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MANUAL DE PROCEDIMENTOS ANÁLISE DE REQUERIMENTOS DE OUTORGA DE

AUTORIZAÇÃO PARA OPERAR COMO EBN

(Resolução Normativa nº 5-ANTAQ)

Gerência de Autorização da Navegação – GANAtualizado em julho de 2020

Sumário

INTRODUÇÃO ................................................................................................................ 4

APRESENTAÇÃO ............................................................................................................ 5

FLUXO PROCESSUAL DO PROCESSO DE OUTORGA DE AUTORIZAÇÃO DE EBN ........ 5

Descritivo do Fluxo Processual ................................................................................ 6

ANÁLISE SOBRE REQUISITOS TÉCNICOS (EMBARCAÇÕES) ......................................... 8

Documentos de Propriedade ................................................................................... 8

Termo de Responsabilidade de Segurança da Navegação ................................... 9

Certificado de Segurança da Navegação .............................................................. 10

Cartão de Tripulação de Segurança – CTS ............................................................ 11

ANÁLISE SOBRE OS REQUISITOS ECONÔMICO-FINANCEIROS ................................. 12

ANÁLISE SOBRE OS REQUISITOS FORMAIS E JURÍDICO-FISCAIS .............................. 12

ANEXO ......................................................................................................................... 13

Campos para cadastro no Sistema Corporativo – EMBARCAÇÕES ..................... 13

Processos e documentos de referência ................................................................ 14

Fluxograma do processo de outorga .................................................................... 15

4 MANUAL DE PROCEDIMENTOS

1. INTRODUÇÃO

O presente manual foi elaborado como desdobramento do que consta do Processo 50300.001638/2019-70, que trata da “Normatização da análise da adequação das embarcações para fins de outorga”, constituído para atender a demanda da Gerência de Autorização da Nave-gação-GAN em relação a definição de critérios e procedimentos a serem utilizados na análise de adequação das embarcações por ocasião dos processos de outorga de autorização para EBN.

Em retrospecto, tal demanda foi gerada após enfrentamento de algumas situações envol-vendo requerimentos de autorização para operar como EBN formulados por empresas que apre-sentaram embarcações pouco usuais para a finalidade pretendida – especialmente para as nave-gações de Cabotagem e Apoio Marítimo e Apoio Portuário, reguladas sob a égide da Resolução Normativa nº 5-ANTAQ, colocando em questão a interpretação do que se encontra formulado nos incisos I e II do artigo 5º do citado normativo.

O tema foi objeto de manifestação da Gerência de Regulação da Navegação Marítima - GRM que, por intermédio da Nota Técnica nº 49 (SEI 0748365)e em comum acordo com a GAN, sugeriu a instituição de uma Instrução Normativa, com vistas a reduzir as subjetividades envolvidas na análise das embarcações sob o prisma da “adequabilidade” à navegação pretendida, ao tempo em que se evitava maiores custos regulatórios e administrativos que decorreriam da edição de instru-mentos de caráter normativo formal.

O tema foi objeto da Resolução nº 6691-ANTAQ, no qual a Diretoria da ANTAQ não apro-vou a proposta de edição de Instrução Normativa e determinou que as setoriais de Regulação e de Outorgas mantivessem entendimentos com a Autoridade Marítima para debater as soluções para a questão.

Em atendimento, após reunião com representantes do Departamento de Portos e Costas - DPC, convencionou-se o estabelecimento das seguintes ações:

1. Elaborar guia/manual, o qual apresentará o fluxograma do processo de outorga de EBNs realizado na ANTAQ, em particular será descrito o check-list da documentação, que contém: identificação da empresa, representação legal, identificação do serviço a ser prestado, embarcações e demais documentos exigidos pela RN nº 5 – ANTAQ;

2. Encaminhar o Guia/manual à Marinha para contribuições e aperfeiçoamentos com base nas NORMAMs e expertise técnica da DPC;

