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Tribunal de Contas do Estado de São Paulo
Sistema Athena TAAC Técnicas de Auditoria Assistidas por Computador – IA: Inteligência Artificial para o Controle Externo
TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
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Sistema Athena TAAC Técnicas de Auditoria Assistidas por Computador – IA: Inteligência Artificial para o Controle Externo
Tribunal de Contas do Estado de São Paulo
Sistema Athena TAAC Técnicas de Auditoria Assistidas por Computador – IA: Inteligência Artificial para o Controle Externo
INFR
AES
TRU
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TAC
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DO
TCES
P
Força de Trabalho do DTI
8.800
Total de servidores do DTI
55Total de servidores envolvidos
13Total de servidores no PTI
06
tabletsroteadores
linksCPUs
ROI - Tecnológiconão houve pagamento10 dias de mobilizaçãocontemplou todo projeto
R$ 60 ~ 100 mil45 ~ 60 diasnão contempla todo projeto
TCO - Tecnológico116 tablets1 dia
464 desktops, impressoras, escâneres e telefonemasalguns dias
Capacidade de processamento
do TCESP
< 0,1%
Tribunal de Contas do Estado de São Paulo
Sistema Athena TAAC Técnicas de Auditoria Assistidas por Computador – IA: Inteligência Artificial para o Controle Externo
FISC
ALI
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ÃO
DO
TC
ESP
Capacidade ProdutivaFiscalização
84.160
Força produtiva potencial
928
Força produtiva utilizada
464
TAACnova tecnologia de auditoria
Agentes da Fiscalização Financeira
526
SDGDSF – I
Agentes de Fiscalização Financeira empregados
8UTF empregadas (DFs e URs)
2Presença, Conhecimento,Legalidade e Efetividade
Tribunal de Contas do Estado de São Paulo
Sistema Athena TAAC Técnicas de Auditoria Assistidas por Computador – IA: Inteligência Artificial para o Controle Externo
TAA
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7grupos
ATENDIMENTO À POPULAÇÃOSATISFAÇÃO DOS USUÁRIOSPRESENÇA DE MÉDICOS MEDICAMENTOSLIMPEZA E CONFORTOEQUIPAMENTOSOUTRAS CONSTATAÇÕES
PTI
41quesitos
eletrônicos
RESPONDIDOS PELOS AGENTES DIRETAMENTE
NOS TABLETS
4unidades auditadas
80entrevistas
INTERAÇÃO DO TCESP COM A COMUNIDADE USUÁRIA DO SISTEMA DE SAÚDE
395análises
responsivas
• AME Itapetininga• AME Itapeva• AME Itu• AME Sorocaba
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GEO
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DIM
ENTO
PRESENÇA EM
4MUNICÍPIOS
POPULAÇÃO BENEFICIADA
1,07 MILHÕES
ÁREA TERRITORIAL
4.700 KM²
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LAÇ
ÃO 4 Unidades
ATENDIMENTO ORGANIZADO?
HÁ CORDIALIDADE NO ATENDIMENTO?
SALA DE ESPERA(BOAS CONDIÇÕES)?
HÁ MÉDICOS PARA ESPECIALIDADES?
ATENDE DENGUE, ZIKA E CHIKUNGUNYA?
EXISTE ATENDIMENTOPREFERENCIAL?
100%
SIM NÃO
100%
SIM NÃO
75 %
SIM NÃO
50%50%
SIM NÃO
100%
SIM NÃO
50%50%
SIM NÃO
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IOS
Unidades de Saúde Auditadas
4Pessoas entrevistadas
80Taxa de Satisfação
96/100
tempo médio de espera
28min
tempo de atendimento (com cirurgia)
13min
4 Unidades
1%3%
40%
56%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
RUIM REGULAR BOM ÓTIMO
PER
CEN
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ÃO
SATISFAÇÃO NO ATENDIMENTO
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MÉD
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DA
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E
TEMPO DE ATENDIMENTO
PELO RESPONSÁVELDA UNIDADE DE
SAÚDE
11MIN
TEMPO DE ATENDIMENTOPARA A ESCALA
DA JORNADA DE TRABALHODOS MÉDICOS
10MIN
TEMPO DE ATENDIMENTODO CONTROLE
DA FREQUÊNCIA
DOS MÉDICOS
10MIN
TEMPO DE ATENDIMENTOPARA A ESCALA
DA JORNADA DE TRABALHO
DOS ENFERMEIROS
10MIN
TEMPO DE ATENDIMENTODO CONTROLE
DA FREQUÊNCIA
DOS ENFERMEIROS
10MIN
TEMPO DE ATENDIMENTODO CONTROLE
DA FREQUÊNCIA DOS DEMAIS
PROFISSIONAIS DA SAÚDE
10MIN
TEMPO DE ATENDIMENTOPARA A ESCALA
DA JORNADA DE TRABALHO
DOS DEMAIS PROFISSIONAIS
DA SAÚDE
10MIN
UNIDADES DE SAÚDE AUDITADAS:
4
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DE
MÉD
IOS
UNIDADES DE SAÚDE AUDITADAS:
4
100%
0%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
SIM NÃO
EXISTE AGENDAMENTO NA UNIDADE DE SAÚDE?
0%
100%
0%
10%
20%
30%
40%
50%
60%
70%
80%
90%
100%
SIM NÃO
ATENDE PLANO DE SAÚDE?
0%
0%
0% 20% 40% 60% 80% 100%
SIM
NÃOESCALA EM LOCAL VISÍVEL
0%
100%
0% 20% 40% 60% 80% 100% 120%
SIM
NÃO
PLANTÃO A DISTÂNCIA
75%
25%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80%
SIM
NÃOMÉDICOS CUMPREM ESCALA
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MED
ICA
MEN
TOS
HAVIA FARMACÊUTICO NO
LOCAL?
NÃO: 25%
O SETOR DE MEDICAMENTO
APRESENTACA SEGURANÇA?
NÃO: 0%
EXISTEM MEDICAMENTOS CONTROLADOS?
NÃO: 0%
UNIDADES DE SAÚDE AUDITADAS:
4
100%
BOAS CONDIÇÕES DEARMAZENAMENTO?
SIM
NÃO
100%
EXISTE CONTROLEDE MATERIAIS?
SIM
NÃO
25%
75%
SETOR DE MEDICAMENTOS É TERCEIRIZADO?
SIM
NÃO
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NFO
RTO
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LIZA
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O
ACESSIBILIDADE GARANTIDA A PNE?
SIM: 100%
HÁ BANHEIROS PARA PNE?
SIM: 100%
OS BANHEIROS SÃO LIMPOS?
