MARCELO BATLOUNI MENDRONI

O ~RI E RGANIZADO

ASPECTOS GERAIS E MECANISMOS LEGAIS

6a ediccedilatildeo revista atualizada e ampliada

~

1-1 III~

Stj00103315

bull A EDITORA ATLAS se responsabiliza pelos viacutecios do produto no que concerne aacute sua ediccedilatildeo (impressatildeo e apresentaccedilatildeo a fim de possibilitar ao consumidor bem manuseaacute-lo e lecirc-lo) Nem a editora nem o autor assumem qualquer responsabilidade por eventuais danos ou perdas a pessoa ou bens decorrentes do uso da presente obra

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Impresso no Brasil Printed in Brazil

bull Direitos exclusivos para o Brasil na lingua portuguesa Copyright copy 2016 by EDITORA ATLAS LTDA Uma editora integrante do GEN I Grupo Editorial Nacional Rua Conselheiro Neacutebias 1384 - Campos Eliacuteseos - 01203-904 - Satildeo Paulo - SP Tel (11) 5080-0770 1 (21) 3543-0770 faleconoscogrupogencombr 1 wwwgrupogencombr

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bull Data de fechamento 06072016

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Mendroni Marcelo Batlouni

Crime organizado aspectos gerais e mecanismos legais - 6 ed rev atual e ampl - Satildeo Paulo Atlas 2016

Bibliografia

ISBN 978-85-97-00732-9

1 Crime organizado 2 Crime organizado Brasil I Tiacutetulo

07-0286 CDU 343232

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Sumaacuterio

Introduccedilatildeo

PARTE I

ASPECTOS PRINCIPAIS DAS ORGANIZACcedilOtildeES CRIMINOSAS

Capiacutetulo 1 - Anaacutelise Geral 7

1 Introduccedilatildeo 7

2 Associaccedilatildeo criminosa 8

3 Organizaccedilatildeo criminosa conceito no sistema juriacutedico brasileiro 21

4 Caracterizaccedilatildeo 28

5 Elementos das organizaccedilotildees criminosas claacutessicas 46

51 Estrutura hieraacuterquico-piramidaL 47

52 Divisatildeo direcionada de tarefas 48

53 Membros restritos 49

54 Agentes puacuteblicos participantes ou envolvidos 51

55 Orientaccedilatildeo para a obtenccedilatildeo de dinheiro e de poder 52

56 Domiacutenio territorial 52

6 Atividades de execuccedilatildeo 52

61 Diversificaccedilatildeo das atividades 52

62 Mescla de atividades liacutecitas com atividades iliacutecitas 53

63 Uso de violecircncia 54

7 Instrumental 54

8 Estruturas 55

81 O seacuteculo XXI e os novos modelos de organizaccedilotildees criminosas Rede (Network - Rete Criminale - Netzstruktur) 61

9 Distinccedilatildeo 63

91 GrandesTransnacionais 63

92 Meacutedias 63

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xx I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

93 Pequenas 64

94 Grupos temporaacuterios 65

Capiacutetulo 2 - Principais Atividades das Organizaccedilotildees Criminosas 67

1 Traacutefico de entorpecentes 69

2 Extorsotildees 72

3 Traacutefico de armas 73

4 Corrupccedilatildeo 75

5 Fraudes e falsificaccedilotildees 76

6 Ameaccedilas e agressotildees 79

7 Atentados 80

8 Exploraccedilatildeo de jogos de azar eou prostituiccedilatildeo 80

9 Furtos e roubos 81

10 Cybercrime 82

11 Terrorismo 83

111 Grandes atentados 87

112 Drones 93

Capiacutetulo 3 - Autoria pelo Domiacutenio do Fato em Organizaccedilotildees Criminosas 95

1 Introduccedilatildeo 95

2 Domiacutenio do fato e autoria 98

3 Aparatos de poder e fungibilidade de executores 100

4 Domiacutenio da accedilatildeo em organizaccedilotildees criminosas 107

5 Configuraccedilatildeo processual do domiacutenio do fato 111

6 Toacutepicos requisitos baacutesicos para a aplicaccedilatildeo da teoria 115

Capiacutetulo 4 - Grupos de Forccedila-tarefa 117

1 Formaccedilatildeo monitoramento e sistema operacionaL 117

11 Conceito 117

12 Formaccedilatildeo 117

13 Forccedila-tarefa formal 118

14 Forccedila-tarefa informal 118

15 Materialequipamentos 119

16 Integrantespessoal 120

2 Diretrizes 120

21 Conscientizaccedilatildeo dos integrantes 120

22 Utilizaccedilatildeo de legislaccedilatildeo adequada agrave realidade das caracteriacutestishycas do crime organizado 121

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SUMAacuteRIO I XXI

23 Estrutura material de combate ao crime organizado 122

3 Sistema operacional do grupo de forccedila-tarefa 123

4 Pressupostos para o combate 124

41 Estrateacutegia de atuaccedilatildeo 124

42 Estudo dos dados e documentos coletados 125

43 Vias sigilosas 126

44 Legislaccedilotildees mais viaacuteveis 126

45 Imprensa 127

5 Recomendaccedilotildees para a organizaccedilatildeo de um grupo de forccedila-tarefa 128

51 Funccedilotildees de planejamento 128

52 Papel do liacuteder 128

53 Recomendaccedilotildees de organizaccedilatildeo 129

54 Outras recomendaccedilotildees 130

PARTE 11

MECANISMOS LEGAIS

Capiacutetulo 5 - Investigaccedilatildeo de uma Organizaccedilatildeo Criminosa 133

Legislaccedilatildeo adequada 134

2 Estrutura 137

21 Poder Judiciaacuterio 138

22 Ministeacuterio Puacuteblico 139

23 Poliacutecia 141

3 Treinamento 144

4 Medidas legais 144

5 Meios de provas 146

Capiacutetulo 6 - Colaboraccedilatildeo Premiada 151

3 Lavagem de dinheiro Lei ndeg 961398 (alterada pela Lei ndeg

6 Crimes contra a ordem tributaacuteria econocircmica e relaccedilotildees de consumo Lei ndeg 813790 Do acordo de leniecircncia nos crimes de formaccedilatildeo de

1 Colaboraccedilatildeo premiada e o momento processual de sua aplicaccedilatildeo 154

2 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Lei ndeg 980799 157

1268312) 163

4 Organizaccedilotildees criminosas Lei ndeg 1285013 168

5 Crimes hediondos Lei ndeg 807290 201

cartel 201

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XXII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

7 Extorsatildeo mediante sequestro - Coacutedigo Penal Lei ndeg 926996 206

8 Lei de toacutexicos e delaccedilatildeo premiada 207

Capiacutetulo 7 - Accedilatildeo ControladaAgentes Infiltrados 211

1 Accedilatildeo controlada 211

11 Termo inicial 213

12 Controle do crime 213

121 Risco de perda das provas (criteacuterio objetivo) 214

122 A praacutetica de crimes 215

13 Accedilatildeo controlada sem infiltraccedilatildeo de agentes 215

2 Agentes infiltrados 216

21 Autorizaccedilatildeo judiciaL 217

22 Praacutetica de crimes e princiacutepio da proporcionalidade 218

23 Agentes de inteligecircncia 220

24 Agente infiltrado - testemunha 221

25 Sigilo das operaccedilotildees 222

26 Proteccedilatildeo da identidade 223

27 Agente infiltrado x agente provocador 224

28 Risco pessoal do agente x proteccedilatildeo 224

29 Anaacutelise sistemaacutetica dos dispositivos legais 227

3 Criminosos iacutenfiltrados 237

Capiacutetulo 8 - Coleta de Dados em Meios de Comunicaccedilatildeo 241

1 A Lei ndeg 929696 241

2 A interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees 242

3 Execuccedilatildeo da interceptaccedilatildeo 244

4 Gravaccedilatildeo clandestina 245

5 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo ambiental 246

6 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo de imagens 247

7 Obtenccedilatildeo de extratos telefocircnicos 249

8 Prova emprestada 252

9 Da investigaccedilatildeo e dos meios de obtenccedilatildeo da prova 255

Capiacutetulo 9 - Inversatildeo do Ocircnus da Prova 259

1 Crime de lavagem de dinheiro 259

11 Versatildeo defensiva 263

12 Situaccedilatildeo juriacutedica 264

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SUMARIO I XXIII

Capiacutetulo 10 - Quebra de Sigilos Bancaacuterio e FiscaL 265

1 Quebra de sigilo bancaacuterio intimidade e privacidade do correnshytista 266

2 Quebra de sigilo e o Ministeacuterio Puacuteblico 272

21 Pessoa juriacutedica 272

22 Pessoa fiacutesica 275

23 Quebra de sigilo das operaccedilotildees de cartotildees de creacutedito 275

24 O sistema Bacen Jud 276

3 Quebra de sigilo fiscaL 277

4 Sistema de Investigaccedilatildeo de Movimentaccedilotildees Bancaacuterias - Simba 279

Capiacutetulo 11 - Proteccedilatildeo de Viacutetimas e Testemunhas 281

1 A importacircncia da prova testemunhal 281

2 A situaccedilatildeo da testemunha no processo penaL 283

3 A situaccedilatildeo da testemunha nos casos de crime organizado 284

4 Fatores contraacuterios 284

5 Fatores favoraacuteveis 285

6 A proteccedilatildeo 286

7 Aspectos da lei brasileira de proteccedilatildeo das viacutetimas e testemunhas Lei ndeg 9807 99 286

71 Falta de recursos Proteccedilatildeo dos familiares - escoltas - emshyprego 286

72 A proteccedilatildeo dos peritos 287

73 Tipificaccedilatildeo para o agente protetor da testemunha que agir agrave traiccedilatildeo 287

74 Proteccedilatildeo da testemunha ou do testemunho 288

75 Preservaccedilatildeo de identidade) imagem e dados pessoais 288

76 Mudanccedila de identidade 293

77 Sigilo em relaccedilatildeo aos atos praticados em virtude da proteccedilatildeo concedida 294

78 A formaccedilatildeo da induacutestria das testemunhas 295

79 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Diferenciaccedilatildeo 295

Capiacutetulo 12 - Busca e Apreensatildeo 297

1 Objeto das buscas 297

2 Atuaccedilatildeo policial 300

3 Participaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 300

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XXIV ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

4 Participaccedilatildeo de outros oacutergatildeos de persecuccedilatildeo 301 5 Idoneidade da prova 301 6 Anaacutelise do material apreendido 302 7 Alienaccedilatildeo antecipada dos bens 302 8 Busca e apreensatildeo em caso de crime de lavagem de dinheiro 306 9 A exclusionary rule do sistema norte-americano 307

91 A formaccedilatildeo da teoria 307 92 A evoluccedilatildeo da teoria do fruto da aacutervore contaminada 310

Capiacutetulo 13 Processo Penal e Sigilos 313 Divulgaccedilatildeo e preservaccedilatildeo do sigilo em PIC IP e Princiacutepio da Publicishy

