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8/2/2019 Ana Paula de Barcelos - Sobre Neoconstitucionalismo Direitos Fundamentais e Controle Politicas Publicas

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N . 15 janeiro / fevereiro / maro de 2007 Salvador Bahia Brasil

NEOCONSTITUCIONALISMO, DIREITOS FUNDAMENTAIS E CONTROLE DASPOLTICAS PBLICAS

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Prof. Ana Paula de BarcellosMestre e Doutora em Direito Pblico pela Faculdade de Direito da UERJ.

Professora Adjunta de Direito Constitucional da Faculdade de Direito da UERJ.

Advogada no Rio de Janeiro.

Sumrio. I. Neoconstitucionalismo: algumas notas; II. Neoconstitucionalismo, direitos

fundamentais, Poder Pblico e polticas pblicas; III. Construindo dogmaticamente o controle

das polticas pblicas; III.1. Identificao dos parmetros de controle; III.2. Garantia de

acesso informao; III.3. Elaborao de instrumentos de controle; IV. Concluses.

I. Neoconstitucionalismo: algumas notas

A expresso neoconstitucionalismo tem sido utilizada por

parte da doutrina para designar o estado do constitucionalismo contemporneo1.

O prefixo neo parece transmitir a idia de que se est diante de um fenmeno

novo, como se o constitucionalismo atual fosse substancialmente diverso daquilo

que o antecedeu. De fato, possvel visualizar elementos particulares que

* O professor Ricardo Lobo Torres foi sem dvida o principal responsvel por recolocar aquesto dos direitos fundamentais no centro do debate jurdico no ambiente da ps-graduao

da Faculdade de Direito da UERJ. Um mestre autntico, sob todos os aspectos, estimulou cadaum de seus alunos, categoria na qual me incluo com orgulho, a desenvolver suas prpriasidias sobre o tema. Suas aulas foram um marco na nossa experincia acadmica e pessoal.1 SANCHS, Luis Prieto. Neoconstitucionalismo y ponderacin judicial. In: CARBONELL,Miguel (org.). Neoconstitucionalimo(s), 2003; ARIZA, Santiago Sastre. La ciencia jurdica anteel neoconstitucionalismo. In: CARBONELL, Miguel (org.). Neoconstitucionalismo(s), 2003;BARBERIS, Mauro, Neoconstitucionalismo, democracia e imperialismo de la moral. In:CARBONELL, Miguel (org.). Neoconstitucionalismo(s), 2003; e COMANDUCCI, Paolo. Formasde (neo)constitucionalismo: un anlisis metaterico. In: CARBONELL, Miguel (org.).Neoconstitucionalismo(s), 2003.


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justificam a sensao geral compartilhada pela doutrina de que algo diverso se

desenvolve diante de nossos olhos e, nesse sentido, no seria incorreto falar de

um novo perodo ou momento no direito constitucional. Nada obstante isso,fenmeno humano e histrico que , o constitucionalismo contemporneo est

ligado de forma indissocivel a sua prpria histria2, como se ver adiante.

possvel ordenar as caractersticas especficas mais

destacadas do chamado neoconstitucionalismo em dois grupos principais, por

simplicidade: um que congrega elementos metodolgico-formais e outro que

rene elementos materiais. Seguem algumas notas sobre cada um deles.

Do ponto de vista metodolgico-formal, o

constitucionalismo atual opera sobre trs premissas fundamentais, das quais

depende em boa parte a compreenso dos sistemas jurdicos ocidentais

contemporneos. So elas: (i) a normatividade da Constituio, isto , o

reconhecimento de que as disposies constitucionais so normas jurdicas,

dotadas, como as demais, de imperatividade3; (ii) a superioridade da Constituio

sobre o restante da ordem jurdica (cuida-se aqui de Constituies rgidas,

portanto4); e (iii) a centralidade da Carta nos sistemas jurdicos, por fora do fato

de que os demais ramos do Direito devem ser compreendidos e interpretados a

2 ORTEGA Y GASSET, Jos. Que filosofia?, 1971, p. 11 e ss.; e SALDANHA, Nelson.Filosofia do direito, 1998, p. 2: (...) as transformaes histricas afetam tanto as perguntascomo as respostas (...).3 O elemento essencial do direito, e da norma jurdica em particular, consiste na imperatividadedos efeitos propostos. Trata-se da capacidade de impor pela fora, se necessrio, a realizao

dos efeitos pretendidos pela norma ou de algum tipo de conseqncia ao descumprimentodesta, capaz de provocar, mesmo que substitutivamente, a realizao do efeito normativoinicialmente previsto ou um seu equivalente. Sobre o tema, v. ENGISH, Karl. Introduo aopensamento jurdico, 1983, p. 27 e ss.; BOBBIO, Norberto. Teoria do ordenamento jurdico,1997, pp. 21 e 22; e LARENZ, Karl. Metodologia da cincia do direito, 1969, p. 214.4 Uma Constituio considerada rgida quando sua reforma depende de um processolegislativo mais complexo do que o exigido para a edio de leis infraconstitucionais. Este ,naturalmente, um conceito formal. Muitas vezes, Constituies no rgidas (flexveis) podemser substancialmente mais estveis, no tempo, que as rgidas. o que se passa, como sesabe, na experincia inglesa.


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partir do que dispe a Constituio5. Essas trs caractersticas so herdeiras do

processo histrico que levou a Constituio de documento essencialmente

poltico, e dotado de baixssima imperatividade, norma jurdica suprema, comtodos os corolrios tcnicos que essa expresso carrega6.

A particularidade do neoconstitucionalismo consiste em que,

consolidadas essas trs premissas na esfera terica, cabe agora concretiz-las,

elaborando tcnicas jurdicas que possam ser utilizadas no dia-a-dia da aplicao

do direito. O neoconstitucionalismo vive essa passagem, do terico ao concreto,

de ferica, instvel e em muitas ocasies inacabada construo de instrumentos

por meio dos quais se poder transformar os ideais da normatividade,

superioridade e centralidade da Constituio em tcnica dogmaticamente

consistente e utilizvel na prtica jurdica.

Nesse contexto se inserem, por exemplo, as discusses sobre

a eficcia jurdica dos princpios constitucionais7, as possibilidades de controle

das omisses inconstitucionais e os diversos estudos que procuram compreender

e interpretar a legislao ordinria a partir do texto constitucional, como acontece

de forma especialmente marcante com o direito civil, o direito penal e o direito

processual8. Como se ver, o tema do controle das polticas pblicas objeto

5 BARROSO, Lus Roberto. Fundamentos tericos e filosficos do novo direito constitucionalbrasileiro (ps-modernidade, teoria crtica e ps-positivismo). In: BARROSO, Lus Roberto(org.). A nova interpretao constitucional. Ponderao, direitos fundamentais e relaesprivadas, 2003, pp. 1 a 49; e ANDRADE, Andr. A constitucionalizao do direito: aConstituio como lcus da hermenutica jurdica, 2003.

6 Sobre o processo histrico que conduziu a Constituio de documento puramente poltico adocumento jurdico, vejam-se Eduardo Garcia de Enterria, La Constitucion como norma y elTribunal Constitucional, 1985; e Konrad Hesse, A fora normativa da Constituio, 1991.7 Sobre o tema, apenas exemplificativamente, v. PEIXINHO, Manoel Messias. Os princpios daConstituio de 1988, 2001; BARCELLOS, Ana Paula de. A eficcia jurdica dos princpiosconstitucionais: O princpio da dignidade da pessoa humana, 2002, p. 40 e ss.; e SANCHIS,Luis Prieto. Sobre principios y normas. Problemas del razonamiento juridico, 1992.8 V. exemplificativamente, GOUVA, Marcos Maselli. O controle judicial das omissesadministrativas, 2003; PIOVESAN, Flavia. Proteo judicial contra omisses legislativas, 2003;GOMES, Lus Roberto. Ministrio Pblico e o controle da omisso administrativa, 2003;


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central deste pequeno estudo est inserido nesse mesmo esforo de

concretizao tcnica das noes de normatividade, superioridade e centralidade

da Constituio.

