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FAUSTO MARTIN DE SANCTIS
Doutor em Direito Penal Faculdade de Direito da Universidade de São
Paulo (USP) l' Especialista em Processo Civil pela Univcrsidade de Brasília
(UnB). Desembôrgi:ldor Fl'deral no Tribunal Regional Federal da ]V Regi2io.
Membro do Conselho Consultivo da American UniVl'rsitv College
of La\v para Programas de Estudos Judiciais l' Legais Brasil - Estados Unidos da América (desde 2013). IntL'grante do Corpo Diretivo dcl Escola de \ilagistrados
da Justiça Federal da]" Regi50 (bi0nio 2014/2016). Membro da COl11unidadt' de
Juristas dt.' Língua PortugUt'sa (dcsdt' maio de 2(14). Foi Procurador do
Município de São Paulo (191)1)), Procurador do Estado dt.' São Paulo (1989-1990) e Juiz de Direito no mt.'smo Estado (1990-199\). Esteve Ct frente da 6,1 Vara
Federal Criminal espt.'cializada em crimt.'s contra o Sistema FinanCl'iro Nacional
e em Lavagt'm de Dinheiro clt.' São Paulo/SP Atuou como Juiz Federal Convocado junto ao Tribunal Rl'giollal Fedl'ral da Y Região l'm diversas
oportunidadl's, bell1 como l'll1 Turmas com compet0ncia Criminal.
CRIME ORGANIZADO E LAVAGEM DE DINHEIRO
DESTINAÇÃO DE BENS APREENDIDOS,
DELAÇÃO PREMIADA ERESPONSABIUDADE SOCIAL
2~ edição
2015
--~ O.Saraiva
STJ00101666
(\111 Edltor~ ISBN 978-85-02-61664-6 ~ Saraiva
Dados internacionais de Catalogação na Publicoção (CIP) Rua Henrique Schaumann, 270, Cerque ira César - São Paulo - SP (Cômoro Brasileiro do Livro, SP, Brasil) CEP 05413-909 PABX (11) 36133000 SAC 0800011 7875 De 6", das 8:30 às 1930 www.editorasmaiva.com.br/contoto Bibliografia,
Direção editorial Luiz Roberto Curia Gerência editorial Thais de Camargo Rodrigues Editaria de conteúdo EveJine Gonçalves Denardi Assistência editorial Bruna Gimenez Boani
Coordenação gerol Clarissa Boraschi Mario Preparação de originais Maria Jzobel Barreiros Bitencourt Bressan e
Ana Cristina Garcia (coords.Y liana Goniko Brito
Arte ediagramação Aldo Moutinho de Azevedo Revisão de provas Amélia Kassis Ward e
Ana Beatriz Fraga Moreira (coords.) Doniele Debora de Souza
Serviços editoriais Elaine Cristina da Silva Kelli Priseila Pinto Surane Vellenich
Capa Roney Camelo fotos Paulo Guimarães
Brasil >,
15-00j82 CDU-HL?32:343 (52)
índice poro catálogo sistemritico:
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Data de Fechamento da edição: 12-1-2015
Dúvidas2
Acesse www.editorasaraiva.com.br/direito
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Impressão Ed,Loyolo lI, q úli'i/q", l' pl!llldO p,--In ,lrtl~(l ! ")4 dn Penal
Acabamento EdLoyola
\ \ ioLIC,-lO tln",
STJ00101666
ELAVA6EM DE DINHEIRr
.te publicadas no exterior: 1. Football, gamblillg,
~global criminal justice perspectiue (Springer, Cham,
Plue, Dordrecht, Londres, 2014); 2. MOlley lmlllde
binal justice perspective (Springer, Cham, Heidel
ordrecht, Londres, 2013); no Brasil: 1. Direito pel1al
~ção: André Ramos Tavares e José Carlos Francis
'J; Forense, Rio de Janeiro, 2014); 2. Edição especial: SUMÁRIO IDO: Lei anticorrupção e lavagem de dinheiro, Re
