CâmaraCâmara de de AtivosAtivos

CCââmara de Ativosmara de Ativos

Versão 1.0 - 19/05/2003

Fluxo de Mensagens – Registro e Negociação

CâmaraCâmara de de AtivosAtivos

FR01 – Registro de Ofertas no Sistema de Negociação/Registro............................................... FR02 – Registro de Operações na Câmara de Ativos................................................................FR03 - Intermediação de Operações na Câmara de Ativos (1 intermediário) ..............................FR04 - Intermediação de Operações na Câmara de Ativos (2 intermediários).............................FR05 – Cancelamento de Operações no Sistema de Negociação/Registro..................................FR06 – Especificação de Operações........................................................................................FR07 – Cancelamento de Especificação..................................................................................FR08 – Especificação de Operações Compromissadas Genéricas (sem apuração netting)............FR09 – Especificação de Operações Compromissadas Genéricas (com apuração netting)............FR10 – Reconhecimento de Direcionamento para Entrega/Recebimento de Títulos.....................FR11 – Participante Consulta Operações..................................................................................

Índice

0304050607080910111213

Indica operações via sistema

CâmaraCâmara de de AtivosAtivos

FR01 - Registro de Ofertas no Sistema de Negociação [08h30-17h00]

PNA 201 – Participante registra oferta de compra/venda (sistema de negociação)

Câmara de Ativos

PNA 1 SISBEX 02 – Participante agride oferta (sistema de negociação)

03 – Captura de negócios realizados (tempo real)

CâmaraCâmara de de AtivosAtivos

FR02 - Registro de Operações na Câmara de Ativos [08h30-17h00]

01 – Registra Negócio

02 – Confirma Negócio

03 – Captura de negócios realizados (tempo real)

04A – Câmarainforma operação realizada ao Participante (BMA0002)

05A – Participante Consulta Operações

PNA 2PNA 1 SISBEX

MC 1 MC 2

Câmara de Ativos

04B – Câmarainforma operação

realizada ao Participante (BMA0002 )

05A – Participante Consulta Operações

Custodiante04C - Câmara informa especificação de conta do

Custodiante (BMA0007)

CâmaraCâmara de de AtivosAtivos

FR03 - Intermediação de Operações na Câmara de Ativos (1 intermediário) [08h30-17h00]

01 – Contata 02 – Negocia

06 – Captura de negócios realizados (tempo real)

07A – Câmara informa operação realizada ao Participante (BMA00002)

08A – Participante Consulta Operações

PLC/PLD/PNAPLC/PLD/PNA

SISBEX

MC 1 MC 2Câmara de Ativos

07B – Câmarainforma operação

realizada ao Participante (BMA0002 )

08B – Participante Consulta Operações

PNA/NM

03 – Registra04A – Solicita Confirmação

04B – Solicita Confirmação

05A – Confirma 05B – Confirma

Custodiante07C - Câmara informa especificação de conta do

Custodiante (BMA0007)

CâmaraCâmara de de AtivosAtivos

FR04 - Intermediação de Operações na Câmara de Ativos (2 intermediários) [08h30-17h00]

01 – Contata

02 – Negocia

12 – Captura de negócios realizados (tempo real)

13A – Câmara informa operação realizada ao Participante (BMA0002)

14A – Participante Consulta Operações

PLC/PLD/PNA

SISBEX

MC 1 MC 2

Câmara de Ativos 13B – Câmara informa operação realizada ao Participante

(BMA0002 )

14B – Participante Consulta Operações

05 – Registra

PNA/NM

03 – Contata

PLC/PLD/PNAPNA/NM

04 – Negocia

08 – Solicita Confirmação

09 –Confirma

07 – Confirma

06 – Solicita Confirmação

10 – Solicita Confirmação

11 – Confirma

Custodiante13C - Câmara informa especificação de conta do

Custodiante (BMA0007)

CâmaraCâmara de de AtivosAtivos

FR05 - Cancelamento de Operações no Sistema de Negociação/Registro [08h30-17h15]

01 – Solicita Cancelamento

04 – Captura de cancelamento realizado

05A – Câmara informa operação cancelada no sistema de negociação aos Participantes (BMA0003)

06A – Câmara informa operação cancelada no sistema de negociação aos Participantes (BMA0003 )

PNA 2PNA 1 SISBEX

MC 1 MC 2

Câmara de Ativos

Custodiante

05B – Câmara informa operação cancelada no sistema de

negociação aos Participantes (BMA0003)

05C - Câmara informa operação cancelada no sistema de negociação aos Participantes (BMA0003)

06B – Câmarainforma operação

cancelada no sistema de negociação aos

Participantes (BMA0003)

Mesa SisBex

03 – Confirma Cancelamento

02 – Informa Cancelamento

02A –Informa Cancelamento03A – Informa Confirmação

Cancelamento

07A – ParticipanteConsulta operações

Canceladas

07B – ParticipanteConsulta operações Canceladas

CâmaraCâmara de de AtivosAtivos

FR06 - Especificação de Operações [08h30-14h45]

01 – PNA requisita especificação de conta custódia de operação realizada (BMA0004)

02 – Resposta ao requisitante da especificação da operação realizado (BMA0004R1)

PNA Câmara de Ativos

Participante efetua especificação de operações

01 – PNA requisita cancelamento da especificação atual (conta padrão) de operação realizada (BMA0006)

02 – Resposta ao requisitante do cancelamento de especificação (BMA0006R1)

Obs: Todas as operações realizadas estarão especificadas com a conta selic padrão. Se desejar especificar uma conta diferente,primeiramente deverá excluir a especificação atual através de página web ou mensageria ( BMA0006 ).

