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RREELLAATTÓÓRRIIOO DDEE GGEESSTTÃÃOO DDOO EEXXEERRCCÍÍCCIIOO 22001111

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Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT Setor Bancário Norte, Quadra 2, Bloco “C” Edifício Phenícia CEP 70040-020 Ouvidoria 0800-610300 – [email protected] Diretoria Colegiada Bernardo Figueiredo Ivo Borges de Lima Jorge Luiz Macedo Bastos Mário Rodrigues Júnior Wagner de Carvalho Garcia Superintendente de Gestão Elisabeth Alves da Silva Braga Gerente de Planejamento e Orçamento Valteno de Souza Marques Superintendência de Gestão Gerência de Planejamento e Orçamento 61 3410-1347 [email protected] www.antt.gov.br

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SUMÁRIO 1. Identificação .............................................................................................................................................................. 9 2. Informações sobre Planejamento e Gestão Orçamentária e Financeira ................................................................... 10 2.1. Responsabilidades Institucionais ............................................................................................................................. 10 2.2. Estratégia de Atuação frente às Responsabilidades Institucionais ........................................................................... 12 2.3. Programas de Governo sob a Responsabilidade da ANTT ...................................................................................... 14 2.4. Desempenho Orçamentário/Financeiro ................................................................................................................... 67 3. Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recuros ................................................................. 76 4. Pagamento e Cancelamento de Restos a Pagar de Exercícios Anteriores ............................................................... 76 5. Recursos Humanos .................................................................................................................................................. 77 6. Transferências Efetuadas no Exercício .................................................................................................................... 83 7. Declaração referente a contratos e convênios .......................................................................................................... 86 8. Informações sobre o cumprimento das obrigações impostas pela Lei nº 8.730/93 .................................................. 87 9. Informações sobre Estrutura de controles internos .................................................................................................. 88 10. Informações sobre Sustentabilidade Ambiental ...................................................................................................... 89 11. Informações sobre o Patrimônio Imobiliário ........................................................................................................... 92 12. Informações sobre a gestão de tecnologia da informação ....................................................................................... 93 13. Informações sobre cartão de pagamento .................................................................................................................. 95 14. Informações sobre Renúncia Tributária ................................................................................................................... 96 15. Informações sobre as providências adotadas em acórdãos do TCU ou em relatórios de auditoria do órgão de controle interno ................................................................................................................................................................. 97 16. Informações sobre o tratamento das recomendações realizadas pela unidade de controle interno, caso exista na estrutura do órgão, apresentando as justificativas para os casos de não acatamento ......................................................... 97 17. Declaração do Contador .......................................................................................................................................... 98 18. Demonstrações contábeis previstas na Lei nº 4.320/64 da Administração Pública Federal Direta ......................... 98

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SIGLAS ANTT Agência Nacional de Transportes Terrestres TCU Tribunal de Contas da União ANATEL Agência Nacional de Telecomunicações TAV Trem de Alta Velocidade EPP Escritório de Projetos e Processos CGU Controladoria Geral da União LOA Lei de Orçamento Anual PAC Programa de Aceleração do Crescimento PPA Plano Plurianual OS Ordem de Serviço FTO Fiscalização Técnico Operacional TRIIP Transporte Interestadual e Internacional de Passageiros PFA Postos de Fiscalização e Atendimento DPRF Departamento de Polícia Rodoviária Federal STRIIP Serviço de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros MONOTRIIP Monitoramento Automatizado da Operação dos Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros ICMS Imposto sobre Circulação de Mercadoria e Serviços ECF Emissão de Cupom Fiscal GT46 Subgrupo de Trabalho CEFTRU Centro Interdisciplinar de Estudos em Transportes IBGE Instituto Brasileiro de Geografia e Estatística PROPASS Projeto da Rede Nacional de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros FOZTRANS Instituto de Transportes e Trânsito de Foz do Iguaçu MERCOSUL Mercado Comum do Sul SUREG Superintendência de Marcos Regulatórios SUPAS Superintendência de Serviços de Transportes de Passageiros LIT Laudo de Inspeção Técnica ANGIS Associação Nacional dos Organismos de Inspeção DENATRAN Departamento Nacional de Trânsito AEA Associação Brasileira de Engenharia Automotiva RNTRC Registro Nacional dos Transportadores Rodoviário de Cargas TRIC Transporte Rodoviário Internacional de Cargas ATIT Acordo sobre Transporte Internacional Terrestre TRC Transporte Rodoviário de Cargas SEINFRA Secretaria de Infraestrutura do Estado da Bahia DER Departamento de Estradas e Rodagens AGEPAN/MS Agência Estadual de Regulação de Serviços Públicos de Mato Grosso do Sul ATR/TO Agência Tocantinense de Regulação SETRANS/OI Secretaria Estadual de Transportes DETER/SC Departamento de Transportes e Terminais/Santa Catarina PM/MG Polícia Militar de Minas Gerais ARSAL/AL Agência Reguladora de Serviços Públicos do Estado de Alagoas VALEC Engenharia, Construções e Ferrovias S.A. RTF Regulamento dos Transportes Ferroviários MPU Ministério Público da União ALL América Latina Logística SAFF Sistema de Acompanhamento e Fiscalização do Transporte Ferroviário CS Centro de Supervisão RFFSA Rede Ferroviária Federal S.A. GIGFER Gestão de Ativos Ferroviários com Inteligência Geográfica DEC Departamento de Engenharia e Construções TKU Tonelada Quilômetro Úteis DOU Diário Oficial da União FCA Ferrovia Centro Atlântica TNL Transnordestina Logística SIGPLAN Sistema Gerencial de Planejamento GFF Grau de Fiscalização Ferroviária CADIN Cadastro Informativo de créditos não quitados do setor público federal DNIT Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes SPU Secretaria de Patrimônio da União

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IPHAN Instituto do Patrimônio Histórico e Artístico Nacional ABPF Associação Brasileira de Preservação Ferroviária RETOFF Relatórios Técnico-Operacionais de Físico-Financeiros PRF Polícia rodoviária Federal PER Programa de Exploração Rodoviária PEP Programa de Exploração da Ponte STN Secretaria do Tesouro Nacional BNDES Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social CND Certidão Negativa de Débito SEFID Secretaria de Fiscalização de Desestatização e Regulação BID Banco Interamericano de Desenvolvimento ESAF Escola de Administração Fazendária ENAP Escola Nacional de Administração Pública PLAC Plano Anual de Capacitação MT Ministério dos Transportes OAB Ordem dos Advogados do Brasil CNTTT Confederação Nacional dos Trabalhadores em Transporte Terrestre ABRATI Associação Brasileira das Empresas de Transporte Terrestre de Passageiros SUDECO Superintendência do Desenvolvimento do Centro-Oeste AGR Agência Goiana de Regulação STPC/DF Sistema de Transporte Público Coletivo do Distrito Federal SIM Sistema Integrado de Mobilidade SISLOG Sistema Logístico e de Transportes UFF Universidade Federal Fluminense RIF Registro de Informações de Fiscalização CETI Comitê Executivo de Tecnologia da Informação GGTI Governança de Tecnologia da Informação NA Não se Aplica PROMEG Programa de Melhoria da Gestão SUEPE Superintendência de Estudos e Pesquisas CPF Cadastro de Pessoa Física UG Unidade Gestora URMA Unidade Regional Maranhão URCE Unidade Regional Ceará URSP Unidade Regional São Paulo URRJ Unidade Regional Rio de Janeiro URRS Unidade Regional Rio Grande do Sul URMG Unidade Regional Minas Gerais AASP Auto-Atendimento do Setor Público EBC Empresa Brasil de Comunicação ASCOM Assessoria de Comunicação Social

TABELAS Ação 2346 Veículos Fiscalizados Autos Lavrados Ação 2347 Veículos Fiscalizados Autos Lavrados Convênios Ação 869U Inspeções Programadas Realizadas em 2011 Inspeções Eventuais - 2011 Indicador GFF para 2011 Ação 2907 Concessionárias com Análises Favoráveis Ação 4572 Ações de Capacitação’ Atividades Desenvolvidas pelo Programa Qualidade de Vida Ação 2004 Distribuição dos Benefícios Ressarcimento Per Capita Produção Gráfica Produção e Impressão

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ÍNDICE

1. Identificação .............................................................................................................................................................. 9 2. Informações sobre Planejamento e Gestão Orçamentária e Financeira ................................................................... 10 2.1. Responsabilidades Institucionais ............................................................................................................................. 10 2.2. Estratégia de Atuação frente às Responsabilidades Institucionais ........................................................................... 12 2.3. Programas de Governo sob a Responsabilidade da ANTT ...................................................................................... 14 Ações vinculadas ao Programa 1463 – Qualidade dos Serviços de Transporte ................................................................ 16 Ação 2346 – Fiscalização dos Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros ............ 16 Ação 2347 – Fiscalização dos Serviços de Transporte Rodoviário de Cargas .................................................................. 22 Ação 2348 – Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Ferroviária ............................. 25 Ação 869U – Fiscalização de Bens Operacionais e Gestão dos Contratos de Arrendamento das Malhas Ferroviárias.... 29 Ação 2907 – Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Rodoviária ............................. 36 Ações vinculadas ao Programa 0225 – Gestão da Política do Transporte ........................................................................ 42 Ação 128D - Estudos para Implantação do Trem de Alta Velocidade – TAV .................................................................. 42 Ação 2272 – Gestão e Administração do Programa .......................................................................................................... 47 Ação 4572 – Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e Requalificação ................... 48 Ação 6264 – Estudos para o Planejamento de Transportes ............................................................................................... 51 Ações vinculadas ao Programa 0750 – Apoio Administrativo ......................................................................................... 62 Ação - 8785 - Gestão e Coordenação do Programa de Aceleração do Crescimento - PAC .............................................. 62 Ação 2000 – Administração da Unidade ........................................................................................................................... 63 Ação 2004 – Assistência Médica e Odontológica aos Servidores, Empregados e seus Dependentes ............................... 64 Ação 2010 – Assistência Pré-Escolar aos Dependentes dos Servidores e Empregados .................................................... 65 Ação 2011 – Auxílio-Transporte aos Servidores e Empregados ....................................................................................... 65 Ação 2012 – Auxílio-Alimentação aos Servidores e Empregados.................................................................................... 66 Ação 09HB – Contribuição da União, de suas Autarquias e Fundações para o Custeio do Regime de Previdência dos Servidores Públicos Federais ............................................................................................................................................ 66 Ação 20CW – Assistência Médica a Servidores e Empregados – Exames Médicos Periódicos ...................................... 67 Ação vinculada ao Programa 0089 – Previdência de Inativos e Pensionistas da União.................................................... 67 Ação 0181 – Pagamento de Aposentadorias e Pensões – Servidores Civis ...................................................................... 67 2.4. Desempenho Orçamentário/Financeiro ................................................................................................................... 67 3. Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recuros ................................................................. 76 4. Pagamento e Cancelamento de Restos a Pagar de Exercícios Anteriores ............................................................... 76 5. Recursos Humanos .................................................................................................................................................. 77 6. Transferências Efetuadas no Exercício .................................................................................................................... 83 7. Declaração referente a contratos e convênios .......................................................................................................... 86 8. Informações sobre o cumprimento das obrigações impostas pela Lei nº 8.730/93 .................................................. 87 9. Informações sobre Estrutura de controles internos .................................................................................................. 88 10. Informações sobre Sustentabilidade Ambiental ...................................................................................................... 89 11. Informações sobre o Patrimônio Imobiliário ........................................................................................................... 92 12. Informações sobre a gestão de tecnologia da informação ....................................................................................... 93 13. Informações sobre cartão de pagamento .................................................................................................................. 95 14. Informações sobre Renúncia Tributária ................................................................................................................... 96 15. Informações sobre as providências adotadas em acórdãos do TCU ou em relatórios de auditoria do órgão de controle interno ................................................................................................................................................................. 97 16. Informações sobre o tratamento das recomendações realizadas pela unidade de controle interno, caso exista na estrutura do órgão, apresentando as justificativas para os casos de não acatamento ......................................................... 97 17. Declaração do Contador .......................................................................................................................................... 98 18. Demonstrações contábeis previstas na Lei nº 4.320/64 da Administração Pública Federal Direta ......................... 98

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INTRODUÇÃO

O presente Relatório de Gestão apresenta o desempenho da ANTT em 2011. Foi elaborado em conformidade com a Decisão Normativa do TCU nº 108, de 24 de novembro de 2010 e se encontra estruturado de forma a identificar os principais atributos desta Unidade Jurisdicionada.

São apresentadas informações atinentes às áreas de: Planejamento e Gestão Orçamentária e Financeira, com foco nos Programas e Ações de Governo; reconhecimento de passivos por insuficiência de créditos ou recursos; movimentação e os saldos de restos a pagar de exercícios anteriores; recursos humanos; recomendações da unidade de controle interno e informações a respeito de outros itens previstos na citada orientação do TCU.

Ressalta-se, entretanto, que considerando o disposto no anexo II da mencionada Decisão, não serão objeto de tratamento os seguintes itens:

da execução orçamentária de créditos recebidos pela UJ por movimentação, uma vez que a ANTT não foi beneficiária de qualquer descentralização de outras unidades ao longo de 2011;

do reconhecimento de passivos por insuficiência de créditos ou recursos, por não haver qualquer situação abrangida por esta hipótese e

informações sobre as Renúncias Tributárias, por que não terem ocorrido, no âmbito da ANTT, renúncias desta natureza.

A edição da Agenda Regulatória da ANTT, contendo os temas a serem desenvolvidos no

período 2011-2012, contribui para o fortalecimento da capacidade regulatória da Agência, resultando na melhoria da qualidade dos serviços a serem prestados pelos concessionários, permissionários e autorizatários dos serviços de transporte terrestre.

Ao mesmo tempo, foi ampliada a ação fiscalizatória, tanto no segmento de transporte rodoviário nacional e internacional de passageiros quanto de cargas, com crescimento de, respectivamente, 5,8% e 15,05% do número de veículos fiscalizados.

A integração da ANTT com a sociedade foi ampliada, por um lado, com a publicação da Carta de Serviços ao Cidadão, que relaciona todos os serviços prestados pela Agência, facilitando o acesso aos mesmos. Adicionalmente, está em implantação um telefone tridígito para a Ouvidoria, com o objetivo dar celeridade e eficiência ao registro, análise e tratamento das manifestações dos usuários.

Por outro lado, o lançamento de uma nova logomarca da Agência, em dezembro de 2011, irá contribuir para a consolidação da imagem do órgão regulador dos transportes terrestres.

Em 2011, o processo de melhoria da gestão da Agência foi consolidado, com a publicação da Deliberação nº 158/11, de 24 de agosto de 2011, que aprova a revisão dos Projetos Estruturantes, a definição dos Macroprocessos e Processos prioritários e institui o Escritório de Projetos e Processos.

O conjunto das realizações elencadas neste relatório ocorreu como amálgama de comprometimento e capacidade técnica do corpo diretivo, gerencial e técnico para consecução das metas programadas para o exercício, todas voltadas à consecução da Missão institucional: assegurar aos usuários a adequada prestação de serviços de transporte terrestre e exploração da infraestrutura rodoviária e ferroviária outorgada.

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1. Identificação

Poder e Órgão de Vinculação Poder: Executivo Órgão de Vinculação: Ministério dos Transportes Código SIORG: 2846

Identificação da Unidade Jurisdicionada Denominação completa: Agência Nacional de Transportes Terrestres Denominação abreviada: ANTT Código SIORG: 54793 Código LOA: 39250 Código SIAFI: 393001 Situação: Ativa Natureza Jurídica: Autarquia Especial

Principal Atividade: Regulação das atividades econômicas Código CNAE: 84132/00 Telefones/Fax de contato: (061) 3410-1347 (061) 3410-1350 (061) 3410-1000 E-mail: [email protected] Página na Internet: http://www.antt.gov.br Endereço Postal: SBN, Quadra 2, Bloco “C”, Edifício Phenícia, CEP 70040-020, Brasília – DF

Normas relacionadas à Unidade Jurisdicionada Normas de criação e alteração da Unidade Jurisdicionada Lei nº 10.233 de 05 de junho de 2001 – publicada no DOU de 06 de junho de 2001 e suas alterações Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura da Unidade Jurisdicionada Decreto 4.130, de 13 de fevereiro de 2002, publicado no DOU de 14 de fevereiro de 2002, e Resolução nº 001 de 20 de fevereiro de 2002, publicada no DOU de 20 de março de 2002 e suas alterações. Manuais e publicações relacionadas às atividades da Unidade Jurisdicionada A ANTT publicou em 2011 o Relatório Anual de Atividades, o Relatório de Rodovias Federais Concedidas, PROPASS BRASIL – Serviço de Transporte de Passageiros de Qualidade (Cartilha), Carta de Serviços ao Cidadão, Pagamento de Frete Eletrônico (Folder), Revista ANTT e o livro Gestão para Resultados. Unidades Gestoras e Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada

Unidades Gestoras relacionadas à Unidade Jurisdicionada Código SIAFI Nome

393038 URRJ – Unidade Regional do Rio de Janeiro 393047 URSP – Unidade Regional de São Paulo 393048 URMG – Unidade Regional de Minas Gerais 393091 URMA – Unidade Regional do Maranhão 393090 URCE – Unidade Regional do Ceará 393092 URRS – Unidade Regional do Rio Grande do Sul 393049 PREMEF – Programa de Redução de Custos Logísticos

Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada Código SIAFI Nome

393001 ANTT - Agência Nacional de Transportes Terrestres Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestões

Código SIAFI da Unidade Gestora Código SIAFI da Gestão 393001 39250

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2. Informações sobre Planejamento e Gestão Orçamentária e Financeira

2.1. Responsabilidades Institucionais

2.1.1. Competência Institucional

A Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT, criada pela Lei nº 10.233, de 05 de junho de 2001, tem como objetivo a implantação das políticas formuladas pelo Conselho Nacional de Integração de Políticas de Transporte e pelo Ministério dos Transportes e a regulação e supervisão das atividades de prestação de serviços e de exploração da infraestrutura de transportes, exercidas por terceiros, cuja área de atuação compreende:

o transporte ferroviário de passageiros e cargas ao longo do Sistema Nacional de Viação;

a exploração da infraestrutura ferroviária e o arrendamento dos ativos operacionais correspondentes;

o transporte rodoviário interestadual e internacional de passageiros; o transporte rodoviário de cargas; a exploração da infraestrutura rodoviária federal concedida; o transporte multimodal; o transporte de cargas especiais e perigosas em rodovias e ferrovias.

A regulação e a supervisão destas atividades é pautada na garantia da movimentação de

pessoas e bens, em cumprimento a padrões de eficiência, segurança, conforto, regularidade, pontualidade e modicidade nos fretes e tarifas e pela harmonização dos objetivos dos usuários, das empresas concessionárias, permissionárias, autorizadas e arrendatárias, e de entidades delegadas, arbitrando conflitos de interesses e impedindo situações que configurem competição imperfeita ou infração da ordem econômica, preservando acima de tudo o interesse público.

Para que esse papel seja cumprido, a ANTT, entre outras providências: a) Emite atos regulatórios e fiscaliza as atividades por ela reguladas, bem como o cumprimento

dos contratos de concessão/permissão, impedindo a prática de competição imperfeita e infração à ordem econômica;

b) Aperfeiçoa permanentemente as ações de fiscalização e os instrumentos para isso utilizados, buscando evidenciar, para a sociedade, sua presença na defesa dos direitos dos cidadãos que utilizam os transportes rodoviário e ferroviário;

c) Acompanha permanentemente o mercado, no âmbito de sua competência, a fim de identificar a necessidade de novas concessões, permissões ou autorizações, ou de adoção de novas medidas para atendimento a necessidades identificadas, tal como ocorreu relativamente ao Trem de Alta Velocidade – TAV;

d) Ao efetuar concessões/permissões, cuida para que as cláusulas editalícias e contratuais sejam factíveis, não restritivas à participação de interessados na licitação e, ao mesmo tempo, que incorporem regras e condições que garantam a supremacia do interesse público, o atendimento às necessidades da sociedade e o respeito aos direitos dos usuáros, além de compatibilizar os interesses das concessionárias/permissionárias com as necessidades dos usuários, inclusive mediante a cobrança de tarifas módicas;

e) Na fiscalização dos contratos de concessão/permissão, ou diante de denúncias ou manifestações da sociedade, arbitra conflitos eventualmente gerados no relacionamento entre as concessionárias/permissionárias e os usuários dos serviços concedidos/permissionados.

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Nesse mesmo sentido, a ANTT procura conhecer todos os aspectos do negócio concedido à exploração por permissionários e concessionários, com o objetivo de reduzir a assimetria de informações entre ela e os entes por ela regulados. Além disso, estabelece ações de acompanhamento econômico e financeiro, especialmente por intermédio de fiscalizações nas empresas concessionárias e permissionárias, inspecionando a correção dos registros efetuados e o cumprimento de obrigações previstas nos editais e contratos, no que se refere aos investimentos pactuados e aos custos decorrentes de tais obrigações.

Tais ações de acompanhamento econômico e financeiro permitem à ANTT identificar, sob esse ponto de vista, as ações executadas pelas concessionárias, efetuando a comparação entre os investimentos pactuados e o cronograma estabelecido, requerendo correções se necessário. O conhecimento minucioso das receitas por elas auferidas permite à Agência realizar uma análise melhor, mais consciente e objetiva na concessão de reajustes periódicos das tarifas, de forma a garantir, ao mesmo tempo, o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos de concessão/permissão, e a cobrança de tarifas mais acessíveis e justas para os usuários.

Adicionalmente, para acompanhar e projetar as condições econômico-financeiras dos contratos de concessão são desenvolvidos modelos financeiros a partir das das informações coletadas pelas fiscalizações técnicas, operacionais e econômico-financeiras, de estudos de mercado ou tráfego, engenharia, meio ambiente e riscos, conduzidos por diferentes áreas da Agência. Tais modelos representam importante ferramenta para garantir conhecimento mais profundo e detalhado quanto aos aspectos econômico-financeiros envolvidos nas concessões/permissões formalizadas.

Quanto ao modo de atuação das concessionárias/permissionárias, é importante ressaltar o realização dos programas de fiscalizações nos modais, que visam verificar o nível de conformidade dos aspectos legais, administrativos, econômico-financeiros e operacionais das concessionárias e/ou permissionárias com o estabelecido nos respectivos editais de licitação e nos contratos. O objetivo é garantir a regularidade e continuidade dos serviços públicos concedidos/permitidos, bem como a modicidade tarifária, inclusive pela reversão das receitas auferidas pelas concessionárias de forma alternativa em ganho para os usuários quando da avaliação dos reajustes periódicos das tarifas, respeitando o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos.

De modo contínuo, buscam-se aperfeiçoar e intensificar as ações de fiscalização e regulação nos modais de transporte terrestre, com o intuito de combater o transporte irregular interestadual e internacional de passageiros, evitar o excesso de peso no transporte de cargas nas rodovias federais concedidas, fazer cumprir as cláusulas contratuais de prestação de serviços ferroviários e de manutenção e reposição dos ativos arrendados, bem como zelar pelas condições de tráfego e de investimentos nas rodovias concedidas que estejam sob sua responsabilidade de administrar, dentre outras atividades que serão citadas no decorrer deste relatório.

Imbuída do espírito de melhoria da qualidade regulatória e com base no seu Planejamento Estratégico, a ANTT elaborou sua Agenda Regulatória para os anos de 2011/2012, cuja construção ocorreu por meio de levantamento interno de temas prioritários para a ação regulatória, especialmente colhidos em ações fiscalizatórias e em registros da Ouvidoria.

Há previsão de constante revisão, com ampla participação do setor regulado e dos usuários, aderente à ação da ANTT, garantindo publicidade, transparência, eficiência e eficácia às suas ações. Assim, foi publicada a Resolução ANTT nº 3.688, de 15 de junho de 2011, a qual “Institui a Agenda Regulatória no âmbito da Agência Nacional de Transportes Terrestres e aprova a Agenda para o biênio 2011/2012”, organizada em oito Eixos Temáticos, os quais contemplam ao todo sessenta e nove temas, que podem ser acompanhados por meio do hotsite hospedado no endereço

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eletrônico http://agendaregulatoria.antt.gov.br.

Apoiando o processo de Planejamento Estratégico, vale ressaltar a participação da Ouvidoria, que representa o olhar do cidadão-usuário sobre as decisões e ações que visam ao cumprimento dos objetivos estratégicos. No âmbito desse trabalho, em 2011, a Ouvidoria teve foco na otimização do tratamento das demandas recebidas, e no aprimoramento dos vários canais de comunicação com o usuário.

Um dos desafios da Ouvidoria em 2011 foi estimular maior celeridade e eficiência no registro, análise e tratamento das manifestações, em especial aquelas que dependeram de análise ou atuação das áreas técnicas. Para isso, foram realizados treinamentos e capacitação contínua dos colaboradores da central de atendimento, objetivando melhoria na qualidade do atendimento aos cidadãos. A Ouvidoria da ANTT também mantém equipes de monitoria, com realização de feedback com cada colaborador.

No ano de 2011 a ANTT, acolheu cerca de 400.000 manifestações, evidenciando um crescimento de, aproximadamente, 20% no volume total de registros em relação ao ano anterior. Esse incremento é atribuído à melhoria dos processos internos e à melhor imagem da Ouvidoria da ANTT junto aos usuários.

Desde o ano de 2003, a ANTT disponibiliza aos cidadãos o telefone 0800 610 300. Esta central de atendimento se destina não apenas aos cidadãos-usuários, mas também a toda sociedade e comunidades afetadas pela prestação dos serviços, bem como às próprias empresas reguladas e fiscalizadas. No ano de 2011, solicitou-se à ANATEL a disponibilização de dois números de telefone tridígito, para atendimento aos usuários da Ouvidoria da ANTT, pela maior facilidade de memorização pelos cidadãos.

2.1.2. Objetivos Estratégicos

O ano de 2011 destaca-se por ter sido o período de maturação do processo de gestão estratégica na Agência. A partir de seu Planejamento Estratégico para o período 2009-2012, executaram-se ações com o objetivo primordial de cumprir a missão institucional.

A continuidade do acompanhamento do processo, por meio de indicadores de desempenho dos objetivos estratégicos, projetos estruturantes e processos prioritários, ensejou seu aperfeiçoamento, resultando na revisão de indicadores estratégicos e projetos estruturantes, além do estabelecimento de métricas para acompanhamento dos processos prioritários.

Os resultados dessa iniciativa, formalizada na Deliberação ANTT nº 271/2011, contribuíram para aperfeiçoar a contribuição das ações estratégicas ao processo de tomada de decisão da ANTT.

2.2. Estratégia de Atuação frente às Responsabilidades Institucionais

2.2.1. Análise do andamento do plano estratégico

Em decorrência da Gestão Estratégica da ANTT e no intuito de apoiar suas unidades no gerenciamento dos Projetos Estruturantes delimitados no Planejamento Corporativo 2009-2012 foi implementado o Escritório de Projetos e Processos-EPP. Além de apoiar na gestão do portfólio de projetos e processos, o EPP também assiste aos chefes de processos após seu mapeamento, a fim de auxiliá-los na sua implantação e na construção e acompanhamento dos seus indicadores. O EPP é

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responsável pelo aprimoramento e disseminação das práticas de gestão de projetos e processos, dando apoio institucional e metodológico aos Gestores e Chefes de Projetos ou Processos, estabelecendo padrões e métodos e fornecendo informações à administração e demais partes interessadas da Agência.

A edição da Deliberação nº 158/2011, além de instituir o EPP, também atribuiu competências aos Gestores e Chefes de Projeto ou Processo e aprovou a revisão dos Projetos Estruturantes e a definição dos Macroprocessos e Processos Estruturantes do Plano Estratégico Corporativo 2009-2012 da ANTT.

No que tange ao acompanhamento do Planejamento Estratégico, foram realizados em 2011 três Ciclos de Avaliação Estratégica, para apresentação dos resultados dos Projetos Estruturantes bem como dos Indicadores de Desempenho. O 5º Ciclo, 3º Seminário Anual e 7º Ciclo ocorreram, respectivamente, em maio, agosto e dezembro, divulgando os resultados do primeiro, segundo e terceiro trimestres de 2011. Em especial, o 3º Seminário Anual realizou uma avaliação dos dois anos de implantação da Gestão Estratégica na Agência.

A Deliberação nº 271/2011 aprovou-se a revisão dos Indicadores de Desempenho e atribuiu ao Núcleo de Gestão Corporativa a coordenação das ações necessárias à consecução do processo de revisão. Assim, foram estabelecidas as bases para a revisão dos objetivos estratégicos, a ser implementada em 2012.

Em consonância aos valores de transparência e divulgação de resultados à sociedade, os resultados apresentados em cada Ciclo de Avaliação são apresentados no sítio (http://gesantt.antt.gov.br).

2.2.2. Análise do Plano de Ação

A Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT buscou, ao longo do exercício de 2011, o fortalecimento da sua capacidade fiscalizatória e regulatória, aprimorando o desenvolvimento de estudos e pesquisas, de forma a fornecer os subsídios técnicos necessários ao aprimoramento dos resultados obtidos nas áreas de Transporte de Passageiros, Fiscalização do Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros, Infraestrutura Rodoviária, Transporte Rodoviários de Cargas, Fiscalização do Transporte Rodoviário de Cargas, Infraestrutura Ferroviária e Trem de Alta Velocidade – TAV. Os comentários relativos às realizações estão contidos nas avaliações de cada ação do presente relatório.

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Para a realização das mesmas a Agência contou com recursos orçamentários - aprovados pela Lei de Orçamento Anual – LOA + acréscimos – no montante de R$ 466.840.750,00, compreendido de: R$ 159.736.628,00 de pessoal; R$ 7.162.266,00 benefícios; R$ 207.186.831,00 de despesas discricionárias; R$ 88.816.950,00 PAC; e R$ 3.938.075,00 de dívida, sentenças e reservas.

Quanto à execução orçamentária e financeira do Plano de Ação, do valor disponível de R$ 466.840.750,00 foi executado R$ 309.686.877,00 representando uma execução de 66.34%, porém deve-se destacar que do montante previsto para despesas com custeio e investimentos (discricionárias) houve um contingenciamento de R$ 72.553.648,00 reduzindo o valor para R$ 134.633.183,00 para uma execução de 130.770.918,00 ou 97,14%. Assim, deduzido do montante o contingenciamento (R$ 72.553.648,00), valores destinados ao PAC, dívidas, sentenças e reservas (92.755.025,00), os valores disponíveis para gasto com pessoal, benefícios e despesas discricionárias foram da ordem de R$ 301.532.077,00 para uma execução de R$ 296.814.619,00, representando 98,44% realizado.

2.3. Programas de Governo sob a Responsabilidade da ANTT

2.3.1. Execução dos Programas de Governo sob Responsabilidade da ANTT

A ANTT não possui gestão de Programas de Governo inscrito na Lei do Plano Plurianual (PPA), uma vez que O Programa 1463 – Qualidade dos Serviços de Transportes, com o advento do PPA 2008-2011 – Lei nº 11.653, de 7 de abril de 2008, a gerência desse programa passou a ser de competência do Ministério dos Transportes.

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2.3.2. Execução Física das Ações realizadas pela ANTT

Função Subfunção Programa Ação Tipo da Ação Prioridade Unidade de

Medida Meta prevista Meta realizada Meta a ser

realizada em 2012

09 272 0089 0181 OP 4 Unidade - - - 26 122 0225 2272 A 4 - - - - 26 128 0225 4572 A 4 Unidade 1.292 2.382 1.292 26 131 0225 4641 A 4 - - - - 26 121 0225 6264 A 4 Unidade 5 3 8 26 783 0225 128D P 4 Unidade 8 2 36 26 122 0750 2000 A 4 - - - - 26 301 0750 2004 A 4 Unidade 796 1.332 1.158 26 365 0750 2010 A 4 Unidade 162 190 189 26 331 0750 2011 A 4 Unidade 614 326 390 26 306 0750 2012 A 4 Unidade 1.120 1.224 1.250 26 301 0750 20CW A 4 Unidade 773 - 773 26 122 0750 8785 A 1 - - - - 26 122 0750 09HB OP 4 - - - - 26 125 1463 2346 A 4 Unidade 354.920 419.609 372.666 26 125 1463 2347 A 4 Unidade 11.249.047 14.430.962 11.811.499 26 125 1463 2348 A 4 Unidade 12 12 12 26 125 1463 2907 A 4 Unidade 2.193 1.112 2.413 26 125 1463 869U A 4 Qtdade/ano 12 28 10 28 844 0906 284 OP 4 - - - - 28 846 0901 005 OP 4 - - - - 26 572 2126 13EJ P 1 % Execução Física - - 5 26 122 2126 1D58 P 4 Unidade - - 1 26 122 2126 00H1 OP 4 - - - -

Fonte: Dados extraídos do SIGPlan

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De forma geral, conforme o quadro, observa-se que as metas físicas estabelecidas, compatíveis com o Plano Plurianual – PPA foram superadas ao longo de 2011.

Em particular, destacam-se os resultados finalísticos da ANTT vinculados às ações de fiscalização, que superam a previsão inicial de forma significativa. No tocante à Fiscalização dos Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros (Ação 2346), foram fiscalizados 419.609 mil veículos, superando em 18,23% a meta física fixada para o período e em 5,85% o realizado no exercício anterior.

Foram também significativos os resultados obtidos na fiscalização de veículos de carga, no âmbito da ação de Fiscalização dos Serviços de Transporte Rodoviário de Cargas (Ação 2347). O quantitativo global de veículos fiscalizados em 2011 alcançou o total de 14.430.962 veículos, superando em 31,19% a meta física prevista para o período e em 15,05% o quantitativo obtido no ano anterior.

A ação de Fiscalização de Bens Operacionais e Gestão dos Contratos de Arrendamento das Malhas Ferroviárias (869U) também superou as metas fixadas, alcançando um total de 28 fiscalizações/inspeções no ano contra uma meta de 12.

Como parte da estratégia para a consecução de sua missão institucional e para o aprimoramento da eficiência, eficácia e qualidade dos serviços de regulação de transportes terrestres prestados aos cidadãos, o desenvolvimento contínuo dos servidores da ANTT foi priorizado ao longo de 2011, por intermédio da Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e Requalificação (Ação 4572), alcançando 2.382 servidores capacitados, o que representou um desempenho superior em 84,37% da meta inicialmente prevista.

Já com relação às ações de Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Ferroviária (Ação 2348) e de Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Rodoviária (Ação 2907), constata-se que os resultados obtidos encontram-se muito próximos da meta estabelecida. No primeiro caso, as concessões ferroviárias fiscalizadas foram em número de 12, restando cumprida de forma integral a programação de fiscalizações sobre a malha operacional.

No caso da infraestrutura rodoviária (Ação 2907), a meta alcançada de 1.112 vistorias realizadas também obteve desempenho satisfatório, pois houve uma alteração na forma de registro das vistorias sendo considerada uma vistoria apenas quando o trecho rodoviário concedido foi totalmente percorrido diferente do ano anterior quando se registrava qualquer vistoria parcial no trecho concedido.

Ações vinculadas ao Programa 1463 – Qualidade dos Serviços de Transporte Ação 2346 – Fiscalização dos Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros Tipo Ação Atividade Finalidade Assegurar a qualidade e a segurança nos serviços de transporte

rodoviário interestadual e internacional de passageiros, por intermédio da verificação da observância das normas técnicas constantes da legislação em vigor.

Descrição Promoção de licitações e atos de delegação de permissão ou autorização dos serviços e ainda permanente fiscalização da prestação do serviço delegado, visando coibir o transporte irregular, aplicando

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penalidades, procedendo à revisão de tarifas e zelando pela boa qualidade dos serviços prestados.

Unidade responsável pelas decisões estratégicas Superintendência de Serviços de Transporte de Passageiros

Coordenador nacional da ação João Ernani Antunes Costa Unidades executoras Superintendência de Fiscalização Fonte: Dados extraídos do SIGPlan.

META PREVISÃO EXECUÇÃO EXECUÇÃO/PREVISÃO %

Financeira (R$) 34.231.532 10.350.944 30,24 Física (veículos fiscalizados) 354.920 419.609 118,23

Fonte: Dados extraídos do SIGPlan.

Quanto à execução financeira havia uma previsão inicial para liberação de R$ 38.031.532,00. Com o cancelamento de R$ 3.800.000,00 efetuado pelo Decreto de 17/06/2011, publicado no DOU em 20/06/2011, a dotação para o desempenho desta ação passou para R$ 34.231.532,00. Em observância ao Decreto nº 7.445, de 01/03/2011, somente foi liberado para a ação o valor de R$ 19.641.323,95. Deste total, R$ 19.521.712,00 (99,40%) foi empenhado no exercício, e R$ 10.350.944,00 (52,70%) efetivamente liquidado.

No exercício em pauta foram fiscalizados 419.609 veículos do Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros (TRIIP), o que corresponde a um aumento na ordem de 5,8% do resultado obtido no ano de 2010, quando foram fiscalizados 396.596 veículos. O resultado obtido no exercício representa execução de 118,23% em relação à meta física proposta (354.920 veículos).

Destacam-se, nas tabelas abaixo, evolução quantitativa das fiscalizações efetuadas e dos autos lavrados no período entre 2006 a 2011.

Período Veículos Fiscalizados Total Terminais OS Comandos FTO

2006 178.758 81.483 4.087 92.944 2442007 362.862 286.181 6.054 70.441 1862008 358.928 300.472 5.429 52.750 2772009 320.985 302.292 1.129 16.524 1.0402010 396.596 368.938 1.239 24.717 1.7022011 419.609 384.947 7.070 27.510 82

Total período 2.037.738 1.724.313 25.008 284.886 3.531Fontes: Veículos Fiscalizados - SISFIS e Unidades Regionais (Veículos fiscalizados em 2011 e FTO).

Período Autos Lavrados

Total Terminais OS Comandos FTO 2006 12.881 8.655 1.715 2.447 642007 15.916 9.809 2.149 3.927 312008 13.287 8.192 2.112 2.952 312009 13.230 9.200 566 3.440 242010 25.452 17.420 1.578 6.382 722011 30.049 19.252 2.828 7.969 -

Total período 110.815 72.528 10.948 27.117 222Fonte: Autos Lavrados - SISMULTAS e Unidades Regionais (Autos lavrados em 2011). Dados sujeitos a revisão.

O primeiro quadro demonstra que do total de fiscalizações do TRIIP em 2011, 384.947

referem-se a veículos fiscalizados em Postos de Fiscalização e Atendimento (PFA) localizados em terminais rodoviários de embarque e desembarque de passageiros. Verifica-se um acréscimo de 4,34% em relação a 2010, onde foram fiscalizados 368.938 veículos nessa modalidade.

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Ressalte-se que os Postos de Fiscalização e Atendimento são instalados em terminais de embarque e desembarque de passageiros cuja capacidade operacional justifique fiscalização permanente. Em terminais de menor condição operacional a fiscalização é realizada mediante comandos operacionais. Cabe ao Fiscal garantir o cumprimento da legislação, verificando as condições dos veículos prestadores de serviço, seus itens obrigatórios, o cumprimento dos benefícios do idoso e do passe livre, dentre outras atribuições (ou seja, a fiscalização não é realizada apenas nos ônibus, mas também em guichês).

Decorrente da reformulação do modelo de fiscalização técnico-operacional no TRIIP, o que culminou com o fim das chamadas Fiscalização Técnico-Operacional - FTO expressas (operações voltadas exclusivamente para a verificação de veículos nas dependências das transportadoras), bem como da manualização de procedimentos relativos a essa modalidade de fiscalização, somente foram fiscalizados 82 veículos nas garagens das empresas prestadoras de serviço no ano de 2011, havendo, nesse segmento, uma queda na ordem de 95,2% em relação ao ano anterior, ocasião em que foram fiscalizados 1.702 veículos.

Deve-se destacar que na FTO observam-se as condições técnico-operacionais das garagens das empresas permissionárias do serviço de transporte rodoviário interestadual e internacional de passageiros, visando avaliar as condições de operação dos veículos, dos equipamentos obrigatórios, da jornada de trabalho, dos exames de saúde dos motoristas bem como a infraestrutura de suporte que as empresas oferecem para a realização dos serviços permissionados.

Nos comandos em rodovias foram fiscalizados 27.510 veículos no ano de 2011, o que significa um aumento de 11,3% em relação ao ano anterior (24.717 veículos fiscalizados).

Destaque-se que a fiscalização de comando é realizada em rodovias, sempre com o apoio do órgão de trânsito com circunscrição sobre a via, além de outros órgãos (DPRF, Agências Reguladoras Estaduais, Polícias Militares, Receita Federal, dentre outros) com o objetivo de verificar a prestação do serviço de TRIIP regular e sob regime de fretamento.

Por fim, outros 7.070 veículos foram fiscalizados em atendimento a ordens de serviço, contra 1.239 veículos fiscalizados em 2010 (aumento na ordem de 470%). As Fiscalizações por Ordens de Serviço são realizadas com o objetivo de apurar denúncias apresentadas em desfavor de empresas prestadoras de serviços regulares, prestadoras de serviços especiais (fretamento) e clandestinas ou para atender a eventuais demandas específicas.

Ressalte-se ainda que referente ao transporte interestadual e internacional de passageiros (TRIIP) foram registrados 546 acidentes e 307 assaltos no ano de 2011, redução de 34,8% no número de acidentes e de 16,7% no número de assaltos em relação ao ano anterior.

Conforme se observa no segundo quadro foram lavrados 30.049 autos de infração do TRIIP em 2011. Esse número supera em 18,06% o quantitativo de autos lavrados em 2010 (25.452). Para o ano de 2012 foi estabelecida a meta de fiscalização de 372.666 veículos, número 5% superior à meta de fiscalização de 2011 (354.920 veículos). Atividades de Regulação

A seguir são destacados os estudos e propostas de aperfeiçoamento da regulação:

Estudos sobre automatização da coleta, tratamento e disponibilização de dados operacionais do STRIIP:

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• Em 2011 a ANTT passou a prestar o apoio necessário para a efetivação do Monitoramento Automatizado da Operação dos Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros – MONITRIIP.

• Participação na padronização da emissão de bilhetes de passagem para o Transporte Rodoviário

Interestadual de Passageiros com extensão superior a 75 km. • Participação da ANTT nas reuniões do Subgrupo de Trabalho do GT46 do Confaz. Este

subgrupo tratou da revisão do Convênio ICMS 84/01, que regulamenta o uso de Emissão Cupom Fiscal - ECF por empresas de transporte interestadual e intermunicipal de passageiros, com objetivo de agilizar procedimentos fiscais e adequá-lo às necessidades operacionais do transporte interestadual e intermunicipal de passageiros. As adequações realizadas no convênio ICMS 84/01 foram publicadas no Diário Oficial da União n° 192, de 10 de outubro de 2011, seção 1, página 25, Convênio ICMS 88/11.

A ANTT esteve presente, também, nas reuniões do Grupo de Trabalho do PAF-ECF, que

tratou das modificações no ATO COTEPE/ICMS 06/08, que dispõe sobre a especificação de requisitos do Programa Aplicativo Fiscal - Emissor de Cupom Fiscal (PAF-ECF) e do Sistema de Gestão utilizado por estabelecimento usuário de equipamento ECF, com objetivo de adequar e definir os documentos fiscais emitidos pelo ECF e arquivos eletrônicos gerados pelo PAF-ECF no âmbito do transporte interestadual e intermunicipal de passageiros.

