sanches cunha-araujo-crimes federais-4ed · crimes federais no cÓdigo penal ... 9. questões ......

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SUMÁRIO Capítulo I HISTÓRICO DA JUSTIÇA FEDERAL NO BRASIL .......................................... 29 1. Criação da Justiça Federal – Decreto n.º 848/1890 .............................................. 29 2. Constituição de 1891 ............................................................................................... 31 3. Constituição de 1934 ............................................................................................... 33 4. Constituição de 1937 ............................................................................................... 34 5. Constituição de 1946 ............................................................................................... 35 6. Ato Institucional n.º 02/64 ...................................................................................... 35 7. Lei n.º 5.010/66 ......................................................................................................... 36 8. Constituição de 1967 ............................................................................................... 37 9. Constituição Federal de 1988 ................................................................................. 38 Capítulo II COMPETÊNCIA DA JUSTIÇA FEDERAL EM MATÉRIA PENAL .................. 41 Capítulo III LEI Nº 10.446, DE 8 DE MAIO DE 2002 – ATRIBUIÇÕES DA POLÍCIA FEDERAL .............................................................................................................. 55 1. Considerações gerais ................................................................................................ 56 Capítulo IV CRIMES FEDERAIS NO CÓDIGO PENAL ........................................................ 63 Título I Dos Crimes Contra a Pessoa Capítulo VI Crimes Contra a Liberdade Pessoal ~ Redução à condição análoga à de escravo .......................................................... 63 1. Considerações iniciais ................................................................................. 63 2. Sujeitos do crime ......................................................................................... 65 Sanches Cunha-Araujo-Crimes Federais-4ed.indd 5 18/02/2016 09:53:35

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SUMÁRIO

Capítulo IHISTÓRICO DA JUSTIÇA FEDERAL NO BRASIL .......................................... 29

1. Criação da Justiça Federal – Decreto n.º 848/1890 .............................................. 292. Constituição de 1891 ............................................................................................... 313. Constituição de 1934 ............................................................................................... 334. Constituição de 1937 ............................................................................................... 345. Constituição de 1946 ............................................................................................... 356. Ato Institucional n.º 02/64 ...................................................................................... 357. Lei n.º 5.010/66 ......................................................................................................... 368. Constituição de 1967 ............................................................................................... 379. Constituição Federal de 1988 ................................................................................. 38

Capítulo IICOMPETÊNCIA DA JUSTIÇA FEDERAL EM MATÉRIA PENAL .................. 41

Capítulo IIILEI Nº 10.446, DE 8 DE MAIO DE 2002 – ATRIBUIÇÕES DA POLÍCIA FEDERAL .............................................................................................................. 55

1. Considerações gerais ................................................................................................ 56

Capítulo IVCRIMES FEDERAIS NO CÓDIGO PENAL ........................................................ 63

Título I Dos Crimes Contra a Pessoa

Capítulo VI Crimes Contra a Liberdade Pessoal

Redução à condição análoga à de escravo .......................................................... 631. Considerações iniciais ................................................................................. 632. Sujeitos do crime ......................................................................................... 65

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CRIMES FEDERAIS – Rogério Sanches Cunha • Fábio Roque Araújo6

3. Conduta ........................................................................................................ 654. Voluntariedade ............................................................................................ 675. Consumação e tentativa ............................................................................. 676. Majorante de pena ....................................................................................... 677. Ação penal .................................................................................................... 678. Jurisprudência .............................................................................................. 68

8.1. Supremo Tribunal Federal ................................................................. 688.2. Superior Tribunal de Justiça .............................................................. 698.3. Tribunal Regional Federal-1ª Região ............................................... 708.4. Tribunal Regional Federal – 4ª Região ............................................. 728.5. Tribunal Regional Federal – 5ª Região ............................................ 73

9. Questões ........................................................................................................ 76Título II

Dos Crimes Contra o PatrimônioCapítulo IV

Do Dano Dano Contra o Patrimônio da União ................................................................. 78

1. Considerações iniciais ................................................................................. 792. Sujeitos do crime .......................................................................................... 793. Conduta ......................................................................................................... 794. Voluntariedade ............................................................................................. 805. Consumação e tentativa .............................................................................. 816. Ação penal..................................................................................................... 817. Jurisprudência .............................................................................................. 81

7.1. Supremo Tribunal Federal ................................................................. 817.2. Superior Tribunal de Justiça .............................................................. 827.3. Tribunal Regional Federal – 1ª Região ............................................. 837.4. Tribunal Regional Federal- 2ª Região ............................................. 837.5. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ............................................. 847.6. Tribunal Regional Federal- 4ª Região ............................................. 847.7. Tribunal Regional Federal- 5ª Região ............................................. 85

8. Questões ........................................................................................................ 86Título II

Dos Crimes Contra o PatrimônioCapítulo V

Da Apropriação Indébita Apropriação indébita previdenciária .................................................................. 88

1. Considerações iniciais ................................................................................. 89

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SUMÁRIO 7

2. Sujeitos do crime .......................................................................................... 893. Conduta ......................................................................................................... 904. Voluntariedade ............................................................................................. 915. Consumação e tentativa .............................................................................. 916. Formas assemelhadas .................................................................................. 927. Extinção da punibilidade ............................................................................ 938. Perdão judicial e privilégio ......................................................................... 959. Ação penal..................................................................................................... 9610. Jurisprudência .............................................................................................. 96

10.1. Supremo Tribunal Federal ................................................................. 9610.2. Superior Tribunal de Justiça .............................................................. 9710.3. Tribunal Regional Federal- 1ª Região .............................................. 9810.4. Tribunal Regional Federal- 2ª Região ............................................. 9910.5. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ........................................... 10110.6. Tribunal Regional Federal- 4ª Região ........................................... 10210.7. Tribunal Regional Federal- 5ª Região ........................................... 103

