PBLICO FEDERAL

11.1.0.0.09 11.1.1.0.08 11.1.1.1.01 11.1.1.2.04 11.1.2.0.07 11.1.2.1.00 11.1.2.2.03 11.1.2.3.06

GOVERNO

Administrao Direta

Administrao Indireta

ATIVIDADES EMPRESARIAIS

Indstria

Comrcio

Intermedirios Financeiros

TTULO CAPTULO SEO


56

Outros Servios

11.1.2.4.09 11.1.2.5.02

Companhias Habitacionais

SETOR PBLICO ESTADUAL

11.2.0.0.06 11.2.1.0.05 11.2.1.1.08 11.2.1.2.01 11.2.2.0.04 11.2.2.1.07 11.2.2.2.00 11.2.2.3.03 11.2.2.4.06 11.2.2.5.09

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio


Outros Servios


SETOR PBLICO MUNICIPAL

11.3.0.0.03 11.3.1.0.02 11.3.1.1.05

GOVERNO

Administrao Direta

TTULO CAPTULO SEO


57


11.3.1.2.08 11.3.2.0.01 11.3.2.1.04 11.3.2.2.07 11.3.2.4.03 11.3.2.5.06


Indstria

Comrcio

Outros Servios


SETOR PRIVADO

11.4.0.0.00 11.4.1.0.09 11.4.2.0.08 11.4.3.0.07 11.4.4.0.06 11.4.5.0.05 11.4.6.0.04 11.4.7.0.03

Rural

Indstria

Comrcio


Outros Servios

Pessoas Fsicas

Habitao

CRDITOS RISCO NVEL A

12.0.0.0.05

TTULO CAPTULO SEO


58


12.1.0.0.02 12.1.1.0.01 12.1.1.1.04 12.1.1.2.07 12.1.2.0.00 12.1.2.1.03 12.1.2.2.06 12.1.2.3.09 12.1.2.4.02 12.1.2.5.05

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio


Outros Servios



12.2.0.0.09 12.2.1.0.08 12.2.1.1.01 12.2.1.2.04 12.2.2.0.07 12.2.2.1.0-

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

TTULO CAPTULO SEO


59

0 Comrcio 12.2.2.2.03 12.2.2.3.06 12.2.2.4.09 12.2.2.5.02


Outros Servios



12.3.0.0.06 12.3.1.0.05 12.3.1.1.08 12.3.1.2.01 12.3.2.0.04 12.3.2.1.07 12.3.2.2.00 12.3.2.4.06 12.3.2.5.09

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio

Outros Servios


SETOR PRIVADO

12.4.0.0.03

TTULO CAPTULO SEO


60

Rural

12.4.1.0.02 12.4.2.0.01 12.4.3.0.00 12.4.4.0.09 12.4.5.0.08 12.4.6.0.07 12.4.7.0.06

Indstria

Comrcio


Outros Servios

Pessoas Fsicas

Habitao

CRDITOS RISCO NVEL B

13.0.0.0.08


13.1.0.0.05 13.1.1.0.04 13.1.1.1.07 13.1.1.2.00 13.1.2.0.03 13.1.2.1.06 13.1.2.2.09 13.1.2.3.0-

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio


TTULO CAPTULO SEO


61

2 Outros Servios 13.1.2.4.05 13.1.2.5.08



13.2.0.0.02 13.2.1.0.01 13.2.1.1.04 13.2.1.2.07 13.2.2.0.00 13.2.2.1.03 13.2.2.2.06 13.2.2.3.09 13.2.2.4.02 13.2.2.5.05

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio


Outros Servios



13.3.0.0.09 13.3.1.0.08

GOVERNO

TTULO CAPTULO SEO


62

Administrao Direta

13.3.1.1.01 13.3.1.2.04 13.3.2.0.07 13.3.2.1.00 13.3.2.2.03 13.3.2.4.09 13.3.2.5.02



