um mecanismo financeiro privado, sem fins lucrativos, que ... · um mecanismo financeiro privado,...
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Ummecanismofinanceiroprivado,semfinslucrativos,quemobilizarecursoseofereceserviçosemproldabiodiversidade.
MISSÃOAportarrecursosestratégicosparaaconservaçãoda
biodiversidade
VISÃOSerareferêncianaviabilizaçãoderecursosestratégicose
soluçõesparaaconservaçãodabiodiversidade
Funbiofoi criado comrecursos doGEF1996
2002 Programa Áreas Protegidas daAmazônia(Arpa)
2007
2015Funbio torna-seAgênciaGEF
Diversica portfólio utilizandomecanismos inovadores
TRAJETÓRIAFUNBIO
Criadoem1996,em2015,oFunbiosetornouaprimeiraAgênciaNacionalnaAméricaLatinadoGlobalEnvironmentFund (GEF),umdosmaioresfinanciadoresdeprojetosambientaisnomundo.
Funbioespera como Agência GEF:• AmpliarosparceirosdoGEFno
Brasilutilizandoasuacapacidadedearticulardiferentesatores
• Trabalharcomprojetosdegrandeescala
5
OGEFeoFunbio
RESULTADOS
US$526milhõesadministradosdesde1996
• 207projetosapoiadosdemaisde158
organizações
• 282UCs (federais,estaduaisemunicipais)
apoiadasrepresentandocercade39%da
superfícieprotegidanoBrasil
• R$55milhõesexecutadosem2014
ONDEATUAMOS
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Temoshoje30projetos
ativos
Maisde40financiadoreseparceirosentreorganismosbiemultilaterais,empresaseONGsdoBrasiledoexterior
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• ConselhoDeliberativomultissetorial
• Gestãoparaasustentabilidade
financeiradeprojetosnolongoprazo
• Gestãodeativoseauditorias
independentes
• Planejamentoestratégicosistemático
• Portfóliodeprojetosdiversificado
BOASPRÁTICAS
POLÍTICASINSTITUCIONAISESALVAGUARDAS
• Oestabelecimentodepolíticasinstitucionaisea
criaçãodesalvaguardas,adotadasapartirde2013,
estabelecemprincípiosdetrabalhoquegarantem
umaatuaçãocadavezmaiseficientedoFunbio.
• Códigodecondutaética
• PolíticadeSalvaguardasSocioambientais
• PlanodeAçãoparaIgualdadedeGênero
• PolíticadePovosIndígenas
• PolíticadePortasAbertas
Comoestamosorganizados?
AssessoriaJurídica
AgênciaGEF
ProjetosEspeciais
Doaçõesnacionaiseinternacionais
SUPERINTENDÊNCIADEPROGRAMAS
PMO– EscritóriodeProjetos
SUPERINTENDÊNCIADEPLANEJAMENTOEGESTÃO
Contabilidade
AuditoriaInterna
ObrigaçõesLegais
SECRETARIAGERAL
AssessoriadeComunicaçãoeMarketing
Compras GestãodeRH
ComissãodeFinançaseAuditoriaComissãodeGestãodeAtivos
ComissõesTécnicas
CONSELHODELIBERATIVO
ControleFinanceirode
Projetos
TI Tesouraria
RHCEDOCAdministração
SustentabilidadeFinanceira
GOVERNANÇA
ConselhoDeliberativo
4empresários4ambientalistas4acadêmicos
4representantesdogovernofederal
ComissãoFinançaseAuditoria
ComissãoGestãodeAtivos
Comissõestécnicas
ConselhoConsultivo
Recomenda(desenhaaquestão)
Aprecia(poderderevisão)
