requisitos sat fiscal - sefaz/sp - cupom fiscal eletrônico

SEFAZ - Especificação de Requisitos do Sistema S@T Fiscal - Direitos Reservados - Versão 2.9 de 03/08/2010 1

PROJETO S@T-CF-e

SISTEMA AUTENTICADOR E TRANSMISSOR

DE CUPONS FISCAIS ELETRÔNICOS

Documento de Especificação

de Requisitos do Sistema

Nome de Projeto: S@T-CF-e com Banda Larga

Autor: Secretaria da Fazenda do Estado de São Paulo

Data de Criação: 01 de julho de 2010

Última Atualização: 03 de agosto de 2010

Versão: 2.9

O documento de especificação do projeto SAT – CF-e, a concepção técnica do equipamento, bem como as marcas CF-e, S@T, S@T – CF-e, SAT e SAT – CF-e são propriedade da Secretaria da Fazenda do Estado de São Paulo, não podendo ser utilizados, para quaisquer fins, no todo ou em parte, por terceiros sem a autorização expressa da Secretaria da Fazenda sob pena de serem adotadas as medidas cabíveis previstas na legislação competente.


ÍNDICE

2.1. Objetivos do Projeto ................................................................................................. 8

2.1.1. Benefícios .......................................................................................................... 8

2.2. Conceito do Equipamento S@T ............................................................................... 9

2.3. Descrição Simplificada do Modelo Operacional...................................................... 11

3.1. Atores..................................................................................................................... 14

3.1.1. Contribuinte (Estabelecimento Comercial do Varejo) ....................................... 14

3.1.2. Fabricantes de Equipamentos.......................................................................... 15

3.1.3. SEFAZ ............................................................................................................. 15

3.1.4. Autorizados de Suporte dos Fabricantes.......................................................... 16

3.1.5. Consumidor...................................................................................................... 16

3.2. Modelo de Negócio do Contribuinte........................................................................ 17

3.2.1. Processo Operacional do Contribuinte ............................................................. 18

3.2.2. Processo de Envio de Dados para a SEFAZ.................................................... 31

3.2.3. Processo de Cancelamento de Documento de Venda ..................................... 33

3.2.4. Processo de Consulta dos Status de Arquivos Enviados.................................. 33

3.2.5. Processo / Funcionalidades de Teste............................................................... 34

3.3. Modelo de Negócio do Consumidor - Consulta da Veracidade das Vendas ........... 37

3.4. Modelo de Negócio da SEFAZ - Comunicação com o Equipamento S@T ............. 39

3.4.1. Resposta a requisições HTTPS síncronas ....................................................... 39

3.4.2. Resposta a requisições HTTPS assíncronas.................................................... 39

3.4.3. Comandos da SEFAZ ao S@T ........................................................................ 40

3.5. Modelo de Negócio do Fabricante/SEFAZ.............................................................. 41

3.5.1. Processo Operacional do Fabricante ............................................................... 41

3.6. Modelo de Negócio da Estrutura de Suporte aos Usuários .................................... 44

3.7. Modelo de Negócio dos Desenvolvedores de Programas Aplicativos Fiscais......... 44


4.1. Leds ....................................................................................................................... 46

4.2. Módulo de Comunicação........................................................................................ 48

4.2.1. S@T Ethernet ou WiFi ..................................................................................... 48

4.3. Módulo Principal..................................................................................................... 49

4.4. USB........................................................................................................................ 49

4.5. Memória de Trabalho ............................................................................................. 49

4.6. Memória de Parametrização................................................................................... 49

4.7. Antena (somente na versão WiFi) .......................................................................... 50

4.8. Relógio Interno....................................................................................................... 50

4.9. Memória volátil de pequeno armazenamento ......................................................... 50

4.10. Bateria.................................................................................................................. 51

4.11. Chaves de blindagem elétrica .............................................................................. 51

4.12. Cartão (Módulo) Criptográfico .............................................................................. 51

4.13. Outros requisitos .................................................................................................. 52

5.1. Referências para preenchimento dos arquivos....................................................... 53

5.2. Leiaute do Arquivo de Venda ................................................................................. 54

5.2.1. Diagrama simplificado das informações do CF-e ............................................. 78

5.3. Regras Gerais de Preenchimento........................................................................... 78

5.3.1. Formato dos campos........................................................................................ 78

5.3.2. Regras de preenchimento dos campos com conteúdo alfanumérico (C) .......... 79

5.3.3. Regras de preenchimento dos campos com conteúdo numérico (N)................ 79

5.3.4. Regras de preenchimento de campos de data (D) - conteúdo de data............. 80

5.3.5. Regras de preenchimento de campos de hora (H) - conteúdo de hora............. 80

5.3.6. Regras de arredondamento nos cálculos do SAT ............................................ 80

5.4. Estrutura dos Arquivos de Cancelamento............................................................... 80

5.5. Armazenamento dos Arquivos CF-e e de cancelamento do CF-e .......................... 81


6.1. Interface entre AC e Equipamento S@T ................................................................ 81

6.1.1. Protocolo.......................................................................................................... 81

6.1.2. Sincronismo ..................................................................................................... 83

6.1.3. Conteúdo ......................................................................................................... 83

6.1.4. S01 – Ativação ................................................................................................. 85

6.1.5. S02 – Emissão da venda.................................................................................. 86

6.1.6. S03 – Cancelamento da última venda.............................................................. 91

6.1.7. S04 – Consulta entre AC e Equipamento S@T (comando tipo “ping”) ............. 93

6.1.8. S05 – Teste fim-a-fim (envio de dados para venda de teste)............................ 94

6.1.9. S06 – Consulta do Status Operacional do Equipamento S@T ......................... 94

6.2. Interface entre Equipamento S@T e SEFAZ .......................................................... 96

6.2.1. Ativação ........................................................................................................... 98

6.2.2. Envio dos CF-e à SEFAZ ................................................................................. 99

6.3. Comandos da SEFAZ para o Equipamento S@T................................................... 99

6.3.1. Renovação do Certificado Digital de Ativação do Equipamento S@T –

COMANDO_001 ......................................................................................................... 100

6.3.2. Transmissão dos Arquivos de Venda para a SEFAZ – COMANDO_002........ 101

6.3.3. Atualização do software – COMANDO_004 ................................................... 101

6.3.4. Verificação de estado operacional do Equipamento S@T – COMANDO_005 101

6.3.5. Download do arquivo de parametrização de Uso – COMANDO_006 ............. 101

6.3.6. Sincronismo do horário do SAT via protocolo NTP – COMANDO_007........... 102

6.3.7. Envio de Avisos ao Usuário – COMANDO_008 ............................................. 102

7.1. Cabeçalho ............................................................................................................ 104

7.1.1. Cabeçalho...................................................................................................... 105

7.2. Rodapé................................................................................................................. 105

7.3. Corpo do Cupom Fiscal........................................................................................ 106

7.4. Corpo do Cupom Fiscal........................................................................................ 109


DEFINIÇÕES E SIGLAS

CF-e Cupom Fiscal Eletrônico

CF-e Arquivo de Dados do Cupom Fiscal Eletrônico

AC-S@T Autoridade Certificadora que gerencia (emite e revoga) os certificados

digitais aos equipamentos S@T (provida pela própria SEFAZ)

Chave de

consulta

Número gerado pelo Equipamento S@T para ser impresso no documento

auxiliar do CF-e e possibilitar a consulta da veracidade do CF-e pelos

consumidores

Código de

ativação

Senha definida pelo contribuinte no software de ativação do Equipamento

S@T

ECF Equipamento Emissor de Cupom Fiscal (ou Impressora Fiscal)

NTP Network Time Protocol

Número do

Cupom Fiscal

Número sequencial gerado pelo Equipamento S@T para identificar cada

CF-e

Número de

segurança

Número aleatório gerado pela SEFAZ e enviado de modo seguro ao

fabricante do Equipamento S@T, para identificação única dos

Equipamentos S@T durante a comunicação com a SEFAZ

Número de

sessão

Número aleatório gerado pelo AC e utilizado na comunicação com o

Equipamento S@T, de forma a verificar o sucesso do processamento das

informações enviadas pelo S@T

AC Aplicativo Comercial

PFE Posto Fiscal Eletrônico

S@T-CFe Sistema Autenticador e Transmissor de Cupons Fiscais Eletrônicos


SEFAZ Secretaria da Fazenda do Governo do Estado de São Paulo

1. Introdução

Este documento tem por objetivo a definição das especificações e critérios técnicos

necessários para a integração entre o Sistema Autenticador e Transmissor de Cupons

Fiscais Eletrônicos (S@T–CF-e) com banda larga, os equipamentos de servidores da

SEFAZ e o sistema do Aplicativo Comercial (AC), das empresas atualmente emissoras de

Cupom Fiscal.

O escopo desta especificação refere-se aos requisitos de:

• Hardware e software do Equipamento S@T;

• Interface de comunicação e dados trocados entre o Equipamento S@T e o AC;

• Interface de comunicação e dados trocados entre o Equipamento S@T e o

servidores da SEFAZ.

Figura 1 - Escopo desta Especificação

Desta forma, do AC e do Servidor SEFAZ são descritos aqui apenas os requisitos mínimos

de comunicação, que darão diretrizes aos fornecedores de AC e os responsáveis pela infra-

estrutura dos servidores da SEFAZ disponibilizarem os equipamentos e softwares

necessários para integração dos processos operacionais com o Equipamento S@T.

Em vista da complexidade do projeto, esclarecemos aos usuários deste documento (equipes

fiscais e de TI das empresas integrantes do projeto), que os conceitos e especificações

contidas neste documento podem sofrer ajustes que venham a ser demandados a partir do

aprofundamento das experiências adquiridas durante a fase de implantação do projeto.

As especificações apresentadas foram definidas a partir do aprimoramento da Audiência

Pública e Consulta Pública realizada pela Secretaria da Fazenda em setembro de 2009, e

que colheu do mercado sugestões acerca do equipamento S@T com comunicação

exclusivamente por meio de rede celular GPRS. A atual especificação prevê a modificação

da forma de comunicação possibilitando que a mesma seja feita por meio de rede local de


dados em Banda Larga, seja Wi-fi ou Ethernet. Por conta do uso de canal de maior banda,

também o leiaute do arquivo foi aprimorado de forma a convergir para o formato atualmente

utilizado pela Nota Fiscal Eletrônica – NF-e em XML.

O projeto S@T-CFe (Sistema Autenticador e Transmissor) tem o propósito de simplificar as

obrigações acessórias dos contribuintes do varejo paulista, mediante o desenvolvimento de

um sistema que possibilite a geração e transmissão de cupons fiscais eletrônicos,

dispensando a guarda de documentos fiscais em papel, agilizando o envio de informações

fiscais para a SEFAZ, ao mesmo tempo em que garante segurança e validade jurídica.

Neste documento, o Capítulo 2 descreve as considerações gerais, os objetivos e os

conceitos mais importantes do projeto.

O Capítulo 3 (funcional) descreve o modelo operacional do SAT, onde são definidas as

regras de negócio nos diversos processos operacionais do novo paradigma do Cupom

Fiscal Eletrônico.

O Capítulo 4 descreve os requisitos mínimos de Hardware que devem estar presentes no

Equipamento S@T.

O Capítulo 5 detalha a estrutura dos arquivos com os dados de venda (arquivo de dados do

CF-e) e assinatura digital trocados entre o AC, o Equipamento S@T e a SEFAZ.

O Capítulo 6 define as interfaces e protocolos necessários à comunicação entre o AC e o

Equipamento S@T (cabo USB), e à comunicação entre o Equipamento S@T e a SEFAZ -

através da rede local de dados do Contribuinte.

O Capítulo 7 inclui a definição do leiaute de impressão do Extrato do Cupom Fiscal

Eletrônico.

O Capítulo 8 resume os principais padrões de tecnologia utilizados no S@T.

Os requisitos de software são apresentados ao longo das diversas descrições existentes no

documento.

Os anexos deste documento descrevem arquivos de parametrização do Equipamento S@T

e as situações de erro previstas (e as respectivas mensagens nas interfaces).


2. Considerações Iniciais

2.1. Objetivos do Projeto

O Projeto S@T-CF-e visa ao desenvolvimento de um sistema autenticador e transmissor de

cupons fiscais eletrônicos (CF-e) com o objetivo de simplificar e reduzir os custos de

obrigações acessórias relativas às operações comerciais do varejo dos contribuintes do

Estado de São Paulo, garantindo a segurança do documento fiscal para o consumidor.

O equipamento S@T-CFe é composto por um módulo de hardware com software

embarcado, que irá possibilitar, por intermédio do uso de comunicação de dados, a

transmissão de CF-e periodicamente à SEFAZ após sua validação e autenticação, devendo

operar de forma integrada aos Softwares de frente de caixa conhecidos como AC (Aplicativo

Comercial).

2.1.1. Benefícios

O S@T-CFe se propõe a beneficiar todos os envolvidos em uma operação comercial no

varejo: Empresas, Consumidores, SEFAZ e Sociedade, contribuindo de forma significativa

para a melhoria do ambiente de negócios e aumento da arrecadação sem o aumento de

carga tributária no Estado de São Paulo.

Os benefícios para os estabelecimentos comerciais (emissores de CF-e) são:

• Utilização de equipamento de baixo custo em comparação com o Emissor de Cupom

Fiscal (ECF);

• Facilidade de instalação e uso do equipamento (“plug and play”);

• Possibilidade de impressão do documento fiscal em impressora comum;

• Eliminação dos custos decorrentes de interventor técnico;

• Eliminação de armazenagem do documento fiscal em papel no estabelecimento

comercial e sua guarda com segurança e validade jurídica na base de dados da

SEFAZ;

• Maior segurança e confiabilidade das informações do documento fiscal;

• Simplificação de obrigações acessórias;

• Diminuição da concorrência desleal baseada na sonegação de impostos.


Os benefícios para os consumidores (receptores de CF-e) são:

• Disponibilidade das informações dos cupons fiscais para consulta no sistema da

SEFAZ em tempo significativamente inferior ao atual;

• Maior segurança e confiabilidade das informações do documento fiscal;

• Maior garantia de que o imposto pago pelo consumidor em suas compras não seja

sonegado e reverta-se em arrecadação para o Estado e, portanto, em serviços

públicos.

Os benefícios para a sociedade são:

• Diminuição na sonegação, com conseqüente aumento de investimentos em áreas

prioritárias, como saúde, educação e segurança pública;

• Incentivo ao uso de novas tecnologias no Estado de São Paulo;

• Surgimento de oportunidades de negócios e empregos relacionados ao CF-e;

• Possibilidade de redução de preços dos produtos paulistas pela diminuição dos

custos para cumprimento de obrigações tributárias pelas empresas do Estado.

Os Benefícios para a SEFAZ são:

• Garantia de procedência e conteúdo das informações do documento fiscal;

• Diminuição no prazo de registro de documentos fiscais pelos contribuintes;

• Possibilidade de acompanhamento, em tempo significativamente inferior ao atual,

das operações comerciais do varejo;

• Diminuição da sonegação e aumento da arrecadação sem aumento da carga

tributária.

2.2. Conceito do Equipamento S@T

Podemos conceituar o Equipamento S@T como um dispositivo que gera um documento

fiscal de existência exclusivamente digital, emitido e armazenado eletronicamente, com o

intuito de documentar uma operação de circulação de mercadorias no varejo, cuja validade

jurídica é garantida pela assinatura digital e carimbo de tempo realizado pelo equipamento

S@T.


O Equipamento S@T:

• Será interligado via interface USB com um computador que possua o AC (Aplicativo

Comercial);

• Fará a validação das informações, geração do número do cupom fiscal eletrônico,

assinatura digital, carimbo de tempo e geração de chave de consulta, localmente de

cada operação mercantil;

• Terá uma interface de conexão com a rede local de dados (Ethernet ou WiFi) do

Contribuinte que será usada nas comunicações com a SEFAZ, para a transmissão dos

cupons fiscais eletrônicos gerados;

Figura 2 - Conceito Equipamento S@T usando comunicação local do próprio estabelecimento comercial.

As setas na figura acima indicam as principais operações do sistema:

(1) e (2) Autenticação local da Venda pelo Equipamento S@T, via USB, no

estabelecimento do contribuinte

(3) Transmissão periódica das vendas do Equipamento S@T para a SEFAZ,

automaticamente através da rede de dados disponível

(4) Recebimento das informações da SEFAZ pelo Equipamento S@T para a

execução de ações específicas e recebimento das confirmações de transmissão dos

CF-e

(5) Transmissão em Modo de Contingência, onde o contribuinte deve copiar os

arquivos dos cupons fiscais eletrônicos armazenados no AC manualmente e efetuar


upload no site da SEFAZ

O modelo de operação proposto se inicia ao final da geração do arquivo com o registro de

todos os itens a serem vendidos.

2.3. Descrição Simplificada do Modelo Operacional

O modelo operacional do Equipamento S@T é composto pelos seguintes processos e

funcionalidades:

1. Processo operacional do Contribuinte – é composto pelas operações efetuadas no

estabelecimento do contribuinte. Neste processo o Equipamento S@T atua localmente

no estabelecimento, validando e certificando digitalmente as vendas efetuadas no AC.

As principais etapas são:

o Etapa 1 – Instalação e Ativação do Equipamento S@T (etapa executada

somente uma vez por Equipamento S@T);

o Etapa 2 – Operação de venda através do AC, similar à executada atualmente

com os ECF;

o Etapa 3 – Envio dos dados de venda do AC para o Equipamento S@T;

o Etapa 4 – Resposta do Equipamento S@T com os dados da venda validados;

o Etapa 5 – Impressão dos dados de venda validados pelo Equipamento S@T em

qualquer impressora.

2. Processo de envio de dados para a SEFAZ – os registros das vendas efetuadas pelo

AC e validados/certificados pelo Equipamento S@T serão enviados periodicamente para

a SEFAZ. Há dois modos de envio, um automático e um manual. O envio de dados é

composto pelas seguintes operações:

o Envio automático de Dados do Equipamento S@T para a SEFAZ – este é o

método de envio preferencial, via rede de dados disponível, em modo automático

com periodicidade pré-definida pela parametrização do Equipamento S@T.

o Envio manual de dados para a SEFAZ em modo de contingência – este método

deverá ser utilizado pelo contribuinte, em caso de falha no envio automático,

através do site da SEFAZ.

o Consulta de Status dos Arquivos Enviados – o contribuinte terá a seu dispor um


serviço “web”, no site da SEFAZ, onde pode consultar os CF-e enviados com

sucesso, assim como realizar o download do protocolo de recebimento assinado

digitalmente pela SEFAZ.

3. Consulta da veracidade das vendas pelos consumidores – o consumidor dos

produtos ou serviços oferecidos pelo contribuinte poderá consultar a validade fiscal das

vendas (geradas no processo operacional do contribuinte), por meio de uma chave de

consulta gerada pelo equipamento S@T e impressa no Extrato do Cupom Fiscal

Eletrônico recebido no ato da venda (documento auxiliar impresso sem validade fiscal,

mas que consiste em instrumento para o consumidor verificar a veracidade do CF-e no

site da SEFAZ).

4. Cancelamento de documento de venda - por meio do AC o contribuinte poderá

cancelar a última transação efetuada, enviando os dados de cancelamento para o

Equipamento S@T.

5. Comandos da SEFAZ para o Equipamento S@T – o Equipamento S@T receberá

comandos da SEFAZ para realizar operações fora da parametrização em uso pelo

Equipamento S@T:

o Os comandos serão enviados pela conexão de dados no momento da conexão

do equipamento com a SEFAZ. Após o recebimento e validação, o Equipamento

S@T executa ações ou retorna informações, de acordo com a natureza de cada

um destes comandos.

o As conexões para recebimento dos comandos pelo S@T serão pré-definidas em

arquivo de parametrização, a ser atualizado no Equipamento S@T via download

de forma automatizada no sistema da SEFAZ.

6. Funções de teste – Área de registro de soluções e testes de comunicação dos

equipamentos onde serão disponibilizadas as seguintes operações:

o Consulta entre AC e Equipamento S@T (comando local de “ping” no

Equipamento S@T);

o Teste fim-a-fim, com o objetivo de verificar a integridade do envio dos dados do

AC, a autenticação do Equipamento S@T, a impressão pelo AC em impressora

comum e o envio dos dados do Equipamento S@T para a SEFAZ.

7. Processo Operacional do Fabricante/SEFAZ – os fabricantes de equipamentos

interessados na fabricação e comercialização de Equipamento S@T deverão executar


as seguintes atividades:

o Cadastramento do fabricante junto à SEFAZ;

o Registro de Equipamentos – os fabricantes deverão submeter os modelos de

Equipamento S@T para análise técnica e autorização de uso, junto à SEFAZ;

o Outras homologações – Além do registro dos requisitos funcionais e fiscais do

Equipamento S@T na SEFAZ, os Equipamentos S@T fabricados poderão ter a

necessidade de homologação junto às operadoras de telefonia celular e à

Agência Nacional de Telecomunicações - ANATEL.


3. Modelo de Negócio

Este capítulo descreve o modelo de negócio do Projeto S@T - CF-e, onde são definidos os

atores, processos, requisitos mínimos necessários, e regras.