Indstria

Comrcio

Outros Servios


SETOR PRIVADO

13.4.0.0.06 13.4.1.0.05 13.4.2.0.04 13.4.3.0.03 13.4.4.0.02 13.4.5.0.01 13.4.6.0.00 13.4.7.0.09

Rural

Indstria

Comrcio


Outros Servios

Pessoas Fsicas

Habitao

TTULO CAPTULO SEO


63

CRDITOS RISCO NVEL C

14.0.0.0.01


14.1.0.0.08 14.1.1.0.07 14.1.1.1.00 14.1.1.2.03 14.1.2.0.06 14.1.2.1.09 14.1.2.2.02 14.1.2.3.05 14.1.2.4.08 14.1.2.5.01

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio


Outros Servios



14.2.0.0.05

GOVERNO

14.2.1.0.04 14.2.1.1.07 14.2.1.2.00

Administrao Direta


TTULO CAPTULO SEO


64


14.2.2.0.03 14.2.2.1.06 14.2.2.2.09 14.2.2.3.02 14.2.2.4.05 14.2.2.5.08

Indstria

Comrcio


Outros Servios



14.3.0.0.02 14.3.1.0.01 14.3.1.1.04 14.3.1.2.07 14.3.2.0.00 14.3.2.1.03 14.3.2.2.06 14.3.2.4.02 14.3.2.5.05

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio

Outros Servios


TTULO CAPTULO SEO


65

SETOR PRIVADO

14.4.0.0.09 14.4.1.0.08 14.4.2.0.07 14.4.3.0.06 14.4.4.0.05 14.4.5.0.04 14.4.6.0.03 14.4.7.0.02

Rural

Indstria

Comrcio


Outros Servios

Pessoas Fsicas

Habitao

CRDITOS RISCO NVEL D

15.0.0.0.04


15.1.0.0.01 15.1.1.0.00 15.1.1.1.03 15.1.1.2.06 15.1.2.0.09 15.1.2.1.02 15.1.2.2.0-

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio

TTULO CAPTULO SEO


66

5 Intermedirios Financeiros 15.1.2.3.08 15.1.2.4.01 15.1.2.5.04

Outros Servios



15.2.0.0.08 15.2.1.0.07 15.2.1.1.00 15.2.1.2.03 15.2.2.0.06 15.2.2.1.09 15.2.2.2.02 15.2.2.3.05 15.2.2.4.08 15.2.2.5.01

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio


Outros Servios Companhias Habitacionais


15.3.0.0.05

TTULO CAPTULO SEO


67

GOVERNO

15.3.1.0.04 15.3.1.1.07 15.3.1.2.00 15.3.2.0.03 15.3.2.1.06 15.3.2.2.09 15.3.2.4.05 15.3.2.5.08

Administrao Direta



Indstria

Comrcio

Outros Servios


SETOR PRIVADO

15.4.0.0.02 15.4.1.0.01 15.4.2.0.00 15.4.3.0.09 15.4.4.0.08 15.4.5.0.07 15.4.6.0.06 15.4.7.0.05

Rural

Indstria

Comrcio


Outros Servios

Pessoas Fsicas

Habitao

TTULO CAPTULO SEO


68

CRDITOS RISCO NVEL E

16.0.0.0.07


16.1.0.0.04 16.1.1.0.03 16.1.1.1.06 16.1.1.2.09 16.1.2.0.02 16.1.2.1.05 16.1.2.2.08 16.1.2.3.01 16.1.2.4.04 16.1.2.5.07

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio


Outros Servios



16.2.0.0.01 16.2.1.0.00 16.2.1.1.03

GOVERNO

Administrao Direta

TTULO CAPTULO SEO


69


16.2.1.2.06 16.2.2.0.09 16.2.2.1.02 16.2.2.2.05 16.2.2.3.08 16.2.2.4.01 16.2.2.5.04


Indstria

Comrcio


Outros Servios



16.3.0.0.08 16.3.1.0.07 16.3.1.1.00 16.3.1.2.03 16.3.2.0.06 16.3.2.1.09 16.3.2.2.02 16.3.2.4.08 16.3.2.5.01

