anexo relativo ao onesource dfe governance (para a unidade

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Anexo Relativo ao ONESOURCE DFe Governance

(Para a unidade de negócio de Tax & Accounting)

Este Anexo Relativo ao Software (o "Anexo") é parte integrante e indissociável dos Termos e

Condições Gerais de Provimento de Licenças, Acessos, Produtos e Serviços (“TCGP”) da

Thomson Reuters Brasil Conteúdo e Tecnologia Ltda.

1. ESCOPO

Este Anexo Relativo ao Software tem como objetivo especificar os termos e condições

aplicáveis aos Serviços e Produtos fornecidos ao CONTRATANTE.

Quaisquer termos e condições não previstos no presente Anexo serão inseridos no Formulário

de Pedido, anexo ou Ordem de Serviço (“SOW”).

É escopo do presente anexo o produto:

1.1 ONESOURCE DFe Governance

A solução ONESOURCE DFe GOVERNANCE (Automação do Recebimento de Documentos

Fiscais Eletrônicos) completa irá realizar a gestão dos DF-e (Documentos Fiscais Eletrônicos)

em uma única aplicação, com ela você irá automatizar as entradas de mercadorias e de

faturas no SAP a partir de um documento fiscal eletrônico em diversos formatos e cumprir

com a legislação referente ao armazenamento do XML e a Manifestação do Destinatário.

Depois que o documento for importado para o SAP, a solução dispara uma serie de funções

que realiza as consistências necessárias no SAP para realizar de forma efetiva os lançamentos

dos documentos SAP Standard automaticamente. A solução ONESOURCE DFe GOVERNANCE

é uma ferramenta de compra excelente que torna o seu processo mais simples, rápido, seguro

e eficiente.

Benefícios Obtidos:

• Automatiza e ganha velocidade na produtividade do negócio;

• Gestão de todos os DF-es em um só local;

• Reduz os custos do processo em até 80%;

• Padronização dos relacionamentos eletrônicos entre empresas B2B;

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• Melhoria do TCO (custo total de propriedade);

• Melhores resultados fiscais devido a assertividade na escrituração das Notas;

• Redução em até 90% nas ocorrências de atrasos no pagamento aos fornecedores;

• Verificação de divergências antecipadas ao recebimento do DF-e evitando atrasos no

processo;

• Melhoria no processo de controle fiscal possibilitando um melhor intercâmbio e

compartilhamento de informações;

• Confiabilidade dos documentos automatizados através de validações diretas em

órgãos federativos;

• Extração de relatórios intuitivos para obtenção de dados analíticos para aperfeiçoar

os dados do SAP e alcançar maior percentual de automação.

1.2 Módulos

Módulos atuais contemplados no escopo:

NF-e – Nota Fiscal Eletrônica - modelo 55

MD-e – Manifestação do Destinatário para NF-e

CT-e – Conhecimento de Transporte Eletrônico – modelo 57

CT-e – Conhecimento de Transporte Eletrônico (Outros Serviços) – modelo 67

NFS-e – Nota Fiscal de Serviço

DOC-e – Outros Documentos Eletrônicos

NFO-e – Nota Fiscal de Saída Eletrônica (Outbound)

E-Invoice – Electronic invoice – Mercado Externo

GEP – Gerenciamento Eletrônico de Processos (Entradas e Saídas)

OCR – Reconhecimento Ótico de Caracteres

1.3 DESENHO DA SOLUÇÃO DFE GOVERNANCE

O desenho completo da solução está detalhado neste item para o entendimento do potencial

da solução aportada, as funcionalidades que serão contempladas pela licença de uso se

restringem ao escopo desta proposta.

Integrações:

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A solução DFE GOVERNANCE se comunica via conexão RFC a partir do SAP para integração

com aplicações na nuvem de plataforma JAVA. Essa comunicação contempla a captação e

integração dos documentos fiscais eletrônicos através de troca de arquivos em XML.

1.3.1 Ilustração dos Módulos: NF-e – CT-e – NFS-e – DOC-e

Detalhamento NF-e, CT-e e MD-e:

A. Fornecedor/Transportador: Emite DF-e encaminha o XML para caixa de e-mail da empresa

destinada a esta recepção.

B. Serviço Extrator JAVA: Faz a captação do arquivo XML DF-e da caixa de e-mail e envia ao

SAP via RFC.

C. Função DFE GOVERNANCE: Através de JOB no SAP é realizada a chamada do validador JAVA

que se comunica com o WebService da SEFAZ de Distribuição DFe para captação de todos

XMLs (NSU) destinados aos CNPJ das empresas contempladas no projeto.

D. Função DFE GOVERNANCE: Realiza a chamada do Validador para validação do XML DF-e

(status, schema e assinatura digital) que retorna o status da validação ao SAP.

E. Função DFE GOVERNANCE: Realiza a chamada do Validador para consulta status on-

demand no ambiente SEFAZ nacional e estadual.

F. Função DFE GOVERNANCE: Realiza a chamada do Validador para Manifesto do Destinatário

MD-e automaticamente ou “on-demand” no ambiente SEFAZ nacional e estadual.

Detalhamento NFS-e e DOC-e:

A. Empresa emitente: Emite NFS-e/NFS/DOC-e no órgão regulador e envia por e-mail.

B. A captação do arquivo de Nota Fiscal de Serviço ou Outros Documentos para

transformação em layout padrão podem ocorrer das três formas:

• Webservice: Função da mensageria realiza a chamada do Validador, que via

comunicação com as prefeituras que possuem um webservice para consumo

de XMLs destinados aos CNPJ, realiza a captação destes arquivos para as

empresas contempladas no projeto.

• Lista de Destinadas: Função da mensageria realiza o acesso ao site das

prefeituras que possuem um uma lista de Notas destinados aos CNPJ das

empresas contempladas no projeto para obter as NFS-e destinadas ao CNPJ

tomador.

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• OCR: Função da mensageria realiza a transformação da DANFSE/PDF (imagem)

em formato eletrônico através do mapeamento prévio das informações

contidas nos leiautes dos municípios. A fins deste método de captação a

qualidade de imagem é o item imprescindível para que o sistema possa

determinar o tipo de processamento dos documentos.

Tendo como objetivo, sempre que possível o processamento automático, é necessário que os

arquivos sigam pré-requisitos conforme listados abaixo:

• Qualidade da imagem igual ou superior à 300dpi;

• Bom/Ótimo enquadramento da imagem às margens da folha impressa;

• Posição correta do documento perante a imagem no arquivo;

Informações adicionais além dos padrões do documento, não podem conter na imagem:

• Rasuras;

• Assinaturas;

• Vistos;

• Carimbos;

• Borrões;

• Qualquer intermédio visual sobre os campos padrões do documento.

A integração entre o SAP e as aplicações do DFE GOVERNANCE tem as seguintes premissas:

• Existem dois tipos de aplicações em JAVA que realiza comunicação RFC com SAP o

Validador e o Extrator, a THOMSON REUTERS irá instalar essas aplicações em dois

servidores escolhidos pela contratante um de homologação e outro de produção.

• Toda e qualquer alteração futura a ser realizada nas aplicações do DFE GOVERNANCE

devem ser notificadas para a THOMSON REUTERS.

Detalhamento de importação via Solicitação GEP no SAP:

Esta funcionalidade permite inserir um documento eletrônico ou não eletrônico no sistema

pelo Solicitante para os lançamentos sob responsabilidade das áreas destinadas.

Detalhamento:

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Solicitante: Inclui uma solicitação de necessidade do lançamento de documentos, utilizando

uma transação do ARD-FE e informando dados do processo:

1. Seleciona o cenário pretendido (Definidos no Controle de Operações):

2. Informa os campos obrigatórios e facultativos definidos para cada processo (Número da

Nota, Número do Pedido, Informações adicionais e etc...) e anexa a imagem original do

documento.

Nota: Na solicitação deverá ser informado a chave primária do lançamento por tipo de

documento, exemplos:

• Código do fornecedor (SAP);

• Empresa/Filial Destinatária (SAP);

• Número e Data de Emissão do documento.

3. Envia a Solicitação: Neste momento, na gravação da solicitação, será gerado

automaticamente:

• Número da solicitação para acompanhamento;

• Log de usuário Solicitante com Data e Hora;

• Número do lote, na aplicação correspondente e encadeamento do processamento dos

lançamentos.

4. Central: Analisa, revisa, complementa a solicitação, solicita novas informações ao

solicitante e aprova / cancela a solicitação.

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5. Atendimento: Executa a(s) etapa(s) subsequentes (transações SAP) conforme definidas

para o cenário solicitado. Exemplo: Gera o lançamento da Fatura (MIRO).

1.3.2 Extração dos arquivos de Webservices

• NF-e: Utilizando o serviço de Distribuição-DFE disponibilizado pela SEFAZ na

NT2014.002.

• CT-e: Utilizando o serviço de Distribuição-DFE disponibilizado pela SEFAZ na

NT2015.002.

• NFS-e: Utilizando o serviço de Web Service para consumo de XML destinados ao CNPJ,

das Prefeituras que possuem este serviço; Lista de Destinadas: Função do DFE

GOVERNANCE realiza a chamada do Integrador, que realizará o acesso ao site das

prefeituras que possuem um uma lista de Notas destinados aos CNPJ das empresas

contempladas no projeto (TXT/CSV/XLS).

• DOC-e: Se houver distribuição por este método o mesmo só será contemplado se for

objeto de escopo da Proposta Técnica Customizada (Motivo: Depende de cada

concessionária o método de distribuição).

• E-Invoice: Se houver distribuição por este método o mesmo só será contemplado se

for objeto de escopo de Proposta Técnica Customizada (Motivo: Depende de cada país

o método de distribuição).

1.3.3 1.3. Extração dos arquivos da caixa de e-mail

• NF-e: Faz a captação do arquivo XML NF-e da caixa de e-mail e envia ao SAP via RFC.

• CT-e: Faz a captação do arquivo XML CT-e da caixa de e-mail e envia ao SAP via RFC.