SEFAZ

Ativação do Equipamento

Transmissão dos Dados

Acompanhamento das informações enviadas no Site

Contribuinte

Consulta de Cupons

Consumidor

Geração de núm. segurança / certificados

Informação de Equipamentos no

Mercado

Fabricante

Solicitação de Suporte

Parceiro de suporte do Fabricante

Solicitação de Suporte

Registro de Equipamento

Operação de Venda

Atualização de software básico

Figura 3 - Atores e Principais Processos envolvidos

3.1. Atores

3.1.1. Contribuinte (Estabelecimento Comercial do Varejo)

Os requisitos mínimos são:

• Aplicativo de frente de loja (AC);

• Computador com porta USB;

• Equipamento S@T;

• Possuir acesso à Internet (pode ser compartilhado entre diferentes S@T);

• Impressora comum (pode ser compartilhada entre diferentes S@T).

Os processos são:


• Cadastro Inicial;

• Ativação do equipamento S@T;

• Operação de venda;

• Validação pelo equipamento S@T;

• Impressão da venda;

• Envio das vendas para a SEFAZ;

• Acompanhar a situação de transmissão no site, quanto ao envio dos Cupons Fiscais

Eletrônicos;

• Cancelamento de venda.

3.1.2. Fabricantes de Equipamentos


• Estrutura de Suporte/Assistência Técnica, parceria com autorizados;

• Equipamentos S@T registrados na SEFAZ conforme especificação técnica.

Os processos são:

• Solicitar registro de equipamento (SEFAZ);

• Solicitar números de segurança para os Equipamentos S@T (SEFAZ);

• Informar a SEFAZ os Equipamentos S@T disponibilizados no Mercado;

• Manter estrutura de autorizados para suporte, canal de atendimento aos usuários

Equipamento S@T.

3.1.3. SEFAZ


• Estrutura de retaguarda para Gestão do Projeto S@T CF-e.

Os processos são:

• Credenciar órgãos técnicos para análise técnica de equipamentos do Fabricante;

• Disponibilizar atualizações do Software Básico (Software Básico) do

Equipamento/Modelo registradas pelo fabricante;


• Gerar números de segurança aleatórios únicos para os Equipamentos S@T

(Fabricantes);

• Gerar Certificados Digitais exclusivos a cada Equipamento S@T, para comunicação

e assinatura dos CF-e;

• Definir especificações tecnológicas, a integração e a operação com S@T;

• Monitorar as transmissões dos pacotes de dados dos Equipamentos S@T;

• Monitorar o tráfego e a comunicação;

• Ativar o Equipamento S@T;

• Disponibilizar parametrizações de uso dos Equipamentos S@T;

• Disponibilizar informações de funcionamento dos processos do Sistema para os

autorizados de Suporte dos Fabricantes;

• Validar os Cupons Fiscais Eletrônicos recebidos;

• Armazenar os Cupons Fiscais Eletrônicos validados.

3.1.4. Autorizados de Suporte dos Fabricantes


• Estabelecer parceria com os fabricantes de equipamentos S@T;

• Manter estrutura de assistência técnica.

Os processos são:

• Prestar suporte ao usuário do Equipamento S@T(Contribuinte);

• Ter acesso ao Canal de Suporte (SEFAZ), para obtenção de informações sobre a

situação do Sistema;

• Prestar assistência técnica/devolução do Equipamento S@T ao fabricante.

3.1.5. Consumidor


• Possuir acesso à Internet.

Os processos são:


• Efetuar consultas dos cupons fiscais eletrônicos no Site da SEFAZ.

3.2. Modelo de Negócio do Contribuinte

O modelo de Negócio proposto entre o Contribuinte e a SEFAZ começa com o contribuinte

adquirindo o equipamento S@T, uma impressora não fiscal (caso não disponha) e

adaptação do aplicativo de frente de loja (AC) para operar com o equipamento S@T.

O contribuinte deverá adquirir o Equipamento S@T de fabricantes ou distribuidores

credenciados, cujo modelo de equipamento esteja devidamente autorizado junto a SEFAZ

para uso.

Para a ativação do equipamento S@T e início da sua utilização, o contribuinte deverá estar

devidamente cadastrado no Posto Fiscal Eletrônico, e executar as etapas de cadastramento

e ativação do equipamento S@T.

Este processo de ativação do Equipamento S@T será executado apenas uma vez, exceto

em caso de substituições e/ou reparos.

Após o cadastro inicial no Posto Fiscal Eletrônico com as informações do equipamento, o

contribuinte deverá aguardar um email da SEFAZ comunicando que a etapa de ativação do

Equipamento S@T já pode ser executada.

Nesta etapa de ativação são efetuados os testes de comunicação, parametrizações e

reconhecimento do Certificado Digital que será usado para garantir as operações fiscais do

contribuinte.

O equipamento atua localmente no estabelecimento, validando e assinando digitalmente as

vendas efetuadas no AC, e enviando através de canal seguro os cupons fiscais eletrônicos

para a SEFAZ.

Os Cupons Fiscais Eletrônicos (CF-e) armazenados no S@T serão disponibilizados ao

Contribuinte (Cópia de Segurança) ao final de cada venda. Os CF-e existentes no S@T

permanecerão armazenados até a confirmação de recebimento destes arquivos pela

SEFAZ. Esta confirmação será emitida com assinatura digital pela SEFAZ, cuja Cadeia de

Certificação será verificada através do Equipamento S@T para garantia de autenticidade.

Mesmo após a confirmação de recebimento, é responsabilidade do contribuinte garantir a

guarda dos cupons fiscais eletrônicos em seu formato digital pelos prazos previstos na

legislação tributária.


No site da SEFAZ serão disponibilizadas informações sobre as transmissões, assim o

contribuinte poderá verificar, e se for o caso, utilizar o recurso de contingência para

transmitir os dados que não foram enviados por qualquer motivo.

O contribuinte ao verificar no site da SEFAZ que os cupons fiscais eletrônicos não constam

da base de dados ou na hipótese do equipamento S@T não estar conseguindo efetuar a

transmissão observados os parâmetros de tempo de envio estabelecidos pela SEFAZ,

deverá transmitir em modo de contingência os dados.

3.2.1. Processo Operacional do Contribuinte

O processo operacional do contribuinte compreende as seguintes etapas:

3.2.1.1. Etapa 1 - Instalação e Ativação do Equipamento S@T

Esta etapa corresponde ao processo eletrônico pelo qual um contribuinte ativa o

Equipamento S@T junto a SEFAZ, com a respectiva geração de certificado digital,

parametrização e testes de comunicação.

Figura 4 - Processo de Instalação e Ativação do Equipamento S@T

O processo de ativação se dará por meio dos seguintes passos:

1. Primeiro cadastro no Posto Fiscal Eletrônico (site SEFAZ);

2. Ativação do Equipamento S@T (inclui comunicação com a SEFAZ para geração do


Certificado Digital ou reconhecimento de um Certificado importado);

3. Teste de Comunicação do Equipamento S@T com a SEFAZ.

Estes passos são detalhados abaixo.

1. Primeiro Cadastro no Posto Fiscal Eletrônico (SEFAZ)

O primeiro cadastro se dará quando o contribuinte acessar o site do POSTO FISCAL

ELETRÔNICO, usando o mesmo login e senha de usuário obtido com a sua

Inscrição Estadual, para efetuar o cadastro do equipamento.

Nesta etapa será vinculado o número de série do equipamento ao CNPJ do

contribuinte na SEFAZ.

Deverão ser preenchidas as informações de Fabricante, Modelo do Equipamento

S@T, número de série do Equipamento S@T e tipo de Certificação Digital escolhida

(AC-S@T ou ICP-BRASIL).

O contribuinte deverá aguardar um email de aviso da SEFAZ informando sobre a

conclusão da etapa, estando apto a seguir o procedimento de ativação do

Equipamento S@T.


Figura 5 - Acesso ao Sistema de Apoio ao S@T

Figura 6 - Cadastro Inicial

2. Ativação do Equipamento S@T

Esta etapa pode ser efetuada em um computador com aplicativo AC ou em qualquer

computador com porta USB disponível, através dos seguintes procedimentos:

a. O contribuinte deve seguir as instruções de instalação do Equipamento S@T

fornecidas pelo fabricante;

b. O contribuinte deve conectar o Equipamento S@T, via cabo USB, à CPU do

AC ou a qualquer outra CPU;


c. O contribuinte deve executar o software de ativação do Equipamento S@T.

Este software será fornecido em mídia (CD por exemplo) distribuída com o

Equipamento S@T, pelo seu fabricante, em conjunto com suas instruções de

funcionamento e requisitos mínimos da CPU para a sua execução;

d. Preenchimento dos dados:

� O contribuinte deverá preencher os campos 'CNPJ', 'código de

ativação do Equipamento S@T', 'confirmação de código de ativação

do Equipamento S@T, escolha do tipo de Certificação Digital

desejado e acionar o botão 'clique aqui para ativar'.

� O código de ativação do Equipamento S@T deverá ser escolhido pelo

contribuinte e possuir um mínimo de 6 e um máximo de 32 caracteres

alfanuméricos.

Campo Tipo Tamanho Descrição

Código de ativação

do Equipamento

S@T

Alfanumé

rico

6 a 32 Senha definida pelo

contribuinte no

software de ativação

CNPJ Numérico 14 CNPJ do

estabelecimento

comercial que fará uso

do Equipamento S@T

Certificação Digital Numérico 1 0 (ZERO) - para AC-

S@T

1 (UM) – para ICP-

BRASIL

Tabela 1 – Campos a serem preenchidos


Figura 7 – Tela do Software de Ativação do Equipamento S@T

Os requisitos para o software de ativação do S@T são:

• Identificação de porta: o software de ativação deve automaticamente

identificar em qual porta de comunicação está conectado o Equipamento

S@T, através do envio do comando PING (conforme descrição no Capítulo

6).

• Após a confirmação da porta em que o Equipamento S@T está conectado, o

software de ativação finaliza a verificação de portas, fecha a conexão serial

atual e define a porta atual como padrão, carregando a tela de ativação com

o número de série do Equipamento S@T recebido pela serial.


• Geração do certificado digital do Equipamento S@T: requisição e geração

automatizada através da AC-S@T, ou requisição manual e compra de

certificado padrão ICP-Brasil.

� Ambos serão gerados e armazenados no cartão criptográfico (padrão A3)

embutido no S@T.

� No primeiro caso (AC-S@T), a requisição será validada pela SEFAZ

através de sua Autoridade Certificadora (AC-S@T) automaticamente no

processo de ativação do S@T.

� No segundo caso (ICP-BRASIL), utilizado exclusivamente nos casos em

que o contribuinte optar por não utilizar certificado da AC-SAT, a

requisição de certificado poderá ser enviada manualmente através da

CSR (Certificate Sign Request) exibida na tela e ser validada por qualquer

Autoridade Certificadora credenciada à ICP-Brasil. Para esta opção, o

custo de emissão do certificado fica a encargo do Contribuinte.

Figura 8 – Exemplo de exibição de CSR em tela para ser usado na validação com uma AC-ICP-Brasil.

• Após o contribuinte clicar no botão “Clique aqui para ativar” o software de

ativação deve verificar se o CNPJ e o código de ativação são válidos, abrir

uma conexão serial com o Equipamento S@T na porta já identificada no

passo anterior e enviar o comando de ativação (vide comando “Ativação –

Ativar Equipamento S@T no Capítulo 6).

• Ao receber esse comando do software de ativação, o Equipamento S@T

deve efetuar os procedimentos abaixo junto à SEFAZ para a geração ou


confirmação do certificado digital (vide Capítulo 6 para descrição do protocolo

e mensagens da comunicação):

� Iniciar comunicação com a SEFAZ e receber arquivo de parametrização

da ativação. Este arquivo contém o endereço dos serviços (WebServices)

que o S@T utilizará para verificação dos dados cadastrais do contribuinte

na SEFAZ (razão social, nome fantasia, endereço e etc).

� Gerar par de chaves (padrão A3) em cartão criptográfico, usando

algoritmo de criptografia assimétrica RSA de 2048 bits (é obrigatório que

o fabricante do Equipamento S@T faça uso de cartão criptográfico para

esta finalidade).

� Utilizar a chave pública gerada acima e os parâmetros do arquivo de

parametrização de ativação para geração do CSR (Certificate Signing

Request) com os seguintes campos que serão gerados automaticamente:

Campo Tamanho Descrição

C (Country) 2 Sigla do País para a requisição do

certificado: usar sempre a sequência <BR>

O

(Organization

)

1 a 64 Razão Social para a requisição do

certificado: Nome oficial da empresa, igual

ao existente no cartão do CNPJ do

contribuinte

2.16.76.1.3.3

CNPJ

14 Usar o CNPJ do contribuinte, sem os

caracteres de pontuação.

L (Locality ou

City)

1 a 64 Cidade para a requisição do certificado:

cidade do estabelecimento do contribuinte

onde o Equipamento S@T irá operar. Não

utilizar acentuação ou caracteres especiais

(incluindo ç).

ST (State) 1 a 64 Estado: estado por extenso e sem

abreviações do estabelecimento do


contribuinte. Não utilizar acentuação ou

caracteres especiais (incluindo ç).

2.5.4.5

SN (Serial

Number)

1 a 64 Número serial: número de série do

Equipamento S@T

2.5.4.9

E-mail

1 a 32 E-mail definido no cadastro 1

PUK 2048 bits Chave pública gerada anteriormente pelo

Equipamento S@T no processo de

ativação.

Tabela 2 – Campos gerados automaticamente

� Certificado AC-S@T: Abrir uma requisição ao WebService de

“CERTIFICAÇÃO” à AC-S@T (Autoridade Certificadora S@T), enviando o

CSR (Certificate Signing Request) gerado.

� Estrutura SEFAZ: A AC-S@T verifica os dados do CSR com a sua base

de dados e, se confirmados, valida a CSR e assina a chave pública do

S@T, tornando essa pertencente a sua Cadeia de Certificação

� Estrutura SEFAZ: A AC-SAT retorna o Certificado Digital criado ao

Equipamento S@T, que verifica a confiabilidade da Cadeia de Emissão

da Autoridade Certificadora, e em caso positivo, associa o Certificado à

chave privada.

• Certificado ICP-BRASIL: Exibe em tela o CSR gerado para que o contribuinte

possa copiá-lo e usá-lo no processo solicitação de Certificado Digital a uma

Autoridade Certificadora sob a hierarquia da ICP-BRASIL.

� Certificado ICP-BRASIL: Possibilitar através da mesma tela que o

contribuinte insira os dados referentes ao SSC (SERVER SUBSCRIBER

CERTIFICATE) recebido da Autoridade Certificadora sob a hierarquia da

ICP-BRASIL.

� Certificado ICP-BRASIL: Acessar o WebServices de

“RECONHECIMENTO” enviando o CRT (Identity Certificate) gerado.


• Após concluído com sucesso o processo de ativação, o Equipamento S@T

conecta-se ao servidor da SEFAZ para receber o arquivo de parametrização

de utilização;

• Após salvar o arquivo de parametrização de utilização, o Equipamento S@T

retorna resposta de sucesso ao software de ativação, encerrando esta etapa.

3. Teste de Comunicação do Equipamento S@T com a SEFAZ

Uma vez efetuada a ativação do Equipamento S@T, o contribuinte deve clicar no

botão “Testar Comunicação” para efetuar um teste “fim-a-fim” de funcionalidade com

o Equipamento S@T e a SEFAZ.

Figura 9 - Parametrizações e Testes


3.2.1.2. Etapa 2 – Operação de Venda Através do AC

Este é o processo relacionado à rotina de venda no estabelecimento do contribuinte.

Figura 10 - Operação de Venda

O AC deve registrar, para cada item, os dados descritos no Capítulo 5.

O AC deve manter as opções de pagamento existentes atualmente. Não está prevista, neste

momento, a interligação do equipamento S@T CF-e com sistemas de Transmissão

Eletrônica de Fundos – TEF.

3.2.1.3. Etapa 3 – Envio dos Dados de Venda do AC para o Equipamento

S@T

Este é o processo relacionado com o envio, pelo AC, dos dados da venda para geração do

Cupom Fiscal Eletrônico e validação pelo Equipamento S@T.

No fechamento da venda o AC deve, automaticamente:

• Gerar um número de sessão de 6 dígitos de forma aleatória e que não repita os

números gerados nas últimas 100 vendas;

• Enviar os dados de venda ao Equipamento S@T com os campos de acordo com a

especificação dos Capítulos 5 e 6 deste documento que consistem em:

o Número de sessão da comunicação AC-SAT;

o Código de ativação do equipamento S@T;

o Demais informações detalhadas nos capítulos seguintes.


Figura 11 - Envio de dados de venda AC para o Equipamento S@T

3.2.1.4. Etapa 4 – Resposta do S@T com os Dados da Venda Validados

Esta etapa consiste na geração, pelo Equipamento S@T, e devolução ao AC do arquivo de

dados correspondente ao CF-e , conforme descrito abaixo:

• Cupom Fiscal Eletrônico (CF-e) – Arquivo de Dados: contém os dados originais

da venda enviados pelo AC, acrescidos dos campos criados pelo S@T e disponíveis

no Capítulo 5, entre eles a data e hora da transação (time stamp), número do

documento fiscal e chave de consulta;

O documento Fiscal Eletrônico CF-e é um único arquivo de dados construído pelo S@T no

padrão XML e adicionado de sua respectiva assinatura gerada através dos conceitos de

XML Signature.

O arquivo XML será gerado pelo Equipamento S@T com base nos dados de venda

informados pelo AC seguindo, as seguintes operações:

• Validar todos os dados recebidos (vide Anexo 1 – Código de validações

Equipamento S@T);

• Gerar carimbo de tempo para o documento fiscal de acordo com o leiaute disponível

no Capítulo 5;

• Gerar o número do Cupom Fiscal de acordo com o leiaute disponível no Capítulo 5;

• Gerar a chave de consulta ao documento fiscal de acordo com o leiaute disponível

no Capítulo 5;

• Acrescentar demais informações de responsabilidade do S@T de acordo com o

leiaute disponível no Capítulo 5;

• Assinar digitalmente o documento de acordo com os processos descritos no Capítulo

5.


Figura 12 - Resposta do Equipamento S@T com os arquivos do CF-e

Ou seja, o Equipamento S@T deverá retornar o arquivo de resposta que deve ser

armazenado no AC. Os dados do arquivo devem ser impressos no extrato do Cupom Fiscal

Eletrônico, de forma integral ou resumida, seguindo leiaute disponível no Capítulo 7.

O arquivo do CF-e enviado ao Aplicativo Comercial pelo SAT tem característica de cópia de

segurança e deverá ser mantido pelo contribuinte, em formato digital, pelo prazo previsto na

legislação. No caso de falha de transmissão, o arquivo CF-e também deverá ser utilizado

para envio manual em modo de contingência.

Os requisitos do software do Equipamento S@T para a gravação dos arquivos são:

• Como sugestão, os arquivos devem ser armazenados no AC em pastas específicas,

descrita na documentação de usuário do AC. Nestas pastas os arquivos devem ser

nomeados da seguinte forma:

o Arquivo de Dados do CF-e:

AD<número do documento fiscal>.xml

o O desenvolvedor do AC poderá armazenar os arquivos de retorno de outras

formas, porém para criação do arquivo de envio à SEFAZ deve ser obedecida

a nomenclatura acima.

• O equipamento S@T deve manter um registro interno do número da sessão enviado

pelo AC, associando-o aos arquivos gerados. A associação entre o número de


sessão e os arquivos previne a geração de arquivos duplicados para uma mesma

venda (no caso de falha de comunicação entre o AC e o S@T).

• Os arquivos são retornados pelo Equipamento S@T em codificação BASE64 (vide

especificação da interface entre AC e Equipamento S@T, no Capítulo 6 deste

documento), e devem ser gravados em arquivo pelo AC no mesmo formato.

A assinatura digital do arquivo de dados no padrão XML deve seguir os padrões da W3C

(World Wide Web Consortium) de acordo com as características do padrão XML Signature,

mais especificamente Enveloping Signature.

O processo de assinatura digital dos documentos eletrônicos emitidos, o recebimento e

guarda pela SEFAZ possuem validade jurídica, com aceite e acreditação entre as partes em

Termo de Adesão em forma eletrônica, ou padrão ICP-Brasil, o qual já possui legislação em

vigência que dá validade jurídica. A revogação do par de chaves do Equipamento S@T

pode ser realizada a qualquer tempo pelo Contribuinte.

3.2.1.5. Etapa 5 – Impressão da Venda Validada pelo Equipamento S@T

A impressão dos dados do CF-e para entrega ao consumidor, também chamada de extrato

do Cupom Fiscal Eletrônico, é obrigatória e deve ser feita por meio de impressora comum

(não fiscal).

Após a devolução, pelo Equipamento S@T, do arquivo referente ao CF-e, o AC deverá

imprimir os dados da venda, bem como a chave de consulta e o código da certificação

digital.

O extrato impresso não tem validade fiscal. É meramente uma referência ao CF-e para

controle e posterior consulta pelo consumidor.

