ancord_simulado prova final

7/24/2019 ANCORD_Simulado Prova Final

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Simulado Final Curso Preparatrio para a Prova da ANCORD

Instrutor: Silvio Paulo Hilgert

Simulado Prova de Agente Autnomo


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Prova Simulada Certificao ANCORD

1 O Agente Autnomo de Investimento tem por atividade:a) A entrega e recebimento de ttulos e valores mobiliriosb) A distribuio e mediao de valores mobiliriosc)

A distribuio e mediao de derivativos, exclusivamented) Administrao de carteiras de valores mobilirios

2 vedado ao Agente Autnomo de Investimento:a) Ser procurador de investidores para quaisquer finsb) Atuar por ordem de investidoresc) Atuar por ordem de instituio contratanted) Repassar ordens de investimentos para instituies financeiras com as quais

mantm contrato

3 A suspenso da atividade de Agente Autnomo de Investimento,

quando solicitada pelo profissional, somente ser concedida se:a) Tanto para PF como PJ, desde que tenha transcorrido pelo menos 3 anos da data

da concesso da autorizao ou do trmino da ltima suspenso concedida,quando for o caso

b) Tanto para PF como PJ, desde que tenha transcorrido pelo menos 1 ano da datada concesso da autorizao ou do trmino da ltima suspenso concedida,quando for o caso

c)

Somente se o profissional for PF e tiver transcorrido pelo menos 2 anos da datada concesso da autorizao ou do trmino da ltima suspenso concedida,quando for o caso

d) Somente se o profissional for PF e tiver transcorrido pelo menos 3 anos da datada concesso da autorizao ou do trmino da ltima suspenso concedida,

quando for o caso

4 Caso o profissional que exera a atividade de Agente Autnomo deInvestimento descumpra a legislao referente a atualizao cadastral,o mesmo estar sujeito a uma multa diria no valor de:

a) R$1.000,00b)

R$300,00c) R$200,00d) R$100,00

5 A atividade de Consultor e/ou Analista de Valores Mobilirios:a) Jamais poder ser exercida por um Agente Autnomo de Investimento, j que

existem potencias conflitos de interesseb)

Sempre poder ser exercida por um Agente Autnomo de Investimentoc)

Pode ser exercida desde que autorizado pela CVM, podendo o profissionalinclusive exercer quaisquer de suas atividades, concomitantemente, numamesma operao

d) Poder ser exercida, desde que autorizada pela CVM e sejam observadas asrestries quanto a possveis operaes potenciais de conflitos de interesse,devendo o profissional, inclusive, comunicar a seu cliente de suas atividades.


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6 A atividade de gerir ou administrar carteira de investimento para oAgente Autnomo de Investimento:

a) proibida pela CVMb) Pode ser exercida, sem restrioc) Pode ser exercida, mas nunca concomitante com a atividade de AAId) Pode ser exercida se autorizado pela corretora ou distribuidora no qual o

profissional vinculado

7 Pode exercer a atividade de Agente Autnomo de Investimento:a) Qualquer pessoa fsica ou jurdicab) Somente pessoas fsicas autorizadas pela CVMc) Pessoas fsicas e jurdicas desde que autorizadas pela CVMd) Pessoas fsicas e jurdicas desde que autorizadas pelo CMN

8 - Qual dos requisitos abaixo no obrigatrio para que o profissionalobtenha autorizao para exercer atividades de Agente Autnomo deInvestimento;

a) Ter domiclio no Brasil e escolaridade mnima o ensino mdiob) No ter sido condenado criminalmente, ressalva a hiptese de reabilitaoc) No estar impedido de administrar seus bens ou deles dispor em razo de

deciso judiciald) Ter, no mnimo, um ano de experincia comprovada de atuao no mercado

financeiro

9 Para fins de autorizao para exercer o cargo de Agente Autnomode Investimento o exame de certificao da ANCORD ter validade de:

a) 1 ano, a contar da data da provab) 1 ano, a contar da data de divulgao do resultadoc) 2 anos, a contar da data da provad) O exame da ANCORD no ter validade. Uma vez aprovado o candidato poder

dentro de qualquer prazo conseguir a autorizao da CVM para o exerccio de

suas atividades, desde que cumpra as demandas exigncias

10 Manter os necessrios conhecimentos e habilidades para prestarbons servios a seus clientes e ainda firmar um compromisso decontnua aprendizagem e aperfeioamento profissional o que diz oprincpio de tica de:

a) Lideranab) Competnciac) Objetividaded) Integridade

11 Um profissional que induz um cliente a adquirir um produto que

no do seu interesse, com o intuito de fechar a sua meta de vendas,deixa de observar o princpio de:a) Integridadeb) Competnciac) Confidencialidaded) Profissionalismo