Do ponto de vista material, ao menos dois elementos

caracterizam o neoconstitucionalismo e merecem nota: (i) a incorporao

explcita de valores e opes polticas nos textos constitucionais, sobretudo no

que diz respeito promoo da dignidade humana e dos direitos fundamentais; e

(ii) a expanso de conflitos especficos e gerais entre as opes normativas e

filosficas existentes dentro do prprio sistema constitucional. Explica-se

melhor.

As Constituies contemporneas, sobretudo aps a Segunda

Guerra Mundial, introduziram de forma explcita em seus textos elementos

normativos diretamente vinculados a valores associados, em particular,

dignidade humana e aos direitos fundamentais9 ou a opes polticas, gerais

(como a reduo das desigualdades sociais10) e especficas (como a prestao,

pelo Estado, de servios de educao11). A introduo desses elementos pode ser

compreendida no contexto de uma reao mais ampla a regimes polticos que, ao

longo do Sculo XX, substituram os ideais iluministas de liberdade e igualdade

TEPEDINO, Gustavo. A parte geral do novo Cdigo Civil: Estudos na perspectiva civil-constitucional, 2003; TEPEDINO, Gustavo. Problemas de direito civil constitucional, 2000;MORAES, Maria Celina Bodin de. Danos pessoa humana: Uma leitura civil-constitucional dosdanos morais, 2003; PERLINGIERI, Pietro. Perfis do direito civil; introduo ao direito civilconstitucional, 2002.; e PRADO, Lus Regis. Bem jurdico-penal e Constituio, 2003;PASCHOAL, Janaina Conceio. Constituio, criminalizao e direito penal mnimo, 2003; e

MEDINA, Paulo Roberto de Gouva. Direito processual constitucional, 2003.9 Diversos pases cuidaram de introduzir em suas Constituies a dignidade da pessoa humanacomo fundamento do Estado que se criava ou recriava, juridicizando, com estaturaconstitucional, o tema. o caso, e.g., das Constituies alem, espanhola e portuguesa. NaFrana, a dignidade humana considerada um elemento implcito desde a Declarao de1789. Constituies mais recentes, como a da frica do Sul, tambm consagram dispositivonessa linha.10 CF/88, art. 3, III.11 CF/88, arts. 23, V, e 205.


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pela barbrie pura e simples, como ocorreu com o nazismo e o fascismo. Mesmo

onde no se chegou to longe, regimes autoritrios, opresso poltica e violao

reiterada dos direitos fundamentais foram as marcas de muitos regimes polticosao longo do sculo passado12.

Com a superao desses regimes, diversos pases decidiram

introduzir em seus textos constitucionais elementos relacionados a valores e a

opes polticas fundamentais, na esperana de que eles formassem um consenso

mnimo a ser observado pelas maiorias. Essa esperana era reforada e

continua a ser pelo fato de tais elementos gozarem do status de norma jurdica

dotada de superioridade hierrquica sobre as demais iniciativas do Poder Pblico.

Por esse mecanismo, ento, o consenso mnimo a que se acaba de referir passa a

estar fora da discricionariedade da poltica ordinria, de tal modo que qualquer

grupo poltico deve estar a ele vinculado13.

Essa primeira caracterstica material se liga de forma direta

questo metodolgica a que se fez meno acima. Com efeito, a partir do

momento em que valores e opes polticas transformaram-se em normas

jurdicas, tornou-se indispensvel desenvolver uma dogmtica especfica capaz

de conferir eficcia jurdica a tais elementos normativos. Esse , sem dvida, um

dos desafios do neoconstitucionalismo.

12 BARCELLOS, Ana Paula de. A eficcia jurdica dos princpios constitucionais: O princpio dadignidade da pessoa humana, 2001: Infelizmente, uma infinidade de exemplos pode serarrolada neste ponto: Biafra, na Nigria dos anos 60, o Khmer Vermelho no Camboja, osconflitos tnicos em Rhuanda, Uganda, Bsnia e Kosovo, as ditaduras na China e no Tibet, emCuba e na Amrica Latina, a fome e a misria endmica na Etipia e diversos outros pases

africanos, a pobreza crnica, o analfabetismo e os regimes de semi-escravido e exploraodo trabalho infantil na Amrica Latina e sia etc.. Alguns desses fatos so analisados porHOBSBAWN, Eric. Era dos extremos O breve sculo XX, 1999.13 certo que a dignidade uma caracterstica inerente ao homem, que a norma apenasreconhece; da por que muitos autores registram que no h um direito dignidade e sim odireito ao respeito dignidade e sua promoo. A importncia dessa observao est emque o indivduo continua sendo digno nada obstante a violao das normas que pretendemassegurar condies de dignidade. Nessas hipteses, a pessoa estar sendo submetida umasituao indigna, incompatvel com sua dignidade essencial. V. SARLET, Ingo Wolfgang.Dignidade da pessoa humana e direitos fundamentais, 2001, p. 49 e ss..


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A segunda caracterstica de natureza material referida acima

envolve a questo dos conflitos. No direito constitucional contemporneo, tantosob a perspectiva da teoria jurdica, como da experincia observada nos juzos e

tribunais, possvel falar de conflitos especficos e de um conflito geral.

Os conflitos especficos se explicam, em boa medida, pelo

reflexo, nos textos constitucionais, de diferentes pretenses, que necessitam

conviver e harmonizar-se14 em uma sociedade plural como a contempornea. Sua

configurao envolve, freqentemente, colises, reais ou aparentes, entre

diferentes comandos constitucionais, dotados de igual hierarquia, cada qual

incidindo sobre determinada situao de fato e postulando uma soluo jurdica

diversa15. Assim, direitos fundamentais elementos centrais dos sistemas

constitucionais contemporneos parecem entrar em choque em muitas

circunstncias. Outros elementos constitucionais tambm podem apresentar uma

convivncia difcil em determinados ambientes, como acontece, e.g., com a livre

iniciativa e os princpios da proteo ao consumidor e ao meio-ambiente. O

exemplo j clssico da tenso entre liberdade de informao e de expresso e

intimidade, honra e vida privada apenas um entre muitos outros que poderiam

ser citados16.

14 CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio, 1998, p. 211-2:Numa sociedade plural e complexa a constituio sempre um produto de um pacto entreforas polticas e sociais. Atravs da barganha e de argumentao, de convergncia ediferenas, de cooperao na deliberao mesmo em caso de desacordos persistentes, foipossvel chegar, no procedimento constituinte, a um compromisso constitucional ou, sepreferirmos, a vrios compromissos constitucionais.15 Os autores sugerem diferentes formas e tcnicas na tentativa de solucionar essas colises.Sobre o tema, v. ALEXY, Robert. Sistema jurdico, principios jurdicos y razn prctica, RevistaDoxa n 5, 1988, pp. 149 e ss..; SCACCIA, Gino. Il bilanciamento degli interessi come tecnica dicontrollo costituzionale, Giurisprudenza constituzionale, vol. VI, 1998, p. 3962 e ss.; SERNA,Pedro e TOLLER, Fernando. La interpretacin constitucional de los derechos fundamentales.Una alternativa a los conflictos de derechos, 2000; STEINMETZ, Wilson Antnio. Coliso dedireitos fundamentais e princpio da proporcionalidade, 2001; BARCELLOS, Ana Paula de.Ponderao, racionalidade e atividade jurisdicional, 2005 (no prelo).16 H ampla bibliografia sobre o tema. V., por todos, CALDAS, Pedro Frederico. Vida privada,liberdade de imprensa e dano moral, 1997; Edilsom Pereira de. Coliso de direitos


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Alm dos conflitos especficos, o neoconstitucionalismo

convive ainda com um conflito de carter geral, que diz respeito ao prprio papelda Constituio. Trata-se da oposio entre duas idias diversas acerca desse

ponto. A primeira delas sustenta que cabe Constituio impor ao cenrio

poltico um conjunto de decises valorativas que se consideram essenciais e

consensuais. Essa primeira concepo pode ser descrita, por simplicidade, como

substancialista. Um grupo importante de autores, no entanto, sustenta que apenas

cabe Constituio garantir o funcionamento adequado do sistema de

participao democrtico, ficando a cargo da maioria, em cada momento

histrico, a definio de seus valores e de suas opes polticas. Nenhuma

gerao poderia impor seguinte suas prprias convices materiais. Esta

segunda forma de visualizar a Constituio pode ser designada de

procedimentalismo17.