Apesar de não haver restrição quanto ao tipo de impressora, o leiaute de impressão

proposto no Capítulo 7 deste documento tem o objetivo de definir o formato e os campos a

serem impressos pelo AC.


3.2.2. Processo de Envio de Dados para a SEFAZ

3.2.2.1. Envio Automático de Dados do Equipamento S@T para a SEFAZ

Com periodicidade pré-definida (vide Anexo de arquivos de parametrização), o Equipamento

S@T consultará automaticamente a sua memória interna com o objetivo de identificar a

existência de arquivos de registros fiscais para transmissão a SEFAZ.

Figura 13 - Envio automático do Equipamento S@T para SEFAZ

A periodicidade da transmissão depende do arquivo de parametrização de utilização,

definido pela SEFAZ para cada contribuinte, podendo ser por tempo, quantidade de

arquivos, ou após cada venda que gerou os arquivos.

A transmissão do Equipamento S@T para a SEFAZ será baseada em Web Services

disponibilizados pela SEFAZ. O meio de comunicação utilizado será a Internet, através da

rede local do próprio estabelecimento comercial, com o uso do protocolo SSL versão 3.0 e

com autenticação mútua, que além de garantir um duto de comunicação seguro na Internet,

permite a identificação do servidor e do cliente através de certificados digitais.

O Equipamento S@T deve manter os arquivos dos CF-e até que haja necessidade de

exclusão por enchimento de memória. Neste caso a exclusão deve ocorrer como FIFO

(First-In-First-Out), ou seja, primeiramente são excluídos os arquivos mais antigos.

3.2.2.2. Envio Manual de Dados para a SEFAZ em Modo de Contingência

O processo abaixo descreve o envio manual (modo de contingência) dos arquivos validados

e certificados pelo Equipamento S@T.


Figura 14 – Envio de dados para a SEFAZ – Modo de Contingência

Os arquivos devem ser compactados em um arquivo ZIP único, sem subpastas, e enviados

pelo contribuinte por meio de qualquer computador com conexão à internet para a SEFAZ,

de acordo com o procedimento abaixo:

• Acessar (via browser comum) a página específica da SEFAZ para o envio manual de

arquivos;

• Efetuar login utilizando o nome de usuário e senha do contribuinte no Posto Fiscal

Eletrônico;

• Selecionar arquivo compactado;

• Clicar no botão “Enviar” da página de envio manual;

• Aguardar a página de resposta do site da SEFAZ – sucesso ou falha no envio e/ou

validação dos arquivos, pela SEFAZ.

3.2.2.3. Validação dos Arquivos enviados para a SEFAZ

A SEFAZ deverá validar os arquivos recebidos através dos seguintes passos:

• Extrair a chave pública do certificado do emitente dos arquivos do CF-e;

• Verificar prazo de validade do certificado;

• Verificar lista de certificados revogados;

• Extrair hash do arquivo CF-e presente na assinatura do Arquivo CF-e ;

• Realizar operação de HASH usando algoritmo SHA-1 no Arquivo CF-e;

• Comparar os HASH disponíveis:


1. Emitido pelo Equipamento S@T antes da transmissão e disponível no CF-e;

2. Calculado pela SEFAZ no CF-e.

3.2.3. Processo de Cancelamento de Documento de Venda

O processo abaixo descreve a possibilidade de cancelamento da última transação de

venda efetuada no AC e validada/certificada digitalmente pelo Equipamento S@T.

Figura 15 - Cancelamento de venda

No cancelamento da venda, o AC deve gerar automaticamente um arquivo com os campos

especificados no Capítulo 5 deste documento. Tanto as mensagens quanto os arquivos de

cancelamento são semelhantes aos arquivos da venda.

Os arquivos devem ser armazenados seguindo os mesmos procedimentos implementados

na operação de venda, e devem ser nomeados da seguinte forma:

• Arquivo de Dados do CF-e de Cancelamento:

ADC<número do documento fiscal>.xml

Após o cancelamento, pode ser reiniciado o processo de venda normalmente.

Os arquivos digitais dos CF-e relativos a cancelamentos também devem ser armazenados

pelo contribuinte pelo prazo previsto na legislação tributária.

3.2.4. Processo de Consulta dos Status de Arquivos Enviados

O processo abaixo descreve a consulta, pelo contribuinte, no portal web da SEFAZ para

verificar quais arquivos foram enviados com sucesso à SEFAZ (automaticamente e/ou

manualmente).


Figura 16 - Consulta do status de envio

O contribuinte é responsável pelo informe das vendas à SEFAZ. Portanto deve

verificar o sucesso de envio dos arquivos (seja por meio automático ou manual), de

acordo com o procedimento abaixo:

• Manual:

o Acessar (via browser comum) a página específica da SEFAZ para a consulta

dos arquivos fiscais;

o Efetuar login utilizando o nome de usuário e senha do contribuinte no Posto

Fiscal Eletrônico;

o Clicar no botão “Verificar” da página de verificação;

o Aguardar a página de resposta do site da SEFAZ, com a listagem dos CF-e

em posse da SEFAZ;

o Acompanhar se todos os CF-e foram transmitidos dentro do prazo estipulado.

• Automático:

o Criar mecanismo no AC para acesso às informações através de WebServices

com autenticação por Certificação Digital.

3.2.5. Processo / Funcionalidades de Teste

As funções de teste tem o objetivo de realizar operações entre os integrantes da solução

Equipamento S@T-CF-e sem validade fiscal, ou seja, permitir que os elementos se

comuniquem e verifiquem o estado de funcionamento independentemente das operações


fiscais realizadas.

3.2.5.1. Função de Consulta entre AC e Equipamento S@T (“ping”)

A função de consulta entre o AC e o Equipamento S@T consiste no envio de um comando

do tipo “ping” via serial (USB), que deve ser utilizado nas seguintes situações:

• Verificação da porta serial onde o dispositivo Equipamento S@T estiver conectado,

no processo de instalação / ativação, pelo software de ativação do fabricante;

• Ação de teste do contribuinte, por meio de menu ou tela específica do AC. Tal

funcionalidade deverá estar disponível para o contribuinte, para verificação do estado

operacional do Equipamento S@T e da comunicação serial.

Na função de consulta, o AC ou software de ativação deverá seguir os seguintes passos:

• Enviar o comando de consulta entre AC e Equipamento S@T conforme descrição no

Capítulo 6 (em porta identificada manual ou automaticamente pelo AC, conforme

funcionalidade do mesmo);

• Aguardar, durante um tempo pré-definido (time-out), a resposta do Equipamento

S@T;

• Caso não receba resposta do Equipamento S@T após este período (timeout), repetir

o passo anterior para a próxima porta identificada;

• Caso receba a resposta do Equipamento S@T, interromper o processo e identificar o

Equipamento S@T;

• Caso não receba a resposta em nenhuma porta, retornar mensagem de erro

(indisponibilidade do Equipamento S@T).

3.2.5.2. Função de Teste Fim-a-Fim

A função de teste “fim-a-fim” consiste em gerar informações de um cupom de venda de

teste, validar este cupom no Equipamento S@T e enviá-lo à SEFAZ. Esta função deve ser

utilizada nas seguintes situações:

• Verificação final do processo de ativação do Equipamento S@T, pelo software de

ativação do fabricante;

• Ação de teste do contribuinte, por meio de menu ou tela específica do AC. Tal

funcionalidade deverá estar disponível para o contribuinte, para verificação do estado


de funcionamento do Equipamento S@T, da comunicação com a SEFAZ e da

disponibilidade do servidor da SEFAZ.

Na função de teste fim-a-fim, o AC ou software de ativação deverá seguir os seguintes

passos:

• Gerar conteúdo de “venda” de teste;

• Efetuar comunicação serial com Equipamento S@T na porta já configurada e enviar

os dados de teste;

O Equipamento S@T, ao receber estes dados, deverá:

• Gerar o CF-e normalmente, com a única diferença de que o número do Cupom

Fiscal será gerado carregando o “número de série do Equipamento S@T” +

“sequência atual do documento fiscal de teste” gravada em arquivo definido na

parametrização de utilização;

• Enviar os dados, conforme modo automático, mas com a diferença de que o envio

será imediato e a resposta de forma síncrona (e não condicionado ao arquivo de

parametrização de utilização).

3.2.5.3. Função de Status

A função de status consiste em um teste de verificação das condições operacionais do

Equipamento S@T, que deverá retornar as seguintes informações ao AC:

• Número de série do equipamento S@T;

• Tipo de configuração na rede local (DHCP, PPPoE, IP Fixo, ou outra tecnologia

existente);

• Detalhes da configuração da rede local (Endereço IP, MAC ADDRESS, Máscara de

Rede, Gateway Padrão, DNS primário e secundário);

• Status da conexão (conectada ou desconectada);

• Nível do sinal (de 1 a 5 – em casos de conexão WiFi);

• Nível da bateria;

• Nível da Memória de Trabalho (Quantidade de memória usada, quantidade de

memória total e quantidade de memória disponível. Números adsolutos acrescidos

de sua representação percentual)


• Data e hora local;

• Versão do Software Básico;

• Versão do Leiaute de CF-e

• Número do último cupom fiscal emitido;

• Número da última sessão processada;

• Números de todos os cupons fiscais armazenados internamente e ainda não

transmitidos.

3.3. Modelo de Negócio do Consumidor - Consulta da Veracidade das

Vendas

A interação dos consumidores consiste na consulta da veracidade das vendas – o

consumidor dos produtos ou serviços oferecidos pelo contribuinte poderá consultar a

validade fiscal das vendas (geradas no processo operacional do contribuinte, acima),

através da chave de consulta constante do Extrato do CF-e recebido no ato da venda (etapa

de impressão). O processo abaixo descreve essa consulta no portal web da SEFAZ, de

forma integrada ao programa Nota Fiscal Paulista.

Figura 17 - Consulta da veracidade do CF-e pelo consumidor

O consumidor, de posse da chave de consulta disponível no cupom impresso, poderá

consultar a veracidade do CF-e de acordo com o procedimento abaixo:


• Acessar (via browser comum) a página específica da SEFAZ para verificação dos

CF-e emitidos pelos estabelecimentos.

• Informar o(s) código(s) de acesso(s) do(s) cupom(s) impresso(s).

• Clicar no botão “Verificar” da página de verificação.

• Aguardar a página de resposta do site da SEFAZ, com a descrição do CF-e

informado.

• Verificar se as informações transmitidas à SEFAZ estão coerentes com a operação

mercantil realizada. Caso o consumidor não encontre o CF-e informado, haverá link

específico na página de resposta onde o consumidor deve informar outros dados

impressos sobre o suposto CF-e.

• Uma vez não localizado o documento, e findo o prazo máximo para a transmissão

das informações, poderá o consumidor efetuar uma reclamação, nos moldes da

atualmente existente no Programa Nota Fiscal Paulista.

Figura 18 - Exemplo da Página da Nota Fiscal Paulista (para referência)


3.4. Modelo de Negócio da SEFAZ - Comunicação com o Equipamento

S@T

O modelo operacional proposto para o Equipamento S@T também prevê a interação direta

entre a SEFAZ e o Equipamento S@T através de três formas descritas abaixo:

3.4.1. Resposta a requisições HTTPS síncronas

Consiste na forma mais comum e simples de retorno ao Equipamento S@T pela SEFAZ,

onde a comunicação é realizada dentro do mesmo fluxo de dados HTTPS aberto pelo

Equipamento S@T para se comunicar com a SEFAZ.

3.4.2. Resposta a requisições HTTPS assíncronas

Consiste em uma forma de comunicação entre a SEFAZ e o Equipamento S@T onde a

SEFAZ não retorna o resultado da operação ao Equipamento S@T no mesmo momento em

que foi solicitada.

Esta operação é realizada, por exemplo, para receber o retorno da validação (descrita no

item 3.2.2) do CF-e enviados pelo Equipamento S@T.

Nas requisições assíncronas, o Equipamento S@T receberá no momento da solicitação um

recibo numerado pela SEFAZ, que posteriormente deve ser utilizado para consultar a

validade ou não de sua execução.


Figura 19 - Exemplo de requisição assíncrona para a SEFAZ

Todos os resultados de requisições assíncronas serão assinados digitalmente pela SEFAZ,

sendo validados pelo Equipamento S@T antes de prosseguir com a operação.

O processo de assinatura digital é análogo ao que o Equipamento S@T realiza no arquivo

de CF-e, utilizando as mesmas tecnologias e passos para validação. Todos os WebServices

acessados pelo Equipamento S@T junto à SEFAZ (síncronos e assíncronos) devem incluir

a assinatura digital do hash do número de segurança. O hash deve ser gerado pela

aplicação da função SHA-1 no número de segurança do Equipamento S@T, e

posteriormente assinado com a chave pública gerada pelo Equipamento S@T no processo

de ativação.

3.4.3. Comandos da SEFAZ ao S@T

O Equipamento S@T deverá acessar o WebService relativo a envio de comandos da

SEFAZ ao S@T. A frequencia de consulta é definida no arquivo de parametrização de uso.

Estão previstos os seguintes comandos da SEFAZ para o Equipamento S@T:

1. Renovação do Certificado Digital do Equipamento S@T;

2. Atualização do software, por meio do download de um novo Software Básico da

SEFAZ para o Equipamento S@T;

3. Verificação de estado operacional do Equipamento S@T;

4. Atualização de um novo arquivo de parametrização de utilização (vide Anexo 2);

5. Sincronização do horário do Equipamento S@T;

6. Envio de avisos ao usuário.

O protocolo e mensagens de comunicação entre o Equipamento S@T e a SEFAZ para o

envio dos comandos estão definidos no Capítulo 6.

O último comando acima refere-se ao envio de mensagens de aviso, ou seja, a SEFAZ

poderá a qualquer tempo enviar mensagens de texto, com comunicados aos contribuintes,

através do equipamento S@T, e este irá repassar a mensagem para o AC, para exibição

gráfica e/ou impressa.

A não execução da chamada ao WebService de comandos da SEFAZ dentro de um período


de tempo previamente estabelecido poderá resultar na inoperância do equipamento SAT,

inclusive quanto às funcionalidades de geração e assinatura de CF-e.

3.5. Modelo de Negócio do Fabricante/SEFAZ

Os fabricantes de equipamentos interessados na fabricação e comercialização de

Equipamentos S@T devem executar as seguintes atividades:

• Registrar Modelos de Equipamento – os fabricantes deverão submeter os modelos

de Equipamento S@T à análise técnica da SEFAZ, por meio de seus Órgãos

Técnicos credenciados, para fins de registro e autorização de uso no Estado de São

Paulo.

• Uma vez tendo seu modelo regularmente registrado para fabricação dos

equipamentos, o fabricante deverá solicitar eletronicamente no site do Sistema S@T

Fiscal a geração de números de segurança aleatórios, os quais serão vinculados ao

equipamento. Estes números serão únicos por equipamento, e serão utilizados no

momento da comunicação entre cada Equipamento S@T e a SEFAZ, para efeito de

checagem de autenticidade do Equipamento S@T pela SEFAZ, acrescido ainda de

outros mecanismos.

• Os fabricantes deverão informar à SEFAZ os equipamentos disponibilizados no

mercado, através de arquivo com upload em site da SEFAZ. No arquivo deverão

constar as informações do Fabricante, modelo, número de série, número de

segurança interno (gerado pela SEFAZ e assinado pelo Fabricante).

• Os fabricantes deverão manter uma estrutura de parceiros autorizados para

suporte/assistência técnica aos usuários dos Equipamentos S@T, no máximo 5

parceiros por Fabricante, os quais serão o canal de contato técnico entre a SEFAZ e

os usuários contribuintes do Equipamento S@T.

3.5.1. Processo Operacional do Fabricante

O processo operacional do fabricante compreende as seguintes etapas:

1. Registrar modelos de equipamentos S@T junto à SEFAZ;

2. Solicitar números de segurança;

3. Informar a SEFAZ sobre os equipamentos disponibilizados no Mercado;

4. Montar estrutura de autorizados de suporte credenciados para suporte/assistência


técnica, canal de atendimento aos usuários Equipamento S@T do fabricante.

3.5.1.1. Registro de equipamentos

Figura 20 - Registro de equipamento

O Fabricante deverá seguir um documento “Requisitos para o registro de modelo de

Equipamento S@T” contendo os itens de teste funcionais e não funcionais a serem

atendidos para o registro do modelo de equipamento junto à SEFAZ. Este documento será

disponibilizado oportunamente pela SEFAZ.

O fabricante do Equipamento S@T também é responsável pelo seu software básico

(Firmware). Caso o fabricante disponibilize uma nova versão de software básico para um

modelo de Equipamento S@T já registrado, a etapa de análise técnica do novo software

básico deverá ser executada junto à SEFAZ. Após o registro ter sido feito com sucesso, o

novo Software Básico deverá ser entregue à SEFAZ para atualização nos Equipamentos

S@T do modelo em questão que estejam em operação.

Na fase de produção em escala industrial do Equipamento S@T, por diversos fabricantes

credenciados, a SEFAZ detalhará também os seguintes itens do processo de registro:

• Forma de comunicação dos lotes de números de segurança e certificados de

comunicação, incluindo mensagens de confirmação ou erro de recebimento dos

lotes;

• Subprocesso de baixa de números de segurança de dispositivos

distribuídos/entregues, dispositivos retornados com defeito, bem como números ou

dispositivos extraviados.


3.5.1.2. Solicitar numeração única (número de segurança)

Figura 21 – Solicitação de números únicos para fabricação do Equipamento S@T

3.5.1.3. Informar a SEFAZ sobre equipamentos disponibilizados no mercado


Figura 22 – Tela para informar sobre o equipamento disponível no mercado

3.6. Modelo de Negócio da Estrutura de Suporte aos Usuários

Os fabricantes deverão ter no máximo 5 parceiros com possibilidade de acesso a

informações técnicas junto à SEFAZ, de forma a facilitar o diagnóstico de problemas

identificados como incomuns ou atípicos e que requeiram interação técnica mais detalhada

com fazendário.

3.7. Modelo de Negócio dos Desenvolvedores de Programas

Aplicativos Fiscais

Os desenvolvedores deverão seguir as especificações do protocolo de comunicação do

equipamento S@T CF-e conforme requisitos de software constantes deste documento.

O aplicativo comercial deverá também conter informação relativa à assinatura digital, em

padrão ICP-Brasil, relativa aos dados do CNPJ da software house e do CNPJ do

contribuinte no qual está sendo efetuada a instalação do software. Essa assinatura será

passada ao S@T a cada transação de venda, sendo incorporada como informação do CF-e.

A assinatura será confrontada pelo SAT e, havendo divergências, será objeto de rejeição da

geração do CF-e.


4. Requisitos de Hardware

Este Capítulo descreve os requisitos mínimos de Hardware que devem compor uma solução

de Equipamento S@T.

A figura abaixo ilustra os componentes mínimos que devem fazer parte de um Equipamento

S@T. Cada fabricante deve compô-los da maneira que achar mais indicada e com as

tecnologias que melhor atendam suas questões de custo/disponibilidade/facilidade/acesso,

desde que sejam atendidos todos os requisitos apontados neste documento.

Figura 23 - Componentes mínimos internos de um Equipamento S@T WiFi


Figura 24 - Componentes mínimos internos de um Equipamento S@T Ethernet

A ilustração representa os componentes descritos a seguir.

4.1. Leds

O Equipamento S@T deve conter Leds para informação visual ao estabelecimento

comercial.

Os Leds devem disponibilizar no mínimo as informações descritas no exemplo abaixo, ou

seja, devem informar ao usuário todas as definições da coluna “Função” da tabela abaixo.

A quantidade de Leds, cores e “estados (coluna Estado)” podem ser definidos livremente

pelos fabricantes, desde que disponibilizem, inequivocamente, as informações abaixo

indicadas por meio de visualização do equipamento (sem uso de software ou outro

instrumento).

Exemplo Nome Estado Função

1 LIG Aceso contínuo Alimentação adequada pela porta USB.


Apagado Alimentação ausente ou insuficiente.

Aceso contínuo Software em operação normal.

2 OPR Apagado

Operação anormal do software:

• Erro de execução do software

• Travamento do software

Neste caso ou equipamento S@T pode ser

desconectado e conectado novamente à interface

serial para reinicialização. Caso o erro persista, deve

ser acionado suporte técnico.

Aceso contínuo Indicação de conexão com a rede de dados local do

contribuinte e com conectividade com a SEFAZ.

Aceso piscante Indicação de conexão com a rede de dados local do

contribuinte, porém sem conectividade com a SEFAZ. 3 COM

Apagado Conexão inexistente com a rede de dados local do

contribuinte.

Aceso piscante Comunicação serial entre S@T e AC com transmissão

normal de mensagens. 4 AC

Apagado Interface serial com o AC em estado de espera, ou

seja, sem transmissão de mensagens.

Aceso contínuo

Existência de arquivos a transmitir à SEFAZ, mas sem

comunicação em andamento pela interface de

comunicação.

Aceso piscante Comunicação em andamento com a SEFAZ para a

transmissão de arquivos.

5 SEF

Apagado Inexistência de arquivos a transmitir à SEFAZ.