11. Questões ...................................................................................................... 105Título II

Dos Crimes Contra o PatrimônioCapítulo VI

Do Estelionato e Outras Fraudes Estelionato Previdenciário .................................................................................. 108

1. Considerações iniciais ............................................................................... 1082. Sujeitos do crime ........................................................................................ 1083. Conduta ....................................................................................................... 1094. Voluntariedade ........................................................................................... 1105. Consumação e tentativa ............................................................................ 1116. Ação penal................................................................................................... 1127. Jurisprudência ............................................................................................ 112

7.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 1127.2. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 1127.3. Tribunal Regional Federal – 1ª Região ........................................... 1147.4. Tribunal Regional Federal – 2ª Região ........................................... 1167.5. Tribunal Regional Federal – 3ª Região .......................................... 1177.6. Tribunal Regional Federal- 4ª Região ............................................ 1197.7. Tribunal Regional Federal – 5ª Região .......................................... 119

8. Questões ...................................................................................................... 122

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CRIMES FEDERAIS – Rogério Sanches Cunha • Fábio Roque Araújo8

Título IV Dos crimes contra a organização do trabalho

Capítulo 1 Dos crimes contra a organização do trabalho

1. Introdução .................................................................................................. 123 Atentado contra a liberdade de trabalho .......................................................... 124

1. Considerações iniciais ............................................................................... 1242. Sujeitos do crime ........................................................................................ 1243. Conduta ....................................................................................................... 1254. Voluntariedade ........................................................................................... 1265. Consumação e tentativa ............................................................................ 1266. Ação penal................................................................................................... 1267. Jurisprudência ............................................................................................ 126

7.1. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 1267.2. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ........................................... 1277.3. Tribunal Regional Federal- 2ª Região ........................................... 1287.4. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ........................................... 128

8. Questões ...................................................................................................... 128 Atentado contra a liberdade de contrato de trabalho e boicotagem

violenta .................................................................................................................. 1301. Considerações iniciais ............................................................................... 1302. Sujeitos do crime ........................................................................................ 1303. Conduta ....................................................................................................... 1304. Voluntariedade ........................................................................................... 1315. Consumação e tentativa ............................................................................ 1316. Ação penal................................................................................................... 1317. Questões ...................................................................................................... 131

Atentado contra a liberdade de associação ...................................................... 1321. Considerações iniciais ............................................................................... 1322. Sujeitos do crime ........................................................................................ 1323. Conduta ....................................................................................................... 1324. Voluntariedade ........................................................................................... 1335. Consumação e tentativa ............................................................................ 1336. Ação penal................................................................................................... 1337. Jurisprudência ........................................................................................... 133

7.1. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 1337.2. Tribunal Regional Federal – 5° Região .......................................... 134

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SUMÁRIO 9

8. Questões ...................................................................................................... 134 Paralisação de trabalho, seguida de violência ou perturbação da ordem ..... 135

1. Considerações iniciais ............................................................................... 1352. Sujeitos do crime ........................................................................................ 1363. Conduta ....................................................................................................... 1374. Voluntariedade ........................................................................................... 1375. Consumação e tentativa ............................................................................ 1386. Ação penal................................................................................................... 1387. Jurisprudência ............................................................................................ 138

7.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 1387.2. Tribunal Regional Federal – 1ª Região ........................................... 1397.3. Tribunal Regional Federal – 3ª Região .......................................... 140

Paralisação de trabalho de interesse coletivo ................................................... 1401. Considerações iniciais ............................................................................... 1402. Sujeitos do crime ........................................................................................ 1413. Conduta ....................................................................................................... 1414. Voluntariedade ........................................................................................... 1425. Consumação e tentativa ............................................................................ 1426. Ação penal................................................................................................... 1427. Questões ...................................................................................................... 142

Invasão de estabelecimento industrial, comercial ou agrícola. Sabotagem ... 1421. Considerações iniciais ............................................................................... 1432. Sujeitos do crime ........................................................................................ 1433. Conduta ....................................................................................................... 1434. Voluntariedade ........................................................................................... 1435. Consumação e tentativa ............................................................................ 1446. Ação penal................................................................................................... 1447. Jurisprudência ............................................................................................ 144

7.1. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ........................................... 1447.2. Tribunal Regional Federal – 5ª Região ........................................... 144

Frustração de direito assegurado por lei trabalhista ....................................... 1451. Considerações iniciais ............................................................................... 1452. Sujeitos do crime ........................................................................................ 1453. Conduta ....................................................................................................... 1464. Voluntariedade ........................................................................................... 1465. Consumação e tentativa ............................................................................ 147

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CRIMES FEDERAIS – Rogério Sanches Cunha • Fábio Roque Araújo10

6. Majorante de pena ..................................................................................... 1477. Ação penal................................................................................................... 1478. Jurisprudência ............................................................................................ 147

8.1. Supremo Tribunal Federal .............................................................. 1478.2. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ............................................ 1488.3. Tribunal Regional Federal – 4ª Região ........................................... 1498.4. Tribunal Regional Federal – 5ª Região .......................................... 150

9. Questões ..................................................................................................... 151 Frustração de lei sobre a nacionalização do trabalho ..................................... 152

1. Considerações iniciais ............................................................................... 1522. Sujeitos do crime ........................................................................................ 1533. Conduta ....................................................................................................... 1534. Voluntariedade ........................................................................................... 1535. Consumação e tentativa ............................................................................ 1546. Ação penal................................................................................................... 154