“Performa”(implantaaquestão)
Influencia(participadaquestão)
Decide(aprovaaquestão)
• DecidequaisalternativasserãoapresentadasaoD
• TemquetercredibilidadecomoDecomosIs
• Decide pelarecomendaçãodamelhoralternativa
• Responsabilidadeprincipaldeprepararpropostas
• Paraadecisãoemquestão80%dotrabalho érealizadopeloR
• PodepedirrevisãodapropostaqueseráencaminhadaaoD
• Agregaumparecernarecomendação
• Intervém noprocessoemcircunstânciasexcepcionais
• Nafaltadeconsenso,oDtemapalavrafinal
• Deveserconsultadoparaodesenhodasalternativasedadecisão
• ODnãoéobrigadoaseguiraopiniãodequeméconsultado
• Buscaexcelênciaatravésdemelhorespráticas
• Responsávelpelaaprovaçãodarecomendação
• Resolveconflitosentreoutraspartesencarregadasderecomendareapreciar
• Temapalavrafinal nocasodefaltadeconsenso
• Responsávelporrealizaraatividaderesultantedadecisão
• Ésempreenvolvidonoprocessodecisóriotambémcomoinfluenciador
SomenteumR SomenteumDQuemrecomendanuncaéomesmoquedecide
R A I DP
I I I
R
A
DP
P
Análisedasdecisõeseadefiniçãodepapéiseresponsabilidades
FerramentasOperacionais
Todasasferramentasdeexecuçãosãopré-definidospelosdoadores(BancoMundial,Bid,KFWetc.)oudesenvolvidosevalidadosparaumfundo/projetoespecifico:
• Manuaisoperacionais
• Fluxosoperacionais
• Regimentosinternos
• Modelos
• Sistemainformatizadodegestão
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TermodereferênciaAnálisedecurrículodeconsultoresCronogramafísico-financeiroChecklistparaobrasecontrataçãodeconsultoriasTermosderecebimentoeaceitedeconsultorias,benseserviçosTermodedoaçãodebens
Sistemainformatizadodegestão
SistemaCérebro
Ferramentaonlinedegestãodeprojetos
Abertura,análiseeaprovaçãodesolicitações
Acompanhamentodetodasasinformaçõesdeexecuçãodosprojetos
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ComissãodeFinançaseAuditoria(CFA)
• ComissãoTécnicaconstituídapeloestatuto,obrigatóriaepermanente:
• Exerceasfunçõesdeconselhofiscalopinandoeemitindopareceressobreavaliaçãododesempenhofinanceiroepatrimonialdainstituição;
• Reúne-se3vezesaoano ouextraordinariamente;
• Acessofranqueadoeirrestritoaoslivros,controles,arquivos,documentos,registrosedependências.
• Aprovaçãodosrelatóriosdeauditoriasexternasindependentes.
• ConstituídaapartirdedisposiçãoeconviteformuladopelaComissãodeFinançaseAuditoria(CFA);
• Compostapor5Membroscomconhecimentonotáveldemercadofinanceiroparadefiniçãodepolíticaemandatosdeinvestimentoseainda3membrosdaCFA;
• Seleçãoecontrataçãodegestoraprofissionaldeativosfinanceiros;
• Avaliaçãodeperformancedosinvestimentosatravésdereuniõesmensaisatravésdeconferênciastelefônicas;
• Anualmente,3reuniõesquadrimestraispresenciais nasededagestoradeativos;
• Gestãode6fundosgeridosdeacordocompremissasespecíficasdamodelagemde4diferentesprogramas.