SIM: 75%
OS DEPÓSITOS E COZINHAS SÃO
LIMPOS?
SIM: 100%
EXISTE EQUIPAMENTOS EM DESUSO, ANTIGO OU QUEBRADO?
SIM: 50%
UNIDADES DE SAÚDE AUDITADAS:
4
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TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
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TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
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TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
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Dados consolidados em 31/05/2016 às 18:15h
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INFR
AES
TRU
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TAC
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TCES
P
Força de Trabalho do DTI
8.800
Total de servidores do DTI
55Total de servidores envolvidos
19Total de servidores no PTI
06
tabletsroteadores
linksCPUs
ROI - Tecnológiconão houve pagamento10 dias de mobilizaçãocontemplou todo projeto
R$ 60 ~ 100 mil45 ~ 60 diasnão contempla todo projeto
TCO - Tecnológico200 tablets1 dia
464 desktops, impressoras, escâneres e telefonemasalguns dias
Capacidade de processamento
do TCESP
< 0,1%
Tribunal de Contas do Estado de São Paulo
Sistema Athena TAAC Técnicas de Auditoria Assistidas por Computador – IA: Inteligência Artificial para o Controle Externo
FISC
ALI
ZAÇ
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DO
TC
ESP
Capacidade ProdutivaFiscalização
84.160
Força produtiva potencial
1.600
Força produtiva utilizada
1.200
TAACnova tecnologia de auditoria
Agentes da Fiscalização Financeira
526
SDGDSF – I
Agentes de Fiscalização Financeira empregados
26UTF empregadas (DFs e URs)
2Presença, Conhecimento,Legalidade e Efetividade
Tribunal de Contas do Estado de São Paulo
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3grupos
TIPO DE MERENDA/FORNECIMENTO/CONDIÇÕES
ESTOQUE DA MERENDA
EQUIPAMENTOSPTI
56quesitos
eletrônicos
RESPONDIDOS PELOS AGENTES DIRETAMENTE
NOS TABLETS
13unidades auditadas
9.328Alunos
INTERAÇÃO DO TCESP COM A COMUNIDADE USUÁRIA DO SISTEMA DE ENSINO
1320análises
responsivas
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ENTO PRESENÇA EM
13 MUNICÍPIOS
ALUNOS ATENDIDOS
9.328
ATUAÇÃO EM
13ESCOLAS
PIB DO ESTADO* :
R$ 491,4 BI
INVESTIMENTO EM
EDUCAÇÃO *:
R$ 28,4 BI
Fiscalização em todas as regiões do Estado
Fonte:* Orçamento Estado SP/2015
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ENTO
Municípios participantes:
• UR-09– Itu
– Araçariguama
– Itapetininga
– Mairinque
– Tatuí
– Votorantim
– Cabreúva
– Sorocaba
• UR-16– Buri
– Itararé
– Nova Campina
– Itapeva
– Taquarivaí
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DE
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S ES
CO
LAR
QUANTIDADE DE ALUNOS NA
ESCOLA
717MÉDIA
QUANTIDADE DE ALUNOS
QUE RECEBEM MERENDA
618MÉDIA
UNIDADES DE ENSINO AUDITADAS
13
GERAL
QUANTIDADE DE REFEIÇÕES SERVIDAS POR
DIA, CONSIDERANDO
TODOS OS TIPOS
622MÉDIA
100%
0%
0% 20% 40% 60% 80% 100% 120%
Sim
NãoMERENDA TIPO: REFEIÇÃO
62%
38%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70%
Sim
NãoMERENDA TIPO: SECA (suco + biscoito)
54%
46%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60%
Sim
NãoMERENDA TIPO: LANCHE
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R
Quantas vezes por mês escola é abastecida ?
5 vezes
MÉDIA
Prazo (dias) de validade na ocasião de
recebimento ?
128 dias
MÉDIA
Geral
UNIDADES DE ENSINO AUDITADAS
13
7ESCOLAS MUNICIPAIS
4ESCOLAS ESTADUAIS
2 ESCOLA TÉCNICA
38%
62%
ESCOLA PREPARA A MERENDA OFERECIDA ?
SERVIÇO PRÓPRIO
SERVIÇO TERCEIRIZADO
NÃO
31%
69%
HÁ CARDÁPIO ESPECIAL PARA ALUNOS QUE NECESSITEM ?
SIM
NÃO
46%
54%
EXISTE TESTE DE ACEITABILIDADE DA MERENDA?
SIM
NÃO
92% 8%
HÁ REFEITÓRIO ?
SIM
NÃO
100%
CARDÁPIO FOI ELABORADO POR NUTRICIONISTA?
SIM
NÃO
54%
38%
8%
REFEITÓRIO ATENDE A TODOS OS ALUNOS ?
SIM
NÃO
NÃO APLICÁVEL
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Itens estocados são suficientes para
quantos dias ?
13 dias
MÉDIA
UNIDADES DE ENSINO AUDITADAS
13
Geral
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DE
ENSI
NO
–M
EREN
DA
ESC
OLA
R
31%
69%
EMPRÉSTIMOS ENTRE ESCOLAS DOS ITENS DAS MERENDAS ?
SIM
NÃO
62%
38%
ALIMENTOS ESTOCADOS ADEQUADAMENTE ?
SIM
NÃO77%
23%
HÁ CONTROLE DOS ITENS ESTOCADOS ?
SIM
NÃO
100% 0%
ESTOQUE ESTÁ DENTRO DO PRAZO DE VALIDADE ?
SIM
NÃO
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–C
OZI
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A E
SCO
LAR
UNIDADES DE ENSINO AUDITADAS
13
Geral
1,46
1
1,69
1,46
0,31
0
0,2
0,4
0,6
0,8
1
1,2
1,4
1,6
1,8
Fogão Liquidificador Geladeira Frezer Buffet
QUANTIDADE MÉDIA DE EQUIPAMENTOS DE COZINHA
54%46%
BENS DA COZINHA PATRIMONIADOS ?
SIM
NÃO
69%
31%
HÁ CONTROLE DOS BENS DA COZINHA ?
SIM
NÃO
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OZI
NH
A E
SCO
LAR
UNIDADES DE ENSINO AUDITADAS
13
Geral
EQUIPAMENTOS EM FUNCIONAMENTO
92%
8%
0% 20% 40% 60% 80% 100%
SIM
NÃO
PRATOS LIMPOS E QUANTIDADE SUFICIENTE ?
85%
15%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%
SIM
NÃO
TALHERES LIMPOS E QUANTIDADE SUFICIENTE ?
85%
15%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%
SIM
NÃO
HÁ ARMÁRIOS/GABINETES?
