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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Conteúdo

Atualizações da Versão ........................................................................................ 3

Introdução às Operações ..................................................................................... 5

Conhecendo o Serviço ................................................................................................. 6

Ações dos Botões das Telas ........................................................................................ 7

Lançamentos ......................................................................................................... 8

Manutenção de Operações Pendentes ........................................................................ 9

Manutenção de Operações Futuras ........................................................................... 12

Cancelamento de Operação ...................................................................................... 14

Confirmação das Operações de Eventos de CCCB ................................................... 15

Pagamento do ITR ..................................................................................................... 17

Informar Não Pagamentos de Eventos ....................................................................... 20

Cancelamento de Operações Pendentes ................................................................... 22

Nova Plataforma .................................................................................................. 25

Consulta de Conformidade ......................................................................................... 26

Conciliação ICE Link .................................................................................................. 28

Consultas ............................................................................................................. 30

Operações ................................................................................................................. 31

Operações Não Casadas ........................................................................................... 34

Consulta Operações Futuras ..................................................................................... 37

Operações para Escriturador/Instituição Depositária .................................................. 39

Informações Adicionais ...................................................................................... 40

Tabela de Operações ................................................................................................. 41

Monitoramento de Operações .......................................................................... 148

Monitoramento de Operações .................................................................................. 149

Prazos ...................................................................................................................... 150

Glossário ............................................................................................................ 151

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Atualizações da Versão

Versão Atualizado

em Referência Atualização

29/06/2020 28/09/2020 Tabela de Operações

Atualização da informação de existência de operação 0552 – Compra/Venda Definitiva a Termo para LIG.

29/06/2020 29/06/2020 Manutenção de Oper. Pendentes

Inclusão da “Ação” > Alteração na tela de manutenção de Operações Pendentes, conforme divulgado no comunicado 019/2020-VPC.

25/11/2019 25/11/2019 Tabela de Operações

Inclusão da operação 1.372 para CFA de acordo com o comunicado 036/2019 – VPC.

25/11/2019 25/11/2019 Operações Habilitação de operações Compromissadas para Tipo IF = ‘LIG’.

28/05/2018 28/05/2018 Operações Alteração de tela e inclusão de campos para adequar a nova tela.

29/01/2018 27/04/2018 Tabela de Operações

Inclusão das operações 863 e 864 para COE.

29/01/2018 04/04/2018 Tabela de Operações

Retirada do RDB para operação 52.

29/01/2018 29/01/2018 Conciliação ICE Link

Inclusão da nova função, conforme comunicado 006/2017 – DN.

11/09/2017 11/09/2017 Nova Plataforma Inclusão do arquivo “Consulta de Conformidade” e “Conciliação ICE Link” de acordo com o comunicado 038/17.

31/07/2017 31/07/2017

Consulta Operações Futuras Operações para Escriturador/Instituição Depositária

Inclusão do campo “Tipo de Regime” e atualização das telas de acordo com o comunicado 038/17.

31/07/2017 31/07/2017 Operações Operações Não Casadas

Atualização das telas de acordo com o comunicado 038/17.

29/05/2017 29/05/2017 Manutenção de Operações Pendentes

Inclusão dos campos Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante; % da Taxa Flutuante; e Taxa de Juros/Spread.

21/11/2016 21/11/2016 Informar Não Pagamentos de Eventos

Disponibilização da função para BOX2.

18/05/2015 10/06/2016 Informar Não Pagamentos de Eventos

Alteração do horário da grade para “CTP11 – Reg de Operações - Sem Liquidação no STR – Sem Modalidade”.

18/05/2015 25/05/2016 Monitoramento de Operações

Inclusão do tópico.

18/05/2015 22/03/2016 Tabela de Operações

Inclusão da operação: 544, para os IFs DEB, CFF, LF, CRI, CRA, CDCA, COE, OBR, NC, CIAV, OFCC, OFVC, BOX2, TIN, TMO, TCO, TCF, SWAP.

18/05/2015 08/01/2016 Tabela de Operações

Inclusão das operações: 520, 521, 522, 523, 524, 525, 527, 528, 529, 532, 533, 534, 535, 536, 537, 539, 541 e 542, referente ao Módulo de Registro de Contrato de Garantia.

18/05/2015 03/08/2015 Tabela de Operações

Inclusão da operação 427.

18/05/2015 18/06/2015 Tabela de Operações

Inclusão da operação 1.697

18/05/2015 18/05/2015 Pagamento do ITR Na relação Manutenção das Solicitações de ITR, mudar o campo “Detalhes Adicionais” por “Município”. E inclusão dos campos “UF” e “CNPJ”.

18/11/2013 03/12/2014 Diversas funções Atualização de telas devido a layout (cores e formatos).

18/11/2013 03/11/2014 Atualizações da Versão

Mudança de lugar no manual e mudança na ordem cronológica. Da mais nova para a mais antiga.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Versão Atualizado

em Referência Atualização

18/11/2013 16/09/2014 Em todo o manual

Arrumação das funções conforme estão no NoMe e o caminho completo; nas descrições dos campos, inclusão da informação se o preenchimento é obrigatório ou não; e atualização de algumas telas conforme estão no NoMe.

18/11/2013 04/06/2014 Tabela de Operações

Atualização da tabela.

18/11/2013 28/05/2014 Tipos de Operações

Inclusão dos IFs CPR e DEB na operação 552.

18/11/2013 20/03/2014 Tipos de Instrumentos Financeiros

Retirada dos IFs CDEB e NCA por motivo de descontinuidade do registro, conforme comunicado 025/14.

18/11/2013 18/02/2014 Tabela de Operações

Atualização (inclusão no manual) das operações no NoMe: TVM – 6135

18/11/2013 17/02/2014 Tabela de Operações

Atualização (inclusão no manual) das operações no NoMe: TVM – 635 e 836.

18/11/2013 03/01/2014 Tabela de Operações

Atualização (inclusão no manual) das operações no NoMe: MDA – 401, 407, 408, 409 e 452. TVM – 680, 681, 699, 813, 816 e 875. SWAP – 848.

18/11/2013 03/01/2014 Tabela de Operações

Exclusão dos seguintes sistemas, pois não estão mais em produção: CETIP, CINE, CPR, NOTA, SCF, SCO, SDT, SLH, SND e SPR.

18/11/2013 18/11/2013 Finalização de Operações Suspensas

Disponibilizar ao Participante a possibilidade de trocar o Banco Liquidante. Conforme comunicado 116/2013.

04/02/2013 04/02/2013 Cetip 21. Para os ativos LCA/CDCA

Inclusão das operações 930, 931, 932, 934, 935, 937 e 1932.

08/10/2012 08/10/2012 Cetip 21. Comunicado 085/12

Inclusão da operação 552 Compra e Venda Definitiva a Termo.

24/10/2011 21/05/2012 Cancelamento de Operações Pendentes

Inclusão da funcionalidade de cancelar operações pendentes em lotes.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Introdução às Operações

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Conhecendo o Serviço

As funções disponíveis neste módulo facilitam e agilizam a manutenção de operações pelos usuários do sistema. Neste menu é possível consultar dados referentes a uma determinada operação, bem como cancelar operações, confirmar lançamentos pendentes e reaproveitar os dados de um determinado lançamento para um novo registro. O presente manual tem o objetivo de orientar os participantes sobre funcionalidades e operações disponíveis no serviço.

Observação: Para maiores informações sobre como acessar o módulo, consulte o manual do NoMe.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Ações dos Botões das Telas

Os botões das telas exibidas ao longo do manual estão relacionados às seguintes ações:

Botão Funcionalidade

Pesquisar Submete os dados selecionados para pesquisa.

Limpar Campos Limpa todos os campos selecionados e digitados.

Desistir Sai da função, retornando à tela da área de serviços em branco.

Confirmar Confirma os dados informados na tela.

Corrigir Volta a tela anterior.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Lançamentos

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Manutenção de Operações Pendentes

Operações > Lançamentos > Manutenção de Operações Pendentes

Visão Geral

A função permite consultar as operações pendentes que o Participante esteja envolvido. Nas operações com Export Notes, após consulta, é possível cancelar ou confirmar um lançamento pendente ou reaproveitar os dados de um lançamento para outro registro.

Tela Manutenção de Operações Pendentes

Os campos da Tela Manutenção de Operações Pendentes, não são de preenchimento obrigatório. Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Descrição dos Campos da Tela Filtro Manutenção de Operações Pendentes

Campos Descrição

Parte (Conta) Código Cetip do Participante envolvido na operação

Contraparte (Conta) Código Cetip da Contraparte na operação.

Tipo de instrumento financeiro

Tipo do instrumento financeiro utilizado na operação.

Código de instrumento financeiro

Código que identifica o instrumento financeiro utilizado na operação.

Tipo de Operação Tipos de operações permitidas para manutenção. Para Export Notes apenas Retrocessão.

Modalidade Modalidade de liquidação financeira (Sem modalidade, Cetip, Bruta ou Bilateral).

Situação Motivo em que a operação se encontra pendente.

Meu número Número informado pelo Participante para identificar a operação.

Número Cetip Número gerado pelo sistema no registro de cada operação.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Tela de Relação Manutenção de Operações Pendentes

Descrição dos Campos da Tela de Relação Manutenção de Operações Pendentes

Campos Descrição

Ação Lista com ações permitidas:

- Cancelar (Opção exibida, somente, para o Participante que efetuou o lançamento. Exclui um lançamento pendente).

- Alteração (permite que o lançador da operação altere dados antes que a contraparte “confirme” a operação)

- Reaproveitar (Reaproveita os dados de um determinado lançamento para um novo registro, com o mesmo tipo de operação).

- Detalhar (Exibe tela de detalhe referente a operação indicada).

- Confirmar (Opção exibida somente para a Contraparte envolvida na operação. Confirma a operação.).

Parte (Conta) Código Cetip da Parte envolvida na operação.

Contraparte (Conta) Código Cetip da Contraparte envolvida na operação.

Tipo de Instrumento Financeiro

Tipo de instrumento financeiro utilizado no lançamento.

Código de Instrumento Financeiro

Código identificador do instrumento financeiro.

Número Cetip Número de controle da Cetip da operação original.

Meu Número Número informado pelo Participante para identificar a operação.

Tipo da Operação Tipo de operação efetuada.

Ponta na operação Descrição do Participante que está efetuando a consulta.

Situação Status em que a operação se encontra, no momento da consulta.

Modalidade Modalidade de liquidação financeira da operação (Sem modalidade, Cetip, Bruta ou Bilateral).

Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante

Índice que corrige o Instrumento Financeiro

%da Taxa Flutuante Apresenta o percentual destacado do Indexador

Taxa de Juros/Spread Indica o cupom em formato percentual

Observações:

O participante pode escolher uma opção (Cancelar, reaproveitar, detalhar ou confirmar) e clicar na

dupla seta verde para solicitar a operação no instrumento financeiro indicado.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

O campo Contraparte é exibido com hint, quando a consulta não for realizada pelo titular da

operação. Ao posicionar o mouse na figura são exibidos os dados cadastrais do titular da família de

digitação do registrador.

O campo Código do Instrumento Financeiro é exibido com link de acesso aos detalhes do

Instrumento Financeiro indicado.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Manutenção de Operações Futuras

Operações > Lançamentos > Manutenção de Operações Futuras

Visão Geral

Permite ao usuário consultar as operações registradas na Cetip, com compromissos futuros. Caso não seja preenchido nenhum filtro, é apresentada tela com todas as operações registradas com compromissos futuros que o Participante esteja envolvido.

Tela Filtro Manutenção de Operações Futuras

Os campos da Tela Manutenção de Operações Futuras, não são de preenchimento obrigatório. Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Descrição dos Campos da Tela Filtro Manutenção de Operações Futuras

Campo Descrição

Parte (Conta) Código Cetip do Participante envolvido na operação.

Contraparte (Conta) Código Cetip da Contraparte na operação.

Tipo de Instrumento Financeiro Tipo do instrumento financeiro utilizado na operação.

Código de Instrumento Financeiro Código que identifica o instrumento financeiro utilizado na operação.

Número Cetip Oper. Original Número gerado pelo sistema no registro de cada operação.

Tipo Operação Tipos de operações permitidas para manutenção. Para Export Notes apenas Retrocessão. Desvinculação de Reserva Técnica Retorno /VA Compr Prefix Retorno /VA Compr Pós-Fix Retrocessão Exercício de Contrato

Data Operação Original Data da operação original.

Data retorno Data de retorno da operação futura.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Tela de Relação Manutenção de Operações Futuras

O Participante pode escolher uma opção (antecipar ou detalhar) e clicar na dupla seta verde para solicitar a operação no instrumento financeiro indicado. Descrição dos Campos da Tela de Relação Manutenção de Operações Futuras

Campo Descrição

Ação Lista com as ações permitidas:

- Detalhar (Exibe tela de detalhe referente a operação indicada).

- Antecipar: Participante - Permite uma nova antecipação; Contraparte - Permite a confirmação do lançamento de antecipação de retrocessão.

Parte (Conta) Código Cetip da Parte envolvida na operação.

Contraparte (Conta) Código Cetip da Contraparte envolvida na operação.

Tipo de Instrumento Financeiro

Tipos de instrumentos financeiros cadastrados no sistema.

Código de Instrumento Financeiro

Código identificador do instrumento financeiro.

Número Cetip Número de controle da Cetip para operação futura.

Número Cetip Oper. Original Número de controle da Cetip da operação original.

Tipo da Operação Tipo de operação efetuada.

Ponta na operação Descrição do Participante que está efetuando a consulta.

Data de Operação Original Data da operação original.

Observações:

1) O campo Contraparte é exibido com hint, quando a consulta não for realizada pelo titular da operação. Ao posicionar o mouse na figura são exibidos os dados cadastrais do titular da família de digitação do registrador.

2) O campo Código do Instrumento Financeiro é exibido com link de acesso aos detalhes do Instrumento Financeiro indicado.

3) A confirmação do lançamento de antecipação de retrocessão pela Contraparte pode ser efetuada nesta função, selecionando a opção Antecipar. Com esta mesma opção, o Participante titular da operação, pode solicitar uma nova antecipação.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Cancelamento de Operação

Operações > Lançamentos > Cancelamento de Operação

Visão Geral

Esta função permite efetuar o cancelamento de operações registradas na Cetip. Regras gerais:

• Quando a operação estiver com status Finalizado, o cancelamento não é permitido;

• Considerar o horário das modalidades de liquidação;

• As operações sem modalidade financeira podem ser canceladas;

• Export Notes: A operação só pode ser cancelada no mesmo dia de registro; e.

• A operação que estiver na modalidade bruta, é admitida à parte credora, o direito de estornar

unilateralmente uma determinada operação que não tenha sido liquidada financeiramente pelo

Banco Liquidante do devedor, decorridos 30 minutos da operação ter assumido o status de

PENDENTE DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA. Uma vez efetuado o estorno pela parte credora, a

operação assume o status: EST VEND: SEM LIQ BL.

Operações passíveis de cancelamento

Cancelamento de retirada (Função Depósito/Retirada) O sistema atualiza a posição própria livre do registrador.

Cancelamento de cessão (Função Cessão) O sistema deve excluir a operação de retrocessão automaticamente.

Cancelamento de antecipação de retrocessão (Função Antecipação de compromisso)

Tela Cancelamento de Operações

Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Se confirmado o cancelamento, retorna à tela da área de serviços, informando que a operação de cancelamento foi realizada. Descrição dos Campos da Tela Cancelamento de Operações

Campo Descrição

Dados da Operação de Cancelamento – Campos de preenchimento obrigatório

Participante Código Cetip do Participante (Parte) da operação que se quer cancelar.

Meu Nº Número informado pelo Participante para identificação da operação de cancelamento.

Dados da Operação Original – Campos de preenchimento obrigatório

Número Cetip Número gerado pelo sistema para a operação original que se quer cancelar.

Instrumento Financeiro

Código do instrumento financeiro da operação que se quer cancelar.

Contraparte Código da contraparte da operação que se quer cancelar.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Confirmação das Operações de Eventos de CCCB

Operações > Lançamentos > Confirmação das Operações de Eventos de CCCB

Visão Geral

Através dessa função, o Participante, deve confirmar seus eventos provenientes de cédulas de CCB, sem coobrigação, pertencentes a Certificado com eventos consolidados.

Tela Filtro Confirmação das Operações de Eventos de CCCB

Ao informar o código do certificado e clicar no botão Pesquisar, o sistema exibe os eventos associados ao certificado desejado (tela abaixo).

Descrição dos Campos da Tela Filtro Confirmação das Operações de Eventos de CCCB

Campo Descrição

Código IF Campo de preenchimento obrigatório. Código que identifica o ativo que o participante deseja consultar.

Tela Confirmação das Operações de Eventos de CCCB (Quantidade 0)

Tela Confirmação das Operações de Eventos de CCCB (Quantidade 1)

Não havendo o pagamento de uma ou mais cédulas, o Participante deve informar a quantidade de cédulas a serem retiradas e seus respectivos códigos. Os códigos das cédulas de um determinado certificado podem ser obtidos no produto Custódia, item Consultas e função Certificados CCB ou no produto Títulos e valores Mobiliários, item Instrumento Financeiro e função Consulta Instrumento Financeiro.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Tela Confirmação das Operações de Eventos de CCCB (Quantidade 1)

Após informar o código de uma ou mais cédulas a ser retirado, o sistema refaz o cálculo e exibe os novos valores.

Tela Confirmação das Operações de Eventos de CCCB (Quantidade 1)

Após clicar no botão Confirmar, o sistema exibe mensagem informando o sucesso da operação.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Pagamento do ITR

Operações > Lançamentos > Pagamento ITR > Manutenção das Solicitações de ITR

Visão Geral

Esta função permite que o Participante Cedente efetue a manutenção nas pendências de solicitação de transferência de ativos para o pagamento do Imposto Territorial Rural (ITR), a ser efetuado em Títulos da Dívida Agrária (TDA) para a Receita Federal, Estadual ou Municipal. O Cedente pode confirmar consultar as características do processo ou rejeitar a transferência de ativos para o pagamento do imposto conforme a necessidade. Após a ação de confirmação, o sistema faz a movimentação da posição do cedente, adicionando as quantidades na posição própria livre de cada favorecido no sistema de origem do ativo. Além disso, as operações podem ser consultadas nos relatórios e arquivos que são disponibilizados para os envolvidos.

Tela Filtro Manutenção das Solicitações de ITR

Após clicar no botão Pesquisar é apresentada tela de relação com as informações conforme solicitação. Descrição dos Campos da Tela Filtro Manutenção das Solicitações de ITR

Campos Descrição

De Campos de preenchimento obrigatório. Período que se deseja efetuar a consulta das pendências de solicitações. A tela é apresentada com as datas atuais editadas. Campos de preenchimento obrigatório.

Até

Cedente Código Cetip do Participante. Tipo de conta: própria (00, 70s e 96) e clientes (10 e 20).

Nome Nome do contribuinte.

Status Lista de opções: Pendente (apresenta os processos que estão pendentes de confirmação pelo Cedente); Confirmada (apresenta os processos já confirmados); Rejeitada (apresenta os processos rejeitados); e Expirada (apresenta os processos em que o prazo de permanência no sistema da pendência de confirmação de transferência de ITR está vencido). (O prazo é determinado pela Cetip, em função específica, contados a partir do lançamento da solicitação de transferência do ativo para pagamento de ITR). Se este campo não for selecionado é apresentada consulta com todas as manutenções efetuadas.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Tela de Relação Manutenção das Solicitações de ITR

(continua)

(continua)

(fim)

Após escolher o tipo de ação desejada, o Participante deve clicar na dupla seta verde do campo Ação (Consultar, Confirmar e Rejeitar) referente ao ativo que quer efetuar a manutenção. Descrição dos Campos da Tela de Relação Manutenção das Solicitações de ITR

Campos Descrição

Ação Confirmar, consultar e Rejeitar.

Data Solicitação Data e hora da solicitação de transferência.

Cedente Código Cetip do Participante. Tipo de conta: própria (00, 70s e 96) e clientes (10 e 20).

Nome Nome do Participante Cedente.

CPF/CNPJ Número do CPF/CNPJ do Cedente.

Inscrição Estadual Inscrição Estadual do Cedente

Logradouro Localização do Cedente

Bairro

Cidade

UF

CEP

Código do IF STN Código do instrumento financeiro que será transferido para Secretaria do Tesouro Nacional para o pagamento do Imposto Territorial Rural.

Quantidade para STN Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para a Secretaria do Tesouro Nacional.

Operação para STN Número da operação de transferência para a Secretaria do Tesouro Nacional confirmada.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Campos Descrição

Código do IF BB Código do instrumento financeiro que será transferido para o Banco do Brasil para o pagamento do Imposto Territorial Rural.

Quantidade para BB Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para o Banco do Brasil.

Operação para BB Número da operação de transferência para o Banco do Brasil confirmada.

Nome da delegacia Nome da delegacia que solicitou a transferência de ativos para o pagamento do imposto.

Área Responsável Nome da área da delegacia responsável pelas solicitações.

Número do Processo Número do processo de solicitação enviado para a Cetip pela Delegacia.

Ano do Exercício Ano do exercício do processo de solicitação enviado para a Cetip pela Delegacia.

Número do ofício Código do ofício da delegacia.

Data do Ofício Data do ofício da delegacia.

Data do recebimento da correspondência

Data que a Cetip recebeu a carta de solicitação de transferência.

Município Informação do município favorecido.

UF UF município favorecido.

CNPJ CNPJ município favorecido.

Status Data e situação da operação.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Informar Não Pagamentos de Eventos

Operações > Lançamentos > Informar Não Pagamentos de Eventos

Visão Geral

Esta função permite que o Participante titular da conta cliente informe o não pagamento de eventos de contratos de swap, contrato de opções flexíveis, contratos a termo de moeda, contratos a termo de índice e contratos a termo de mercadoria e BOX2, que envolva clientes do tipo 1, somente na data da operação de resgate, até horário da grade CTP11 – Reg de Operações - Sem Liquidação no STR – Sem Modalidade. Na utilização da função, o Módulo vai alterar o status do evento do contrato para Retirado por Inadimplência.

Tela de Filtro de Registo Não Pagamentos de Eventos

Descrição dos campos da Tela de Filtro de Registo Não Pagamentos de Eventos Campo Descrição

Campos de preenchimento obrigatório.

Código do Contrato

Código do Instrumento Financeiro em que ocorreu o não pagamento de evento.

Tipo de IF Informar o tipo de instrumento financeiro: Box2, OFCC, OFVC, Swap, TCO, TIN, TMO e TCF.

Após preencher os campos da Tela de Filtro e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação.

Tela de Registo de Não Pagamentos de Eventos

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Após clicar no botão Enviar é apresentada Tela de Confirmação.

Tela Confirmação de Registo de Não Pagamentos de Eventos

Após clicar no botão Confirmar, o sistema apresenta mensagem conforme exemplo abaixo e altera o status da operação do contrato para “Retirado por Inadimplência” e a situação do contrato para “Vencido e não Pago”.

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Cancelamento de Operações Pendentes

Operações > Lançamentos > Cancelamento de Operações Pendentes Visão Geral Esta função permite o cancelamento de operações pendentes registradas na Cetip em lotes. Regras gerais:

• Quando a operação estiver com status Finalizado, o cancelamento não é permitido;

• Considerar o horário das modalidades de liquidação;

• As operações sem modalidade financeira podem ser canceladas;

• Export Notes: A operação só pode ser cancelada no mesmo dia de registro; e.

• A operação que estiver na modalidade bruta, é admitida à parte credora, o direito de estornar

unilateralmente uma determinada operação que não tenha sido liquidada financeiramente pelo

Banco Liquidante do devedor, decorridos 30 minutos da operação ter assumido o status de

PENDENTE DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA. Uma vez efetuado o estorno pela parte credora, a

operação assume o status: EST VEND: SEM LIQ BL.

Operações passíveis de cancelamento

Cancelamento de retirada (Função Depósito/Retirada) O sistema atualiza a posição própria livre do registrador.

Cancelamento de cessão (Função Cessão) O sistema deve excluir a operação de retrocessão automaticamente.

Cancelamento de antecipação de retrocessão (Função Antecipação de compromisso)

Cancelamento de Compra/Venda/Cessão Definitiva Posfixada, Pré-Fixada, Compromissada e Compromissada retroativa.

Cancelamento de Antecipação de Compromissada e Compromissada Retroativa

Cancelamento de Resgate Antecipado

Cancelamento de Vinculação e Desvinculação de Conta Margem

Cancelamento de Transferência entre Conta Margem/Própria/Margem Câmara

Cancelamento de Garantia

Cancelamento Devolução de Garantia p/ Garantidor e Liberação de Garantia p/ Garantido

Cancelamento Vinculação em Reserva Técnica e Antecipação de Desvinculação em Reserva Técnica

Cancelamento de Retenção de Imposto de Renda

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Tela Cancelamento de Operações Pendentes

Campos de preenchimento obrigatório, Parte (Conta) e/ou Contraparte (Conta). Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Descrição dos Campos da Tela Cancelamento de Operações

Campo Descrição

Participante Código Cetip do Participante (Parte) da operação que se quer cancelar.

Contraparte Código da contraparte da operação que se quer cancelar.

Tipo de Instrumento Financeiro

Selecionar o tipo do Instrumento Financeiro que se quer cancelar.

Código IF Código do instrumento financeiro da operação que se quer cancelar.

Tipo de Operação Tipos de operações permitidas para Cancelamento

Modalidade Modalidade de liquidação financeira (Sem modalidade, Cetip, Bruta ou Bilateral).

Situação Motivo em que a operação se encontra pendente.

Meu Número Número informado pelo Participante para identificação da operação de cancelamento.

