roteiro nbr 16001:2012

Lista de Verificação ABNT NBR 16001:2012

Responsabilidade Social — Sistema de gestão - Requisitos

RES: OK = Conforme; NA = Não se Aplica; NC = Não Conforme

3 - Requisitos do sistema de gestão da responsabilidade social

3.1 Requisitos gerais Documento Evidência objetiva RES

A organização definiu o escopo de seu sistema de gestão de responsabilidade social (SGRS)?

O escopo do SGRS inclui a organização como um todo e define claramente os locais f í s i c o s e n v o l v i d o s , a s u n i d a d e s organizacionais envolvidas e as atividades e os processos envolvidos?

OBS.: caso não seja possível ao escopo do SGRS abranger toda a organização, esta deve justificar a razão da limitação

3.2 Política da responsabilidade social Documento Evidência objetiva RES

A Alta Direção definiu a política da responsabi l idade social (PLRS) da organização?

A PLRS é apropriada aos objetivos estratégicos da organização?

A PLRS é apropriada à natureza, escala e impactos da organização?

A PLRS inclui o comprometimento com a promoção do desenvolvimento sustentável?

A PLRS inclui o comprometimento com os princípios da responsabilidade social conforme os itens abaixo?

—responsabilização— transparência;—comportamento ético— respeito pelos interesses das partes interessadas;— atendimento aos requisitos legais e o u t r o s r e q u i s i t o s s u b s c r i t o s p e l a organização;— respeito às normas internacionais de comportamento; e— respeito aos direitos humanos

A PLRS inclui o comprometimento com a melhoria contínua e com a prevenção de impactos adversos?

A PLRS fornece a estrutura para o estabelecimento e a revisão dos objetivos e metas de RS?

A PLRS está documentada, implementada e mantida?

A PLRS é comunicada para todas as pessoas que trabalham para, ou em nome, da organização?

A PLRS es tá acess íve l às pa r tes interessadas?

3.3 PlanejamentoDocumento Evidência

objetiva RES3.3.1 Identificação das partes interessadas

A organização estabelece, implementa e mantem procedimentos documentados para identifi car e priorizar as partes interessadas, bem como as suas expectat ivas e interesses?

OBS.: A organização pode utilizar as diretrizes do Anexo A para desenvolver seu procedimento de identificação das partes interessadas

A organização mantem essas informações documentadas e atualizadas?


3.3.2 Temas centrais da responsabilidade social e suas questões Documento Evidência

objetiva RES

A organização identifica as questões pertinentes à sua RS, considerando os seguintes temas centrais: a) governança organizacional; b) direitos humanos; c) práticas de trabalho; d) meio ambiente; e) práticas leais de operação; f) questões relativas ao consumidor; g) envolvimento e desenvolvimento da comunidade?

A organização periodicamente avalia e documenta a pertinência e a significância das questões relacionadas a cada um dos temas centrais da RS?

OBS.1: O Anexo D descreve as principais questões relacionadas a cada tema da responsabilidade social e pode contribuir para a aval iação da per t inênc ia e significância das questões relacionadas aos temas centrais da RS. OBS.2: Ao avaliar a pertinência e a s i g n i fi c â n c i a d e c a d a q u e s t ã o , a organização deve considerar os requisitos estabelecidos em 3.3.3.

3.3.3 Due diligence Documento Evidência objetiva RES

A organização estabelece, implementa e mantem procedimentos documentados para identificar os impactos negativos, reais e potenciais, das suas decisões e atividades ao meio ambiente, economia, sociedade e partes interessadas?

A organização estabelece, implementa e mantem procedimentos documentados para avaliar a significância desses impactos?