As adequações realizadas no ATO COTEPE/ICMS 06/08 foram publicadas no Diário Oficial da União n° 192, de 20 de setembro de 2011, seção 1, página 25, ATO COTEPE/ICMS 39/11.

Foram iniciados os estudos preliminares para especificar, validar e dar suporte à implantação de modelos de solução de tecnologia para atender o Monitoramento Automatizado da Operação de Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros – MONITRIIP, sendo incluído como escopo do projeto o transporte regular semiurbano e de longa distância.

Sistemas informatizados utilizados pela ANTT que contribuem no processo de fiscalização: • Transferência de conhecimento de sistemas desenvolvidos pelo CEFTRU no TCT 006/2008 à

ANTT com a realização de treinamentos das ferramentas desenvolvidas inclusive no uso das ferramentas geográficas da plataforma da ESRI.

• Atualização da base geográfica utilizada pelo Sistema de Gerenciamento de Permissões. Esta

atualização contemplou os dados espaciais de rodovias federais do Plano Nacional de Viação 2009 e divisão político-administrativa do IBGE 2007.

• Desenvolvimento de metodologia para aferição da localização espacial de localidades das

edificações rodoviárias que são utilizadas como pontos da linha na base geográfica. A metodologia foi aplicada nas edificações rodoviárias utilizadas pelo Sistema de Gerenciamento de Permissões, com objetivo de compatibilizar a localização espacial das edificações com a base geográfica do Plano Nacional de Viação 2009.

Estudos e Propostas Elaborados: As elaborações das normas trazem para a

permissionária/autorizatária e para a atuação da fiscalização, regras claras e procedimentos bem definidos que virão incrementar a qualidade do serviço e o seu controle.

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• Esquema Operacional: elaboração da Resolução nº. 3657, de 04 de maio de 2011, que alterou o art. 5º, Título V, da Resolução nº 18, de 23 de maio de 2002, tendo em vista a necessidade de atualização da legislação frente aos estudos desenvolvidos no âmbito do Projeto da Rede Nacional de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros – ProPass Brasil.

• Retenção e Apreensão de veículos: elaboração da Resolução nº. 3684, de 14 de junho de 2011,

que revogou o Título I do Anexo à Resolução nº 19/2002, tendo em vista a necessidade de atualização da legislação no âmbito do Projeto da Rede Nacional de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros.

• Características Veiculares: elaboração de minuta de Resolução que irá definir os serviços de

transporte rodoviário interestadual e internacional de passageiros e suas características, e estabelecer especificações e padrões técnicos a serem observados nos ônibus utilizados na operação desses serviços, assim como dos multiplicadores tarifários a serem adotados nos serviços diferenciados. A referida minuta está na fase final de revisão e será submetida à Audiência Pública.

• Inspeção Técnica Veicular: elaboração de Resolução que irá estabelecer normas e procedimentos

relativos à Inspeção Técnica dos veículos. O referido tema está na fase de estudos para elaboração de Resolução.

• Revisados editais e contratos para o serviço de longa distância. • Acessibilidade: elaboração de Resolução que irá estabelecer normas e procedimentos para

assegurar a acessibilidade das pessoas com deficiência ou com mobilidade reduzida na prestação dos serviços de transporte rodoviário interestadual e internacional de passageiros. A minuta de Resolução foi submetida a Audiência Pública nº 114/2011, em 12 de maio de 2011. As contribuições escritas estão sendo analisadas. Após, o relatório será elaborado, cuja súmula será disponibilizada no sítio eletrônico da ANTT.

• Bilhete de Passagem: elaboração de Resolução que irá estabelecer as condições gerais relativas à

venda de bilhetes de passagem nos serviços regulares de transporte terrestre interestadual e internacional de passageiros. A minuta de Resolução foi submetida a Audiência Pública nº 113/2011, em 13 de abril de 2011, e encontra-se na fase final de elaboração do Relatório, cuja súmula será disponibilizada no sítio eletrônico da ANTT.

• Fretamento Contínuo: elaboração da Resolução nº. 3620, de 22 de dezembro de 2010, que

alterou a Resolução nº 1.166, de 05 de outubro de 2005, que dispõe sobre a regulamentação da prestação do serviço de transporte rodoviário interestadual e internacional de passageiros, sob o regime de fretamento. Dispõe sobre a regulamentação da prestação do serviço de transporte rodoviário interestadual de passageiros, sob o regime de fretamento contínuo.

• Utilização de Terminal Adicional dentro de um mesmo município: Altera a Resolução ANTT nº

767/07 que regula critérios e procedimentos para autorização da utilização de terminal rodoviário adicional, dentro de um mesmo município, em ponto de seção autorizado, nos serviços regulares de transporte interestadual e internacional de passageiros, localizado após o início da viagem. Iniciou-se, no 2º semestre de 2011, a preparação de minuta de resolução, com o objetivo de rever a Resolução ANTT nº 767/07, de forma a ampliar o acesso ao sistema de transporte rodoviário interestadual e internacional de passageiros.

• Revisão da Resolução ANTT nº 233/03 e da Resolução ANTT nº 3075/09 que dispõem sobre a

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aplicação de penalidades referentes às infrações no Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros. Durante o 2º semestre de 2011, iniciaram-se os estudos para atualização da legislação de penalidades, de forma a proporcionar mais segurança jurídica tanto na aplicação de penalidades quanto no julgamento de recursos.

• Alteração do Decreto nº 2521/98: iniciou-se estudos com o objetivo de alterar o Decreto nº

2521/98 de forma a adequá-lo às premissas constantes dos processos licitatórios dos serviços de transporte rodoviário interestadual de passageiros.

Parceria – Convênio

Instituto de Transportes e Trânsito de Foz do Iguaçu – FOZTRANS:

Cooperação técnico-operacional, visando à organização, acompanhamento, controle e fiscalização dos serviços de transporte rodoviário internacional de passageiros do Circuito Turístico da Tríplice Fronteira, no Município de Foz do Iguaçu, Estado do Paraná.

Com o Convênio, os agentes do FOZTRANS trabalham lado a lado com os fiscais da ANTT na fiscalização dos veículos do Circuito Turístico da Tríplice Fronteira, na Ponte Internacional da Amizade. Durante o ano de 2011 esse trabalho conjunto gerou mais de 30.000 abordagens a veículos brasileiros, paraguaios e argentinos que operam esse circuito. Há, ainda, um trabalho conjunto de controle da entrada desse tipo de veículos paraguaios em território brasileiro. Foram contabilizadas em torno de 200 mil entradas de veículos desse tipo.

Durante o ano de 2011 houve duas reuniões entre a ANTT e o FOZTRANS, para acompanhamento do Convênio e discussão de medidas visando maior controle dos veículos turísticos da Tríplice Fronteira, como adoção de selos diferenciados para os veículos habilitados ao transporte internacional e implantação de oficinas credenciais à emissão do Certificado de Inspeção Técnica Veicular do MERCOSUL em Foz do Iguaçu. Pesquisa de Satisfação do Usuário

No primeiro semestre de 2011, com o objetivo de elaborar “Metodologia de Pesquisa de Satisfação dos Usuários de Serviços Regulados pela ANTT”, foi celebrado, em 20 de abril de 2011, o Contrato nº 006/2011, entre esta Agência e o Consórcio Transplan/Futura.

Nesse contexto, de acordo com a Portaria nº 003/SUREG/ANTT, de 25 de abril de 2011, a Superintendência de Serviços de Transporte de Passageiros – SUPAS foi designada para, entre outras atribuições, acompanhar e fiscalizar o referido contrato, tendo em vista que seria abordado tanto o transporte regular quanto o fretamento rodoviário interestadual e internacional de passageiros de longa distância e semiurbano, bem como o transporte ferroviário regular e turístico de passageiros, assuntos afetos à SUPAS. As atividades realizadas no segundo semestre de 2011 relacionadas à Pesquisa de Satisfação do Usuário foram a participação em reuniões técnicas e de levantamento, para subsidiar a reavaliação da amostra. Inspeção Técnica Veicular

Para aperfeiçoar a gestão e o controle do Laudo de Inspeção Técnica (LIT), instrumento que tem por objetivo atestar a segurança dos veículos usados na prestação dos serviços de transporte de passageiros, foram realizadas diversas reuniões internas e externas no intuito de construir o modelo de negócio a ser adotado. As reuniões contaram com a participação de instituições como a

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Associação Nacional dos Organismos de Inspeção (ANGIS) e o Departamento Nacional de Trânsito (DENATRAN).

Ocorreu, ainda, com participação da ANTT, reunião promovida pela Comissão Técnica de Segurança Veicular da Associação Brasileira de Engenharia Automotiva (AEA), que tem como objetivo aprimorar os regulamentos e os procedimentos inerentes à inspeção veicular, de forma a conhecer mais aprofundadamente o processo em questão e colaborar para a melhoria de sua gestão e controle. Elaboração do Manual de Fiscalização

A ANTT elaborou e atualizou os manuais de fiscalização e de procedimentos de fiscalização dos serviços de transporte rodoviário terrestre, tendo sido aprovado por meio da Deliberação nº 116, de 15/6/2011, o Manual de Apoio para a Fiscalização do Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros.

O Manual elenca as opções de infrações, os atos correspondentes, sua interpretação conforme a legislação específica, e a tipificação aplicável a cada caso. Além disso, esse Manual foi desenvolvido com o intuito de unificar entendimentos e procedimentos quanto às atividades de fiscalização, sendo um meio de subsidiar a elaboração de relatórios de atividades, pois os procedimentos neles especificados disponibilizam maiores informações acerca das atividades e problemas delas decorrentes. Ação 2347 – Fiscalização dos Serviços de Transporte Rodoviário de Cargas Tipo Ação Atividade Finalidade Assegurar a qualidade e a segurança nos serviços de transporte rodoviário de

cargas pela verificação da observância das normas técnicas constantes da legislação em vigor.

Descrição Avaliação do grau de atendimento do usuário e do seu nível de satisfação, estruturação dos custos dos transportes/tarifas, manutenção de banco de dados atualizado do setor, realização de estudos, relatórios e pareceres técnicos para subsidiar a formulação de políticas, planos e programas, visando à tomada de decisão.

Unidade responsável pelas decisões estratégicas Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas

Coordenador nacional da ação João Ernani Antunes Costa Unidades executoras Superintendência de Fiscalização Fonte: Dados extraídos do SIGPlan


Financeira 7.465.642 1.367.474 18,32 Física (veículos fiscalizados) 11.249.047 14.430.962 128,29 Fonte: Dados extraídos do SIGPlan.

Quanto à execução financeira a previsão inicial para a ação em referência era de R$

8.285.642,00 e com o cancelamento de R$ 820.000,00 a dotação para desempenho da ação passou para R$ 7.465.642,00. Em observância ao Decreto nº 7.445, de 01/03/2011, somente foi liberado o valor de R$ 3.910.203,77. Deste total, 68,98% (R$ 2.697.037,00) foi empenhado no exercício e 34,98% (R$ 1.367.474,00) efetivamente liquidado.

Em 2011 foram realizadas 14.430.962 fiscalizações no segmento Transporte Rodoviário de Cargas, aumento de 15,04% em relação ao ano anterior, no qual houve 12.543.711 fiscalizações. O

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resultado obtido representa execução de 128,29% da meta proposta para o exercício. Conforme demonstrado nos quadro abaixo.

Período

Veículos Fiscalizados

Total Excesso de Peso Excesso de Peso

por Nota Fiscal RNTRC Vale-Pedágio TRIC Balança

Seletiva Balança Precisão

2006 8.798.298 6.766.015 2.032.283 - - - - 2007 8.119.761 6.552.389 1.567.372 - - - - 2008 8.084.504 6.304.274 1.780.230 - - - - 2009 8.129.162 6.306.409 1.685.463 1.106 85.932 38.725 11.5272010 12.543.711 10.307.573 2.031.899 7.171 122.331 33.058 41.6792011 14.430.962 12.030.771 2.205.043 14.290 107.903 28.443 44.512

Total 2006/2011 60.106.398 48.267.431 11.302.290 22.567 316.166 100.226 97.718Fonte: Veículos Fiscalizados - Unidades Regionais. Obs¹: Dados de Veículos Fiscalizados referentes a EP por Nota, RNTRC, Vale-Pedágio e TRIC anteriores a 2009 indisponíveis. Obs²: Nos dados referentes a “Veículos Pesados”, “Balança Precisão”, estão incluídos os dados das balanças fixas lentas e das balanças móveis.

Excesso de Peso

Do total de fiscalizações realizadas em 2011, 14.250.104 referem-se à modalidade Excesso de Peso, tendo sido realizadas 14.235.814 fiscalizações em balanças rodoviárias e 14.290 fiscalizações por verificação de peso em documento fiscal. Com relação a 2010, houve acréscimo na ordem de 15,41% no total de fiscalizações do excesso de peso (na oportunidade tinham sido realizadas 12.346.643 fiscalizações).

Diga-se que a fiscalização do excesso de peso representa ferramenta potencial para preservação das condições estruturais das rodovias federais concedidas, além de contribuir fortemente para o acréscimo da segurança de trânsito. RNTRC

Foram fiscalizados 107.903 veículos quanto à regularidade no Registro Nacional de Transportadores Rodoviários de Cargas (RNTRC), decréscimo de 11,8% com relação ao total observado no ano de 2010, quando foram fiscalizados 122.331 veículos.

Destaca-se que a fiscalização referente à regularidade no RNTRC pode ocorrer em todo o Brasil, por fiscais da ANTT ou de entidades conveniadas. TRIC

Em 2011, 44.512 veículos foram fiscalizados quando da prestação de Transporte Rodoviário Internacional de Cargas - TRIC, número 6,8% maior do que o total observado no ano passado (41.679 veículos).

Diga-se que o TRIC é operado com base no Acordo sobre Transporte Internacional Terrestre (ATIT) de que trata o Decreto nº 99.704, de 20 de novembro de 1990, onde foram definidas as normas para execução do serviço. Em geral as operações de fiscalização da Agência referentes a essa modalidade de fiscalização são programadas, e ocorrem nos pontos de fronteiras terrestres de maior movimentação. Vale-Pedágio Obrigatório

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No que diz respeito ao Vale Pedágio Obrigatório, foram fiscalizados 28.443 veículos no ano de 2011, número 13,96% menor ao total de veículos fiscalizados na modalidade em 2010 (33.058).

Deve ressaltar-se que a fiscalização referente ao Vale-Pedágio Obrigatório é operacionalizada pela ANTT, nas rodovias concedidas, mediante ação direta de fiscais da própria ANTT ou de entidades conveniadas. Autos Lavrados

Período Autos Lavrados Total Excesso de Peso RNTRC Vale-Pedágio TRIC

2006 30.580 22.736 1.947 5.866 312007 55.143 43.227 4.936 6.962 182008 57.422 53.568 2.321 1.369 1642009 85.560 75.748 2.500 7.231 812010 139.282 119.978 13.301 5.358 6452011 149.194 129.660 13.614 4.818 1.102

Total 2006/2011 517.181 444.917 38.619 31.604 2.041Fonte: SGM, SISMULTAS e Unidades Regionais (Autos Lavrados em 2011)

Conforme se pode observar no quadro acima, que no ano de 2011 foram lavrados 149.194

autos relativos a infrações no Transporte Rodoviário de Cargas (ante 139.282 autos em 2010, o que representa um aumento na ordem de 7,12%). Para o ano de 2012 a meta de fiscalização global ficou estabelecida em 11.811.499 veículos, número 5% superior a meta prevista para 2011 (11.249.047). Principais Parcerias – Convênios (Fiscalização do TRC)

Os convênios visam ao aumento da capacidade fiscalizatória nas matérias reguladas pela ANTT. Destaque-se que atualmente a Agência possui convênios firmados com Entidades Federais e Estaduais, que atuam direta ou indiretamente na área de transporte terrestres. Isso possibilita a ocorrência de operações para fiscalização nos diversos tipos de rodovias. Nas vias Federais o apoio é prestado pelo Departamento de Polícia Rodoviária Federal. Em vias Estaduais a ANTT conta com o apoio dos outros diversos conveniados: Agências Reguladoras Estaduais, Órgãos setoriais de transporte e Polícias Militares. Ressalte-se que os convênios ainda prevêem a realização de operações especiais que envolvam força-tarefa entre Órgãos conveniados para a fiscalização dos serviços de transporte regulados no âmbito da ANTT.

Consta, a seguir, a listagem dos convênios de fiscalização atualmente vigentes, com os respectivos objetos. Nº Ord. Nº Convênio Convenente Objeto

1 001/2008 SEINFRA/RS Fiscalização do RNTRC e VP 2 002/2008 DER/SP Fiscalização do RNTRC e VP 4 001/2010 AGEPAN/MS Fiscalização do TRIIP e RNTRC 5 002/2010 ATR/TO Fiscalização do TRIIP e RNTRC 6 003/2010 SETRANS/PI Fiscalização do TRIIP e RNTRC 8 006/2010 DETER/SC Fiscalização do TRIIP e RNTRC 9 007/2010 PM/MG Fiscalização do TRIIP e RNTRC

10 002/2011 DPRF Apoio na fiscalização pela ANTT do Excesso de Peso sobre o Transp. Rodoviário de Cargas; e Fiscalização TRIC, VP, TRIIP, RNTRC.

11 001/2012 ARSAL/AL Fiscalização do TRIIP e RNTRC

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Ação 2348 – Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Ferroviária Tipo Ação Atividade Finalidade Assegurar aos usuários a qualidade e a segurança na prestação dos serviços

ferroviários de cargas, mediante a verificação do cumprimento das cláusulas contratuais e dos editais previstos nos contratos com as empresas concessionárias.

Descrição Planejamento, programação e realização de inspeções econômico-financeiras e operacionais na sede da concessionária e em campo; elaboração de relatórios com os resultados obtidos nas inspeções, contendo informações coletadas, avaliação da situação encontrada e das recomendações; acompanhamento do desempenho econômico-financeiro e operacional das concessionárias, frente às metas e às demais exigências contratuais; elaboração de normas e portarias; pesquisa do nível de satisfação da clientela usuária do serviço de transporte ferroviário de carga por intermédio de pesquisa.

Unidade responsável pelas decisões estratégicas Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas

Coordenador nacional da ação Francisco de Paula Magalhães Unidades executoras Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas Fonte: Dados extraídos do SIGPlan


Financeira (R$) 15.292.555 3.878.610 25,36 Física (concessionária fiscalizada) 12 12 100 Fonte: Dados extraídos do SIGPlan.

Quanto à execução financeira, em observação ao Decreto 7.445/11 de 1º de março de 2011,

foi liberado para essa ação, para empenho e pagamento, o valor de R$7.469.124,70. Com isto o empenhado no valor de R$ 6.859.499,00 representou 88,23% do limite liberado e o liquidado 56,55%.

Em relação a meta física as concessões ferroviárias fiscalizadas são em número de 12, incluindo a subconcessão da VALEC (Ferrovia Norte-Sul).

A fim de estruturar a fiscalização foi elaborado e aprovado pela Diretoria o Plano Anual de Fiscalização Ferroviária, que objetiva orientar as atividades a serem executadas no sentido de acompanhar a prestação dos serviços de transporte de cargas outorgados, assegurando o cumprimento dos contratos de outorga, de acordo com o estabelecido no Título II, da Resolução ANTT nº 044, de 4 de julho de 2004.

Nas fiscalizações é considerado o definido na Lei de Concessões nº 8.987/95, no Regulamento dos Transportes Ferroviários - RTF, aprovado pelo Decreto nº 1.832/96, nos Contratos de Concessão e Arrendamento, e nas Normas Complementares (Título II da Resolução nº 044/ANTT). Com base em tais normas foram realizadas 93 Inspeções Programadas, técnicas, operacionais, técnico-operacionais e de treinamento e 61 Inspeções Eventuais, estas motivadas basicamente por acidentes ferroviários graves, questionamentos ou solicitações do Ministério Público, comprovação para solicitação de registro de usuário dependente, denúncias, entre outros, além de 22 Inspeções de Obras.

Com base nas inspeções técnicas e operacionais são elaborados expedientes notificando, se preciso, as Concessionárias prestadoras de serviço público de transporte ferroviário, no sentido de

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que as mesmas tomem as providências necessárias, visando solucionar as deficiências identificadas nas respectivas inspeções técnico-operacionais, executadas pela equipe técnica. Dependendo da gravidade da deficiência, pode ser determinada restrição de velocidade ou outras restrições operacionais, ou até mesmo interdição do trecho ou suspensão do tráfego, quando detectado risco à segurança das operações.

Foram realizadas inspeções em obras relevantes de engenharia na malha operacional e ampliação do Sistema Ferroviário Nacional. Trata-se essencialmente do acompanhamento de obras de engenharia. A frequência destas inspeções é determinada em função do ritmo de execução dos serviços e também do tipo de obra a que se refere.

A principal obra em andamento acompanhada pela ANTT é a construção da Ferrovia Nova Transnordestina, que ligará o interior do Piauí aos Portos de Suape em Pernambuco e de Pecém no Ceará.

Também são realizadas inspeções em obras autorizadas pela ANTT e executadas pelas concessionárias, seja de implantação ou de melhoria ou de recuperação de obras de arte, pátios ou outras ao longo do trecho. As principais funções desempenhadas durante a inspeção de obras são:

• Verificar se as obras em andamento estão claramente vinculadas aos projetos autorizados pela Agência por meio das Resoluções expedidas para o empreendimento, bem como avaliar a adequação da execução das obras aos projetos autorizados pela ANTT;

• Observar as frentes de trabalho, as atividades em curso e o grau de mobilização das equipes e equipamentos nos trechos inspecionados;

• Obter informações relevantes sobre o controle de qualidade das obras e verificar os relatórios da gerenciadora contendo os controles de qualidade realizados e em curso;

• Avaliar, de forma expedita e visual, a adequação das obras em andamento com relação à qualidade do material utilizado e dos serviços em execução em face dos projetos autorizados, o ritmo dos trabalhos, as estatísticas de acidentes, a previsão de entrega de trechos, entre outros aspectos que julgar necessário sobre as obras;

• Identificar as eventuais dificuldades apresentadas pela Concessionária e as ações que vêm sendo tomadas pela mesma para mitigar essas dificuldades, de forma a garantir o bom andamento dos trabalhos;

• Verificar a exeqüibilidade do cronograma físico estabelecido, obtendo da Concessionária as justificativas para o seu descumprimento, quando for o caso.

Destaque-se que o Cronograma de Inspeções Técnicas e Operacionais Programadas,

referente ao ano de 2011 foi cumprido sem prejuízo das demais atribuições, cujo acompanhamento do cumprimento dos Contratos de Concessão das Concessionárias de serviço público de transporte ferroviário de cargas é objetivo maior.

Entretanto, cabe lembrar que o cronograma inicialmente aprovado pela Diretoria da ANTT teve de ser adequado às limitações das despesas relativas a diárias e passagens aéreas e terrestres, conforme dispõe a Portaria nº 65, de 01/04/2011. O cronograma com as devidas alterações foi aprovado pela Diretoria Colegiada da Agência por meio da Deliberação nº 106/2011, de 19/05/2011.

Importa frisar que também são cada vez mais freqüentes as demandas do TCU, MPU, CGU, Poder Judiciário, Governos Estaduais e Municipais que devem ser atendidas pela ANTT, representam um esforço adicional na coordenação das demais atividades e acarretando maior mobilização de recursos para essa finalidade.

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Com o objetivo de aprimorar os procedimentos de acompanhamento de obras autorizadas pela ANTT, foi celebrado o Contrato Administrativo nº 026/2011, em 19/07/2011, com o CONSÓRCIO CONTÉCNICA – ENEFER – CEPPLA. O objeto da contratação é a prestação de serviços de assessoramento e apoio técnico especializado à ANTT, no acompanhamento das obras e envolve como atividades da Contratada: • Apoiar a ANTT na concepção de normas, procedimentos e rotinas para monitoramento e

definição do controle de qualidade das obras nas ferrovias concedidas; • Verificar, analisar e consolidar as informações referentes às obras das Concessionárias, visando

obter conformidade dos serviços com os padrões mínimos exigidos, por meio de auditorias específicas, regulares ou extraordinárias;

• Propor medidas pertinentes aos serviços que estejam sendo executados em desacordo com os projetos e/ou especificações técnicas, bem como demais ocorrências capazes de interferir com o transcorrer normal das obras ou gerar situações de conflito com seus empregados;

• Assessorar tecnicamente a ANTT na identificação das obras e serviços e respectiva avaliação de trechos ferroviários em processo de desincorporação dos contratos de concessão e arrendamento ou trechos em operação, passíveis de desativação;

• Verificar os “as built” elaborados pelas Concessionárias com as informações oriundas da fiscalização de obras;

• Acompanhar a evolução do cronograma físico-financeiro das obras, alertando a ANTT sobre possíveis incompatibilidades a esse respeito.

Em 2011, dos 739 ofícios expedidos pela ANTT às concessionárias, 184 destinaram-se a

solucionar as deficiências constatadas nas inspeções técnicas e operacionais, tais como: drenagem deficiente ou obstruída; retenção de água na plataforma; erosão em taludes de cortes ou aterros; vegetação em excesso na plataforma; bombeamento do lastro; invasões na faixa de domínio; passagens de nível sem sinalização; assoreamento na via; contaminação do lastro; lastro insuficiente; seqüência de dormentes inservíveis; taxa alta de dormentes inservíveis; fixação insuficiente ou deficiente; trilhos com desgaste excessivo, patinados, corrugados ou defeituosos; defeitos em soldas de trilhos; nivelamento precário; alinhamento precário; flambagem; defeitos em juntas (juntas deformadas, desniveladas, desligadas, etc); talas de junção fraturadas; agulha de AMV quebrada; jacaré desgastado/quebrado.

Foram ainda concedidos 09 registros para usuários dependentes do Transporte Ferroviário de Cargas:

Solicitações de registro concedidas por publicação de Resolução: • Resolução nº 3.690, de 22 de junho de 2011

Registrar a empresa Margusa Maranhão Gusa S.A. como Usuário com Elevado Grau de Dependência do Serviço Público de Transporte Ferroviário de Cargas, prestado pela Concessionária Vale S.A., na malha da Estrada de Ferro Carajás.

• Resolução nº 3.677, de 19 de maio de 2011 Registra a empresa Viena Siderúrgica S.A. como Usuário com Elevado Grau de Dependência do Serviço Público de Transporte Ferroviário de Cargas, prestado pela Concessionária Vale S.A., na malha da Estrada de Ferro Carajás.

• Resolução nº 3.676, de 19 de maio de 2011 Registra a empresa Sidepar Siderúrgica do Pará S.A. como Usuário com Elevado Grau de Dependência do Serviço Público de Transporte Ferroviário de Cargas, prestado pela Concessionária Vale S.A., na malha da Estrada de Ferro Carajás.

• Resolução nº 3.675, de 19 de maio de 2011

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Registra a empresa Sidenorte Siderurgia Ltda. como Usuário com Elevado Grau de Dependência do Serviço Público de Transporte Ferroviário de Cargas, prestado pela Concessionária Vale S.A., na malha da Estrada de Ferro Carajás.

• Resolução nº 3.674, de 19 de maio de 2011 Registra a empresa Fergumar Ferro Gusa do Maranhão Ltda. como Usuário com Elevado Grau de Dependência do Serviço Público de Transporte Ferroviário de Cargas, prestado pela Concessionária Vale S.A., na malha da Estrada de Ferro Carajás.

• Resolução nº 3.673, de 19 de maio de 2011 Registra a empresa Carneirinho Agroindustrial S/A como Usuário com Elevado Grau de Dependência do Serviço Público de Transporte Ferroviário de Cargas, prestado pela Concessionária América Latina Logística S.A. – ALL – Malha Paulista.

• Resolução nº 3.660, de 28 de abril de 2011 Registra a empresa Gusa Nordeste S/A como Usuário com Elevado Grau de Dependência do Serviço Público de Transporte Ferroviário de Cargas, prestado pela Concessionária Vale S.A., na malha da Estrada de Ferro Carajás.

• Resolução nº 3.656, de 19 de abril de 2011 Registra a empresa Cosan Operadora Portuária S.A. como Usuário com Elevado Grau de Dependência do Serviço Público de Transporte Ferroviário de Cargas, prestado pela MRS Logística S.A.

• Resolução nº 3.627, de 27 de janeiro de 2011 Registra a empresa BASF S.A. como Usuário com Elevado Grau de Dependência do Serviço Público de Transporte Ferroviário de Cargas, prestado pela Concessionária MRS Logística S.A.

A Resolução 3.694, de 14 de julho de 2011 que dispõe sobre a caracterização, o registro e

o tratamento do usuário com elevado grau de dependência do serviço público do transporte ferroviário de cargas, substitui a Resolução nº 350, de 18 de novembro de 2003, que foi revogada. Principais Parcerias • Termo de Cooperação Técnico e Administrativa nº 010/ANTT/2009 com a Universidade Federal

de Santa Catarina que tem como objeto a expansão do Sistema de Acompanhamento e Fiscalização do Transporte Ferroviário – SAFF.

• Termo de Cooperação Técnico e Administrativa nº 003/ANTT/2011 com a Universidade Federal

de Santa Catarina que tem como objeto a realização de ações voltadas ao estudo e implantação de projeto piloto do Centro de Supervisão (CS) das concessões ferroviárias e expansão do sistema de informação SAFF, conforme especificado no plano de trabalho.

Em virtude da implementação do Planejamento Estratégico na ANTT, vários projetos

ferroviários estão em andamento, conforme abaixo, onde constam também o objetivo e as atividades desenvolvidas em 2011: • Desenvolvimento e Revisão dos Modelos de Concessão para as Malhas Ferroviárias – VALEC e

RFFSA - proposição do novo Regulamento do Transporte Ferroviário - do RTF; (minuta do RTF e separação da gestão e operação), - publicação do novo Marco Regulatório do Setor Ferroviário Brasileiro (Resoluções ANTT nºs 3.694/2011- a qual “Aprova o Regulamento dos Usuários dos Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas”, 3.695/2011 - “Aprova o Regulamento das Operações de Direito de Passagem e Tráfego Mútuo, visando à integração do Sistema Ferroviário Nacional” e 3.696/2011 – “Aprova o

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Regulamento para pactuar as metas de produção por trecho e metas de segurança para as concessionárias de serviço público de transporte ferroviário de cargas”) - abertura das metas 2012 por trecho. • Desenvolvimento de Metodologia para Cálculo das Tarifas Ferroviárias de Referência - elaboração da metodologia WACC, - definição de custos dos fluxos de transporte, - elaboração da lista de mercadorias, - definição da base de remuneração de capital, - elaboração das tabelas tarifárias e - divulgação das novas tabelas tarifárias (em Consulta Pública). • Desenvolvimento do Sistema GIGFER – Gestão de Ativos Ferroviários com Inteligência

Geográfica (através de Cooperação Técnica junto ao Departamento de Engenharia e Construções – DEC do Exército Brasileiro)

- avaliação das informações encaminhadas pelas concessionárias, treinamento em geotecnologias nível básico, acompanhamento e controle dos levantamentos de campo, análise de inconsistências, criação da função de composições de custos unitários e elaboração de metodologia para inventariar projetos e investimentos. • Desenvolvimento do Sistema de Acompanhamento e Fiscalização do Transporte Ferroviário-

SAFF Atividades desenvolvidas em 2011: foram concluídas e já operacionalizadas diversas funcionalidades críticas do SAFF, tais como: a) Programação Anual de Fiscalização; Registro de Inspeções e Notificações; Relatórios e consultas da Programação de Inspeções, Acompanhamento de Notificações; b) Entrada de dados mensais e consultas a respeito de: manutenção de vagões e locomotivas; consumo de combustível pelas locomotivas; transit time e número de carregamento dos fluxos de transporte; Percurso de vagões vazios a serem carregados; formação e encerramento de trens; c) Avaliação de metas por trecho para 2012: entrada de dados de fluxos estimados pelas concessionárias; TM/DP em malha concedida; definição de trechos para definição de meta; roteamento de trechos para cálculo de produção (tku); d) Atualização da malha concedida; e) Aprimoramento e atualização do subsistema de registro de acidentes. Ação 869U – Fiscalização de Bens Operacionais e Gestão dos Contratos de Arrendamento das Malhas Ferroviárias Tipo Ação Atividade Finalidade Fiscalizar os bens operacionais e realizar a gestão dos contratos de

arrendamento das malhas ferroviárias. Descrição Ação destina-se a fiscalizar os ativos operacionais transferidos às

concessionárias tais como: material rodante via permanente, pátios, oficinas, vagões e outros, visando o cadastro, acompanhamento e a gestão dos bens arrendados.

Unidade responsável pelas decisões estratégicas

Coordenador nacional da ação João Ernani Antunes Costa Unidades executoras Superintendência de Fiscalização Fonte: Dados extraídos do SIGPlan

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META PREVISÃO EXECUÇÃO (*) EXECUÇÃO/PREVISÃO %

Financeira (R$) 13.620.000 4.326.033 31,76 Física (quantidade/ano) 12 28 233,33


A dotação apresentada na LOA foi da ordem de R$ 15 milhões e desse valor foi cancelado R$ 1.380.000,00 pelo decreto de 17/06/2011 publicado no DOU de 20/06/2011, em favor da ação 2000 – Administração da Unidade. O Valor Empenhado em 2011 foi de R$ 8.130.027,00, que corresponde a 86,69% do limite concedido para a Ação que foi no valor de R$ 9.379.062,00 e o Valor Liquidado de 4.326.033, representando 46,13% do limite.

Com relação à meta, foram previstas 12 fiscalizações para o ano de 2011. Entretanto, a meta mensal de 1 fiscalização foi superada na maioria dos meses por considerar que se a fiscalização em dada concessionária fosse feita em meses diferentes seria outra fiscalização. Além disso, fiscalizações pontuais para atendimento de denúncias e principalmente de demandas dos órgãos de controle, fizeram com que a meta fosse superada e com menor volume de recursos, já que estas fiscalizações geralmente não ultrapassam 2 ou 3 dias, ao contrário das fiscalizações programadas que duram até 6 semanas em uma única concessionária. Fiscalização dos Ativos Ferroviários

Durante o exercício de 2011 foram realizadas 28 inspeções (quando é necessária mais de uma inspeção na mesma Concessionária, é contada apenas como uma única inspeção), considerando tanto as programadas quanto as eventuais, nas malhas das Concessionárias: Ferrovia Centro Atlântica – FCA, MRS Logística, ALL Malha Sul, ALL Malha Paulista, ALL Malha Oeste e Transnordestina Logística. Deste total, 11 delas ocorreram no primeiro semestre e 24 no segundo semestre. Inspeções Programadas

A inspeção programada tem por finalidade a verificação “in loco” do uso, manutenção e reposição dos ativos arrendados da malha concessionada.

No exercício de 2011 foram realizadas 22 inspeções programadas nas malhas concedidas à FCA – Ferrovia Centro Atlântica S.A., MRS Logística S.A., ALL Malha Paulista, ALL Malha Oeste e Transnordestina Logística S.A., conforme o quadro a seguir:

Inspeções Programadas Realizadas – 2011 Concessionária Trecho Período

TNL

Natal (RN) - Lajes (RN) - João Câmara (RN) - Natal (RN) 21/02 a 25/02 Natal (RN) x Goianinha (RN) - Guarabira (PB) - João Pessoa (PB) 28/02 a 04/03 Aracapé (CE) – Crateús (CE) 06/06 a 10/06 Crateús (CE) – Teresina (CE) 13/06 a 17/06 Fortaleza (CE) 22/08 a 26/08 Arrojado (CE)– Itabaiana (PB) 20/09 a 23/09 Recife (PE) – João Pessoa (PB) 19/09 a 20/09 Aracapé (CE) – Crato (CE) 07/11 a 11/11 Agostinho (PE) – Muricy (AL) 05/12 a 09/12 Muricy (AL) – Porto Real do Colégio (AL) 12/12 a 16/12

MRS Campos (RJ) – Barão de Camargo (RJ) – Barão de Angra (RJ) 24/10 a 27/10 Barra Mansa (RJ) – Guaratinguetá (SP) 21/11 a 25/11 Pátio Engenheiro Manoel Feio – Guaratinguetá (SP) 05/12 a 09/12

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ALL MP

Santa fé do Sul (SP)- Tutóia (SP) 03/10 a 07/10 Jundiaí (SP) – Itirapina (SP) – Araraquara (SP) 17/10 a 21/10 Mairinque (SP) – Sorocaba (SP) 31/10 a 01/11 Botucatu (SP) – Bauru (SP) 03/11 a 05/11 Paratinga (SP) – Cajati (SP) 21/11 a 25/11

FCA

Ribeirão Preto – Casa Branca – Aguaí – Poços de Caldas – Boa Vista Nova 01/08 a 05/08 Vitória – Visconde do Itaboraí 22/08 a 26/08 Campos (RJ) – Barão de Camargo (RJ) – Barão de Angra (RJ) 24/10 a 28/10 Montes Claros (MG) – Prudente de Moraes (MG) 12/12 a 14/12

Fonte: Gerência de Fiscalização e Controle de Ativos Ferroviários Arrendados Inspeções Eventuais

A Inspeção Eventual ocorre em decorrência de questionamentos, esclarecimentos ou denúncias feitas por algum órgão da Administração Pública, Concessionária ou usuários, tendo em vista a obtenção de informações para as possíveis decisões acerca das referidas demandas.

Em 2011 foram realizadas 13 (treze) inspeções eventuais, conforme quadro abaixo.

Inspeções Eventuais – 2011 Concessionária Mês Motivo

FCA Jan Atendimento de demanda Procuradoria da República em Uberaba/MG.

MRS Jan Inspeção eventual nos Ativos Ferroviários Arrendados localizados no Pátio do Horto Florestal, em Belo Horizonte.

TNL Fev Inspeção de bens imóveis relacionados no Ofício nº 90/2010/MPF/PR/PB/WMC do Ministério Público Federal da Paraíba.

TNL Fev Inspeção eventual para verificar irregularidades nos Ativos Ferroviários Arrendados localizados no Pátio de Mucuripe

TNL Mar Inspeção eventual para verificar irregularidades nos Ativos Ferroviários Arrendados localizados em Jabotão dos Guarapes (PE)

FCA Mar Inspeção eventual para verificar irregularidades nos Ativos Ferroviários Arrendados localizados no Pátio e Oficina de Lavras

FCA Abr Inspeção eventual para verificar irregularidades nos Ativos Ferroviários Arrendados localizados no trecho Boa Vista Nova e Ibiá

ALL MP Jul Inspeção eventual no complexo de Bauru ALL MP Ago Inspeção eventual no complexo de campinas

ALL MS Out Inspeção eventual nos imóveis a serem desvinculados, localizados nos municípios de Injuí, Gaurama e Viadutos, no Estado do Rio Grande do Sul.

FCA Nov Inspeção eventual nos imóveis a serem desvinculados, localizados no município de Divinópolis.

ALL MS Nov Inspeção eventual nos Ativos Arrendados à ALL/MS com o intuito de atender demanda do MPF referente à Ação Civil Pública n° 5003280-96.2011.404.7003, da 1° Vara Federal de Maringá.

ALL MS Dez Inspeção para acompanhar e auxiliar os trabalhos de inspeção da SPU, nos municípios Catarinenses.

Fonte: Gerência de Fiscalização e Controle de Ativos Ferroviários Arrendados

O Indicador SIGPLAN – Sistema Gerencial de Planejamento, em 2011, informa a quantidade de concessionárias fiscalizadas no mês. Ressalta-se que a mesma concessionária não é contada mais de uma vez no mês.

Já o indicador GFF – Grau de Fiscalização Ferroviária informa o percentual de bens móveis e imóveis fiscalizados. Esse indicador é obtido com a soma do resultado da divisão da quantidade de bens imóveis fiscalizados pelo Total de bens imóveis com o resultado da divisão da quantidade de material rodante fiscalizado pela Frota. Cabe ressaltar que a meta prevista para 2011 (0,19841) foi superada, atingindo 0,20912, principalmente em função da grande quantidade de

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inspeções realizadas no último trimestre de 2011, com o apoio das equipes técnicas das Unidades regionais.

Indicador GFF para 2011 1º trimestre GFF = (159/13026) + (94/44195) 0,01433 2º trimestre GFF = (335/13026) + (437/44195) 0,03561 3º trimestre GFF = (597/13026) + (807/44195) 0,06409 4º trimestre GFF = (1088/13026) + (511/44195) 0,09509

2011 (meta 0,19841) Total Anual 0,20912 Fonte: Gerência de Fiscalização e Controle de Ativos Ferroviários Arrendados

Processos e Notificações

Em 2011, foram elaborados e analisados despachos e/ou pareceres técnicos para 298 processos, em sua maioria, referentes a casos de invasão de faixa de domínio e ações de usucapião movidas por terceiros contra a União. Outros diziam respeito a denúncias formais de abandono ou mal uso de bens públicos.

Em decorrência dessas denúncias e com base nas inspeções programadas e eventuais são elaborados expedientes externos de notificação, quando for o caso, para as Concessionárias prestadoras de serviço público de transporte ferroviário. Estas notificações objetivam a realização das providências necessárias, por parte das citadas concessionárias, visando solucionar as possíveis deficiências identificadas na fiscalização. Em 2011, foram expedidas 11 notificações às Concessionárias sendo que as mesmas foram respondidas dentro do prazo e estão sendo acompanhadas.

Em 06 de junho de 2011 foi expedida Notificação de Multa contra a ALL Malha Paulista, no valor de R$ 209.064,14 (duzentos e nove mil, sessenta e quatro reais e catorze centavos), tendo em vista a violação do disposto no Contrato de Concessão (Cláusula Nona, item 9.1, incisos XIV e XXIX; e Cláusula Décima – Segunda, parágrafo 2°, item 2) e de Arrendamento (Cláusula Quarta, incisos I, IX e XII).

Em 16 de junho de 2011, a ALL Malha Paulista apresentou defesa, que foi analisada e considerada "improcedente" pela ANTT. Dentro do prazo pré-fixado a Concessionária encaminhou o Recurso contra a decisão da ANTT e o mesmo foi analisado e encaminhado para as considerações finais.

Posteriormente, a ALL propôs Ação Judicial com o intuito de cancelar a multa e a inscrição no CADIN realizada pela ANTT. O pedido da concessionária foi acatado pelo juiz e por essa razão a multa encontra-se suspensa. Acompanhamento do Plano de Trabalho do Termo de Cooperação Técnica nº 011/ANTT/2009

Foi firmado, em 15 de dezembro de 2009, o Termo de Cooperação Técnica – TCT nº 011/2009 com o Ministério da Defesa/Exército Brasileiro, por intermédio do Departamento de Engenharia e Construções – DEC, visando à melhoria do controle e da gestão dos bens arrendados.

O TCT nº 011/ANTT/2009 tem por objeto o desenvolvimento de instrumentos de gestão, pesquisas e métodos para coleta de dados dos Bens Arrendados, no âmbito das Outorgas de Serviço Público do Transporte Ferroviário, com a elaboração do Manual para Registro de Bens, Investimentos e Projetos Associados, bem como o aperfeiçoamento do Sistema de Gestão com

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Inteligência Geográfica para Ativos Ferroviários - GIGFER, para utilização também pelas Concessionárias, conforme previsto no Plano de Trabalho anexo ao TCT nº 011/2009.

Em 15 de dezembro de 2010, foi celebrado o Primeiro Aditivo ao Termo de Cooperação Técnica nº 011/ANTT/2009, visando às adaptações à Resolução nº 3.543/2010, com destaque para o carregamento de informações georreferenciadas pelas próprias concessionárias, bem como a melhoria no controle de ações executadas no Plano de Trabalho.

