universidade de sÃo paulo instituto de energia e .apec – cooperação econômica Ásia-pacífico
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UNIVERSIDADE DE SO PAULO
INSTITUTO DE ENERGIA E AMBIENTE
PROGRAMA DE PS-GRADUAO EM ENERGIA
THAIZ DA SILVA VESCOVI
HIDROCARBONETOS COMO PATRIMNIO COMUM DA
HUMANIDADE E A OBRIGATORIEDADE DE PAGAMENTO DE
ROYALTIES DE ACORDO COM A CONVENO DAS NAES
UNIDAS SOBRE O DIREITO DO MAR DE 1982
SO PAULO
2015
THAIZ DA SILVA VESCOVI
HIDROCARBONETOS COMO PATRIMNIO COMUM DA HUMANIDADE E A
OBRIGATORIEDADE DE PAGAMENTO DE ROYALTIES DE ACORDO COM A
CONVENO DAS NAES UNIDAS SOBRE O DIREITO DO MAR DE 1982
Tese de Doutorado apresentada ao Programa de Ps-
Graduao em Energia do Instituto de Energia e Ambiente da
Universidade de So Paulo para obteno do ttulo de Doutor
em Cincias.
Orientador: Professor Doutor Edmilson Moutinho dos Santos.
Verso Corrigida
(verso original disponvel na Biblioteca do Instituto de Energia e Ambiente e na Biblioteca Digital de Teses e Dissertaes da USP)
SO PAULO
2015
Nome: VESCOVI, Thaiz da Silva
Ttulo: Hidrocarbonetos como patrimnio comum da humanidade e a obrigatoriedade de
pagamento de royalties de acordo com a Conveno das Naes Unidas sobre o Direito do
Mar de 1982.
Tese apresentada ao Programa de Ps-Graduao em
Energia do Instituto de Energia e Ambiente da
Universidade de So Paulo para obteno do ttulo de
Doutor em Cincias.
Aprovado em:
Banca Examinadora
Prof. Dr._____________________ Instituio: ______________________
Julgamento:_________________ Assinatura:______________________
Prof. Dr._____________________ Instituio: ______________________
Julgamento:_________________ Assinatura:______________________
Prof. Dr._____________________ Instituio: ______________________
Julgamento:_________________ Assinatura:______________________
Prof. Dr._____________________ Instituio: ______________________
Julgamento:_________________ Assinatura:______________________
Prof. Dr._____________________ Instituio: ______________________
Julgamento:_________________ Assinatura:______________________
Prof. Dr._____________________ Instituio: ______________________
Julgamento:_________________ Assinatura:______________________
A Deus e minha famlia, novamente e sempre.
AGRADECIMENTOS
minha me, Lenora, ao meu pai, Paulo, e ao meu irmo, Paulo Victor, pelo amor, dedicao
e pelas oportunidades que me possibilitaram. Ao meu marido Lucas pelo apoio e dedicao e
ao nosso amado filho que est a caminho. Ao meu av Aly, eterno mestre querido e meus
avs Paulo, Norma e Edenyr, por me ensinarem o sentido do amor e da famlia.
Ao meu orientador, Professor Doutor Edmilson Moutinho dos Santos, por manifestar
constante esprito de colaborao para que este trabalho fosse produzido com grande
embasamento terico, por sanar as muitas dvidas advindas no decurso da elaborao desta
tese de doutorado, e pela grande amizade que construmos.
Ao Professor Jos Goldemberg, pela importante participao na elaborao deste trabalho,
pelas lies humanistas que guardarei comigo e pelas perguntas pertinentes e importantes que
me ajudaram a caminhar pelo tema. Meu muito obrigada tambm pela colaborao, suporte e
incentivo para realizao de parte desta pesquisa na Universidade de Georgetown, Estados
Unidos.
Ao Professor Doutor Wagner Menezes, pela colaborao de extrema importncia na rea de
direito internacional, e, principalmente, pela confiana em meu trabalho e afetuosa acolhida
na rea de pesquisa da Universidade de So Paulo. Ao Professor Andr de Carvalho Ramos,
pelo apoio constante e ensinamentos memorveis no Programa de Ps-Graduao da
Universidade de So Paulo. Grandes mestres que sempre terei muito carinho.
Professora Doutora Edith Brown Weiss, professores e funcionrios da faculdade de Direito
da Georgetown University, Estados Unidos. Professora Doutora Virgnia Parente, por me
ensinar a enxergar os novos rumos da rea de regulao e economia no mbito da energia.
Aos Professores e funcionrios do Programa de Ps-Graduao e aos colegas de turma, pela
amizade e carinho desde o primeiro dia de aula. Ao Conselho Nacional de Desenvolvimento
Cientfico e Tecnolgico (CNPq) pela bolsa de estudos concedida e pelos recursos que
viabilizaram este estudo.