Número Cetip Número gerado pelo sistema para a operação original que se quer cancelar.

Tela Relação de Cancelamento de Operações

Nesta tela é exibida a coluna Ação, permitindo o participante selecionar as operações que deseja Cancelar, sendo a operação é identificado na coluna Tipo de Operação. Após selecionar as operações que deseja Cancelar, clicar no botão Enviar.

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Tela Confirmação de Cancelamento de Operações

Após confirmado o cancelamento, o sistema retorna à tela da área de serviços, informando que a operações de cancelamento foram realizada.

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Nova Plataforma

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Consulta de Conformidade

Operações > Nova Plataforma > Consulta de Conformidade Visão Geral A função permite consultar os negócios que foram realizados na plataforma Cetip | Trader, alocados

no Cetip | Middle e estão pendentes de registro por parte dos participantes envolvidos.

Através dessa função é possível confirmar os negócios pendentes gerando assim as respectivas

operações (52/552) no NoMe.

Tela Consulta de Conformidade

Descrição dos Campos da Tela Consulta de Conformidade

Campo Descrição

Conta Parte Código Cetip do Participante (Parte) da operação.

Conta Contraparte Código da contraparte da operação.

Tipo IF Selecionar o tipo do Instrumento Financeiro.

Código IF Código do instrumento financeiro da operação.

Situação da Alocação

Situação da Alocação. Opções possíveis: - PENDENTE DE ALOCAÇÃO - PENDENTE DE LANÇAMENTO: COMPRADOR - PENDENTE DE LANÇAMENTO: VENDEDOR

Tipo de Operação Tipo de operação. Opções possíveis: - 52 (COMPRA/VENDA DEFINITIVA) - 552 (COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO)

Data a partir de Data inicial para seleção de filtro

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Tela Relação de Consulta de Conformidade

Nesta tela é exibida a coluna Ação, permitindo o participante selecionar as operações que deseja Confirmar, sendo a operação identificada na coluna Tipo de Operação. Após selecionar as operações que deseja Confirmar, clicar no botão Enviar.

Tela Confirmação de Conformidade

Após confirmado a conformidade, o sistema retorna à tela da área de serviços, informando que a operações de conformidade foi realizada.

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Conciliação ICE Link

Operações > Nova Plataforma > Conciliação ICE Link Visão Geral Esta função permite ao participante consultar as informações das alocações de debêntures realizadas no ICE Link Middle com os dados das operações 52/552 registradas no NoMe ou no ICE Back.

Tela Conciliação ICE Link

Descrição dos Campos da Tela Cancelamento de Operações

Campo Descrição

Data do Movimento Campo de preenchimento obrigatório.

Data em que foi feito o movimento.

Tipo do Ativo Campo de preenchimento opcional.

Caixa combo-box com a opção: DEB.

Selecionar o tipo do Instrumento Financeiro.

Código IF Campo de preenchimento opcional.

Código do instrumento financeiro da operação.

Conta Comprador Campo de preenchimento opcional.

Código Cetip do Comprador da operação.

Conta do Vendedor Campo de preenchimento opcional.

Código Cetip do Vendedor da operação.

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Tela Relação de Conciliação ICE Link

(continua)

(fim)

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Consultas

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Operações

Operações > Consultas > Operações Visão Geral Esta função permite consultar todos os lançamentos e operações efetuadas em um determinado dia pelo Participante.

Tela Filtro Operações

Campos de preenchimento obrigatório: Data de Liquidação e/ou Data de Origem. Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Descrição dos Campos da Tela Filtro Operações

Campos Descrição

Participante (Nome Simplificado)

Nome simplificado que identifica o Participante envolvido na operação.

Participante (Conta) Código Cetip do Participante.

Tipo de Conta Participante

Tipo de conta do participante. Caixa de seleção com as opções: PRÓPRIA, CLIENTE1, CLIENTE2, EMISSORA, GARANTIA, RESERVA TÉCNICA E MARGEM.

Contraparte (Conta) Código Cetip da contraparte na operação.

Tipo de Conta Contraparte

Tipo de conta da contraparte envolvida na operação. Caixa de seleção com as opções: PRÓPRIA, CLIENTE1, CLIENTE2, EMISSORA, GARANTIA, RESERVA TÉCNICA E MARGEM.

Tipo Operação Código da operação a ser consultada pelo Participante. Exemplo: 052 (Compra/Venda definitiva).

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Campos Descrição

Eventos Quando preenchido, deverá ser apresentado no resultado da consulta, todos os eventos considerados na tabela disponível no item “Anexos” de nome “Eventos”.

Tipo de Título Tipo de instrumento financeiro a ser consultado pelo Participante. Exemplo: Swap; TDA; DEB; CDB; entre outros.

Instr. Financeiro Código que identifica o ativo que o Participante deseja consultar.

Código IF Anterior Indicar o código IF anterior.

Sistema Indica o código do sistema, no qual o ativo está registrado.

Modalidade de Liquidação

Código da modalidade de liquidação financeira. Exemplo: Bilateral BT; Bilateral STR; Bruta BT; Cetip; entre outros.

Situação da Operação

Situação pela qual o Participante quer realizar a consulta. Lista pré-definida de valores. Exemplo: Finalizada; Est. Comandada; Est. Timeout Liq Bl; Pendente de Liquidação Financeira; entre outros.

Data de Liquidação Efetiva data de movimentação financeira.

Data de origem Data em que a operação foi registrada no sistema.

Número Operação Número atribuído a operação.

Número de Controle Operação

Número gerado pelo sistema no registro de cada operação.

Tela de Relação Operações

(continua)

(continua)

(continua)

(continua)

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

(continua)

(continua)

(fim)

Observação: Para as consultas que excederem 1.000 linhas, na Função “Receber Arquivos” do Item “Transferência de Arquivos” do NoMe, será disponibilizado um arquivo em formato texto ou CSV, denominado, “CETIP_<YYMMDD>_<UF>_CONSULTAOPERAÇÕES<HHMMSS>.<CSC/TXT>”, com os dados referentes à consulta realizada.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Operações Não Casadas

Operações > Consultas > Operações Não Casadas

Visão Geral

O Participante, através dessa função, pode consultar uma ou a relação das operações pendentes de duplo comando.

Tela Operações Não Casadas

Campos de preenchimento obrigatório: Data de Liquidação e/ou Data de Origem. Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Descrição dos Campos da Tela Operações Não Casadas

Campos Descrição

Participante (Nome Simplificado)

Nome simplificado que identifica o Participante envolvido na operação.

Participante (Razão Social) Razão Social do Participante envolvido na operação.

Conta Código Cetip do Participante.

Contraparte (Nome Simplificado)

Nome simplificado que identifica a Contraparte envolvida na operação.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Campos Descrição

Contraparte (Razão Social) Razão Social da Contraparte envolvida na operação.

Tipo Operação Código da operação a ser consultada pelo Participante. Exemplo: 052 (Compra/Venda definitiva).

Tipo de Título Tipo de instrumento financeiro a ser consultado pelo Participante. Exemplo: Swap; TDA; DEB; CDB; entre outros.

Instr. Financeiro Código que identifica o ativo que o Participante deseja consultar.

Sistema Indica o código do sistema, no qual o ativo está registrado.

Modalidade de Liquidação Código da modalidade de liquidação financeira. Exemplo: Bilateral BT; Bilateral STR; Bruta BT; Cetip; entre outros.

Situação da Operação Situação pela qual o Participante quer realizar a consulta. Lista pré-definida de valores. Exemplo: Finalizada; Est. Comandada; Est. Timeout Liq Bl; Pendente de Liquidação Financeira; entre outros.

Data de Liquidação Efetiva data de movimentação financeira.

Data de origem Data em que a operação foi registrada no sistema.

Número Operação Número atribuído a operação.

Liquidante Participante (Nome Simplificado)

Nome simplificado do Banco Liquidante indicado para liquidar a operação do Participante.

Liquidante Participante (Razão Social)

Razão Social do Banco Liquidante indicado para liquidar a operação do Participante.

NuOp Número informado pelo Participante para identificar a operação realizada por mensageria.

Tipo de Lançamento Tipo de lançamento (Crédito ou Débito), realizado pelo Participante, na operação a ser consultada.

Formato do Arquivo Caixa de seleção com as opções: EXCEL OU TEXTO.

Tela de Relação Operações Não Casadas

(continua)

(continua)

(continua)

(continua)

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

(continua)

(fim)

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Consulta Operações Futuras

Operações > Consultas > Consulta Operações Futuras

Visão Geral

Através dessa função, o Participante tem acesso aos detalhes de uma ou mais operações de retorno, agendadas para um determinado vencimento.

Tela Consulta Operações Futuras

Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação. Descrição dos Campos da Tela Consulta Operações Futuras

Campos Descrição

Participante (Nome Simplificado)

Nome simplificado que identifica o Participante envolvido na operação.

Participante (Razão Social)

Razão Social do Participante envolvido na operação.

Sistema Indica o código do sistema, no qual o ativo está registrado.

Contraparte (Nome Simplificado)

Nome simplificado que identifica a Contraparte envolvida na operação.

Contraparte (Razão Social)

Razão Social da contraparte envolvida na operação.

Código Instr. Financeiro

Código que identifica o ativo que o Participante deseja consultar.

Tipo de Título Tipo de instrumento financeiro a ser consultado pelo participante. Exemplo: Swap; TDA; DEB; CDB; entre outros.

Tipo de Regime Caixa de seleção com as opções DEPOSITADO e REGISTRADO.

Formato do Arquivo Caixa de seleção com as opções Excel e Texto. Indica o formato do arquivo com os dados pesquisados que será gerado caso seja necessário.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Tela de Relação Consulta Operações Futuras

(continua)

(continua)

(fim)

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Operações para Escriturador/Instituição Depositária

Operações > Consultas > Operações para Escriturador/Instituição Depositária

Visão Geral

Esta consulta apresenta as operações de depósito e retirada de custódia. O acesso dos Escrituradores a essa função depende de solicitação enviada a Cetip pelos Administradores de Fundos. É disponibilizada aos usuários que tenham em seu perfil de acesso essa função.

Tela Filtro Operações para Escriturador

Descrição dos Campos da Tela Filtro Operações para Escriturador

Campos Descrição

Tipo Operação Caixa de seleção com os Tipos de Operações possíveis. 001-Entrada Custódia sem financeiro 011-Retirada de Custódia 012-Resgate 014-Antecipação 017-Retirada de Custódia por Conversão em Ações/ Permuta.

Tipo de Instrumento Financeiro

Tipo de instrumento financeiro a ser consultado pelo Participante.

Instr. Financeiro Código que identifica o ativo que o Participante deseja consultar.

Tipo de Regime Caixa de seleção com as opções DEPOSITADO e REGISTRADO

Sistema Indica o código do sistema, no qual o ativo está registrado.

Data de Liquidação Efetiva data de movimentação financeira.

Data de Origem Data em que a operação foi registrada no sistema.

Formato de arquivo A consulta pode ser exibida em Texto ou no Excel.

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Informações Adicionais

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Tabela de Operações

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO ADA

1 REGISTRO CONTRATO ESTRATEGIA BOX2

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CCB

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CCCB

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CCE

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CCI

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO CCT

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDA

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDB

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO CDBR

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDBS

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDBV

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDCA

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDEB

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO CDP

1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. CFA

1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. CFF

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO CFT

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CIAV

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CMER

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO COE

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CPR

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRA

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRH

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRI

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRP

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRPH

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CSEC

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO CTEE

1 ENTRADA EM CUSTODIA CONTRATO DCRD

1 ENTRADA CUSTODIA S/FINANCEIRO DEB

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DI

1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. DIDR

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO DIH

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DII

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIM

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIR

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRG

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRP

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRR

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRS

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DPGE

(continua)

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

1 ENTRADA EM CUSTODIA CONTRATO DVCRED

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO EXPN

1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. FDS

1 REGISTRO IECE

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO IECI

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO IECP

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LAM

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LC

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LCA

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LCI

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LCIV

1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. LCW

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LF

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFS

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFSC

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFSN

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFSP

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO LFTE

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO LFTM

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFV

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LH

1 ENTRADA EM CUSTODIA S/ FINANC. MOP

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO NC

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO NCA

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO NCE

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO NCR

1 ENTRADA CUSTODIA S/FINANCEIRO NP

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO OBR

1 REGISTRO CONTRATO ESTRATEGIA OPCAO

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO RDB

1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. RDC

1 ENTRADA CUSTODIA P/DISTR.S/FIN SDT

1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. SFF

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO SNA

1 ENTRADA CUSTODIA S/FINANCEIRO SND

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO SWAP

1 REGISTRO TCF

1 REGISTRO TCO

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO TDA

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO TDE

1 REGISTRO TERMO

1 REGISTRO TIN

1 REGISTRO TMO

(continua)

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO WA

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. ADA

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CCI

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. CCT

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CDB

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. CDBR

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CDBS

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CDBV

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CDEB

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. CDP

2 LANCAMENTO FINANC. APLICACAO CFA

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. CFT

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CMER

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO COE

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CPR

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CRA

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CRH

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CRI

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CRP

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CRPH

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CSEC

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. CTEE

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DI

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. DIDR

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. DIH

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DII

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIM

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIR

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRG

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRP

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRR

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRS

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DPGE

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. FDS

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO IECI

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LAM

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LC

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LCI

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LCIV

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. LCW

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LF

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LFS

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSC

(continua)

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSN

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSP

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. LFTE

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. LFTM

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LFV

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LH

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO NCR

2 REGISTRO CONTRATO OPCAO OFCC

2 REGISTRO CONTRATO OPCAO OFVC

2 REGISTRO CONTRATO OPCAO OPCAO

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO RDB

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. RDC

2 ENTRADA CUSTODIA C/ FINANCEIRO SCO

2 LANCAMENTO FINANC. APLICACAO SFF

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. SNA

2 CONTRATO_ENTRE_CLIENTES TCO

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO TDA

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. TDE

2 CONTRATO_ENTRE_CLIENTES TERMO

2 CONTRATO_ENTRE_CLIENTES TIN

2 CONTRATO_ENTRE_CLIENTES TMO

3 LIBERACAO DE CAUCAO ADA

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CCB

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CCCB

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CCE

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CCI

3 LIBERACAO DE CAUCAO CCT

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDA

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDB

3 LIBERACAO DE CAUCAO CDBR

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDBS

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDBV

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDCA

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDEB

3 LIBERACAO DE CAUCAO CDP

3 LIBERACAO DE CAUCAO CFT

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CPR

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CRA

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CRI

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CSEC

3 LIBERACAO DE CAUCAO CTEE

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA DEB

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA DI

(continua)

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Manual de Operações

45

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

3 LIBERACAO DE CAUCAO DIH

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA DII

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LAM

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LC

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LCA

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LCI

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LCIV

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LF

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LFS

3 LIBERACAO DE CAUCAO LFTE

3 LIBERACAO DE CAUCAO LFTM

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LFV

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LH

3 LIBERACAO DE CAUCAO MOP

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA NC

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA NCA

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA NCE

3 LIBERACAO DE CAUCAO NP

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA OBR

3 LIBERACAO DE CAUCAO SNA

3 LIBERACAO DE CAUCAO SND

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA TDA

3 LIBERACAO DE CAUCAO TDE

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA WA

4 ENTR. CUST.OPER.A TERMO S/ FIN DIDR

4 ENTR. CUST.OPER.A TERMO S/ FIN FDS

4 ENTR. CUST.OPER.A TERMO S/ FIN LCW

4 ENTR. CUST.OPER.A TERMO S/ FIN RDC

5 DESIST.EXERC.DIREITO VDA AO EM DEB

5 DESIST.EXERC.DIREITO VDA AO EM SND

6 DESIST.EXER.DIREITO NAO REPACT DEB

6 DESIST.EXER.DIREITO NAO REPACT SND

7 ENTRADA CUST.PROVENIENTE DISTR NCA

7 ENTRADA CUST.PROVENIENTE DISTR NP

7 ENTRADA CUST.PROVENIENTE DISTR OBR

7 ENTRADA/SAIDA CUST. PARTIC. PROV. DISTRIB SDT

8 RET.AUT.CERTIF-VENC.ULT.CEDULA CCCB

8 VENC. CONTRATO S/OCOR.EV.CRED. DCRD

8 VENC. CONTRATO S/OCOR.EV.CRED. DVCRED

8 RET.AUT.CERTIF-VENC.ULT.CEDULA SNA

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CCB

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CCI

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CMER

(continua)

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

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Manual de Operações

46

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CPR

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CRH

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CRP

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CRPH

9 CANCELAMENTO DE CONTRATO DCRD

9 CANCELAMENTO DE CONTRATO DVCRED

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO IECE

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO NCR

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO SNA

10 ANTECIPACAO DE CAUCAO MOP

10 ANTECIPACAO DE CAUCAO SNA

10 ANTECIPACAO DE CAUCAO SND

10 EXERCICIO DE OPCAO SWAP

11 RETIRADA DE CUSTODIA ADA

11 RETIRADA DE CUSTODIA CCB

11 RETIRADA DE CUSTODIA CCE

11 RETIRADA DE CUSTODIA CCI

11 RETIRADA DE CUSTODIA CCT

11 RETIRADA DE CUSTODIA CDA

11 RETIRADA DE CUSTODIA CDB

11 RETIRADA DE CUSTODIA CDBR

11 RETIRADA DE CUSTODIA CDBS

11 RETIRADA DE CUSTODIA CDBV

11 RETIRADA DE CUSTODIA CDCA

11 RETIRADA DE CUSTODIA CDEB

11 RETIRADA DE CUSTODIA CDP

11 RETIRADA DE CUSTODIA CFA

11 RETIRADA DE CUSTODIA CFF

11 RETIRADA DE CUSTODIA CFT

11 RETIRADA DE CUSTODIA CIAV

11 RETIRADA DE CUSTODIA CMER

11 RETIRADA DE CUSTODIA COE

11 RETIRADA DE CUSTODIA CPR

11 RETIRADA DE CUSTODIA CRA

11 RETIRADA DE CUSTODIA CRH

11 RETIRADA DE CUSTODIA CRI

11 RETIRADA DE CUSTODIA CRP

11 RETIRADA DE CUSTODIA CRPH

11 RETIRADA DE CUSTODIA CSEC

11 RETIRADA DE CUSTODIA CTEE

11 RETIRADA DE CUSTODIA DEB

11 RETIRADA DE CUSTODIA DI

11 RETIRADA DE CUSTODIA DIDR

11 RETIRADA DE CUSTODIA DIH

11 RETIRADA DE CUSTODIA DII

(continua)

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Manual de Operações

47

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

11 RETIRADA DE CUSTODIA DIM

11 RETIRADA DE CUSTODIA DIR

11 RETIRADA DE CUSTODIA DIRG

11 RETIRADA DE CUSTODIA DIRP

11 RETIRADA DE CUSTODIA DIRR

11 RETIRADA DE CUSTODIA DIRS

11 RETIRADA DE CUSTODIA DPGE

11 RETIRADA DE CUSTODIA EXPN

11 RETIRADA DE CUSTODIA FDS

11 RETIRADA DE CUSTODIA IECE

11 RETIRADA DE CUSTODIA IECI

11 RETIRADA DE CUSTODIA IECP

11 RETIRADA DE CUSTODIA LAM

11 RETIRADA DE CUSTODIA LC

11 RETIRADA DE CUSTODIA LCA

11 RETIRADA DE CUSTODIA LCI

11 RETIRADA DE CUSTODIA LCIV

11 RETIRADA DE CUSTODIA LCW

11 RETIRADA DE CUSTODIA LF

11 RETIRADA DE CUSTODIA LFS

11 RETIRADA DE CUSTODIA LFSC

11 RETIRADA DE CUSTODIA LFSN

11 RETIRADA DE CUSTODIA LFSP

11 RETIRADA DE CUSTODIA LFTE

11 RETIRADA DE CUSTODIA LFTM

11 RETIRADA DE CUSTODIA LFV

11 RETIRADA DE CUSTODIA LH

11 RETIRADA DE CUSTODIA MOP

11 RETIRADA DE CUSTODIA NC

11 RETIRADA DE CUSTODIA NCA

11 RETIRADA DE CUSTODIA NCE

11 RETIRADA DE CUSTODIA NCR

11 RETIRADA DE CUSTODIA NP

11 RETIRADA DE CUSTODIA OBR

11 CANCELAMENTO DE CONTRATO OFCC

11 CANCELAMENTO DE CONTRATO OFVC

11 CANCELAMENTO DE CONTRATO OPCAO

11 RETIRADA DE CUSTODIA RDB

11 RETIRADA DE CUSTODIA RDC

11 RETIRADA DE CUSTODIA SCO

11 RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO SDT

11 RETIRADA DE CUSTODIA SFF

11 RETIRADA DE CUSTODIA SNA

(continua)

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Manual de Operações

48

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

11 RETIRADA DE CUSTODIA SND

11 CANCELAMENTO TCO

11 RETIRADA DE CUSTODIA TDA

11 RETIRADA DE CUSTODIA TDE

11 CANCELAMENTO TERMO

11 CANCELAMENTO TIN

11 CANCELAMENTO TMO

11 RETIRADA DE CUSTODIA WA

12 RESGATE CCB

12 RESGATE CCE

12 RESGATE CCI

12 RESGATE CDA

12 RESGATE CDB

12 RESGATE CDBS

12 RESGATE CDBV

12 RESGATE CDCA

12 RESGATE CDEB

12 LANCAMENTO FINANC. DE RESGATE CFA

12 RESGATE CMER

12 RESGATE COE

12 RESGATE CPR

12 RESGATE CRA

12 RESGATE CRH

12 RESGATE CRI

12 RESGATE CRP

12 RESGATE CRPH

12 RESGATE CSEC

12 RESGATE_CONTRATO DCE

12 RESGATE CONTRATO DCRD

12 RESGATE DEB

12 RESGATE DI

12 RESGATE NO VENCIMENTO DIDR

12 RESGATE DII

12 RESGATE DIM

12 RESGATE DIR

12 RESGATE DIRG

12 RESGATE DIRP

12 RESGATE DIRR

12 RESGATE DIRS

12 RESGATE DPGE

12 RESGATE CONTRATO DVCRED

12 RESGATE_CONTRATO DVE

12 RESGATE NO VENCIMENTO FDS

(continua)

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Manual de Operações

49

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

12 RESGATE IECI

12 RESGATE IECP

12 RESGATE LAM

12 RESGATE LC

12 RESGATE LCA

12 RESGATE LCI

12 RESGATE LCIV

12 RESGATE NO VENCIMENTO LCW

12 RESGATE LF

12 RESGATE LFS

12 RESGATE LFSC

12 RESGATE LFSN

12 RESGATE LFV

12 RESGATE LH

12 RESGATE NO VENCIMENTO MOP

12 RESGATE NC

12 RESGATE NCA

12 RESGATE NCE

12 RESGATE NCR

12 RESGATE OBR

12 RESGATE RDB

12 RESGATE NO VENCIMENTO RDC

12 LIQUID.CONTRATO NO VENC. S/FIN SCO

12 RESGATE NO VENCIMENTO SFF

12 RESGATE NO VENCIMENTO SNA

12 RESGATE NO VENCIMENTO SND

12 RESGATE SWAP

12 RESGATE TCF

12 RESGATE_CONTRATO TCO

12 RESGATE TDA

12 RESGATE_CONTRATO TERMO

12 RESGATE_CONTRATO TIN

12 RESGATE_CONTRATO TMO

12 RESGATE WA

13 CAUCAO ADA

13 GARANTIA CCB

13 GARANTIA CCCB

13 GARANTIA CCE

13 GARANTIA CCI

13 CAUCAO CCT

13 GARANTIA CDA

13 GARANTIA CDB

13 CAUCAO CDBR

(continua)

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Manual de Operações

50

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

13 GARANTIA CDBS

13 GARANTIA CDBV

13 GARANTIA CDCA

13 GARANTIA CDEB

13 CAUCAO CDP

13 CAUCAO CFT

13 GARANTIA CPR

13 GARANTIA CRA

13 GARANTIA CRI

13 GARANTIA CSEC

13 CAUCAO CTEE

13 GARANTIA DEB

13 GARANTIA DI

13 CAUCAO DIH

13 GARANTIA DII

13 GARANTIA LAM

13 GARANTIA LC

13 GARANTIA LCA

13 GARANTIA LCI

13 GARANTIA LCIV

13 GARANTIA LF

13 GARANTIA LFS

13 CAUCAO LFTE

13 CAUCAO LFTM

13 GARANTIA LFV

13 GARANTIA LH

13 CAUCAO MOP

13 GARANTIA NC

13 GARANTIA NCA

13 GARANTIA NCE

13 CAUCAO NP

13 GARANTIA OBR

13 CAUCAO SNA

13 CAUCAO SND

13 GARANTIA TDA

13 CAUCAO TDE

13 GARANTIA WA

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. ADA

14 ANTECIPACAO CCB

14 ANTECIPACAO CCE

14 ANTECIPACAO CCI

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. CCT

14 ANTECIPACAO CDB

(continua)