fundamentais. A honra, a intimidade, a vida privada e a imagem versus a liberdade deexpresso e de informao, 2000; e BARROSO, Luis Roberto. Coliso entre liberdade deexpresso e direitos da personalidade. Critrios de ponderao. Interpretao

constitucionalmente adequada do Cdigo Civil e da Lei de Imprensa, Revista de DireitoAdministrativo n 235, 2004, pp. 1 a 36. Recentemente, a Corte Europia de Direitos Humanosproferiu importante deciso declarando contrria ao art. 8 da Conveno Europia de DireitosHumanos a orientao do Tribunal Constitucional Federal alemo em matria de proteo privacidade de figuras pblicas. A questo foi levada Corte Europia pela princesa Carolinevon Hannover, do Principado de Mnaco, aps diversas tentativas de impedir a publicao defotos suas em atividades cotidianas (e.g., fazendo compras ou praticando esportes). A CorteEuropia considerou que os critrios do Tribunal alemo no protegiam satisfatoriamente aprivacidade e defendeu a necessidade de uma ponderao orientada pelo seguinte critrio: apublicao se justificaria na medida em que trouxesse uma contribuio para o debate deinteresse geral, para alm da satisfao de uma mera curiosidade do pblico. Os eventos davida cotidiana de uma pessoa pblica, a princpio, no poderiam ser objeto de divulgao,ainda quando ocorridos em ambientes que no possam ser considerados como reservados.Dois juzes da Corte, embora endossando o resultado do julgamento, discordaram do critrio

fixado, retomando em parte o argumento do Tribunal alemo no sentido de que tambm h uminteresse juridicamente tutelvel ao entretenimento. O critrio, para tais juzes, deveria ser aexistncia ou no de uma expectativa legtima de privacidade, que no estaria presentequando uma figura pblica vai s compras, mas estaria quando pratica esportes em umambiente aparentemente protegido de observao externa. A ntegra da deciso pode serobtida no siteda Corte Europia de Direitos Humanos (http://www.echr.coe.int).17 V. sobre o tema do substancialismo versusprocedimentalismo, ELY, John Hart. Democracyand distrust. A theory of judicial review, 1980; VIEIRA. Oscar Vilhena. A Constituio e suareserva de justia, 1999, p. 213 e ss.; BINENBOJM, Gustavo. A nova jurisdio constitucionalbrasileira, 2001, p. 93 e ss.; PIRES, Francisco Lucas. Legitimidade da justia constitucional eprincpio da maioria. In: Legitimidade e legitimao da justia constitucional Colquio no 10


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bem de ver que o conflito substancialismo versus

procedimentalismo no ope realmente duas idias antagnicas ou totalmenteinconciliveis. O procedimentalismo, em suas diferentes vertentes, reconhece que

o funcionamento do sistema de deliberao democrtica exige a observncia de

determinadas condies, que podem ser descritas como opes materiais e se

reconduzem a opes valorativas ou polticas. Com efeito, no haver

deliberao majoritria minimamente consciente e consistente sem respeito aos

direitos fundamentais dos participantes do processo deliberativo, o que inclui a

garantia das liberdades individuais e de determinadas condies materiais

indispensveis ao exerccio da cidadania18. Em outras palavras, o sistema de

dilogo democrtico no tem como funcionar de forma minimamente adequada

se as pessoas no tiverem condies de dignidade ou se seus direitos, ao menos

em patamares mnimos, no forem respeitados.

Esse conflito, longe de ser apenas um debate de interesse

acadmico, afeta a concepo do aplicador do direito acerca do sentido e da

extenso do texto constitucional que lhe cabe interpretar e, a fortiori, repercute

aniversrio do Tribunal Constitucional, 1995, p. 167 e ss.; e HAGE SOBRINHO, Jorge.Democracy and distrust A Theory of judicial review John Hart Ely: resumo e brevesanotaes luz da doutrina contempornea sobre interpretao constitucional, Arquivos doMinistrio da Justia n 48 (186), 1995, pp. 201 a 225; e SOUZA NETO, Cludio Pereira de.Teoria constitucional e democracia deliberativa, 2005 (no prelo).18 Na verdade, as diferentes teorias que incorporam elementos procedimentais assumem comopressuposto a igualdade de todos os indivduos e, a fortiori, uma primeira caractersticalegitimadora dos diferentes modelos procedimentais por eles propostos dever ser seu carterdemocrtico. A conseqncia direta desses pressupostos a igualdade e o carter

democrtico do procedimento a necessidade de assegurar a liberdade das pessoas paraque elas possam participar do procedimento. E, para que essa liberdade possa ser exercidaem condies razoveis, exige-se tambm um conjunto mnimo de condies materiais, comoeducao, alimentao, etc.. V. HABERMAS, Jurgen. Direito e democracia entre facticidade evalidade, vol. I, 2003, p. 154 e ss.; BAYN, Juan Carlos. Derechos, Democracia yConstitucin. In: CARBONELL, Miguel (org.). Neoconstitucionalismo(s), 2003, p. 225 e ss.;MAIA, Antnio Cavalcanti. Direitos humanos e a teoria do discurso do direito e dademocracia. In: TORRES, Ricardo Lobo e MELLO, Celso Albuquerque (organizadores).Arquivos de direitos humanos, vol. II, 2000, p. 58 e ss.; e NASCIMENTO, Rogrio Soares do.A tica do discurso como justificao dos direitos fundamentais na obra de Jrgen Habermas.In: TORRES, Ricardo Lobo (org.). Legitimao dos direitos humanos, pp. 451 a 498, 2002.


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sobre a interpretao jurdica como um todo. fcil perceber que uma viso

fortemente substancialista tender a justificar um controle de constitucionalidade

mais rigoroso e abrangente dos atos e normas produzidos no mbito do Estado,ao passo que uma percepo procedimentalista conduz a uma postura mais

deferente acerca das decises dos Poderes Pblicos.

II. Neoconstitucionalismo, direitos fundamentais, Poder Pblico e polticas

pblicas

No tpico anterior apresentou-se uma rpida viso das

caractersticas centrais do constitucionalismo contemporneo ou, como muitos

preferem designar, neoconstitucionalismo. Como se referiu acima, um dos traos

fundamentais do constitucionalismo atual a normatividade das disposies

constitucionais, sua superioridade hierrquica e centralidade no sistema e, do

ponto de vista material, a incorporao de valores e opes polticas, dentre as

quais se destacam, em primeiro plano, aquelas relacionadas com os direitos

fundamentais. Os conflitos prprios do constitucionalismo contemporneo

ocorrem freqentemente entre direitos fundamentais justamente porque no

possvel hierarquiz-los em abstrato, dada a sua fundamentalidade19. Ainda sob a

tica dos conflitos, substancialistas e procedimentalistas concordam, por razes

diversas, que os direitos fundamentais formam um consenso mnimo oponvel a

qualquer grupo poltico, seja porque constituem elementos valorativos essenciais,

seja porque descrevem exigncias indispensveis para o funcionamento

adequado de um procedimento de deliberao democrtica.

19 MORESO, Jos Juan. Conflictos entre principios constitucionales. In:CARBONELL, Miguel(org.). Neoconstitucionalismo(s), 2003; e BARCELLOS, Ana Paula de. Ponderao,racionalidade e atividade jurisdicional, 2005 (no prelo).


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Em suma: a Constituio norma jurdica central no sistema

e vincula a todos dentro do Estado, sobretudo os Poderes Pblicos. E, de todas as

normas constitucionais, os direitos fundamentais integram um ncleo normativoque, por variadas razes, deve ser especificamente prestigiado. O que se acaba de

resumir no representa qualquer novidade. Ao contrrio, cuidou-se apenas de

sistematizar suscintamente dados bsicos do conhecimento j consolidado acerca

do constitucionalismo contemporneo. Estabelecidas essas premissas, passa-se

discusso sobre as polticas pblicas e seu controle.