E ainda que tivesse o dom de profecia, e
conhecesse todos os mistrios e toda a cincia, e
ainda que tivesse toda a f, de maneira tal que
transportasse os montes, e no tivesse amor, nada
seria.
Corntios 13:2
Sento-me, mar, a ouvir-te.
Te sentarias tu, mar, para escutar-me?
Vincius de Moraes
RESUMO
VESCOVI, Thaiz. Hidrocarbonetos como patrimnio comum da humanidade e a
obrigatoriedade de pagamento de royalties de acordo com a Conveno das Naes
Unidas sobre o Direito do Mar de 1982. 2015. 133f. Tese (Doutorado em Cincias) Programa
de Ps-Graduao em Energia da Universidade de So Paulo, So Paulo, 2015.
O trabalho busca verificar os aspectos de regulao internacional do petrleo, mais
precisamente queles previstos na Conveno das Naes Unidas sobre o direito do mar de
1982 no que tangem obrigatoriedade do pagamento de royalties advindos da explorao dos
hidrocarbonetos nas plataformas estendidas pelo estado brasileiro s Naes Unidas. Utiliza o
mtodo dedutivo e o tipo de pesquisa exploratrio e comparativo. Na introduo, apresenta a
problemtica e sua importncia e prope uma diviso do trabalho em seis captulos. No
primeiro captulo, discorre sobre os institutos jurdicos do direito internacionais do mar,
salienta a origem, conceitos, os traos e as caractersticas marcantes do direito internacional
do mar por meio de princpios e fontes, traando as premissas do trabalho. No segundo
captulo, discorre sobre a Conveno das Naes Unidas sobre o direito do Mar de 1982,
apontando quais so as partes legtimas, os requisitos e fundamentos para pagamento dos
royalties, as caractersticas das plataformas continentais geolgicas e sua classificao, o
pagamento como mecanismo de garantia dos direitos humanos, fundamentais, sociais, bem
como sua destinao, analisando os rgos criados pela Conveno: a Comisso de limites da
Plataforma Continental, a Autoridade de Fundos Marinhos, e o Tribunal do Mar. O terceiro
captulo cuida do cenrio atual estadunidense no que diz respeito explorao de recursos da
plataforma ampla, tratando dos aspectos histricos e jurdicos, o posicionamento do Poder
Executivo versus Poder Legislativo e dos casos concretos de explorao petrolfera no rtico
e no Golfo do Mxico. O quarto captulo, por sua vez, trata do caso brasileiro, abordando os
aspectos histricos e jurdicos, a legislao interna e internacional sobre o direito de
explorao dos recursos naturais, alm de questes diplomticas. O quinto captulo traz uma
abordagem comparativa imparcial sobre o posicionamento escolhido pelos dois pases e
analisa os possveis cenrios futuros. Feita a anlise, a tese conclui que so dois caminhos que
podem ser seguidos no que diz respeito ao tema: no primeiro cenrio, o pas permaneceria
Estado-parte da CNUDM, podendo obter a extenso e explorao de sua Plataforma
Continental, exercendo seus direitos de explorao da rea, podendo, todavia, insidir no
pagamento dos royalties futuramente. Em um segundo cenrio, o pas no Estado-parte da
CNUDM, atuaria em cooperao com os pases fronteirios signatrios da Conveno, para
explorar sua Plataforma Continental estendida, todavia, sem existir a possibilidade de requerer
a extenso e legitimidade para explorao da rea pelas regras da Conveno.
Palavras-chave: Royalties. Petrleo. Regulao Internacional. Direitos Humanos. Direito
Internacional do Mar. Naes Unidas
ABSTRACT
VESCOVI, Thaiz. Hydrocarbons as the common heritage of mankind and the obligation to
payment of royalties according to the United Nations Convention on the Law of the Sea
1982. 2015. 120f. PhD Thesis Graduate Program on Energy, Universidade de So Paulo, So Paulo,
2015.
The present work searchs to verify the aspects of international regulation of oil, more
specifically those contained in the United Nations Convention on the Law of the Sea in 1982
that refer to the obligation to pay royalties arising from the exploitation of hydrocarbons in
the extended platforms by the Brazilian government to the United Nations. The deductive
method and the type of exploratory and comparative research were used. In the introduction it
was presented problematic, its importance and the division of the work in five chapters. The
second chapter discoursed the aspects of legal institutions of the international law of the sea,
stresses the origin, concepts, traits and salient features of the international law of the sea
through principles and sources, tracing the work premises. The third chapter discusses the UN
Convention on the Law of the Sea of 1982, pointing out what are the legitimate parties,
requirements and grounds for the payment of royalties, the characteristics of the geological
continental shelves and their classification, and the payment as a mechanism of human rights
protection, fundamental, social and heritage of humanity, as well as its destination, bringing
aspects of the Commission on the Continental Shelf limits, the Seabed Authority and the
International Tribunal for