Aceso fixo Dados de parametrização inexistentes ou inválidos 6 PAR

Apagado Software em operação normal.

Aceso fixo

Falha de hardware:

• Defeito nos módulos de hardware;

• Violação da carcaça.

Em ambos os casos é necessário o acionamento de

suporte técnico.

7 SUP

Apagado Hardware em operação normal.

Tabela 3 – descrição dos leds

Os leds 6 e 7 devem ser vermelhos, e todos os demais devem ser de outra cor.

Os leds devem ter o número e/ou o nome indicados na carcaça, para facilitar a identificação

de cada um.

Caso o Fabricante desejar fazer uso de mais Leds ou outras formas de comunicação visual

do equipamento com o contribuinte (por exemplo através de display LCD) as informações

acima devem ser usadas como requisitos mínimos.

4.2. Módulo de Comunicação

Este módulo é usado para estabelecer o canal de comunicação entre o Equipamento S@T e

as redes de comunicação disponíveis no projeto.

4.2.1. S@T Ethernet ou WiFi

Na versão Ethernet ou Wifi do equipamento S@T, o canal de comunicação com a SEFAZ

deve ser realizado via rede local do estabelecimento comercial, que pode ser através de

interface Ethernet IEEE 802.3 ou WiFi IEEE 802.11 a, b e/ou g. Ambas as tecnologias

suportadas devem ser permitidas pela Anatel.


4.3. Módulo Principal

Dispositivo responsável pela execução do software do Equipamento S@T. O Módulo

Principal será composto de um processador. O fabricante poderá adotar dispositivos que

suportem a função de módulo de comunicação e Fiscal, em um único encapsulamento.

4.4. USB

A interface USB é um tipo de conexão “plug and play” que permite a conexão de periféricos

sem a necessidade de desligar o computador e com padronização muito elevada,

simplificando o processo de compatibilidade com o maior número de equipamentos do

mercado (nos computadores atuais é mais comum do que as interfaces seriais, paralelas ou

outras), e devido a esta característica será utilizada para a comunicação entre o S@T e o

AC.

A interface USB do equipamento S@T deverá ser compatível com as versões 1.1 e 2.0, ou

superior.

A alimentação elétrica do S@T poderá ser realizada através da porta USB ou fonte de

alimentação independente. O Equipamento S@T poderá utilizar duas portas do computador

simultaneamente, caso a corrente fornecida por uma única porta não seja suficiente para

operação.

4.5. Memória de Trabalho

A memória de trabalho é o local onde serão armazenadas as informações fiscais. A

memória de trabalho deve ser não volátil com tempo de retenção de dados de pelo menos

20 anos sem nenhum tipo de alimentação.

A memória de trabalho deve ter pelo menos 100 MB, não pode ser removível sem a

desmontagem completa do S@T, implicando na perda de dados na memória volátil de

pequeno armazenamento.

4.6. Memória de Parametrização

A memória de parametrização é o local onde serão armazenados os parâmetros


necessários para a operação do S@T. A memória de parametrização deve ser grande o

suficiente para conter todos os dados de identificação do S@T e suas opções.

A memória de parametrização deve ser não volátil, e não pode depender de energia externa

de qualquer natureza, nem mesmo baterias para manter a informação guardada.

4.7. Antena (somente na versão WiFi)

A antena é o dispositivo para ampliar a capacidade de transmissão e recepção das

comunicações pela rede sem fio.

Para o S@T podem ser desenvolvidas antenas internas e externas ao equipamento,

dependendo do desenho adotado por cada fabricante, e suas especificações para recepção

e transmissão dos sinais devem seguir as recomendações da Anatel.

4.8. Relógio Interno

O time-stamp do S@T será realizado através do relógio interno do S@T, que estará

sincronizado com o servidor da SEFAZ.

O relógio interno deve ser mantido por uma bateria com capacidade de manter seu

funcionamento por pelo menos 5 anos sem nova carga. O relógio interno pode ser

fisicamente encapsulado com a memória volátil de pequeno armazenamento.

A remoção da bateria acarreta na perda dos dados e da hora do relógio obrigatoriamente. O

circuito da bateria que mantém o relógio e a memória volátil de pequeno armazenamento

deve estar interligado a chaves normalmente abertas, que estão mantidas na posição

fechada pela correta colocação da carcaça do equipamento.

4.9. Memória volátil de pequeno armazenamento

O número de segurança e o número serial do S@T deverão ser armazenados na memória

volátil para que, quando existir a violação do equipamento, estes dados sejam destruídos

imediatamente.

A memória deve ter pelo menos 128 bytes de armazenamento de dados volátil. Pode estar

fisicamente integrado com o relógio interno.


A remoção da bateria deve obrigatoriamente acarretar na perda de dados gravados na

memória.

O circuito de alimentação da memória deve estar integrado a chaves normalmente abertas,

que são mantidas na posição fechada com a correta colocação da carcaça do equipamento.

4.10. Bateria

A bateria alimenta a memória volátil e o relógio e pode ser recarregada através da interface

USB.

A Bateria deve ter tensão compatível com o relógio interno e deve ter capacidade de manter

tanto o relógio como a memória volátil de pequeno armazenamento sem perda de dados ou

de temporização por pelo menos 5 anos.

4.11. Chaves de blindagem elétrica

Qualquer tentativa de abertura da carcaça externa do equipamento S@T deverá acionar

uma blindagem que apague a memória volátil de pequeno armazenamento, por meio de

circuitos eletrônicos internos. Os fabricantes devem garantir esta blindagem em todos os

modelos homologados do equipamento S@T.

4.12. Cartão (Módulo) Criptográfico

O S@T deverá conter um cartão criptográfico para geração do par de chaves padrão A3 em

hardware, isto é, um chip criptográfico de um cartão inteligente.

Este chip deverá bloquear a exportação ou qualquer tentativa de cópia da chave privada e

será usado para criação e armazenamento do Certificado Digital.

Para uma melhor compreensão do disposto neste documento, entende-se por cartão

criptográfico ICP um cartão de circuito integrado (Integrated Circuit Card – ICC) com

capacidade de geração, armazenamento de chaves criptográficas assimétricas,

processamento criptográfico assimétrico e armazenamento de certificados digitais voltados

para utilização em uma Infra-Estrutura de Chaves Públicas (ICP).


Todos os cartões criptográficos utilizados para o projeto S@T devem seguir os padrões

técnicos estabelecidos pela ICP-BRASIL através de seus documentos como o “Manual de

Condutas Técnicas 1 – Vol I (MCT 1 Vol. I) – versão 3.0” ou superior.

4.13. Outros requisitos

O Equipamento S@T deverá atender aos seguintes requisitos:

• O equipamento S@T deve ser fisicamente visível ao fisco, não podendo ser

integrado a outros equipamentos como impressoras e microterminais, por exemplo.

• O processador do módulo principal do Equipamento S@T deverá suportar tarefas

multi-thread;

• O tempo de resposta de um pedido de emissão de CF-e deverá ser inferior a 1

segundo;

• O Equipamento S@T deverá ser autônomo para operação contínua de comunicação

com o AC e com a SEFAZ, não sendo necessárias atividades de intervenção técnica

de terceiros;

• O Equipamento S@T deverá ser de uso exclusivo a um único estabelecimento

comercial, não podendo ser reaproveitado antes de ser devolvido ao fabricante;

• A instalação do S@T deve ser compatível com computadores com sistema

operacional Windows 98/2000/XP/Vista/7 ou Linux de pelo menos duas distribuições

de grande aceitação no mercado nacional.


5. Arquivos de Venda e de Cancelamento

Este item visa especificar a geração dos seguintes arquivos digitais:

• Arquivo de Dados do CF-e, com os dados relativos à uma determinada operação de

venda efetuada em um AC acrescido dos dados de validação do Equipamento S@T;

• Arquivo de Cancelamento do CF-e, com os dados relativos a uma determinada

operação de cancelamento efetuada em um AC acrescido dos dados de validação

do Equipamento S@T;.

Esta especificação dos arquivos de Venda e Cancelamento deverá ser utilizada para:

• Envio dos dados do AC ao Equipamento S@T (Etapa 3 do processo operacional do

contribuinte);

• Resposta do Equipamento S@T ao AC (Etapa 4 do processo operacional do

contribuinte);

• Impressão do Cupom (Etapa 5 do processo operacional do contribuinte);

• Envio Automático de dados do Equipamento S@T para a SEFAZ;

• Envio Manual de dados para a SEFAZ em modo de contingência;

• Cancelamento de documento de venda.

5.1. Referências para preenchimento dos arquivos

Os arquivos devem ser gerados de acordo com o seguinte padrão de codificação

a) A especificação do documento XML adotada é a recomendação W3C para XML 1.0,

disponível em www.w3.org/TR/REC-xml e a codificação dos caracteres será em

UTF-8, assim todos os documentos XML serão iniciados com a seguinte declaração:

b) <?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

c) Cada arquivo XML somente poderá ter uma única declaração <?xml version="1.0"

encoding="UTF-8"?>


5.2. Leiaute do Arquivo de Venda

O leiaute do arquivo de venda que será gerado pelo S@T deve seguir os campos da tabela abaixo:

Origem # ID Campo Descrição Elemento Pai Tipo Ocorrênc tamanho Dec Conteúdo Observações

AC - CFe TAG raiz do CF-e G - 1-1 TAG raiz do CF-e A - Dados do Cupom Fiscal Eletrônico AC A01 infNFe Grupo das

informações do CF-e G Raiz - 1-1 - Grupo que contém

as informações do CF-e

SAT A02 versao Versão do leiaute do CF-e

A A01 N 1-1 1-4 2 Versão do leiaute do CF-e

AC A03 versaoDadosEnt Versão do leiaute do arquivo de dados do AC

A A01 N 1-1 1-4 2 Versão do leiaute do arquivo de dados enviado pelo Aplicativo Comercial

SAT A04 versaoSB Versão do Software Básico do SAT

A A01 N 1-1 1-4 2 Versão do Software Básico instalado no SAT

SAT A05 Id Identificador da TAG a ser assinada

ID A01 C 1-1 47 informar a chave de acesso do CF-e precedida do literal ‘CFe’,acrescentada a validação do formato

SAT A06 indCFCanc Indicador de Cupom Fiscal Eletrônico cancelamento

E A01 C 0-1 0-1 Informa se o presente arquivo refere-se a cancelamento do último CFe emitido: 'C' - CFe cancelamento ' ' - não CFe cancelamento

v01.01


B - Identificação do Cupom Fiscal Eletrônico AC B01 ide Grupo das

informações de identificação do CF-e

G A01 1-1

SAT B02 cUF Código da UF do emitente do Documento Fiscal

E B01 N 1-1 2 Código da UF do emitente do Documento Fiscal. Utilizar a Tabela do IBGE de código de unidades da federação

Para compor chave de acesso ao CF-e

SAT B03 cNF Código Numérico que compõe a Chave de Acesso

E B01 N 1-1 6 Código numérico que compõe a Chave de Acesso. Número aleatório gerado pelo emitente para cada CF-e para evitar acessos indevidos do CF-e.


SAT B04 mod Código do Modelo do Documento Fiscal

E B01 C 1-1 2 Utilizar código XX (novo) para identificação do CF-e, emitido em substituição ao CF

- Para compor chave de acesso ao CF-e

SAT B05 nserieSAT Número de Série do equipamento SAT

E B01 N 1-1 9 - Nº sequencial atribuido pela SEFAZ - Amarração com fabricante/modelo/etc feita internamente pela SEFAZ


SAT B06 nCFe Número do Cupom Fiscal Eletronico

E B01 N 1-1 1-6 Número seqüencial criado pelo Equipamento SAT para cada documento fiscal. 6 caracteres numéricos iniciados em 000001

Para compor Chave de acesso ao CF-e

SAT B07 dEmi Data de emissão do Cupom Fiscal

E B01 D 1-1 Formato “AAAA-MM-DD”

Utilizar Ano e Mês (AAMM) para compor


chave de acesso ao CF-e

SAT B08 hEmi Hora de emissão do Cupom Fiscal

E B01 H 1-1 Formato “HH:MM:SS”

SAT B09 cDV Dígito Verificador da Chave de Acesso do CF-e

E B01 N 1-1 1 Informar o DV da Chave de Acesso do CF-e, o DV será calculado com a aplicação do algoritmo módulo 11 (base 2,9) da Chave de Acesso.


AC B10 CNPJ CNPJ Software House E B01 C 1-1 14 Informar o CNPJ da empresa desenvolvedora do Aplicativo Comercial, com os zeros não significativos.

AC B11 signAC Assinatura do Aplicativo Comercial

E B01 N 1-1 128-256 Assinatura de (CNPJ Software House+ CNPJ do Emitente) que gerou o CF-e

C - Identificação do Emitente do Cupom Fiscal eletrônico AC C01 emit Grupo de

identificação do emitente do CF-e

G A01 1-1

AC C02 CNPJ CNPJ do emitente E C01 C 1-1 14 Informar o CNPJ do emitente, com os

Será usado na chave de consulta do CF-e e


zeros não significativos.

confrontado com os dados do SAT

SAT C03 xNome Razão Social do emitente

E C01 C 1-1 1-60

SAT C04 xFant Nome fantasia E C01 C 0-1 1-60 SAT C05 enderEmit Grupo do Endereço

do emitente G C01 1-1

SAT C06 xLgr Logradouro E C05 C 1-1 2-60 SAT C07 nro Número E C05 C 1-1 1-60 SAT C08 xCpl Complemento E C05 C 0-1 1-60 SAT C09 xBairro Bairro E C05 C 1-1 2-60 SAT C10 xMun Nome do município E C05 C 1-1 2-60 SAT C11 CEP Código do CEP E C05 N 1-1 8 Informar os zeros

não significativos. Se CEP não informado, preencher com zeros.

AC C12 IE IE E C01 C 1-1 12 A IE deve ser informada apenas com algarismos, sem caracteres de formatação (ponto, barra, hífen, etc.);

AC C13 IM Inscrição Municipal E C01 C 0-1 1-15 Este campo deve ser informado, quando ocorrer a emissão de CF-e conjugada, com prestação de serviços sujeitos ao ISSQN e fornecimento de peças sujeitos ao ICMS.


SAT C14 CRT Código de Regime Tributário

E C01 N 1-1 1 Este campo será obrigatoriamente preenchido com: 1 – Simples Nacional; 3 – Regime Normal.

E - Identificação do Destinatário do Cupom Fiscal eletrônco AC E01 dest Grupo de

identificação do Destinatário do CF-e

G A01 1-1

AC E02 CNPJ CNPJ do destinatário CE E01 C 1-1 14 Informar o CNPJ ou o CPF do destinatário, preenchendo os zeros não significativos.

AC E03 CPF CPF do destinatário CE E01 C 0-1 0-11 Informar o CNPJ ou o CPF do destinatário, preenchendo os zeros não significativos.

H - Detalhamento de Produtos e Serviços do CF-e AC H01 det Grupo do

detalhamento de Produtos e Serviços do CF-e

G A01 1-990 Múltiplas ocorrências (máximo = 990)

AC H02 nItem Número do item A H01 N 1-1 1-3 Número do item (1-990)

I - Produtos e Serviços do CF-e AC I01 prod TAG de grupo do

detalhamento de Produtos e Serviços do CF-e

G H01 1-1

AC I02 cProd Código do produto ou serviço

E I01 C 1-1 1-60 Código do produto ou serviço, interno do contribuinte


AC I03 cEAN GTIN (Global Trade Item Number) do produto, antigo código EAN ou código de barras

E I01 C 0-1 0,8,12,13,14 Preencher com o código GTIN-8, GTIN-12, GTIN-13 ou GTIN-14 (antigos códigos EAN, UPC e DUN-14), não informar o conteúdo da TAG em caso de o produto não possuir este código.

AC I04 xProd Descrição do produto ou serviço

E I01 C 1-1 1-120

AC I05 NCM Código NCM com 8 dígitos ou 2 dígitos (gênero)

E I01 C 0-1 2, 8 Código NCM (8 posições), informar o gênero (posição do capítulo do NCM) quando a operação não for de comércio exterior (importação/ exportação) ou o produto não seja tributado pelo IPI. Em caso de serviço informar o código 99

AC I06 CFOP Código Fiscal de Operações e Prestações

E I01 N 1-1 4 CFOPs válidos para operações cobertas pelo CF-e

AC I07 uCom Unidade Comercial E I01 C 1-1 1-6 Informar a unidade de comercialização do produto.

AC I08 qCom Quantidade Comercial E I01 N 1-1 15 4 Informar a quantidade de comercialização do produto.

AC I09 vUnCom Valor Unitário de Comercialização

E I01 N 1-1 15 3 Informar o valor unitário de comercialização do produto.

Deve ser informado com 3 decimais no caso de combustíveis (Portaria DNC 30/94), para os demais com 2


decimais.

SAT I10 vProd Valor Bruto dos Produtos ou Serviços

E I01 N 1-1 15 2 Calculado pelo SAT: vProd = qCom (id:I07) * vUnCom(id:I09)

Valor Bruto do Item, antes de desconto e acréscimo

AC I11 indRegra Regra de cálculo E I01 C 1-1 1 Indicador da regra de cálculo utilizada para Valor Bruto dos Produtos e Serviços: A - Arredondamento T - Truncamento

Valor deve ser arredondado, com exceção de operação com combustíveis, quando deve ser truncado (Convenio ICMS 85/01 e Portaria 30/94 do DNC)

AC (E)/ SAT (S)

I12 vDesc Valor do Desconto sobre item

E I01 N 0-1 15 2 Valor do desconto incidente sobre o valor do item com duas casas decimais

Deve conter: - desconto concedido sobre o item, mais - rateio de desconto concedido sobre o total dos itens, quando este for informado.

AC (E)/ SAT (S)

I13 vOutro Outras despesas acessórias sobre item

E I01 N 0-1 15 2 Valor de acréscimos sobre valor do item

Deve conter: - acréscimo sobre o item, mais - rateio de acréscimo sobre o total dos itens, quando este for informado.

SAT I14 vItem Valor líquido do Item E I01 N 1-1 15 2 Calculado pelo SAT: vItem = vProd (id:I10) - vDesc(id:I12) + vOutro (id:I13)

Valor líquido do Item do CF-e após desconto e outras despesas acessórias (acréscimos)


AC I15 obsFiscoDet Grupo do campo de uso livre do Fisco

G I01 0-10 Campo de uso livre do Fisco Informar o nome do campo no atributo xCampo e o conteúdo do campo no xTexto (v01.01)

AC I16 xCampoDet Identificação do campo

A I15 C 1-1 1-20 Identificação do campo (v01.01)

AC I17 xTextoDet Conteúdo do campo E I15 C 1-1 1-60 Conteúdo do campo (v01.01)

M - Tributos incidentes no Produto ou Serviço AC M01 imposto Grupo de Tributos

incidentes no Produto ou Serviço

G H01 1-1 O grupo ISSQN é mutuamente exclusivo com o grupo ICMS, isto é se ISSQN for informado o grupo ICMS não será informado e vice-versa.

N - ICMS Normal e ST AC N01 ICMS Grupo do ICMS da

Operação própria e ST

CG M01 1-1 Informar apenas um dos grupos N02, N03, N04, N05 com base no conteúdo informado na TAG Tributação do ICMS.

AC N02 ICMS00 Grupo de Tributação do ICMS= 00, 20, 90

CG N01 1-1 Tributação do ICMS: 00 – Tributada integralmente 20 - Com redução de base de cálculo 90 - Outros

AC N06 orig Origem da mercadoria E N02 N 1-1 1 Origem da mercadoria: 0 – Nacional; 1 – Estrangeira – Importação direta;


2 – Estrangeira – Adquirida no mercado interno.

AC N07 CST Tributação do ICMS = 00, 20, 90

E N02 N 1-1 2 Tributação do ICMS: 00 – Tributada integralmente 20 - Com redução de base de cálculo 90 - Outros

AC N08 pICMS Alíquota efetiva do imposto

E N02 N 1-1 5 2 Alíquota efetiva

SAT N09 vICMS Valor do ICMS E N02 N 1-1 15 2 Calculado pelo SAT: vICMS = vItem (id:I14) * pICMS(id:N08)

AC N03 ICMS40 Grupo de Tributação do ICMS = 40, 41, 50, 60

CG N01 1-1 Tributação do ICMS – 40 - Isenta 41 - Não tributada 50 - Suspensão 60 - ICMS cobrado anteriormente por substituição tributária

AC N06 orig Origem da mercadoria E N03 N 1-1 1 Origem da mercadoria: 0 – Nacional; 1 – Estrangeira – Importação direta; 2 – Estrangeira – Adquirida no mercado interno.


AC N07 CST Tributação do ICMS = 40, 41, 50, 60

E N03 N 1-1 2 Tributação do ICMS – 40 - Isenta 41 - Não tributada 50 - Suspensão 60 - ICMS cobrado anteriormente por substituição tributária

AC N04 ICMSSN102 Grupo CRT=1 – Simples Nacional e CSOSN=102, 300, 500

CG N01 1-1 Tributação do ICMS: pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=102, 300, 500

AC N06 Orig Origem da mercadoria E N04 N 1-1 1 Origem da mercadoria: 0 – Nacional; 1 – Estrangeira – Importação direta; 2 – Estrangeira – Adquirida no mercado interno.