Como amplamente corrente, a promoo e a proteo dos

direitos fundamentais exigem omisses e aes estatais. A liberdade de

expresso, e.g., ser substancialmente protegida na medida em que o Poder

Pblico no procure cerce-la ou submet-la de alguma forma. A omisso, nesse

caso, ser fundamental. Quando se trate de direitos relacionados, e.g., com a

aquisio de educao formal, prestaes de sade ou condies habitacionais, a

situao bastante diversa, j que a promoo de tais direitos depende de aes

por parte do Poder Pblico. O ponto demasiado conhecido e no h necessidade

de discorrer sobre ele, salvo por um aspecto fundamental: as aes estatais

capazes de realizar os direitos fundamentais em questo envolvem, em ltima

anlise, decises acerca do dispndio de recursos pblicos. Aprofunda-se a

questo.

As atividades legislativa e jurisdicional envolvem, por

natural, a aplicao da Constituio e o cumprimento de suas normas. O

legislador cuida de disciplinar os temas mais variados de acordo com os

princpios constitucionais. O magistrado, por seu turno, estar sempre aplicando

a Constituio, direta ou indiretamente, j que a incidncia de qualquer norma

jurdica ser precedida do exame de sua prpria constitucionalidade e deve se dar

da maneira que melhor realize os fins constitucionais. Ocorre que as decises


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judiciais produzem, como regra, efeitos apenas pontuais, entre as partes20, e a

legislao depende de atos de execuo para tornar-se realidade.

Nesse contexto, compete Administrao Pblica efetivar os

comandos gerais contidos na ordem jurdica e, para isso, cabe-lhe implementar

aes e programas dos mais diferentes tipos, garantir a prestao de

determinados servios, etc.21. Esse conjunto de atividades pode ser identificado

como polticas pblicas. fcil perceber que apenas por meio das polticas

pblicas o Estado poder, de forma sistemtica e abrangente, realizar os fins

previstos na Constituio (e muitas vezes detalhados pelo legislador), sobretudo

no que diz respeito aos direitos fundamentais que dependam de aes para sua

promoo.

Ora, toda e qualquer ao estatal envolve gasto de dinheiro

pblico e os recursos pblicos so limitados22. Essas so evidncias fticas e no

teses jurdicas. A rigor, a simples existncia dos rgos estatais do Executivo,

do Legislativo e do Judicirio envolve dispndio permanente, ao menos com a

manuteno das instalaes fsicas e a remunerao dos titulares dos poderes e

dos servidores pblicos23, afora outros custos. As polticas pblicas, igualmente,

envolvem gastos. Como no h recursos ilimitados, ser preciso priorizar e

escolher em que o dinheiro pblico disponvel ser investido. Essas escolhas,

portanto, recebem a influncia direta das opes constitucionais acerca dos fins

20 As excees a essa regra, ainda que em intensidades diversas, se verificam no mbito daao civil pblica e do controle abstrato de constitucionalidade.21 V. SEABRA FAGUNDES, M.. O Controle dos atos administrativos pelo Poder Judicirio,1984, p. 3-5: A funo legislativa liga-se aos fenmenos de formao do Direito, ao passo queas outras duas prendem-se fase de sua realizao. Legislar consiste em editar o direitopositivo, administrar aplicar a lei de ofcio e julgar aplicar a lei contenciosamente. Oexerccio dessas funes distribudo pelos rgos denominados Poder Legislativo, PoderExecutivo e Poder Judicirio, sendo de notar que nenhum deles exerce, de modo exclusivo, afuno que nominalmente lhe corresponde.22 HOLMES, Stephen e SUNSTEIN, Cass R. The cost of rights, 1999.23 GALDINO, Flvio. O custo dos direitos. In: Ricardo Lobo Torres (org.). Legitimao dosdireitos humanos, 2002, p. 139-222.


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que devem ser perseguidos em carter prioritrio. Ou seja: as escolhas em

matria de gastos pblicos no constituem um tema integralmente reservado

deliberao poltica; ao contrrio, o ponto recebe importante incidncia denormas jurdicas constitucionais.

Visualize-se novamente a relao existente entre os vrios

elementos que se acaba de expor: (i) a Constituio estabelece como um de seus

fins essenciais a promoo dos direitos fundamentais; (ii) as polticas pblicas

constituem o meio pelo qual os fins constitucionais podem ser realizados de

forma sistemtica e abrangente; (iii) as polticas pblicas envolvem gasto de

dinheiro pblico; (iv) os recursos pblicos so limitados e preciso fazer

escolhas; logo (v) a Constituio vincula as escolhas em matria de polticas

pblicas e dispndio de recursos pblicos.

Na realidade, o conjunto de gastos do Estado exatamente o

momento no qual a realizao dos fins constitucionais poder e dever ocorrer.

Dependendo das escolhas formuladas em concreto pelo Poder Pblico, a cada

ano, esses fins podero ser mais ou menos atingidos, de forma mais ou menos

eficiente, ou podero mesmo no chegar sequer a avanar minimamente. A

questo merece ainda trs observaes adicionais.

O chamado Estado de Direito significa, de forma

propositadamente simples, o Estado no qual o exerccio do poder poltico est

submetido a regras jurdicas24. Em um Estado de Direito constitucional regido

24 CANOTILHO, J. J. Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio, 1998, p. 91: Alimitao do Estado pelo direito tambm teria de estender-se ao prprio soberano: este estavatambm submetido ao imprio da lei, transformando-se em rgo do Estado; e SILVA, JosAfonso da. O Estado democrtico de direito, Jurisprudncia Mineira n 101, 1988, p. 1 a 10. V.,nessa linha, STF, DJ 20.mai.1986, RE 102413/MG, Rel. Min. Carlos Madeira: Taldeterminao judicial supe o Estado de Direito, em que o prprio Estado se submete sua justia.; eSTJ, DJU 5.fev.2001, RMS 10181/SE, Rel. Min. Jos Delgado: O repasse dasdotaes oramentrias pelo Poder Executivo, nos termos previstos no art. 168 da Carta


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por uma Constituio rgida, essa submisso ser ainda mais ampla. Isso porque,

mesmo em um Estado de Direito, o poder poltico poder, valendo-se dos

procedimentos adequados, alterar as regras jurdicas a que est submetido. Essapossibilidade de alterao persiste em face de uma Constituio rgida, embora se

exija um procedimento substancialmente mais complexo do que aquele destinado

a alterar a legislao ordinria.

Nada obstante, quando a Constituio consagra clusulas

ptreas que, na Carta de 1988, incluem os direitos fundamentais (CF, art. 60,

4, IV) , nada h que o poder poltico ordinrio possa fazer acerca de tais

normas, salvo submeter-se. Com efeito, na viso substancialista referida acima,

esse conjunto de normas constitucionais imodificveis constitui justamente um

ncleo mnimo de decises que deve ser observado por qualquer grupo poltico

no poder, sobretudo no que diz respeito aos direitos fundamentais. Mesmo sob a

tica procedimentalista, a promoo de tais direitos condio prvia

indispensvel ao funcionamento do processo de deliberao democrtico. Se

assim, e examinando a questo em abstrato, da mesma forma como consistente

afirmar que a ao do poder poltico est submetida Constituio, no h

qualquer bice terico concluso exposta acima de que uma norma jurdica a

Constituio interfere em carter imperativo na definio dos gastos pblicos.

O que se acaba de afirmar e essa a segunda observao

no significa que no haja espao autnomo de deliberao majoritria acerca da

definio das polticas pblicas ou do destino a ser dado aos recursos disponveis.

Muito ao revs. Em um Estado democrtico, no se pode pretender que a

Constituio invada o espao da poltica em uma verso de substancialismo

radical e elitista, em que as decises polticas so transferidas, do povo e de seus

Magna de 1988, no pode ficar merc da vontade do Chefe do Executivo, sob pena de se porem risco a independncia desses poderes, garantia inerente ao Estado de Direito..


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representantes, para os reis filsofos da atualidade: os juristas e operadores do

direito em geral. A definio dos gastos pblicos , por certo, um momento tpico

da deliberao poltico-majoritria; salvo que essa deliberao no estar livre dealguns condicionantes jurdico-constitucionais.

Se a Constituio contm normas nas quais estabeleceu fins

pblicos prioritrios, e se tais disposies so normas jurdicas, dotadas de

superioridade hierrquica e de centralidade no sistema, no haveria sentido em

concluir que a atividade de definio das polticas pblicas que ir, ou no,

realizar esses fins deve estar totalmente infensa ao controle jurdico. Em suma:

no se trata da absoro do poltico pelo jurdico, mas apenas da limitao do

primeiro pelo segundo. E com isto chega-se ltima observao a fazer neste

ponto.

