revista - anbima...banco sistema s.a. cnpj nº 76.543.115/0001-94 paraná rua josé loureiro, 371 -...

REVISTADemonstrações Financeiras - Edição 507 Setembro / 2018

PresidenteCarlos Ambrósio

Vice-PresidentesCarlos André, Flavio Souza, Luiz Sorge, Miguel Ferreira, Pedro Lorenzini, Ricardo Almeida e Sérgio Cutolo

DiretoresAdriano Koelle, Alenir Romanello, Fernando Rabello, Jan Karsten, José Eduardo Laloni, Julio Capua, Luiz Chrysostomo, Luiz Fernando Figueiredo, Lywal Salles Filho, Pedro Juliano, Pedro Rudge, Reinado Lacerda, Saša Markus e Teodoro Lima

Comitê ExecutivoJosé Carlos Doherty, Ana Claudia Leoni, Francisco Vidinha, Guilherme Benaderet, Patrícia Herculano, Eliana Marino, Lina Yajima, Marcelo Billi, Soraya Alves e Thiago Baptista

Rio de JaneiroPraia de Botafogo, 501, bloco II, conj. 704CEP 22250-042 + 21 3814 3800

São PauloAv. das Nações Unidas, 8501 21º andarCEP 05425-070 + 11 3471 4200

www.anbima.com.br

Revista ANBIMAPublicação mensal online especializada na divulgação de demonstrações financeiras de instituições do mercado.

BANCO A. J. RENNER S/A 4

BANCO BTG PACTUAL S/A 5

BANCO CÉDULA S.A. 10

BANCO COOPERATIVO DO BRASIL S/A - BANCOOB 11

BANCO COOPERATIVO SICREDI S/A 12

BANCO DO ESTADO DO PARÁ 13

BANCO FIDIS S/A 14

BANCO GUANABARA S/A 15

BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S/A 16

BANCO JOHN DEERE S/A 18

BANCO MODAL S.A. 20/21

BANCO MORGAN STANLEY S/A 23

BANCO PINE S/A 25

BANCO RIBEIRÃO PRETO S.A. 27

BANCO SISTEMA S.A. 6

BANCO VOTORANTIM S/A 28

BANESTES DTVM 30

BANK OF AMERICA MERRILL LYNCH BANCO MÚLTIPLO S.A. 31

BTG PACTUAL ASSET MANAGEMENT S/A DTVM 7

BTG PACTUAL CORRETORA DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS S/A 8

BTG PACTUAL SERVIÇOS FINANCEIROS S/A DTVM 9

C.M. CAPITAL MARKETS CORR. DE CÂMBIO, TÍT. E VAL. MOB. LTDA 33

C.M. CAPITAL MARKETS DTVM LTDA 34

DECYSEO CORRETORA DE CÂMBIO LTDA. 35

GOLDMAN SACHS DO BRASIL BANCO MÚLTIPLO S.A. 36

GOLDMAN SACHS DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOB. S.A. 37

ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 38

Índice

2

ICATU DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 39

INDUSTRIAL DO BRASIL DTVM LTDA 17

JOHN DEERE DISTR. DE TÍT. E VAL. MOBILIÁRIOS LTDA 19

MAGLIANO S.A. CORRETORA DE CÂMBIO E VALORES MOBILIÁRIOS 40

MERRILL LYNCH S/A CORRETORA DE TIT. E VALORES MOBILIÁRIOS 32

MODAL DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILÍARIOS LTDA. 22

MORGAN STANLEY CTVM S/A 24

OPPORTUNITY DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 41

PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA 26

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/A 42

PLANNER SOCIEDADE DE CRÉDITO AO MICROEMPREENDEDOR S/A 43

PLANNER TRUSTEE - DIST. DE TITULOS E VALORES MOBILIARIOS LTDA 44

RENASCENÇA DIST. DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA 45

VOTORANTIM ASSET MANAGEMENT DTVM LTDA 29

INSTITUIÇÕES ASSOCIADAS 46

3

http://www.sicredi.com.br

Revista ANBIMA - Set 2018 4

BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2018(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........ 1.299.227.741,04 Disponibilidades .............................................................. 144.328,58 Aplic. Interfinanceiras de Liquidez ................................ 308.186.208,89 Tits e Valores Mobiliarios e Instr Deriv. ......................... 324.517,22 Relações Interfinanceiras ............................................... 3.843.662,09 Operações de Créditos ................................................... 891.713.612,75 Empréstimos, Títulos Descont e Financ.Set.Privado ... 871.963.545,87 Operações de crédito vinculadas à cessão .................. 77.151.124,06 (-) Provisões para Créditos de Liquidação Duvidosa ... (57.401.057,18)Outros Créditos ............................................................... 91.117.717,43 Diversos ....................................................................... 91.117.717,43 Outros Valores e Bens .................................................... 3.897.694,08 Bens não de uso próprio .............................................. 1.029.420,68 Despesas Antecipadas ................................................. 2.868.273,40 PERMANENTE ................................................................. 15.669.541,25 Investimentos .................................................................. 6.131.299,60 Participações em Controladas ..................................... 6.131.299,60 Imobilizado de Uso .......................................................... 4.323.032,85 Imobilizado em Curso ................................................... 2.125.852,30 Imobilizado de Uso ....................................................... 5.866.253,23 (-) Depreciações Acumuladas ...................................... (3.669.072,68)Intangível .......................................................................... 5.215.208,80 Outros Ativos Intangíveis .............................................. 6.909.174,08 (-) Amortizações Acumuladas ....................................... (1.693.965,28)

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.314.897.282,29

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............ 1.161.158.634,73 Depósitos ....................................................................... 1.007.934.886,53 Relações Interfinanceiras ............................................. 67.895,98 Outras Obrigações ........................................................ 153.155.852,22 Cobr.Arrec.de Tributos e Assemelhados .................... 757.736,62 Sociais e Estatutárias ................................................. 1.415.698,21 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 22.689.506,90 Diversas ..................................................................... 128.292.910,49

PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 149.257.440,41 Capital Social ............................................................. 120.000.000,00 Reservas de Lucros ................................................... 15.295.604,24 Lucros Acumulados .................................................... 13.961.836,17

CONTAS DE RESULTADO ............................................. 4.481.207,15 Receitas ..................................................................... 55.021.439,35 (-) Despesas ............................................................... (46.819.395,64) (-) Imp. de Renda e Contrib. Social ........................... (4.481.836,40) Ativo Fiscal Diferido .................................................... 760.999,84

TOTAL DO PASSIVO ...................................................... 1.314.897.282,29

Banco A. J. Renner S/AC.N.P.J. 92.874.270/0001-40

Av. Carlos Gomes, nº 300 - 13º andar - Porto Alegre - RS CEP: 90.480-000- Tel.: (51) 3287-3300 - Fax: (51) 3287-3340

Home Page: http://www.bancorenner.com.br

DIRETORIA: João Urbaneja, Joelson Boeira Barbosa, Thiago Rodrigues Urbaneja e Eduardo Gonzaga de Oliveira GuedesContador - Idaiana Regina Fischer - CRC/RS 081865/O-0

Banco BTG Pactual S.A. CNPJ nº 30.306.294/0001-45

São PauloAv. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andarCEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo

Tel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001Rio de Janeiro

Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre CorcovadoCEP 22250-040 - Botafogo - Rio de Janeiro

Tel: (21)3262-9600 - FAX: (21)3262-8600

Balancete Patrimonial em 31/08/2018(Em milhares de reais)

ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo…………………………. 129.382.901 Circulante e exigível a longo prazo………………………………... 123.707.423

Disponibilidades……………………………………………….. 1.251.952 Depósitos…………………………………………………………...... 8.158.974Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………… 50.833.936 Depósitos à vista………………………………………………. 242.664

Aplicações no mercado aberto…………………………… 50.454.087 Depósitos interfinanceiros - ligadas…………………………. 527.428 Aplicações em depósitos interfinanceiros……………… 379.849 Depósitos interfinanceiros…………………………………….. 308.203

Títulos e valores mobiliários e instrumentos Depósitos a prazo……………………………………………… 7.080.679 financeiros derivativos………………………………………. 45.802.029 Outros depósitos………………………………………………... -

Carteira própria……………………………………………… 19.171.882 Captações no mercado aberto…………………………………. 44.569.164Vinculados a compromissos de recompra……………… 1.904.544 Carteira própria………………………………………………….. 2.075.008 Instrumentos financeiros derivativos…………………….. 23.680.316 Carteira de terceiros…………………………………………... 33.663.852 Vinculados a Neg.e Intermediação de Valores………… 97.860 Carteira livre movimentação…………………………………. 8.830.304 Vinculados ao Banco Central……………………………… 0 Recursos de aceites e emissão de títulos………………...... 8.557.749 Vinculados à prestação de garantias……………………. 947.427 Recursos de letras imobiliárias……………………………….. 8.404.216 Provisões para desvalorizações…………………………. - Captação por certificados de operações estruturadas 153.533

Relações interfinanceiras…………………………………… 2.233.093 Relações interfinanceiras……………………………………….. 5.755 Pagamentos e recebimentos a liquidar………………….. 59 Recebimentos e pagamentos a liquidar…………………….... 5.755 Créditos vinculados Relações interdependências……………………………………….. 175.407 Depósitos no Banco Central…………………………… 2.232.465 Recursos em trânsito de terceiros…………………….... 175.407 Correspondentes…………………………………………… 569 Obrigações por empréstimos………………………………….. 9.123.263

Operações de crédito…………………………………………. 7.551.591 Empréstimos no país…………………………………………... - Operações de crédito - setor privado……………………. 8.291.471 Empréstimos no exterior……………………………………... 9.123.263Provisão para operações de crédito…………………….. (739.880) Obrigações por repasses no país -

Outros créditos………………………………………………… 21.663.453 Instituições oficiais……………………………………………….. 2.745.347Avais e fianças honrados…………………………………. 416.802 FINAME………………………………………………………….. 2.745.347Carteira de câmbio…………………………………………. 12.094.182 Obrigações por repasses no exterior………………………… - Rendas a receber…………………………………………… 649.142 Repasses no exterior …………………………………………. - Negociação e intermediação de valores…………………. 1.652.048 Instrumentos financeiros derivativos………………………...... 29.892.840 Créditos específicos………………………………………… - Instrumentos financeiros derivativos……………………….... 29.892.840 Diversos………………………………………………………. 7.119.998 Outras obrigações ……………………………………………....... 20.478.924 Provisão para outros créditos…………………………….. (268.719) Cobrança e arrecadação de tributos e

Outros valores e bens…………………………………………. 46.847 assemelhados………………………………………………........ 4.236 Outros valores e bens………………………………………. 22.096 Carteira de câmbio………………………………………........... 11.581.299 Investimentos Temporários………………………………… 0 Sociais e estatutárias…………………………………………. 190.923 Despesas antecipadas……………………………………. 24.751 Fiscais e previdenciárias…………………………………….......... 95.117

Permanente………………………………………………………… 13.081.513 Negociação e intermediação de valores………………….......... 1.707.811Investimentos……………………………………………………. 12.960.065 Diversas………………………………………………………......... 6.899.538

Participações em controladas No país……………………………………………………… 9.618.916 Resultado de exercícios futuros……………………………………. 105.983 No exterior…………………………………………………. 3.339.784 Patrimônio líquido…………………………………………………….. 18.651.008 Outros investimentos………………………………………. 4.232 Capital social Provisão para perdas………………………………………. (2.867) De domiciliados no país…………………………………….......... 4.898.856

Imobilizado de uso……………………………………………... 36.674 De domiciliados no exterior………………………………….. 2.493.236Imóveis de uso………………………………………………. 0 Aumento de CapitalOutras imobilizações de uso……………………………... 155.013 Ações ordinárias - País………………………………................. 0Depreciações acumuladas………………………………. (118.339) Ações preferanciais não cumulativas………………….......... 0

Diferido…………………………………………………………… 0 Reservas de capital……………………………………………….............. 652.515Gastos com organização e expansão……………………. .. 0 Reservas de lucros……………………………………………….............. 9.592.409Amortização acumulada…………………………………… 0 Lucros acumulados………………………………………………............. (747.550)

Intangível 84.774 Ações em tesouraria……………………………………………….......... (273.966) Outros ativos intangíveis……………………………………. 202.263 Ajuste Avaliação Patrimonial………………………………........................ 2.035.508Amortização acumulada…………………………………… (186.200) Agio em expectativa de rentabilidade futura.…………… 68.711

Total do ativo 142.464.414 Total do passivo 142.464.414

Diretoria ContadorAndré Fernandes Lopes Dias Marcelo Kalim Alexandre Akiyama ZanvettorAntonio Carlos Canto Porto Filho Mariana Cardoso CRC- RJ 092069/O-8 Bruno Duque Horta Nogueira Oswaldo de Assis FilhoEduardo Henrique De Mello Motta Loyo Renato Monteiro Dos SantosGuilherme Da Costa Paes Roberto Balls SalloutiIuri Rapoport Rogério Pessoa Cavalcanti De AlbuquerqueJoão Marcello Dantas Leite

Banco Sistema S.A. CNPJ nº 76.543.115/0001-94

ParanáRua José Loureiro, 371 - 2º andar

CEP 80010-000 - Centro - CuritibaTel/Fax: (21)3262-9717

Balancete Patrimonial em 31/08/2018(Em milhares de reais)

ATIVO PASSIVO

Circulante e realizável a longo prazo…………………………. 2.264.374 Circulante e exigível a longo prazo………………………………... 1.387.508Disponibilidades……………………………………………….. 517 Outras obrigações ………………………………………………. 1.055.427 Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………… 944.446 Cobrança e arrecadação de tributos e

Aplicações em depósitos interfinanceiros……………… 0 assemelhados……………………………………………….. 0Aplicações no mercado aberto………………………….. 944.446 Sociais e estatutárias………………………………….. 29.149

Títulos e valores mobiliários e instrumentos Fiscais e previdenciárias……………………………………... 35.993 financeiros derivativos………………………………………. 10 Negociação e intermediação de valores……………… 0

Carteira própria……………………………………………… 10 Diversas………………………………………………………... 990.285Instrumentos financeiros derivativos………………………………………………0

Relações interfinanceiras…………………………………… 23.433 Obrigações por empréstimos e repasses…………….... 40.380Créditos vinculados Repasses do País - Crédito Rural…………………….. 40.380 Depósitos no Banco Central…………………………… 23.373 Instrumentos Financeiros Derivativos………………... 0Correspondentes…………………………………………… 0Reservas compulsórias………………………………….. 60 Recursos de aceites e emissão de títulos…………….... 15.894

Operações de crédito…………………………………………. 336.076 Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, ……………………..15.894Operações de crédito - setor privado……………………. 49.700Provisão para operações de crédito…………………….. (37.186) Depósitos…………….......................................................... 275.807Financiamentos Rurais e Agroindustriais 323.562 Depósitos interfinanceiros ………………………………………..……………………..……………275.807Financiamentos Imobiliários 0

Outros créditos………………………………………………… 815.712 Resultado de exercícios futuros……………………………………. 0Avais e fianças honrados…………………………………. 0 Patrimônio líquido…………………………………………………….. 915.443 Rendas a receber…………………………………………… 32Diversos………………………………………………………. 830.116 Capital social 300.000Créditos Específicos………………………………………. 0 De domiciliados no país……………………………………... 267.344Provisão para outros créditos…………………………….. (14.436) De domiciliados no exterior………………………………….. 32.656

Outros valores e bens…………………………………………. 144.180Outros valores e bens………………………………………. 161.354 Reservas de Capital……………………………………………. 100.000Provisão para desvalorização bndu……………………… (19.878) Reservas de lucros…………………………………………….. 420.474Despesas antecipadas……………………………………. 2.704 Lucros acumulados……………………………………………….. 81.494

Permanente………………………………………………………… 38.577 Ações em tesouraria………………………………………………. 0Investimentos……………………………………………………. 38.096 Resultado………………………………………………………… 13.475

Participações em controladas No país……………………………………………………… 36.462 No exterior…………………………………………………. 21Outros investimentos………………………………………. 2.189Provisão para perdas………………………………………. (576)

Imobilizado de uso……………………………………………... 252Imóveis de uso………………………………………………. 0Outras imobilizações de uso……………………………... 516Depreciações acumuladas……………………………….. (264)

Intangível …………………………………………………….. 229Outros ativos intangíveis…………………………………. 353Amortização acumulada………………………………….. (124)


Diretoria ContadorAndré Fernandes Lopes Dias Renato Monteiro Dos Santos Alexandre Akiyama ZanvettorAntonio Carlos Canto Porto Filho CRC- RJ 092069/O-8 Bruno Duque Horta NogueiraJoão Marcello Dantas Leite

BTG Pactual Asset Management S.A. DTVMCNPJ nº 29.650.082/0001-00

Rio de JaneiroPraia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado

CEP 22250-040 - Botafogo - RJ Tel (21) 3262-9600 Fax (21) 3262-8600

São PauloAv. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andar

CEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo - SPTel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001

(Em milhares de reais)

ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo………………………..202.669 Circulante e exigível a longo prazo………………………40.917

Disponibilidades……………………………………………. 308 Outras obrigações…………………………………. 40.917 Aplicações interfinanceiras de liquidez………………… 95.952 Sociais e estatutárias……………………………. 10.614

Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas.. 95.952 Fiscais e previdenciárias……………………….. 12.510 Títulos e valores mobiliários e instrumentos Diversas…………………………………………… 17.793 financeiros derivativos…………………………………… 27.831 Patrimônio líquido………………………………………. 441.774

Carteira própria………………………………………….. 27.831 Capital socialOutros créditos………………………………………………78.183 De domiciliados no país…………………………. 150.000

Rendas a receber……………………………………….. 30.989 Reservas de lucros…………………………………. 212.690 Diversos…………………………………………………… 47.194 Lucros acumulados 79.084

Outros valores e bens……………………………………… 395 Despesas antecipadas……………………………….. 395

Permanente………………………………………………………280.022 Investimentos………………………………………………..280.022

Participações em controladas - no país…………….. 280.021 Outros investimentos…………………………………… 1

Total do ativo 482.691 Total do passivo 482.691

Diretoria Contador Bruno Duque Alexandre Akiyama ZanvettorJoão Marcello Dantas Leite CRC- RJ 092069/O-8 José Zitelmann Falcão VieiraMariana Botelho Ramalho Cardoso

Balancete patrimonial em 31/08/2018

BTG Pactual Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.CNPJ nº 43.815.158/0001-22

São PauloAv. Brigadeiro Faria Lima, 3.729/9° andarCEP 04538-905 - Itaim Bibi - São Paulo

Tel: (11)3383-2000 - FAX: (11)3383-2001


ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo……………………….. 1.239.216 Circulante e exigível a longo prazo………………………….838.657

Disponibilidades……………………………………………. 301 Instrumentos financeiros derivativos……………….. 363.459Aplicações interfinanceiras de liquidez………………… 350.384 Instrumentos financeiros derivativos………………. 363.459

Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas…… 350.384 Outras obrigações………………………………………. 475.198Títulos e valores mobiliários e instrumentos Sociais e estatutárias…………………………………. 15.101 financeiros derivativos…………………………………… 422.285 Fiscais e previdenciárias……………………………. 7.076