ComissãodeGestãodeAtivos
(CGA)
• FRF– R$15,8Milhões• Kayapó – R$15,7Mihões• FMAFiduciário– R$24,0Milhões• FTLocal– R$39,1Milhões• FTKfW – 69,7Milhões• FTOff– 31,8Milhões
• TotalR$196,1Milhõesemmaio/2015
Fundos
Projetos(semgestãodeativos),comasseguintescaracterísticasdeinvestimento:• Investimentosemtítulosdebancode1ª.Linha,CDB´s oufundosrendafixa;
• Contasespecíficasparacadaprojeto(170);
• Contasvinculadas(95);• CartõesVinculados(31);• 100%dosrecursosnãoutilizadosemaplicaçõesfinanceiras.Totalemmaio/2015=R$236Milhões
GestãodeRecursosdeProjetos
TransparênciaRelatóriosmensaisdenominados“OnePage”ondedemonstra-se:Ø BreveanálisedaconjunturaØ Rentabilidadeporclassesdeativosvis
avisbenchmarks;Ø Alocaçãodacarteiradeinvestimentos
porclassedeativosvs mandato;Ø Crescimentonominalerealdacarteira
deinvestimentos;Ø MovimentaçãodeEntradaseSaídas,
impostosespendindg rates(desembolsos)dosfundos.
Ø PublicaçãonositedoFunbio
• Interno– Verificaçãopelacontabilidadecombasenosextratosbancáriosdocustodiante;
• Análisedesaldospelagerênciadeprojetosedoadores;
• AuditoriaExternaIndependente• AuditoriaInterna• CFArecomendação• ConselhoDeliberativo– CDaprovaçãofinaisdascontasnasDemonstraçõesFinanceiras
ProcessosdeRevisão
Comotrabalhamos
DoaçõesNacionaiseInternacionais
Aáreareúneprojetosfinanciadosporrecursoscomorigememdoaçõesprivadaseacordosbiemultilateraisassinadoscomogovernobrasileiro.
EntreasiniciativasgerenciadasestãooÁreasProtegidasdaAmazônia(Arpa),
maiorprogramadeproteçãodeflorestastropicaisdomundo,eoÁreasMarinhasProtegidas(GEFMar),que
aumentaráde1,5%para5%asuperfíciemarinhaecosteiraprotegidadoBrasil.
ObrigaçõesLegaisAáreareúneprojetosfinanciadosporrecursoscomorigememobrigações
legais,comocompensaçõesambientais,medidascompensatórias,conversõesde
multas,condicionanteselicençaambiental,formalizadaspormeiode
termosdecompromissooudeajustedeconduta(TACs).
Destaca-seoMecanismoparaaConservaçãodaBiodiversidadedo
EstadodoRiodeJaneiro– FMA/RJ,queexecutarecursosdecompensações
ambientaisemUnidadesdeConservaçãodoestadodoRiode
Janeiro.
ProjetosEspeciaisAáreatrabalhanodiagnósticodo
ambientefinanceiroenodesenhodemecanismoseferramentasque
viabilizamoacessoanovasfonteseafontesdeacessolimitadoparaprojetos
deconservação.
EntreosprodutosdesenvolvidosestãoodesenhodoFMA/RJ,estudossobreoambientefinanceirodesistemasdeáreasprotegidaseumprojetode
capacitaçãodefundosambientais,quepromoveopartilhamento de
informaçõeseconhecimentoSul-SulentreinstituiçõesdaAméricaLatina,do
CaribeedaÁfrica.
Doação- PROGRAMAÁREASPROTEGIDASDAAMAZÔNIA- ARPA
Oqueé:oArpaéamaioriniciativadeproteçãodeflorestastropicaisdomundo.Ametaéapoiaraproteçãode60milhõesdehadeflorestasnaAmazôniabrasileira(15%dototaleaduasvezesaáreadaAlemanha)pormeiodeunidadesdeconservação(UCs).
Período:2002– 2039.
CoordenadopeloMinistériodoMeioAmbeinte efinanciadopelo GEFpormeiodoBancoMundial,peloGovernodaAlemanhapormeiodoKFW,peloFundoAmazôniapormeiodoBNDESepeloWWF,pormeiodoWWF-Brasil.
Valor: aproximadamenteUS$170milhões.
Resultado: 58milhõesdeha,97%dametaestipuladanoiníciodoprograma.