• NFS-e, DOC-e e E-Invoice: OCR: Função da mensageria realiza a transformação da

DANFSE/PDF e Outros Documentos/PDF em formato eletrônico através do

mapeamento prévio das informações contidas nos leiautes dos municípios. A fins

deste método de captação a qualidade de imagem é o item imprescindível para que o

sistema possa determinar o tipo de processamento dos documentos.

1.3.4 Importação do XML a partir de um diretório

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Como contingência existe uma funcionalidade que permite importar de forma manual,

individualmente ou em massa, arquivos de NF-e, CT-e e NFS-e a partir de um diretório.

1.3.5 Consistências do XML com SAP

1.3.5.1 Consistências na carga - Validação automática do arquivo

• NF-e: Após o envio do arquivo XML para o SAP, o sistema faz a validações no que se

refere ao status (autorizado ou cancelado), schema e assinatura digital junto aos

Webservice.

• CT-e: Após o envio do arquivo XML para o SAP, o sistema faz a validações no que se

refere ao status (autorizado ou cancelado), schema e assinatura digital junto aos

Webservices.

• NFS-e, DOC-e e E-Invoice: O arquivo de Nota Fiscal de Serviço é estruturado em um

formato padrão pela solução e não há necessidade de validação com serviços

externos.

1.3.5.2 Consistências prévias do arquivo

No processo de carga do XML para o SAP, além da verificação se a empresa está autorizada a

utilizar a solução, são feitas demais consistências, por exemplo:

• Verificação de existência se DF-e está lançado na base de dados do SAP;

• Se o XML já fora importado anteriormente pela Solução;

• Consulta Status se documento autorizado ou cancelado (Se módulo possuir o serviço);

• Layout de arquivo inválido (diferente do XML esperado);

• Empresa não cadastrada no SAP;

• Fornecedor ou filial não cadastrada no SAP;

• Empresa e filial destinatária não cadastrada no SAP.

1.3.5.3 Consistências no processamento

Após as consistências iniciais de carga e prévias, serão realizadas demais consistências no

processamento do DF-e juntamente com o documento de compras para liquidação do

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processo. Atualmente o programa realiza mais de 1000 consistências além das mensagens

SAP Standard, por exemplo:

➢ Serviço &1 - Tipo de Serviço LC116 do SAP (&2) difere da NF (&3)

➢ NCM divergente

➢ Atribuição automática cancelada por timeout.

➢ Atribuição com pedidos não efetuada

➢ Atribuição com pedidos não foi finalizada

➢ Total de serviços difere do total calculado no SAP

➢ Pedido &1 inválido

➢ Pedido &1 - Tipo de documento &2 inválido

➢ Pedido &1 - Marcado para exclusão

➢ Pedido &1 - Tipo de pedido &2 inválido

➢ Pedido &1 - Não pertence a empresa &2

➢ Fornec. ou emissor da fatura no ped. difere do emit. &1

➢ Pedido &1 - Atribuição de fornecedor com filial diferente

➢ Pedido &1 - Informe o item do pedido

➢ Pedido/Item &1 - Marcado para exclusão

➢ Pedido/Item &1 - Marcado como remessa final

➢ Pedido/Item &1 - Centro não pertence a filial &2

➢ Pedido/Item &1 - Marcado para revisão de faturas baseado em EM

➢ Pedido/Item &1 - Material deve ser informado

➢ Pedido/Item &1 - Tipo de material &2 inválido

➢ Pedido/Item &1 - Folha de serviço não informada

➢ Pedido/Item &1 - Folha de serviço &2 sem aceite

➢ Divergência no Valor Total de Serviços

➢ Pedido/Item &1 - Não é possível misturar mestre de materiais com mestre de serviços

➢ Pedido/Item &1 - Folha de Serviço &2 inexistente

➢ Pedido/Item &1 - Folha de Serviço &2 não pertence ao Pedido/Item

➢ Divergência na Base de Cálculo

➢ Divergência na Retenção de ISS

➢ Divergência na Alíquota de ISS

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➢ Divergência no Valor Total de ISS

➢ Divergência no Valor Total de IR

➢ Divergência no Valor Total de INSS

➢ Divergência no Valor Total de PIS/COFINS/CSLL

➢ Divergência no Valor Total de PIS

➢ Divergência no Valor Total de COFINS

➢ Divergência no Valor Total de CSLL

➢ Item de Lista de Serviço divergente

➢ Descrição do Serviço difere do cadastrado no SAP

➢ Serviço &1 - Tipo de Serviço LC116 do SAP (&2) difere da NF (&3)

➢ Pedido/Item &1 - Serviço &2 já está faturado

➢ Pedido/Item &1 - Serviço &2 já esta atribuído no Lote &3

➢ Material &1 - Tipo de Serviço LC116 do SAP (&2) difere da NF (&3)

➢ Pedido &1 bloqueado

➢ Falta anexar os documentos referenciados do processo

➢ Erro de informação de cancelamento

➢ Nota Fiscal cancelada

➢ Nota fiscal já lançada. Não foi possível realizar o cancelamento.

➢ Cancelamento de nota fiscal já registrado no lote &1.

➢ Nota Fiscal &1 já cadastrada no lote &2. O processo será finalizado.

➢ Empresa não cadastrada. CNPJ: &1

➢ Empresa não cadastrada. CNPJ: &1

➢ Filial não cadastrada. CNPJ: &1

➢ Emitente não cadastrado. CNPJ: &1

➢ Empresa &1 não cadastrada para recebimento de NFSe

➢ Código do município não informado

➢ Código do município &1 não cadastrado

➢ Falta anexar os documentos referenciados do processo

➢ Filial não cadastrada, inativa ou não autorizada. CNPJ: &1

➢ Folha de Serviço não encontrada

➢ Folha de Serviço &1 já estornada anteriormente

➢ Não houve seleção de informações

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➢ Layout XML não compatível com NFS-e

➢ Erro na leitura dos dados do XML

➢ Configuração de fases não encontrada

➢ Nota fiscal &1 já lançada para o cliente &2.

➢ Nota fiscal &1 já lançada para o fornecedor &2.

➢ O processo será finalizado

➢ Lotes bloqueados serão desprezados

➢ A fase atual &1 não corresponde a fase &2

➢ Aguardando conversão de OCR ( PDF -> XML )

➢ Lote &1 com data superior a 60 dias encerrado via JOB

➢ Aguardando retorno. Processo assíncrono.

➢ Lista de fases não encontrada para a subrotina &1/&2

➢ Não foi possível obter número de controle

➢ Documento já existe. No. &1

➢ Documento não existente. No. &1

➢ Fornecedor &1 marcado para eliminação

➢ Fornecedor &1 com bloqueio central para contabilização

➢ Fornecedor &1 com bloqueio central para compras

➢ Fornecedor &1 com bloqueio central de funções

➢ Fornecedor &1 com bloqueio central de eliminação para registro mestre

➢ Fornecedor &1 marcado para eliminação (empresa)

➢ Fornecedor &1 com bloqueio de eliminação para registro mestre (empresa)

➢ Fornecedor &1 com bloqueio de contabilização (empresa)

➢ Fornecedor &1 marcado para eliminação (org.compras)

➢ Fornecedor &1 com bloqueio de contabilização (org.compras)

➢ Cliente &1 marcado para eliminação

➢ Cliente &1 com bloqueio central de eliminação para registro mestre

➢ Cliente &1 com bloqueio central para contabilização

➢ Cliente &1 com bloqueio de ordem centralizado para cliente

➢ Cliente &1 com bloqueio de remessa centralizado para cliente

➢ Cliente &1 com bloqueio centralizado de faturamento para cliente

➢ Cliente &1 com bloqueio de contatos central para cliente

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➢ Cliente &1 marcado para eliminação (empresa)

➢ Cliente &1 com bloqueio de eliminação para registro mestre (empresa)

➢ Cliente &1 com bloqueio de contabilização (empresa)

➢ Cliente &1 marcado para eliminação (org.vendas)

➢ Cliente &1 com bloqueio de ordem centralizado para cliente (org.vendas)

➢ Cliente &1 com bloqueio de remessa centralizado para cliente (org.vendas)

➢ Cliente &1 com bloqueio centralizado de faturamento para cliente (org.vendas)

➢ Cliente &1 com bloqueio de contatos central para cliente (org.vendas)

➢ Tipo de mensagem não informado, será assumido 'W'

➢ Mensagem &1/&2 não encontrada

➢ Atribuição com pedidos não efetuada

➢ Erro na gravação do documento de fatura

➢ Entrada de Fatura ainda não foi efetuada.

➢ Documento &1 já estornado anteriormente.

➢ Falha de comunicação com serviço &1

➢ XML de retorno vazio

➢ Erro na assinatura do XML

➢ Não foi possível verificar a assinatura do XML.

➢ Não foi possível a assinar o XML

➢ Não foi possível montar o XML do Webservice

➢ Pedido não informado

➢ Número da Folha se Serviço não informada

Nota: Quando processos via Call Transaction não serão realizadas consistências automáticas

nesta etapa.

Aqui será possível visualizar antecipadamente as informações que serão utilizadas nos

registros do sistema, como por exemplo, o documento de compras utilizado, os tributos quais

serão gerados e outras informações.

Nas consistências automatizadas: Através de lógica interna o programa compara

automaticamente os dados do SAP com o XML e se houver inconsistências as mesmas serão

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monitoradas e sanadas, através dos Painéis de Controle detalhados no tópico Painéis de

Controle.

Nas consistências manuais (Call Transaction): Através do conhecimento do usuário ele

identificará necessidades de interações com demais grupos de usuários de acordo com a

demanda, neste momento ele poderá acionar a Interação com Responsáveis (detalhados no

respectivo tópico) onde as mesmas serão monitoradas e sanadas, através dos Cockpits

detalhados no tópico Painéis de Controle.