AC N10 CSOSN Código de Situação da Operação – Simples Nacional

E N04 N 1-1 3 102- Tributada pelo Simples Nacional sem permissão de crédito. 300 – Imune 500 – ICMS cobrado anteriormente por substituição tributária (substituído) ou por antecipação

AC N05 ICMSSN900 TAG de Grupo CRT=1 – Simples Nacional e CSOSN=900

CG N01 1-1 Tributação do ICMS: pelo SIMPLES NACIONAL e CSOSN=900


AC N06 Orig Origem da mercadoria E N05 N 1-1 1 Origem da mercadoria: 0 – Nacional; 1 – Estrangeira – Importação direta; 2 – Estrangeira – Adquirida no mercado interno.

AC N10 CSOSN Código de Situação da Operação – SIMPLES NACIONAL

E N05 N 1-1 2 Tributação pelo ICMS 900 - Outros

AC N08 pICMS Alíquota efetiva do imposto

E N05 N 1-1 5 2 Alíquota efetiva

SAT N09 vICMS Valor do ICMS E N05 N 1-1 15 2 Calculado pelo SAT: vICMS = vItem (id:I14) * pICMS(id:N08)

Q – PIS AC Q01 PIS Grupo do PIS G M01 1-1 Informar apenas um

dos grupos Q02, Q03, Q04 ou Q05 com base valor atribuído ao campo Q06 – CST do PIS

Versão 01.01

AC Q02 PISAliq Grupo de PIS tributado pela alíquota

CG Q01 1-1 CST = 01 e 02 Versão 01.01

AC Q07 CST Código de Situação Tributária do PIS

E Q02 N 1-1 2 01 – Operação Tributável (base de cálculo = valor da operação alíquota normal (cumulativo/não cumulativo)); 02 - Operação Tributável (base de cálculo = valor da operação (alíquota diferenciada));

Versão 01.01


AC Q08 pPIS Alíquota do PIS (em percentual)

E Q02 N 1-1 5 4 Versão 01.02

SAT Q09 vPIS Valor do PIS E Q02 N 1-1 15 2 Calculado pelo SAT: vPIS = vItem (id:I14) * pPIS(id:Q08)

Versão 01.01

AC Q03 PISQtde Grupo de PIS tributado por Qtde

CG Q01 1-1 CST = 03 Versão 01.01


E Q03 N 1-1 2 03 - Operação Tributável (base de cálculo = quantidade vendida x alíquota por unidade de produto);

Versão 01.01

AC Q10 qBCProd Quantidade Vendida E Q03 N 1-1 16 4 Versão 01.01

AC Q11 vAliqProd Alíquota do PIS (em reais)

E Q03 N 1-1 15 4 Versão 01.01

SAT Q09 vPIS Valor do PIS E Q03 N 1-1 15 2 Calculado pelo SAT: vPIS = qBCProd (id:Q10) * vAliqProd (id:Q11)

Versão 01.01

AC Q04 PISNT Grupo de PIS não tributado

CG Q01 1-1 CST = 04, 06, 07, 08 ou 09

Versão 01.01


E Q04 N 1-1 2 04 - Operação Tributável (tributação monofásica (alíquota zero)); 06 - Operação Tributável (alíquota zero); 07 - Operação Isenta da Contribuição; 08 - Operação Sem Incidência da Contribuição; 09 - Operação com Suspensão da Contribuição;

Versão 01.01


AC Q04 PISSN Grupo de PIS para contribuinte do SIMPLES NACIONAL

CG Q01 1-1 CST = 49 Versão 01.01


E Q04 N 1-1 2 49 - Outras Operações de saída;

Versão 01.01

AC Q05 PISOutr Grupo de PIS Outras Operações

CG Q01 1-1 CST = 99 Informar campos para cálculo do PIS em percentual (Q07) ou campos para PIS em valor (Q08 e Q09).

Versão 01.01


E Q05 N 1-1 2 99 - Outras Operações;

Versão 01.01

AC Q08 pPIS Alíquota do PIS (em percentual)

CE Q05 N 1-1 5 4 Versão 01.02

AC Q10 qBCProd Quantidade Vendida CE Q05 N 1-1 16 4 Versão 01.01

AC Q11 vAliqProd Alíquota do PIS (em reais)

CE Q05 N 1-1 15 4 Versão 01.01

SAT Q09 vPIS Valor do PIS E Q05 N 1-1 15 2 Calculado pelo SAT Se informado Q07 vPIS = vItem (id:I14) * pPIS(id:Q08) Se informados Q10 e Q11 vPIS = qBCProd (id:Q10) * vAliqProd (id:Q11)

Versão 01.01

R – PIS ST R01 PISST Grupo de PIS

Substituição Tributária G M01 0-1 Informar campos

para cálculo do PIS em percentual (R02) ou campos para PIS em valor (R04 e R05).

Versão 01.01


AC R02 pPIS Alíquota do PIS (em percentual)

CE R01 N 1-1 5 4 Versão 01.02

AC R03 qBCProd Quantidade Vendida CE R01 N 1-1 16 4 Versão 01.01

AC R04 vAliqProd Alíquota do PIS (em reais)

CE R01 N 1-1 15 4 Versão 01.01

SAT R05 vPIS Valor do PIS E R01 N 1-1 15 2 Calculado pelo SAT Se informado R02 vPIS = vItem (id:I14) * pPIS(id:R02) Se informados R03 e R04 vPIS = qBCProd (id:R03) * vAliqProd (id:R04)

Versão 01.01

S – COFINS

S01 COFINS Grupo do COFINS G M01 1-1 Informar apenas um dos grupos S02, S03, S04 ou S04 com base valor atribuído ao campo S06 – CST do COFINS

Versão 01.01

S02 COFINSAliq Grupo de COFINS

tributado pela alíquota CG S01 1-1 CST = 01 ou 02 Versão 01.01

AC S07 CST Código de Situação Tributária da COFINS

E S02 N 1-1 2 01 – Operação Tributável (base de cálculo = valor da operação alíquota normal (cumulativo/não cumulativo)); 02 - Operação Tributável (base de cálculo = valor da operação (alíquota diferenciada));

Versão 01.01


AC S08 pCOFINS Alíquota da COFINS (em percentual)

E S02 N 1-1 5 4 Versão 01.02

SAT S09 vCOFINS Valor da COFINS E S02 N 1-1 15 2 Calculado pelo SAT: vCOFINS = vItem (id:I14) * pCOFINS(id:S08)

Versão 01.01

S03 COFINSQtde Grupo de COFINS

tributado por Qtde CG S01 1-1 CST = 03 Versão 01.01


E S03 N 1-1 2 03 - Operação Tributável (base de cálculo = quantidade vendida x alíquota por unidade de produto);

Versão 01.01

AC S10 qBCProd Quantidade Vendida E S03 N 1-1 16 4 Versão 01.01

AC S11 vAliqProd Alíquota da COFINS (em reais)

E S03 N 1-1 15 4 Versão 01.01

SAT S09 vCOFINS Valor do COFINS E S03 N 1-1 15 2 Calculado pelo SAT: vCOFINS = qBCProd (id:S10) * vAliqProd (id:S11)

Versão 01.01

S04 COFINSNT Grupo de COFINS

não tributado CG S01 1-1 CST = 04, 06, 07, 08

ou 09 Versão 01.01


E S04 N 1-1 2 04 - Operação Tributável (tributação monofásica (alíquota zero)); 06 - Operação Tributável (alíquota zero); 07 - Operação Isenta da Contribuição; 08 - Operação Sem Incidência da Contribuição; 09 - Operação com Suspensão da

Versão 01.01


Contribuição;

S05 COFINSSN Grupo de PIS para contribuinte do SIMPLES NACIONAL

CG S01 1-1 CST = 49 Versão 01.01


E S04 N 1-1 2 49 - Outras Operações de saída;

Versão 01.01

S06 COFINSOutr Grupo de COFINS Outras Operações

CG S01 1-1 CST = 99 Informar campos para cálculo da COFINS em percentual (S07 e S08) ou campos para COFINS em valor (S09 e S10).

Versão 01.01


E S05 N 1-1 2 99 - Outras Operações;

Versão 01.01

AC S08 pCOFINS Alíquota da COFINS (em percentual)

CE S05 N 1-1 5 4 Versão 01.02

AC S10 qBCProd Quantidade Vendida CE S05 N 1-1 16 4 Versão 01.01

AC S11 vAliqProd Alíquota da COFINS (em reais)

CE S05 N 1-1 15 4 Versão 01.01

SAT S09 vCOFINS Valor da COFINS E S05 N 1-1 15 2 Calculado pelo SAT Se informado S08 vCOFINS = vItem (id:I14) * pCOFINS(id:S08) Se informados S10 e S11 vCOFINS = qBCProd (id:S10) *

Versão 01.01


vAliqProd (id:S11)

T - COFINS ST

T01 COFINSST Grupo de COFINS Substituição Tributária

G M01 0-1 Informar campos para cálculo do COFINS Substituição Tributária em percentual (T02) ou campos para COFINS em valor (T03 e T04).

Versão 01.01

AC T02 pCOFINS Alíquota da COFINS (em percentual)

CE T01 N 1-1 5 4 Versão 01.02

AC T03 qBCProd Quantidade Vendida CE T01 N 1-1 16 4 Versão 01.01

AC T04 vAliqProd Alíquota da COFINS (em reais)

CE T01 N 1-1 15 4 Versão 01.01

SAT T05 vCOFINS Valor da COFINS E T01 N 1-1 15 2 Calculado pelo SAT Se informado T02 vCOFINS = vItem (id:I14) * pCOFINS(id:T02) Se informados T03 e T04 vCOFINS = qBCProd (id:T03) * vAliqProd (id:T04)

Versão 01.01

U - ISSQN


AC U01 ISSQN Grupo do ISSQN CG M01 0-1 Informar os campos para cálculo do ISSQN nas NFe conjugadas, onde há a prestação de serviços sujeitos ao ISSQN e fornecimento de peças sujeitas ao ICMS. O grupo de ISSQN é mutuamente exclusivo com o grupo ICMS, isto é se ISSQN for informado o grupo ICMS n

AC U02 vAliq Alíquota efetiva do ISSQN

E U01 N 1-1 5 2

AC U03 vISSQN Valor do ISSQN E U01 N 1-1 15 2

AC U04 cMunFG Código do município de ocorrência do fato gerador do ISSQN

E U01 N 1-1 7 Informar o município de ocorrência do fato gerador do ISSQN. Utilizar a Tabela do IBGE (Anexo VII do layout NFe).

AC U05 cListServ Item da Lista de Serviços

E U01 N 0-1 3-4 Informar o Item da lista de serviços da LC 116/03 em que se classifica o serviço.

AC U06 cSitTrib Código de Tributação do ISSQN

E U01 C 1-1 1 Informar o código da tributação do ISSQN: N – NORMAL; R – RETIDA; S –SUBSTITUTA; I – ISENTA.

V - Informações adicionais


AC V01 infAdProd Informações Adicionais do Produto

E H01 C 0-1 500 Norma referenciada, informações complementares, etc.

W - Valores Totais do CF-e

AC W01 total Grupo de Valores

Totais do CF-e G A01 1-1

SAT W02 ICMSTot Grupo de Valores Totais referentes ao ICMS

G W01 1-1

SAT W03 vICMS Valor Total do ICMS E W02 N 1-1 15 2 Somatório do valor do ICMS dos itens (id:N09)

SAT W04 vProd Valor Total dos produtos e serviços

E W02 N 1-1 15 2 Somatório do valor de Produtos e Serviços dos itens (id:I10).

SAT W05 vDesc Valor Total dos Descontos sobre Item

E W02 N 1-1 15 2 Somatório do valor do Desconto dos itens (id:I14)

SAT W06 vPIS Valor do PIS E W02 N 1-1 15 2 Somatório do valor do PIS dos itens (id:q09+id:R05) (v01.01)

SAT W07 vCOFINS Valor do COFINS E W02 N 1-1 15 2 Somatório do valor do COFINS dos itens (id:S09+id:T05) (v01.01)

SAT W08 vOutro Valor Total de Outras Despesas acessórias sobre Item

E W02 N 1-1 15 2 Somatório do valor do Acréscimo dos itens (id:I13)

SAT W09 vCFe Valor Total do CF-e E W02 N 1-1 15 2 Somatório do valor dos Itens (id: I14)

SAT W10 vISS Valor Total do ISS E W01 N 0-1 15 2 Somatório do valor do ISS (id: U03)

AC W11 DescAcrEntr Grupo de valores de entrada de Desconto/Acréscimo sobre total

G W01 0-1 Os valores de desconto e acréscimo sobre total são mutamente exclusivos.


AC W12 vDescSubtot Valor de Entrada de Desconto sobre total

CE W11 N 0-1 15 2 Valor de Desconto sobre Total

Se informado, deve conter desconto concedido sobre total dos itens. Valor deverá ser distribuido pelo SAT proporcionalmente ao valor de cada item, já considerado o desconto ou acréscimo do item, e somado ao desconto sobre o item

AC W13 vAcresSubtot Valor de Entrada de Acréscimo sobre total

CE W11 N 0-1 15 2 Valor de Acréscimo sobre Total

Se informado, deve conter acréscimo sobre total dos itens, Valor deverá ser distribuido pelo SAT proporcionalmente ao valor de cada item, já considerado o desconto ou acréscimo do item, e somado ao acréscimo sobre o item.

Z - Informações Adicionais do CF-e AC Z01 infAdic Grupo de Informações

Adicionais G A01 0-1

AC Z02 infCpl Informações Complementares de interesse do Contribuinte

E Z01 C 0-1 1-5000

AC Z03 obsFisco Grupo do campo de uso livre do Fisco

G Z01 0-10 Campo de uso livre do Fisco Informar o nome do campo no atributo xCampo e o conteúdo do campo no xTexto (v01.01)


AC Z04 xCampo Identificação do campo

A Z03 C 1-1 1-20 Identificação do campo (v01.01)

AC Z05 xTexto Conteúdo do campo E Z03 C 1-1 1-60 Conteúdo do campo (v01.01)

ZZ - Informações da Assinatura Digital SAT ZZ01 Signature Assinatura XML do

CF-e Segundo o Padrão XML Digital Signature

G A01 1-1

Tabela 4 - leiaute do arquivo de vend


1. Abreviações utilizadas nas colunas de cabeçalho do leiaute:

Origem

dos

dados

#

ID Camp

o Descrição Ele Pai Tipo

Ocorrênc

ia

tamanh

o Dec

Observaç

ão

AC 1 B05 nserie

SAT Número de Série do

equipamento SAT E B01 N 1-1 9 B05

a) origem dos dados: indica se o campo deverá ser preenchido a partir de dados fornecidos pelo Aplicativo Comercial (AC) ou pelo próprio SAT (SAT)

b) coluna # : identificador da linha da tabela;

c) coluna ID: identificação do campo, alguns campos relacionados com tributos podem aparecer mais de uma vez no leiaute em função da estrutura de

grupos de choice baseados no CST – Código de Tributação do ICMS.

d) coluna campo: identificador do nome do campo, como a nomenclatura dos nomes dos campos foi padronizada, um nome de campo é utilizado para

identificar campos diferentes, como por exemplo, a IE, que pode ser do emitente ou do destinatário. A diferenciação dos campos é realizada

considerando as tags de grupo.

e) coluna Ele:


A - indica que o campo é um atributo do Elemento

anterior;

E - indica que o campo é um Elemento;

CE – indica que o campo é um Elemento que deriva

de uma Escolha (Choice);

G – indica que o campo é um Elemento de Grupo;

CG - indica que o campo é um Elemento de Grupo

que deriva de uma Escolha (Choice);

ID – indica que o campo é um ID da XML 1.0;

RC – indica que o campo é uma key constraint

(Restrição de Chave) para garantir a unicidade


e presença do valor;

f) coluna Pai: indica qual é o elemento pai;

g) coluna Tipo:

N – campo numérico;

C – campo alfanumérico;

D – campo data;

h) Coluna Ocorrência: x-y, onde x indica a ocorrência mínima e y a ocorrência máxima;

i) Coluna tamanho: x-y, onde x indica o tamanho mínimo e y o tamanho máximo; a existência de um único valor indica que o campo tem tamanho fixo,

devendo-se informar a quantidade de caracteres exigidos, preenchendo-se os zeros não significativos; tamanhos separados por vírgula indicam que o

campo deve ter um dos tamanhos fixos da lista;

j) coluna dec: indica a quantidade máxima de casas decimais do campo;


5.2.1. Diagrama simplificado das informações do CF-e

Figura 25 – diagrama simplificado das informações do CF-e

5.3. Regras Gerais de Preenchimento

Esta seção apresenta as regras que devem ser respeitadas em todos os registros gerados,

quando não excepcionadas por regra específica referente a um dado registro.

5.3.1. Formato dos campos

a) ALFANUMÉRICO: representados por "C" - todos os caracteres das posições da

Tabela ASCII, excetuados os caracteres "I" (Pipe ou Barra Vertical: caractere 124 da

Tabela ASCII), os não-imprimíveis (caracteres 00 a 31 da Tabela ASCII) e as

sequências de caracteres <ESC.0>, <ESC.99>, <ESC.I> e <ESC.F> (usadas no

protocolo de comunicação).

b) NUMÉRICO: representados por "N" - algarismos das posições de 48 a 57 da Tabela

ASCII.

c) DATA: representados por "D" - algarismos das posições de 48 a 57 da Tabela ASCII.

d) HORA: representados por "H" - algarismos das posições de 48 a 57 da Tabela

ASCII.


5.3.2. Regras de preenchimento dos campos com conteúdo alfanumérico (C)

Quando não definido nas tabelas, os campos alfanuméricos terão tamanho máximo de 60

posições.

5.3.3. Regras de preenchimento dos campos com conteúdo numérico (N)

a) Deve ser observada a quantidade máxima de dígitos que constar no respectivo

campo;

b) Devem ser preenchidos os valores percentuais desprezando-se o símbolo (%), sem

nenhuma convenção matemática.

Seguem exemplos de valores monetários, quantidades, percentuais, etc:

$ 1.129.998,99 -> 112999899

1.255,42 -> 125542

234,567 -> 234567

10.000 -> 10000

10.000,00 -> 1000000

17,00 % -> 1700

18,50 % -> 1850

30 -> 30

1.123,456 Kg -> 1123456

0,010 litros -> 0010

0,00 -> 000

0 -> 0

CNPJ: 123.456.789/0001-10 -> 123456789000110

CNPJ: 000.456.789/0001-10 -> 000456789000110

CPF: 882.440.449-40 -> 88244044940

CPF: 002.333.449-40 -> 00233344940


Campo vazio -> “vazio”

5.3.4. Regras de preenchimento de campos de data (D) - conteúdo de data

Devem ser informados conforme o padrão "anomesdia" (aaaammdd), excluindo-se

quaisquer caracteres de separação (tais como: ".", "/", "-", etc).

Seguem exemplos (datas):

01 de Janeiro de 2005 -> 20050101

11.11.1911 -> 19111111

21-03-1999 -> 19990321

09/08/04 -> 20040809

campo vazio ->

5.3.5. Regras de preenchimento de campos de hora (H) - conteúdo de hora

Devem ser informados conforme o padrão "horaminutosegundo" (hhmmss), no formato 24

horas, excluindo-se quaisquer caracteres de separação (tais como: ".", ":", "-"" ", etc).

Seguem exemplos (horas):

09:13:17 -> 091317

21:13:17 -> 211317

00:00:00 -> 000000

00:00:01 -> 000001

campo vazio -> “vazio”

5.3.6. Regras de arredondamento nos cálculos do SAT

Os campos calculados pelo S@T devem empregar regra universal de arredondamento,

salvo quando houver definição explicita no layout do CF-e.

5.4. Estrutura dos Arquivos de Cancelamento

A operação de cancelamento da última venda efetuada é semelhante à operação de venda,

com as diferenças abaixo.


No envio do cancelamento pelo AC:

• O arquivo da venda original gerada pelo AC não sofre alteração.

No retorno pelo Equipamento S@T:

• O Equipamento S@T gera um arquivo CF-e de cancelamento, com o mesmo

preenchimento do arquivo CF-e porém com o campo indCFCanc (identificador de

CF-e cancelado) preenchido.

• O arquivo CF-e de cancelamento deverá ser assinado da mesma maneira que o

arquivo CF-e original.

5.5. Armazenamento dos Arquivos CF-e e de cancelamento do CF-e

O AC deve armazenar os arquivos do CF-e e de cancelamento do CF-e em Base64.

Já o Equipamento S@T deve armazenar os arquivos sem codificação.

6. Requisitos de Interfaces

Este Capítulo define as interfaces e protocolos necessários à comunicação entre o

Equipamento S@T e o AC (por meio de conexão USB), e à comunicação entre o

Equipamento S@T e a SEFAZ.

6.1. Interface entre AC e Equipamento S@T

A interface física entre o AC e Equipamento S@T será USB para a transmissão de dados

serial.

