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TEORÍA DEL CASOTEORÍA DEL CASO

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Dr. José Waldir Servín

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Sistema acusatorio: publicidad y lógica Sistema acusatorio: publicidad y lógica competitiva.competitiva.

Competencia adversarial. Transformación de la Competencia adversarial. Transformación de la cultura de capacitación.cultura de capacitación.

Ejercicio estratégico: construir una teoría del Ejercicio estratégico: construir una teoría del caso adecuada y dominar la técnica para caso adecuada y dominar la técnica para ejecutarla con efectividad.ejecutarla con efectividad.

La prueba no habla por sí sola.La prueba no habla por sí sola.

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Teoría del caso, examen y contraexamen de Teoría del caso, examen y contraexamen de testigos y peritos, alegatos de apertura y testigos y peritos, alegatos de apertura y clausura.clausura.

Tres tipo de destrezas: 1) planificar Tres tipo de destrezas: 1) planificar estratégicamente el juicio y su preparación, 2) estratégicamente el juicio y su preparación, 2) obtener e introducir información de manera obtener e introducir información de manera efectiva en juicio y 3) uso efectivo de la efectiva en juicio y 3) uso efectivo de la información.información.

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n Sistema Acusatorio AdversarialSistema Acusatorio Adversarial

Rige la distribución de tareas en el Proceso Penal; esto Rige la distribución de tareas en el Proceso Penal; esto hace que el juzgamiento y acusación recaigan en hace que el juzgamiento y acusación recaigan en diferentes sujetos procesales: el fiscal ejerce la diferentes sujetos procesales: el fiscal ejerce la potestad persecutoria, el defensor se opone a la potestad persecutoria, el defensor se opone a la pretensión punitiva del fiscal y el juez decide.pretensión punitiva del fiscal y el juez decide.

De la separación de roles se originan las características De la separación de roles se originan las características propias del Sistema Acusatorio que tiende a evitar que propias del Sistema Acusatorio que tiende a evitar que el uso de un poder degenere en abuso.el uso de un poder degenere en abuso.

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n Sistema Acusatorio AdversarialSistema Acusatorio Adversarial

1) 1) El axioma “El axioma “nullum iudicium sine accusatione” nullum iudicium sine accusatione” expresa la separación funcional y subjetiva del expresa la separación funcional y subjetiva del juez y la acusación. juez y la acusación.

2) 2) También expresa la garantía procedimental de la También expresa la garantía procedimental de la formulación de una acusación determinada formulación de una acusación determinada contra el imputado como acto previo y de contra el imputado como acto previo y de delimitación del juicio: delimitación del juicio:

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Sistema Acusatorio AdversarialSistema Acusatorio Adversarial

La acusación debe contar con el apoyo de La acusación debe contar con el apoyo de adecuados indicios de culpabilidadadecuados indicios de culpabilidad. .

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El Modelo Procesal Penal en ParaguayEl Modelo Procesal Penal en ParaguayEs Es acusatorioacusatorio porque existe una distribución de roles: porque existe una distribución de roles:

Fiscal:Fiscal: ejerce la potestad persecutoria. ejerce la potestad persecutoria. Defensor:Defensor: Se opone a la pretensión punitiva del fiscal. Se opone a la pretensión punitiva del fiscal. Juez:Juez: decide. decide.

Es Es adversarialadversarial porque la investigación y el juzgamiento porque la investigación y el juzgamiento discurre bajo el principio de contradicción entre el fiscal discurre bajo el principio de contradicción entre el fiscal y el defensor.y el defensor.

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El Modelo Procesal Penal en ParaguayEl Modelo Procesal Penal en Paraguay

Las partes deben diseñar su teoría del Las partes deben diseñar su teoría del caso, desarrollar un conjunto de caso, desarrollar un conjunto de destrezas, aportar pruebas y realizar destrezas, aportar pruebas y realizar interrogatorios.interrogatorios.

El juez tiene un rol relativamente pasivo.El juez tiene un rol relativamente pasivo.

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El Debate OralEl Debate Oral

En la controversia se exponen hipótesis opuestas En la controversia se exponen hipótesis opuestas que son objeto de una libre discusión, ello que son objeto de una libre discusión, ello permite que surja la verdad, se supere la duda y permite que surja la verdad, se supere la duda y se resuelva el litigio.se resuelva el litigio.

El juez, al motivar su decisión, debe expresar sus El juez, al motivar su decisión, debe expresar sus razones o fundamentos. Tal razones o fundamentos. Tal motivación motivación exige exige someter el derecho y la prueba a someter el derecho y la prueba a controversiacontroversia. .