Em um Estado republicano, os agentes pblicos agem por

delegao da populao como um todo e em seu favor, devendo prestar contas de

suas decises. Embora no se cogite mais do antigo mandato imperativo25,

certo que a delegao envolvida na representao poltica no absoluta; no se

trata de um cheque em branco que admite qualquer tipo de deciso ou conduta

por parte do representante. Nesse sentido, a liberdade do titular de um mandato

poltico simplesmente no justifica ou autoriza decises idiossincrticas,

comprovadamente ineficientes ou simplesmente sem sentido. Assim, alm da

vinculao especfica aos fins prioritrios contidos no texto constitucional, a

definio das polticas pblicas e, conseqentemente, do destino a ser dado aos

25 SILVA, Jos Afonso da. Curso de direito constitucional positivo, 2001, p. 143-4: O mandatoimperativo vigorou antes da Revoluo Francesa, de acordo com o qual seu titular ficavavinculado a seus eleitores, cujas instrues teria que seguir nas assemblias parlamentares; sea surgisse fato novo, para o qual no dispusesse de instruo, ficaria obrigado a obt-la doseleitores, antes de agir; estes poderiam cassar-lhe a representao. A o princpio darevogabilidade do mandato imperativo. (...) livre [o mandato], porque o representante noest vinculado aos seus eleitores, de quem no recebe instruo alguma, e se receber no temobrigao jurdica de atender, e a quem, por tudo isso, no tem que prestar conta,juridicamente falando, ainda que politicamente o faa, tendo em vista o interesse na reeleio.


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recursos pblicos, sofre uma limitao jurdica genrica que decorre do prprio

Estado republicano.

At aqui se cuidou de apresentar as razes que

fundamentam, teoricamente, a possibilidade e, a rigor, a necessidade de

controle jurdico da definio das polticas pblicas em geral e do destino a ser

dado aos gastos pblicos em particular. Essa, entretanto, no a questo

realmente importante. O ponto vital que se coloca como transformar essa

possibilidade em dogmtica jurdica aplicvel no dia-a-dia da interpretao

jurdica, preservando-se ainda a harmonia com outros elementos constitucionais

pertinentes, como a separao de poderes, as regras oramentrias, a legalidade

das despesas pblicas etc.. O prximo tpico ocupa-se de lanar algumas idias

preliminares sobre esse tema, com o objetivo e a pretenso de desencadear a

discusso necessria construo dessa dogmtica.

III. Construindo dogmaticamente o controle das polticas pblicas

Para um estudante de direito dos primeiros perodos ser

curioso comparar a quantidade de ttulos jurdicos dedicados ao tema da

tributao com aqueles que se ocupam de estudar a questo do gasto dos recursos

pblicos, recursos esses obtidos pelo Estado, em sua maior parte, pela

arrecadao tributria. Ao passo que h grande e contnua produo doutrinria

sobre o primeiro tema, sempre da maior relevncia, o material especfico

existente sobre os gastos pblicos e suas condicionantes jurdicas bastante

limitado. H uma grave e legtima preocupao em limitar juridicamente o

mpeto arrecadador do Estado; nada obstante, no existe preocupao equivalente

com o que o Estado far, afinal, com os recursos arrecadados.


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certo que muitos debates que se desenvolvem no mbito

do direito tributrio tm origem e so alimentados por um dado da realidade: o

mpeto arrecadador do Estado. A realidade das despesas pblicas, entretanto,deveria despertar interesse semelhante: desperdcio e ineficincia, prioridades

incompatveis com a Constituio, precariedade de servios indispensveis

promoo de direitos fundamentais bsicos, como educao e sade, e sua

convivncia com vultosos gastos em rubricas como publicidade governamental e

comunicao social no so propriamente fenmenos pontuais e isolados na

Administrao Pblica brasileira.

A construo de uma dogmtica jurdica consistente que

viabilize o controle jurdico das polticas pblicas no Brasil depende do

desenvolvimento terico de ao menos trs temas: (i) a identificao dos

parmetros de controle; (ii) a garantia de acesso informao; e (iii) a elaborao

dos instrumentos de controle. Cada um deles merece uma nota especfica.

III.1. Identificao dos parmetros de controle

A construo de qualquer dogmtica que pretenda viabilizar,

do ponto de vista tcnico-jurdico, o controle das polticas pblicas depende,

antes de qualquer outra coisa, da identificao dos parmetros de controle

aplicveis. Com efeito, controlar as decises do Poder Pblico nesse particular

significar, e.g., concluir que determinada meta constitucional prioritria e, por

isso, a autoridade pblica est obrigada a adotar polticas a ela associadas.

Significar, tambm, afirmar que determinada poltica pblica, embora aprovada

pelos rgos majoritrios, no deve ser implementada at que as metas

prioritariamente estabelecidas pelo constituinte originrio tenham sido atingidas.

A questo, portanto, a seguinte: com que fundamento se poder chegar a tais


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concluses? Por que determinada poltica pblica pode ser considerada prioritria

em relao a outra?

A dificuldade nesse particular consiste justamente em definir

quais so esses parmetros com fundamento nos quais se pretende fazer o

controle, uma vez que eles apenas se justificam se puderem ser extrados de

forma consistente do texto constitucional. Registrou-se acima que as decises do

Poder Pblico acerca da definio de polticas pblicas podem e devem ser

controladas juridicamente, pois toda ao estatal est vinculada Constituio

em geral e a seus fins em particular. Mas quais so esses fins e em que tipo de

atuao especfica eles se desdobram? O que decorre da Constituio como

atividade juridicamente vinculada e o que est na esfera da deciso poltica?

certo que os fins constitucionais podem ser descritos como

a realizao da dignidade humana e a promoo e proteo dos direitos

fundamentais. Nada obstante, essa assertiva excessivamente genrica e

produzir pouca repercusso prtica. A questo que realmente importa a

seguinte: a partir das metas gerais de promoo e proteo da dignidade humana

e dos direitos fundamentais, o que o Poder Pblico est efetiva e especificamente

obrigado a fazer em carter prioritrio, autorizando assim o controle judicial?

Lembre-se que muitos direitos fundamentais, assim como a

prpria dignidade humana, so veiculados sob a forma de princpios, que, por sua

prpria estrutura, admitem uma realizao progressiva e a rigor amplssima26.

26 Da visualizar-se nos princpios uma rea nuclear e uma rea no nuclear, como doiscrculos concntricos. O crculo interior corresponder a um ncleo de efeitos mnimos que setornam determinadosna medida em que decorrem de forma consensual do sentido elementardo princpio. O espao intermedirio entre o crculo interno e o externo (a coroa circular) ser oespao de expanso do princpio reservado deliberao democrtica; esta que definir osentido, dentre os vrios possveis em uma sociedade pluralista, a ser atribudo ao princpio apartir de seu ncleo. Sobre o tema, v. BARCELLOS, Ana Paula de. A eficcia jurdica dosprincpios constitucionais: O princpio da dignidade da pessoa humana, 2002.


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preciso ento esclarecer em que medida, de fato, a Constituio vincula

juridicamente a definio das polticas pblicas e, assim, estabelecer os

parmetros de controle que podero ser utilizados. Pois bem: nesse contexto, possvel imaginar ao menos trs tipos diferentes de parmetros.