Está previsto no Plano de Trabalho o aperfeiçoamento do sistema GIGFER, para utilização pela ANTT, por pessoal autorizado de Concessionárias e até mesmo por Órgãos de Controle, com instrumentos de gestão que são desenvolvidos pelo pessoal do DEC, em parceria com a ANTT. Esta parceria demandou dedicação maior em paralelo com as atividades normais, dificultando sobremaneira o acompanhamento dos demais processos. Contudo, quando os objetivos forem atingidos haverá ganho na qualidade da inspeção e no controle dos bens arrendados.

O Sistema de Gestão com Inteligência Geográfica de Concessões Ferroviárias — GIGFER constitui importante ferramenta a ser utilizada pelo Poder Público na gestão e controle dos ativos ferroviários arrendados. Dentre os pontos mais interessantes, destaca-se o georreferenciamento de toda a via permanente, inclusive terrenos, pátios e edificações arrendadas, o que trará por consequência a atualização dos atributos físicos e contratuais de cada um desses bens.

O funcionamento pleno do Sistema está previsto para o final do ano de 2012 e permitirá acesso a informações georreferenciadas, documentos e fotos referentes a cada bem vinculado ao transporte ferroviário concedido.

Dentre as ações previstas no Plano de Trabalho, proposto no Termo de Cooperação Técnica nº 011/ANTT/2009, serão desenvolvidas mais ativamente as Ações descritas a seguir: Diretrizes e Metodologia para alimentação do GIGFER 2.0.

i) Definição dos ativos ferroviários.

Definição dos ativos ferroviários arrendados objeto dos levantamentos cadastrais, incluindo a revisão dos atributos coletados e carregados no GIGFER 2.0, de acordo com Resolução ANTT nº 3.543/2010.

ii) Avaliação das informações das concessionárias.

Levantamento, análise e utilização das informações existentes em arquivos e banco de dados das concessionárias, relativas a bens ferroviários arrendados, necessários à gestão dos contratos de concessão e arrendamento.

iii) Metodologia para alimentação do GIGFER 2.0

Elaboração de "Manual para Registro de Bens, Investimentos e Projetos Associados”, contendo a metodologia para o levantamento e processamento das informações cadastrais dos ativos arrendados, incluindo a sistemática de preenchimento dos campos das fichas de alimentação do sistema GIGFER 2.0.

Inicialmente, as informações recebidas das concessionárias serão carregadas em blocos no GIGFER 2.0 pelo DEC, analisadas e auditadas pela ANTT.

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Em atendimento às determinações da Resolução ANTT nº 3.543/2010, que estabelece procedimentos e prazos a serem adotados pelas Concessionárias de Prestação de Serviços Públicos de Transporte Ferroviário para o registro de bens, investimentos e projetos associados, foi desenvolvido o Manual para Registro de Bens, Investimentos e Projetos Associados, em dois volumes, para o correto carregamento de dados no GIGFER 2.0, sendo disponibilizado às Concessionárias no site da ANTT.

Foram encaminhadas, por ofício, as determinações e prazos para envio pelas concessionárias das informações referentes aos atributos dos bens vinculados à prestação do serviço público de transporte ferroviário.

A ANTT está procedendo ao controle das informações enviadas pelas concessionárias, em conformidade à Resolução nº 3.543/2010 e ao Manual de Registro de Bens, Investimentos e Projetos Associados, e repassando-as ao DEC para carregamento do sistema GIGFER 2.0. Algumas inconsistências já foram observadas e algumas concessionárias estão sendo notificadas para retificação e reenvio das informações. Supervisão do Levantamento de Campo.

A supervisão do levantamento em campo, realizado pelas concessionárias nas malhas concedidas foi realizada pelo DEC com a participação da ANTT, a partir do início do segundo semestre. A supervisão foi realizada por amostragem dos bens imóveis e de material rodante (locomotivas e vagões). Os bens que foram considerados passíveis de levantamento de campo são: terrenos de pátios e de edificações; edificações; pontes, pontilhões e viadutos; bueiro de grande porte; passagem em nível, superior e inferior; túneis; superestruturas; locomotivas e vagões.

Criação de plataforma móvel destinada à execução das tarefas de supervisão, acompanhamento e auditoria do sistema GIGFER 2.0, com o emprego de computador de mão Personal Digital Assistant - PDA ou Notebook/Netbook/Smartphone/Tablet, de forma a disponibilizar uma nova ferramenta que facilite o trabalho de coleta, supervisão e permita a aferição das informações cadastradas com verificação do estado de conservação dos bens cadastrados, no âmbito das outorgas de Serviço Público no Transporte Ferroviário.

Desenvolvimento das planilhas e telas a serem inseridas nos PDA’s/Smartphones/Tablets, bem como testou em campo dois tipos de PDA’s (um cedido pela MOTOROLA e outro pelo Exército Brasileiro) com a realização de inspeções eventuais aos bens arrendados (móveis e imóveis).

Pelos estudos realizados e o surgimento de novas tecnologias, concluiu-se que os atuais PDA’s podem ser substituídos por Smartphones ou Tablets, pois estes últimos apresentam a relação custo/benefício muito melhor do que a dos PDA’s, além da facilidade para a instalação do programa GIGFER MÓVEL 2.0, devido ao seu desenvolvimento no sistema operacional “Android”.

Foram homologados cerca de 12 casos de uso ou regras de negócio para o desenvolvimentos do GIGFER Móvel.

Está em fase de teste o GIGFER MÓVEL em dois smartphones NOKIA N900 cedidos pelo DEC que apresentaram difícil visualização em campo, além do mais, a NOKIA optou este ano pela tecnologia do Windows Mobile (software proprietário) em detrimento a do ANDROID (software livre) desenvolvida inicialmente pela Google. Os PDA’s que utilizam o sistema operacional Windows Mobile já apresentaram dificuldades para a instalação do software livre GIGFER Móvel.

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O DEC está desenvolvendo o GIGFER Móvel no sistema operacional Android para os Tablets de outras marcas existentes no mercado que apresentam melhor visualização para os usuários. Elaboração de Rotinas envolvendo bens arrendados

Com o Acordo de Cooperação Técnica celebrado entre a ANTT e o DNIT para a Gestão dos Ativos Ferroviários, faz-se necessário elaborar rotinas para padronizar o tratamento a ser dado às questões relacionadas à fiscalização e ao controle dos bens ferroviários arrendados, com a participação do DNIT. As rotinas necessárias envolvendo desde a solicitação da concessionária e as ações da ANTT e DNIT são as seguintes:

Solicitação, autorização e controle para desvinculação e devolução de bens arrendados não necessários à prestação adequada dos serviços de transporte ferroviário com os respectivos cálculos pelo DNIT, referentes ao ressarcimento de valores relativos à perda ou destruição, com posterior cobrança pela ANTT;

Solicitação, autorização e controle para incorporação de bens não arrendados (Reserva Técnica – projeto de Decreto), participação de outros órgãos, tais como SPU e IPHAN;

Solicitação, autorização e controle para atualização dos bens arrendados (transformação, reforma, remodelação, modernização);

Solicitação, autorização e controle de transferências de bens móveis entre concessionárias; Solicitação, autorização e controle para substituição de bens, critérios de substituição,

ressarcimento dos valores relativos à perdas/destruição ou definição de prazos de sua recuperação;

Apostilamentos ou Termos Aditivos aos Contratos de Arrendamento; Atualização do Cadastro/Inventário.

Termo de Cooperação Técnica com a ABPF

Em 2011, a ANTT trabalhou na elaboração do Termo de Cooperação Técnica com a Associação Brasileira de Preservação Ferroviária – ABPF sob a interveniência do IPHAN cujo objeto é a execução do Projeto “Trens do Brasil".

O referido Convênio visa realizar projeto de levantamento cadastral de material rodante, oficinas e rotundas de potencial valor histórico existentes no estado do Rio Grande do Sul e desenvolvimento de manuais de diagnóstico e de restauração de material rodante com valor histórico.

A Procuradoria Geral da ANTT, por intermédio da NOTA/ANTT/PRG/DBRC/N° 4049-2.2.13/2011, de 19/10/2011, se manifestou favorável a assinatura do referido Convênio. Entretanto, em 21/10/2011, a mesma Procuradoria tornou sem efeito a Nota supracitada, retificando o posicionamento ali consignado, tendo em vista que os requisitos legais previstos no Decreto nº 7.568, de 16/09/2011, não tinham sido atendidos.

O Decreto nº 7.568 determina que para celebração de convênio pretendido é imprescindível que sejam respeitadas as novas regras inseridas no Decreto nº 6.170/2008, especificamente a realização de chamamento público, por meio da página oficial da ANTT e do Portal de Convênios e comprovação do desenvolvimento de atividades referentes à matéria objeto do ajuste nos últimos três anos, mediante aprovação do órgão ou entidade da administração pública federal, responsável pela questão e cadastramento de informação no SICONV.

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Com o objetivo de atender ao disposto no Decreto em epígrafe e dar prosseguimento a assinatura do Convênio em questão, foi publicada a Deliberação nº 238/11, de 25/11/2011, aprovada pela Reunião de Diretoria, autorizando a realização de Edital de Chamamento Público, com vistas a selecionar a melhor proposta técnica e a respectiva entidade para a celebração de Convênio de Cooperação Técnica com a ANTT.

Em 2012 será dado prosseguimento ao chamamento público. Está em processo de aprovação a Portaria que designa os membros da comissão que será responsável pelos procedimentos de licitação do chamamento público. Contratos de Cessão de Uso de bens Imóveis

No decorrer desse ano, a Procuradoria Geral da ANTT foi consultada a respeito da possibilidade jurídica de participação desta ANTT, como interveniente, em contrato de cessão de uso de bens imóveis, celebrados entre as Concessionárias e as Prefeituras, tendo em vista o pronunciamento contrário do DNIT em figurar como interveniente nos contratos.

Em solicitação, a Procuradoria, por meio da Nota/ANTT/PRG/DBRC/Nº 848-2.2.1.2/2011, informou que juridicamente é possível e até recomendável, que a ANTT participasse dos contratos que envolvam a cessão de uso dos bens arrendados, tendo em vista ser nossa competência autorizar e fiscalizar as transformações, remodelações, reconstruções e modernizações dos bens operacionais arrendados, e elaborar relatório técnico específico com a relação e o estado de conservação dos bens.

Assim, foi efetuado um trabalhou junto às concessionárias no sentido de agilizar a assinatura de contratos de cessão de uso, com vistas a reduzir o número de imóveis que não estão sendo utilizados pelas concessionárias e que já há manifestação de interesse dos governos estaduais e das prefeituras em utilização de algumas edificações que não estão sendo utilizadas pelas concessionárias. Ação 2907 – Fiscalização da Concessão dos Serviços e da Exploração da Infraestrutura Rodoviária Tipo Ação Atividade Finalidade Assegurar rodovias em boas condições de trafegabilidade aos usuários,

mediante a verificação do cumprimento das disposições contratuais e das metas estabelecidas nos contratos celebrados com as empresas concessionárias e nos convênios de delegação com os Estados da Federação.

Descrição Verificação dos encargos previstos em contratos e convênios, controle por resultados, com ênfase na observância das especificações, dos parâmetros e dos padrões de qualidade estabelecidos e nas normas técnicas aplicáveis; homologação dos reajustes das tarifas de pedágio e revisão destas; expansão da capacidade da rodovia, assim como da modernização, aperfeiçoamento e ampliação dos equipamentos e das instalações vinculadas às rodovias.

Unidade responsável pelas decisões estratégicas Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária

Coordenador nacional da ação Mário Mondolfo Unidades executoras Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária Fonte: Dados extraídos do SIGPlan.

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Financeira (R$) 44.797.830 20.078.579 44,82 Física (concessionária fiscalizada) 2.193 1.112 50,71 Fonte: Dados extraídos do SIGPlan.

Em observação ao decreto nº 7.445, de 1º de Março de 2011 foi liberado, para essa ação, para empenho e pagamento, o valor de R$28.531.285,28. Dessa forma o valor liquidado ficou em 70,37% do valor liberado e o empenhado foi de 97,40% desse limite.

Em relação ao desempenho físico da ação à diferença entre a previsão inicial de ações de fiscalização com o realizado, esclarecemos que no ano de 2011 houve uma alteração na forma de registro das vistorias realizadas. Em 2011, foi considerada uma vistoria apenas quando o trecho rodoviário concedido era totalmente percorrido pela equipe de fiscalização, diferente de 2010 quando registrou-se qualquer vistoria parcial no trecho concedido. A meta foi estipulada com este conceito, a qual se repetiu em 2011. Ressaltamos que na primeira oportunidade a meta será revista para o conceito atual. Concessões Concessão da BR-116/324

Foi realizada a primeira fiscalização de parâmetros de desempenho no trecho concedido à VIABAHIA, a fim de se constatar o cumprimento dos indicadores constantes no Programa de Exploração da Rodovia, visando determinar o percentual relativo ao Desconto de Reequilíbrio a ser aplicado à Tarifa Básica de Pedágio. O resultado da vistoria foi um relatório informando as inconformidades encontradas ao longo do trecho, bem como o desconto de tarifa homologado pela Diretoria da Agência. Apoio Técnico de Regulação à Secretaria de Gestão do Ministério dos Transportes (Concessão da Ponte São Borja-BRA/Santo Tomé-ARG)

A ANTT teve participação em trabalho técnico da Secretaria de Gestão do Ministério dos Transportes relativo à análise do Contrato Internacional de Concessão da Ponte sobre o Rio Uruguai entre as cidades de São Borja (BRA) e Santo Tomé (ARG). O Trabalho desenvolvido procurou analisar o Contrato Internacional de Concessão com vistas à sua paridade e semelhança com os contratos brasileiros de concessão. O resultado do trabalho de assessoramento técnico foi um relatório conjunto entre àquela Secretaria de Gestão de Programa de Transportes - SEGES/MT e a ANTT.

O mencionado relatório objetivou a prestação de auxílio técnico e acompanhamento de comitiva da SEGES/MT, relativo à análise do contrato internacional de concessão precedido de vistoria em campo. A análise do contrato foi focada nos dispositivos operacionais e medidas de sanções previstos no contrato e anexos, tendo em vista comparação com os Programas de Concessão Rodoviárias Federais. As conclusões apresentaram sugestões à COMAB/DELCON no sentido de fornecer subsídios ao melhor gerenciamento daquela concessão à luz da experiência regulatória da ANTT.

Foi emitida uma Nota Técnica analisando o equilíbrio econômico-financeiro do contrato internacional de concessão de obra pública, referente à ponte internacional sobre o rio Uruguai na fronteira Brasil/Argentina (São Borja/Santo Tomé), visando a determinação da situação do

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equilíbrio econômico-financeiro do contrato de concessão, em atendimento das cláusulas 4ª e 5ª do acordo arbitral homologado em 30 de dezembro de 2002.

Foram analisadas três propostas de fluxo de caixa distintas (TCU, Mercovia e COMAB), dentre os quais o que se mostrou mais adequado foi o fluxo de caixa proposto pela COMAB, entretanto, foram indicados alguns pontos que deveriam ser alterados para aferir maior precisão ao modelo. Dentre elas, a normalização de todos os valores financeiros para a data-base de 01/09/1995, que resultou em uma taxa de retorno de 10,20% a.a. ao invés de 12,34% a.a. com valores sem normalização. Segundo Lote de Concessões de Rodovias Federais

A ANTT fiscalizou os serviços executados nas Fases de Recuperação e Conservação das rodovias, com o objetivo de verificar o cumprimento das obrigações previstas nos Contratos de Concessão inseridas no Segundo Lote de Concessões de Rodovias Federais (Fernão Dias, Fluminense, Litoral Sul, Planalto, Régis Bittencourt, Rodovia do Aço, Transbrasiliana e VIABAHIA). Fiscalização Técnico-Operacional das Concessões

A fiscalização dos Contratos de Concessão das Rodovias Federais sob responsabilidade da ANTT foi realizada em conformidade com os parâmetros de desempenho especificados nos mesmos e, em conformidade com os planejamentos mensais das concessionárias, nos quais constam as obras e serviços a serem executados ao longo de cada mês.

Para a fiscalização dos serviços executados pelas concessionárias, consideram-se os Relatórios Técnico-Operacionais de Físico-Financeiros – RETOFFs, os relatórios de monitoração dos diversos elementos da rodovia, apresentados pelas Concessionárias.

Foram realizadas diversas atividades em cumprimento ao Plano Anual de Fiscalização. Entre janeiro e dezembro de 2011 foram efetuadas 1.112 ações de fiscalização nas Rodovias Federais Concedidas.

Como resultados das atividades da Fiscalização foram emitidos 7.415 (sete mil quatrocentos e quinze) Termos de Registro de Ocorrência – TROs, que são avisos de inadequações com prazo de correção previsto em dispositivo regulatório. No mesmo exercício foram lavrados 76 (setenta e seis) Autos de Infração – AIs e 32 (trinta e duas) Notificações de Infração – NIs, todos relativos a defeitos e inconformidades verificados nas rodovias ou inconformidades nos relatórios de monitoração ou inexecuções de obras, os quais originaram a abertura de 108 (cento e oito) Processos Administrativos Simplificados – PAS para apuração de infração e aplicação de penalidades por descumprimento contratual. Posteriormente, as inconformidades foram atendidas pelas Concessionárias, mas a correção da infração não eximiu a autuada da aplicação da penalidade, assim os PAS prosseguiram o rito processual normal. Gestão dos Contratos de Exploração das Rodovias Concedidas Acompanhamento dos Convênios com a PRF

Este convênio visa, por meio de recursos fornecidos pelas Concessionárias, o aparelhamento da Polícia Rodoviária Federal necessário à execução dos serviços de policiamento e apoio à fiscalização nas rodovias que compõem a 1ª fase da 2º Etapa do Programa Federal de

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Concessões Rodoviárias. Os recursos serão utilizados para aquisição de materiais, equipamentos e serviços de manutenção e recuperação de veículos, equipamentos de informática, aparelhos e instrumentos de fiscalização, equipamentos de telefonia e comunicação, dispositivo de sinalização viária, algemas, lanternas, trenas, coletes de proteção balística, cacetetes, bastões retráteis, botas, capacetes, luvas, serviços de manutenção de bens, serviço de limpeza e conservação predial, locação de bens e seguro de veículos. Gestão dos Trechos Rodoviários Federais Concedidos Revisão dos Programas de Exploração das Rodovias

Foram concluídas as análises das Propostas de Revisão dos PERs e PEP, apresentadas pelas Concessionárias, das 14 (quatorze) Concessionárias de Rodovias Federais, com a elaboração de 18 (dezoito) Notas Técnicas, que foram submetidas à Diretoria para apreciação. Nas Notas Técnicas foram propostas as alterações nos Cronogramas das obras e serviços previstos, as alterações dos textos do PER/PEP, além de apresentar todas as justificativas técnicas para essas alterações, gerando 14 (quatorze) Propostas de alteração do PER/PEP e 15 (quinze) Propostas de Cronogramas Físicos-Financeiros.

Cabe informar ainda que, a partir do ano de 2002, os procedimentos de processos de revisão dos Programas de Exploração das Rodovias da Primeira Etapa de Concessões Rodoviárias foram realizados sem a correspondente atualização nos textos dos PER’s.

Assim, consciente de sua relevância e com o objetivo de ampliar a transparência das informações aos usuários, em 2011 a SUINF empenhou esforços, apesar do grande volume de trabalho desenvolvido e o quantitativo reduzido de servidores, para que fossem realizadas as atualizações, conforme as inclusões realizadas nos processos de revisão e modificações dos cronogramas de serviços e obras e ainda, correções gramaticais relacionadas à ortografia, concordância e regência possíveis. Tais ações foram realizadas com restrições para que fosse preservada a integridade dos textos.

Os trabalhos de atualização dos textos dos PER’s das Concessionárias da Rodovia Presidente Dutra, ECOSUL, Ponte Rio-Niterói, CONCER e CONCEPA já foram disponibilizados no sitio eletrônico da ANTT. Uso e ocupação da Faixa de Domínio

A partir da Deliberação n.º 157/2010, de 12/05/2010, publicada no Diário Oficial da União em 18/05/2010, a SUINF passou a autorizar o uso e ocupação das faixas de domínio, tendo em vista a delegação dessa competência, que antes era da Diretoria.

Durante todo o ano de 2011, foram publicadas 163 (cento e sessenta e três) Portarias da SUINF com autorizações de uso e ocupação das faixas de domínio pela ANTT, sendo 135 (cento e trinta e cinco) autorizações originárias e 28 (vinte e oito) concessões de novo prazo, de modo que é possível verificar um aumento na emissão de autorizações, de aproximadamente 55% (cinqüenta e cinco por cento), em comparação às 105 (cento e cinco) autorizações emitidas durante o ano de 2010.

Além das autorizações emitidas por meio de Portarias, foram autorizados prorrogações de prazos para execução de obras já autorizadas por meio da expedição de 23 (vinte e três) Ofícios.

A emissão de autorizações pressupõe a análise dos projetos de uso e ocupação das faixas

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de domínio, que cabe às Unidades Regionais da ANTT, bem como a revisão da documentação, que cabe à SUINF, sendo que, antes da assinatura e publicação das Portarias, a Diretoria da ANTT toma conhecimento das autorizações a serem emitidas. Análise das inexecuções referentes ao exercício 2010

Foram concluídas as análises das inexecuções das 14 (quatorze) Concessionárias de Rodovias Federais em relação às obrigações estabelecidas nos Programas de Exploração das Rodovias – PER ou no Programa de Exploração da Ponte – PEP, em 2011 referente ao ano de 2010, com a elaboração de 12 (doze) Pareceres de Inexecuções, que resultaram em 10 (dez) Portarias autorizando a postergação do cronograma de obras e serviços, as demais análises fizeram parte das Notas Técnicas de Revisão.

Destacamos que a análise das inexecuções foi realizada utilizando as informações dispostas nos Relatórios das obras executadas em 2010 apresentados pelas Concessionárias e pelas Unidades Regionais. Além da apuração financeira das inexecuções das obras previstas em 2010, também foi descrito, nos Pareceres, todo o histórico relativo aos Processos de todos os Projetos e Propostas de Declaração de Utilidade Pública das obras previstas, entre outros, de forma a balizar a ANTT na apuração da responsabilidade pelas inexecuções verificadas. Análise de projetos executivos

Durante o ano de 2011, foram gerados 809 (oitocentos e nove) Relatórios de Análise de Projetos no período de janeiro a dezembro de 2011, dos quais, foram emitidos 593 (quinhentos e noventa e três) pareceres técnicos referentes às análises favoráveis aos projetos executivos de obras de infraestrutura em análise, o que corresponde a um aumento de 71% em relação ao ano anterior (474). Veja tabela e gráficos a seguir.

CONCESSIONARIAS Não Objeção Com Objeção Reavaliados Total CONCEPA 2 0 2 4 CONCER 58 4 6 68 CRT 22 5 0 27 ECOSUL 12 2 1 15 FERNÃO DIAS 173 20 4 197 FLUMINENSE 51 9 0 60 LITORAL SUL 42 10 4 56 NOVADUTRA 69 9 22 100 PLANALTO SUL 49 9 2 60 PONTE RIO-NITERÓI 9 0 1 10 RÉGIS BITTENCOURT 41 35 1 77 RODOVIA DO AÇO 15 22 5 42 TRANSBRASILIANA 14 29 2 45 VIA BAHIA 36 12 0 48 TOTAL 593 166 50 809

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Análise e aprovação dos planejamentos anuais

O Planejamento Anual tem por objetivo a definição de um programa de obras e serviços a serem executados e acompanhados pelas equipes de fiscalização e de gestão dos Contratos de Concessão. Foram analisadas as propostas de planejamento Anual apresentadas pelas Concessionárias para o ano de 2011. Após os esclarecimentos fornecidos pelas Concessionárias e após as correções realizadas, foram as referidas propostas aceitas pela ANTT. Decretos expropriatórios

As propostas de Declaração de Utilidade Pública são apresentadas pelas Concessionárias e geram processos administrativos, que tramitam não só no âmbito da ANTT, mas também no Ministério dos Transportes e na Casa Civil, antes da expedição dos Decretos Presidenciais.

Desde a abertura dos processos até a publicação dos Decretos Presidenciais, as propostas passam por análises técnicas, na Superintendência de Exploração da Infraestrutura Rodoviária - SUINF, e jurídicas, na Procuradoria Geral da ANTT, sendo que o encaminhamento das propostas ao Ministério dos Transportes pressupõe a aprovação pela Diretoria Colegiada da ANTT, por meio da publicação de Deliberações.

2

58

2212

173

51 42

6949

9

41

15 1436

0 4 5 220

9 10 9 9 0

3522 29

122 6 0 1 4 0 4

222 1 1 5 2 04

68

2715

197

60 56

100

60

10

77

42 45 48

Não Objeção Com Objeção Revalidados Total

Relatório de Análises de Projetos gerados em 2011

563

32 1674

38 3494

25 956

9 5 14

474

468

27 15

197

60 56

10060

1077

42 45 48

809

2010 2011

Relatório de Análise de Projetos

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As análises técnicas geraram, durante o ano de 2011, 54 (cinquenta e quatro) Pareceres Técnicos, tendo sido encaminhadas, ao Ministério dos Transportes, 41 (quarenta e uma) propostas de Declaração de Utilidade Pública, referentes a áreas cuja desapropriação se faz necessária para a execução de obras nas Rodovias Federais Concedidas, de modo que é possível notar um crescimento de 64% (sessenta e quatro por cento) em comparação com as 25 (vinte e cinco) propostas encaminhadas em 2010.

Durante o período, 16 (dezesseis) Decretos Presidenciais foram publicados a partir de propostas encaminhadas, sendo algumas delas ainda referentes ao ano anterior. Projetos Estruturantes Projeto Estruturante 1.6 e 1.7 - Metodologia de Revisão e Padronização dos Processos de Outorga de Concessões Rodoviárias.

Neste projeto, que visa estabelecer uma metodologia de revisão e padronização dos projetos de concessões de rodovias, foram elaborados os seguintes documentos: - Minuta de manual padrão de processos de outorga de concessões rodoviárias; - Minuta do Programa de Exploração da Rodovia – PER Modelo, e - Fluxo de caixa marginal para todas as concessões vinculando-os com o fluxo de caixa atual.

Ainda procedeu-se a aplicação do modelo de avaliação do equilíbrio econômico-financeiro do contrato e os preparativos para a Audiência Pública sobre a Metodologia de Cálculo do Valor do Custo de Capital a ser aplicado como taxa de desconto ao Fluxo de Caixa Marginal. Implantação da Terceira Etapa de Concessões. FASE 1 Foi dado prosseguimento pelo BNDES da atualização dos estudos de viabilidade (EVTE). FASE 2 Procedeu-se análise do TCU, CND e PRG e adequação das minutas de edital e contrato. Após, foi dado prosseguimento ao processo de concessão da BR 101-ES/Mucuri-BA, com a publicação do Edital, Reunião de Esclarecimentos e fixação da data de realização do leilão, no dia 18 de janeiro de 2012.

Ações vinculadas ao Programa 0225 – Gestão da Política do Transporte Ação 128D - Estudos para Implantação do Trem de Alta Velocidade – TAV Tipo Ação Projeto Finalidade Atender as exigências de ordem legal, ambiental, social, para a celebração

dos atos de outorga e de direito de exploração de infraestrutura e prestação de serviço de transporte terrestre relativos ao Trem de Alta Velocidade - TAV.

Descrição Estudos voltados para a outorga de direito de exploração de infraestrutura e prestação de serviços de transportes terrestres relativo ao Trem de Alta Velocidade, incluindo os estudos de impacto ambiental e social, assim como outras despesas relativas a realização dos estudos e a abertura e gestão dos procedimentos licitatórios.

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Coordenador nacional da ação Hélio Mauro França Unidades executoras Superintendência Executiva Fonte: Dados extraídos do SIGPlan.


Financeira (R$) 62.116.400 1.119.789 1,80 Física (estudo realizado) 8 2 25

Fonte: Dados extraídos do SIGPLAN. Processo de Concessão do TAV Rio de Janeiro - Campinas

Encerrados os procedimentos de consulta pública a que foram submetidas as minutas do Edital de Concessão e Contrato de Concessão, em 14 de julho de 2010, a ANTT, por meio do Aviso de Licitação, publicado no DOU nº 133, de 14 de julho de 2010, tornou pública a licitação, na modalidade de Leilão, para a concessão do serviço público de transporte ferroviário de passageiros por Trem de Alta Velocidade – TAV, no trecho compreendido entre os municípios do Rio de Janeiro e Campinas, nos termos definidos no Edital de Concessão nº 001/2010 e seus anexos.

A Diretoria da ANTT, em 26 de julho de 2010, por meio da Portaria nº 185/2010, instituiu Comissão de Avaliação, com a finalidade de cumprir os procedimentos licitatórios referentes ao processo de concessão do TAV Rio de Janeiro – Campinas.

Consoante com o estabelecido no Edital de Concessão, a Comissão de Avaliação instituiu um processo de esclarecimentos complementares ao Edital e seus anexos, bem como realizou 3 (três) reuniões públicas presenciais com potenciais interessados em participar do certame licitatório, nos dias 29/07/2010, 02/09/2010 e 27/10/2010. Os pedidos de esclarecimentos recebidos durante as mencionadas reuniões foram protocolados e seguiram os mesmos procedimentos de que trata o item 4 do Edital de Concessão, mantido o prazo de 20 dias para a publicação de resposta. Os esclarecimentos solicitados com as respectivas manifestações foram incorporados às Atas de Esclarecimentos ao Edital de Concessão e à Minuta de Contrato de Concessão.

O prazo inicialmente estabelecido para o envio dos pedidos de esclarecimentos ao Edital de Concessão foi do dia 14 julho de 2010 até as 18:00h do dia 1º de novembro de 2010.

Tendo em vista as alterações decorrentes da análise das solicitações de esclarecimento formuladas à ANTT, em 26 de outubro de 2010, pelo Comunicado nº 005/2010, a Comissão de Avaliação publicou o Edital de Concessão nº 001/2010 - Consolidado, resultante de tais ajustes.

Desta forma, por intermédio do Comunicado nº 006/2010, de 29 de outubro de 2010, a Comissão de Avaliação do processo de licitação do TAV Rio de Janeiro – Campinas prorrogou para o dia 16 de novembro de 2010 o prazo para encaminhamento das solicitações de esclarecimentos, mantido o prazo final para publicação de respostas até o dia 19 de novembro de 2010.

Em 27 de novembro de 2011, pelo Comunicado nº 009/2010, a Comissão de Avaliação do processo de Concessão do TAV Rio de Janeiro – Campinas tornou pública a alteração do cronograma de eventos, estabelecendo para o dia 11/04/2011 a data para a entrega das propostas e, 29/04/2011 para a realização da Sessão Pública de Leilão.

Assim, tendo em vista as alterações no cronograma, em 07/12/2010, a Comissão de Avaliação reabriu o período para a formulação de pedidos de esclarecimentos complementares ao

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Edital nº 001/2010, para o dia 10 de março de 2011, mantidos todos os demais procedimentos estabelecidos no item 4 – Pedidos de Esclarecimentos do Edital.

Tendo em vista os pedidos formulados por grupos interessados em participar do processo para que houvesse maior prazo para a consolidação das propostas, em 07/04/2011, por meio do Comunicado nº 001/2011, um novo cronograma de eventos foi publicado pela Comissão de Avaliação. Pelas novas datas, foram estabelecidas as datas de 11 de julho para a apresentação das propostas e 29 de julho para a realização da Sessão Pública do Leilão.

Atas de Esclarecimentos ao Edital de Concessão nº 001/2010 e à Minuta de Contrato de Concessão contendo os esclarecimentos solicitados e as respectivas manifestações da Comissão foram sendo gradativamente atualizadas e disponibilizadas em link específico nos sítios eletrônicos www.antt.gov.br e www.tavbrasil.gov.br.

Ao longo deste processo de pedidos de esclarecimentos ao Edital de Concessão nº 001/2010, foram protocoladas um total de 162 solicitações de esclarecimentos, dentre as quais diversas abordaram mais de um item/cláusula do Edital ou da Minuta de Contrato. Durante esse processo as Atas de Esclarecimentos ao Edital de Concessão nº 001/2010 e à Minuta de Contrato de Concessão foram atualizadas 14 vezes, nas seguintes datas: 13/08/2010, 17/08/2010, 30/08/2010, 17/09/2010, 22/09/2010, 18/10/2010, 12/11/2010, 19/11/2010, 24/11/2010, 24/12/2010, 03/03/2011, 10/03/2011, 17/03/2011 e 30/03/2011.

Nesse sentido, todos os pedidos de esclarecimentos ao Edital recebidos durante esse processo foram analisados e respondidos pela Comissão de Avaliação, os quais integraram as Atas de Esclarecimentos disponibilizadas no site do TAV Brasil.

Apesar dos procedimentos adotados para compreender e articular as vocações e áreas de atuação de todos os agentes econômicos envolvidos no projeto de implantação do sistema TAV Rio de Janeiro – Campinas, no dia 11 de julho de 2011, data estabelecida para a entrega de propostas por parte dos interessados, não houve a apresentação de documentos por parte dos proponentes, restando vazio o processo de licitação instituído por aquele Edital.

Em 05 de outubro de 2011, foi editada a Resolução ANTT nº 3.724/11, que encerrou o processo licitatório instituído pelo Edital de Concessão nº 001/2010 e determinou à Superintendência Executiva - SUEXE que desse continuidade às atividades relativas ao projeto de implantação do TAV Rio de Janeiro – Campinas e apresentasse nova proposta de modelo para a implantação desse sistema de transporte de passageiros.

Em prosseguimento às atividades desse projeto, a concepção de um novo formato para a implantação do TAV Rio de Janeiro-Campinas foi desenvolvido. Essa formulação levou em consideração que o principal motivo para que o modelo concebido anteriormente não se mostrasse atraente para os potenciais licitantes deveu-se à atribuição a um só grupo empreendedor a responsabilidade por todas as etapas e atividades inerentes ao projeto, ou seja, desde a elaboração do projeto executivo, até a construção, implantação, operação e manutenção do sistema.

O novo modelo formulado prevê a divisão do processo de implantação do sistema TAV Rio de Janeiro – Campinas em três conjuntos de atividades, que foram assim constituídos de forma a melhor equilibrar a expertise e o porte econômico requeridos em cada uma dessas etapas com os riscos inerentes à execução das mesmas.

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A primeira etapa corresponde ao processo de concessão do direito de exploração desses serviços públicos, que envolve a operação e manutenção do sistema TAV Rio de Janeiro – Campinas, precedida pela execução de um conjunto de tarefas relativas à montagem da superestrutura ferroviária, implantação dos sistemas de controle e do fornecimento do material rodante, bem como à transferência da tecnologia implantada.

A realização dessa etapa, além da outorga do direito à exploração dos serviços do sistema TAV Rio de Janeiro-Campinas, irá definir a tecnologia a ser adotada, a qual condiciona a execução de outro conjunto de atividades correspondente à elaboração do Projeto Executivo, segunda etapa a ser realizada em seguida.

A terceira etapa compreende as atividades relativas à construção da infraestrutura ferroviária, das demais instalações e edificações do sistema, cuja execução depende do Projeto Executivo.

De forma mais detalhada, a primeira etapa do projeto de implantação do TAV Rio de Janeiro-Campinas, a ser realizada por meio de processo de licitação, corresponde à outorga do direito à exploração de serviços públicos de transporte de passageiros e a definição da tecnologia a ser adotada, incluindo a operação, manutenção e conservação do sistema, precedida do fornecimento e montagem da superestrutura ferroviária e dos sistemas de controle, bem como o fornecimento do material rodante, necessários à futura operação, com previsão de remuneração pelas tarifas cobradas pelo serviço ferroviário e por receitas extraordinárias e de pagamento ao Poder Concedente pelo uso da infraestrutura. Caberá ainda ao concessionário a responsabilidade pela transferência da tecnologia implantada no TAV Rio de Janeiro – Campinas.

No modelo de desestatização proposto para esta primeira etapa, destacam-se as seguintes condições: - A concessão será de 40 (quarenta) anos, contados a partir da entrada em operação da integralidade do TAV Rio de Janeiro – Campinas. - A Concessionária poderá auferir receitas operacionais e extraordinárias (cargas postais, fibra ótica, banda larga, exploração comercial de áreas funcionais das estações); - A Concessionária terá direito a financiamento direto pela União, por meio da Secretaria do Tesouro Nacional – STN. O financiamento será operacionalizado pelo BNDES.

O modelo para a realização das demais etapas do projeto de implantação do sistema TAV Rio de Janeiro – Campinas será definido posteriormente, quando então será estabelecida a forma e a responsabilidade pela elaboração do Projeto Executivo do sistema, o qual terá que ser desenvolvido considerando as características construtivas e operacionais indicadas pelo vencedor da concessão relativa à primeira etapa do projeto.

Da mesma forma, o modelo a ser adotado para a construção da infraestrutura ferroviária (terraplenagem e obras de arte especiais), demais instalações e edificações do sistema TAV, inclusive das linhas de transmissão de energia até as subestações do sistema, serão definidos e detalhados oportunamente, por também a sua realização estar relacionada à elaboração do Projeto Executivo.

Para a concretização da primeira etapa do projeto de implantação do TAV Rio de Janeiro – Campinas foram elaboradas minutas do Edital e Contrato de Concessão, Relatório Sintético sobre o modelo, a ser submetido ao CND e TCU, e Plano de Outorga, a ser aprovado pelo Ministro dos Transportes.

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Processo de Fiscalização do Tribunal de Contas da União

Em observância ao disposto no art. 7º, inciso II, da Instrução Normativa TCU nº 27/1998, esta ANTT encaminhou, em 15 de julho de 2010, o Edital de Concessão nº 001/2010 e seus Anexos juntamente com a demonstração do cumprimento às determinações e recomendações feitas pelo TCU. Com o envio dessa documentação, deu-se início ao acompanhamento do segundo estágio de fiscalização da referida concessão.

Em virtude de pronunciamentos da 1ª Secretaria de Fiscalização de Desestatização e Regulação – SEFID, esta ANTT prestou esclarecimentos adicionais a fim de subsidiar a análise da matéria por parte do TCU.

Como resultado da análise do Edital de Concessão nº 001/2010 e demais documentos relacionados no art. 7º, inciso II a III, da referida Instrução Normativa, incluindo a verificação do cumprimento das determinações supra mencionadas, o Tribunal de Contas proferiu o Acórdão nº 1796/2011 – TCU- Plenário, aprovando, com ressalvas, o segundo estágio de fiscalização da outorga de concessão do serviço público de transporte de passageiros por meio de Trem de Alta Velocidade – TAV. Lincenciamento Ambiental

De acordo com os termos do Edital nº 001/2010, cabe à ANTT, na condição de representante do Poder Concedente, a obtenção da licença ambiental prévia do empreendimento. Portanto, a ANTT no cumprimento dessa atribuição, iniciou tratativas junto ao Ministério do Meio Ambiente e IBAMA para definição de estratégia de condução dos estudos de impacto ambiental, insumos do EIA/RIMA, e obtenção do licenciamento do empreendimento.

Consoante a estratégia definida, a ANTT contratou, em 16 de novembro de 2010, junto ao Banco Interamericano de Desenvolvimento – BID a execução de programa de apoio à gestão do projeto do TAV, incluindo entre as áreas de interesse: contração e supervisão da realização dos estudos temáticos, bem como a integração dos resultados produzidos e a elaboração do EIA/RIMA, culminando com a obtenção da licença ambiental prévia – LP para o empreendimento.

Durante o ano de 2011, no âmbito desta Carta-Convênio, foram realizados os estudos técnicos e socioambientais abaixo relacionados: - Flora e Unidades de Conservação - Fase 1 - Áreas Contaminadas - Fase 1 - Limnologia, Usos e Qualidade de Água - Fase 1 - Fauna - Patrimônio Arqueológico, Histórico e Cultural - Várzea do Paraíba do Sul - Fase 1 Sítio Eletrônico do TAV Brasil

Durante o ano de 2011, foi realizada manutenção e atualização permanente do instrumento criado para concentrar e dar divulgação das informações e documentação pertinente ao projeto de implantação do TAV Rio de Janeiro - Campinas. Nesse sentido, o endereço eletrônico www.tavbrasil.gov.br abriga os estudos de viabilidade técnica e econômica do projeto, o Edital de Concessão e seus anexos, os pedidos de esclarecimentos relativos ao Edital de Concessão formulado por potenciais licitantes, o conjunto de manifestações formuladas no âmbito do processo

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de audiência pública e as correspondentes respostas/comentários, além de manter espaços específicos que congregam a legislação pertinente, as manifestações encaminhadas por municípios da área de influência do TAV Rio de Janeiro – Campinas e informações específicas sobre o Sistema Elétrico Brasileiro.

Além desse material, o sítio mantém sessão de notícias, com links diretos de acesso a informações relativas ao projeto, bem como colunas onde são divulgados os últimos acontecimentos e informações relacionados ao processo de licitação e aos eventos pertinentes a esse processo. Ação 2272 – Gestão e Administração do Programa Tipo Ação Atividade Finalidade Constituir um centro de custos administrativos dos programas, agregando as

despesas que não são passíveis de apropriação em ações finalísticas do próprio programa.

Descrição Essas despesas compreendem: serviços administrativos; pessoal ativo; manutenção e uso de frota veicular, própria ou de terceiros por órgãos da União; manutenção e conservação de imóveis próprios da União, cedidos ou alugados, utilizados pelos órgãos da União; despesas com viagens e locomoção (aquisição de passagens, pagamento de diárias e afins); estudos que têm por objetivo elaborar, aprimorar ou dar subsídios à formulação de políticas públicas; promoção de eventos para discussão, formulação e divulgação de políticas, etc.; produção e edição de publicações para divulgação e disseminação de informações sobre políticas públicas e demais atividades-meio necessárias à gestão e administração do programa.

Unidade responsável pelas decisões estratégicas Superintendência de Gestão

Coordenador nacional da ação Elisabeth Alves da Silva Braga Unidades executoras Superintendência de Gestão Fonte: Dados extraídos do SIGPlan.


Financeira (R$) 7.000.000 2.021.588 28,88 Física - - -

Fonte: Dados extraídos do SIGPlan. Não existe Meta física para a Ação.

No âmbito desta ação as principais atividades dizem respeito à realização de despesas que não podem ser apropriadas diretamente às ações finalísticas, se destacando a realização de ações de comunicação e o atendimento aos usuários de serviços de transporte, por meio da Ouvidoria.

A dotação aprovada na LOA, para esta ação, para o exercício de 2011 foi da ordem de R$ 7.000.000,00, ressaltando que pelo Decreto de 05/10/2011, publicado em 06/10/2011, houve um crédito alterando a natureza de despesa de investimento (4) para custeio (3) no valor de R$ 1.750.000,00.

Em análise à execução o valor empenhado representa 63,31% da dotação e o liquidado 45,62% do empenhado. A execução de 28,88% refere-se ao liquidado em relação à dotação final, a diferença para o empenhado - valor de R$ 2.409.875,00 - foi inscrita em Restos a Pagar.

A ação 2272 - Gestão e Administração do Programa - complementa os recursos da ação 2000 - Administração da Unidade - cujo liquidado foi de 90,53% e empenhado 96,40%.