Page 51: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

51

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. CDBR

14 ANTECIPACAO CDBS

14 ANTECIPACAO CDBV

14 ANTECIPACAO CDCA

14 ANTECIPACAO CDEB

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. CDP

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. CFT

14 ANTECIPACAO CMER

14 ANTECIPACAO COE

14 ANTECIPACAO CPR

14 ANTECIPACAO CRA

14 ANTECIPACAO CRH

14 ANTECIPACAO CRI

14 ANTECIPACAO CRP

14 ANTECIPACAO CRPH

14 ANTECIPACAO CSEC

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. CTEE

14 ANTECIPACAO DCE

14 ANTECIPACAO DO CONTRATO DCRD

14 LIQUIDACAO ANTECIPADA DEB

14 ANTECIPACAO DI

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. DIDR

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. DIH

14 ANTECIPACAO DII

14 ANTECIPACAO DIM

14 ANTECIPACAO DIR

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. DIR

14 ANTECIPACAO DIRG

14 ANTECIPACAO DIRP

14 ANTECIPACAO DIRR

14 ANTECIPACAO DIRS

14 ANTECIPACAO DPGE

14 ANTECIPACAO DO CONTRATO DVCRED

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. FDS

14 ANTECIPACAO IECE

14 ANTECIPACAO IECI

14 ANTECIPACAO IECP

14 ANTECIPACAO LAM

14 ANTECIPACAO LC

14 ANTECIPACAO LCA

14 ANTECIPACAO LCI

14 ANTECIPACAO LCIV

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. LCW

(continua)

Page 52: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

52

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. LFTE

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. LFTM

14 ANTECIPACAO LH

14 LIQUIDACAO ANTECIPADA NC

14 LIQUIDACAO ANTECIPADA NCA

14 ANTECIPACAO NCE

14 ANTECIPACAO NCR

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. NP

14 LIQUIDACAO ANTECIPADA OBR

14 ANTECIPACAO RDB

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. RDC

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. SNA

14 COMPRA PELO EMISSOR BAIXA AUT. SND

14 ANTECIPACAO SWAP

14 ANTECIPACAO TCF

14 ANTECIPACAO TCO

14 ANTECIPACAO TDA

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. TDE

14 ANTECIPACAO TERMO

14 ANTECIPACAO TIN

14 ANTECIPACAO TMO

15 ATUALIZACAO DE REBATE COE

15 REGISTRO DE VALOR DE RESGATE CRH

15 REGISTRO DE VALOR DE RESGATE CRPH

15 REGISTRO DE PARAMETRO DCRD

15 EXERCIC DIREITO VDA AO EMISSOR DEB

15 REGISTRO DE PARAMETRO DVCRED

15 REGISTRO DE VALOR DE REBATE OPCAO

15 EXERCIC DIREITO VDA AO EMISSOR SND

15 REGISTRO DE PU/FATOR SWAP

15 ATUALIZACAO_TAXA TCO

15 ATUALIZACAO_TAXA TERMO

15 ATUALIZACAO_TAXA TIN

15 ATUALIZACAO_TAXA TMO

16 EXERC DIREITO NAO REPACTUACAO DEB

16 PENDENCIA DE PARAMETRO DVCRED

16 EXERC DIREITO NAO REPACTUACAO SND

16 PENDENTE_CAMBIO TCO

16 PENDENTE_CAMBIO TERMO

16 PENDENTE_CAMBIO TIN

16 PENDENTE_CAMBIO TMO

17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA DEB

17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA IECE

(continua)

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Manual de Operações

53

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA IECI

17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA IECP

17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA LFSC

17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA LFSN

17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA SND

18 BLOQUEIO P/RETIRADA CUSTODIA CMER

18 BLOQUEIO P/RETIRADA CUSTODIA CRH

18 BLOQUEIO P/RETIRADA CUSTODIA CRPH

18 BLOQUEIO ATIVO OU P/RETIR.CUST MOP

18 BLOQUEIO P/ RETIRADA CUSTODIA SCO

18 BLOQ. P/ RETIRADA DE CUSTODIA SNA

18 BLOQUEIO P/ RETIRADA CUSTODIA SND

19 DESBLOQUEIO P/RETIRADA CUSTOD. CMER

19 DESBLOQUEIO P/RETIRADA CUSTOD. CRH

19 DESBLOQUEIO P/RETIRADA CUSTOD. CRPH

19 DESBLOQ. ATIVO OU P/RETIR.CUST MOP

19 DESBLOQUEIO P/ RETIRADA CUST. SCO

19 DESBLOQUEIO P/RETIRADA CUSTOD. SNA

19 DESBLOQ. P/ RETIRADA CUSTODIA SND

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. ADA

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CCT

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CDBR

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CDEB

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CDP

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CFT

20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN CIAV

20 ENTRADA CUST-TRANSFER S/FINANC CRH

20 ENTRADA CUST-TRANSFER S/FINANC CRPH

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CTEE

20 CESSAO DE CONTRATO DCE

20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN DEB

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. DIH

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. LCI

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. LFTE

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. LFTM

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. LH

20 ENTRADA CUSTOD.TRANSF S/FINANC MOP

20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN NCA

20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN NP

20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN OBR

20 CESSAO DE CONTRATO OFCC

20 CESSAO DE CONTRATO OFVC

20 CESSAO DE CONTRATO OPCAO

(continua)

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Manual de Operações

54

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. RDB

20 ENTRADA CUST-TRANSFER S/FINANC SCO

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. SNA

20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN SND

20 CESSAO DE CONTRATO SWAP

20 CESSAO CONTRATO TCF

20 CESSAO CONTRATO TCO

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. TDE

20 CESSAO CONTRATO TERMO

20 CESSAO CONTRATO TIN

20 CESSAO CONTRATO TMO

21 SAIDA CUST-TRANSFER S/ FINANC. CRH

21 SAIDA CUST-TRANSFER S/ FINANC. CRPH

21 SAIDA DE CUST.TRANSF.S/FINANC. MOP

21 CONFIRM. CESSAO PELO ANUENTE OFCC

21 CONFIRM. CESSAO PELO ANUENTE OFVC

21 CONFIRM. CESSAO PELO ANUENTE OPCAO

21 SAIDA CUST-TRANSFER S/ FINANC. SCO

21 SAIDA CUST-TRANSF. S/FINANC. SNA

21 SAIDA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN SND

21 CONFIRM. CESSAO PELO ANUENTE SWAP

21 CONFIRMACAO CESSAO CONTRATO TCF

21 CONFIRMACAO CESSAO CONTRATO TCO

21 CONFIRMACAO CESSAO CONTRATO TERMO

21 CONFIRMACAO CESSAO CONTRATO TIN

21 CONFIRMACAO CESSAO CONTRATO TMO

22 ENTRADA CUSTODIA-LANC.FINANC. CFA

22 ENTRADA CUSTODIA-LANC.FINANC. SFF

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CCB

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CCCB

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CCE

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CCI

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CDB

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CDBS

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CDBV

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CDEB

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CFA

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CFF

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CRA

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CRI

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CSEC

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA DEB

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA DPGE

(continua)

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Manual de Operações

55

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA LAM

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA LC

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA LCI

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA LCIV

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA LF

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA LFS

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA LFV

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA LH

23 SAIDA CUST.P/ RES.TÉC.SEM FIN. MOP

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA NC

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA NCA

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA NCE

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA OBR

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA RDB

23 SAIDA CUST.P/CTA RES.TEC.S/FIN SFF

23 SAIDA CUST.P/CTA RES.TEC.S/FIN SNA

23 SAIDA CUST.P/CTA RES.TEC.S/FIN SND

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA TDA

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN ADA

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN CCT

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN CDBR

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN CDEB

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN CDP

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN CFT

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN CTEE

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN DIH

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN LCI

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN LFTE

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN LFTM

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN LH

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN SNA

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN TDE

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CCB

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CCCB

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CCE

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CCI

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CDA

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CDB

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CDBS

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CDBV

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CDCA

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CDEB

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CFF

(continua)

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Manual de Operações

56

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CIAV

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CMER

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA COE

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CPR

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CRA

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CRH

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CRI

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CRP

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CRPH

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CSEC

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA DEB

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA DI

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA DII

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA DIM

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA DIR

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA DIRG

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA DIRP

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA DIRR

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA DIRS

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA DPGE

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA LAM

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA LC

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA LCA

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA LCI

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA LCIV

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA LF

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA LFS

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA LFSC

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA LFSN

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA LFV

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA LH

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA NC

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA NCA

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA NCE

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA NCR

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA OBR

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA RDB

25 BLOQUEIO SFF

25 BLOQUEIO SNA

25 BLOQ.JUD OU BLOQ.LASTRO DEBENT SND

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA TDA

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA WA

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CCB

(continua)

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Manual de Operações

57

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CCCB

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CCE

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CCI

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CDA

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CDB

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CDBS

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CDBV

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CDCA

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CDEB

26 DESBLOQUEIO CFF

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CIAV

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CMER

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA COE

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CPR

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CRA

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CRH

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CRI

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CRP

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CRPH

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA CSEC

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA DEB

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA DI

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA DII

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA DIM

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA DIR

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA DIRG

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA DIRP

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA DIRR

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA DIRS

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA DPGE

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA LAM

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA LC

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA LCA

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA LCI

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA LCIV

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA LF

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA LFS

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA LFSC

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA LFSN

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA LFV

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA LH

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA NC

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA NCA

(continua)

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Manual de Operações

58

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA NCE

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA NCR

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA OBR

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA RDB

26 DESBLOQUEIO SFF

26 DESBLOQUEIO JUDICIAL SNA

26 DESBLOQUEIO JUDICIAL SND

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA TDA

26 DESBLOQUEIO DE CUSTODIA WA

27 SAIDA DE CUSTODIA POR ADITAMENTO CRH

27 SAIDA DE CUSTODIA POR ADITAMENTO CRPH

28 ENTRADA EM CUSTODIA POR ADITAMENTO CRH

28 ENTRADA EM CUSTODIA POR ADITAMENTO CRPH

29 SAIDA/ENTRADA P/ BOLSA S/ FIN. MOP

30 DISPARO TRIGGER IN COE

30 EVENTO DE CREDITO DCRD

30 EVENTO DE CREDITO DVCRED

30 DISPARO TRIGGER IN SWAP

31 DISPARO TRIGGER OUT COE

31 DISPARO TRIGGER OUT SWAP

32 AVISO DE INEXISTENCIA DE PU COE

32 AVISO DE INEXISTENCIA DE PU SWAP

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA CCB

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA CCCB

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA CCE

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA CCI

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA CDB

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA CDBS

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA CDBV

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA CDEB

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA CFA

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA CFF

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA CRA

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA CRI

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA CSEC

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA DEB

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA DPGE

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA LAM

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA LC

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA LCI

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA LCIV

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA LF

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA LFS

(continua)

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Manual de Operações

59

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA LFV

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA LH

33 ENTR.CUST.VINDA RES.TÉC.S/FIN. MOP

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA NC

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA NCA

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA NCE

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA OBR

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA RDB

33 ENTR.CUST.PROV.RESER.TEC.S/FIN SFF

33 ENTR.CUST.PROV.RESER.TEC.S/FIN SNA

33 ENTR. CUST.VINDA RES.TEC.S/FIN SND

33 DESVINCULAÇÃO DE RESERVA TÉCNICA TDA

34 REG. FLUXO CAIXA NAO CONSTANTE SWAP

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA CCB

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA CCCB

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA CCE

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA CCI

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA CDB

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA CDBS

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA CDBV

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA CDEB

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA CRA

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA CRI

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA CSEC

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA DEB

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA DPGE

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA LAM

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA LC

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA LCI

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA LCIV

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA LF

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA LFS

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA LFV

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA LH

35 LIBERACAO ANTECIP. RES.TECNICA MOP

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA NC

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA NCA

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA NCE

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA OBR

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA RDB

35 LIBERACAO ANTECIPADA RES.TECN. SFF

35 LIBERACAO ANTECIPADA RES.TECN. SNA

35 LIBERACAO ANTECIP. RES.TECNICA SND

(continua)

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Manual de Operações

60

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

35 REG. DATA VERIFICACAO COMMODITY SWAP

35 ANTECIPAÇÃO DE DESV. DE RESERVA TÉCNICA TDA

36 ENTRADA CUSTODIA TRANSF.LASTRO CRH

36 ENTRADA CUSTODIA TRANSF.LASTRO CRPH

36 ANTECIPACAO OPCAO OFCC

36 ANTECIPACAO OPCAO OFVC

36 ANTECIPACAO OPCAO OPCAO

37 ANTECIPACAO ESTRATEGIA/OPCAO BOX2

37 SAIDA CUSTODIA TRANSF.LASTRO CRH

37 SAIDA CUSTODIA TRANSF.LASTRO CRPH

37 ANTECIPACAO ESTRATEGIA/OPCAO OPCAO

38 PAGAMENTO DE DIF. DE JUROS SWAP

39 PAGAMENTO DE DIF. AMORTIZACAO SWAP

39 PAGAMENTO DE DIF. AMORTIZACAO TCF

40 EXERCICIO ESTRATEGIA BOX2

40 EXERCICIO ESTRATEGIA OPCAO

41 REGISTRO DE TJMI SWAP

42 AVALIACAO CONTRATO OPCAO OFCC

42 AVALIACAO CONTRATO OPCAO OFVC

42 AVALIACAO CONTRATO OPCAO OPCAO

43 QUITACAO DE WA WA

44 RETIRADA CUST.-LANCAM. FINANC. CFA

44 RETIRADA CUST.-LANCAM. FINANC. SFF

45 DESMONTE DE CCCB CCCB

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX CCB

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX CCCB

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX CCE

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX CCI

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX CDB

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX CDBS

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX CDCA

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX CDEB

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX CPR

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX CRA

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX CRI

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX CSEC

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX DEB

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX LC

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX LCA

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX LCI

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX LCIV

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX LH

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX NC

(continua)

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Manual de Operações

61

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX NCA

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX NCE

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX OBR

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX TDA

46 LANC. PU COMPROMISSO POS-FIX LIG

47 ESPECIFICACAO DE DETENTOR CDA

47 ESPECIFICACAO DEB

47 ESPECIFICACAO SIC

47 ESPECIFICACAO DE DETENTOR WA

48 ALT. DE ESPECIF. DE DETENTOR CDA

48 ALT. DE ESPECIF. DE DETENTOR WA

49 QUITACAO DE WA EM CONTA CLIENTE WA

50 COMPRA/VENDA WA ISOLADO WA

51 INTERMEDIACAO DE EMISSAO DIDR

51 INTERMEDIACAO DE EMISSAO FDS

51 INTERMEDIACAO DE EMISSAO LCW

51 INTERMEDIACAO DE EMISSAO RDC

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO ADA

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CCB

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CCCB

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CCE

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CCI

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CCT

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDA

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDB

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDBR

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDBS

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDCA

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDEB

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDP

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CFF

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CFT

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CIAV

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO COE

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CPR

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CRA

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CRH

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CRI

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CRP

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CRPH

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CSEC

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CTEE

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO DEB

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO DI

(continua)

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Manual de Operações

62

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO DIDR

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO DIH

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO DII

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO DPGE

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO FDS

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO IECI

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LAM

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LC

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LCA

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LCI

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LCIV

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LCW

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LF

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LFS

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LFSC

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LFSN

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LFTE

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LFTM

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LFV

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LH

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO MOP

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO NC

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO NCA

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO NCE

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO NCR

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO NP

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO OBR

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO RDC

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO SFF

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO SNA

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO SND

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO TDA

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO TDE

52 COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO WA

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CCB

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CCCB

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CCE

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CCI

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CDA

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CDB

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CDBS

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CDBV

(continua)

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Manual de Operações

63

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CDCA

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CDEB

53 TRANSFERENCIA SEM FINANCEIRO CFA

53 TRANSFERENCIA SEM FINANCEIRO CFF

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CIAV

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CMER

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CPR

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CRA

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CRH

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CRI

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CRP

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CRPH

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN CSEC

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN DEB

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN DI

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN DIDR

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN DII

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN DIM

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN DIR

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN DIRG

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN DIRP

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN DIRR

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN DIRS

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN DPGE

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN FDS

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN LAM

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN LC

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN LCA

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN LCI

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN LCIV

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN LCW

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN LF

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN LFS

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN LFSC

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN LFSN

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN LFV

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN LH

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN MOP

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN NC

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN NCA

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN NCE

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN NCR

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN NP

(continua)

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Manual de Operações

64

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN OBR

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN RDB

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN RDC

53 TRANSFERENCIA SEM FINANCEIRO SFF

53 TRANSFERENCIA SEM FINANCEIRO SIC

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN SNA

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN SND

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN TDA

53 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN WA

54 COMPRA/VENDA COMPR. PREFIXADA ADA

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA CCB

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA CCCB

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA CCE

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA CCI

54 COMPRA/VENDA COMPR. PREFIXADA CCT

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA CDB

54 COMPRA/VENDA COMPR. PREFIXADA CDBR

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA CDBS

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA CDCA

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA CDEB

54 COMPRA/VENDA COMPR. PREFIXADA CDP

54 COMPRA/VENDA COMPR. PREFIXADA CFT

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA CPR

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA CRA

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA CRI

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA CSEC

54 COMPRA/VENDA COMPR. PREFIXADA CTEE

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA DEB

54 COMPRA/VDA COMP-RENTAB.PRE-FIX DIDR

54 COMPRA/VENDA COMPR. PREFIXADA DIH

54 COMPRA/VDA COMP-RENTAB.PRE-FIX FDS

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA LC

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA LCA

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA LCI

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA LCIV

54 COMPRA/VDA COMP-RENTAB.PRE-FIX LCW

54 COMPRA/VENDA COMPR. PRE-FIXADA LFTE

54 COMPRA/VENDA COMPR. PRE-FIXADA LFTM

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA LH

54 CPRA/VDA COMPR. C/RENT.PRE-FIX MOP

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA NC

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA NCA

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA NCE

(continua)

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Manual de Operações

65

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

54 COMPRA/VDA COMP-RENTAB.PRE-FIX NP

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA OBR

54 COMPRA/VDA COMP-RENTAB.PRE-FIX RDC

54 COMPRA/VENDA COMPR. PRE-FIXADA SNA

54 CPRA/VDA COMPR. C/RENT.PRE-FIX SND

54 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA TDA

54 COMPRA/VENDA COMPR. PRE-FIXADA TDE

54 COMPRA/VENDA COMPR. PRE-FIXADA LIG

55 RETORNO COMAND COMPRA/VDA COMP ADA

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO CCB

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO CCCB

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO CCE

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO CCI

55 RETORNO COMAND COMPRA/VDA COMP CCT

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO CDB

55 RETORNO COMAND COMPRA/VDA COMP CDBR

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO CDBS

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO CDCA

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO CDEB

55 RETORNO COMAND COMPRA/VDA COMP CDP

55 RETORNO COMAND COMPRA/VDA COMP CFT

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO CPR

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO CRA

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO CRI

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO CSEC

55 RETORNO COMAND COMPRA/VDA COMP CTEE

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO DEB

55 RETORNO COMAND COMPRA/VDA COMP DIDR

55 RETORNO COMAND COMPRA/VDA COMP DIH

55 RETORNO COMAND COMPRA/VDA COMP FDS

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO LC

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO LCA

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO LCI

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO LCIV

55 RETORNO COMAND COMPRA/VDA COMP LCW

55 RETORNO COMAND COMPRA/VDA COMP LFTE

55 RETORNO COMAND COMPRA/VDA COMP LFTM

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO LH

55 RETORNO COMAND CPRA/VDA COMPR MOP

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO NC

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO NCA

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO NCE

55 RETORNO COMAND COMPRA/VDA COMP NP

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO OBR

(continua)

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Manual de Operações

66

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

55 RETORNO COMAND COMPRA/VDA COMP RDC

55 RETORNO COMAND COMPRA/VDA COMP SNA

55 RETORNO COMAND CPRA/VDA COMPR SND

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO TDA

55 RETORNO COMAND COMPRA/VDA COMP TDE

55 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO LIG

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX ADA

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX CCB

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX CCCB

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX CCE

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX CCI

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX CCT

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX CDB

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX CDBR

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX CDBS

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX CDCA

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX CDEB

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX CDP

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX CFT

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX CPR

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX CRA

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX CRI

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX CSEC

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX CTEE

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX DEB

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX DIDR

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX DIH

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX FDS

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX LC

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX LCA

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX LCI

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX LCIV

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX LCW

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX LFTE

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX LFTM

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX LH

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX MOP

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX NC

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX NCA

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX NCE

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX NP

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX OBR

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX RDC

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX SNA

(continua)

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Manual de Operações

67

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX SND

56 RETORNO CPR/VDA COMPR PREFIX TDA

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX TDE

56 RETORNO CPRA/VDA COMP. PRE-FIX LIG

57 COMPRA/VDA COMP.C/RENT.POS-FIX ADA

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA CCB

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA CCCB

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA CCE

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA CCI

57 COMPRA/VDA COMP.C/RENT.POS-FIX CCT

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA CDB

57 COMPRA/VDA COMP.C/RENT.POS-FIX CDBR

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA CDBS

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA CDCA

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA CDEB

57 COMPRA/VDA COMP.C/RENT.POS-FIX CDP

57 COMPRA/VDA COMP.C/RENT.POS-FIX CFT

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA CPR

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA CRA

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA CRI

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA CSEC

57 COMPRA/VDA COMP.C/RENT.POS-FIX CTEE

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA DEB

57 COMPRA/VDA COMP.C/RENT.POS-FIX DIDR

57 COMPRA/VDA COMP.C/RENT.POS-FIX DIH

57 COMPRA/VDA COMP.C/RENT.POS-FIX FDS

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA LC

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA LCA

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA LCI

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA LCIV

57 COMPRA/VDA COMP.C/RENT.POS-FIX LCW

57 COMPRA/VDA COMP.C/RENT.POS-FIX LFTE

57 COMPRA/VDA COMP.C/RENT.POS-FIX LFTM

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA LH

57 CPRA/VDA COMP.C/RENT. POS-FIX MOP

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA NC

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA NCA

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA NCE

57 COMPRA/VDA COMP.C/RENT.POS-FIX NP

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA OBR

57 COMPRA/VDA COMP.C/RENT.POS-FIX RDC

57 COMPRA/VDA COMP.C/RENT.POS-FIX SNA

57 CPRA/VDA COMP.C/RENT. POS-FIX SND

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA TDA

(continua)

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Manual de Operações

68

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

57 COMPRA/VDA COMP.C/RENT.POS-FIX TDE

57 COMPRA/VENDA COMPR POS-FIXADA LIG

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX ADA

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX CCB

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX CCCB

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX CCE

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX CCI

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX CCT

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX CDB

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX CDBR

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX CDBS

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX CDCA

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX CDEB

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX CDP

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX CFT

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX CPR

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX CRA

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX CRI

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX CSEC

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX CTEE

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX DEB

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX DIDR

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX DIH

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX FDS

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX LC

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX LCA

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX LCI

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX LCIV

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX LCW

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX LFTE

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX LFTM

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX LH

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX MOP

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX NC

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX NCA

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX NCE

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX NP

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX OBR

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX OBR

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX RDC

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX SNA

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX SND

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX TDA

58 RETORNO CPR/VDA COMPR POS-FIX LIG

58 RETORNO CPRA/VDA COMP. POS-FIX TDE

(continua)

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Manual de Operações

69

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

59 REAVALIACAO CONTRATO OPCAO OFCC

59 REAVALIACAO CONTRATO OPCAO OFVC

59 REAVALIACAO CONTRATO OPCAO OPCAO

60 PAGAMENTO DE JUROS CCB

60 PAGAMENTO DE JUROS CCE

60 PAGAMENTO DE JUROS CCI

60 PAGAMENTO DE JUROS CDB

60 PAGAMENTO DE JUROS CDBS

60 PAGAMENTO DE JUROS CDBV

60 PAGAMENTO DE JUROS CDCA

60 PAGAMENTO DE JUROS CDEB

60 PAGAMENTO DE JUROS CMER

60 PAGAMENTO DE JUROS CPR

60 PAGAMENTO DE JUROS CRA

60 PAGAMENTO DE JUROS CRH

60 PAGAMENTO DE JUROS CRI

60 PAGAMENTO DE JUROS CRP

60 PAGAMENTO DE JUROS CRPH

60 PAGAMENTO DE JUROS CSEC

60 PAGAMENTO DE JUROS DEB

60 PAGAMENTO DE JUROS DI

60 PAGAMENTO DE JUROS DII

60 PAGAMENTO DE JUROS DIM

60 PAGAMENTO DE JUROS DIR

60 PAGAMENTO DE JUROS DIRG

60 PAGAMENTO DE JUROS DIRP

60 PAGAMENTO DE JUROS DIRR

60 PAGAMENTO DE JUROS DIRS

60 PAGAMENTO DE JUROS DPGE

60 PAGAMENTO DE JUROS IECI

60 PAGAMENTO DE JUROS IECP

60 PAGAMENTO DE JUROS LAM

60 PAGAMENTO DE JUROS LC

60 PAGAMENTO DE JUROS LCA

60 PAGAMENTO DE JUROS LCI

60 PAGAMENTO DE JUROS LCIV

60 PAGAMENTO DE JUROS LF

60 PAGAMENTO DE JUROS LFS

60 PAGAMENTO DE JUROS LFSC

60 PAGAMENTO DE JUROS LFSN

60 PAGAMENTO DE JUROS LFSP

60 PAGAMENTO DE JUROS LFV

60 PAGAMENTO DE JUROS LH

(continua)

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Manual de Operações

70

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

60 PAGAMENTO DE JUROS MOP

60 PAGAMENTO DE JUROS NC

60 PAGAMENTO DE JUROS NCA

60 PAGAMENTO DE JUROS NCE

60 PAGAMENTO DE JUROS NCR

60 PAGAMENTO DE JUROS OBR

60 PAGAMENTO DE JUROS RDB

60 PAGAMENTO DE JUROS SNA

60 PAGAMENTO DE JUROS SND

60 PAGAMENTO DE JUROS TDA

61 COBRANCA DE CUSTOS CETIP CUSTO CETIP

61 COBRANCA DE CUSTOS CETIP SFI-CETIP

61 COBRANCA DE CUSTOS ANDIMA SND

62 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IOF CRH

62 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IOF CRPH

62 LANC.LIQ.FINANC.P/RETENCAO IOF MOP

62 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IOF SDT

62 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IOF SNA

62 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IOF SND

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR CCB

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR CCE

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR CCI

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR CDB

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR CDBS

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR CDBV

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR CDEB

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR CIAV

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR CPR

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR CRA

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR CRH

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR CRI

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR CRP

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR CRPH

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR CSEC

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR DEB

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR DPGE

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR LAM

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR LC

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR LCI

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR LCIV

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR LH

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR NC

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR NCA

(continua)

