vitrine de auditoras tce-rj controle de obras pÚblicas joão marcos daroz (cao/sso)

Vitrine de Auditoras TCE-RJ

CONTROLE DE OBRAS PÚBLICAS

João Marcos Daroz (CAO/SSO)

Avaliação da estrutura, do funcionamento e do controle relativos à fiscalização das obras públicas municipais.

PRINCIPAIS OBJETIVOS

• Obter base de dados para a realização de estudos em apoio ao planejamento das ações de controle;

• Orientar os gestores com vistas a aperfeiçoar as ações de controle, em especial por se tratar do primeiro ano de mandato;

• Orientar o quadro técnico dos profissionais envolvidos com as realização das obras públicas;

• Diagnosticar a atuação do Controle Interno em contratos de obras púbicas;

• Propor Determinações e Recomendações com base nas impropriedades e oportunidades de melhorias identificadas.

1. Estrutura Organizacional;

2. Gestão de Projetos;

3. Gestão da Fiscalização;

4. Controle Interno;

5. Gestão da Qualidade de Obras.

O QUE FOI AVALIADO?

1. ESTRUTURA ORGANIZACIONAL

A. Suporte Físico e Material:

• Espaços físicos, material técnico de apoio, cursos de

aperfeiçoamento, transporte adequado para desempenho da

função.

B. Quadro de Pessoal:

• Formação técnica, número de servidores, integração entre as

equipes.

O QUE FOI AVALIADO?

2. GESTÃO DE PROJETOS

A. Elaboração de Estudos Preliminares:

• Programa de necessidades, levantamentos topográficos,

Sondagens, estudos de viabilidade técnica.

B. Qualidade do Projeto Básico:

• Desenhos, orçamentos, especificações técnicas, memoriais

descritivos, memórias de cálculo de quantidades.

C. Controles Formais:

• Emissões de ART/RRT de projetos, assinaturas, registros das

alterações, aprovação de autoridade e órgãos competentes.

O QUE FOI AVALIADO?

3. GESTÃO DA FISCALIZAÇÃO DE OBRAS

A. Habilitação Técnica e Controle da Fiscalização:

• Habilitação técnica dos fiscais, procedimentos de controles

adotados na medição e no controle de prazo da obra.

B. Formalização de Termos Aditivos:

• Existência de justificativas técnicas devidamente fundamentadas

e tempestividade na formalização.

C. Controles Formais:

• Designação formal do fiscal, emissões de ART/RRT de execução,

termo de início de obra, diário de obras, registros das alterações

de projetos.

O QUE FOI AVALIADO?

4. CONTROLE INTERNO

A. Atuação:

• Realização de auditorias em obras e serviços de engenharia.

B. Estrutura:

• Existência de profissional com formação técnica em engenharia

e de procedimentos específicos de controle.

O QUE FOI AVALIADO?

5. GESTÃO DA QUALIDADE DE OBRAS

A. Qualidade de Materiais e Serviços Empregados:

• Atendimento das especificações técnicas contratadas, adoção

de controles tecnológicos, existência de patologias.

B. Termos de Recebimento da Obra:

• Formalização dos recebimentos provisórios e definitivos

conforme preceitos legais.

C. Garantia da Obra:

• Recebimento dos termos de garantias e realização de vistorias

pós obras.

O QUE FOI AVALIADO?

71%

29%

A. Suporte Físico e Material

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS

1. Estrutura Organizacional

48% 52%

B. Quadro de Pessoal

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS

1. Estrutura Organizacional

85%

15%

A. Elaboração de Estudos Preliminares

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS

2. Gestão de Projetos

51% 49%

B. Qualidade do Projeto Básico

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS

2. Gestão de Projetos

75%

25%

C. Controles Formais

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS

2. Gestão de Projetos

69%

31%

A. Habilitação e Procedimentos de Controle da Fiscalização

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS

3. Gestão da Fiscalização

52% 48%

B. Formalização de Termos Aditivos

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS

3. Gestão da Fiscalização

75%

25%

C. Controles Formais

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS

3. Gestão da Fiscalização

88%

12%

A. Atuação

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS

4. Controle Interno

93%

7%

B. Estrutura

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS

4. Controle Interno

69%

31%

A. Qualidade de Materiais e Serviços Empregados

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS

5. Gestão da Qualidade de Obras

54%46%

B. Termos de Recebimento da Obra

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS

5. Gestão da Qualidade de Obras

73%

27%

C. Garantia da Obra

(%) Municípios Inadequados (%) Municípios Adequados

RESULTADOS EXTRAÍDOS DOS 91 MUNICÍPIOS FISCALIZADOS

5. Gestão da Qualidade de Obras

Foto. Paty do Alferes, em 08.05.13.

EXEMPLOS DE PATOLOGIAS ENCONTRADAS

Foto. Paracambi, em 10.04.13.

EXEMPLOS DE PATOLOGIAS ENCONTRADAS

Foto. Paraíba do Sul, em 08.05.13.

EXEMPLOS DE PATOLOGIAS ENCONTRADAS

Foto. Sapucaia, em 08.05.13.

EXEMPLOS DE PATOLOGIAS ENCONTRADAS

Componente Grupos de Controle N° de Pontos de Controle Tipo de Encaminhamento Quantidade

Estrutura Organizacional

Suporte Físico e Material 4 Recomendação 239

Quadro de Pessoal5 Determinação 66

3 Recomendação 88

Gestão de Projetos

Elaboração de Estudos Preliminares 1 Determinação 77

Qualidade do Projeto Básico 1 Determinação 46

Controles Formais 5 Determinação 249

Gestão da Fiscalização

Formalização de Termos Aditivos 2 Determinação 80

Habilitação Técnica e Controle da Fiscalização 6 Determinação 282

Controles Formais 5 Determinação 234

Controle InternoAtuação 1 Recomendação 80

Estrutura 2 Recomendação 149

Gestão da Qualidade de Obras

Qualidade de Materiais e Serviços Empregados 3 Determinação 123

Termos de Recebimento da Obra 5 Determinação 228

Garantia da Obra 2 Determinação 91

Total de Determinações 1.476

Total de Recomendações 556

Total Geral 2.032

RESUMO DAS PROPOSTAS DE ENCAMINHAMENTO PARA OS 91 MUNICÍPIOS