3.3.3 Due diligence Documento Evidência objetiva RES


Ao identificar estes impactos, a organização leva em conta seus contextos interno e externo além dos itens abaixo?:— características das atividades (processos, produtos e serviços);— características da força de trabalho da organização;— potencial para violações de direitos humanos;— caracter ís t icas socia is , ambientais e econômicas das áreas de operação;— histórico de desempenho em responsabilidade social;— preocupações re levantes das partes interessadas priorizadas; — cadeia de valor; e — temas centrais da RS.

obs.: Ao avaliar a significância dos impactos negativos, a organização pode considerar critérios, como:— escala e abrangência do impacto;— probabilidade de ocorrência;— gravidade do impacto;— capacidade de detecção;— duração do impacto;— existência de requisito legal;— difi culdade e custo da mudança causada pelo impacto;— preocupações das partes interessadas;— implicações sobre a imagem e reputação;— outros.

A organização mantem essas informações documentadas e atualizadas?

3.3.4 Identificação de oportunidades de melhoria e inovação Documento Evidência

objetiva RES

A organização considera as oportunidades de reforçar as ações em curso relativas às questões da RS e identifica outras oportunidades de melhoria?

OBS.: O Anexo E apresenta ações e expectativas que podem ser oportunidades de melhoria e inovaçõesque gerem impactos positivos na sociedade e no meio ambiente.

3.3.5 Requisitos legais e outros Documento Evidência objetiva RES

A organização estabelece, implementa e mantem procedimentos para identifi car e ter acesso à legislação aplicável e outros requisitos por ela subscritos?

3.3.6 Objetivos, metas e programas Documento Evidência objetiva RES


A organização estabelece, implementa e m a n t e m o b j e t i v o s e m e t a s documentados de RS, em funções e n í v e i s r e l e v a n t e s d e n t r o d a organização?

Ao estabelecer e revisar seus objetivos, a organização considerar todos os itens abaixo?: a) requisitos legais e outros requisitos aplicáveis; b) suas opções tecnológicas; c) seus requisitos financeiros, operacionais e comerciais; d) os meios sociais e culturais em que a organização está inserida; e) a visão das partes interessadas sobre as suas decisões e atividades e os impactos decorrentes.

A organização estabelece, implementa, mante e documenta programas para atingir seus objetivos e metas de RS, bem como para tratar os resultados da due diligence?

Esses programas inc luem os i tens a b a i x o ? : a ) a t r i b u i ç ã o d e responsabilidades às funções e níveis relevantes da organização para que os objetivos e metas sejam atingidos; b) os meios e prazos nos quais estes devem ser atingidos.

3.3.7 Recursos, funções, responsabilidades e autoridades Documento Evidência

objetiva RES

A Alta Direção assegura a disponibilidade de recursos essenciais para estabelecer, implementar, manter e melhorar o sistema de gestão da RS?

As funções, responsabilidades e autoridades s ã o d e fi n i d a s , d o c u m e n t a d a s e comunicadas?

A Alta Direção da organização nomeou representante(s) específico(s) que, independentemente de outras atribuições, possui (em) funções, responsabilidades e autoridade definidas para assegurar que os requisitos do SGRS sejam estabelecidos, implementados e mantidos de acordo com esta Norma?


A Alta Direção da organização nomeou representante(s) específico(s) que, independentemente de outras atribuições, possui (em) funções, responsabilidades e autoridade definidas para relatar à Alta Direção o desempenho do SGRS, para análise, como base para o aprimoramento do SGRS?

3.4 Implementação e operação

3.4.1 Competência, treinamento e conscientização Documento Evidência

objetiva RES

A organização assegura que qualquer pessoa que, para ela ou em seu nome, realize tarefas que tenham o potencial de causar impactos ident ificados pe la organização seja competente com base em formação apropriada, treinamento ou e x p e r i ê n c i a , r e t e n d o o s r e g i s t r o s associados?

A organização identifica as necessidades de treinamento associadas com seus impactos, temas e questões da RS e com o seu SGRS?