Em primeiro lugar, pode-se imaginar uma categoria de

parmetros puramente objetivos, relacionados com a quantidade de recursos, em

termos absolutos ou relativos, que dever ser aplicada em polticas pblicas

destinadas a realizar determinadas finalidades constitucionais. A Constituio de

1988, como se sabe, j emprega esse tipo de critrio sob variadas formas. Vale

destacar trs dessas hiptesed:

(i) o art. 212 dispe que: A Unio aplicar, anualmente, nunca menos de

dezoito, e os Estados, o Distrito Federal e os Municpios vinte e cinco

por cento, no mnimo, da receita resultante de impostos, compreendida

a proveniente de transferncias, na manuteno e desenvolvimento do

ensino;

(ii) o art. 198, 2 dispe que 2 A Unio, os Estados, o Distrito

Federal e os Municpios aplicaro, anualmente, em aes e servios

pblicos de sade recursos mnimos derivados da aplicao de

percentuais calculados sobre: I no caso da Unio, na forma definida

nos termos da lei complementar prevista no 3; II no caso dos

Estados e do Distrito Federal, o produto da arrecadao dos impostos

a que se refere o art. 155 e dos recursos de que tratam os arts. 157 e

159, inciso I, alnea a, e inciso II, deduzidas as parcelas que forem

transferidas aos respectivos Municpios; III no caso dos Municpios

e do Distrito Federal, o produto da arrecadao dos impostos a que se

refere o art. 156 e dos recursos de que tratam os arts. 158 e 159,

inciso I, alnea b e 3 e


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(iii) a receita obtida pelas contribuies sociais previstas no art. 19527 deve

ser investida no custeio da seguridade social, cujo objetivo assegurar,

nos termos dos arts. 194 e 195, direitos relativos sade, educao e assistncia social.

Essa primeira modalidade de parmetro , sem dvida, a

mais simples e objetiva e de emprego mais fcil. Do ponto de vista da sua

utilizao, bastam duas operaes: (i) apurar a quanto correspondem os

percentuais referidos pela Constituio em matria de sade e educao,

considerando a arrecadao dos impostos referidos nos dispositivos e o valor

total da receita gerada pelas contribuies; e (ii) verificar se tais recursos esto

efetivamente sendo investidos em polticas pblicas vinculadas aos fins

constitucionais referidos acima. certo que duas outras ordens de dificuldades

precisaro ser enfrentadas, mesmo para a aplicao de parmetros to simples

como os que se acaba de descrever.

27 CF/88: Art. 195. A seguridade social ser financiada por toda a sociedade, de forma direta eindireta, nos termos da lei, mediante recursos provenientes dos oramentos da Unio, dosEstados, do Distrito Federal e dos Municpios, e das seguintes contribuies sociais: (...).MARTINS, Marcelo Guerra. Impostos e contribuies federais, 2004, lista as seguintescontribuies sociais, atualmente existentes: (i) do empregador, da empresa e da entidade aela equiparada na forma da lei, incidentes sobre a folha de salrios e demais rendimentos dotrabalho pagos ou creditados, a qualquer ttulo, pessoa fsica que lhe preste servio, mesmosem vnculo empregatcio; (ii) contribuio ao seguro de acidentes de trabalho (SAT); (iii)contribuio do empregador domstico; (iv) contribuio do empregador, da empresa e daentidade a ela equiparada na forma da lei, incidentes sobre receita ou faturamento:Contribuio sobre o faturamento (CONFINS); (v) contribuio ao programa de integraosocial (PIS); (vi) contribuio de reteno Tomadores de mo-de-obra; (vii) contribuio dereteno Cooperativas de trabalho; (viii) contribuio dos clubes de futebol profissional; (ix)

contribuio da agroindstria; (x) contribuio do empregador, da empresa e da entidade aela equiparada na forma da lei, incidentes sobre o lucro (CSSL); (xi) contribuio dotrabalhador e dos demais e dos demais segurados da previdncia social; (xii) contribuio doempregado, do empregado domstico e do trabalhador avulso; (xiii) contribuio do seguradocontribuinte individual e do facultativo; (xiv) contribuio do empregador rural pessoa fsica e ado segurado especial; (xv) contribuio dos concursos prognsticos; e (xvi) contribuiesinstitudas dentro da competncia residual da Unio Federal para legislar: Contribuioprovisria sobre movimentao ou transmisso de valores e de crditos e direitos de naturezafinanceira (CPMF). No site do Ministrio da Previdncia e Assistncia Social(www.mpas.gov.br) possvel ter acesso a uma lista completa das contribuies com asalquotas e as bases de clculo aplicveis.


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Em primeiro lugar, ser preciso ter acesso a informaes

tanto no que diz respeito aos valores arrecadados pelo Estado, quanto no que toca

aplicao real desses recursos. Em segundo lugar, e este um pontojuridicamente sensvel, uma vez que se verifique o descumprimento do parmetro

constitucional, preciso definir que conseqncias podem ser atribudas a esse

fato, seja para punir o responsvel pelo ilcito constitucional, para impedir que o

ato por ele praticado produza efeitos, ou ainda para produzir o resultado desejado

pela Constituio. Essas duas questes a necessidade de informao e os

instrumentos de controle sero examinados adiante, em tpicos prprios.

Um segundo parmetro de controle que se pode construir a

partir do texto constitucional diz respeito ao resultado final esperado da

atuao estatal. Trata-se de identificar que bens mnimos devem ser afinal

ofertados pelo Estado no que diz respeito promoo dos direitos fundamentais e

da dignidade humana. A construo desses parmetros envolve um trabalho

hermenutico que consiste em extrair das disposies constitucionais efeitos

especficos, que possam ser descritos como metas concretas a serem atingidas em

carter prioritrio pela ao do Poder Pblico.

Assim, e.g., possvel afirmar que o Estado brasileiro est

obrigado a, prioritariamente, oferecer educao fundamental a toda a populao,

sem qualquer custo para o estudante (CF, art. 208, I28). Os recursos pblicos

disponveis, portanto, devem ser investidos em polticas capazes de produzir esse

resultado at que ele seja efetivamente atingido. Enquanto essa meta concreta

28 Art. 208. O dever do Estado com a educao ser efetivado mediante a garantia de: I -ensino fundamental, obrigatrio e gratuito, assegurada, inclusive, sua oferta gratuita para todosos que a ele no tiveram acesso na idade prpria.


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no houver sido alcanada, outras polticas pblicas no prioritrias do ponto de

vista constitucional tero de aguardar29.

Note-se que o parmetro objetivo descrito acima convive

com este segundo, que se ocupa do resultado final da atuao estatal.

Prosseguindo no exemplo da educao, certo que todos os recursos previstos

nos arts. 195, 198, 2 e 212 da Constituio tero de ser investidos em servios

de educao pelos diferentes entes federativos. Se esse investimento, porm, no

for suficiente para produzir o resultado esperado a oferta de educao

fundamental gratuita para toda a populao , outros recursos alm desse mnimo

tero de ser aplicados em polticas pblicas at que a meta seja alcanada. Por

outro lado, se o resultado em questo for atingido com um investimento menor

do que o mnimo previsto constitucionalmente, o restante dos recursos continuar

a ser aplicado em educao, agora na realizao de outras metas previstas pelo

texto constitucional, como, e.g., a progressiva universalizao do ensino mdio30

etc.

O exemplo da educao foi utilizado propositalmente por

sua relativa simplicidade. Em outras reas, como sade e assistncia social, por

exemplo, a definio de metas concretas que decorrem da Constituio e so

exigveis do Poder Pblico envolvem complexidades maiores e, por isso mesmo,

tais temas devem ser enfrentados de forma especfica. Que espcie de prestao

de sade deve ser obrigatoriamente oferecida pelo Estado populao como um

todo? No ser possvel afirmar, evidentemente, que todas as prestaes

existentes esto nesse rol, sob pena de esvaziar totalmente o espao de escolha

29 O exemplo, claro, simplifica a realidade para ilustrar o ponto, pois, na verdade, algumasmetas so igualmente prioritrias do ponto de vista constitucional e devero ser perseguidasconcomitantemente.30 Art. 208. O dever do Estado com a educao ser efetivado mediante a garantia de:

II - progressiva universalizao do ensino mdio gratuito.


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poltica na matria e conduzir os recursos pblicos a uma possvel exausto,

considerando a progressiva sofisticao eo incremento do custo dos servios de

sade. Isso no significa, de outra parte, que no haja um conjunto de prestaesmnimas que deva ser oferecido pelo Estado independentemente do grupo

poltico no poder.

Uma vez definidas essas metas concretas, que devem ser

prioritariamente perseguidas pelo Poder Pblico, a aplicao do parmetro de

controle tambm no envolve, em si mesmo, maiores dificuldades lgicas. Trata-

se de verificar se o resultado final da atividade do Estado em cada uma das reas

est efetivamente se produzindo. Se a resposta a essa indagao for negativa, os

recursos disponveis devero ser obrigatoriamente aplicados em polticas

pblicas vinculadas a essa finalidade constitucional, de modo que outros gastos,

no prioritrios, devem esperar. As mesmas questes relacionadas com a

informao sobre receitas e despesas pblicas e com as conseqncias a atribuir

na hiptese de descumprimento do parmetro constitucional se colocam aqui e

sero examinadas adiante.