2 O Ministeacuterio Puacuteblico e o sigilo da investigaccedilatildeo criminal e do processo dade do Processo Penal 313

penal 321 21 Durante a investigaccedilatildeo 321 22 Durante o processo penal 322

3 O Ministeacuterio Puacuteblico e a divulgaccedilatildeo da denuacutencia criminal 324

Capiacutetulo 14 - Organizaccedilotildees Criminosas Econocircmicas 327 1 Crimes de formaccedilatildeo de carteL 328

11 Carteacuteis em licitaccedilotildees 332 12 Aspectos caracteriacutesticos de praacutetica de fraude em licitaccedilatildeo

por carteL 333 13 Prova da corrupccedilatildeo 334

2 Concorrecircncia puacuteblica 336 21 Planificaccedilatildeo da aquisiccedilatildeo 336 22 Publicidade 338 23 Oferta de documentos (Bidding Documents) 338 24 Preacute-seleccedilatildeo e qualificaccedilatildeo (Short Listing and prequalification) 339 25 Conferecircncia de preacute-ofertas (Pre-Bid Conference) 340 26 Submissatildeo de ofertas (Bid Submission) 340 27 Abertura das ofertas (Bid Opening) 341

3 Crime de lavagem de dinheiro correlaccedilatildeo entre as organizaccedilotildees criminosas e a lavagem de dinheiro 341

4 A comprovaccedilatildeo dos elementos objetivosubjetivo dos tipos em reshylaccedilatildeo aos crimes econocircmicos em especial de formaccedilatildeo de carteacuteis fraude agrave licitaccedilatildeo e lavagem de dinheiro 347 41 Pela caracterizaccedilatildeo real 348 42 Pela caracterizaccedilatildeo presumida 349

Capiacutetulo 15 - Carteacuteis de Empresas 353 1 A teoria e a poliacutetica antitrust 353

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SUMAacuteRIO I XXV

11 Oligopoacutelios x concorrecircncia 354 111 Oligopoacutelio em conluio 355 ll2 Oligopoacutelio de empresa dominante 355 ll3 Concorrecircncia monopoliacutestica 355

2 Padrotildees de concorrecircncia imperfeita 356 21 Formaccedilatildeo de cartel Organizaccedilatildeo criminosa empresarial 357 22 DenuacutenciaAcusaccedilatildeo 357

221 Crime multitudinaacuterio 357 222 Aplicaccedilatildeo da teoria do domiacutenio do fato 359 223 Comprovaccedilatildeo do delito provas diretasindiretas 359 224 Concurso de crimes e diferenciaccedilatildeo cartel e fraudes

agrave licitaccedilatildeo 360 2241 Nuacutecleos dos tipos penais 362

225 Consumaccedilatildeo dos delitos formaccedilatildeo de cartel e fraude agrave licitaccedilatildeo 364

226 Carteacuteis e fraudes agrave licitaccedilatildeo natureza de crimes forshymais e permanentes 368 2261 AnaacuteliseJurisprudecircncia com delitos de nashy

tureza semelhante 373 2262 Decisotildees da situaccedilatildeo juriacutedica nos EUA 376

23 Acordo de leniecircncia e termo de cessaccedilatildeo de conduta 378 231 O Termo de Compromisso de Cessaccedilatildeo (TCC) 378 232 O Acordo de Leniecircncia (AL) 379

2321 O Acordo de Leniecircncia e sua abrangecircncia penal anaacutelise da incidecircncia de outros deshylitos 381

24 Competecircncia 384 25 Carteacuteis em licitaccedilotildees 388

251 Caracteriacutesticas 388 252 Exemplificaccedilatildeo 389 253 Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes

em contrataccedilotildees puacuteblicas segundo a OECD 390 254 Modelos de ofertas em licitaccedilotildees 391

PARTE IH

SISTEMAS DE CONTROLE LEGAL EM MEDIDAS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO ANAacuteLISE

DE DIREITO COMPARADO

Capiacutetulo 16 - AlemanhaAacuteustria 395

1 Conceito 395

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XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399

21 Investigaccedilatildeo criminaL 399

22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400

23 Lavagem de dinheiro 401

24 Sequestro e confisco de bens 402

25 Agentes infiltrados 405

26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409

261 Colaboraccedilatildeo premiada 410

262 Cumprimento de pena 411

Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413

4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio

9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem

18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy

1 Conceito 413

2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416

3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422

Puacuteblico 424

5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425

6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427

7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429

8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430

de dinheiro 431

10 Controle de venda de armas 431

11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432

12 Revista em edifiacutecios 432

13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432

14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433

15 Agentes infiltrados 433

16 Lavagem de dinheiro 434

17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435

zionale Antimafia) 439

19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442

20 O coacutedigo antimaacutefia 443

Capiacutetulo 18 - EUA 449

1 Electronic surveillance 453

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SUMARIO IXXVII

2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455

3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456

4 Investigaccedilatildeo sequencial 457

5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457

6 Gravaccedilatildeo clandestina 458

7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458

8 Immunity (imunidade) 458

9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460

10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462

11 Bank secrecy 463

12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463

13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465

14 Obstruction ofjustice 466

15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467

16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468

161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468

162 Witness Security Program - WITSEC 469

163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470

17 Plea bargaining 472

Capiacutetulo 19 - Espanha 479

1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480

2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480

3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486

4 Entrega vigiada 489

5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490

6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491

7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492

PARTE IV

CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS

Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497

Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501

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XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505

Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507

1 Origem 507

11 Elemento - Honra 508

2 Cosa Nostra 510

3 Ndrangheta (La Santa) 529

4 Camorra 536

5 Sacra Corona Unita 542

Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559

1 Maacutefias Russas 559

11 Fraternidade vory-v-zakone 559

12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562

13 Atividades mafiosas 564

2 Maacutefias chinesas 570

21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570

22 Formas atuais 573

221 Triacuteades 573

222 Underground- Type criminal groups 576

223 Group Crimes 578

23 Hong Kong Macau e Taiwan 580

3 Maacutefias norte-americanas 581

31 Famiglia Genovese 586

32 Famiglia Gambino 587

33 Famiglia Columbo 588

34 Famiglia Bonanno 590

35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590

4 Maacutefias japonesas 594

41 Yakuza 594

42 Sokaiya 604

5 Maacutefias mexicanas 608

51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611

511 Sinaloa Cartel 612

512 TijuanaAFO 616

513 JuaacuterezCFO 617

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SUMARIO I XXIX

5l4 Cartel do Golfo 618

515 Los Zetas 618

516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620

517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621

6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625

7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629

Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639

Referecircncias 643

Anexo 655

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xx I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

93 Pequenas 64

94 Grupos temporaacuterios 65

Capiacutetulo 2 - Principais Atividades das Organizaccedilotildees Criminosas 67

1 Traacutefico de entorpecentes 69

2 Extorsotildees 72

3 Traacutefico de armas 73

4 Corrupccedilatildeo 75

5 Fraudes e falsificaccedilotildees 76

6 Ameaccedilas e agressotildees 79

7 Atentados 80

8 Exploraccedilatildeo de jogos de azar eou prostituiccedilatildeo 80

9 Furtos e roubos 81

10 Cybercrime 82

11 Terrorismo 83

111 Grandes atentados 87

112 Drones 93

Capiacutetulo 3 - Autoria pelo Domiacutenio do Fato em Organizaccedilotildees Criminosas 95

1 Introduccedilatildeo 95

2 Domiacutenio do fato e autoria 98

3 Aparatos de poder e fungibilidade de executores 100

4 Domiacutenio da accedilatildeo em organizaccedilotildees criminosas 107

5 Configuraccedilatildeo processual do domiacutenio do fato 111

6 Toacutepicos requisitos baacutesicos para a aplicaccedilatildeo da teoria 115

Capiacutetulo 4 - Grupos de Forccedila-tarefa 117

1 Formaccedilatildeo monitoramento e sistema operacionaL 117

11 Conceito 117

12 Formaccedilatildeo 117

13 Forccedila-tarefa formal 118

14 Forccedila-tarefa informal 118

15 Materialequipamentos 119

16 Integrantespessoal 120

2 Diretrizes 120

21 Conscientizaccedilatildeo dos integrantes 120

22 Utilizaccedilatildeo de legislaccedilatildeo adequada agrave realidade das caracteriacutestishycas do crime organizado 121

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SUMAacuteRIO I XXI

23 Estrutura material de combate ao crime organizado 122

3 Sistema operacional do grupo de forccedila-tarefa 123

4 Pressupostos para o combate 124

41 Estrateacutegia de atuaccedilatildeo 124

42 Estudo dos dados e documentos coletados 125

43 Vias sigilosas 126

44 Legislaccedilotildees mais viaacuteveis 126

45 Imprensa 127

5 Recomendaccedilotildees para a organizaccedilatildeo de um grupo de forccedila-tarefa 128

51 Funccedilotildees de planejamento 128

52 Papel do liacuteder 128

53 Recomendaccedilotildees de organizaccedilatildeo 129

54 Outras recomendaccedilotildees 130

PARTE 11

MECANISMOS LEGAIS

Capiacutetulo 5 - Investigaccedilatildeo de uma Organizaccedilatildeo Criminosa 133

Legislaccedilatildeo adequada 134

2 Estrutura 137

21 Poder Judiciaacuterio 138

22 Ministeacuterio Puacuteblico 139

23 Poliacutecia 141

3 Treinamento 144

4 Medidas legais 144

5 Meios de provas 146

Capiacutetulo 6 - Colaboraccedilatildeo Premiada 151

3 Lavagem de dinheiro Lei ndeg 961398 (alterada pela Lei ndeg

6 Crimes contra a ordem tributaacuteria econocircmica e relaccedilotildees de consumo Lei ndeg 813790 Do acordo de leniecircncia nos crimes de formaccedilatildeo de

1 Colaboraccedilatildeo premiada e o momento processual de sua aplicaccedilatildeo 154

2 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Lei ndeg 980799 157

1268312) 163

4 Organizaccedilotildees criminosas Lei ndeg 1285013 168

5 Crimes hediondos Lei ndeg 807290 201

cartel 201

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XXII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