ioPaulo, ano 103, 2014, v. 947); 3. Livro homenagel/l
:oordenação: Janaína Conceição Paschoal e Rena
~ira, Capítulo: Responsabilidade penal das corpo
leiro, 2014); 4. 100 anos - Revista dos Tribunais
Jcoerente e funcional, Revista dos Tribunais, São
rJUlar (Organização: Ana Flávia Messa e José Car
: Ação popular: a utilização do "habeas corpus"
•financeiros, Saraiva, São Paulo, 2013); 6. Tributo ~scritos e estudos (Organização: Marcelo Lessa
aior Coutinho de Amorim, Capítulo: Intercepta OAutor .............. .... ... .... ...... ... .. ........ .. .... ..... ....... ......... .. ... ... ... ........ .. ... ..................... 7 :os fundamentais, Lúmen Júris, Rio de Janeiro, Apresentação .... ....... ....... .. .... .. ..... .... ........ ... .............. ..... ....... . ..... .... .... ............. ... 13
heiro. Jogos de azar e futebol. Allálise e proposições Nota à 2~ edição ..... .. .... .. ................. ... .. .... ... ........ . ....... ... .. ..... ... ....... ............. .... 1g
!. Responsabilidade penal das corporações e crimina Introdução ..... ...... ............................ ... ....... ... ...... .... ..... ..... ...... ..... .... ..... .... .. .. .......... 21
,ão Paulo, 2009); 9. Crillle orgallizado e lauagem de
ens apreendidos, delação premiada e responsa- CAPÍTULO I . São Paulo, 2009); 10. Lill/ites collstitucionais da !'IUSI ~( r\() I lOi\lB .\11 ,.\0 t. ·RI\lll)l{C \,\;IL\DO
io: Rogério Sanches Cunha, Pedro Taques e I ,\ I ,,\\, ,\(;1, \1 DI. 1)J,\III·mo
tulo: Constituição e regime das liberdades, Re 1.1 Política Criminal e Tendências Internacionais.. ..... ... .... ........................... 27
Paulo, 2009); 11. Combate à laZ'agel1l de dil/heiro. 1.2 Lei n. 12.850, de 02.08.2013, e as Técnicas Especiais de Inves tigação '" 30
m, Campinas, 2008); 12. Mulher e direito penal 1.3 Sigilo das lnvestigaçôes e Súmula Vinculante n . 14, de 02.02.2009,
do STF ... ...... ... .... .............. ......... .. ................... ..... .... .. .. .......................... ... .... .. 31~ale Júnior e Janaína Paschoal, Capítulo: Tráfi
)as: tipo penal e consentimento do ofendido,
2007); 13. Lauagell/ de dinheiro - comentários à CAPÍTULO 11
especializadas (Capítulo: Crimes contra o Sis- LFCI SI.. \~·I\() SOI)RE BENS
I corno antecedentes de lavagem de valores, 2.1 Código de Processo Penal (Artigos 125 a 144; e 387, Inciso IV). 67
)rto Alegre, 2007); 14. Direito penal tributário _ 2.2 Lei de Drogas (Lei n . 11.343, de 23.08.2006) .. .. ......... ..... .. ... ........ 71
2.3 Lei de Lavagem de Dinheiro (Lei n. 9.613, de 03.03.1998, c.c. a Lei ;eller, Campinas, 2006); 15. Punibilidade no Sisn. 12.683, de 09.07.2012)... ....... .... .... ...... ..... ... ........................... .. .. ................ 72:ipos penais que tutelam o Sistema Financeiro
2.4 Bens lIícitos Misturados a Lícitos, Convenções Internacionais e3mpinas, 2003); 16. Respnllsabilidade pellal da
COl1fi!:>co A/nl'sndo ........ ...... .................... ....... ........ .............. ..... .............. ... ... .. . 7:=i) Paulo, 1999).