Carteira própria……………………………………………. 8.073 Negociação e intermediação de valores…………… 422.649Instrumentos financeiros derivativos……………………. 363.464 Diversas………………………………………………… 30.372Vinculados a negociação e intermediação de valores… 0 Resultado de Exercícios Futuros.......................... 0Vinculados à prestação de garantias…………………… 50.748 Patrimônio líquido…………………………………………… 401.162

Operações de crédito…………………………………… 0Operações de crédito - setor privado…………………. 0

Outros créditos…………………………………………….. 464.817 Capital socialRendas a receber………………………………………… 30 De domiciliados no país…………………………………. 177.315Negociação e intermediação de valores……………….. 415.928 Reservas de lucros………………………………………. 179.471Diversos…………………………………………………… 48.859 Lucros acumulados……………………………………… 44.376

Outros valores e bens……………………………………. 1.429Despesas antecipadas……………………………………. 1.429

Permanente………………………………………………………. 603Investimentos……………………………………………….. 603

Outros investimentos…………………………………….. 492Imobilizado de uso………………………………………… 111Provisão para perdas…………………………………….. 0


Diretoria ContadorGuilherme Loos Martins Rodrigo dos Santos Góes Alexandre Akiyama ZanvettorLeandro Torres CRC-1 RJ 092069/O-8 S SPPaulo Roberto Batista MachadoRicardo Chamma Lutfalla

Balancete Patrimonial em 31/08/2018

BTG Pactual Serviços Financeiros S.A. DTVMCNPJ nº 59.281.253/0001-23

Rio de Janeiro

Praia de Botafogo, nº 501/ 5º andar - parte - Torre Corcovado

CEP 22250-040 - Botafogo - RJ

Tel (21) 3262-9600 Fax (21) 3262-8600


ATIVO PASSIVOCirculante e realizável a longo prazo.…………………………. 155.353 Circulante e exigível a longo prazo……………………… 94.955

Disponibilidades………………………………………………. 370 Outras obrigações……………………………………… 94.955 Aplicações interfinanceiras de liquidez…………………….. 81.061 Cobrança e arrecadação de tributos

Aplicações em depósitos interfinanceiros - ligadas……. 81.061 e assemelhados………………………………….. 438

Outros créditos………………………………………………… 73.916 Sociais e estatutárias……………………………….. 2.501

Rendas a receber………………………………………….. 52.601 Fiscais e previdenciárias…………………………… 32.793

Diversos……………………………………………………… 21.315 Diversas………………………………………………. 59.223

Provisão para outros créditos…………………………….. -

Outros valores e bens…………………………………………. 6 Patrimônio líquido…………………………………………. 60.398 Despesas antecipadas……………………………………. 6 Capital social

Permanente………………………………………………………… - De domiciliados no país……………………………. 32.062

Investimentos…………………………………………………. - Reserva de lucros………………………………………. 19.145

Outros investimentos………………………………………. 185 Lucros acumulados…………………………………….. 9.191

Provisão para perdas………………………………………. (185) Resultado Exercícios Futuros…………………………. -

Intangível……………………………………….................. -

Total do ativo 155.353 Total do passivo 155.353

Diretoria Contador Allan Hadid Mariana Botelho Ramalho Cardoso Alexandre Akiyama ZanvettorAna Cristina Costa CRC- RJ 092069/O-8 Bruno Duque João Marcello Dantas Leite

Balancete Patrimonial em 31/08/2018


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2018 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

C.N.P.J. : 33.132.044/0001-24 Rua Gonçalves Dias 65/67 Centro - Rio de Janeiro Home Page: http://www.bancocedula.com.br

DEMONSTRAÇÃO DO RESULTADO EM 31 DE AGOSTO DE 2018

RECEITAS .............................................................................................................................................................................. 24.379.197,96 Rendas de Operações Créditos ........................................................................................................................................ 12.208.840,20 RendasdeAplicaçõesInterfinanceirasdeLiquidez ........................................................................................................... 1.083.987,52 Rendas de Prestações de Serviços ................................................................................................................................... 43.200,00 Outras Receitas Operacionais ........................................................................................................................................... 11.043.170,24

DESPESAS ........................................................................................................................................................................... 23.061.503,41 Despesas de Captações .................................................................................................................................................... 4.036.351,02 Resultado com Títulos e Val. Mobil e Instrumentos Financ. Derivativos............................................................................ 1.175.347,24 Despesas Administrativas .................................................................................................................................................. 4.370.190,73 ProvisãoparaCréditodeLiquidaçãoDuvidosa ................................................................................................................ 11.293.718,80 Outras Despesas Operacionais ........................................................................................................................................ 2.185.895,62

LUCRO ANTES CONTRIB. SOCIAL - IRPJ .......................................................................................................................... 1.317.694,55 Provisão Contribuição Social.............................................................................................................................................. (592.142,07))Provisão Imposto Renda - P. J ........................................................................................................................................... (724.177,58))PREJUÍZO EM JULHO DE 2018 .......................................................................................................................................... 1.374,90

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ......................................... 137.645.579,91 DISPONIBILIDADES .......................................... 467.141,95 APLICAÇÕESINTERFINANCEIRASDELIQUIDEZ .. 29.601.944,70 Aplicações no Mercado Aberto ....................... 29.601.944,70 TÍTULOSEVALORESMOBILIÁRIOSE INSTRUMENTOSFINANCEIROSDERIVATIVOS .. 23.393.469,69 Carteira Propria .............................................. 23.393.469,69 RELAÇÕESINTERFINANCEIRASE INTERDEPENDÊNCIAS ................................ 43.193,54 PagamentoseRecebimentosaLiquidar ....... 43.193,54 OPERAÇÕESDECRÉDITOS .......................... 17.450.576,56 Empréstimos-Financiamentos ...................... 39.973.982,26 RendasaAprop.Emprestimos- Financiamentos ............................................ (9.815.543,78) (ProvisãoparaCréditoemLiquidação) .......... (12.707.861,92)OUTROSCRÉDITOS ......................................... 12.669.197,31 Diversos ......................................................... 12.669.197,31 OUTROSVALORESEBENS ............................ 54.020.056,16 Outros Valores e Bens .................................... 54.004.458,21 Despesas Antecipadas ................................... 15.597,95

PERMANENTE .................................................. 336.299,55 INVESTIMENTOS .............................................. 115.158,47 Outros Investimentos ..................................... 115.158,47 IMOBILIZADODEUSO ...................................... 221.141,08 OutrasImobilizaçõesdeUso ......................... 1.162.515,90 (Depreciações Acumuladas) .......................... (941.374,82)

TOTAL DO ATIVO .............................................. 137.981.879,46

CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ......................................... 80.604.912,55 DEPÓSITOS ....................................................... 71.727.935,18 Depósitos à Vista ............................................ 3.038.016,17 DepósitosaPrazo .......................................... 68.689.919,01 RELAÇÕESINTERFINANCEIRASE INTERDEPENDÊNCIAS ................................ 441.467,92 RelaçõesIinterfinanceirase Interdependencias ............................................. 441.467,92 OUTRASOBRIGAÇÕES ................................... 8.435.509,45 Instrumentos Financeiros Derivativos ............ 596.497,00 SociaiseEstatutarias ..................................... 14.078,50 Fiscais e Previdenciárias ................................ 1.660.680,93 Negociações e Intermediação de Valores ...... 878.486,76 Diversas ......................................................... 5.285.766,26

PATRIMÔNIO LIQUIDO ..................................... 57.376.966,91 CAPITAL ............................................................ 80.000.000,00 De Domiciliados no País ................................ 80.000.000,00 AJUSTEVALORMERCADO-TVM .................... (2.042.905,91)LUCROSOUPREJUÍZOSACUMULADOS ....... (20.580.127,18)

TOTAL DO PASSIVO ......................................... 137.981.879,46

DIRETORIA: Michael Stivelman - Diretor Presidente e Imre Kiss - Diretor Vice Presidente

CONTADOR: Roberto Celestino Manoel - CRC-RJ 046995/0-7



ATIVO PASSIVO

Banco Cooperativo do Brasil S.A.CNPJ 02.038.232/0001-64

SIG, Quadra 06/Lote 2080, Brasília - DFHome Page: http://www.bancoob.com.br

DIRETORIA:Marco Aurélio Borges de Almada Abreu - Diretor PresidenteÊnio Meinen - DiretorMarcos Vinicius Viana Borges - DiretorRicardo Simone Pereira - DiretorRubens Rodrigues Filho - Diretor

CONTADOR:Primo João CraccoCRC (SP) 149.703/0-S -DF

CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE .......... 49.184.568.731,42 Disponibilidades .............................................. 15.656.600,45 Aplicações interfinanceiras de liquidez ....... 17.371.822.025,05 Aplicações no mercado aberto ..................... 16.260.144.041,13 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros .... 1.111.677.983,92 Títulos e valores mobiliários .......................... 12.709.911.641,73 Carteira própria .............................................. 8.500.978.756,66 Vinculados a compromissos de recompra ... 438.968.660,86 Vinculados a prestação de garantias ............ 3.769.964.224,21 Relações interfinanceiras ............................... 12.147.585.014,44 Pagamentos e recebimentos a liquidar ........ 585.086.420,66 Créditos vinculados ao Banco Central ......... 3.555.187.019,79 Relações com correspondentes ................... 943.141.928,05 RepassesInterfinanceiros-Operações de Crédito ..................................................... 7.064.169.645,94 Operações de crédito ...................................... 7.072.856.808,96 (-) Provisão para operações crédito .............. (8.759.163,02) Relações com correspondentes ................... 72.000,00 Operações de crédito ...................................... 3.770.721.562,61 Operaçõesdecrédito Setor privado ................................................ 3.810.509.116,48 (-) Provisão para operações crédito .............. (39.787.553,87)Outros créditos ................................................. 3.114.799.381,06 Rendas a receber .......................................... 14.928.224,06 Diversos.......................................................... 3.126.818.583,94 Títulos e Créditos a Receber - Cartão de Crédito ..................................................... 2.823.956.520,58 Títulos e Créditos a Receber - Adquirência .. 2.509.987,40 Outros ............................................................. 300.352.075,96 (-)ProvisãoparaOutrosCréditos em Liquidação .............................................. (26.947.426,94)Outros valores e bens ..................................... 54.072.506,08 Bens não de Uso Próprio .............................. 120.000,00 Material em Estoque ...................................... 2.305.360,95 Despesas antecipadas .................................. 51.647.145,13 PERMANENTE ................................................ 202.104.222,03 Investimentos ................................................... 123.884.581,65 Participações em coligadas e controladas ... 123.683.592,38 Outrosinvestimentos ..................................... 175.509,80 Ações e cotas................................................. 25.479,47 Imobilizado ........................................................ 75.883.446,11 Imóveis de uso ............................................... 75.591.784,07 Outrasimobilizaçõesdeuso ......................... 29.920.046,00 (-) Depreciações acumuladas ....................... (29.628.383,96)Intangível ........................................................... 2.336.194,27 Software ......................................................... 9.233.018,98 (-)Amortizaçõesacumuladas ........................ (6.896.824,71)

TOTAL DO ATIVO ............................................. 49.386.672.953,45

CIRCULANTE E NÃO CIRCULANTE ...... 47.656.321.590,72 Depósitos .................................................... 35.420.833.398,39 Depósitos à vista ...................................... 40.116.053,13 Depósitos de poupança ............................ 4.689.166.286,09 Depósitosinterfinanceiros-Rural ............ 2.442.857.457,75 Depósitosinterfinanceiros-Cooperativas .... 27.736.767.720,03 Depósitosaprazo .................................... 511.925.881,39 Captações no mercado aberto .................. 2.866.199.740,62 Carteira própria ........................................ 438.303.806,15 Carteira de terceiros ................................. 2.427.895.934,47 Recursos de aceites cambiais, letras imob, hipotec e debent. ......................... 185.408.885,85 Obrigaçãoporemissãodeletrasde crédito agronegócio ................................ 185.408.885,85 Relações interfinanceiras .......................... 3.246.636.528,65 Recebimentos e pagamentos a liquidar ... 793.507.663,58 Transações de pagamentos - Cartão de Crédito ............................................... 2.425.521.996,40 Transações de pagamentos - Adquirência 27.606.868,67 Relações interdependências ..................... 25.922.346,40 Recursos em trânsito de terceiros ............ 25.922.346,40 Obrigações por empréstimos e repasses - instituições oficiais ................................ 2.652.348.429,42 Banco do Brasil ........................................ 48.403.110,24 BNDES ..................................................... 1.608.241.054,86 FINAME .................................................... 717.186.631,00 Outrasinstituições .................................... 278.517.633,32 Outras obrigações ...................................... 3.258.972.261,39 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ........................................ 207.503.757,84 Sociais e estatutárias ............................... 13.893.120,13 Fiscais e previdenciárias .......................... 161.070.310,46 Diversas ................................................... 2.876.505.072,96 Valores a pagar - Cartão de Crédito ......... 167.452.983,43 Valores a pagar - Adquirência .................. 2.531.175.620,86 Outros ....................................................... 177.876.468,67 Resultados de exercícios futuros ............. 144.832,03 Rendas antecipadas ................................. 144.832,03 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................. 1.730.206.530,70 Capital social .............................................. 1.525.151.489,83 Capital ...................................................... 1.525.151.489,83 Reserva de capital ...................................... 50.969,51 Reserva de lucros....................................... 165.821.569,23 Reserva Legal .......................................... 46.125.789,09 Outrasreservasdelucros ........................ 119.695.780,14 Ajuste a valor de mercado - TVM .............. 2.910.972,57 Resultado no período ................................. 36.271.529,56

TOTAL DO PASSIVO ................................... 49.386.672.953,45


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2018 (Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Contador:Eduardo Netto SarubbiCRC-RS: 060.899/O-8

DIRETORIA:João Francisco Sanchez Tavares - Diretor-presidente Cesar Gioda Bochi - Diretor Executivo de Administração e Finanças Daniel Frederic Van Det - Diretor Executivo de Crédito Júlio Pereira Cardozo Júnior - Diretor de Recursos de Terceiros, Economia e Riscos Wolney Romano - Diretor de Tesouraria Cidmar Luis Stoffel - Diretor de Cartões, Consórcios e Seguros Ricardo Green Sommer - Diretor de Gestão de Recursos

BANCO COOPERATIVO SICREDI S/ACNPJ/M.F. 01.181.521/0001-55Av. Assis Brasil, nº 3940Porto Alegre - RS - CEP 91010-003Tel.: PABX (51) 3358-4700 - FAX (51) 3358-4801Home Page: http://www.sicredi.com.br

CIRCULANTE ......................................................... 45.873.758Disponibilidades ..................................................... 48.501Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............. 17.228.569 Aplicações Mercado Aberto ................................. 16.729.933 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ........... 479.804 Aplicações em Moeda Estrangeira ...................... 18.832Títulos e Valores Mobiliários ................................. 3.834.112 Carteira Própria .................................................... 1.852.781 Vinculados a Operações Compromissadas ......... 1.093.368 Vinculados à Prestação em Garantia ................... 887.963Instrumentos Financeiros e Derivativos .............. 171 Instrumentos Financeiros e Derivativos ............... 171Relações Interfinanceiras ...................................... 13.651.306 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ............. 312.261 Depósitos no Banco Central ................................ 2.423.720 RepassesInterfinanceiros .................................... 10.915.258 Convênios ............................................................ 67Operações de Crédito - Setor Privado.................. 9.323.884 Empréstimos ........................................................ 720.499 Financiamentos .................................................... 999.591 Financiamentos Rurais ........................................ 7.469.455 Financiamentos Imobiliários ................................. 136.165 (-) Provisão Risco Operações Crédito ................. (1.826)Outros Créditos ...................................................... 1.786.033 Carteira de Câmbio .............................................. 160.096 Rendas a Receber ............................................... 29.514 Negociação e Intermediação ............................... 679 Diversos ............................................................... 1.596.283 (-) Provisão Outros Riscos Crédito ...................... (539)Outros Valores e Bens ........................................... 1.182 Outros Valores e Bens ......................................... 1.182 PERMANENTE ....................................................... 198.868Investimento ........................................................... 191.272 Participação em Controladas e Coligadas ........... 190.867 Outros Investimentos ........................................... 405Imobilizado de Uso ................................................. 5.893 Imóveis de Uso .................................................... 4.445 Outras Imobilizações de Uso ............................... 8.191 (-) Depreciação Acumulada .................................. (6.743)Ativos Intangíveis ................................................... 1.703 Ativos Intangíveis ................................................. 4.034 (-) Amortização Acumulada .................................. (2.331) TOTAL DO ATIVO .................................................. 46.072.626

CIRCULANTE .......................................................... 44.798.427Depósitos ................................................................. 16.986.484 Depósitos à Vista .................................................. 114.926 Depósitos Poupança ............................................. 12.417.076 DepósitosInterfinanceiros ..................................... 4.389.688 Depósitos a Prazo ................................................. 64.794Captações no Mercado Aberto ............................... 15.889.471 Carteira Própria ..................................................... 1.080.990 Carteira de Terceiros ............................................. 13.448.669 Obrigações Vínculadas ......................................... 1.359.812Recursos de Emissão de Títulos ........................... 516.086 Rec. de Letras Imob., Hipotecárias, de Crédito e Similares ......................................... 516.086Relações Interfinanceiras ....................................... 1.426.829 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .............. 1.426.829Relações Interdependências .................................. 100.739 Recursos em Trânsito de Terceiros ....................... 100.011 Transferências Internas de Recursos ................... 728Obrigações por Empréstimos ................................ 723.888 No País ................................................................. 134.839 No Exterior ............................................................ 589.049Obrigações p/ Repasses no País - Inst. Oficiais .. 8.258.015 Obrigacoes por Repasses - Tesouro Nacional ...... 1.529 Banco do Brasil - FCO .......................................... 308.153 BNDES - Financiamentos Rurais .......................... 5.923.350 BNDES - Finame ................................................... 2.024.983Outras Obrigações .................................................. 896.915 Instrumentos Financeiros e Derivativos ................ 595 Cobrança e Arrecadação de Tributos .................... 105.265 Carteira de Câmbio ............................................... 41.640 Despesas Pessoal ................................................ 32.356 Fiscais e Previdenciárias ...................................... 21.269 Contas a Pagar ..................................................... 15.095 Juros Poupança .................................................... 27.693 Tarifa COMPE Repassar ....................................... Pagamentos a Repassar Prev. Social Cooperativas . 176 Previdência Social - Benefícios INSS ................... 15.749 Diversas ................................................................ 637.077 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................... 1.274.199Capital Social ........................................................... 1.168.974 Capital ................................................................... 1.168.974 De Domiciliados no País ..................................... 843.432 De Domiciliados no Exterior ................................ 325.542Reserva de Lucros .................................................. 41.898Ajustes Avaliação Patrimonial ............................... (194)Lucros Acumulados ................................................ 51026Contas de Resultado ............................................... 12.495 Receitas Operacionais .......................................... 651.189 (-) Despesas Operacionais ................................... (628.000) (-) Despesas Não Operacionais ............................ (33) (-) Imposto Renda ................................................. (6.852) (-) Contribuição Social ........................................... (3.809) TOTAL DO PASSIVO .............................................. 46.072.626