7 Extorsatildeo mediante sequestro - Coacutedigo Penal Lei ndeg 926996 206

8 Lei de toacutexicos e delaccedilatildeo premiada 207

Capiacutetulo 7 - Accedilatildeo ControladaAgentes Infiltrados 211

1 Accedilatildeo controlada 211

11 Termo inicial 213

12 Controle do crime 213

121 Risco de perda das provas (criteacuterio objetivo) 214

122 A praacutetica de crimes 215

13 Accedilatildeo controlada sem infiltraccedilatildeo de agentes 215

2 Agentes infiltrados 216

21 Autorizaccedilatildeo judiciaL 217

22 Praacutetica de crimes e princiacutepio da proporcionalidade 218

23 Agentes de inteligecircncia 220

24 Agente infiltrado - testemunha 221

25 Sigilo das operaccedilotildees 222

26 Proteccedilatildeo da identidade 223

27 Agente infiltrado x agente provocador 224

28 Risco pessoal do agente x proteccedilatildeo 224

29 Anaacutelise sistemaacutetica dos dispositivos legais 227

3 Criminosos iacutenfiltrados 237

Capiacutetulo 8 - Coleta de Dados em Meios de Comunicaccedilatildeo 241

1 A Lei ndeg 929696 241

2 A interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees 242

3 Execuccedilatildeo da interceptaccedilatildeo 244

4 Gravaccedilatildeo clandestina 245

5 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo ambiental 246

6 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo de imagens 247

7 Obtenccedilatildeo de extratos telefocircnicos 249

8 Prova emprestada 252

9 Da investigaccedilatildeo e dos meios de obtenccedilatildeo da prova 255

Capiacutetulo 9 - Inversatildeo do Ocircnus da Prova 259

1 Crime de lavagem de dinheiro 259

11 Versatildeo defensiva 263

12 Situaccedilatildeo juriacutedica 264

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SUMARIO I XXIII

Capiacutetulo 10 - Quebra de Sigilos Bancaacuterio e FiscaL 265

1 Quebra de sigilo bancaacuterio intimidade e privacidade do correnshytista 266

2 Quebra de sigilo e o Ministeacuterio Puacuteblico 272

21 Pessoa juriacutedica 272

22 Pessoa fiacutesica 275

23 Quebra de sigilo das operaccedilotildees de cartotildees de creacutedito 275

24 O sistema Bacen Jud 276

3 Quebra de sigilo fiscaL 277

4 Sistema de Investigaccedilatildeo de Movimentaccedilotildees Bancaacuterias - Simba 279

Capiacutetulo 11 - Proteccedilatildeo de Viacutetimas e Testemunhas 281

1 A importacircncia da prova testemunhal 281

2 A situaccedilatildeo da testemunha no processo penaL 283

3 A situaccedilatildeo da testemunha nos casos de crime organizado 284

4 Fatores contraacuterios 284

5 Fatores favoraacuteveis 285

6 A proteccedilatildeo 286

7 Aspectos da lei brasileira de proteccedilatildeo das viacutetimas e testemunhas Lei ndeg 9807 99 286

71 Falta de recursos Proteccedilatildeo dos familiares - escoltas - emshyprego 286

72 A proteccedilatildeo dos peritos 287

73 Tipificaccedilatildeo para o agente protetor da testemunha que agir agrave traiccedilatildeo 287

74 Proteccedilatildeo da testemunha ou do testemunho 288

75 Preservaccedilatildeo de identidade) imagem e dados pessoais 288

76 Mudanccedila de identidade 293

77 Sigilo em relaccedilatildeo aos atos praticados em virtude da proteccedilatildeo concedida 294

78 A formaccedilatildeo da induacutestria das testemunhas 295

79 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Diferenciaccedilatildeo 295

Capiacutetulo 12 - Busca e Apreensatildeo 297

1 Objeto das buscas 297

2 Atuaccedilatildeo policial 300

3 Participaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 300

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XXIV ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

4 Participaccedilatildeo de outros oacutergatildeos de persecuccedilatildeo 301 5 Idoneidade da prova 301 6 Anaacutelise do material apreendido 302 7 Alienaccedilatildeo antecipada dos bens 302 8 Busca e apreensatildeo em caso de crime de lavagem de dinheiro 306 9 A exclusionary rule do sistema norte-americano 307

91 A formaccedilatildeo da teoria 307 92 A evoluccedilatildeo da teoria do fruto da aacutervore contaminada 310

Capiacutetulo 13 Processo Penal e Sigilos 313 Divulgaccedilatildeo e preservaccedilatildeo do sigilo em PIC IP e Princiacutepio da Publicishy

2 O Ministeacuterio Puacuteblico e o sigilo da investigaccedilatildeo criminal e do processo dade do Processo Penal 313

penal 321 21 Durante a investigaccedilatildeo 321 22 Durante o processo penal 322

3 O Ministeacuterio Puacuteblico e a divulgaccedilatildeo da denuacutencia criminal 324

Capiacutetulo 14 - Organizaccedilotildees Criminosas Econocircmicas 327 1 Crimes de formaccedilatildeo de carteL 328

11 Carteacuteis em licitaccedilotildees 332 12 Aspectos caracteriacutesticos de praacutetica de fraude em licitaccedilatildeo

por carteL 333 13 Prova da corrupccedilatildeo 334

2 Concorrecircncia puacuteblica 336 21 Planificaccedilatildeo da aquisiccedilatildeo 336 22 Publicidade 338 23 Oferta de documentos (Bidding Documents) 338 24 Preacute-seleccedilatildeo e qualificaccedilatildeo (Short Listing and prequalification) 339 25 Conferecircncia de preacute-ofertas (Pre-Bid Conference) 340 26 Submissatildeo de ofertas (Bid Submission) 340 27 Abertura das ofertas (Bid Opening) 341

3 Crime de lavagem de dinheiro correlaccedilatildeo entre as organizaccedilotildees criminosas e a lavagem de dinheiro 341

4 A comprovaccedilatildeo dos elementos objetivosubjetivo dos tipos em reshylaccedilatildeo aos crimes econocircmicos em especial de formaccedilatildeo de carteacuteis fraude agrave licitaccedilatildeo e lavagem de dinheiro 347 41 Pela caracterizaccedilatildeo real 348 42 Pela caracterizaccedilatildeo presumida 349

Capiacutetulo 15 - Carteacuteis de Empresas 353 1 A teoria e a poliacutetica antitrust 353

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SUMAacuteRIO I XXV

11 Oligopoacutelios x concorrecircncia 354 111 Oligopoacutelio em conluio 355 ll2 Oligopoacutelio de empresa dominante 355 ll3 Concorrecircncia monopoliacutestica 355

2 Padrotildees de concorrecircncia imperfeita 356 21 Formaccedilatildeo de cartel Organizaccedilatildeo criminosa empresarial 357 22 DenuacutenciaAcusaccedilatildeo 357

221 Crime multitudinaacuterio 357 222 Aplicaccedilatildeo da teoria do domiacutenio do fato 359 223 Comprovaccedilatildeo do delito provas diretasindiretas 359 224 Concurso de crimes e diferenciaccedilatildeo cartel e fraudes

agrave licitaccedilatildeo 360 2241 Nuacutecleos dos tipos penais 362

225 Consumaccedilatildeo dos delitos formaccedilatildeo de cartel e fraude agrave licitaccedilatildeo 364

226 Carteacuteis e fraudes agrave licitaccedilatildeo natureza de crimes forshymais e permanentes 368 2261 AnaacuteliseJurisprudecircncia com delitos de nashy

tureza semelhante 373 2262 Decisotildees da situaccedilatildeo juriacutedica nos EUA 376

23 Acordo de leniecircncia e termo de cessaccedilatildeo de conduta 378 231 O Termo de Compromisso de Cessaccedilatildeo (TCC) 378 232 O Acordo de Leniecircncia (AL) 379

2321 O Acordo de Leniecircncia e sua abrangecircncia penal anaacutelise da incidecircncia de outros deshylitos 381

24 Competecircncia 384 25 Carteacuteis em licitaccedilotildees 388

251 Caracteriacutesticas 388 252 Exemplificaccedilatildeo 389 253 Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes

em contrataccedilotildees puacuteblicas segundo a OECD 390 254 Modelos de ofertas em licitaccedilotildees 391

PARTE IH

SISTEMAS DE CONTROLE LEGAL EM MEDIDAS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO ANAacuteLISE

DE DIREITO COMPARADO

Capiacutetulo 16 - AlemanhaAacuteustria 395

1 Conceito 395

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XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399

21 Investigaccedilatildeo criminaL 399

22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400

23 Lavagem de dinheiro 401

24 Sequestro e confisco de bens 402

25 Agentes infiltrados 405

26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409

261 Colaboraccedilatildeo premiada 410

262 Cumprimento de pena 411

Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413

4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio

9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem

18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy

1 Conceito 413

2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416

3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422

Puacuteblico 424

5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425

6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427

7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429

8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430

de dinheiro 431

10 Controle de venda de armas 431

11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432

12 Revista em edifiacutecios 432

13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432

14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433

15 Agentes infiltrados 433

16 Lavagem de dinheiro 434

17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435

zionale Antimafia) 439

19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442

20 O coacutedigo antimaacutefia 443

Capiacutetulo 18 - EUA 449

1 Electronic surveillance 453

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SUMARIO IXXVII

2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455

3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456

4 Investigaccedilatildeo sequencial 457

5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457

6 Gravaccedilatildeo clandestina 458

7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458

8 Immunity (imunidade) 458

9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460

10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462

11 Bank secrecy 463

12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463

13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465

14 Obstruction ofjustice 466

15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467

16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468

161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468

162 Witness Security Program - WITSEC 469

163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470

17 Plea bargaining 472

Capiacutetulo 19 - Espanha 479

1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480

2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480

3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486

4 Entrega vigiada 489

5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490

6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491

7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492

PARTE IV

CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS

Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497

Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501

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XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505

Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507

1 Origem 507

11 Elemento - Honra 508

2 Cosa Nostra 510

3 Ndrangheta (La Santa) 529

4 Camorra 536

5 Sacra Corona Unita 542

Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559

1 Maacutefias Russas 559

11 Fraternidade vory-v-zakone 559

12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562

13 Atividades mafiosas 564

2 Maacutefias chinesas 570

21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570

22 Formas atuais 573

221 Triacuteades 573

222 Underground- Type criminal groups 576

223 Group Crimes 578

23 Hong Kong Macau e Taiwan 580

3 Maacutefias norte-americanas 581

31 Famiglia Genovese 586

32 Famiglia Gambino 587

33 Famiglia Columbo 588

34 Famiglia Bonanno 590

35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590

4 Maacutefias japonesas 594

41 Yakuza 594

42 Sokaiya 604

5 Maacutefias mexicanas 608

51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611

511 Sinaloa Cartel 612

512 TijuanaAFO 616

513 JuaacuterezCFO 617

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SUMARIO I XXIX

5l4 Cartel do Golfo 618

515 Los Zetas 618

516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620

517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621

6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625

7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629

Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639

Referecircncias 643

Anexo 655

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SUMAacuteRIO I XXI

23 Estrutura material de combate ao crime organizado 122

3 Sistema operacional do grupo de forccedila-tarefa 123

4 Pressupostos para o combate 124

41 Estrateacutegia de atuaccedilatildeo 124

42 Estudo dos dados e documentos coletados 125

43 Vias sigilosas 126

44 Legislaccedilotildees mais viaacuteveis 126

45 Imprensa 127

5 Recomendaccedilotildees para a organizaccedilatildeo de um grupo de forccedila-tarefa 128

51 Funccedilotildees de planejamento 128

52 Papel do liacuteder 128

53 Recomendaccedilotildees de organizaccedilatildeo 129

54 Outras recomendaccedilotildees 130

PARTE 11

MECANISMOS LEGAIS

Capiacutetulo 5 - Investigaccedilatildeo de uma Organizaccedilatildeo Criminosa 133