92%
8%
PIAS COM TORNEIRA ?
SIM
NÃO
100%
0%
TOMADAS ?
SIM
NÃO
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–EX
IGÊN
CIA
S LE
GA
IS
ALVARÁ DA VIGILÂNCIA NO
PRAZO DE VALIDADE?
NÃO: 85%
ALVARÁ DO CORPO DE BOMBEIRO NO
PRAZO DE VALIDADE?
NÃO: 100%
ÚLTIMA DESRATIZAÇÃO FOI
FEITA HÁ MENOS DE 6 MESES ?
SIM: 92%MERENDEIRAS ADEQUADAMENTE VESTIDAS
( avental, touca, luvas e etc) ?
SIM: 62%
UNIDADES DE ENSINO AUDITADAS
13
GERAL
EXISTE CONSELHO DE ALIMENTAÇÃO ESCOLAR –CAE NO MUNICÍPIO ?
SIM: 92%
ÚLTIMA DESINTETIZAÇÃO FOI
FEITA HÁ MENOS DE 6 MESES ?
SIM: 92%
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III Fiscalização OrdenadaTransparência
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INFR
AES
TRU
TUR
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TCES
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Força de Trabalho do DTI/mês
9.280
Total de servidores do DTI
58Total de servidores envolvidos
20Total de servidores no sistema
02
MicrosNotebooks
TabletsRoteadores
LinksCPUs
Projeto Internonão houve pagamento 20 dias de mobilizaçãocontemplou todo projeto
E se fosse Externo?R$ 60 ~ 100 mil45 ~ 60 diasnão contempla todo projeto
TCO - TecnológicoDesktops, notebooks, impressoras, escâneres, servidores de aplicação e banco de dados, links, redes, telefones
Capacidade de processamento
do TCESP
< 0,1%
ROI - Tecnológico
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FISC
ALI
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DO
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Capacidade ProdutivaFiscalização(Mensal)
112.320
Força produtiva potencial(2 dias)
4.928
Força produtiva utilizada
2.464
TAACnova tecnologia de auditoria
Servidores dos DSF-I e DSF-II
SDGDSF – I DSF – II
308
Presença, Conhecimento, Legalidade e Efetividade
DCG 702
Servidoresempregados
10 DF + 20 UR
Tribunal de Contas do Estado de São Paulo
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MP
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70 PREFEITURAS MUNICIPAIS70 CÂMARAS MUNICIPAIS
2grupos
CONTAS MUNICIPAIS
CONTAS DE CÂMARA MUNICIPAL
III
Fiscalização
Ordenada
80quesitos
eletrônicos
140 Entidades auditadas
11.200análises
responsivas
RESPONDIDOS
PELOS AGENTES
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• Transparência Municipal – Formalização• Portal de Transparência – Funcionalidades• Serviços de Ouvidoria• Transparência Ativa – a Administração divulga as informações
prontamente ou proativamente• Transparência Passiva – é quando a informação não disponibilizada por
meio dos serviços de acesso à informação (SIC) pode ser gerada com prazoinicial de 20 dias para atendimento, prorrogável por mais 10 dias
• Transparência Fiscal - Planejamento
O objetivo do Questionário é avaliar a Transparência dosórgãos e entidades nos seguintes aspectos:
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Sistema Athena TAAC Técnicas de Auditoria Assistidas por Computador – IA: Inteligência Artificial para o Controle Externo
PREFEITURAS MUNICIPAIS
Transparência Municipal – FormalizaçãoPortal de Transparência – FuncionalidadesServiços de OuvidoriaTransparência AtivaTransparência PassivaTransparência Fiscal - Planejamento
Quantidade de questões
5115
348
1073
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CÂMARAS MUNICIPAIS
Transparência Municipal – FormalizaçãoPortal de Transparência – FuncionalidadesServiços de OuvidoriaTransparência AtivaTransparência Passiva
Quantidadede questões
5115
358
64
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OUTRAS ENTIDADES/ÓRGÃOS
Transparência Municipal – FormalizaçãoPortal de Transparência – FuncionalidadesServiços de OuvidoriaTransparência AtivaTransparência Passiva
Quantidadede questões
5115
298
58
Tribunal de Contas do Estado de São Paulo
Sistema Athena TAAC Técnicas de Auditoria Assistidas por Computador – IA: Inteligência Artificial para o Controle Externo
20
Urs
e 1
0 D
FsD
ISTR
IBU
IÇÂ
O D
AS
UN
IDA
DES
REG
ION
AIS
PO
R D
SF PRESENÇA EM
645MUNICÍPIOS
POPULAÇÃO BENEFICIADA
43 MILHÕES
ÁREA TERRITORIAL
249 MIL KM²
PIB ESTADO
28,75% do País
Tribunal de Contas do Estado de São Paulo
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RES
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TID
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ÁFI
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DIM
ENTO
Municípios participantes (UR-09)– ALAMBARI
– ALUMÍNIO
– ARAÇARIGUAMA
– ARACOIABA DA SERRA
– BOFETE
– BOITUVA
– CABREÚVA
– CAPELA DO ALTO
– CERQUILHO
– CESÁRIO LANGE
– CONCHAS
– GUAREÍ
– IBIÚNA
– IPERÓ
– ITAPETININGA
– ITATINGA
– ITU
– JUMIRIM
– LARANJAL PAULISTA
– MAIRINQUE
– PARDINHO
– PEREIRAS
– PIEDADE
– PILAR DO SUL
– PORANGABA
– PORTO FELIZ
– QUADRA
– RAFARD
– SALTO
– SALTO DE PIRAPORA
– SÃO MIGUEL ARCANJO
– SÃO ROQUE
– SARAPUÍ
– SOROCABA
– TAPIRAÍ
– TATUÍ
– TIETÊ
– TORRE DE PEDRA
– VOTORANTIM
Tribunal de Contas do Estado de São Paulo
Sistema Athena TAAC Técnicas de Auditoria Assistidas por Computador – IA: Inteligência Artificial para o Controle Externo
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DIM
ENTO
Municípios participantes (UR-16)
– ANGATUBA
– APIAÍ
– BARÃO DE ANTONINA
– BARRA DO CHAPÉU
– BOM SUCESSO DE ITARARÉ
– BURI
– CAMPINA DO MONTE ALEGRE
– CAPÃO BONITO
– CORONEL MACEDO
– FARTURA
– GUAPIARA
– ITABERÁ
– ITAÍ
– ITAÓCA
– ITAPEVA
– ITAPIRAPUÃ PAULISTA
– ITAPORANGA
– ITARARÉ
– NOVA CAMPINA
– PARANAPANEMA
– PIRAJU
– RIBEIRA
– RIBEIRÃO BRANCO
– RIBEIRÃO GRANDE
– RIVERSUL
– SARUTAIÁ
– TAGUAI
– TAQUARITUBA
– TAQUARIVAÍ
– TEJUPÁ
– TIMBURI
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UM
O P
OR
GR
UP
O D
E Q
UES
TÕES
Sites de TRANSPARÊNCIA
GERAL
70 PREFEITURAS MUNICIPAIS70 CÂMARAS MUNICIPAIS
54%
42%
50%
48%
34%
41%
46%
58%
49%
7%
66%
21%
1%
46%
0%
38%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Transparência Fiscal
Transparência Passiva
Transparência Ativa
Serviços de Ouvidoria