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Manual de Operações

71

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR NCE

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR NCR

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR OBR

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR RDB

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR SFF

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR SNA

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR SND

64 LANCAM.LIQ.FINANC-RETENCAO IR TDA

65 INCORPORACAO DE JUROS CCB

65 INCORPORACAO DE JUROS CCE

65 INCORPORACAO DE JUROS CCI

65 INCORPORACAO DE JUROS CDB

65 INCORPORACAO DE JUROS CDBS

65 INCORPORACAO DE JUROS CDBV

65 INCORPORACAO DE JUROS CDCA

65 INCORPORACAO DE JUROS CDEB

65 INCORPORACAO DE JUROS CMER

65 INCORPORACAO DE JUROS CPR

65 INCORPORACAO DE JUROS CRA

65 INCORPORACAO DE JUROS CRH

65 INCORPORACAO DE JUROS CRI

65 INCORPORACAO DE JUROS CRP

65 INCORPORACAO DE JUROS CRPH

65 INCORPORACAO DE JUROS CSEC

65 INCORPORACAO DE JUROS DEB

65 INCORPORACAO DE JUROS DI

65 INCORPORACAO DE JUROS DII

65 INCORPORACAO DE JUROS DIM

65 INCORPORACAO DE JUROS DIR

65 INCORPORACAO DE JUROS DIRG

65 INCORPORACAO DE JUROS DIRP

65 INCORPORACAO DE JUROS DIRR

65 INCORPORACAO DE JUROS DIRS

65 INCORPORACAO DE JUROS DPGE

65 INCORPORACAO DE JUROS IECE

65 INCORPORACAO DE JUROS IECI

65 INCORPORACAO DE JUROS IECP

65 INCORPORACAO DE JUROS LAM

65 INCORPORACAO DE JUROS LC

65 INCORPORACAO DE JUROS LCA

65 INCORPORACAO DE JUROS LCI

65 INCORPORACAO DE JUROS LCIV

65 INCORPORACAO DE JUROS LF

(continua)

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Manual de Operações

72

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

65 INCORPORACAO DE JUROS LFS

65 INCORPORACAO DE JUROS LFSC

65 INCORPORACAO DE JUROS LFSN

65 INCORPORACAO DE JUROS LFSP

65 INCORPORACAO DE JUROS LFV

65 INCORPORACAO DE JUROS LH

65 INCORPORACAO DE JUROS NC

65 INCORPORACAO DE JUROS NCA

65 INCORPORACAO DE JUROS NCE

65 INCORPORACAO DE JUROS NCR

65 INCORPORACAO DE JUROS OBR

65 INCORPORACAO DE JUROS RDB

65 INCORPORACAO DE JUROS TDA

66 EVENTO GENÉRICO CCI

66 EVENTO GENÉRICO CRI

66 EVENTO GENÉRICO DEB

66 EVENTO GENÉRICO IECI

66 EVENTO GENÉRICO IECP

66 EVENTO GENÉRICO NC

66 EVENTO GENÉRICO NCA

66 EVENTO GENÉRICO OBR

66 EVENTO COMPLEMENTAR SNA

67 PAGAMENTO DE RESÍDUO CRA

67 PAGAMENTO DE RESÍDUO CRI

67 PAGAMENTO DE RESIDUO SNA

68 PAGAMENTO DE REBATE COE

68 REBATE DE PREMIO OPCAO

68 REBATE DE PREMIO SWAP

69 PAGAMENTO DE RENDIMENTOS CCB

69 PAGAMENTO DE RENDIMENTOS CCE

69 PAGAMENTO DE RENDIMENTOS CCI

69 PAGAMENTO DE RENDIMENTOS CRI

69 PAGAMENTO DE TAXA DE PROTECAO DCRD

69 PAGAMENTO DE PREMIO DEB

69 PAGAMENTO DE TAXA DE PROTECAO DVCRED

69 PAGAMENTO DE RENDIMENTOS LCI

69 PAGAMENTO DE RENDIMENTOS LCIV

69 PAGAMENTO DE RENDIMENTOS LH

69 PAGAMENTO DE RENDIMENTOS NCE

69 PAGAMENTO DE PREMIO OPCAO

69 PAGAMENTO DE RENDIMENTO SNA

69 PAGAMENTO DE PREMIO SND

69 PAGAMENTO DE PREMIO SWAP

(continua)

Page 73: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

73

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

69 PAGAMENTO DE PREMIO TCF

69 PAGAMENTO DE PREMIO TERMO

70 DESDOBRAMENTO CRA

70 DESDOBRAMENTO CRI

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. ADA

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CCB

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CCCB

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CCE

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CCI

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. CCT

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CDB

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. CDBR

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CDBS

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CDBV

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CDEB

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. CDP

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. CFT

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CRA

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CRI

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CSEC

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. CTEE

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM DEB

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. DIDR

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. DIH

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. FDS

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM LAM

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM LC

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM LCI

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM LCIV

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. LCW

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. LFTE

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. LFTM

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM LH

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. MOP

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM NCE

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. RDC

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. SNA

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. SND

71 VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM TDA

71 SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. TDE

72 PAGAM. ATUALIZACAO MONETARIA DEB

72 PAGAMENTO ATUALIZ. MONETARIA SNA

72 PAGAM. ATUALIZACAO MONETARIA SND

(continua)

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Manual de Operações

74

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

73 PAGAMENTO PARTICIPACAO LUCROS DEB

73 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC DIDR

73 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC FDS

73 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC LCW

73 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC MOP

73 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC RDC

73 PAGAMENTO DE RENDIMENTO SFF

73 PAGAMENTO PARTICIPACAO LUCROS SND

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA CCB

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA CCE

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA CCI

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA CDB

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA CDBS

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA CDBV

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA CDCA

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA CDEB

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA CMER

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA CPR

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA CRA

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA CRH

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA CRI

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA CRP

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA CRPH

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA CSEC

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA DCE

74 AMORTIZACAO DCRD

74 PAGAMENTO DE AMORTIZACAO PERIODICA DEB

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA DI

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA DII

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA DIM

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA DIR

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA DIRG

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA DIRP

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA DIRR

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA DIRS

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA DPGE

74 AMORTIZACAO DVCRED

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA LAM

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA LC

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA LCA

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA LCI

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA LCIV

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA LH

(continua)

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Manual de Operações

75

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

74 PAGAM. AMORTIZACAO PROGRAMADA MOP

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA NC

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA NCA

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA NCE

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA NCR

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA OBR

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA RDB

74 AMORTIZAÇÃO SFF

74 PAGAMENTO AMORTIZ. PROGRAMADA SNA

74 PAGAMENTO AMORTIZ. PROGRAMADA SND

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA SWAP

74 AMORTIZACAO PROGRAMADA TDA

75 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC ADA

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CCB

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CCCB

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CCE

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CCI

75 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC CCT

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CDB

75 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC CDBR

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CDBS

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CDBV

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CDEB

75 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC CDP

75 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC CFT

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CRA

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CRI

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CSEC

75 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC CTEE

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA DEB

75 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC DIH

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA LAM

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA LC

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA LCI

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA LCIV

75 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC LFTE

75 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC LFTM

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA LH

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA NCE

75 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC SNA

75 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC SND

75 CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA TDA

75 CTA MARG P/PROP.BOLSA S/FINANC TDE

(continua)

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Manual de Operações

76

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CCB

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CCCB

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CCE

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CCI

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CDB

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CDBS

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CDBV

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CDEB

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CRA

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CRI

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CSEC

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM DEB

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM LAM

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM LC

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM LCI

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM LCIV

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM LH

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM NCE

76 DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM TDA

77 MOV.CUST.CL.1 E 2 MESMO PARTIC CIAV

77 CLIENTE 1 E 2 MESMO PART.S/FIN DEB

77 CLIENTE 1 E 2 MESMO PART.S/FIN DIDR

77 CLIENTE 1 E 2 MESMO PART.S/FIN FDS

77 CLIENTE 1 E 2 MESMO PART.S/FIN LCW

77 CLIENTE 1 E 2 MESMO PART.S/FIN MOP

77 CLIENTE 1 E 2 MESMO PART.S/FIN NCA

77 CLIENTE 1 E 2 MESMO PART.S/FIN NP

77 CLIENTE 1 E 2 MESMO PART.S/FIN OBR

77 CLIENTE 1 E 2 MESMO PART.S/FIN RDC

77 CLIENTE 1 E 2 MESMO PART.S/FIN SND

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CCB

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CCCB

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CCE

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CCI

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CDB

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CDBS

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CDBV

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CDEB

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CRA

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CRI

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CSEC

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA DEB

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA LAM

(continua)

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Manual de Operações

77

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA LC

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA LCI

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA LCIV

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA LH

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA NCE

78 CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA TDA

79 PAGAMENTO PREMIO PERMANENCIA DEB

79 PAGAMENTO PREMIO PERMANENCIA SND

81 INTERMEDIACAO ESTRATEGIA/OPCAO BOX2

81 CESSAO EXPN

81 INTERMEDIACAO ESTRATEGIA/OPCAO OFCC

81 INTERMEDIACAO ESTRATEGIA/OPCAO OFVC

81 INTERMEDIACAO ESTRATEGIA/OPCAO OPCAO

81 PAGAMENTO DA INTERMEDIACAO SWAP

81 INTERMEDIACAO_CONTRATO TCO

81 INTERMEDIACAO_CONTRATO TERMO

81 INTERMEDIACAO_CONTRATO TIN

81 INTERMEDIACAO_CONTRATO TMO

82 ANTECIPACAO DE RETROCESSAO EXPN

82 REGISTRO DE INTERMEDIACAO SWAP

82 PAGAMENTO INTERMEDIACAO TCO

82 PAGAMENTO INTERMEDIACAO TERMO

82 PAGAMENTO INTERMEDIACAO TIN

82 PAGAMENTO INTERMEDIACAO TMO

83 RETROCESSAO EXPN

83 EXERCICIO DE WARRANT MOP

83 EXERCICIO ESTRATEGIA/OPCAO OFCC

83 EXERCICIO ESTRATEGIA/OPCAO OFVC

83 EXERCICIO ESTRATEGIA/OPCAO OPCAO

83 EXERCICIO DE CONTRATO SCO

84 EXERCICIO ANTECIPADO CONTRATO SCO

85 ENTRADA CUSTODIA PARTIC. S/FIN SDT

86 COMPRA/VDA DEFINITIVA WARRANT MOP

87 MOV.TITULOS REMANEJ.PROJ S/FIN SDT

88 COMPRA/VDA DEFINITIVA A TERMO CRH

88 COMPRA/VDA DEFINITIVA A TERMO CRPH

89 VINCULACAO DERIVATIVO CREDITO SND

90 DESVINCULACAO DERIVATIVO CRED. SND

91 ENTREGA CRED.REF.AO VEND.PROT. SND

92 RETIRADA AUT.CUST-INAD.REGIST. EXPN

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO ADA

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO CCB

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO CCE

(continua)

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Manual de Operações

78

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO CCT

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO CDBR

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO CDCA

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO CDEB

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO CDP

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO CFT

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO CTEE

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO DIH

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO LCA

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO LCI

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO LFTE

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO LFTM

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO LH

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO NCE

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO SNA

93 DEPOSITO DE CONFIRMACAO DO AGENTE DE PAGAMENTO TDE

94 RETIRADA DE COTAS POR RETENÇAO DE I.R. CFA

94 RETIRADA DE COTAS POR RETENÇAO DE I.R. CFF

94 RETIRADA DE COTAS POR RETENÇAO DE I.R. SFF

96 TROCA AG. PAGAMENTO E/OU CUSTODIANTE CCB

96 TROCA AG. PAGAMENTO E/OU CUSTODIANTE CCE

96 TROCA AG. PAGAMENTO E/OU CUSTODIANTE CCI

96 TROCA AG. PAGAMENTO E/OU CUSTODIANTE NCE

97 ADITAMENTO CCB

97 ADITAMENTO CCCB

97 ADITAMENTO CCE

97 ADITAMENTO CCI

97 ADITAMENTO CDA

97 ADITAMENTO CDCA

97 ADITAMENTO CMER

97 ADITAMENTO DE COE COE

97 ADITAMENTO CPR

97 ADITAMENTO CRA

97 ADITAMENTO CRH

97 ADITAMENTO CRI

97 ADITAMENTO CRP

97 ADITAMENTO CRPH

97 ADITAMENTO LCA

97 ADITAMENTO LCI

97 ADITAMENTO LCIV

97 ADITAMENTO LH

97 ADITAMENTO NCE

97 ADITAMENTO NCR

(continua)

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Manual de Operações

79

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

97 ADITAMENTO AJUSTE PROVENTOS OPCAO

97 ADITAMENTO WA

98 ALTERACAO DE CONTRATO p/ CETIP BOX2

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP CCB

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP CCE

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP CCI

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP CDB

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP CDCA

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP CMER

98 ALTERACAO DE COE PELA CETIP COE

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP CPR

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP CRA

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP CRH

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP CRP

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP CRPH

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP CSEC

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP IECE

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP IECI

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP IECP

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP LCA

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP LF

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP LFS

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP LFSC

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP LFSN

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP LFSP

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP NCE

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP NCR

98 ALTERACAO DE ACORDO P/ CETIP NET

98 ALTERACAO DE CONTRATO p/ CETIP OFCC

98 ALTERACAO DE CONTRATO p/ CETIP OFVC

98 ALTERACAO DE CONTRATO p/ CETIP OPCAO

98 ALTERACAO DE ATIVO p/ CETIP SFF

98 ALTERACAO DE CONTRATO P/CETIP SWAP

98 ALTERACAO DE CONTRATO P/ CETIP TCF

98 ALTERACAO DE CONTRATO P/ CETIP TCO

98 ALTERACAO DE IF PELA CETIP TDA

98 ALTERACAO DE CONTRATO P/ CETIP TERMO

98 ALTERACAO DE CONTRATO P/ CETIP TIN

98 ALTERACAO DE CONTRATO P/ CETIP TMO

99 ALTERACAO DE CONTRATO BOX2

99 ALTERACAO DE IF CCI

99 ALTERACAO DE IF CDB

99 ALTERACAO DE IF CDCA

(continua)

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Manual de Operações

80

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

99 ALTERACAO DE IF CMER

99 ALTERACAO DE COE COE

99 ALTERACAO DE IF CPR

99 ALTERACAO DE IF CRA

99 ALTERACAO DE IF CRH

99 ALTERACAO DE IF CRP

99 ALTERACAO DE IF CRPH

99 ALTERACAO DE IF CSEC

99 ALTERACAO DE CONTRATO DCRD

99 ALTERACAO DE CONTRATO DVCRED

99 ALTERACAO DE IF IECE

99 ALTERACAO DE IF IECI

99 ALTERACAO DE IF IECP

99 ALTERACAO DE IF LCA

99 ALTERACAO DE IF LF

99 ALTERACAO DE IF LFS

99 ALTERACAO DE IF LFSC

99 ALTERACAO DE IF LFSN

99 ALTERACAO DE IF LFSP

99 ALTERACAO DE IF LFSP

99 ALTERACAO DE IF NCR

99 ALTERACAO DE ACORDO NET

99 ALTERACAO DE CONTRATO OFCC

99 ALTERACAO DE CONTRATO OFVC

99 ALTERACAO DE CONTRATO OPCAO

99 ALTERACAO DE ATIVO SFF

99 ALTERACAO DE CONTRATO SWAP

99 ALTERACAO DE CONTRATO TCF

99 ALTERACAO DE CONTRATO TCO

99 ALTERACAO DE IF TDA

99 ALTERACAO DE CONTRATO TERMO

99 ALTERACAO DE CONTRATO TIN

99 ALTERACAO DE CONTRATO TMO

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CCB

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CCCB

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CCE

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CCI

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDA

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDB

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDBS

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDBV

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDCA

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDEB

(continua)

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Manual de Operações

81

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

101 ESTORNO ENTRADA CUSTODIA S/FIN CFA

101 ESTORNO ENTRADA CUSTODIA S/FIN CFF

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CIAV

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CMER

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO COE

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CPR

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRA

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRH

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRI

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRP

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRPH

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO CSEC

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO DEB

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO DI

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO DII

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIM

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIR

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRG

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRP

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRR

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRS

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO DPGE

101 ESTORNO ENTR.CUSTODIA CONTRATO DVCRED

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO EXPN

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO IECI

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO IECP

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO LAM

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO LC

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO LCA

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO LCI

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO LCIV

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO LF

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFS

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFSC

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFSN

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFSP

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFV

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO LH

101 ESTORNO ENTR.CUSTODIA S/FINANC MOP

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO NC

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO NCA

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO NCE

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO NCR

(continua)

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Manual de Operações

82

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO OBR

101 ESTORNO REG. CONT. ESTRATEGIA OPCAO

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO RDB

101 EST.ENTR.CUSTOD. P/DISTR.S/FIN SDT

101 ESTORNO ENTR.CUSTODIA S/FINANC SFF

101 ESTORNO ENTRADA CUSTODIA S/FIN SNA

101 ESTORNO ENTRADA CUSTODIA S/FIN SND

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO SWAP

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO TCF

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO TDA

101 ESTORNO CONTRATO TERMO

101 CANC. DEPOSITO SEM FINANCEIRO WA

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO CCI

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO CDB

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO CDBS

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO CDBV

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO CDEB

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO CMER

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO COE

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO CPR

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO CRA

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO CRH

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO CRI

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO CRP

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO CRPH

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO CSEC

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO DI

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO DII

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO DIM

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO DIR

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRG

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRP

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRR

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRS

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO DPGE

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO IECI

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO LAM

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO LC

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO LCI

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO LCIV

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO LF

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO LFS

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSC

(continua)

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Manual de Operações

83

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSN

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSP

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO LFV

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO LH

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO NCR

102 ESTORNO REG. CONT. OPCAO OPCAO

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO RDB

102 ESTORNO ENTRADA CUSTODIA C/FIN SCO

102 EST. LANC. FINANC. APLICACAO SFF

102 ESTORNO ENTRADA CUSTODIA C/FIN SNA

102 CANC. DEPOSITO COM FINANCEIRO TDA

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA CCB

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA CCCB

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA CCE

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA CCI

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA CDA

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA CDB

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA CDBS

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA CDBV

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA CDCA

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA CDEB

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA CPR

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA CRA

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA CRI

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA CRP

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA CSEC

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA DEB

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA DI

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA DII

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA LAM

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA LC

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA LCA

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA LCI

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA LCIV

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA LF

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA LFS

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA LFV

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA LH

103 ESTORNO DE CAUCAO MOP

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA NC

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA NCA

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA NCE

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA NCR

(continua)

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Manual de Operações

84

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA OBR

103 ESTORNO DE CAUCAO SNA

103 ESTORNO DE CAUCAO SND

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA TDA

103 CANCELAMENTO DE RETIRADA DE GARANTIA WA

105 ESTORNO DESIST.EXERC.DIREITO OPÇÃO VENDA DEB

106 ESTORNO DA DESISTENCIA DO EXERC DE NAO REPACTUACAO DEB

107 ESTORNO ENTRADA CUSTODIA PART. SDT

110 ESTORNO ANTECIPACAO DE CAUCAO SNA

110 CANCELAMENTO DE EXERCICIO DE OPCAO SWAP

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CCB

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CCE

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CCI

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CDB

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CDBS

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CDBV

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CDCA

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CDEB

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CIAV

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CMER

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA COE

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CPR

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CRA

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CRH

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CRI

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CRP

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CRPH

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA CSEC

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA DEB

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA DI

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA DII

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA DIM

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA DIR

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA DIRG

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA DIRP

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA DIRR

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA DIRS

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA DPGE

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA EXPN

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA LAM

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA LC

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA LCA

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA LCI

(continua)

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Manual de Operações

85

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA LCIV

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA LF

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA LFS

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA LFSC

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA LFSN

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA LFSP

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA LFV

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA LH

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA NC

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA NCA

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA NCE

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA NCR

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA OBR

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA RDB

111 ESTORNO RETIRADA DE CUSTODIA SFF

111 ESTORNO RETIRADA DE CUSTODIA SNA

111 ESTORNO RETIRADA DE CUSTODIA SND

111 CANC. RETIRADA DE CUSTODIA TDA

112 ESTORNO DE LIQUIDACAO NO VENC. CMER

112 ESTORNO DE LIQUIDACAO NO VENC. CRH

112 ESTORNO DE LIQUIDACAO NO VENC. CRP

112 ESTORNO DE LIQUIDACAO NO VENC. CRPH

112 ESTORNO DE RESGATE DVCRED

112 ESTORNO DE LIQUIDACAO NO VENC. NCR

112 EST. LANC. FINANC. RESGATE SFF

112 ESTORNO RESGATE NO VENCIMENTO TCF

112 ESTORNO RESGATE NO VENCIMENTO TCO

112 ESTORNO RESGATE NO VENCIMENTO TERMO

112 ESTORNO RESGATE NO VENCIMENTO TMO

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA CCB

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA CCCB

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA CCE

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA CCI

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA CDA

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA CDB

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA CDBS

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA CDBV

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA CDCA

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA CDEB

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA CPR

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA CRA

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA CRI

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA CRP

(continua)

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Manual de Operações

86

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA CSEC

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA DEB

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA DI

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA DII

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA LAM

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA LC

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA LCA

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA LCI

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA LCIV

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA LF

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA LFS

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA LFV

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA LH

113 ESTORNO LIBERACAO DE CAUCAO MOP

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA NC

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA NCA

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA NCE

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA NCR

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA OBR

113 ESTORNO DE CAUCAO SNA

113 ESTORNO DE CAUCAO SND

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA TDA

113 CANCELAMENTO DE GARANTIA WA

114 CANC. ANTECIPACAO CCB

114 CANC. ANTECIPACAO CCE

114 CANC. ANTECIPACAO CCI

114 CANC. ANTECIPACAO CDB

114 CANC. ANTECIPACAO CDBS

114 CANC. ANTECIPACAO CDBV

114 CANC. ANTECIPACAO CDCA

114 CANC. ANTECIPACAO CDEB

114 CANC. ANTECIPACAO CMER

114 CANC. ANTECIPACAO COE

114 CANC. ANTECIPACAO CPR

114 CANC. ANTECIPACAO CRA

114 CANC. ANTECIPACAO CRH

114 CANC. ANTECIPACAO CRI

114 CANC. ANTECIPACAO CRP

114 CANC. ANTECIPACAO CRPH

114 CANC. ANTECIPACAO CSEC

114 CANC. ANTECIPACAO DCE

114 CANC. ANTECIPACAO DI

114 CANC. ANTECIPACAO DII

(continua)

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Manual de Operações

87

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

114 CANC. ANTECIPACAO DIM

114 CANC. ANTECIPACAO DPGE

114 ESTORNO ANTECIPACAO CONTRATO DVCRED

114 CANC. ANTECIPACAO LAM

114 CANC. ANTECIPACAO LC

114 CANC. ANTECIPACAO LCA

114 CANC. ANTECIPACAO LCI

114 CANC. ANTECIPACAO LCIV

114 CANC. ANTECIPACAO LH

114 CANC. ANTECIPACAO NC

114 CANC. ANTECIPACAO NCA

114 CANC. ANTECIPACAO NCE

114 CANC. ANTECIPACAO NCR

114 CANC. ANTECIPACAO OBR

114 CANC. ANTECIPACAO RDB

114 ESTORNO COMPRA EM.C/BAIXA AUT. SNA

114 ESTORNO COMPRA EM.C/BAIXA AUT. SND

114 CANC. ANTECIPACAO SWAP

114 ESTORNO_ANTECIPACAO TCF

114 ESTORNO_ANTECIPACAO TCO

114 CANC. ANTECIPACAO TDA

114 ESTORNO_ANTECIPACAO TERMO

114 ESTORNO_ANTECIPACAO TMO

115 ESTORNO ATUALIZACAO DE REBATE COE

115 ESTORNO REGISTRO VALOR RESGATE CRH

115 ESTORNO REGISTRO VALOR RESGATE CRPH

115 ESTORNO REGISTRO DE PARAMETRO DVCRED

115 ESTORNO REGISTRO DE VALOR DE REBATE OPCAO

115 CANC. REGISTRO DE PU/FATOR SWAP

115 ESTORNO ATUALIZACAO TAXA TERMO

116 CANCELAMENTO DE EXERCÍCIO DE NÃO REPACTUAÇÃO DEB

117 EST.RET.CUST-CON ACOES/PERMUTA DEB

117 EST.RET.CUST-CON ACOES/PERMUTA SND

118 ESTORNO BLOQ. P/RETIRADA CUST. CMER

118 ESTORNO BLOQ. P/RETIRADA CUST. CRH

118 ESTORNO BLOQ. P/RETIRADA CUST. CRPH

118 ESTORNO BLOQ. P/RETIRADA CUST. MOP

118 ESTORNO BLOQ.P/RETIRADA CUSTOD SNA

118 ESTORNO BLOQ. P/ RETIRADA CUST SND

120 CANC. CESSAO CONTRATO DCE

120 ESTORNO CESSAO DE CONTRATO OPCAO

120 CANC. CESSAO CONTRATO SWAP

120 ESTORNO DE CESSAO DE CONTRATO TCF

(continua)

