© abb group 1º de abril de 2012 programa de integridade da abb 25 de julho de 2013

© ABB Group 1º de abril de 2012

Programa de Integridade da ABBwww.abb.com/integrity

25 de julho de 2013


Tendência apontada pelos Superiores

“Queremos ser a empresa mais bem sucedida e competitiva de nossa classe, mas não desejamos ultrapassar o limite em relação à ética empresarial, meio ambiente, saúde e segurança e padrões sociais. Reconhecemos que a gestão sólida destes riscos tem influência direta nos resultados.

Continuamos investindo em medidas para reforçar a sensibilização e o respeito por estes padrões. Nosso programa de integridade está sendo implementado de forma rígida como um processo comercial totalmente integrado, com tolerância zero em relação ao comportamento ilegal e não ético.”

Joe HoganDiretor Presidente


Compromisso da ABB com a integridadeUm programa global avançado e robusto

A ABB estabelece altos padrões de integridade e compliance que espera sejam observados por todos os funcionários e em cada país onde mantém negócios

A ABB utiliza uma abordagem sistemática, criada para proteger uma cultura de integridade e compliance

Isso é feito por meio de liderança e responsabilidade empresarial, com o apoio de sólidos processos e ferramentas, e uma política de tolerância zero com relação às infrações


Princípios do programa: prevenir, identificar e resolver A ABB está constantemente elevando o nível de exigência com relação à integridade

Os Princípios do Programa de Integridade ABB foram concebidos para prevenir, identificar e resolver quaisquer questões potenciais

© ABB Group March 8, 2013

Integridade começa com liderança e estabelecimento de atitudes a partir dos cargos mais altosIntegridade é um processo de negócios integrado

Integridade e compliance são alavancadas pelos negócios:

Gerentes das principais divisões e controllers financeiros analisam e reportam regularmente sobre os desenvolvimentos de integridade e compliance em seus negócios

Integridade e compliance abrangem item da agenda exigida regularmente nas análises da divisão e elemento nas avaliações de desempenho comercial das divisões

Integridade é uma das cinco áreas de foco da ABB, imprescindível para a competitividade e sucesso a longo prazo


Prevenção de questões de integridade: mensagens chave de funcionárioO Programa enfatiza a substância sobre a forma

A ABB está fortemente comprometida com a integridade

A ABB não deve, não pode e não infringirá a lei

Competimos e ganhamos apenas jogando pelas regras do jogo

Não há lugar na ABB para qualquer pessoa que infrinja as normas. Temos uma política de tolerância zero que é aplicada de forma rigorosa

Somos proativos sobre a integridade e compliance por meio de treinamento contínuo, levantamentos e recursos internos tais como a Linha Direta de Ética Empresarial e o programa para atuação de Ombudsman

Nossa estrutura: O Código de Conduta da ABB

A base de integridade explica o comportamento que a ABB espera de seus funcionários e stakeholders, e instruções práticas para auxiliar funcionários em seu trabalho do dia-a-dia

Baseado nos princípios comerciais da ABB: Responsabilidade, Respeito e Determinação

O Código de Conduta foi traduzido para 45 idiomas

Exige-se que todos os funcionários, atuais ou novos, façam treinamento presencial e à distância e confirmem seu compromisso aceitando o Código de Conduta

A ABB mantém um processo regular de re-confirmação do Código de Conduta dos gerentes



Normas e políticas: conjunto rígido de controles internos Diretrizes do Grupo ABB

Suborno e corrupção são proibidos em todas as negociações comerciais, seja com funcionários públicos, seja com parceiros comerciais do setor privado. Em regra, a facilitação de pagamentos não é permitida

Due diligence obrigatória de base sólida antes da nomeação de representantes da ABB, intermediários e agentes terceiros. Processo de aprovação centralizado e transparente com controles apropriados sobre o desempenho antes de qualquer pagamento

Contribuições políticas e para caridade estão sujeitas às políticas e controles internos detalhados

A política de presentes, entretenimento e despesas define os limites, processos de aprovação e sua documentação, com controles adicionais para os funcionários públicos

Contratos com subcontratados e parceiros consorciais estão alinhados com o compromisso de integridade da ABB no cumprimento do contrato, inclusive compromissos de não infração das leis antissuborno. Fornecedores devem também manter os padrões de integridade que sejam satisfatórios para a ABB e aceitar o Código de Conduta de Fornecedor da ABB.

Fusões e Aquisições: due diligence de compliance obrigatória para os objetivos de qualquer joint-venture ou aquisição. Por meio da estratégia de integração para o programa de integridade da ABB

Diretrizes do Grupo ABB sobre o trabalho com terceirosProcessos e controles adicionais

Normas rígidas para a nomeação de representantes, intermediários e agentes terceiros

Due diligence sólida feita por meio de retenção antecipada

Todas as nomeações estão sujeitas a um processo de aprovação rígido e estruturado

Definição de porcentagens máximas para comissões

Utilização de contrato padrão, prevendo disposições sobre suborno, direitos de auditoria, direito de rescisão de contratos em razão de infração, etc.