Portal de Transparência
Transparência Municipal
NÃO
SIM
PARCIAL
Não se Aplica
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PR
EFEI
TUR
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MU
NIC
IPA
IS 70 PREFEITURAS MUNICIPAIS
39%
38%
23%
Transparência Municipal - Formalização
Não
Não se aplica
Sim
35%
65%
Portal de Transparência -Funcionalidades
Não
Sim
46%53%
Transparência Ativa
Não
Não se aplica
Parcial
Sim51%
49%
Transparência Passiva
Não
Sim
54%
46%
Transparência Fiscal - Planejamento
Não
Sim
53%38%
9%
Serviços de Ouvidoria
Não
Não se aplica
Sim
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CÂ
MA
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S M
UN
ICIP
AIS 70 CÂMARAS MUNICIPAIS
33%
67%
Portal de Transparência - Funcionalidades
Não
Sim
44%
37%
19%
Transparência Municipal - Formalização
Não
Não se aplica
Sim
42%
54%
4%
Serviços de Ouvidoria
Não
Não se aplica
Sim
54%
1%
45%
Transparência Ativa
Não
Não se aplica
Sim
32%
68%
Transparência Passiva
Não
Sim
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NTA
S Transparência Municipal - Formalização
30%
70%
34%
31%
31%
14%
28%
12%
14%
63%
55%
2%
54%
55%
6%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
A existência de instância recursal no caso de pedidos de acesso àinformação negados ou insatisfeitos foi regulamentada neste Ente
(Poder/Órgão)?
A Lei de Acesso a Informações foi regulamentada neste Ente (Poder /Órgão)?
Existe a previsão da(s) autoridade(s) que podem classificar a informaçãoquanto ao grau de sigilo?
Há previsão de responsabilização no caso de condutas ilícitas previstas naLei de Acesso à Informação?
O Regulamento está disponível na página eletrônica da entidade?
Não Sim Não se aplica
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S Portal da Transparência – Funcionalidades – Parte 1
26%
11%
65%
19%
11%
15%
74%
89%
35%
81%
89%
85%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
A página indica local e instruções que permitam ao interessado comunicar-se, porvia eletrônica ou telefônica com o órgão ou entidade detentora da
página/portal/sítio?
A página possui linguagem simples, objetiva e compreensível, sem jargões técnicos,siglas ou estrangeirismos?
As informações constantes do Portal são atualizadas em tempo real (dia útilimediatamente anterior)?
O acesso à página/Portal de Transparência independe de utilização de senhas ou decadastramento de usuários?
O acesso independe de conhecimentos específicos de informática?
O Portal é efetuado por meio de atalho em imagem gráfica (ícone) constante dapágina inicial do seu respectivo sítio?
Não Sim
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S Portal da Transparência – Funcionalidades – Parte 2
52%
28%
56%
41%
47%
72%
44%
59%
53%
66%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
O site disponibiliza dados na web de forma estruturada?
O site disponibiliza dados na web em formato não estruturado?
O site disponibiliza dados na web em formatos estruturados e não-proprietários?
O site disponibiliza dados na web ligando os seus dados a outros?
O site disponibiliza dados na web usando URIs para identificar os dados?
Não Sim
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NTA
S Serviços de Ouvidoria
77%
39%
42%
37%
41%
19%
5%
4%
1%
56%
56%
59%
58%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Foi implantado na entidade serviço de Ouvidoria?
Há a indicação dos meios de acesso e identificação do Ouvidor?
Há a normatização de prazos de resposta nas situações onde o cidadão éidentificado?
Há possibilidade de acompanhamento dos pedidos registrados no serviço deatendimento eletrônico de Ouvidoria?
Há relatórios estatísticos de atendimentos realizados pelo Serviço deOuvidoria presencial e eletrônico contendo número de atendimentos e
prazo médio de atendimento dos pedidos?
Não Sim Não se aplica
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S Transparência Ativa – Parte 1
32%
23%
26%
27%
44%
52%
54%
47%
46%
53%
50%
49%
33%
26%
29%
33%
1%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
O site contém informações sobre a DATA DAS LICITAÇÕES?
O site contém informações sobre a MODALIDADE LICITATÓRIA?
O site contém informações sobre o NÚMERO/ANO DO EDITAL?
O site contém informações sobre o OBJETO LICITADO?
O site contém informações sobre o VALOR LICITADO?
Com relação às despesas do ente, são apresentadas informações em tempo real,contendo dados sobre a UNIDADE GESTORA / CENTRO DE CUSTO?
Com relação às despesas do ente, são apresentadas informações em tempo real,contendo dados sobre NÚMERO DO PROCESSO?
Com relação às despesas do ente, são apresentadas informações em tempo real,contendo dados sobre o BEM OU SERVIÇO ADQUIRIDO?
Não Sim Parcial Não se aplica
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S Transparência Ativa – Parte 2
47%
51%
48%
48%
47%
28%
82%
66%
53%
48%
51%
51%
52%
72%
17%
33%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Com relação às despesas do ente, são apresentadas informações, partir de01/01/2016, em tempo real, contendo dados sobre O FAVORECIDO?
Com relação às despesas do ente, são apresentadas informações em tempo real,contendo dados sobre o PROCEDIMENTO LICITATÓRIO REALIZADO OU…
Com relação às despesas do ente, são apresentadas informações em tempo real,contendo dados sobre o VALOR DA LIQUIDAÇÃO?
Com relação às despesas do ente, são apresentadas informações em tempo real,contendo dados sobre o VALOR DO PAGAMENTO?
Com relação às despesas do ente, são apresentadas informações em tempo real,contendo dados sobre o VALOR EMPENHADO OU PROVISIONADO?
Contém ferramenta de pesquisa de conteúdo que permita o acesso à informação?
Há divulgação de diárias e passagens por nome de favorecido e constando data,destino, cargo e motivo de viagem?
Há divulgação de remuneração individualizada por nome do agente público,contendo dados sobre os vencimentos, descontos, indenizações e valor líquido?