Legislaccedilatildeo adequada 134

2 Estrutura 137

21 Poder Judiciaacuterio 138

22 Ministeacuterio Puacuteblico 139

23 Poliacutecia 141

3 Treinamento 144

4 Medidas legais 144

5 Meios de provas 146

Capiacutetulo 6 - Colaboraccedilatildeo Premiada 151

3 Lavagem de dinheiro Lei ndeg 961398 (alterada pela Lei ndeg

6 Crimes contra a ordem tributaacuteria econocircmica e relaccedilotildees de consumo Lei ndeg 813790 Do acordo de leniecircncia nos crimes de formaccedilatildeo de

1 Colaboraccedilatildeo premiada e o momento processual de sua aplicaccedilatildeo 154

2 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Lei ndeg 980799 157

1268312) 163

4 Organizaccedilotildees criminosas Lei ndeg 1285013 168

5 Crimes hediondos Lei ndeg 807290 201

cartel 201

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XXII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

7 Extorsatildeo mediante sequestro - Coacutedigo Penal Lei ndeg 926996 206

8 Lei de toacutexicos e delaccedilatildeo premiada 207

Capiacutetulo 7 - Accedilatildeo ControladaAgentes Infiltrados 211

1 Accedilatildeo controlada 211

11 Termo inicial 213

12 Controle do crime 213

121 Risco de perda das provas (criteacuterio objetivo) 214

122 A praacutetica de crimes 215

13 Accedilatildeo controlada sem infiltraccedilatildeo de agentes 215

2 Agentes infiltrados 216

21 Autorizaccedilatildeo judiciaL 217

22 Praacutetica de crimes e princiacutepio da proporcionalidade 218

23 Agentes de inteligecircncia 220

24 Agente infiltrado - testemunha 221

25 Sigilo das operaccedilotildees 222

26 Proteccedilatildeo da identidade 223

27 Agente infiltrado x agente provocador 224

28 Risco pessoal do agente x proteccedilatildeo 224

29 Anaacutelise sistemaacutetica dos dispositivos legais 227

3 Criminosos iacutenfiltrados 237

Capiacutetulo 8 - Coleta de Dados em Meios de Comunicaccedilatildeo 241

1 A Lei ndeg 929696 241

2 A interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees 242

3 Execuccedilatildeo da interceptaccedilatildeo 244

4 Gravaccedilatildeo clandestina 245

5 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo ambiental 246

6 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo de imagens 247

7 Obtenccedilatildeo de extratos telefocircnicos 249

8 Prova emprestada 252

9 Da investigaccedilatildeo e dos meios de obtenccedilatildeo da prova 255

Capiacutetulo 9 - Inversatildeo do Ocircnus da Prova 259

1 Crime de lavagem de dinheiro 259

11 Versatildeo defensiva 263

12 Situaccedilatildeo juriacutedica 264

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SUMARIO I XXIII

Capiacutetulo 10 - Quebra de Sigilos Bancaacuterio e FiscaL 265

1 Quebra de sigilo bancaacuterio intimidade e privacidade do correnshytista 266

2 Quebra de sigilo e o Ministeacuterio Puacuteblico 272

21 Pessoa juriacutedica 272

22 Pessoa fiacutesica 275

23 Quebra de sigilo das operaccedilotildees de cartotildees de creacutedito 275

24 O sistema Bacen Jud 276

3 Quebra de sigilo fiscaL 277

4 Sistema de Investigaccedilatildeo de Movimentaccedilotildees Bancaacuterias - Simba 279

Capiacutetulo 11 - Proteccedilatildeo de Viacutetimas e Testemunhas 281

1 A importacircncia da prova testemunhal 281

2 A situaccedilatildeo da testemunha no processo penaL 283

3 A situaccedilatildeo da testemunha nos casos de crime organizado 284

4 Fatores contraacuterios 284

5 Fatores favoraacuteveis 285

6 A proteccedilatildeo 286

7 Aspectos da lei brasileira de proteccedilatildeo das viacutetimas e testemunhas Lei ndeg 9807 99 286

71 Falta de recursos Proteccedilatildeo dos familiares - escoltas - emshyprego 286

72 A proteccedilatildeo dos peritos 287

73 Tipificaccedilatildeo para o agente protetor da testemunha que agir agrave traiccedilatildeo 287

74 Proteccedilatildeo da testemunha ou do testemunho 288

75 Preservaccedilatildeo de identidade) imagem e dados pessoais 288

76 Mudanccedila de identidade 293

77 Sigilo em relaccedilatildeo aos atos praticados em virtude da proteccedilatildeo concedida 294

78 A formaccedilatildeo da induacutestria das testemunhas 295

79 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Diferenciaccedilatildeo 295

Capiacutetulo 12 - Busca e Apreensatildeo 297

1 Objeto das buscas 297

2 Atuaccedilatildeo policial 300

3 Participaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 300

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XXIV ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

4 Participaccedilatildeo de outros oacutergatildeos de persecuccedilatildeo 301 5 Idoneidade da prova 301 6 Anaacutelise do material apreendido 302 7 Alienaccedilatildeo antecipada dos bens 302 8 Busca e apreensatildeo em caso de crime de lavagem de dinheiro 306 9 A exclusionary rule do sistema norte-americano 307

91 A formaccedilatildeo da teoria 307 92 A evoluccedilatildeo da teoria do fruto da aacutervore contaminada 310

Capiacutetulo 13 Processo Penal e Sigilos 313 Divulgaccedilatildeo e preservaccedilatildeo do sigilo em PIC IP e Princiacutepio da Publicishy

2 O Ministeacuterio Puacuteblico e o sigilo da investigaccedilatildeo criminal e do processo dade do Processo Penal 313

penal 321 21 Durante a investigaccedilatildeo 321 22 Durante o processo penal 322

3 O Ministeacuterio Puacuteblico e a divulgaccedilatildeo da denuacutencia criminal 324

Capiacutetulo 14 - Organizaccedilotildees Criminosas Econocircmicas 327 1 Crimes de formaccedilatildeo de carteL 328

11 Carteacuteis em licitaccedilotildees 332 12 Aspectos caracteriacutesticos de praacutetica de fraude em licitaccedilatildeo

por carteL 333 13 Prova da corrupccedilatildeo 334

2 Concorrecircncia puacuteblica 336 21 Planificaccedilatildeo da aquisiccedilatildeo 336 22 Publicidade 338 23 Oferta de documentos (Bidding Documents) 338 24 Preacute-seleccedilatildeo e qualificaccedilatildeo (Short Listing and prequalification) 339 25 Conferecircncia de preacute-ofertas (Pre-Bid Conference) 340 26 Submissatildeo de ofertas (Bid Submission) 340 27 Abertura das ofertas (Bid Opening) 341

3 Crime de lavagem de dinheiro correlaccedilatildeo entre as organizaccedilotildees criminosas e a lavagem de dinheiro 341

4 A comprovaccedilatildeo dos elementos objetivosubjetivo dos tipos em reshylaccedilatildeo aos crimes econocircmicos em especial de formaccedilatildeo de carteacuteis fraude agrave licitaccedilatildeo e lavagem de dinheiro 347 41 Pela caracterizaccedilatildeo real 348 42 Pela caracterizaccedilatildeo presumida 349

Capiacutetulo 15 - Carteacuteis de Empresas 353 1 A teoria e a poliacutetica antitrust 353

Stj00103315

SUMAacuteRIO I XXV

11 Oligopoacutelios x concorrecircncia 354 111 Oligopoacutelio em conluio 355 ll2 Oligopoacutelio de empresa dominante 355 ll3 Concorrecircncia monopoliacutestica 355

2 Padrotildees de concorrecircncia imperfeita 356 21 Formaccedilatildeo de cartel Organizaccedilatildeo criminosa empresarial 357 22 DenuacutenciaAcusaccedilatildeo 357

221 Crime multitudinaacuterio 357 222 Aplicaccedilatildeo da teoria do domiacutenio do fato 359 223 Comprovaccedilatildeo do delito provas diretasindiretas 359 224 Concurso de crimes e diferenciaccedilatildeo cartel e fraudes

agrave licitaccedilatildeo 360 2241 Nuacutecleos dos tipos penais 362

225 Consumaccedilatildeo dos delitos formaccedilatildeo de cartel e fraude agrave licitaccedilatildeo 364

226 Carteacuteis e fraudes agrave licitaccedilatildeo natureza de crimes forshymais e permanentes 368 2261 AnaacuteliseJurisprudecircncia com delitos de nashy

tureza semelhante 373 2262 Decisotildees da situaccedilatildeo juriacutedica nos EUA 376

23 Acordo de leniecircncia e termo de cessaccedilatildeo de conduta 378 231 O Termo de Compromisso de Cessaccedilatildeo (TCC) 378 232 O Acordo de Leniecircncia (AL) 379

2321 O Acordo de Leniecircncia e sua abrangecircncia penal anaacutelise da incidecircncia de outros deshylitos 381

24 Competecircncia 384 25 Carteacuteis em licitaccedilotildees 388

251 Caracteriacutesticas 388 252 Exemplificaccedilatildeo 389 253 Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes

em contrataccedilotildees puacuteblicas segundo a OECD 390 254 Modelos de ofertas em licitaccedilotildees 391

PARTE IH

SISTEMAS DE CONTROLE LEGAL EM MEDIDAS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO ANAacuteLISE