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El Debate OralEl Debate Oral

Es un diálogo abierto entre los intervinientes del Es un diálogo abierto entre los intervinientes del proceso, sujeto a acciones y reacciones, quienes proceso, sujeto a acciones y reacciones, quienes armados de la razón luchan por el predominio de armados de la razón luchan por el predominio de su tesis.su tesis.

Tenemos pues que el abogado, tiene por función Tenemos pues que el abogado, tiene por función decidir, conceptuar, alegar, controvertir, impugnar. decidir, conceptuar, alegar, controvertir, impugnar.

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Diez Axiomas del garantismo Diez Axiomas del garantismo penalpenal

Nulla poena sine crimine Nulla poena sine crimine (Principio de retributividad)(Principio de retributividad)Nullum crime sine legeNullum crime sine lege (Principio de legalidad) (Principio de legalidad)Nulla lex sine necessitate Nulla lex sine necessitate (Principio de necesidad)(Principio de necesidad)Nulla necessitas sine iniuriaNulla necessitas sine iniuria (Principio de lesividad) (Principio de lesividad)Nulla iniuria sine actione Nulla iniuria sine actione (Principio de materialidad)(Principio de materialidad)Nulla actio sine culpa Nulla actio sine culpa (Principio de culpabilidad)(Principio de culpabilidad)Nulla culpa sine iudicio Nulla culpa sine iudicio (Principio de jurisdiccionalidad)(Principio de jurisdiccionalidad)Nullum iudicium sine accusationeNullum iudicium sine accusatione (Principio acusatorio) (Principio acusatorio)Nulla accusatio sine probationeNulla accusatio sine probatione (Principio de la carga (Principio de la carga

de la prueba) de la prueba)Nulla probatio sine defensioneNulla probatio sine defensione (Principio del (Principio del

contradictorio)contradictorio)

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El Sistema AdversarialEl Sistema Adversarial

El juzgamiento se desarrolla bajo el El juzgamiento se desarrolla bajo el principio de contradicciónprincipio de contradicción..

Las partes deben elaborar su teoría del Las partes deben elaborar su teoría del caso, hallar las pruebas que las sustenten y caso, hallar las pruebas que las sustenten y realizar los interrogatoriosrealizar los interrogatorios..

Los jueces tienen la misión de dirigir el Los jueces tienen la misión de dirigir el juicio por el cause del debido proceso, sin juicio por el cause del debido proceso, sin coartar el ejercicio de la acusación y de la coartar el ejercicio de la acusación y de la defensadefensa. .

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La PersuasiónLa Persuasión

Los abogados litigantes deben Los abogados litigantes deben persuadir al Tribunal de adoptar su persuadir al Tribunal de adoptar su teoría del caso mediante la producción teoría del caso mediante la producción de las pruebas.de las pruebas.

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Es el relato de los hechos que se Es el relato de los hechos que se presenta a los Jueces, que incluye presenta a los Jueces, que incluye referencias a la lógica y a la experiencia referencias a la lógica y a la experiencia humana que apoyan la aceptación de humana que apoyan la aceptación de dichos hechosdichos hechos. .

Responde a las preguntas: Responde a las preguntas: - ¿Qué pasó?. ¿Qué pasó?. - ¿Por qué pasó? y, ¿Por qué pasó? y, - ¿Por qué esto significa que debería ¿Por qué esto significa que debería

ganar mi cliente?.ganar mi cliente?.

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n El juicio es una cuestión estratégicaEl juicio es una cuestión estratégica..

La La Teoría del CasoTeoría del Caso se define como la estrategia, plan se define como la estrategia, plan o visión que tiene cada parte sobre los hechos que o visión que tiene cada parte sobre los hechos que va a probarva a probar..

¿Es un ejercicio de averiguación de veracidad.?¿Es un ejercicio de averiguación de veracidad.?

En suma, es nuestra versión de lo que “realmente En suma, es nuestra versión de lo que “realmente sucedió”, que debe ser simple y persuasivasucedió”, que debe ser simple y persuasiva..

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La Teoría del CasoLa Teoría del Caso El objetivo general es persuadir, convencer.El objetivo general es persuadir, convencer.

¿Qué es la Teoría del Caso?¿Qué es la Teoría del Caso? La Teoría del Caso es la tesis o la propuesta de solución que La Teoría del Caso es la tesis o la propuesta de solución que

las partes dan a los hechos que son objeto de controversia.las partes dan a los hechos que son objeto de controversia.