12 Assinale a alternativa incorreta relacionada a formas de prevenoa lavagem de dinheiro:

a)

Atualizao frequente das informaes cadastrais do cliente


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b) Comunicao relativa a indcios de lavagem de dinheiro devem ser feitas aosrgos responsveis

c) Verificao da compatibilidade entre movimentao de recursos, capacidadefinanceira e atividade econmica

d) Comunicao relativa a indcios de lavagem de dinheiro deve ser feita aoMinistrio Pblico Federal

13 So caracterizados como Crime Antecedente ao crime de lavagemde dinheiro segundo a nova legislao - Lei 12.683/12:

a) Quaisquer crimes considerados como infrao penalb) Terrorismo e seu financiamentoc) Assassinato e sequestrod) Jogos de azar clandestinos

14 Um cliente que movimenta quantias no compatveis com a suaatividade, caso seja descoberto e comprovado a ocorrncia de lavagemde dinheiro, estar sujeito, segundo a lei de combate a lavagem dedinheiro:

a) Recluso, apenasb) Prestar servios comunitrios, apenasc) Multa e prestao de servios comunitriosd) Recluso e multa

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o rgo mximo no combate aos crimes classificados como lavagemde dinheiro:

a)

CMN - Conselho Monetrio Nacionalb) COAF Conselho de Controle de Atividades Financeirasc) CVM - Comisso de Valores Mobiliriosd) BCB - Banco Central do Brasil

16 Instituio responsvel por calcular e divulgar o IGP-M :

a) BACEN - Banco Central do Brasilb)

IBGE Instituto Brasileiro de Geografia e Estatsticac)

FGV Fundao Getlio Vargasd)

FIPE Fundao Instituto de Pesquisas Econmicas

17 Em um pas que verifica um saldo positivo em sua conta de BalanaComercial (supervit), pode-se afirmar que:

a) Houve mais entrada do que sada de moeda estrangeirab) Certamente a moeda estrangeira se valorizouc) As importaes foram superiores as exportaesd) As exportaes foram superiores as importaes

18 O CMN (Conselho Monetrio Nacional), dentre outras funes, deve:a)

Regular os ndices de inflao, a fim de evitar desequilbrios econmicosb) Executar a poltica cambialc) Executar a fiscalizao do mercado de crditod) Executar a fiscalizao do mercado de capitais

19 So autoridades monetrias do SFN:a) O Banco Central do Brasil e Banco do Brasilb)

O Conselho Monetrio Nacional e o Banco Central do Brasilc)

O Conselho Monetrio Nacional e a Comisso Tcnica da Moeda e do Crdito


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d) O Conselho Monetrio Nacional e as Comisses Consultivas

20 A Comisso de Valores Mobilirios (CVM) uma autarquiavinculada ao Ministrio da Fazenda, instituda pela Lei 6.385/76. responsvel por regulamentar, desenvolver, controlar e fiscalizar oMercado de Valores Mobilirios do pas. Sobre as funes da CVM Nocorreto afirmar:

a) Assegurar o funcionamento eficiente e regular dos mercados de Bolsa e deBalco

b) Evitar ou coibir modalidades de fraude ou manipulao no mercadoc) Assegurar o acesso do pblico a informaes sobre valores mobilirios

negociados e sobre as companhias que os tenham emitidod) Assegurar a observncia de prticas comerciais no equitativas no mercado de

valores mobilirios

21 Indique qual das alternativas abaixo no correta. A BM&FBovespa:

a) Uma sociedade por aes, que listada para negociao em Bolsa de Valoresb) Uma sociedade annima de capital fechadoc) Uma instituio que oferece para negociao aes, ttulos e contratos

referenciados em ativos financeiros, ndices, taxas, mercadorias e moedas nasmodalidades a vista de liquidao futura

d) Uma instituio financeira que tem como objetivo o desempenho e aadministrao de sistemas destinados a negociao e a liquidao de operaesno segmento BM&FBovespa

