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UNIVERSIDADE DE SO PAULO

INSTITUTO DE ENERGIA E AMBIENTE

PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM ENERGIA

THAIZ DA SILVA VESCOVI

HIDROCARBONETOS COMO PATRIMNIO COMUM DA

HUMANIDADE E A OBRIGATORIEDADE DE PAGAMENTO DE

ROYALTIES DE ACORDO COM A CONVENO DAS NAES

UNIDAS SOBRE O DIREITO DO MAR DE 1982

SO PAULO

2015

THAIZ DA SILVA VESCOVI

HIDROCARBONETOS COMO PATRIMNIO COMUM DA HUMANIDADE E A

OBRIGATORIEDADE DE PAGAMENTO DE ROYALTIES DE ACORDO COM A

CONVENO DAS NAES UNIDAS SOBRE O DIREITO DO MAR DE 1982

Tese de Doutorado apresentada ao Programa de Ps-

Graduao em Energia do Instituto de Energia e Ambiente da

Universidade de So Paulo para obteno do ttulo de Doutor

em Cincias.

Orientador: Professor Doutor Edmilson Moutinho dos Santos.

Verso Corrigida

(verso original disponvel na Biblioteca do Instituto de Energia e Ambiente e na Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes da USP)

SO PAULO

2015

Nome: VESCOVI, Thaiz da Silva

Ttulo: Hidrocarbonetos como patrimnio comum da humanidade e a obrigatoriedade de

pagamento de royalties de acordo com a Conveno das Naes Unidas sobre o Direito do

Mar de 1982.

Tese apresentada ao Programa de Ps-Graduao em

Energia do Instituto de Energia e Ambiente da

Universidade de So Paulo para obteno do ttulo de

Doutor em Cincias.

Aprovado em:

Banca Examinadora

Prof. Dr._____________________ Instituio: ______________________

Julgamento:_________________ Assinatura:______________________

Prof. Dr._____________________ Instituio: ______________________

Julgamento:_________________ Assinatura:______________________

Prof. Dr._____________________ Instituio: ______________________

Julgamento:_________________ Assinatura:______________________

Prof. Dr._____________________ Instituio: ______________________

Julgamento:_________________ Assinatura:______________________

Prof. Dr._____________________ Instituio: ______________________

Julgamento:_________________ Assinatura:______________________

Prof. Dr._____________________ Instituio: ______________________

Julgamento:_________________ Assinatura:______________________

A Deus e minha famlia, novamente e sempre.

AGRADECIMENTOS

minha me, Lenora, ao meu pai, Paulo, e ao meu irmo, Paulo Victor, pelo amor, dedicao

e pelas oportunidades que me possibilitaram. Ao meu marido Lucas pelo apoio e dedicao e

ao nosso amado filho que est a caminho. Ao meu av Aly, eterno mestre querido e meus

avs Paulo, Norma e Edenyr, por me ensinarem o sentido do amor e da famlia.

Ao meu orientador, Professor Doutor Edmilson Moutinho dos Santos, por manifestar

constante esprito de colaborao para que este trabalho fosse produzido com grande

embasamento terico, por sanar as muitas dvidas advindas no decurso da elaborao desta

tese de doutorado, e pela grande amizade que construmos.

Ao Professor Jos Goldemberg, pela importante participao na elaborao deste trabalho,

pelas lies humanistas que guardarei comigo e pelas perguntas pertinentes e importantes que

me ajudaram a caminhar pelo tema. Meu muito obrigada tambm pela colaborao, suporte e

incentivo para realizao de parte desta pesquisa na Universidade de Georgetown, Estados

Unidos.

Ao Professor Doutor Wagner Menezes, pela colaborao de extrema importncia na rea de

direito internacional, e, principalmente, pela confiana em meu trabalho e afetuosa acolhida

na rea de pesquisa da Universidade de So Paulo. Ao Professor Andr de Carvalho Ramos,

pelo apoio constante e ensinamentos memorveis no Programa de Ps-Graduao da

Universidade de So Paulo. Grandes mestres que sempre terei muito carinho.

Professora Doutora Edith Brown Weiss, professores e funcionrios da faculdade de Direito

da Georgetown University, Estados Unidos. Professora Doutora Virgnia Parente, por me

ensinar a enxergar os novos rumos da rea de regulao e economia no mbito da energia.

Aos Professores e funcionrios do Programa de Ps-Graduao e aos colegas de turma, pela

amizade e carinho desde o primeiro dia de aula. Ao Conselho Nacional de Desenvolvimento

Cientfico e Tecnolgico (CNPq) pela bolsa de estudos concedida e pelos recursos que

viabilizaram este estudo.

E ainda que tivesse o dom de profecia, e

conhecesse todos os mistrios e toda a cincia, e

ainda que tivesse toda a f, de maneira tal que

transportasse os montes, e no tivesse amor, nada

seria.