Não Sim Parcial Não se aplica
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NTA
S Transparência Ativa – Parte 3
42%
58%
22%
8%
40%
43%
48%
54%
56%
42%
78%
92%
59%
57%
52%
45%
1%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Há informações sobre a receita incluindo natureza da receita, valor de previsão evalor arrecadado, data de arrecadação, com divulgação em tempo real?
No site está disponibilizado o registro das competências e estrutura organizacionaldo ente?
O acesso aos conteúdos de transparência é concentrado num único Portal?
O ente possui informações sobre Transparência na Internet?
O Portal disponibiliza endereços e telefones das respectivas unidades e horários deatendimento ao público?
O site apresenta a LDO vigente (2016)?
O site apresenta a LOA vigente (2016)?
O site apresenta a prestação de Contas do Exercício Anterior?
Não Sim Parcial Não se aplica
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NTA
S Transparência Ativa – Parte 4
53%
41%
65%
67%
88%
47%
73%
46%
47%
56%
31%
30%
12%
53%
27%
53%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
O site apresenta as pautas de reuniões das Comissões e das Sessões Plenárias?
O site apresenta dados a partir de 01/01/2016, contendo a íntegra dos editais delicitação?
O site apresenta dados a partir de 01/01/2016, contendo o resultado dos editaiscom o vencedor?
O site apresenta dados a partir de 01/01/2016, contendo os contratos na íntegra?
O site apresenta informações sobre o julgamento das contas do Poder Executivo(Prefeitura)?
O site apresenta o PPA vigente (2013/2016)?
O site apresenta o relatório de atividades desenvolvida pelos SenhoresVereadores?
O site apresenta o relatório de Gestão Fiscal dos 02(dois) últimos quadrimestresou períodos encerrados?
Não Sim Parcial Não se aplica
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S Transparência Ativa – Parte 5
45%
64%
29%
80%
49%
80%
1%
83%
62%
55%
36%
71%
20%
51%
20%
99%
17%
25% 13%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
O site apresenta o Relatório Resumido da Execução Orçamentária dos 3 (três) últimosbimestres encerrados?
O site apresenta os resultados de reuniões das Comissões e das Sessões Plenárias?
O site contém a legislação vigente do Município?
O site contém dados gerais para o acompanhamento de programas, ações, projetos e obras deórgãos e entidades previstas ou em execução no orçamento vigente?
O site contém os projetos de leis em tramitação?
O site contém relatórios mensais de comparecimento dos Senhores Vereadores nas SessõesPlenárias?
O site de Transparência é de fácil localização?
O site disponibiliza as respostas a perguntas mais frequentes da sociedade?
O site divulga os repasses ou transferências financeiras a entidades da sociedade civil erepasses à Càmara Municipal?
Não Sim Parcial Não se aplica
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S Transparência Passiva
45%
21%
77%
24%
51%
40%
46%
29%
55%
79%
23%
76%
49%
60%
54%
71%
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
A solicitação por meio do e-SIC é feita de forma fácil e simples sem a exigência depelo menos um dos seguintes itens de identificação do requerente que dificultem…
Apresenta possibilidade de acompanhamento posterior do pedido?
Há possibilidade de envio de pedidos de informação de forma eletrônica (E-SIC)?
Há relatórios estatísticos de atendimentos realizados pelo Serviço de Atendimento aoCidadão (SIC) presencial e eletrônico contendo número de atendimentos e prazo…
O link do E-Sic eletrônico está disponível no site?
Sobre a possibilidade de entrega de um pedido de acesso de forma presencial: existeindicação precisa no site de funcionamento de um SIC físico?
Sobre a possibilidade de entrega de um pedido de acesso de forma presencial: háindicação do endereço?
Sobre a possibilidade de entrega de um pedido de acesso de forma presencial: háindicação do órgão?
Não Sim
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GU
NTA
S
Transparência Fiscal – Planejamento (somente Prefeituras Municipais)
94%
38%
46%
4%
90%
6%
62%
54%
96%
10%
0% 20% 40% 60% 80% 100%
As atas de audiências públicas são divulgadas naInternet?
As audiências públicas são gerais, englobandotodas as funções de governo?
As audiências públicas são setorizadas, divididaspor temas (saúde, ensino, assistência social...)?
As audiências públicas são transcritas em atas?
As peças que compõem o planejamento temindicadores previstos versus realizados?
Não Sim
22%
0%
23%38%
16%
1% 0%
Qual a forma de divulgaçãodas audiências públicas?
Diário oficial
Mídias sociais
Mural
Outras
Página do órgão /entidade na internet
Rádio
Televisão
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Tribunal de ContasTribunal de ContasTribunal de ContasTribunal de Contas
do Estado de São Paulo
IV Fiscalização Ordenada
Realizada em Setembro de 2016
Consolidado das UR-09 e UR-16
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IV F
isca
lizaç
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CES
P
SDGDSF – I DSF – II
08 DF20 UR
Servidoresempregados
DTIDSISDTEC 14165
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20
Urs
e 1
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FsD
ISTR
IBU
IÇÃ
O D
AS
UN
IDA
DES
REG
ION
AIS
PO
R D
SF PRESENÇA EM
645MUNICÍPIOS
POPULAÇÃO BENEFICIADA
43 MILHÕES
ÁREA TERRITORIAL
249 MIL KM²
PIB ESTADO
28,75% do País
Tribunal de Contas do Estado de São Paulo
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� Resíduos Sólidos - Informações Gerais� Resíduos Sólidos Urbanos� Resíduos de Serviços da Saúde� Resíduos da Construção Civil� Resíduos Agrossilvopastoris
Objetivo da FiscalizaçãoAvaliar a Gestão Integrada de Resíduos Sólidos
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Segundo a norma da ABNT, NBR 10.004:2004, resíduos sólidos são aquelesque:
“Resultam de atividades de origem industrial, doméstica, hospitalar,comercial, agrícola, de serviços e de varrição. Ficam incluídos nestadefinição os lodos provenientes de sistemas de tratamento de água, aquelesgerados em equipamentos e instalações de controle de poluição, bem comodeterminados líquidos cuja particularidades tornem inviável o seulançamento na rede pública de esgotos ou corpos de água, ou exijam paraisso soluções, técnica e economicamente, inviáveis em face à melhortecnologia disponível.”
O que são Resíduos Sólidos
Tribunal de Contas do Estado de São Paulo
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Resíduos Sólidos - LegislaçãoA Lei 12.305/2010 institui a Política Nacional de Resíduos Sólidos e dispõesobre seus princípios, objetivos e instrumentos, bem como sobre asdiretrizes relativas à gestão integrada e ao gerenciamento de resíduossólidos, incluídos os perigosos, às responsabilidades dos geradores e dopoder público e aos instrumentos econômicos aplicáveis .A Lei é regulamentada pelo Decreto 7.404 de 23/12/2010.