Suporte de bancos de dados para as nomeações de intermediários e agentes e os controles durante a execução e anteriormente ao pagamento



Diretriz do Grupo ABB sobre brindes, entretenimento, despesasSomente entretenimento de negócios legítimo e razoável

Abrange tanto o ato de receber como dar

Estipula os limites e processos de aprovação

Limites inferiores aos padrões implementados do Grupo em muitos países se baseiam nas condições locais

Processo de aprovação documentado nos bancos de dados nacionais

Controles adicionais para funcionários públicos

Funcionários de empresas públicas ou controladas pelo governo estão sujeitos à definição de funcionário público


Notas de orientação ABBAntitruste

Notas de orientação sobre antitruste foram concebidas para tratar de situações comerciais práticas e para chamar a atenção sobre tópicos específicos que possam dar origem a preocupações com relação a antitruste, inclusive:

Participação em reuniões de associações comerciais

Coleta de inteligência competitiva versus trocas de informação comercialmente sensível

Participação em exercício de benchmarking

Treinamento frente-a-frenteCria responsabilidade pessoal, liderança responsável


Treinamento presencial para todos os funcionários sobre o Código de Conduta e Anti-suborno

Exige-se treinamento presencial adicional em tópicos de integridade selecionados para os funcionários de nível gerencial e de risco

Sessões de treinamento presencial para criar diálogos construtivos em todo o negócio


Treinamento presencial é complementado com e-learningTreinamento contínuo de integridade e compliance

Exigido de todos os funcionários, sua conclusão é rastreada e atestada:

Princípios do Código de Conduta da ABB Código de Conduta Avançado da ABB Anti-suborno

Cursos adicionais específicos (obrigatórios para funcionários com responsabilidades em áreas de risco específicas e gerentes):

Liderança de integridade Concorrência justa e antitruste Trabalho com Representantes da ABB Saúde e Segurança Crédito de Exportação


Comunicações regulares para complementar o treinamento?A visibilidade de Integridade na ABB

Artigos regularmente publicados no site da intranet da empresa - casos e resultados reais , atualizações de integridade e perguntas mais freqüentes - todos com discussões interativas

Vídeos de Integridade regularmente publicados com mensagens de altos líderes empresariais, funcionários da ABB, acerca da importância de trabalhar com integridade

Posters com campanhas em todos os sites locais em todo o mundo para incentivar a comunicação

Publicidade em todas as áreas de tráfego elevado promovendo os canais de comunicação de integridade incluindo banners, folhetos e cartões de bolso


Identificação de questões de integridade A ABB oferece aos funcionários canais múltiplos para denúncias

Canais múltiplos para denúncias disponíveis para todos os funcionários

Funcionários são encorajados a falar o que pensam, denunciar questões de integridade e compliance e buscar orientação

Todas as denúncias estarão sujeitas à investigação apropriada, acompanhamento e encerramento completo; processo sistemático e sistema de rastreamento

ABB aplica um política severade não retaliação

Linha Direta de Ética Empresarial

Funcionário

Recursos Humanos

Gerente

Ombudsman

Diretor Geral de Integridade

Gabinete de Integridade na Sede da ABB


Identificação de questões de integridadeLinha Direta de Ética Empresarial

A Linha Direta de Ética Empresarial da ABB está disponível para que os funcionários denunciem questões relativas à integridade e compliance ou obtenham orientação. Está em funcionamento desde 2006

Disponível em mais de 40 idiomas. Chamadas gratuitas atendidas por provedor independente 24 horas por dia, 7 dias por semana. Denúncias também podem ser feitas na internet

As chamadas são confidenciais e não é preciso se identificar

Há também uma Linha Direta de Stakeholder para parceiros comerciais


Todos os funcionários podem acessar facilmente a Linha Direta

O programa ABB Ombuds orienta e presta suporteConta com funcionários respeitados e experientes

América do NorteCanadá EUA México

América do SulBrasilArgentinaColômbia

Norte da EuropaFinlândiaIrlandaNoruegaSuécia DinamarcaRússiaReino Unido

Europa CentralMatriz ABBAlemanha Suiça Bélgica, Holanda e LuxemburgoRepublica ChecaPolôniaÁustriaHungria

MediterrâneoItáliaFrançaEspanhaTurquiaArgéliaTunísia Índia, Oriente

Médio e ÁfricaÍndia Arábia Saudita África do Sul Emirados Árabes UnidosOmãEgito CatarKuwait PaquistãoJordânia Costa do Marfim Camarões Senegal

Sul da ÁsiaMalásiaFilipinasVietnãAustráliaSingapuraTailândia Nova Zelândia

Norte da ÁsiaChina Coréia do SulTaiwanJapão



Prevenção e identificação Foco baseado no risco

Revisões anti-suborno

Conduzidas freqüentemente ao longo de todo ano pela auditoria interna das unidades de negócio e dos países globalmente

Análise dos processos comerciais, contas e balanços, e transações de teste para avaliar a robustez dos controles e identificar possíveis infrações