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Ação 4572 – Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e Requalificação Tipo Ação Atividade Finalidade Promover a qualificação e a requalificação de pessoal com vistas à melhoria

continuada dos processos de trabalho, dos índices de satisfação pelos serviços prestados à sociedade e do crescimento profissional.

Descrição Realização de ações diversas voltadas ao treinamento de servidores, tais como custeio dos eventos, pagamento de passagens e diárias aos servidores, quando em viagem para capacitação, taxa de inscrição em cursos, seminários, congressos e outras despesas relacionadas à capacitação de pessoal.


Coordenador nacional da ação Elisabeth Alves da Silva Braga Unidades executoras Superintendência de Gestão Fonte: Dados extraídos do SIGPlan.


Financeira (R$) 1.740.000 688.589 39,57 Física 1.292 2.382 184,37


Foi aprovado para essa Ação o montante de R$ 1.740.000,00. Destaca-se que foram empenhados R$ 1.724.773,00 representando uma execução de 99,13% e do montante empenhado foi liquidado 39,93%, ressaltando que no último trimestre do exercício foi realizada a apropriação de 58,12% dos recursos previstos para o exercício, ficando assim parte do empenhado a ser liquidado no exercício seguinte.

O acréscimo de 84,37% verificado na meta física prevista foi em decorrência de contratação para realização de cursos fechados pela ANTT com a Escola de Administração Fazendária - ESAF e Escola Nacional de Administração Pública - ENAP, com custos reduzidos, bem como aumento da participação de servidores em cursos à distância.

Houve também diminuição dos custos pela abertura de turmas com aulas ministradas por instrutores internos, aumentando em grande número a participação de servidores da Agência. Assim sendo, foram realizadas 2.382 ações de capacitação, com a participação de um total de 849 servidores.

O desenvolvimento contínuo dos servidores da ANTT é um fator estratégico para a consecução de sua missão Institucional e para o aprimoramento da eficiência, eficácia e qualidade dos serviços de regulação de transportes terrestres prestados aos cidadãos.

Visando contribuir com o desenvolvimento e a melhoria da gestão pública, atendendo a Política Nacional de Desenvolvimento de Pessoal, a ANTT desenvolveu programação voltada à qualificação, ampliação do conhecimento e a valorização dos servidores, buscando promover o crescimento dos profissionais lotados nesta Agência, e, assim, aprimorar as atividades desenvolvidas nas unidades que a compõem. A seguir, apresenta-se o quadro resumo dos programas e das atividades desenvolvidas pela Gerência de Gestão de Pessoas, ao longo do ano de 2011:

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Ações Quantitativo de Eventos

Quantitativo de Participantes

Carga Horária Investimento (em R$)

Eventos Fechados(1) 49 1.143 12.726 44.495,21Eventos Abertos(2) 123 1.239 51.576 1.038.393,51Pós-Graduação(3) 5 - - 597.126,72Eventos Internacionais 6 13 392 37.357,56Locação de Espaço Físico/Diárias e Passagens 3 - - 7.400,00Total 186 2.395 64.694 1.724.773,00

Fonte: Gerência de Gestão de Pessoas. (1) Eventos realizados em turmas exclusivas, por instrutores internos ou mesmo por instituição externa à ANTT. (2) Eventos realizados por instituição externa cuja participação do servidor se dá mediante processo de inscrição individual ou em

grupo efetuado pela Agência. (3) Em andamento.

No decorrer de 2011 ocorreram 64.302 horas de capacitação.

As ações de capacitação e desenvolvimento realizadas pela ANTT estiveram em sintonia

com a Política Nacional de Capacitação estabelecida pelo Decreto n° 5.507 de 23 de fevereiro de 2006 e pela Deliberação n° 194 de 29 de julho de 2009, que Disciplina o Programa Permanente de Capacitação de servidores no âmbito da Agência.

Das modalidades realizadas destacam-se os cursos presenciais, cursos à distância, seminários, cursos em turmas fechadas, congressos, fóruns, cursos internacionais, pós-graduação e idiomas, realizados em parceria com instituições públicas e privadas. Plano Anual de Capacitação - PLAC

O Plano Anual de Capacitação visou dotar a Agência de uma força de trabalho qualificada em nível gerencial e operacional técnico, para desempenho das competências institucionais por meio da implementação de ações de capacitação voltadas para o aprimoramento profissional, crescimento pessoal e fortalecimento da instituição.

Estimulou-se o desenvolvimento e a prática de valores profissionais e organizacionais baseados no compromisso ético, na gestão democrática e nos princípios da eficácia, eficiência e efetividade, que impactam sobre a gestão e a produtividade.

Priorizou-se a realização de ações de capacitação em parceria com as Escolas de Governo, cumprindo assim, o que orienta o Decreto nº 5.707/06 e o Ofício-Circular nº 03 /DITRA/DI/SFC/CGU-PR 2010.

Além dos cursos contratados com as Escolas de Governo, houve ainda inscrições de servidores em turmas abertas promovidas por instituições de direito privado e incentivo ao estudo de idiomas estrangeiros, de maneira a desenvolver competências requeridas para o exercício das atribuições das unidades organizacionais.

Cabe salientar a relevância dos eventos realizados em turmas fechadas para o alcance da meta pré-estabelecida. a) Projeto de Qualidade de Vida no Trabalho

O Projeto de Qualidade de Vida da ANTT foi criado em dezembro de 2008. Tem como principal objetivo facilitar as relações interpessoais, melhorando a comunicação e o desenvolvimento de atividades por meio de ações voltadas para uma melhor consciência de

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qualidade de vida, saúde e bem estar no ambiente de trabalho.

No ano de 2011 foram realizadas várias ações de Qualidade de Vida com a finalidade de promover a interação dos seus servidores, além de executar ações de prevenção e promoção à saúde.

Atividades Desenvolvidas pelo Programa Qualidade de Vida em 2011

Fonte: Gerência de Gestão de Pessoas

Período Atividade desenvolvida Detalhamento da atividade desenvolvida

Janeiro Palestra – Planejamento Financeiro e familiar.

A palestra proporcionou aos servidores um suporte em relação à gestão dos seus recursos financeiros, o que possibilita uma saúde mental com mais tranqüilidade para o enfrentamento dos problemas de trabalho.

Fevereiro

Caminhada comemorativa ao Aniversário da ANTT

Ação realizada em parceria com a Associação dos servidores da ANTT. Participaram cerca de 260 pessoas entre servidores, colaboradores e convidados.

Palestra - O Papel das Agências Reguladoras e o regramento da economia, autonomia e sua inserção na Administração Pública.

Palestra alusiva ao aniversário da ANTT. Palestra que enfatizou a importância das Agências Reguladoras na sociedade e sua relevância para a economia e a fiscalização.

Semana comemorativa ao Aniversário da ANTT

Em comemoração ao aniversario da ANTT foram oferecidas várias atividades dentre elas: Terapia Holística e Diagnóstica Nutricional.

Março Homenagem Dia da Mulher Palestra - Etiqueta e Marketing Pessoal

Palestra sobre Etiqueta e Marketing pessoal, uso correto de vestimentas e comportamento adequado no ambiente de trabalho. A palestra em referência foi alusiva ao Dia Internacional da Mulher. Confecção de painel digital com fotos das mulheres da ANTT.

Abril Palestra - Ètica, uma abordagem

global na Administração Pública Federal

Palestra abordou a temática da Ètica na Administração Pública Federal, suas implicações, regras e procedimentos.

Maio Palestra - Eficiência – Uma

qualidade de equipe

“Não sabendo que era impossível, ele foi lá e fez". Este foi o tema da palestra proferida pelo Sr. Steve Dubner, foram abordadas questões relacionadas à condição das pessoas portadoras de deficiência.

Junho Palestra - Custos Invisíveis –

Distinções e Aprendizados. Festa Junina da ANTT

- A palestra ministrada apresentou novas distinções que permitiram atuar sobre os Custos Invisíveis que existem no ambiente de trabalho, além de aperfeiçoar processos de integração entre os colaboradores e motivá-los para as ações requeridas no processo de mudança individual e coletiva. - Foi realizada uma festa Junina no prédio Anexo da ANTT. Ação realizada em parceria com a Associação dos servidores da ANTT.

Julho Palestra - Como lidar com o estresse no trabalho

Conscientização de como o estresse interfere negativamente na vida pessoal e profissional, foram dadas dicas de como lidar com este fator.

Agosto Início dos Exames Periódicos Realização dos exames periódicos, este ano somente para maiores de 45 anos.

Setembro Palestra - Crack e outras drogas Apresentou aos servidores, de forma clara e tranqüila práticas que devem ser evitadas e reforçar as que devem ser praticadas no âmbito do serviço público.

Outubro Comemoração Dia das Crianças ANTT

Comemoração ao dia das crianças realizado no espaço Bem Estar, contou com a participação de filhos de servidores e colaboradores, cerca de 70 crianças estiveram presentes.

Novembro

Palestra - Quem canta seus males espanta. Semana da Saúde ANTT- Projeto Talentos da Casa

Comédia Musical em formato de teatro de revista comemorativa ao Dia do Servidor Público. Vacinação com a presença da Secretaria de Saúde, Avaliação Nutricional, Aferição de Glicemia Capilar, Aferição de Pressão Sanguínea e pressão ocular e Bioimpedância. Apresentação musical parte integrante do Projeto Talentos da casa.

Dezembro Realização do Concurso de Decoração Natalina. Projeto Talentos da Casa

Neste ano o tema foi ANTT Sustentável, contou com a participação de algumas unidades organizacionais da sede e unidades Regionais. Apresentação musical do Coral da ANTT.

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Ação 6264 – Estudos para o Planejamento de Transportes Tipo Ação Atividade Finalidade Realizar estudos para assegurar o desenvolvimento do planejamento no

setor de infraestrutura de transportes. Descrição Realização de trabalhos para consultoria, análises, pesquisas,

levantamentos, avaliações e estudos, inclusive para concessões, apoio técnico e administrativo na formulação, orientação e execução da política formulada para a administração e regulação da infraestrutura do Sistema Federal de Viação, compreendendo vias navegáveis, ferroviárias, rodoviárias e dutoviárias federais, instalações e vias de transbordo e de interface intermodal e instalações portuárias.

Unidade responsável pelas decisões estratégicas Superintendência de Estudos e Pesquisas

Coordenador nacional da ação Fernando Régis dos Reis Unidades executoras Superintendência de Estudos e Pesquisas Fonte: Dados extraídos do SIGPlan.


Financeira (R$) 33.175.396 10.210.923 30,78 Física 5 3,833 76,66


Para execução financeira, em observação ao Decreto n.º 7.445/2011, de 1º de março de 2011, foi liberado, para essa ação, para empenho e pagamento, R$ 16.855.557,50, com isto, o valor empenhado passou a ser de 99,67% do limite liberado, e o valor liquidado de 60,58% deste valor. A previsão inicial foi da ordem de R$ 36.775.396,00 e com o corte de R$ 3.600.000,00 em favor da Ação 2000 – Administração da Unidade, conforme Decreto de 5/10/2011, publicado no DOU em 6/10/2011, a dotação do exercício passou para o valor de R$ 33.175.396,00.

Em relação à meta física, atingiu-se o percentual de 76% de realização, em razão da necessidade de melhor dimensionar algumas ações que se previram inicialmente, sem, todavia, nenhum prejuízo das atividades programadas. PROPASS BRASIL

No âmbito do Projeto da Rede Nacional de Transporte Rodoviário Interestadual de Passageiros - ProPass BRASIL, criado em 2008 para propor uma reestruturação do transporte rodoviário interestadual de passageiros de longa distância, ampliado em 2009 para todos os serviços interestaduais (longa distância e semiurbano) e internacionais, a pesquisa de abrangência nacional realizada em 2010 gerou os insumos de demanda e oferta que permitiram concluir em 2011, os estudos técnicos e econômicos sobre todos esses serviços.

Foram elaborados os documentos formais relativos ao Plano de Outorga e Projetos Básicos:

i) dos serviços com características rodoviárias, aprovado pelo Ministério dos Transportes - MT e submetido à audiência pública, com as contribuições em fase final de análise;

ii) dos serviços semiurbanos, em análise pelo MT os do Distrito Federal e Entorno; iii) os serviços semiurbanos das demais regiões do país. Quanto aos serviços de transporte

rodoviário internacional, foram concluídos os estudos técnicos, econômicos e jurídicos que sugerem a outorga pelo regime de autorização, em análise pelo Ministério dos Transportes.

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A seguir, o detalhamento do trabalho desenvolvido ao longo do exercício de 2011. Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual de Passageiros, de característica operacional rodoviária.

Contrato nº 060/2009 - desenvolvimento de metodologia e realização de pesquisa voltada à quantificação da oferta e demanda manifesta dos serviços regulares de transporte rodoviário interestadual de passageiros, com extensão superior a 75 km, bem como a geração de alternativas de rede de linhas a partir dos dados de demanda e oferta levantados.

Ao longo do ano, continuaram as tratativas junto à Contratada com vistas a ajustar a metodologia utilizada no cálculo de alguns parâmetros operacionais adotados no trabalho. Esses ajustes foram finalizados e os produtos 07, composto pelos itens 7.1 - Resultados finais das atividades de execução de campo (levantamento e crítica); de tratamento dos dados (processamento, crítica, consistência e análise dos resultados), de expansão dos resultados amostrais para o universo (no tempo e no espaço) e do carregamento e calibragem da rede existente; banco de dados completo, que permita a obtenção dos dados por seção, ligação e linha (considerando a rede de linhas atual e as alternativas de rede proposta pela ANTT – Pares Terminais de Linha - PTL), agregada por horário, dia, mês e ano e 7.2- Metodologias de avaliação das alternativas de rede propostas e resultados da avaliação das alternativas geradas e propostas de alternativas de rede, carregamento da rede proposta no Banco de Dados final; e 08 - Relatório Final incluindo sumário executivo e apresentação e realização de workshops foram concluídos e encaminhados pela Contratada, respectivamente, nos dias 25/5/2011 e 22/6/2011. Após a devida análise os produtos foram aprovados e, com isso, concluiu-se a entrega de todos os produtos relacionados ao Contrato nº 060/2009, inclusive com a realização de Seminário aberto com a apresentação de todo o trabalho no dia 27 de junho de 2011 no Auditório da ANTT.

Ressalte-se que em 2009 foi aprovado e recebido em caráter definitivo o Produto 1 - Plano de trabalho detalhado com o planejamento de todas as atividades previstas em cada etapa do projeto; e em 2010 foram aprovados e recebidos em caráter definitivo os seguintes produtos: 2 - Relatório contendo análise decorrente da fase exploratória dos dados existentes; a definição de um plano amostral (critérios, tamanho da amostra, suas variáveis de controle estatístico); definição da modelagem para expansão dos dados amostrais; apresentação dos resultados do teste-piloto, com definição dos instrumentos de coleta de dados, e toda a logística de implementação da pesquisa; 3 - Relatório de Andamento I, referente às atividades relativas ao segundo mês, contendo resumo dos procedimentos e resultados parciais das atividades de execução de campo propriamente dita (levantamento e crítica); de tratamento dos dados (processamento, crítica, consistência e análise dos resultados) e encaminhamento do banco de dados bruto, e alimentado com os resultados parciais do segundo mês da pesquisa (sem expansão); 4 - Relatório de Andamento II, referente às atividades realizadas no terceiro mês, contendo resumo dos procedimentos e resultados parciais das atividades de execução de campo propriamente dita (levantamento e crítica); de tratamento dos dados (processamento, crítica, consistência e análise dos resultados) e alimentação dos resultados parciais no banco de dados encaminhado (sem expansão); 5 - Relatório de Andamento III, referente às atividades realizadas no quarto mês, contendo resumo dos procedimentos e resultados parciais das atividades de execução de campo propriamente dita (levantamento e crítica); de tratamento dos dados (processamento, crítica, consistência e análise dos resultados); alimentação dos resultados parciais no banco de dados encaminhado; e 6 - Relatório de Andamento IV, referente às atividades realizadas no quinto mês, contendo resumo dos procedimentos e resultados parciais das atividades de execução de campo propriamente dita (levantamento e crítica); de tratamento dos dados (processamento, crítica, consistência e análise dos resultados); alimentação dos resultados parciais no banco de dados encaminhado.

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Plano de Outorga – entregue em dez/2010 e sua revisão

O Plano de Outorga com os correspondentes projetos básicos, que fora submetido, no final do 2º semestre de 2010, ao Ministério dos Transportes, nos termos do inciso III, do art. 24, da Lei nº 10.233/2001 e da Portaria MT nº 274/2007, de 19/12/2007, aprovado em fins de fevereiro de 2011, careceu de ajustes, devido à necessidade de conciliar os resultados até então alcançados com níveis mais adequados de modicidade tarifária. Esses ajustes incluíram alterações nos procedimentos de cálculo da frota; alterações na metodologia de definição do número de operadores previstos para cada linha; reagrupamento das linhas em 18 Grupos, de forma a propiciar maior economia de escala e consequente modicidade tarifária; e redefinição das regras de distribuição das linhas entre os lotes de cada Grupo.

O processo de revisão alcançou a modelagem de remuneração, com a diretriz voltada à manutenção do cálculo do coeficiente tarifário por meio de Planilha de Referência, em substituição ao fluxo de caixa. Esta medida deu-se em razão de que a planilha apresenta características intrínsecas de mensuração que se adequa a atual forma de prestação dos serviços do setor de transporte de passageiros o qual é representado por uma gama de empresas bastante heterogêneas que em razão de suas peculiaridades de atuação, tanto operacionais como de gestão são, quando agregadas, dificilmente capturadas pelas técnicas comumente utilizadas para a avaliação de projetos de investimentos. Além disso, a consecução de uma modelagem referencial com uma abordagem mais robusta, que viesse a representar os aspectos financeiros envolvidos na prestação dos serviços a serem utilizados como parâmetro de monitoramento, ficaria prejudicada tendo em vista eventuais medidas de flexibilização que poderão ser admitidas.

O Plano de outorga revisado e aprovado pelo Ministério dos Transportes em 02 de agosto de 2011, com 60 Lotes em 18 Grupos, foi posteriormente submetido a processo de audiência pública. Plano de Comunicação e divulgação para Audiência Pública nº 120/2011 do Plano de Outorga

Várias ações foram planejadas e executadas visando à divulgação do trabalho, buscando a participação da sociedade, entre as quais: • Apoio ao desenvolvimento e alimentação do hotsite do ProPass Brasil com o intuito de prestar esclarecimentos aos usuários e demais interessados sobre o projeto; disponibilizado desde 11 de agosto de 2011 até o momento. Entre agosto e 20 de dezembro, foram contabilizados 7.144 mil acessos, nacional e internacional; • Expedição de 1.278 convites; reforçado por contato direto, telefônico e e-mails; • Preparação de cartilhas sobre Custos da Passagem, o Modelo Financeiro; e sobre os Serviços alvo da Licitação e apoio à concepção de material gráfico, resultando em 50.000 filipetas distribuídas em 71 postos de atendimento e fiscalização da ANTT nos terminais rodoviários; 1.500 convites para universidades, prefeituras, governos de estado, sindicatos, associações, fundações, Procon, dentre outros, via fax, e- mail, correios e confirmado o recebimento por telefone; 5.000 folders informativos enviados com os convites e distribuídos nos postos e eventos da ANTT; 10.000 cartilhas informativas sobre a licitação; 10.000 cartilhas informativas sobre os custos da passagem; 5.000 cartilhas contendo informações para os operadores; • Na mídia:

i) em 12 Jornais foram publicados os Avisos de Sessões Públicas - A Gazeta; A Tarde; Correio Braziliense; Correio do Estado; Estado de Minas; Jornal do Comércio; O Liberal; O Povo; Folha de São Paulo; O Globo; Valor Econômico; Zero Hora;

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ii) em 10 Emissoras de Rádio, as inserções dos Avisos de Sessões Públicas – Rádio Nacional AM; Rádio Globo AM; Rádio O Dia; Rádio Clube FM; Rádio Clube AM; Rádio Farroupilha AM; Rádio Nacional; Rádio Cidade FM; Rádio Capital AM; Rádio Tupi FM;

• Palestras proferidas e participação em eventos e grupos de trabalhos: 1º Congresso de Direito Regulatório da Ordem dos Advogados do Brasil- OAB; grupos de trabalho do Ministério da Integração Nacional, do Ministério do Trabalho, e da Previdência Social; Câmara dos Deputados; Associações de Classe – CNTTT, ABRATI entre outros. Audiência Pública nº 120/2011 do Plano de Outorga

Em 8 de agosto de 2011, o Diretor-Geral, por intermédio da Deliberação nº 148/11, aprovou a abertura do processo de Audiência Pública. Por meio do Aviso de Audiência Pública nº 120/2011, publicado no Diário Oficial da União nº 152, de 9 de agosto de 2011, Seção 3, página 150, e em jornais de grande circulação, foi dada publicidade ao ato, com sessões públicas em quatro cidades: Fortaleza, Porto Alegre, São Paulo e Brasília.

Posteriormente, no dia 08 de setembro de 2011, foi publicado no Diário Oficial da União nº 173, Seção 3, página 167 e nos jornais de grande circulação, a reabertura de prazo até o dia 13 de outubro de 2011 para recebimento de contribuições, bem como a realização de sessões públicas adicionais em mais três cidades: Rio de Janeiro/RJ, Recife/PE e Belo Horizonte/MG. A sessão pública que ocorreria no Rio de Janeiro/RJ em 14 de setembro, por motivo de força maior1, foi cancelada in loco, tendo sido lavrada ata acerca do fato. Posteriormente, em publicação no DOU de 27 de setembro de 2011, seção 3, página 132, foi divulgada nova data para a realização da sessão - 03 de outubro de 2011.

Assim, durante 60 dias, no período de 9 de agosto de 2011 a 12 de outubro de 2011 foram disponibilizados todos os documentos da Audiência, no endereço eletrônico da Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT, bem como o acesso para recebimento de contribuições referentes ao Plano de Outorga dos Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual de Passageiros, operados por ônibus do tipo rodoviário, aprovado pelo Ministério dos Transportes.

As Sessões Públicas foram realizadas em Fortaleza (CE), em 17 de agosto de 2011; Porto Alegre (RS), em 19 de agosto de 2011; São Paulo (SP), em 23 de agosto de 2011; Brasília (DF), em 1º de setembro de 2011; Recife (PE), em 21 de setembro de 2011; Belo Horizonte (MG), em 23 de setembro de 2011; e Rio de Janeiro (RJ), em 03 de outubro de 2011.

Durante o período de contribuição, nas sessões públicas, houve a participação de 548 colaboradores, representantes de 337 entidades, entre as quais 185 empresas de transportes; 8 montadoras; 12 agências reguladoras; 52 entidades representativas de transportadoras e de trabalhadores em transportes terrestres, 29 órgãos federais e estaduais; 17 entidades de defesa dos consumidores, usuários e pessoas com deficiência, 7 Instituições acadêmicas e de pesquisa; e 27 interessados na matéria.

As contribuições por e-mail, aquelas apresentadas oralmente e por escrito nas sessões presenciais, bem como as que foram protocolizadas na ANTT montam a 256 manifestações desdobradas em 791 tópicos.

As contribuições analisadas em 2011 não trouxeram alterações estruturais nas diretrizes seguidas pelo Plano de outorga, no entanto, implicaram sua revisão, demandando volume 1 Em virtude das chuvas que ocorreram na véspera do evento o local onde se realizaria a sessão pública foi alagado.

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significativo de trabalho, em razão do sequenciamento das etapas impactadas, a saber: i) definição do escopo de linhas; ii) racionalização da rede de linhas com definição de itinerário e de seções; iii) distribuição da demanda de acordo com a rede de linhas racionalizada; iv) definição dos parâmetros operacionais; v) montagem dos lotes de linhas; vi) definição dos parâmetros econômico-financeiros; vii) elaboração do relatório com os projetos básicos.

Com isso, haverá a necessidade de reprogramação da duração das atividades de reavaliação

interna e de ajuste do Plano de Outorga, bem como a sua apreciação pelo Ministério dos Transportes, sem comprometer o cronograma do processo de licitação que mantém a publicação do Edital para abril de 2012. Edital e Minuta de Contrato

No primeiro semestre de 2011, tiveram continuidade os estudos com vistas à adequação do Edital de Licitação e do Contrato de Permissão, com várias reuniões técnicas e junto ao corpo diretivo da ANTT, atividade concluída no segundo semestre, com a revisão e finalização das respectivas minutas, referentes à audiência pública aprovada pela ANTT em dezembro de 2011, com os contornos apresentados a seguir.

O objeto da licitação é composto por quotas de exploração reunidas em lote, entendendo-se como quota o direito e o dever de explorar, sem caráter de exclusividade, por conta e risco das permissionárias, a prestação de serviço por transporte público rodoviário a um par de localidades situadas em diferentes unidades da federação. Os lotes de quotas, bem como a forma inicial de atendimento operacional – a linha -, estão pré-definidos no Plano Geral de Outorgas, de acordo com os critérios definidos no Edital.

A modalidade de leilão é definida como do tipo menor valor da tarifa do serviço público de transporte coletivo rodoviário interestadual de passageiros, a ser prestado sob o regime de Permissão, apurado a partir da proposta de maior desconto médio percentual sobre o coeficiente tarifário a ser praticado nos serviços convencionais e nos serviços diferenciados, observado o coeficiente tarifário máximo para o serviço convencional com sanitário em via pavimentada definido para o Lote.

A vencedora no processo licitatório é a proponente que tenha apresentado o maior percentual de desconto médio, em relação ao coeficiente tarifário máximo de referência estabelecido pela ANTT, e que tenha sido qualificada após o exame dos documentos exigidos nas qualificações jurídica, de regularidade fiscal, econômico-financeira, técnica e de capacidade técnica, nos moldes previstos no Edital de Licitação.

O prazo dos contratos de permissão dos lotes de serviços estabelecido em 15 anos improrrogáveis fica excetuado para os serviços objeto de licitações anteriores realizadas pelo Ministério dos Transportes e com Contrato de Permissão vigente, a serem identificados nos Projetos Básicos dos Lotes (anexo do Edital), os quais terão como prazo de permissão o período de tempo que vai do termo do Contrato de Permissão ora existente ao termo dos 15 anos do Contrato de Permissão do Lote em que se encontra.

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O critério de participação no certame licitatório define a possibilidade de Pessoas Jurídicas de Direito Privado Nacionais isoladas ou reunidas em Consórcio, que poderá ser com Entidades de Previdência Complementar – EPC e Fundos de Investimentos em Participações – FIP.

Ao longo de todo o contrato de permissão a idade máxima tolerada para a frota será de 10 anos, contados a partir do ano de fabricação, devendo ser mantida, ainda, uma idade média de 5 anos, conforme critérios definidos no edital e no contrato.

Foram criados indicadores de desempenho (conforto, cortesia, higiene, pontualidade, regularidade, legalidade, segurança, modicidade tarifária e atualidade dos veículos) para aferir a adequação dos serviços prestados, podendo ser atribuídos incentivos ou penalidades em função dos resultados obtidos pela permissionária. Audiência Pública nº 121/2011 do Edital e minuta de contrato

Foi submetida à PRG e aprovada pela Diretoria da ANTT, em dezembro de 2011, proposta de abertura da audiência pública relativa à modelagem de delegação, consubstanciada no edital de permissão e na minuta de contrato de permissão, com início em 10 de janeiro de 2012, duração de 60 dias, e sessões presenciais em Porto Alegre/RS, Belo Horizonte/MG, Recife/PE, São Paulo/SP, Salvador/BA, e Brasília/DF. Serviços de Transporte Rodoviário Interestadual Semiurbano de Passageiros

Contrato nº 006/2010 - realização de pesquisa voltada à quantificação da oferta e da demanda; caracterização e classificação dos serviços; definição dos mecanismos e a construção de instrumentos para a delegação de competência administrativa e para a delegação da prestação dos serviços, relacionados ao transporte coletivo regular rodoviário interestadual de passageiros de curta distância.

Ao longo de 2011, foram entregues os Produtos 4a, referente ao Relatório da Modelagem Funcional, de Remuneração e de Gestão e Controle dos serviços de transporte coletivo regular rodoviário interestadual de passageiros de curta distância que atendem as diversas regiões do Brasil, à exceção do Distrito Federal e seu Entorno; 4b, referente ao Relatório da Modelagem Funcional, de Remuneração e de Gestão e Controle dos serviços de transporte coletivo regular rodoviário interestadual de passageiros de curta distância que atendem a região do Distrito Federal e de seu Entorno; 5, referente ao Relatório dos Estudos e Análises realizados, apresentando a caracterização e classificação dos serviços regulares de transporte rodoviário interestadual de passageiros de curta distância; 7a.1, referente a relatório contendo os Projetos Básicos, as minutas de Edital e de Contrato de permissão para serviços de transporte coletivo regular rodoviário interestadual de passageiros de curta distância que atendem as diversas regiões do Brasil, à exceção do Distrito Federal e seu Entorno; 7a.2, referente a relatório contendo os Projetos Básicos, as minutas de Edital e de Contrato de permissão para serviços de transporte coletivo regular rodoviário interestadual de passageiros de curta distância que atendem a região do Distrito Federal e seu Entorno; 7b, relatório, na Dimensão Jurídico-Legal, contendo Proposta de Adequação dos Atos Normativos, assim como os Mecanismos e Instrumentos para a delegação de competência administrativa; e 8, Sumário Executivo e apresentação dos resultados obtidos

Após a devida análise pela ANTT, foram aprovados e recebidos em caráter definitivo os produtos 4a, 4b, 5, 7a.1 e 7a.2. Continuaram as tratativas junto à Contratada e a análise da documentação encaminhada com vistas à finalização do Produto 8, referente ao Sumário Executivo do trabalho.

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Ressalte-se que em 2010 já haviam sido aprovados e recebidos em caráter definitivo os seguintes produtos: 1- Relatório contendo o Plano de Trabalho Geral e da Pesquisa Operacional, contendo análise decorrente da fase exploratória dos dados existentes; a definição de um plano amostral (critérios, tamanho da amostra, suas variáveis de controle estatístico); definição da modelagem para expansão dos dados amostrais; apresentação dos resultados da pesquisa-piloto, com definição dos instrumentos de coleta de dados e toda a logística de implementação da pesquisa; 2- Relatório de andamento referente às atividades realizadas da Pesquisa Operacional a ser apresentado na metade do tempo previsto para a pesquisa de campo, contendo resumo dos procedimentos e resultados parciais das atividades de execução de campo (levantamento e crítica); de tratamento dos dados (processamento, crítica, e análise dos resultados); e encaminhamento do banco de dados bruto, com os dados coletados no período; 3a.1: Relatório contendo a definição da metodologia, dos instrumentos de coleta de dados e toda a logística de implementação da pesquisa na região do Distrito Federal e seu Entorno; 3a.2: Relatório contendo os resultados da pesquisa-piloto realizada na região do Distrito Federal e seu Entorno; 3a.3: Relatório, referente às atividades da Pesquisa Operacional contendo os resultados finais das atividades de execução de campo (levantamento e crítica); de tratamento dos dados (processamento, crítica, e análise dos resultados) da região do Distrito Federal e seu Entorno; 3b.1: Relatório, referente à expansão dos resultados amostrais para o universo (no tempo e no espaço) e do carregamento da rede existente; banco de dados completo, que permita a obtenção dos dados por seção, ligação e linha, agregada por horário, dia da semana, mês e ano para as diversas regiões do Brasil, exceto região do Distrito Federal e seu Entorno; 3b.2: Relatório, referente à expansão dos resultados amostrais para o universo (no tempo e no espaço) e do carregamento da rede existente; banco de dados completo, que permita a obtenção dos dados por seção, ligação e linha, agregada por horário, dia da semana, mês e ano para região do Distrito Federal e seu Entorno; e 6- Relatório das Condições Institucionais, relativas ao sistema de transporte local, apresentando o Levantamento das Condições Institucionais e o Diagnóstico das condições institucionais das localidades envolvidas. Estudos Realizados

Ao longo de 2011, foram aprofundados os estudos referentes aos modelos funcional, de remuneração, de gestão e controle e jurídico, conforme descrito a seguir.

Modelo Funcional – no que se refere ao modelo funcional, foram definidos todos os parâmetros de projeto necessários para o dimensionamento da oferta. Para tanto, com base nos resultados da pesquisa de campo realizada em 2010 foram identificados, inicialmente, os períodos típicos de cada linha, a partir da análise do comportamento da demanda ao longo do dia. A seguir, foram definidos o veículo-tipo, a ocupação máxima de projeto por período típico e, por fim, a frequência mínima a ser observada em cada linha por período típico e por tipo de dia da semana (úteis, sábados e domingos/feriados). A partir das informações identificadas em campo e dos parâmetros de oferta definidos para o projeto, foi definida a frota operacional necessária para cada linha. Concomitantemente, as linhas existentes foram alocadas em quotas de exploração2, referentes a determinado mercado3. A seguir, foram formados lotes de quota de exploração, definindo o objeto da licitação.

Além desses estudos, realizou-se a avaliação da inclusão de novos atendimentos no Plano Geral de Outorgas 2011 – Serviços de Curta Distância. Foram analisadas 21 ligações constantes em 18 processos. Dentre as ligações analisadas, foram incluídas as linhas com origem em Monte

2 Quota de exploração – é o direito e o dever de atender determinado mercado. 3 Mercado - par de núcleos populacionais locais ou regionais, onde há potencial de passageiros capaz de gerar demanda suficiente para a exploração econômica de uma quota de exploração de forma autônoma.

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Alto/Vendinha, distritos de Padre Bernardo/GO com destino em Brazlândia/DF, Taquatinga/DF e Brasília/DF. No processo de análise dessas linhas, foi realizada, ainda, visita “in loco” e levantadas informações adicionais (de demanda e oferta) para o desenvolvimento dos projetos básicos e inclusão dos serviços nos lotes já previstos para licitação da região do DF/Entorno.

Modelo de Remuneração – ao longo de 2011, foram atualizados os parâmetros utilizados no modelo econométrico para atender novas exigências (verba fiscalização, seguro-garantia e auditoria) e realizados ajustes no modelo em razão da identificação do incremento médio no nível de produção observado no levantamento de campo realizado para os serviços interestaduais semiurbanos. A partir dos estudos realizados, elaborou-se a metodologia adotada na definição das planilhas de referência para o cálculo dos coeficientes tarifários a serem utilizados nos projetos básicos dos lotes de quotas de exploração e elaborada a documentação necessária para a preparação do Plano de Outorga e dos Projetos Básicos.

Modelo de Gestão e Controle – a partir da análise dos indicadores propostos para os serviços rodoviários e do estudo de indicadores usualmente adotados nos sistemas de transporte urbano, foram definidos os indicadores a serem usados nos serviços semiurbanos. A seguir, iniciou-se a definição das necessidades de informação dos serviços semiurbanos para alimentar o sistema de indicadores previamente delineado.

Modelo Jurídico – ao longo de 2011 se iniciou a definição do modelo de delegação, com a formatação de versão preliminar do Edital de Licitação. Além disso, principiaram-se estudos referentes à flexibilização dos serviços semiurbanos, parte integrante do Contrato de Permissão, atividade que visa permitir a adequação da oferta de serviços à demanda, tendo em vista a dinamicidade que caracteriza grande parte das regiões em que tais serviços são realizados. Com isso, obter-se-á, ainda, uma operação mais eficiente dos serviços. Os Planos de Outorga

Após executar os ajustes necessários, sobretudo nos modelos funcional e de remuneração, foi finalizado o Plano de Outorga e os Projetos Básicos referentes aos serviços de transporte rodoviário semiurbano de passageiros da região do Distrito Federal e seu Entorno, encaminhado ao Ministério dos Transportes em 1º de novembro de 2011, assim como o Plano de Outorga e os Projetos Básicos das diversas regiões do país à exceção do Distrito Federal e seu Entorno, enviado para análise à Procuradoria-Geral da ANTT em 09 de dezembro de 2011. Plano de Comunicação – hotsite

Encontra-se em fase de desenvolvimento o hotsite referente aos serviços de transporte rodoviário interestadual semiurbano de passageiros, com o objetivo de divulgar para os interessados as principais informações constantes dos planos de outorga. A disponibilização do material dos serviços semiurbanos no hotsite depende da aprovação dos planos de outorgas pelo Ministério dos Transportes. Delegação Administrativa

A ANTT participou de grupo de trabalho coordenado pela Superintendência do Desenvolvimento do Centro-Oeste (SUDECO), autarquia vinculada ao Ministério da Integração Nacional, com a participação da Associação dos Municípios Adjacentes à Brasília - AMAB; da Secretaria de Transportes do Distrito Federal; da Agência Goiana de Regulação, Controle e Fiscalização de Serviços Públicos – AGR; da Secretaria de Transportes do Estado de Goiás e do

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Ministério dos Transportes, com o objetivo de discutir a possibilidade da delegação administrativa dos serviços de transporte rodoviário interestadual semiurbano de passageiros que atendem a RIDE/DF que engloba o Distrito Federal e cidades do entorno para os Governos do Distrito Federal e de Goiás, sem resultados conclusivos até o fim de 2011.

Paralelamente, foi dada continuidade às tratativas institucionais com o Governo do Distrito Federal com o objetivo de buscar um modelo de licitação que favoreça uma possível integração entre o sistema de transporte interestadual semiurbano de passageiros com o sistema de transporte coletivo de passageiros do Distrito Federal, tendo em vista a sobreposição dos dois sistemas de transporte.

Nesse sentido, técnicos da SUPAS participaram de Audiência Pública sobre a Concessão de Serviços do Sistema de Transporte Público Coletivo do Distrito Federal (STPC-DF), realizada em 14 de dezembro de 2011, que teve como objetivo debater o novo modelo de concessão dos serviços do STPC-DF e apresentar o Sistema Integrado de Mobilidade (SIM) adotado no âmbito do Distrito Federal. Serviços de Transporte Rodoviário Internacional de Passageiros – Longa Distância e Semiurbano

Contrato nº 037/2010 - identificação da oferta e da demanda em relação aos serviços de transporte regular rodoviário internacional de passageiros; compilação e análises da legislação correlata; proposta do regime e os atributos da delegação dos serviços; e desenvolvimento de critérios técnicos para criação e alteração dos serviços.

Concluiu-se o recebimento em caráter definitivo dos produtos do Contrato n°037/2010, que trata de estudos e pesquisas para identificação da oferta e da demanda dos serviços de transporte regular rodoviário internacional de passageiros; compilação e análises da legislação correlata; proposta do regime e os atributos da delegação dos serviços; e desenvolvimento de critérios técnicos para criação e alteração dos serviços. Elaboração do Plano de Outorga e Projetos Básicos

A partir dos produtos do contrato acima referenciado, nas dimensões funcional e de remuneração, foram produzidos os insumos para os estudos de viabilidade técnica com o objetivo de elaborar o Plano de Outorga. Para subsidiar os cálculos do coeficiente tarifário, foram realizados projetos funcionais levando em consideração as seguintes alternativas: linhas isoladas, linhas isoladas com seção interestadual e linhas em grupos levando em consideração o País de destino, o Estado de origem e Pontos Fronteiriços.

Foram realizadas, então, simulações econômico-financeiras, que indicaram viabilidade em níveis de preços incompatíveis com os ora praticados. Ademais, o serviço internacional é acordado entre os países, sem que sejam efetuadas análises econômicas para a prestação do serviço. Diante do exposto, concluiu-se que, neste caso, seria mais adequado permitir às empresas interessadas a oportunidade de prestar o serviço em regime de autorização.

Com base nos estudos empreendidos no âmbito da ANTT, e com base nos produtos desenvolvidos no Contrato nº 037/2010, foi encaminha para o Ministério dos Transportes, em 25 de julho de 2011, proposta de alteração da Lei n° 10.233/01, visando viabilizar a delegação dos serviços de transporte coletivo internacional de passageiros sob o regime de autorização. A ANTT aguarda posicionamento do Ministério dos Transportes para dar continuidade ao trabalho.

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Desenvolvimento de Metodologia e Instrumento para Análise de Custos Ferroviários

O projeto foi encerrado em fevereiro de 2011, com a conclusão do desenvolvimento da ferramenta, em ambiente WEB, sua implantação na ANTT e a devida capacitação dos operadores. O SICOF está sendo intensamente utilizado como suporte para a elaboração da primeira revisão tarifária, objeto da Consulta Pública 001/2011, desenvolvida para avaliar o modelo de tarifas-teto das concessionárias ferroviárias. Aprimoramento da Ferramenta SISLOG para Análise de Projetos de Transporte

Refere-se ao Termo de Cooperação Técnica Nº 006/2009, firmado com a Universidade Federal de Santa Catarina – UFSC, com prazo de 18 (dezoito) meses.

O Projeto objetivou aprimorar a ferramenta Sistema Logístico e de Transportes – SISLOG, para análise de projetos de transporte terrestre, por meio da inserção de modelos de planejamento de transportes, avaliação econômica de projetos e determinação de custos operacionais rodoviários.

No decorrer do ano de 2011 foi realizado o último Módulo de Treinamento, Módulo 5, em consonância com o previsto no Plano de Trabalho: Módulo 5: Realizado entre os dias 05 a 08 de abril, no Laboratório da Hytec Informática, com um total de 32 horas/aula. O treinamento contou com uma presença média de 08 participantes em uma freqüência média de 73%.

Além disso, conforme o Plano de Trabalho realizou-se ainda um treinamento de administrador técnico da ANTT, realizado nas dependências do Labtrans/UFSC, nos dias 5 e 6 de maio, assim como atividades de implantação de novas funcionalidades, atualização e implementação do banco de dados georreferenciado, e aplicação da ferramenta em um Projeto Piloto, com vistas a testar o SISLOG em um estudo amplo, que possibilitasse a utilização de um grande conjunto de ferramentas do software.

No que concerne à utilização do SISLOG no âmbito da ANTT, continuou-se dando suporte à elaboração de mapas que subsidiaram atividades do Grupo de Infraestruturas Críticas, coordenado pelo Gabinete de Segurança Institucional da Presidência da República (GSI) e que conta com a participação da ANTT, bem como do Núcleo de Meio Ambiente da ANTT – NMA/ANTT, também em ações institucionais.

O SISLOG ainda vem sendo utilizado nas simulações que vêm subsidiando as discussões do novo modelo ferroviário, bem como auxiliando na compreensão da utilização da malha ferroviária nacional, a partir da base de dados do SAFF. Modelo de Gestão da Informação e do Conhecimento em Transportes Terrestres da ANTT – MGIC

Refere-se ao Termo de Cooperação Técnica Nº 011/2010, firmado com a Universidade Federal Fluminense - UFF, aprovado por intermédio da Deliberação ANTT nº 312, de 15 de dezembro de 2010.

O Projeto tem como objetivo a construção do Modelo de Gestão da Informação e do Conhecimento em Transportes Terrestres da Agência, buscando especificar as características e definir os requisitos necessários à sua elaboração.