3. Finalizar e internalizar as práticas propostas no Guia/manual;

4. Caso necessário, a GAN poderá adotar os seguintes procedimentos: 1º) acessar as in-forWmações do SISGEMB; 2º) solicitar à DPC complementação das informações sobre estabilidade, tripulação de segurança, habitabilidade, material de salvatagem, combate a incêndio etc;

Este Manual refere-se, portanto, ao atendimento da ação 1. Os desdobramentos subse-quentes (itens 2, 3 e 4) podem ser considerados superados, uma vez que seu teor já é de conhe-cimento da Autoridade Marítima, cabendo fazer menção ao processo 50300.016656/2019-56, que trata do acesso às bases de dados do Sistema de Gerenciamento de Embarcação – SISGEMB, cujos encaminhamentos encontram-se em consolidação, inclusive junto à CONAPORTOS.

5ANÁLISE DE REQUERIMENTOS DE OUTORGA DE AUTORIZAÇÃO PARA OPERAR COMO EBN

2. APRESENTAÇÃO

O presente manual foi concebido inicialmente na forma de roteiro, ou seja, estruturado em tópicos autoexplicativos, dispensando textos descritivos e detalhamentos cujo entendimento presumem-se internalizados pelos servidores que farão uso deste instrumento, que pode ser as-sumido como um referencial para checagem dos requisitos.

Porém, diante da perspectiva de sua consulta para público não familiarizado com a matéria, foram incluídas alguns detalhamentos e informações para torna-lo mais acessível. Obviamente, aprimoramentos e preenchimento de lacunas deverão ser efetuados na medida em que dúvidas ou incompletudes sejam identificados, além de atualizações conforme alterações normativas ou de procedimentos demandem ajustes e retificações.

O manual está estruturado em cinco partes, além da introdução e desta apresentação. A parte 3 compreende a roteirização do processo de outorga, evidenciando as etapas do

fluxo desde o requerimento por parte do interessado até a expedição do Termo de Autorização e publicação da Resolução que o aprova; ou de seu arquivamento, sem aprovação do Termo de Autorização.

A parte 4 versa sobre a análise dos requisitos técnicos da embarcação, destacando-se os componentes mais importantes dos documentos expedidos pela Autoridade Marítima que devem ser considerados para fins de verificação da adequação da(s) embarcação(ões) à nave-gação pretendida.

A parte 5 diz respeito à análise dos requisitos econômico-financeiros, basicamente relacio-nados ao Balanço Patrimonial e demais Demonstrações Contábeis exigíveis.

A parte 6 trata dos aspectos formais e jurídico-fiscais, essencialmente relacionados ao cum-primento do que consta dos anexos A e B da Resolução Normativa nº 5-ANTAQ e documentação associada.

Por fim, na forma de anexo, são apresentados alguns processos com seus respecti-vos números SEI, para apoiar o usuário na compreensão dos tópicos que compõem o pre-sente Manual.

3. FLUXO PROCESSUAL DO PROCESSO DE OUTORGA DE AUTORIZAÇÃO DE EBN

Neste tópico, expõe-se o fluxograma da tramitação do processo de outorga de autorização para operar como EBN, desde a provocação da empresa interessada, mediante Requerimento, até a publicação da Resolução que aprova o Termo de Autorização e registro no banco de dados do sistema Corporativo - ou arquivamento do pedido, caso não seja aprovado. Cabe registrar que, desde junho de 2020, os interessados devem efetuar seu requerimento somente através do Sistema de Outorga Eletrônico – SOE. No entanto, foram mantidas no manual as outras possibili-dades de formalização do requerimento (Passo 1), diante da eventualidade de falhas no sistema. Registre-se que o fluxo processual no âmbito da GAN ocorre integralmente no SOE, com espe-lhamento automático no SEI. No entanto, a tramitação descrita neste tópico obedeceu somente ao “fluxo SEI”, uma vez que é nessa plataforma que transcorrem todas as etapas no âmbito das demais setoriais da ANTAQ.