Um terceiro parmetro de que se pode cogitar, mais

complexo, envolve o controle da prpria definio das polticas pblicas a

serem implementadas. Isto : dos meios escolhidos pelo Poder Pblico para

realizar as metas constitucionais. Essa modalidade de parmetro poder ser

utilizada em conjunto com as anteriores, que envolvem, como se viu, no o

processo para alcanar as metas constitucionais, mas a definio das prprias

metas.

A escolha das polticas pblicas a serem implementadas ou,

em outros termos, dos meios atravs dos quais as finalidades constitucionais

podem ser alcanadas atividade tipicamente reservada pela Constituio


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argumentao retrica no satisfaz a imposio constitucional. As polticas

pblicas tm de contribuir com uma eficincia mnima para a realizao das

metas estabelecidas na Constituio; caso contrrio, no apenas se estarfraudando as disposies constitucionais, como tambm desperdiando recursos

pblicos que, como j se sublinhou, so sempre escassos em face das

necessidades existentes.

bem de ver que, salvo diante de situaes extremas, o

intrprete jurdico dificilmente ter condies de avaliar, sozinho, se a poltica

pblica adotada pela autoridade minimamente eficiente. Neste ponto, ser

indispensvel a comunicao do Direito com outros ramos do conhecimento, que

podero fornecer essa espcie de informao ao jurista com consistncia

cientfica. No se trata, repita-se, de julgar entre eficincias maiores ou menores,

nem de substituir a avaliao poltica da autoridade democraticamente eleita pela

do juiz, mas apenas de eliminar as hipteses de ineficincia comprovada. Assim,

se houver consenso tcnico-cientfico de que o meio escolhido pelo Poder

Pblico ineficiente, ele ser tambm juridicamente invlido, pois no se poder

consider-lo um meio legitimamente destinado a realizar o fim constitucional.

III.2. Garantia de acesso informao

Uma vez que os parmetros tenham sido construdos, sua

aplicao efetiva depende de dispor-se de informao acerca (i) dos recursos

pblicos disponveis; (ii) da previso oramentria; e (iii) da execuo

oramentria. Esse poderia ser um tema de importncia menor se a realidade

brasileira no provasse o oposto em muitos aspectos33.

33 As informaes contidas nos pargrafos seguintes foram obtidas por meio de levantamento epesquisa na legislao oramentria e nos dados disponveis ao pblico relativamente previso oramentria, arrecadao e execuo oramentria da Unio, do Estado do Rio


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No campo das receitas pblicas, diversos oramentos no

distinguem a arrecadao prevista por tributos. Na mesma linha, os relatriosacerca da arrecadao efetivamente verificada, quando disponveis ao pblico,

nem sempre discriminam as receitas por espcie tributria. Ora, se os parmetros

de controle objetivos j previstos no texto constitucional, e.g., para investimentos

mnimos em sade e educao devem ser calculados com base em um combinado

de receitas oriundas de tributos especficos, a ignorncia acerca de tais

informaes dificulta a aplicao do parmetro.

No campo das despesas a dificuldade ainda maior, tanto no

que diz respeito s previses oramentrias, quanto no que toca execuo do

oramento, isto , s despesas de fato realizadas. Diversos oramentos, de

diferentes nveis federativos, aprovam apenas uma verba geral para despesas,

sem especificao; outros veiculam uma listagem genrica de temas, sem que

seja possvel identificar minimamente quais as polticas pblicas que se deseja

implementar.

Os relatrios de execuo oramentria nem sempre existem

e, em geral, so pouco informativos. As despesas esto associadas a rubricas

bastante amplas, como, e.g., Encargos Especiais, ou aos rgos pblicos (e.g.,

Ministrios e Secretarias), sem que se possa saber ao certo o que foi investido na

atividade fim do rgo, como sade e educao, e o que foi gasto com outras

despesas, como publicidade do rgo, remunerao de servidores, verbas de

representao etc.. No caso da Unio, como se sabe, existem bancos de dados

que registram todas as despesas do Executivo de forma individualizada (dos

de Janeiro e do Municpio do Rio de Janeiro nos ltimos quatro anos (2000 a 2004). Trata-se, certo, de uma pequena amostra da realidade brasileira, mas ainda assim bastante significativa.


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quais o SIAFI o principal), mas seu acesso restrito a deputados e senadores34.

No se tem de notcia de que os demais entes federativos contem com estrutura

semelhante.

A dificuldade geral de obter informao sobre o tema aqui

em estudo no um problema apenas de carter pragmtico que, em tese, poderia

ser superado mediante um amplo esforo de pesquisa junto aos Legislativos dos

trs nveis federativos, aos rgos competentes da Administrao Pblica e aos

Tribunais de Contas. Trata-se tambm de um problema jurdico, j que o dever

de prestar contas um dever de natureza jurdica que, como tal, pode ser

coativamente exigido35. Salvo situaes excepcionais, e.g., de despesas

relacionadas com a segurana nacional, cujo sigilo seja constitucionalmente

justificado, os cidados tm o direito subjetivo de dispor de informao sobre a

34 Em 2004, o Presidente da Repblica vetou da Lei de Diretrizes Oramentrias (Lei n 10.934,de 11.08.2004) a previso, tradicional, que confere aos parlamentares o acesso a tais sistemasde informaes (tratava-se do art. 100 da lei). Aps grande reao dos parlamentares, odispositivo foi reintroduzido pela Lei n 11.086, de 31.12.2004. Este o texto do artigo: Parafins de apreciao da proposta oramentria, do acompanhamento e da fiscalizaooramentria a que se refere o art. 166, 1o, inciso II, da Constituio, ser assegurado aorgo responsvel o acesso irrestrito, para fins de consulta, aos seguintes sistemas, bem comoo recebimento de seus dados, em meio digital:

I - Sistema Integrado de Administrao Financeira do Governo Federal Siafi;

II - Sistema Integrado de Dados Oramentrios Sidor;

III - Sistema de Anlise Gerencial de Arrecadao Angela, bem como as estatsticas dedados agregados relativos s informaes constantes das declaraes de imposto de rendadas pessoas fsicas e jurdicas, respeitado o sigilo fiscal do contribuinte;

IV - Sistemas de Gerenciamento da Receita e Despesa da Previdncia Social;

V - Sistema de Informaes Gerenciais e de Planejamento do Plano Plurianual Sigplan;

VI - Sistema de Informao das Estatais Siest; e

VII - Sistema Integrado de Administrao de Servios Gerais Siasg."35 CF/88: Art. 70. A fiscalizao contbil, financeira, oramentria, operacional e patrimonial daUnio e das entidades da administrao direta e indireta, quanto legalidade, legitimidade,economicidade, aplicao das subvenes e renncia de receitas, ser exercida peloCongresso Nacional, mediante controle externo, e pelo sistema de controle interno de cadaPoder.

Pargrafo nico. Prestar contas qualquer pessoa fsica ou jurdica, pblica ou privada, queutilize, arrecade, guarde, gerencie ou administre dinheiros, bens e valores pblicos ou pelosquais a Unio responda, ou que, em nome desta, assuma obrigaes de natureza pecuniria.


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receita pblica existente e as despesas planejadas e realizadas pelos rgos

governamentais. De forma muito simples, o cidado tem o direito de saber de

quanto dinheiro o Estado dispe e em que ele est sendo gasto.

E vale aqui notar um ponto importante. O direito

informao de que se acaba de tratar sumariamente no est ligado apenas e a

rigor sequer primariamente possibilidade de controlejurdico das escolhas do

Estado em matria de polticas pblicas. Seu vnculo direto com a prerrogativa

assegurada ao povo, em um Estado democrtico, de exercer controle poltico

sobre a atuao do Estado, seja na via peridica das eleies, seja na via contnua

de protestos e presses sobre os representantes eleitos. Em suma: a sonegao

dos dados sobre receitas e despesas pblicas inviabiliza os controles jurdico e

poltico e nessa medida poder exigir solues jurdicas que assegurem,

coativamente se necessrio, o acesso informao.