1.3.6 Interação com responsáveis

Quando for compreendido a necessidade de interação com outras áreas para prosseguir com

o processo, é possível iniciar um Workflow. As interações entre os Responsáveis e os Usuários

serão realizadas através da solução DFE GOVERNANCE integrada com o modulo SBWP

Standard da SAP, qual disparará um WorkFlow para envio e recepção de

atividades/pendências:

1. Solicitação de ação (Workflow):

Ao executar a validação do processo ou em qualquer etapa ativa do processamento do

cenário, o USUÁRIO poderá identificar a necessidade de interação com o responsável. Neste

caso, através do DFE GOVERNANCE, o USUÁRIO poderá enviar uma mensagem para o

responsável realizar atuações no processo:

A) USUÁRIO navega para aba Workflow e seleciona no Matchcode entre as mensagens

internas para envio ao responsável.

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B) Ao clicar em “confirmar o envio”, o programa DFE GOVERNANCE irá disparar um

evento iniciador do workflow de “Solicitação de Ação” no SAP-ECC, informando o

usuário, o texto e data e hora de solicitação:

• O USUÁRIO poderá encaminhar “N” mensagens simultâneas;

• Através de customização é possível criar “N” grupos de responsáveis via transação

/N/LKMT/COM_GRESP – Grupo de Responsáveis:

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• Através de customização é possível criar “N” mensagens por aplicação (Tipo Erro ou

Aviso) e direcionamento “N” setores responsáveis na transação

/N/LKMT/COM_MSWFL – Manutenção de mensagens de WF, desta forma será

possível através de relatório identificar quais são as maiores incidências nos

processos.

• Em cada Grupo de Responsável será customizado os usuários que receberão os

Workflow na transação /N/LKMT/COM_GRUSR – Áreas de Responsáveis x Usuários x

E-mail:

2. Resposta do Responsável:

O controle dos documentos pendentes e correspondentes aos responsáveis será feito através

dos Cockpits detalhados no tópico Painéis de Controle ou via SBWP modulo standard SAP.

Aqui os usuários terão visibilidades de todas as pendências enviadas pelo USUÁRIO para suas

solicitações registradas no DFE GOVERNANCE, as pendências poderão ser exibidas para

grupos de responsáveis das solicitações, mantendo o processo continuo mesmo se houver

desligamento, férias ou ausências temporárias.

Acompanhamento via Cockpit de Pendências:

Responsável realiza filtro de seleção na transação /N/LKMT/NFS_917_01, podendo escolher

ou não o setor de sua responsabilidade:

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Após execução serão exibidas as quantidades de notas pendentes:

Ao selecionar o Grupo Responsável, será listados as pendências, com respectivo LOG:

Ao clicar em editar será exibido o lote com informações do processo bem como a mensagem

do USUÁRIO, o responsável o Responsável irá navegar para aba Workflow e retornar as ações:

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Ao Confirmar também é gravado o LOG com informações do retorno, usuário, data e hora e

marcado como encerrado o Workflow na SBWP:

Acompanhamento via transação SBWP Entrada Workflow:

Ao clicar no link de Objetos, o programa navega para janela de retorno da ação:

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• Quando responsável retornar o Workflow o mesmo será encerrado saindo da sua lista

de pendência e atualizando o LOG no monitor:

• Quando todos WorkFlow forem respondidos (FLAG FIM = X) a etapa será avançada

como concluída automaticamente para etapa subsequente;

• O USUÁRIO em qualquer momento poderá avançar para a etapa seguinte, mesmo que

o responsável não tenha respondido. Quando isto ocorrer será gerado um evento para

encerrar o WorkFlow pendente, bem como será feito um registro no DFE

GOVERNANCE que a solicitação foi encerrada por decisão do USUÁRIO. Isto poderá

ocorrer quando o USUÁRIO entender que o problema foi resolvido de alguma forma

e o avanço acaba sendo uma contingência.

1.3.7 Logs e Mensagens de Erro ou Aviso

Para cada fase o sistema gera log de erro ou aviso para os documentos que apresentam

inconsistências. Algumas mensagens são configuráveis no que diz respeito se são Warning

(Advertência - permite dar continuidade ao processo) ou Error (Erro - impede avanço de

fases), que são sinalizadas na seguinte forma:

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Processado com Erros

Processado com Avisos

Processado com Sucesso

1.3.8 Cockpit de Gestão DFE GOVERNANCE

Através de uma única transação é possível ter o gerenciamento de todos os DF-e.

Desenvolvida com base nas atividades operacionais de grandes empresas e utilizando os

conceitos de design UX, esta ferramenta irá proporcionar simplicidade aumentando a

satisfação dos usuários e eficácia das escriturações.

Os monitores permitem o acompanhamento e execução de todos os processos desde o

recebimento do XML no SAP até os registros físicos e fiscais automaticamente no SAP. Nesta

etapa será possível visualizar os arquivos XML e seus correspondentes status:

1.3.9 Cockpit de Pendências

O Monitor de Cockpit de Pendências funciona como um relatório interativo, listando somente

o que há de pendências no processamento dos Documentos Fiscais Eletrônicos.

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As faixas, bem como as etapas compostas em suas janelas são parametrizáveis conforme a

necessidade.

Os contadores em suas janelas representam a quantidade de DF-e pendentes por fases e

grupos de responsáveis.

1.3.10 Monitor de Recebimento de XML

O Monitor de Recebimento funciona como um relatório, listando os documentos fiscais

referentes aos XMLS processados e possibilita a edição dos processos caso haja necessidade.

São exibidos dados chaves, como por exemplo: modelo, número e série do documento, sub-

rotina, fase e status atual do documento, empresa e filial, número do controle e lote etc.

1.3.11 Monitor de Processos

O Monitor de Processos é utilizado para visualizar o processamento do arquivo XML de forma

analítica, identificando o detalhamento por fases de cada processo do DF-e. Também permite

ao usuário visualizar e realizar todo o processo de um documento fiscal, de acordo com as

fases configuradas para o cenário.

Neste nível é possível monitorar detalhadamente as etapas, como também permite exibir e

exportar o arquivo no formato XML.

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1.3.12 Monitor de Portaria

O monitor de Portaria é a recepção da NF-e e do CT-e no local de negócio. Com um

equipamento preparado para ler o código de barras (Scanner) do DF-e (DANFE/DACTE), o

usuário consultará se o DF-e existe na base de dados do SAP e se o STATUS não consta

nenhuma divergência, para poder proceder com o processo na empresa, exemplos:

• Autorizar a entrada do Caminhão.

• Emitir relatório de Contagem e encaminhar a área de recebimento.

• Rejeitar a entrada do Caminhão.

• Realizar eventos de Manifestação do Destinatário.

• Realizar Download da NF-e.

1.3.13 Efetivação dos lançamentos

1.3.13.1 Validação de Documentos

Atribuição de pedidos de compras e/ou programas de remessas e seus respectivos itens do

documento de compras; atribuição de material; alteração/confirmação do centro, depósito e

lote, retificação/conversão de quantidade de mercadoria recebida; atribuição de chave de

acesso/número de nota referenciada etc. Para cenários de CT-e, por exemplo, a atribuição

pode ocorrer através da chave de acesso/número de Nota Fiscal referenciada ou pedido de

compras. Após a finalização da atribuição e Fase de Validação de Documento, o Monitor

automaticamente prossegue para as fases seguintes.

1.3.13.2 Aviso do Recebimento

Geração do documento automático quando o Pedido de Compras existe controle de

confirmação. Nesta etapa será efetivada o lançamento do Aviso do Recebimento (VL31N)

quando a subrotina estiver customizada para este lançamento.

1.3.13.3 Documento de Transporte

Criação do documento automático quando parametrizado esta etapa na rotina, tendo como

premissa para o funcionamento o preenchimento dos campos obrigatórios. Não havendo

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erros, será efetuado o lançamento do documento (VT01N) quando a subrotina estiver

customizada para este lançamento.

1.3.13.4 Conferência física do material

Etapa do processo que representa a "conferência cega". Nesta etapa, por meio de transação

específica para uso, é possível gerar e imprimir o formulário de contagem onde contém

informações dos materiais presentes na NF-e recebida, com dados referentes ao

armazenamento em estoque, sem a informação das quantidades. Após realizada a contagem

cega um supervisor registra as quantidades contadas com possibilidade informar algum

motivo de divergência e digitar observações adicionais.

Notas:

o Esta etapa é opcional.

o Válido somente para processamento de NF-e e não aplicável ao processamento de CT-

e.

1.3.13.5 Documento de Custo do Frete

Criação do documento automático quando parametrizado esta etapa na rotina, tendo como

premissa para o funcionamento o preenchimento dos campos obrigatórios. Não havendo

erros, será efetuado o lançamento do documento (VI01) quando a subrotina estiver

customizada para este lançamento.

1.3.13.6 Entrada da Mercadoria (MIGO)

Nesta etapa, será efetuado o lançamento da entrada da mercadoria, gerando

automaticamente os lançamentos correspondentes e de acordo com os dados definidos no

SAP, efetivando:

o Geração do lançamento dos documentos de materiais e contábeis;

o Geração dos lançamentos fiscais (Tipo de Movimento relevante para NF).

Nota: Válido somente para processamento de NF-e e não aplicável ao processamento de CT-

e, NFS-e e DOC-e.

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1.3.13.7 Pré-Recebimento Fiscal (Contingência (MIR7))

Gravação da pré-fatura, documento em que o usuário poderá alterar, complementar ou

corrigir informações de acordo com a necessidade do negócio, como por exemplo: valores

líquidos e demais informações da NFS-e, NF-e, CT-e e DOC-e a serem lançados. O registro

ocorre por preenchimento das informações (MIR7).

1.3.13.8 Entrada da Fatura (MIRO)

Esta etapa será disparada logo após o efetivo registro físico, quando houver. Considerando-

se que o DF-e não tenha nenhum erro, será efetuado o lançamento da entrada da fatura para

as aplicações de NFS-e, NF-e, CT-e e DOC-e, gerando automaticamente os lançamentos

correspondentes e de acordo com os dados definidos no XML:

• Geração dos lançamentos contábeis e contas a pagar;

• Geração dos lançamentos fiscais

1.3.13.9 Lançamento Contábil (FB60)

Esta etapa será disparada logo após realizada as consistências da etapa Validação do

Documento. Considerando-se que o Documento não tenha nenhum erro, será efetuado o

lançamento da entrada da fatura para a aplicação de DOC-e, gerando automaticamente os

lançamentos contábeis correspondentes a atribuição e valores definidos no XML:

• Geração dos lançamentos contábeis e contas a pagar;

1.3.13.10 Geração de NF Writer (J1B1N)

Registra lançamento automatizado de Notas Writer (J1B1N) mediante utilização de dados do

XML juntamente com parametrizações previamente realizadas na Solução.