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Manual de Operações

88

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

120 ESTORNO DE CESSAO DE CONTRATO TERMO

121 ESTORNO CONFIRM. CESSAO OPCAO

121 CANC. CONFIRM. CESSAO SWAP

121 ESTORNO CONFIRM. CESSAO TCF

121 ESTORNO CONFIRM. CESSAO TERMO

122 ESTORNO ENTR.CUSTODIA-LANC.FIN SFF

125 ESTORNO DE INCLUSAO DE LASTRO CMER

125 ESTORNO DE INCLUSAO DE LASTRO CRH

125 ESTORNO DE INCLUSAO DE LASTRO CRPH

125 DESBLOQ.LASTRO CEDULA DEBENT. SND

126 ESTORNO DE EXCLUSAO DE LASTRO CMER

126 ESTORNO DE EXCLUSAO DE LASTRO CRH

126 ESTORNO DE EXCLUSAO DE LASTRO CRPH

126 ESTORNO DESBLOQUEIO JUDICIAL SNA

130 ESTORNO EVENTO DE CREDITO DVCRED

134 CANCELAMENTO DE DESVINCULACAO DE CCI A CRI CRI

134 CANC.REG.FLUXO CAIXA NAO CONST SWAP

135 CANCELAMENTO TROCA IF E/OU DESDOBRAMENTO LF

135 CANCELAMENTO TROCA IF E/OU DESDOBRAMENTO LFS

135 CANCELAMENTO TROCA IF E/OU DESDOBRAMENTO LFV

135 ESTORNO LIB. ANT. RES.TECN. SFF

135 CANC. REG. DATA VERIFICACAO COMMODITY SWAP

136 ESTORNO ANT. CONT. OPCAO OPCAO

137 ESTORNO ANT. CONT. ESTRATEGIA OPCAO

138 CANCELAMENTO PAG. DIF. DE JUROS SWAP

139 CANCELAMENTO PAG. DIF. AMORTIZACAO SWAP

141 CANC. REGISTRO DE TJMI SWAP

144 ESTORNO RETIRADA CUST-LANC.FIN SFF

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX CCB

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX CCCB

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX CCE

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX CCI

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX CDB

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX CDBS

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX CDCA

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX CDEB

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX CPR

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX CRA

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX CRI

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX CSEC

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX DEB

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX LAM

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX LC

(continua)

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Manual de Operações

89

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX LCA

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX LCI

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX LCIV

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX LH

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX NC

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX NCA

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX NCE

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX OBR

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX TDA

146 CANC.LANC.PU COMPR.POS-FIX LIG

147 CANC. DE ESPECIF. DE DETENTOR CDA

147 CANC. DE ESPECIF. DE DETENTOR WA

150 ESTORNO COMPRA/VENDA WA ISOLADO WA

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CCB

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CCCB

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CCE

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CCI

152 ESTORNO COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDA

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDB

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDBS

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDCA

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDEB

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CIAV

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CIAV

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO COE

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CPR

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CRA

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CRH

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CRI

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CRP

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CRPH

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CSEC

152 CANC. CPR/VDA DEFINITIVA/CESSAO DEB

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO DI

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO DII

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO DPGE

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LAM

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LC

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LCA

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LCI

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LCIV

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LF

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LFS

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LFSC

(continua)

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Manual de Operações

90

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LFSN

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LFV

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LH

152 ESTORNO COMPRA/VDA DEFINITIVA/CESSAO MOP

152 CANC. CPR/VDA DEFINITIVA/CESSAO NC

152 CANC. CPR/VDA DEFINITIVA/CESSAO NCA

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO NCE

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO NCR

152 CANC. CPR/VDA DEFINITIVA/CESSAO OBR

152 ESTORNO COMPRA/VDA DEFINITIVA/CESSAO SFF

152 ESTORNO COMPRA/VDA DEFINITIVA/CESSAO SNA

152 ESTORNO COMPRA/VDA DEFINITIVA/CESSAO SND

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO TDA

152 CANC. COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO WA

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA CCB

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA CCCB

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA CCE

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA CCI

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA CDB

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA CDBS

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA CDCA

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA CDEB

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA CPR

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA CRA

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA CRI

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA CSEC

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA DEB

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA LC

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA LCA

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA LCI

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA LCIV

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA LH

154 EST.CPRA/VDA COMP.RENT.PRE-FIX MOP

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA NC

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA NCA

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA NCE

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA OBR

154 EST.CPRA/VDA COMP.RENT.PRE-FIX SNA

154 EST.CPRA/VDA COMP-RENT.PRE-FIX SND

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA TDA

154 CANC. CPR/VDA COMPR PREFIXADA LIG

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR CCB

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR CCCB

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR CCE

(continua)

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Manual de Operações

91

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR CCI

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR CDB

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR CDBS

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR CDCA

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR CDEB

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR CPR

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR CRA

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR CRI

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR CSEC

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR DEB

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR LAM

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR LC

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR LCA

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR LCI

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR LCIV

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR LH

155 ESTORNO RET.COM.CPRA/VDA COMPR MOP

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR NC

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR NCA

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR NCE

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR OBR

155 ESTORNO RET.COM.CPRA/VDA COMPR SNA

155 EST.RET. COMAND. CPRA/VDA COMP SND

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR TDA

155 CANC. ANTECIPACAO DE COMPR LIG

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA CCB

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA CCCB

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA CCE

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA CCI

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA CDB

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA CDBS

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA CDCA

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA CDEB

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA CPR

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA CRA

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA CRI

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA CSEC

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA DEB

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA LC

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA LCA

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA LCI

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA LCIV

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA LH

157 EST.CPRA/VDA COMP.RENT.POS-FIX MOP

(continua)

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Manual de Operações

92

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA NC

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA NCA

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA NCE

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA OBR

157 EST.CPRA/VDA COMP.RENT.POS-FIX SNA

157 EST.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX SND

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA TDA

157 CANC. CPR/VDA COMPR POS-FIXADA LIG

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX CCB

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX CCCB

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX CCE

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX CCI

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX CDB

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX CDBS

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX CDEB

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX CRA

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX CRI

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX CSEC

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX DEB

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX LC

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX LCI

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX LCIV

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX LH

158 EST.RET.CPRA/VDA COMP POS-FIX MOP

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX NCE

158 EST.RET.CPRA/VDA COMP POS-FIX SNA

158 EST.RET.CPRA/VDA COMP POS-FIX SND

158 CANC RET CPR/VDA COMPR POS-FIX TDA

161 ESTORNO COBR. DE CUSTOS CETIP SFI-CETIP

162 ESTORNO LANC.LIQ.FIN-RET. IOF SNA

162 ESTORNO LANC.LIQ.FIN-RET. IOF SND

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR CCB

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR CCE

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR CCI

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR CDB

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR CDBS

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR CDBV

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR CDEB

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR CIAV

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR CPR

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR CRA

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR CRH

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR CRI

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR CRP

(continua)

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Manual de Operações

93

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR CRPH

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR CSEC

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR DEB

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR DI

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR DPGE

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR LAM

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR LC

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR LCI

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR LCIV

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR LH

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR NCE

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR NCR

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR RDB

164 ESTORNO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR SFF

164 ESTORNO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR SNA

164 ESTORNO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR SND

164 CANCELAMENTO LANC.LIQ.FIN.-RET. IR TDA

169 ESTORNO PAGAM. DA TX PROTEÇÃO DVCRED

169 CANCELAMENTO DE PAG. PREMIO SWAP

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CCB

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CCCB

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CCE

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CCI

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CDB

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CDBS

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CDBV

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CDEB

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CRA

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CRI

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM CSEC

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM DEB

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM DI

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM LAM

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM LC

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM LCI

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM LCIV

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM LH

171 ESTORNO P/CTA MARGEM S/FIN. MOP

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM NCE

171 ESTORNO P/CTA MARGEM S/FIN. SNA

171 ESTORNO SAIDA/ENTR.P/CTA MARGEM S/FIN. SND

171 CANCELAMENTO DE VINCULAÇÃO EM CONTA MARGEM TDA

173 ESTORNO CTA MARG P/PROP.BOLSA MOP

(continua)

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Manual de Operações

94

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

174 CANC. DE AMORTIZACAO DCE

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CCB

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CCCB

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CCE

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CCI

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CDB

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CDBS

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CDBV

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CDEB

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CRA

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CRI

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA CSEC

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA DEB

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA DI

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA LAM

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA LC

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA LCI

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA LCIV

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA LH

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA NCE

175 CANCELAMENTO DE CTA MARGEM P/ PRÓPRIA CÂMARA TDA

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CCB

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CCCB

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CCE

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CCI

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CDB

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CDBS

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CDBV

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CDEB

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CRA

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CRI

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM CSEC

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM DEB

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM DI

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM LAM

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM LC

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM LCI

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM LCIV

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM LH

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM NCE

176 CANCELAMENTO DE DESVINCULAÇÃO DE CONTA MARGEM TDA

177 ESTOR.MOV.CUST.CL. 1 E 2 S/FIN MOP

177 ESTOR.MOV.CUST.CL. 1 E 2 S/FIN SND

(continua)

Page 95: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

95

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CCB

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CCCB

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CCE

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CCI

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CDB

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CDBS

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CDBV

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CDEB

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CRA

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CRI

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA CSEC

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA DEB

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA DI

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA LAM

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA LC

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA LCI

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA LCIV

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA LH

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA NCE

178 CANCELAMENTO DE CTA PRÓPRIA P/ MARGEM CÂMARA TDA

181 CANCELAMENTO DE CESSAO EXPN

181 ESTORNO_INTERMEDIACAO_CONTRATO TERMO

182 CANC. ANTECIPACAO RETROCESSAO EXPN

182 ESTORNO_PAG_INTERMEDIACAO TERMO

183 ESTORNO EXERCICIO DE WARRANT MOP

183 ESTORNO EXERCICIO OPCAO OPCAO

183 ESTORNO DE EXERCICIO CONTRATO SCO

184 ESTORNO EXERC.ANTEC. CONTRATO SCO

186 ESTORNO COMPRA/VDA DEF.WARRANT MOP

193 CANCELAMENTO PRE-PAGAMENTO CMER

193 CANCELAMENTO PRE-PAGAMENTO CPR

194 ESTORNO RETIRADA DE COTAS POR RETENÇAO DE I.R. SFF

196 CANC. TROCA AG. PAGAMENTO E/OU CUSTODIANTE CCB

196 CANC. TROCA AG. PAGAMENTO E/OU CUSTODIANTE CCE

196 CANC. TROCA AG. PAGAMENTO E/OU CUSTODIANTE NCE

197 CANC. ADITAMENTO CCB

197 CANC. ADITAMENTO CCCB

197 CANC. ADITAMENTO CCE

197 CANC. ADITAMENTO CCI

197 CANC. ADITAMENTO CDCA

197 CANC. ADITAMENTO CMER

197 CANC. ADITAMENTO CMER

197 CANC. ADITAMENTO CPR

(continua)

Page 96: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

96

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

197 CANC. ADITAMENTO CRA

197 CANC. ADITAMENTO CRH

197 CANC. ADITAMENTO CRI

197 CANC. ADITAMENTO CRP

197 CANC. ADITAMENTO CRPH

197 CANC. ADITAMENTO LCA

197 CANC. ADITAMENTO LCI

197 CANC. ADITAMENTO LCIV

197 CANC. ADITAMENTO LH

197 CANC. ADITAMENTO NCE

197 CANC. ADITAMENTO NCR

197 CANC. ADITAMENTO AJUSTE PROVENTOS OPCAO

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP CCB

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP CCE

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP CCI

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP CDB

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP CDCA

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP CMER

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP CPR

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP CRA

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP CRH

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP CRP

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP CRPH

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP CSEC

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP LCA

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP LF

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP LFS

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP LFSC

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP LFSN

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP LFSP

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP NCE

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP NCR

198 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF PELA CETIP TDA

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF CCI

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF CDB

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF CDCA

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF CMER

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF CPR

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF CRA

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF CRH

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF CRP

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF CRPH

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF CSEC

(continua)

Page 97: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

97

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF LCA

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF LF

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF LFS

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF LFSC

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF LFSN

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF LFSP

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF NCR

199 CANCELAMENTO ALTERACAO DE IF TDA

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDB

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDBS

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDBV

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDEB

201 ESTORNO POSTECIPADO CIAV

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO CSEC

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO DI

201 ESTORNO POST.ENTR.CUST. S/FIN DIDR

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO DII

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIM

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIR

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRG

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRP

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRR

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRS

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO DPGE

201 ESTORNO POST.ENTR.CUST. S/FIN FDS

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO LC

201 ESTORNO POST.ENTR.CUST. S/FIN LCW

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO LF

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFS

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFSC

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFSN

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFSP

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFV

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO RDB

201 ESTORNO POST.ENTR.CUST. S/FIN RDC

201 EST.POS.ENT.CUST.PZO.DEC.S/FIN SND

201 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO SEM FINANCEIRO TDA

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO CDB

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO CDBS

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO CDBV

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO CDEB

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO CSEC

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO DI

(continua)

Page 98: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

98

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

202 EST.POST.ENT.CUST.DT EMI.C/FIN DIDR

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO DII

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO DIM

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO DIR

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRG

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRP

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRR

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRS

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO DPGE

202 EST.POST.ENT.CUST.DT EMI.C/FIN FDS

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO LC

202 EST.POST.ENT.CUST.DT EMI.C/FIN LCW

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO LF

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO LFS

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSC

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSN

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSP

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO LFV

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO RDB

202 EST.POST.ENT.CUST.DT EMI.C/FIN RDC

202 ESTORNO POSTECIPADO DEPOSITO COM FINANCEIRO TDA

211 ESTORNO POSTEC. RETIRADA CUST. CRH

211 ESTORNO POSTEC. RETIRADA CUST. CRPH

215 ALTERAÇÃO VALOR REBATE ANTECIPAÇÃO OPCAO

218 EST.POST.BLOQ.P/RETIRADA CUST SND

220 ENTRADA EM CUSTODIA POR PAGAMENTO DE ITR MOP

221 SAIDA EM CUSTODIA PARA PAGAMENTO DE ITR MOP

225 BLOQUEIO DE EVENTOS TDA

226 DESBLOQUEIO DE EVENTOS TDA

251 ESTORNO POST.INTERMEDIACAO DI DIDR

251 ESTORNO POST.INTERMEDIACAO DI FDS

251 ESTORNO POST.INTERMEDIACAO DI LCW

251 ESTORNO POST.INTERMEDIACAO DI RDC

252 ESTORNO POST.COMPRA/VDA DEFIN./CESSAO CDA

252 ESTORNO POST.COMPRA/VDA DEFIN./CESSAO DIDR

252 ESTORNO POST.COMPRA/VDA DEFIN./CESSAO FDS

252 ESTORNO POST.COMPRA/VDA DEFIN./CESSAO LCW

252 ESTORNO POST.COMPRA/VDA DEFIN./CESSAO RDC

252 ESTORNO POST.COMPRA/VDA DEFIN./CESSAO WA

253 TRANSFERENCIA DE ATIVOS POR PAGAMENTO DE ITR TDA

254 EST.POST.CPRA/VDA COMP.PRE-FIX DIDR

254 EST.POST.CPRA/VDA COMP.PRE-FIX FDS

254 EST.POST.CPRA/VDA COMP.PRE-FIX LCW

(continua)

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Manual de Operações

99

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

254 EST.POST.CPRA/VDA COMP.PRE-FIX RDC

257 EST.POST.CPRA/VDA COMP.POS-FIX DIDR

257 EST.POST.CPRA/VDA COMP.POS-FIX FDS

257 EST.POST.CPRA/VDA COMP.POS-FIX LCW

257 EST.POST.CPRA/VDA COMP.POS-FIX RDC

283 ESTORNO POSTEC. EXERC.CONTRATO SCO

284 ESTORNO POST.EXERC.ANTEC.CONTR SCO

299 ADITAMENTO DE CONTRATO P/ CETIP OFCC

299 ADITAMENTO DE CONTRATO P/ CETIP OFVC

299 ADITAMENTO DE CONTRATO P/ CETIP OPCAO

299 ADITAMENTO DE CONTRATO P/ CETIP SWAP

299 ADITAMENTO DE CONTRATO P/ CETIP TCF

299 ADITAMENTO DE CONTRATO P/ CETIP TCO

299 ADITAMENTO DE CONTRATO P/ CETIP TERMO

299 ADITAMENTO DE CONTRATO P/ CETIP TIN

299 ADITAMENTO DE CONTRATO P/ CETIP TMO

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO CDB

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO CDBS

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO CDBV

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO CDEB

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO CSEC

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO DI

301 VALORIZ.ENTR.CUST.S/FINANCEIRO DIDR

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO DII

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO DIM

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO DIR

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO DIRG

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO DIRP

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO DIRR

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO DIRS

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO DPGE

301 VALORIZ.ENTR.CUST.S/FINANCEIRO FDS

301 REGISTRO RETROATIVO IECP

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO LC

301 VALORIZ.ENTR.CUST.S/FINANCEIRO LCW

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO LF

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO LFS

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO LFSC

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO LFSN

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO LFSP

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO LFV

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO RDB

301 VALORIZ.ENTR.CUST.S/FINANCEIRO RDC

(continua)

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Manual de Operações

100

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

301 DEPOSITO POSTECIPADO SWAP

301 REGISTRO RETROATIVO TCF

301 REGISTRO RETROATIVO TCO

301 DEPOSITO RETROATIVO SEM FINANCEIRO TDA

301 REGISTRO RETROATIVO TERMO

301 REGISTRO RETROATIVO TIN

301 REGISTRO RETROATIVO TMO

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO CDB

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO CDBS

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO CDBV

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO CDEB

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO CSEC

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO DI

302 VAL.ENTR.CUST.DT EMISSAO C/FIN DIDR

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO DII

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO DIM

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO DIR

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRG

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRP

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRR

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRS

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO DPGE

302 VAL.ENTR.CUST.DT EMISSAO C/FIN FDS

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO LC

302 VAL.ENTR.CUST.DT EMISSAO C/FIN LCW

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO LF

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO LFS

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSC

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSN

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSP

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO LFV

302 REGISTRO RETROATIVO OPCAO OFCC

302 REGISTRO RETROATIVO OPCAO OFVC

302 REGISTRO RETROATIVO OPCAO OPCAO

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO RDB

302 VAL.ENTR.CUST.DT EMISSAO C/FIN RDC

302 VAL.ENTR.CUST.DT EMISSAO C/FIN SWAP

302 VALORIZACAO DE DEPOSITO COM FINANCEIRO TDA

314 ANTECIPACAO RETROATIVA CCB

314 ANTECIPACAO RETROATIVA CCE

314 REGISTRO RETROATIVO DE RESGATE ANTECIPADO CCI

314 REGISTRO RETROATIVO DE RESGATE ANTECIPADO CDB

314 REGISTRO RETROATIVO DE RESGATE ANTECIPADO CDBS

(continua)

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Manual de Operações

101

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

314 REGISTRO RETROATIVO DE RESGATE ANTECIPADO CDBV

314 ANTECIPACAO RETROATIVA CDCA

314 REGISTRO RETROATIVO DE RESGATE ANTECIPADO CDEB

314 ANTECIPACAO RETROATIVA CMER

314 ANTECIPACAO RETROATIVA CPR

314 ANTECIPACAO RETROATIVA CRH

314 REGISTRO RETROATIVO DE RESGATE ANTECIPADO CRI

314 ANTECIPACAO RETROATIVA CRP

314 ANTECIPACAO RETROATIVA CRPH

314 REGISTRO RETROATIVO DE RESGATE ANTECIPADO CSEC

314 ANTECIPACAO RETROATIVA DCE

314 VALORIZACAO ANTECIP. RESGATE DIDR

314 REGISTRO RETROATIVO DE RESGATE ANTECIPADO DPGE

314 VALORIZACAO ANTECIP. RESGATE FDS

314 REGISTRO RETROATIVO DE RESGATE ANTECIPADO LAM

314 REGISTRO RETROATIVO DE RESGATE ANTECIPADO LC

314 ANTECIPACAO RETROATIVA LCA

314 REGISTRO RETROATIVO DE RESGATE ANTECIPADO LCI

314 REGISTRO RETROATIVO DE RESGATE ANTECIPADO LCIV

314 VALORIZACAO ANTECIP. RESGATE LCW

314 REGISTRO RETROATIVO DE RESGATE ANTECIPADO LH

314 ANTECIPACAO RETROATIVA NC

314 ANTECIPACAO RETROATIVA NCA

314 ANTECIPACAO RETROATIVA NCE

314 ANTECIPACAO RETROATIVA NCR

314 ANTECIPACAO RETROATIVA OBR

314 REGISTRO RETROATIVO DE RESGATE ANTECIPADO RDB

314 VALORIZACAO ANTECIP. RESGATE RDC

314 REGISTRO RETROATIVO DE RESGATE ANTECIPADO SNA

314 ANTECIPACAO RETROATIVA SWAP

314 ANTECIPACAO RETROATIVA TCF

314 ANTECIPACAO RETROATIVA TCO

314 REGISTRO RETROATIVO DE RESGATE ANTECIPADO TDA

314 ANTECIPACAO RETROATIVA TERMO

314 ANTECIPACAO RETROATIVA TIN

314 ANTECIPACAO RETROATIVA TMO

330 INCLUSAO DE INFORMACAO CCB

336 ANTECIPACAO RETROATIVA OPCAO OFCC

336 ANTECIPACAO RETROATIVA OPCAO OFVC

336 ANTECIPACAO RETROATIVA OPCAO OPCAO

350 VALORIZACAO COMPRA/VENDA WA ISOLADO WA

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEF./CESSAO ADA

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CCB

(continua)

Page 102: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

102

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CCCB

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CCE

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CCI

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEF./CESSAO CCT

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDA

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDB

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEF./CESSAO CDBR

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDBS

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDCA

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CDEB

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEF./CESSAO CDP

352 COMPRA/VENDA DEFIN. RETROATIVA/CESSAO CFF

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEF./CESSAO CFT

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CPR

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CRA

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CRH

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CRI

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CRP

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CRPH

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO CSEC

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEF./CESSAO CTEE

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEFIN/CESSAO DEB

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEFIN/CESSAO DIDR

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEF./CESSAO DIH

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEFIN/CESSAO FDS

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO IECI

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LAM

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LC

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LCA

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LCI

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LCIV

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEFIN/CESSAO LCW

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LF

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LFS

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LFSC

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LFSN

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEF./CESSAO LFTE

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEF./CESSAO LFTM

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LFV

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO LH

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEFIN/CESSAO MOP

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO NC

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO NCA

(continua)

Page 103: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

103

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO NCE

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO NCR

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEFIN/CESSAO NP

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO OBR

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEFIN/CESSAO RDC

352 COMPRA/VENDA DEFIN. RETROATIVA/CESSAO SFF

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEF./CESSAO SNA

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEFIN/CESSAO SND

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO TDA

352 VALORIZACAO COMPRA/VENDA DEF./CESSAO TDE

352 VALORIZACAO DE COMPRA/VENDA DEFINITIVA/CESSAO WA

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX ADA

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA CCB

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA CCE

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX CCT

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA CDB

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX CDBR

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA CDBS

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA CDCA

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA CDEB

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX CDP

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX CFT

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA CPR

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA CRA

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA CSEC

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX CTEE

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA DEB

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX DIDR

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX DIH

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX FDS

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA LC

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA LCA

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX LCW

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX LFTE

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX LFTM

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX MOP

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA NC

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA NCA

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA NCE

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA OBR

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX RDC

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX SNA

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX SND

(continua)

Page 104: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

104

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

354 COMPRA/VENDA COMPR PREFIXADA RETROATIVA TDA

354 VALOR.COMPRA/VDA COMP. PRE-FIX TDE

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO CCB

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO CCE

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO CDB

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO CDBS

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO CDCA

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO CDEB

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO CPR

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO CRA

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO CSEC

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO DEB

355 VALOR.RET.COMAND.CPRA/VDA COMP DIDR

355 VALOR.RET.COMAND.CPRA/VDA COMP FDS

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO LC

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO LCA

355 VALOR.RET.COMAND.CPRA/VDA COMP LCW

355 VALOR.RET.COMAND.CPRA/VDA COMP MOP

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO NC

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO NCA

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO NCE

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO OBR

355 VALOR.RET.COMAND.CPRA/VDA COMP RDC

355 VALOR.RET.COMAND CPRA/VDA COMP SNA

355 VALOR.RET.COMAND CPRA/VDA COMP SND

355 ANTECIPACAO DE COMPROMISSO RETROATIVO TDA

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX ADA

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA CCB

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA CCE

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX CCT

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA CDB

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX CDBR

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA CDBS

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA CDCA

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA CDEB

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX CDP

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX CFT

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA CPR

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA CRA

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA CSEC

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX CTEE

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA DEB

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX DIDR

(continua)