2.5 Desconsideração da Personalidade Jurídica .................... ... ... .. .. ... .. ..... .... 79
STJ00101666
10 CRIME ORGANIZADO ELAVAGEM DE DINHEIRO
CAPÍTULO 111
\[)\II'\I .... rl{\l, \O DO..., IH \.S
3.1 Obst,lculos ...... ... .............................................. ... ........ ........................ ....... .. 85
CAPÍTULO IV
Bl ·\.S \.0 1\ 111, IOI{
4.1 Cooperllção Jurídica Tntt'rnacional ...... .. ........... .. .. ... ....... ........... .............. .. 89 4.2 Bloqueio e Repatri açiio de Bens .................. .... .. ............... .... .. .. 91
CAPÍTULO V
P! ..... II\.\( \(ll)! H!\.'-, \I' IUI \.IH!)(J'-,
5.1 Uso (Guardel Provisóri,l e Depósito Judicial) .......................................... 97
5.2 Venda Antecipadal' I.eilõl's Eletrônicos.......... .. ................................... ... . 104
5.3 P.lgalllt'llto de Mult,lS e Tributos ............................................... ...... .. .. ...... 110
CAPÍTULO VI
li! '\St r. I i t r~ \Ic,
6.1 Considerações Preliminares ...................... .. .. ... .. ........ .. .. .................... ........ 115
6.2 Obras de Artl'. ...................................................... .. .. .................. 117
6.3 Parques ou Praças Públicas................................. ................. ...... .. .. ..... 124
6.4 Obras Arqueológicas (' EtnogrMicas............... .. ..... .................... ............ 128
65 Livros Cultur,lis e Did<iticos .. ...... .. .......................... .. .......... .. .. .. 132 6.6 o Papel do IBR AM e do IPHA N................. .. ........................ .. .. .. \33
6.7 Tombamento .................................................. .. ................................. .. . 142
6.8 Posturas MUllicipais e Imóveis Culturai s (Tributos e Legislação
sobre OcupaçZio do Solo) .......... .. ......... ........ ........ .... .................................. 143
CI.') Laudos Peri ci,lis..... .... ..... .... ... .. .............. ....... ..... ........................................... 148
CAPÍTULO VII
iU ..... 11 Ilil. .\( I DI B! \. .....
7. ! Resti tu içiio de Bens ...... .... .... ............................. ...... ................. .. ................ . 151
7.2 Meação e Doaç()es ............................................. .. ......................................... 155
7.3 Bem de Família ............................................................................................. 160
CAPÍTULO VIII
I ( ) l \ ( I ( ) \.\ \ 1I '\ I () ( I \ 1I . \ I ) \ I ! '\ l'-, 1 I{ \, I \ ( )
8. 1 Aç,lo Civil dt' Ex tinçiio de Domínio ............ .. .......... ............ 163
8.2 Resoluçiio CNJ n . 63/2008......................... ....... .. .. ...................................... 175
STJ00101666
MO ELAVAGEM DE DINHEIRO
CAPÍTULO III
i\DMINISTRAÇÃO DOS rH~ )\''''
........... .. .. ............ .. ........... .... ................... .. ......
CAPÍTULO IV
BENS NO EXTF I{JOI{
a Internacional .. ... ............. .. ... ....... . ....... .... ......
ção de Bens ...... .. .. ..... ...................... .. ..........................
CAPÍTULO V
\JAÇÃO D[ BT'l\J S \ I'IU I '\ 1)(1 )()..,
ória e Depósito Judicial )............... .. ... .. ........ ....... ......
Leilões Eletrônicos ............. .... ... ............ .. .. .... ........ ...
IS e Tributos ...... ... .... .. ..... .. ......... ...... ........ ..... .... ... .. ....
CAPÍTULO VI
BEi\S CU fll': \1'1
ninares ..... ............. ................ .... ....... .. .................... ..
............ ......... ............. .... ..... .. .. ... ... ..... ..... .... ...... ........ ...
rblicas .... ....... ........ ... ... ..... ........... .... .. .............. ..... .... .. .
e Etnográficas...... ... .............. ... .... ..... .. ......... ..... .. ... ..
dáticos ......................................... . ...... ......... ..... ... .....
do IPHA N.......... .. ....... ...... .... .. .... .... ..................... ....
e Imóveis Culturais (Tributos e Ll'gis lação
)10) .............. .... .. ............ ... .. ..... .. .. ... .......... ... ....... .......