22 - O Conselho Monetrio Nacional composto por:a) Ministro da Fazenda, Ministro do Planejamento e Oramento e Gesto e

Presidente da CVMb) Presidente do Bacen, Presidente da CVM e Ministro da Fazendac) Ministro da Fazenda, Ministro do Planejamento e Oramento e Gesto e

Presidente do Bacend)

Presidente do Bacen, Ministro do Planejamento e Oramento e Gesto ePresidente da CVM

23 Qual das instituies abaixo est autorizada pelo BACEN a captarrecursos atravs de depsito a vista?

a) Banco Comercialb) Banco de Investimentoc) Banco de Desenvolvimentod) Corretora de Ttulos e Valores Mobilirios

24 Uma Sociedade de Crdito, Financiamento e Investimento

(financeira), tem como principal forma de captao de recursos junto aomercado a emisso de:a) FIP Fundo de Investimento em Participaesb) LC Letras de Cmbioc) LH - Letras Hipotecriasd) LI - Letras Imobilirias

25 Um Banco Mltiplo caracteriza-se por:a)

Ter no mnimo duas carteiras, sendo uma delas obrigatoriamente a comercial oua de desenvolvimento


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b) Ter no mnimo duas carteiras, sendo uma delas obrigatoriamente a deinvestimento ou a de desenvolvimento

c) Ter no mnimo duas carteiras, sendo uma delas obrigatoriamente a deinvestimento ou comercial

d) Ter no mnimo duas carteiras, indiferente das quais sejam

26 A diversificao dos ativos que compe uma carteira deinvestimentos tem como objetivo:

a) Reduzir o risco sistemtico (sistmico) da carteirab) Reduzir o risco no sistemtico (sistmico) da carteirac) Aumentar o risco no sistemtico da carteirad) Aumentar a rentabilidade esperada de uma carteira

27-Um investidor que compe uma carteira de investimentos apenascom ativos que possuem desempenho vinculado a variao cambial(dlar) na expectativa desses investimentos se valorizarem por causado possvel aumento do valor do dlar. Porm o valor do dlar emrelao a moeda nacional cai e os ativos que tal investidor adquiriutambm se desvalorizam. Qual o tipo de risco ocorreu nesta carteira?

a) Risco de mercadob) Risco de liquidezc) Risco de crditod) Risco no sistemtico

28 - Marcar a Mercado significa registrar os preos dos ttulos que compe acarteira do fundo de investimento pelo:

a) Preo de aquisiob) Preo de resgate no vencimentoc) Preo que seria negociado diariamente no mercadod) Menor preo registrado no ms

29 Sempre possvel ao investidor atento:a)

Eliminar o risco de mercadob)

Eliminar todo e qualquer risco de um ativoc)

Eliminar ou diminuir consideravelmente o risco diversificvel em uma carteiracom ativos de renda varivel

d) Eliminar o risco de liquidez de uma ao.

30 Quanto menor for o prazo de um ttulo de renda fixa:a) Maior tender a ser seu risco de crditob) Menor tender ser seu risco de mercadoc)

Maior tender a ser sua rentabilidade esperada

d) Menor tender ser sua liquidez

31 - Os juros em capitalizao simples so sempre iguais ao:a) Prazo multiplicado pela taxa de juro e pelo valor do capital inicialb) Prazo multiplicado pela taxa de juro e pelo montante finalc) Valor dos juros somado ao capital inicial dividido pelo montante finald) Valor do montante final subtrado dos juros e dividido pelo capital inicial


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32 - Em um investimento que est sob o regime de capitalizaocomposta:a) A taxa de juro em cada perodo de capitalizao incide sobre o capital inicialinvestidob) Os juros em cada perodo de capitalizao tendem a ser constantesc) O valor dos juros gerados a cada perodo de capitalizao decresce em funodo tempod) A taxa de juro incide sobre o capital inicial, acrescido dos juros acumuladosat o perodo de capitalizao anterior

33 - Um agente financeiro emprestou R$55.000,00 a serem pagos apsseis meses taxa de 1,5% ao ms. Qual o juro recebido nessaoperao, considerando o regime de capitalizao composto?a)

R$7.064,85b)

R$5.139,38c)

R$6.806,98d)

R$6.125,00.