1.3.13.11 Manifestação do Destinatário (NF-e)

Possibilidade de registrar em tempo real via webservice qualquer um dos eventos disponíveis.

Serviço disponibilizado pela SEFAZ através da NT 2012_002 que permite ao destinatário da

Nota Fiscal eletrônica confirmar a sua participação na operação acobertada pela Nota Fiscal

eletrônica emitida para o seu CNPJ, através do registro dos eventos de:

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• Confirmação da operação;

• Desconhecimento da operação;

• Operação não realizada;

• Ciência da operação (opcional).

1.3.13.12 Geração da Folha de Serviços

Geração do documento após a solicitação da medição do serviço (ML81N).

1.3.13.13 Estorno da NF Writer

Realiza o cancelamento da NF Writer.

1.3.13.14 Estorno da Entrada de Fatura

Realiza o estorno da entrada de fatura (MR8M).

1.3.13.15 Estorno da Entrada de Mercadoria

Realiza o estorno da entrada de mercadoria (MBST/BAPI)

1.3.13.16 Estorno do Custo do Frete

Realiza a eliminação do documento (VI01).

1.3.13.17 Estorno do Documento de Transporte

Realiza a eliminação do documento (VT02N).

1.3.13.18 Estorno do Aviso de Recebimento

Realiza o estorno do documento (VL09).

1.3.14 Análise de Dados (Relatórios)

Os relatórios do DFE GOVERNANCE auxiliam tanto no monitoramento do processo quanto na

demonstração de dados analíticos para o enriquecimento, racionalização e identificação de

oportunidades de melhorias dos processos. Todos os XMLS recebidos compõem um banco

de dados contendo informações estatísticas para permitir o acompanhamento e monitoração

de 44

dos diversos processos, por meio de relatórios e gráficos que permita a avaliação das áreas

solucionadoras e fornecedores.

• Lista de pendências por e-mail (interno no SAP Business Workplace ou e-mail externo)

- Enviado e-mail com dados da NF-e com pendência, para o e-mail interno SAP do

criador do pedido de compras.

• Analítico de Pendências- Permite listar as mensagens de divergências (erros e

advertências) ocorridas nas diversas fases do recebimento dos DF-e. Também é

possível calcular o lead time do processo de cada etapa ou em sua totalidade.

• Conciliação - Nestes relatórios são demonstrados os Documentos Fiscais Eletrônicos

(NF-e ou CT-e) de entradas lançados no livro fiscal, mas que não possuem um arquivo

XML correspondente na base de dados do DFE GOVERNANCE.

• Relatório de Arquivos Rejeitados - Demonstra os arquivos XMLs que apresentaram

erro de estrutura, ou estão em desacordo com os layouts estabelecidos. Há

possibilidade de exibir, eliminar ou realizar download dos dados;

• Gráfico de ocorrências de mensagens - Estes relatórios exibirão um gráfico de dados

analíticos para obtenção estratégica de ocorrências ocasionadas nos processos,

poderá ser filtrado por sub-rotina, data, fase e outros critérios conforme necessidade.

Serão demonstradas as quantidades de ocorrências por grupo de mensagens e suas

descrições.

• Conciliação SEFAZ x NFR x NF SAP - Demostra de maneira interativa a conciliação dos

status de eventos da SEFAZ (NF-e Autorizada e Cancelada) e o status do MD-e

(Manifestação do Destinatário), o status da NFE no monitor DFE GOVERNANCE (Lote

Finalizado, Lote Ativo ou Inexistente) com o status SAP (Nota Lançada, Cancelada ou

Inexistente) através de semáforos indicativos (ex.: SEFAZ – Autorizada / Sem MD-e

(Manifestação) x Monitor DFE GOVERNANCE – Ativo no Monitor x SAP – NF-e

inexistente – Remete ao semáforo de cor Vermelha).

• Conciliação NF-E SD x MD-E – Demonstra de maneira interativa a conciliação do status

da NF-e de Saída (Autorizada e Cancelada) contra o status da Manifestação do

Destinatário (Confirmação, Ciência, Desconhecimento e Operação não realizada)

através de semáforos indicativos (ex.: NF-e SD – Autorizada x MD-e – Operação não

realizada – Remete ao semáforo de cor Vermelha).

de 44

• Conciliação SAP x DFE – Demonstra através de gráficos a conciliação de todos os DF-

e, por aplicação é possível analisar e extrair dados por empresas e filiais os status dos

DF-e. Os gráficos são customizáveis de acordo com cada necessidade.

1.4 Demais Funcionalidades & Diferencias – DFE GOVERNANCE

A solução possui diversas funcionalidades para potencializar a automação dos processos, a seguir

tabela com escopo de funcionalidades:

SOLUÇÃO CERTIFICADA PELA SAP - S/4 HANA

SOLUÇÃO CONTEMPLA NF-E, CT-E, NFS-E, DOC-E E GEP (GESTÃO ELETRÔNICA DE PROCESSOS)

SOLUÇÃO CUSTOMIZAVÉL EM MULTILINGUAGEM (NATIVA EM PT E EN)

CONVERTE IMAGENS EM ARQUIVOS ELETRÔNICOS (DOC-E E NFS-E)

POSSUI WORKFLOW INTEGRADO COM O SAP VIA TRANSAÇÃO SBWP COM OS DF-E

PERMITE INCLUSÃO DE EXITS PARA CONSISTÊNCIAS PARTICULARES DO NEGÓCIO VISANDO COCKPIT DE PENDÊNCIAS

INTELIGÊNCIA NA IDENTIFICAÇÃO E ESCRITURAÇÃO DE IRF DE ACORDO COM O CENÁRIO

PLANO DE TESTES AUTOMATIZADO COM VARIEDADE FISCAL DOS PROCESSOS (ATUAL + DE 500 OPERAÇÕES)

MODELO DE PARAAMETRIZAÇÃO COM AS MELHORES PRÁTICAS DE EMPRESAS DE VARIADOS SEGMENTOS

PERMITE EXECUÇÃO DE ETAPA DE PORTARIA E CONTAGEM DESVINCULADA ACELERANDO A RECEPÇÃO DA MERCADORIA

PERMITE CRIAR SOLICITAÇÕES DE LANÇAMENTOS DIVERSOS DESENCADEANDO TRANSAÇÕES PRÉ DEFINIDAS (GEP)

CONTROLE DE VERSIONAMENTO COM VISIBILIDADE NO SAP (MELHORIAS - CORREÇÕES - AJUSTES LEGAIS)

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AUTOMAÇÃO DO TRANSPORTATION INBOUND - ESCRITURA DADOS DO VEÍCULO E MOTORISTA

TROCA AUTOMATICAMENTE O XML COM ERRO DE ASSINATURA (E-MAIL) PELO ORIGINAL DA SEFAZ

CALL TRANSACTION PARA GERAÇÃO E/OU ACEITE DA FRS - FOLHA DE REGISTRO DE SERVIÇO

POSSIBILITA EDIÇÃO DA BASE DE CÁLCULO DOS IMPOSTOS RETIDOS NA FONTE NA MIRO

CONSISTE CÓDIGOS OFICIAIS DA LC116 COM CÓDIGO DE TARIFA FISCAL DO SAP

CONSISTÊNCIA DE VALORES DE NOTAS DE REMESSAS VS RETORNO - MM

PROCESSOS DE COMPRAS EM MOEDA ESTRANGEIRA

CONSISTÊNCIAS DAS TAGS ADICIONAIS DO XML (DESCONTO, FRETE, SEGURO E OUTRAS DESPESAS)

ESCRITURA A NOTA DE ACORDO COM O DOCUMENTO ELETRÔNICO (ARREDONDAMENTO DE CENTAVOS)

UNIFICAÇÃO DE TODOS OS EVENTOS DO PROCESSO - EVENTOS / CARTAS DE CORREÇÕES

LANÇAMENTO AUTOMÁTICO DO CT-E APÓS NF-E FINALIZADA COM SUCESSO

ATUALIZAÇÃO DE ALÍQUOTAS DE FORNECEDORES OPTANTES DO SIMPLES NACIONAL

DETERMINAÇÃO DE CFOP DE SUBSTITUIÇÃO TRIBUTÁRIA QUANDO O DESTINATÁRIO NÃO É O SUBSTITUTO

POSSIBILITA CUSTOMIZAÇÃO PARA PARTICULARIDADES DE PROCESSOS DE FORNECEDORES

POSSIBILITA CUSTOMIZAÇÃO PARA PARTICULARIDADES DE PROCESSOS DE LOCAIS DE NEGÓCIOS

CUSTOMIZAÇÃO PARA LANÇAMENTOS AUTOMÁTICOS OU SEMI AUTOMATIZADO

PARAMETRIZAÇÃO PARA EVOLUÇÃO DO METODO DE CAPTAÇÃO DAS NFS-E

IDENTIFICA E CONSISTE AUTOMATICAMENTE DF-E SUJEITOS A PARTILHA DO ICMS - NT003.2015

DETERMINAÇÃO AUTOMATIZADA DOS DADOS DE RASTREABILIDADE

ENVIA XML AUTOMATICAMENTE PARA CONSULTA STATUS QUANDO OBTÉM FALHA NA PRIMEIRA CONSULTA

BOTÃO AVANÇA COM AUTORIZAÇÃO - AVANÇA ETAPA COM DIVERGÊNCIA SE NECESSÁRIO - PERFIL GESTOR

CONSISTÊNCIA DA DATA DE VENCIMENTO DO XML COM A CONDIÇÃO DE PAGAMENTO DO PEDIDO

CONSISTÊNCIA DE INCOTERMS DO PEDIDO COM A MODALIDADE DE FRETE DO XML

AUTOMAÇÃO DE DEVOLUÇÕES E REMESSAS DE EMBALAGEM RETORNÁVEIS POR SD (VA01, VL01N, VF01)