Descritivo do Fluxo Processual

1. INÍCIO - Formalização do requerimento da empresa interessada junto à ANTAQ via:

a. Qualquer das Unidades Regionais da ANTAQb. Sede da ANTAQ, em Brasília, DF;c. Correios, oud. Sistema de Outorga Eletrônica – SOE

2. Constituição do Processo SEI

3. Tramitação do requerimento à SOG

4. Tramitação do requerimento à GAN

5. Designação de Especialista para análise do pleito

6. Check-list

a. Com pendências

i. Notificação ao interessado

1. Atendimento das pendências – prosseguir passo 72. Não atendimento – arquivamento do processo

b. Sem pendências – prosseguir passo 7

7. Elaboração de Nota Técnica e encaminhamento à GAN

8. Despacho GAN com entendimento

a. De acordo com a Nota Técnica – prosseguir passo 9b. Contrário ao teor da Nota Técnica – restitui ao Especialista – retoma passo 7 ou 6.a

9.Despacho SOG com entendimento

a. De acordo com Despacho GAN – prosseguir passo 10b. Contrário ao Despacho GAN

i. retoma passo 8.bii. se insanável, para arquivamento do pedido

10. Despacho GAB a SGE para sorteio de Diretor Relator

11. SGE restitui ao GAB com Diretor Relator sorteado

12. GAB despacha para AST Diretor Relator

13. Despacho AST Diretor Relator com

a. Entendimento favorável à expedição do Termo de Autorização – prosseguir passo 14b. Pedido de esclarecimentos, complementações – retoma passo 9.bc. Dúvida jurídica à PFA para manifestação

i. Superada a dúvida jurídica – prosseguir passo 14.aii. Não superada a dúvida jurídica

1. Recomendação de diligências (SOG, SFC e/ou SRG) – passo 14.b2. Recomendação de reprovação do requerimento - passo 14.c


14. AST Diretor Relator para

a. Diretor Relator, com voto favorável à expedição do Termo de Autorização – passo 15b. Diligências (SOG, SFC e/ou SRG) e se

i. superada a dúvida jurídica – prosseguir passo 14.aii. não superada a dúvida jurídica - retomar passo 9.b.ii

c. SOG – retomar passo 9.b.ii

15. Reunião de Diretoria Colegiada para

a. Aprovação da expedição do Termo de Autorização – passo 16b. Reprovação da expedição do Termo de Autorização

i. Irrecorrível – passo 17ii. Com recurso – retomar passo 14.b

16. À SGE, para publicação da Resolução que aprova o Termo de Autorização

17. À SOG, para atualização cadastral

18. À GAN para atualização cadastral

19. Ao Especialista para atualização cadastral e conclusão do processo

ITENS DO CHECK-LIST DAS EMBARCAÇÕES (SIM/NÃO/NÃO SE APLICA)

Fotos Embarcação

PRPM - Provisão de registro de propriedade marítima Embarcações com AB maior que 100

TIE - Título de inscrição da embarcação Embarcações com AB igual ou inferior a 100

DPP - Documento provisório de propriedade

CSN – Certificado de segurança da navegação

CGS – Certificado de gerenciamento de segurança

Termo de Responsabilidade firmado com a Autoridade Marítima

Seguro obrigatório de danos pessoais causados por embarcação e suas cargas - DPEM

Seguro Protection and Indemnity (P&I)

Contrato de Afretamento registrado e averbado no Tribunal Marítimo Embarcações com AB maior que 100