6.1.1. Protocolo

A comunicação entre o AC e o Equipamento S@T é realizada por meio de envio de

mensagens, não só delimitadas no conteúdo (campos da estrutura interna da mensagem

delimitados pelo caractere “pipe”), mas também delimitadas no início e no final de cada

mensagem com sequências de caracteres reservadas. Cada mensagem corresponde a uma


TAG do arquivo XML a ser construído pelo SAT.

O protocolo de comunicação das mensagens, bem como do início e final da transmissão de

um conjunto padronizado de mensagens (como um arquivo), é definido pelas seguintes

sequências especiais:

• <ESC.00> – Inicio de comunicação

• <ESC.I> – Inicio transmissão mensagem,

• <ESC.F> – Fim transmissão de mensagem

• <ESC.99> – Fim de comunicação

No protocolo acima, a Mensagem de início de transmissão é a sequência <ESC.00> e o de

final de transmissão é <ESC.99>.

Cada comunicação referente a uma operação fiscal deve ser identificada por um número de

6 dígitos, denominado número de sessão, criado de forma aleatória pelo AC e inserido no

início e no final da comunicação. O número de sessão será descrito neste documento pelos

caracteres “XXXXXX”.

Cada mensagem da comunicação deve ser identificada por um número sequencial de 4

dígitos, denominado número de mensagem, com a finalidade de verificar linha a linha os

dados recebidos. O número de mensagem será descrito neste documento pelos caracteres

“nnnn”.

Cada Mensagem de conteúdo (linha do arquivo) é delimitada pela sequência <ESC.Innnn>

no início e a sequência <ESC.Fnnnn> no final. Ou seja, a transmissão de uma mensagem

tem o formato <ESC.I> mensagem <ESC.F>. Segue uma transmissão genérica de

mensagem:

Inicio Transmissão: <ESC.00>XXXXXX

Comando : <ESC.Innnn> Mensagem 1 <ESC.Fnnnn>

Conteudo : <ESC.Innnn> Mensagem 2 <ESC.Fnnnn>

Conteudo : <ESC.Innnn> Mensagem 3 <ESC.Fnnnn>

Conteudo : <ESC.Innnn> Mensagem N <ESC.Fnnnn>

Fim Transmissão: <ESC.99>XXXXXXnnnn

Ao final da comunicação, o AC deve informar ao S@T quantas mensagens foram


transmitidas através da inserção do último número de mensagem após o número de sessão

do comando <ESC.99>, conforme exemplo acima.

6.1.2. Sincronismo

O Equipamento S@T deve atuar como elemento de “escuta” do canal, aguardando a

sequência <ESC.00> para o inicio da transmissão.

Uma vez iniciada a transmissão, reconhece cada mensagem delimitada entre <ESC.I> e

<ESC.F>.

Ao receber a sequência <ESC.99>, o Equipamento S@T deve considerar Fim de

transmissão.

Deste modo, qualquer sequência de caracteres recebida fora desse padrão deve ser

ignorada.

6.1.3. Conteúdo

As mensagens de múltiplos campos deverão utilizar, como delimitador, o caracter “|” (pipe)

para dividir os campos da mensagem, assim sendo, NÃO existem posições delimitadas para

um determinado campo.

Ao terminar a linha deste registro, NÃO se deve colocar o caractere pipe “|” no final da linha.

6.1.3.1. Leiaute das Mensagens – Registro Tipo CMD

N° Campo Tamanho

Fixo

Tamanho

Máximo

Fo

rmat

o

Ob

rig

ató

rio

Observação

1 Comando 3 - X Sim

Os comandos são formados pela letra “S”

e o número da operação:

S01 : Ativação (Etapa 1 do processo

operacional do contribuinte);

S02 : Geração do Cupom de Venda

(Etapa 3 do processo operacional do

contribuinte)

S03 : Cancelamento da última venda


S04 : Consulta entre AC e Equipamento

S@T (comando tipo “Ping”)

S05 : Teste fim-a-fim de comunicação de

venda (envio de dados para venda de

teste).

S06 : Consulta de Status do Equipamento

S@T

S07: Consulta de número de sessão

processada pelo Equipamento S@T

Parâmetros

delimitado

por |

(“pipe”)

- X Não

Fim de

registro X Não Indica se possui outro registro a analisar.

Tabela 5 – Leiaute de Mensagem – CMD

A Primeira mensagem no início de transmissão deve conter 2 campos:

<ESC.Innnn>Comando|Código_Ativação<ESC.Fnnnn>

Onde:

1. “Comando”: Código com 3 caracteres, de acordo com a tabela acima;

2. ”Código Ativação”: Código de ativação cadastrado pelo contribuinte na ativação, com 6 a

32 caracteres.

A seguir são descritos os campos específicos para cada um dos comandos entre AC e

Equipamento S@T.

6.1.3.2. Leiaute das Mensagens – Registro Tipo ACK

N° Campo Tamanho

Fixo

Tamanho

Máximo

Fo

rmat

o

Ob

rig

ató

rio

Observação

1 Ack 3 - X Sim

Os retornos são formatos pela letra “P”

e o número da operação:

P01: Retorno ativação

P02: Retorno de emissão de Cupom de

Venda


P03: Retorno Cancelamento

P04: Retorno Ping

P05: Retorno teste comunicação de

venda.

P06: Retorno status SAT

P07: Retorno do último número de

sessão processado pelo S@T com o

resultado do processamento.

2 Parâmetros

retorno

delimitado

por |

(“pipe”)

- X Não

Tabela 6 – Leiaute de mensagem ACK

6.1.4. S01 – Ativação

A ativação do Equipamento S@T corresponde à Etapa 1 do processo operacional do

contribuinte.

6.1.4.1. Transmissão do Software de Ativação para o Equipamento S@T

O comando abaixo (Ativação – Ativar Equipamento S@T) é emitido pelo software de

ativação após a definição do código de ativação pelo contribuinte:

Inicio transmissão: <ESC.00>XXXXXX

comando: <ESC.Innnn>S01| tipo de certificado |código de ativação do @T<ESC.Fnnnn>

conteúdo: <ESC.Innnn>CNPJ<ESC.Fnnnn>

conteúdo: <ESC.Innnn>CERTIFICADO<ESC.Fnnnn>

Fim transmissão: <ESC.99>XXXXXX

Ao receber este comando, o Equipamento S@T inicia a comunicação com a SEFAZ para a

geração ou reconhecimento do certificado e a carga do arquivo de parametrização de

ativação. Após isto o Equipamento S@T retorna a seguinte resposta, em caso de sucesso:

<ESC.00>XXXXXX

Retorno : <ESC.Innnn>P01|4000<ESC.Fnnnn>

<ESC.99>XXXXXX


Em caso de erro, o código 4000 acima é substituído por um dentre os possíveis códigos de

retorno descritos no Anexo 1.

6.1.5. S02 – Emissão da venda

Esta transmissão corresponde à Etapa 3 e à Etapa 4 do processo operacional do

contribuinte.

6.1.5.1. Leiaute das Mensagens

Este registro consiste nos dados das informações da venda. É obrigatório e deve ser

transmitido uma vez por cupom.

Os campos obrigatórios, bem como os tamanhos e formatos de cada um, devem seguir a

mesma especificação do leiaute do XML – Capítulo 5.

6.1.5.2. Transmissão AC-Equipamento S@T – Envio dos dados da venda

A transmissão dos dados da venda do AC para o Equipamento S@T (Etapa 3 do processo

operacional do contribuinte) deverá seguir a seguinte estrutura e mensagens:

<ESC.00>XXXXXX

<ESC.I0001>S02|código de ativação<ESC.F0001>

<ESC.I0002><xml tag>informação</xml tag><ESC.F0002>

.

:

<ESC.I0017><xml tag1>informação1</xml tag1>|<xml tag2>informação2</xml

tag2><ESC.F0017>

<ESC.99>XXXXXX0017

Onde:

• “código de ativação” é a senha definida pelo contribuinte no software de ativação;


• “número de sessão(XXXXXX)” é o número aleatório de 6 dígitos gerado pelo AC. Este

número evita que uma mesma venda seja processada duas vezes pelo Equipamento

S@T, em caso de falha de comunicação e retransmissão de dados entre AC e

Equipamento S@T. O AC deve garantir que o número de sessão não se repita nas

últimas 100 vendas.

6.1.5.3. Transmissão Equipamento S@T-AC – Resposta (caso de

autenticação com sucesso)

Após receber e processar os dados da venda enviados pelo AC, o Equipamento S@T

deverá retornar (Etapa 4 do processo operacional do contribuinte) a mensagem com todos

os dados da venda, a assinatura digital, o time stamp, o número do documento fiscal e a

chave de consulta, com a estrutura abaixo.

<ESC.00>XXXXXX

<ESC.I0001>P02|5000|alertas|mensagem de aviso provenientes do comandos da

SEFAZ<ESC.F0001>

<ESC.I0002>Conteúdo de retorno em base 64<ESC.F0002>

<ESC.99>XXXXXX0002

Onde:

• “Alertas” são os possíveis códigos de validação que não invalidam a operação:

[vazio] ou casos de Alerta ao AC, conforme Anexo 1

• “mensagem de aviso provenientes do comando enviado pela SEFAZ” consiste em

mensagem de texto que deve ser mostrada pelo AC, caso o equipamento S@T

tenha recebido o comando.

• O “Conteúdo de retorno” é:

Arquivo de dados do CF-e em base64|timeStamp|NumDocFiscal|ChaveConsulta

Onde:

• “Arquivo de dados do CF-e em base64” = documento em XML assinado e

validado pelo S@T contendo todas as infomações da venda e em formato

idêntico ao que o S@T enviará para a SEFAZ;


• Os registros “timeStamp” (data e hora), “NumDocFiscal” (número do

cupom fiscal) e “ChaveConsulta” (chave de consulta) são redundantes na

resposta do Equipamento S@T ao AC para que este último não tenha

que manipular (decodificar BASE64) para obter estas informações na

geração do cupom fiscal. Os conteúdos do CF-e em BASE64 serão

salvos em arquivos como contingência, para quando houver a

necessidade de envio manual seja enviado o mesmo formato de conteúdo

do Equipamento S@T à SEFAZ.

Segue um exemplo de envio de retorno do Equipamento S@T para o AC com sucesso:

<ESC.00>XXXXXX

<ESC.I0001>P02|5000|| <ESC.F0001>

<ESC.I0002>U0BUfDIwMDkwODI5MjMzNDMxfDE5OTk5OTk5OTkwMDAwMDAwM

DF8MDkwODI5MjMzNDMxNDIxNzU1OA0KRTE0fDAwMDF8MTExMTExMTExMTEx

MTF8MjIyMjIyMjIwMDAyMjJ8Q1BGfDMzMzMzMzMzMzMzfDU2MDB8MjcwMHx8fH

wyOTAwDQpFMTV8MDAxfGV4ZW1wbG9fZGVfY29kaWdvX2ludGVybm9fZG9fZW1

pdGVudGV8OTc4ODU3NjA4MDYyNnxiYW5hbmEgbmFuaWNhfEtHfDIwMDB8MjUw

MHx8fDUwMHwwMVQxODAwfFQNCkUxNXwwMDJ8ZXhlbXBsb19kZV9jb2RpZ29fa

W50ZXJub19kb19lbWl0ZW50ZXw2Nzg0NDc2NzUwNjQyfG1hY2EgdmVyZGV8S0d8

MjAwMHw1MDAwfDEwMHx8ODAwfDAxVDE4MDB8VA0KRTE1fDAwM3xleGVtcGxv

X2RlX2NvZGlnb19pbnRlcm5vX2RvX2VtaXRlbnRlfDg0NjQ0Mzk0Mzc0Mzl8bGFyYW

5qYSBsaW1hfEtHfDEwMDB8NTAwMHx8fDUwMHwwMVQxODAwfFQNCkUxNXww

MDR8ZXhlbXBsb19kZV9jb2RpZ29faW50ZXJub19kb19lbWl0ZW50ZXw1NjMyMzU4

NjUyMzQxfGFiYWNhdGV8VU58MTAwMHwxMDAwfHx8MTAwfDAxVDE4MDB8VA0

KRTE1fDAwNXxleGVtcGxvX2RlX2NvZGlnb19pbnRlcm5vX2RvX2VtaXRlbnRlfDU2M

zIzNTg2NTIzNDF8dXZhIHZlcmRlfEtHfDUwMDB8NzAwMHw1MDB8fDEwMDB8MDF

UMTgwMHxUDQpST0R8MDA1DQp8MDF8Z2FTUEFES1JOTndCMVN0dEphZTJ2b

HIyL3RYK0ZmK1BJbTZrelArY3hKSFFjWEoxdXBJbWZiQTArR1Q5NGl0ZGVoOTJZ

OG04WGdyU21QaVRwMkVnbmc9PQ0KMDJ8bVYyOStzUExVWDZmeGJFTjdxbXJh

SG92aWxDVzNtNWhURDlwaUcvMVMzb2VvVDY2QnBUd29DQ3EvaXNZUzlVSkRlT

04wV2Q1aVJwb0psRE4wRHdtYXM9PQ0KMDN8MTk5OTk5OTk5OTAwMDAwMDA

wMQ0KMDR8MDkwODI5MjMzNDMxNDIxNzU1OA0KfDAxfENQRnwzMzMzMzMzMz

MzMw0KMDJ8MTk5OTk5OTk5OTAwMDAwMDAwMQ0KMDN8MDkwODI5MjMzND


MxNDIxNzU1OA0K|20090829233431|1999999999000000001|090829233431421755

-8<ESC.F0002>

<ESC.99>XXXXXX0002

6.1.5.4. Transmissão Equipamento S@T-AC – Resposta (caso de ERRO)

No caso de autenticação com erro, o Equipamento S@T não retorna a assinatura digital e

os demais campos do CF-e. Ao invés disso retorna uma dentre as possíveis mensagens de

erro:

<ESC.00>XXXXXX <ESC.Innnn>P02|alerta anexo 1<ESC.F> <ESC.99nnnn>

onde "alerta anexo 1” corresponde a um dos erros possíveis descritos no Anexo 1.

6.1.5.5. Comando de Consulta do AC para o S@T (Caso de Transmissão

Equipamento S@T-AC Sem Resposta)

No caso em que não houver resposta do Equipamento S@T em até 1 segundo após

envio dos dados da venda pelo AC (timeout do comando S02), o AC deverá verificar se o

cupom foi processado através do comando de consulta do número de sessão:

<ESC.00>XXXXXX

<ESC.I>S07|código de ativação|número de sessão<ESC.F>

<ESC.99>XXXXXX

onde:

• “código de ativação” é a senha definida pelo contribuinte no software de ativação;

• “número de sessão” é o número gerado pelo AC no envio dos dados da venda e não

deve ser repetido nas últimas 100 comunicações.

Segue um exemplo de envio de comando de consulta do AC ao Equipamento S@T, após o

envio dos dados de uma venda sem resposta:

<ESC.00>XXXXXX

<ESC.I0001>S07|senha1234|342563<ESC.F0001>

<ESC.99>XXXXX0001


6.1.5.6. Resposta de Consulta do S@T para o AC (Caso de CF-e Processado

com Sucesso)

Quando o AC enviar o comando S07 (consulta do número de sessão), o Equipamento S@T

deverá verificar se o CF-e correspondente ao número de sessão foi processado com

sucesso. Em caso positivo, deverá retornar a seguinte resposta:

<ESC.00>XXXXXX

<ESC.I0001>P07|8000|alertas|mensagem de aviso provenientes do comando

enviado pela SEFAZ<ESC.F0001>

<ESC.I0002>Conteúdo de retorno<ESC.F0002>

<ESC.99>XXXXXX0002

Onde:

• “alertas” são os possíveis códigos de validação que não invalidam a operação:

[vazio] ou casos de Alerta ao AC, conforme Anexo 1

• “mensagem de aviso provenientes do comando enviado pela SEFAZ” consiste em

mensagem de texto que deve ser mostrada pelo AC, caso o equipamento S@T

tenha recebido um COMANDO_008.

• O “Conteúdo de retorno” inclui os dados do CF-e correspondentes ao número de

sessão enviado pelo AC no comando S07 (vide resposta P02 ao comando S02):

Arquivo de dados do CF-e em base64|timeStamp|NumDocFiscal|CodAcesso

Segue um exemplo de envio de retorno do Equipamento S@T para o AC com sucesso:

<ESC.00>XXXXXX

<ESC.I0001>P07|8000|| <ESC.F0001>

<ESC.I0002>U0FUfDIwMDkwODI5MjMzNDMxfDk5OTAwMDA4ODAwMDAwMDAw

MXwwOTA4MjkyMzM0MzE0MjE3NTUtOA0KRTE0fDAwMDF8MTExMTExMTExMTE

xMTF8MjIyMjIyMjIyMjJ8NTYsMDB8fHx8fDUwLDAwDQpFMTV8MDAxfGV4ZW1wbG

9fZGVfY29kaWdvX2ludGVybm9fZG9fZW1pdGVudGV8OTc4ODU3NjA4MDYyNnxiY

W5hbmEgbmFuaWNhfEtHfDIsMDAwfDIsNTB8fHw1LDAwfDg3NjU0MzV8VA0KRTE

1fDAwMnxleGVtcGxvX2RlX2NvZGlnb19pbnRlcm5vX2RvX2VtaXRlbnRlfDY3ODQ0N

zY3NTA2NDJ8bWFjYSB2ZXJkZXxLR3wyLDAwMHw1LDAwfDEsMDB8fDksMDB8O

Dc2NTQzNXxUDQpFMTV8MDAzfGV4ZW1wbG9fZGVfY29kaWdvX2ludGVybm9fZG


9fZW1pdGVudGV8ODQ2NDQzOTQzNzQzOXxsYXJhbmphIGxpbWF8S0d8MSwwM

DB8NSwwMHx8fDUsMDB8ODc2NTQzNXxUDQpFMTV8MDA0fGV4ZW1wbG9fZGVf

Y29kaWdvX2ludGVybm9fZG9fZW1pdGVudGV8NTYzMjM1ODY1MjM0MXxhYmFjYX

RlfFVOfDEsMDAwfDEsMDB8fHwxLDAwfDg3NjU0MzV8VA0KRTE1fDAwNXxleGVtc

GxvX2RlX2NvZGlnb19pbnRlcm5vX2RvX2VtaXRlbnRlfDU2MzIzNTg2NTIzNDF8dXZ

hIHZlcmRlfEtHfDUsMDAwfDcsMDB8NSwwMHx8MzAsMDB8ODc2NTQzNXxUDQpS

T0R8MDA1|MDF8Z2FTUEFES1JOTndCMVN0dEphZTJ2bHIyL3RYK0ZmK1BJbTZre

lArY3hKSFFjWEoxdXBJbWZiQTArR1Q5NGl0ZGVoOTJZOG04WGdyU21QaVRwMk

Vnbmc9PQ0KMDJ8OTk5MDAwMDg4MDAwMDAwMDAxDQowM3wwOTA4MjkyMz

M0MzE0MjE3NTUtOA==|20090829233431|1999999999000000001|0908292334314

21755-8<ESC.F0002>

<ESC.99>XXXXXX0002

6.1.5.7. Resposta de Consulta do S@T para o AC (Caso de CF-e Não

Processado)

Quando o AC enviar o comando S07 (consulta do número de sessão), o Equipamento S@T

deverá verificar se o CF-e correspondente ao número de sessão foi processado com

sucesso. Em caso negativo, deverá retornar a seguinte resposta:

<ESC.00>XXXXXX

<ESC.I0001>P07|alerta anexo 1<ESC.F0001>

<ESC.99>XXXXXX0001

onde "alerta anexo 1” corresponde a um dos erros possíveis descritos no Anexo 1.

6.1.6. S03 – Cancelamento da última venda

O cancelamento da última venda é semelhante à operação de transmissão, de acordo com

as definições a seguir.

6.1.6.1. Transmissão AC-Equipamento S@T – Envio do Cancelamento

A transmissão do AC para o Equipamento S@T deverá seguir a seguinte estrutura e

mensagens:


<ESC.00>XXXXXX

<ESC.I0001>S03|código de ativação|número do cupom fiscal <ESC.F0001>

<ESC.99>XXXXXX0001

Segue um exemplo de envio de dados do AC para o Equipamento S@T:

<ESC.00>XXXXXX

<ESC.I0001>S03|senha1234|1230000002000000001<ESC.F0001>

<ESC.99>XXXXXX

6.1.6.2. Transmissão Equipamento S@T-AC – Resposta do Cancelamento

com Sucesso

Após receber e processar o comando de cancelamento enviado pelo AC, o Equipamento

S@T deverá retornar a mensagem com todos os dados da última venda com a mensagem

de cancelamento, a assinatura digital, o time stamp, o número do documento fiscal

cancelado e a chave de consulta, com a estrutura abaixo.

<ESC.00>XXXXXX

<ESC.I0001>P03|7000| avisos da SEFAZ para o AC através do

COMANDO_008<ESC.F0001>

<ESC.I0002>Conteúdo de retorno<ESC.F0002>

<ESC.99>XXXXXX0002

Onde:


[vazio], ou casos de Alerta ao AC, conforme Anexo 1

• O “Conteúdo de retorno” segue o seguinte formato:

Arquivo de dados do CF-e de cancelamento em base 64|timestamp|número do

documento fiscal.