Es, el planteamiento que la acusación o la defensa hace Es, el planteamiento que la acusación o la defensa hace sobre los hechos relevantes, las pruebas que los sustentan sobre los hechos relevantes, las pruebas que los sustentan y los fundamentos jurídicos que lo apoyan. y los fundamentos jurídicos que lo apoyan.

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La Teoría del CasoLa Teoría del Caso

¿Cuándo se construye la Teoría del Caso?¿Cuándo se construye la Teoría del Caso?

La Teoría del Caso se empieza a construir La Teoría del Caso se empieza a construir desde el primer momento en que se tiene desde el primer momento en que se tiene conocimiento de los hechos.conocimiento de los hechos.

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Características de la Teoría del Características de la Teoría del CasoCaso: :

Una buena teoría del caso debe tener Una buena teoría del caso debe tener las siguientes características:las siguientes características:

- Ser simple: dar cuenta de la mayor Ser simple: dar cuenta de la mayor cantidad de hechoscantidad de hechos..

- Ser lógicaSer lógica..- Ser fácil de creer: de acuerdo a la Ser fácil de creer: de acuerdo a la

experienciaexperiencia..- Incluir los elementos legales del casoIncluir los elementos legales del caso..

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Cómo expresar la Teoría del Cómo expresar la Teoría del CasoCaso::

Se debe expresar en un párrafo que Se debe expresar en un párrafo que combine un resumen de los hechos con el combine un resumen de los hechos con el Derecho, de modo que lleve a la Derecho, de modo que lleve a la conclusión que su cliente conclusión que su cliente debe ganardebe ganar..

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2020

¿Cuáles son los elementos de ¿Cuáles son los elementos de la Teoría del Caso?la Teoría del Caso?

Una narración; la historia de los hechos:Una narración; la historia de los hechos:- ¿Qué pasó y por qué pasó?.¿Qué pasó y por qué pasó?.

La teoría legal:La teoría legal:- La razón legal de por qué debería ganar mi La razón legal de por qué debería ganar mi

teoría y no la del contrario. teoría y no la del contrario.

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¿Cuándo se construye la ¿Cuándo se construye la Teoría del Caso?Teoría del Caso?

Es un proceso que dura toda la preparación del Es un proceso que dura toda la preparación del caso. caso.

Se va refinando de acuerdo al conocimiento que el Se va refinando de acuerdo al conocimiento que el abogado tenga de los hechos. abogado tenga de los hechos.

Antes de iniciar el juicio se debe tener una teoría Antes de iniciar el juicio se debe tener una teoría definitiva.definitiva.

En el juicio oral, no es conveniente el uso de teorías En el juicio oral, no es conveniente el uso de teorías alternativas. alternativas.

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Pautas para construir una Pautas para construir una Teoría del CasoTeoría del Caso::

Lo primero en la construcción de la Teoría del Caso es Lo primero en la construcción de la Teoría del Caso es dedicar especial atención a la investigación, búsqueda, dedicar especial atención a la investigación, búsqueda, identificación, definición, análisis e interpretación de los identificación, definición, análisis e interpretación de los hechos que llegan a nuestro conocimiento. Posteriormente hechos que llegan a nuestro conocimiento. Posteriormente procederemos a encuadrar esos hechos al derecho y luego procederemos a encuadrar esos hechos al derecho y luego ya tenemos nuestra proposición.ya tenemos nuestra proposición.

1°) 1°) Escuchar el relato de nuestro cliente; Escuchar el relato de nuestro cliente;

2°) Subsumir dicho relato en una teoría 2°) Subsumir dicho relato en una teoría jurídica favorable a nuestra parte; jurídica favorable a nuestra parte;

3°) Determinar los hechos claves que son 3°) Determinar los hechos claves que son controvertidos;controvertidos;

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3°) Determinar los hechos claves que son 3°) Determinar los hechos claves que son controvertidos;controvertidos;

4°) Revisar la prueba de que disponemos 4°) Revisar la prueba de que disponemos para probarlos; para probarlos;

5°) 5°) Revisar los elementos de las alegaciones Revisar los elementos de las alegaciones de la contrapartede la contraparte;;

6°) 6°) Establecer las fortalezas y debilidades Establecer las fortalezas y debilidades del caso tanto para acusación comodel caso tanto para acusación como defensadefensa. .