A organização estabelece, implementa e mantem procedimento(s) para fazer com que as pessoas que trabalham para ela ou em seu nome estejam conscientes da importância de estar em conformidade com a PLRS, procedimentos e requisitos do SGRS?

A organização estabelece, implementa e mantem procedimento(s) para fazer com que as pessoas que trabalham para ela ou em seu nome estejam conscientes dos impactos reais ou potenciais associados com seu trabalho e dos benefícios sociais, ambientais e econômicos resultantes da melhoria do desempenho pessoal?

A organização estabelece, implementa e mantem procedimento(s) para fazer com que as pessoas que trabalham para ela ou em seu nome estejam conscientes de suas funções e responsabilidades para atingir a conformidade com os requisitos do SGRS?


A organização estabelece, implementa e mantem procedimento(s) para fazer com que as pessoas que trabalham para ela ou em seu nome estejam conscientes das potenciais consequências da inobservância de procedimento(s) especifi cado(s)?

3.4.2 Engajamento das partes interessadas Documento Evidência

objetiva RES

A organização estabelece, implementa e mantem procedimento para engajamento das partes interessadas?

OBS.: A organização pode utilizar as diretrizes do Anexo B para desenvolver seu procedimento de engajamentodas partes interessadas.

3.4.3 Comunicação Documento Evidência objetiva RES

A organização estabelece, implementa e mantem procedimentos para comunicação interna entre os vários níveis e funções da organização?

A organização estabelece, implementa e mantem procedimentos para recebimento, documentação e resposta às comunicações pert inentes das partes interessadas externas?


A organização estabelece, implementa e mantem procedimentos para elaboração e divulgação periódica de documento, considerando o ponto de vista das partes interessadas,contendo no mínimo as informações relevantes sobre os itens abaixo?— o perfi da empresa (por exemplo, constituição jurídica, setor de atividades, produtos, paísesde atuação, porte etc.);— as políticas, princípios e compromissos;— o desempenho da responsabilidade soc ia l , inc lu indo ob je t i vos , metas , indicadores e principaisimpactos positivos e negativos econômicos, sociais e ambientais, incluindo multas,sanções e penalidades;— o processo de identifi cação, priorização e engajamento das partes interessadas, bem comoa lista das categorias de partes interessadas;— as informações relevantes sobre a estrutura e o funcionamento do sistema de gestão da responsabilidadesocial;— as informações sobre a abordagem dos temas centrais da responsabilidade social, incluindodilemas e difi culdades enfrentados e soluções encontradas;— o(s) mecanismo(s) de retroalimentação pelas partes interessadas em relação ao relatório

OBS.: .A organização pode utilizar as diretrizes do Anexo C para desenvolver seu procedimento para comunicação.

3.4.4 Tratamento de conflitos ou desavenças Documento Evidência

objetiva RES

A organização estabelece, implementa e mantem procedimento(s) documentado(s) para tratamento de conflitos ou desavenças com as partes interessadas?


Esse(s) procedimento(s) são dequado(s) ao tipo de conflito ou desavença e ser útil(eis) para as partes interessadas afetadas?

OBS.: Esses procedimentos podem incluir:— diálogos diretos e abertos com as partes interessadas afetadas;— fornecimento de informações por escrito para tratar os mal entendidos;— fóruns onde as partes interessadas e a organização possam apresentar seus pontos de vista e buscar soluções;— instruções para lidar com queixas formais;— mecan ismos de med iação e /ou arbitragem; e— sistemas que permitam denúncia sem medo de represálias.

A organização torna acessível às suas partes interessadas informações sobre os procedimentosdisponíveis para a solução de conflitos e desavenças?

Quando pertinente, a organização toma ações corretivas?

A organização mantem registros dos processos de solução de conflitos e desavenças?

3.4.5 Controle operacional Documento Evidência objetiva RES


A organização identifica e planeja aquelas operações e atividades que estão associadas aos impactos significativos das questões da RS aplicáveis?