Exercício de atividade com infração de decisão administrativa .................... 1541. Considerações iniciais ............................................................................... 1542. Sujeitos do crime ........................................................................................ 1543. Conduta ....................................................................................................... 1544. Voluntariedade ........................................................................................... 1555. Consumação e tentativa ............................................................................ 1556. Ação penal................................................................................................... 1557. Jurisprudência ............................................................................................ 156

7.1. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 1567.2. Tribunal Regional Federal- 4º Região ............................................ 1567.3. Tribunal Regional Federal- 5º Região ............................................ 157

8. Questões ...................................................................................................... 158 Aliciamento para o fim de emigração ............................................................... 159

1. Considerações iniciais ............................................................................... 1592. Sujeitos do crime ........................................................................................ 1593. Conduta ....................................................................................................... 1594. Voluntariedade ........................................................................................... 1605. Consumação e tentativa ............................................................................ 1606. Ação penal................................................................................................... 1607. Jurisprudência ............................................................................................ 161

7.1. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 161

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SUMÁRIO 11

7.2. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ............................................ 1617.3. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ............................................ 1617.4. Tribunal Regional Federal- 4ª Região ............................................ 162

8. Questões ...................................................................................................... 163 Aliciamento de trabalhadores de um local para outro do território

nacional ................................................................................................................. 1631. Considerações iniciais ............................................................................... 1642. Sujeitos do crime ........................................................................................ 1643. Conduta ....................................................................................................... 1644. Voluntariedade ........................................................................................... 1655. Consumação e tentativa ............................................................................ 1656. Majorante de pena ..................................................................................... 1657. Ação penal................................................................................................... 1658. Jurisprudência ............................................................................................ 165

8.1. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 1658.2. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ............................................ 1668.3. Tribunal Regional Federal- 2ª Região ............................................ 1688.4. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ............................................ 169

9. Questões ...................................................................................................... 169Título VI

Dos Crimes Contra a Dignidade SexualCapítulo V

Do Lenocínio e do Tráfico de Pessoa Para Fim de Prostituição ou Outra Forma de Exploração Sexual

Tráfico internacional de pessoa para fim de exploração sexual .................... 1701. Considerações iniciais ............................................................................... 1702. Sujeitos do crime ........................................................................................ 1733. Conduta ....................................................................................................... 1744. Voluntariedade ........................................................................................... 1755. Consumação e tentativa ............................................................................ 1756. Ação penal................................................................................................... 1767. Jurisprudência ............................................................................................ 176

7.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 1767.2. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 1787.3. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ............................................ 1797.4. Tribunal Regional Federal- 2ª Região ............................................ 1807.5. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ............................................ 180

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CRIMES FEDERAIS – Rogério Sanches Cunha • Fábio Roque Araújo12

7.6. Tribunal Regional Federal- 5ª Região ............................................ 1828. Questões ...................................................................................................... 183

Título X Dos Crimes Contra a Fé Pública

Capítulo I Da moeda falsa

Moeda falsa ........................................................................................................... 1841. Considerações iniciais ............................................................................... 1842. Sujeitos do crime ........................................................................................ 1853. Conduta ....................................................................................................... 1854. Voluntariedade ........................................................................................... 1865. Consumação e tentativa ............................................................................ 1866. Forma equiparada ...................................................................................... 1877. Privilégio ..................................................................................................... 1878. Falsificação funcional ................................................................................ 1889. Desvio e circulação antecipada ................................................................ 18910. Ação penal................................................................................................... 18911. Jurisprudência ............................................................................................ 189

11.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 18911.2. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 19111.3. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ............................................ 19211.4. Tribunal Regional Federal- 2ª Região ............................................ 19311.5. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ............................................ 19311.6. Tribunal Regional Federal- 4ª Região ............................................ 19511.7. Tribunal Regional Federal- 5ª Região ............................................ 195

12. Questões ..................................................................................................... 196 Crimes assimilados ao de moeda falsa .............................................................. 198

1. Considerações iniciais ............................................................................... 1982. Sujeitos do crime ........................................................................................ 1983. Conduta ....................................................................................................... 1984. Voluntariedade ........................................................................................... 2005. Consumação e tentativa ............................................................................ 2006. Ação penal................................................................................................... 2007. Jurisprudência ............................................................................................ 200

7.1. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 2008. Questões ...................................................................................................... 200

Petrechos para falsificação de moeda ................................................................ 2011. Considerações iniciais ............................................................................... 201

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SUMÁRIO 13

2. Sujeitos do crime ........................................................................................ 2013. Conduta ....................................................................................................... 2014. Voluntariedade ........................................................................................... 2025. Consumação e tentativa ............................................................................ 2026. Ação penal................................................................................................... 2037. Jurisprudência ............................................................................................ 203

7.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 2037.2. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 2047.3. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ............................................ 2047.4. Tribunal Regional Federal- 2ª Região ............................................ 2047.5. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ............................................ 2047.6. Tribunal Regional Federal- 4ª Região ............................................ 2057.7. Tribunal Regional Federal- 5ª Região ............................................ 206

8. Questões ...................................................................................................... 206Título X

Dos Crimes Contra a Fé PúblicaCapítulo IV

De Outras Falsidades Fraude de lei sobre estrangeiro .......................................................................... 208

1. Considerações iniciais ............................................................................... 2082. Sujeitos do crime ........................................................................................ 2083. Conduta ....................................................................................................... 2084. Voluntariedade ........................................................................................... 2095. Consumação e tentativa ............................................................................ 2096. Atribuição de falsa qualidade a estrangeiro ........................................... 2097. Ação penal................................................................................................... 2108. Jurisprudência ............................................................................................ 210

8.1. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 2108.2. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ........................................... 2118.3. Tribunal Regional Federal- 2ª Região ........................................... 2128.4. Tribunal Regional Federal- 4ª Região ........................................... 2128.5. Tribunal Regional Federal- 5ª Região ........................................... 213