Page 105: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

105

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX DIH

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX FDS

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA LC

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA LCA

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX LCW

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX LFTE

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX LFTM

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX MOP

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA NC

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA NCA

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA NCE

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA OBR

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX RDC

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX SNA

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX SND

357 COMPRA/VENDA COMPR POSFIXADA RETROATIVA TDA

357 VAL.CPRA/VDA COMP-RENT.POS-FIX TDE

393 PRE-PAGAMENTO RETROATIVO CMER

393 PRE-PAGAMENTO RETROATIVO CPR

401 MDA DEPOSITO SEM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO CIAV

401 MDA DEPOSITO SEM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO DEB

401 MDA DEPOSITO SEM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO LF

401 MDA DEPOSITO SEM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO NC

401 MDA DEPOSITO SEM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO NCA

401 MDA DEPOSITO SEM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO OBR

401 MDA DEPOSITO SEM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO SFF

402 MDA DEPOSITO COM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO CIAV

402 MDA DEPOSITO COM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO DEB

402 MDA DEPOSITO COM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO LF

402 MDA DEPOSITO COM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO NC

402 MDA DEPOSITO COM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO NCA

402 MDA DEPOSITO COM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO OBR

402 MDA DEPOSITO COM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO SFF

407 MDA ENTRADA EM CUSTODIA PROVENIENTE DE DISTRIB CFF

407 MDA ENTRADA EM CUSTODIA PROVENIENTE DE DISTRIB CIAV

407 MDA ENTRADA EM CUSTODIA PROVENIENTE DE DISTRIB DEB

407 MDA ENTRADA EM CUSTODIA PROVENIENTE DE DISTRIB LF

407 MDA ENTRADA EM CUSTODIA PROVENIENTE DE DISTRIB NC

407 MDA ENTRADA EM CUSTODIA PROVENIENTE DE DISTRIB NCA

407 MDA ENTRADA EM CUSTODIA PROVENIENTE DE DISTRIB OBR

407 MDA ENTRADA EM CUSTODIA PROVENIENTE DE DISTRIB SFF

408 MDA COMPRA/VENDA POR DACAO MERCADO PRIMARIO CFF

408 MDA COMPRA/VENDA POR DACAO MERCADO PRIMARIO CIAV

(continua)

Page 106: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

106

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

408 MDA COMPRA/VENDA POR DACAO MERCADO PRIMARIO LF

408 MDA COMPRA/VENDA POR DACAO MERCADO PRIMARIO NC

408 MDA COMPRA/VENDA POR DACAO MERCADO PRIMARIO NCA

408 MDA COMPRA/VENDA POR DACAO MERCADO PRIMARIO OBR

408 MDA COMPRA/VENDA POR DACAO MERCADO PRIMARIO SFF

409 MDA RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO (POR DACAO) CFF

409 MDA RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO (POR DACAO) CIAV

409 MDA RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO (POR DACAO) DEB

409 MDA RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO (POR DACAO) LF

409 MDA RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO (POR DACAO) NC

409 MDA RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO (POR DACAO) NCA

409 MDA RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO (POR DACAO) OBR

409 MDA RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO (POR DACAO) SFF

411 MDA RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO CIAV

411 MDA RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO DEB

411 MDA RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO LF

411 MDA RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO NC

411 MDA RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO NCA

411 MDA RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO OBR

411 MDA RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO SFF

417 MDA ENTRADA EM CUSTODIA PROVENIENTE DE DISTRIB CIAV

417 MDA ENTRADA EM CUSTODIA PROVENIENTE DE DISTRIB DEB

417 MDA ENTRADA EM CUSTODIA PROVENIENTE DE DISTRIB LF

417 MDA ENTRADA EM CUSTODIA PROVENIENTE DE DISTRIB NC

417 MDA ENTRADA EM CUSTODIA PROVENIENTE DE DISTRIB NCA

417 MDA ENTRADA EM CUSTODIA PROVENIENTE DE DISTRIB OBR

417 MDA ENTRADA EM CUSTODIA PROVENIENTE DE DISTRIB SFF

425 MDA BLOQUEIO DE CUSTODIA MERCADO PRIMARIO CIAV

425 MDA BLOQUEIO DE CUSTODIA MERCADO PRIMARIO DEB

425 MDA BLOQUEIO DE CUSTODIA MERCADO PRIMARIO LF

425 MDA BLOQUEIO DE CUSTODIA MERCADO PRIMARIO NC

425 MDA BLOQUEIO DE CUSTODIA MERCADO PRIMARIO NCA

425 MDA BLOQUEIO DE CUSTODIA MERCADO PRIMARIO OBR

425 MDA BLOQUEIO DE CUSTODIA MERCADO PRIMARIO SFF

426 MDA DESBLOQUEIO DE CUSTODIA MERCADO PRIMARIO CIAV

426 MDA DESBLOQUEIO DE CUSTODIA MERCADO PRIMARIO DEB

426 MDA DESBLOQUEIO DE CUSTODIA MERCADO PRIMARIO LF

426 MDA DESBLOQUEIO DE CUSTODIA MERCADO PRIMARIO NC

426 MDA DESBLOQUEIO DE CUSTODIA MERCADO PRIMARIO NCA

426 MDA DESBLOQUEIO DE CUSTODIA MERCADO PRIMARIO OBR

426 MDA DESBLOQUEIO DE CUSTODIA MERCADO PRIMARIO SFF

427 MDA ENTRADA EM CUSTODIA CONTA PROPRIA DEB

427 MDA ENTRADA EM CUSTODIA CONTA PROPRIA LF

427 MDA ENTRADA EM CUSTODIA CONTA PROPRIA NC

427 MDA ENTRADA EM CUSTODIA CONTA PROPRIA OBR

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

Page 107: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

107

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

427 MDA ENTRADA EM CUSTODIA CONTA PROPRIA CRI

427 MDA ENTRADA EM CUSTODIA CONTA PROPRIA CRA

427 MDA ENTRADA EM CUSTODIA CONTA PROPRIA CFF

430 NAO DISPARO TRIGGER IN COE

447 ALT. FLUXO DATA VERIFICACAO CETIP SWAP

448 ALT. FLUXO DATA VERIFICACAO SWAP

452 MDA COMPRA/VENDA DEFINITIVA MERCADO PRIMARIO CIAV

452 MDA COMPRA/VENDA DEFINITIVA MERCADO PRIMARIO DEB

452 MDA COMPRA/VENDA DEFINITIVA MERCADO PRIMARIO LF

452 MDA COMPRA/VENDA DEFINITIVA MERCADO PRIMARIO NC

452 MDA COMPRA/VENDA DEFINITIVA MERCADO PRIMARIO NCA

452 MDA COMPRA/VENDA DEFINITIVA MERCADO PRIMARIO OBR

452 MDA COMPRA/VENDA DEFINITIVA MERCADO PRIMARIO SFF

461 INCLUSÃO AGENTE CÁLCULO OPCAO

461 INCLUSÃO AGENTE CÁLCULO SWAP

461 INCLUSÃO AGENTE CÁLCULO TCF

461 INCLUSÃO AGENTE CÁLCULO TERMO

462 CONF. INCLUSÃO AGENTE CÁLCULO OPCAO

462 CONF. INCLUSÃO AGENTE CÁLCULO SWAP

462 CONF. INCLUSÃO AGENTE CÁLCULO TCF

462 CONF. INCLUSÃO AGENTE CÁLCULO TERMO

463 ALTERAÇÃO AGENTE CÁLCULO OPCAO

463 ALTERAÇÃO AGENTE CÁLCULO SWAP

463 ALTERAÇÃO AGENTE CÁLCULO TCF

463 ALTERAÇÃO AGENTE CÁLCULO TERMO

464 CONF. ALTERAÇÃO AGENTE CÁLCULO OPCAO

464 CONF. ALTERAÇÃO AGENTE CÁLCULO SWAP

464 CONF. ALTERAÇÃO AGENTE CÁLCULO TCF

464 CONF. ALTERAÇÃO AGENTE CÁLCULO TERMO

465 EXCLUSÃO AGENTE CÁLCULO OPCAO

465 EXCLUSÃO AGENTE CÁLCULO SWAP

465 EXCLUSÃO AGENTE CÁLCULO TCF

465 EXCLUSÃO AGENTE CÁLCULO TERMO

466 CONF. EXCLUSÃO AGENTE CÁLCULO OPCAO

466 CONF. EXCLUSÃO AGENTE CÁLCULO SWAP

466 CONF. EXCLUSÃO AGENTE CÁLCULO TCF

466 CONF. EXCLUSÃO AGENTE CÁLCULO TERMO

467 INCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO OPCAO

467 INCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO SWAP

467 INCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TCF

467 INCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TERMO

468 CONF. INCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO OPCAO

468 CONF. INCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO SWAP

468 CONF. INCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TCF

468 CONF. INCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TERMO

469 ALTERAÇÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO OPCAO

469 ALTERAÇÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO SWAP

(continua)

Page 108: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

108

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

469 ALTERAÇÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TCF

469 ALTERAÇÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TERMO

470 CONF. ALTERAÇÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO OPCAO

470 CONF. ALTERAÇÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO SWAP

470 CONF. ALTERAÇÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TCF

470 CONF. ALTERAÇÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TERMO

471 EXCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO OPCAO

471 EXCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO SWAP

471 EXCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TCF

471 EXCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TERMO

472 CONF. EXCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO OPCAO

472 CONF. EXCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO SWAP

472 CONF. EXCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TCF

472 CONF. EXCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TERMO

473 SOLICITAÇÃO DE ACELERAÇÃO DE CONTRATO OPCAO

473 SOLICITAÇÃO DE ACELERAÇÃO DE CONTRATO SWAP

473 SOLICITAÇÃO DE ACELERAÇÃO DE CONTRATO TCF

473 SOLICITAÇÃO DE ACELERAÇÃO DE CONTRATO TERMO

474 ACELERAÇÃO DE CONTRATO OPCAO

474 ACELERAÇÃO DE CONTRATO SWAP

474 ACELERAÇÃO DE CONTRATO TCF

474 ACELERAÇÃO DE CONTRATO TERMO

475 MARCAÇÃO A MERCADO DE IF CETIP21

475 MARCACAO A MERCADO DE COE COE

475 MARCAÇÃO A MERCADO DE IF OPCAO

475 MARCAÇÃO A MERCADO DE IF SWAP

475 MARCAÇÃO A MERCADO DE IF TCF

475 MARCAÇÃO A MERCADO DE IF TERMO

489 TROCA DE POSICAO NO CONTRATO DCE DCE

490 INCLUSÃO DE CONTRATO DCE DCE

490 INCLUSÃO DE CONTRATO DDP DDP

490 INCLUSÃO DE CONTRATO DVE DVE

491 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DCE DCE

491 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DDP DDP

491 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DVE DVE

492 EXCLUSÃO DE CONTRATO DCE DCE

492 EXCLUSÃO DE CONTRATO DDP DDP

492 EXCLUSÃO DE CONTRATO DVE DVE

494 INCLUSÃO AGENDA REDUTOR RISCO CREDITO OPCAO

494 INCLUSÃO AGENDA REDUTOR RISCO CREDITO SWAP

494 INCLUSÃO AGENDA REDUTOR RISCO CREDITO TERMO

495 CONF. INCL. REDUTOR RISCO CREDITO OPCAO

495 CONF. INCL. REDUTOR RISCO CREDITO SWAP

(continua)

Page 109: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

109

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

495 CONF. INCL. REDUTOR RISCO CREDITO TERMO

496 INCLUSÃO REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO OPCAO

496 INCLUSÃO REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO SWAP

496 INCLUSÃO REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO TERMO

497 CONF. INC. REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO OPCAO

497 CONF. INC. REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO SWAP

497 CONF. INC. REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO TERMO

498 ALTERAÇÃO DATA REDUTOR RISCO CREDITO OPCAO

498 ALTERAÇÃO DATA REDUTOR RISCO CREDITO SWAP

498 ALTERAÇÃO DATA REDUTOR RISCO CREDITO TERMO

499 CONF. ALTERAÇÃO DATA REDUTOR RISCO CREDITO OPCAO

499 CONF. ALTERAÇÃO DATA REDUTOR RISCO CREDITO SWAP

499 CONF. ALTERAÇÃO DATA REDUTOR RISCO CREDITO TERMO

500 EXCLUSÃO DATA REDUTOR RISCO CREDITO OPCAO

500 EXCLUSÃO DATA REDUTOR RISCO CREDITO SWAP

500 EXCLUSÃO DATA REDUTOR RISCO CREDITO TERMO

501 CONF. EXCLUSÃO DATA REDUTOR RISCO CREDITO OPCAO

501 CONF. EXCLUSÃO DATA REDUTOR RISCO CREDITO SWAP

501 CONF. EXCLUSÃO DATA REDUTOR RISCO CREDITO TERMO

502 PENDENCIA MARCACAO A MERCADO DE COE COE

502 PENDÊNCIA DE MARCAÇÃO A MERCADO OPCAO

502 PENDÊNCIA DE MARCAÇÃO A MERCADO SWAP

502 PENDÊNCIA DE MARCAÇÃO A MERCADO TERMO

503 REDUTOR RISCO CREDITO OPCAO

503 REDUTOR RISCO CREDITO SWAP

503 REDUTOR RISCO CREDITO TERMO

504 REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO OPCAO

504 REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO SWAP

504 REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO TERMO

511 RETIRADA POR EXTINCAO IECE

511 RETIRADA POR EXTINCAO IECI

511 RETIRADA POR EXTINCAO IECP

511 RETIRADA POR EXTINCAO LFSC

511 RETIRADA POR EXTINCAO LFSN

511 RETIRADA POR EXTINCAO LFSP

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA DEB

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA CFF

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA LF

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA CRI

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA CRA

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA CDCA

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA COE

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA OBR

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA NC

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA CIAV

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA OFCC

(continua)

Page 110: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

110

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA OFVC

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA BOX2

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA TIN

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA TMO

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA TCO

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA TCF

520 REGISTRO DE CONTRATO DE GARANTIA SWAP

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA DEB

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA CFF

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA LF

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA CRI

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA CRA

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA CDCA

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA COE

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA OBR

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA NC

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA CIAV

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA OFCC

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA OFVC

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA BOX2

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA TIN

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA TMO

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA TCO

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA TCF

521 ALTERAÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA SWAP

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA DEB

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA CFF

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA LF

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA CRI

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA CRA

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA CDCA

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA COE

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA OBR

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA NC

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA CIAV

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA OFCC

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA OFVC

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA BOX2

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA TIN

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA TMO

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA TCO

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA TCF

522 VENCIMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA SWAP

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA DEB

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA CFF

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA LF

(continua)

Page 111: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

111

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA CRI

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA CRA

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA CDCA

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA COE

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA OBR

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA NC

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA CIAV

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA OFCC

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA OFVC

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA BOX2

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA TIN

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA TMO

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA TCO

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA TCF

523 EXTINÇÃO DE CONTRATO DE GARANTIA SWAP

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA DEB

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA CFF

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA LF

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA CRI

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA CRA

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA CDCA

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA COE

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA OBR

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA NC

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA CIAV

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA OFCC

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA OFVC

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA BOX2

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA TIN

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA TMO

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA TCO

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA TCF

524 EXCLUSÃO DE CONTRATO DE GARANTIA SWAP

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA DEB

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA CFF

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA LF

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA CRI

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA CRA

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA CDCA

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA COE

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA OBR

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA NC

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA CIAV

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA OFCC

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA OFVC

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA BOX2

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA TIN

(continua)

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Manual de Operações

112

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA TMO

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA TCO

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA TCF

525 ADITAMENTO DE CONTRATO DE GARANTIA SWAP

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO DEB

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO CFF

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO LF

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO CRI

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO CRA

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO CDCA

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO COE

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO OBR

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO NC

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO CIAV

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO OFCC

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO OFVC

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO BOX2

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO TIN

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO TMO

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO TCO

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO TCF

527 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA APROVADO SWAP

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO DEB

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO CFF

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO LF

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO CRI

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO CRA

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO CDCA

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO COE

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO OBR

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO NC

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO CIAV

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO OFCC

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO OFVC

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO BOX2

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO TIN

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO TMO

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO TCO

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO TCF

528 PROTOCOLO DE CONTRATO DE GARANTIA REPROVADO SWAP

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR DEB

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR CFF

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR LF

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR CRI

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR CRA

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR CDCA

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR COE

(continua)

Page 113: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

113

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR OBR

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR NC

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR CIAV

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR OFCC

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR OFVC

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR BOX2

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR TIN

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR TMO

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR TCO

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR TCF

529 TRANSFERENCIA DE ATIVO GARANTIDOR SWAP

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO DEB

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO CFF

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO LF

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO CRI

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO CRA

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO CDCA

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO COE

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO OBR

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO NC

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO CIAV

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO OFCC

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO OFVC

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO BOX2

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO TIN

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO TMO

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO TCO

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO TCF

532 DESBLOQUEIO PRENOTAÇÃO SWAP

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO DEB

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO CFF

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO LF

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO CRI

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO CRA

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO CDCA

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO COE

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO OBR

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO NC

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO CIAV

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO OFCC

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO OFVC

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO BOX2

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO TIN

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO TMO

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO TCO

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO TCF

533 BLOQUEIO PRENOTAÇÃO SWAP

(continua)

Page 114: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

114

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

534 BAIXA DE GRAVAME DEB

534 BAIXA DE GRAVAME CFF

534 BAIXA DE GRAVAME LF

534 BAIXA DE GRAVAME CRI

534 BAIXA DE GRAVAME CRA

534 BAIXA DE GRAVAME CDCA

534 BAIXA DE GRAVAME COE

534 BAIXA DE GRAVAME OBR

534 BAIXA DE GRAVAME NC

534 BAIXA DE GRAVAME CIAV

534 BAIXA DE GRAVAME OFCC

534 BAIXA DE GRAVAME OFVC

534 BAIXA DE GRAVAME BOX2

534 BAIXA DE GRAVAME TIN

534 BAIXA DE GRAVAME TMO

534 BAIXA DE GRAVAME TCO

534 BAIXA DE GRAVAME TCF

534 BAIXA DE GRAVAME SWAP

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA DEB

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA CFF

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA LF

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA CRI

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA CRA

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA CDCA

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA COE

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA OBR

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA NC

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA CIAV

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA OFCC

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA OFVC

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA BOX2

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA TIN

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA TMO

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA TCO

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA TCF

535 BLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA SWAP

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA DEB

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA CFF

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA LF

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA CRI

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA CRA

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA CDCA

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA COE

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA OBR

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA NC

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA CIAV

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA OFCC

(continua)

Page 115: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

115

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA OFVC

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA BOX2

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA TIN

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA TMO

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA TCO

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA TCF

536 DESBLOQUEIO DE CONTRATO DE GARANTIA SWAP

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA DEB

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA CFF

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA LF

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA CRI

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA CRA

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA CDCA

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA COE

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA OBR

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA NC

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA CIAV

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA OFCC

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA OFVC

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA BOX2

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA TIN

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA TMO

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA TCO

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA TCF

537 EXECUÇÃO DE GARANTIA SWAP

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP DEB

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP CFF

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP LF

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP CRI

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP CRA

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP CDCA

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP COE

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP OBR

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP NC

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP CIAV

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP OFCC

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP OFVC

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP BOX2

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP TIN

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP TMO

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP TCO

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP TCF

539 TRANSFERÊNCIA DE ATIVO GARANTIDOR PELA CETIP SWAP

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME DEB

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME CFF

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME LF

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME CRI

(continua)

Page 116: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

116

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME CRA

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME CDCA

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME COE

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME OBR

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME NC

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME CIAV

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME OFCC

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME OFVC

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME BOX2

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME TIN

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME TMO

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME TCO

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME TCF

541 CONSTITUICAO DE GRAVAME SWAP

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO DEB

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO CFF

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO LF

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO CRI

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO CRA

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO CDCA

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO COE

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO OBR

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO NC

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO CIAV

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO OFCC

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO OFVC

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO BOX2

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO TIN

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO TMO

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO TCO

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO TCF

542 BAIXA DE GRAVAME POR ADITAMENTO/ALTERACAO SWAP

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA DEB

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA CFF

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA LF

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA CRI

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA CRA

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA CDCA

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA COE

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA OBR

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA NC

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA CIAV

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA OFCC

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA OFVC

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA BOX2

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA TIN

(continua)

Page 117: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

117

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA TMO

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA TCO

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA TCF

544 EXECUÇÃO AUTOMÁTICA DE GARANTIA SWAP

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO CCB

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO CCCB

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO CCE

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO CCI

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO CCID

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO CDB

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO CDCA

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO CDEB

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO CPR

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO CRA

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO CRI

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO CSEC

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO CSEC

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO DEB

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO LC

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO LCA

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO LCI

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO LF

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO LFS

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO LFSC

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO LFSN

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO LFTE

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO LFTM

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO LFV

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO LH

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO LIG

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO NC

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO NCA

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO NCE

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO OBR

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO SND

552 COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO TDA

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 ADA

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CCB

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CCCB

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CCE

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CCI

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CCT

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CDB

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CDBR

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CDBS

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CDCA

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CDEB

(continua)

Page 118: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

118

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CDP

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CFT

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CPR

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CRA

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CRI

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CSEC

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 CTEE

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 DEB

554 DOC. COMPRA/VDA COMPR.RET.CL.1 DIDR

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 DIH

554 DOC. COMPRA/VDA COMPR.RET.CL.1 FDS

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 LC

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 LCA

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 LCI

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 LCIV

554 DOC. COMPRA/VDA COMPR.RET.CL.1 LCW

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 LFTE

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 LFTM

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 LH

554 DOC. COMPRA/VDA COMPR.RET.CL.1 MOP

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 NC

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 NCA

554 DOCUMENTACAO COMPRA/VDA COMPR. NCA

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 NCE

554 DOCUMENTACAO COMPRA/VDA COMPR. NP

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 OBR

554 DOCUMENTACAO COMPRA/VDA COMPR. OBR

554 DOC. COMPRA/VDA COMPR.RET.CL.1 RDC

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 SNA

554 DOCUMENTACAO COMPRA/VDA COMPR. SND

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 TDA

554 DOC.CPRA/VDA COMPR.RETR.CLI. 1 TDE

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 ADA

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CCB

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CCCB

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CCE

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CCI

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CCT

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CDB

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CDBR

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CDBS

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CDCA

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CDEB

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CDP

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CFT

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CPR

(continua)

Page 119: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

119

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CRA

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CRI

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CSEC

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 CTEE

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 DEB

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 DIDR

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 DIH

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 FDS

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 LC

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 LCA

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 LCI

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 LCIV

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 LCW

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 LFTE

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 LFTM

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 LH

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 MOP

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 NC

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 NCA

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 NCE

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 OBR

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 RDC

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 SNA

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 SND

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 TDA

556 DOC.RET.CPRA/VDA COMP.RET.CL.1 TDE

594 ALTERACAO DE OPCOES IECE

594 ALTERACAO DE OPCOES IECI

594 ALTERACAO DE OPCOES IECP

594 ALTERACAO DE OPCOES LF

594 ALTERACAO DE OPCOES LFS

594 ALTERACAO DE OPCOES LFV

595 ALTERACAO DE DADOS COMPLEMENTARES CCI

596 ALTERACAO ESCALONAMENTO CDB

596 ALTERACAO ESCALONAMENTO CSEC

596 ALTERACAO ESCALONAMENTO LF

596 ALTERACAO ESCALONAMENTO LFS

596 ALTERACAO ESCALONAMENTO TDA

597 ADITAMENTO FLUXO DE EVENTOS CCB

597 ADITAMENTO FLUXO DE EVENTOS CMER

598 ALTERACAO CONDICOES DE RESGATE CCI

598 ALTERACAO CONDICOES DE RESGATE CDB

598 ALTERACAO CONDICOES DE RESGATE CDCA

598 ALTERACAO CONDICOES DE RESGATE CMER

598 ALTERACAO CONDICOES DE RESGATE CPR

598 ALTERACAO CONDICOES DE RESGATE CRA

(continua)

Page 120: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

120

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

598 ALTERACAO CONDICOES DE RESGATE CRH

598 ALTERACAO CONDICOES DE RESGATE CRP

598 ALTERACAO CONDICOES DE RESGATE CRPH

598 ALTERACAO CONDICOES DE RESGATE CSEC

598 ALTERACAO CONDICOES DE RESGATE LCA

598 ALTERACAO CONDICOES DE RESGATE LF

598 ALTERACAO CONDICOES DE RESGATE LFS

598 ALTERACAO CONDICOES DE RESGATE NCR

598 ALTERACAO CONDICOES DE RESGATE TDA

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS CCB

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS CCE

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS CCI

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS CDB

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS CDCA

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS CMER

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS CPR

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS CRA

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS CRH

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS CRP

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS CRPH

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS CSEC

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS IECE

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS IECI

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS IECP

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS LCA

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS LF

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS LFS

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS LFSC

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS LFSN

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS LFSP

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS LFV

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS NCE

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS NCR

599 ALTERACAO FLUXO DE EVENTOS TDA

611 RETIRADA POR CONVERSAO IECE

611 RETIRADA POR CONVERSAO IECI

611 RETIRADA POR CONVERSAO LFSC

611 RETIRADA POR CONVERSAO LFSN

612 RESGATE CONSOLIDADO CCCB

626 DESBLOQUEIO DE DEPOSITOS TDA TDA

634 CONFIRMACAO DE DESVINCULACAO DE CCI A CRI CRI

635 CONF. TROCA DE IF E/OU DESDOBRAMENTO LF

635 CONF. TROCA DE IF E/OU DESDOBRAMENTO LFS

635 CONF. TROCA DE IF E/OU DESDOBRAMENTO LFV

660 PAGAMENTO DE JUROS CONSOLIDADO CCCB

669 PAGAMENTO DE RENDIMENTOS CONSOLIDADO CCCB

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CCB

(continua)

Page 121: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

121

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CCCB

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CCE

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CCI

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CDA

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CDB

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CDBS

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CDBV

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CDCA

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CDEB

653 TRANSFERENCIA SEM FINANCEIRO-CETIP CFA

653 TRANSFERENCIA SEM FINANCEIRO-CETIP CFF

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CIAV

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CMER

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CPR

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CRA

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CRH

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CRI

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CRP

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CRPH

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP CSEC

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP DEB

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP DI

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP DIDR

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP DII

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP DIM

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP DIR

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP DIRG

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP DIRP

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP DIRR

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP DIRS

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP DPGE

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP FDS

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP LAM

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP LC

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP LCA

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP LCI

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP LCIV

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP LCW

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP LF

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP LFS

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP LFSC

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP LFSN

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP LFV

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP LH

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP MOP

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP NC

(continua)