A gestão de recursos para UCs possuem componentes de custos fixos que influenciam diretamente os custos operacionais.
Montantes geridos comparados aos custos de gestão do Programa
ProjetosespeciaisModelos
Econométricos
Doação-TROPICALFORESTCONSERVATIONACT- TFCA
Oqueé:acordofirmadoentreogovernodosEUAedoBrasilparaatrocadedívidasporinvestimentosnaconservaçãoenousosustentáveldasflorestasnaMataAtlântica,noCerradoenaCaatinga.OFunbioéasecretariaexecutivadoComitêdoTFCAnoBrasil,presididopeloMinistériodoMeioAmbiente.
Período:2010– 2015.
Parceiro:UnitedStates Agency forInternational Development(USAID).
Valor: US$20,8milhões.Cercade60%dealavancagemdenovosrecursos(médiaglobal36%)
Resultados:até2015oTFCAjáapoiou82projetosem7temasprioritários.Emáreasprotegidasoapoioenvolvecercade362milha.Emmanejodepaisagens,sãoapoiadasiniciativasquetrabalhamcomprodutosflorestaiscomooaçaídaJuçara,obarueobabaçu.Alémdisso,háapoioàproteçãodepelomenos13espéciesameaçadasdeextinção,eprojetosdecapacitaçãonostrêsbiomas.
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• Acomposiçãomultinstitucional;• ComitêcomCaráterDeliberativo;• Aexistênciadeumavisãodelongoprazo(PlanoEstratégicodeLongoPrazo- PELPaprovadopelopróprioComitê)contribuiuparaoalinhamentodetemasprioritáriosdaspolíticasambientaisnacionais;
• Adoçãodepolíticasespecificasdeconflitosdeinteresse;
ComitêumAtivodoTFCA
GOVERNANÇA
MMA1USAID
1MMA,1MRE,1MF2CONAFLOR2CONABIO
1Ambientalistas/Acadêmicos
GestordaConta
Funbio
PELP
ComitêDeliberativo
Oqueé:criadopeloFunbioem2009apartirdedemandadaSecretariadeMeioAmbientedoEstado(SEA),visaapotencializarinvestimentosambientaisnoestadoeofereceropçõesdeapoioaáreasprotegidas.Amaioriadosrecursosprovemdecompensaçãoambientaldeempreendimentoscausadoresdeimpactoambiental,obrigaçãoinstituídapeloSistemaNacionaldeUnidadesdeConservaçãodaNatureza- SNUC.
Período:2009– 2014.
Parceiros:InstitutoEstadualdoAmbiente– INEAeSecretariadeEstadodoAmbiente– SEA
Valor: R$158milhões.
Resultados:desdesuacriação,oFMA/RJjáapoiou48UnidadesdeConservaçãoestaduais,municipaisefederais,totalizando490milhõesdeha.Executouatéofinalde2014cercadeR$12,5milhões.
Obrigaçõeslegais- MECANISMOPARAACONSERVAÇÃODABIODIVERSIDADEDOESTADODORIODEJANEIRO– FMA/RJ
Oqueé:fundodesenhadopeloFunbiopara destinarrecursosparaaconsolidaçãoemanutençãodasáreasprotegidasnocorredordebiodiversidadedoestadodoAmapá.OmecanismoprevêacaptaçãoderecursosdefontesdiversificadascomoTACs,doaçõesepagamentosporserviçosambientais.OFunbiofazagestãofinanceiradofundo.
Período:contínuoapartirdolançamento,em2015
Parceiros:conservaçãoInternacional(CI-Brasil),FundaçãoGordonand BettyMoore(doadores)eSecretariadoMeioAmbientedoAmapá.
Valor:aporteinicialdeR$6milhões.
Projetosespeciais- FUNDOAMAPÁ
Oqueé:Oprojetotemcomoobjetivofortalecerecapacitarosfundoslatinoamericanos,CaribeeÁfricaemsuaoperaçãoenousodemecanismosfinanceirosinovadoresquereduzamadependênciadedoaçõesediversifiquemasfontesderecursos.OFunbioémembrodarede.