9. Questões ...................................................................................................... 213 Art. 310. Prestar-se a figurar como proprietário ou possuidor de ação,

título ou valor pertencente a estrangeiro, nos casos em que a este é vedada por lei a propriedade ou a posse de tais bens: .................................... 2141. Considerações iniciais ............................................................................... 214

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CRIMES FEDERAIS – Rogério Sanches Cunha • Fábio Roque Araújo14

2. Sujeitos do crime ........................................................................................ 2143. Conduta ....................................................................................................... 2154. Voluntariedade ........................................................................................... 2155. Consumação e tentativa ............................................................................ 2156. Ação penal................................................................................................... 216

Título XI Dos Crimes Contra a Administração Pública

Capítulo I Dos Crimes Praticados por Funcionários Públicos

Contra a Administração em Geral Facilitação de contrabando ou descaminho ..................................................... 216

1. Considerações iniciais ............................................................................... 2162. Sujeitos do crime ........................................................................................ 2163. Conduta ....................................................................................................... 2174. Voluntariedade ........................................................................................... 2175. Consumação e tentativa ............................................................................ 2176. Ação penal................................................................................................... 2177. Jurisprudência ............................................................................................ 218

7.1. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 2187.2. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ........................................... 2187.3. Tribunal Regional Federal- 2ª Região ............................................ 2207.4. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ............................................ 2217.5. Tribunal Regional Federal- 4ª Região ............................................ 2217.6. Tribunal Regional Federal- 5ª Região ............................................ 223

8. Questões ...................................................................................................... 223 Descaminho .......................................................................................................... 224

1. Considerações iniciais ............................................................................... 2242. Sujeitos do delito ........................................................................................ 2253. Conduta ....................................................................................................... 2254. Voluntariedade ........................................................................................... 2275. Consumação e tentativa ............................................................................ 2276. Descaminho por assimilação .................................................................... 2297. Cláusula de equiparação ........................................................................... 2308. Majorante de pena ..................................................................................... 2319. Extinção da punibilidade .......................................................................... 23110. Ação penal................................................................................................... 232

Contrabando ......................................................................................................... 2321. Considerações iniciais ............................................................................... 233

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SUMÁRIO 15

2. Sujeitos do delito ........................................................................................ 2333. Conduta ....................................................................................................... 2334. Voluntariedade ........................................................................................... 2345. Consumação e tentativa ............................................................................ 2356. Contrabando por assimilação .................................................................. 2357. Cláusula de equiparação ........................................................................... 2368. Majorante de pena ..................................................................................... 2369. Ação penal................................................................................................... 23610. Jurisprudência (arts. 334/334-A) ............................................................. 237

10.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 23710.2. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 23710.3. Tribunal Regional Federal – 1ª Região ........................................... 23810.4. Tribunal Regional Federal – 2ª Região ........................................... 23810.5. Tribunal Regional Federal – 3ª Região ........................................... 23910.6. Tribunal Regional Federal – 4ª Região ........................................... 24010.7. Tribunal Regional Federal – 5ª Região ........................................... 241

11. Questões (antes da lei 13.008/14) ............................................................ 242 Sonegação de contribuição previdenciária ....................................................... 243

1. Considerações iniciais ............................................................................... 2442. Sujeitos do delito ........................................................................................ 2443. Conduta ....................................................................................................... 2454. Voluntariedade ........................................................................................... 2475. Consumação e tentativa ............................................................................ 2486. Extinção da punibilidade .......................................................................... 2487. Perdão judicial ou aplicação de pena de multa ...................................... 2508. Crime privilegiado ..................................................................................... 2519. Ação penal................................................................................................... 25110. Jurisprudência ............................................................................................ 251

10.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 25110.2. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 25210.3. Tribunal Regional Federal - 1ª Região ........................................... 25310.4. Tribunal Regional Federal – 2ª Região .......................................... 25410.5. Tribunal Regional Federal – 3ª Região .......................................... 25510.6. Tribunal Regional Federal- 4ª Região ........................................... 25610.7. Tribunal Regional Federal - 5ª Região ........................................... 257

Questões ................................................................................................................ 258

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CRIMES FEDERAIS – Rogério Sanches Cunha • Fábio Roque Araújo16

Título XI Dos Crimes Contra a Administração Pública

Capítulo II-A Dos crimes praticados por particular contra a

Administração Pública estrangeira1. Introdução .................................................................................................. 2592. Conceito de funcionário público estrangeiro para fins penais ............ 259

Corrupção ativa em transação comercial internacional ................................. 2601. Considerações iniciais ............................................................................... 2602. Sujeitos do crime ........................................................................................ 2613. Conduta ....................................................................................................... 2614. Voluntariedade ........................................................................................... 2625. Consumação e tentativa ............................................................................ 2626. Majorante de pena ..................................................................................... 2627. Ação penal................................................................................................... 263

Tráfico de influência em transação comercial internacional ......................... 2631. Considerações iniciais ............................................................................... 2632. Sujeitos do delito ........................................................................................ 2633. Conduta ....................................................................................................... 2634. Voluntariedade ........................................................................................... 2645. Consumação e tentativa ............................................................................ 2646. Majorante de pena ..................................................................................... 2657. Ação penal................................................................................................... 265

Funcionário público estrangeiro ....................................................................... 2651. Considerações gerais ................................................................................. 265

Título XI Dos Crimes Contra a Administração Pública

Capítulo III Dos Crimes Contra a Administração da Justiça

Reingresso de estrangeiro expulso ..................................................................... 2661. Considerações iniciais ............................................................................... 2662. Sujeitos do delito ........................................................................................ 2663. Conduta ....................................................................................................... 2674. Voluntariedade ........................................................................................... 2675. Consumação e tentativa ............................................................................ 2686. Ação penal................................................................................................... 2687. Jurisprudência ............................................................................................ 268