OBS.: A identificação e planejamento das operações devem ser feitos por intermédio de:

a) estabelecimento, implementação e manutenção de p roced imentos d o c u m e n t a d o s , q u a n d o a ausênciadestes puder levar a desvios em relação à política, objetivos e metas da responsabilidade social;

b) defi nição de critérios operacionais no(s) procedimento(s); e

c) estabelecimento, implementação e manutenção de procedimentos para responder às situaçõesde crise ou quaisquer situações especiais, bem como a análise periódica, e, quando n e c e s s á r i o , a r e v i s ã o d e s t e s procedimentos, em particular após a ocorrência destas.

3.5 Requisitos de documentaçãoDocumento Evidência

objetiva RES3.5.1 Generalidades

A documentação do SGRS inclui os itens abaixo:

a) declaração documentada da política da responsabilidade social e dos objetivos e metas da responsabilidadesocial;b) manual do sistema de gestão da responsabilidade social;c ) p r o c e d i m e n t o s d o c u m e n t a d o s , documentos e registros requeridos por esta Norma;d ) p r o c e d i m e n t o s d o c u m e n t a d o s , documentos e registros definidos pela organização como necessários para assegurar o planejamento, a operação e o controle eficazes de seus processos relacionados com a RS.

3.5.2 Manual do SGRS Documento Evidência objetiva RES


A organização estabelece e mantem um manual de RS que inclua os itens abaixo?:

a) política da RS, ou referência a esta;b) objetivos e metas da RS ou referência a estes;c) escopo do SGRS;d) procedimentos documentados requeridos por esta Norma, ou referência a estes; ee) descrição e interação dos elementos principais do SGRS

3.5.3 Controle de documentos Documento Evidência objetiva RES

A organização estabelece, implementa e mantem procedimento(s) documentado(s) para aprovar documentos quanto à sua adequação, antes de sua emissão?

A organização estabelece, implementa e mantem procedimento(s) documentado(s) para analisar, atualizar, se necessário, e reaprovar documentos?

A organização estabelece, implementa e mantem procedimento(s) documentado(s) para assegurar que as alterações e a situação da revisão atual dos documentos sejam identificadas?

A organização estabelece, implementa e mantem procedimento(s) documentado(s) para assegurar que as versões pertinentes de documentos aplicáveis estejam disponíveis nos locais de uso?

A organização estabelece, implementa e mantem procedimento(s) documentado(s) para assegurar que os documentos permaneçam legíveis e prontamente identificáveis?

A organização estabelece, implementa e mantem procedimento(s) documentado(s) para assegurar que os documentos de origem externa sejam identificados e que sua distribuição seja controlada?


A organização estabelece, implementa e mantem procedimento(s) documentado(s) para evitar o uso não intencional de documentos obsoletos e aplicar identificação adequada nos casos em que forem retidos por qualquer propósito?

3.5.4 Controle de registros

A organização estabelece e mantem registros para prover evidências da conformidade com os requisitos de seu SGRS e com esta Norma?

A organização estabelece, implementa e mantem procedimento(s) documentado(s) para ident ificação, armazenamento, proteção, recuperação, tempo de retenção e descarte dos registros?

3.6 Medição, análise e melhoria Documento Evidência objetiva RES

3.6.1 Monitoramento e medição

A organização estabelece, implementa e mantem procedimentos documentados para monitorar e medir, em base regular, as características principais de suas relações, processos, produtos eserviços que possam ter um impacto significativo?

Tais procedimentos incluem o registro de i n f o r m a ç õ e s p a r a a c o m p a n h a r o desempenho, controles operacionais pertinentes e a conformidade com os objetivos e metas da RS da organização?

OBS.: A organização pode utilizar as diretrizes do Anexo F para desenvolver o seu sistema de monitoramentoe medição relativo à responsabilidade social.