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE 2018 (Em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO DO ESTADO DO PARÁ S/ACNPJ: 04.913.711/0001-08Av. Presidente Vargas, 251 - CampinaCEP 66010-000 - Belém - ParáHome Page: www.banpara.b.br

CIRCULANTE ............................................................... 3.597.830DISPONIBILIDADES ..................................................... 169.610APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .... 936.399 Aplicações no Mercado Aberto ................................. 723.547 AplicaçõesemdepósitosInterfinanceiros ................. 212.852TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 935.828 Carteira Própria ......................................................... 763.194 Vinculados a compromisso de recompra .................. 164.931 Vinculados à prestação de garantia .......................... 7.702RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 351.937 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .................. 5.158 Depósitos no Banco Central ..................................... 164.704 Rec.sobre depósitos de poupança – BACEN ........... 182.074OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 1.645.523 Operações de Crédito ............................................... 1.703.565 Setor Privado........................................................... 1.703.565 (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa) ........................ (58.042)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 275.480 Rendas a Receber .................................................... 2.109 Diversos .................................................................... 282.101 (Prov. p/ Outros Créd. de Liq. Duvidosa) .................. (8.730)OUTROS VALORES E BENS ....................................... 5.598 Outros Valores e Bens .............................................. 3.306 (Provisões para Desvalorizações) ............................ (1.508) Despesas Antecipadas .............................................. 3.801

REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................. 3.499.695TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .......................... 117.971 Carteira Própria ......................................................... 117.971RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................... 58.143 SFH - Sist. Financ. de Habitação .............................. 58.143OPERAÇÕES DE CRÉDITO ......................................... 2.364.720 Operações de Crédito ............................................... 2.448.056 Setor Privado........................................................... 2.448.056 (Provisão p/ Créd. de Liq. Duvidosa) ........................ (83.336)OUTROS CRÉDITOS .................................................... 236.317 Diversos .................................................................... 236.317

PERMANENTE .............................................................175.522INVESTIMENTOS ......................................................... 32 No Exterior ................................................................ 4 Outros Investimentos ................................................ 167 (Provisão Para Perdas) ............................................. (138)IMOBILIZADO DE USO ................................................. 82.625 Imóveis de Uso ......................................................... 52.059 Outras Imobilizações de Uso .................................... 144.406 (Depreciações Acumuladas) ..................................... (113.840)INTANGÍVEL.................................................................. 92.865 Outros Ativos Intangíveis .......................................... 129.477 (Amortização Acumulada - Intangível) ...................... (36.612)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 7.273.047

CIRCULANTE ................................................................ 4.803.950DEPOSITOS ................................................................... 4.234.480 Depósitos a Vista ....................................................... 531.677 Depósitos de Poupança ............................................. 932.214 DepósitosInterfinanceiros .......................................... 284.739 Depósitos a Prazo ...................................................... 2.485.850CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................ 163.292 Carteira Própria .......................................................... 163.292RECURSOS DE ACEITES E EMISSAO DE TITULOS .. 12.232 Recursos de Letras Imobiliárias ................................. 12.232RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................................ 25.618 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ................... 25.618RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS ............................ 4.816 Recursos em Transito de Terceiros ............................ 4.816OBRIG. REPASSES NO PAÍS - INSTIT. OFICIAL ......... 18 BNDES ....................................................................... 18OUTRAS OBRIGACOES ............................................... 363.493 Cobr. e Arrec. de Tributos e Assemelhados ............... 29.863 Sociais e Estatutárias ................................................. 192 Fiscais e Previdenciárias ........................................... 42.193 Negociação e Intermediação de Valores ................... 15 Diversas ..................................................................... 291.230

EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................................ 1.349.558DEPOSITO ..................................................................... 1.256.666 Depósitos a Prazo ...................................................... 1.256.666CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........................ 1.486 Carteira Própria .......................................................... 1.486RECURSOS DE ACEITES E EMISS. DE TITULOS ...... 91.406 Recursos de Letras Imobiliárias ................................. 91.406

PATRIMÔNIO LIQUIDO ................................................. 1.119.539 De Domiciliados no País ............................................ 830.628 Reservas de Lucros ................................................... 155.421 Lucros ou Prejuízos Acumulados ............................... 133.490

TOTAL DO PASSIVO ..................................................... 7.273.047

Diretoria ColegiadaAugusto Sérgio Amorim Costa - Diretor Presidente

Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva - Diretor, Jorge Wilson Campos e Silva Antunes - Diretor, Geize Maria Teixeira da Silva de Figueiredo - Diretora, Eugênio Luis de Sousa Pessoa - Diretor

Conselho de AdministraçãoAugusto Sérgio Amorim Costa - Presidente

Braselino Carlos da Assunção Sousa da Silva, Aláudio de Oliveira Mello Junior, Tereza Delta dos Santos Serrão, José Carvalho de Melo Filho, Manoel da Silva Pereira Junior - Membros

Conselho FiscalAdelia Maria Macedo Monteiro, José Maria Tavares Teixeira, Raimundo Benedito Pinheiro - Membros

Clodoaldo Cesar Moraes das Chagas - Contador CRC (PA) nº 010491/O-0

Demonstrações Financeiras Completas no site: http://ri.banpara.b.br


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO FIDIS S/ACNPJ: 62.237.425/0001-76

Avenida Contorno, 3455Bairro Paulo Camilo - Betim - MG

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .............................................. 3.991.776DISPONIBILIDADES ............................................... 952APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 243.998 Aplicações no Mercado Aberto ........................... 243.998TITULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 1.248 Carteira Própria ................................................... 1.248OPERAÇÕES DE CREDITO ................................... 3.583.168 Setor Privado ....................................................... 3.629.150 (Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa) .. (45.982)OUTROS CRÉDITOS ............................................. 157.565 Rendas a receber ............................................... 1.995 Diversos ............................................................. 155.570 OUTROS VALORES E BENS ................................. 4.845 Outros Valores e Bens ......................................... 4.845

PERMANENTE ....................................................... 7.175IMOBILIZADO DE USO ........................................... 1.290 Outras Imobilizações de Uso .............................. 3.652 (Depreciações Acumuladas) ............................... (2.362)INTANGIVEL............................................................ 5.885 Outras Ativos Intangeveis .................................... 13.617 (Amortizações Acumuladas) ................................ (7.732)

TOTAL DO ATIVO ................................................... 3.998.951

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................................... 3.306.894DEPÓSITOS ......................................................... 1.578.629 Depósitos a Prazo ............................................ 1.578.629OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS FINANCEIRAS ................................................. 588.084 Letras Financeiras ............................................ 588.084OBRIGAÇÕES POR RECURSOS LETRAS CRÉDITO IMOBILIÁRIO .................................. 967.864 Letras de Crédito Imobiliário ............................ 967.864OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS - BNDES ................ 8.067INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 204 Instrumentos Financeiros Derivativos .............. 204OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................... 164.046 I.O.F a Recolher ............................................... 18 Fiscais e Previdenciárias .................................. 38.565 Diversas ........................................................... 125.463RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ...... 44 Resultados de Exercícios Futuros .................... 44

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................... 692.013 Capital: ............................................................. 509.021 De Domiciliados no País ................................ 127.255 De Domiciliados no Exterior ........................... 381.766 Reserva Legal .................................................. 32.877 Reserva Especial ............................................. 64.626 Ajuste ao Valor de Mercado TVM e Derivados . 183 Lucros Acumulados .......................................... 85.306

TOTAL DO PASSIVO ........................................... 3.998.951

DIRETOR-PRESIDENTEGunnar Alejo Ramos Murillo

DIRETOR VICE-PRESIDENTELuciano Dall Bello

CONTADORAEucy Aparecida AmorimCRC - MG - 055770/O-5

DIRETORESLucas Fernandes

Thiago Garrides Cabral de LimaDaniel Luiz do Nascimento França



ATIVO PASSIVO

BANCO GUANABARA S.A.CNPJ: 31.880.826/0001-16Av. Brasil, 8255 - Ramos - CEP: 21030-000 - Rio de JaneiroTel.: (21) 2562.9600 - (21) 2562.9060 - Fax: (21) 2562.9686E-mail: [email protected]

NOTAS EXPLICATIVAS

Os valores de derivativos constantes de nosso balancete patrimonial, de 31/08/2018, representam operações de “swap” registradasna Cetip, apresentando a seguinte posição:

Diferencial a Receber 0 Diferencial a Pagar R$ 405 Mil Contas de Compensação R$ 4.994 Mil referentes a posição líquida por família de swap.

Ivan Souza de MoraisContador CRC (RJ) 62.649/O-7

CPF. 388.571.117-68

CIRCULANTE E REALIZAVEL A LONGO PRAZO ............................................ 1.395.814.370,13DISPONIBILIDADES ............................................. 969.941,73APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 442.968.336,89 Aplicações em Operações Compromissadas ... 442.968.336,89TITULOS E VALORES MOBILIARIOS .................. 367.129.758,65 Carteira Própria ................................................. 365.318.675,93VINCULADOS A PRESTAÇÃO DE GARANTIAS . 1.811.082,72 Titulos Dados em Garantia de Operações em Bolsas........................................................ 1.811.082,72RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ....................... 1.125.517,88 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .......... 8.818,00 Creditos Vinculados .......................................... 458.446,48 Depositos no Banco Central ............................. 458.446,48 Correspondentes ............................................... 658.253,40OPERAÇÕES DE CREDITO ................................. 566.774.032,49 Operações de Credito: ...................................... 592.802.370,95 Setor Privado................................................... 592.802.370,95 (Provisão para Creditos de Liquidação Duvidosa) (26.028.338,46)OUTROS CREDITOS ............................................ 4.915.740,95 Rendas a Receber ............................................ 101.203,81 Diversos ............................................................ 4.821.858,52 (Creditos de Liquidacao Duvidosa) ................... (7.321,38)OUTROS VALORES E BENS ............................... 11.931.041,54 Outros Valores e Bens ...................................... 11.854.732,58 Despesas Antecipadas ...................................... 76.308,96

PERMANENTE ..................................................... 3.835.526,18INVESTIMENTOS ................................................. 1.874.639,22 Participações em Coligadas e Controladas ...... 397.327,22 No Exterior ...................................................... 397.327,22 Outros Investimentos ........................................ 1.477.312,00IMOBILIZADO DE USO ......................................... 1.729.510,57 Imoveis de Uso ................................................. 1.729.510,57INTANGIVEL.......................................................... 231.376,39 Outros Ativos Intangíveis .................................. 744.747,90 (Amortização Acumulada de Ativos Intangíveis) . (513.371,51)

TOTAL DO ATIVO ............................................... 1.399.649.896,31

CIRCULANTE E EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................................... 1.245.032.796,54DEPOSITOS ......................................................... 1.171.527.841,77 Depositos à vista .............................................. 30.948.859,21 Depositos a Prazo ............................................ 1.140.578.982,56RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TITULOS .................................................... 44.041.376,62 Recursos de Letras Imobiliárias ....................... 44.041.376,62OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS ................. 13.263.526,43 Repasses no Pais - Finame ............................ 13.263.526,43INSTRUMENTOS FINANC. DERIVATIVOS ......... 405.579,44 Operações de Swap ......................................... 405.579,44OUTRAS OBRIGAÇÕES ..................................... 15.794.472,28 Cobrança e Arrecadação de Trib. e Assemelhados ................................................ 487.319,31 Fiscais e Previdenciarias ................................. 13.355.785,06 Negociação e Intermediação de Valores ......... 139.953,85 Diversas ........................................................... 1.811.414,06RESULTADO DE EXERCICIO FUTURO ............. 205.835,20 Resultado de Exercicios Futuros ..................... 205.835,20

PATRIMÔNIO LIQUIDO ....................................... 151.617.710,82 Capital Social ................................................... 76.000.000,00 Reservas de Capital ......................................... 1.256.382,83 Reservas de Lucros ......................................... 62.867.542,19 Lucros ou Prejuizos Acumulados ..................... 11.493.785,80

CONTAS DE RESULTADO .................................. 2.793.553,75 Receitas Operacionais ..................................... 29.955.738,35 (Despesas Operacionais) ................................. (27.162.184,60)

TOTAL DO PASSIVO .......................................... 1.399.649.896,31

Diretoria ExecutivaPedro Aurélio Barata de Miranda Lins - Diretor PresidenteAntônio Pádua Arantes - DiretorCarla Santoro - Diretora


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2018 (Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

BANCO INDUSTRIAL DO BRASIL S.A.CNPJ: 31.895.683/0001-16Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1703 - Itaim BibiCEP: 04543-000 - São Paulo - SPTel.: (11) 3049-9700 - Fax: (11) 3049-9852Home Page: http://www.bancoindustrial.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO 3.271.414DISPONIBILIDADES .................................................. 39.170APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ... 856.264 Aplicações no mercado aberto ................................. 750.000 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ................ 50.628 Aplicações em moedas estrangeiras ...................... 55.636TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS...................... 164.156 Carteira própria ........................................................ 137.068 Vinculados prestação de garantia ........................... 27.088RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 2.286 Pagamentos e recebimentos a liquidar .................... 536 Depositos no Banco Central .................................... 1.750OPERAÇÕES DE CRÉDITO ..................................... 1.401.033 Operações de crédito: .............................................. 1.431.406 Setor privado .......................................................... 1.431.406 (-) Provisão para créditos de liquidação duvidosa ... (30.373)OUTROS CRÉDITOS ................................................. 591.355 Carteira de Cambio .................................................. 181.965 Rendas a receber ..................................................... 165 Adiantamentos e antecipação salariais ................... 861 Pagamentos a ressarcir ........................................... 441 Cred.trib.imposto de renda e contribuição social ..... 41.234 Devedores para cpa de valores e bens ................... 20.606 Devedores para dep. em garantia ............................ 73.588 Imposto de renda a compensar ............................... 10.756 Títulos e Créditos a receber ..................................... 221.491 Adiantamentos p/ pgto de contas ............................. 2.208 Devedores diversos - País ....................................... 39.447 Diversos ................................................................... 271 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ................................................ (1.678)OUTROS VALORES E BENS .................................... 217.150 Bens não de uso próprio .......................................... 216.324 (-) Provisão para Desvalorizações ........................... (2.219) Despesas antecipadas ............................................. 3.045

PERMANENTE ........................................................... 39.818INVESTIMENTOS ....................................................... 7.243 Participações em controladas no país ..................... 6.994 Outros investimentos ............................................... 249IMOBILIZADO DE USO.............................................. 30.579 Imoveis de uso ......................................................... 27.593 Outras imobilizações de uso .................................... 15.585 (-) Depreciações acumuladas .................................. (12.599)INTANGÍVEL ............................................................... 1.996 Ativos Intangíveis ..................................................... 4.936 (-) Amortização acumulada ...................................... (2.940)

TOTAL DO ATIVO ....................................................... 3.311.232

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...... 2.798.122DEPÓSITOS ............................................................... 1.450.631 Depósitos à vista ...................................................... 64.628 Depósitosinterfinanceiros ........................................ 67.203 Depósitos a prazo .................................................... 1.318.800CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ................... 46.301 Carteira de Terceiros ................................................ 46.301RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS 612.632 Recebimentos Letras Imobiliárias, Hipotecas, Créd. 612.632RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ........................... 279 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ................. 279RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ....................... 7.404 Recursos em trânsito de terceiros ........................... 7.404OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS ...................... 73.675 Empréstimos no exterior .......................................... 73.675OBRIGAÇÕES POR REPASSES DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ..................................... 9.893 BNDES .................................................................... 7.667 FINAME ................................................................... 2.226INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 74 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................ 74OBRIGAÇÕES P/ REPASSES DO EXTERIOR ....... 465.477 Repasses do exterior ............................................... 465.477OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 131.756 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados .. 1.371 Carteira de câmbio ................................................... 37.119 Sociais e estatutarias ............................................... 7.120 Fiscais e previdenciárias .......................................... 11.164 Negociação e intermediação de valores .................. 1.614 Provisãoparagarantiasfinanceirasprestadas ........ 711 Provisão para pagamentos efetuar .......................... 7.236 Credores diversos - país ......................................... 144 Provisão para contingêcias ...................................... 65.276 Diversas ................................................................... 1RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS .......... 1.681

PATRIMÔNIO LIQUIDO ............................................. 505.874 Capital ...................................................................... 372.223 De domiciliados no país ......................................... 372.223 Reservas de reavaliação .......................................... 73 Reservas de lucros .................................................. 142.149 (-) Ajuste de Avaliação Patrimonial .......................... (8.571)

CONTAS DE RESULTADO ........................................ 5.555 Receitas operacionais .............................................. 131.634 (-) Despesas operacionais ....................................... (125.169) (-) Imposto de renda ................................................. (1.648) (-) Contribuição social .............................................. (1.357) Ativofiscaldiferidoimpostosecontribuições ........... 2.095 TOTAL DO PASSIVO ................................................. 3.311.232

NOTAS EXPLICATIVAS

O Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A provisãoparacréditosdeliquidaçãoduvidosaéconstituídaemmontantesuficienteparacobrirpossíveisperdasnarealizaçãodos créditos; 4 - As operações no mercado de derivativos compreendem R$ 856.654 mil de registro de contratos defuturos.

Conselho de Administração e Diretoria

Dalmo Goes - Contador - CRC 1SP144.600/O2 CPF: 028.235.258-90


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2018(Valores em Milhares de Reais)

ATIVO PASSIVO

NOTAS EXPLICATIVASO Balancete Patrimonial foi elaborado segundo os dispositivos da Lei das Sociedades por Ações e normas do Banco Central do Brasil, com a adoção das seguintes práticas contábeis: 1 - As receitas e despesas são registradas pelo regime de competência mensal; 2 - O Imposto de Renda e Contribuição Social são provisionados mensalmente conforme a legislação em vigor; 3 - A empresa não operou com derivativos.

DiretoriaDalmo Goes - Contador - CRC 1SP144.600/O2 CPF: 028.235.258-90

INDUSTRIAL DO BRASILDISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.