34 - Para se calcular o desconto comercial (ou bancrio) precisoconhecer:a) A taxa de desconto, o prazo e o valor nominal do ttulob) A taxa de desconto, o prazo e o valor presente do ttuloc) A taxa de desconto e o valor nominal do ttulod) A taxa de desconto e o valor presente do ttulo

35 - Qual a taxa de rentabilidade obtida no perodo total com aplicaoem LTN com 528 dias teis a uma taxa de 11,9% ao ano (considere umano com 252 dias teis)?a) 26,56% no perodob) 26,96% no perodoc) 26,46% no perodo

d) 26,26% no perodo

36 - A subscrio pblica ou a distribuio de aes junto ao pblicodepende primordialmente de:

a)

Anuncia obrigatria dos acionistas minoritriosb) Publicao em jornais de grande circulaoc) Prvio registro da CVMd) Autorizao do Banco Central

37 -As debntures, segundo a Lei n 6.404/76, so ttulos nominativosou escriturais emitidos por sociedades por aes. Asseguram ao seutitular direito de crdito contra a companhia emissora e:

a) Podem ser emitidas por bancos de investimentob)

Podem ser emitidas com garantia quirografriac) So adquiridas por investidores no mercado internacionald) Seu valor no pode ultrapassar o valor do IPO da empresa

38 -No dia seguinte do pagamento de dividendos de uma ao, quandoela fica Ex Dividendo, espera-se que o seu valor:

a) No se altereb)

Seja descontado do valor pago em dividendosc)

Seja acrescido do valor pago em dividendos


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d) Sofra alteraes de acordo com a procura e oferta por este papel

39 -De acordo com a hierarquia das garantias, que alternativa oferecerao investidor a maior garantia na compra de uma debnture?

a) Garantia Realb) Garantia Quirografriac)

Garantia de mercadod) Garantia de avalista dos scios

40 - Uma das caractersticas de empresas listadas no segmento degovernana corporativa classificado como Novo Mercado :

a) Possuir apenas aes do tipo Preferencial (PN)b) Possuir capital social dividido entre aes Preferenciais e Ordinriasc) Manter no mnimo 50% das aes em circulao (free float)d) Manter no mnimo 25% das aes em circulao (free float)

41 - Uma das caractersticas de empresas listadas no segmentogovernana corporativa classificado como nvel 2 :

a) Acionistas preferenciais terem direito a voto em caso de fusob) Possuir apenas aes do tipo Ordinriasc) Obrigatoriedade de manter no mnimo 15% das aes em circulao (free float)d) Ser mais transparente que as empresas listadas em Novo Mercado

42 Qual a principal razo para uma companhia de capital abertorealizar a operao denominada S p l i t ?

a)

Reduzir a liquidez de suas aesb) Aumentar a liquidez de suas aesc) Reduzir o risco de volatilidade de suas aesd) Aumentar o preo de suas aes

43 Uma sociedade annima :

a) um modelo jurdico onde seus proprietrios no so identificados emnenhuma hipteseb)

um modelo jurdico onde a responsabilidade de seus proprietrios limitadaao capital (recursos) que eles investiramc)

um modelo jurdico onde a responsabilidade dos scios proprietrios ilimitadad) um modelo jurdico que visa permitir a operacionalizao de uma companhiacom o capital dividido em cotas de responsabilidade limitada

44 Sob a tica do investidor, as aes so:a) investimento de prazo indeterminado e renda varivelb)

investimento de prazo determinado e renda varivel

c) investimento de longo prazo e renda fixad)

investimento de prazo determinado e alto risco

45 As debntures so:a) ttulos representativos de participao acionria de longo prazo na empresa,emitidas por sociedades annimasb) ttulos representativos de divida de curto prazo, emitidos exclusivamente porcompanhia de capital abertoc)

ttulos representativos de divida de longo prazo, emitidos exclusivamente porcompanhia de capital fechado


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d) ttulos representativos de divida de longo prazo, emitidos por sociedadesannimas.