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio

Outros Servios


TTULO CAPTULO SEO


70

SETOR PRIVADO

16.4.0.0.05 16.4.1.0.04 16.4.2.0.03 16.4.3.0.02 16.4.4.0.01 16.4.5.0.00 16.4.6.0.09 16.4.7.0.08

Rural

Indstria

Comrcio


Outros Servios

Pessoas Fsicas

Habitao

CRDITOS RISCO NVEL F

17.0.0.0.00


17.1.0.0.07 17.1.1.0.06 17.1.1.1.09 17.1.1.2.02 17.1.2.0.05

GOVERNO

Administrao Direta



TTULO CAPTULO SEO


71

Indstria

17.1.2.1.08 17.1.2.2.01 17.1.2.3.04 17.1.2.4.07 17.1.2.5.00

Comrcio


Outros Servios



17.2.0.0.04 17.2.1.0.03 17.2.1.1.06 17.2.1.2.09 17.2.2.0.02 17.2.2.1.05 17.2.2.2.08 17.2.2.3.01 17.2.2.4.04 17.2.2.5.07

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio


Outros Servios


TTULO CAPTULO SEO


72


17.3.0.0.01 17.3.1.0.00 17.3.1.1.03 17.3.1.2.06 17.3.2.0.09 17.3.2.1.02 17.3.2.2.05 17.3.2.4.01 17.3.2.5.04

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio

Outros Servios


SETOR PRIVADO

17.4.0.0.08 17.4.1.0.07 17.4.2.0.06 17.4.3.0.05 17.4.4.0.04 17.4.5.0.03 17.4.6.0.02

Rural

Indstria

Comrcio


Outros Servios

Pessoas Fsicas

TTULO CAPTULO SEO


73

Habitao

17.4.7.0.01

CRDITOS RISCO NVEL G

18.0.0.0.03


18.1.0.0.00 18.1.1.0.09 18.1.1.1.02 18.1.1.2.05 18.1.2.0.08 18.1.2.1.01 18.1.2.2.04 18.1.2.3.07 18.1.2.4.00 18.1.2.5.03

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio


Outros Servios



18.2.0.0.07 18.2.1.0.06

GOVERNO

TTULO CAPTULO SEO


74

Administrao Direta

18.2.1.1.09 18.2.1.2.02 18.2.2.0.05 18.2.2.1.08 18.2.2.2.01 18.2.2.3.04 18.2.2.4.07 18.2.2.5.00



Indstria

Comrcio


Outros Servios



18.3.0.0.04 18 3.1.0.03 18.3.1.1.06 18.3.1.2.09 18.3.2.0.02 18.3.2.1.05 18.3.2.2.08 18.3.2.4.04

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio

Outros Servios

TTULO CAPTULO SEO


75


18.3.2.5.07

SETOR PRIVADO

18.4.0.0.01 18.4.1.0.00 18.4.2.0.09 18.4.3.0.08 18.4.4.0.07 18.4.5.0.06 18.4.6.0.05 18.4.7.0.04

Rural

Indstria

Comrcio


Outros Servios

Pessoas Fsicas

Habitao

CRDITOS RISCO NVEL H

19.0.0.0.06


19.1.0.0.03 19.1.1.0.02 19.1.1.1.05 19.1.1.2.08

GOVERNO

Administrao Direta


TTULO CAPTULO SEO


76


19.1.2.0.01 19.1.2.1.04 19.1.2.2.07 19.1.2.3.00 19.1.2.4.03 19.1.2.5.06

Indstria

Comrcio


Outros Servios



19.2.0.0.00 19.2.1.0.09 19.2.1.1.02 19.2.1.2.05 19.2.2.0.08 19.2.2.1.01 19.2.2.2.04 19.2.2.3.07 19.2.2.4.00 19.2.2.5.03