Av. Presidente Juscelino Kubitschek, 1703 - Itaim BibiCEP: 04543-000 - São Paulo - SP - Tel.: (11) 3049-9700 Fax: (11) 866-9424CNPJ: 01.003.635/0001-05 - Home Page: http://www.bancoindustrial.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 7.144DISPONIBILIDADES ......................................................... 101APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ..... 4.554 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ....................... 4.554OUTROS CRÉDITOS ....................................................... 2.466 Diversos ......................................................................... 2.466OUTROS VALORES E BENS ........................................... 23 Despesas antecipadas .................................................... 23

TOTAL DO ATIVO ............................................................... 7.144

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 1.827OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 1.827 Fiscais e previdenciárias ................................................. 203 Diversas .......................................................................... 1.624

PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................... 5.236 Capital ............................................................................. 4.116 De domiciliados no país ................................................ 4.116 Reservas de lucros ......................................................... 1.120CONTAS DE RESULTADO ............................................... 81 Receitas operacionais ..................................................... 210 (Despesas operacionais) ................................................ (70) (Imposto de Renda) ........................................................ (31) (Contribuição Social) ....................................................... (28) TOTAL DO PASSIVO ......................................................... 7.144


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2018 (Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

CNPJ: 91.884.981/0001-32 Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5, Torre 1, primeiro piso - Bairro Helvétia CEP 13337-300 - Indaiatuba – SP Tel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555 Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE ................................................ 3.032.554.617,23Disponibilidades ........................................... 1.147.284,25Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .... 80.819.135,82 Aplicações no mercado aberto ................... 80.819.135,82Relações Interfinanceiras e Interdependências .................................... 26.704.733,05 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ... 5.210,14 Depósitos no Banco Central ....................... 1.165.293,27 Correspondentes no Pais ........................... 25.534.229,64Operações de Crédito .................................. 2.816.606.958,13 Operações de Crédito - setor privado ........ 2.990.981.539,30 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ................................ (174.374.581,17)Outros Créditos ............................................ 94.343.434,19 Diversos ..................................................... 94.455.712,80 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ................................ (112.278,61)Outros Valores e Bens ................................. 12.933.071,79 Outros Valores e Bens ................................ 12.541.559,35 Despesas Antecipadas ............................... 391.512,44 REALIZAVEL A LONGO PRAZO .................. 4.035.660.976,22Operações de Crédito .................................. 3.920.061.996,68 Operações de Crédito - setor privado ........ 4.069.345.462,89 (-) Provisão para Crédito de Liquidação Duvidosa ................................ (149.283.466,21)Outros Créditos ............................................ 114.578.196,17 Diversos ..................................................... 114.988.913,64 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ................................ (410.717,47)Outros Valores e Bens ................................. 1.020.783,37 Despesas Antecipadas ............................... 1.020.783,37 PERMANENTE .............................................. 10.434.458,46Imobilizado de Uso ....................................... 1.930.623,20 Outros Imobilizados de Uso ....................... 3.622.435,61 (-) Depreciação Acumulada ........................ (1.691.812,41)Intangível ....................................................... 8.503.835,26 Ativos Intangíveis ....................................... 8.503.835,26

TOTAL DO ATIVO .......................................... 7.078.650.051,91

CIRCULANTE ................................................ 1.846.372.444,30Depósitos ...................................................... 279.344.039,05 Depósitos a Vista ........................................ 27.716.824,04 Depósitos a Prazo ...................................... 49.538.083,56 DepósitosInterfinanceiros .......................... 202.089.131,45Relações Interfinanceiras ............................ 676.575,48 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ... 5,48 Correspontentes no Pais ............................ 676.570,00Obrigações p/Repasses do Pais - Instit. Oficiais ............................................ 1.415.546.874,58 FINAME ...................................................... 1.415.546.874,58Obrigações por Repasses do Exterior ....... 65.974.897,83 Repasses do Exterior ................................. 65.974.897,83Instrumentos Financeiros Derivativos ....... 451.855,85 Instrumentos Financeiros Derivativos ........ 451.855,85Outras Obrigações ....................................... 84.378.201,51 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assem. ...................................................... 1.927.598,48 Sociais e Estatutárias ................................. 4.654.791,17 Fiscais e Previdenciárias ............................ 59.769.155,13 Diversos ..................................................... 18.026.656,73 EXIGIVEL A LONGO PRAZO ........................ 4.144.060.230,80Obrigações p/Repasses do Pais - Instit. Oficiais ............................................ 3.752.571.123,43 FINAME ...................................................... 3.752.571.123,43Obrigações por Repasses do Exterior ....... 385.854.636,06 Repasses do Exterior ................................. 385.854.636,06Outras Obrigações ....................................... 5.634.471,31 Diversos ..................................................... 5.634.471,31 RESULTADO DE EXERCICIOS FUTUROS .. 6.603.175,45Receita de Exercícios Futuros .................... 6.603.175,45

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 1.081.614.201,36Capital Social - de domiciliados no pais .... 492.000.000,00 Reservas de Capital ................................... 322.759,53 Reservas de Lucros ................................... 492.777.199,85 (-) Ajuste ao Valor de Mercado ................... (317.251,00) Lucros Acumulados .................................... 75.579.967,76 Contas de Resultado .................................. 21.251.525,22 Receitas Operacionais ............................. 145.499.403,25 (-) Despesas Operacionais ....................... (104.885.081,85) Receitas não Operacionais ...................... 1.072.033,60 (-) Despesas não Operacionais ................ (46.332,52) (-) Imposto de Renda ................................ (11.225.323,30) (-) Contribuição Social .............................. (9.037.649,53) AtivofiscalDiferido-ImpostoseContrib .. 753.016,67 (-) Participação no Resultado ................... (878.541,10)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 7.078.650.051,91

FABIOLA ALVES Diretor Responsável pela Área Financeira e Contábil

MARIA SALETE COGO DO AMARAL Gerente Controladoria CRC/SP 323732/O-5


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2018(Valores em Reais)

ATIVO PASSIVO

John Deere Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ: 87.963.450/0001-68Rodovia Eng. Ermenio Oliveira Penteado, s/nº, Km 57,5,Torre 1, primeiro piso - Bairro HelvétiaCEP 13337-300 - Indaiatuba – SPTel/Fax: (19) 3825-9300 / (19) 3825-9555Home Page: http://www.johndeere.com.br

CIRCULANTE ........................................................ 1.489.339,45Disponibilidades ................................................... 86.560,09Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ............ 1.401.721,65 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ......... 1.401.721,65Outros Créditos .................................................... 0,00 Diversos ............................................................. 40.002,10 (-) Provisão para outros Créditos de Liquidação Duvidosa ....................................... (40.002,10)Outros Valores e Bens ......................................... 1.057,71 Despesas Antecipadas ...................................... 1.057,71

TOTAL DO ATIVO .................................................. 1.489.339,45

CIRCULANTE ........................................................ 9.757,42Outras Obrigações ............................................... 9.757,42 Fiscais e Previdenciárias ................................... 2.697,42 Diversos ............................................................. 7.060,00 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................... 1.479.582,03Capital Social - de domiciliados no pais ............ 968.000,00 Reservas de Capital .......................................... 37.196,68 Reservas de Lucros ........................................... 466.740,80 Lucros Acumulados ........................................... 5.659,28 Contas de Resultado ......................................... 1.985,27 Receitas Operacionais ..................................... 15.507,18 (-) Despesas Operacionais .............................. (12.452,92) (-) Imposto de Renda ....................................... (458,14) (-) Contribuição Social ..................................... (610,85)

TOTAL DO PASSIVO ............................................. 1.489.339,45

ISRAEL GOBATTO DE OLIVEIRA Diretor

MARIA SALETE COGO DO AMARAL Gerente Controladoria CRC/SP 323732/O-5


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE JULHO DE 2018 (Valores em Reais Mil)

A DIRETORIA

PASSIVOCIRCULANTE ............................................................. 1.813.450 DEPÓSITOS ................................................................ 739.510 Depósitos à Vista ..................................................... 9.088 Depósitos a Prazo ................................................... 730.422 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ..................... 349.059 Carteira Própria ....................................................... 320.879 Carteira livre Movimentação .................................... 28.180 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS ..... 147.381 Letras de Crédito Imobiliário ................................... 147.381 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................ 240 Serviços de compensação de cheques e outros papéis ......................................................... 240 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ......................... 10.957 Recursos em trânsito de terceiros ........................... 10.957 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO .......................... 5.583 Empréstimos no exterior ......................................... 5.583 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 57.982 Instrumentos Financeiros Derivativos ..................... 57.982 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 502.738 Cobrança e Arrecadação de Tributos ...................... 176 Carteira de câmbio .................................................. 23.804 Fiscais e Previdenciárias ......................................... 10.486 Negociação e Intermediação de Valores ................. 193.469 Diversas .................................................................. 274.514 (-) Provisão para garantias prestadas ..................... (289) EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 659.798 DEPÓSITOS ................................................................ 653.105 Depósitos a Prazo ................................................... 653.105 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 6.693 Fiscais e Previdenciárias ......................................... 1.832 Diversas .................................................................. 4.861 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .............................................. 344.343 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ..................... 345.668 RESERVA DE LUCROS .............................................. (198)AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM .................. 9.628 AÇÕES EM TESOURARIA ....................................... (10.755)

TOTAL DO PASSIVO .................................................. 2.817.591

ATIVOCIRCULANTE ......................................................... 2.304.973 DISPONIBILIDADES ................................................ 64.510 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 187.901 Aplicações no Mercado Aberto ............................. 187.901 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV . 1.587.832 Carteira Própria .................................................... 1.044.511 Vinculados a Compromissos de Recompra ......... 321.423 Vinculados a Prestação de Garantias ................. 186.622 Instrumentos Financeiros Derivativos .................. 35.276 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .......................... 1.364 Pagamentos e recebimentos a liquidar ................ 415 Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central .. 946 Correspondentes no País ..................................... 3 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .................................... 252.440 Empréstimos e Títulos Descontados .................... 266.277 Financiamento TVM ............................................ 2.521 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (16.358)OUTROS CRÉDITOS ............................................... 129.862 Carteira de câmbio ............................................... 29.769 Rendas a receber ................................................. 146 Negociação e Intermediação de Valores .............. 55.349 Diversos ............................................................... 44.762 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (164)OUTROS VALORES E BENS .................................. 81.064 Bens não de uso próprio ...................................... 71.776 Despesas Antecipadas ......................................... 9.288 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............................ 423.228 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV . 158.079 Carteira Própria .................................................... 114.552 Vinculados a prestação de garantia ..................... 43.527 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .................................... 155.760 Empréstimos e Títulos Descontados .................... 155.760 OUTROS CRÉDITOS ............................................... 109.389 Diversos ............................................................... 109.389 PERMANENTE ........................................................ 89.390 INVESTIMENTOS .................................................... 256 Participações em Coligadas e Controladas no País ............................................................... 12 Outros Investimentos ........................................... 244 IMOBILIZADO DE USO ............................................ 14.627 IMOBILIZADO EM ANDAMENTO ............................ 2 INTANGÍVEL............................................................. 74.505

TOTAL DO ATIVO .................................................... 2.817.591

Banco Modal S.A. CNPJ 30.723.886/0001-62

Matriz: Praia de Botafogo, 501/6º andar - Torre P. de Açúcar Botafogo - RJ - Tel.: (21) 3223-7700

Filial: Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1455 - 7º andar São Paulo - SP - Tel 11 2106 6880

http://www.modal.com.br

Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86

POSIÇÕES DE DERIVATIVOSAs posições de derivativos do Banco Modal em 31/07/2018 apresentam as seguintes posições: - Mercado Futuro: R$ 516.116 mil/ R$ 685.000 mil (ativo/passivo) - Operações de swap: R$ 19.300 mil/ R$ 37.782 mil (ativo/passivo) - Mercado a termo: R$ 15.976 mil/ R$ 20.200 mil (ativo/passivo) - Mercado de opções: R$ 11.785.805 mil/ R$ 11.759.386 mil (ativo/passivo)


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2018 (Valores em Reais Mil)

A DIRETORIA

PASSIVOCIRCULANTE ............................................................. 1.790.368 DEPÓSITOS ................................................................ 848.003 Depósitos à Vista ..................................................... 27.633 Depósitos a Prazo ................................................... 820.370 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ..................... 214.257 Carteira Própria ....................................................... 187.705 Carteira livre Movimentação .................................... 26.552 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÕES DE TÍTULOS ..... 165.071 Letras de Crédito Imobiliário ................................... 165.071 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ............................ 163 Serviços de compensação de cheques e outros papéis ......................................................... 163 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ......................... 16.290 Recursos em trânsito de terceiros ........................... 16.290 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMO .......................... 6.150 Empréstimos no exterior ......................................... 6.150 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ...... 31.318 Instrumentos Financeiros Derivativos ..................... 31.318 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 509.116 Cobrança e Arrecadação de Tributos ...................... 49 Carteira de câmbio .................................................. 21.685 Fiscais e Previdenciárias ......................................... 11.028 Negociação e Intermediação de Valores ................. 219.398 Diversas .................................................................. 256.681 (-) Provisão para garantias prestadas ..................... 275 EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 618.676 DEPÓSITOS ................................................................ 613.064 Depósitos a Prazo ................................................... 613.064 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................................ 5.612 Fiscais e Previdenciárias ......................................... 746 Diversas .................................................................. 4.866 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .............................................. 341.358 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ..................... 345.668 RESERVA DE LUCROS .............................................. (3.982)AJUSTE A VALOR DE MERCADO - TVM .................. 10.427 AÇÕES EM TESOURARIA ....................................... (10.755)

TOTAL DO PASSIVO .................................................. 2.750.402

ATIVOCIRCULANTE ......................................................... 2.230.412 DISPONIBILIDADES ................................................ 83.690 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ 179.821 Aplicações no Mercado Aberto ............................. 179.821 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV . 1.478.798 Carteira Própria .................................................... 1.058.642 Vinculados a Compromissos de Recompra ......... 187.929 Vinculados a Prestação de Garantias ................. 202.748 Instrumentos Financeiros Derivativos .................. 29.479 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .......................... 1.284 Pagamentos e recebimentos a liquidar ................ 439 Créditos Vinculados - Depósitos no Banco Central .. 843 Correspondentes no País ..................................... 2 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .................................... 248.964 Empréstimos e Títulos Descontados .................... 269.335 Financiamento TVM ............................................ 1.335 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (21.706)OUTROS CRÉDITOS ............................................... 157.110 Carteira de câmbio ............................................... 28.449 Rendas a receber ................................................. 18 Negociação e Intermediação de Valores .............. 84.368 Diversos ............................................................... 44.440 (-) Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa .. (165)OUTROS VALORES E BENS .................................. 80.745 Bens não de uso próprio ...................................... 71.776 Despesas Antecipadas ......................................... 8.969 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ............................ 431.175 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV . 162.304 Carteira Própria .................................................... 118.530 Vinculados a prestação de garantia ..................... 43.774 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .................................... 155.760 Empréstimos e Títulos Descontados .................... 155.760 OUTROS CRÉDITOS ............................................... 113.111 Diversos ............................................................... 113.111 PERMANENTE ........................................................ 88.815 INVESTIMENTOS .................................................... 256 Participações em Coligadas e Controladas no País ............................................................... 11 Outros Investimentos ........................................... 245 IMOBILIZADO DE USO ............................................ 14.471 IMOBILIZADO EM ANDAMENTO ............................ 2 INTANGÍVEL............................................................. 74.086

TOTAL DO ATIVO .................................................... 2.750.402

Banco Modal S.A. CNPJ 30.723.886/0001-62


Filial: Av. Pres. Juscelino Kubitschek, 1455 - 7º andar São Paulo - SP - Tel 11 2106 6880

http://www.modal.com.br

Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86

POSIÇÕES DE DERIVATIVOSAs posições de derivativos do Banco Modal em 31/08/2018 apresentam as seguintes posições: - Mercado Futuro: R$ 498.751 mil/ R$ 587.820 mil (ativo/passivo) - Operações de swap: R$ 528 mil/ R$ 1.257 mil (ativo/passivo) - Mercado a termo: R$ 18.472 mil/ R$ 21.766 mil (ativo/passivo) - Mercado de opções: R$ 21.752.454 mil/ R$ 21.644.809 mil (ativo/passivo)


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2018(Valores em R$ Mil)

ATIVO PASSIVO

Modal Ditribuídora de Títulos e Valores Mobilíarios LTDA.CNPJ 05.389.174/0001-01


http://www.modalmais.com.br

Contadora: Debora Domingues dos Santos CRC RJ 1094976/O-0 - CPF 081.584.267-86A DIRETORIA

CIRCULANTE .................................................................... 211.314 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV ........... 113 Instrumentos Financeiros Derivativos............................ 113 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................... 211.201 Cobrança e Arrecadação de Tributos ............................ 13 Fiscais e Previdenciárias ............................................... 2.186 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 205.082 Diversas ......................................................................... 3.920 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ..................................................... 32.201 CAPITAL DE DOMICILIADOS NO PAÍS ............................ 41.504 PREJUÍZOS ACUMULADOS ............................................. (9.303)

TOTAL DO PASSIVO ......................................................... 243.515

CIRCULANTE ................................................................... 231.261 DISPONIBILIDADES .......................................................... 8.845 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ......... 137.500 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ..................... 137.500 TÍT. E VAL. MOBIL. E INSTRUM. FINANC. DERIV ........... 15.076 Carteira própria .............................................................. 3.346 Vinculados a Prestação de Garantias .......................... 11.617 Instrumentosfinanceirosderivativos ............................. 113 OPERAÇÕES DE CRÉDITO .............................................. 1.335 Setor Privado ................................................................. 1.335 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 70.145 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 66.730 Diversos ......................................................................... 3.415 OUTROS VALORES E BENS ............................................ 1.360 Despesas Antecipadas .................................................. 1.360 REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 7.792 OUTROS CRÉDITOS ......................................................... 7.792 PERMANENTE .................................................................. 4.462 IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 2.693 INTANGÍVEL....................................................................... 2.652 TOTAL DO ATIVO .............................................................. 243.515



ATIVO PASSIVO

CONTADORA: Ana Maria Siqueira de Moura - CRC 1SP130097/O-6

BANCO MORGAN STANLEY S.A.CNPJ: 02.801.938/0001-36

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andarSão Paulo - SP - 04538-132

CIRCULANTE ......................................................................... 17.476.288 Disponibilidades ..................................................................... 32.587 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............................. 8.459.796 Aplicações em Operações Compromissadas ..................... 8.402.459 Aplicações em Moedas Estrangeiras .................................. 57.337 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos .................................................... 8.237.901 Carteira própria ................................................................... 3.516.930 Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 3.851.276 Vinculados a prestação de garantias .................................. 869.695 Operações de Crédito ........................................................... 179.675 Outros créditos ....................................................................... 566.222 Carteira de Câmbio ............................................................. 386.168 Rendas a receber ................................................................ 79.685 Diversos .............................................................................. 105.762 Negociação e Intermediação de Valores ............................. 375 (-) Provisão outros créditos ................................................. (5.768)Outros Valores e Bens ........................................................... 107

PERMANENTE ....................................................................... 88.007 Investimentos ......................................................................... 80.889 Investimentos no Exterior .................................................... 80.852 Títulos Patrimoniais ............................................................. 1 Outros Investimentos .......................................................... 36 Imobilizado de uso ................................................................. 7.118 Imobilizações de Uso .......................................................... 39.730 (-) Depreciações Acumuladas ............................................. (32.612)

TOTAL DO ATIVO .................................................................. 17.564.295

CIRCULANTE ......................................................................... 15.570.425 Depósitos ................................................................................ 1.735.693 Obrigações por Oper compromissadas ............................... 6.747.298 Carteira Terceiros .............................................................. 6.747.298 Captação por Certificados de Operações Estruturadas ..... 2.646.456 Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 3.765.606 Outras obrigações .................................................................. 675.372 Cobrança e Arrecadação de Tributos .................................. 3 Câmbio ................................................................................ 384.980 Fiscais e Previdenciárias ..................................................... 94.025 Diversas .............................................................................. 196.364