NOTIFICAÇÃO AUTOMATIZADA DA VIGÊNCIA DO CERTIFICADO DIGITAL

EXIBE INFORMAÇÕES DE COMPENSAÇÕES DE FATURAS EM LOCAL ESTRATÉGICO PARA ANALISE

LANÇAMENTO AUTOMÁTICO DE CESTA BÁSICA VIA NF WRITER DE SD APÓS CONTABILIZAR A MIRO

INTEGRAÇÃO COM GRC INBOUND SAP PARA POTENCIALIZAR AUTOMAÇÃO DE PROCESSOS NÃO AUTOMATIZADOS

INTEGRAÇÃO COM O MODULO EWM (EXTENDED WAREHOUSE MANAGEMENT)

INTEGRAÇÃO COM O MODULO TM (TRANSPORTATION MANAGMENT)

SUBSTITUIÇÃO DE-PARA DE ORIGEM DO MATERIAL

LANÇAMENTO DE NF-E WRITER SEM CÓDIGO DE MATERIAL - ESCRITURA CAMPOS OBRIGATÓRIOS

EXTRAÇÃO AUTOMÁTICA DE ARQUIVOS (XML, DANFSE e PDF) DO E-MAIL

DOWNLOAD AUTOMÁTICO DE DF-E GERADOS PARA O CNPJ

IMPORTAÇÃO DE XMLS INDIVIDUALMENTE

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IMPORTAÇÃO DE XMLS EM MASSA

DOWNLOAD DE XMLS INDIVIDUALMENTE

DOWNLOAD DE XMLS EM MASSA

EXPORTAÇÃO DE XMLS INDIVIDUALMENTE

EXPORTAÇÃO DE XMLS EM MASSA

EXPURGO DE XMLS INDIVIDUALMENTE

EXPURGO DE XMLS EM MASSA

VALIDAÇÕES DE INTEGRIDADE DOS DF-E (SCHEMA, ESTRUTURA, ASSINATURA DIGITAL)

CONSISTE SE O DF-E ESTÁ LANÇADO NO SAP

MAIS DE 1000 REGRAS DE VALIDAÇÕES + VALIDAÇÕES SAP STANDARD

CONSITÊNCIAS DE DADOS MESTRES - FORNECEDOR / MATERIAIS / LOCAL DE NEGÓCIO / MESTRE DE ATIVIDADES

NAVEGAÇÃO RAPIDA PARA OS PORTAIS FEDERAIS E ESTADUAIS (CONSULTA DF-E)

NAVEGAÇÃO RAPIDA PARA VISUALIZAÇÃO DE DISPONIBILIDADES DOS WEBSERVICES

NAVEGAÇÃO ENTRE OS DF-E RELACIONADOS AOPROCESSO NF-E X CT-E

VISUALIZADOR AMIGAVÉL E DETALHADO DE ARQUIVOS XML

VISUALIZADOR DE ARQUIVOS - DANFE / DANFSE / DACTE

MONITOR COCKPIT DE PENDÊNCIAS DIRECIONADO POR SETORES RESPONSÁVEIS (PERSONALIZAVÉL)

MONITOR COCKPIT DE GESTÃO DFE GOVERNANCE - HOME - PRINCIPAIS FUNÇÕES DE GESTÃO (PERSONALIZAVÉL)

INTELIGÊNCIA ARTIFICIAL PARA CONVERSÃO DE UNIDADES DE MEDIDAS

INTELIGÊNCIA ARTIFICIAL PARA ATRIBUIÇÃO DE DOCUMENTOS DE COMPRAS

ATRIBUIÇÃO AUTOMÁTICA DE MATERIAIS (HISTÓRICO) - MIGO RELEVANTE PARA NF-E / NF-E WRITER

CONSULTA STATUS - ON-DEMAND DOS DF-E (AUTORIZADOS X CANCELADOS)

FINALIZA AUTOMÁTICAMENTE CANCELAMENTOS DOS DF-E

REGISTRA AUTOMATICAMENTE MD-E DE CONFIRMAÇÃO DA OPERAÇÃO PARA NF-E LANÇADAS

REGISTRO DE MANIFESTAÇÕES DO DESTINATÁRIO - INDIVIDUAIS OU EM LOTE

REGISTRO DE MANIFESTAÇÕES DO TOMADOR - PRESTAÇÃO DE SERVIÇO EM DESACORDO

MONITOR DE PROCESSOS DOS DF-E - ACOMPANHAMENTO DAS ETAPAS DO PROCESSO - PADRONIZADO

MONITOR DE RECEBIMENTO DOS DF-E - LAYOUT PADRONIZADO PARA FACILIDADE DO USUÁRIO

RELATÓRIO DE CONCILIAÇÃO DE DF-E X SAP - SEMAFOROS INTUITIVOS

RELATÓRIO DE CONCILIAÇÃO DE NF-E X SAP (SEFAZ X MANIFESTAÇÃO DO DESTINATÁRIO) - MM

RELATÓRIO DE DIVERGÊNCIAS DE CONTAGEM FISÍCA

RELATÓRIO DE CONCILIAÇÃO DE NF-E X SAP (SEFAZ X MANIFESTAÇÃO DO DESTINATÁRIO) - SD

MENSAGENS DE OCORRÊNCIAS VIA WORKPLACE (SBWP) PARA O COMPRADOR

MENSAGENS DE OCORRÊNCIAS VIA E-MAIL PARA O COMPRADOR

RELATÓRIO DE DIVERGÊNCIAS POR FASES

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RELATÓRIO DE DF-E LANÇADOS SEM ARQUIVO XML NO DFE GOVERNANCE

GRÁFICO DE OCORRÊNCIAS DE MENSAGENS

MENSAGENS DE INCONSISTÊNCIAS POR GRUPO SOLUCIONADOR

REVISÃO DE NFS-E/DOC-e PROCESSADAS VIA OCR

CONSISTÊNCIA DE VALORES E IMPOSTOS S ON-LINE LADO A LADO - TOTAIS E NIVEL DE ITÉM

CONSISTÊNCIA DE VALORES E IMPOSTOS ATRAVÉS DE SEMAFOROS INTUITIVOS

CONSULTA SIMPLIFICADA DE DOCUMENTOS DE COMPRAS PENDENTES

MONITOR DE PORTARIA - CHAVE DE ACESSO / CHECAGEM SEFAZ / DOWNLOAD / MD-E

INTEGRAÇÃO COM PORTARIA EXTERNA - EXITS E PROGRAMAS PARTICULARES

INTEGRAÇÃO COM ENTRADAS DE MERCADORIAS EXTERNAS - EXITS E PROGRAMAS PARTICULARES

REGISTRO DE CONFERÊNCIA FÍSICA DE MERCADORIAS - MOTIVOS DE DIVERGÊNCIAS E OBSERVAÇÕES

EMISSÃO DE RELATÓRIO PARA CONTAGEM CEGA - DADOS MATERIAL / POSICIONAMENTOS

DETERMINAÇÃO AUTOMÁTICA DO IVA DE CT-E

GERAÇÃO DO AVISO DE RECEBIMENTO - VL31N

GERAÇÃO DO DOCUMENTO DE TRANSPORTE - VT01N

GERAÇÃO DO CUSTO DE FRETE - VI01

RECEBIMENTO FÍSICO - MIGO

RECEBIMENTO FISCAL - MIRO

GERAÇÃO DO LANÇAMENTO CONTÁBIL - FB60

PRÉ-RECEBIMENTO FISCAL - MIR7

GERAÇÃO DE NF-E WRITER - J1B1N

REATIVAÇÃO E REVERSÃO DOS DOCUMENTOS GERADOS VIA DFE GOVERNANCE

NAVEGAÇÃO PARA OS DOCUMENTOS DE COMPRAS

NAVEGAÇÃO PARA OS DOCUMENTOS STANDARD REGISTRADOS

LANÇAMENTOS PARA CLASSIFICAÇÕES CONTABEIS SIMPLES E MULTIPLAS

COMPREENDE TOLERÂNCIAS - EXCESSIVAS / INCOMPLETAS / MIRO

CONSISTE REMESSA FINAL EM/EF

REGISTRO EM DUPLICIDADE PARA O EVENTO "PRESTAÇÃO DO SERVIÇO EM DESACORDO".

ATUALIZA AUTOMATICAMENTE O DOCNUM DA NF-E REFERENCIADA PARA O CT-E

POSSIBILITA LANÇAMENTO DO PREÇO BRUTO PARA EMPRESAS NÃO CONTRIBUINTES DO ICMS

ATUALIZA NCM AUTOMATICAMENTE DE ACORDO COM REGRAS FISCAIS DEFINIDAS

VALIDAÇÃO DE BEBIDAS FRIAS POR NCM

CÁLCULOS E CONSISTÊNCIAS DO FCP (FUNDO DE COMBATE A POBREZA) - VFCP

RECLASSIFICAÇÃO DE PROCESSOS PARA AMPLITUDE DE CENÁRIOS

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1.5 PROCESSOS CONTEMPLADOS

A Solução foi idealizada para atender de forma parametrizada, as práticas usuais de mercado

conforme desenho do SAP Standard para recebimento de mercadorias e entrada de faturas,

os seguintes cenários são contemplados pela solução e podem ser ativos de acordo com a

Proposta Comercial:

1.5.1 Cenários de NF-e (Mod. 55):

Códigos Processos que o AR-DFE completo processa no recebimento de NF-E

N01 Compra com pedido

N02 Compra ped. Aviso Recebimento, MIGO e MIRO

N03 Compra ped. Aviso Recebimento, VT01N, VI01, MIGO e MIRO (Transportation)

N04 Compra com pedido + Cesta Básica

N05 Compra com Pedido - Compra em moeda estrangeira

N06 Entrega Futura - Entrada Fatura (EF)

N07 Entrega Futura - Entrada Mercadoria (EM)