Page 122: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

122

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP NCA

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP NCE

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP NCR

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP NP

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP OBR

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP RDB

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP RDC

653 TRANSFERENCIA SEM FINANCEIRO-CETIP SFF

653 TRANSFERENCIA SEM FINANCEIRO-CETIP SIC

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP SNA

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP SND

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP TDA

653 SAIDA/ENTR. CUST-TRANSF S/FIN-CETIP WA

674 AMORTIZACAO PROGRAMADA CONSOLIDADA CCCB

679 CONFIRMACAO DE ANTECIPACAO DE PARCELA CCB

680 CONFIRMACAO DE RETIRADA DE EVENTO CCB

681 CONFIRMACAO ALTERACAO DE IF PELA CETIP CCB

681 CONFIRMACAO ALTERACAO DE IF PELA CETIP CRI

682 CONFIRM.P/INC.JUROS CCI

682 CONFIRM.P/INC.JUROS CRA

682 CONFIRM.P/INC.JUROS CRI

683 CONFIRM.ADIT.COND.RESG CCI

683 CONFIRM.ADIT.COND.RESG CRA

683 CONFIRM.ADIT.COND.RESG CRI

684 CONFIRM.DE AMORT. EXTRAORDINARIA CCB

684 CONFIRM.DE AMORT. EXTRAORDINARIA CCI

684 CONFIRM.DE AMORT. EXTRAORDINARIA CRA

684 CONFIRM.DE AMORT. EXTRAORDINARIA CRI

684 CONFIRM.DE AMORT. EXTRAORDINARIA IECI

684 CONFIRM.DE AMORT. EXTRAORDINARIA NC

684 CONFIRM.DE AMORT. EXTRAORDINARIA NCA

684 CONFIRM.DE AMORT. EXTRAORDINARIA OBR

693 CONFIRMACAO PRE-PAGAMENTO CMER

693 CONFIRMACAO PRE-PAGAMENTO CPR

696 CONF.TROCA AG.PAGTO E/OU CUSTOD CCB

696 CONF.TROCA AG.PAGTO E/OU CUSTOD CCE

696 CONF.TROCA AG.PAGTO E/OU CUSTOD CCI

696 CONF.TROCA AG.PAGTO E/OU CUSTOD NCE

697 CONFIRMACAO ADITAMENTO CCB

697 CONFIRMACAO ADITAMENTO CCCB

697 CONFIRMACAO ADITAMENTO CCE

697 CONFIRMACAO ADITAMENTO CCI

697 CONFIRMACAO ADITAMENTO CDA

697 CONFIRMACAO ADITAMENTO CMER

697 CONFIRMACAO ADITAMENTO COE

697 CONFIRMACAO ADITAMENTO COE

(continua)

Page 123: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

123

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da Operação

Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

697 CONFIRMACAO ADITAMENTO CRA

697 CONFIRMACAO ADITAMENTO CRI

697 CONFIRMACAO ADITAMENTO LCI

697 CONFIRMACAO ADITAMENTO LCIV

697 CONFIRMACAO ADITAMENTO LH

697 CONFIRMACAO ADITAMENTO NCE

697 CONFIRMACAO ADITAMENTO WA

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF CCB

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF CCE

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF CCI

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF CDB

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF CDCA

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF CMER

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE COE COE

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF CPR

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF CRA

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF CRH

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF CRP

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF CRPH

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF CSEC

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF IECE

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF IECI

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF IECP

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF LCA

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF LF

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF LFS

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF LFSC

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF LFSN

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF LFSP

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF NCE

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF NCR

699 CONFIRMACAO DE ALTERACAO DE IF TDA

700 PENDENCIA DE COTACAO TCO

700 PENDENCIA DE COTACAO TERMO

700 PENDENCIA DE COTACAO TIN

700 PENDENCIA DE COTACAO TMO

701 AJUSTE TCO

701 AJUSTE TERMO

701 AJUSTE TMO

702 AJUSTE DE TAXA TERMO

710 TRANSFERENCIA ATIVOS CETIP CDB

710 TRANSFERENCIA ATIVOS CETIP CPR

710 TRANSFERENCIA ATIVOS CETIP CRI

710 TRANSFERENCIA ATIVOS CETIP CSEC

710 TRANSFERENCIA ATIVOS CETIP DEB

710 TRANSFERENCIA ATIVOS CETIP DI

(continua)

Page 124: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

124

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

710 TRANSFERENCIA ATIVOS CETIP LF

710 TRANSFERENCIA ATIVOS CETIP SND

710 TRANSFERENCIA ATIVOS CETIP TDA

711 AUTO-ALOCACAO ATIVOS CETIP CDB

711 AUTO-ALOCACAO ATIVOS CETIP CPR

711 AUTO-ALOCACAO ATIVOS CETIP CRI

711 AUTO-ALOCACAO ATIVOS CETIP CSEC

711 AUTO-ALOCACAO ATIVOS CETIP DEB

711 AUTO-ALOCACAO ATIVOS CETIP DI

711 AUTO-ALOCACAO ATIVOS CETIP LF

711 AUTO-ALOCACAO ATIVOS CETIP SND

711 AUTO-ALOCACAO ATIVOS CETIP TDA

712 RETIRADA ATIVOS CETIP CDB

712 RETIRADA ATIVOS CETIP CPR

712 RETIRADA ATIVOS CETIP CRI

712 RETIRADA ATIVOS CETIP CSEC

712 RETIRADA ATIVOS CETIP DEB

712 RETIRADA ATIVOS CETIP DI

712 RETIRADA ATIVOS CETIP LF

712 RETIRADA ATIVOS CETIP SND

712 RETIRADA ATIVOS CETIP TDA

713 AUTO-RETIRADA ATIVOS CETIP CDB

713 AUTO-RETIRADA ATIVOS CETIP CPR

713 AUTO-RETIRADA ATIVOS CETIP CRI

713 AUTO-RETIRADA ATIVOS CETIP CSEC

713 AUTO-RETIRADA ATIVOS CETIP DEB

713 AUTO-RETIRADA ATIVOS CETIP DI

713 AUTO-RETIRADA ATIVOS CETIP LF

713 AUTO-RETIRADA ATIVOS CETIP SND

713 AUTO-RETIRADA ATIVOS CETIP TDA

714 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDO CDB

714 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDO CPR

714 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDO CRI

714 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDO CSEC

714 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDO DEB

714 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDO DI

714 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDO LF

714 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDO SND

714 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDO TDA

715 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDOR CDB

715 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDOR CPR

715 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDOR CRI

715 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDOR CSEC

715 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDOR DEB

715 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDOR DI

715 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDOR LF

(continua)

Page 125: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

125

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

715 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDOR SND

715 TRANSF. CETIP GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDOR TDA

716 TRANSF. CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR CDB

716 TRANSF. CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR CPR

716 TRANSF. CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR CRI

716 TRANSF. CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR CSEC

716 TRANSF. CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR DEB

716 TRANSF. CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR DI

716 TRANSF. CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR LF

716 TRANSF. CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR SND

716 TRANSF. CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR TDA

717 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/GARANTIDOR CDB

717 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/GARANTIDOR CPR

717 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/GARANTIDOR CRI

717 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/GARANTIDOR CSEC

717 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/GARANTIDOR DEB

717 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/GARANTIDOR DI

717 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/GARANTIDOR LF

717 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/GARANTIDOR SND

717 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/GARANTIDOR TDA

718 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/DETENTOR CDB

718 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/DETENTOR CPR

718 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/DETENTOR CRI

718 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/DETENTOR CSEC

718 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/DETENTOR DEB

718 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/DETENTOR DI

718 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/DETENTOR LF

718 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/DETENTOR SND

718 TRANSF. CONCILIACAO CETIP PROPRIA/DETENTOR TDA

719 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/GARANTIDO CDB

719 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/GARANTIDO CPR

719 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/GARANTIDO CRI

719 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/GARANTIDO CSEC

719 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/GARANTIDO DEB

719 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/GARANTIDO DI

719 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/GARANTIDO LF

719 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/GARANTIDO SND

719 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/GARANTIDO TDA

720 TRANSFERENCIA ATIVOS SELIC CDB

720 TRANSFERENCIA ATIVOS SELIC CPR

720 TRANSFERENCIA ATIVOS SELIC CRI

720 TRANSFERENCIA ATIVOS SELIC CSEC

720 TRANSFERENCIA ATIVOS SELIC DI

720 TRANSFERENCIA ATIVOS SELIC LF

720 TRANSFERENCIA ATIVOS SELIC SELIC

720 TRANSFERENCIA ATIVOS SELIC SND

(continua)

Page 126: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

126

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

720 TRANSFERENCIA ATIVOS SELIC TDA

721 RETIRADA ATIVOS SELIC CDB

721 RETIRADA ATIVOS SELIC CPR

721 RETIRADA ATIVOS SELIC CRI

721 RETIRADA ATIVOS SELIC CSEC

721 RETIRADA ATIVOS SELIC DI

721 RETIRADA ATIVOS SELIC LF

721 RETIRADA ATIVOS SELIC SELIC

721 RETIRADA ATIVOS SELIC SND

721 RETIRADA ATIVOS SELIC TDA

722 TRANSF. SELIC GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDO SELIC

723 TRANSF. SELIC GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDOR SELIC

724 TRANSF. SELIC GARANTIDO/GARANTIDOR SELIC

725 TRANSF. CONCILIACAO SELIC PROPRIA/GARANTIDOR SELIC

726 TRANSF. CONCILIACAO SELIC PROPRIA/GARANTIDO SELIC

727 TRANSF. CONCILIACAO SELIC GARANTIDOR/GARANTIDO SELIC

728 TRANSF. CONCILIACAO SELIC GARANTIDO/GARANTIDOR SELIC

729 TRANSF. CONCILIACAO SELIC GARANTIDOR/PROPRIA SELIC

730 DEPOSITO DINHEIRO GARANTIA UM

731 AUTO-ALOCACAO DINHEIRO UM

732 RETIRADA DINHEIRO GARANTIA UM

733 AUTO-RETIRADA DINHEIRO UM

734 TRANSFERENCIA DE SALDO EM DINHEIRO UM

735 TRANSF. DINHEIRO GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDO UM

736 TRANSF. DINHEIRO GARANTIDO/PROPRIA GARANTIDOR UM

737 TRANSF. DINHEIRO GARANTIDO/GARANTIDOR UM

738 TRANSF. CONCILIACAO DINHEIRO PROPRIA/GARANTIDOR UM

739 TRANSF. CONCILIACAO DINHEIRO PROPRIA/GARANTIDO UM

740 ENVIO DE EXPOSIÇÃO CSA

741 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR CDB

741 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR CPR

741 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR CRI

741 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR CSEC

741 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR DEB

741 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR DI

741 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR LF

741 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR SND

741 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/GARANTIDOR TDA

742 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/PROPRIA CDB

742 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/PROPRIA CPR

742 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/PROPRIA CRI

742 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/PROPRIA CSEC

742 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/PROPRIA DEB

742 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/PROPRIA DI

742 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/PROPRIA LF

742 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/PROPRIA SND

(continua)

Page 127: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

127

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

742 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDOR/PROPRIA TDA

743 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/PROPRIA CDB

743 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/PROPRIA CPR

743 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/PROPRIA CRI

743 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/PROPRIA CSEC

743 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/PROPRIA DEB

743 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/PROPRIA DI

743 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/PROPRIA LF

743 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/PROPRIA SND

743 TRANSF. CONCILIACAO CETIP GARANTIDO/PROPRIA TDA

744 TRANSF. CONCILIACAO SELIC GARANTIDO/PROPRIA SELIC

745 TRANSF. CONCILIACAO DINHEIRO GARANTIDOR/GARANTIDO UM

746 TRANSF. CONCILIACAO DINHEIRO GARANTIDO/GARANTIDOR UM

747 TRANSF. CONCILIACAO DINHEIRO GARANTIDOR/PROPRIA UM

748 TRANSF. CONCILIACAO DINHEIRO GARANTIDO/PROPRIA UM

749 AUTO-ALOCACAO ATIVO SELIC SELIC

750 AUTO-RETIRADA ATIVO SELIC SELIC

779 ANTECIPACAO DE PARCELA CCB

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CCB

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CCCB

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CCE

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CCI

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CDB

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CDBS

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CDBV

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CDCA

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CDEB

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CIAV

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CPR

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CRA

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CRH

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CRI

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CRP

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CRPH

801 DEPOSITO POR MIGRACAO CSEC

801 DEPOSITO POR MIGRACAO DI

801 DEPOSITO POR MIGRACAO DII

801 DEPOSITO POR MIGRACAO DIM

801 DEPOSITO POR MIGRACAO DIR

801 DEPOSITO POR MIGRACAO DIRG

801 DEPOSITO POR MIGRACAO DIRP

801 DEPOSITO POR MIGRACAO DIRR

801 DEPOSITO POR MIGRACAO DIRS

801 DEPOSITO POR MIGRACAO DPGE

801 DEPOSITO POR MIGRACAO LAM

(continua)

Page 128: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

128

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

801 DEPOSITO POR MIGRACAO LC

801 DEPOSITO POR MIGRACAO LCA

801 DEPOSITO POR MIGRACAO LCI

801 DEPOSITO POR MIGRACAO LCIV

801 DEPOSITO POR MIGRACAO LH

801 DEPOSITO POR MIGRACAO NCE

801 DEPOSITO POR MIGRACAO NCR

801 ENTRADA CUST.ACORDO S/MODALID. NET

801 DEPOSITO POR MIGRACAO RDB

801 DEPOSITO POR MIGRACAO SFF

801 DEPOSITO POR MIGRACAO SWAP

801 DEPOSITO POR MIGRACAO TDA

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CCB

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CCE

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CCI

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CDCA

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CMER

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CPR

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CRH

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CRI

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CRP

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CRPH

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP IECE

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP IECI

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP IECP

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP LCA

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP LFSC

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP LFSN

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP NCE

809 ATUALIZACAO PU CURVA VCP NCR

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CCB

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CCE

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CCI

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CDCA

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CMER

810 ATUALIZACAO DE COE COE

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CPR

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CRH

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CRI

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CRP

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP CRPH

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP IECE

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP IECI

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP IECP

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP LCA

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP LFSC

(continua)

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Manual de Operações

129

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP LFSN

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP NCE

810 ATUALIZACAO PU CURVA VCP NCR

811 RETIRADA POR MIGRACAO CRH

811 RETIRADA POR MIGRACAO CRPH

811 EXCLUSAO CUST.ACORDO S/MODALID NET

811 RETIRADA POR MIGRACAO SNA

812 RESGATE ANTECIPADO PARCIAL DEB

813 RETIRADA POR CANCELAMENTO DEB

814 RESGATE ANTECIPADO LIQ. FORA DO AMBITO CETIP CCI

815 SOLICIT. DE OPÇÃO DE VENDA DEB

816 SOLICIT. DE NÃO REPACTUAÇÃO DEB

821 PERMUTA DEB

825 BLOQUEIO POR RESGATE PARCIAL DEB

826 DESBLOQ. POR RESGATE ANTEC. PARCIAL DEB

832 AVISO DE PENDENCIA DE ATUALIZACAO DE COE COE

834 SOLICITACAO DE DESVINCULACAO DE CCI A CRI CRI

835 TROCA DE IF E/OU DESDOBRAMENTO LF

835 TROCA DE IF E/OU DESDOBRAMENTO LFS

835 TROCA DE IF E/OU DESDOBRAMENTO LFV

836 RETIRADA DE CUSTÓDIA P/ TROCA IF LF

836 RETIRADA DE CUSTÓDIA P/ TROCA IF LFS

836 RETIRADA DE CUSTÓDIA P/ TROCA IF LFV

837 ENTRADA DE CUSTÓDIA P/ TROCA IF LF

837 ENTRADA DE CUSTÓDIA P/ TROCA IF LFS

837 ENTRADA DE CUSTÓDIA P/ TROCA IF LFV

837 AVISO DE PEND. LANC. MARCACAO A MERCADO SWAP

838 RETIRADA DE CUSTÓDIA P/ DESDOBRAMENTO LF

838 RETIRADA DE CUSTÓDIA P/ DESDOBRAMENTO LFS

838 RETIRADA DE CUSTÓDIA P/ DESDOBRAMENTO LFV

839 ENTRADA DE CUSTÓDIA P/ DESDOBRAMENTO LF

839 ENTRADA DE CUSTÓDIA P/ DESDOBRAMENTO LFS

839 ENTRADA DE CUSTÓDIA P/ DESDOBRAMENTO LFV

839 ANTECIPACAO TOTAL POR RESET SWAP

840 REGISTRO RESET - ALTERACOES SWAP

841 REGISTRO PARAMETROS DE RESET SWAP

842 REGISTRO MARCACAO A MERCADO COE

842 REGISTRO MARCACAO A MERCADO SWAP

843 AVISO DE DISPARO DE RESET SWAP

844 REGISTRO RESET SWAP

845 DESMONTE PARCIAL POR ADITAMENTO CCB

846 REMONTE PARCIAL POR ADITAMENTO CCB

847 INTERMEDIACAO SWAP

847 INTERMEDIACAO TCF

848 REGISTRO MAM DERIVATIVOS COE

848 REGISTRO MAM DERIVATIVOS SWAP

(continua)

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Manual de Operações

130

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

848 REGISTRO MAM DERIVATIVOS TCF

849 DADOS DA ESTRATEGIA DERIVATIVOS SWAP

850 CERTIFICACAO DE IF CCB

851 TROCA DE CERTIFICADOR CCB

852 RENUNCIA DE CERTIFICADOR CCB

854 RETIRADA POR DECL. DE VENC. ANTECIPADO DEB

856 CONFIRMACAO DE CERTIFICACAO IF CCB

857 REVALIDACAO CERTIF DE IF CCB

858 CONF REVALIDACAO CERTIF DE IF CCB

859 EXCLUSAO CERTIF DE IF CCB

860 CONF EXCLUSAO CERTIF DE IF CCB

861 CONF TROCA DE CERTIFICADOR CCB

862 CONF RENUNCIA DE CERTIFICADOR CCB

863 AVISO DE FIM DE PERÍODO DE LOOKBACK COE

864 DISPARO DE BARREIRA DE CHAMADA COE

869 PAGAMENTO DE PREMIO - CESSAO DE CONTRATO SWAP

869 PAGAMENTO DE PREMIO - CESSAO DE CONTRATO TCF

870 TARN OUT TCF

873 PGTO. JUROS SOBRE AMORTIZACAO EXTRAORDINARIA CCB

873 PGTO. JUROS SOBRE AMORTIZACAO EXTRAORDINARIA CCI

873 PGTO. JUROS SOBRE AMORTIZACAO EXTRAORDINARIA CRA

873 PGTO. JUROS SOBRE AMORTIZACAO EXTRAORDINARIA CRI

873 PGTO. JUROS SOBRE AMORTIZACAO EXTRAORDINARIA IECI

873 PGTO. JUROS SOBRE AMORTIZACAO EXTRAORDINARIA LFSC

873 PGTO. JUROS SOBRE AMORTIZACAO EXTRAORDINARIA LFSN

874 AMORTIZACAO EXTRAORDINARIA CCB

874 AMORTIZACAO EXTRAORDINARIA CCI

874 AMORTIZACAO EXTRAORDINARIA CRA

874 AMORTIZACAO EXTRAORDINARIA CRI

874 AMORTIZACAO EXTRAORDINARIA DEB

874 AMORTIZACAO EXTRAORDINARIA IECI

875 DESBLOQUEIO POR DESMONTE CCCB CCB

876 BLOQUEIO PARA DEPOSITO CCCB CCB

877 DESBLOQUEIO POR CANC. DEPOSITO CCCB CCB

878 PAGAMENTO PARCELA CCB

879 SOLICITACAO DE ANTECIPACAO DE PARCELA CCB

880 SOLICITACAO DE RETIRADA DE EVENTO CCB

881 ALTERACAO DE IF PELA CETIP CCI CCB

881 ALTERACAO DE IF PELA CETIP CCI CRI

882 ADITAMENTO P/INC.JUROS CCI

882 ADITAMENTO P/INC.JUROS CRA

882 ADITAMENTO P/INC.JUROS CRI

883 ADITAMENTO COND.RESG CCI

883 ADITAMENTO COND.RESG CRA

883 ADITAMENTO COND.RESG CRI

884 SOLIC. AMORT. EXTRAORDINARIA CCB

884 SOLIC. AMORT. EXTRAORDINARIA CCI

884 SOLIC. AMORT. EXTRAORDINARIA CRA

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Manual de Operações

131

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

884 SOLIC. AMORT. EXTRAORDINARIA CRI

884 SOLIC. AMORT. EXTRAORDINARIA IECI

884 SOLIC. AMORT. EXTRAORDINARIA NC

884 SOLIC. AMORT. EXTRAORDINARIA NCA

884 SOLIC. AMORT. EXTRAORDINARIA OBR

885 TRANSFERENCIA DE IF PARA BOLSA CPR

885 TRANSFERENCIA DE IF PARA BOLSA CRH

885 TRANSFERENCIA DE IF PARA BOLSA CRPH

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CCB

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CCCB

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CCE

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CCI

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CDA

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CDB

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CDBS

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CDBV

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CDCA

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CDEB

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CPR

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CRA

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CRH

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CRI

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CRP

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CRPH

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA CSEC

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA DEB

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA DI

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA DII

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA LC

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA LCA

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA LCI

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA LCIV

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA LH

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA NC

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA NCA

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA NCE

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA NCR

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA OBR

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA TDA

886 RETIRADA POR LIBERACAO DE GARANTIA WA

887 LIBERACAO DE GARANTIA CCB

887 LIBERACAO DE GARANTIA CCCB

887 LIBERACAO DE GARANTIA CCE

887 LIBERACAO DE GARANTIA CCI

887 LIBERACAO DE GARANTIA CDA

887 LIBERACAO DE GARANTIA CDB

(continua)

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Manual de Operações

132

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

887 LIBERACAO DE GARANTIA CDBS

887 LIBERACAO DE GARANTIA CDBV

887 LIBERACAO DE GARANTIA CDCA

887 LIBERACAO DE GARANTIA CDEB

887 LIBERACAO DE GARANTIA CPR

887 LIBERACAO DE GARANTIA CRA

887 LIBERACAO DE GARANTIA CRH

887 LIBERACAO DE GARANTIA CRI

887 LIBERACAO DE GARANTIA CRP

887 LIBERACAO DE GARANTIA CRPH

887 LIBERACAO DE GARANTIA CSEC

887 LIBERACAO DE GARANTIA DEB

887 LIBERACAO DE GARANTIA DI

887 LIBERACAO DE GARANTIA DII

887 LIBERACAO DE GARANTIA LC

887 LIBERACAO DE GARANTIA LCA

887 LIBERACAO DE GARANTIA LCI

887 LIBERACAO DE GARANTIA LCIV

887 LIBERACAO DE GARANTIA LF

887 LIBERACAO DE GARANTIA LFS

887 LIBERACAO DE GARANTIA LFV

887 LIBERACAO DE GARANTIA LH

887 LIBERACAO DE GARANTIA NC

887 LIBERACAO DE GARANTIA NCA

887 LIBERACAO DE GARANTIA NCE

887 LIBERACAO DE GARANTIA NCR

887 LIBERACAO DE GARANTIA OBR

887 LIBERACAO DE GARANTIA TDA

887 LIBERACAO DE GARANTIA WA

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CCB

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CCCB

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CCE

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CCI

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CDA

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CDB

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CDBS

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CDBV

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CDCA

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CDEB

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CMER

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CPR

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CRA

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CRH

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CRP

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CRPH

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CSEC

(continua)

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Manual de Operações

133

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CTRA

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS DEB

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS DI

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS LCA

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS LCIV

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS LFS

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS LFV

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS MOP

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS NC

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS NCA

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS NCE

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS NCR

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS SELIC

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS SNA

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS SND

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS TDA

888 RETIRADA POR LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS WA

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CCB

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CCCB

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CCE

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CCI

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CDA

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CDB

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CDBS

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CDBV

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CDCA

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CDEB

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CMER

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CPR

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CRA

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CRH

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CRP

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CRPH

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CSEC

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CTRA

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS DEB

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS DI

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS LCA

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS LCIV

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS LFS

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS LFV

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS MOP

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS NC

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS NCA

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS NCE

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS NCR

(continua)

Page 134: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

134

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS OBR

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS SNA

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS SND

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS TDA

889 BLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS WA

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CCB

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CCCB

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CCE

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CCI

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CDA

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CDB

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CDBS

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CDBV

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CDCA

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CDEB

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CMER

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CPR

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CRA

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CRH

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CRP

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CRPH

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS CSEC

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS DEB

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS DI

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS LCA

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS LCIV

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS LFS

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS LFV

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS MOP

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS NC

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS NCA

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS NCE

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS NCR

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS OBR

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS SNA

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS SND

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS TDA

890 DESBLOQUEIO EM CESTA DE GARANTIAS WA

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CCB

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CCCB

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CCE

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CCI

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CDA

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CDB

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CDBS

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CDBV

(continua)

Page 135: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

135

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CDCA

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CDEB

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CMER

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CPR

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CRA

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CRH

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CRP

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CRPH

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CSEC

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS CTRA

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS DEB

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS DI

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS LCA

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS LCIV

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS LFS

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS LFV

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS MOP

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS NC

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS NCA

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS NCE

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS NCR

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS OBR

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS SELIC

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS SNA

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS SND

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS TDA

891 VINCULACAO DE CESTA DE GARANTIAS WA

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CCB

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CCCB

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CCE

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CCI

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CDA

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CDB

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CDBS

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CDBV

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CDCA

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CDEB

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CMER

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CPR

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CRA

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CRH

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CRP

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CRPH

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CSEC

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS CTRA

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS DEB

(continua)