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio


Outros Servios


TTULO CAPTULO SEO


77


19.3.0.0.07 19.3.1.0.06 19.3.1.1.09 19.3.1.2.02 19.3.2.0.05 19.3.2.1.08 19.3.2.2.01 19.3.2.4.07 19.3.2.5.00

GOVERNO

Administrao Direta



Indstria

Comrcio

Outros Servios


SETOR PRIVADO

19.4.0.0.04 19.4.1.0.03 19.4.2.0.02 19.4.3.0.01 19.4.4.0.00 19.4.5.0.09

Rural

Indstria

Comrcio


Outros Servios

TTULO CAPTULO SEO


78

Pessoas Fsicas

19.4.6.0.08 19.4.7.0.07

Habitao

TOTAL DE OPERAES DE CRDITO NOS NVEIS DE RISCO (11+12+13+14+15+16+17+18+19)

PROVISES PARA CRDITOS DE LIQUIDAO DUVIDOSA NOS NVEIS DE RISCO RISCO NVEL AA

20.0.0.0.08 20.1.0.0.05 20.2.0.0.02 20.3.0.0.09 20.4.0.0.06 20.5.0.0.03 20.6.0.0.00 20.7.0.0.07 20.8.0.0.04 20.9.0.0.01

RISCO NVEL A

RISCO NVEL B

RISCO NVEL C

RISCO NVEL D

RISCO NVEL E

RISCO NVEL F

RISCO NVEL G

RISCO NVEL H

TTULO CAPTULO SEO


79


_______________________________________________ Local e Data

_____________________________________________ Diretor


TTULO CAPTULO SEO


80

Documento n 18 - Balancete Patrimonial Analtico - Posio no Exterior1. Balancete Patrimonial Analtico - Posio Individualizada de Dependncias no ExteriorFinalidade: remessa ao Banco Central Cdigo do documento: 4180 Forma de entrega: transao PBLN400 do SISBACEN Normas Bsicas: 1.23.1, 1.24.3-4

2. Balancete Patrimonial Analtico - Posio Individualizada de Participaes Societrias no ExteriorFinalidade: remessa ao Banco Central Cdigo do documento: 4183 Forma de entrega: transao PBLN400 do SISBACEN Normas Bsicas: 1.23.1, 1.24.3-4

3. Balancete Patrimonial Analtico Consolidado - Posio Consolidada de Dependncias no ExteriorFinalidade: remessa ao Banco Central Cdigo do documento: 4780 Forma de entrega: transao PBLN400 do SISBACEN Normas Bsicas: 1.23.1, 1.24.3-4

4. Modelo

BALANCETE PATRIMONIAL ANALTICO - POSIO NO EXTERIOREm __/__/__ Instituio Agncia: C.G.C.: Cdigo CADOC: Valores em US$ mil

CDIGO

DISCRIMINAO

SUBCONTA CONTA

GRU

ATIVO

1.00.00.00 CIRCULANTE E REALIZVEL A LONGO PRAZO 1.10.00.00 DISPONIBILIDADES

TTULO CAPTULO SEO


81

1.20.00.00 RECURSOS APLICADOS EM OVERNIGHT 1.30.00.00 OPERAES DE CRDITO EMPRSTIMOS E TTULOS DESCONTADOS - CURTO 1.30.10.00 PRAZO 1.30.10.02 Matriz 1.30.10.04 Interdepartamentais 1.30.10.06 Interbancrios 1.30.10.09 Outros EMPRSTIMOS E TTULOS DESCONTADOS - LONGO 1.30.20.00 PRAZO 1.30.20.02 Matriz 1.30.20.04 Interdepartamentais 1.30.20.06 Interbancrios 1.30.20.09 Outros 1.30.30.00 CRDITOS EM LIQUIDAO (RENDAS A APROPRIAR DE OPERAES DE CRDITO) ( ) ( )

1.30.40.00

1.30.50.00

(PROVISO PARA CRDITOS DE LIQUIDAO DUVIDOSA)