6.1.6.3. Transmissão Equipamento S@T-AC – Resposta de ERRO de

Cancelamento

No caso de erro no cancelamento, o Equipamento S@T não retorna a assinatura digital e

os demais campos do CF-e . Ao invés disso, retorna uma mensagem de erro (onde EEEE

corresponde aos erros possíveis descritos no Anexo 1):

<ESC.00>XXXXXX

<ESC.I0001>P03|EEEE| avisos da SEFAZ para o AC através do

COMANDO_008<ESC.F0001>

<ESC.99>XXXXXX0001

6.1.7. S04 – Consulta entre AC e Equipamento S@T (comando tipo “ping”)

Este comando consiste em um teste da comunicação serial via cabo USB, e é utilizado nas

seguintes operações:

• Identificação da porta serial pelo software de ativação do Equipamento S@T (na Etapa 1

do processo operacional do contribuinte – Capítulo 3);

• Função de consulta entre AC e Equipamento S@T (Funções de Teste do Modelo

Operacional – Capítulo 3, que pode ser iniciada pelo contribuinte quando julgar

necessário);

O AC inicia o comando com a mensagem:

<ESC.00>XXXXXX

<ESC.I0001>S04 <ESC.F0001>

<ESC.99>XXXXXX0001

O AC deve aguardar, durante um tempo determinado, a resposta de retorno do

Equipamento S@T (podendo gerar um timeout):

<ESC.00>XXXXXX

<ESC.I0001>P04|número de série do Equipamento S@T<ESC.F0001>

<ESC.99>XXXXXX0001


6.1.8. S05 – Teste fim-a-fim (envio de dados para venda de teste)

Este comando consiste em um teste “fim-a-fim” entre AC, Equipamento S@T e SEFAZ,

passando pela interface serial via cabo USB e pela interface de comunicação na rede local,

e é utilizado nas seguintes operações:

• Verificação final do processo de ativação, pelo software de ativação do Equipamento

S@T (na Etapa 1 do processo operacional do contribuinte – Capítulo 3);

• Função de consulta entre AC, Equipamento S@T, rede local, Internet e SEFAZ

(Funções de Teste do Modelo Operacional – Capítulo 3, que pode ser iniciada pelo

contribuinte quando julgar necessário);

Ao receber este comando, o Equipamento S@T deverá:

1. Criar a mensagem com todos os dados da venda de teste, a assinatura digital, o time

stamp, o número do documento fiscal e a chave de consulta, de modo análogo à

mensagem de retorno da venda;

a. A chave de consulta de todos os documentos fiscais usados para o comando

S05 devem ser criadas pelo S@T com todos os dígitos contendo o número

zero (0).

2. Iniciar imediatamente a comunicação com a SEFAZ para o envio dos dados da

venda de teste de forma síncrona, ou seja, aguardando o retorno da SEFAZ na

própria comunicação (vide Interface entre Equipamento S@T e SEFAZ, a seguir);

3. Após o envio à SEFAZ (com sucesso ou não), retornar ao AC a mensagem conforme

o Anexo 1.

6.1.9. S06 – Consulta do Status Operacional do Equipamento S@T

O AC poderá verificar a situação de funcionamento do Equipamento S@T e funções de

comunicação.

6.1.9.1. Transmissão AC-Equipamento S@T – Consulta

A transmissão do AC para o Equipamento S@T deverá seguir a seguinte estrutura e

mensagens:

<ESC.00>XXXXXX


<ESC.I0001>S06|código de ativação <ESC.F0001>

<ESC.99>XXXXXX0001

Segue um exemplo de envio de dados do AC para o Equipamento S@T:

<ESC.00>XXXXXX

<ESC.I0001>S06|senha1234<ESC.F0001>

<ESC.99>XXXXXX

6.1.9.2. Transmissão Equipamento S@T-AC – Resposta de Status com

Sucesso

Após receber e processar a consulta enviada pelo AC, o Equipamento S@T deverá retornar

a mensagem com todos os dados, com a estrutura abaixo.

<ESC.00>XXXXXX

<ESC.I0001>P06| Conteúdo de retorno<ESC.F0001>

<ESC.99>XXXXXX0001

Onde:


[vazio], ou casos de Alerta ao AC, conforme Anexo 1

• O “Conteúdo de retorno” consiste nos seguintes campos, separados por “|”:

Ordem Campo Tamanho

Max

Conteúdo de Exemplo

1 NUMERO_SERIE_SAT 32 320008889

2 TIPO_LAN 8 DHCP, PPPoE, IPFIX

3 DETALHES_LAN_IP 15 192.168.010.100

4 DETALHES_LAN_MAC 17 00:0C:41:82:25:E8

5 DETALHES_LAN_MASK 15 255.255.255.000

6 DETALHES_LAN_GW 15 192.168.010.001


7 DETALHES_LAN_DNS_1 15 192.168.010.001

8 DETALHES_LAN_DNS_2 15 192.168.010.001

9 STATUS_LAN 16 CONECTADO,

NAO_CONECTADO

10 NIVEL_BATERIA 8 ALTO, MEDIO, BAIXO

11 MT_TOTAL - 100 Mbytes

12 MT_USADA - 35 Mbytes

13 DATA_HORA_ATUAL 14 AAAAMMDDhhmmss

14 VERSAO_SOFTWARE BÁSICO 16 VER1.01

15 VERSAO_LAYOUT 16 VER1.01

16 ULTIMO_CF-E 41 32008889000000089

17 LISTA_LOCAL_INICIAL 41 32008889000000075

18 LISTA_LOCAL_FINAL 41 32008889000000089

Tabela 7 - Conteúdo de retorno

Caso ocorra erro ao verificar algum dos parâmetros do status, este deverá ser preenchido

com mensagem de erro.

6.2. Interface entre Equipamento S@T e SEFAZ

A interface entre o Equipamento S@T e a SEFAZ será através da disponibilização de

WebServices transportados pelo protocolo HTTPS.

O Equipamento S@T possuirá um arquivo de “parametrização de fabricação” (vide Anexo 2)

instalado e já pré-configurado de fábrica.

O arquivo de parametrização contém mais de um endereço de servidor da SEFAZ, para


efeito de contingência. A prioridade de utilização do servidor pelo Equipamento S@T deve

seguir a ordem apresentada no arquivo.

Além das informações de endereçamento do servidor, o arquivo de parametrização de

fábrica contém:

• Serviços disponíveis para ativação;

• Endereços dos serviços e suas respectivas características;

• Configuração para sincronismo do relógio interno do S@T;

• Certificado raiz dos servidores HTTPs válidos no momento.

Os Web Services disponibilizam os serviços que serão utilizados pelos S@Ts, seguindo

asseguintes premissas:

• É disponibilizado um Web Service por serviço, existindo um método para cada tipo

de serviço;

• Para os serviços assíncronos, o método de envio retorna uma mensagem de

confirmação de recebimento da solicitação de serviço com o recibo e a data e hora

local de recebimento da solicitação ou retorna uma mensagem de erro.

• Para os serviços síncronos, o envio da solicitação e a obtenção do retorno serão

realizados na mesma conexão através de um único método.

• As URL dos Web Services serão disponibilizadas e atualizadas nos arquivos de

parametrização do S@T.

• Através do acesso à URL do WebServices será obtido o WSDL (Web Services

Description Language) de cada Web Service.

• A comunicação é sempre originada pelo S@T.

• A autenticação é mútua, ou seja, o servidor SEFAZ autentica o S@T baseado em

seu certificado de fabricação e o S@T autentica o servidor baseado em seu

certificado disponível no arquivo de parametrização.

• Todo o processo é criado para não haver erros na transmissão entre o S@T e a

SEFAZ, pois todas as informações são antes verificadas pelo S@T para posterior

transmissão.


Os WebServices e os Schemas XML serão oportunamente explicitados em capítulo

especifico do documento de especificação de requisitos.

6.2.1. Ativação

Para a geração do certificado digital na operação de ativação, o Equipamento S@T deverá

utilizar as configurações do arquivo de parametrização de fábrica e efetuar os seguintes

passos:

1. Verificar comunicação (efetuar verificações de comunicação com a rede de dados local e

a SEFAZ) e abrir conexão.

2. Verificar o status da conexão com o Servidor SEFAZ através do WebService de

STATUS CONEXÃO.

3. Receber resposta da SEFAZ.

4. Se receber “OK” como resposta, acessar WebService de DADOS CONTRIBUINTE

informando o CNPJ como parâmetro e aguardar resposta.

5. Receber resposta da SEFAZ com os dados completos do contribuinte.

6. Acessar o WebService de PARAMETRIZAÇÃO informando a fase atual para receber a

parametrização da fase seguinte, ou seja, o Arquivo de Parametrização de Ativação.

7. Salvar o arquivo de parametrização de Ativação como resposta (vide o Anexo 2 para o

arquivo de parametrização de ativação).

8. Carregar os parâmetros do arquivo de parametrização de ativação.

9. Criar os diretórios e arquivos de acordo com os parâmetros definidos no arquivo de

parametrização de ativação.

10. Gerar o par de chaves padrão A3.

11. Acessar o WebServices de CERTIFICAÇÃO enviando o CSR (Certificate Signing

Request) gerado no processo anterior e o número de série do Equipamento S@T como

parâmetros, e aguardar resposta.

Exemplo: Segue um exemplo de CSR com os parâmetros:

C=BR

O=Teste2


2.16.76.1.3.3=22.222.222/2222-22

L=são Paulo

ST=SP

SN=1999999999

STREET=rua teste2

E=teste2@teste

12. Receber o Certificado Digital reconhecido pela SEFAZ

13. Acessar o WebService de PARAMETRIZAÇÃO informando a fase atual para receber a

parametrização da fase seguinte, ou seja, o Arquivo de Parametrização de Utilização.

14. Carregar e salvar o arquivo de parametrização de utilização (vide Anexo 2)

15. Retornar mensagem de sucesso ou erro, via serial, ao software de ativação.

6.2.2. Envio dos CF-e à SEFAZ

Para o envio automático dos arquivos CF-e autenticados pelo Equipamento S@T à SEFAZ,

o Equipamento S@T deverá utilizar as configurações do arquivo de parametrização de

utilização (vide Anexo 2) e efetuar os seguintes passos:

• Acessar WebService de CF-E-ASSÍNCRONO com os parâmetros e aguardar resposta.

• Após cada operação de envio dos arquivos correspondentes ao CF-e, o S@T deve

consultar a SEFAZ sobre possíveis comandos que devem ser executados pelo

equipamento, denominados “Comandos da SEFAZ. Esta etapa será realizada através

do acesso ao WebService COMANDOS.

• Os arquivos serão processados de maneira assíncrona. Aguardar o tempo de

processamento definido no arquivo de parametrização e acessar WebService

RETORNO para verificação se os arquivos do CF-e foram processados com sucesso.

6.3. Comandos da SEFAZ para o Equipamento S@T

Os comandos podem ser enviados pela SEFAZ aos equipamentos através do WebService

COMANDOS. O caminho será definido no arquivo de parametrização de utilização.


A seguir é definido o formato dos comandos enviado pela SEFAZ ao SAT, os tipos possíveis

e seu respectivo conteúdo, conforme funcionalidades definidas no Capítulo 3 – Modelo

Operacional.

Mensagem Descrição

COMANDO_001 Renovação do Certificado Raiz do S@T

COMANDO_002 Requisição de transmissão imediata dos arquivos de venda para a

SEFAZ

COMANDO_004 Atualização do software S@T (OTA – Over the Air)

COMANDO_005 Verificação de estado operacional do S@T (comando tipo “ping”)

COMANDO_006 Atualização do arquivo de parametrização de utilização

COMANDO_007 Sincronização do horário do S@T via NTP (ntp.cais.rnp.br)

COMANDO_008 Envio de Avisos ao Usuário

Tabela 8 – Comandos

6.3.1. Renovação do Certificado Digital de Ativação do Equipamento S@T –

COMANDO_001

O certificado digital gerado na ativação do Equipamento S@T é baseado no padrão RSA

2048 bits, tendo validade de 01 (um) ano para padrão A1 e três anos para o padrão A3 a

partir da data de emissão.

A renovação automática desse certificado está prevista para quando tiver transcorrido no

mínimo 85% do tempo de vida até sua expiração, ou seja, aproximadamente 310 dias. O

Equipamento S@T irá submeter à Autoridade Certificadora uma nova CSR (Certificate

Signing Request) para validação.

A SEFAZ envia um comando com o conteúdo “COMANDO_001”, que significa atualização

do Certificado Raiz do S@T.

O S@T cria um novo CSR e envia a SEFAZ utilizando o mesmo comando executado no


processo de ativação.

6.3.2. Transmissão dos Arquivos de Venda para a SEFAZ – COMANDO_002

O Equipamento S@T deverá responder com o envio imediato de todos os CF-e existentes

em sua memória de trabalho, e que ainda não tenham sido transmitidos à SEFAZ

anteriormente. A SEFAZ enviará um comando com o conteúdo COMANDO_002 (que

significa transmissão dos arquivos de venda).

Ao final o S@T deverá acessar o WebService COMANDOS da SEFAZ e indicar que o

processo já foi concluído.

6.3.3. Atualização do software – COMANDO_004

A atualização se dará por meio do download de Software Básico da SEFAZ para o

Equipamento S@T.

A SEFAZ envia um comando com o conteúdo “COMANDO_004” que significa Atualização

do software.

O S@T ao receber este comando acessa um WebService de ATUALIZACAO com a SEFAZ

e realiza a atualização do software.

6.3.4. Verificação de estado operacional do Equipamento S@T –

COMANDO_005

Consiste em comando de status.

SEFAZ envia um comando com o conteúdo “COMANDO_005”, que significa verificação de

estado operacional do Equipamento S@T.

O S@T ao receber este comando verifica seu estado, acessa um WebService STATUS

definido no arquivo de parametrização de uso e informa a SEFAZ o estado do equipamento.

6.3.5. Download do arquivo de parametrização de Uso – COMANDO_006

Deve ser realizado o download do arquivo de parametrização o qual define ao equipamento


S@T CF-e suas funções de operação (regras de negócio e ou comunicação).

A SEFAZ envia um comando com o conteúdo “COMANDO_006” que significa Atualização

do arquivo de parametrização de utilização.

O S@T ao receber este comando acessa um WebService PARAMETRIZACAO e faz o

download do novo arquivo de parametrização de utilização.



6.3.6. Sincronismo do horário do SAT via protocolo NTP – COMANDO_007

O Equipamento S@T deverá responder com uma requisição à SEFAZ para sincronização

do relógio do equipamento S@T, alterando seu relógio interno como resultado da operação.

A SEFAZ envia um comando com o conteúdo “COMANDO_007”, que significa

Sincronização do horário do equipamento S@T.

O S@T ao receber este comando realiza o processo de sincronização do relógio via

protocolo NTP na página definida no arquivo de parametrização de utilização.



6.3.7. Envio de Avisos ao Usuário – COMANDO_008

A SEFAZ envia um comando com o conteúdo “COMANDO_008”, que significa que há

avisos a serem mostrados ao usuário.

O Equipamento S@T deverá responder com uma requisição à SEFAZ para download de

mensagens de texto a serem mostradas no AC.

Após o downalod da mensagem o S@T deverá armazenar em sua memória o conteúdo da

mensagem e no próximo comando de emissão ou cancelamento o S@T deverá enviar a

mensagem de aviso.

Exemplos de mensagens:

• COMANDO_008;05101417112009;Sr. Contribuinte favor atualizar os dados

cadastrais junto ao Posto Fiscal Eletrônico


• COMANDO_008;25151417112009;A SEFAZ informa que a rede S@T sofrerá

manutenção no dia 25/09/09 das 22:00 às 23:00.


7. Leiaute de Impressão

Este capítulo descreve o leiaute de impressão do Cupom Fiscal Eletrônico pelo AC.

Algumas considerações acerca da impressão do CF-e:

• A impressão do CF-e, também chamado de extrato do CF-e, não é um documento

fiscal, sendo apenas uma representação em papel da transação de venda de forma a

permitir a consulta do documento fiscal eletrônico no ambiente da SEFAZ pelo

consumidor;

• A impressão do CF-e é efetuada diretamente pelo Aplicativo Comercial em

impressora comum (não fiscal), com base nas informações do arquivo eletrônico do

CF-e retornado pelo SAT;

• Somente deverão ser impressos no extrato do CF-e os dados constantes do arquivo

eletrônico retornado pelo SAT;

• O extrato do CF-e deverá ser impresso independente da solicitação do consumidor;

O extrato do CF-e poderá ser impresso, conforme solicitação do consumidor, de forma

resumida, também chamada de ecológica.

O leiaute de impressão abaixo descrito aplica-se à utilização em impressoras de bobina

contínua. Versão de leiaute de impressão para papel formato A4 será disponibilizada

oportunamente.

7.1. Cabeçalho

O cabeçalho do Cupom Fiscal deve ser preenchido exclusivamente com base nos dados do

CF-e, e deve apresentar uma das opções de modelo definidas pela SEFAZ, demonstrados

nos itens a seguir. O cabeçalho deverá conter as seguintes informações:

• Razão social = razão social do contribuinte usuário

• Nome fantasia = nome de fantasia do contribuinte usuário

• Endereço = endereço do contribuinte usuário

• CNPJ = número do CNPJ do contribuinte usuário

• IE = número de Inscrição Estadual do contribuinte usuário

• IM = número de Inscrição Municipal do contribuinte usuário


• Logomarca = logomarca ou logotipo do estabelecimento comercial (opcional, não

proviente do CF-e)

7.1.1. Cabeçalho

Figura 26 – cabeçalho com logomarca acima da razão social

7.2. Rodapé

A chave de consulta é a informação do CF-e que possibilitará ao consumidor consultar a

veracidade e o status do cupom fiscal na SEFAZ.

As informações que compõem o rodapé deverão ser impressas na ordem indicada, com

espaçamento de um caractere entre eles quando impressas na mesma linha.

O código de barras deve representar a chave de consulta do CF-e no padrão “2 de 5

intercalado”.

Figura 27 – rodapé

--------------------------------------------------------------------------------------------

<chave de consulta>

DD/MM/AAAA HH:MM:SS

LOGOMARCA Razão Social

Nome fantasia

Endereço

CNPJ

IE

IM

--------------------------------------------------------------------------------------------


7.3. Corpo do Cupom Fiscal

Este item define o posicionamento das informações obrigatórias no corpo do Cupom Fiscal

em situações de registro de item, desconto e acréscimo.

A figura abaixo separa os blocos do documento impresso, em numerais romanos para

explicar a abreviatura de cada item.

------------------------------------------------------------------------------------------------CPF/CNPJ do Consumidor: <CPF / CNPJ> ------------------------------------------------------------------------------------------------# | COD | DESC | QTD | UN | VL UNIT R$ | ST | ALIQ | VL ITEM R$ ------------------------------------------------------------------------------------------------<n> <cod> <desc> <qtd> <un> X <valor3> <st> <aliq> <%> <valor4> <+>desconto <-> <valor5> <%><valor6>

<n> <cod> <desc> <qtd> <un> X <valor7> <st> <aliq> <%> <valor8> <+>acréscimo <+> <valor9> <%><valor10> <o>

Subtotal <valor11>Descontos <-> <valor12>Acréscimos <+> <valor13>TOTAL <valor14>

III

IV

V

Extrato No. <No. Documento>CUPOM FISCAL ELETRÔNICO [CANCELADO]

I

II

CF CF -- ee

VI

Figura 28 – corpo cupom fiscal

I – TÍTULO

Extrato do CUPOM FISCAL ELETRÔNICO = Título da ação de venda

Extrato do CUPOM FISCAL ELETRÔNICO CANCELADO = Título da ação quando houver

cancelamento de venda

O Número do Documento gerado no CF-e deve ser incluído no bloco de Título.