Programa Anti-fraude

Monitorado pela auditoria interna, avalia regularmente a exposição a risco de fraude e tendências de desenvolvimento

Análise multifuncional independente de 21 elementos do programa e plano de resposta para prevenir e identificar fraude potencial


Prevenção e identificaçãoControles adicionais de exposição a riscos

Pesquisas Internas

Para entender as atitudes, conscientização e percepção de funcionários sobre integridade e compliance na ABB, e monitorar o andamento e a abordagem de lacunas potenciais na cultura de integridade da ABB

Processo de Área de Alto Risco

Processos aperfeiçoados de integridade e compliance para tratar de determinadas áreas com risco maior de compliance

Análises e controles adicionais de due diligence para áreas de risco identificadas


Solução de quaisquer questões potenciais de integridadeGabinete de Investigações Especiais da ABB

O Gabinete de Investigações Especiais da ABB realiza investigações internas relativas à integridade e compliance em todo o mundo

17 investigadores profissionais e experientes baseados na Suiça, EUA, Hong-Kong e Dubai, cobrem mais de 100 países onde a ABB atua

Maioria dos investigadores são antigos profissionais da área do Direito destes países

Este gabinete trabalha em conjunto com o Departamento Jurídico e Integridade e a Auditoria Interna da ABB para abordar de forma integrada a solução de questões potenciais


Rígida política de tolerância zero da ABB com relação a infraçõesSem retaliação dos informantes

A ABB investiga todas as questões potenciais de integridade ou compliance e coopera totalmente com os órgãos de aplicação e execução legal

Rígida política de tolerância zero para infrações legais ou do Código de Conduta da ABB

Aplicação por meio de ações disciplinares sistemáticas

Protocolo de Ação Disciplinar de Recursos Humanos

Processo para tratamento das conseqüências individuais de questões de integridade e compliance

Comitês disciplinares de RH institucionalizados na sede da ABB desde 2004, com comitês adicionais em nível regional desde 2008


Liderança de integridade envolve cada uma das dimensões da ABB

Liderança máxima

Conselho de Administração

Comitês de Finanças, Auditoria e Compliance

do Conselho

CEO

Comitê Executivo – Chefes de Divisão

Diretor Jurídico

Questões de Sustentabilidade

Excelência Operacional de Qualidade e Rede de

Abastecimento

Recursos Humanos

Comunicações Corporativas

Auditoria Interna

Recursos de parceiros

Financeiro e Controles Internos

Diretor de Integridade

Comitê de Integridade

Jurídico e Integridade

Recursos de integridadeLiderança local

Diretores Regionais e Gerais de Integridade

Gerência Regional e Nacional

Gestão da Unidade de Negócios

Ombudsman Antitruste


Índia, Oriente Médio e África8 Diretores de Integridade48 Recursos Adicionais

América do Sul7 Diretores de Integridade25 Recursos Adicionais

América do Norte4 Diretores de Integridade77 Recursos Adicionais

Mediterrâneo9 Diretores de Integridade25 Recursos Adicionais

Sul da Ásia8 Diretores de Integridade 19 Recursos Adicionais

Europa Central11 Diretores de Integridade90 Recursos Adicionais

Sede ABBVice-presidente de Integridade11 profissionais de integridade17 investigadores3 profissionais antitruste

Norte da Europa10 Diretores de Integridade56 Recursos Adicionais

Norte da Ásia4 Diretores de Integridade46 Recursos Adicionais

Recursos de integridade e antitruste da ABBCerca de 500 pessoas (em tempo integral ou parcial) em todo o mundo

Demonstrando liderança ética em todo o MundoAs empresas mais éticas do Mundo em 2013

Reconhecida pela liderança em integridade e boas práticas éticas nos negócios

Um processo de análise robusto:

Programa de ética e compliance, melhores práticas corporativas

Reputação, conformidade legal da empresa, contencioso e histórico ético

Disponibilidade e qualidade dos sistemas destinados a garantir uma forte governança corporativa

Cidadania corporativa e responsabilidade;

Cultura ética


Reconhecimento entre os melhores Programa de Integridade


Verificação do Programa Anticorrupção Verificação independente e objetiva do

programa anticorrupção da ABB Comprovando o que a ABB tem

projetado, implementando e aplicando um robusto programa anticorrupção no melhor-de-sua-categoria

Verificação da Liderança em Cumprimento

Verificação do melhor programa de compliance entre as indústrias, demonstrando as necessidades as normas superiores


Integridade na ABB

“A ABB está comprometida com a manutenção de uma cultura onde a integridade é tramada no tecido de tudo o que fazemos. Queremos a integridade encastrada em nossos funcionários, nossos negócios e processos. Isso significa agir responsavelmente como indivíduos e como empresa.

Avaliamos regularmente nossa cultura de integridade e continuaremos elevando o nível de exigência inexoravelmente.”

Diane de Saint VictorDiretora Jurídica do Grupo ABB e Membro do Comitê Executivo

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