A Lei Estadual Nº 12.300/2006 institui a Política Estadual de ResíduosSólidos e define princípios e diretrizes, objetivos, instrumentos para agestão integrada e compartilhada de resíduos sólidos, com vistas àprevenção e ao controle da poluição, à proteção e à recuperação daqualidade do meio ambiente, e à promoção da saúde pública, assegurandoo uso adequado dos recursos ambientais no Estado de São Paulo.
Tribunal de Contas do Estado de São Paulo
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A Lei 12.305/2010 em seu artigo 13 item I, define:
� Resíduos Sólidos Urbanos como: os originários de atividadesdomésticas em residências urbanas (resíduos domiciliares) e osoriginários da varrição, limpeza de logradouros e vias públicas eoutros serviços de limpeza urbana (resíduos de limpeza urbana).
� Resíduos de Serviços de Saúde como: os gerados nos serviços desaúde conforme definido em regulamento ou em normasestabelecidas pelos órgãos do Sisnama (Sistema Nacional do MeioAmbiente) e do SNVS (Sistema Nacional de Vigilância Sanitária).
Definição dos Resíduos
Tribunal de Contas do Estado de São Paulo
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A Lei 12.305/2010 em seu artigo 13 item I, define:
� Resíduos da Construção Civil como: os gerados nas construções,reformas, reparos e demolições de obras de construção civil, incluídosos resultantes da preparação e escavação de terrenos para obras civis.
� Resíduos Agrossilvopastoris como: os gerados nas atividadesagropecuárias e silviculturais, incluídos os relacionados a insumosutilizados nessas atividades.
Definição dos Resíduos
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Pre
feit
ura
s Fi
scal
izad
as
163• Prefeituras Fiscalizadas
43• Quesitos Analisados
UR-09 (8 prefeituras)
•ALAMBARI, ALUMÍNIO, ARACOIABA DA SERRA, BOITUVA, PORTO FELIZ, SALTO DE PIRAPORA, SARAPUÍ, SOROCABA
UR-16 (4 prefeituras)
•ITABERÁ, ITAPEVA, NOVA CAMPINA, TAQUARIVAÍ
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RES
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OB
TID
OS Resíduos Sólidos - Informações Gerais
25%
75%
Existe Plano Municipal de Gestão Integrada de Resíduos Sólidos - Lei Nº
12305/2010?
Não
Sim
8%
92%
Existe iniciativas de promoção da educação ambiental?
Não
Sim
75%
8%
17%
O Plano Municipal de Gestão Integrada de Resíduos Sólidos está
em fase de elaboração?
Já implantado
Não
Sim
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OS Resíduos Sólidos - Informações Gerais
25%
75%
Existe Cooperativa / Associação ou outras entidades de catadores no Município?
Não
Sim
92%
8%
Está constituído o Conselho de Resíduos Sólidos no Município?
Não
Sim
100%
0%
A disposição final de resíduos sólidos é feita em consórcio com
municípios da região?
Não
Sim
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TID
OS Resíduos Sólidos Urbanos – Coleta Seletiva
33%
67%
O Município possui coleta seletiva de resíduos sólidos?
Não
Sim
34%
8%58%
A coleta seletiva é efetuada pela própria Prefeitura ou Terceirizada?
Não se aplica
Própria
Terceirizada 67%
0%
0%
0% 8%
25%
Em termos percentuais, quanto representa a coleta seletiva em
relação ao total do lixo coletado?
Até 25%
De 26% a 50%
De 51% a 75%
De 76% a 100%
Não possuicontrole
Não possuicoleta seletiva
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OS Resíduos Sólidos Urbanos – Coleta Seletiva
8%
34%
58%
Existe programação de coleta seletiva?
Não
Não se aplica
Sim
0%
42%58%
Na rota verificada houve coleta?
Não
Não se aplica
Sim 67%
33%
Existe outras iniciativas de recepção de resíduos sólidos
(ecopontos, cata-bagulho, etc.)?
Não
Sim
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OS Resíduos Sólidos Urbanos – Coleta Não Seletiva
8%
92%
Existe programação da coleta (não seletiva)?
Não
Sim
58%
42%
A coleta (não seletiva) é efetuada pela própria Prefeitura ou
Terceirizada?
Própria
Terceirizada
0%8%
92%
Na rota verificada houve coleta (não seletiva)?
Não
Não se aplica
Sim
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OS Resíduos Sólidos Urbanos
17%
83%
Existe fiscalização da prestação do serviço de coleta e destinação de
resíduos domiciliares?
Não
Sim 67%
33%
Existe Unidade de Triagem?
Não
Sim
100%
0%
Existe Unidade de Compostagem?
Não
Sim
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OS Resíduos Sólidos Urbanos - Transbordo
75%
25%
Existe área de transbordo no Município?
Não
Sim
75%
25%
0%
Se houver área de transbordo, é própria ou terceirizada?
Não se aplica
Própria
Terceirizada
8%
75%
17%
Existe licença de operação da CETESB para a área de
transbordo?
Não
Não se aplica
Sim
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RES
ULT
AD
OS
OB
TID
OS Resíduos Sólidos Urbanos - Aterro
33%
67%
Existe área de aterro no Município?
Não
Sim
16%
67%
17%
Se houver área de aterro, é própria ou terceirizada?
Não se aplica
Própria
Terceirizada
17%
25%58%
Se houver área de aterro, existe licença de operação da CETESB
para a área de aterro?
Não
Não se aplica
Sim
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RES
ULT
AD
OS
OB
TID
OS Resíduos Sólidos Urbanos – Tratamento antes do Aterramento
* O total representa a soma de todas asrespostas “SIM” para os diferentes tipos detratamento de resíduos
67%
16%
17%
É realizado tratamento de resíduos sólidos antes do aterramento?
Não
Não se aplica
Sim
0%
0%
100%
0%
Qual o tipo de tratamento de resíduos sólidos é realizado antes
do aterramento?
outros
compostagem
reciclagem
reutilização
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RES
ULT
AD
OS
OB
TID
OS Resíduos de Serviços da Saúde
25%
75%
O Município executa o gerenciamento dos resíduos
gerados nos serviços de saúde?
Não
Sim
8%
92%
Os resíduos de saúde são coletados pela Prefeitura ou o
serviço é terceirizado?
Próprio
Terceirizado
67%
33%
O Município dispõe de área(s) específica(s) para os resíduos
gerados nos serviços de saúde?