3.6.2 Avaliação do atendimento a requisitos legais e outros Documento Evidência

objetiva RES

A organização estabelece, implementa e mantem procedimentos para avaliação periódica do atendimento à legislação e demais requisitos por esta subscritos?

A organização mantem registros destas avaliações?


3.6.3 Não conformidade e ações corretiva e preventiva Documento Evidência

objetiva RES

A organização estabelece, implementa e mantem procedimentos para tratar não conformidades,reais e potenciais, e implementar ações corretivas e preventivas?

Os procedimentos incluem todos os itens abaixo?:

a) identificação e correção das não conformidades e adoção de ações para mitigar impactos;b) investigação das não conformidades, determinando suas causas e adotando ações para evitara sua repetição;c) avaliação da necessidade de ações para prevenção das não conformidades e implementaçãodas ações apropriadas para evitar a ocorrência destas;d) registro dos resultados das ações corretivas e preventivas adotadas; ee) avaliação crítica da efi cácia das ações corretivas e preventivas adotadas.

OBS.: As ações adotadas devem ser adequadas à magnitude dos problemas e proporcionais ao impactoverifi cado.

A organização assegura que sejam feitas as mudanças necessárias na documentação do sistema de gestão?

3.6.4 Auditoria interna Documento Evidência objetiva RES

As auditorias internas do SGRS são conduzidas a intervalos planejados?

OBS.: O SGRS deve: a ) e s t a r e m c o n f o r m i d a d e c o m a s disposições planejadas para a gestão da responsabilidade social, inclusive com os requisitos desta Norma;b) estar devidamente implementado e mantido;c) fornecer informações à Alta Direção sobre os resultados das auditorias.


O programa de auditoria é planejado, estabelecido, implementado e mantido pela organização,considerando a importância das operações envolvidas e os resultados de auditorias anteriores?

A organização estabelece, implementa e mantem procedimentos de auditoria para definir as responsabilidades e requisitos para o planejamento e condução das auditorias, o relatode resultados e a manutenção de registros?

A organização estabelece, implementa e mantem procedimento de auditorias para c o n s u l t a r a s p a r t e s i n t e r e s s a d a s priorizadas?

A organização estabelece, implementa e mantem procedimento de auditorias para determinar os critérios, escopo, frequência e métodos de auditoria?

OBS.: A seleção dos auditores e a execução d e a u d i t o r i a s d e v e m a s s e g u r a r a objetividade e a imparcialidadedo processo de auditoria.

3.6.5 Análise pela Alta Direção Documento Evidência objetiva RES

A Alta Direção analisa o SGRS, em intervalos planejados, para assegurar sua contínua pertinência, adequação e eficácia?


A a n á l i s e i n c l u i a a v a l i a ç ã o d e oportunidades para melhoria e necessidade de mudanças no SGRS, incluindo política, objetivos e metas da responsabilidade social?

OBS.: Entradas para análises que devem ser incluídas, entre outras:

a) resultados das auditorias do SGRSl, das avaliações sobre a conformidade legal e demais avaliações;

b) comunicação com as partes interessadas, incluindo sugestões e reclamações;

c) resultados dos processos de identifi c a ç ã o e e n g a j a m e n t o d a s p a r t e s interessadas;

d) situação dos processos de tratamento de confl itos ou desavenças;

e) desempenho da responsabilidade social da organização;

f) extensão na qual foram atendidos os objetivos e metas;

g) situação das ações corretivas e preventivas;

h) acompanhamento das ações oriundas de análisesanteriores pela Alta Direção; e

i)recomendações para melhoria.

Os registros das análises pela Alta Direção são mantidos?

As saídas da análise pela Alta Direção incluem decisões e ações relacionadas às necessidades de recursos e possíveis mudanças na política da responsabilidade social, nos objetivos e metas e em outros elementos do SGRS

OBS.: Estas saídas da análise devem ser consistentes com o compromisso de melhoria contínua


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