CâmaraCâmara de de AtivosAtivos

FR07 - Cancelamento de Especificação [08h30–14h45]

01 – PNA requisita cancelamento de especificação de operação (BMA0006)

02 – Resposta ao requisitante do cancelamento de especificação (BMA0006R1)

PNA Câmara de Ativos

03 -Participante efetua cancelamento de especificação

Custodiante 05C - Câmara informa operação cancelada no sistema de negociação

ao Custodiante (BMA0003)

CâmaraCâmara de de AtivosAtivosFR08 - Especificação de Operações Compromissadas Genéricas

(Sem apuração do Netting de Compromissadas) [08h30-14h45]

MC 1 MC 2

07 – PNA requisita especificação de operação realizada (conta selic e lastros) (BMA0005)

PNA 2 (doador)PNA 1 (tomador)

03 – PNA requisita especificação de operação realizada (conta selic e valor

financeiro) (BMA0005)

08 – Resposta ao requisitante da especificação (BMA0005R1)

10B –- Câmara Informa conclusão de especificação aos

MC (apenas para operações compromissadas )

(BMA0014)

Câmara de Ativos

10A – Câmara Informa conclusão de especificação aos

MC (apenas para operações compromissadas) (BMA0014)

04 – Resposta ao requisitante da especificação (BMA0005R1)

03A -Participante efetua especificação

03A -Participante efetua especificação

01 – PNA requisita cancelamento da especificação atual (conta padrão) de operação realizada (BMA0006)

02 – Resposta ao requisitante do cancelamento de especificação

(BMA0006R1)

Obs: Todas as operações realizadas estarão especificadas com a conta selic padrão. Se desejar especificar uma conta diferente,primeiramente deverá excluir a especificação atual através de página web ou mensageria ( BMA0006 ).

05 – PNA requisita cancelamento da especificação atual (conta padrão) de

operação realizada (BMA0006)

06 – Resposta ao requisitante do cancelamento de especificação (BMA0006R1)

CâmaraCâmara de de AtivosAtivosFR09 - Especificação de Operações Compromissadas Genéricas

(Após apuração do Netting de Compromissadas) [14h15-14h45]

MC 1 MC 2

08 – PNA requisita especificação de operação realizada (conta selic e lastros) (BMA0005)

PNA 2 (doador)PNA 1 (tomador)

09 – Resposta ao requisitante da especificação (BMA0005R1)

10C – Câmara Informa conclusão de especificação aos Participante (apenas para

operações compromissadas ) (BMA0014)

01B – Câmara informa resultado líquido de operações compromissadas genéricas aos MC (BMA0013)

Câmara de Ativos

01A – Câmara informa resultado líquido de operações compromissadas genéricas aos

MC (BMA0013)

01A – Câmara informa resultado líquido de op. compromissadas genéricas

(BMA0013)

04A -Participante efetua especificação

02A -Participante efetua especificação

04 – PNA requisita especificação de operação realizada (conta selic e

valor financeiro) (BMA0005)

01B – Câmara informa resultado líquido de op. compromissadas genéricas (BMA0013)

05 – Resposta ao requisitante da especificação (BMA0005R1)

02 – PNA requisita cancelamento da especificação atual (conta padrão) de operação realizada (BMA0006)

06 – PNA requisita cancelamento da especificação atual (conta padrão) de

op. realizada (BMA0006)

03 – Resposta ao requisitante do cancelamento de especificação

(BMA0006R1)

07 – Resposta ao requisitante do cancelamento de especificação (BMA0006R1)

10A – Câmara Informa conclusão de especificação aos

MC (apenas para operações compromissadas) (BMA0014)

10B –- Câmara Informa conclusão de especificação aos MC (apenas para operações compromissadas ) (BMA0014)

CâmaraCâmara de de AtivosAtivos

FR10 - Reconhecimento de Direcionamento para Entrega/Recebimento de Títulos [08h30-14h50]

03 – PNA requisita especificação de operação realizada (com

especificação de outro Custodiante) (BMA0004)

PNA

07 – Câmara informa ao PNA a aceitação ou recusa do Custodiante especificado (BMA0009)

04 – Resposta ao requisitante da especificação (BMA0004R1)

Câmara de Ativos

06 – Custodiante informa aceitação ou recusa do direcionamento para conta especificada (BMA0008)

05 – Câmara informa especificação de conta do

Custodiante (BMA0007) Custodiante Especificado

03A -Participante efetua direcionamento

02A -Custodiante Confirma direcionamento

01 – PNA requisita cancelamento da especificação

atual (conta padrão) (BMA0006)

02 – Resposta ao requisitante de cancelamento de especificação de operação (BMA0006R1)

CâmaraCâmara de de AtivosAtivos

FR11 - Participante Consulta Operações [08h00-18h30]

01 – Participante consulta operações e resultado líquido de negociação (BMA0016)

02 – Resposta à consulta de operações ou resultado líquido Negociação realizadas (BMA0016R1)

Participante Câmara de Ativos

01A -Participante Consulta Operações