Não
Sim
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RES
ULT
AD
OS
OB
TID
OS Resíduos de Serviços da Saúde
0%
100%
Existe programação de coleta de resíduos de serviços de saúde?
Não
Sim
67%
33%
O Município adota a incineração dos resíduos gerados nos serviços
de saúde?
Não
Sim
0%0%
25%
75%
0% 0%
Caso haja programação, qual a periodicidade da programação de coleta de resíduos de serviços de
saúde? Mensal
Não se aplica
Quinzenal
Semanal
Diária
Outra
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RES
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AD
OS
OB
TID
OS Resíduos da Construção Civil
83%
17%
Existe depósito de resíduos a céu aberto (lixão)?
Não
Sim
75%
25%
Existe área para depósito de resíduos inorgânicos diversos do
aterro?
Não
Sim
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RES
ULT
AD
OS
OB
TID
OS Resíduos da Construção Civil
33%
67%
A Prefeitura fiscaliza coleta, transporte e destinação final dos
resíduos da construção civil?
Não
Sim
50%50%
A Prefeitura possui Plano de Resíduos da Construção Civil que
aborde itens como coleta, transporte e destinação final?
Não
Sim
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RES
ULT
AD
OS
OB
TID
OS Resíduos Agrossilvopastoris
75%
25%
O município aprova os Planos de Gerenciamento de Resíduos
Sólidos das Atividades Agrossilvopastoris ?
Não
Sim92%
8%
O município fiscaliza a execução dos Planos de Gerenciamento de
Resíduos Sólidos dos empreendimentos do setor
agrossilvopastoril?
Não
Sim
92%
8%
Existem sanções para o descumprimento dos Planos de
Geranciamento de Resíduos Sólidos?
Não
Sim
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Tribunal de ContasTribunal de ContasTribunal de ContasTribunal de Contas
do Estado de São Paulo
V Fiscalização Ordenada
03 de Novembro de 2016
UR-09 e UR-16
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� Informações gerais� Informações sobre a frota� Informações sobre os condutores dos veículos da
frota� Acompanhamento de cumprimento de linha de
transporte
Objetivo da FiscalizaçãoAvaliar o Transporte Escolar
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� PREFEITURA MUNICIPAL DE CAPELA DO ALTO� PREFEITURA MUNICIPAL DE CERQUILHO� PREFEITURA MUNICIPAL DE CESÁRIO LANGE� PREFEITURA MUNICIPAL DE GUAREÍ� PREFEITURA MUNICIPAL DE IBIÚNA� PREFEITURA MUNICIPAL DE PIEDADE� UGE 80.309 - Diretoria de Ensino - Região de Itapetininga� UGE 80.310 - Diretoria de Ensino - Região de Itapeva� UGE 80.340 - Diretoria de Ensino - Região de São Roque
Municípios fiscalizadosUR-09
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� PREFEITURA MUNICIPAL DE BURI� PREFEITURA MUNICIPAL DE RIBEIRÃO BRANCO� PREFEITURA MUNICIPAL DE TAQUARIVAÍ� UGE 80.311 - Diretoria de Ensino - Região de Itararé
Municípios fiscalizadosUR-16
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RES
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AD
OS
OB
TID
OS Transporte Escolar- Informações Gerais – UR-09 e UR-16
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
A prefeitura / órgão forneceu serviço de transporteescolar?
A prefeitura / órgão possui listagem dos alunos querequereram o transporte escolar no ano de 2016?
A prefeitura / órgão tem controle das rotas seguidaspelos veículos do transporte escolar?
A prefeitura / órgão tem registro do tempo gasto nasviagens dos veículos do transporte escolar?
Sim Não Não aplicável
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TID
OS Transporte Escolar- Informações Gerais – UR-09 e UR-16
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Existe cadastro dos alunos transportados, das redesmunicipal e estadual de ensino, por veículo e itinerário?
Existe registro dos alunos que requereram o transportemas não foram beneficiados?
Existe um estudo anual do traçado e tempo de viagemdas rotas do transporte escolar?
Foi nomeado fiscal / gestor pela prefeitura / órgão paraacompanhamento da execução contratual?
Sim Não Não aplicável
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OB
TID
OS Transporte Escolar- Informações Gerais – UR-09 e UR-16
75% 80% 85% 90% 95% 100%
O transporte escolar de responsabilidade do Municípioenvolve os alunos da ZONA RURAL?
O transporte escolar de responsabilidade do Municípioenvolve os alunos da ZONA URBANA?
Quanto ao transporte de alunos, a REDE ESTADUAL deensino é atendida?
Quanto ao transporte de alunos, a REDE MUNICIPAL deensino é atendida?
Sim Não
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TID
OS Transporte Escolar- Informações Gerais – UR-09 e UR-16
Quilometragem atendida no transporte de alunos
0
2
4
6
8
10
12
até 50 km de 51 a 100 km de 101 a 200 km de 201 a 300 km acima de 300 km
Qu
anti
dad
e d
e en
tid
ades
Zona Rural Zona Urbana
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TID
OS Transporte Escolar- sobre a Composição da FROTA – UR-09 e UR-16
0%
15%
19%
Veículos ALUGADOS Veículos PRÓPRIOS VeículosTERCEIRIZADOS
0%
5%
10%
15%
20%
25%
Percentual em relação ao total da frota commais de 10 anos de uso
26%
24%20%
29%
1%
Percentual por tipo de Veículo
PERUAS VANS
MICRO-ÔNIBUS ÔNIBUS
VEÍCULOS DE OUTRAS ESPÉCIES
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OB
TID
OS Transporte Escolar- Informações sobre a Composição da FROTA – UR-09 e UR-16
35%
65%
ÔNIBUS 76%
24%
MICRO-ÔNIBUS0%
13%
87%
PERUAS3%10%
87%
VANS
0%
20%
80%
VEÍCULOS DE OUTRAS ESPÉCIES
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OS
OB
TID
OS Transporte Escolar- Informações sobre a FROTA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Existe "Controle de Combustível" da frota?
Existem dados individualizados dos veículos utilizados notransporte escolar contendo as informações das
manutenções realizadas?
Há cintos de segurança em boas condições de uso e emnúmero igual à lotação?
Há pintura (ou adesivo se for o caso) de faixa horizontalna cor amarela, com 40 centímetros de largura, com o
dístico ESCOLAR em preto?
Sim Não Não aplicável
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OS Transporte Escolar- Informações sobre a FROTA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Nos veículos da frota há extintor de incêndio com cargade pó químico seco ou de gás carbônico, com
capacidade de acordo com o veículo, fixado na parte…
Os Certificados de Registro e Licenciamento de Veículodos veículos da frota estão em ordem?