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Características de la Teoría del Características de la Teoría del CasoCaso::

Debe resultar sencilla, comprensible y Debe resultar sencilla, comprensible y creíble; creíble;

Debe ser única; Debe ser única; Debe ser coherente; Debe ser coherente; Debe explicar la mayor cantidad de hechos Debe explicar la mayor cantidad de hechos

de la causa; de la causa; Debe estar de acuerdo con la experiencia Debe estar de acuerdo con la experiencia

humana; humana; Debe tener suficiencia jurídica.Debe tener suficiencia jurídica.

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Una buena teoría del caso debe proveer Una buena teoría del caso debe proveer un punto de vista cómodo y confortable un punto de vista cómodo y confortable desde el cual el Tribunal pueda mirar desde el cual el Tribunal pueda mirar toda la actividad probatoria, y ser toda la actividad probatoria, y ser guiado ineludiblemente a fallar a favor guiado ineludiblemente a fallar a favor de nuestro clientede nuestro cliente. .

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Pasos para construir la Teoría del Pasos para construir la Teoría del CasoCaso..

Paso 1: Relato de los hechos.Paso 1: Relato de los hechos.

Paso 2: Determinación de la teoría jurídica.Paso 2: Determinación de la teoría jurídica.

Paso 3: Construcción de la teoría jurídica.Paso 3: Construcción de la teoría jurídica.

Paso 4: Determinación de las evidencias.Paso 4: Determinación de las evidencias.

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Pasos para construir la Teoría del Pasos para construir la Teoría del CasoCaso..

Paso 5: Clasificación de la evidencia con miras al Paso 5: Clasificación de la evidencia con miras al juicio oral.juicio oral.

Paso 6: Identificación de las debilidades del caso.Paso 6: Identificación de las debilidades del caso.

Paso 7: Se debe generar un tema o una frase.Paso 7: Se debe generar un tema o una frase.Debe tenerse en cuenta el móvil al plantear la Debe tenerse en cuenta el móvil al plantear la Teoría del Caso.Teoría del Caso.

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Condiciones de la Teoría del CasoCondiciones de la Teoría del Caso

a)a) Sencillez.Sencillez.

b)b) Lógica.Lógica.

c)c) Credibilidad.Credibilidad.

d)d) Suficiencia Jurídica.Suficiencia Jurídica.

e)e) Flexibilidad.Flexibilidad.

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Elementos de la Teoría del CasoElementos de la Teoría del CasoJurídico:Jurídico: consiste en el análisis de los elementos de consiste en el análisis de los elementos de

derecho de lo que queremos establecer.derecho de lo que queremos establecer.Fáctico:Fáctico: consiste en los “hechos” relevantes, o más consiste en los “hechos” relevantes, o más

bien, tiene que ver con las afirmaciones fácticas que bien, tiene que ver con las afirmaciones fácticas que queremos que acepte el juzgador para establecer lo queremos que acepte el juzgador para establecer lo jurídico.jurídico.

Probatorio:Probatorio: Cuando se sabe cuales son los hechos Cuando se sabe cuales son los hechos relevantes, viene la determinación y la clasificación de relevantes, viene la determinación y la clasificación de las pruebas que demuestran cada supuesto.las pruebas que demuestran cada supuesto.

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Elementos de la Teoría del CasoElementos de la Teoría del Caso

La La Teoría del CasoTeoría del Caso, entonces, está , entonces, está compuesta pro tres niveles de análisis: compuesta pro tres niveles de análisis: a)a) La La teoría de los hechos o la teoría fáctica; teoría de los hechos o la teoría fáctica; b)b) La La teoría jurídica o teoría del derecho aplicable teoría jurídica o teoría del derecho aplicable al caso; y al caso; y c)c) La base probatoria. La base probatoria.

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Funciones de la Teoría del CasoFunciones de la Teoría del CasoSirve de objetivo específico para que las partes puedan Sirve de objetivo específico para que las partes puedan

planear y ejecutar las actividades de indagación e planear y ejecutar las actividades de indagación e investigación y luego las propias del juicio.investigación y luego las propias del juicio.

Planear y organizar el alegato de aperturaPlanear y organizar el alegato de apertura

Identifica la materia o el tema del asunto y de los hechos Identifica la materia o el tema del asunto y de los hechos jurídicamente relevantes .jurídicamente relevantes .

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Funciones de la Teoría del CasoFunciones de la Teoría del Caso

Permite a partir del tema y de los hechos Permite a partir del tema y de los hechos relevantes determinar las pruebas.relevantes determinar las pruebas.

Organizar la prueba que se presentará.Organizar la prueba que se presentará.

Permite establecer el orden en que los Permite establecer el orden en que los testigos y peritos serán presentados.testigos y peritos serán presentados.

