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REGULAMENTO TESOURO DIRETO

Braslia Maro/2011

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Glossrio ______________________________________________________________________ 4 1. 2. Captulo I - Regras Gerais _____________________________________________________ 6 Captulo II-Procedimentos Operacionais _________________________________________ 62.1.2.1.1. 2.1.2. 2.1.3. 2.1.4.

Cadastro _____________________________________________________________________ 6Aspectos gerais _______________________________________________________________________ 6 Cadastro de Agentes de Custdia_________________________________________________________ 6 Cadastro de Investidores _______________________________________________________________ 7 Cadastro de Entidades Filantrpicas ______________________________________________________ 8

2.2.2.2.1. 2.2.2. 2.2.3.

Acesso _______________________________________________________________________ 9Acesso do Investidor ___________________________________________________________________ 9 Acesso do Agente de Custdia ___________________________________________________________ 9 Acesso da Entidade Filantrpica _________________________________________________________ 10

2.3.2.3.1. 2.3.2. 2.3.3. 2.3.4. 2.3.5. 2.3.6. 2.3.7. 2.3.8. 2.3.9.

Compra, Venda e Doao de Ttulos ______________________________________________ 11Compra de Ttulos ____________________________________________________________________ 11 Compra direta de Ttulos pelo Investidor __________________________________________________ 12 Compra de Ttulos atravs de um Agente de Custdia _______________________________________ 13 Venda de Ttulos STN ________________________________________________________________ 14 Venda direta de Ttulos pelo Investidor ___________________________________________________ 15 Venda de Ttulos atravs de um Agente de Custdia ________________________________________ 16 Venda de Ttulos realizada pela Entidade Filantrpica _______________________________________ 16 Venda de Ttulos no Mercado Secundrio _________________________________________________ 17 Doao de Ttulos ____________________________________________________________________ 17 Doao Integral de Ttulos ___________________________________________________________ 17 Doao de Cupons de Juros __________________________________________________________ 18

2.3.10. 2.3.11.

2.4. 2.5. 2.6.2.6.1. 2.6.2. 2.6.3. 2.6.4.

Entidades Filantrpicas ________________________________________________________ 18 Custdia de Ttulos ____________________________________________________________ 18 Movimentao de Ttulos ______________________________________________________ 19Depsito de Ttulos ___________________________________________________________________ 19 Transferncia de Ttulos _______________________________________________________________ 20 Retirada de Ttulos ___________________________________________________________________ 20 Bloqueio de movimentao de ttulos ____________________________________________________ 21

2.7.

Tratamento de Eventos de Custdia ______________________________________________ 21

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2.8.2.8.1. 2.8.2. 2.8.3.

Informaes _________________________________________________________________ 22Informaes aos Agentes de Custdia ____________________________________________________ 22 Informaes aos Investidores ___________________________________________________________ 23 Informaes s Entidades Filantrpicas ___________________________________________________ 23

2.9.

Taxas _______________________________________________________________________ 23

3.

Captulo III-Direitos e Deveres da STN __________________________________________ 253.1. 3.2. Direitos da STN _______________________________________________________________ 25 Deveres da STN _______________________________________________________________ 25

4.

Captulo IV-Direitos e Deveres da BM&FBOVESPA ________________________________ 264.1. 4.2. Direitos da BM&FBOVESPA _____________________________________________________ 26 Deveres da BM&FBOVESPA _____________________________________________________ 28

5.

Captulo V-Direitos e Deveres do Agente de Custdia ______________________________ 305.1. 5.2. Direitos do Agente de Custdia __________________________________________________ 30 Deveres do Agente de Custdia __________________________________________________ 31

6.

Captulo VI-Direitos e Deveres do Investidor _____________________________________ 356.1. 6.2. Direitos do Investidor __________________________________________________________ 35 Deveres do Investidor _________________________________________________________ 36

7.

Captulo VII-Direitos e Deveres da Entidade Filantrpica ___________________________ 377.1. 7.2. Direitos da Entidade Filantrpica_________________________________________________ 37 Deveres da Entidade Filantrpica ________________________________________________ 37

8. 9. 10. 11.