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Para esse ano inicial do projeto, tendo por base as atividades previstas no Plano de Trabalho, foram realizadas as seguintes ações:

• Workshop de Kickoff do Projeto; • Definição da metodologia e do ferramental a serem utilizados na construção do MGIC/ANTT; • Entrevistas com todas as unidades organizacionais e com a Unidade Regional do Rio de

Janeiro para elaboração da especificação macro de requisitos, com uma visão preliminar da Agência, identificando os grandes subsistemas que integram os serviços da ANTT;

• Aplicação e aprimoramento da metodologia, por meio do levantamento de informações e entrevistas com servidores responsáveis ou conhecedores do fluxo das informações, de forma a possibilitar o mapeamento dos bens de informação da Ouvidoria, SUREG, SUINF e COESP;

• Workshop de apresentação dos resultados. Sistema de Acompanhamento e Fiscalização das Concessões Ferroviárias - SAFF

Importantes atividades, previstas como contínuas ao longo do trabalho e referentes como ferramentas para funções já implementadas e a implementar e também como aperfeiçoamentos e extensões decorrentes da utilização do SAFF foram executadas em 2011. Entre elas, merecem destaque: a) atualização continuada da plataforma operacional do SAFF, com substanciais melhorias na

eficiência, desempenho e interfaces; b) atualizações cadastrais, em particular da frota de material rodante (vagões e locomotivas), devido

a quantidade existente e, em particular, à precariedade das bases de migração anteriores; c) atualizações cadastrais das localizações geográficas das malhas concedidas (vias, pátios,

distâncias, parâmetros e outros), necessárias ao aperfeiçoamento das distâncias de trechos definidos para composição e aplicação da nova metodologia para pactuação de metas anuais de produção;

d) definições de grafos para utilização no algoritmo de roteamento de fluxos de transporte; também para fins de implementação da nova metodologia para pactuação de metas de produção;

e) estabelecimento de novos perfis diferenciados para acesso e consulta de usuários, inclusive funcionalidades para administração e controle da utilização dos usuários;

f) extensão das consultas de material rodante (vagões e locomotivas) para identificação individualizada das intervenções de manutenção ocorridas;

g) aperfeiçoamentos e extensões nas consultas georreferenciadas para melhor adequação aos usuários;

h) aperfeiçoamentos nas consultas e formulários para comunicação de acidentes ferroviários pelas concessionárias;

i) inclusão no cadastro de pátios e estações de diagramas esquemáticos; j) atualização da documentação de sistema e do Manual do Usuário.

Foram operacionalizadas diversas funcionalidades críticas no SAFF, destacando-se: Registro de Informações de Fiscalização (subsistema RIF)

Objetiva a definição e o controle da execução da programação de inspeções técnicas e operacionais, bem como a inclusão na base de dados dos relatórios, notificações e resultados das inspeções relacionados: (i) ao estado dos ativos; (ii) à conformidade das operações da Concessionária às disposições legais em vigor, particularmente com as resoluções pertinentes emanadas pela ANTT, e, também, aos seus regulamentos operacionais; (iii) às condições de

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operação e manutenção da frota operacional; (iv) à disponibilidade de recursos, à demanda e ao atendimento adequado aos usuários, (v) à fidedignidade das informações prestadas mensalmente, via SAFF e (vi) à atualização dos registros de dados operacionais disponíveis na ANTT.

Executados: modelagem e especificação de regras de negócio e processamento de funções para cadastro da agenda de fiscalização e registro de fiscalização técnica.

Formulários para entrada de dados do programa anual de fiscalização técnica e operacional, confirmação da realização das inspeções, consultas e relatórios de acompanhamento e estatísticas. Simulador para pactuação de metas de produção por trecho (Subsistema METAS)

Objetiva permitir a definição dos trechos para estabelecimento de metas de produção, bem como o quantitativo (tku) a ser pactuado, mediante consistências das regras normativas e processamento, para avaliação da produção anual por trecho, dos fluxos estimados e propostos pelas Concessionárias para cada ano.

Concluídas e operacionalizadas as entradas de dados anuais de fluxos projetados, a utilização da malha concedida por outras ferrovias, em regime de tráfego mútuo (TM) ou direito de passagem (DP) e proposta de trechos para meta. Indicadores de compartilhamento da malha

Objetiva a avaliação da utilização de uma malha concedida por outras ferrovias, mediante regime de tráfego mútuo ou direito de passagem.

Executadas: modelagem e especificação de consultas de indicadores de compartilhamento em TM/DP e COE;

Ações vinculadas ao Programa 0750 – Apoio Administrativo Ação - 8785 - Gestão e Coordenação do Programa de Aceleração do Crescimento - PAC Tipo Ação Atividade Finalidade Constituir um centro de custos para contabilizar os gastos com a gestão do

Programa de Aceleração do Crescimento- PAC, agregando as despesas que não são passíveis de apropriação em ações finalísticas do PAC.

Descrição Esses gastos compreendem as seguintes despesas em apoio à implementação do PAC: serviços administrativos; aquisição, manutenção e uso de frota veicular; aquisição de mobiliário, tecnologia da informação (contratação de serviços, aquisição de hardware e software); sistemas de informações gerenciais; despesas com viagens e locomoção (aquisição de passagens, pagamento de diárias e afins); capacitação de agentes envolvidos com a viabilização dos empreendimentos, serviços de consultoria técnica, pesquisa de satisfação e monitoramento e avaliação da implantação e funcionamento dos empreendimentos e demais atividades necessárias à gestão dos empreendimentos do PAC, no âmbito do próprio Órgão e/ou em parceria com outras entidades do Governo Federal.


Coordenador nacional da ação Elisabeth Alves da Silva Braga Unidades executoras Superintendência de Gestão Fonte: Dados extraídos do SIGPLAN

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Fonte: Dados extraídos do SIGPlan. Esta atividade não tem meta física ou produto esperado definido.

A Ação constitui um centro de custo para apropriação de gastos que não são passíveis de inclusão nas ações vinculadas à gestão do Programa de Aceleração do Crescimento - PAC e no de execução a cargo da ANTT, a ação 128D - Estudos para Implantação do Trem de Alta Velocidade - TAV. Assim em decorrência da frustação de licitação na Ação 128D, por ter sido deserta, demandas de despesas previstas não foram efetivamente realizadas. A execução representou 61,12% de empenhado em relação ao valor aprovado pela LOA. Em sua maioria, os processos licitatórios demandaram a contratação de atividades que envolveram serviços técnicos e desenvolvimento nas áreas de informática e comunicação social e, a não apresentação, em tempo hábil, de documentação para a liquidação das despesas apresentando um percentual baixo de liquidação. Ação 2000 – Administração da Unidade



Fonte: Dados extraídos do SIGPlan. Esta atividade não tem meta física ou produto esperado definido.

No mês de outubro houve um suplemento de R$ 3.600.000,00 por meio do Decreto de 05/10/2011, publicado em 06/10/2011 oriundo de cancelamennto da Ação 6264 - Estudos para Planejamento de Transportes e em dezembro, pelo Decreto de 15/12/2011, publicado em 15/12/2011, o valor de R$ 800.000,00 para reforço de despesas com pessoal.

A dotação aprovada pelo Congresso Nacional, conforme Lei Orçamentária Anual -LOA nº 12.381/2011, foi de R$ 144.331.102,00 e acrescida dos valores dos Créditos Adicionais de R$ 36.900.000,00 passou para R$ 181.231.102,00. Assim em análise o empenhado representa 96,40% de execução no exercício e o liquidado 90,53% conforme demonstrado pelo SIGPLAN.

Em avaliação ao Plano Diretor de Tecnologia da Informação - PDTI , ao longo do ano de 2011, verificou-se que das 48 ações estratégicas previstas até 2012, 35 estão concluídas e 13 em andamento. Destaca-se entre as ações concluídas a modernização do parque computacional, com a aquisição de 38 servidores em lâmina – Blade Server, Transferência e ampliação da Sala Cofre, contratação de serviços de operação e sustentação de infraestrutura de TI, contratação de serviços de Service Desk, aquisição de um Switch Core para redundância na comunicação de dados, voz e imagem, aquisição de 228 novos computadores do tipo desktop em substituição de computadores cuja garantia estava vencida. Entre as ações em andamento destacam-se os projetos de aquisição de solução de rede sem fio (wireless), de aquisição de equipamentos aceleradores de rede WAN para otimizar o uso de vídeo conferência no âmbito da ANTT, de expansão de Link Internet do edifício sede, Unidades Regionais e Postos de Fiscalização e aquisição de solução de segurança da informação.

Foram adquiridas diversas ferramentas de gerência e de segurança de rede, com destaque para a implantação de filtro de conteúdo, o que melhorou muito o desempenho da Rede da ANTT, com grande redução do tempo de resposta de acesso à Internet. Outras iniciativas determinantes para melhorar a comunicação foram a duplicação de quase todos os links da Agência, e a distribuição de 250 Modens 3G, especialmente para atender às atividades de fiscalização nos

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Postos, nos quais a quantidade de links não atende às necessidades atuais.

Objetivando otimizar e adequar os recursos computacionais, foram adquiridos: Storage, visando ampliar a capacidade de armazenamento de dados, Switches de Borda, Biblioteca de Backup e novos servidores de processamento de dados para as Regionais da ANTT. Foi também contratada a expansão da Sala Cofre, visando sua adequação às necessidades de infraestrutura para os novos equipamentos.

Adicionalmente, foram desenvolvidos e implantados: o novo sistema de fiscalização, multas, processamento e arrecadação, o novo Portal da ANTT e o sistema de avaliação de desempenho dos servidores.

Ainda, considerando a mudança para a nova Sede, foram contratados os serviços de transferência da sala cofre e toda a infraestrutura necessária para o novo prédio da ANTT (Link de comunicação da Infovia e Embratel).

Em 2011 foi apresentada minuta de resolução para reestruturação da Gestão de Tecnologia da Informação com a instituição do Comitê Gestor de Tecnologia da Informação – CGTI, formado pelo Diretor-Geral, Superintendente de Gestão e Superintendente de Estudo e Pesquisa, Comitê Executivo de Tecnologia da Informação – CETI, formado por representantes de todas as áreas da agência, e do Grupo de Apoio a Governança de Tecnologia da Informação - GGTI, formado para estudar, subsidiar, propor, e acompanhar ações de governança de TI. Ação 2004 – Assistência Médica e Odontológica aos Servidores, Empregados e seus Dependentes


Financeira (R$) 1.267.936 1.254.450 98,94 Física 796 1.332 167,34

Fonte: Dados extraídos do SIGPLAN.

A dotação original da Ação foi da ordem de R$ 687.936,00, porém teve um acréscimo de R$ 500.000,00 por meio do Decreto de 20/06/2011, publicado em 21/06/2011 e acrescido de R$ 80.000,00 constante do Decreto de 20/10/2011, publicado em 21/10/2011, encerrando o exercício com o valor de R$ 1.267.936,00. O liquidado e pago, representaram 98,94% da dotação, estando dentro do esperado.

Quanto à meta física, a previsão inicial contemplava somente os servidores, não constando da mesma o número correspondente aos dependentes destes. Com a suplementação dos créditos o montante foi suficiente para arcar com os pagamentos decorrentes.

A meta física estipulada foi de 796 pessoas beneficiadas, sendo alcançada a execução física de 1.299, sendo assim, a quantidade de beneficiários real foi 63,20% acima do projetado, em decorrência do acesso à nova modalidade ofertada de ressarcimento per capita.

A Assistência à Saúde Suplementar é prestada em 2 modalidades: a de adesão, por meio da contratação de operadora de plano de saúde Amil - Assistência Médica Internacional, mediante o contrato administrativo nº 26/2009, e a outra, por meio do auxílio de caráter indenizatório, na modalidade de ressarcimento per capita, que possibilita ao servidor a contratação particular com operadora de Plano de Saúde.

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Os quantitativos abaixo demonstram a distribuição dos servidores ativos e inativos, seus dependentes, inclusive os pensionistas, optantes pela modalidade de ressarcimento per capita, que foi implantado em janeiro de 2011, pela Portaria DG nº 320, de 25/11/2010; bem como a distribuição por opção dos planos 1, 2 e 3 ofertados pela operadora AMIL, conforme segue: Plano Básico 1 - Rede 30 com quarto coletivo, Plano Básico 2 - Rede 30 com quarto privativo e Plano Superior 3 - Rede 50 com quarto privativo. Distribuição dos Beneficiários do Plano de Assistência à Saúde de acordo com a modalidade escolhida e Ressarcimento Per Capita:

1) Ambulatorial e hospitalar – em enfermaria – Plano 1

2) Ambulatorial e hospitalar – em apartamento – Plano 2

3) Ambulatorial e hospitalar – em apartamento – Plano 3

Titulares Dependentes Titular (es) Dependentes Titulares Dependentes 161 197 303 272 65 39

Fonte: Gerência de Gestão de Pessoas - 31/12/2011

Ressarcimento Per Capita

Titulares Dependentes 203 194

Ação 2010 – Assistência Pré-Escolar aos Dependentes dos Servidores e Empregados


Financeira (R$) 216.288 212.600 98,29 Física 162 190 117,28


Dotação inicial de R$ 153.288,00, sendo suplementada em R$ 60.000,0 no mês de junho e R$ 3.000,00 em 20/10/2011, via Decreto de 21/10/2011, totalizando a Ação em R$ 216.288,00. O montante empenhado, liquidado e pago representaram 98,29% da Dotação, estando portanto, dentro do esperado.

A meta física realizada de 189 crianças superou a meta estabelecida de 162 crianças, em razão da faixa etária predominante dos servidores da ANTT encontrar-se entre 20 a 40 anos de idade, considerada como “idade reprodutiva”, associada a outros fatores tais como estabilidade funcional e aumento salarial concedido às Agências Reguladoras no período de 2008 a 2010. Ação 2011 – Auxílio-Transporte aos Servidores e Empregados


Financeira (R$) 954.418 889.842 93,23 Física 614 326 53,09


A dotação inicial dessa Ação foi da ordem de R$ 1.296.418,00, houve uma suplementação no valor de R$ 41.000,00 por meio do Decreto de 24/06/2011, publicado em 27/06/2011, mas com o cancelamento ocorrido em outubro de 2011 no valor de R$ 83.000,00, conforme Decreto de 20/10/2011, publicado no DOU em 21/10/2011 e um cancelamento na ordem de R$ 300.000,00 de

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acordo com o Decreto de 15/12/2011, a dotação final foi de R$ 954.418,00, suficiente para uma execução de R$ 889.842,00, representando 93,23% da mencionada dotação e dentro do esperado.

Quanto à meta física a execução ficou em 53,09% em decorrência da revisão imediata de todos os processos de concessão de auxílio-transporte efetuada, após a expedição da Orientação Normativa nº 3, de 15/03/2011, da Secretaria de Recursos Humanos - SRH do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão - MP, artigo 6º no qual foi “(...) vedado o pagamento do auxílio-transporte nos deslocamentos residência/trabalho/residência quando utilizado serviço de transporte regular rodoviário seletivo ou especial”.

Mesmo após a revogação da Orientação Normativa acima (08/04/2011), a Agência continuou o procedimento de recadastramento periódico dos beneficiários e atualização dos dados para fins de concessão do auxílio.

A relação entre a meta física e a execução orçamentária não é linear. Interfere nessa relação a variação do valor das passagens, que oscila conforme os deslocamentos, e a distância entre o trabalho e a residência do servidor. Ação 2012 – Auxílio-Alimentação aos Servidores e Empregados


Financeira (R$) 4.584.431 4.465.737 97,41 Física 1.120 1.224 109,29


O valor aprovado pela LOA foi da ordem de R$ 4.084.431,00 e com o acréscimo de R$ 500.000,00 ocorrido em junho do corrente ano, totalizou R$ 4.584.431,00. O montante foi suficiente para cobrir o acréscimo de 9,73% ocorrido na concessão de novos auxilios alimentação pela nomeação em cargos comissionados, sem vínculo, na ANTT. A execução representou 97,41% - estando dentro da normalidade. Ação 09HB – Contribuição da União, de suas Autarquias e Fundações para o Custeio do Regime de Previdência dos Servidores Públicos Federais



Fonte: Dados extraídos do SIGPLAN. Não há meta física prevista.

A dotação aprovada pela Lei de Orçamento Anual para a Ação foi da ordem de R$ 19.415.351,00 e teve como base a execução realizada no período de janeiro a abril de 2010, havendo um descompasso entre o valor planejado com o valor empenhado. Em 24 de agosto, por itermédio do Decreto publicado no Diário Oficial da União de 25/08/2011, foi contemplado com um reforço da ordem de R$ 2.600.000,00 e pelos Decretos de 20/10/2011, publicado no DOU de 21/10/2011 e de 15/12/2011, publicado em 15/12/2011, respectivamente, com os valores de R$ 1.800.000,00 e R$ 50.000,00, totalizando um montante de R$ 4.450.000,00, passando a dotação final para R$ 23.865.351,00, recursos esses suficientes para arcar com as despesas da Ação no exercício, representando uma execução de 98,91%.

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Ação 20CW – Assistência Médica a Servidores e Empregados – Exames Médicos Periódicos


Financeira (R$) 139.193 0 0 Física 773 0 0 Fonte: Dados extraídos do SIGPlan

Ação sem execução no exercício. Os recursos não foram utilizados e ficaram à

disposição do Órgão Central do Sistema de Orçamento do Governo Federal. Nessa Ação foram oferecidos exames periódicos apenas aos servidores maiores de 45 anos, conforme previsto no Inciso II do art. 4º, do Decreto nº 6.856, de 25 de maio de 2009.

Tendo em vista ajustes no SIAPNET - SAÚDE - MÓDULO PERIÓDICOS, a conclusão dos exames está prevista para o dia 29 de fevereiro de 2012.

Ação vinculada ao Programa 0089 – Previdência de Inativos e Pensionistas da União Ação 0181 – Pagamento de Aposentadorias e Pensões – Servidores Civis


Financeira (R$) 3.604.051 3.523.696 97,77 Física - - - Fonte: Dados extraídos do SIGPlan

Ação destinada ao pagamento de Aposentadorias dos servidores da Agência Nacional de

Transportes Terrestres - ANTT, bem como dos seus pensionitas. Foi aprovado pelo Congresso Nacional e sancionado pela Presidente da República a Lei Orçamentária Anual - LOA, sendo destinado à Ação o montante de R$ 2.104.051,00. Em função da demanda, no decorrer do exercício foram liberados créditos totalizando em R$ 1.500.000,00, créditos esses originados dos seguintes Decretos: de 17/06/2011, publicado Diário Oficial da União - DOU, em 20/06/2011 - valor de R$ 500.000,00; de 24/08/2011, publicado DOU em 25/08/2011 - valor R$ 700.000,00; de 20/10/2011, publicado no DOU em 21/10/2011 - valor R$ 250.000,00 e Decreto de 15/12/2011, publicado em 15/12/2011 - valor de R$ 50.000,00.

Ao final de 2011, os processos de concessão ensejaram o pagamento de 11 (onze) aposentadorias e 2 (duas) pensões. Destacamos o alcance de 97,77% da meta financeira executada.

2.4. Desempenho Orçamentário/Financeiro

2.4.1. Programação Orçamentária da Despesa

A ANTT figura na Lei Orçamentária Anual (LOA) como Unidade Orçamentária, dispondo de sua própria programação orçamentária, submetendo-se aos limites de movimentação e empenho definidos pelo Ministério dos Transportes.

Denominação da Unidade Orçamentária Código da UO Código SIAFI da UGO Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 39250 393001 Unidade Regional Rio de Janeiro - URRJ 393038 393038 Unidade Regional São Paulo - URSP 393047 393047

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Unidade Regional Rio Grande do Sul - URRS 393092 393092 Unidade Regional Minas Gerais - URMG 393048 393048 Unidade Regional Maranhão - URMA 393091 393091 Unidade Regional Ceará - URCE 393090 393090

O Orçamento Inicial da ANTT para o exercício de 2011 foi de R$ 432.790.683,00, e no

decorrer do exercício foram agregados créditos adicionais no valor de R$ 53.284.000,00 que elevaram a dotação para R$ 486.074.683,00.

2.4.2. Programação de Despesas Correntes

Quadro I - Programação de Despesas Correntes Valores em R$ 1,00

Origem dos Créditos Orçamentários

Grupos de Despesas Correntes 1 – Pessoal e Encargos

Sociais 2 – Juros e Encargos

da Dívida 3- Outras Despesas

Correntes Exercícios Exercícios Exercícios

2011 2010 2011 2010 2011 2010

LO

A Dotação proposta pela UO 0 0 0 0 0 0

PLOA 126.486.628 116.706.298 921.840 0 290.746.613 181.352.257LOA 126.486.628 116.706.298 921.840 0 287.746.613 273.352.257

CR

ÉD

ITO

S Suplementares 33.250.000 43.480.000 0 0 12.534.000 59.375.015

Especiais Abertos 0 0 0 7.500.000 0Reabertos 0 0 0 0 3.984.000

Extraordinários Abertos 0 0 0 0 0Reabertos 0 0 0 0 2.000.000

Créditos Cancelados 0 (11.000.000) 0 0 (17.483.933) (66.377.881)Outras Operações 0 0 0 0 0 0Total 159.736.628 149.186.298 921.840 0 290.296.680 272.315.391Fonte: SIAFI

Pessoal e Encargos Sociais:

A dotação inicial para as despesas com Pessoal e Encargos Sociais no exercício de 2011 foi R$ 126.486.628,00, no curso do exercício esta dotação foi suplementada em R$ 33.250.000,00 elevando a dotação final para R$ 159.736.628,00. O total empenhado em 2011 foi de R$ 159.208.591,22, alcançando 99.67% da dotação final.

Pessoal e Encargos Sociais

Execução do Orçamento

Dotação Final 159.736.628,00 Total Empenhado 159.208.591,22 % Empenho 99,67%

Outras Despesas Correntes:

A Lei Orçamentária de 2011 foi sancionada com dotação, para outras despesas correntes,

de R$ 287.746.613,00. No decorrer do exercício a dotação inicial foi alterada em decorrência da reabertura de créditos suplementares e especiais nos respectivos valores de R$ 12.534.000,00 e de R$ 7.500.000,00, e um cancelamento de crédito no valor de R$ 17.483.933,00 resultando na dotação final de R$ 290.296.680,00.

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ANTT

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O valor empenhado no exercício alcançou o montante de R$ 142.391.832,10 o que corresponde a 49,05% da dotação final.

Vale ressaltar que a Subsecretaria de Planejamento e Orçamento do Ministério dos Transportes, Órgão Setorial do sistema orçamentário, é responsável pela liberação dos limites para empenho e pagamento da ANTT, de acordo com as prioridades setoriais.

O valor de limite final para movimentação, empenho e pagamento atribuídos a ANTT por meio do Ofício nº 37/2012/SPO/SE-MT encontra-se descrito abaixos: LIMITES PARA EMPENHO – Exercício 2011:

ESPECIFICAÇÃO Recursos do Tesouro

Recursos Próprios TOTAL

Outras Despesas Correntes/Investimentos Demais 77.368.328,00 63.403.014,00 140.771.342,00

TOTAL 77.368.328,00 63.403.014,00 140.771.342,00

A liberação efetiva para empenho de despesas correntes foi de R$ 132.684.548,00 e o valor empenhado do grupo de despesas corrente no exercício foi de R$ 129.535.809,59, representando 97,63% do limite disponibilizado.

A execução total do grupo de despesa corrente foi de R$ 301.600.423,32 sendo R$ 159.208.591,22 com despesa de pessoal, R$ 129.535.809.59 despesa de custeio e R$ 12.856.022,51 do PAC.

2.4.3. Programação de Despesa de Capital

Quadro II - Programação de Despesa de Capital Valores em R$ 1,00

Origem dos Créditos Orçamentários

Grupos de Despesa de Capital

4 – Investimentos 5 – Inversões Financeiras

6 - Amortização da Dívida

Exercícios Exercícios Exercícios 2011 2010 2011 2010 2011 2010

LO

A Dotação proposta pela UO 0 0 0 0 0 0

PLOA 0 10.288.174 0 0 0 0LOA 14.635.602 10.288.174 0 0 0 0

CRÉD

ITOS

Suplementares 0 9.600.000 0 0 0 0

Especiais Abertos 0 0 0 0 0 0Reabertos 0 112.000.000 0 0 0 0

Extraordinários Abertos 0 0 0 0 0 0Reabertos 0 600.000 0 0 0 0

Créditos Cancelados (1.750.000) (90.000.000) 0 0 0 0Outras Operações 0 0 0 0 0 0Total 12.885.602 42.885.602 0 0 0 0Fonte: SIAFI

Quanto a Despesa de Capital a dotação inicial foi de R$ 14.635.602,00, porém houve um

cancelamento no valor de R$ 1.750.000,00 o que levou a dotação final do grupo de despesas investimentos para R$ 12.885.602. Foi empenhado um total de R$ 8.086.794,00, correspondendo a 62.76% da dotação final.

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ANTT

Fl.________

ANTT

Fl.________

2.4.3.1. Resumo da Programação de Despesa

Quadro III - Resumo da Programação de Despesa e da Reserva de Contingência Valores em R$ 1,00

Origem dos Créditos Orçamentários Despesas Correntes Despesas de Capital 9 – Reserva de

Contingência Exercícios Exercícios Exercícios

2011 2010 2011 2010 2011 2010

LO

A Dotação proposta pela UO - - - - - -

PLOA - 298.058.555 - 10.288.174 - - LOA 415.155.081 390.058.555 14.635.602 10.288.174 3.000.000 361.000.000

CR

ÉD

ITO

S

Suplementares 45.784.000 102.837.015 - 9.600.000 - -

Especiais Abertos 7.500.000 - - - - - Reabertos - 3.984.000 - 112.000.000 - -

Extraordinários Abertos - - - - - - Reabertos - 2.000.000 - 600.000 - -

Créditos Cancelados (17.483.933) (77.377.881) (1.750.000) (90.000.000) - - Outras Operações - - - - - - Total 450.955.148 421.501.689 12.885.602 42.488.174 3.000.000 361.000.000Fonte: SIAFI

A dotação inicial incluída a reserva de contingência era de R$ 432.790.683,00. Com as alterações já explicadas nos itens anteriores a dotação ao final do exercício foi de R$ 466.840.750,00. O total empenhado no exercício foi de R$ 309.498.459,93. Em relação à dotação final, excluída os valores da reserva de contingência, correspondeu a 66,73 %.

Se tomarmos por base os valores efetivamente disponibilizados para empenho, de R$ 184.462.407,68 (Tabela de Limite de Empenho), adicionando-se o valor da dotação final para pessoal de R$ 159.736.628,00 o valor total disponibilizado para empenho no exercício de 2011 foi de R$ 344.199.035,68. Atingindo-se assim, um percentual de 89,92 % de empenho em relação aos valores efetivamente disponibilizados.

O gráfico a seguir demonstra essas variações:

0,00

50.000.000,00

100.000.000,00

150.000.000,00

200.000.000,00

250.000.000,00

300.000.000,00

350.000.000,00

400.000.000,00

450.000.000,00

500.000.000,00

Pessoal Custeio Investimentos Total

Execução OrçamentáriaTotal

Dotação Final

Liquidado

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ANTT

Fl.________

ANTT

Fl.________

2.4.3.2. Movimentação Orçamentária por Grupo de Despesa

Quadro IV – Movimentação Orçamentária por Grupo de Despesa Valores em R$ 1,00

Natureza da Movimentação de Crédito

UG concedente ou recebedora Classificação da ação

Despesas Correntes

1 – Pessoal e Encargos Sociais

2 – Juros e Encargos da

Dívida

3 – Outras Despesas Correntes

Movimentação Interna

ConcedidosRecebidos

Movimentação Externa

Concedidos

090033 28.846.0901.0005.0001 16.235113601 26.121.0225.6264.0001 191.060153056 26.121.0225.6264.0001 7.836.880

153163 26.121.0225.6264.0001 1.612.93626.122.0750.8785.0001 487.77026.125.1463.2348.0001 1.209.780

154040 26.121.0225.6264.0001 2.161.909

160509 26.125.1463.2907.0001 302.57326.125.1463.869U.0001 7.999.809

170009 26.128.0225.4572.0001 20.924170017 26.128.0225.4572.0001 46.012170114 26.128.0225.4572.0001 411170115 26.128.0225.4572.0001 5.647170132 26.128.0225.4572.0001 5.058

200109 26.125.1463.2346.0001 2.636.94826.125.1463.2347.0001 61.682

Recebidos

Natureza da Movimentação de Crédito

UG concedente ou recebedora Classificação da ação

Despesas de Capital

4 – Investimentos 5 – Inversões Financeiras

6 – Amortização da Dívida

Movimentação Interna

Concedidos Recebidos

Movimentação Externa

Concedidos Recebidos

Fonte: SIAFI

A movimentação externa de créditos orçamentários concedidos decorreu em função de convênios e termos de cooperação técnica estabelecidos com entidades públicas e entes federativos visando apoiar a ANTT nas suas ações de fiscalização e desenvolvimento.

Todos esses termos foram fundamentais para o atingimento de metas conforme já exposto no capítulo 2.3 – Programas de Governo sob a responsabilidade da ANTT, do presente relatório.

2.4.4. Execução Orçamentária da Despesa

2.4.4.1. Execução Orçamentária – Créditos Originários

2.4.4.1.1. Despesa por Modalidade de Contratação

Quadro V - Despesa por Modalidade de Contratação dos Créditos Originários Valores em R$ 1,00

Modalidade de Contratação Despesa Liquidada Despesa Paga

2011 2010 2011 2010 Modalidade de Licitação 77.881.979 69.459.002 42.734.171 35.684.201Convite 0 122.355 0 43.855Tomada de Preços 0 0 0 0Concorrência 9.301.651 3.766.824 3.521.569 1.507.100

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ANTT

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ANTT

Fl.________

Pregão 68.580.328 65.569.822 39.212.601 34.133.246Concurso 0 0 0 0Consulta 0 0 0 0Registro de Preços 0 0 0 0Contratações Diretas 29.641.772 72.576.924 18.699.945 51.716.935Dispensa 14.649.980 60.477.061 12.799.936 45.336.320Inexigibilidade 14.991.792 12.099.863 5.899.523 6.380.614Regime de Execução Especial 54.434 67.771 54.434 67.771Suprimento de Fundos 54.434 67.771 54.434 67.771Pagamento de Pessoal 169.419.261 160.637.651 169.419.261 160.637.651Pagamento em Folha 166.029.556 155.765.173 166.029.556 155.765.173Diárias 3.389.705 4.872.477 3.389.705 4.872.477Outros Fonte: SIAFI e Gerência Financeira (ANTT)

Os processos licitatórios têm como base os dispositivos das Leis nº 8.666/93, 10.520/2002 e Decreto 5.450/2005, podendo ser processados pelas seguintes modalidades: Concorrência, Tomada de Preços, Convite, Concurso, Leilão e Pregão.

O Pregão tem sido a modalidade mais utilizada pela ANTT, representando 88,06% das licitações realizadas em 2011, atendendo ao disposto no artigo 4º do Decreto nº 5.450/2005. Nesta modalidade, observa-se um aumento de 4,59% em relação ao ano anterior.

As despesas liquidadas referentes às contratações diretas por Dispensa de Licitação reduziram significativamente em relação ao ano de 2010, representando uma diminuição de 75,78%.

Todas as contratações/aquisições formalizadas buscam a obtenção de condições mais vantajosas para a Administração, visando à agilidade no atendimento às demandas e a redução de custos processuais com observância da legislação vigente.

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ANTT

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2.4.4.1.2. Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa

Quadro VI - Despesas Correntes por Grupo e Elemento de Despesa dos Créditos Originários Valores em R$ 1,00

Grupos de Despesa Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP não processados Valores Pagos 2011 2010 2011 2010 2011 2010 2011 2010

1 – Despesas de Pessoal 159.208.591 148.989.052 157.996.589 148.256.674 1.212.001 732.378 157.920.982 148.256.674 1º elemento de despesa 319011 123.467.460 116.360.529 123.467.460 116.360.529 0 0 123.467.460 116.360.529 2º elemento de despesa 319113 26.497.925 25.295.863 26.497.925 25.295.863 0 0 26.497.925 25.295.863 3º elemento de despesa 319096 4.912.602 4.353.035 4.100.600 3.620.657 812.001 732.378 4.028.095 3.620.657

Demais elementos do grupo 4.330.603 2.979.624 3.930.603 2.979.624 400.000 0 3.927.501 2.979.624 2 – Juros e Encargos da Dívida

1º elemento de despesa 0 0 0 0 0 0 0 0 2º elemento de despesa 0 0 0 0 0 0 0 0 3º elemento de despesa 0 0 0 0 0 0 0 0

Demais elementos do grupo 0 0 0 0 0 0 0 0 3 – Outras Despesas Correntes 117.796.193 142.023.894 81.907.455 102.779.616 35.888.737 39.244.277 78.981.331 102.527.880

1º elemento de despesa 339039 66.054.897 98.168.757 43.514.417 68.294.599 22.540.479 29.874.157 41.103.168 68.099.906 2º elemento de despesa 339037 19.163.178 12.695.594 15.648.287 11.174.280 3.514.890 1.521.314 15.217.484 11.118.800 3º elemento de despesa 339046 4.465.737 4.472.741 4.465.737 4.472.741 0 0 4.465.737 4.472.741

Demais elementos do grupo 28.112.380 26.686.800 18.279.012 18.837.994 9.833.367 7.848.806 18.194.940 18.836.432 Fonte: SIAFI

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ANTT

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ANTT

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2.4.4.1.3. Despesa de Capital por Grupo e Elemento de Despesa

Quadro VII - Despesas de Capital por Grupo e elemento de Despesa dos Créditos Originários Valores em R$ 1,00

Grupos de Despesa Despesa Empenhada Despesa Liquidada RP não processados Valores Pagos 2011 2010 2011 2010 2011 2010 2011 2010

4 – Investimentos 8.086.794 25.335.800,15 261.484 8.690.224 7.689.859 16.645.575 259.620 8.689.684 1º elemento de despesa 449052 7.769.755 18.309.107 79.895 2.012.224 7.689.859 16.296.882 78.031 2.011.684 2º elemento de despesa 449039 317.039 7.000.000 181.589 6.678.000 135.450 322.000 181.589 6.678.000 3º elemento de despesa 449139 0 26.692 0 0 0 26.692 0 0 Demais elementos do grupo 0 0 0 0 0 0 0 0 5 – Inversões Financeiras 1º elemento de despesa 0 0 0 0 0 0 0 0 2º elemento de despesa 0 0 0 0 0 0 0 0 3º elemento de despesa 0 0 0 0 0 0 0 0 Demais elementos do grupo 0 0 0 0 0 0 0 0 6 – Amortização da Dívida 0 0 0 0 0 0 0 0 1º elemento de despesa 0 0 0 0 0 0 0 0 2º elemento de despesa 0 0 0 0 0 0 0 0 3º elemento de despesa 0 0 0 0 0 0 0 0 Demais elementos do grupo 0 0 0 0 0 0 0 0

Fonte: Gerência Financeira

A Análise crítica foi desenvolvida no capítulo Programação de Despesas de Capital

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ANTT

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ANTT

Fl.________

Não houve ocorrência para os ítens Despesas por Modalidade de Contratação dos créditos recebidos por movimentação; Despesa Corrente por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos recebidos por movimentação e Despesa de Capital por Grupo e Elemento de Despesa dos créditos recebidos por movimentação.

2.4.5. Indicadores Institucionais

Os indicadores de desempenho da Gestão Estratégica da ANTT foram adotados em agosto de 2009 e, por meio da mensuração trimestral dos principais serviços e produtos associados ao alcance dos objetivos estratégicos, têm contribuído para tomada de decisão na Agência.

No decorrer do processo de implantação e maturação do Planejamento Estratégico por meio dos Ciclos de Avaliação, verificou-se a necessidade de revisar os Indicadores de Desempenho, tendo em vista aumento do grau de maturidade da Agência, a estabilidade no desempenho e a possibilidade de redução da quantidade de indicadores para focar a avaliação.

Como resultado do processo, apontou-se a necessidade de revisão dos elementos estratégicos ao longo do ano de 2012, seja para reavaliação de indicadores de desempenho ou objetivos estratégicos, seja para aprimoramento dos resultados a serem obtidos, o que denota uma elevação no grau de maturidade no acompanhamento e desenvolvimento da estratégia da ANTT.

Os indicadores adotados para fins de aferição do desempenho finalístico, que levam em conta os aspectos de impacto sobre a sociedade, referem-se aos constantes do Plano Plurianual – PPA, vinculados ao programa 1463 – Qualidade dos Serviços de Transporte, conforme abaixo relacionados.

• Grau de Fiscalização de Transporte de Passageiros e de Cargas:

A quantidade de veículos fiscalizados, com a mesma equipe, denota ganhos de produtividade, em função do uso de processos de trabalho capazes de ampliar a eficácia das equipes de fiscalização. A fórmula para o referido indicador é: Nº de veículos de carga + Nº de veículos de passageiros fiscalizados / total de fiscais, sendo:

• Meta prevista para 2011 3.846 • Realizado 2.819.786 / 549 = 5.136

Obs: Neste indicador, que possui como uma das variáveis o quantitativo de fiscais, foram considerados para o número de veículos de cargas fiscalizados aqueles relativos às fiscalizações do RNTRC, Vale Pedágio, TRIC, Excesso de peso por documento fiscal, além dos veículos que se submeteram a pesagem em balanças de precisão (excluída a pesagem seletiva por se tratar de fiscalização que ocorre de modo totalmente automatizado).

• Taxa de conformidade na prestação dos serviços de transporte:

A fórmula de cálculo representa a relação percentual entre o número de fiscalizações que não resultaram em autos de infração e o número de fiscalizações realizadas em veículos de empresas prestadoras de serviços de transportes. Em grande medida o indicador representa o esforço referente às atividades de fiscalização de forma agregada.

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Com relação ao indicador que trata da Taxa de Conformidade na Prestação de Serviços de Transporte, apresentam-se abaixo os dados por segmento de fiscalização, de forma comparada ao desempenho verificado no exercício anterior.

Taxa de conformidade na prestação de serviços de transporte do TRIIP: neste indicador se busca acompanhar a evolução do número de autos lavrados no TRIIP em relação ao quantitativo de veículos fiscalizados em determinado período. A fórmula do cálculo consta a seguir:

Nº de fiscalizações TRIIP que não resultaram em autuações* / Nº total de fiscalizações TRIIP

2009 2010 2011 307.839/320.985 = 95,9% 370.704/396.416 = 93,51% 389.560/419.609 = 92,83%

*Obs: Número obtido pela subtração do total de autos lavrados em relação ao número de veículos fiscalizados. Ressalte-se que em determinada fiscalização pode haver mais de uma autuação.

Percebe-se, com relação a este indicador, que a participação de autos lavrados vem crescendo (ano a ano) em relação ao total de fiscalizações, o que indica uma menor conformidade dos serviços prestados às regras e critérios aplicados no setor.

Taxa de conformidade na prestação de serviços de transporte do TRC: seguindo a mesma lógica do indicador anteriormente apresentado, este busca acompanhar a evolução do número de autos lavrados no TRC em relação ao quantitativo de veículos fiscalizados em determinado período. A fórmula do cálculo consta abaixo:

Nº de fiscalizações TRC que não resultaram em autuações* / Nº total de fiscalizações TRC

2009 2010 2011 8.043.678/8.129.162 = 98,94% 12.398.036/12.543.711 = 98,83% 14.281.768/14.430.962 = 98,96%

*Obs: Número obtido pela subtração do total de autos lavrados em relação ao número de veículos fiscalizados. Ressalte-se que em determinada fiscalização pode haver mais de uma autuação.

Percebe-se, no que tange ao TRC, quanto a participação de autos lavrados (em relação ao total de fiscalizações) que houve uma pequena variação crescente entre 2009 e 2010 e leve diminução entre 2010 e 2011, o que indica conformidade dos serviços prestados às regras e critérios aplicados no setor neste período. 3. Reconhecimento de Passivos por Insuficiência de Créditos ou Recuros

Não se aplica 4. Pagamento e Cancelamento de Restos a Pagar de Exercícios Anteriores

Quadro VIII - Situação de Restos a Pagar de Exercícios Anteriores Valores em R$ 1,00

Restos a Pagar Processados

Ano de Inscrição Montante Inscrito Cancelamentos acumulados

Pagamentos acumulados

Saldo a Pagar em 31/12/2011

2010 252.275 721 235.879 15.675 2007 1.086.302 142.635 943.667 0

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ANTT

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ANTT

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Restos a Pagar não Processados

Ano de Inscrição Montante Inscrito Cancelamentos acumulados

Pagamentos acumulados

Saldo a Pagar em 31/12/2011

2010 56.622.231 34.312.299 9.370.012 12.939.919 2009 30.581.898 5.802.325 24.689.900 89.672 2008 15.223.349 4.275.461 10.903.643 44.244

Observações: Fonte: Gerência Financeira

Análise Crítica

Os Restos a Pagar dos exercícios de (2007, 2008 e 2009) foram prorrogados para pagamento até 30/11/2011, de acordo com o Decreto n.º 7.418, de 31 de dezembro de 2010. Por intermédio do Decreto nº. 7.654, de 23 de dezembro de 2011, DOU de 26/12/2011, a validade dos Restos a Pagar de 2010 e de anos anteriores foi estendida até 30 de junho do segundo ano subsequente ao de sua inscrição, com ressalvas. Durante o exercício de 2011, foi feita uma análise dos Restos a Pagar dos exercícios mencionados o que resultou um cancelamento no montante de R$ 12.069.576,48 (doze milhões, sessenta e nove mil, quinhentos e setenta e seis reais e quarenta e oito centavos), reduzindo os saldos de 2008 e 2009 para R$ 44.244,50 e R$ 89.672,47, respectivamente.

Quanto à estratégia de pagamento utilizada pela Unidade vem sendo adotada a mesma de exercícios anteriores, ou seja, à medida que os produtos/serviços foram entregues e atestados, os pagamentos foram efetuados em seguida.

Com relação a impactos negativos na gestão financeira da Unidade, não foram identificados, uma vez que os recursos financeiros foram liberados pelo Tesouro Nacional de acordo com as solicitações. 5. Recursos Humanos

5.1. Composição do Quadro de Servidores Ativos

5.1.1. Demonstração da Força de Trabalho à Disposição da ANTT

Quadro IX - Força de Trabalho – situação apurada em 31/12 Tipologias dos Cargos Lotação Ingressos no

exercício Egressos no

exercício Autorizada Efetiva 1. Servidores em cargos efetivos (1.1 + 1.2) 1.710 1.183 08 38 1.1. Membros de poder e agentes políticos 05 04 0 01 1.2. Servidores de Carreira (1.2.1+1.2.2+1.2.3+1.2.4) 1.705 1.179 08 37

1.2.1. Servidores de carreira vinculados ao órgão - 1.054 0 29 1.2.2. Servidores de carreira em exercício descentralizado - 17 02 02 1.2.3. Servidores de carreira em exercício provisório - 01 01 01 1.2.4. Servidores requisitados de outros órgãos e esferas - 107 05 05

2. Servidores com Contratos Temporários 0 0 0 0 3. Total de Servidores (1+2) 1.710 1.183 08 38

Fonte: SIAPE

Com relação ao quadro da força de trabalho, cabe-nos analisar que embora tenham ocorrido 08 ingressos na ANTT, nenhum deles é oriundo de concurso público. Os servidores de carreira vinculados ao órgão compõem-se do quadro de efetivos e específicos, sendo que a Lei nº 10.871 autorizou o quantitativo de 1.705 servidores efetivos e encerrou-se o ano de 2011 com 891 cargos ocupados, portanto, o déficit de ocupação dos cargos efetivos autorizado pela lei é de 814 servidores.

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ANTT

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ANTT

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A Agência está aguardando autorização para a realização do 3º concurso público.