46 Um Commercial Paper (Nota Promissria) :a) um ttulo negocivel, representativo de uma participao societriab) um ttulo negocivel, representativo de uma divida de curto prazoc)

um ttulo no negocivel, representativo de uma divida de curto prazod) um ttulo negocivel, representativo de uma divida de longo prazo

47 - Bnus de subscrio :a) Titulo emitido por qualquer companhia de capital aberto, que confere a seu

titular, nas condies constantes do certificado, direito de comprar aes dacompanhia

b) Titulo emitido por sociedade annima, que confere a seu titular, nas condiesconstantes do certificado, direito de vender aes para a companhia

c)

Titulo emitido por uma sociedade annima, de capital autorizado, que confere aseu titular, nas condies constantes do certificado, direito de comprar aes dacompanhia

d) Titulo emitido por uma companhia limitada, que confere a seu titular, nascondies constantes do certificado, direito de comprar aes da companhiapertencentes a terceiros.

48 Em um underwriting firme:a)

as instituies financeiras iro se esforar ao mximo para venderem ao publicoos ativos de emisso da empresa mas iro devolver para a companhia aquelesque no forem vendidos

b) as instituies financeiras estabelecem como meta um determinado percentualdos ttulos a serem oferecidos ao publico

c) as instituies financeiras se comprometem a subscrever elas prprias qualquerquantidade de ativos que no tenha sido vendida ao pblico

d) a instituio financeira no se encarrega, por sua conta e risco, da colocao dos

ttulos junto aos investidores

49 O investidor A compra 1.000 Vale PNA por $64,00/ao no dia08/05 atravs da corretora Y e no dia 09/05 vende essas mesmas1.000 Vale PNA por $68,00/ao. Desconsiderando-se os custos daoperao, esse investidor:

a) Efetuou um day-trade com um lucro dede $ 4,00/ao; no ter liquidaofsica; ter um crdito de $ 4.000,00 na liquidao financeira, que ocorrer noD+3 a partir do dia 09/05;

b) Efetuou um day-trade com um lucro de $4,00/ao; ter liquidao fsica emD+3 a partir do dia 08/05; ter um crdito de $4,00/ao na liquidaofinanceira que ocorrer no d+3 a partir do dia 09/05

c) Efetuou duas operaes distintas, mas no ter liquidao fsica, apenas afinanceira, que ocorrer em D+3 a partir do dia 09/05, quando receber umcrdito de $4.000,00

d) Efetuou duas operaes distintas, que tero ciclo de liquidao distinta; ter asliquidaes fsica e financeira da compra em d+3 a partir de 08/05 pagar$64.000,00 e receber as 1.000 aes; ter as liquidaes fsica e financeira davenda em D+3 a partir do dia 09/05, entregar as 1.000 aes e receber$68.000,00


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50 O chamado tag along :a) a obrigatoriedade dos investidores minoritrios seguirem (aceitarem) asdecises dos controladoresb) a extenso para todos os acionistas das mesmas condies obtidas peloscontroladores quando da compra do controle de uma outra companhiac) a extenso para todos os acionistas das mesmas condies obtidas peloscontroladores quando da venda do controle para uma outra companhiad) a obrigatoriedade dos investidores majoritrios seguirem (aceitaram) asdecises dos minoritrios

51 Os ADRs:a) So aes estrangeiras que so negociadas diretamente nas bolsasamericanasb) So recibos de depsito de aes estrangeiras que so negociadasdiretamente nas bolsas americanas ou nos mercados OTC (mercado de balcoamericano)c)

So aes estrangeiras que so negociadas em dlar fora dos EUAd) So instrumentos negociveis que representam a propriedade direta de

securities estrangeiras

52 O novo segmento de mercado da Bovespa, onde so negociadasaes de empresas comprometidas com as prticas da boa governanacorporativa tem as seguintes divises:

a)

Primeiro Mercado; Segundo Mercado e Terceiro Mercadob) Nvel 1, Nvel 2 e Nvel 3c)

Nvel 1, Nvel 2 e Novo Mercadod) Primeira linha, Segunda Linha e Terceira Linha

53 Em uma subscrio particular:a) a empresa distribui novas aes gratuitamente aos seus acionistasb) a empresa emite novas aes que so vendidas ao seus atuais scios

c) a empresa vende aes que estavam na tesourariad)

a empresa vende aes que estavam em tesouraria exclusivamente para seusscios

54 Atualmente o lucro obtido na venda de aes que foram adquiridasem preges anteriores, no mercado a vista:

a) isento de IRb) paga imposto exclusivamente na fontec) paga imposto sobre o ganho lquidod) paga imposto se a venda dor realizada antes de se completar um ano da

aquisio

55 -A diferena entre fundos abertos e fundos fechados est no fato deque:a) No possvel o pagamento de rendimentos nos fundos fechadosb) A cota dos fundos abertos pode ser negociada em balco organizadoc) O resgate de fundos abertos pode ser a qualquer momentod) Fundos abertos destinam-se a qualquer investidor, enquanto os fechados

somente a um grupo especifico de investidores, como membros de uma famlia,funcionrios de uma empresa e etc.