Termo de entrega de embarcação

Certificado de registro especial brasileiro – REB

Contrato de Construção ou reforma de embarcação

Cronograma de Produção e financeiro da construção ou reforma com ART

Quadro de Usos e Fontes

Arranjo geral de plano de capacidade

Licença da Autoridade Marítima para construção de embarcação

Licença Provisória para Entrada em Tráfego

Documento de propriedade

Contrato de financiamento com o agente financeiro do FMM


4. ANÁLISE SOBRE REQUISITOS TÉCNICOS (EMBARCAÇÕES)Documentos de Propriedade

REQUISITOS ANALISADOS

1. Nº de inscrição – no cadastramento, pode-se constatar mesma embarcação com outro nome

2. Nome da embarcação

3. Nº de tripulantes

4. Nº de passageiros – necessário, caso previsto no requerimento

5. Data de validade - recusar se vencida

6. Potência do motor - atenção para Apoio Portuário com limitação de potência 2000 HP

7. Tipo de propulsão – sem propulsão, exigir apresentação de outra embarcação auto-propulsada

8. Tipo de embarcação – verificar na base de dados, ocorrências de tipo semelhante

9. Atividade/Serviço – checagem em relação à navegação pretendida

10. Arqueação Bruta

11. Área de navegação – checagem em relação à navegação pretendida


12. Calado

13. TPB - atenção para Cabotagem com limitação de porte 5000 TPB

14. Observações – quando descrito, verificar área de navegação/atividade/serviço – com-patível com a navegação pretendida

15. Qualificação do proprietário – se não for o requerente, exigir contrato de afretamento

16. Características do casco (ano de construção, comprimento e material de construção)

Termo de Responsabilidade de Segurança da Navegação



1. Classificação da embarcação em relação a atividade ou serviço

2. Limite de navegação – checagem com a navegação pretendida

3. Enquadramento nas NORMAM/DPC em cotejo com os limites de navegação pretendida

Certificado de Segurança da Navegação


1. Enquadramento nas NORMAM/DPC em cotejo com os limites de navegação pretendida

2. Área de navegação – checagem com a navegação pretendida

3. Tipo de embarcação e serviço permitido – checagem com a navegação pretendida

3. Transporte de carga no convés e passageiros – checagem com a navegação pretendida

4. Observações – checagem de limitações de segurança

5. Data de validade – recusar caso expirada


Cartão de Tripulação de Segurança – CTS

Requisitar e analisar principalmente no caso da mesma embarcação ser informada para operar em distintas modalidades de navegação, principalmente quando se tratar de águas abrigadas (apoio portuário) e cabotagem.



1. Tipo de embarcação – checagem com o documento de propriedade e de segurança

2. Tipo de navegação – em caso de divergência, prevalece o que consta do CTS

3. Área de navegação – em caso de divergência, prevalece o que consta do CTS

4. Atividade – em caso de divergência, prevalece o que consta do CTS

5. ANÁLISE SOBRE OS REQUISITOS ECONÔMICO-FINANCEIROSBalanço Patrimonial e Demais Demonstrações Contábeis auditado do último exercício

i. Checagem do Patrimônio Líquido mínimo, conforme Art. 9º (caput, incisos e parágrafos)

6. ANÁLISE SOBRE OS REQUISITOS FORMAIS E JURÍDICO-FISCAIS

Requerimento de outorga de autorização (ANEXO A)

i. checagem do tipo de navegação/transporteii. checagem do signatário – se competente para assinar acompanhado de documento de identificação, ou procuração (alínea 4.d)

Cadastro de EBN (ANEXO B)

iii. checagem das informações com os documentos apresentados (endereço, telefone, e-mail, contato)

Ato constitutivo, Ata de Assembleia, Contrato Social, declaração de firma individual ou requerimento de empresário em vigor, registrado em junta comercial

iv. verificação se navegação pretendida consta no objeto social (CNAE)v. composição societária e sócio administradorvi. cotas dos sóciosvii. capital socialviii. Procuraçãoix. Verificação se consta poderes para representação junto à ANTAQ

x. documentos pessoais do procurador

Comprovante de inscrição no CNPJ

xi. Verificação da validade

xii. Verificação da navegação pretendida no objeto social

Certidões

xiii. Regularidade perante as Fazendas Federal, Estadual e Municipal da sede da pessoa jurídica, dentro do prazo de validadexiv. Regularidade junto a FGTS e INSS (ou não contratante), dentro do prazo de validadexv. Ausência de registro de processos de falência ou recuperação judicial e extrajudi-cial, dentro do prazo de validade