5.1.2. Situações que Reduzem a Força de Trabalho Efetiva

Quadro X - Situações que Reduzem a Força de Trabalho – situação em 31/12

Tipologias dos afastamentos Quantidade de pessoas na

situação em 31 de dezembro

1. Cedidos (1.1+1.2+1.3) 44 1.1. Exercício de Cargo em Comissão 14 1.2. Exercício de Função de Confiança 09 1.3. Outras situações previstas em leis específicas (especificar as leis)

Lei nº 9.020/95, artigo 4º, Parágrafo Único. Lei nº 8.682, de 14/07/1993, artigo 5º e artigo 47 da Lei Complementar nº 73, de 10/02/1993. Lei nº 75, de 20/05/1993, artigo 8º, Inciso III.

21

2. Afastamentos (2.1+2.2+2.3+2.4) 04 2.1. Para Exercício de Mandato Eletivo 01 2.2. Para Estudo ou Missão no Exterior 02 2.3. Para Serviço em Organismo Internacional 0 2.4. Para Participação em Programa de Pós-Graduação Stricto-Sensu no País 01

3. Removidos (3.1+3.2+3.3+3.4+3.5) 40 3.1. De oficio, no interesse da Administração 28 3.2. A pedido, a critério da Administração 08 3.3. A pedido, independentemente do interesse da Administração para acompanhar

cônjuge/companheiro 01

3.4. A pedido, independentemente do interesse da Administração por Motivo de saúde. 03 3.5. A pedido, independentemente do interesse da Administração por Processo seletivo. 0

4. Licença remunerada (4.1+4.2) 0 4.1. Doença em pessoa da família 0 4.2. Capacitação 0

5. Licença não remunerada (5.1+5.2+5.3+5.4+5.5) 06 5.1. Afastamento do cônjuge ou companheiro 03 5.2. Serviço militar 0 5.3. Atividade política 0 5.4. Interesses particulares 03 5.5. Mandato classista 0

6. Outras situações (Especificar o ato normativo) 0 7. Total de servidores afastados em 31 de dezembro (1+2+3+4+5+6) 94 Fonte: SGRH

Do total de 44 servidores cedidos, apenas 12 cessões foram concedidas em 2011, visto que

foram adotados os seguintes critérios: o de relevância dos cargos comissionados de DAS 4 ou superiores e/ou cessões para órgãos com legislação específica.

Quanto à remoção de servidores justificam-se pela necessidade de adequação da força de trabalho nas diversas Unidades Organizacionais e Unidades Regionais.

5.1.3. Quantificação dos Cargos em Comissão e das Funções Gratificadas Quadro XI - Detalhamento da Estrutura de Cargos em Comissão e Funções Gratificadas – situação

em 31/12 Tipologias dos cargos em comissão e das funções

gratificadas Lotação Ingressos no


exercício Autorizada Efetiva1. Cargos em Comissão 204 206 28 1

1.1. Cargos Natureza Especial 04 0 1 1.2. Grupo Direção e Assessoramento superior 202 28 0 1.2.1. Servidores de carreira vinculada ao órgão 08 04 0 1.2.2. Servidores de carreira em exercício descentralizado 01 0 0 1.2.3. Servidores de outros órgãos e esferas 33 07 0

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1.2.4. Sem vínculo 160 17 0 1.2.5. Aposentados 0 0 0

2. Funções Gratificadas 156 151 41 02 2.1. Servidores de carreira vinculada ao órgão 77 36 02 2.2. Servidores de carreira em exercício descentralizado 05 02 0 2.3. Servidores de outros órgãos e esferas 69 03 0

3. Total de servidores em cargo e em função (1+2) 360 357 69 03 Fonte: SIAPE Nota: A lotação autorizada dos cargos em comissão está de acordo com a Deliberação nº 164/2011, de 31/08/2011, publicada no DOU de 02/09/2011 e Deliberação nº 288/2011, de 20/12/2011, publicada no DOU de 29/12/2011. Os Cargos de Natureza especial são considerados sem vínculo.

5.1.4. Qualificação de Servidores do Quadro de Pessoal por Faixa Etária

Quadro XII - Quantidade de Servidores por Faixa Etária – situação apurada em 31/12

Tipologias do Cargo Quantidade de Servidores por Faixa Etária

Até 30 anos

De 31 a 40 anos

De 41 a 50 anos

De 51 a 60 anos

Acima de 60 anos

1. Provimento de cargo Efetivo 333 362 141 103 51 1.1. Membros de poder e agentes políticos 1.2. Servidores de Carreira 333 362 141 103 51 1.3. Servidores com Contratos Temporários - - - - -

2. Provimento de cargo em Comissão 38 73 76 119 44 2.1. Cargos de Natureza Especial - - - 2 2 2.2. Grupo Direção e Assessoramento Superior 27 38 47 55 29 2.3. Funções gratificadas 11 35 29 62 13

3. Totais (1+2) 371 435 217 222 95 Fonte: SIAPE/SGRH

5.1.5. Qualificação do Quadro de Pessoal Segundo a Escolaridade

Quadro XIII - Quantidade de servidores da UJ por nível de escolaridade - Situação apurada em 31/12

Tipologias do Cargo Quantidade de pessoas por nível de escolaridade 1 2 3 4 5 6 7 8 9

1. Provimento de cargo Efetivo 766 188 26 9 1.1. Membros de poder e agentes políticos 1.2. Servidores de Carreira - - - - 766 188 - 26 9 1.3. Servidores com Contratos Temporários - - - - - - - - -

2. Provimento de cargo em Comissão 114 228 7 2 2.1. Cargos de Natureza Especial 4 2.2. Grupo Direção e Assessoramento Superior - - - - 58 130 - 7 1 2.3. Funções gratificadas - - - - 56 94 - - 1

3. Totais (1+2) - - - - 880 416 - 33 11 LEGENDA Nível de Escolaridade 1 - Analfabeto; 2 - Alfabetizado sem cursos regulares; 3 - Primeiro grau incompleto; 4 - Primeiro grau; 5 - Segundo grau ou técnico; 6 - Superior; 7 - Aperfeiçoamento / Especialização / Pós-Graduação; 8 – Mestrado; 9 – Doutorado/Pós Doutorado/PhD/Livre Docência; 10 - Não Classificada. Fonte: SIAPE

5.2. Composição do Quadro de Servidores Inativos e Pensionistas

5.2.1. Classificação do Quadro de Servidores Inativos Segundo o Regime de Proventos

e de Aposentadoria

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Quadro XIV - Composição do Quadro de Servidores Inativos - situação apurada em 31/12

Regime de proventos / Regime de aposentadoria

Quantidade De Servidores

Aposentados até 31/12

De Aposentadorias iniciadas no exercício de

referência 1. Integral 34 10

1.1 Voluntária 34 10 1.2 Compulsória 0 0 1.3 Invalidez Permanente 0 0 1.4 Outras 0 0

2. Proporcional 4 1 2.1 Voluntária 0 0 2.2 Compulsória 1 0 2.3 Invalidez Permanente 2 1 2.4 Outras 1 0

3. Totais (1+2) 38 11 Fonte: SIAPE

5.2.2. Demonstração das Origens das Pensões Pagas

Quadro XV - Composição do Quadro de Instituidores de Pensão - situação apurada em 31/12

Regime de proventos do servidor instituidor Quantidade de Beneficiários de Pensão

Acumulada até 31/12 Iniciada no exercício de referência

1. Aposentado 19 2 1.1. Integral 19 2 1.2. Proporcional 0 0

2. Em Atividade 0 0 3. Total (1+2) 19 2

Fonte: SIAPE

5.3. Composição do Quadro de Estagiários

Quadro XVI - Composição do Quadro de Estagiário Nível de escolaridade Quantitativo de contratos de estágio vigentes Despesa no exercício

(em R$ 1,00) 1º Trimestre 2º Trimestre 3º Trimestre 4º Trimestre 1. Nível superior 116 124 121 111 810.219

1.1 Área Fim 76 83 76 70 534.7701.2 Área Meio 40 41 45 41 275.449

2. Nível Médio 84 92 94 92 346.8362.2 Área Fim 56 55 58 56 229.6562.2 Área Meio 28 37 36 36 117.180

3. Total (1+2) 200 216 215 203 1.157.055Fonte: Gerência de Gestão de Pessoas

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5.4. Demonstração do Custo de Pessoal Quadro XVII - Quadro de custos de pessoal no exercício de referência e nos dois anteriores

Em R$ 1,00

Tipologias/Exercícios Vencimentos e vantagens fixas

Despesas Variáveis Des-pesas de Exercícios Anteriores

Decisões Judiciais Total Retribuições Gratificações Adicionais Indenizações Benefícios Assisten-ciais e

previden-ciários Demais despesas

variá-veis Membros de poder e agentes políticos

Exercícios 2011 - - - - - - - - - - 2010 - - - - - - - - - - 2009 - - - - - - - - - -

Servidores de Carreira que não ocupam cargo de provimento em comissão

Exercícios 2011 94.594.291 - 13.516.588 5.349.292 4.692.034 2.146.283 - - 105.760 120.404.248 2010 89.015.991 - 8.930.844 - - 1.495.482 - - - 99.442.317 2009 68.683.437 - 7.018.097 - - 1.593.017* - - - 77.294.551

Servidores com Contratos Temporários

Exercícios 2011 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2010 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 2009 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

Servidores Cedidos com ônus ou em Licença

Exercícios 2011 414.318 - 421.274 6.956 12.251 - - - - 854.799 2010 103.479 - - - - - - - - 103.479 2009 110.826 - - - - - - - - 110.826

Servidores ocupantes de Cargos de Natureza Especial

Exercícios 2011 - 592.148 44.277 - 16.150 3.468 - - - 656.043 2010 622.447 - - - 1.676 - - - 624.123 2009 - 633.311 - - - - - - - 633.311

Servidores ocupantes de cargos do Grupo Direção e Assessoramento Superior

Exercícios 2011 - 10.311.028 - 3.437.009 612.864 - - - - 14.360.901 2010 - 9.012.705 132.511 - - - 9.145.216 2009 9.415.938 - - - - - - 9.415.938

Servidores ocupantes de Funções gratificadas

Exercícios 2011 - 2.080.909 - - - - - - - 2.080.909 2010 - 2.125.314 - - - 71.091 - - - 2.196.406 2009 - 2.062.663 - - - - - - - 2.062.663

Fonte: SIAPE/2011 e Planilhas de custeio de saúde consolidadas. * Foram informados, nos anos de 2009 e 2010, valores totais consolidados que englobam todas as situações funcionais descritas no quadro A.5.7, devido ao controle de planilhas serem efetuados apenas com valores consolidados.

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5.5. Terceirização de Mão de Obra empregada

5.5.1. Informações sobre terceirização de cargos e atividades do plano de cargos

Quadro XVIII - Cargo e Atividade Inerente a Categorias Funcionais do Plano de Cargos Descrição dos cargos e atividades do plano de cargos do órgão em que há ocorrência de servidores terceirizados

Quantidade no final do exercício Ingressos no


exercício 2011 2010 2009 NA NA NA

Análise crítica da situação da terceirização no órgão Não há terceirizado exercendo cargos ou atividades inerentes às categorias funcionais abrangidas pelo plano de cargos da ANTT, nesse caso, em substituição aos servidores de carreira efetivos e do quadro específico, relativos aos exercícios de 2009, 2010, 2011. NA= Não se aplica.

Fonte: Gerência de Gestão de Pessoas Quadro XIX - Relação dos empregados terceirizados substituídos em decorrência da realização de

concurso público ou de provimento adicional autorizados Nome do empregado terceirizado substituído Cargo que ocupava no órgão Data do D.O.U. de

publicação da dispensa

Não foi autorizada a abertura de concurso público, nesta ANTT, com a finalidade de substituir os empregados terceirizados Fonte: Gerência de Gestão de Pessoas

5.5.2. Autorizações Expedidas para Realização de Concursos Públicos ou Provimento

Adicional para Substituição de Terceirizados

Quadro XX - Autorizações para realização de concursos públicos ou provimento adicional para substituição de terceirizados

Nome do órgão autorizado a realizar o concurso ou provimento adicional

Norma ou expediente autorizador, do exercício e dos dois anteriores Quantidade autorizada

de servidores Número Data

Não há portaria de autorização para a realização de concurso público ou provimento adicional para substituição de terceirizados. Fonte: Gerência de Gestão de Pessoas

5.5.3. Informações sobre contratos de serviços de limpeza, higiene e vigilância ostensiva

O Quadro XXI - Contrato de Prestação de Serviços de Limpeza e Higiene e Vigilância Ostensiva encontra-se no Anexo I deste Relatório de Gestão

5.5.4. Informações sobre locação de mão de obra para atividades não abrangidas pelo plano de cargos

O Quadro XXII - Contratos de Prestação de Serviços com Locação de Mão de Obra encontra-se no Anexo II dete Relatório de Gestão

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5.6. Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos

Em 2010, a Gestão de Pessoas buscou a capacitação de sua própria Equipe, por meio de cursos em “métricas e indicadores” para dar início ao processo de construção e acompanhamento dos indicadores a serem utilizados na gestão dos recursos humanos, tendo em vista a necessidade das informações detalhadas relativas aos indicadores a serem elaborados, como a fórmula de cálculo, a fonte de dados, a área responsável, o objetivo, prazo de avaliação e a evolução, tendo como referência os temas destacados pelo Tribunal de Contas da União. 6. Transferências Efetuadas no Exercício 6.1. Instrumentos de Transferência Vigentes no Exercício 6.1.1. Relação dos instrumentos de transferência vigentes no exercício Quadro XXIII - Caracterização dos instrumentos de transferências vigentes no exercício de referência

Unidade Concedente ou Contratante

Nome: AGENCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES - ANTT CNPJ: 04.898.488/0001-77 UG/GESTÃO: 393001/39250

Informações sobre as transferências

Modalidade

Nº do instrumento Beneficiário

Valores Pactuados Valores Repassados Vigência Sit.Global Contrapar

tida No exercício Acumulado até exercício Início Fim

3 03/2008 00.394.452/0499-60 230.000,00 0 100.273,34 230.000,00 31/10/2008 06/02/2009 4 3 04/2008 00.394.452/0499-60 578.000,00 0 202.300,00 578.000,00 31/10/2008 06/02/2009 4 3 06/2009 83.899.526/0001-82 1.536.866,00 0 273.218,00 1.536.866,00 15/07/2009 15/01/2011 4 3 10/2009 83.899.526/0001-82 3.830.350,00 0 697.950,00 2.842.940,00 13/11/2009 13/12/2012 1 3 11/2009 00.394.452/0499-60 29.000.000,00 0 8.311.197,50 17.244.530,43 29/12/2009 29/12/2012 1 3 10/2010 00.038.174/0001-43 356.185,90 0 195.785,24 280.705,14 28/12/2010 28/06/2011 4 3 01/2010 33.892.175/0001-00 255.299,36 0 63.411,11 63.411,11 18/08/2010 18/08/2012 1 3 11/2010 28.523.215/0001-06 18.659.240,00 0 5.784.364,40 5.784.364,40 27/12/2010 27/12/2013 1 3 12/2010 00.038.174/0001-43 3.078.273,60 0 3.078.273,60 3.078.273,60 27/12/2010 27/10/2011 4 1 01/2011 48.659.502/0001-55 750.146,40 0 163.536,59 163.536,59 01/09/2011 31/08/2012 1 3 03/2011 83.899.526/0001-82 4.717.432,00 0 882.628,00 882.628,00 23/08/2011 23/10/2014 1 3 04/2011 83.899.526/0001-82 4.877.048,00 0 487.770,00 487.770,00 15/12/2011 15/12/2013 1

LEGENDA Modalidade:

1 - Convênio 2 - Contrato de Repasse 3 - Termo de Cooperação 4 - Termo de Compromisso

Situação da Transferência: 1 - Adimplente 2 - Inadimplente 3 - Inadimplência Suspensa 4 - Concluído 5 - Excluído 6 - Rescindido 7 - Arquivado

Fonte: Gerência Financeira

A liberação das parcelas finais dos Termos de Cooperação 003 e 004/2008 estava prevista para ocorrer até sessenta dias após a publicação dos extratos no Diário Oficial da União, o que ocorreu em 4 de novembro de 2008, concomitantemente. No entanto, tendo ocorrido atraso na entrega dos produtos finais, a Superintendência de Estudos e Pesquisas – SUEPE, encarregada de gerenciar e fiscalizar a execução dos ajustes, considerando os trabalhos finalizados e sua finalidade atingida, os aprovou, com vistas à liberação da parcela final, ainda que em data posterior às suas vigências.

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Em análise pela Procuradoria Jurídica desta Agência, foi considerado o Inciso VI do Artigo 39 da Portaria Interministerial MP/MF/MCT nº 127/2088 que veda que seja efetuado pagamento em data posterior à vigência do Termo de Cooperação, salvo se expressamente autorizado pela autoridade competente do órgão concedente ou contratante, e desde que o fato gerador da despesa tenha ocorrido durante a vigência do pacto.

Assim, considerando que a manifestação técnica da Superintendência responsável pelo acompanhamento da execução do objeto dos acordos em questão, a Procuradoria-Geral concluiu pela possibilidade jurídica de liberação das verbas remanescentes desde que fossem autorizadas pela autoridade competente, o que ocorreu por meio da Reunião nº 438, realizada em 13.1.2011, que deliberou sobre a autorização de liberação das parcelas finais dos Termos de Cooperação 003 e 004/2008. 6.1.2. Quantidade de instrumentos de transferências celebrados e valores repassados nos três últimos exercícios

Quadro XXIV - Resumo dos Instrumentos Celebrados nos três últimos Exercícios Unidade Concedente ou Contratante

Nome: Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTTCNPJ: 04.898.488/0001-77 UG/GESTÃO: 393001/39250

Modalidade Quantidade de instrumentos celebrados em cada exercício

Montantes repassados em cada exercício, independentemente do ano de celebração do

instrumento (em R$ 1,00)2011 2010 2009 2011 2010 2009

Convênio 1 0 0 163.536 412.699 2.032.656Contrato de Repasse 0 0 0 0 0 0Termo de Cooperação 2 4 4 20.077.170 18.015.084 18.226.456Termo de Compromisso 0 0 0 0 0 0Totais 3 4 4 20.240.706 18.427.783 20.259.112Fonte: SIAFI e Gerência Financeira (ANTT)

6.1.3. Informações sobre o conjunto de instrumentos de transferência que vigerão no exercício de 2012 e seguintes Quadro XXV Resumo dos instrumentos de transferência que vigerão em 2012 e exercícios seguintes

Unidade Concedente ou ContratanteNome: AGENCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES - ANTTCNPJ: 04.898.488/0001-77 UG/GESTÃO: 393001/39250

Modalidade

Qtd. de instrumentos com vigência em 2012 e

seguintes

Valores (R$ 1,00) % do Valor global repassado até o final do exercício de 2011 Contratados Repassados

até 2011 Previstos para

2012

Convênio 1 750.146 163.536 586.609 21Contrato de Repasse 0 0 0 0 0Termo de Cooperação 6 62.089.515 26.953.078 18.834.245 43Termo de Compromisso 0 0 0 0 0Totais 7 62.839.662 27.116.614 19.420.854 Fonte: Gerência Financeira 6.2. Informações sobre a prestação de contas relativas aos convênios, termos de cooperação e contratos de repasse

Quadro XXVI - Resumo da prestação de contas sobre transferências concedidas pela ANTT na modalidade de convênio e de contratos de repasse.

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Valores em R$ 1,00 Unidade Concedente

Nome: AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES - ANTT CNPJ: 04.898.488/0001-77 UG/GESTÃO: 393001/39250Exercício

da prestação das contas

Quantitativos e montante repassados

Instrumentos (Quantidade e Montante Repassado)

Convênios Termo de Cooperação Contratos de Repasse

2011 Contas prestadas Quantidade 0 0 0

Montante Repassado 0 0 0 Contas NÃO prestadas

Quantidade 01 0 0 Montante Repassado 163.536 0 0



Quantidade 0 0 0 Montante Repassado 0 0 0




Anteriores a 2009

Contas NÃO prestadas


Fonte: SIAFI 6.2.1. Informações sobre análise das prestações de contas de convênios e de contratos de repasse

Quadro XXVII - Visão Geral da análise das prestações de contas de Convênios e Contratos de Repasse Valores em R$ 1,00

Unidade Concedente ou Contratante Nome: AGENCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES - ANTT CNPJ: 04.898.488/0001-77 UG/GESTÃO: 393001/39250 Exercício da

prestação das contas

Quantitativos e montantes repassados Instrumentos

Convênios Contratos de Repasse

2011

Quantidade de contas prestadas Com prazo de

análise ainda não vencido

Quantidade Contas analisadas 0 0 Contas Não analisadas 01 0

Montante repassado (R$) 163.536 0

Com prazo de análise vencido

Contas analisadas

Quantidade Aprovada 0 0 Quantidade Reprovada 0 0 Quantidade de TCE 0 0

Contas NÃO analisadas

Quantidade 0 0 Montante repassado (R$) 0 0

2010

Quantidade de contas prestadas 0 0

Contas analisadas Quantidade Aprovada 0 0 Quantidade Reprovada 0 0 Quantidade de TCE 0 0


Quantidade 0 0 Montante repassado (R$) 0 0

2009

Quantidade de contas prestadas 0 0

Contas analisadas Quantidade Aprovada 0 0 Quantidade Reprovada 0 0 Quantidade de TCE 0 0


Quantidade 0 0 Montante repassado 0 0

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Exercícios anteriores a

2009


Quantidade 0 0

Montante repassado 0 0 Fonte: SIAFI 6.3. Análise Crítica

Trata do Convênio nº 001/2011, celebrado entre a Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT e a Fundação de Estudos Agrários Luiz de Queiroz - FEALQ para atender à Agência na elaboração de um estudo sobre o acompanhamento de fretes praticados e para verificação dos impactos nos fretes em função de alterações nas condições das rodovias.

Foi repassado à FEALQ, dentro do prazo previsto de 10 dias após a assinatura e conseqüente publicação no DOU, a parcela inicial, no valor de R$ 163.536,59 (cento e sessenta e três mil, quinhentos e trinta e seis reais, e cinqüenta e nove centavos), para custear as despesas iniciais do convênio, conforme previsto no Plano de Trabalho. Entretanto, o valor repassado ainda não foi objeto de prestação de contas de sua boa e regular aplicação; o que deverá ocorrer em fevereiro de 2012, coincidindo com o período estimado para pagamento da segunda parcela.

A equipe técnica da ANTT vem acompanhando, desde o inicio dos trabalhos, o desenvolvimento das atividades que estão sendo realizadas pelo convenente. Ao analisar as atividades descritas no plano de trabalho e cronograma ressalta-se que estão dentro do prazo convencionado.

A primeira entrega de produto ocorreu no 4º mês de vigência do convênio, em dezembro de 2011. O produto entregue refere-se ao relatório contendo a definição do corredor piloto, a metodologia para a escolha das rotas e produtos, relevantes no corredor piloto, para os quais estão sendo levantadas, mensalmente, as informações de fretes que estão sendo repassadas a ANTT. Ressalte-se ainda que, no mesmo relatório entregue, foram delineados os demais corredores de transportes brasileiros de forma a dar continuidade à coleta de valores de frete. 7. Declaração referente a contratos e convênios

DECLARAÇÃO

Eu, José Fernandes Melis, CPF n° 221.056.111-68, Cargo de Gerente Executivo IV – CGE IV, exercido na Agência Nacional de Transportes Terrestres, declaro junto aos órgãos de controle interno e externo que todas as informações referentes a contratos, convênios e instrumentos congêneres firmados até o exercício de 2011 por esta Unidade estão disponíveis e atualizadas, respectivamente, no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais – SIASG e no Sistema de Gestão de Convênios, Contratos de Repasse e Termos de Parceria – SICONV, conforme estabelece o art. 19 da Lei nº 12.309, de 9 de agosto de 2010 e suas correspondentes em exercícios anteriores.

Brasília, de março de 2012.

José Fernandes Melis 221.056.111-68

CGE IV/Agência Nacional de Transportes Terrestres

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DECLARAÇÃO

Eu, Allan Kardec Apolinário de Sá, CPF n° 868536007-20, Gerente Executivo I - CGE I, exercido na Gerência de Licitações e Contratos – GELIC/SUDEG-ANTT, declaro junto aos órgãos de controle interno e externo que todas as informações referentes a contratos, firmados até o exercício de 2011 por esta Unidade estão disponíveis e atualizadas, respectivamente, no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais – SIASG, conforme estabelece o art. 19 da Lei nº 12.309, de 9 de agosto de 2010 e suas correspondentes em exercícios anteriores.


Allan Kardek Apolinário de Sá CPF- 86853600720

Gerente Executivo I CGE I/ Agência Nacional de Transportes Terrestres 8. Informações sobre o cumprimento das obrigações impostas pela Lei nº 8.730/93 8.1. Situação do cumprimento das obrigações impostas pela Lei nº 8.730/93

Quadro XXVIII - Demonstrativo do cumprimento, por autoridades e servidores, da obrigação de entregar a DBR

Detentores de Cargos e Funções obrigados a entregar a DBR

Situação em relação às exigências da Lei nº 8.730/93

Momento da Ocorrência da Obrigação de Entregar a DBR

Posse ou Início do exercício de

Função ou Cargo

Final do exercício da Função ou

Cargo

Final do exercício

financeiro

Autoridades (Incisos I a VI do art. 1º da Lei nº 8.730/93)

Obrigados a entregar a DBR - 01 04 Entregaram a DBR - 01 04Não cumpriram a obrigação - - -

Cargos Eletivos Obrigados a entregar a DBR - - -Entregaram a DBR - - -Não cumpriram a obrigação - - -

Funções Comissionadas (Cargo, Emprego, Função de Confiança

ou em comissão)

Obrigados a entregar a DBR 69 02 353Entregaram a DBR 69 02 353Não cumpriram a obrigação - - -

Fonte: Gerência de Gestão de Pessoas

8.2. Análise Crítica

Em cumprimento à Instrução Normativa nº 65, de 20 de abril de 2011, do Tribunal de Contas da União Plenário, que dispõe sobre os procedimentos referentes às Declarações de Bens e Rendas a serem apresentadas pelas autoridades e servidores públicos federais a que aludem as Leis nºs 8.429, de 02 de junho de 1992 e 8.730, de 10 de novembro de 1993 e revoga a Instrução Normativa nº 5, de 10 de março de 1994, esta Agência recebeu, no exercício de 2011, a autorização de acesso à Declaração de Bens e Rendas de todos os servidores públicos.

A Gerência de Gestão de Pessoas é a unidade organizacional responsável pela operacionalização do recebimento das Declarações de Imposto de Renda.

No momento da posse, todos os servidores preenchem um formulário autorizando o acesso à Declaração de Imposto de Renda. O controle é feito em uma planilha Excel onde consta a relação

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nominal, CPF e a data de entrega. As autorizações ficam arquivadas em pasta A/Z e trancadas em armários “tipo arquivo”, nesta Gerência. 9. Informações sobre Estrutura de controles internos 9.1. Estrutura de Controle Interno

Quadro XXIX - Estrutura de controles internos da ANTT Aspectos do sistema de controle interno Avaliação

Ambiente de Controle 1 2 3 4 5 1. Os altos dirigentes da UJ percebem os controles internos como essenciais à

consecução dos objetivos da unidade e dão suporte adequado ao seu funcionamento. X

2. Os mecanismos gerais de controle instituídos pela UJ são percebidos por todos os servidores e funcionários nos diversos níveis da estrutura da unidade. X

3. A comunicação dentro da UJ é adequada e eficiente. X 4. Existe código formalizado de ética ou de conduta. X 5. Os procedimentos e as instruções operacionais são padronizados e estão postos em

documentos formais. X

6. Há mecanismos que garantem ou incentivam a participação dos funcionários e servidores dos diversos níveis da estrutura da UJ na elaboração dos procedimentos, das instruções operacionais ou código de ética ou conduta.

X

7. As delegações de autoridade e competência são acompanhadas de definições claras das responsabilidades. X

8. Existe adequada segregação de funções nos processos da competência da UJ. X 9. Os controles internos adotados contribuem para a consecução dos resultados

planejados pela UJ. X

Avaliação de Risco 1 2 3 4 5 10. Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada estão formalizados. X 11. Há clara identificação dos processos críticos para a consecução dos objetivos e metas

da unidade. X

12. É prática da unidade o diagnóstico dos riscos (de origem interna ou externa) envolvidos nos seus processos estratégicos, bem como a identificação da probabilidade de ocorrência desses riscos e a consequente adoção de medidas para mitigá-los.

X

13. É prática da unidade a definição de níveis de riscos operacionais, de informações e de conformidade que podem ser assumidos pelos diversos níveis da gestão. X

14. A avaliação de riscos é feita de forma contínua, de modo a identificar mudanças no perfil de risco da UJ, ocasionadas por transformações nos ambientes interno e externo.

X

15. Os riscos identificados são mensurados e classificados de modo a serem tratados em uma escala de prioridades e a gerar informações úteis à tomada de decisão. X

16. Existe histórico de fraudes e perdas decorrentes de fragilidades nos processos internos da unidade. X

17. Na ocorrência de fraudes e desvios, é prática da unidade instaurar sindicância para apurar responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos. X

18. Há norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventário de bens e valores de responsabilidade da unidade. X

Procedimentos de Controle 1 2 3 4 5 19. Existem políticas e ações, de natureza preventiva ou de detecção, para diminuir os

riscos e alcançar os objetivos da UJ, claramente estabelecidas. X

20. As atividades de controle adotadas pela UJ são apropriadas e funcionam consistentemente de acordo com um plano de longo prazo. X

21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nível de benefícios que possam derivar de sua aplicação. X

22. As atividades de controle adotadas pela UJ são abrangentes e razoáveis e estão diretamente relacionados com os objetivos de controle. X

Informação e Comunicação 1 2 3 4 5

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23. A informação relevante para UJ é devidamente identificada, documentada, armazenada e comunicada tempestivamente às pessoas adequadas. X

24. As informações consideradas relevantes pela UJ são dotadas de qualidade suficiente para permitir ao gestor tomar as decisões apropriadas. X

25. A informação disponível à UJ é apropriada, tempestiva, atual, precisa e acessível. X 26. A Informação divulgada internamente atende às expectativas dos diversos grupos e

indivíduos da UJ, contribuindo para a execução das responsabilidades de forma eficaz.

X

27. A comunicação das informações perpassa todos os níveis hierárquicos da UJ, em todas as direções, por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura. X

Monitoramento 1 2 3 4 5 28. O sistema de controle interno da UJ é constantemente monitorado para avaliar sua

validade e qualidade ao longo do tempo. X

29. O sistema de controle interno da UJ tem sido considerado adequado e efetivo pelas avaliações sofridas. X

30. O sistema de controle interno da UJ tem contribuído para a melhoria de seu desempenho. X

Considerações gerais: LEGENDA Níveis de Avaliação:

(1) Totalmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é integralmente não aplicado no contexto da UJ. (2) Parcialmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é parcialmente aplicado no contexto da UJ, porém, em sua minoria. (3) Neutra: Significa que não há como afirmar a proporção de aplicação do fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ. (4) Parcialmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é parcialmente aplicado no contexto da UJ, porém, em sua maioria. (5) Totalmente válido. Significa que o fundamento descrito na afirmativa é integralmente aplicado no contexto da UJ.

10. Informações sobre Sustentabilidade Ambiental 10.1. Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis Sustentabilidade Ambiental

A Gestão Estratégica da ANTT, implantada em agosto de 2009, definiu como um dos Programas Estruturantes, o Programa de Melhoria de Gestão – PROMEG/ANTT, no qual está inserido o Projeto “ANTT Sustentável”, para atuar nas três dimensões da sustentabilidade: a econômica, a ambiental e a social.

O Projeto instituiu, no âmbito da Agência, um modelo de gestão sustentável participativa, por meio do desenvolvimento de ações práticas de sustentabilidade ambiental, visando à implantação de práticas que minimizem o desperdício, estimulando o uso racional dos ativos ambientais e contribuindo para conscientizar os servidores e colaboradores quanto à importância da conservação ambiental.

Para tanto, adota como foco de atuação, vertentes que possam dar início ao processo de sensibilização dos servidores e colaboradores para uma atuação mais focada na qualidade de vida e na sustentabilidade.

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No Componente Econômico as ações empreendidas são as referentes à realização de licitações para compras e contratações sustentáveis, além de ações de melhoria e gerenciamento de gastos e a divulgação de boas práticas.

No Componente Social, foram previstas a realização de campanhas de arrecadação e de doação de bens.

No Componente Ambiental, houve a realização da Campanha de Sensibilização para o Consumo Consciente de Recursos Naturais e Disponíveis no Ambiente de Trabalho, realizada no segundo semestre de 2011, com a divulgação semanal de pop-up de textos “Você Sabia que...”

Estão previstas para 2012 a realização de outras Campanhas, como por exemplo, a de redução do consumo de papel, de copos descartáveis, de água, a de separação de material usado para reciclagem, a de incentivo ao plantio e distribuição de mudas e a de recolhimento de eletrônicos inservíveis dos servidores.

No momento, em que a Agência prepara a mudança da sede para o novo endereço, houve um trabalho de sensibilização dos servidores e colaboradores quanto à necessidade de se preparar para uma nova realidade, um novo prédio com o conceito sustentável.

Neste contexto, corroborando esta necessidade, foi instituído o Diretor-Geral instituiu o “Dia do Descarte e da Organização”, a ser realizado anualmente, em todas as unidades organizacionais da Agência, na última sexta feira do mês de setembro de cada ano, nos termos da Portaria DG nº 194, de 21 de setembro de 2011, como medida para incentivar ações de combate ao desperdício, organização do local de trabalho, cultura de práticas ambientais sustentáveis, como as de reaproveitamento de materiais inservíveis, pela destinação à reciclagem e à permuta por outros materiais.

Nesse contexto, todas as unidades organizacionais da Agência se mobilizaram para a realização do Descarte, ocorrido no dia 30 de setembro de 2011, que envolveu servidores/colaboradores de cada área para a identificação do que era necessário e do que poderia ser dispensado, permitindo o ganho de mais espaço útil para uso produtivo, a partir da eliminação de papeis e burocracia, evitando o desperdício e preparando uma ocupação mais racional e organizada das novas instalações.

Além da Portaria DG nº 194, de 21 de setembro de 2011, instituindo o Dia do Descarte e da Organização, a Agência tem envidado esforços para incentivar ações mais focadas na qualidade de vida, na sustentabilidade e no fortalecimento do ANTT Sustentável, quais sejam: a) a prestação do Serviço Voluntário, disciplinado por meio da Portaria nº 058, de 24 de março de

2011; b) o estabelecimento da fonte tipográfica Ecofont, como preferencial para impressão dos trabalhos,

conforme definido na Portaria nº 85, de 26 de abril de 2011; e c) a recomendação de que todas as unidades organizacionais executem a impressão de documentos,

expedientes, relatórios e demais trabalhos, utilizando frente e verso do papel, conforme define o Memorando Circular nº 36/2001/SUDEG, de 25 de maio de 2011.

Quadro XXX - Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis

Aspectos sobre a gestão ambiental Avaliação Licitações Sustentáveis 1 2 3 4 51. A UJ tem incluído critérios de sustentabilidade ambiental em suas licitações que levem em X

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consideração os processos de extração ou fabricação, utilização e descarte dos produtos e matérias primas. ▪ Se houver concordância com a afirmação acima, quais critérios de sustentabilidade ambiental

foram aplicados? OBS: Adotamos nas licitações referentes à contratação de serviços de limpeza, copeiragem,

manutenção de veículos, o seguinte comando editalício: “12.3. Adotar os seguintes critérios de sustentabilidade ambiental, em atendimento à IN MP/SLTI nº 01/2010:

a) Realizar um programa interno de treinamento de seus empregados, nos três primeiros meses de execução contratual, para redução de consumo de energia elétrica, de redução de consumo de água e redução da produção de resíduos sólidos, observadas as normas ambientais vigentes; b) Prever e executar a destinação ambiental adequada de pilhas e baterias usadas ou inservíveis utilizadas por seus empregados nas dependências da Administração, segundo disposto na Resolução CONAMA nº 257, de 30 de junho de 1999; c) Respeitar as Normas Brasileiras – NBR publicadas pela Associação Brasileira de Normas Técnicas sobre resíduos sólidos; d) Orientar seus empregados para a destinação dos resíduos recicláveis descartados aos devidos coletores de resíduos recicláveis existentes nas dependências da Administração;”

2. Em uma análise das aquisições dos últimos cinco anos, os produtos atualmente adquiridos pela unidade são produzidos com menor consumo de matéria-prima e maior quantidade de conteúdo reciclável. OBS: Aplicado na aquisição de mouse pad, canecas, sacolas, cartazes.

X

3. A aquisição de produtos pela unidade é feita dando-se preferência àqueles fabricados por fonte não poluidora bem como por materiais que não prejudicam a natureza (ex. produtos de limpeza biodegradáveis). OBS: Não há como afirmar a aplicação desse fundamento, tendo em vista que não apenas no campo do poder de polícia ambiental, mas em vários outros, existem regras especificas que os prestadores de serviços devem se sujeitar, mas que não necessariamente constaram no rol de exigências da fase da habilitação nos processos licitatórios de aquisição de produtos.

X

4. Nos procedimentos licitatórios realizados pela unidade, tem sido considerada a existência de certificação ambiental por parte das empresas participantes e produtoras (ex: ISO), como critério avaliativo ou mesmo condição na aquisição de produtos e serviços. ▪ Se houver concordância com a afirmação acima, qual certificação ambiental tem sido

considerada nesses procedimentos? OBS.: Não, pois, atualmente, diante da natureza dos objetos das licitações demandadas pela ANTT, a questão da obrigatoriedade das certificações ambientais, ainda não são exigidos.

X

5. No último exercício, a unidade adquiriu bens/produtos que colaboram para o menor consumo de energia e/ou água (ex: torneiras automáticas, lâmpadas econômicas). ▪ Se houver concordância com a afirmação acima, qual o impacto da aquisição desses produtos

sobre o consumo de água e energia? OBS: Sim, nas aquisições de lâmpadas econômicas, porém, não houve avaliação do resultado da

aplicação de tal medida, sob o aspecto da economicidade de energia nesta Agência.

X

6. No último exercício, a unidade adquiriu bens/produtos reciclados (ex: papel reciclado). ▪ Se houver concordância com a afirmação acima, quais foram os produtos adquiridos? OBS: Sim. Adquirido, em situações esporádicas, papel reciclado, bolsas (ecobag) e canecas.

X

7. No último exercício, a instituição adquiriu veículos automotores mais eficientes e menos poluentes ou que utilizam combustíveis alternativos. ▪ Se houver concordância com a afirmação acima, este critério específico utilizado foi incluído

no procedimento licitatório? OBS: Não foram adquiridos veículos no último exercício.

X

8. Existe uma preferência pela aquisição de bens/produtos passíveis de reutilização, reciclagem ou reabastecimento (refil e/ou recarga). ▪ Se houver concordância com a afirmação acima, como essa preferência tem sido manifestada

nos procedimentos licitatórios? Ex: Caneca de água reutilizável – entregue uma para cada servidor, visando diminuir a utilização

de copos descartáveis (programa ANTT Sustentável).

X

9. Para a aquisição de bens/produtos é levada em conta os aspectos de durabilidade e qualidade de tais bens/produtos. X

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OBS: Sim, pois a ANTT procura realizar suas licitações, dentro das políticas de compras públicas, prezando por aquisições de bons produtos X melhores preços para a Administração, buscando a contratação mais vantajosa. 10. Os projetos básicos ou executivos, na contratação de obras e serviços de engenharia, possuem exigências que levem à economia da manutenção e operacionalização da edificação, à redução do consumo de energia e água e à utilização de tecnologias e materiais que reduzam o impacto ambiental. OBS: Na contratação de empresa especializada para executar serviços de adequação das estruturas físicas dos Postos de Fiscalização e Atendimento da ANTT, bem como no de serviços de limpeza e conservação, manutenção predial, onde, de acordo com as especificações contidas no Projeto Básico/Termo de Referência e conseqüente regramento contratual, tais exigências são aplicadas, visando uma solução que integre considerações ambientais e sociais em todos os estágios do processo da contratação, com o objetivo de reduzir impactos à saúde humana, ao meio ambiente e aos direitos humanos Ex: De Cláusula Editalícia aplicada: “Orientar regularmente seus empregados acerca da adequada metodologia de otimização dos serviços, dando ênfase à economia no emprego de materiais e a racionalização de energia elétrica no uso dos equipamentos.”

X

11. Na unidade ocorre separação dos resíduos recicláveis descartados, bem como sua destinação, como referido no Decreto nº 5.940/2006. OBS: A ANT utiliza, desde o ano de 2007, a prática de separação de resíduos recicláveis descartados, tais como: papel, caixas de papelão, copos descartáveis, garrafas pets; os quais são recolhidos por entidade especializada (Associação dos Recicladores de Brasília), responsável pela correta destinação desses produtos.

X

12. Nos últimos exercícios, a UJ promoveu campanhas entre os servidores visando a diminuir o consumo de água e energia elétrica. ▪ Se houver concordância com a afirmação acima, como se procedeu a essa campanha (palestras,

folders, comunicações oficiais, etc.)? OBS: Frequentemente, a Gerência de Recursos Logísticos desta ANTT, utiliza-se de campanhas internas, por diversos meios de comunicação, tais como: palestras, e-mails, objetivando a promoção da conscientização dos servidores sobre a necessidade de se refletir e agir, diante das questões de sustentabilidade, relacionadas com a economia de energia elétrica e água.

X

13. Nos últimos exercícios, a UJ promoveu campanhas de conscientização da necessidade de proteção do meio ambiente e preservação de recursos naturais voltadas para os seus servidores. ▪ Se houver concordância com a afirmação acima, como se procedeu a essa campanha (palestras,

folders, comunicações oficiais, etc.)? OBS: No exercício de 2010 a ANTT lançou o Projeto “ANTT Sustentável” que é um componente do Programa de Melhoria da Gestão da ANTT – PROMEG/ANTT, parte do Planejamento Estratégico da Agência, cujo objetivo é criar medidas de preservação ambiental a serem incorporadas no cotidiano do servidor visando à redução de custos e melhor aproveitamento dos recursos disponíveis.

X

Considerações Gerais: LEGENDA Níveis de Avaliação:

(1) Totalmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é integralmente não aplicado no contexto da UJ. (2) Parcialmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é parcialmente aplicado no contexto da UJ, porém, em sua minoria. (3) Neutra: Significa que não há como afirmar a proporção de aplicação do fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ. (4) Parcialmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é parcialmente aplicado no contexto da UJ, porém, em sua maioria.

(5) Totalmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é integralmente aplicado no contexto da UJ.

Fonte: Gerência de Licitações e Contratos 11. Informações sobre o Patrimônio Imobiliário

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11.1. Gestão de Bens Imóveis de Uso Especial

Em razão da previsão da mudança de endereço da sede da ANTT, não foi realizado o cadastro no SPIUnet referente a Brasília/DF. Das Unidades Regionais, foram cadastrados os imóveis locados em Belo Horizonte/MG, São Luís/MA e Fortaleza/CE. As demais Unidades estão em fase de cadastramento.