Período:contínuo
Parceiros:FundoFrancêsparaoMeioAmbienteMundial(FFEM)eFundaçãoGordonand BettyMoore(doadores).
Valor:US$2,9milhões
Resultados:desdeoiníciodoprojeto,foramorganizadasonzeoficinasdecapacitaçãoparafundosambientais,cincoempaísesafricanoseseisnaAméricaLatina.Maisde30estudosdecasodosfundosambientaisforamsistematizadosearedepromoveuatrocadeexperiênciasentrefundospormeiodeoportunidadesdementoração.
Projetosespeciais- REDLAC
ProjectK– ConhecimentoparaAção
FundosSocioambientais
PapéisdeumFundo
Comportamento Investidor Patrocinador Catalisador
Alocarecursosdiretamente,esperaretorno,possuiocontroledaação
Alocarecursosdiretamente,nãoesperaretorno,aação érealizadaporterceiros
Alocarecursosindiretamente,facilitaoacessoanovasfontes,écoadjuvante naaçãodeterceirosouporta-vozdeterceiros
Origemdosrecursos Obrigações Voluntários Negócio
Recursos originadosdoprocessodelicenciamento,TACs,compromissoscontratuais
Agendadesenvolvidabaseadaemsuavontade
Investimentosrelacionadosaumanecessidadedo negócio
Tempodeengajamento Curtoprazo MédioPrazo Longoprazo
Precisadefinirumaestratégiadesaída
Precisadefinirumaestratégiaderelacionamentoeumadesaída
Precisadefinirumaestratégiaderelacionamento
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ComofinanciarumFundo?
ü Objetivosemetasclaros
ü Demandaprecificada
ü Custosestabelecidos.
ü Atoresengajados.
ü RecursosdediferentesFontes.
ü MecanismosFinanceiroscomplementaresPúblicosePrivados.
ü Preparaçãoinstitucional.
Odesafioédesenvolverummix defontesadequadasasdemandas,respeitandoociclodoTerritórioeacapacidadedeabsorçãoderecursoslocal.
Fontederecursos
AnálisedoAmbientedefinanciamento
Perfil doGasto (investimento,correntes)Ciclo devida doProjeto;
Capacidade deabsorção derecursos
Origem erestrições douso dosRecursos
Riscos doprojeto
Volume
FlexibilidadeAcesso
Desenvolvimento deummixdeFontes adequadas deve considerar:
FundosSocioambientais
• éumintermediáriofinanceiro,umveículo;• Captaumadiversidadederecursos
financeirosparafinanciardiferentesdemandas(necessidades),contribuemparaampliaçãodosvolumesedomix derecursosdisponíveisaofinanciamento;
• Ferramenta demédio/longoprazo(apoiamprogramasdelongaduração),podemestenderosfinanciamentosougarantirsuaperpetuidade;
Primeiropiso
Segundopiso
Terceiropiso
PersonalidadeJurídicadeFundosSocioambientais
PúblicosPrivados
PJprópria SemPJprópria
RegimeJurídicodeDireitoPúblico
RegimeJurídicodeDireitoPrivado
Associaçõessemfinslucrativos
Fundaçõesprivadasepúblicas
Órgãos(CriadosnoâmbitodaAdministraçãoDireta,sempersonalidadejurídicaprópria)
Entidadesincubadas
OsFundosSocioambientaissãoentidadessemfinslucrativos,sendodiferentesdefundosdemercado.
Opapeldosfundosambientais
Osfundosambientaissãoumaferramentaintermediáriaentreasfonteseosprojetos
ambientais.
Podemsercapitalizadospordiversasfontes.
Permitemganhosfinanceirosadvindosdeaplicações.