ANEXOCampos para cadastro no Sistema Corporativo – EMBARCAÇÕES

NOMENÚMERO DE INSCRIÇÃO (PIE / IPE / IMO / TIE / DPP / PRPM / LPET / REB / AIT / IRIN)GRAVADA COM ÔNUS - S/NBANDEIRA DE ORIGEMBANDEIRA ATUALNÚMERO DO CASCOTIPO (BALSA, CARGA GERAL, FERRY BOAT, PASSAGEIROS.......)CLASSESITUAÇÃO (AFUNDADA, EM CONSTRUÇÃO, EM MANUTENÇÃO, EM OPERAÇÃO, NÃO OPERANDO, AFUNDADA)EMBARCAÇÃO SOLAS - S/NANO DE CONSTRUÇÃOMATERIAL DE CONSTRUÇÃO DO CASCO (AÇO, AÇO-CARBONO, AÇO – CASCO DUPLO, ALUMÍNIO, MADEIRA, FIBRA DE VIDRO)PROPULSÃO - S/NBHPTIPO DE COMBUSTÍVEL (GASOLINA, ÓLEO COMBUSTÍVEL - IFO, ÓLEO DIESEL)QUANTIDADE DE MOTORESARQUEAÇÃO BRUTA AB/TAB (t)ARQUEAÇÃO LÍQUIDA AL/TAL (t)TPB/DWT (t)TTE (t)BOCA (m)CALADO MÁXIMO/CARREGADO (m)COMPRIMENTO (m)VELOCIDADE (nós)CONSUMO DE COMBUSTÍVEL (por tonelada)TIPO DE NAVEGAÇÃO (APOIO MARÍTIMO, APOIO PORTUÁRIO, CABOTAGEM, INTERIOR, LONGO CURSO, NÃO INFORMADO)CAPACIDADE DE CARGA (m³)CAPACIDADE DE VEÍCULOSCAPACIDADE EM TEUCAPACIDADE DE EMPURRA/REBOQUE (HP)CAPACIDADE DE PASSAGEIROSCAPACIDADE DE TRIPULANTESQUANTIDADE DE CONVÉSESNATUREZA OU TIPO(S) DE CARGA DA EMBARCAÇÃO (BIOCOMBUSTÍVEIS, CARGA CON-TEINERIZADA, CARGA DE PROJETO, CARGA GERAL, CARGA REFRIGERADA, CONTEINER, GRANEL LÍQUIDO, GRANEL SÓLIDO, PASSAGEIROS/CARGA, PASSAGEIROS...)

ANÁLISE DE REQUERIMENTOS DE OUTORGA DE AUTORIZAÇÃO PARA OPERAR COMO EBN

Processos e documentos de referência

Consulta à Marinha do BrasilProcesso 50300.001638/2019-70Ofício nº 272/2019/SOG-ANTAQ (0871906)Ofício nº 38/2020/GAN/SOG-ANTAQ (0992875)Ofício nº 20-637/DPC-MB (0907451)

Caso 1 – lancha para cabotagemProcesso 50300.000991/2019-32Acórdão 40 (0794039)Carta Pedido de reconsideração (0810955)Acórdão 71 (0865279)

Caso 2 – conjunto empurrador-barcaça para distintas navegaçõesProcesso 50300.015206/2019-46Nota Técnica 67 (0985175)Ofício nº 20-164/DPC-MB (1068208)

Caso 3 – traineira para cabotagemProcesso 50300.016000/2018-52Despacho GAN (0718521)Acórdão 29 (0767964)

Caso 4 – traineira para apoio marítimo e apoio portuárioProcesso 50300.012873/2018-96Nota Jurídica n. 00397/2018/NCA/PFANTAQ/PGF/AGU (0672950)Despacho GAN 0589658Nota Técnica nº 83/2018/GRM/SRG (0590990)Nota Técnica nº 348/2018/GAN/SOG (0618969)

Fluxograma do processo de outorga

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