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56 - A taxa de administrao de Fundos Abertos provisionada,normalmente:

a) Diariamenteb) Mensalmentec) Semestralmented) Anualmente

57 -O percentual mnimo que um fundo classificado como referenciadodeve aplicar em ativos que acompanham diretamente ou indiretamenteo seu indicador de referncia de:

a) 50%b) 67%c) 80%d) 95%

58 Os fundos de investimento classificados como Fundos deInvestimento em ndice de Mercado caracterizam-se principalmentepor:

a) Manter 95%, no mnimo, de seu patrimnio aplicado em valores mobilirios ououtros ativos de renda varivel autorizados pela CVM, na proporo em queestes integram o ndice de referncia

b) Manter 50%, no mnimo, de seu patrimnio aplicado em valores mobilirios ououtros ativos de renda varivel autorizados pela CVM, na proporo em queestes integram o ndice de referncia

c) Manter 80%, no mnimo, de seu patrimnio aplicado em valores mobilirios ououtros ativos de renda varivel autorizados pela CVM, na proporo em queestes integram o ndice de referncia

d) Manter 20%, no mnimo, de seu patrimnio aplicado em valores mobilirios ououtros ativos de renda varivel autorizados pela CVM, na proporo em queestes integram o ndice de referncia

59 Os Fundos de Investimento Imobilirio devem ser constitudosnecessariamente como:

a)

Fundo abertob)

Fundo exclusivoc)

Fundo fechadod) Fundo alavancado

60 Qual o mnimo do patrimnio lquido de um Fundo de Cotas deFundo de Direitos Creditrios (FIC-FIDC) que deve ser aplicado emcotas de Fundo de Direitos Creditrios?

a) 95%b)

80%

c) 67%d)

50%

61 O investidor de um Fundo de Investimento Imobilirio tem seupatrimnio valorizado por:

a) Apenas os alugueis dos imveis que compem a carteirab) Apenas pela valorizao dos imveis que compem uma carteirac) Tanto pelo aluguel (proventos/renda dos imveis) como pela valorizao dos

imveisd)

Pelas letras hipotecrias que compem a carteira


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62 -Nos Clubes de Investimento:a) A quantidade mxima de 150 investidoresb) A quantidade mnima de 10 investidoresc) As carteiras devero manter, no mnimo, 67% do patrimnio investido em aesd) Nenhum investidor pode obter sozinho mais do que 30% do patrimnio do clube

63 -UmCertificado de Depsito Bancrio CDB:a) Pode ser emitido por bancos comerciais, de investimento e mltiplosb) isento de IRc) No conta com a cobertura do FGCd) No permite a transferncia atravs do endosso

64 - As aplicaes realizadas em caderneta de poupana (aplicaesanteriores a junho/2012) possuem rentabilidade:

a)

0,5% + TR ao ms para qualquer investidorb)

1,5% + TR ao trimestre apenas quando o investidor for pessoa fsicac) 0,5% + TR ao ms quando o investidor for pessoa fsicad) 1,5% + TR ao ms quando o investidor for pessoa jurdica

65 -Em caso de insolvncia (quebra) de uma instituio financeira, ovalor mximo garantido pelo FGC sobre os saldos mantidos pelosclientes em suas contas correntes de:

a)

R$ 60 milb) R$ 70 milc)

R$ 500 mild) R$ 250 mil

66 - Um investidor aplica R$ 10.000,00 num CDB com rentabilidadenominal de 4% no perodo. Sabendo que este investimento possuialquota de 20% de Imposto de Renda e a inflao foi de 1,8% no

perodo; qual seria o valor do saque deste CDB no vencimento?a)

R$ 10.320,00b)

R$ 10.400,00c)

R$ 10.180,00d)

R$ 10.177,00

67 -Aplicaes em NTN-B (Notas do Tesouro Nacional srie B) possuemrendimentos atrelados a variao:

a) SELICb) IGP-Mc) IPCAd)