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ......................................................... 1.993.870 Capital: De Domiciliados no Exterior .............................................. 1.195.514 Reserva de Lucros .............................................................. 798.578 (-) Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos......... (222)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................ 17.564.295



ATIVO PASSIVO

CONTADORA: Ana Maria Siqueira de MouraCRC 1SP130097/O-6

MORGAN STANLEY CTVM S.A.CNPJ: 04.323.351/0001-94

Av. Brigadeiro Faria Lima, 3600 - 6º andarSão Paulo - SP - 04538-132

CIRCULANTE ............................................................... 2.645.078 Disponibilidades ........................................................... 26 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .................... 851.975 Aplicações em Operações Compromissadas ............ 851.975 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos .......................................... 299.074 Títulos de Renda Fixa ................................................ 2.934 Titulos de Renda Variável .......................................... 247 Vinculados a Prestação de Garantias ........................ 295.893 Outros Créditos ............................................................ 1.493.606 Negociação e Intermediação de Valores ................... 1.455.542 Diversos ..................................................................... 38.064 Outros valores e bens .................................................. 397 Despesas antecipadas ............................................... 397

PERMANENTE ............................................................. 9.953 Investimentos ............................................................... 1 Títulos Patrimoniais ................................................... 1 Imobilizado de uso ....................................................... 9.952 Imobilizações de Uso ................................................. 14.207 (-) Depreciações Acumuladas .................................... (4.255)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 2.655.031

CIRCULANTE ................................................................. 1.565.777 Outras Obrigações ......................................................... 1.565.777 Fiscais e Previdenciárias ............................................. 39.951 Negociação e Intermediação de Valores ..................... 1.453.389 Diversas ....................................................................... 72.437

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................. 1.089.254 Capital: De Domiciliados no Exterior ....................................... 648.343 Reserva de Lucros ....................................................... 442.425 (-) Ajuste ao Valor de Mercado de TVM e Derivativos . (1.514)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........ 2.655.031

A DIRETORIA



ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE ..................................................... 8.539.316.949,30 DISPONIBILIDADES .......................................... 164.266.737,90 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 1.791.022.709,49 Aplicações no Mercado Aberto ........................ 1.755.722.564,05 Aplicações em Depósitos Interfinanceiros ....... 35.300.145,44 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVATIVOS. ................................................. 2.601.171.219,13 Carteira Própria ................................................ 651.607.208,74 Vinc. a Compromissos de Recompra ............... 22.436.039,93 Instrumentos Financeiros Derivativos .............. 1.155.068.219,76 Vinc. à Prestação de Garantias ....................... 772.059.750,70 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS .................... 1.610.024,12 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ......... 557.185,71 Depósitos no Banco Central ............................ 1.052.838,41 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ................................ 2.128.405.026,90 Operações de Crédito ...................................... 2.524.144.993,57 (Provisão p/ Oper. de Crédito de Liq. Duv.) ..... (395.739.966,67)OUTROS CRÉDITOS ......................................... 1.327.344.121,42 Créditos para Avais e Fianças Honnrados ....... 15.021.542,21 Carteira de Câmbio .......................................... 204.665.542,98 Rendas a Receber ........................................... 53.614.600,40 Negociação e Intermediação de Valores ......... 97.439.035,45 Diversos ........................................................... 988.262.530,42 (Prov. p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ..... (31.659.130,04)OUTROS VALORES E BENS ............................ 525.497.110,34 Outros Valores e Bens ..................................... 506.028.659,84 Despesas Antecipadas ..................................... 19.468.450,50

PERMANENTE ................................................... 713.065.024,93 INVESTIMENTOS ............................................... 711.249.798,69 No País ............................................................ 665.270.452,69 No Exterior ....................................................... 45.978.346,00 Outros Investimentos ...................................... 1.000,00 IMOBILIZADO DE USO...................................... 1.788.852,24 Outras Imobilizações de Uso ........................... 17.413.414,14 (Depreciações Acumuladas) ............................ (15.624.561,90)INTANGIVEL................................ ....................... 26.374,00 Outros Ativos Intangíveis ................................. 9.614.383,61 (Amortização Acumul. de Ativos Intangíveis) .. (9.588.009,61)

TOTAL DO ATIVO .............................................. 9.252.381.974,23

CIRCULANTE .......................................................... 8.271.983.845,06 DEPÓSITOS ............................................................. 5.310.193.231,61 Depósitos à Vista ................................................. 83.672.000,03 Depósitos Interfinanceiros .................................. 114.787.425,35 Depósitos a Prazo ............................................... 5.111.733.806,23 CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ................ 272.272.551,58 Carteira Própria .................................................... 22.272.393,29 Carteira de Terceiros ........................................... 250.000.158,29 RECURSOS DE ACEITES E EMISSAO DE TITULOS. .................................................. 958.291.235,46 Recursos de Letras Imobiliarias ........................ 958.291.235,46 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ....................... 1.203.907,09 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar ........ 1.018.720,84 Correspondentes ................................................. 185.186,25 RELAÇÕES INTERDEPENDENCIAS ................... 1.333.182,15 Recursos em Trânsito deTerceiros .................... 1.333.182,15 OBRIGAÇÕES POR EMPRESTIMOS .................. 119.549.036,94 Emprestimos no Exterior..................................... 119.549.036,94 OBRIGS. P/REPASSES DO PAIS - INSTIT. OFICIAIS ............................................ 145.564.987,32 BNDES .................................................................. 66.783.119,46 FINAME ................................................................. 41.715.181,17 Outras Instituições ............................................... 37.066.686,69 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS 1.106.125.202,84 Instrumentos Financeiros Derivativos ............. 1.106.125.202,84 OBRIGS. P/REPASSES DO EXTERIOR ............ 195.196.977,25 Repasses do Exterior .......................................... 195.196.977,25 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................ 162.253.532,82 Cobranca e Arrec. de Tributos e Assemelhados . 509.945,04 Fiscais e Previdenciárias .................................... 9.587.638,29 Negociação e Intermediação de Valores .......... 54.983.787,00 Dividas Subordinadas ......................................... 45.278.660,90 Diversas ................................................................ 51.893.501,59 RESULTADOS DE EXERCICIOS FUTUROS ..... 57.045.567,67 Resultados de Exercicios Futuros ..................... 57.045.567,67

PATRIMÔNIO LIQUIDO .......................................... 920.845.893,40 Capital ................................................................... 1.112.258.700,96 De Domiciliados no Pais ................................... 983.391.369,60 De Domiciliados no Exterior ............................. 128.867.331,36 Reservas de Lucros .............................................. 0,05 (Ajuste ao Valor de Mercado - TVM e Derivativ) . (15.892.127,81) (Lucros ou Prejuízos Acumulados) .................... (159.948.314,88) (Ações em Tesouraria) ........................................ (15.572.364,92)CONTAS DE RESULTADO ..................................... 2.506.668,10 Receitas Operacionais ........................................ 3.340.090.443,59 (Despesas Operacionais) ................................... (3.356.468.181,45) Receitas não Operacionais ................................ 2.615.931,89 (Despesas não Operacionais) .............................. (3.140.579,85) Imposto de Renda ............................................... 51.593,85 Contribuição Social ................................................ 41.275,08 Ativo Fiscal Diferido - Imp. e Contribuições ..... 23.955.128,49 (Participações no Lucro) ..................................... (4.638.943,50)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 9.252.381.974,23

PRESIDÊNCIA CONTADOR:José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152186/O-4

BANCO PINE S/A - Brasil e Exterior CNPJ.: 62.144.175/0001-20

Av. das Nações Unidas, 8501 - 30º andar - CEP: 05425-070 São Paulo - SP - Tel.: (11) 3372.5200 - Fax: (11) 3372.5405

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DIRETORIA EXECUTIVA



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE .................................................. 61.942.012,35 DISPONIBILIDADES ....................................... 9.367,54 TITS. E VALS. MOBS. E INSTR. FIN. DERIVATIVOS. ............................................ 59.380.764,10 Carteira própria ............................................. 59.380.764,10 OUTROS CRÉDITOS ...................................... 2.493.214,07 Diversos ........................................................ 2.493.214,07 OUTROS VALORES E BENS ......................... 58.666,64 Despesas antecipadas .................................. 58.666,64

TOTAL DO ATIVO ........................................... 61.942.012,35

CIRCULANTE ............................................... 903.995,99 OUTRAS OBRIGAÇÕES ............................... 903.995,99 Fiscais e Previdenciarias ........................... 896.454,22 Diversas ..................................................... 7.541,77

PATRIMÔNIO LIQUIDO ................................. 60.734.241,76 Capital ........................................................ 13.384.500,00 De domiciliados no Pais ........................... 13.384.500,00 Reservas de Lucros ................................... 47.349.741,76 CONTAS DE RESULTADO ............................ 303.774,60 Receitas Operacionais ............................... 660.954,31 (Despesas Operacionais) .......................... (115.909,59) (Imposto de Renda) .................................... (132.261,18) (Contribuição social) ................................... (109.008,94)

TOTAL DO PASSIVO ................................... 61.942.012,35

PINE INVESTIMENTOS DTVM LTDA. CNPJ: 92.236.777/0001-78

Av. das Nações Unidas, 8501 - 30º andarCEP: 05425-070 - São Paulo - SP

Tel.: (11) 3253.2022 - Fax: (11) 3283.1017 Home Page: http://www.pine.com

CONTADOR: José Aparecido da Silva CRC / 1SP-152186/O-4

PRESIDÊNCIA DIRETORIA EXECUTIVA

PINEINVESTIMENTOS



ATIVO PASSIVO

PRESIDÊNCIA:Nelson Rocha Augusto

Banco Ribeirão Preto S.A.CNPJ 00.517.645/0001-04

Av. Presidente Vargas no 2121/4o andar - JD California - CEP 14020-260 - Ribeirão Preto - SP Tele-fone (16) 2101-4600 - Fax (16) 2101-4626

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CIRCULANTE ................................................ 668.398.893,90DISPONIBILIDADES ...................................... 58.290,14APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ............................................. 80.004.062,89 Aplicações no Mercado Aberto ................... 80.004.062,89TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS ........... 75.167.473,82 Carteira Própria .......................................... 22.791.195,43 Vinculados a Compromissos de Recompra ... 51.640.804,90 Vinculados a Prestação de Garantias ........... 735.473,49RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................ 920.387,41 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar ... 2.727,98 Depósitos no Banco Central ....................... 332.133,38 Correspondentes ........................................ 585.526,05OPERAÇÕES DE CRÉDITO .......................... 461.608.864,75 Operações de Crédito ................................ 483.906.803,92 (Provisão para Operações de Crédito de Liquidação Duvidosa) .......................... (22.297.939,17)OUTROS CRÉDITOS ..................................... 21.344.759,08 Rendas a Receber ..................................... 1.348.369,79 Negociação e Intermediação de Valores .... 133.543,75 Diversos ..................................................... 19.862.845,54OUTROS VALORES E BENS ........................ 29.295.055,81 Outros Valores e Bens ................................ 31.338.526,03 (Provisões p/ Desvalorizações) .................. (2.043.470,22)

PERMANENTE .............................................. 2.828.672,81INVESTIMENTOS .......................................... 2.582.511,81 No País ....................................................... 26.068,77 Outros Investimentos ................................. 2.556.443,04IMOBILIZADO DE USO .................................. 246.161,00 Outras Imobilizações de Uso ..................... 529.341,54 (Depreciações Acumuladas) ...................... (283.180,54)

TOTAL DO ATIVO ........................................ 671.227.566,71

CIRCULANTE ................................................ 554.229.708,17DEPÓSITOS ................................................... 78.780.493,16 Depósitos à Vista ........................................ 15.525.206,62 Depósitos a Prazo ...................................... 63.255.286,54CAPTAÇÕES NO MERCADO ABERTO ........ 51.084.304,54 Carteira Própria .......................................... 51.084.304,54RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS .............................................. 259.802.151,14 Recursos de Letras Imobiliárias ................. 259.802.151,14RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ................ 44.640,72 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .. 44.640,72OBRIGS.P/REPASSES DO PAÍS - INSTIT. OFICIAIS. ...................................... 145.582.952,36 BNDES ....................................................... 13.805.833,25 FINAME ...................................................... 21.388.392,38 OUTRAS INSTITUI€åES ............................ 110.388.726,73 Outras Instituições ...................................... 18.935.166,25 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados .......................................... 9.179,45 Sociais e Estatutárias ................................. 4.539.013,81 Fiscais e Previdenciárias ............................ 10.873.516,82 Diversas...................................................... 3.513.456,17RESULTADOS DE EXERCÖCIOS FUTUROS 4.930.014,02 Resultados de Exercícios Futuros .............. 4.930.014,02

PATRIMÂNIO LÍQUIDO ............................... 112.121.492,97 Capital ........................................................ 104.057.359,00 De Domiciliados no País .......................... 104.057.359,00 Reservas de Capital .................................. 406.191,06 Reservas de Lucro .................................... 7.657.942,91CONTAS DE RESULTADO ............................ (53.648,45) (Receitas Operacionais) ............................. 22.333.375,31 (Despesas Operacionais) ........................... (21.847.356,11) Receitas Não Operacionais ........................ 45.803,08 (Despesas Não Operacionais) ................... (14.901,51) (Imposto de Renda) .................................... (98.609,91) (Contribuição Social) .................................. (95.985,75) (Participações no Lucro) ............................ (375.973,56)

TOTAL DO PASSIVO ................................... 671.227.566,71

NOTAS EXPLICATIVAS

1 - As Diretrizes adotadas para a contabilização das operações e para elaboração do Balancete emanam das disposições da lei das sociedades por ações, sujeitas às normas do Banco Central do Brasil.2 - As receitas e despesas são registradas segundo o regime de competência mensal.3 - A provisão para o Imposto de Renda é constituída mensalmente.4 - O efeito líquido da correção monetária sobre o Ativo Permanente Líquido e outras contas sujeitas à correção monetária está sendo apurado, mensalmente, de acordo com a legislação em vigor.

DIRETORIA EXECUTIVA: Ermes Stábile Júnior Walter Mitssuo Haga Silvana Coselli Sborgia Glauber Ferreira

CONTADOR: Antonio Coelho de Souza Filho CRC.: - 1SP 232386/O-0 CPF: 033.871.078-70



ATIVO PASSIVO

A DIRETORIA Alexei De Bona Contador - PR-036459/0

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 88.369.480 DISPONIBILIDADES ............................................... 292.803 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 45.441.913 Aplicações no mercado aberto ............................ 15.225.270 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ........... 29.893.135 Aplicações em moeda estrangeira ...................... 323.508 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS . 26.985.066 Carteira Própria ................................................... 7.298.670 Vinculados a compromissos de recompra........... 15.266.696 Instrumentosfinanceirosderivativos ................... 4.160.420 Vinculados a prestação de garantias .................. 259.280 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ......................... 780.345 Pagamentos e recebimentos a liquidar ............... 215 Créditos Vinculados: Depósitos no Banco Central .............................. 780.040 Correspondentes ................................................. 90 OPERAÇÕES DE CRÉDITO ................................... 8.017.647 SetorPrivado ....................................................... 8.543.404 (Provisãoparacréditosdeliquidaçãoduvidosa) . (525.757)OUTROS CRÉDITOS .............................................. 6.787.406 Carteira de Câmbio ............................................. 1.266.445 Rendas a Receber .............................................. 7.299 Negociaçãoeintermediaçãodevalores ............. 304.888 Diversos .............................................................. 5.962.633 (Provisãoparaoutroscréditosde liquidaçãoduvidosa) .......................................... (753.859)OUTROS VALORES E BENS ................................. 64.300 Outros Valores e Bens ......................................... 70.753 (Provisãoparadesvalorizações) ......................... (21.063) Despesas Antecipadas ........................................ 14.610 PERMANENTE ....................................................... 3.462.233 INVESTIMENTOS ................................................... 3.211.771 Participações em Coligadas e Controladas: No país .............................................................. 3.201.359 Outrosinvestimentos ........................................... 14.555 (Provisãoparaperdas) ........................................ (4.143)IMOBILIZADO DE USO ........................................... 69.118 Outrasimobilizaçõesdeuso ............................... 207.387 (Depreciaçõesacumuladas) ................................ (138.269)INTANGÍVEL............................................................ 181.344 Ativosintangíveis ................................................ 275.270 (Amortizaçõesacumuladas) ................................ (75.504) (Imparidadeacumulada) ..................................... (18.422)

TOTAL DO ATIVO ................................................... 91.831.713

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..... 82.293.506 DEPÓSITOS ............................................................ 11.495.454 Depósitosàvista ................................................. 65.282 Depósitosinterfinanceiros ................................... 2.430.240 Depósitosaprazo ............................................... 8.999.932 CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO .................... 29.139.231 Carteira própria ................................................... 15.958.873 Carteira de terceiros ............................................ 10.275.963 Carteiradelivremovimentação ........................... 2.904.395 RECURSOS DE ACEITES E EMISSÃO DE TÍTULOS ... 24.830.148 Recursos de letras imobiliárias, hipotecárias, de crédito e similares ......................................... 24.216.569 Obrigaçãoportítulosevaloresmobiliários no exterior .......................................................... 613.579 RELAÇÕES INTERFINANCEIRAS ......................... 4.203 Recebimentos e pagamentos a liquidar .............. 4.203 RELAÇÕES INTERDEPENDÊNCIAS ..................... 66.348 Recursos em trânsito de terceiros ....................... 66.348 OBRIGAÇÕES POR EMPRÉSTIMOS .................... 2.065.649 Empréstimos no exterior ..................................... 2.065.649 OBRIGAÇÕES POR REPASSE DO PAÍS - INSTITUIÇÕES OFICIAIS ................................... 2.415.038 Tesouro nacional ................................................. 135.973 BNDES ................................................................ 948.081 FINAME ............................................................... 1.330.984 INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .. 3.848.818 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................ 8.428.617 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ................................................... 3.068 Carteira de câmbio .............................................. 644.443 Sociais e estatutárias .......................................... 43.950 Fiscaiseprevidênciárias ..................................... 15.898 Negociaçãoeintermediaçãodevalores ............. 328.489 Dívidassubordinadas .......................................... 3.278.623 Diversas .............................................................. 824.937 Instrumentosdedívidaselegíveisacapital ......... 3.289.209 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS ......... 42.574 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .......................................... 9.252.813 Capital social: De domiciliados no País .................................... 8.130.372 Reservadecapital ............................................... 372.120 Reservadelucros ............................................... 439.021 Ajustedeavaliaçãopatrimonial ........................... 55.832 Lucros acumulados ............................................. 255.468 CONTAS DE RESULTADO ..................................... 242.820 Receitas operacionais ......................................... 8.086.433 (Despesasoperacionais) ..................................... (7.821.181) Receitas não operacionais .................................. 7.119 (Despesasnãooperacionais) .............................. (4.976) Imposto de renda ................................................ 5.737 Contribuição social .............................................. 4.723 (Ativofiscaldiferido-Impostosecontribuições) . (14.904) (Participaçõesnolucroeresultado) .................... (20.131)