Podempermitirmaiorcontrolesocial,visibilidade,transparênciaeplanejamentodo
investimento.
FundaçãoBioGuiné
cashfund
revolving fund
endowmentfundmatching fund
heritage fund
• Parainvestimentosdecurtoalongoprazo• Permitecrescimentodeoutrasfontes• Focarnaprimeiracaptação(seed money)
CapitalizarumFundoExtinguível
• Financiamentodemédioprazo• Dividirbenefícioslocalmente• Comporcontrapartida
CapitalizarumFundoRevolventedeUsoPúblico
• Financiamentodelongoprazodoscustosdemanutenção• Nãodeveserúnicafontedelongoprazo(paradiversificaçãoepeladificuldadedeobterrecursosparaumgrandeprincipal)
Capitalizarumfundodeendowment
• Focarprimeiracaptação(seed money)emfinanciadoresprioritários• priorizaralocaçãoderecursos• Mostrarretornodosinvestimentos(benefíciosambientais,sociaiseeconômicos)• Atualizaçãodasdemandas• Monitoramentodasentradasesaídas(gastos)
Elaborarprojetoparacaptaçãoemonitoramentofinanceiro
Estratégiafinanceira– suavizandoademanda• PermitepriorizarAPs temporalmente• Permitepriorizarinvestimentos• Adaptaçãodacapacidadedeexecução• Captaçãodeslocadaparaofuturo
0
500.000
1.000.000
1.500.000
2.000.000
2.500.000
3.000.000
3.500.000
0
500.000
1.000.000
1.500.000
2.000.000
2.500.000
3.000.000
3.500.000
4.000.000
4.500.000
RéguadeInvestimentodeImpacto1
Filantropia
InvestimentoFinanceiroTradicional
1.SlideapresentadonoW
KSPPanoramadaIndústriadeInvestim
entodeImpacto,
elaboradoscombaseno
modeloapresentadopelo“TheG
rameenCreative
ONG Semfins-lucrativos,semdividendos
Organizaçõesnãogovernamentaiscomobjetivosocialefinanciadaspordoações
NegócioSocial
Comfins-lucrativos,semdividendos
Negóciocompolíticadezero-dividendo quepossuiamissãodeserviràsnecessidadesdasociedade
NegócioInclusivo
Comfins-lucrativos,comdividendos
Modelodenegócioscomfocosocioambientaleretornofinanceiro(inclusivePPPs)
NegócioTradicional
Comfins-lucrativos,comdividendos
Modelodenegóciostradicionalquevisamaximizaroretornofinanceiroparaoacionistaenãopossuimissãosocialdireta
ONGHíbrida
Semfins-lucrativos,semdividendos
Organizaçõesnãogovernamentaiscomobjetivosocioambientalefinanciadaspordoaçõesegeraçãoprópriaderenda
*Essastipologiasnãoesgotamtodasaspossibilidadesexistentesnomercado
PanoramadaIndústriadeInvestimentodeImpactonoBrasil1
OSCNegócioSocial
NegócioInclusivo
NegócioTradicional
OSCHíbrida
Artemisia
Endeavor
Ashoka
SistemaB
MOVInvestimentos
CDIVentures
WTT(focotecnologia?)
ANDE
Governança-Certificação
IncubadoraseAceleradoras
PlataformasdeFomento
(conhecimento,“grants”,articulação)
InvestimentodeImpacto
Investidores
FunbioPotênciaVentures
Arapyaú
VoxCapitalFIRST
LGT
Omidyar NetworkBambooFinance
Quintessa NegóciosSociais
TheRockefellerFoundationOmidyar Network
Sitawi (empréstimos)
Pipa
1.SlideapresentadonoW
KSPPanoramadaIndústriadeInvestim
entodeIm
pacto.
RosaLemosdeSáSecretáriaGeral|CEO
[email protected](21)2123-5301
ManoelSerrã[email protected]
(21)2123-5300