Dlar

68 -As LTN (Letras do Tesouro Nacional) caracterizam-se por:a) Ter rentabilidade pr fixadab) Estarem cobertas pelo FGCc) Ter rentabilidade ps-fixada atrelada a variao cambiald) Ser emitido pelo Banco Central

69 - Agente de c l e a r i n g responsvel pela liquidao de ttulos privados:a)

SELICb)

CBLC


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c) BACENd) CETIP

70 So mercados derivativos do mercado de aes negociados naBM&FBovespa:

a) swap de taxa de cambio, mercado de opes e mercado a termob)

opes sobre aes e ndices de aes, termo de aes e futuro de aesc) futuro de taxa de juros, futuro de aes e termo de aesd) opes sobre aes, termo de aes e opes sobre caf

71 No mercado a termo de aes, as operaes podem ser encerradas:a) A qualquer data antes ou aps o vencimento do contratob) Por antecipao, por diferena ou por decurso de prazoc) No mnimo 12 dias corridos e no mximo 999 dias teisd) No mnimo 12 dias teis e no mximo 999 dias corridos

72 Em um determinado prego D o preo de ajuste de Y paravencimento agosto XZ foi R$125,00. Considerando-se que o preo deajuste do dia anterior (D-1) foi de R$ 120,00, como ocorrer o ajustedesse dia, para os investidores que tinham posies ao final de D-1 econtinuaram no mercado em D:

a) compradores recebem 5,00 e vendedores pagam 5,00, em D+1b) compradores pagam 5,00 e vendedores recebem 5,00, em D+1c)

compradores pagam 5,00 e vendedores recebem 5,00, em D+3d) compradores recebem 5,00 e vendedores pagam 5,00, em D+0

73 O titular de uma opo de compra de aes tem:a) o direito, mas no a obrigao, de vender a ao pelo preo de exercciob) a obrigao, mas no o direito, de comprar a ao pelo preo de exerccioc) o direito, mas no a obrigao, de comprar a ao pelo preo de exercciod) a obrigao, mas no o direito, de vender a ao pelo preo de exerccio

74 Supondo que o prmio das opes de compra sobre ABC com preode exerccio R$20,00 fechou hoje a R$2,50 e que a cotao defechamento da ABC no marcado a vista foi R$22,00, qual o valortempo dessa opo:

a) R$2.50b) R$2.00c) R$0d) R$0.50

75 -Uma das principais diferenas entre o mercado futuro e o mercadoa termo que:

a) No mercado futuro exige o pagamento do prmiob)

No mercado a termo existe ajuste dirioc) No mercado futuro os contratos so padronizadosd) No mercado a termo exige depsito de margem de garantia

76 -As operaes de financiamento no mercado futuro do Ibovespa:a) Consiste na aquisio de aes no mercado a vista e simultaneamente venda de

contratos futuros sobre o Ibovespa, com o objetivo de fazer uma operao dehedge


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b) Consiste na venda de aes no mercado a vista e simultaneamente compra decontratos futuros sobre o Ibovespa, com o objetivo de fazer uma operao dehedge

c) Tem como objetivo captar recursos no mercado a uma taxa fixad) Tem como objetivo fixar um retorno para uma aplicao no mercado a vista

como se fosse uma aplicao em um titulo ps fixado

77 -O financiador do mercado futuro o investidor que:a) Executa operaes de renda varivel, combinando compras no mercado a vista

com vendas de contratos futurosb) Executa operaes de renda fixa combinando vendas no mercado a vista e com

compras de contratos futurosc) Executa operaes com o objetivo de capturar o diferencial de preos entre um

ativo negociado no mercado spot e outro ativo no mercado futurod) Executa operaes de renda fixa combinando compras no mercado a vista com

vendas de contratos futuros

78 -Um investidor comprou uma opo de venda. Assim ele assume aposio de um:

a) Lanador de uma callb) Lanador de umaputc) Titular de uma calld) Titular de umaput

79-Uma opo que d o direito ao seu titular comprar certa quantidadede aes por preo pr estabelecido a qualquer momento at a data doseu vencimento chamada de:

a) Calldo tipo europiab) Putdo tipo europiac) Calldo tipo americanad) Putdo tipo americana

80 - uma das caractersticas dos contratos do Mercado Futuro:a)

No possuir margens de garantiab)

Possuir ajuste dirioc)

No padronizao dos contratosd) Admitir apenas negcios em que haja liquidao fsica

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