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Rafael Pelizzaro da Silveira

Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica

Uma perspectiva sob a tica da teoria do delito

Uberlndia-MG

2017

Universidade Federal de Uberlndia Faculdade de Direito Professor Jacy de Assis

http://www.6sbcgg.ig.ufu.br/evento/

Rafael Pelizzaro da Silveira

Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica

Uma perspectiva sob a tica da teoria do delito

Trabalho de concluso de curso de

graduao apresentado Faculdade de

Direito Professor Jacy de Assis da

Universidade Federal de Uberlndia como

requisito parcial para obteno do ttulo de

Bacharel em direito.

Orientadora: Dra. Simone Silva Prudncio

Uberlndia-MG

2017

Rafael Pelizzaro da Silveira

Responsabilidade Penal da Pessoa Jurdica

Uma perspectiva sob a tica da teoria do delito

Trabalho de concluso de curso de graduao apresentado Faculdade de Direito

Professor Jacy de Assis da Universidade Federal de Uberlndia como requisito parcial

para obteno do ttulo de Bacharel em direito.

Aprovado em: _____ de ______________ de _________

BANCA EXAMINADORA

___________________________

Dra. Beatriz Corra Camargo - UFU

___________________________

Dra. Simone Silva Prudncio Orientadora

Aos meus pais, pelo apoio incondicional

fornecido ao longo de toda uma vida.

A minha irm, exemplo de perseverana e

dedicao.

A Dra. Simone, pelo fornecimento do mais

precioso dos bens: o conhecimento. A Frederico e Lola, pelo amor puro e pela

companhia nas longas madrugadas de

estudo.

RESUMO

O presente trabalho visa estudar o fenmeno da responsabilidade penal das

pessoas jurdicas. Para tanto, ser abordado como o instituto evoluiu no decorrer da

histria dos sistemas jurdicos, desde a Grcia Antiga, assim como a evoluo no

ordenamento jurdico brasileiro. Nesta senda, ser esmiuada a incriminao dos entes

coletivos nas diversas legislaes nacionais da atualidade, sendo abarcados tanto os

pases que adotam um sistema escrito de positivao (civil law), como aqueles que se

baseiam em uma cultura jurdica consuetudinria (common law).

Alm da anlise do direito aliengena, tambm ser escrutinada a atual

sistemtica brasileira quanto ao tema. Se incluem neste tpico a viso constitucional,

principalmente focada nos artigos 173 e 225 do Texto maior, e a viso ambiental, com a

lei de crimes ambiental (lei n 9.605/1995), sendo exposto os principais

posicionamentos doutrinrios e jurisprudenciais.

Outro tema relevante investigado pela presente obra se refere as problemticas

dogmticas acerca da responsabilizao criminal das pessoas jurdicas. Assim, a

capacidade de ao penal, de culpabilidade, e de sofrer uma sano criminal sero

profundamente estudadas, com a anlise das diversas doutrinas existentes na evoluo

do direito penal, como as causais naturalistas, neokantistas, finalistas, normativistas e

at mesmo as mais recentes formulaes baseadas nas teorias dos sistemas sociais e na

filosofia da linguagem.

Em face de todas as informaes coletadas, sero expostos alguns comentrios

sobre os reflexos que a incriminao dos entes coletivos pode gerar no direito penal,

como o caso da ascenso do neopunitivismo, do uso simblico do direito penal e at

mesmo do fenmeno erosivo das cincias criminais e, diante disso, como a doutrina

vem elaborando alternativas para combater tal degradao, entrando em cena o direito

administrativo sancionador, o direito penal de duas velocidades e a teoria do direito de

interveno, o que permitir a concluso de que necessrio uma nova viso sobre todo

o direito penal, adequando-o ao atual estgio de evoluo social em que nos

encontramos.

Palavras chave: Responsabilidade penal da pessoa jurdica. Ordenamento jurdico

brasileiro. Teoria do delito. Administrativizao do direito penal. Sistema comunicativo

de imputao delitiva.

ABSTRACT

This paper aims to study the phenomenon of criminal liability of legal persons.

To do so, it will be discussed how the institute evolved throughout the history of legal

systems, from Ancient Greece, as well as the evolution in the Brazilian legal system. In

this way, the incrimination of collective bodies in the various national legislations of the

present time will be scrutinized, both countries adopting a written system of civil law

and those based on a common law culture.

Besides the analysis of alien law, the current Brazilian systematics will also be

scrutinized on the subject. Included in this topic is the constitutional view, mainly

focused on Articles 173 and 225 of the Larger Text, and the environmental vision, with

the environmental crimes law (Law n. 9605/1995). The main doctrinal and

jurisprudential positions are presented.

Another relevant topic investigated by the present work refers to the dogmatic

problematic about the criminal accountability of legal entities. Thus, the capacity for

criminal prosecution, guilt, and criminal penalties will be studied in depth, with an

analysis of the various doctrines that exist in the evolution of criminal law, such as

naturalistic, neo-Kantian, finalist, normative, and even more recent Formulations based

on theories of social systems and the philosophy of language.

In light of all the information collected, some comments will be made on the

repercussions that incrimination of collective entities can generate in criminal law, such

as the rise of neopunitivism, the symbolic use of criminal law and even the erosive

phenomenon of the sciences Criminal law, and the theory of the right of intervention,

which will allow the conclusion that a new law is necessary. View on all criminal law,

adapting it to the current stage of social evolution in which we find ourselves.

Key words: Criminal liability of the legal entity. Brazilian legal system. Theory of

crime. Administrativization of criminal law. Communicative system of delusional

imputation.

SUMRIO

1 INTRODUO ....................................................................................... 9

2 EVOLUO HISTRICA DA RESPONSABILIDADE PENAL DA

PESSOA JURDICA ............................................................................ 12

2.1 Grcia antiga ......................................................................................... 12

2.2 Roma ...................................................................................................... 13

2.3 Os povos germnicos ............................................................................. 15

2.4 O Direito Cannico ............................................................................... 16

2.5 O Direito penal comum ........................................................................ 17

2.6 Perodo humanitrio ............................................................................. 18

2.7 A evoluo da pessoa jurdica no direito brasileiro ........................... 19

3 A RESPONSABILIZAO PENAL DA PESSOA JURDICA NO

DIREITO COMPARADO ................................................................... 22

3.1 Estados Unidos ...................................................................................... 22

3.2 Reino Unido ........................................................................................... 24

3.3 Alemanha ............................................................................................... 25

3.4 Itlia ....................................................................................................... 26

3.5 Frana .................................................................................................... 27

3.6 Espanha .................................................................................................. 31

3.7 Japo ...................................................................................................... 33

3.8 China ...................................................................................................... 33

3.9 Cuba ....................................................................................................... 34

3.10 Mxico .................................................................................................... 35

3.11 Argentina ............................................................................................... 36

4 A PERSPECTIVA DO ORDENAMENTO JURDICO

BRASILEIRO ....................................................................................... 38

4.1 A viso constitucional ........................................................................... 38

4.2 A viso ambiental .................................................................................. 44

4.2.1 O meio ambiente como bem jurdico penal ........................................... 45

4.2.2 Os crimes ambientais e a previso da responsabilidade penal da pessoa

jurdica .................................................................................................... 48

4.2.3 As penas cominadas pessoa jurdica pela prtica de crime ambiental