7.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 2687.2. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ............................................ 269

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SUMÁRIO 17

7.3. Tribunal Regional Federal- 2ª Região ............................................ 2707.4. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ............................................ 2707.5. Tribunal Regional Federal- 4ª Região ............................................ 2717.6. Tribunal Regional Federal- 5ª Região ........................................... 272

8. Questões ...................................................................................................... 274

Capítulo VCRIMES FEDERAIS NA LEGISLAÇÃO EXTRAVAGANTE ........................... 275

Lei 8.069, de 13 de julho de 1990 (ESTATUTO DA CRIANÇA E DO ADOLESCENTE)

1. Considerações iniciais ............................................................................... 2752. Sujeitos do delito ........................................................................................ 2763. Condutas .................................................................................................... 2764. Voluntariedade ........................................................................................... 2775. Consumação e tentativa ............................................................................ 2776. Qualificadora .............................................................................................. 2787. Ação penal................................................................................................... 2788. Jurisprudência ............................................................................................ 278

8.1. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 2788.2. Tribunal Regional Federal – 1ª Região ........................................... 2788.3. Tribunal Regional Federal – 2ª Região ........................................... 2808.4. Tribunal Regional Federal – 4ª Região ........................................... 2818.5. Tribunal Regional Federal – 5ª Região ........................................... 281

9. Questões ...................................................................................................... 282

Lei nº 6.001, de 19 de dezembro de 1973 (ESTATUTO DO ÍNDIO)

1. Considerações iniciais ............................................................................... 2842. Imputabilidade .......................................................................................... 2853. Competência da Justiça Federal ............................................................... 286

CAPÍTULO II Dos Crimes Contra os Índios

Art. 58. Constituem crimes contra os índios e a cultura indígena: .............. 2871. Sujeitos do delito ........................................................................................ 2872. Conduta ...................................................................................................... 2873. Voluntariedade ........................................................................................... 2884. Consumação e tentativa ............................................................................ 2885. Ação penal................................................................................................... 288

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CRIMES FEDERAIS – Rogério Sanches Cunha • Fábio Roque Araújo18

6. Jurisprudência ............................................................................................ 2886.1. Tribunal Regional Federal- 1ª região .............................................. 2886.2. Tribunal Regional Federal- 4ª região .............................................. 289

Lei n.º 4.947, de 6 de abril de 1966 (INVASÃO DE TERRAS DA UNIÃO)

Art. 20 - Invadir, com intenção de ocupá-las, terras da União, dos Estados e dos Municípios: .................................................................................. 2891. Considerações iniciais ............................................................................... 2892. Sujeitos do delito ........................................................................................ 2903. Conduta ....................................................................................................... 2904. Voluntariedade ........................................................................................... 2915. Consumação e tentativa ............................................................................ 2916. Ação penal................................................................................................... 2927. Jurisprudência ............................................................................................ 292

7.1. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 2927.2. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ............................................ 2927.3. Tribunal Regional Federal- 5ª Região ............................................ 294

Lei n.º 10.826, de 22 de dezembro de 2003 (ESTATUTO DO DESARMAMENTO)

Tráfico internacional de arma de fogo .............................................................. 2951. Considerações iniciais ............................................................................... 2952. Sujeitos do delito ........................................................................................ 2963. Conduta ....................................................................................................... 2964. Voluntariedade ........................................................................................... 2975. Consumação e tentativa ............................................................................ 2976. Causa de aumento ...................................................................................... 2987. Ação penal................................................................................................... 3018. Jurisprudência ............................................................................................ 301

8.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 3018.2. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 3028.3. Tribunal Regional Federal -1ª Região ............................................ 3028.4. Tribunal Regional Federal -2ª Região ............................................ 3038.5. Tribunal Regional Federal -3ª Região ............................................ 3058.6. Tribunal Regional Federal -4ª Região ............................................ 3058.7. Tribunal Regional Federal -5ª Região ............................................ 307

9. Questões ...................................................................................................... 307

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SUMÁRIO 19

Lei nº 11.343, de 23 de agosto de 2006. (LEI DE DROGAS)

Art. 40. As penas previstas nos arts. 33 a 37 desta Lei (1) são aumentadas de 1/6 (um sexto) a 2/3 (dois terços), se (2) ............................... 3101. Considerações gerais ................................................................................. 310

Art. 33, caput .................................................................................................. 310Art. 33, § 1º, I .................................................................................................. 311Art. 33, § 1º, II ................................................................................................ 311Art. 33, § 1º, II ................................................................................................ 311Art. 33, § 2º ..................................................................................................... 312Art. 33, § 3º ..................................................................................................... 312Art. 33, § 4º ..................................................................................................... 313Art. 34. ............................................................................................................. 313Art. 35, caput .................................................................................................. 314Art. 35, parágrafo único ................................................................................ 314Art. 36. ............................................................................................................. 314Art. 37. ............................................................................................................. 314Art. 40, I .......................................................................................................... 315

2. Jurisprudência ............................................................................................ 3152.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 3152.2. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 3172.3. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ........................................... 3192.4. Tribunal Regional Federal – 2ª Região ........................................... 3212.5. Tribunal Regional Federal – 3ª Região ........................................... 3232.6. Tribunal Regional Federal – 4ª Região .......................................... 3252.7. Tribunal Regional Federal -5ª Região ........................................... 327

3. Questões ...................................................................................................... 329 Art. 70. O processo e o julgamento dos crimes previstos nos arts. 33 a