N08 Industrialização - Compensação posterior - Retorno dos Componentes

N09 Importação - Somente Armazenamento e Manifestação do Destinatário

N10 Industrialização - Nota Mão Obra - Mercantil

N11 Remessa por Conta e Ordem

N12 Ret. Industrialização-merc. não aplicada

N13 Serviços Mercantil com ISSQN

N14 Vasilhame ou sacaria + Material

N15 Devolução de vasilhame ou sacaria - MM

N16 Remessa de vasilhame ou sacaria - SD

N17 Devolução de vasilhame ou sacaria - SD

N18 Outras Entradas – Writer (CFOP *949)

N19 Outras Entradas – Entrada de Mercadoria (CFOP *949)

N20 Outras Entradas – MIGO/MIRO (CFOP *949)

N21 Outras Entradas-SD (Vasilhame ou sacaria) (CFOP *949)

N22 Industrialização - Nota Mista - Mão de obra + Retorno dos Componentes

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N23 Transferência entre centros - Writer

N24 Transferência entre centros – tipo de movimento 833/835

N25 Transferência entre centros – tipo de movimento 862/861

N26 Retorno de Armazém Geral – tipo de movimento 541/542

N27 Retorno de Depósito Fechado

N28 Retorno de Conserto – tipo de movimento 541/542

N29 Fornecimento Gratuito sem Impostos

N30 Entrada de Devolução de Vendas - Processo SD – VA01, VL01N, VL02N, VF01

N31 Entrada de Amostra Grátis

N32 Retorno de Demonstração

N33 Retorno de Doação

N34 Retorno de Exposição/Feiras

N35 Retorno de Comodato

N36 Ativo Imobilizado

N37 Transferências de Créditos e Ressarcimentos de ICMS - Armazenamento e MD-e

N38 NF-e de Entrada do Fornecedor (tpNF=0) - somente Armazenamento e MD-e

N39 Energia Elétrica

N40 NF-e Complementar - somente Armazenamento e MD-e

N41 Retorno Form. de Lote Exportação

N42 Mercadoria em Consignação

N43 Anulação de valores (somente armazenagem)

N44 Operações Triangulares

1.5.2 Cenários de CT-e:

Código Processos que o AR-DFE completo processa no recebimento de CT-e

C01 Referente à NF-e de Entrada - Frete não planejado (débito posterior)

C02 Referente à NF-e de Entrada - Frete planejado no pedido de compra

C03 Referente à NF-e de Entrada – Fretes de Compras com Pedido Spot Global

C04 Referente à NF-e de Entrada – Frete spot (pedido de compra para transportador)

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C05 Referente à NF-e de Entrada – Frete de Entrada com Folha de Serviço

C06 Referente à NF-e de Entrada – Frete planejado no módulo Transportation da SAP

- LES

C07 Referente à NF-e de Entrada – Frete planejado no módulo Transportation da SAP

- TM

C08 Referente à NF-e de Entrada – Frete não planejado Writer (J1B1N)

C09 Referente à NF-e de Saída – Frete planejado no módulo Transportation da SAP -

LES

C10 Referente à NF-e de Saída – Frete planejado no módulo Transportation da SAP -

TM

C11 Referente à NF-e de Saída – Frete spot (pedido de compras para o transportador)

C12 Referente à NF-e de Saída – Fretes de Vendas com Pedido Spot Global

C13 Referente à NF-e de Saída – Frete não planejado Writer (J1B1N)

1.5.3 Cenários de NFS-e:

Código Processos que o AR-DFE completo processa no recebimento de NFS-e

S01 Conhecimento de Frete Municipal

S02 Material DIEN para Serviço

S03 Mestre de Serviço (AC03)

1.5.4 Cenários de DOC-e:

Código Processos que o AR-DFE completo processa no recebimento de DOC-e

D01 Lançamento de Conta de Energia Elétrica

D02 Lançamento de Conta de Gás

D03 Lançamento de Conta de Telefonia

D04 Lançamento de Conta de Água

D05 Lançamento de Faturas (Máximo 5 leiautes)

1.5.5 Cenários de E-Invoice:

Código Processos que o AR-DFE completo processa no recebimento de E-Invoice

I01 Lançamento de Eletronic Invoice via MIGO e MIRO

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I02 Lançamento de Eletronic Invoice somente MIRO

I03 Lançamento de Eletronic Invoice via FB60

I04 Lançamento de Eletronic Invoice via Call Transaction

1.5.6 Cenários de GEP:

Código Processos que o AR-DFE completo processa em GEP

W01 Solicitação de NF-e

W02 Solicitação de CT-e

W03 Solicitação de NFS-e

W04 Solicitação de DOC-e

W05 Solicitação de NFO-e

W06 Solicitação de E-Invoice

1.6 ITENS INCLUSOS NA MANUTENÇÃO EVOLUTIVA E LEGAL

A CONTRATADA garantirá, ainda, a correção de eventuais erros relacionados ao produto, pelo

período de vigência deste contrato, desde que a CONTRATANTE esteja com o ambiente SAP

de acordo com as boas práticas de mercado e estabelecidas pela própria SAP.

Entende-se como Manutenção Evolutiva e Legal (Obrigações Legais):

✓ Garantir que todas as alterações legais de layout de XML disponibilizados pela SEFAZ

sejam implantadas no prazo definido pelo Governo;

✓ Garantir que todas as alterações de webservices disponibilizados pela SEFAZ sejam

implantadas no prazo definido pelo Governo;

✓ Atividades de manutenção proativas que visam evoluir e melhorar as funcionalidades

citadas acima, conforme descritos a seguir:

• Melhorias de Desempenho (otimização de performance interna no produto, porém

sempre dependente da infraestrutura do ambiente SAP do cliente);

• Correção de bugs e problemas da Solução;

• Novas funcionalidades;

de 44

• Evolução Tecnológica.

1.7 ITENS NÃO INCLUSOS NA MANUTENÇÃO EVOLUTIVA E LEGAL

Os itens abaixo descritos não fazem parte da Manutenção Legal e Evolutiva das Soluções:

O tempo gasto com análise de problemas no SAP ou na SEFAZ, que não forem causados pela

Solução apresentada, será considerado item fora do escopo e cobrados conforme taxas

descritas na proposta comercial. Exemplos:

• Alterações legais divulgadas pela SEFAZ não referente a ajustes de layout de XML da

Nota Fiscal Eletrônica e/ou Conhecimento de Transporte Eletrônico;

• Alteração no método de disponibilização das NFS-e quando a prefeitura do

determinado município modificar o formato de disponibilização deste arquivo;

• Alteração de Certificado Digital no servidor da CONTRATANTE, o manual da solução

orienta a realização desta atividade;

• Intermitência no Serviço de Distribuição DF-e que pode impactar no atraso da

disponibilização de XML.

• Customizações particulares do negócio como impacto em exit’s e programas Z*;

• Incidências tributárias calculadas pelo procedimento de cálculo do SAP;

• Regras de Substituição em FI que modificam o lançamento da MIRO;

• Definição de processos novos ou revisão dos já existentes;

• Parametrizações no sistema SAP e Localização Brasil;

• Determinação incorreta de CFOP ou CST;

• Alteração nas funções Standard do SAP;

• Saneamento de dados cadastrais;

• Necessidade de ajuste em BAPI;

• Aplicação de Notas SAP;

✓ Realizar a atualização de versão da solução assim como suporte para realizá-la não faz

parte do escopo desse contrato;

de 44

✓ O PRODUTO é disponibilizado com as funcionalidades pré-existentes na sua data de

contratação, assim chamadas de FUNCIONALIDADES STANDARD DO PRODUTO.

Qualquer demanda que o PRODUTO não atenda na sua forma original, não poderão

ser implementadas, ou seja, caso exista interesse da CONTRATANTE em algo não

STANDARD do PRODUTO, isso só poderá ser tratado como serviços adicionais e

cobrados conforme taxas descritas no item investimentos da Proposta Comercial.

2. ENTREGA, INSTALAÇÃO E HOSPEDAGEM

2.1. Entrega.

A Thomson Reuters envidará esforços possíveis, a fim de disponibilizar o Software ao

CONTRATANTE (incluindo, quando aplicável, a entrega da chave do Software), na data

especificada no Formulário de Pedido, ou na ausência de tal data, na data em que tal

Formulário de Pedido estiver vigente para as Partes. O Software e os Serviços serão

considerados entregues quando

i. a Thomson Reuters tiver disponibilizado o Software via download ao sistema de

computador do CONTRATANTE, ou

ii. tiver disponibilizado o direito de acesso de alguma outra forma, conforme aplicável.

A CONTRATANTE adquirirá apenas o direito de acesso ao software e aos materiais

relacionados, na data especificada no Formulário de Pedido, e enquanto o Formulário de

Pedido estiver vigente, e não adquirirá nenhum outro direito, incluindo, entre outros, direitos

de propriedade ou titularidade, sobre esse software, serviços ou os materiais da Thomson

Reuters relacionados.

2.2. Especificações Operacionais, Instalação e Hospedagem.

A Thomson Reuters fornecerá ao CONTRATANTE as Especificações operacionais e, se

aplicável, as instruções de instalação e/ou acesso à Plataforma SaaS. Com relação ao local

onde a Thomson Reuters hospeda a Plataforma, o CONTRATANTE concorda que a Thomson

Reuters será responsável pela instalação e/ou disponibilização do acesso à Plataforma,

quando aplicável, Upgrades (Aprimoramento) e Atualizações nos sistemas da Thomson

Reuters, mediante o pagamento do valor, constante na lista de preços em vigor aplicável da

Thomson Reuters, quando da contratação da referida, licença, acesso, produto ou serviço. O

CONTRATANTE deverá garantir que os seus ambientes e sistemas estejam de acordo com o

de 44

especificado no Contrato, Anexo e/ou Formulário de Pedido, a fim de garantir que a

Plataforma não seja acessada por qualquer pessoa não autorizada.

2.3. Certificado.

Caso seja solicitado pela Thomson Reuters, o CONTRATANTE emitirá um certificado e/ou

termo de aceite assinado pelo CONTRATANTE, com a confirmação da disponibilidade do

acesso, ou a instalação da Plataforma.