DE DIREITO COMPARADO

Capiacutetulo 16 - AlemanhaAacuteustria 395

1 Conceito 395

Stj00103315

XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399

21 Investigaccedilatildeo criminaL 399

22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400

23 Lavagem de dinheiro 401

24 Sequestro e confisco de bens 402

25 Agentes infiltrados 405

26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409

261 Colaboraccedilatildeo premiada 410

262 Cumprimento de pena 411

Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413

4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio

9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem

18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy

1 Conceito 413

2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416

3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422

Puacuteblico 424

5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425

6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427

7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429

8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430

de dinheiro 431

10 Controle de venda de armas 431

11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432

12 Revista em edifiacutecios 432

13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432

14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433

15 Agentes infiltrados 433

16 Lavagem de dinheiro 434

17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435

zionale Antimafia) 439

19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442

20 O coacutedigo antimaacutefia 443

Capiacutetulo 18 - EUA 449

1 Electronic surveillance 453

Stj00103315

SUMARIO IXXVII

2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455

3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456

4 Investigaccedilatildeo sequencial 457

5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457

6 Gravaccedilatildeo clandestina 458

7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458

8 Immunity (imunidade) 458

9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460

10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462

11 Bank secrecy 463

12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463

13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465

14 Obstruction ofjustice 466

15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467

16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468

161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468

162 Witness Security Program - WITSEC 469

163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470

17 Plea bargaining 472

Capiacutetulo 19 - Espanha 479

1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480

2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480

3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486

4 Entrega vigiada 489

5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490

6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491

7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492

PARTE IV

CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS

Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497

Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501

Stj00103315

XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505

Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507

1 Origem 507

11 Elemento - Honra 508

2 Cosa Nostra 510

3 Ndrangheta (La Santa) 529

4 Camorra 536

5 Sacra Corona Unita 542

Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559

1 Maacutefias Russas 559

11 Fraternidade vory-v-zakone 559

12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562

13 Atividades mafiosas 564

2 Maacutefias chinesas 570

21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570

22 Formas atuais 573

221 Triacuteades 573

222 Underground- Type criminal groups 576

223 Group Crimes 578

23 Hong Kong Macau e Taiwan 580

3 Maacutefias norte-americanas 581

31 Famiglia Genovese 586

32 Famiglia Gambino 587

33 Famiglia Columbo 588

34 Famiglia Bonanno 590

35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590

4 Maacutefias japonesas 594

41 Yakuza 594

42 Sokaiya 604

5 Maacutefias mexicanas 608

51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611

511 Sinaloa Cartel 612

512 TijuanaAFO 616

513 JuaacuterezCFO 617

Stj00103315

SUMARIO I XXIX

5l4 Cartel do Golfo 618

515 Los Zetas 618

516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620

517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621

6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625

7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629

Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639

Referecircncias 643

Anexo 655

Stj00103315

XXII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

7 Extorsatildeo mediante sequestro - Coacutedigo Penal Lei ndeg 926996 206

8 Lei de toacutexicos e delaccedilatildeo premiada 207

Capiacutetulo 7 - Accedilatildeo ControladaAgentes Infiltrados 211

1 Accedilatildeo controlada 211

11 Termo inicial 213

12 Controle do crime 213

121 Risco de perda das provas (criteacuterio objetivo) 214

122 A praacutetica de crimes 215

13 Accedilatildeo controlada sem infiltraccedilatildeo de agentes 215

2 Agentes infiltrados 216

21 Autorizaccedilatildeo judiciaL 217

22 Praacutetica de crimes e princiacutepio da proporcionalidade 218

23 Agentes de inteligecircncia 220

24 Agente infiltrado - testemunha 221

25 Sigilo das operaccedilotildees 222

26 Proteccedilatildeo da identidade 223

27 Agente infiltrado x agente provocador 224

28 Risco pessoal do agente x proteccedilatildeo 224

29 Anaacutelise sistemaacutetica dos dispositivos legais 227

3 Criminosos iacutenfiltrados 237

Capiacutetulo 8 - Coleta de Dados em Meios de Comunicaccedilatildeo 241

1 A Lei ndeg 929696 241

2 A interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees 242

3 Execuccedilatildeo da interceptaccedilatildeo 244

4 Gravaccedilatildeo clandestina 245

5 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo ambiental 246

6 Interceptaccedilatildeo e gravaccedilatildeo de imagens 247

7 Obtenccedilatildeo de extratos telefocircnicos 249

8 Prova emprestada 252

9 Da investigaccedilatildeo e dos meios de obtenccedilatildeo da prova 255

Capiacutetulo 9 - Inversatildeo do Ocircnus da Prova 259

1 Crime de lavagem de dinheiro 259

11 Versatildeo defensiva 263

12 Situaccedilatildeo juriacutedica 264

Stj00103315

SUMARIO I XXIII

Capiacutetulo 10 - Quebra de Sigilos Bancaacuterio e FiscaL 265

1 Quebra de sigilo bancaacuterio intimidade e privacidade do correnshytista 266

2 Quebra de sigilo e o Ministeacuterio Puacuteblico 272

21 Pessoa juriacutedica 272

22 Pessoa fiacutesica 275

23 Quebra de sigilo das operaccedilotildees de cartotildees de creacutedito 275

24 O sistema Bacen Jud 276

3 Quebra de sigilo fiscaL 277

4 Sistema de Investigaccedilatildeo de Movimentaccedilotildees Bancaacuterias - Simba 279

Capiacutetulo 11 - Proteccedilatildeo de Viacutetimas e Testemunhas 281

1 A importacircncia da prova testemunhal 281

2 A situaccedilatildeo da testemunha no processo penaL 283

3 A situaccedilatildeo da testemunha nos casos de crime organizado 284

4 Fatores contraacuterios 284

5 Fatores favoraacuteveis 285

6 A proteccedilatildeo 286

7 Aspectos da lei brasileira de proteccedilatildeo das viacutetimas e testemunhas Lei ndeg 9807 99 286

71 Falta de recursos Proteccedilatildeo dos familiares - escoltas - emshyprego 286

72 A proteccedilatildeo dos peritos 287

73 Tipificaccedilatildeo para o agente protetor da testemunha que agir agrave traiccedilatildeo 287

74 Proteccedilatildeo da testemunha ou do testemunho 288

75 Preservaccedilatildeo de identidade) imagem e dados pessoais 288

76 Mudanccedila de identidade 293

77 Sigilo em relaccedilatildeo aos atos praticados em virtude da proteccedilatildeo concedida 294

78 A formaccedilatildeo da induacutestria das testemunhas 295

79 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Diferenciaccedilatildeo 295

Capiacutetulo 12 - Busca e Apreensatildeo 297

1 Objeto das buscas 297

2 Atuaccedilatildeo policial 300

3 Participaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 300

Stj00103315

XXIV ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

4 Participaccedilatildeo de outros oacutergatildeos de persecuccedilatildeo 301 5 Idoneidade da prova 301 6 Anaacutelise do material apreendido 302 7 Alienaccedilatildeo antecipada dos bens 302 8 Busca e apreensatildeo em caso de crime de lavagem de dinheiro 306 9 A exclusionary rule do sistema norte-americano 307

91 A formaccedilatildeo da teoria 307 92 A evoluccedilatildeo da teoria do fruto da aacutervore contaminada 310

Capiacutetulo 13 Processo Penal e Sigilos 313 Divulgaccedilatildeo e preservaccedilatildeo do sigilo em PIC IP e Princiacutepio da Publicishy

2 O Ministeacuterio Puacuteblico e o sigilo da investigaccedilatildeo criminal e do processo dade do Processo Penal 313

penal 321 21 Durante a investigaccedilatildeo 321 22 Durante o processo penal 322

3 O Ministeacuterio Puacuteblico e a divulgaccedilatildeo da denuacutencia criminal 324

Capiacutetulo 14 - Organizaccedilotildees Criminosas Econocircmicas 327 1 Crimes de formaccedilatildeo de carteL 328

11 Carteacuteis em licitaccedilotildees 332 12 Aspectos caracteriacutesticos de praacutetica de fraude em licitaccedilatildeo

por carteL 333 13 Prova da corrupccedilatildeo 334

2 Concorrecircncia puacuteblica 336 21 Planificaccedilatildeo da aquisiccedilatildeo 336 22 Publicidade 338 23 Oferta de documentos (Bidding Documents) 338 24 Preacute-seleccedilatildeo e qualificaccedilatildeo (Short Listing and prequalification) 339 25 Conferecircncia de preacute-ofertas (Pre-Bid Conference) 340 26 Submissatildeo de ofertas (Bid Submission) 340 27 Abertura das ofertas (Bid Opening) 341

3 Crime de lavagem de dinheiro correlaccedilatildeo entre as organizaccedilotildees criminosas e a lavagem de dinheiro 341

4 A comprovaccedilatildeo dos elementos objetivosubjetivo dos tipos em reshylaccedilatildeo aos crimes econocircmicos em especial de formaccedilatildeo de carteacuteis fraude agrave licitaccedilatildeo e lavagem de dinheiro 347 41 Pela caracterizaccedilatildeo real 348 42 Pela caracterizaccedilatildeo presumida 349

Capiacutetulo 15 - Carteacuteis de Empresas 353 1 A teoria e a poliacutetica antitrust 353

Stj00103315

SUMAacuteRIO I XXV

11 Oligopoacutelios x concorrecircncia 354 111 Oligopoacutelio em conluio 355 ll2 Oligopoacutelio de empresa dominante 355 ll3 Concorrecircncia monopoliacutestica 355

2 Padrotildees de concorrecircncia imperfeita 356 21 Formaccedilatildeo de cartel Organizaccedilatildeo criminosa empresarial 357 22 DenuacutenciaAcusaccedilatildeo 357

221 Crime multitudinaacuterio 357 222 Aplicaccedilatildeo da teoria do domiacutenio do fato 359 223 Comprovaccedilatildeo do delito provas diretasindiretas 359 224 Concurso de crimes e diferenciaccedilatildeo cartel e fraudes

agrave licitaccedilatildeo 360 2241 Nuacutecleos dos tipos penais 362

225 Consumaccedilatildeo dos delitos formaccedilatildeo de cartel e fraude agrave licitaccedilatildeo 364

226 Carteacuteis e fraudes agrave licitaccedilatildeo natureza de crimes forshymais e permanentes 368 2261 AnaacuteliseJurisprudecircncia com delitos de nashy

tureza semelhante 373 2262 Decisotildees da situaccedilatildeo juriacutedica nos EUA 376

23 Acordo de leniecircncia e termo de cessaccedilatildeo de conduta 378 231 O Termo de Compromisso de Cessaccedilatildeo (TCC) 378 232 O Acordo de Leniecircncia (AL) 379

2321 O Acordo de Leniecircncia e sua abrangecircncia penal anaacutelise da incidecircncia de outros deshylitos 381

24 Competecircncia 384 25 Carteacuteis em licitaccedilotildees 388

251 Caracteriacutesticas 388 252 Exemplificaccedilatildeo 389 253 Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes

em contrataccedilotildees puacuteblicas segundo a OECD 390 254 Modelos de ofertas em licitaccedilotildees 391

PARTE IH

SISTEMAS DE CONTROLE LEGAL EM MEDIDAS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO ANAacuteLISE