II – CPF/CNPJ CONSUMIDOR

Para atender o Programa Nota Fiscal Paulista

III - LEGENDA


Para os símbolos das colunas, vide seções IV e V

IV - REGISTRO DE ITEM COM DESCONTO

n= numero do n-ésimo item registrado

cód= código do produto referente a <descr>

descr = descrição do produto

qtd = quantidade de produto comercializado ou do serviço prestado

un = unidade de medida

valor3 = valor unitário do produto comercializado

st = indicação da situação tributária, observada a seguinte codificação, a partir do Grupo de

Tributação de cada item, conforme presente no layout do CF-e:

a) T - Tributado;

b) F - Substituição Tributária;

c) I - Isenção;

d) N - Não-incidência;

aliq = alíquota efetiva do ICMS registrada para o item no CF-e (item presente somente

quando st = T)

valor4 = valor resultante da multiplicação de <qtd> por <valor3>

Itens presentes somente quando houver desconto:

- = símbolo “-“ no caso de desconto indicado em valor

Valor5 = desconto indicado em valor ou indicado em percentual

<%> = símbolo “%” no caso de desconto indicado em percentual

Valor6 = valor resultante do <valor4> deduzido do desconto a que se refere o

<valor5>

V – REGISTRO DE ITEM COM ACRÉSCIMO

n= número do n-ésimo item registrado


cód= código do produto referente a <descr>

descr = descrição do produto

qtd = quantidade de produto comercializado ou do serviço prestado

un = unidade de medida

valor7 = valor unitário do produto comercializado ou do serviço prestado

st = indicação da situação tributária, observada a seguinte codificação, a partir do Grupo de

Tributação de cada item, conforme presente no layout do CF-e:

a) T - Tributado;

b) F - Substituição Tributária;

c) I - Isenção;

d) N - Não-incidência;

aliq = alíquota efetiva do ICMS registrada para o item no CF-e (item presente somente

quando st = T)

valor8 = valor resultante da multiplicação de <qtd> por <valor7>

Itens presentes somente quando houver acréscimo:

+ = símbolo “+”, no caso de acréscimo indicado em valor

Valor9 = acréscimo indicado em valor ou indicado em percentual

<%> = símbolo “%”, no caso de acréscimo indicado em percentual

Valor10 = valor resultante da multiplicação de <qtd> por <valor> somado do

acréscimo a que se refere o <valor8>

VI – TOTAL DO CUPOM

Linhas presentes quando houver desconto:

<valor11> = valor total bruto do CF-e, antes dos descontos ou acréscimos

<valor12> = valor total dos descontos do CF-e

Linhas presentes quando houver acréscimo:

<valor11> = valor total bruto do CF-e, antes dos descontos ou acréscimos


<valor13> = valor total dos acréscimos do CF-e

<valor14> = valor total líquido do CF-e após descontos ou acréscimos

Obs: valores de descontos e acréscimos são mutuamente exclusivos

Linha presente somente quando o contribuinte for optante pelo Simples Nacional:

“ICMS a ser recolhido conforme LC 123/2006 - Simples Nacional”

A figura abaixo ilustra um exemplo de impressão de um extrato do CF-e.

LOGOMARCARazão SocialNome fantasia

EndereçoCNPJ 22.222.222/2222-22

IE 223.233.344.233IM 2323.222.333.233

------------------------------------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------------------------------------CPF/CNPJ do Consumidor: 222.222.222-99 ------------------------------------------------------------------------------------------------# | COD | DESC | QTD | UN | VL UNIT R$ | ST | ALIQ | VL ITEM R$ ------------------------------------------------------------------------------------------------001 789554423356 Item comercializado 1 cx X 2,59 T 18% 2,59002 789554423357 Item comercializado 1 cx X 2,59 T 18% 2,59desconto - 0,592,00003 789554423358 Item comercializado com descrição longa

1 cx X 3,15 T 18% 3,15002 789554423359 Item comercializado 1 cx X 2,59 T 18% 2,59

Subtotal 10,92Descontos - 0,59TOTAL 10,33------------------------------------------------------------------------------------------------

999999999999999999999999999999930/07/2010 16:34:50

Extrato No. 876578CUPOM FISCAL ELETRÔNICO [CANCELADO] CF CF -- ee

Figura 29 – exemplo de impressão do Extrato do CF-e

7.4. Corpo do Cupom Fiscal

Opcionalmente, por solicitação do consumidor, o extrato do CF-e pode ser impresso em

formato resumido, também chamado de “ecológico”, sem a lista dos itens. A figura abaixo


ilustra um exemplo de impressão de um documento auxiliar do CF-e sem a lista de itens.

LOGOMARCARazão SocialNome fantasia

EndereçoCNPJ 22.222.222/2222-22

IE 223.233.344.233IM 2323.222.333.233

------------------------------------------------------------------------------------------------

------------------------------------------------------------------------------------------------CPF/CNPJ do Consumidor: 222.222.222-99 ------------------------------------------------------------------------------------------------TOTAL 10,33------------------------------------------------------------------------------------------------

999999999999999999999999999999930/07/2010 16:34:50

Extrato No. 876578CUPOM FISCAL ELETRÔNICO [CANCELADO] CF CF -- ee

Figura 30 – exemplo de impressão do Extrato do CF-e

8. Resumo dos Padrões Técnicos

As novas especificações do projeto S@T-CF-e visam aproximar o projeto da bem sucedida

implementação da Nota Fiscal Eletrônica nas operações mercantis realizadas em todo o

território nacional.

A tabela a seguir resume os principais padrões de tecnologia utilizados:

Característica Descrição

Web Services Padrão definido pelo WS-I Basic Profile 1.1

(http://www.ws-i.org/Profiles/BasicProfile-1.1-

2004-08- 24.html).

Meio lógico de comunicação Web Services, disponibilizados pelo Portal

da Secretaria de Fazenda Estadual.

Meio físico de comunicação Internet

Protocolo Internet SSL versão 3.0, com autenticação mútua


através de certificados digitais.

Padrão de troca de mensagens SOAP versão 1.2.

Padrão da mensagem XML no padrão Style/Encoding:

Document/Literal.

Padrão de certificado digital X.509 versão 3 do tipo A3, emitido por

Autoridade Certificadora credenciada pela

Infra-estrutura de Chaves Públicas Brasileira

– ICP-Brasil ou por Autoridade Certificadora

AC-S@T.

Ambas devem conter o CNPJ do proprietário

do certificado digital.

Padrão de assinatura digital XML Digital Signature, Enveloped, com

certificado digital X.509 versão 3, com chave

privada de 2048 bits, com padrões de

criptografia assimétrica RSA, algoritmo

message digest SHA-1 e utilização das

transformações Enveloped e C14N.

Validação de assinatura digital Será validada além da integridade e

autenticidade, a cadeia de confiança com a

validação das LCR.

Padrões de preenchimento XML Campos não obrigatórios do Schema que

não possuam conteúdo terão suas tags

suprimidas no arquivo XML. Máscara de

números decimais e datas estão definidas no

Schema XML. Nos campos numéricos

inteiro, não incluir a vírgula ou ponto

decimal.

Tabela 9 – padrões de tecnologia utilizados


Anexo 1 – Códigos de Validação do Equipamento S@T

Leiaute das Mensagens – Registro Tipo CMD e os retornos ACK de cada CMD

Identificação do fluxo de informação. Ocorre a cada troca de mensagem com o S@T

N°.

CM

D

AC

K

Có

dig

o d

e Reto

rno

Flu

xo

Mensagem Observação

1 P01 4000 AC/S@T Ativado corretamente

As informações do Cupom foram recebidas pelo S@T e serão processadas.

2 P01 4001 AC/S@T Erro na criação do certificado

A solicitação foi enviada ao S@T e será processada.

3 P01 4002 AC/S@T

SEFAZ não reconhece este S@T (CNPJ inválido)

Verificar junto a SEFAZ o CNPJ cadastrado.

4 P01 4003 AC/S@T S@T já ativado S@T disponível para uso.

5 P01 4004 AC/S@T Erro comunicação SEFAZ Tentar mais uma vez.

6 P01 4999 AC/S@T Erro desconhecido Informar ao administrador.

7

S01

TIMEOUT Aguardar retorno Tempo estimado na geração das chaves para assinatura.

8 P02 5000 AC/S@T

Emitido com sucesso + conteúdo notas.

Retorno conteúdo notas ao AC para contingência.

9 P02 5001 AC/S@T código ativação inválido.

Verificar o código e tentar mais uma vez.

10 P02 5002 AC/S@T S@T ainda não ativado. Efetuar ativação.

11 P02 5999 AC/S@T Erro desconhecido na emissão. Informar o administrador.

12

S02

TIMEOUT 1 SEGUNDO Aguardar retorno durante 1 segundo.

Tempo estimado para emissão do cupom fiscal.

13 P03 7000 AC/S@T Cupom cancelado

com sucesso + Retorno conteúdo CF-e cancelado ao AC.


conteúdo CF-e cancelado.

14 P03 7001 AC/S@T Código ativação inválido


15 P03 7002 AC/S@T Cupom inválido Informar o administrador.


17

S03

TIMEOUT 1 SEGUNDO Aguardar retorno durante 1 segundo.

Tempo estimado para cancelamento do cupom fiscal.

18 P04 AC/S@T Comando ping Verifica se o S@T está ativo.

19 S04

TIMEOUT 2 SEGUNDOS Aguardar retorno durante 2 segundos

Tempo estimado para verificar se o S@T continua comunicando.

20 P05 6000 AC/S@T Emitido com sucesso

Gera e envia um cupom de teste para SEFAZ, para verificar a comunicação.

21 P05 6001 AC/S@T código ativação inválido


22 P05 6002 AC/S@T S@T ainda não ativado. Efetuar ativação


24

S05

TIMEOUT 20 SEGUNDOS Aguardar retorno durante 20 segundos.

Tempo estimado para transmissão de teste.

25 P06 AC/S@T Informações de status do S@T.

26 S06


Tempo estimado para verificar status do S@T.

27 P07 8000 AC/S@T Emitido com sucesso

Retorna o conteúdo do CF-ao AC.

28 P07 8001 AC/S@T código ativação inválido


29 P07 8002 AC/S@T S@T ainda não ativado. Efetuar ativação.

30 P07 8003 AC/S@T Documento não existe.

AC deve transmitir os dados da venda novamente.


32

S07


Tempo estimado para transmissão de teste.

Tabela 10 – Registro Tipo CMD e os retornos ACK de cada CMD


Erros e Alertas

O S@T proporcionará sempre mensagens de retorno para identificação e resolução dos

problemas ocorridos.

Para tanto, o retorno tipo erro indicará que não há como o operador realizar nenhuma ação

que possa tentar o reenvio, pois se trata de um erro de codificação. O único alerta é o de

versão de leiaute antiga, que só informa para trocar a versão de leiaute, mas o S@T ainda

processa.

Abaixo estão definidos os possíveis erros e alertas, com a identificação do fluxo de

informação. Os erros e alertas podem ocorrer a cada envio de mensagem ao S@T.

Campo Regra de Validação Código Tipo Descrição

A03 Validação se o leiaute está dentre os aceitos pelo SAT

1001 Erro Rejeição: Versão do leioute do arquivo de entrada do SAT não é válida

A03 Validação se o leiaute está dentre os aceitos pelo SAT, porém não é a atual

1002 Alerta Alerta: Versão do leiaute do arquivo de entrada do SAT não é a mais atual

A06 Validar se o Cfe Cancelamento refere-se ao Cfe imediatamente anterior (mesma chave de acesso)

1003 Erro Rejeição: CFe de cancelamento sem correspondente anteriormente gerado

B09 Chave de Acesso obtida pela concatenação dos campos correspondentes com dígito verificador (DV) inválido

1004 Erro Rejeição: Digito Verificador da chave de acesso composta inválida

B10 CNPJ com zeros, nulo ou DV inválido 1005 Erro Rejeição: CNPJ da Software House inválido

B11 CNPJ do cliente não é o mesmo do Contribuinte do SAT

1006 Erro Rejeição: CNPJ do cliente informado na assinatura do Aplicativo Comercial não é igual ao CNPJ do contribuinte autorizado para uso do SAT.

B11 Assinatura do Aplicativo Comercial não é válida

1007 Erro Rejeição: Assinatura do Aplicativo Comercial não é válida

B11 Assinatura do Aplicativo Comercial não corresponde aos campos informados

1008 Erro Rejeição: Assinatura do Aplicativo Comercial não corresponde aos campos informados

C02 CNPJ do emitente:com zeros, nulo ou DV inválido.

1009 Erro Rejeição: CNPJ do emitente inválido

C02 CNPJ do emitente não corresponde ao contribuinte autorizado para uso do SAT

1010 Erro Rejeição: CNPJ do emitente diferente do CNPJ do contribuinte autorizado para uso do SAT.

C12 IE Emitente com zeros ou nulo 1011 Erro Rejeição: IE do emitente não informada


C12 IE Emitente inválida para a UF: erro no tamanho, na composição da IE, ou no dígito verificador

1012 Erro Rejeição: IE do emitente inválida

C12 IE não corresponde ao Contribuinte de uso do SAT

1013 Erro Rejeição: IE do emitente diferente da IE do contribuinte autorizado para uso do SAT

E02 CNPJ do destinatário com zeros ou dígito de controle inválido

1014 Erro Rejeição: CNPJ do destinatário inválido

E03 CPF do destinatário com zeros ou dígito de controle inválido

1015 Erro Rejeição: CPF do destinatário inválido

H02 Número do item inválido 1016 Erro Rejeição: Validação se número de itens corretos (1 a N) e sequencial crescente

I03 GTIN não é válido 1017 Erro Rejeição: GTIN do item (N) inválido

I06 CFOP não é válido para CF-e (<> 51xx, 5405)

1018 Erro Rejeição: CFOP não é de Operação de saída prevista para CF-e

I08 Quantidade comercial inválida 1019 Erro Rejeição: Quantidade Comercial do item (N) não é maior ou igual a zero.

I09 Valor unitário inválido 1020 Erro Rejeição: Valor Unitário do item (N) não é maior ou igual a zero.

I11 Regra de cálculo incorreta 1021 Erro Rejeição: Regra de cálculo do Item (N) inválido (diferente de "A" e "T")

I12 Valor do Desconto sobre item inválido

1022 Erro Rejeição: Valor do Desconto do item (N) não é maior ou igual a zero.

I13 Outras despesas acessórias sobre item inválido

1023 Erro Rejeição: Valor de outras despesas acessórias do item (N) não é maior ou igual a zero.

N02 Grupo de Tributação do ICMS inválido

1024 Erro Rejeição: Grupo de Tributação do Item (N) inválido (diferente de 00 e 20 e 90)

N06 Origem da mercadoria inválida (diferente de 0, 1 e 2)

1025 Erro Rejeição:Origem da mercadoria do Item (N) inválido (diferente de 0, 1 e 2)

N07 Tributação do ICMS inválida (diferente de 00, 20, 90)

1026 Erro Rejeição:CST do Item (N) inválido (diferente de 00, 20, 90)

N08 Alíquota efetiva do imposto inválida 1027 Erro Rejeição: Alíquota efetiva do ICMS do item (N) não é maior ou igual a zero.

N03 Grupo de Tributação do ICMS inválido

1028 Erro Rejeição: Grupo de Tributação do Item (N) inválido (diferente de 40 e 41 e 50 e 60)



N07 Tributação do ICMS inválida(diferente de 40 e 41 e 50 e 60)

1030 Erro Rejeição:CST do Item (N) inválido (diferente de 40 e 41 e 50 e 60)



N10 Código de Situação da Operação – Simples Nacional inválido (diferente de 102, 300 e 500)

1032 Erro Rejeição:Código de situação da operação - Simples Nacional - do Item (N) inválido (diferente de 102, 300 e 500)


1033 Erro Rejeição:Origem da mercadoria do Item (N) inválido (diferente de 0, 1 e


2)

N10 Código de Situação da Operação – Simples Nacional inválido (diferente de 900)

1034 Erro Rejeição:Código de situação da operação - Simples Nacional - do Item (N) inválido (diferente de 900)

N08 Validação de número positivo ou igual a zero.

1035 Erro Rejeição: Alíquota efetiva do ICMS do item (N) não é maior ou igual a zero.

Q07 Código de Situação Tributária do PIS Inválido (diferente de 01 e 02)

1036 Erro Rejeição: Código de Situação Tributária do PIS Inválido (diferente de 01 e 02)

Q08 Validação de número positivo ou igual a zero.

1037 Erro Rejeição: Alíquota do PIS do item (N) não é maior ou igual a zero.

Q07 Código de Situação Tributária do PIS Inválido (diferente de 03)

1038 Erro Rejeição: Código de Situação Tributária do PIS Inválido (diferente de 03)


1039 Erro Rejeição: Qtde Vendida do item (N) não é maior ou igual a zero.


1040 Erro Rejeição: Alíquota do PIS em R$ do item (N) não é maior ou igual a zero.

Q07 Código de Situação Tributária do PIS Inválido (diferente de 04, 06, 07, 08 e 09)

1041 Erro Rejeição: Código de Situação Tributária do PIS Inválido (diferente de 04, 06, 07, 08 e 09)

Q07 Código de Situação Tributária do PIS inválido (diferente de 49)

1042 Erro Rejeição: Código de Situação Tributária do PIS inválido (diferente de 49)

Q07 Código de Situação Tributária do PIS Inválido (diferente de 99)

1043 Erro Rejeição: Código de Situação Tributária do PIS Inválido (diferente de 99)







R02 Validação de número positivo ou igual a zero.






S07 Código de Situação Tributária da COFINS Inválido (diferente de 01 e 02)

1050 Erro Rejeição: Código de Situação Tributária da COFINS Inválido (diferente de 01 e 02)

S08 Validação de número positivo ou igual a zero.

1051 Erro Rejeição: Alíquota da COFINS do item (N) não é maior ou igual a zero.

S07 Código de Situação Tributária da COFINS Inválido (diferente de 03)

1052 Erro Rejeição: Código de Situação Tributária da COFINS Inválido (diferente de 03)




1054 Erro Rejeição: Alíquota da COFINS em R$ do item (N) não é maior ou igual a zero.


S07 Código de Situação Tributária da COFINS Inválido (diferente de 04, 06, 07, 08 e 09)

1055 Erro Rejeição: Código de Situação Tributária da COFINS Inválido (diferente de 04, 06, 07, 08 e 09)











T02 Validação de número positivo ou igual a zero.






U01 Informado grupo de tributação do ISSQN (id:U01) sem informar a IM (id:C13)

1064 Erro Rejeição: Operação com tributação de ISSQN sem informar a Inscrição Municipal

U02 Validação de número positivo ou igual a zero.

1065 Erro Rejeição: Alíquota efetiva do ISSQN do item (N) não é maior ou igual a zero.


1066 Erro Rejeição: Valor do ISSQN do item (N) não é maior ou igual a zero.

U04 Se informado Código Município do FG - ISSQN: – Código Município do FG - ISSQN com dígito inválido

1067 Erro Rejeição: Código Município do FG - ISSQN: dígito inválido


1068 Erro Rejeição: Item da lista de Serviços do ISSQN do item (N) não é maior ou igual a zero.

U06 Código de Tributação do ISSQN Inválido (diferente de N, R, S e I)

1069 Erro Rejeição:Código deTributação do ISSQN do Item (N) inválido (diferente de N, R, S e I)

W12 Se informada TAG, validação de número positivo ou igual a zero.

1070 Erro Rejeição: Valor de Desconto sobre total não é maior ou igual a zero.

W13 Se informada TAG, validação de número positivo ou igual a zero.

1071 Erro Rejeição: Valor de Acréscimo sobre total não é maior ou igual a zero.

Tabela 11 – Erros e Alertas


Anexo 2 – Arquivos de parametrização S@T

Arquivo : ParametrizacaoDeFabrica.xml

<?xml version="1.0" encoding="UTF-8"?>

<parametrizacao_fabricacao>

<conexao>

<ethernet>

<cert>cert_fabricacao</cert>

</ethernet>

<servidores>

<enderecos>

<endereco id="1">Servidor 1</endereco>



</enderecos>

<porta>porta</porta>

<WebServices>

<WebService>STATUS CONEXÃO</WeService>

<WebService>DADOS CONTRIBUINTE</WeService>

<WebService>PARAMETRIZAÇÃO</WeService>

</WebServices>

</servidores>

</conexao>

<cert_https>certificado_raiz</cert_https>

<ntp>

<endereco>ntp.cais.rnp.br</endereco>

<porta>123</porta>

<horario_verao>


<inicio>AAAAMMDDhhmmss</inicio>

<fim>AAAAMMDDhhmmss</fim>

</horario_verao>

</ntp>

</parametrizacao_fabricacao>

Arquivo : ParametrizacaoDeAtivacao.xml


<parametrizacao_ativacao>

<conexao>

<ethernet>


</ethernet>

<servidores>

<enderecos>




</enderecos>


<WebServices>

<WebService>CERTIFICAÇÃO</WeService>

<WebService>RECONHECIMENTO</WeService>

<WebService>PARAMETRIZAÇÃO</WeService>

</WebServices>

</servidores>

</conexao>

<cert_https>certificado_raiz</cert_https>


<ntp>


<porta>123</porta>

<horario_verao>



</horario_verao>

</ntp>

</parametrizacao_ativacao>

Arquivo : ParametrizacaoDeUso.xml


<parametrizacao_uso>

<conexao>

<ethernet>


</ethernet>

<servidores>

<enderecos>




</enderecos>


<WebServices>

<WebService>CERTIFICAÇÃO</WeService>

<WebService>CF-E-ASSÍNCRONO</WeService>

<WebService>CF-E-SÍNCRONO</WeService>


<WebService>COMANDOS</WeService>

<WebService>RETORNO</WeService>

<WebService>ATUALIAÇÃO</WeService>

<WebService>STATUS</WeService>

<WebService>TESTE</WeService>

</WebServices>

</servidores>

</conexao>

<transmissao>

<tipo>tempo</tipo>

<valor>hh:mm:ss</valor>

</transmissao>

<verificacao>

<tipo>tempo</tipo>


</verificacao>

<comandos>

<tipo>tempo</tipo>


</comandos>

<ntp>


<porta>123</porta>

<horario_verao>



</horario_verao>

</ntp>


</parametrizacao_uso>

requisitos sat fiscal - sefaz/sp - cupom fiscal eletrônico

Business