3. TREINAMENTOS E IMPLEMENTAÇÃO

As etapas pertinentes à treinamento e implementação dos serviços contratados, deverão ser

realizadas por empresa devidamente homologada e credenciada pela CONTRATADA,

atestada por meio de declaração de parceria, homologando a consultoria prestadora de

serviços. Algumas etapas do projeto poderão ser realizadas fora das instalações da

CONTRATANTE. Os custos, recursos e prazos para realização dessas etapas estarão descritos

na Proposta de Serviço apresentada pela empresa contratada para tal, a qual deverá ser

devidamente aprovada para o início dos trabalhos. Os custos para realização dessas etapas

estarão descritos na Proposta de Serviço respectiva.

4. ATUALIZAÇÕES DE VERSÃO

4.1. Tipos de Atualização

A CONTRATADA se compromete a atualizar os módulos ou sistemas complementares ao

ONESOURCE DFe Governance, sempre que ocorrerem alterações de natureza tributária ou

fiscal na Legislação Federal, Estadual e/ou Municipal que afetem o sistema. As novas versões

serão comunicadas aos CONTRATANTES sempre que forem disponibilizadas.

A atualização contratada para o SOFTWARE inclui Atualização Corretiva e Atualização Legal

(com responsabilidade limitada aos fundamentos legais que originaram cada produto,

conforme descrito no ANEXO I (Fundamentação Legal)).

5. ACESSO, PERMISSÕES E RESTRIÇÕES DE USO

de 44

5.1. Software.

Sujeito aos termos do Contrato, a Thomson Reuters concede ao CONTRATANTE numa base

limitada, não exclusiva e intransferível, a instalação, o direito de acesso e uso temporário do

número de Posições Autorizadas do Software, no ambiente operacional especificado nos

Locais Autorizados, unicamente para seus próprios fins comerciais internos, e conforme

descrito no Formulário de Pedido.

5.2. Aplicativos Hospedados.

Na medida em que a Thomson Reuters forneça ao CONTRATANTE, o acesso a um Aplicativo

Hospedado, nos termos do presente Anexo, a Thomson Reuters, concede ao CONTRATANTE

um direito limitado, não exclusivo, e intransferível para acessar o(s) Aplicativo(s)

Hospedado(s) exclusivamente na condução de seu próprio negócio, conforme estabelecido

no Formulário de Pedido aplicável. A entrega dos Aplicativos Hospedados será realizada

quando a senha de acesso aplicável for disponibilizada ao CONTRATANTE. O CONTRATANTE

será obrigado a fornecer a Thomson Reuters determinadas informações sobre o

administrador do sistema do CONTRATANTE incluindo o nome, endereço, número de telefone

e outras informações de identificação.

5.3. Dados de Acesso.

O CONTRATANTE será obrigado a fornecer certas informações à Thomson Reuters sobre o

administrador de sistemas do CONTRATANTE, incluindo o nome, endereço, número de

telefone e outras informações identificadoras. A menos se de outra maneira prevista no

Formulário de Pedido ou na Ordem de Serviço aplicável, a Thomson Reuters configurará uma

conta de CONTRATANTE com essas informações, identificando o CONTRATANTE por um

endereço de e-mail confirmado, e o CONTRATANTE poderá conectar-se à sua conta, mediante

o uso de uma senha conhecida apenas pelo CONTRATANTE, ocasião em que o acesso do

CONTRATANTE à Aplicação Hospedada será entendido por todas as partes como iniciado. É

de responsabilidade do CONTRATANTE a memorização e proteção da senha do

CONTRATANTE, assim como a sua não divulgação a qualquer terceiro. O CONTRATANTE será

responsável por qualquer prejuízo (causado à Thomson Reuters ou ao próprio

CONTRATANTE), pelas perdas ou danos decorrentes do fornecimento de sua senha a um

terceiro ou a usuários não autorizados para tal.

de 44

5.4. Alterações.

A Thomson Reuters poderá fazer alterações ou atualizações nos Serviços (tais como

segurança, infraestrutura, configurações técnicas, características de aplicativos, etc.) durante

o período de vigência deste instrumento, inclusive para refletir as mudanças na tecnologia,

práticas da indústria, padrões de uso do sistema e disponibilidade de Conteúdo de Terceiros,

quando aplicável.

5.5. Uso Autorizado.

O CONTRATANTE está autorizado a:

(i) Utilizar o Software e a Documentação no Local Autorizado ou acessar e/ou utilizar os

Aplicativos Hospedados aqui licenciados exclusivamente na condução de seu próprio

negócio;

(ii) Se for o caso, imprimir ou fazer download da documentação do Software, para fins de

utilização do suporte do mesmo;

(iii) Utilizar o Aplicativo Hospedado com qualquer banco de dados fornecidos pela

Thomson Reuters; e

(iv) Executar trabalhos utilizando o Software para o benefício das suas Afiliadas,

subsidiárias, controladas, filiais, desde que a Thomson Reuters seja notificada

previamente a respeito, e assim for autorizado no Formulário de Pedido.

O CONTRATANTE não está autorizado a:

(i) Exportar (utilizar ou acessar os materiais da Thomson Reuters ou a Licença em

violação às leis de exportação brasileiras, norte-americanas ou quaisquer outras

aplicáveis), locar, arrendar, emprestar, sublicenciar, dar, vender, revender ou de outra

maneira transferir os materiais da Thomson Reuters ou a Licença, ou , permitir que

qualquer terceiro acesse os materiais da Thomson Reuters ou a Licença;

(ii) Utilizar a Licença para processar o trabalho de terceiros, em qualquer escritório que

preste serviço a terceiros, em sistema de time-sharing, interativo ou similar, ou utilizar

a Licença para executar trabalhos para as Afiliadas, que não tenham sido previamente

autorizados mediante o Formulário de Pedido;

de 44

(iii) Relacionar algum website da Thomson Reuters a qualquer outro website localizado na

Internet ou na rede web mundial;

5.6. Usuários Autorizados.

O CONTRATANTE concorda que o uso do Software objeto deste instrumento somente é

permitido:

(i) ao CONTRATANTE e aos empregados do CONTRATANTE, e

(ii) conforme os termos deste instrumento a terceiros que precisem do acesso, para

prestar serviços ao CONTRATANTE.

O CONTRATANTE poderá permitir o acesso a terceiros, desde que:

(i) esse terceiro promova tal acesso exclusivamente para executar tais serviços para

o benefício direto do CONTRATANTE, e não para o benefício de qualquer outra

pessoa física ou jurídica e

(ii) esse terceiro tenha consentido por escrito, a pedido do CONTRATANTE, com

limitações aplicáveis e com obrigações de sigilo não menos restritivas que aquelas

contidas no Contrato.

O CONTRATANTE entrará em contato com os recursos de suporte da Thomson Reuters para

todas as questões de suporte ao terceiro e concorda que a Thomson Reuters não será

obrigada a prestar qualquer suporte diretamente ao terceiro que recebeu acesso. Além disso,

o CONTRATANTE concorda em indenizar e isentar a Thomson Reuters de responsabilidades,

perdas, custos e despesas (incluindo honorários advocatícios razoáveis) incorridos pela

Thomson Reuters em relação à utilização de Licenças, Acessos, Produtos ou Serviços por esse

terceiro e/ou o descumprimento de qualquer obrigação de sigilo e/ou restrição.

Salvo disposto em sentido contrário no Formulário de Pedido, o acesso ao Software é limitado

ao número de usuários e/ou entidades (se aplicável) descritos no Formulário de Pedido.

5.7. Software Suplementar.

A Thomson Reuters poderá fornecer ao CONTRATANTE, o software para uso em conexão com

outros produtos da Thomson Reuters ("Software Suplementar"). Todo Software Suplementar

será licenciado para o CONTRATANTE, conforme os termos e condições descritos no contrato

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de licença que acompanhará o Software Suplementar. Ao utilizar o Software Suplementar,

ou executar qualquer ação que possa estar referenciada no contrato de licença como

constituindo a aceitação, o CONTRATANTE concorda e aceita os termos e condições do

contrato de licença que o acompanha. Caso o CONTRATANTE não esteja de acordo, deverá

devolver todas as cópias do Software Suplementar que estiverem na sua posse ou controle.

6. GARANTIAS

6.1. Garantia

Pelo período de 90 (noventa) dias, contados a partir da data de entrega ou disponibilização

da respectiva Licença, Acesso, Produto ou Serviço, a Thomson Reuters garante que, quando

utilizado em conformidade com as Especificações, serão atendidas as Especificações

aplicáveis em vigor na data da entrega. No caso de desconformidade, a Thomson Reuters, a

seu exclusivo critério, reparará ou substituirá a Licença, o Acesso, o Produto ou o Serviço na

medida em que a Thomson Reuters considere razoavelmente necessário para atendimento

das Especificações aplicáveis. Caso a Thomson Reuters seja incapaz de executar a medida

estipulada acima dentro de um prazo comercialmente razoável, a Thomson Reuters creditará

ao CONTRATANTE quaisquer preços pagos pelo CONTRATANTE e em relação ao período em

que o CONTRATANTE ficou impossibilitado de utilizar a Licença, o Acesso, o Produto ou o

Serviço com defeito, e o CONTRATANTE deverá cessar imediatamente a utilização do item em

questão.

A garantia supracitada não se aplica se o Software:

(i) for modificado por qualquer parte que não a Thomson Reuters ou sem o

consentimento prévio e por escrito da Thomson Reuters;

(ii) tiver sido inapropriadamente instalado pelo CONTRATANTE, ou instalado por

qualquer pessoa que não a Thomson Reuters ou agente autorizado desta ou

(iii) seja utilizado de maneira diversa da forma autorizada nos termos deste Contrato.

As medidas estipuladas neste capítulo constituem as únicas e exclusivas reparações a que o

CONTRATANTE terá direito, e representam a única e exclusiva responsabilidade da Thomson

Reuters pela falta de atendimento às Especificações acordadas.