Os pagamentos do IPVA dos veículos não isentos(alugados ou terceirizados) estão em ordem?
Os pagamentos do Seguro Obrigatório dos veículos dafrota estão em ordem?
Sim Não Não aplicável
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TID
OS Transporte Escolar- Informações sobre a FROTA
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Os pneus dos veículos utilizados no transporte escolarencontram-se em condições aceitáveis de utilização?
Os veículos foram submetidos à inspeção semestral juntoà CIRETRAN (ou credenciada)?
Os veículos são equipados com registrador instantâneoinalterável de velocidade de tempo (cronotacógrafo)?
Em veículo utilizado em trecho não pavimentado, hápintura de faixa horizontal na cor amarela, com 20
centímetros de largura, com o dístico ESCOLAR em preto?
Sim Não Não aplicável
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OB
TID
OS Transporte Escolar - CONDUTORES dos veículos da Frota
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
O condutores possuem comprovante de aprovação emcurso especializado de transporte escolar?
O condutores têm idade superior a 21 anos?
Os condutores apresentaram certidão negativa doregistro de distribuição criminal, relativa aos crimes de
homicídio, roubo, estupro e corrupção de menores?
Os condutores cometeram infração grave ou gravíssimaou são reincidentes em infrações médias durante os 12
(doze) últimos meses?
Os condutores possuem CNH (Carteira Nacional de Habilitação) válida, na categoria “D” ou “E”?
Sim Não
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RES
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AD
OS
OB
TID
OS Transporte Escolar – Acompanhamento em frente às escolas
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Existem pontos de paradas e horários pré-definidos na rota?
Foi verificada a presença de Monitor de Transporte Escolarpara acompanhamento/orientação dos alunos?
Há pintura de faixa horizontal na cor amarela, a meia altura,em toda a extensão das partes laterais e traseira da carroçaria
com o dístico ESCOLAR?
Os alunos transportados utilizavam os cintos de segurança?
Veículo possui cintos de segurança em boas condições de usoe em número igual à lotação?
Sim Não Outros Prejudicado
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AD
OS
OB
TID
OS Transporte Escolar – Acompanhamento em frente às escolas
0%0%
31%
69%
A linha acompanhada é atendida por serviço próprio, terceirizado ou veículo alugado?
Alugado
Prejudicado
Próprio
Terceirizado
28%
41%
3%
13%
15%
Qual o tipo de veículo utilizado?
Micro-ônibus
Ônibus
Outros
Perua Kombi
Van
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TRANSPORTE
TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
TRANSPORTE
TRANSPORTETRANSPORTE
TRANSPORTETRANSPORTETRANSPORTE
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Tribunal de ContasTribunal de ContasTribunal de ContasTribunal de Contas
do Estado de São Paulo
VI Fiscalização Ordenada
29 de Novembro de 2016
UR09 e 16
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20
UR
se
10
DFs
DIS
TRIB
UIÇ
ÃO
DA
S U
NID
AD
ES R
EGIO
NA
IS P
OR
DSF PREFEITURAS
97
Outros
96
TERRITÓRIO
57mil km²
POPULAÇÃO
MUNICÍPIOS
28,1 milhões
Tribunal de Contas do Estado de São Paulo
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Enti
dad
esFi
scal
izad
as
193
•Entidades Fiscalizadas
• 97 Prefeituras
• 19 Câmaras Municipais
• 77 Outras entidades
95• Quesitos Analisados
Toda operação:
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Enti
dad
esFi
scal
izad
as
11
VigilânciaP.M. de Sorocaba
01
Entidades Fiscalizadas pela UR09 e UR16
LimpezaC.M. de FarturaC.M. de ItaiC.M. de PirajuP.M. de Capão BonitoP.M. de River SulP.M. de ItuP.M. de JumirimP.M. de PiedadeP.M. de São Miguel ArcanjoP.M. de São RoqueP.M. de Votorantim
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OS
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TID
OS Verificação junto ao órgão público – vigilância e limpeza
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
O Controle Interno, no cumprimento de suas funções,verifica a regularidade da execução do contrato?
Foi indicado pelo Órgão Contratante um Gestor doContrato (ou Responsável pela fiscalização da execução do
contrato)?
Foi indicada pelo órgão Contratante Comissão deFiscalização para acompanhamento da execução
contratual?
A contratação da empresa foi devidamente informada aoTribunal de Contas do Estado de São Paulo?
Sim Não
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TID
OS Verificação junto ao órgão público – vigilância e limpeza
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
A empresa terceirizada consta na Relação de Apenados doTCESP?
Os agentes terceirizados estão devidamente identificados(portando crachás com foto)?
Em algum momento houve necessidade de retenção dopagamento da empresa contratada?
Durante a vigência do contrato houve alguma penalidadeaplicada à empresa contratada?
Sim Não
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OS Verificação junto ao órgão público – vigilância e limpeza
Quantidade de funcionários presentes em relação à estabelecida em contrato
0%
20%
40%
60%
80%
100%
120%
Vigilância Limpeza
Todos 75% a 99% 50% a 74% menos de 50%
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OS Verificação junto ao órgão público – vigilância e limpeza
Quem exerce o controle de assiduidade e pontualidade dos terceirizados?
0%
20%
40%
60%
80%
100%
120%
Vigilância Limpeza
Órgão contratante Órgão contratante
Tribunal de Contas do Estado de São Paulo
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TID
OS Terceirização dos serviços de vigilância
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
Existe gravação das imagens?
Há vigilante designado para exercer essemonitoramento (acompanhamento das
imagens)?
Há monitoramento por câmeras?
Sim
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OS Terceirização dos serviços de vigilância
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90%100%
Os vigilantes que atuam no posto possuemformação técnica específica(Certificado de Curso
de Formação de Vigilantes e Carteira Nacionalexpedida por instituição devidamente…
Existe algum vigilante com Certificado com datade validade vencida?
Os equipamentos de propriedade da empresacontratada estão devidamente identificados (a
fim de se evitar confusão com similares depropriedade do Órgão contratante)?
Sim
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TID
OS Terceirização dos serviços de limpeza
0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100%
A empresa contratada disponibiliza EPIs (Equipamentos deProteção Individual)?
Os funcionários estão utilizando uniforme?
Foi verificado pela fiscalização algum material com prazo devalidade vencido?
Os materiais de limpeza em uso estão de acordo com oestabelecido em contrato?
Há local adequado para armazenamento do material delimpeza utilizado?
Sim Não
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TRIBUNAL DE CONTASESTADO DE SÃO PAULO
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