DE DIREITO COMPARADO

Capiacutetulo 16 - AlemanhaAacuteustria 395

1 Conceito 395

Stj00103315

XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399

21 Investigaccedilatildeo criminaL 399

22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400

23 Lavagem de dinheiro 401

24 Sequestro e confisco de bens 402

25 Agentes infiltrados 405

26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409

261 Colaboraccedilatildeo premiada 410

262 Cumprimento de pena 411

Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413

4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio

9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem

18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy

1 Conceito 413

2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416

3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422

Puacuteblico 424

5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425

6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427

7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429

8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430

de dinheiro 431

10 Controle de venda de armas 431

11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432

12 Revista em edifiacutecios 432

13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432

14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433

15 Agentes infiltrados 433

16 Lavagem de dinheiro 434

17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435

zionale Antimafia) 439

19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442

20 O coacutedigo antimaacutefia 443

Capiacutetulo 18 - EUA 449

1 Electronic surveillance 453

Stj00103315

SUMARIO IXXVII

2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455

3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456

4 Investigaccedilatildeo sequencial 457

5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457

6 Gravaccedilatildeo clandestina 458

7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458

8 Immunity (imunidade) 458

9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460

10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462

11 Bank secrecy 463

12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463

13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465

14 Obstruction ofjustice 466

15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467

16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468

161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468

162 Witness Security Program - WITSEC 469

163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470

17 Plea bargaining 472

Capiacutetulo 19 - Espanha 479

1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480

2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480

3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486

4 Entrega vigiada 489

5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490

6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491

7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492

PARTE IV

CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS

Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497

Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501

Stj00103315

XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505

Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507

1 Origem 507

11 Elemento - Honra 508

2 Cosa Nostra 510

3 Ndrangheta (La Santa) 529

4 Camorra 536

5 Sacra Corona Unita 542

Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559

1 Maacutefias Russas 559

11 Fraternidade vory-v-zakone 559

12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562

13 Atividades mafiosas 564

2 Maacutefias chinesas 570

21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570

22 Formas atuais 573

221 Triacuteades 573

222 Underground- Type criminal groups 576

223 Group Crimes 578

23 Hong Kong Macau e Taiwan 580

3 Maacutefias norte-americanas 581

31 Famiglia Genovese 586

32 Famiglia Gambino 587

33 Famiglia Columbo 588

34 Famiglia Bonanno 590

35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590

4 Maacutefias japonesas 594

41 Yakuza 594

42 Sokaiya 604

5 Maacutefias mexicanas 608

51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611

511 Sinaloa Cartel 612

512 TijuanaAFO 616

513 JuaacuterezCFO 617

Stj00103315

SUMARIO I XXIX

5l4 Cartel do Golfo 618

515 Los Zetas 618

516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620

517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621

6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625

7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629

Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639

Referecircncias 643

Anexo 655

Stj00103315

SUMARIO I XXIII

Capiacutetulo 10 - Quebra de Sigilos Bancaacuterio e FiscaL 265

1 Quebra de sigilo bancaacuterio intimidade e privacidade do correnshytista 266

2 Quebra de sigilo e o Ministeacuterio Puacuteblico 272

21 Pessoa juriacutedica 272

22 Pessoa fiacutesica 275

23 Quebra de sigilo das operaccedilotildees de cartotildees de creacutedito 275

24 O sistema Bacen Jud 276

3 Quebra de sigilo fiscaL 277

4 Sistema de Investigaccedilatildeo de Movimentaccedilotildees Bancaacuterias - Simba 279

Capiacutetulo 11 - Proteccedilatildeo de Viacutetimas e Testemunhas 281

1 A importacircncia da prova testemunhal 281

2 A situaccedilatildeo da testemunha no processo penaL 283

3 A situaccedilatildeo da testemunha nos casos de crime organizado 284

4 Fatores contraacuterios 284

5 Fatores favoraacuteveis 285

6 A proteccedilatildeo 286

7 Aspectos da lei brasileira de proteccedilatildeo das viacutetimas e testemunhas Lei ndeg 9807 99 286

71 Falta de recursos Proteccedilatildeo dos familiares - escoltas - emshyprego 286

72 A proteccedilatildeo dos peritos 287

73 Tipificaccedilatildeo para o agente protetor da testemunha que agir agrave traiccedilatildeo 287

74 Proteccedilatildeo da testemunha ou do testemunho 288

75 Preservaccedilatildeo de identidade) imagem e dados pessoais 288

76 Mudanccedila de identidade 293

77 Sigilo em relaccedilatildeo aos atos praticados em virtude da proteccedilatildeo concedida 294

78 A formaccedilatildeo da induacutestria das testemunhas 295

79 Proteccedilatildeo aos reacuteus colaboradores Diferenciaccedilatildeo 295

Capiacutetulo 12 - Busca e Apreensatildeo 297

1 Objeto das buscas 297

2 Atuaccedilatildeo policial 300

3 Participaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 300

Stj00103315

XXIV ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

4 Participaccedilatildeo de outros oacutergatildeos de persecuccedilatildeo 301 5 Idoneidade da prova 301 6 Anaacutelise do material apreendido 302 7 Alienaccedilatildeo antecipada dos bens 302 8 Busca e apreensatildeo em caso de crime de lavagem de dinheiro 306 9 A exclusionary rule do sistema norte-americano 307

91 A formaccedilatildeo da teoria 307 92 A evoluccedilatildeo da teoria do fruto da aacutervore contaminada 310

Capiacutetulo 13 Processo Penal e Sigilos 313 Divulgaccedilatildeo e preservaccedilatildeo do sigilo em PIC IP e Princiacutepio da Publicishy

2 O Ministeacuterio Puacuteblico e o sigilo da investigaccedilatildeo criminal e do processo dade do Processo Penal 313

penal 321 21 Durante a investigaccedilatildeo 321 22 Durante o processo penal 322

3 O Ministeacuterio Puacuteblico e a divulgaccedilatildeo da denuacutencia criminal 324

Capiacutetulo 14 - Organizaccedilotildees Criminosas Econocircmicas 327 1 Crimes de formaccedilatildeo de carteL 328

11 Carteacuteis em licitaccedilotildees 332 12 Aspectos caracteriacutesticos de praacutetica de fraude em licitaccedilatildeo

por carteL 333 13 Prova da corrupccedilatildeo 334

2 Concorrecircncia puacuteblica 336 21 Planificaccedilatildeo da aquisiccedilatildeo 336 22 Publicidade 338 23 Oferta de documentos (Bidding Documents) 338 24 Preacute-seleccedilatildeo e qualificaccedilatildeo (Short Listing and prequalification) 339 25 Conferecircncia de preacute-ofertas (Pre-Bid Conference) 340 26 Submissatildeo de ofertas (Bid Submission) 340 27 Abertura das ofertas (Bid Opening) 341

3 Crime de lavagem de dinheiro correlaccedilatildeo entre as organizaccedilotildees criminosas e a lavagem de dinheiro 341

4 A comprovaccedilatildeo dos elementos objetivosubjetivo dos tipos em reshylaccedilatildeo aos crimes econocircmicos em especial de formaccedilatildeo de carteacuteis fraude agrave licitaccedilatildeo e lavagem de dinheiro 347 41 Pela caracterizaccedilatildeo real 348 42 Pela caracterizaccedilatildeo presumida 349

Capiacutetulo 15 - Carteacuteis de Empresas 353 1 A teoria e a poliacutetica antitrust 353

Stj00103315

SUMAacuteRIO I XXV

11 Oligopoacutelios x concorrecircncia 354 111 Oligopoacutelio em conluio 355 ll2 Oligopoacutelio de empresa dominante 355 ll3 Concorrecircncia monopoliacutestica 355

2 Padrotildees de concorrecircncia imperfeita 356 21 Formaccedilatildeo de cartel Organizaccedilatildeo criminosa empresarial 357 22 DenuacutenciaAcusaccedilatildeo 357

221 Crime multitudinaacuterio 357 222 Aplicaccedilatildeo da teoria do domiacutenio do fato 359 223 Comprovaccedilatildeo do delito provas diretasindiretas 359 224 Concurso de crimes e diferenciaccedilatildeo cartel e fraudes

agrave licitaccedilatildeo 360 2241 Nuacutecleos dos tipos penais 362

225 Consumaccedilatildeo dos delitos formaccedilatildeo de cartel e fraude agrave licitaccedilatildeo 364

226 Carteacuteis e fraudes agrave licitaccedilatildeo natureza de crimes forshymais e permanentes 368 2261 AnaacuteliseJurisprudecircncia com delitos de nashy

tureza semelhante 373 2262 Decisotildees da situaccedilatildeo juriacutedica nos EUA 376

23 Acordo de leniecircncia e termo de cessaccedilatildeo de conduta 378 231 O Termo de Compromisso de Cessaccedilatildeo (TCC) 378 232 O Acordo de Leniecircncia (AL) 379

2321 O Acordo de Leniecircncia e sua abrangecircncia penal anaacutelise da incidecircncia de outros deshylitos 381

24 Competecircncia 384 25 Carteacuteis em licitaccedilotildees 388

251 Caracteriacutesticas 388 252 Exemplificaccedilatildeo 389 253 Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes

em contrataccedilotildees puacuteblicas segundo a OECD 390 254 Modelos de ofertas em licitaccedilotildees 391

PARTE IH

SISTEMAS DE CONTROLE LEGAL EM MEDIDAS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO ANAacuteLISE

DE DIREITO COMPARADO

Capiacutetulo 16 - AlemanhaAacuteustria 395

1 Conceito 395

Stj00103315

XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399

21 Investigaccedilatildeo criminaL 399

22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400

23 Lavagem de dinheiro 401

24 Sequestro e confisco de bens 402

25 Agentes infiltrados 405

26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409

261 Colaboraccedilatildeo premiada 410

262 Cumprimento de pena 411

Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413

4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio

9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem

18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy

1 Conceito 413

2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416

3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422

Puacuteblico 424

5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425

6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427

7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429

8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430

de dinheiro 431

10 Controle de venda de armas 431

11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432

12 Revista em edifiacutecios 432

13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432

14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433

15 Agentes infiltrados 433

16 Lavagem de dinheiro 434

17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435

zionale Antimafia) 439

19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442

20 O coacutedigo antimaacutefia 443

Capiacutetulo 18 - EUA 449

1 Electronic surveillance 453

Stj00103315

SUMARIO IXXVII

2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455

3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456

4 Investigaccedilatildeo sequencial 457

5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457

6 Gravaccedilatildeo clandestina 458

7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458

8 Immunity (imunidade) 458

9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460

10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462

11 Bank secrecy 463

12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463

13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465

14 Obstruction ofjustice 466

15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467

16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468

161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468

162 Witness Security Program - WITSEC 469

163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470

17 Plea bargaining 472

Capiacutetulo 19 - Espanha 479

1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480

2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480

3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486

4 Entrega vigiada 489

5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490

6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491

7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492

PARTE IV

CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS

Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497

Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501

Stj00103315

XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505

Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507

1 Origem 507

11 Elemento - Honra 508

2 Cosa Nostra 510

3 Ndrangheta (La Santa) 529

4 Camorra 536

5 Sacra Corona Unita 542

Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559

1 Maacutefias Russas 559

11 Fraternidade vory-v-zakone 559

12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562

13 Atividades mafiosas 564

2 Maacutefias chinesas 570

21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570

22 Formas atuais 573

221 Triacuteades 573

222 Underground- Type criminal groups 576

223 Group Crimes 578

23 Hong Kong Macau e Taiwan 580

3 Maacutefias norte-americanas 581

31 Famiglia Genovese 586

32 Famiglia Gambino 587

33 Famiglia Columbo 588

34 Famiglia Bonanno 590

35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590

4 Maacutefias japonesas 594

41 Yakuza 594

42 Sokaiya 604

5 Maacutefias mexicanas 608

51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611

511 Sinaloa Cartel 612

512 TijuanaAFO 616

513 JuaacuterezCFO 617

Stj00103315

SUMARIO I XXIX

5l4 Cartel do Golfo 618

515 Los Zetas 618

516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620

517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621

6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625

7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629

Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639

Referecircncias 643

Anexo 655

Stj00103315

XXIV ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

4 Participaccedilatildeo de outros oacutergatildeos de persecuccedilatildeo 301 5 Idoneidade da prova 301 6 Anaacutelise do material apreendido 302 7 Alienaccedilatildeo antecipada dos bens 302 8 Busca e apreensatildeo em caso de crime de lavagem de dinheiro 306 9 A exclusionary rule do sistema norte-americano 307