37 desta Lei, se caracterizado ilícito transnacional, são da competência da Justiça Federal. ................................................................................................ 3371. Considerações gerais ................................................................................. 3372. Jurisprudência ............................................................................................ 338

2.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 3382.2. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 3382.3. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ........................................... 3402.4. Tribunal Regional Federal – 3ª Região ........................................... 3412.5. Tribunal Regional Federal – 4ª Região ........................................... 342

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3. Questões ...................................................................................................... 342

Lei nº 2.889, de 1 de outubro de 1956. (LEI DE GENOCÍDIO)

Art. 1º Quem, com a intenção de destruir, no todo ou em parte, grupo nacional, étnico, racial ou religioso, como tal: ................................................. 3441. Considerações iniciais ............................................................................... 3452. Conduta ....................................................................................................... 3463. Penas ............................................................................................................ 3494. Sujeitos do crime ........................................................................................ 3495. Voluntariedade ........................................................................................... 3506. Ação penal................................................................................................... 350

Art. 2º Associarem-se mais de 3 (três) pessoas para prática dos crimes mencionados no artigo anterior: ....................................................................... 3501. Considerações iniciais ............................................................................... 3502. Conduta ...................................................................................................... 3503. Sujeitos do crime ........................................................................................ 3504. Voluntariedade ........................................................................................... 3515. Consumação e tentativa ............................................................................ 3516. Ação penal................................................................................................... 351

Art. 3º Incitar, direta e publicamente alguém a cometer qualquer dos crimes de que trata o art. 1º: ............................................................................... 3511. Considerações iniciais ............................................................................... 3512. Conduta ....................................................................................................... 3523. Sujeitos do crime ........................................................................................ 3524. Voluntariedade ........................................................................................... 3525. Consumação e tentativa ............................................................................ 3526. Ação penal................................................................................................... 352

Art. 4º A pena será agravada de 1/3 (um terço), no caso dos arts. 1º, 2º e 3º, quando cometido o crime por governante ou funcionário público. ....... 3521. Considerações gerais ................................................................................. 353

Art. 5º Será punida com 2/3 (dois terços) das respectivas penas a tentativa dos crimes definidos nesta lei. ........................................................... 3531. Considerações gerais ................................................................................. 353

Art. 6º Os crimes de que trata esta lei não serão considerados crimes políticos para efeitos de extradição. .................................................................. 3531. Considerações gerais ................................................................................. 3532. Jurisprudência ............................................................................................ 354

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SUMÁRIO 21

2.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 3542.2. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 3542.3. Tribunal Regional Federal -1ª Região ........................................... 355

3. Questões ...................................................................................................... 357

LEI Nº 9.472, DE 16 DE JULHO DE 1997 (LEI GERAL DE TELECOMUNICAÇÕES)

Art. 183. Desenvolver clandestinamente atividades de telecomunicação: ... 3601. Considerações iniciais ............................................................................... 3602. Sujeitos do delito ........................................................................................ 3643. Conduta ...................................................................................................... 3644. Voluntariedade ........................................................................................... 3655. Consumação e tentativa ............................................................................ 3656. Ação penal .................................................................................................. 3667. Jurisprudência ............................................................................................ 366

7.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 3667.2. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 3677.3. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ............................................ 3687.4. Tribunal Regional Federal- 2ª Região ............................................ 3707.5. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ............................................ 3727.6. Tribunal Regional Federal- 4ª Região ............................................ 3747.7. Tribunal Regional Federal- 5ª Região ............................................ 375

Lei n.º 7.492, de 16 de junho de 1986. (LEI DOS CRIMES CONTRA O SISTEMA

FINANCEIRO NACIONAL)1. Introdução .................................................................................................. 377

Crimes em espécie ............................................................................................... 3801. Considerações iniciais ............................................................................... 3802. Sujeitos do delito ........................................................................................ 3813. Conduta ....................................................................................................... 3814. Voluntariedade ........................................................................................... 3815. Consumação e tentativa ............................................................................ 3816. Ação penal................................................................................................... 3827. Jurisprudência ............................................................................................ 382

7.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 3827.2. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 3837.3. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ........................................... 384

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7.4. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ........................................... 3847.5. Tribunal Regional Federal- 4ª Região ........................................... 385

8. Questões ...................................................................................................... 386 Art. 3º Divulgar informação falsa ou prejudicialmente incompleta

sobre instituição financeira ................................................................................ 3871. Considerações iniciais ............................................................................... 3872. Sujeitos do delito ........................................................................................ 3873. Conduta ....................................................................................................... 3874. Voluntariedade ........................................................................................... 3885. Consumação e tentativa ............................................................................ 3886. Ação penal................................................................................................... 3887. Jurisprudência ............................................................................................ 388

7.1. Tribunal Regional Federal- 2ª Região ........................................... 3887.2. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ........................................... 388

8. Questões ...................................................................................................... 389 Art. 4º Gerir fraudulentamente instituição financeira .................................... 389

1. Considerações iniciais ............................................................................... 3892. Sujeitos do delito ........................................................................................ 3913. Conduta ....................................................................................................... 3914. Voluntariedade ........................................................................................... 3915. Consumação e tentativa ............................................................................ 3926. Ação penal................................................................................................... 3927. Jurisprudência ............................................................................................ 392

7.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 3927.2. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 3947.3. Tribunal Regional Federal – 1ª Região .......................................... 3967.4. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ........................................... 3977.5. Tribunal Regional Federal- 4ª Região ............................................ 398

8. Questões ...................................................................................................... 401 Art. 5º Apropriar-se, quaisquer das pessoas mencionadas no art. 25

desta lei, de dinheiro, título, valor ou qualquer outro bem móvel de que tem a posse, ou desviá-lo em proveito próprio ou alheio .............................. 4021. Considerações iniciais ............................................................................... 4022. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4023. Conduta ....................................................................................................... 4034. Voluntariedade ........................................................................................... 403