TOTAL DO PASSIVO .............................................. 91.831.713

Banco Votorantim S/A CNPJ: 59.588.111/0001-03 AvenidadasNaçõesUnidas,14171-TorreA-18ºandar CEP: 04794-000 - São Paulo - SP Tel.:(11)5185-1700-Fax.:(11)5185-1900 http://www.bancovotorantim.com.br

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BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2018(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Votorantim Asset Management DTVM Ltda. CNPJ: 03.384.738/0001-98 Avenida das Nações Unidas, 14171 - Torre A - 7º andar CEP: 04794-000 - São Paulo - SP Tel.: (11) 5185-1700 - Fax.: (11) 5185-1900 http://www.bancovotorantim.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..................... 563.900 DISPONIBILIDADES ..................................................................... 667 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .................... 418.672 Aplicações no mercado aberto ................................................. 110 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ................................ 418.562 TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS .................. 15.811 Vinculados a prestação de garantias ....................................... 15.811 OUTROS CRÉDITOS .................................................................... 128.543 Rendas a Receber ................................................................... 15.216 Negociação e intermediação de valores .................................. 65.605 Diversos ................................................................................... 47.722 OUTROS VALORES E BENS ....................................................... 207 Despesas Antecipadas ............................................................. 207 PERMANENTE ............................................................................. 5.768 INVESTIMENTOS ......................................................................... 3.442 Outros investimentos ................................................................ 6.610 (Provisão para perdas) ............................................................. (3.168)IMOBILIZADO DE USO ................................................................. 1.535 Outras imobilizações de uso .................................................... 8.744 (Depreciações acumuladas) ..................................................... (7.209)INTANGÍVEL.................................................................................. 791 Ativos intangíveis ..................................................................... 5.465 (Amortizações acumuladas) ..................................................... (4.674)

TOTAL DO ATIVO ......................................................................... 569.668

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................... 188.766 CAPTAÇÃO NO MERCADO ABERTO .......................................... 110 Carteira de terceiros ................................................................. 110 OUTRAS OBRIGAÇÕES .............................................................. 188.656 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ............. 7 Sociais e estatutárias ............................................................... 10.329 Fiscais e previdênciárias .......................................................... 21.512 Negociação e intermediação de valores .................................. 77.622 Diversas ................................................................................... 79.186 PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................................ 376.304 Capital social: De domiciliados no País ......................................................... 247.774 Reserva de lucros .................................................................... 116.783 Lucros acumulados .................................................................. 11.747 CONTAS DE RESULTADO ........................................................... 4.598 Receitas operacionais .............................................................. 35.914 (Despesas operacionais) .......................................................... (23.682) (Imposto de renda) ................................................................... (3.835) (Contribuição social) ................................................................. (3.091) Ativofiscaldiferido-Impostosecontribuições ........................ 2.562 (Participações no lucro e resultado) ......................................... (3.270)

TOTAL DO PASSIVO .................................................................... 569.668

A DIRETORIA Alexei De Bona Contador - PR-036459/0

http://www.capi.ws


BALANCETE PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2018(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE .................................................................... 7.198.717 Disponibilidades ............................................................... 1.349.466 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ........................ 5.755.298 Aplicações em Operações Compromissadas ............... 5.755.298 Outros Créditos ................................................................ 88.154 Rendas a Receber ......................................................... 75.031 Diversos ......................................................................... 13.123Outros Valores e Bens ..................................................... 5.799 Despesas Antecipadas .................................................. 5.799

REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 1.681.060 Outros Créditos ................................................................ 1.681.060

PERMANENTE ................................................................. 28.577.787 Investimentos ................................................................... 28.549.103 Participações em Coligadas e Controladas .................. 28.549.103 Imobilizado de Uso ........................................................... 28.684 Outras Imobilizações de Uso ........................................ 250.106 (Depreciações Acumuladas) .......................................... (221.422)

TOTAL DO ATIVO .............................................................. 37.457.564

CIRCULANTE ...................................................................... 2.196.826 Outras Obrigações ............................................................. 2.196.826 Cobrança e Arrecadação de Tributos e Assemelhados ... 1 Sociais e Estatutárias ...................................................... 1.266.060 Fiscais e Previdenciárias ................................................. 565.416 Negociação e Intermediação de Valores ....................... 7.256 Diversas ........................................................................... 358.093

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ....................................................... 32.931.561 Capital De Domiciliados no País ................................................ 26.000.000 Reservas de Lucros ......................................................... 6.931.561Contas de Resultado .......................................................... 2.329.177 Receitas Operacionais..................................................... 3.905.635 (Despesas Operacionais) ................................................ (816.585) (Apuração de Resultado (IRPJ/CSLL) ............................. (757.359) (Participações no Lucro) .................................................. (2.241)

TOTAL DO PASSIVO ........................................................... 37.457.564

Alexandre Coelho CeottoDiretor Presidente

Abel Santos LimaContador CRC-ES 0011369/O-9

Av. Nossa Senhora dos Navegantes 755 - Lojas 07 e 08, Ed. Palácio da Praia - Enseada do Suá - Vitória - ESCarta Patente: A-68/675 - CNPJ: 28.156.057/0001-01

Bruno Curty VivasDiretor de Operações


BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 31 DE AGOSTO DE 2018(Valores em Reais mil)

ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................................... 32.949.699 Disponibilidades ............................................ 70.119 Disponibilidades em Moedas Estrangeiras . 70.119 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez ..... 16.198.517 Aplicações em Operações Compromissadas .. 15.875.762 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros .. 322.756 Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos .... 5.014.772 Livres ........................................................... 1.050.449 Vinculados a Operações Compromissadas 12.101 Instrumentos Financeiros Derivativos ......... 2.223.512 Vinculados à prestação de Garantias.......... 1.728.710 Relações Interfinanceiras ............................. 176.025 Pagamentos e Recebimentos a Liquidar .... 37.264 Créditos Vinculados - Dep. Bacen............... 138.657 Correspondentes ......................................... 104 Operações de Crédito ................................... 788.230 Operações de Crédito - Setor Privado ........ 788.416 (Provisão para Créditos de Liquidação Duvidosa) ................................ (186)Outros Créditos ............................................. 10.701.359 Carteira de Câmbio ..................................... 9.365.406 Rendas a Receber ...................................... 38.167 Negociação e Intermediação de Valores ..... 856.843 Diversos ...................................................... 440.943 Outros Valores e Bens .................................. 677 Despesas Antecipadas ................................ 677 PERMANENTE ............................................... 58.762 Investimentos ................................................ 11 Outros Investimentos .................................. 11 Imobilizado de Uso ........................................ 58.751 Outras Imobilizações de Uso ...................... 103.260 (Depreciações Acumuladas) ....................... (44.509)

TOTAL DO ATIVO .......................................... 33.008.461

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ...................................... 30.745.341Depósitos ....................................................... 9.032.434 Depósitos à Vista ......................................... 786.769 DepósitosInterfinanceiros ........................... 688.914 Depósitos a Prazo ....................................... 7.556.751Captações no Mercado Aberto ..................... 5.147.676 Carteira Própria ........................................... 12.091 Carteira de Terceiros ................................... 5.135.586Relações Interfinanceiras ............................. 4.660 Recebimentos e Pagamentos a Liquidar .... 4.609 Relações com Correspondentes ................. 51Relações Interdependências ........................ 42.855 Recursos em Trânsito de Terceiros ............. 42.855Obrigações por Empréstimos e Repasses . 295.838 Empréstimos no Exterior ............................. 295.838Instrumentos Financeiros Derivativos ........ 5.238.703 Operações de Swap ................................... 3.751.981 Obrigação por Compra de Termo a Pagar . 240.064 Obrigações por Venda a Termo a Entregar .. 88.902 Premio de Opções Lançadas - Ativos Financeiros e Mercadorias ............ 53.532 Outros Instrumentos Financeiros Derivativos . 1.104.224Outras Obrigações ........................................ 10.983.175 Carteira de Câmbio ..................................... 9.450.927 Sociais e Estatutárias .................................. 118.224 Fiscais e Previdenciárias ............................. 177.321 Negociação e Intermediação de Valores ..... 992.460 Diversas ...................................................... 244.242 RESULTADOS DE EXERCÍCIOS FUTUROS . 1.690 Resultados de Exercícios Futuros ............... 1.690 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................. 2.261.429Capital Social ................................................. 1.871.042 Capital de Domiciliados no Exterior ............ 1.871.042Reservas de Lucros ...................................... 298.108 Reserva Legal ............................................. 32.099 Reservas Estatutárias ................................. 266.009Lucros ou Prejuízos Acumulados ................ 92.279 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................ 74.551 Receitas ...................................................... 9.345.623 (Despesas) .................................................. (9.327.894)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 33.008.461

A DIRETORIA

RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP 233986/O-8

Bank of America Merrill Lynch Banco Múltiplo S.A. CNPJ: 62.073.200/0001-21 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3400 - 18º andar CEP 04538-132 - São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) 2188-4700 - Fax: (11) 2188-4160


BALANCETE PATRIMONIAL LEVANTADO EM 31 DE AGOSTO DE 2018(Valores em Reais mil)

ATIVO PASSIVO

Merrill Lynch S.A Corretora de Títulos e Valores Mobiliários CNPJ: 02.670.590/0001-95 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3400 - 16º andar CEP 04538-132 - São Paulo - SP - Brasil Tel.: (11) 2188.4700 - Fax: (11) 2188-4160

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ........................................... 1.172.897Disponibilidades ................................................. 166 Depósitos Bancários ........................................ 166Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .......... 248.600 AplicaçõesemDepósitosInterfinanceiros ....... 248.600Títulos e Valores Mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ......... 15.809 Vinculados à prestação de Garantias .............. 15.809Outros Créditos .................................................. 908.147 Negociação e Intermediação de Valores ......... 874.555 Diversos ........................................................... 33.592Outros Valores e Bens ....................................... 175 Despesas Antecipadas .................................... 175

TOTAL DO ATIVO ............................................... 1.172.897

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO .......................................... 929.880Outras Obrigações ............................................ 929.880 Sociais e Estatutárias ..................................... 9.630 Fiscais e Previdenciárias ................................ 20.062 Negociação e Intermediação de Valores ........ 871.603 Diversas .......................................................... 28.584PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................... 243.018Capital Social ..................................................... 110.535 Capital de Domiciliados no Exterior ................ 110.535Reservas de Lucros .......................................... 117.590 Reserva Legal ................................................. 21.721 Reservas Estatutárias ..................................... 76.134 Reservaparaincentivosfiscais ...................... 413 Reservas Especiais de Lucros ........................ 19.322Lucros ou Prejuízos Acumulados .................... 14.892 Lucros ou Prejuízos Acumulados .................... 13.625 Receitas .......................................................... 25.072 (-) Despesas ................................................... (23.804) TOTAL DO PASSIVO ......................................... 1.172.897

A DIRETORIA

RICARDO KENJI MUKAI - Contador - CRC 1SP 233986/O-8



ATIVO PASSIVO

Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP 197749/O-0

NOTAS EXPLICATIVASCircular do Bacen nº 2.951/99 - Em 31/08/2018, os valores referentes a intermediações no mercado de Swap são:

C.M. CAPITAL MARKETS C.C.T.V.M. LTDA CNPJ: 02.685.483/0001-30Rua Gomes de Carvalho, 1195 - 4º and. - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: 04547-004 Tel.: (11) 3842-1122 - Fax: (11) 3044-3547 - Home Page: www.cmcapitalmarkets.com.br

CIRCULANTE .......................................................................... 60.343.458 Disponibilidades ..................................................................... 623.657 Aplicações Interfinanceiras de Liquidez .............................. 499.633 Aplicações no Mercado Aberto ............................................ 499.633 Títulos e Valores Mobiliários ................................................. 31.967.966 Carteira Própria ................................................................... 31.967.966 Outros Créditos ...................................................................... 26.743.819 Rendas a Receber .............................................................. 34.662 Negociação e Intermediação de Valores ............................. 24.507.361 Diversas .............................................................................. 2.201.796 Outros Valores e Bens ........................................................... 508.383 Despesas Antecipadas ........................................................ 508.383 PERMANENTE ........................................................................ 645.143 Investimentos ......................................................................... 5.681 Outros Investimentos .......................................................... 5.681 Imobilizado de Uso ................................................................. 526.312 Outras Imobilizações de uso ............................................... 1.308.288 (-) Depreciações Acumuladas ............................................. (781.975)Diferido .................................................................................... - Gastos De Organização e Expansão .................................. 20.000 (-) Amortizações Acumuladas .............................................. (20.000)Intangível ................................................................................. 113.150 Ativos Intangíveis ................................................................ 352.774 (-) Amortizações Acumuladas .............................................. (239.623) TOTAL DO ATIVO ................................................................. 60.988.602

.................................................................................................. Ativo Circulante Ct. de Compensação Intermediação de Swap .......................................................... R$ mil R$ mil .................................................................................................. 58 855.395

CIRCULANTE .......................................................................... 45.720.209 Outras Obrigações ................................................................. 45.720.209 Fiscais e Previdenciarias ..................................................... 2.423.375 Negociação e Intermediação de Valores ............................. 35.386.107 Diversas .............................................................................. 7.910.727 PATRIMÔNIO LIQUIDO ........................................................... 17.767.485 Capital Social De Domiciliados no Exterior ................................................ 37.230.835 Lucros/Prejuízos Acumulados .............................................. (19.463.635)Titulos Disponivel para Venda .............................................. 285

CONTAS DE RESULTADO ...................................................... (2.499.092) Receitas Operacionais ........................................................ 7.874.132 (-) Despesas Operacionais .................................................. (8.939.470) (-) Despesas não Operacionais ........................................... (2.526) (-) Participação nos Lucros ................................................. (1.431.228)

TOTAL DO PASSIVO ............................................................ 60.988.602



ATIVO PASSIVO

Contador: Mauro de Andrade C.R.C. - SP - 1SP 197749/O-0

C.M. CAPITAL MARKETS D.T.V.M. LTDA CNPJ: 02.671.743/0001-19Rua Gomes de Carvalho, 1195 - 4º and. - Cj. 42 - Vila Olímpia - São Paulo - SP CEP: 04547-004 Tel.: (11) 3842-1122 - Fax: (11) 3044-3547 - Home Page: www.cmcapitalmarkets.com.br

CIRCULANTE ............................................................. 3.465.212 Disponibilidades ........................................................ 52.140 Aplicações Interfinanceira de Liquidez ................... 278.441 Operações Compromissadas ................................. 278.441 Títulos e Valores Mobiliários .................................... 1.946.731 Carteira Própria ....................................................... 1.946.731 Outros Créditos ......................................................... 1.116.977 Diversos .................................................................. 1.116.977 Outros Valores e Bens .............................................. 70.924 Diversos .................................................................. 70.924 PERMANENTE ........................................................... 178.624 Imobilizado de Uso .................................................... 176.677 Outras Imobilizações de Uso .................................. 199.005 (-) Depreciações Acumuladas ................................. (22.328)Intangível .................................................................... 1.948 Ativos Intangíveis .................................................... 3.075 (-) Amortizações Acumuladas ................................. (1.127)

TOTAL DO ATIVO .................................................... 3.643.836

CIRCULANTE .............................................................. 1.533.757 Outras Obrigações ..................................................... 1.533.757 Sociais e Estatutarias ............................................. 27.170 Fiscais e Previdenciarias ......................................... 676.870 Diversas ................................................................... 738.292 Negociação e Intermediação de Valores ................. 91.426

PATRIMÔNIO LIQUIDO ............................................... 1.797.318 Capital Social De Domiciliados no Exterior ..................................... 2.295.171 Lucros Acumulados ................................................... (497.847)Titulos Disponivel para Venda .................................. (5)

CONTAS DE RESULTADO .......................................... 312.761 Receitas Operacionais ............................................. 2.926.113 (-) Despesas Operacionais ...................................... (2.370.076) (-) Imposto de Renda e Contribuição Social ............ (243.276)

TOTAL DO PASSIVO ................................................ 3.643.836



ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ...................... 2.586.175,12 Disponibilidades ........................................................................... 652.006,53 Caixa e Bancos ......................................................................... 229.179,83 Bcos Dep. Moeda Extrangeira no País ..................................... 412.283,35 Moedas Estrangeiras ................................................................ 10.543,35Tit. e Valores Mob. e Instr. Financeiro ........................................ 1.325.049,49 Aplicações de Curto Prazo ....................................................... 1.325.049,49 Outros Créditos ............................................................................ 603.363,02 Câmbio ..................................................................................... 319.564,09 Câmbio comprado a liquidar.................................................... 319.564,09 Rendas a Receber .................................................................... 126.804,01 Corretagens de Câmbio a Receber ........................................ 126.804,01 Diversos .................................................................................... 156.994,92 Imposto e Contrib a Compensar ............................................. 70.615,54 Adto Diversos ......................................................................... 78.839,95 Valores a Receber .................................................................. 7.539,43 Outros Valores Bens .................................................................... 5.756,08 Despesas Antecipadas ........................................................... 5.756,08 NÃO CIRCULANTE ...................................................................... 104.959,11 Imobilizado .................................................................................... 104.959,11 Inst. Móveis e Equip. de Uso ....................................................... 61.251,90 Instalações ................................................................................ 94.473,36 Móveis e Utensílios ................................................................... 73.426,24 Equipamentos ........................................................................... 54.558,59 (-) Depreciação Acum. de Móveis e Equip. .............................. (161.206,29)Outros ............................................................................................ 43.163,33 Sistema de Comunic. Equipamentos ........................................ 39.477,99 Equipamento de Proc. de Dados .............................................. 152.909,95 (-) Deprec. Acum. Sist. Comunic. Equip. .................................. (17.931,70) (-) Deprec. Acum. Equip. Proc. Dados ...................................... (131.292,91)Intangíveis ..................................................................................... 543,88 Outros Ativos Intangíveis .......................................................... 2.911,56 (-) Amort. Bens Intangíveis ....................................................... (2.367,68) TOTAL DO ATIVO ........................................................................... 2.691.134,23

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............................. 2.883.104,12 Recursos em Transito de Terceiros ............................................. 412.283,35 Ordem Pagamento em Moedas Estrangeiras ........................... 412.283,35 Outras Obrigações ........................................................................ 1.530.529,46 Câmbio ...................................................................................... 632.905,77 Câmbio Vendido a Liquidar ..................................................... 316.665,57 Obrig. s/ Compra de Câmbio .................................................... 316.240,20 Fiscais e Previdenciárias ........................................................... 781.000,23 Impostos e Contribuições a Recolher ...................................... 781.000,23 Diversas ..................................................................................... 116.623,46 Desp. de Pessoal .................................................................... 96.317,71 Outros Pagamentos ................................................................. 20.305,75 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................................. 940.291,31 Capital Social ................................................................................. 884.544,00 Cotas - País ............................................................................... 884.544,00 Reservas de Lucros ...................................................................... 80.103,78 Reservas p/ Integridade do Capital ............................................ 37.054,42 Reservas Estutárias ................................................................. 37.054,42 Reservas Especiais de Lucros ................................................... 5.994,94 Lucros/Prejuízo Acumulados ....................................................... (24.356,47) (-) Resultado do 1º Semestre .................................................... (24.356,47)Contas de Resultado ..................................................................... (191.969,89) Receitas Operacionais ............................................................... 595.693,63 (-) Despesas Operacionais ........................................................ (787.663,52)