91 A formaccedilatildeo da teoria 307 92 A evoluccedilatildeo da teoria do fruto da aacutervore contaminada 310

Capiacutetulo 13 Processo Penal e Sigilos 313 Divulgaccedilatildeo e preservaccedilatildeo do sigilo em PIC IP e Princiacutepio da Publicishy

2 O Ministeacuterio Puacuteblico e o sigilo da investigaccedilatildeo criminal e do processo dade do Processo Penal 313

penal 321 21 Durante a investigaccedilatildeo 321 22 Durante o processo penal 322

3 O Ministeacuterio Puacuteblico e a divulgaccedilatildeo da denuacutencia criminal 324

Capiacutetulo 14 - Organizaccedilotildees Criminosas Econocircmicas 327 1 Crimes de formaccedilatildeo de carteL 328

11 Carteacuteis em licitaccedilotildees 332 12 Aspectos caracteriacutesticos de praacutetica de fraude em licitaccedilatildeo

por carteL 333 13 Prova da corrupccedilatildeo 334

2 Concorrecircncia puacuteblica 336 21 Planificaccedilatildeo da aquisiccedilatildeo 336 22 Publicidade 338 23 Oferta de documentos (Bidding Documents) 338 24 Preacute-seleccedilatildeo e qualificaccedilatildeo (Short Listing and prequalification) 339 25 Conferecircncia de preacute-ofertas (Pre-Bid Conference) 340 26 Submissatildeo de ofertas (Bid Submission) 340 27 Abertura das ofertas (Bid Opening) 341

3 Crime de lavagem de dinheiro correlaccedilatildeo entre as organizaccedilotildees criminosas e a lavagem de dinheiro 341

4 A comprovaccedilatildeo dos elementos objetivosubjetivo dos tipos em reshylaccedilatildeo aos crimes econocircmicos em especial de formaccedilatildeo de carteacuteis fraude agrave licitaccedilatildeo e lavagem de dinheiro 347 41 Pela caracterizaccedilatildeo real 348 42 Pela caracterizaccedilatildeo presumida 349

Capiacutetulo 15 - Carteacuteis de Empresas 353 1 A teoria e a poliacutetica antitrust 353

Stj00103315

SUMAacuteRIO I XXV

11 Oligopoacutelios x concorrecircncia 354 111 Oligopoacutelio em conluio 355 ll2 Oligopoacutelio de empresa dominante 355 ll3 Concorrecircncia monopoliacutestica 355

2 Padrotildees de concorrecircncia imperfeita 356 21 Formaccedilatildeo de cartel Organizaccedilatildeo criminosa empresarial 357 22 DenuacutenciaAcusaccedilatildeo 357

221 Crime multitudinaacuterio 357 222 Aplicaccedilatildeo da teoria do domiacutenio do fato 359 223 Comprovaccedilatildeo do delito provas diretasindiretas 359 224 Concurso de crimes e diferenciaccedilatildeo cartel e fraudes

agrave licitaccedilatildeo 360 2241 Nuacutecleos dos tipos penais 362

225 Consumaccedilatildeo dos delitos formaccedilatildeo de cartel e fraude agrave licitaccedilatildeo 364

226 Carteacuteis e fraudes agrave licitaccedilatildeo natureza de crimes forshymais e permanentes 368 2261 AnaacuteliseJurisprudecircncia com delitos de nashy

tureza semelhante 373 2262 Decisotildees da situaccedilatildeo juriacutedica nos EUA 376

23 Acordo de leniecircncia e termo de cessaccedilatildeo de conduta 378 231 O Termo de Compromisso de Cessaccedilatildeo (TCC) 378 232 O Acordo de Leniecircncia (AL) 379

2321 O Acordo de Leniecircncia e sua abrangecircncia penal anaacutelise da incidecircncia de outros deshylitos 381

24 Competecircncia 384 25 Carteacuteis em licitaccedilotildees 388

251 Caracteriacutesticas 388 252 Exemplificaccedilatildeo 389 253 Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes

em contrataccedilotildees puacuteblicas segundo a OECD 390 254 Modelos de ofertas em licitaccedilotildees 391

PARTE IH

SISTEMAS DE CONTROLE LEGAL EM MEDIDAS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO ANAacuteLISE

DE DIREITO COMPARADO

Capiacutetulo 16 - AlemanhaAacuteustria 395

1 Conceito 395

Stj00103315

XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399

21 Investigaccedilatildeo criminaL 399

22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400

23 Lavagem de dinheiro 401

24 Sequestro e confisco de bens 402

25 Agentes infiltrados 405

26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409

261 Colaboraccedilatildeo premiada 410

262 Cumprimento de pena 411

Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413

4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio

9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem

18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy

1 Conceito 413

2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416

3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422

Puacuteblico 424

5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425

6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427

7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429

8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430

de dinheiro 431

10 Controle de venda de armas 431

11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432

12 Revista em edifiacutecios 432

13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432

14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433

15 Agentes infiltrados 433

16 Lavagem de dinheiro 434

17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435

zionale Antimafia) 439

19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442

20 O coacutedigo antimaacutefia 443

Capiacutetulo 18 - EUA 449

1 Electronic surveillance 453

Stj00103315

SUMARIO IXXVII

2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455

3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456

4 Investigaccedilatildeo sequencial 457

5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457

6 Gravaccedilatildeo clandestina 458

7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458

8 Immunity (imunidade) 458

9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460

10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462

11 Bank secrecy 463

12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463

13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465

14 Obstruction ofjustice 466

15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467

16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468

161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468

162 Witness Security Program - WITSEC 469

163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470

17 Plea bargaining 472

Capiacutetulo 19 - Espanha 479

1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480

2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480

3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486

4 Entrega vigiada 489

5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490

6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491

7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492

PARTE IV

CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS

Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497

Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501

Stj00103315

XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505

Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507

1 Origem 507

11 Elemento - Honra 508

2 Cosa Nostra 510

3 Ndrangheta (La Santa) 529

4 Camorra 536

5 Sacra Corona Unita 542

Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559

1 Maacutefias Russas 559

11 Fraternidade vory-v-zakone 559

12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562

13 Atividades mafiosas 564

2 Maacutefias chinesas 570

21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570

22 Formas atuais 573

221 Triacuteades 573

222 Underground- Type criminal groups 576

223 Group Crimes 578

23 Hong Kong Macau e Taiwan 580

3 Maacutefias norte-americanas 581

31 Famiglia Genovese 586

32 Famiglia Gambino 587

33 Famiglia Columbo 588

34 Famiglia Bonanno 590

35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590

4 Maacutefias japonesas 594

41 Yakuza 594

42 Sokaiya 604

5 Maacutefias mexicanas 608

51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611

511 Sinaloa Cartel 612

512 TijuanaAFO 616

513 JuaacuterezCFO 617

Stj00103315

SUMARIO I XXIX

5l4 Cartel do Golfo 618

515 Los Zetas 618

516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620

517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621

6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625

7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629

Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639

Referecircncias 643

Anexo 655

Stj00103315

SUMAacuteRIO I XXV

11 Oligopoacutelios x concorrecircncia 354 111 Oligopoacutelio em conluio 355 ll2 Oligopoacutelio de empresa dominante 355 ll3 Concorrecircncia monopoliacutestica 355

2 Padrotildees de concorrecircncia imperfeita 356 21 Formaccedilatildeo de cartel Organizaccedilatildeo criminosa empresarial 357 22 DenuacutenciaAcusaccedilatildeo 357

221 Crime multitudinaacuterio 357 222 Aplicaccedilatildeo da teoria do domiacutenio do fato 359 223 Comprovaccedilatildeo do delito provas diretasindiretas 359 224 Concurso de crimes e diferenciaccedilatildeo cartel e fraudes

agrave licitaccedilatildeo 360 2241 Nuacutecleos dos tipos penais 362

225 Consumaccedilatildeo dos delitos formaccedilatildeo de cartel e fraude agrave licitaccedilatildeo 364

226 Carteacuteis e fraudes agrave licitaccedilatildeo natureza de crimes forshymais e permanentes 368 2261 AnaacuteliseJurisprudecircncia com delitos de nashy

tureza semelhante 373 2262 Decisotildees da situaccedilatildeo juriacutedica nos EUA 376

23 Acordo de leniecircncia e termo de cessaccedilatildeo de conduta 378 231 O Termo de Compromisso de Cessaccedilatildeo (TCC) 378 232 O Acordo de Leniecircncia (AL) 379

2321 O Acordo de Leniecircncia e sua abrangecircncia penal anaacutelise da incidecircncia de outros deshylitos 381

24 Competecircncia 384 25 Carteacuteis em licitaccedilotildees 388

251 Caracteriacutesticas 388 252 Exemplificaccedilatildeo 389 253 Diretrizes para combater o conluio entre concorrentes

em contrataccedilotildees puacuteblicas segundo a OECD 390 254 Modelos de ofertas em licitaccedilotildees 391