Quadro XXXI - Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial Locados de Terceiros

Localização Geográfica Quantidade de Imóveis Locados de

Terceiros pela ANTT Exercício 2010 Exercício 2011

BRASIL

Distrito Federal - DF 3 3 Brasília 3 3

São Paulo - SP 2 2 São Paulo 2 2

Rio de Janeiro - RJ 1 1 Rio de Janeiro 1 1

Minas Gerais - MG 2 2 Belo Horizonte 2 2

Maranhão - MA 1 1 São Luis 1 1

Ceará - CE 1 1 Fortaleza 1 1

Rio Grande do Sul - RS 1 1 Porto Alegre 1 1

Bahia - BA 1 1 Salvador 1 1

Subtotal Brasil 12 12 EXTERIOR Não há locações no exterior

Subtotal Exterior 0 0 Total (Brasil + Exterior) 12 12

Fonte: Gerência de Recursos Logísticos

Não há nenhum imóvel de propriedade da União sob a responsabilidade da ANTT, cujos imóveis são alugados de terceiros privados. Conforme redação dada pelo inciso X do art. 24 da Lei Nº 8.666/93, um dos critérios que subsidia a locação de imóveis deve ser o seu atendimento às finalidades precípuas da administração em termos de necessidades de instalação e localização. Nesse sentido, os imóveis ora locados pela Agência Nacional de Transportes Terrestres têm como premissa o atendimento das necessidades de infraestrutura para atividades administrativas na Sede e Unidades Regionais nos Estados. Para tanto, os contratos de locação permitem a adequada flexibilidade e adequação de infraestrutura para as atividades supracitadas, como também a responsabilidade pela manutenção dos citados imóveis. 12. Informações sobre a gestão de tecnologia da informação 12.1. Gestão de Tecnologia da Informação

A Agência aprovou o Plano Diretor de Tecnologia da Informação - PDTI com previsão de implementação de 48 ações estratégicas até 2012, destas 35 estão concluídas, 13 em andamento. Destaca-se entre as ações concluídas a modernização do parque computacional, com a aquisição de 38 servidores em lâmina – Blade Server, Transferência e ampliação da Sala Cofre, contratação de serviços de operação e sustentação de infraestrutura de TI, contratação de serviços de Service Desk, aquisição de um Switch Core para redundância na comunicação de dados, voz e imagem, aquisição de 228 novos computadores do tipo desktop em substituição de computadores cuja garantia estava

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vencida. Entre as ações em andamento destacam-se os projetos de aquisição de solução de rede sem fio (wireless), de aquisição de equipamentos aceleradores de rede WAN para otimizar o uso de vídeo conferência no âmbito da ANTT, de expansão de Link Internet dos Postos de Fiscalização e Unidades Regionais, de aquisição de solução de segurança da informação.

Em 2011 foi apresentada minuta de resolução para reestruturação da Gestão de Tecnologia da Informação com a instituição do Comitê Gestor de Tecnologia da Informação – CGTI, formado pelo Diretor-Geral, Superintendente de Gestão e Superintendente de Estudos e Pesquisas, Comitê Executivo de Tecnologia da Informação – CETI, formado por representantes de todas as áreas da agência, e do Grupo de Apoio a Governança de Tecnologia da Informação - GGTI, formado para estudar, subsidiar, propor, e acompanhar ações de governança de TI.

Quadro XXXII - de Gestão de TI Quesitos a serem avaliados Avaliação

1 2 3 4 5 Planejamento da área 1. Há planejamento institucional em vigor ou existe área que faz o planejamento da UJ como um todo. X

2. Há Planejamento Estratégico para a área de TI em vigor. X 3. Há comitê que decida sobre a priorização das ações e investimentos de TI para a UJ. X Perfil dos Recursos Humanos envolvidos

4. Quantitativo de servidores e de terceirizados atuando na área de TI. Servidores: 11 Terceirizados: 47

5. Há carreiras específicas para a área de TI no plano de cargos do Órgão/Entidade. X Segurança da Informação 6. Existe uma área específica, com responsabilidades definidas, para lidar estrategicamente com segurança da informação. X 7. Existe Política de Segurança da Informação (PSI) em vigor que tenha sido instituída mediante documento específico. X Desenvolvimento e Produção de Sistemas 8. É efetuada avaliação para verificar se os recursos de TI são compatíveis com as necessidades da UJ. X 9. O desenvolvimento de sistemas quando feito na UJ segue metodologia definida. X 10. É efetuada a gestão de acordos de níveis de serviço das soluções de TI do Órgão/Entidade oferecidas aos seus clientes. X 11. Nos contratos celebrados pela UJ é exigido acordo de nível de serviço. X Contratação e Gestão de Bens e Serviços de TI 12. Nível de participação de terceirização de bens e serviços de TI em relação ao desenvolvimento interno da própria UJ. 95%

13. Na elaboração do projeto básico das contratações de TI são explicitados os benefícios da contratação em termos de resultado para UJ e não somente em termos de TI. X 14. O Órgão/Entidade adota processo de trabalho formalizado ou possui área específica de gestão de contratos de bens e serviços de TI. X 15. Há transferência de conhecimento para servidores do Órgão/Entidade referente a produtos e serviços de TI terceirizados? X Considerações Gerais:

1. Manual de Desenvolvimento de Sistemas/Plano Diretor de TI 2. Unidade Consolidadora – Superintendência de Gestão

LEGENDA Níveis de avaliação:

(1) Totalmente inválida: Significa que a afirmativa é integralmente NÃO aplicada ao contexto da UJ. (2) Parcialmente inválida: Significa que a afirmativa é parcialmente aplicada ao contexto da UJ, porém, em sua minoria. (3) Neutra: Significa que não há como afirmar a proporção de aplicação do fundamento descrito na afirmativa no contexto da UJ. (4) Parcialmente válida: Significa que a afirmativa é parcialmente aplicada ao

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contexto da UJ, porém, em sua maioria. (5) Totalmente válida: Significa que a afirmativa é integralmente aplicada ao contexto da UJ.

Fonte: Gerência de Tecnologia da Informação 13. Informações sobre cartão de pagamento 13.1. Despesas com cartão de crédito coorporativo 13.1.1. Relação dos portadores de cartão de crédito coorporativo

Quadro XXXIII - Despesa com cartão de crédito corporativo por UG e por portador Valores em R$ 1,00

Código da UG: 393001 - Brasília Limite de Utilidade da UG: 90.000,00

Portador CPF Limite

Individual Valor

Total Saque Fatura Adão Cabral Formiga 102.546.411-72 4.000 2.661 13.648 16.309Afonso Pinheiro 299.707.411-87 1.000 - 426 426Kleber Antônio da Rocha Mariquito 814.458.221-72 500 - 291 291Siomar Caribé de Oliveira 917.941.615-20 1.000 - 1.096 1.096Wolfram Nery de Amorim 046.560.402-15 1.000 - 1.639 1.639Total utilizado pela UG 2.661 17.100 19.761Código da UG: 393038 - URRJ Limite de Utilidade da UG: 50.000,00 Alexandre M Justo 146.626.567-06 300 262 - 262João Carlos Justino 066.913.581-04 4.000 3.076 14.093 17.169Rosecleide Custódio 976.050.267-49 4.000 82 706 788Milton D’Olne Lago 476.761.677-87 300 - 860 860Total utilizado pela UG 3.420 15.659 19.079Código da UG: 393047 - URSP Limite de Utilidade da UG: R$ 30.000,00 William Yau Han Chuang 292702818-41 3.000,00 165 1.124 1.289Flavio Henrique Ferreira Moura 132125788-07 3.000,00 346 1.338 1.684Ney Alexandre Alencar Moreira 984260361-04 600 - 286 286Samuel José Guizo 149583808-09 600 - 262 262Valdenice Faustino Peres 126525308-01 300 - 83 83Larissa Castro e Melo 099536107-03 300 163 74 237João Paulo de Souza 326927458-09 600 - 327 327Carlos Eduardo S. de Souza Lozano 280211398-46 500 49 186 235Alekhine Flaubert Ferreira Reis 554311271-87 1.500,00 383 415 798Cecilia Gross 936755939-91 300 - 39 39Flávio Henrique Sartório da Cunha 036661989-61 600 - 284 284Renan Lucio Moura 052934009-75 800 - 317 317Agnaldo Madela Marques 031227326-61 1.500,00 60 222 282Manuel Broco Andrade 159121998-19 300 20 - 20Total utilizado pela UG 1.186 4.957 6.143Código da UG: 393048 - URMG Limite de Utilidade da UG: 10.800,00 Davi Laurence Prezoto Gomes 285.445.008-62 2.050 - - -Ewerton Laranjo Mendonça 292.539.936-34 1.100 - - -Fernando Antônio de Resende Fonseca 451.142.506-04 3.290 - 1.450 1.450Deize Marina Alves Castanheira 316.192.666-87 1.100 - 212 212Leonardo Lima Baião 073.597.976-67 400 - - -Rogério Fernandes 494.416.046-15 700 - - -Ronaldo Mendonça 587.660.907-25 900 - - -Roney Antônio Barbosa 073.157.886-46 10.470 1.492 5.999 7.491Total utilizado pela UG 1.492 7.661 9.153Código da UG: 393090 - URCE Limite de Utilidade da UG: 35.000

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Tarso Dias Pinheiro 056.264.217-00 200 - 30 30Francisca Verônica Jucá de Morais 212.520.923-34 400 - 366 366Marcelo Moura Lima 648.484.773-87 100 - 278 278Bernardo Pereira da Silva 664.733.735-00 200 - 155 155Sérgio Cláudio Gomes Pereira 765.001.103-82 400 - 103 103Total utilizado pela UG - 932 932Código da UG: 393091 - URMA Limite de Utilidade da UG: 28.000,00 Roberto Cunha Trindade 011.174.113-03 800 - 300 300Mateus Conceição Mota Araújo 036.381.375-62 800 - 443 443Marcos Aurélio Pires Sampaio Correa 646.269.703-20 800 - - -Total utilizado pela UG - 743 743Código da UG: 393092 - URRS Limite de Utilidade da UG: 30.000,00 Cassiano Bueno 815.342.050-04 3.600 - 720 720Alexandre Tedesco 740.896.840-72 2.400 - 678 678Gabriela Renner 952.440.420-68 3.500 - 617 617Aline Jurach 000.989.850-60 1.900 - 348 348Gione Boligon 980.121.690-53 1.500 - 178 178Haroldo Maia Júnior 796.271.377-15 400 - 46 46Julio Santos 803.204.908-82 600 - 225 225Marcelo De Nardin 951.114.250-04 700 - 56 56Total utilizado pela UG - 2.868 2.868Total utilizado pela UJ 8.759 49.920 58.679

Fonte: Gerência Financeira e Unidades Regionais

Os limites das Unidades Gestoras e do Centro de Custo são registrados nas agências de relacionamento do Banco do Brasil S.A., mediante autorização expressa do ordenador de despesa. Os limites Individuais são registrados por meio de Auto-Atendimento do Setor Público – AASP, disponibilizado pelo Banco do Brasil S.A., para as Unidades Gestoras.

Exercício Limite anual por centro de custo

2009 R$ 250.000,002010 R$ 250.000,002011 R$ 273.800,00Fonte: Gerência Financeira e Unidades Regionais.

13.1.2. Utilização dos cartões de crédito corporativo

Quadro XXXIV - Despesa com cartão de crédito corporativo (série histórica) Valores em R$ 1,00

Exercício Saque Fatura Total (R$) Quantidade Valor (b) Quantidade Valor (a) (a + b)

2011 98 8.759 241 49.920 58.6792010 129 25.678 212 40.038 65.7162009 209 38.709 226 45.558 84.267Total Geral 436 73.146 679 135.516 208.662Fonte: Gerência Finaceira e Unidades Regionais 14. Informações sobre Renúncia Tributária

Não se aplica

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15. Informações sobre as providências adotadas em acórdãos do TCU ou em relatórios de auditoria do órgão de controle interno

As Diligências e os Acórdãos adotados pelo TCU, bem como as recomendações do órgão

de controle interno e as providências adotadas pelas respectivas áreas estão demonstradas no Anexo II. 16. Informações sobre o tratamento das recomendações realizadas pela unidade de

controle interno, caso exista na estrutura do órgão, apresentando as justificativas para os casos de não acatamento

As recomendações expedidas pela AUDIT no exercício de 2011, consolidadas nos 10 (dez)

relatórios de auditoria, a serem implementadas pelas Unidades Organizacionais da ANTT, são objeto de acompanhamento e monitoramento contínuo pela Auditoria até o saneamento das impropriedades, mantendo-se um controle de todo o processo.

Finalizado o relatório de auditoria, é concedido prazo a contar da data de encaminhamento do expediente pelo Diretor-Geral (DG), para as áreas citadas nos pontos de auditoria encaminharem as respostas com as devidas providências para regularização das pendências.

A partir de então, o acompanhamento do atendimento das recomendações é realizado sistematicamente, por intermédio de planilha detalhada em que constam todas as observações expedidas nos relatórios de auditoria, as áreas recomendadas, a situação de cada recomendação etc.

As providências adotadas pelas áreas são encaminhadas à AUDIT para avaliação. O resultado dessa análise é encaminhado formalmente às áreas auditadas. Caso não tenha sido completamente saneada, o acompanhamento das observações e recomendações do Relatório até o completo saneamento dos pontos de auditoria são formais e freqüentes, no mínimo bimestrais, com avaliação sistemática das providências adotadas pelos auditados, com feedback de cada avaliação sendo comunicada.

Este processo repete-se periodicamente até que todas as recomendações estejam na situação de “Atendida (AT)”. Desse modo, o controle é efetivo por parte da AUDIT em relação ao cumprimento das recomendações expedidas.

Durante os trabalhos, em 2011, evidenciamos algumas falhas formais, inconsistências, deficiências ou faltas que não se mostraram graves e não apresentaram prejuízo financeiro que pudesse ser quantificado.

A seguir apresentamos quadro demonstrativo da situação relativa às recomendações da auditoria constante dos 10 relatórios encaminhados em 2011, que estão sendo objeto de acompanhamento e monitoramento sistemático da AUDIT até o seu completo atendimento.

Situação das Recomendações Quantidade de Recomendações %

Atendidas 184 67 Em andamento 91 33 Sem referência 0 0 Total 275 100 Fonte: GEAUD/AUDIT Nota: As recomendações sem referência, são medidas recomendadas que ainda não foram implementadas ou não foram comunicadas à AUDIT, sendo a maioria referentes aos últimos trabalhos do exercício.

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17. Declaração do Contador 17.1. Declaração do contador atestando a conformidade das demonstrações contábeis

DECLARAÇÃO DO CONTADORDenominação Completa da UJ Código da UG:

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 393001

Declaro que os demonstrativos contábeis constantes do Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal (Balanços Orçamentário, Financeiro e Patrimonial e a Demonstração das Variações Patrimoniais, previstos na Lei n.º 4.320, de 17 de março de 1964), relativas ao exercício de 2011 refletem adequada e integralmente a situação orçamentária, financeira e patrimonial da unidade jurisdicionada que apresenta as contas.

Estou ciente das responsabilidades civis e profissionais desta declaração

Local Brasília Data de março de 2012

Contador Responsável Humberto Eustáquio Gomes Vieira CRC nº CRC-DF – 4.160 18. Demonstrações contábeis previstas na Lei nº 4.320/64 da Administração Pública

Federal Direta

Não se aplica.


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ANEXOS

ANEXO I

Quadro XXI - Contrato de Prestação de Serviços de Limpeza e Higiene e Vigilância Ostensiva Unidade Contratante

Nome: Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT Informações sobre os contratos

Ano do contrato Área Nat. Ident. do Contrato Empresa Contratada (CNPJ)

Período contratual de execução das atividades contratadas

Nível de Escolaridade exigido dos trabalhadores contratados Sit. F M S

Início Fim P C P C P C

UG/Gestão: 393001/39250 - SEDE – BRASILIA CNPJ: 03.873.406/0001-77 2009 L O 080/2009 03.873.406/0001-77 29/12/09 02/11/11 E

Obs: Contratação efetuada com fundamento no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008 utilizando unidade de medida Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Estabelecido no edital/contrato apenas o quantitativo de postos de trabalho de Aux. De Serv. Gerais (02 postos) e Aux. De Serv. Jardinagem (02 postos). Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho Estabelecida no Edital de acordo com o m²: P(29) C(29)

2011 L E 52/2011 00.478.827/0001-89 01/11/11 29/04/12 A Obs: Contratação efetuada com fundamento no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008 utilizando unidade de medida Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Estabelecido no Projeto Básico/Contrato apenas o quantitativo de postos de trabalho de Limpeza Aux. De Serv. Jardinagem (01 posto) e Aux. Serv. Gerais (02 postos). Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade. Qtd. Postos de Trabalho Estabelecida no Projeto Básico de acordo como o m²: P(32) C(32)

2011 L O 88/2011 00.478.827/0001-89 Definindo 29/12/12 A Obs: Contratação efetuada com fundamento no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008 utilizando unidade de medida Metro Quadrado de Área a ser Limpa (considerando as medidas do prédio da Nova Sede da ANTT em Brasília-DF), com início da execução em 2012. Estabelecido no Termo de Referência/Contrato apenas o quantitativo dos postos de trabalho de Supervisor (01 posto) e Aux. de Serv. Gerais (04 postos). Nível de Escolaridade: Supervisor– Ensino Médio Completo; Encarregado de Limpeza – Ensino Médio Completo; Servente – Ensino Fundamental Completo; Aux. De Serv. Gerais – Ensino fundamental completo. Início da execução em 2012. Qtd. Postos de Trabalho Estabelecida no Edital + Quantitativo em função do m²: P(85) C(0)

2009 V O 024/2009 04.559.666/0001-35 24/06/09 23/06/12 P Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008. Utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho (quantidade total de vigilantes em revezamento): (P) 30 (C)30

2011 V O 062/2011 09.267.406/0001-00 23/12/12 18/12/12 A Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade (Contratação visa atender ao prédio da nova sede da ANTT em Brasília-DF) - Qtd. Posto de Trabalho (quant. total de vigilantes em revezamento.): (P) 42 (C) 08UG/Gestão: 393047 – URSP CNPJ: 04.898.488/0004-10

2009 L O 018/2009 05.576.482/0001-46 01/06/09 31/05/11 E

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Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: (P) 02 (C) 02

2009 L 0 021/2009 06.150.185/0001-05 24/06/09 23/06/12 P Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: (P) 01(C) 01

2010 L O 040/2010 00.152.070/0001-65 10/08/10 09/08/12 P Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: (P) 04 (C) 04

2011 L O 018/2011 09.312.850/0001-08 01/06/11 31/05/12 A Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: (P) 03 (C) 03

2010 V O 063/2010 66.700.295/0001-17 03/11/10 02/11/12 P Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho (quant. total de vigilantes em revezamento): (P) 04 (C) 04 UG/Gestão: 393038 – URRJ CNPJ: 04.898.488/0005-09

2009 V O 015/2009 39.537.063/0001-17 01/06/09 31/5/12 P Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho (quantidade total de vigilantes em revezamento): (P) 02 (C) 02

2009 L O 104/2009 09.044.184/0001-66 31/12/09 30/12/12 P Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: (P)16 (C)16 UG/Gestão: 393048 – URMG CNPJ: 04.898.488/0003-39

2010 L O 107/2010 00.538.383/0001-58 31/12/10 30/12/12 P Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: (P) 01 (C) 01

2011 V O 011/2011 10.756.477/0001-55 20/05/11 19/05/12 A Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho (quantidade total de vigilantes em revezam.): (P) 01 (C) 01

2011 L O 043/2011 07.123.889/0001-43 10/10/11 09/10/12 A Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: (P) 02 (C) 02 UG/Gestão: 393092 - URRS CNPJ: 04.898.488/0002-58

2009 V O 53/2009 03.043.422-32 23/12/09 15/06/11 E Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho (quantidade total de vigilantes em revezam.): (P) 04 (C) 04

2009 L O 108/2009 08.091.559/0001-86 31/12/09 30/12/12 P Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: (P)09 (C)09

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2011 V O 21/2011 91.589.770/0001-77 17/06/11 20/10/11 E Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho (quantidade total de vigilantes em revezam.): (P) 04 (C) 04

2011 V O 51/2011 10.364.152/0002-08 21/10/11 20/10/12 A Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho (quantidade total de vigilantes em revezam.): (P) 04 (C) 04 UG/Gestão: 393090 - URCE CNPJ: 04.898.488/0006-81

2006 V O 043/2006 12.285.169/0001-14 29/12/09 28/12/11 E Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho (quantidade total de vigilantes em revezam.): (P)04 – (C) 04

2006 L O 056/2006 02.196.969/0001-50 29/12/09 28/12/11 E Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: (P) 01 (C) 01

2011 L O 058/2011 11.786.359/0001-52 29/12/11 27/12/12 A Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: (P) 01 (C) 01

2011 V O 068/2011 03.336.220/0001-89 29/12/11 29/12/12 A Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho (quantidade total de vigilantes em revezam.): (P)04 – (C) 04 UG/Gestão: 393091 - URMA CNPJ: 04.898.488/0007-62

2007 V O 010/2007 05.920.248/0001-94 09/07/09 08/07/12 P Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Posto de Serviço. Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho (quantidade total de vigilantes em revezam.): (P) 04 (C) 04

2009 L O 103/2009 09.259.198/0001-05 31/12/09 30/12/12 P Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: (P) 02 (C) 02 UG/Gestão: 393001 - SEDE/URBA CNPJ: 04.898.488/0008-43

2009 L O 107/2009 04.289.154/0001-04 31/12/09 30/12/12 P Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida – Metro Quadrado de Área a ser Limpa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: (P) 01 (C) 01 LEGENDA Área: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilância Ostensiva. Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial. Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior. Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada.

Fonte: Superintendência de Gestão/ Gerência de Licitações e Contratos e Fiscais dos Contratos. Atualizado até 31/12/11 Obs.: O nível de escolaridade não está previsto no edital para todos os contratos.

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ANTT

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ANEXO II

Quadro XXII - Contratos de Prestação de Serviços com Locação de Mão de Obra Unidade Contratante

Nome: Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT Informações sobre os contratos

Ano do contrato Área Nat. Ident. do

Contrato Empresa Contratada (CNPJ)Período contratual de execução

das atividades contratadas

Nível de Escolaridade exigido dos trabalhadores contratados Sit F M S

Início Fim P C P C P C UG/Gestão: 393001/39250 - SEDE – BRASILIA CNPJ: 04.0898.488-0001-77

2005 14 O 042/2005 06.090.065/0001-51 31/10/05 31/01/11 15 15 116 116 E Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008 utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2005 14 O 045/2005 00.681.946/0001-60 01/11/05 31/10/11 05 05 12 12 E

Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997, IN/SLTI nº 04 de 2008, subsidiada pela IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida hora/mês.

2005 14 O 62/2005 02.660.447/0001-12 29/12/05 28/12/11 06 06 04 04 E Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997, utilizando unidade de medida hora/mês.

2006 4 O 002/2006 03.079.358/0001-40 23/02/06 22/02/12 01 01 0 0 P Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997.

2007 14 O 048/2007 37.057.387/0001-22 14/12/07 13/12/11 E Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997. Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: 01

2007 14 O 062/2008 24.935.454/0001-12 29/12/08 28/12/12 P Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997. Os serviços são prestados fora das instalações da ANTT. Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: 115

2009 14 O 66/2009 01.175.068/0001-74 09/12/09 08/02/11 E Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 utilizando unidade de medida por atividade de processamento de multas. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. P (61) C (61)

2009 6 O 080/2009 03.873.406/0001-77 29/12/09 02/11/11 E Obs.: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: 24

2009 12 O 091/2009 01.092.071/0002-05 31/12/09 30/12/12 14 14 P Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando como unidade de medida por posto

103

ANTT

Fl.________

ANTT

Fl.________

de trabalho. 2009 11 O 093/2009 00.991.219/0001-08 31/12/09 30/12/10 16 16 01 01 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida posto de trabalho e serviços eventuais/ materiais utilizados conforme a demanda.

2010 14 O 07/2010 41.893.678/0001-28 12/04/10 11/04/12 P Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997, IN/SLTI nº 04 de 2008, subsidiada pela IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando como unidade de medida Ponto de Função. Escolaridade/Postos não estabelecidos no edital/contrato.

2010 13 O 008/2010 (Convênio)

33.583.592/0001-70 33.583.592/0048-34

29/12/10 28/12/12 42 42 P

Obs: Menores Aprendizes. 2010 14 O 31/2010 61.600.839/0001-55 15/07/10 14/07/12 101 57 139 103 A

Obs: Contratação de agente de integração para recrutamento, pré-seleção, encaminhamento e acompanhamento de estudantes candidatos a estágios. 2010 10 O 049/2010 08.220.952/0001-22 02/01/10 01/03/12 01 01 02 02 01 01 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida posto de trabalho. 2010 14 O 124/2010 06.090.065/0001-51 31/12/10 30/12/12 178 0 05 0 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida posto de trabalho. 2011 14 O 38/2011 06.090.065/0001-51 16/09/11 15/09/12 A

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por atividade de processamento de multa. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. P(108) C( 100)

2009 6 E 052/2011 00.478.827/0001-89 01/11/11 29/04/12 A Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Escolaridade não estabelecida no Projeto Básico/Contrato. Qtd. Posto de Trabalho: 24

2011 5 O 053/2011 00.681.946/0001-60 01/11/11 16/12/11 05 05 12 12 E Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997, IN/SLTI nº 04 de 2008, subsidiada pela IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida Unidade de Atendimento de Serviço Técnico (UAST).

2011 5 O 59/2011 00.717.511/0003-90 19/12/11 14/12/12 05 05 12 12 A Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997, IN/SLTI nº 04 de 2008, subsidiada pela IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida Unidade de Atendimento de Serviço Técnico (UAST).

2011 5 O 76/2011 00.717.511/0003-90 29/12/11 28/12/12 19 19 A Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997, IN/SLTI nº 04 de 2008, subsidiada pela IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida Unidade de Suporte Técnico (UST).

2011 6 O 082/2011 03.470.083/0001-70 Definindo 29/12/12 19 0 1 0 A

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Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Início da execução em 2012.

2011 14 O 084/2011 08.878.823/0001-26 Definindo 29/12/12 01 0 01 0 A Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Início da execução em 2012. UG/Gestão: 393047 - URSP CNPJ: 04.898.488/0004-10

2009 6 O 021/2009 06.150.185/0001-05 24/06/09 23/06/12 P Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(01) C (01)

2010 14 O 36/2010 04.894.089/0001-38 16/07/10 01/01/11 41 41 E Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2010 6 O 041/2010 03.623.340/0001-67 28/07/10 27/07/12 P Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(02) C(02)

2010 14 O 103/2010 07.951.388/0001-55 31/12/10 30/12/12 06 06 P Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2010 14 O 119/2010 00.152.070/0001-65 28/12/10 27/12/12 68 68 P Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. UG/Gestão: 393038 - URRJ CNPJ: 04.898.488/0005-09

2006 14 O 058/2006 01.407.134/0001-94 29/12/06 28/12/11 18 18 E Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2009 6 O 008/2009 01.407.134/0001-94 30/04/09 29/04/12 P Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(02) C(02)


2011 5 O 025/2011 10.651.081/0001-43 30/06/11 29/06/12 02 02 A Obs: Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997, IN/SLTI nº 04 de 2008, subsidiada pela IN/SLTI nº 02 de 2008 utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2011 14 O 072/2011 11.838.748/0001-84 28/12/11 27/12/12 16 16 16 14 A

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Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. UG/Gestão: 393048 - URMG CNPJ: 04.898.488/0003-39

2006 14 O 076/2006 01.798.730/0001-42 29/12/06 28/12/11 11 11 E Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2008 6 O 033/2008 97.481.220/001-16 27/10/08 27/10/11 E Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(02) C(02)

2010 6 O 003/2010 10.858.713/0001-44 17/03/10 16/03/11 E Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade - Qtd. Posto de Trabalho: P(02) C(02)

2010 14 O 058/2010 08.725.778/0001-70 01/10/10 30/09/12 02 02 10 10 P Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2010 14 O 069/2010 07.951.388/0001-55 29/10/10 29/12/12 11 11 P Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2011 6 O 04/2011 08.725.778/0001-70 18/03/11 17/03/12 A Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(03) C(03)

2011 14 O 071/2011 04.552.404/0001-49 28/12/11 27/12/12 07 0 47 0 A Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Início da execução em 2012. UG/Gestão: 393092 - URRS CNPJ: 04.898.488/0002-58

2009 14 O 087/2009 07.454.361/0001-57 31/12/09 30/12/12 11 11 20 20 P Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.


2011 7 O 44/2011 07.951.388/0001-55 10/10/11 09/10/12 01 01 A Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. UG/Gestão: 393090 - URCE CNPJ: 04.898.488/0006-81

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2009 14 O 078/2009 09.019.150/0001-11 29/12/09 28/12/11 01 01 13 13 E Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2010 6 O 108/2010 07.188.842/0001-68 31/12/10 30/12/12 P Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato o nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(01) C(01)


2011 14 O 073/2011 05.333.566/0001-59 29/12/11 27/12/11 04 04 08 08 A Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2011 4 O 074/2011 13.384.388/0001-13 29/12/11 27/12/12 02 02 A Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

2011 4 O 075/2011 02.196.969/0001-05 29/12/11 27/12/12 01 01 A Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. UG/Gestão: 393091 - URMA CNPJ: 04.898.488/0007-62



2011 14 O 070/2011 11.794.559/0001-57 23/12/11 22/12/12 02 02 11 11 A Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho.

UG/Gestão: 393001 – SEDE/URBA CNPJ: 04.898.488/0008-43 2009 6 O 106/2009 04.289.154/0001-04 31/12/09 30/12/12 P

Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. Não foi estabelecido no edital/contrato nível de escolaridade. Qtd. Posto de Trabalho: P(01) C(01)

2010 14 O 126/2010 11.176.432/0001-74 31/12/10 30/12/12 09 09 P

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Obs: Serviços de Atividades Materiais e Assessórias - Contratação efetuada fundamentada no Decreto 2.271 de 1997 e IN/SLTI nº 02 de 2008, utilizando unidade de medida por posto de trabalho. LEGENDA Área: 1.Conservação e Limpeza; 2.Segurança; 3.Vigilância; 4.Transportes; 5.Informática; 6.Copeiragem; 7.Recepção; 8.Reprografia; 9.Telecomunicações; 10.Manutenção de bens móveis 11.Manutenção de bens imóveis 12.Brigadistas 13.Apoio Administrativo – Menores Aprendizes 14.Outras Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial. Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior. Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado. Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada. Fonte: Superintendência de Gestão – SUDEG/Gerência de Licitações e Contratos- GELIC e Fiscais dos Contratos. Atualizado até 31/12/11

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ANEXO III

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ANEXO IV Despesa com Publicidade e Propaganda

As ações de comunicação da Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT – foram planejadas e executadas com base em levantamento de necessidades nas diversas unidades organizacionais da Agência. A partir do levantamento foi elaborado o Plano Anual de Comunicação – PAC, em cumprimento ao Decreto nº 6.555/2008 e à Instrução Normativa SECOM-PR nº 02/2009, e o Plano de Ações de 2011, contemplando todas as atividades da Assessoria de Comunicação Social, envolvendo os três segmentos: imprensa, relações públicas e publicidade e propaganda, que compõem a atividade de comunicação social. As ações foram executadas em conformidade com a demanda.

A ANTT não possui contrato com qualquer agência de publicidade e propaganda. Dessa forma, as ações que exigem essa participação, conforme estabelecido no art. 9º do Decreto 6.555, de 8 de setembro de 2008, são executadas por meio de parceria com o Ministério dos Transportes, com a Secretaria de Comunicação da Presidência da República ou por contratação por meio de licitações específicas. 1. Publicidade Institucional Ações de Patrocínio

Os patrocínios concedidos pela ANTT são restritos a eventos do setor de transporte relacionados com sua área de atuação. Eventos: • XXV ANPET – Congresso de Pesquisa e Ensino em Transportes: Evento promovido pela

Associação Nacional de Pesquisa em Transportes. É realizado anualmente em parceria com as Universidades Federais. A ANTT participa do Congresso da ANPET, tendo em vista a importância para o setor de transportes, destacando-se a interação com o meio acadêmico para troca de experiência e a capacitação de técnicos da Agência. O valor patrocinado foi utilizado como parte do custeio das despesas do evento que contou com o patrocínio de outras instituições.

• 8º Ciclo do Prêmio ANTP de Qualidade: Fez parte do 18º Congresso Brasileiro de Transporte

e Trânsito promovido pela ANTP, que instituiu o Prêmio ANTP de Qualidade com o objetivo de mobilizar o setor, traçar diretrizes e acompanhar a execução do Plano de Ação do Ciclo, estabelecido para o período de dois anos. À ANTT, como órgão regulador, interessa que as empresas sob sua regulação/fiscalização incrementem a qualidade dos seus serviços, buscando a excelência do desempenho. Tais objetivos coincidem com os do Prêmio ANTP de Qualidade, que busca oferecer melhores serviços aos usuários de transporte. O aperfeiçoamento dos módulos de gestão das empresas facilita o papel regulador desta Agência, dando maior transparência ao processo de fiscalização. O apoio ao Prêmio ANTP faz com que a ANTT tenha acesso a mais de um canal de divulgação de considerável amplitude para os trabalhos por ela desenvolvidos. O valor patrocinado foi utilizado como parte do custeio das despesas do evento que contou com o patrocínio de outras instituições.

• VII Congresso Brasileiro de Regulação: Organizado pela Associação Brasileira de Agências de Regulação, o evento é considerado referência nacional para a atividade de regulação nacional e

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internacional em suas diferentes áreas de atuação. É de extrema importância o intercâmbio com agências reguladoras nacionais e internacionais, órgãos prestadores de serviços públicos, representantes de usuários de serviços públicos, concessionários, meio acadêmico, entre outros. O evento é uma rica fonte de informação e divulgação de trabalhos em busca de aprimoramento da regulação nacional e a qualidade dos serviços concedidos. O valor patrocinado foi utilizado como parte do custeio das despesas do evento que contou com o patrocínio de outras instituições. Ações Promocionais Próprias

São aquelas de cunho institucional, ou seja, utilizadas para divulgar atos ações, programas, serviços, campanhas metas e resultados voltados para valorizar e fortalecer a imagem da instituição e estimular a participação da sociedade nos assuntos da área de atuação da Agência. Assim sendo, em 2011 as ações promocionais próprias foram: • Relatório Anual 2010 – projeto gráfico/revisão/impressão - prestação de contas das atividades

da Agência à sociedade, é uma síntese das ações técnico-administrativas exercidas durante o ano. • Revista ANTT - publicação de cunho técnico e científico sobre assuntos relacionados ao setor

de transporte terrestre. 2. Publicidade Legal

A publicidade legal da ANTT é executada por meio do Contrato 029/2010, firmado com a Empresa Brasil de Comunicação – EBC. Em 2011, foram publicadas/divulgadas 53 matérias legais, totalizando, até dezembro, R$ 1.033.063,60 (um milhão, trinta e três mil, sessenta e três reais e sessenta centavos) em despesas realizadas. JORNAIS • 10 Avisos de Audiências Públicas/Consultas Públicas; • 21 Avisos de Licitação; • 13 Manifestações de Interesse; RÁDIO • 09 Avisos de Audiência Pública nº 120/2011. 3. Publicidade de Utilidade Pública

As ações de Utilidade Pública destinam-se a divulgar direitos, produtos e serviços colocados à disposição dos cidadãos com o objetivo de informar, educar, orientar, mobilizar, prevenir ou alertar o cidadão sobre seus direitos e deveres. Devido à assinatura do contrato nº 035/2010 (em julho de 2010) e do primeiro termo aditivo (em julho/2011), que trata da execução de serviços gráficos, a produção de material de utilidade pública acabou por ser incluído no contrato citado. Produção Gráfica

Em 2011, foram executados, pela ASCOM, 74 produtos, totalizando R$ 236.908,57. • Produção e Impressão

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Item Tipo de Publicação Título Valor (R$) 1 Capas de processo Capas de Processo 32.351,272 Plotagem Banner e Faixa4º Ciclo de Gestão Estratégica 276,853 Plotagem Banner Revista ANTT 71,784 Plotagem Banner Seminário Direito do Usuário 71,785 Plotagem Faixa Seminário direito do Usuáro 205,076 Plotagem Mapa Ferroviário (2) 1577 Plotagem Banner 1º Seminário Operações Rodovias 71,788 Plotagem Banner RNTRC (56) 4.019,509 Plotagem Mapas Malha Ferroviária (5) 392,16

10 Plotagem Mapas Malha Ferroviária (3) 235,1611 Plotagem Painel Gesantt - entrada Anexo 2.236,2212 Plotagem Painel Gesantt - entrada SIG 2.158,4213 Plotagem Painel Gesantt - Sede 369,2314 Plotagem Display Gesantt (8) 182,3415 Folder Folder - "Deniais of Radioactive Materiais" (200) 354,8916 Panfleto Panfleto Gestão Sustentável (1000) 278,7517 Crachá Crachá - Seminário Operção Rodovia (150) 291,4218 Folder Folder - Seminário Operação de Rodovia (150) 354,8919 Pasta Mini Pasta - Porta documentos (100) 618,9320 Livreto Manual Treinamento sistema Gesantt (300) 9.476,7721 Folheto Folhetos RNTRC (5000) 560,6522 Folder Folder Conta Frete (10.000) 2.120,6023 Folheto Folheto RNTRC reimpressão (5.000) 560,6524 Cartaz Cartazes Gesantt - teaser 434,0725 Papelaria Envelopes timbrados 2.465,3926 Papelaria Capas de Processo 8.273,9827 Folder Folder Propass (5000) 1.714,5628 Folder Folder Propass (5000) - Reimpressão 1.714,5629 Convite Convites Propass (1500) 581,6830 Filipeta Filipetas Propass (50000) 7.760,7931 Cartilha Cartilhas Propass - Licitação (10000) 7.018,3132 Cartilha Cartilhas Propass - Custo da Passagem (10000) 7.018,3133 Papelaria Bloco de Registro de Ocorrência (10) 1.028,0734 Cartaz Cartazes Exames Periódicos (100) 247,8335 Filipeta Convites Propass (1500) - Reimpressão 581,6836 Cartaz Cartazes - Etapa 01 (124) 434,0737 Filipeta Flyer - Etapa 01 (2600) 325,138 Plotagem Adesivo Vinílico - Gesantt SIG (01) 2.735,0439 Plotagem Adesivo Vinílico - Gesantt SIG (01) 2.407,4140 Plotagem Adesivo Vinílico - Gesantt Sede (01) 1.200,0041 Plotagem Adesivo Vinílico Painel Sede - Gesantt Sede (01) 359,9742 Plotagem Faixa 5º Ciclo de Avaliação Estratégica (01) 205,0743 Plotagem Painel em Lona Vinílica Gesantt - SIG (01) 2.113,3644 Plotagem Painel Garagem do Anexo - Gesantt (01) 2.191,1645 Plotagem Banner Exames Periódicos (9) 645,9946 Plotagem Banner Exames Periódicos (9) - Reimpressão 645,9947 Plotagem Banner Propass (04) 287,1148 Plotagem Banner Propass Sessões Públicas (04) 287,1149 Plotagem Banner Exames Periódicos - Regionais Setembro (07) 502,4450 Livro Livro - Relatório Anual 2010 (1000) 24.841,4051 Cartilha Fotolitos, Impressão e Acabamento de Cartilha Operadores 6.688,9452 Plotagem Banner Área de Descarte (05) 358,8853 Plotagem Impressão de Mapas - Malha Ferroviário do Brasil (02) 165,9254 Plotagem Banner Campanha de Doação de Brinquedos (01) 71,7855 Plotagem Banner Campanha de Doação de Brinquedos (01) 71,78

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56 Plotagem Banner Área de Descarte (05) 358,8857 Plotagem Faixa Campanha de Doação de Brinquedos (01) 205,0758 Folder Fotolitos, Impressão e Acabamento de Folders RNTRC Pagto Frete Eletrônico (70.000) 12.667,0359 Folder Folders - Pef -Pagto Frete Eletrônico (40.000) 7.304,2360 Papelaria Envelopes Relatório Anual 2010 (1.000) 2.535,9561 Papelaria Capas de Processo 8.588,3962 Livro Livros - Relatório Suinf - Rodovias Federais Concedicas (100) 43.231,4463 Revista Revistas El Transporte Terrestres de Mercancias Peligrosas (60) 1.212,3864 Revista Revistas - Transporte Terrestres de Produtos Perigosos (60) 1.212,3865 Livreto Calendário de Mesa ANTT 2012 (2.400) 7.703,5866 Folder Folders - 3º Seminário de Direitos e Deveres (130) 468,2567 Livreto Livros - Cartas de Serviços da Antt (1.000) 7.858,1068 Plotagem Banner - Agenda Regularória (01) 71,7869 Plotagem Impressão de Faixa - Agenda Regulatória (01) 205,0770 Plotagem Banner - Projeto Talentos da Casa da ANTT (01) 71,7871 Plotagem Faixa - Projeto Talentos da Casa da ANTT (01) 205,0772 Plotagem Banners - Natal Sustentável da ANTT (02) 143,5573 Plotagem Banner - Semana da Saúde da ANTT (01) 71,78

Valor Total 236.908,57Fonte: Assessoria de Comunicação Social Suporte a Eventos

No segmento de cerimonial e suporte a eventos, a ASCOM prestou apoio a 119 eventos ao longo do ano, sendo 61 realizados com logística própria e 58, por meio do Contrato nº 033/2010, firmado com a empresa FJ Produções Ltda, totalizando R$ 495.858,22 (quatrocentos e noventa e cinco mil, oitocentos e cinquenta e oito reais e vinte e dois centavos). Ações de Imprensa Serviços de Assessoria de Imprensa • Atendimento Geral: 3.500 • Direcionados ao Diretor-geral: 320 • Releases: 69 • Entrevistas individuais: 480 • Entrevistas coletivas: 5 Custos: • Clipping Impresso – R$ 117.588,00 • Clipping de Rádio – R$ 71.999,88 • Clipping de Televisão – R$ 90.000,00 • Serviço de Informação – R$ 193.253,73

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ANEXO V ANEXO II – PARTE A - ITEM 15 1 - DETERMINAÇÕES E RECOMENDAÇÕES DO TCU

Inspeções / Auditorias

Em 2011 o TCU realizou inspeções/auditorias na ANTT, a saber:

Prestação de Contas 2009: Por meio do Ofício nº. 618/2011-TCU/SECEX-1, de 30.8.2011, foram apresentados os auditores federais de controle externo do TCU designados para realizarem inspeção na ANTT, relativa ao Processo de Prestação de Contas de 2009 (TC 020.539/2010-0).

Auditoria a respeito da prestação do serviço público de transporte ferroviário de cargas no Brasil: Por meio do Ofício nº. 234/2011-TCU/SEFID-1, foram apresentados os auditores federais de controle externo do TCU designados para realizarem auditoria na ANTT, relativa ao serviço público de transporte ferroviário de cargas (TC 023.329/2011-4).

Auditoria para avaliar o cumprimento das obrigações da concessionária no contrato de concessão da BR-101, trecho entre Florianópolis e Curitiba: Por meio do Ofício nº. 009/AS/SECEX-SC foram apresentados os auditores federais de controle externo do TCU designados para realizarem auditoria na ANTT, relativa ao contrato de concessão da BR-101 (TC 005.534/2011-9).

Acórdãos e Diligências

Durante o ano de 2011 o TCU adotou 35 Acórdãos em processos relativos às atividades da ANTT e encaminhou para a Agência 17 Ofícios de Diligências requerendo informações e/ou documentos.

As recomendações/determinações expedidas pelo TCU nos mencionados Acórdãos foram/estão sendo objeto de ações com vistas ao respectivo atendimento, sendo acompanhadas pela AUDIT/ANTT e pelos responsáveis das respectivas áreas até o total cumprimento, observando-se a existência de ações que requerem maior período de implementação e/ou representem características próprias de rotinas ou ainda, que dependem de ações de outros órgãos ou empresas.