... ..... .. ..... .. ........... ...... .... .. .. .. .... ..... ....... .... ....... ... .........
CAPÍTULO VII
\ESTIT LI <., .\ O DI Bf \,..,
.................... ...... .......... .... .. .. .. .... ...... ... ....... ... .. ..
..... ..... .. ..... ........ .... .... ........ ... .. .. .... .. ... ..
CAPÍTULO VIII
\ll\T(l(i\!1 \!)\JI\,I .... II\\Ii\ ()
de Domíni() ..... ... ............ ........ ................ ..... ........ .
J08 .............. ... .. ..... .. ... ..... .. . .... .... ...... ..
85
89
91
97
104
11 Ü
11S
11 7
124
12R
132
135
142
143
148
151
155
160
163
175
Sumório 11
CAPÍTULO IX (OI\I)O/{ \(. \0 Ul 1)\1 \t. \() !'IZ! \11 \IH
9.1 Legislação e Busca da Verdade ....... ....... ...... ... ........ ..... .... .... ... ..... .... .... ...... 181
9.2 Doações e Indenizações Voluntcírias ........................ ... ...... ...... ........ ....... .. 191
9.3 Procedimcnto........ ..... ............................ .. ........ .... .... .............. ..... 195
2099.4 Alterações d os Ritos Processuai s ...... .... ........ ... .. ....... ....... ....... .... .
CAPÍTULO X I I \'! i: \'.,11\ ;\1 «) I: I ! 1/ \ r) \
10.1 Conside rações ............ ..... ......... ...... .. ..... ........ ............. ... ..... .... ...................... . 213
10.2 Baza r e Leilão Bencficentes....................................... .... .. .. ..... ..................... 21 9
10.3 Caute la s Nt'cesscírias quanto à Esco lha de Mu se us e Entidad es
Filantrópicas e Prestação de Con tas ................ ......................... .......... .. 227
10.3.1 Mu scus c entidades culturais ....................... ... .............. .... .. 22H
10.3.2 Entidades fil,lI1trópicas .. ....... ........................ .. ... .. ........... ...... ......... 232
CAPÍTULO XI \1 \..,~ \ 111) \ ~~l'\,I~ ... \ ) { lU \1 1 \ \1
11.1 Massa Fa lid a .\ Confisco C rimina l .. ...... ......... .. .... .. .................................... 239
CAPÍTULO XII
\ I \ " ; f : ~.j \1. \ (\ ) I f • H ; " I·: •O • • :
1) \". \!Ili "- :!\Il"'! !í li!Hi:\i
12.1 Centro Cultural d a Marinha em São Paulo (CCMSP) .............. .. .... .. .... 246
12.2 Museu de Arqueologia e Etnog rafia (MA E/USP)...... .... .......... ....... .. .. ... 247
12.3 Museu de Ar te Cllntl'mpor5nea (MAC/USP) ......... ........... ... ....... .......... 251
12.4 Museu d e Arte Sacra ....... ... ............ .. ............. ...... .... .. .. ... ...... .... ·.. ....... .... .... 253
12.5 Museu Pauli s ta (Museu do Ipiranga)/USP........... ..... ...... .......... .... ... .. .... 2S6
12.6 Memorial da América La tina ....................................................... ... ....... .. . 259
12.7 Instituto d e Es tudos Brasileiros (IEB/USP)............................... .. ...... ... ... 261
12.8 Entidade Fraterniebde Irmã Clara (FIC) ..... ........... ....... .. .. ................. .... 265
12.9 Casa do Cristo Redento r (CCR) ..... .. ............... .. ...... .. .. .. .. .. ......... ............ .. 267
12.10 Secreta ri a de Estad o da Cultura d e São Paulo ....... .......... .. ... .... ............. 270
Conclusões ............ .... .. ... .. .. ......... .. .......... .... ... ................. ................ .. .......... ... .. ..... .. 283
Referências Bibliográficas ..... ........... ..... ... .... .......... ..... .. .. .... ...... .... ..... .............. ... .. 293
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