PARTE IH

SISTEMAS DE CONTROLE LEGAL EM MEDIDAS DE COMBATE AO CRIME ORGANIZADO ANAacuteLISE

DE DIREITO COMPARADO

Capiacutetulo 16 - AlemanhaAacuteustria 395

1 Conceito 395

Stj00103315

XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399

21 Investigaccedilatildeo criminaL 399

22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400

23 Lavagem de dinheiro 401

24 Sequestro e confisco de bens 402

25 Agentes infiltrados 405

26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409

261 Colaboraccedilatildeo premiada 410

262 Cumprimento de pena 411

Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413

4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio

9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem

18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy

1 Conceito 413

2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416

3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422

Puacuteblico 424

5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425

6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427

7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429

8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430

de dinheiro 431

10 Controle de venda de armas 431

11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432

12 Revista em edifiacutecios 432

13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432

14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433

15 Agentes infiltrados 433

16 Lavagem de dinheiro 434

17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435

zionale Antimafia) 439

19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442

20 O coacutedigo antimaacutefia 443

Capiacutetulo 18 - EUA 449

1 Electronic surveillance 453

Stj00103315

SUMARIO IXXVII

2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455

3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456

4 Investigaccedilatildeo sequencial 457

5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457

6 Gravaccedilatildeo clandestina 458

7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458

8 Immunity (imunidade) 458

9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460

10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462

11 Bank secrecy 463

12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463

13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465

14 Obstruction ofjustice 466

15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467

16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468

161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468

162 Witness Security Program - WITSEC 469

163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470

17 Plea bargaining 472

Capiacutetulo 19 - Espanha 479

1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480

2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480

3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486

4 Entrega vigiada 489

5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490

6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491

7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492

PARTE IV

CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS

Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497

Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501

Stj00103315

XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505

Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507

1 Origem 507

11 Elemento - Honra 508

2 Cosa Nostra 510

3 Ndrangheta (La Santa) 529

4 Camorra 536

5 Sacra Corona Unita 542

Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559

1 Maacutefias Russas 559

11 Fraternidade vory-v-zakone 559

12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562

13 Atividades mafiosas 564

2 Maacutefias chinesas 570

21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570

22 Formas atuais 573

221 Triacuteades 573

222 Underground- Type criminal groups 576

223 Group Crimes 578

23 Hong Kong Macau e Taiwan 580

3 Maacutefias norte-americanas 581

31 Famiglia Genovese 586

32 Famiglia Gambino 587

33 Famiglia Columbo 588

34 Famiglia Bonanno 590

35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590

4 Maacutefias japonesas 594

41 Yakuza 594

42 Sokaiya 604

5 Maacutefias mexicanas 608

51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611

511 Sinaloa Cartel 612

512 TijuanaAFO 616

513 JuaacuterezCFO 617

Stj00103315

SUMARIO I XXIX

5l4 Cartel do Golfo 618

515 Los Zetas 618

516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620

517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621

6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625

7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629

Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639

Referecircncias 643

Anexo 655

Stj00103315

XXVI I CRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

2 Legislaccedilatildeo - medidas especiacuteficas 399

21 Investigaccedilatildeo criminaL 399

22 Princiacutepio informado r da atuaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 400

23 Lavagem de dinheiro 401

24 Sequestro e confisco de bens 402

25 Agentes infiltrados 405

26 Proteccedilatildeo de testemunhas 409

261 Colaboraccedilatildeo premiada 410

262 Cumprimento de pena 411

Capiacutetulo 17 - Itaacutelia 413

4 Interceptaccedilatildeo das comunicaccedilotildees por determinaccedilatildeo do Ministeacuterio

9 Disposiccedilotildees especiais em mateacuteria de armas entorpecentes e lavagem

18 A coordenaccedilatildeo entre os Ministeacuterios Puacuteblicos (DNA - Direzione Nashy

1 Conceito 413

2 Legge ndeg 575 de 31 de maio de 1965 Disposizione contra la Mafia 416

3 Legge ndeg 356 de 7 de agosto de 1992 422

Puacuteblico 424

5 Investigaccedilatildeo direta pelo Ministeacuterio Puacuteblico 425

6 Audiecircncia por teleconferecircncia 427

7 Falsa informaccedilatildeotestemunho ao Promotor de Justiccedila 429

8 Incremento da puniccedilatildeo agrave praacutetica de usura 430

de dinheiro 431

10 Controle de venda de armas 431

11 Instituiccedilatildeo de magistrados e procuradores antimaacutefia 432

12 Revista em edifiacutecios 432

13 Criaccedilatildeo de comissatildeo parlamentar de inqueacuterito 432

14 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 433

15 Agentes infiltrados 433

16 Lavagem de dinheiro 434

17 Valoraccedilatildeo dos indiacutecios 435

zionale Antimafia) 439

19 A Direzione Investigativa Antimafia (DIA) 442

20 O coacutedigo antimaacutefia 443

Capiacutetulo 18 - EUA 449

1 Electronic surveillance 453

Stj00103315

SUMARIO IXXVII

2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455

3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456

4 Investigaccedilatildeo sequencial 457

5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457

6 Gravaccedilatildeo clandestina 458

7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458

8 Immunity (imunidade) 458

9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460

10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462

11 Bank secrecy 463

12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463

13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465

14 Obstruction ofjustice 466

15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467

16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468

161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468

162 Witness Security Program - WITSEC 469

163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470

17 Plea bargaining 472

Capiacutetulo 19 - Espanha 479

1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480

2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480

3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486

4 Entrega vigiada 489

5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490

6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491

7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492

PARTE IV

CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS

Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497

Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501

Stj00103315

XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505

Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507

1 Origem 507

11 Elemento - Honra 508

2 Cosa Nostra 510

3 Ndrangheta (La Santa) 529

4 Camorra 536

5 Sacra Corona Unita 542

Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559

1 Maacutefias Russas 559

11 Fraternidade vory-v-zakone 559

12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562

13 Atividades mafiosas 564

2 Maacutefias chinesas 570

21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570

22 Formas atuais 573

221 Triacuteades 573

222 Underground- Type criminal groups 576

223 Group Crimes 578

23 Hong Kong Macau e Taiwan 580

3 Maacutefias norte-americanas 581

31 Famiglia Genovese 586

32 Famiglia Gambino 587

33 Famiglia Columbo 588

34 Famiglia Bonanno 590

35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590

4 Maacutefias japonesas 594

41 Yakuza 594

42 Sokaiya 604

5 Maacutefias mexicanas 608

51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611

511 Sinaloa Cartel 612

512 TijuanaAFO 616

513 JuaacuterezCFO 617

Stj00103315

SUMARIO I XXIX

5l4 Cartel do Golfo 618

515 Los Zetas 618

516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620

517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621

6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625

7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629

Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639

Referecircncias 643

Anexo 655

Stj00103315

SUMARIO IXXVII

2 Interpretaccedilatildeo constitucional 455

3 Mecanismos de investigaccedilotildees eletrocircnicas 456

4 Investigaccedilatildeo sequencial 457

5 Investigaccedilatildeo emergencial- determinaccedilatildeo do Ministeacuterio Puacuteblico 457

6 Gravaccedilatildeo clandestina 458

7 Obtenccedilatildeo de extratos de chamadas 458

8 Immunity (imunidade) 458

9 Agentes infiltrados (undercover agents) 460

10 Outras hipoacuteteses de atuaccedilatildeo investigativa por agentes infiltrados 462

11 Bank secrecy 463

12 Accedilatildeo civil de confisco (civil forfeiture actions) 463

13 Accedilatildeo de confisco criminal (criminal forfeiture actions) 465

14 Obstruction ofjustice 466

15 USA Patriot Act - 24102001 - H R 3162 467

16 Proteccedilatildeo de testemunhas 468

161 Plea bargaining e seleccedilatildeo 468

162 Witness Security Program - WITSEC 469

163 Aspectos da lei de proteccedilatildeo agraves testemunhas 470

17 Plea bargaining 472

Capiacutetulo 19 - Espanha 479

1 Princiacutepio legalidade oportunidade e consenso 480

2 Tipificaccedilatildeo dos crimes de terrorismo 480

3 Agentes infiltrados Ley de Enjuiciamiento CriminaL 486

4 Entrega vigiada 489

5 Proteccedilatildeo de testemunhas (Ley Orgaacutenica 191994 de 23 de diciembre) 490

6 Blanqueo de capitales (lavagem de dinheiro) 491

7 Interceptaccedilatildeo de comunicaccedilotildees (Lei ndeg 3203) 492

PARTE IV

CRIMINOLOGIA ANAacuteLISE CRIacuteTICA E MAacuteFIAS TRANSNACIONAIS

Capiacutetulo 20 - A Globalizaccedilatildeo da Criminalidade Organizada 497

Capiacutetulo 21- As Organizaccedilotildees Criminosas dos Poderosos e o Ciclo Criminalshy-legal 501

Stj00103315

XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505

Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507

1 Origem 507

11 Elemento - Honra 508

2 Cosa Nostra 510

3 Ndrangheta (La Santa) 529

4 Camorra 536

5 Sacra Corona Unita 542

Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559

1 Maacutefias Russas 559

11 Fraternidade vory-v-zakone 559

12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562

13 Atividades mafiosas 564

2 Maacutefias chinesas 570

21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570

22 Formas atuais 573

221 Triacuteades 573

222 Underground- Type criminal groups 576

223 Group Crimes 578

23 Hong Kong Macau e Taiwan 580

3 Maacutefias norte-americanas 581

31 Famiglia Genovese 586

32 Famiglia Gambino 587

33 Famiglia Columbo 588

34 Famiglia Bonanno 590

35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590

4 Maacutefias japonesas 594

41 Yakuza 594

42 Sokaiya 604

5 Maacutefias mexicanas 608

51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611

511 Sinaloa Cartel 612

512 TijuanaAFO 616

513 JuaacuterezCFO 617

Stj00103315

SUMARIO I XXIX

5l4 Cartel do Golfo 618

515 Los Zetas 618

516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620

517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621

6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625

7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629

Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639

Referecircncias 643

Anexo 655

Stj00103315

XXVIII ICRIME ORGANIZADO - Marcelo Batlouni Mendroni

Capiacutetulo 22 O Subdesenvolvimento como Geraccedilatildeo da Criminalidade 505

Capiacutetulo 23 - Maacutefias Italianas 507

1 Origem 507

11 Elemento - Honra 508

2 Cosa Nostra 510

3 Ndrangheta (La Santa) 529

4 Camorra 536

5 Sacra Corona Unita 542

Capiacutetulo 24 - Outras Maacutefias Transnacionais 559

1 Maacutefias Russas 559

11 Fraternidade vory-v-zakone 559

12 Moscou e Satildeo Petersburgo 562

13 Atividades mafiosas 564

2 Maacutefias chinesas 570

21 Origens e estruturas Quing Gang Hun Mun e gangues 570

22 Formas atuais 573

221 Triacuteades 573

222 Underground- Type criminal groups 576

223 Group Crimes 578

23 Hong Kong Macau e Taiwan 580

3 Maacutefias norte-americanas 581

31 Famiglia Genovese 586

32 Famiglia Gambino 587

33 Famiglia Columbo 588

34 Famiglia Bonanno 590

35 Famiglias italianas x famiglias americanas diferenccedilas 590

4 Maacutefias japonesas 594

41 Yakuza 594

42 Sokaiya 604

5 Maacutefias mexicanas 608

51 Carteacuteis Mexicanos de Drogas (DTOs) 611

511 Sinaloa Cartel 612

512 TijuanaAFO 616

513 JuaacuterezCFO 617

Stj00103315

SUMARIO I XXIX

5l4 Cartel do Golfo 618

515 Los Zetas 618

516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620

517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621

6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625

7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629

Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639

Referecircncias 643

Anexo 655

Stj00103315

SUMARIO I XXIX

5l4 Cartel do Golfo 618

515 Los Zetas 618

516 Beltraacuten Leyva Organization (BLO) 620

517 La Famiacutelia Michoacana (LFM) 621

6 Criminalidade organizada na Ameacuterica CentraL 625

7 Anaacutelise criminoloacutegica da situaccedilatildeo na Ameacuterica Latina 629

Capiacutetulo 25 - Cooperaccedilatildeo Juriacutedica Internacional 639

Referecircncias 643

Anexo 655

Stj00103315