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Funciones de la teoría del casoFunciones de la teoría del casoFacilita a partir de los hechos jurídicamente relevantes Facilita a partir de los hechos jurídicamente relevantes

examinar y contraexaminar a los testigos.examinar y contraexaminar a los testigos.

Preparar el alegato de clausura.Preparar el alegato de clausura.

Adoptar y desechar estrategias.Adoptar y desechar estrategias.

Define los temas y la organización de los alegatos de Define los temas y la organización de los alegatos de apertura y de clausura. apertura y de clausura.

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Funciones de la teoría del casoFunciones de la teoría del caso

La teoría del caso consiste en subsumir los La teoría del caso consiste en subsumir los hechos (teoría fáctica), dentro de la normal hechos (teoría fáctica), dentro de la normal aplicable (teoría jurídica), según los aplicable (teoría jurídica), según los elementos de convicción recopilados elementos de convicción recopilados ( teoría probatoria), de modo que permita ( teoría probatoria), de modo que permita construir una historia con significado penal construir una historia con significado penal relevante.relevante.

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Desde la perspectiva de la acusación, la Desde la perspectiva de la acusación, la Teoría del Caso es una explicación Teoría del Caso es una explicación jurídica de por qué ciertos hechos jurídica de por qué ciertos hechos ocurridos deben dar lugar a una sanción ocurridos deben dar lugar a una sanción penal en contra de su autor. Desde la penal en contra de su autor. Desde la óptica de la defensa, la Teoría del Caso es óptica de la defensa, la Teoría del Caso es la explicación jurídica de por qué no debe la explicación jurídica de por qué no debe sancionarse a aquel a quien se tiene por sancionarse a aquel a quien se tiene por autor o partícipe.autor o partícipe.

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En suma, la Teoría del Caso es el medio ideal En suma, la Teoría del Caso es el medio ideal para dirigir la investigación; planificar, para dirigir la investigación; planificar, direccionar y ejecutar la práctica de pruebas direccionar y ejecutar la práctica de pruebas en el juicio; tener un concepto claro de la en el juicio; tener un concepto claro de la importancia de cada prueba y eliminar la importancia de cada prueba y eliminar la prueba superflua e innecesaria; determinar la prueba superflua e innecesaria; determinar la forma en que se realizan los exámenes y forma en que se realizan los exámenes y contraexámenes en el juicio; preparar los contraexámenes en el juicio; preparar los alegatos; entre otros.alegatos; entre otros.

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Diferencias entre la Teoría del Diferencias entre la Teoría del Caso de la Fiscalía y la Defensa:Caso de la Fiscalía y la Defensa:

El Fiscal debe probar cada elemento de El Fiscal debe probar cada elemento de su Teoría del Caso.su Teoría del Caso.

Al Defensor le basta derribar sólo un Al Defensor le basta derribar sólo un elemento de la teoría del Fiscal, o elemento de la teoría del Fiscal, o puede afirmar una teoría diferente. puede afirmar una teoría diferente.

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Estructuración de la Teoría del Estructuración de la Teoría del CasoCaso

Estructura Jurídica de la Teoría del Caso Ministerio Público Defensa

Homicidio AgravadoSe mató al señor

Antonio Cabrini con una arma de fuego sin que mediara causal de justificación, en forma dolosa, agrediéndolo

por la espalda.

Se mató al señor Antonio Cabrini

1. Matar

2. A otra persona

3. Sin justa causa

4. Con alevosía

5. Autor. Quien realizó la conducta El autor de la

conducta fue Carlos Lugano

El autor de la conducta no fue Carlos Lugano.

José

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Estructura Probatoria de la Teoría del Caso

Ministerio PúblicoTestimonios

DefensaTestimonios

Que ocurrió Milva RagusaHoracio Tardelli

Inés MoroJuan Pizarro

Cómo ocurrió Milva RagusaHoracio Tardelli

Inés MoroJuan Pizarro

Dónde ocurrió Milva RagusaHoracio Tardelli

Inés MoroJuan Pizarro

Cuándo ocurrióMilva Ragusa

Horacio TardelliInés Moro

Juan Pizarro

Quién lo hizoMilva Ragusa

Rebeca LocarnoMilva Ragusa, Rebeca

Locarno (contraexamen)

A quién se le hizo Milva RagusaRebeca Locarno

Inés MoroJuan Pizarro

Resultado de la acciónMilva Ragusa

Rebeca LocarnoMédico Forense

No existe acción por parte del acusado

Móvil de la acción Rebeca LocarnoNo existe móvil del

delito