TOTAL DO PASSIVO ....................................................................... 2.691.134,23

DIRETORIA: Aristides Seacero - Sócio

CONTADOR: Maurício Batista de Macedo CRC-1SP-191940/O-9

CGC (MF) 94.968.518/0001-67 - Aut. Func. BACEN No 93/003 Av. São Luís, 192 - Sobreloja - Sala 25

Bairro Centro CEP 01046-913 - São Paulo - SP - Brasil

Fone (11) 3156-2133


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2018(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVO

Goldman Sachs do Brasil Banco Múltiplo S.A. CNPJ: 04.332.281/0001-30

Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº 700 - 17º andar - São Paulo - SP

Diretoria: Diretora Presidente - Maria Silvia Bastos Marques; Diretores - André dos Santos Mendonça, Antonio R. G. P. da S. Pereira, Daniel Motta Camargo Silva, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, Juliano Meira Campos Arruda, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Silvia Regina C. Valente

Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ................................. 12.815.001 Disponibilidades ......................................................................................... 2.329 Aplicações interfinanceiras de liquidez .................................................... 3.797.763 Aplicações em operações compromissadas ........................................... 3.715.782 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros ............................................... 81.981 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos ................................................. 7.409.168 Livres ....................................................................................................... 600.080 Vinculados a compromissos de recompra ............................................... 408.076 Vinculados à prestação de garantias ...................................................... 924.395 Instrumentosfinanceirosderivativos ....................................................... 5.476.617 Operações de crédito .................................................................................. 357.568 Operações de crédito ............................................................................... 361.180 (-) Provisão para operações de crédito ................................................... (3.612)Outros créditos ............................................................................................ 1.245.438 Carteira de câmbio ................................................................................. 549.556 Rendas a receber .................................................................................... 338 Negociação e intermediação de valores ................................................ 592.291 Diversos .................................................................................................. 103.253 Outros valores e bens ................................................................................. 2.735 Despesas antecipadas ............................................................................ 2.735

PERMANENTE ............................................................................................ 264.351 Investimentos .............................................................................................. 242.614 Participação em controlada no país ........................................................ 242.614 Imobilizado de uso ....................................................................................... 21.737 Móveis e equipamentos em estoque ....................................................... 649 Outras imobilizações de uso .................................................................. 70.298 (-) Depreciações acumuladas ................................................................. (49.210)

TOTAL DO ATIVO ....................................................................................... 13.079.352

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ..................................... 11.365.087 Depósitos .................................................................................................. 731.410 Depósitosinterfinanceiros ..................................................................... 190.372 Depósitos a prazo .................................................................................. 541.038 Captações no mercado aberto ................................................................ 820.731 Carteira própria ...................................................................................... 397.868 Carteira livre movimentação ................................................................. 422.863 Obrigações por empréstimos ................................................................... 1.636.471 Empréstimos no exterior ....................................................................... 1.636.471 Instrumentos financeiros derivativos ..................................................... 6.877.261 Outras obrigações ..................................................................................... 1.299.214 Carteira de câmbio ............................................................................... 551.335 Sociais e estatutárias ............................................................................ 3.173 Fiscais e previdenciárias ...................................................................... 134.560 Negociação e intermediação de valores .............................................. 502.568 Diversas ................................................................................................. 107.578

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................................................ 1.714.265 Capital social - de domiciliados no exterior ........................................... 1.383.597 Reservas de capital ................................................................................... 27.319 Reserva de lucros ...................................................................................... 189.361 Lucros acumulados ................................................................................... 125.351 Contas de resultado .................................................................................. (11.363) Receitas operacionais ........................................................................... 8.868.272 (-) Despesas operacionais ..................................................................... (8.875.430) Receitas não operacionais .................................................................... 400 (-) Imposto de renda .............................................................................. (9.400) Contribuição social ................................................................................ 7.967 (-) Participações no lucro ....................................................................... (3.172)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................... 13.079.352


BALANÇO PATRIMONIAL EM 31 DE AGOSTO DE 2018(Valores em Reais Mil)

ATIVO PASSIVOCIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 581.534 Disponibilidades ............................................................ 886 Aplicações interfinanceiras de liquidez ..................... 235.223 Aplicações em operações compromissadas .............. 48.249 Aplicaçõesemdepósitosinterfinanceiros .................. 186.974 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos financeiros derivativos .................... 23.307 Livres .......................................................................... 6.723 Vinculados à prestação de garantias .......................... 16.584 Outros créditos .............................................................. 321.824 Rendas a receber ....................................................... 19 Negociação e intermediação de valores .................... 305.922 Diversos ..................................................................... 15.883 Outros valores e bens .................................................. 294 Despesas antecipadas ................................................ 294 PERMANENTE .............................................................. 41 Imobilizado de uso ......................................................... 41 Outras imobilizações de uso ....................................... 2.118 (-) Depreciações acumuladas ..................................... (2.077)

TOTAL DO ATIVO ......................................................... 581.575

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 338.961 Outras obrigações ........................................................ 338.961 Fiscais e previdenciárias ............................................ 11.822 Negociação e intermediação de valores ................... 304.492 Diversas ..................................................................... 22.647

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................... 242.614 Capital social - de domiciliados no país .................... 176.000 Reservas de capital ...................................................... 4.194 Reservas de lucros ....................................................... 46.835 Lucros acumulados ...................................................... 12.753 Contas de resultado ..................................................... 2.832 Receitas operacionais ................................................ 19.984 (-) Despesas operacionais ......................................... (14.776) (-) Imposto de renda .................................................. (1.282) (-) Contribuição social ................................................ (1.094)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...... 581.575

Goldman Sachs do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A. CNPJ: 09.605.581/0001-60

Rua Leopoldo Couto de Magalhães Jr., nº 700 - 16º andar - São Paulo - SP

Diretor Presidente interino: Juliano Meira Campos ArrudaDiretoria: André dos Santos Mendonça, Gersoní Analla Fernandes Montes Munhoz, Kathia Aparecida Autuori, Ricardo Donisete Stabile e Silvia Regina C. Valente

Contadora: Tatiana L. M. Navarro Baldivieso - 1SP240271/O-7



ATIVO PASSIVO

ICAP DO BRASIL CORRETORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA CNPJ: 09.105.360/0001-22 Rio de Janeiro: Av. das Américas, 3500/Bl. 1 - Ed. Londes/2º and. - Barra da Tijuca São Paulo: Rua São Tomé, 86 - 21º andar - Vila Olímpia Homepage: http://www.icapbrasil.com.br

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ..................... 266.279 Disponibilidades ......................................................................... 68 Aplicações interfinanceiras de liquidez .................................... 58.101 Aplicações no Mercado Aberto ................................................. 58.101 Títulos e valores mobiliários e Instrumentos Financeiros Derivativos ................................. 194.432 Carteira própria .............................................. 4.419 Instrumentosfinanceirosderivativos ........................................ 139.224 Vinculados a prestação de garantias ....................................... 50.789 Operações de crédito ................................................................. 4.420 Operações de Credito - Setor Privado ..................................... 4.439 (-) Provisão para crédito de liquidação duvidosa .................... (19)Outros créditos ............................................................................ 8.717 Rendas a receber .................................................................... 759 Negociação e intermediação de valores ................................. 7.255 Diversos .................................................................................. 841 (-) Provisão para outros créditos de liquidação duvidosa ........ (138)Outros valores e bens ................................................................. 541 Despesas antecipadas ............................................................ 541

PERMANENTE ............................................................................. 19.302 Investimento ................................................................................ 15.347 Imobilizado .................................................................................. 3.873 Intangível ...................................................................................... 82

TOTAL DO ATIVO ......................................................................... 285.581

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........................... 244.874 Instrumentos Financeiros Derivativos ...................................... 139.167 Instrumentos Financeiros Derivativos ..................................... 139.167 Outras obrigações ....................................................................... 105.707 Cobrança e arrecadação de tributos e assemelhados ............. 70 Sociais e Estatutárias ............................................................... 72 Obrigaçõesfiscaiseprevidenciárias ....................................... 281 Negociação e intermediação de valores ................................. 55.981 Diversas .................................................................................. 49.303

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................................................ 40.996 Capital social ........................................................................... 209.418 Reserva de Capital .................................................................. 12 (-) Ajuste a Valor de Mercado ................................................... (1) (-) Prejuízos acumulados ......................................................... (168.433)

CONTAS DE RESULTADO ........................................................... (289) Receitas operacionais .............................................................. 25.195 (-) Despesas Operacionais ....................................................... (25.484)

TOTAL DO PASSIVO .................................................................... 285.581

DIRETORIA: Eduardo Nogueira da Rocha Azevedo CONTADOR: Anna Carolina Rodrigues Rocha - CRC - RJ 113.150/O-0

Swaps - BM&F Vl a Receber 139.224 Vl a Pagar 139.167

DERIVATIVOS - Circular BACEN Nº 2.583 de 21/06/1995 - Posição em 31/08/2018 - Valores em Milhares de Reais

http://www.icapbrasil.com.br



ATIVO PASSIVO

DIRETORIA:Antonio Carlos Dantas MattosLuciano SoaresBernardo Calmon Du Pin e Almeida

Matriz: Av. Ataulfo de Paiva, 1100 - Sala 402 (parte) - Leblon- RJ - CEP: 22440-035 Tel.: (21) 3804-8500

Icatu DTVM Ltda.C.N.P.J. 03.282.508/0001-18

POSIÇÕES DE DERIVATIVOSA Icatu DTVM Ltda. não apresenta posições abertas em 31 de Agosto de 2018.

CONTADOR: Élyson Embiruçú de Souza CRC BA - 8825/O-8 T-RJ

CIRCULANTE ................................................................... 1.798DISPONIBILIDADES ......................................................... 85TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS .............................. 1.549 Carteira Própria ............................................................ 1.549OUTROS CRÉDITOS ........................................................ 164 Diversos ........................................................................ 10 Impostos a compensar ................................................. 154

NÃO CIRCULANTE .......................................................... 29INVESTIMENTOS ............................................................. 6 Outros Investimentos .................................................... 6IMOBILIZADO DE USO ...................................................... 23 Outras Imobilizações de Uso ......................................... 23

TOTAL DO ATIVO ............................................................. 1.827

CIRCULANTE ..................................................................... 69OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................................... 69 Fiscais e Previdenciárias ................................................ 11 Diversas .......................................................................... 58

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...................................................... 2.364 De Domiciliados no País ................................................. 2.221RESERVAS .......................................................................... 143

RESULTADO DO 2º SEMESTRE DE 2018 .......................... (605) Receitas Operacionais .................................................... 95 (-) Despesas Operacionais ............................................. (700)

TOTAL DO PASSIVO .......................................................... 1.827



ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO .... 19.847 DISPONIBILIDADES .................................................... 184

APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .... 8.600

Aplicações no Mercado Aberto ................................. 8.600

TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS ........... 8.814

Títulos Livres: ........................................................... 6.780

Títulos de Renda Fixa ............................................ 6.780

Vinculados ao Banco Central ................................... 2.034

OUTROS CRÉDITOS ................................................... 2.178

Rendas a Receber ................................................... 478

Negociação e Intermediação de Valores .................. 1.344

Diversos ................................................................... 357

(Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) ....... (1)

OUTROS VALORES E BENS ...................................... 71

Despesas Antecipadas ............................................. 71

PERMANENTE ............................................................ 494 IMOBILIZADO DE USO ................................................ 362

Outras Imobilizações de Uso ................................... 3.497

(Depreciações Acumuladas) ................................... (3.135)

INTANGIVEL ................................................................. 132

Outros Ativos Intangiveis .......................................... 361

(Amortização Acumulada) ........................................ (229)

TOTAL DO ATIVO ........................................................ 20.341

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ........ 7.509 OUTRAS OBRIGAÇÕES ........................................... 7.509

Fiscais e Previdenciárias ........................................ 339

Negociação e Intermediação de Valores ................ 6.153

Diversas ................................................................. 1.017

PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO ......................... 12.832 Capital: ................................................................... 33.972

De Domiciliados no país ....................................... 33.972

Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos .... 3

Lucros ou prejuízos acumulados ............................ (20.221)

Contas de Resultado .............................................. (922)

Receitas Operacionais ......................................... 1.713

(Despesas Operacionais) ..................................... (2.635)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ...... 20.341

Magliano S.A. Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários

Av. Angélica, 2491 - 6º andar - ConsolaçãoSÃO PAULO - SP - CEP 01227-200

CNPJ: 61.723.847/0001-99 Home Page: http://www.magliano.com.br

DIRETOR RAYMUNDO MAGLIANO NETO

Reinaldo Dantas Contador - CRC-1SP 110330/O-6



ATIVO PASSIVO

Contador: Marcelo Seixas Cavalcanti de AlbuquerqueCRC-RJ 087065/O-8

CIRCULANTE ....................................................... 6.434.048,95DISPONIBILIDADES ............................................. 4.159,39OUTROS CREDITOS ............................................ 2.722.491,59 Rendas a Receber ............................................ 720.000,00 Diversos ............................................................ 2.002.491,59

PERMANENTE ..................................................... 141.773,18IMOBILIZADO DE USO ......................................... 141.773,18 Outras Imobilizações de Uso ............................ 574.702,98 (Depreciações Acumuladas) ............................. (432.929,80)

TOTAL DO ATIVO ................................................. 6.575.822,13

CIRCULANTE ..................................................... 1.658.821,48OUTRAS OBRIGAÇÕES .................................... 1.658.821,48 Fiscais e Previdenciarias ................................ 1.158.319,41 Diversas .......................................................... 500.502,07

PATRIMÔNIO LIQUIDO ...................................... 4.879.959,64 Capital Social .................................................. 3.186.000,00 De Domiciliados no Pais ............................... 3.186.000,00 Reservas de Lucros ........................................ 3.167.858,95 Lucros ou Prejuízos Acumulados .................... (1.473.899,31)

CONTAS DE RESULTADO ................................. 37.041,01 Receitas Operacionais .................................... 3.139.656,87 (Despesas Operacionais) ............................... (1.532.115,86) (Participação no Lucro) ................................... (1.570.500,00)

TOTAL DO PASSIVO .......................................... 6.575.822,13

OPPORTUNITY DISTRIBUIDORA DE TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS LTDA.Av. Presidente Wilson, 231- 28º andar - Centro - Rio de Janeiro R.J.- CEP: 20030-095 - Tel: 55 21 3804-3700 - Fax: 55 21 3804-3480

CNPJ: 01.582.158/0001-80 - Home Page: http://www.opportunity.com.br

DIRETORIA: Norberto Aguiar Tomaz - DiretorAna Carolina de Oliveira Silva Moreira Lima - Diretora



ATIVO PASSIVO

REINALDO DANTAS Contador CRC-1SP 110330/O-6A DIRETORIA

PLANNER CORRETORA DE VALORES S/ACNPJ (MF) 00.806.535/0001-54 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 139.671 DISPONIBILIDADES ....................................................... 129 APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ ...... 11.369 Aplicações no Mercado Aberto ................................... 11.369 TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS .............. 56.025 Carteira Própria ........................................................... 24.286 Vinculados à Prestação de Garantias ......................... 31.739 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 71.987 Rendas a Receber ...................................................... 13.943 Negociação e Intermediação de Valores .................... 47.201 Diversos ...................................................................... 10.870 (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) .......... (27)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 161 Despesas Antecipadas ................................................. 161 PERMANENTE ............................................................... 333 INVESTIMENTOS ........................................................... 45 Títulos Patrimoniais .................................................... 45 IMOBILIZADO DE USO ................................................... 200 Outras Imobilizações de Uso ...................................... 4.319 (Depreciações Acumuladas) ...................................... (4.119)INTANGIVEL .................................................................... 88 Outros Ativos Intangiveis ............................................ 147 (Amortização Acumulada) ........................................... (59)

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 140.004

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 116.969 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 116.969 Sociais e Estatutárias ................................................. 17 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 7.568 Negociação e Intermediação de Valores .................... 100.113 Diversas ...................................................................... 9.271

PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO .............................. 23.035 Capital: ........................................................................ 22.840 De Domiciliados no país ........................................... 22.840 Ajustes ao valor de mercado TVM e Derivativos ........ (135) Lucros ou prejuízos acumulados ................................ 235 Lucros ou prejuizos acumulados ............................... 635 (Dividendos e Lucros pagos antecipadamente) ......... (400) Contas de Resultado .................................................. 95 Receitas Operacionais .............................................. 10.829 (Despesas Operacionais) .......................................... (10.607) (Imposto de Renda) .................................................. (68) (Contribuição Social) ................................................. (59)

TOTAL DO PASSIVO E PATRIMÔNIO LÍQUIDO ........... 140.004



ATIVO PASSIVO


Sociedade de Crédito ao Microempreendedor S/ACNPJ (MF) 05.684.234/0001-19 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 1.303

DISPONIBILIDADES ........................................................ 7

TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ..... 1.296 Carteira Própria ........................................................... 1.296

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 1.303

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 3 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................. 3 Fiscais e Previdenciárias ............................................. 3 PATRIMÔNIO LÍQUIDO AJUSTADO .............................. 1.300 Capital: ........................................................................ 1.100 De Domiciliados no país ........................................... 1.100 Reservas de Lucros ..................................................... 194 Lucros ou Prejuízos Acumulados ................................. 2 Contas de Resultado .................................................. 4 Receitas Operacionais .............................................. 26 (Despesas Operacionais) .......................................... (20) (Imposto de Renda) ................................................... (1) (Contribuição Social) .................................................. (1)




ATIVO PASSIVO


PLANNER TRUSTEE - Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda.CNPJ (MF) 67.030.395/0001-46 Av. Brigadeiro Faria Lima, 3900 - 10º andar - São Paulo - SP - CEP: 04538-132 Home Page: http://www.planner.com.br - E-mail: [email protected]

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ....... 2.592 DISPONIBILIDADES ....................................................... 8 TVM E INSTR. FINANCEIROS DERIVATIVOS .............. 1.840 Carteira Própria ........................................................... 1.840 OUTROS CRÉDITOS ...................................................... 737 Rendas a Receber ...................................................... 996 Diversos ...................................................................... 422 (Provisão p/ Outros Créditos de Liq. Duvidosa) .......... (681)OUTROS VALORES E BENS ......................................... 7 Despesas Antecipadas ............................................... 7 PERMANENTE ............................................................... 178 INVESTIMENTOS ............................................................ 103 Participação em Coligadas/Controladas: no País ........ 103IMOBILIZADO DE USO ................................................... 75 Outras Imobilizações de Uso ...................................... 261 (Depreciações Acumuladas) ...................................... (186)