1.40.00.00 RELAES INTERBANCRIAS E INTERDEPARTAMENTAIS 1.50.00.00 CRDITOS DIVERSOS APLICAES COMPULSRIAS EM GARANTIA DE 1.50.10.00 OPERAES DE CRDITO 1.50.20.00 OUTROS CRDITOS DIVERSOS 1.60.00.00 TTULOS E VALORES MOBILIRIOS 1.70.00.00 OUTROS VALORES E BENS 1.80.00.00 DESPESAS ANTECIPADAS 2.00.00.00 PERMANENTE 2.10.00.00 INVESTIMENTOS 2.20.00.00 IMOBILIZADO

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82

2.20.10.00 Imveis de Uso 2.20.20.00 Outras Imobilizaes (DEPRECIAO ACUMULADA) ( )

2.20.30.00

2.30.00.00 DIFERIDO 3.00.00.00 CONTAS DE COMPENSAO ATIVAS

TOTAL DO ATIVO

PASSIVO

4.00.00.00 CIRCULANTE E EXIGVEL A LONGO PRAZO 4.10.00.00 DEPSITOS 4.10.10.00 DEPSITOS VISTA 4.10.10.02 Matriz 4.10.10.04 Interdepartamentais 4.10.10.06 Interbancrios 4.10.10.09 Outros 4.10.20.00 DEPSITOS A PRAZO 4.10.20.02 Matriz 4.10.20.04 Interdepartamentais 4.10.20.06 Interbancrios 4.10.20.09 Outros (DESPESAS A APROPRIAR DE DEPSITOS) ( )

4.10.30.00

4.10.40.00 RECURSOS TOMADOS EM OVERNIGHT 4.20.00.00 RELAES INTERBANCRIAS E INTERDEPARTAMENTAIS 4.30.00.00 OBRIGAES POR EMPRSTIMOS

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83

4.30.10.00 Matriz 4.30.20.00 Interdepartamentais 4.30.30.00 Interbancrios 4.30.90.00 Outras 4.90.90.00 OUTRAS OBRIGAES 5.00.00.00 RESULTADOS DE EXERCCIOS FUTUROS 6.00.00.00 PATRIMNIO LQUIDO 6.10.00.00 CAPITAL 6.20.00.00 RESERVAS 6.30.00.00 LUCROS OU PREJUZOS ACUMULADOS 7.00.00.00 CONTAS DE RESULTADO CREDORAS 7.10.00.00 RECEITAS OPERACIONAIS 7.10.10.00 Rendas de Operaes de Crdito 7.10.15.00 Rendas de Operaes de Comrcio Exterior 7.10.20.00 Receitas de Cmbio 7.10.25.00 Rendas de Aplicaes em Overnight 7.10.30.00 Rendas de Ttulos e Valores Mobilirios 7.10.35.00 Rendas de Servios Bancrios 7.10.40.00 Rendas de Outras Aplicaes 7.10.40.02 Matriz 7.10.40.04 Interdepartamentais 7.10.40.06 Interbancrios 7.10.40.09 Outros 7.10.90.00 Outras Receitas Operacionais 7.20.00.00 RECEITAS NO OPERACIONAIS (CONTAS DE RESULTADO - DEVEDORAS) 8.00.00.00 8.10.00.00 (DESPESAS OPERACIONAIS) ( ( )

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84

) (Despesas de Depsitos) 8.10.10.00 (Despesas de Obrigaes por Emprstimos) 8.10.15.00 (Despesas de Cmbio) 8.10.20.00 (Despesas de Recursos Tomados em Overnight) 8.10.25.00 (Despesas Administrativas) 8.10.30.00 (Despesas de Pessoal e Encargos Sociais) 8.10.30.05 (Despesas com Salrios e Encargos Sociais de 8.10.30.10 Administradores) (Despesas de Aluguis) 8.10.30.15 (Despesas de Comunicaes) 8.10.30.20 (Despesas de Viagens) 8.10.30.25 (Despesas Administrativas Diversas) 8.10.30.90 APROVISIONAMENTOS E AJUSTES PATRIMONIAIS 8.10.35.00 (Despesas de Proviso para Crditos de Liquidao Duvidosa) 8.10.35.05 (Despesas de Depreciao/Amortizao) 8.10.35.10 (Despesas de Perdas por Desvalorizaes) 8.10.35.15 (Despesas de Outras Provises) 8.10.35.90 (DESPESAS NO OPERACIONAIS) 8.20.00.00 ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( ) ( )