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SUMÁRIO 23

5. Consumação e tentativa ............................................................................ 4036. Ação penal................................................................................................... 4037. Jurisprudência ............................................................................................ 403

7.1. Tribunal Regional Federal – 1ª Região .......................................... 4037.2. Tribunal Regional Federal- 3º Região ............................................ 4047.3. Tribunal Regional Federal – 4ª Região ........................................... 4057.4. Tribunal Regional Federal- 5ª Região ........................................... 406

8. Questões ..................................................................................................... 406 Art. 6º Induzir ou manter em erro, sócio, investidor ou repartição

pública competente, relativamente a operação ou situação financeira, sonegando-lhe informação ou prestando-a falsamente ................................. 4071. Considerações iniciais ............................................................................... 4072. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4083. Conduta ....................................................................................................... 4084. Voluntariedade ........................................................................................... 4085. Consumação e tentativa ............................................................................ 4086. Ação penal................................................................................................... 408

Art. 7º Emitir, oferecer ou negociar, de qualquer modo, títulos ou valores mobiliários ............................................................................................... 4081. Considerações iniciais ............................................................................... 4092. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4093. Conduta ....................................................................................................... 409

Inciso I: ........................................................................................................... 409Inciso II: .......................................................................................................... 410Inciso III: ........................................................................................................ 410Inciso IV: ......................................................................................................... 410

4. Voluntariedade .......................................................................................... 4105. Consumação e tentativa ............................................................................ 4106. Ação penal................................................................................................... 410

Art. 8º Exigir, em desacordo com a legislação (Vetado), juro, comissão ou qualquer tipo de remuneração sobre operação de crédito ou de seguro, administração de fundo mútuo ou fiscal ou de consórcio, serviço de corretagem ou distribuição de títulos ou valores mobiliários ..... 4111. Considerações iniciais ............................................................................... 4112. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4123. Conduta ....................................................................................................... 412

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4. Voluntariedade ........................................................................................... 4135. Consumação e tentativa ............................................................................ 4136. Ação penal................................................................................................... 413

Art. 9º Fraudar a fiscalização ou o investidor, inserindo ou fazendo inserir, em documento comprobatório de investimento em títulos ou valores mobiliários, declaração falsa ou diversa da que dele deveria constar: .................................................................................................... 4131. Considerações iniciais ............................................................................... 4142. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4143. Conduta ....................................................................................................... 4144. Voluntariedade ........................................................................................... 4145. Consumação e tentativa ............................................................................ 4146. Ação penal................................................................................................... 4147. Jurisprudência ............................................................................................ 415

7.1. Tribunal Regional Federal -3ª Região ........................................... 415 Art. 10. Fazer inserir elemento falso ou omitir elemento exigido pela

legislação, em demonstrativos contábeis de instituição financeira, seguradora ou instituição integrante do sistema de distribuição de títulos de valores mobiliários ............................................................................. 4151. Considerações iniciais ............................................................................... 4152. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4153. Conduta ....................................................................................................... 4164. Voluntariedade ........................................................................................... 4165. Consumação e tentativa ............................................................................ 4176. Ação penal................................................................................................... 417

Art. 11. Manter ou movimentar recurso ou valor paralelamente à contabilidade exigida pela legislação ................................................................. 4171. Considerações iniciais ............................................................................... 4172. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4173. Conduta ....................................................................................................... 4184. Voluntariedade ........................................................................................... 4185. Consumação e tentativa ............................................................................ 4186. Ação penal .................................................................................................. 4187. Jurisprudência ............................................................................................ 419

7.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 4197.2. Tribunal Regional Federal – 2ª Região ........................................... 4197.3. Tribunal Regional Federal – 5ª Região ........................................... 420

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SUMÁRIO 25

Art. 12. Deixar, o ex-administrador de instituição financeira, de apresentar, ao interventor, liquidante, ou síndico, nos prazos e condições estabelecidas em lei as informações, declarações ou documentos de sua responsabilidade: ............................................................... 4211. Considerações iniciais ............................................................................... 4212. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4213. Conduta ....................................................................................................... 4214. Voluntariedade ........................................................................................... 4215. Consumação e tentativa ............................................................................ 4226. Ação penal .................................................................................................. 422

Art. 13. Desviar (Vetado) bem alcançado pela indisponibilidade legal resultante de intervenção, liquidação extrajudicial ou falência de instituição financeira. .......................................................................................... 4221. Considerações iniciais ............................................................................... 4222. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4223. Conduta ....................................................................................................... 4234. Voluntariedade ........................................................................................... 4235. Consumação e tentativa ............................................................................ 4236. Ação penal .................................................................................................. 4247. Jurisprudência ............................................................................................ 424

7.1. Tribunal Regional Federal – 3ª Região .......................................... 424 Art. 14. Apresentar, em liquidação extrajudicial, ou em falência de

instituição financeira, declaração de crédito ou reclamação falsa, ou juntar a elas título falso ou simulado: ............................................................... 4241. Considerações iniciais ............................................................................... 4242. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4243. CondutaS ..................................................................................................... 4254. Voluntariedade ........................................................................................... 4255. Consumação e tentativa ............................................................................ 4256. Ação penal................................................................................................... 426

Art. 15. Manifestar-se falsamente o interventor, o liquidante ou o síndico, (Vetado) à respeito de assunto relativo a intervenção, liquidação extrajudicial ou falência de instituição financeira: ....................... 4261. Considerações iniciais ............................................................................... 4262. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4263. CondutaS ..................................................................................................... 4264. Voluntariedade ........................................................................................... 4275. Consumação e tentativa ............................................................................ 427