TOTAL DO ATIVO ........................................................... 2.770

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ............. 961 OUTRAS OBRIGAÇÕES ................................................ 961 Sociais e Estatutárias .................................................. 92 Fiscais e Previdenciárias ............................................ 179 Diversas ...................................................................... 690 PATRIMÔNIO LÍQUIDO .................................................. 1.809 Capital: ........................................................................ 1.567 De Domiciliados no país ........................................... 1.567 Ajustes ao valor de mercado TVM Derivativos ............ 16 Lucros ou Prejuízos acumulados ................................. 262 Contas de Resultado .................................................. (36) Receitas Operacionais .............................................. 746 (Despesas Operacionais) .......................................... (755) (Imposto de Renda) ................................................... (13) (Contribuição Social) .................................................. (14)




ATIVO PASSIVO

CIRCULANTE .................................................. 1.533.147.609,01 Disponibilidade ............................................... 347.296,08 Aplicações no Mercado Aberto ..................... 1.437.399.440,30 Posição Bancada ......................................... 8.199.044,56 Posição Financiada ...................................... 1.429.200.395,74 TVM - Instr. Financ. Derivativos .................... 63.331.395,26 Carteira Própria ............................................ 42.718.425,20 Vinculado a Prestação de Garantia .............. 20.612.970,06 Outros Créditos .............................................. 31.893.564,84 Rendas a Receber ....................................... 788.971,36 Negociação e Intermediação de Valores ...... 31.033.226,64 Diversos ....................................................... 71.366,84 Adiantamento e Antecip.Salariais ................. 58.353,30 Adiantamento p/nossa conta ........................ 4.361,46 Imposto de renda a compensar .................... 8.652,08 Outros Valores e Bens ................................... 175.912,53 Despesas Antecipadas ................................. 175.912,53

NÃO CIRCULANTE ......................................... 6.902.302,82 Outros Créditos Diversos .............................. 5.867.707,72 Dev.p/Dep.em Garantia ................................ 5.867.707,72 Dev. p/Dep. Judiciais - Interp.Recursos Fiscais 5.844.329,97 Dev. p/ Dep.Judiciais - Outros ...................... 23.377,75

PERMANENTE ................................................ 1.034.595,10 Investimentos ................................................. 200.284,66 Investimentos por Inc. Fiscais ...................... 200.646,16 (Prov.p/Perdas em Investim. por Inc. Fiscais) .. (361,50)Imobilizado de Uso ......................................... 633.883,63 Imobilizações em estoque ............................ 6.224,17 Outras Imobilizações de Uso ....................... 2.919.872,91 (Depreciações Acumuladas) ........................ (2.292.213,45)Intangíveis ....................................................... 200.426,81 Outros Ativos Intangiveis .............................. 774.653,93 (Amort.Acumul. de Ativos Intangéveis) ........ (574.227,12)

TOTAL DO ATIVO ............................................ 1.540.049.911,83

CIRCULANTE ................................................ 1.468.860.776,91 Obrig. por Oper. Compromissadas ............. 1.429.200.395,74 Carteira Terceiros ....................................... 1.429.200.395,74 Outras Obrigações ....................................... 39.660.381,17 Sociais e Estatutarias ................................. 2.425.550,11 Fiscais e Previdenciárias ............................ 4.858.555,17 Negociação e Intermediação de Valores .... 30.730.619,06 Diversos ..................................................... 1.645.656,83 Obrig.p/aquisição de Bens e Direitos ......... 2.412,00 Prov. p/ Pagtos. a Efetuar ........................... 1.643.244,83

NÃO CIRCULANTE ....................................... 71.189.134,92 Outras Obrigações -Diversas ...................... 5.867.707,72 Diversos ..................................................... 5.867.707,72 Provisão para Contingências ..................... 5.867.707,72

PATRIMÔNIO LÍQUIDO ................................. 63.578.516,03 Capital Social ............................................. 27.002.626,56 Cotas no País ............................................. 27.002.626,56 Reserva de Lucros ..................................... 36.575.889,47 Reserva Legal ............................................ 3.807.410,29 Reservas Especial de Lucros ..................... 32.768.479,18

CONTAS DE RESULTADO .......................... 1.742.911,17 Receitas Operacionais ............................... 23.568.423,36 (Despesas Operacionais) ........................... (17.921.064,60) Receitas não Operacionais ........................ 36.367,81 (Imposto Renda e Contrib.Social) .............. (1.411.409,77) (Participação nos Lucros-Empregados) ..... (2.529.405,63)

TOTAL DO PASSIVO ..................................... 1.540.049.911,83

Renascença Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários Ltda. C.N.P.J. 62.287.735/0001-03

Alameda Santos, 1940 - 12º andar - Cerqueira César - CEP. 01418-102- Tel.: (11) 3262-3100 - Fax: (11) 3141-1198 - São Paulo - SP Home Page: http://www.dtvm.com.br

Dif. a Receber Dif. A Pagar Vr. Base Contratos

Carteira Própria - - -

Intermediação 477.815,33 - 2.680.770.879,16

A DIRETORIA

Contadora Responsável: Eliana Castro dos Santos Bondezan - CRC 1SP141225/0-6 Maneki Contábil Ltda - Epp

NOTAS EXPLICATIVASOPERAÇÕES COM DERIVATIVOS: Os contratos de Operações de SWAP encontram-se devidamente registrados e podem ser resumidos conforme quadro:

12345678910111213141516171819202122232425262728293031323334353637

Aberdeen do Brasil Gestão de Recursos Ltda.Advalor Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaAGK Corretora de Câmbio S/AÁgora Corretora de Tit. e Val. Mobiliarios S.A.AKRO Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Alaska Investimentos LtdaAlbatross Corretora de Câmbio e Valores S/AAlianza Gestão de Recursos LTDA.AllianceBernstein Administradora de Carteiras (Brasil) LtdaAngá Administração de Recursos LTDA.Angra Partners Gestão de Recursos LTDA.Apex Capital LtdaÁpice Securitizadora S.A.Argúcia Capital Gestão de Recursos LTDA.Argumento Administração de Carteira de Títulos e Valores Mobiliários LTDA. - EPPAria Capital Asset Administração de Recursos LTDA.Artis Gestora de Recursos S/AARX Investimentos LTDA.Ático Administração de Recursos LTDAAtiva Investimentos S/A Corretora de Títulos, Câmbio e ValoresAZ Quest Investimentos LTDA.Bahia AM Renda Fixa LTDA.Banco A.J. Renner S/ABanco ABC Brasil S/ABanco Agiplan S/ABanco Alfa de Investimento S.A.Banco Arbi S/ABanco B3 S.A.Banco BI&PBanco BMG S/ABanco BNP Paribas Brasil S/ABanco BOCOM BBM S/ABanco Bradesco BBI S/ABanco Bradesco Cartões S.A.Banco Bradesco Financiamentos S.A.Banco Bradesco S/ABanco BTG Pactual S/A

Instituições associadas

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3839404142434445464748495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778

Banco Caixa Geral - Brasil S.A.Banco Cargill S/ABanco Citibank S/ABanco Clássico S/ABanco CNH Industrial Capital S.A.Banco Cooperativo do Brasil S/A - BANCOOBBanco Cooperativo SICREDI S/ABanco Crédit Agricole Brasil S/ABanco da Amazônia S/ABanco Daycoval S.A.Banco de Investimentos Credit Suisse (Brasil) S/ABanco de La Nacion ArgentinaBanco de La Provincia de Buenos AiresBanco de La Republica Oriental Del UruguayBanco do Brasil S/ABanco do Estado de Sergipe S/ABanco do Estado do Pará S/ABanco do Estado do Rio Grande do Sul S/ABanco do Nordeste do Brasil S/ABanco Fator S/ABanco Fidis S/ABanco GMAC S/ABanco Guanabara S/ABanco Honda S/ABanco Induscred de Investimentos S/ABanco Industrial do Brasil S/ABanco Itaú BBA S.A.Banco J.P. Morgan S.A.Banco John Deere S/ABanco Luso Brasileiro S/ABanco Maxima S/ABanco Maxinvest S/ABanco Mercantil do Brasil S/ABanco Mizuho do Brasil S.A.Banco Modal S/ABanco Morgan Stanley S.A.Banco MUFG Brasil S.A.Banco Original do Agronegócio S/ABanco Ourinvest S.A.Banco Paulista S/ABanco Pine S/A

47

798081828384858687888990919293949596979899100101102103104105106107108109110111112113114115116117118119

Banco PSA Finance Brasil S/ABanco Rabobank International Brasil S/ABanco Rendimento S/ABanco Ribeirão Preto S/ABanco Safra S/ABanco Santander (Brasil) S.A.Banco Semear S/ABanco Société Générale Brasil S.A.Banco Triângulo S/ABanco Votorantim S/ABanestes S.A - Banco do Estado do Espirito SantoBANIF - Banco Internacional do Funchal (Brasil), S/ABank of America Merrill Lynch Banco Multiplo S.ABB Gestão de Recursos DTVM S/ABB-Banco de Investimento S/ABC Gestão de Recursos LtdaBerkana Investimentos e Gestão de Recursos LtdaBGC Liquidez Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDABlackRock Brasil Gestora de Investimentos LtdaBNY Mellon Serviços Financeiros DTVM S/ABozano Investimentos LTDA.Brainvest Consultoria Financeira LtdaBRAM - Bradesco Asset Management S/A DTVMBrasil Plural S.A. - Banco MúltiploBRB - Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/ABREI - Brazilian Real Estate Investments LTDA.Bresser Administração de Recursos LtdaBRL Trust Distribuidora de Titulos Valores Mobiliarios S.A.Brookfield Brasil Asset Management Investimentos LTDABRZ Investimentos LtdaBW Gestão de Investimentos LtdaCA Indosuez Wealth (Brazil) S.A. Distribuidora de Títulos e Valores MobiliáriosCaixa Econômica FederalCanvas Investimentos LTDA.Capitânia S/ACaptalys Gestão LTDA.China Construction Bank (Brasil) Banco Múltiplo S/ACIBRASEC Administradora de Recursos LtdaClaritas Administração de Recursos LTDA.CM Capital Markets Corr. de Câmbio, Tít. e Val. Mob. LtdaCODEPE Corretora de Valores S/A

48

120121122123124125126127128129130131132133134135136137138139140141142143144145146147148149150151152153154155156157158159160

Coinvalores Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LTDA.Coluna S/A Dist. de Títulos e Valores MobiliáriosConcórdia S/A - C.V.M.C. e CommoditiesConsenso Participações LtdaCP & Frizzo - Dist. de Tít. e Valores Mobiliários LtdaDeutsche Bank S/A - Banco AlemãoDynamo Administração de Recursos LtdaElite Corretora de Câmbio e Valores Mobiliários LtdaElta Participacões S/AEndurance Capital Partners Ltda.Equitas Administração de Fundos de Investimentos LtdaEuroinvest S/A Corr. de Câmbio, Tít. e Valores MobiliáriosExplora Investimentos Gestão de Recursos LtdaFair Corretora de Câmbio S/AFator S/A - Corretora de ValoresFides Asset Management LtdaFinaxis Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Foco Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LtdaFram Capital Gestão de Ativos LtdaFranklin Templeton Investimentos (Brasil) LtdaG5 Administradora de Recursos LtdaGaia Securitizadora S/AGAP Gestora de Recursos LtdaGarde Asset Management Gestao de Recursos LTDA.Gávea Investimentos LtdaGeração Futuro Corretora de Valores S/AGerval Investimentos LtdaGoldman Sachs do Brasil Banco Multiplo S/AGPS Planejamento Financeiro LtdaGuepardo Investimentos LtdaGuide Investimentos S/A Corretora de ValoresGWI Asset Management S.AH. Commcor Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.Haitong Banco de Investimento do Brasil S.AHedge Alternative Investments LTDA.Highland Capital Brasil Gestora de Recursos LTDA.Hoya Corretora de Valores e Câmbio LtdaHSBC Brasil S/A - Banco de InvestimentoIbirapuera Performance Investimentos LTDAICAP do Brasil Corretora de Títulos e Valores Mobiliários LTDAIcatu Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios Ltda

49

161162163164165166167168169170171172173174175176177178179180181182183184185186187188189190191192193194195196197198199200201

Icatu Gestão Patrimonial LtdaIcatu Vanguarda Gestão de Recursos LTDAIcla Trust Serviços Financeiros S/AInfinity Corretora de Câmbio, Títulos e Valores Mobiliários S/AInfra Asset Management LtdaING Corretora de Câmbio e Títulos S/AIntegral Investimentos S/AIntegral Trust Gestora de Recursos LtdaINTL FCStone Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LTDA.Investidor Profissional Gestão de Recursos LtdaItaú Unibanco S.A.Itaverá Gestão de Recursos LTDA.Jardim Botânico Partners Investimentos LtdaJGP Gestão de Crédito LTDA.Kinea Investimentos LtdaKobold Gestora de Fundos LTDA.Kondor Administradora e Gestora de Recursos Financeiros LtdaLacan Investimentos e Participações LtdaLanx Capital Investimentos LtdaLavoro Asset Management S/ALeblon Equities Gestao de Recursos LtdaLecca Distribuidora de Titulos e Val. Mobiliarios LtdaLLA Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaM Square Global Investimentos LTDAMagliano S/A Corretora de Câmbio e Valores MobiliáriosMauá Investimentos LtdaMeta Asset Management LtdaMHFT Investimentos S.A.Mirae Asset Global Invest. (Brasil) Gestão de Recursos LtdaMonte Equity Partners Gestão de Recursos LtdaMurano Investimentos Gestão de Recursos LtdaNeo Gestão de Recursos LtdaNovação Administração e Participação LTDA.Novero Investimentos LTDA.O3 Gestão de Recursos LTDA.Oceana Invest. Adm. de Carteira de Val. Mobiliarios LtdaOliveira Trust Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S/AOpportunity Asset Adm. de Recursos de Terceiros LtdaÓrama Dist. de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Orla Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios S/AOuro Preto Gestão de Recursos S.A.

50

202203204205206207208209210211212213214215216217218219220221222223224225226227228229230231232233234235236237238239240241242

Pacífico Gestão de Recursos LtdaPaineiras InvestimentosPátria Investimentos LTDA.Pentagono S/A Dist. de Titulos e Valores MobiliariosPerfin Administração de Recursos LtdaPimco Latin America Administradora de Carteiras Ltda.Planner Corretora de Valores S/APolo Capital Gestão de Recursos LTDA.PORTOCRED S/A, Crédito, Financiamento e InvestimentoPortopar Distribuidora de Tit. e Val. Mobiliarios LtdaPositiva Corretora de Títulos e Valores Mobiliários S.A.Pragma Gestão de Patrimônio LTDA.Prime S/A Corretora de Câmbio e ValoresQuantitas Gestão de Recursos S.A.RB Capital Asset Management LTDA.RB Capital Dist. de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaREAG Gestora de Recursos LTDA.RedAsset Gestão de Recursos Ltda.Reliance Asset Management Administracao de Recursos LtdaReliance Distribuidora de Titulos e Valores Mobiliarios LtdaRenascença Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaRio Bravo Investimentos - DTVM LtdaSaga Gestão de Investimentos Financeiros LTDA.Santander Brasil Gestão de Recursos LTDASantander Securities Services Brasil Distrib. de Títulos e Valores Mobiliarios S.A.São João Gestora de Recursos LTDA.Schroder Investment Management Brasil LTDA.Set Investimentos Gestão de Ativos LtdaSimplific Pavarini Dist. de Títulos e Valores Mobiliários LtdaSLW Corretora de Valores e Câmbio LTDA.SOCOPA - Sociedade Corretora Paulista S/ASomma Investimentos S.A.Sparta Administradora de Recursos LtdaSpinelli S/A Corretora de Valores Mobiliários e CâmbioSPX Gestão de Recursos LTDA.Squadra Investimentos - Gestão de Recursos LTDA.Standard Chartered Bank (Brasil) S/A - Banco de InvestimentoStepstone Gestão de Recursos LTDASTK Capital Gestora de Recursos LTDA.Sul América Investimentos DTVM S/ATAG Investimentos Ltda

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243244245246247248249250251252253254255256257258259260261262263

Taler Planejamentos Financeiros LtdaTarpon Gestora de Recursos S.A.Tendência Corretora de Câmbio, Tít e Valores Mobiliários LtdaTullett Prebon Brasil S.A. Corretora de Valores e CâmbioTurim 21 Investimentos LtdaUBS Brasil Administradora de Valores Mobiliarios LtdaUBS Brasil Corret. de Cambio, Tit. e Valores Mobiliarios S.AUM Investimentos S/A Corretora de Tit. e Valores MobiliariosVelt Partners Investimentos LTDAVentor Investimentos LTDA.Verde Asset Management S.A.VERT Companhia SecuritizadoraVictoire Brasil Investimentos Administração de Recursos LTDA.Vinci Gestora de Recursos LTDA.Vintage Investimentos LTDA.Vision Brazil Gestão de Investimentos e Participações LtdaVÓRTX Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários LTDA.Votorantim Asset Management DTVM LtdaWestern Asset Management Company DTVM LtdaWright Capital Gestão De Recursos LTDA - MEXP Investimentos Corret. de Cambio, Tit. e Val. Mobil. S/A

52

Revista ANBIMA - Out 2011 - 67

BALANCETE PATRIMONIAL EM 30 DE SETEMBRO DE 2011(Valores em Reais)

DIRETORIA:Cláudio Leite HolandaElias Bouhid

PASSIVOATIVO

CIRCULANTE E REALIZÁVEL A LONGO PRAZO ... 4.420.191,65DISPONIBILIDADES ................................................. 30.619,96APLICAÇÕES INTERFINANCEIRAS DE LIQUIDEZ .. 3.649.550,17TÍTULOS E VALORES MOBILIÁRIOS E

INSTRUMENTOS FINANCEIROS DERIVATIVOS ... 486.148,53OUTROS CRÉDITOS ................................................ 253.872,99PERMANENTE .......................................................... 498.887,35INVESTIMENTOS ..................................................... 108.177,83IMOBILIZADO DE USO ............................................ 390.709,52

TOTAL DO ATIVO ..................................................... 4.919.079,00

CIRCULANTE E EXIGÍVEL A LONGO PRAZO ....... 154.207,39OUTRAS OBRIGAÇÕES .......................................... 154.207,39PATRIMÔNIO LÍQUIDO ............................................ 4.674.553,08CAPITAL SOCIAL ..................................................... 4.490.021,11

Capital .................................................................... 1.500.000,00Aumento de Capital .............................................. 2.990.021,11

RESULTADO DO 3º TRIMESTRE DE 2011 ............ 90.318,53Contas de Resultado Credoras ............................ 534.540,18

Receitas Operacionais ...................................... 534.540,18(-) Contas de Resultado Devedoras ..................... (444.221,65)

(-) Despesas Operacionais ............................... (417.428,60)(-) Despesas Não Operacionais ....................... (2,52)Apuração de Resultados .................................. (26.790,53)

TOTAL DO PASSIVO ............................................... 4.919.079,00

CNPJ: 76.637.263/0001-78Rua do Mercado, 11 - 13º andar - Centro - Rio de Janeiro - RJ - CEP 20.010-120 - Tel: (21) 3505-7070

CONTADOR:Paulo Leandro Malafaia da SilvaCRC: 41740-5 RJCPF: 401.275.327-49

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