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85

9.00.00.00 CONTAS DE COMPENSAO PASSIVAS

TOTAL DO PASSIVO


_______________________________________________ Local e Data

_____________________________________________ Diretor


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86

Documento n 19 - Balano Patrimonial Analtico - Posio no Exterior1. Balano Patrimonial Analtico - Posio Individualizada de Dependncias no ExteriorFinalidade: remessa ao Banco Central Cdigo do documento: 4196 Forma de entrega: transao PBLN400 do SISBACEN Normas Bsicas: 1.23.1, 1.24.3-4

2. Balano Patrimonial Analtico - Posio Individualizada de Participaes Societrias no ExteriorFinalidade: remessa ao Banco Central Cdigo do documento: 4186 Forma de entrega: transao PBLN400 do SISBACEN Normas Bsicas: 1.23.1, 1.24.3-4

3. Balano Patrimonial Analtico Consolidado - Posio Consolidada de Dependncias no ExteriorFinalidade: remessa ao Banco Central Cdigo d documento: 4796 Forma de entrega: transao PBLN400 do SISBACEN Normas Bsicas: 1.23.1, 1.24.3-4

4. Modelo

BALANO PATRIMONIAL ANALTICO - POSIO NO EXTERIOREm __/__/__ Instituio Agncia: C.G.C.: Cdigo CADOC: Valores em US$ mil

DISCRIMINAOCDIGO

SUBCONTA CONTA

GRU

ATIVO

1.00.00.00 CIRCULANTE E REALIZVEL A LONGO PRAZO 1.10.00.00 DISPONIBILIDADES

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87

1.20.00.00 APLICAES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 1.30.00.00 OPERAES DE CRDITO 1.30.10.00 EMPRSTIMOS E TTULOS DESCONTADOS - CURTO PRAZO 1.30.10.02 Matriz 1.30.10.04 Interdependncias 1.30.10.06 Interbancrios 1.30.10.09 Outros1.30.20.00

EMPRSTIMOS E TTULOS DESCONTADOS - LONGO PRAZO

1.30.20.02 Matriz 1.30.20.04 Interdependncias 1.30.20.06 Interbancrios 1.30.20.09 Outros 1.30.30.00 CRDITOS EM LIQUIDAO 1.30.40.00 (RENDAS A APROPRIAR DE OPERAES DE CRDITO) 1.30.50.00 (PROVISO PARA CRDITOS DE LIQUIDAO DUVIDOSA) 1.40.00.00 RELAES INTERFINANCEIRAS E INTERDEPENDNCIAS 1.50.00.00 CRDITOS DIVERSOS APLICAES COMPULSRIAS EM GARANTIA DE OPERAES DE 1.50.10.00 CRDITO 1.50.20.00 OUTROS CRDITOS DIVERSOS 1.60.00.00 TTULOS E VALORES MOBILIRIOS 1.70.00.00 OUTROS VALORES E BENS 1.80.00.00 DESPESAS ANTECIPADAS 2.00.00.00 PERMANENTE 2.10.00.00 INVESTIMENTOS 2.20.00.00 IMOBILIZADO 2.20.10.00 Imveis de Uso ( ( ) )

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88

2.20.20.00 Outras Imobilizaes 2.20.30.00 (DEPRECIAO ACUMULADA) 2.30.00.00 DIFERIDO 3.00.00.00 CONTAS DE COMPENSAO ATIVAS ( )