Page 136: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

136

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS DI

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS LCA

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS LCIV

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS LFS

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS LFV

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS MOP

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS NC

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS NCA

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS NCE

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS NCR

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS OBR

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS SELIC

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS SNA

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS SND

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS TDA

892 TRANSFERENCIA DE CESTA DE GARANTIAS WA

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CCB

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CCCB

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CCE

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CCI

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CDA

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CDB

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CDBS

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CDBV

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CDCA

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CDEB

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CMER

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CPR

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CRA

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CRH

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CRP

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CRPH

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CSEC

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS CTRA

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS DEB

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS DI

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS LCA

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS LCIV

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS LFS

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS LFV

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS MOP

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS NC

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS NCA

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS NCE

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS NCR

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS OBR

(continua)

Page 137: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

137

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS SELIC

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS SNA

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS SND

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS TDA

893 APORTE EM CESTA DE GARANTIAS WA

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CCB

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CCCB

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CCE

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CCI

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CDA

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CDB

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CDBS

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CDBV

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CDCA

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CDEB

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CMER

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CPR

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CRA

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CRH

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CRP

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CRPH

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CSEC

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS CTRA

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS DEB

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS DI

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS LCA

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS LCIV

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS LFS

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS LFV

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS MOP

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS NC

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS NCA

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS NCE

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS NCR

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS OBR

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS SELIC

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS SNA

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS SND

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS TDA

894 RETIRADA EM CESTA DE GARANTIAS WA

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CCB

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CCCB

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CCE

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CCI

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CDA

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CDB

(continua)

Page 138: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

138

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CDBS

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CDBV

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CDCA

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CDEB

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CMER

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CPR

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CRA

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CRH

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CRP

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CRPH

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CSEC

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS CTRA

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS DEB

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS DI

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS LCA

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS LCIV

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS LFS

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS LFV

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS MOP

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS NC

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS NCA

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS NCE

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS NCR

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS OBR

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS SELIC

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS SNA

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS SND

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS TDA

895 LIBERACAO EM CESTA DE GARANTIAS WA

896 ALTERACAO PAG. PREMIO SWAP

897 CADASTRAMENTO PAG. PREMIO SWAP

898 ALTERACAO DE FLUXO PELA CETIP SWAP

899 ALTERACAO DE FLUXO SWAP

900 AVISO DE PENDENCIA DE EXERCICIO DE OPCAO SWAP

901 AMORTIZACAO EXTRAORDINARIA SEM FINANCEIRO CCI

902 PGTO. JUROS SOBRE AMORTIZACAO EXTRA SEM FINANCEIRO CCI

903 REGISTRO NAO PAGAMENTO DE EVENTO OPCAO

903 REGISTRO NAO PAGAMENTO DE EVENTO SWAP

903 REGISTRO NAO PAGAMENTO DE EVENTO TCF

903 REGISTRO NAO PAGAMENTO DE EVENTO TERMO

904 EXERCÍCIO DE OPÇÃO DE RECOMPRA IECI

904 EXERCÍCIO DE OPÇÃO DE RECOMPRA IECP

904 EXERCÍCIO DE OPÇÃO DE RECOMPRA LFSC

904 EXERCÍCIO DE OPÇÃO DE RECOMPRA LFSN

904 EXERCÍCIO DE OPÇÃO DE RECOMPRA LFSP

905 EXERCÍCIO DE OPÇÃO DE RECOMPRA SEM FINANCEIRO IECE

(continua)

Page 139: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

139

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

910 BAIXA DE GRAVAME SINISTRO SILAG

911 BAIXA DE GRAVAME CARTA DE CRÉDITO SILAG

930 Liquidação Antecipada: Ausência de Lastro CDCA

930 Liquidação Antecipada: Ausência de Lastro LCA

931 Aviso: Alerta para Liquidação Antecipada CDCA

931 Aviso: Alerta para Liquidação Antecipada LCA

932 LANCAMENTO DE PU PARA LIQUIDACAO ANTECIPADA CDCA

932 LANCAMENTO DE PU PARA LIQUIDACAO ANTECIPADA LCA

934 POSSIBILIDADE DE INSUFICIENCIA DE LASTRO CDCA

934 POSSIBILIDADE DE INSUFICIENCIA DE LASTRO LCA

935 AVISO: REPOSICAO DE LASTRO CDCA

935 AVISO: REPOSICAO DE LASTRO LCA

936 ATUALIZACAO PU DE LASTRO CCB

936 ATUALIZACAO PU DE LASTRO CCE

936 ATUALIZACAO PU DE LASTRO CDA

936 ATUALIZACAO PU DE LASTRO CDCA

936 ATUALIZACAO PU DE LASTRO CMER

936 ATUALIZACAO PU DE LASTRO CPR

936 ATUALIZACAO PU DE LASTRO CRH

936 ATUALIZACAO PU DE LASTRO CRP

936 ATUALIZACAO PU DE LASTRO CRPH

936 ATUALIZACAO PU DE LASTRO DEB

936 ATUALIZACAO PU DE LASTRO NCE

936 ATUALIZACAO PU DE LASTRO NCR

936 ATUALIZACAO PU DE LASTRO SNA

936 ATUALIZACAO PU DE LASTRO SND

936 ATUALIZACAO PU DE LASTRO WA

937 ATIVO SEM GARANTIA VINCULADA CDCA

937 ATIVO SEM GARANTIA VINCULADA LCA

949 ADITAMENTO DADOS DE ESTRATEGIA PELA CETIP SWAP

960 PAGAMENTO DE JUROS SEM FINANCEIRO CCI

960 PAGAMENTO DE JUROS SEM FINANCEIRO IECE

966 EVENTO GENÉRICO SEM FINANCEIRO CCI

966 EVENTO GENÉRICO SEM FINANCEIRO IECE

974 AMORTIZACAO PROGRAMADA SEM FINANCEIRO CCI

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CCB

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CCCB

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CCE

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CCI

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CDA

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CDB

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CDBS

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CDBV

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CDCA

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CDEB

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CMER

(continua)

Page 140: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

140

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CPR

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CRA

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CRH

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CRP

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CRPH

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA CSEC

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA DEB

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA DI

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA LCA

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA LCIV

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA LFS

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA LFV

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA NC

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA NCA

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA NCE

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA NCR

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA OBR

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA TDA

990 BLOQUEIO EM CESTA DE CESTA WA

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CCB

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CCCB

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CCE

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CCI

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CDA

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CDB

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CDBS

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CDBV

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CDCA

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CDEB

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CMER

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CPR

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CRA

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CRH

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CRP

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CRPH

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA CSEC

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA DEB

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA DI

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA LCA

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA LCIV

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA LFS

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA LFV

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA NC

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA NCA

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA NCE

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA NCR

(continua)

Page 141: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

141

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA OBR

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA TDA

991 RETIRADA DE CESTA DE CESTA WA

992 PROCESSAMENTO DE INFORMAÇÃO DE IOF OPCAO

992 PROCESSAMENTO DE INFORMAÇÃO DE IOF SWAP

992 PROCESSAMENTO DE INFORMAÇÃO DE IOF TERMO

993 PRE-PAGAMENTO CMER

993 PRE-PAGAMENTO CPR

998 ADITAMENTO FLUXO NAO CONSTANTE PELA CETIP SWAP

1.010 AMORTIZACAO PROGRAMADA SELIC

1.012 RESGATE SELIC

1.060 PAGAMENTO DE JUROS SELIC

1.372 ALT. REGRA DE PREENCHIMENTO COD PCO PELO EMISSOR CFA

1.401 ESTORNO DEPOSITO SEM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO CIAV

1.401 ESTORNO DEPOSITO SEM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO DEB

1.401 ESTORNO DEPOSITO SEM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO LF

1.401 ESTORNO DEPOSITO SEM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO NC

1.401 ESTORNO DEPOSITO SEM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO NCA

1.401 ESTORNO DEPOSITO SEM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO OBR

1.401 ESTORNO DEPOSITO SEM FINANCEIRO MERCADO PRIMARIO SFF

1.402 ESTORNO DEPOSITO COM FINANC. MERCADO PRIMARIO CIAV

1.402 ESTORNO DEPOSITO COM FINANC. MERCADO PRIMARIO DEB

1.402 ESTORNO DEPOSITO COM FINANC. MERCADO PRIMARIO LF

1.402 ESTORNO DEPOSITO COM FINANC. MERCADO PRIMARIO NC

1.402 ESTORNO DEPOSITO COM FINANC. MERCADO PRIMARIO NCA

1.402 ESTORNO DEPOSITO COM FINANC. MERCADO PRIMARIO OBR

1.402 ESTORNO DEPOSITO COM FINANC. MERCADO PRIMARIO SFF

1.407 ESTORNO ENTRADA EM CUSTODIA PROV. DE DISTR. CIAV

1.407 ESTORNO ENTRADA EM CUSTODIA PROV. DE DISTR. DEB

1.407 ESTORNO ENTRADA EM CUSTODIA PROV. DE DISTR. LF

1.407 ESTORNO ENTRADA EM CUSTODIA PROV. DE DISTR. NC

1.407 ESTORNO ENTRADA EM CUSTODIA PROV. DE DISTR. NCA

1.407 ESTORNO ENTRADA EM CUSTODIA PROV. DE DISTR. OBR

1.407 ESTORNO ENTRADA EM CUSTODIA PROV. DE DISTR. SFF

1.411 ESTORNO RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO CIAV

1.411 ESTORNO RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO DEB

1.411 ESTORNO RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO LF

1.411 ESTORNO RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO NC

1.411 ESTORNO RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO NCA

1.411 ESTORNO RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO OBR

1.411 ESTORNO RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO SFF

1.452 ESTORNO COMPRA/VENDA DEFINITIVA MERCADO PRIMARIO CIAV

1.452 ESTORNO COMPRA/VENDA DEFINITIVA MERCADO PRIMARIO DEB

1.452 ESTORNO COMPRA/VENDA DEFINITIVA MERCADO PRIMARIO LF

(continua)

Page 142: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

142

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

1.452 ESTORNO COMPRA/VENDA DEFINITIVA MERCADO PRIMARIO NC

1.452 ESTORNO COMPRA/VENDA DEFINITIVA MERCADO PRIMARIO NCA

1.452 ESTORNO COMPRA/VENDA DEFINITIVA MERCADO PRIMARIO OBR

1.452 ESTORNO COMPRA/VENDA DEFINITIVA MERCADO PRIMARIO SFF

1.461 CANC. INCLUSÃO AGENTE CÁLCULO OPCAO

1.461 CANC. INCLUSÃO AGENTE CÁLCULO SWAP

1.461 CANC. INCLUSÃO AGENTE CÁLCULO TCF

1.461 CANC. INCLUSÃO AGENTE CÁLCULO TERMO

1.462 CANC. CONF. INCLUSÃO AGENTE CÁLCULO OPCAO

1.462 CANC. CONF. INCLUSÃO AGENTE CÁLCULO SWAP

1.462 CANC. CONF. INCLUSÃO AGENTE CÁLCULO TCF

1.462 CANC. CONF. INCLUSÃO AGENTE CÁLCULO TERMO

1.463 CANC. ALTERAÇÃO AGENTE CÁLCULO OPCAO

1.463 CANC. ALTERAÇÃO AGENTE CÁLCULO SWAP

1.463 CANC. ALTERAÇÃO AGENTE CÁLCULO TCF

1.463 CANC. ALTERAÇÃO AGENTE CÁLCULO TERMO

1.464 CANC. CONF. ALTERAÇÃO AGENTE CÁLCULO OPCAO

1.464 CANC. CONF. ALTERAÇÃO AGENTE CÁLCULO SWAP

1.464 CANC. CONF. ALTERAÇÃO AGENTE CÁLCULO TCF

1.464 CANC. CONF. ALTERAÇÃO AGENTE CÁLCULO TERMO

1.465 CANC. EXCLUSÃO AGENTE CÁLCULO OPCAO

1.465 CANC. EXCLUSÃO AGENTE CÁLCULO SWAP

1.465 CANC. EXCLUSÃO AGENTE CÁLCULO TCF

1.465 CANC. EXCLUSÃO AGENTE CÁLCULO TERMO

1.466 CANC. CONF. EXCLUSÃO AGENTE CÁLCULO OPCAO

1.466 CANC. CONF. EXCLUSÃO AGENTE CÁLCULO SWAP

1.466 CANC. CONF. EXCLUSÃO AGENTE CÁLCULO TCF

1.466 CANC. CONF. EXCLUSÃO AGENTE CÁLCULO TERMO

1.467 CANC. INCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO OPCAO

1.467 CANC. INCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO SWAP

1.467 CANC. INCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TCF

1.467 CANC. INCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TERMO

1.468 CANC. CONF. INCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO OPCAO

1.468 CANC. CONF. INCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO SWAP

1.468 CANC. CONF. INCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TCF

1.468 CANC. CONF. INCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TERMO

1.469 CANC. ALTERAÇÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO OPCAO

1.469 CANC. ALTERAÇÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO SWAP

1.469 CANC. ALTERAÇÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TCF

1.469 CANC. ALTERAÇÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TERMO

1.470 CANC. CONF. ALTERAÇÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO OPCAO

1.470 CANC. CONF. ALTERAÇÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO SWAP

1.470 CANC. CONF. ALTERAÇÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TCF

(continua)

Page 143: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

143

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

1.470 CANC. CONF. ALTERAÇÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TERMO

1.471 CANC. EXCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO OPCAO

1.471 CANC. EXCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO SWAP

1.471 CANC. EXCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TCF

1.471 CANC. EXCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TERMO

1.472 CANC. CONF. EXCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO OPCAO

1.472 CANC. CONF. EXCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO SWAP

1.472 CANC. CONF. EXCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TCF

1.472 CANC. CONF. EXCLUSÃO RESP. ACELERAÇÃO CONTRATO TERMO

1.473 CANC. SOLICITAÇÃO DE ACELERAÇÃO DE CONTRATO OPCAO

1.473 CANC. SOLICITAÇÃO DE ACELERAÇÃO DE CONTRATO SWAP

1.473 CANC. SOLICITAÇÃO DE ACELERAÇÃO DE CONTRATO TCF

1.473 CANC. SOLICITAÇÃO DE ACELERAÇÃO DE CONTRATO TERMO

1.489 CANC. TROCA DE POSICAO NO CONTRATO DCE DCE

1.490 CANCELAMENTO INCLUSÃO DE CONTRATO DCE DCE

1.490 CANCELAMENTO INCLUSÃO DE CONTRATO DDP DDP

1.490 CANCELAMENTO INCLUSÃO DE CONTRATO DVE DVE

1.491 CANCELAMENTO ALTERAÇÃO DE CONTRATO DCE DCE

1.491 CANCELAMENTO ALTERAÇÃO DE CONTRATO DDP DDP

1.491 CANCELAMENTO ALTERAÇÃO DE CONTRATO DVE DVE

1.492 CANCELAMENTO EXCLUSÃO DE CONTRATO DCE DCE

1.492 CANCELAMENTO EXCLUSÃO DE CONTRATO DDP DDP

1.492 CANCELAMENTO EXCLUSÃO DE CONTRATO DVE DVE

1.494 CANC. INCLUSAO AGENDA REDUTOR RISCO CREDITO OPCAO

1.494 CANC. INCLUSAO AGENDA REDUTOR RISCO CREDITO SWAP

1.494 CANC. INCLUSAO AGENDA REDUTOR RISCO CREDITO TERMO

1.495 CANC. CONF. INCLUSAO REDUTOR RISCO CREDITO OPCAO

1.495 CANC. CONF. INCLUSAO REDUTOR RISCO CREDITO SWAP

1.495 CANC. CONF. INCLUSAO REDUTOR RISCO CREDITO TERMO

1.496 CANC. INCLUS. REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO OPCAO

1.496 CANC. INCLUS. REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO SWAP

1.496 CANC. INCLUS. REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO TERMO

1.497 CANC.CONF.INC.REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO OPCAO

1.497 CANC.CONF.INC.REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO SWAP

1.497 CANC.CONF.INC.REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO TERMO

1.503 CANC. REDUTOR RISCO CREDITO OPCAO

1.503 CANC. REDUTOR RISCO CREDITO SWAP

1.503 CANC. REDUTOR RISCO CREDITO TERMO

1.504 CANC. REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO OPCAO

1.504 CANC. REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO SWAP

1.504 CANC. REDUTOR RISCO CREDITO EXTRAORDINÁRIO TERMO

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO CCB

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO CCCB

(continua)

Page 144: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

144

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO CCE

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO CCI

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO CCI

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO CDB

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO CDCA

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO CDEB

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO CPR

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO CRA

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO CRI

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO DEB

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO LC

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO LCA

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO LCI

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO LF

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO LF

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO LFS

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO LFSC

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO LFSN

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO LFTE

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO LFTM

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO LFV

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO LH

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO NC

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO NC

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO NCA

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO NCE

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO OBR

1.552 CANC. DE COMPRA E VENDA A TERMO OBR

1.697 CANC. DE CONFIRMACAO DE ADITAMENTO CCB

1.697 CANC. DE CONFIRMACAO DE ADITAMENTO CCCB

1.697 CANC. DE CONFIRMACAO DE ADITAMENTO CCE

1.697 CANC. DE CONFIRMACAO DE ADITAMENTO CCI

1.697 CANC. DE CONFIRMACAO DE ADITAMENTO CDA

1.697 CANC. DE CONFIRMACAO DE ADITAMENTO CMER

1.697 CANC. DE CONFIRMACAO DE ADITAMENTO COE

1.697 CANC. DE CONFIRMACAO DE ADITAMENTO COE

1.697 CANC. DE CONFIRMACAO DE ADITAMENTO CRA

1.697 CANC. DE CONFIRMACAO DE ADITAMENTO CRI

1.697 CANC. DE CONFIRMACAO DE ADITAMENTO LCI

1.697 CANC. DE CONFIRMACAO DE ADITAMENTO LCIV

1.697 CANC. DE CONFIRMACAO DE ADITAMENTO LH

1.697 CANC. DE CONFIRMACAO DE ADITAMENTO NCE

1.697 CANC. DE CONFIRMACAO DE ADITAMENTO WA

1.701 ESTORNO DE AJUSTE TERMO

1.810 ESTORNO DE ATUALIZACAO DE COE COE

1.812 CANCELAMENTO DE REGATE ANTECIPADO PARCIAL DEB

(continua)

Page 145: Versão: 29/06/2020 Atualizado em: 28/09/2020...Manual de Operações 3 INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION Atualizações da Versão Versão Atualizado em Referência Atualização

Manual de Operações

145

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

1.813 CANC. RETIRADA POR CANCELAMENTO DEB

1.814 CANCEL.DE RESGATE ANTEC. LIQ. FORA DO AMBITO CETIP CCI

1.815 CANCELAMENTO DE EXERCÍCIO DE OPÇÃO DE VENDA DEB

1.816 CANC. DE SOLICIT. DE NÃO REPACTUAÇÃO DEB

1.821 CANCELAMENTO DE PERMUTA DEB

1.825 CANC. BLOQ. POR RESGATE ANTEC. PARCIAL DEB

1.826 CANCELAMENTO DE DESBLOQUEIO POR RESGATE PARCIAL DEB

1.840 CANC. ALTERACAO DE RESET SWAP

1.841 CANC REGISTRO PARAMETROS DE RESET SWAP

1.842 CANC REGISTRO MARCACAO A MERCADO SWAP

1.844 CANC REGISTRO RESET SWAP

1.847 CANCELAMENTO DE INTERMEDIACAO SWAP

1.847 CANCELAMENTO DE INTERMEDIACAO TCF

1.849 CANCELAMENTO DADOS DA ESTRATEGIA DERIVATIVOS SWAP

1.869 CANC. PAG. PREMIO - CESSAO DE CONTRATO SWAP

1.869 CANC. PAG. PREMIO - CESSAO DE CONTRATO TCF

1.879 CANCELAMENTO DE ANTECIPACAO DE PARCELA CCB

1.880 CANC. RETIRADA DE EVENTO CCB

1.882 CANC.ADITAMENTO DE INCORPORACAO DE JUROS CCI

1.882 CANC.ADITAMENTO DE INCORPORACAO DE JUROS CRA

1.882 CANC.ADITAMENTO DE INCORPORACAO DE JUROS CRI

1.883 CANC.ADIT.COND.RESGATE ANTECIPADO CCI

1.883 CANC.ADIT.COND.RESGATE ANTECIPADO CRA

1.883 CANC.ADIT.COND.RESGATE ANTECIPADO CRI

1.884 CANC. SOLIC. AMORT. EXTRAORDINARIA CCB

1.884 CANC. SOLIC. AMORT. EXTRAORDINARIA CCI

1.884 CANC. SOLIC. AMORT. EXTRAORDINARIA CRA

1.884 CANC. SOLIC. AMORT. EXTRAORDINARIA CRI

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CCB

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CCCB

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CCE

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CCI

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CDA

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CDB

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CDBS

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CDBV

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CDCA

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CDEB

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CPR

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CRA

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CRH

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CRI

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CRP

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CRPH

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA CSEC

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA DEB

(continua)

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Manual de Operações

146

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA DI

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA DII

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA LC

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA LCA

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA LCI

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA LCIV

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA LF

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA LFS

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA LFV

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA LH

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA NC

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA NCA

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA NCE

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA NCR

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA OBR

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA TDA

1.887 CANCELAMENTO DE LIBERACAO DE GARANTIA WA

1.896 CANCELAMENTO DE ALTERACAO PAG. PREMIO SWAP

1.897 CANCELAMENTO DE CADASTRO PAG. PREMIO SWAP

1.932 CANCELAMENTO DE LANCAMENTO DE PU LIQ. ANTECIPADA CDCA

1.932 CANCELAMENTO DE LANCAMENTO DE PU LIQ. ANTECIPADA LCA

3.489 TROCA RETROATIVA DE POSICAO NO CONTRATO DCE DCE

6.135 CONF. CANCELAMENTO TROCA DE IF E/OU DESDOBRAMENTO LF

6.135 CONF. CANCELAMENTO TROCA DE IF E/OU DESDOBRAMENTO LFS

6.135 CONF. CANCELAMENTO TROCA DE IF E/OU DESDOBRAMENTO LFV

6.170 AVISO PENDENCIA LANC. TAXA CAMBIO TCF

6.171 REGISTRO LANC. TAXA CAMBIO TCF

6.172 REGISTRO AGENDA DE EVENTOS TCF

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF CCB

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF CCE

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF CCI

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF CDB

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF CDCA

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF CMER

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF CPR

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF CRA

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF CRH

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF CRP

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF CRPH

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF CSEC

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF LCA

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF LF

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF LFS

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF LFSC

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF LFSN

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF LFSP

(continua)

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Manual de Operações

147

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Código da

Operação Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento Financeiro

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF NCE

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF NCR

6.199 CONFIRMACAO DE CANCELAMENTO DE ALTERACAO DE IF TDA

6.200 ALTERACAO AGENDA DE EVENTOS TCF

6.201 PAGAMENTO DE AJUSTE TCF

(fim)

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Manual de Operações

148

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Monitoramento de Operações

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Monitoramento de Operações

Este item trata dos procedimentos para o desempenho da função de monitoramento das operações registradas ou realizadas no ambiente da Cetip. A Superintendência de Monitoramento de Operações é responsável pela aplicação permanente e contínua das regras estabelecidas, através de sistemas proprietários que monitoram todas as operações cursadas na Cetip e/ou por meio de rotinas de monitoramento embasada por metodologia própria, além do acompanhamento e revisão de parâmetros representativos do curso do mercado. São atribuições da Superintendência de Monitoramento de Operações:

• acompanhar continuamente as operações cursadas na Cetip, verificando o seu enquadramento nas normas e nas regras estabelecidas;

• assegurar que todas as operações tenham seus elementos comparados com os parâmetros existentes e aceitos pela Cetip;

• identificar as operações que apresentem parâmetros com afastamento superior ao estabelecido;

• analisar as operações que apresentem afastamento superior ao estabelecido para determinar suas causas e, caso seja necessário, solicitar manifestação das partes envolvidas por meio de solicitação de esclarecimentos;

• classificar como consistentes ou inconsistentes as operações com afastamento superior ao máximo estabelecido e/ou que apresentaram indícios de irregularidades;

• solicitar esclarecimentos adicionais aos participantes envolvidos em operações classificadas como inconsistentes, analisar suas justificativas até o esclarecimento total, formalizando o aceite ou a correção das justificativas acatadas e enviando ao Diretor Executivo de Operações as operações questionadas que forem passíveis de comunicação à Diretoria Executiva de Autorregulação; e

• manter a Diretoria Executiva de Autorregulação informada sobre todas as ações do monitoramento das operações, inclusive sobre as ações de solicitações de esclarecimentos e conclusão destas;

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Manual de Operações

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INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Prazos

As operações inconsistentes devem gerar solicitações de esclarecimentos aos participantes envolvidos, com prazo de 3 (três) dias úteis para resposta, no caso que envolvam ativos e e COE – Certificado de Operações Estruturadas e, para derivativos, o prazo para a resposta é de 5 (cinco) dias úteis, conforme previsto no Comunicado Cetip nº 084/10. Aos participantes é facultada a solicitação de extensão do prazo uma única vez e, que, se concedido pela Superintendência de Monitoramento de Operações, é limitado a 3 (três) dias úteis.

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Manual de Operações

151

INFORMAÇÃO PÚBLICA – PUBLIC INFORMATION

Glossário

I ITR: Imposto Territorial Rural.