Captulo VIII-Limites das Responsabilidades da STN e da BM&FBOVESPA _____________ 38 Captulo IX-Penalidades _____________________________________________________ 39 Captulo X-Medidas de Emergncia __________________________________________ 40 Captulo XI-Disposies Gerais ______________________________________________ 41

Anexo 1 ______________________________________________________________________ 43 Anexo 2 ______________________________________________________________________ 44

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GLOSSRIOPara os efeitos deste Regulamento sero consideradas as seguintes definies, em sua forma singular ou plural: Agente de Custdia instituio responsvel, perante os Investidores e perante a BM&FBOVESPA, pela administrao de Contas de Custdia dos referidos Investidores junto BM&FBOVESPA. BM&FBOVESPA BM&F BOVESPA S.A. - Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros, entidade administradora de mercados organizados de valores mobilirios que, entre outras funes, responsvel pela operacionalizao dos sistemas do Tesouro Direto. Conta da BM&FBOVESPA no SELIC conta onde se encontram custodiados, de forma escritural, os Ttulos mantidos pelos Investidores no ambiente Tesouro Direto. Conta de Custdia conta individualizada em nome do Investidor na BM&FBOVESPA, sob responsabilidade de um Agente de Custdia, onde se encontram registrados, de forma escritural, os Ttulos custodiados na Conta da BM&FBOVESPA no SELIC. Depsito entrada de Ttulos no ambiente Tesouro Direto, mediante crdito destes Ttulos na Conta da BM&FBOVESPA no SELIC e conseqente registro em Conta de Custdia. Doao Integral de Ttulos funcionalidade por meio da qual o Investidor doa Ttulos adquiridos no Tesouro Direto para Instituies Filantrpicas. Doao de Cupons de Juros - funcionalidade por meio da qual o Investidor doa apenas os cupons dos Ttulos adquiridos no Tesouro Direto para Instituies Filantrpicas. Entidades Filantrpicas - entidades reconhecidas pelo Ministrio do Desenvolvimento Social e Combate Fome, com atuao na rea de assistncia social que tenham o Certificado de Entidade Beneficente de Assistncia Social (CEAS), fornecido pelo Conselho Nacional de Assistncia Social (CNAS), rgo vinculado ao Ministrio do Desenvolvimento Social e Combate Fome. Evento de Custdia atos da STN relativos ao resgate do principal, juros e amortizaes dos Ttulos por ela emitidos. Fator de Divisibilidade menor frao do Ttulo admitida para compra ou venda no Tesouro Direto. Investidor pessoa fsica, cliente de um Agente de Custdia, habilitada a acessar a rea exclusiva do Tesouro Direto para realizar compras, vendas ou consultas de Ttulos. Limites limites mximo e mnimo, expressos em Reais (R$) ou na unidade monetria em vigor,Pgina 4

de compra e venda de Ttulos no Tesouro Direto estabelecidos pela STN para os Investidores e controlados por CPF. Movimentao de Ttulos - Depsito, Retirada e Transferncia de Ttulos no Tesouro Direto. Retirada sada de ttulos do ambiente Tesouro Direto, mediante dbito destes Ttulos na Conta da BM&FBOVESPA no SELIC e baixa do registro em Conta de Custdia. SELIC Sistema Especial de Liquidao e de Custdia, administrado pelo Banco Central do Brasil. Senha Master senha do Agente de Custdia que permite a realizao de compras e vendas de Ttulos no Tesouro Direto em nome dos Investidores, seus clientes. STN Secretaria do Tesouro Nacional, representante da Unio e responsvel pela emisso dos Ttulos por ela ofertados no Tesouro Direto. Tesouro Direto ambiente integrado de compra, venda, liquidao e custdia de Ttulos, acessvel somente atravs da Internet, desenvolvido em parceria pela STN e BM&FBOVESPA. Ttulos ttulos representativos da dvida pblica federal emitidos pela STN e por ela ofertados aos Investidores por meio do Tesouro Direto. Transferncia movimentao de Ttulos entre Contas de Custdia de mesma titularidade na BM&FBOVESPA. Web Services - meio de a comunicao e troca de dados entre os sistemas do Tesouro Direto e do Agente de Custdia.

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1. CAPTULO I - REGRAS GERAIS1.

O presente Regulamento tem por objeto disciplinar as atividades da BM&FBOVESPA, da Secretaria do Tesouro Nacional (STN), dos Agentes de Custdia, dos Investidores e das Entidades Filantrpicas relacionadas compra, venda, doao, liquidao e custdia de ttulos pblicos federais no Tesouro Direto. Este Regulamento poder ser alterado por uma deciso conjunta da STN e BM&FBOVESPA. Qualquer alterao ser comunicada aos Agentes de Custdia e disponibilizada no site do Tesouro Direto aos Investidores e s Entidades Filantrpicas. Os Agentes de Custdia, os Investidores e as Entidades Filantrpicas estaro sujeitos s novas regras.

2.

3.

Os Agentes de Custdia da BM&FBOVESPA habilitados no Tesouro Direto devero cumprir as normas e os procedimentos estabelecidos neste Regulamento, e em quaisquer outras norm