TOTAL DO ATIVO

PASSIVO

4.00.00.00 CIRCULANTE E EXIGVEL A LONGO PRAZO 4.10.00.00 DEPSITOS 4.10.10.00 DEPSITOS VISTA 4.10.10.02 Matriz 4.10.10.04 Interdependncias 4.10.10.06 Interbancrios 4.10.10.09 Outros 4.10.20.00 DEPSITOS A PRAZO 4.10.20.02 Matriz 4.10.20.04 Interdependncias 4.10.20.06 Interbancrios 4.10.20.09 Outros 4.10.30.00 (DESPESAS A APROPRIAR DE DEPSITOS) 4.10.40.00 DEPSITOS INTERFINANCEIROS 4.20.00.00 RELAES INTERFINANCERIAS E INTERDEPENDNCIAS ( )

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89

4.30.00.00 OBRIGAES POR EMPRSTIMOS 4.30.10.00 Matriz 4.30.20.00 Interdependncias 4.30.30.00 Interbancrios 4.30.90.00 Outras 4.90.90.00 OUTRAS OBRIGAES 5.00.00.00 RESULTADOS DE EXERCCIOS FUTUROS 6.00.00.00 PATRIMNIO LQUIDO 6.10.00.00 CAPITAL 6.20.00.00 RESERVAS 6.30.00.00 LUCROS OU PREJUZOS ACUMULADOS 9.00.00.00 CONTAS DE COMPENSAO PASSIVAS

TOTAL DO PASSIVO


_______________________________________________ Local e Data

_____________________________________________ Diretor


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90

Documento n 20 - Demonstrao do Resultado do Semestre - Agncias no Exterior 1. Demonstrao do Resultado do Semestre - Agncias no ExteriorFinalidade: documento contbil Normas Bsicas: 1.24.3

2. Demonstrao do Resultado do Semestre - Agncias no Exterior ConsolidadoFinalidade: documento contbil Normas Bsicas: 1.24.3

3. Modelo

DEMONSTRAO DO RESULTADO DO SEMESTRE - AGNCIAS NO EXTERIOREm __/__/__ Instituio: Agncia: C.G.C.: Valores em US$ mil

DISCRIMINAO

SEMESTRE SEMESTRE CORRENTE ANTERIOR(1)

RECEITAS OPERACIONAIS (2 a 9)

Rendas de Operaes de Crdito Rendas de Operaes de Comrcio Exterior Receitas de Cmbio Rendas de Aplicaes em Overnight Rendas de Ttulos e Valores Mobilirios Rendas de Servios Bancrios Rendas de Outras Aplicaes Outras Receitas Operacionais

(2) (3) (4) (5) (6) (7) (8) (9)

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91

DESPESAS OPERACIONAIS (11 a 22)

(10 ) (11 ) (12 ) (13 ) (14 ) (15 ) (16 ) (17 ) (18 ) (19 ) (20 ) (21 ) (22 )

Despesas de Depsitos

Despesas de Obrigaes por Emprstimos

Despesas de Cmbio Despesas de Recursos Tomados em Overnight

Despesas Administrativas

Despesas de Pessoal e Encargos Sociais

Despesas com Salrios e Encargos Sociais de Administradores

Despesas de Aluguis

Despesas de Comunicaes

Despesas de Viagens

Despesas Administrativas Diversas

Aprovisionamento e Ajustes Patrimoniais

RESULTADO OPERACIONAL (1 - 10)

(23 )

RECEITAS NO OPERACIONAIS

(24 ) (25 )

DESPESAS NO OPERACIONAIS

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92

RESULTADO NO OPERACIONAL (24 - 25) RESULTADO DO SEMESTRE ANTES DO IMPOSTO DE RENDA ( 23 + (-) 26 ) PROVISO PARA IMPOSTO DE RENDA

(26 ) (27 ) (28 ) (29 )

OUTRAS DEDUES (Especificar em Observaes) LUCRO LQUIDO (PREJUZO) DO SEMESTRE ( 27 - 28 29 ) Observaes:

(30)


_______________________________________________ Local e Data

_____________________________________________ Diretor


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