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Garantimos que nenhuma informação da CONTRATANTE será divulgada ou compartilhada

com terceiros. Entretanto, caso seja política da CONTRATANTE o envio de um NDA, a mesma

entrará em contato para saber como proceder para a assinatura do mesmo.

7. SERVIÇOS DE SUPORTE

Os serviços de Suporte serão prestados durante o período de vigência descrito no

Formulário de Pedido e conforme os termos e condições descritos no Anexo de Suporte.

8. VALORES

O CONTRATANTE pagará à Thomson Reuters pelos Produtos e Serviços, conforme os termos

e condições descritos no Formulário de Pedido, e no prazo de 30 (trinta) dias, contados a

partir da emissão da fatura os preços excluem todos os tributos cobrados ou incidentes

sobre Licença, Acesso, Produto ou Serviço provido pela Thomson Reuters nos termos deste

Anexo, e todos esses tributos serão adicionados aos preços dispostos no Formulário de

Pedido Serviço aplicável.

9. SEGURANÇA DE DADOS

A Thomson Reuters envidará seus esforços para fornecer um ambiente seguro para

transmitir e receber as informações. O sumário com todos os procedimentos e políticas da

Thomson Reuters relativos à segurança de dados ficará disponível, mediante solicitação do

CONTRATANTE. A Thomson Reuters se isenta de responsabilidade por quaisquer danos e

prejuízos, nos seguintes casos:

(i) falha nos serviços prestados por terceiros (por exemplo, empresas de

telecomunicações);

(ii) a divulgação ou publicação de informações durante a transmissão, desde a

remessa até o destino, da aplicação hospedada, causada pelos sistemas ou

componentes que não façam parte das redes da Thomson Reuters, incluindo,

mas não limitado, ao hardware, software, sistemas de rede, sistemas de

telecomunicações, acesso à internet, linhas de acesso telefônico e equipamentos

de telefone e comunicação do CONTRATANTE; e

(iii) falhas em plataformas de terceiros integradas à solução da Thomson Reuters.

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O CONTRATANTE poderá, anualmente, solicitar certificados de segurança com relação à

avaliação de segurança (p.ex. ISO 27001).

O CONTRATANTE entende e concorda que nada neste Contrato poderá ser interpretado como

autorização tácita ou expressa ao CONTRATANTE, ou ao terceiro contratado pelo

CONTRATANTE para executar quaisquer verificações, utilizar cópias eletrônicas ou

implementar testes de segurança de forma ativa ou passiva nos sistemas da Thomson Reuters

ou suas afiliadas. A Thomson Reuters não será obrigada a fornecer ao CONTRATANTE ou seus

representantes, informações, acessos aos sistemas ou dados que possam direta ou

indiretamente, comprometer o sigilo e/ou a segurança dos dados dos Clientes da Thomson

Reuters, assim como informações que não tenham caráter público.

A Thomson Reuters notificará em até 72 (setenta e duas) horas o CONTRATANTE de quaisquer

conhecimentos de violações reais, tentativas ou ameaças de violações na segurança, ou

acesso não autorizado ou suspeito ao Aplicativo Hospedado indicando que uma pessoa pode

ter danificado, ou pretende danificar os Aplicativos Hospedados ou obter acesso não

autorizado, de modo que afetaria adversamente as informações do CONTRATANTE, incluindo

qualquer corrupção, perda ou erro na transmissão de dados, ou qualquer violação de

segurança de dados durante a transmissão e o armazenamento. Em caso de qualquer

violação de segurança, a Thomson Reuters deverá realizar uma análise para identificar a causa

da referida violação de segurança e deverá fornecer ao CONTRATANTE um relatório

detalhando a causa dessa violação de segurança.

Tendo em vista a segurança e o sigilo das informações de todos os Clientes que a Thomson

Reuters mantém relação comercial, o CONTRATANTE não poderá ter acesso ao servidor da

Thomson Reuters, inclusive durante a vigência do Anexo e/ou Formulário de Pedido, uma vez

que este é compartilhado por outros Clientes.

10. DECLARAÇÃO DO CONTRATANTE

10.1. O CONTRATANTE reconhece que os dados fiscais ou tributários estão baseados em

informações fornecidas por diversos órgãos governamentais, autoridades

administrativas, e, portanto, a Thomson Reuters não garante a exatidão ou precisão dos

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dados fiscais ou tributários, ou que os dados refletem de forma fidedigna o estado da

legislação com relação a tal matéria. Dessa forma a Thomson Reuters não será

responsável por quaisquer erros decorrentes do tratamento de tais dados.

10.2. O CONTRATANTE reconhece e concorda que os resultados obtidos do uso e suporte

fornecido pela Thomson Reuters, com relação aos serviços e produtos da Thomson

Reuters, não eximem o CONTRATANTE das suas responsabilidades, incluindo com relação

a terceiros, pela preparação, conteúdo, exatidão, revisão legal ou fiscal e/ou tratamento

contábil, de suas declarações fiscais, documentos ou balanços. Em nenhuma hipótese a

Thomson Reuters ou os terceiros fornecedores serão responsáveis pela aplicação de

qualquer penalidade, juros ou tributos impostos pelas autoridades fiscais, ou danos

decorrentes da falha do CONTRATANTE na execução das suas obrigações, ou na sua

intermediação em qualquer ato.

10.3. A CONTRATANTE declara estar ciente e atuar em relação às obrigações dispostas

abaixo:

(i) manter o ambiente de produção do Data Center em constante atualização, segurança e alta disponibilidade, conforme informado pela Thomson Reuters;

(ii) garantir integridade na guarda e manutenção dos dados da CONTRATANTE, de acordo com o disposto no TCGP;

(iii) manter confidencialidade de todos os dados da CONTRATANTE, de acordo com o disposto no TCGP;

11. DEFINIÇÕES

Para os fins deste Anexo do Software, o termo "Software" não inclui APIs, Módulos, ou

Upgrades, a menos que especificamente estabelecidos no Formulário de Pedido aplicável.

Aplicativo Hospedado - o acesso do CONTRATANTE à Plataforma da Thomson Reuters, instalada em sistemas controlados e de propriedade da Thomson Reuters, e acessado pelo CONTRATANTE através da Internet. Consultoria - a empresa que presta serviços de consultoria profissional, tais como, mas não limitado a serviços de auditoria, tributos, contabilidade, ou serviços jurídicos aos seus clientes.

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Documentação - a documentação escrita, impressa, ou eletrônica e as informações técnicas que a Thomson Reuters geralmente disponibiliza relativamente à Plataforma, Acesso ou Serviço, assim como os manuais do usuário, ou outra documentação que a Thomson Reuters disponibilize de modo geral, em relação a qualquer acesso ao sistema. Especificações - as especificações publicadas pela Thomson Reuters para a Plataforma, e que podem ser atualizadas ou modificadas periodicamente, de acordo com a necessidade, a fim de implementar Atualizações, melhorias ou alterações na legislação, normas e regulamentos aplicáveis. Erro - significa a falha da Plataforma que pode ser reproduzida, e que impede que a Plataforma possa ter um desempenho de acordo com a documentação aplicável. Incidente de Proteção de Informações - qualquer evento que resulte, ou que possa resultar na cobrança, acesso, uso ou divulgação não autorizado de Informações Pessoais Identificáveis, objeto deste Anexo. Local Autorizado - o(s) local(ais) especificado(s) no Formulário de Pedido aplicável. Partes Não Substanciais - quantidades de Dados que (a) não tenham valor comercial de forma independe, a não ser como parte do produto do trabalho do CONTRATANTE; e (b) não poderiam ser usadas de qualquer modo, no todo ou em parte, como substituição de qualquer serviço ou produto fornecido pela Thomson Reuters, ou qualquer terceiro. Período de Garantia - o período de 90 (noventa) dias, a contar de entrega e/ou da disponibilização do acesso à Plataforma. Posição Autorizada - significa o número autorizado e o tipo de posições ou dispositivos para a Plataforma, especificado no Formulário de Pedido. A posição ou dispositivo pode ser definido no Formulário de Pedido como o equipamento (estação de trabalho, terminal, pager, telefone celular ou assistente digital), servidor, roteador ou qualquer dispositivo semelhante, ou o usuário. Cada processador e/ou dispositivo constitui uma Posição Autorizada separada.

Terceiros - qualquer terceiro que licencie, forneça ou de outro modo conceda os Dados, características, software ou outros materiais à Thomson Reuters, para inclusão em qualquer acesso ao Conteúdo

Atualização Legal – É aquela alteração baseada em ato legal específico que insere, exclui, ou altera itens de documentos fiscais previstos no ONESOURCE DFe Governance sem que decorra uma desqualificação da espécie da obrigação.

Atualização Corretiva – É a correção de eventuais erros ou anomalias do ONESOURCE DFe Governance, cuja prestação serviço pela Thomson Reuters será iniciado a partir das solicitações da CONTRATANTE, devidamente registradas através do Serviço de Atendimento ao Cliente.

Backup – É a cópia dos diversos arquivos que compõem o SOFTWARE, de modo a permitir a

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recuperação de qualquer dado ou informação, no caso de perda parcial ou total dos arquivos originais.

Data Center – Ambiente, de alta disponibilidade de onde são providos os serviços de processamento da NF-e.

ERP – (Enterprise Resource Planing) – É o sistema que integra e controla as informações das NF-e. Este sistema será sempre da CONTRATANTE.

Interface – É o Software Padrão, responsável pela integração entre os dados de origem (ERP da CONTRATANTE) para envio e retorno de processamento da NF-e.

SEFAZ – Secretaria da Fazenda – ambiente disponibilizado pela Secretaria da Fazenda, nas esferas Federal, Estadual e Municipal, através da WebService ou, em caso de algumas prefeituras, consistirá no upload de arquivo texto, que possibilita o envio para obtenção de aprovação, cancelamento e recebimento de documentos fiscais eletrônicos.

Usuário – É todo aquele que tem acesso controlado através de login e senha registrada no OENSOURCE DFE.

Subscrição – Contratação por assinatura incluindo o direito de acesso temporário ao Software, Atualização Legal e Corretiva e hosting.

anexo relativo ao onesource dfe governance (para a unidade

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