III.3. Elaborao de instrumentos de controle

O controle jurdico-constitucional das polticas pblicas

depende da construo dos parmetros que sero utilizados, de informao acerca

das receitas e despesas e, por fim, de instrumentos de controle. Com efeito, uma

vez que os parmetros sejam fixados e se verifique, em determinado momento e

circunstncia, que eles no foram observados, que conseqncias a ordem

jurdica atribuir a esse fato?

Se os parmetros em questo so, na realidade, regras

construdas a partir do texto constitucional, isto , regras jurdicas dotadas de

superioridade hierrquica e centralidade no sistema jurdico, sua violao dever

acarretar conseqncias jurdicas, seja para punir o infrator, para impedir que o


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ato praticado em descumprimento da regra produza efeitos, ou ainda para impor a

observncia da regra. Ou seja: em primeiro lugar, possvel imaginar algum tipo

de penalidade aplicvel ao responsvel uma vez que se verifique o nooferecimento, e.g., de educao fundamental ou de atendimento mdico bsico a

toda a populao. Na segunda linha, possvel conceber que o Estado seja

proibido de gastar com, e.g., publicidade governamental, at que as metas

prioritrias estabelecidas pela Constituio sejam alcanadas. Em terceiro lugar,

pode-se cogitar de o prprio Judicirio ser autorizado a impor aos demais

Poderes Pblicos o investimento nas metas constitucionais.

fcil perceber que h uma gradao nesses trs grupos de

conseqncias possveis: punio, ineficcia do ato que viola a regra e

possibilidade de, substitutivamente ao agente competente, produzir coativamente

o que foi determinado pela Constituio. A ltima possibilidade , sem dvida, a

que de forma mais efetiva realiza os efeitos pretendidos pela regra constitucional

construda (os parmetros), mas tambm, por outro lado, a que mais interfere

com as atribuies prprias do espao poltico. As duas outras possibilidades

impem apenas indiretamente a realizao das pretenses constitucionais,

preservando o espao de escolha da instncia poltica. O equilbrio possvel entre

esses dois elementos deve ser levado em conta na construo desses instrumentos

de controle.

Dentro de cada uma dessas trs categorias sugeridas acima

possvel visualizar uma srie de possibilidades diversas, algumas delas j

indicadas pelo texto constitucional. Assim, nos termos do artigo 208, 236, o

no oferecimento de educao fundamental nos termos previstos na Constituio

desencadeia a responsabilidade pessoal da autoridade competente. Ainda no

36 CF/88: Art. 208. 2. O no-oferecimento do ensino obrigatrio pelo Poder Pblico, ou suaoferta irregular, importa responsabilidade da autoridade competente.


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campo da incidncia de penalidades, possvel cogitar a responsabilidade

poltica, na figura do crime de responsabilidade, da autoridade que atenta contra

a Constituio e, especialmente, contra o exerccio dos direitos polticos,individuais e sociais (CF, art. 8537).

O no investimento dos mnimos exigidos em educao e

sade autoriza, como se sabe, a interveno federal nos Estados e dos Estados

nos Municpios (CF, arts. 34, VII, e, e 35, III38), cabendo ao interventor levar o

ente federativo a obedecer Constituio. A legislao infraconstitucional j

prev alguns instrumentos de controle, aplicveis em determinadas

circunstncias, que podem servir como ponto de partida para reflexo nesse

particular em especial a Lei Complementar n 101/00 (responsabilidade fiscal)

e a Lei n 8.429/92 (improbidade administrativa). Talvez esse seja tambm o

momento de repensar a teoria jurdica que prevalece at hoje no Brasil acerca do

oramento, sobretudo de seu papel na definio das polticas pblicas e de seus

efeitos.

37 CF/88: Art. 85. So crimes de responsabilidade os atos do Presidente da Repblica queatentem contra a Constituio Federal e, especialmente, contra: (...) III - o exerccio dos direitospolticos, individuais e sociais;

Lei 1.079/50: Art. 7. So crimes de responsabilidade contra o livre exerccio dos direitospolticos, individuais e sociais: (...) 9 - violar patentemente qualquer direito ou garantiaindividual constante do art. 141 e bem assim os direitos sociais assegurados no artigo 157 daConstituio;

10 - tomar ou autorizar durante o estado de stio, medidas de represso que excedam oslimites estabelecidos na Constituio.38 CF/88: Art. 34. A Unio no intervir nos Estados nem no Distrito Federal, exceto para:

VII - assegurar a observncia dos seguintes princpios constitucionais: (...) e) aplicao domnimo exigido da receita resultante de impostos estaduais, compreendida a proveniente detransferncias, na manuteno e desenvolvimento do ensino e nas aes e servios pblicosde sade.

CF/88: Art. 35. O Estado no intervir em seus Municpios, nem a Unio nos Municpioslocalizados em Territrio Federal, exceto quando: (...) III no tiver sido aplicado o mnimoexigido da receita municipal na manuteno e desenvolvimento do ensino e nas aes eservios pblicos de sade;


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A construo fundamentada de instrumentos de controle ser

provavelmente o ponto mais complexo e sensvel dos trs que se acaba de expor.

Por isso mesmo, a reflexo sobre ele urgente e exige especial ateno dadoutrina, sem a soberba de pretensos reis filsofos, mas com a misso de

transformar o discurso da juridicidade, superioridade e centralidade das normas

constitucionais em geral, e dos direitos fundamentais em particular, em tcnica

aplicvel no cotidiano da interpretao e aplicao do direito. E uma vez que o

discurso se transforme em tcnica, a tcnica poder ser transformar em diferena

real para as pessoas que vivem em um Estado de direito constitucional.

IV. Concluses

possvel compendiar as principais idias desenvolvidas no

texto por meio das seguintes proposies objetivas:

1. A expresso neoconstitucionalismo designa o estado do

constitucionalismo contemporneo, que apresenta caractersticas

metodolgico-formais e materiais. O constitucionalismo atual opera sobre

trs premissas metodolgico-formais fundamentais (a normatividade, a

superioridade e a centralidade da Constituio) e pretende concretiz-las

elaborando tcnicas jurdicas que possam ser utilizadas no dia-a-dia da

aplicao do direito. Quanto s caractersticas materiais, ao menos dois

elementos merecem nota: (i) a incorporao explcita de valores e opes

polticas nos textos constitucionais relacionados com a dignidade humana

e os direitos fundamentais; e (ii) a expanso de conflitos entre as opes

normativas e filosficas existentes dentro do prprio sistema

constitucional.


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2. A Constituio estabelece como um de seus fins essenciais a promoo

dos direitos fundamentais. As polticas pblicas constituem o meio pelo

qual os fins constitucionais podem ser realizados de forma sistemtica eabrangente, mas envolvem gasto de dinheiro pblico. Como se sabe, os

recursos pblicos so limitados e preciso fazer opes. As escolhas em

matria de gastos e polticas pblicas no constituem um tema

integralmente reservado deliberao poltica; ao contrrio, o ponto

recebe importante incidncia de normas jurdicas constitucionais.

3. A construo do controle das polticas pblicas depende do

desenvolvimento terico de trs temas: (i) a identificao dos parmetros

de controle; (ii) a garantia de acesso informao; e (iii) a elaborao dos

instrumentos de controle. Assim, em primeiro lugar, preciso definir, a

partir das disposies constitucionais que tratam da dignidade humana e

dos direitos fundamentais, o que o Poder Pblico est efetiva e

especificamente obrigado a fazer em carter prioritrio; isto , trata-se de

construir parmetros constitucionais que viabilizem o controle. O segundo

tema diz respeito obteno de informao acerca dos recursos pblicos

disponveis, da previso oramentria e da execuo oramentria. O

terceiro tema, por sua vez, envolve o desenvolvimento de conseqncias

jurdicas a serem aplicadas na hiptese de violao dos parmetros

construdos, seja para impor sua observncia, para punir o infrator ou para

impedir que atos praticados em violao dos parmetros produzam efeitos.

ana paula de barcelos - sobre neoconstitucionalismo direitos fundamentais e controle politicas...

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