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6. Ação penal................................................................................................... 427 Art. 16. Fazer operar, sem a devida autorização, ou com autorização

obtida mediante declaração (Vetado) falsa, instituição financeira, inclusive de distribuição de valores mobiliários ou de câmbio: .................... 4271. ConsideRações iniciais .............................................................................. 4272. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4273. Conduta ....................................................................................................... 4274. Voluntariedade ........................................................................................... 4285. Consumação e tentativa ............................................................................ 4286. Ação penal................................................................................................... 4287. Jurisprudência ............................................................................................ 428

7.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 4287.2. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 4297.3. Tribunal Regional Federal- 2ª Região ........................................... 4307.4. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ............................................ 4307.5. Tribunal Regional Federal -4ª Região ............................................ 4317.6. Tribunal Regional Federal- 5ª Região ........................................... 432

8. Questões ...................................................................................................... 433 Art. 17. Tomar ou receber, qualquer das pessoas mencionadas no art.

25 desta lei, direta ou indiretamente, empréstimo ou adiantamento, ou deferi-lo a controlador, a administrador, a membro de conselho estatutário, aos respectivos cônjuges, aos ascendentes ou descendentes, a parentes na linha colateral até o 2º grau, consangüíneos ou afins, ou a sociedade cujo controle seja por ela exercido, direta ou indiretamente, ou por qualquer dessas pessoas: ......................................................................... 4341. Considerações iniciais ............................................................................... 4342. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4343. Conduta ....................................................................................................... 4354. Voluntariedade ........................................................................................... 4365. Consumação e tentativa ............................................................................ 4366. Ação penal................................................................................................... 4367. Jurisprudência ............................................................................................ 436

7.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 4367.2. Tribuna Regional Federal – 3ª Região ............................................ 436

Art. 18. Violar sigilo de operação ou de serviço prestado por instituição financeira ou integrante do sistema de distribuição de títulos mobiliários de que tenha conhecimento, em razão de ofício: ....................... 437

Art. 19. Obter, mediante fraude, financiamento em instituição financeira: ... 4381. Considerações iniciais ............................................................................... 438

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SUMÁRIO 27

2. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4383. Conduta ....................................................................................................... 4384. Voluntariedade ........................................................................................... 4385. Consumação e tentativa ............................................................................ 4386. Ação penal................................................................................................... 4397. Jurisprudência ............................................................................................ 439

7.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 4397.2. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 4397.3. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ........................................... 4407.4. Tribunal Regional Federal- 4ª Região ............................................ 4407.5. Tribunal Regional Federal- 5ª Região ............................................ 442

Art. 20. Aplicar, em finalidade diversa da prevista em lei ou contrato, recursos provenientes de financiamento concedido por instituição financeira oficial ou por instituição credenciada para repassá-lo: ................ 4431. Considerações iniciais ............................................................................... 4432. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4433. Conduta ....................................................................................................... 4434. Voluntariedade ........................................................................................... 4445. Consumação e tentativa ............................................................................ 4446. Ação penal................................................................................................... 4447. Jurisprudência ............................................................................................ 444

7.1. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ............................................ 4447.2. Tribunal Regional Federal- 2ª Região ........................................... 4457.3. Tribunal Regional Federal- 4ª Região ............................................ 4467.4. Tribunal Regional Federal- 5ª Região ............................................ 446

Art. 21. Atribuir-se, ou atribuir a terceiro, falsa identidade, para realização de operação de câmbio: .................................................................... 4471. Considerações iniciais ............................................................................... 4472. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4483. Conduta ....................................................................................................... 4484. Voluntariedade ........................................................................................... 4495. Consumação e tentativa ............................................................................ 4496. Ação penal .................................................................................................. 4497. Jurisprudência ............................................................................................ 449

7.1. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ............................................ 4497.2. Tribunal Regional Federal -4ª Região ............................................ 451

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CRIMES FEDERAIS – Rogério Sanches Cunha • Fábio Roque Araújo28

Art. 22. Efetuar operação de câmbio não autorizada, com o fim de promover evasão de divisas do País: ................................................................. 4511. Considerações iniciais ............................................................................... 4512. Sujeitos ........................................................................................................ 4523. Conduta ....................................................................................................... 4524. Voluntariedade ........................................................................................... 4535. Consumação e tentativa ............................................................................ 4536. Ação penal................................................................................................... 4537. Lei de Repatriação de Valores: nova causa de extinção da

punibilidade ................................................................................................ 4538. Jurisprudência ............................................................................................ 454

8.1. Supremo Tribunal Federal ............................................................... 4548.2. Superior Tribunal de Justiça ............................................................ 4558.3. Tribunal Regional Federal- 1ª Região ............................................ 4558.4. Tribunal Regional Federal- 2ª Região ............................................ 4568.5. Tribunal Regional Federal- 3ª Região ........................................... 4578.6. Tribunal Regional Federal – 4ª Região ........................................... 4588.7. Tribunal Regional Federal – 5ª Região ........................................... 461

9. Questões ...................................................................................................... 462 Art. 23. Omitir, retardar ou praticar, o funcionário público, contra

disposição expressa de lei, ato de ofício necessário ao regular funcionamento do sistema financeiro nacional, bem como a preservação dos interesses e valores da ordem econômico-financeira: ....... 4621. Considerações iniciais ............................................................................... 4622. Sujeitos do delito ........................................................................................ 4633. Conduta ....................................................................................................... 4634. Voluntariedade ........................................................................................... 4635. Consumação e tentativa ............................................................................ 4646. Ação penal................................................................................................... 4647. Questões ..................................................................................................... 464

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