Corntios 13:2

Sento-me, mar, a ouvir-te.

Te sentarias tu, mar, para escutar-me?

Vincius de Moraes

RESUMO

VESCOVI, Thaiz. Hidrocarbonetos como patrimnio comum da humanidade e a

obrigatoriedade de pagamento de royalties de acordo com a Conveno das Naes

Unidas sobre o Direito do Mar de 1982. 2015. 133f. Tese (Doutorado em Cincias) Programa

de Ps-Graduao em Energia da Universidade de So Paulo, So Paulo, 2015.

O trabalho busca verificar os aspectos de regulao internacional do petrleo, mais

precisamente queles previstos na Conveno das Naes Unidas sobre o direito do mar de

1982 no que tangem obrigatoriedade do pagamento de royalties advindos da explorao dos

hidrocarbonetos nas plataformas estendidas pelo estado brasileiro s Naes Unidas. Utiliza o

mtodo dedutivo e o tipo de pesquisa exploratrio e comparativo. Na introduo, apresenta a

problemtica e sua importncia e prope uma diviso do trabalho em seis captulos. No

primeiro captulo, discorre sobre os institutos jurdicos do direito internacionais do mar,

salienta a origem, conceitos, os traos e as caractersticas marcantes do direito internacional

do mar por meio de princpios e fontes, traando as premissas do trabalho. No segundo

captulo, discorre sobre a Conveno das Naes Unidas sobre o direito do Mar de 1982,

apontando quais so as partes legtimas, os requisitos e fundamentos para pagamento dos

royalties, as caractersticas das plataformas continentais geolgicas e sua classificao, o

pagamento como mecanismo de garantia dos direitos humanos, fundamentais, sociais, bem

como sua destinao, analisando os rgos criados pela Conveno: a Comisso de limites da

Plataforma Continental, a Autoridade de Fundos Marinhos, e o Tribunal do Mar. O terceiro

captulo cuida do cenrio atual estadunidense no que diz respeito explorao de recursos da

plataforma ampla, tratando dos aspectos histricos e jurdicos, o posicionamento do Poder

Executivo versus Poder Legislativo e dos casos concretos de explorao petrolfera no rtico

e no Golfo do Mxico. O quarto captulo, por sua vez, trata do caso brasileiro, abordando os

aspectos histricos e jurdicos, a legislao interna e internacional sobre o direito de

explorao dos recursos naturais, alm de questes diplomticas. O quinto captulo traz uma

abordagem comparativa imparcial sobre o posicionamento escolhido pelos dois pases e

analisa os possveis cenrios futuros. Feita a anlise, a tese conclui que so dois caminhos que

podem ser seguidos no que diz respeito ao tema: no primeiro cenrio, o pas permaneceria

Estado-parte da CNUDM, podendo obter a extenso e explorao de sua Plataforma

Continental, exercendo seus direitos de explorao da rea, podendo, todavia, insidir no

pagamento dos royalties futuramente. Em um segundo cenrio, o pas no Estado-parte da

CNUDM, atuaria em cooperao com os pases fronteirios signatrios da Conveno, para

explorar sua Plataforma Continental estendida, todavia, sem existir a possibilidade de requerer

a extenso e legitimidade para explorao da rea pelas regras da Conveno.

Palavras-chave: Royalties. Petrleo. Regulao Internacional. Direitos Humanos. Direito

Internacional do Mar. Naes Unidas

ABSTRACT

VESCOVI, Thaiz. Hydrocarbons as the common heritage of mankind and the obligation to

payment of royalties according to the United Nations Convention on the Law of the Sea

1982. 2015. 120f. PhD Thesis Graduate Program on Energy, Universidade de So Paulo, So Paulo,

2015.

The present work searchs to verify the aspects of international regulation of oil, more

specifically those contained in the United Nations Convention on the Law of the Sea in 1982

that refer to the obligation to pay royalties arising from the exploitation of hydrocarbons in

the extended platforms by the Brazilian government to the United Nations. The deductive

method and the type of exploratory and comparative research were used. In the introduction it

was presented problematic, its importance and the division of the work in five chapters. The

second chapter discoursed the aspects of legal institutions of the international law of the sea,

stresses the origin, concepts, traits and salient features of the international law of the sea

through principles and sources, tracing the work premises. The third chapter discusses the UN

Convention on the Law of the Sea of 1982, pointing out what are the legitimate parties,

requirements and grounds for the payment of royalties, the characteristics of the geological

continental shelves and their classification, and the payment as a mechanism of human rights

protection, fundamental, social and heritage of humanity, as well as its destination, bringing

aspects of the Commission on the Continental Shelf limits, the Seabed Authority and the

International Tribunal for