Atendimento às Instruções Normativas TCUnºs. 27/98 e 46/04

No que tange às atividades relativas à fiscalização dos processos de privatização e outorga de concessão ou de permissão de serviços públicos, o Tribunal de Contas da União adotou a Instrução Normativa nº 27, de 2 de dezembro de 1998. Relativamente aos processos de fiscalização dos processos de concessão para exploração de rodovias federais, inclusive as rodovias ou trechos rodoviários delegados pela União a estado, ao Distrito Federal, a município, ou a consórcio entre eles, é observada a Instrução Normativa nº 46, de 25 de agosto de 2004.

Além do envio dos documentos referentes aos processos de licitação, são encaminhadas ao TCU as diversas informações inerentes aos contratos em vigor, consoante discriminação contida naquelas Instruções Normativas. Desta forma, a GESIC recebe das áreas finalísticas essas informações e as encaminha ao TCU. Assim sendo, no ano de 2011, foram enviados oito Ofícios ao

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TCU, em atendimento à IN nº 27/98-TCU, e outros trinta ofícios em atenção à IN nº 46/04-TCU.

Quadros – Portaria TCU nº. 123/2011, de 12.5.2011

O Tribunal de Contas da União editou a Portaria nº 123, de 12 de maio de 2011, estabelecendo orientações quanto ao preenchimento dos conteúdos do Relatório de Gestão da ANTT, do exercício de 2011, em complemento à IN Nº 63, de 1º de setembro de 2010, constando de formulários referentes às recomendações/determinações do TCU atendidas no exercício de 2011 (Quadro A.15.1), ou pendentes de atendimento no exercício de 2011 (Quadro A.15.2), ambas independentemente do exercício em que foram originadas.

Quadro A.15.1 – CUMPRIMENTO DAS DELIBERAÇÕES DO TCU ATENDIDAS NO EXERCÍCIO

A seguir apresentamos as deliberações dos Acórdãos do TCU que foram atendidos no

exercício de 2011 (composto de 26 itens).

Unidade Jurisdicionada Denominação completa: Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793

Deliberações do TCU Deliberações expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 1 012.888/2007-3 6615/2009-1ª Câmara 9.4 DE Ofício nº 769/2009 – TCU/SECEX-1, de 20.11.2009

Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT -

Descrição da Deliberação: 9.4. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres que, no prazo de 60 (sessenta dias), preste informações, ao Tribunal, quanto ao pagamento, pela arrendatária, da indenização de que trata a Resolução ANTT 2.809/2008 e ao andamento do Inquérito Civil e da Ação de Reintegração de Posse relativos à remoção não autorizada da via permanente que liga Piracicaba à estação de Recanto, em Nova Odessa, pela Prefeitura Municipal de Piracicaba;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR - Síntese da providência adotada: O TCU considerou cumprido o item pelo Acórdão nº 8666/2011-TCU-Plenário, de 27.9.2011 (item 9.5). Síntese dos resultados obtidos Prejudicado Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não há.

Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793


Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 2 027.465/2009-0 8666/2011- Plenário 9.2 DE Ofício nº 680/2011 - TCU/SECEX-1, de 6.10.2011

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Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT -

Descrição da Deliberação: 9.2. Determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, que: 9.2.1. tão logo receba o cálculo realizado pelo DNIT, relativo às perdas e danos decorrentes da desvinculação do Pátio Ferroviário de Campinas/SP, solicitada na Carta 1440/GRCP/10, proceda à cobrança junto à ALL-Malha Paulista;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR - Síntese das Providências Adotadas O DNIT apresentou o resultado dos cálculos das indenizações devidas pela Concessionária ALL - Malha Paulista (ALLMP), decorrentes da desvinculação do Pátio Ferroviário de Campinas/SP. No entanto, como se trata de bens não operacionais, comunicamos que cabe ao DNIT efetuar a cobrança. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor O assunto não é de alçada da ANTT, visto tratar-se de bens não operacionais.




Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

3 027.465/2009-0 8666/2011- Plenário 9.2.2 DE Ofício nº 680/2011 - TCU/SECEX-1, de

6.10.2011 Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT -

Descrição da Deliberação: 9.2. Determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, que: 9.2.2. informe, no prazo de quinze dias, o desfecho do processo administrativo 50500.027568/2011-76 visando apurar eventuais descumprimentos aos contratos de concessão e arrendamento pela ALL-Malha Paulista no Pátio de Campinas/SP, enviando cópias das decisões tomadas nos respectivos autos;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR - Síntese da providência adotada: A Concessionária apresentou recurso administrativo, o qual foi indeferido pela SUCAR/ANTT. Ato contínuo, a empresa ajuizou a Ação Ordinária nº 5026946-38.2011.404.7000 5ª. VF/CURITIBA-PR, requerendo antecipação dos efeitos da tutela, com suspensão da exigibilidade da multa e determinação para a ANTT se abster de inscrevê-la no CADIN. Em resposta aos argumentos da ALLMP, a GEAFA/SUCAR elaborou o Despacho nº 239, de 31/08/2011, submetendo-o à Procuradoria-Geral da ANTT. Observou-se, contudo, que a referida Ação culminou na liminar a favor da Concessionária, concedida em 15/08/11 pelo Exmo. Sr. Vicente de Paula Ataide Junior, Juiz Federal Substituto. Síntese dos resultados obtidos O processo encontra-se sub judice. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Necessidade de respeitarem-se os prazos legais recursais.


Denominação completa: Código SIORG

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Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793 Deliberações do TCU

Deliberações expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

4 012.888/2007-3 6615/2009-1ª Câmara 9.3.2 DE Ofício nº 769/2009 – TCU/SECEX-1, de


Descrição da Deliberação: 9.3. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT e ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes – DNIT que, no prazo de 120 (cento e vinte) dias: 9.3.2. realizem, em conjunto, levantamento acerca dos prejuízos decorrentes do furto de material ferroviário do veículo leve sobre trilhos de Campinas e da depredação de prédios do pátio central da extinta RFFSA em Campinas, arrendados à Ferroban/ALL, e adote as providências administrativas necessárias ao ressarcimento do prejuízo imposto ao Erário, nos termos da Instrução Normativa TCU 56/2007;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR - Síntese da providência adotada: Como já esclarecido em Nota Técnica nº 011/2011/GEAFA/SUCAR, não compete a esta Agência Reguladora a apuração do furto de trilhos do VLT do município de Campinas/SP, por se tratar de componentes afetos ao transporte ferroviário não concedido. Cabe ressaltar que a Lei n° 10.233 de 05/06/2001, que cria a Agência Nacional de Transportes Terrestres, descreve como atribuições desta entidade fiscalização de bens arrendados, bem como a gestão dos contratos de concessão e de arrendamento. Portanto, não constitui atribuição legal da ANTT a fiscalização de bens não-arrendados, conforme disposto nos artigos 24 e 25. Síntese dos resultados obtidos O DNIT é o único órgão responsável pela apuração de responsabilidade. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor O assunto não é de alçada da ANTT, visto tratar-se de bens não operacionais.





5 012.888/2007-3 6615/2009-1ª Câmara 9.3.2 DE Ofício nº 769/2009 – TCU/SECEX-1, de


Descrição da Deliberação: 9.3. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT e ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes – DNIT que, no prazo de 120 (cento e vinte) dias: 9.3.2. realizem, em conjunto, levantamento acerca dos prejuízos decorrentes do furto de material ferroviário do veículo leve sobre trilhos de Campinas e da depredação de prédios do pátio central da extinta RFFSA em Campinas, arrendados à Ferroban/ALL, e adote as providências administrativas necessárias ao ressarcimento do prejuízo imposto ao Erário, nos termos da Instrução Normativa TCU 56/2007;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG

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Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR - Síntese da providência adotada: 9.3.2 Como já esclarecido em Nota Técnica nº 011/2011/GEAFA/SUCAR, não compete a esta Agência Reguladora a apuração do furto de trilhos do VLT do município de Campinas/SP, por se tratar de componentes afetos ao transporte ferroviário não concedido. Cabe ressaltar que a Lei n° 10.233 de 05/06/2001, que cria a Agência Nacional de Transportes Terrestres, descreve como atribuições desta entidade fiscalização de bens arrendados, bem como a gestão dos contratos de concessão e de arrendamento. Portanto, não constitui atribuição legal da ANTT a fiscalização de bens não-arrendados, conforme disposto nos artigos 24 e 25. Síntese dos resultados obtidos O DNIT é o único órgão responsável pela apuração de responsabilidade. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor O assunto não é de alçada da ANTT, visto tratar-se de bens não operacionais.





6 012.693/2009-9 2.261/2011-P 9.2 RE Ofício nº 165/2011 – TCU/SEFID-2


Descrição da Deliberação: Recomendar à Agência Nacional de Águas, à Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e Biocombustíveis, à Agência Nacional de Energia Elétrica, à Agência Nacional de Transportes Terrestres, à Agência Nacional de Transportes Aquaviários, à Agência Nacional de Aviação Civil e à Agência Nacional de Telecomunicações que estabeleçam em norma prazos razoáveis para disponibilização dos relatórios de análise das contribuições recebidas em audiências/consultas públicas, encaminhando a este Tribunal de Contas, em até 120 (cento e vinte) dias, o modelo proposto.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUREG - Síntese da providência adotada: Por meio da Ordem de Serviço n.º 004/2011/DG/ANTT, de 30 de setembro de 2011, foi determinada pelo Diretor Geral a adoção do Manual de Procedimentos do Processo de Participação e Controle Social da Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT. Cabe destacar que dentre os instrumentos de participação social, previstos no referido manual e efetivamente aplicados no âmbito da ANTT, estão incluídos Audiência Pública e Consulta Pública. Desta feita, o manual em tela instrui, dentre outras coisas, sobre a necessidade de definição de prazos, pela Diretoria Colegiada, quando estes não estiverem definidos explicitamente, conforme dispõe o manual: “8.2. Compete à Diretoria Colegiada: Decidir sobre a instauração de Consultas e Audiências Públicas e sobre Reuniões Participativas ou Tomadas de Subsídios por ela instauradas, homologando proposta técnica, bem como decidir as cidades de realização – orientada pelos técnicos – prazos, prorrogação e conveniência da utilização de tecnologias de comunicação e informação (áudio/vídeo e informática);” Síntese dos resultados obtidos Como síntese dos resultados alcançados por meio da publicação e da determinação da adoção do Manual de Procedimentos do Processo de Participação e Controle Social da Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT, verifica-se ganhos em decorrência da uniformização dos procedimentos e prazos ora adotados pelo órgão e consequente melhoria em sua atuação frente a aplicação de boas práticas regulatórias. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Como fator positivo, cabe destacar as discussões internas realizadas em função da necessidade e principalmente em

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função da possibilidade de se fixar prazos, tais como o referido prazo para elaboração e disponibilização dos relatórios de análise das contribuições recebidas em Audiências Públicas e Consultas Públicas. Após exaustivas discussões acerca do assunto, ficou clara a necessidade de se definir prazo para a elaboração e disponibilização do relatório em questão, sem, no entanto, deixar de considerar os diferentes níveis de complexidade das matérias submetidas aos processos de participação social e do número de contribuições recebidas. Assim, em função da razoabilidade, os prazos são definidos individualmente, conforme o nível de complexidade de cada tema submetido à Audiência ou Consulta Pública.







Descrição da Deliberação: Recomendar à Agência Nacional de Energia Elétrica, à Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e Biocombustíveis, à Agência Nacional de Transportes Terrestres e à Agência Nacional de Telecomunicações que vinculem hierarquicamente suas unidades de auditoria interna aos respectivos órgãos colegiados.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG GAB/DG - Síntese da providência adotada: A recomendação foi adotada pela Agência, e será efetuada a alteração do Regimento Interno por ocasião e em conjunto com as a aquelas previstas na reformulação administrativa e organizacional em curso, a qual foi enviada ao Ministério do Planejamento para aprovação. Síntese dos resultados obtidos A deliberação do TCU, no caso da ANTT, não alterou os planos e os resultados do trabalho da Auditoria Interna. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Reforçam os princípios de autonomia e independência da auditoria interna.







Descrição da Deliberação: Recomendar à Agência Nacional de Águas, à Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e Biocombustíveis, à Agência Nacional de Energia Elétrica, à Agência Nacional de Transportes Terrestres, à Agência Nacional de Transportes Aquaviários, à Agência Nacional de Aviação Civil e à Agência Nacional de Telecomunicações que estruturem políticas voltadas à ampla divulgação de suas ações, mormente aquelas de maior apelo e impacto social, com foco e linguagem adequados;

Providências Adotadas

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Setor responsável pela implementação Código SIORG ASCOM - Síntese da providência adotada: A nova Política de Comunicação é um dos projetos estratégicos da ANTT, buscando explorar canais de melhor comunicação com a sociedade (usuários dos serviços prestados pela agência). Trata-se de proposta voltada tanto para o público interno (motivação) como para o público externo (transparência das ações da ANTT). Ênfase aos contatos com a mídia em suas diversas formas, interação com as concessionárias (rodovias & ferrovias). O novo sítio na internet é ferramenta de trabalho para execução desta política. O portal já se encontra-se no ar. Ao lado de informações técnicas de cada área da agência, destaca-se já na página de apresentação espaço destinado a veiculação de notícias sobre eventos gerados no âmbito da ANTT ou de decisões por ela tomadas. Destaque para os hot-sites destinados a dar tratamento especial ao Projeto da Rede Nacional de Transporte Rodoviário Interestadual e Internacional de Passageiros (PropassBrasil), Projeto do Trem de Alta Velocidade (TAV), Programa de Concessão de Rodovias Federais e Agenda Regulatória da ANTT. Esses hot-sites são parte integrante do portal oficial da agência. Síntese dos resultados obtidos A Política de Comunicação Integrada da ANTT propõe um norte para a ação neste campo. A ASCOM já recebe diariamente carga crescente de demanda dos diferentes canais de mídia na busca de informações e esclarecimentos de dúvidas de seus usuários. Há igualmente solicitações de setores da própria agência para a confecção de peças (folders, banners, cartilhas, folhetos etc), como material necessário a suas atividades. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Como os demais setores da ANTT, a ASCOM encontra-se em processo de reformulação, com vistas a reforçar sua atuação. A demanda crescente contrasta com a carência de quadros e material. Isso se observa nas três áreas que compõem a ASCOM: imprensa, publicidade e cerimonial. Como elemento que tem facilitado a execução das tarefas, destaca-se o empenho da equipe.





9 022.631/2009-0 1.817/2010-P 9.1 DE Ofício nº 326/2010 – TCU/SEMAG


Descrição da Deliberação: 9.1 determinar à Agência Nacional de Águas, à Agência Nacional de Aviação Civil, à Agência Nacional do Cinema, à Agência Nacional de Energia Elétrica, à Agência Nacional de Petróleo, à Agência Nacional de Saúde, à Agência Nacional de Telecomunicações, à Agência Nacional de Transportes Aquaviários, à Agência Nacional de Transportes Terrestres, à Agência Nacional de Vigilância Sanitária, ao Banco Central do Brasil, ao Conselho Administrativo de Defesa Econômica, à Comissão de Valores Mobiliários, ao Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis e à Superintendência de Seguros Privados que: 9.1.1 procedam ao levantamento e à identificação de pessoas físicas ou jurídicas pendentes de inscrição no Cadin, sob sua responsabilidade, providenciando a devida inscrição e comunicando ao Tribunal de Contas da União as medidas adotadas, no prazo de 60 dias, contados da ciência desta deliberação; 9.1.2. procedam ao levantamento de processos que, em virtude dos prazos legais, sofram maiores riscos de prescrição, adotando as providências legais cabíveis nas instâncias administrativas (inscrição dos créditos em dívida ativa e no Cadin) e judiciais (ajuizamento das respectivas ações de execução), com vistas a obstar prejuízos ao Tesouro Nacional, comunicando ao Tribunal de Contas da União as medidas adotadas, no prazo de 60 (sessenta) dias, contados da ciência desta deliberação; 9.1.3 encaminhem a este Tribunal, no prazo de 60 dias, contados da ciência deste Acórdão, relatório informando a quantidade de multas canceladas ou suspensas em instâncias administrativas próprias, os valores associados a estas multas, e os percentuais de cancelamento e suspensão em relação ao total de multas aplicadas anualmente, no período entre 2005 e 2009;

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9.1.4 encaminhem a este Tribunal, no prazo de 60 dias, contados da ciência desta deliberação, os esclarecimentos pertinentes sobre as possíveis causas das falhas e deficiências informadas no Relatório e no Voto que fundamentam este Acórdão, ensejadoras das determinações constantes nos subitens 9.1.1 a 9.1.3, retro

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG GEFIN/SUDEG, COESP, e PRG - Síntese da providência adotada: O Núcleo de Dívida Ativa desta Procuradoria-Geral possui cerca de 13.751 processos aguardando análise e demais procedimentos para inscrição em Dívida Ativa. Desse montante, 20 processos estão sujeitos à prescrição até o dia 30 de abril de 2.012, sendo que os respectivos débitos serão analisados e, se for o caso, encaminhados para inscrição em Dívida Ativa nos próximos dias. Em que pese o volume excessivo de processos enviados para inscrição em Dívida Ativa, bem como o trâmite referente à análise de cada volume a fim de que se possibilite averiguar a viabilidade da inscrição, até o momento os esforços empreendidos pelo Núcleo responsável possibilitaram a realização dos procedimentos de inscrição dentro dos prazos exigidos por lei, sem ocasionar prejuízos ao Tesouro Nacional. Neste intuito, a ANTT tem tomado medidas tendentes a aprimorar a realização dos serviços referentes ao tema. Primeiramente, esta Agência preocupou-se em possibilitar aos devedores o parcelamento dos seus débitos, uma vez que editou a Resolução nº 2.995, de 21 de janeiro de 2009, posteriormente substituída pela Resolução 3.561, de 12 de agosto de 2010, que teve por escopo o aumento da eficácia da arrecadação das multas aplicadas pela Agência. Considerando o volume de processos mencionado, bem como o montante que ainda será encaminhado, esta Agência Reguladora contratou, por intermédio de licitação, empresa para apoiar o Núcleo de Dívida Ativa, com a conferência de documentos constantes dos processos administrativos remetidos à Procuradoria-Geral para inscrição em Dívida Ativa. Esta contratação deu celeridade aos procedimentos de inscrição em Dívida Ativa, bem como na identificação daqueles débitos que, em razão de baixo valor, estão dispensados de cobrança, contribuindo para que não haja prejuízos ao erário. Síntese dos resultados obtidos A empresa em questão iniciou o apoio ao Núcleo de Dívida Ativa em Novembro de 2.011. Desde então a sua contribuição possibilitou a movimentação de aproximadamente 5.345 processos, dentre os quais muitos corriam o risco de prescrição. De outro tanto, ressalte-se que, no ano de 2.011 foram inscritos cerca de 1.219 débitos em Dívida Ativa desta Agência Reguladora (valor correspondente aproximado: R$ 3.030.966,09). Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Dentre os fatores positivos que possibilitaram o alcance dos resultados anteriormente mencionados, destaca-se o aumento significativo da equipe de apoio ao Núcleo de Dívida Ativa desta Procuradoria-Geral. Quanto aos fatores negativos, evidencia-se que o espaço físico disponibilizado não se mostra adequado para comportar a demanda quanto ao número de processos, o que requer um esforço considerável para a otimização dos serviços e organização do setor.





10 022.631/2009-0 1.817/2010-P 9.2 DE Ofício nº 326/2010 – TCU/SEMAG


Descrição da Deliberação: 9.2. determinar à Agência Nacional de Aviação Civil, à Agência Nacional do Cinema, à Agência Nacional de Energia Elétrica, à Agência Nacional de Petróleo, à Agência Nacional de Saúde, à Agência Nacional de Transportes Aquaviários, à Agência Nacional de Transportes Terrestres, ao Banco Central do Brasil, ao Conselho Administrativo de Defesa Econômica, à Comissão de Valores Mobiliários, ao Instituto Brasileiro do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis e à Superintendência de Seguros Privados que procedam à verificação dos seus mecanismos de cobrança administrativa, com vistas à identificação de melhorias que possam contribuir para o aumento da eficácia e

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do desempenho na arrecadação proveniente das multas aplicadas, cujo percentual de recolhimento situou-se abaixo de 50% de 2005 a 2009, encaminhando a este Tribunal, no prazo de 60 (sessenta) dias, contados da ciência desta deliberação, os esclarecimentos pertinentes sobre as possíveis causas dessa deficiência, bem como as conclusões e providências adotadas em virtude da presente determinação; (Por meio do Acórdão nº. 2832/2010-TCU-Plenário, de 27.10.2010, o Acórdão supracitado teve seu prazo de atendimento prorrogado por mais 60 dias).

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG GEFIN/SUDEG e COESP - Síntese da providência adotada: Em atendimento ao referido Acórdão, foi enviado ao TCU o Ofício nº 1.193/DG, de 11.10.2010, relatando as medidas adotadas pela Agência para o cumprimento da determinação. A adoção de medidas que tornam o processo de cobrança mais eficaz, dentre elas destaca-se a inscrição no SERASA daqueles processos que apuram condutas infratoras à legislação da ANTT estando com suas instâncias administrativas encerradas, além da inscrição na Dívida Ativa da União dos inadimplentes. Síntese dos resultados obtidos As medidas adotadas foram eficientes. No entanto, apesar da terceirização de algumas fases do sistema de multas, a capacidade instalada de pessoal, sistemas e equipamentos ainda estão defasados em relação à demanda dos serviços. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A busca do aperfeiçoamento no mecanismo de cadastramento e cobrança de multas é contínua. A atual carência de pessoal, a inexistência de um sistema único que englobe todos os tipos de multas aplicadas pela ANTT ainda causa atrasos no cadastramento e cobrança das multas. Além disso, os diversos tipos e instâncias de recursos, com vista a assegurar o direito de ampla defesa, prejudicam a efetiva arrecadação dos valores das multas.





11 033.386/2008-1 2.799/2010-P 9.3 RE Ofício nº 518/2010 – TCU/SEFID


Descrição da Deliberação: 9.3. recomendar, com fulcro no art. 250, inciso III, do Regimento Interno do TCU, à Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT que: 9.3.1. adote as medidas necessárias para que o serviço de relacionamento da Agência com os usuários dos serviços por ela regulados atenda aos requisitos do Decreto n.º 6.523/2008, especialmente aos de acessibilidade do serviço e resolução de demandas, definidos nos arts. 6º e 17, caput, desse normativo; 9.3.2. defina indicadores para verificar o grau de satisfação dos usuários dos serviços por ela regulados com o serviço de relacionamento prestado pela Agência, especialmente o Call Center, os quais podem ser aferidos, por exemplo, pela realização de periódicas pesquisas de satisfação, de modo a obter subsídios e fundamentos para adoção de medidas que visem à melhoria contínua de sua atuação

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG OUVID - Síntese da providência adotada: 9.3.1 – O serviço de atendimento da Agência já cumpre todas as determinações do Decreto nº 6523/2008, com exceção do numero telefônico exclusivo para atendimento aos deficientes auditivos ou da fala. Entendemos que a disponibilização desse serviço não compensa em termos de custo-benefício, uma vez que o volume de contatos desses usuários não é expressivo em relação aos altos custos para receber esse tipo de chamada. Assim, vislumbrado maior economicidade, desde 2009 disponibilizamos no site da Agência o atendimento on-line (por meio de chat), para acolher esses cidadãos. 9.3.2 – Desde novembro de 2010 foi implantada pesquisa de satisfação dos usuários permanentemente, conforme

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dados abaixo: Pergunta 1 – O(A) Senhor(a) poderia participar da nossa pesquisa de qualidade? São apenas duas perguntas.

MÊS SIM NÃO TOTAL NOV/2010 3.676 93,0% 276 7,0% 3.952 DEZ/2010 2.059 91,8% 184 8,2% 2.243 JAN/2011 923 94% 54 6% 977 FEV/2011 745 95% 42 5% 787 MAR/2011 319 93% 24 7% 343 ABR/2011 146 98% 3 2% 149 MAI/2011 22 96% 1 4% 23 JUN/2011 2.523 91% 244 9% 2.767 JUL/2011 4.999 91,6% 458 8,4% 5.457 AGO/2011 3.451 92,9% 265 7,1% 3.716 SET/2011 3.508 94,4% 208 5,6% 3.716 OUT/2011 3.032 94,4% 179 5,6% 3.211 NOV/2011 2.138 94,5% 124 5,5% 2.262 DEZ/2011 2.204 94% 137 6% 2.341

Pergunta 2 – Sua dúvida ou solicitação foi esclarecida ou resolvida?

MÊS SIM NÃO TOTAL NOV/2010 3.455 94,0% 221 6,0% 3.676 DEZ/2010 1.962 95,3% 97 4,7% 2.059 JAN/2011 879 95% 44 5% 923 FEV/2011 709 95% 36 5% 745 MAR/2011 294 92% 25 8% 319 ABR/2011 138 95% 8 5% 146 MAI/2011 22 100% 0 0% 22 JUN/2011 2.398 95% 134 5% 2.532 JUL/2011 4.750 95% 246 5% 4.996 AGO/2011 3.300 95,6% 151 4,4% 3.451 SET/2011 3.300 95,6% 151 4,4% 3.451 OUT/2011 3.096 96,4% 115 3,6% 3.211 NOV/2011 2.070 96,8% 68 3,2% 2.138 DEZ/2011 2.129 96,2% 83 3,8% 2.212

Pergunta 3 – Numa escala de 1 a 5, em que 1 é totalmente insatisfeito e 5 é totalmente satisfeito, que nota o(a) senhor(a) dá ao profissional que o(a) atendeu?

MÊS 1 2 3 4 5 TOTAL NOV/2010 16 0,4% 20 0,5% 65 1,8% 330 9,0% 3.245 88,3% 3.676 DEZ/2010 10 0,5% 7 0,3% 30 1,5% 164 8,0% 1.848 89,8% 2.059 JAN/2011 5 0,5% 3 0,3% 15 1,6% 91 10% 809 87,6% 923 FEV/2011 3 0,4% 3 0,4% 5 0,7% 71 9,5% 664 89% 746 MAR/2011 1 0,3% 1 0,3% 8 2,5% 45 14% 264 83% 319 ABR/2011 1 0,7% 0 0,0% 3 2,1% 11 7,5% 131 89,7% 146 MAI/2011 0 0% 0 0% 0 0% 2 9% 20 91% 22

JUN/2011 12 0,5% 7 0,3% 36 1,4% 232 9,2 2.235 88,6% 2.522

JUL/2011 17 0,3% 13 0,3% 68 1,4% 426 8,5% 4.482 89,5% 5.006

AGO/2011 9 0,3% 8 0,2% 30 0,9% 303 8,8% 3.103 89,9% 3.453

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SET/2011 1 0,3% 8 0,2% 40 1,1% 280 8% 3.175 90,4% 3.512

OUT/2011 6 0,2% 3 0,1% 36 1,2% 234 7,7% 2.755 90,8% 3.034

NOV/2011 4 0,2% 2 0,1% 16 0,7% 170 7,9% 1.947 91% 2.139

DEZ/2011 4 0,2 3 0,1% 26 1,2% 182 8,2% 1.993 90,3% 2.208

Síntese dos resultados obtidos Maior satisfação dos usuários com os serviços prestados pela Agência, padronização do serviço de atendimento e maior agilidade nas respostas as manifestações dos usuários. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor No que se refere ao cumprimento de prazo para demandas, a Ouvidoria da ANTT responde diretamente a maioria dos questionamentos e dúvidas que nos são encaminhadas e, atualmente mais de 90% das manifestações são encerradas na Ouvidoria. As solicitações que dependem de análise, resposta ou atuação técnica são encaminhadas aos setores competentes para as devidas providências e posterior resposta ao interessado. A Ouvidoria tem realizado um contínuo trabalho de conscientização e sensibilização junto às demais áreas da ANTT sobre a importância de responder às manifestações dos cidadãos com a maior celeridade possível.





12 031.913/2010-5 2.315/2011-P 1.6 DE Ofício nº 626/2011 – TCU/SECEX-1


Descrição da Deliberação: Determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT que ao realizar licitações, verifique junto aos sistemas Sicaf, Siasg, bem como outros sistemas e documentos a que tiver acesso, o quadro societário e o endereço dos licitantes com vistas a verificar a existência de sócios comuns, endereços idênticos ou relações de parentesco, fato que, analisado em conjunto com outras informações, poderá indicar a ocorrência de fraudes contra o certame;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUDEG - Síntese da providência adotada: A ANTT vem adotando critérios objetivos nos procedimentos licitatórios que realiza, no sentido de aferição do conjunto de requisitos para a habilitação técnica, capaz de conferir a qualificação adequada para a consecução do objeto que se pretende contratar, incluídas as verificações constantes da determinação do TCU. As licitações promovidas pela ANTT são realizadas, em sua maioria, na modalidade Pregão na forma eletrônica, tal como recomenda o Governo Federal, sendo que a Administração só identifica as licitantes participantes ao final da sessão pública, quando já estão determinados os lances finais e a proposta mais adequada ao interesse público com valor abaixo do estimado pela Administração e compatível com o mercado, licitante vencedora devidamente habilitada, ampla competição, ampla publicidade Síntese dos resultados obtidos A deliberação do TCU está sendo observada. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Entendemos que a determinação do TCU reveste de segurança jurídica e minimiza a ocorrência de fraudes por parte dos licitantes nos processo de contratação. Quanto às licitações via Pregão Eletrônico, a Agência cumpre a legislação.



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13 002.834/2005-2 2.199/2005-P 1 DE Ofício nº 005/2006/SEFID – TCU


Descrição da Deliberação: 1. à Agência Nacional de Transportes Terrestres do Ministério dos Transportes -ANTT/MT que no prazo de 30 (trinta) dias adote as seguintes providências: 1.1. instaure processos administrativos, caso ainda não o tenha feito, com observância dos princípios do contraditório e da ampla defesa, visando anular as outorgas de exploração de serviços de transporte rodoviário interestadual de passageiros, referentes às linhas Florianópolis (SC) - Campo Grande (MS), Códigos n.º 16-1817-00 e n.º 16-1818-00, cujas normas regulamentares do setor de transporte disciplinam que sejam efetuadas mediante permissão, mas que foram consentidas sem prévia licitação, após a promulgação da Constituição Federal de 1988, contrariando o comando inserto no art. 175, no art. 2º, inciso IV, da Lei nº 8.987/95, e nas normas pertinentes; 1.2. tão-logo conclua os referidos processos administrativos, realize procedimentos licitatórios para novas outorgas de exploração dos serviços públicos relativos às linhas mencionadas, observando-se as normas constitucionais, legais e regulamentares aplicáveis; 1.3. informe a este Tribunal, ao final do prazo estabelecido, as medidas adotadas em cumprimento às determinações constantes dos subitens anteriores;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG Superintendência de Serviços de Transporte de Passageiros - SUPAS - Síntese da providência adotada: Conforme informado no Relatório de Gestão, em 10/03/2011, com o encerramento dos trabalhos da Comissão de Processo Administrativo, foi exarada decisão pela Diretoria Colegiada declarando a nulidade do Contrato de Permissão nº. 532/2001, que tem por objeto o serviço indicado. Por conseguinte, os autos foram remetidos a esta Superintendência para cumprimento da decisão, quando se constatou a existência de seções secundárias autorizadas por meio de decisão judicial, proferida pelo Juiz da 3ª Vara Federal da Seção Judiciária do Distrito Federal, nos autos do processo nº. 97.000040-0. Instada a se manifestar acerca da eficácia e limites da referida decisão, a Procuradoria-Geral desta Agência, emitiu o PARECER/ANTT/PRG/DSM/Nº. 0423-1.6.5/2010 concluindo pela impossibilidade de cumprimento da Resolução nº. 3.270/2009, já que “a decisão exarada pelo Poder Judiciário deve ser respeitada, o que impede que, por força de decisão de cunho administrativo (Resoluções ANTT nº. 3.270/2009 e nº. 3.525/2010), seja paralisado o serviço executado pela empresa Unesul de Transportes Ltda. na linha Florianópolis (SC) – Campo Grande (MS)”. Diante disso, forçoso concluir que o serviço Florianópolis (SC) – Campo Grande (MS) deverá ser mantido até decisão judicial em contrário. Síntese dos resultados obtidos A análise dos resultados relativa à deliberação do TCU, neste caso, está prejudicada. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor O processo administrativo foi instaurado e seguiu seu trâmite normal. No entanto, tendo em vista que foi proferida decisão judicial, restou prejudicado o cumprimento da Resolução nº. 3.270/2009.





14 002.811/2006-6 1796/2011-Plenário 9.1 DE Ofício nº 173/2011 - TCU/SEFID-1, de 8.7.2011

Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG

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Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT -

Descrição da Deliberação: 9.1. nos termos da Instrução Normativa TCU nº 27/1998 aprovar, com ressalvas, o segundo estágio do acompanhamento em tela, sem prejuízo de, com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei nº 8.443/1992 c/c art. 250, inciso II, do Regimento Interno deste Tribunal, determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres que: 9.1.1. reveja, ante o estabelecido nos arts. 24, incisos IV e VII, e 25, inciso V, da Lei nº 10.233/2001, os termos da cláusula 25.5.2 da minuta do contrato de concessão acerca dos procedimentos para obtenção da taxa de desconto a ser utilizada nos fluxos de dispêndios e de receitas marginais, a fim de que seja adotado como taxa de desconto apenas o Custo Médio Ponderado de Capital (em inglês WACC - Weighted Average Cost of Capital); 9.1.2. adote, ante o estabelecido no art. 11 da Lei nº 8.987/1995, as medidas necessárias a fim de que as receitas advindas da exploração econômica das estações próprias de passageiros e do transporte de pequenas cargas sejam revertidas à modicidade tarifária, nos termos da cláusula 20.7 da minuta do contrato de concessão e observados os montantes porventura considerados no fluxo de caixa dos estudos de viabilidade apresentados para a concessão, compreendidos no risco da futura concessionária; 9.1.3. ante a jurisprudência deste Tribunal, altere o valor do contrato definido na cláusula 3.1.1 da minuta do contrato de concessão, fazendo-o corresponder ao total das receitas da concessão; 9.1.4. inclua na minuta do contrato de concessão, ante o estabelecido no art. 23, parágrafo único, da Lei nº 8.987/1995, prazo máximo para a aprovação, por essa agência reguladora, do projeto executivo a ser elaborado pela concessionária; 9.1.5. preveja na minuta do contrato de concessão, ante o disposto no art. 2º, inciso III, in fine, da Lei nº 8.987/1995 c/c art. 57, § 3º, da Lei nº 8.666/1993, o limite máximo, para fins de manutenção do equilíbrio econômico-financeiro do contrato de concessão, de extensão do prazo contratual; 9.1.6. preveja, no Edital de Concessão nº 1/2010 e na respectiva minuta de contrato, a inaplicabilidade da Comissão Técnica e da Arbitragem para resolução de divergências relativas às questões econômico-financeiras do contrato de concessão;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG Superintendência Executiva - SUEXE - Síntese da providência adotada: Em virtude do resultado do Leilão, que se apresentou deserto, foi editada a Resolução nº 3.724/11, de 5.10.2011, que resolveu: - Homologar o resultado do Leilão de Concessão para a exploração de serviços públicos de transporte ferroviário de passageiros por trem de alta velocidade na Estrada de Ferro EF-222 (Rio de Janeiro – Campinas), referente ao Edital de Concessão nº 001/2010; e - Determinar à Superintendência Executiva que dê continuidade às atividades do projeto e apresente nova proposta de implantação do TAV Rio de Janeiro - Campinas. Síntese dos resultados obtidos Regularização do processo de concessão Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve dificuldade na adoção das providências determinadas





15 002.811/2006-6 1796/2011-Plenário 9.2 DE Ofício nº 173/2011 - TCU/SEFID-1, de 8.7.2011


Descrição da Deliberação: 9.2. determinar à ANTT que, ante o previsto no art. 28, § 5º, do Decreto nº 2.594/1998, dê publicidade às alterações decorrentes das determinações consignadas nos subitens acima;

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Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG Superintendência Executiva - SUEXE - Síntese da providência adotada: Em virtude do resultado do Leilão, que se apresentou deserto, foi editada a Resolução nº 3.724/11, de 5.10.2011, que resolveu: - Homologar o resultado do Leilão de Concessão para a exploração de serviços públicos de transporte ferroviário de passageiros por trem de alta velocidade na Estrada de Ferro EF-222 (Rio de Janeiro – Campinas), referente ao Edital de Concessão nº 001/2010; e - Determinar à Superintendência Executiva que dê continuidade às atividades do projeto e apresente nova proposta de implantação do TAV Rio de Janeiro - Campinas. Síntese dos resultados obtidos Regularização do processo de concessão Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve dificuldade na adoção das providências determinadas





16 012.887/2007-6 2172/2009-1ª C 1.5 RE Ofício nº 241/2009 – TCU/SEFID

Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT -

Descrição da Deliberação: 1.5. Recomendar: 1.5.1. à ANTT, com fulcro no art. 25, IX, da Lei nº. 10.233/2001, que promova ações de integração com o IBAMA, a fim de que sejam compartilhadas informações e ações referentes ao cumprimento da legislação ambiental pelos entes jurisdicionados; recomendando à ANTT que promova ações de integração com o IBAMA, a fim de que sejam compartilhadas informações e ações referentes ao cumprimento da legislação ambiental pelos entes jurisdicionados.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG Superintendência de Estudos e Pesquisas - SUEPE - Síntese das Providências Adotadas: Análise Técnica, em andamento, das alterações promovidas pelo Instituto do Meio Ambiente e dos Recursos Naturais Renováveis – IBAMA à minuta de Convênio de Cooperação Técnica proposta pela ANTT. Complementarmente, o assunto será adequadamente tratado por ocasião do desenvolvimento das atividades previstas no contexto do Projeto “Estudos destinados à Revisão do Sistema de Gestão Ambiental da ANTT (SGA/ANTT)”, cuja contratação de Consultoria se encontra em andamento, em conformidade com os procedimentos previstos pelo Banco Mundial. Os Estudos têm previsão de início em fevereiro de 2012 e duração de doze meses. Síntese dos Resultados Obtidos

As providências estão em andamento, e a minuta do Convênio de Cooperação Técnica com o IBAMA em análise. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Algumas das alterações promovidas pelo IBAMA na minuta de Convênio de Cooperação Técnica proposta pela ANTT não convergem com o escopo e os objetivos inicialmente elencados na minuta proposta pela Agência.


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17 012.888/2007-3 6615/2009-1ª Câmara 9.4 DE Ofício nº 769/2009 – TCU/SECEX-1, de


Descrição da Deliberação: 9.4. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres que, no prazo de 60 (sessenta dias), preste informações, ao Tribunal, quanto ao pagamento, pela arrendatária, da indenização de que trata a Resolução ANTT 2.809/2008 e ao andamento do Inquérito Civil e da Ação de Reintegração de Posse relativos à remoção não autorizada da via permanente que liga Piracicaba à estação de Recanto, em Nova Odessa, pela Prefeitura Municipal de Piracicaba;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR - Síntese da providência adotada: O TCU considerou cumprido o item pelo Acórdão nº 8666/2011-TCU-Plenário, de 27.9.2011 (item 9.5). Síntese dos resultados obtidos Prejudicado Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não há.





18 027.465/2009-0 8666/2011- Plenário 9.2 DE Ofício nº 680/2011 - TCU/SECEX-1, de


Descrição da Deliberação: 9.2. Determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, que: 9.2.1. tão logo receba o cálculo realizado pelo DNIT, relativo às perdas e danos decorrentes da desvinculação do Pátio Ferroviário de Campinas/SP, solicitada na Carta 1440/GRCP/10, proceda à cobrança junto à ALL-Malha Paulista;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR - Síntese das Providências Adotadas 9.2.1 - O DNIT apresentou o resultado dos cálculos das indenizações devidas pela Concessionária ALL - Malha Paulista (ALLMP), decorrentes da desvinculação do Pátio Ferroviário de Campinas/SP. No entanto, como se trata de bens não operacionais, comunicamos que cabe ao DNIT efetuar a cobrança. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor

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O assunto não é de alçada da ANTT, visto tratar-se de bens não operacionais.

Unidade Jurisdicionada Denominação completa: Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT 54793



19 027.465/2009-0 8666/2011- Plenário 9.2.2 DE Ofício nº 680/2011 - TCU/SECEX-1, de


Descrição da Deliberação: 9.2. Determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, que: 9.2.2. informe, no prazo de quinze dias, o desfecho do processo administrativo 50500.027568/2011-76 visando apurar eventuais descumprimentos aos contratos de concessão e arrendamento pela ALL-Malha Paulista no Pátio de Campinas/SP, enviando cópias das decisões tomadas nos respectivos autos;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR - Síntese da providência adotada: 9.2.2 - A Concessionária apresentou recurso administrativo, o qual foi indeferido pela SUCAR/ANTT. Ato contínuo, a empresa ajuizou a Ação Ordinária nº 5026946-38.2011.404.7000 5ª. VF/CURITIBA-PR, requerendo antecipação dos efeitos da tutela, com suspensão da exigibilidade da multa e determinação para a ANTT se abster de inscrevê-la no CADIN. Em resposta aos argumentos da ALLMP, a GEAFA/SUCAR elaborou o Despacho nº 239, de 31/08/2011, submetendo-o à Procuradoria-Geral da ANTT. Observou-se, contudo, que a referida Ação culminou na liminar a favor da Concessionária, concedida em 15/08/11 pelo Exmo. Sr. Vicente de Paula Ataide Junior, Juiz Federal Substituto. Síntese dos resultados obtidos O processo encontra-se sub judice. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Necessidade de respeitarem-se os prazos legais recursais.


Denominação completa: Código SIORGAGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793


Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 20 003.499/2011-1 1656/2011-PLENÁRIO 9.1 DE 188/2011-TCU/SEFID-1

Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação: 9.1. aprovar com ressalvas o primeiro estágio de fiscalização da outorga de concessão do serviço público de recuperação, operação, manutenção, conservação, implantação de melhorias e ampliação da capacidade do trecho da rodovia BR-101/ES, compreendido entre o entroncamento com a rodovia BA-698 (Mucuri/BA) e a divisa do Espírito Santo com o Rio de Janeiro, condicionando a publicação do edital à adoção das seguintes providências pela Agência Nacional de Transportes Terrestres: 9.1.1. comprovação do pronunciamento conclusivo do Ministério dos Transportes no sentido da aprovação do respectivo Plano de Outorga;

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9.1.2. substituição do item 1 A 00 002 00 do cadastro do Sicro 2 pelos itens 1 A 00 002 07 e 1 A 00 002 05, bem como o item 3 S 09 002 00 pelo item 3 S 09 002 06; e 9.1.3. execução de fresagem contínua especificamente para os segmentos homogêneos 18, 19, 22, 33 e 34, com a conseqüente redução dos investimentos em memória de cálculo detalhada do "Número N" para cada trecho homogêneo, relacionando as células entre si por meio de fórmulas e referências e preferencialmente computando aquele índice conforme recuperação do pavimento

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária - SUINF Síntese da providência adotada: Com relação à Deliberação acima, referente ao item 9.1, providenciamos o envio ao TCU dos documentos solicitados e explicações complementares por meio do Ofício nº 668/DG, de 12 de setembro de 2011. Síntese dos resultados obtidos O resultado foi a aprovação do TCU ao processo de concessão, com a conseqüente publicação do Edital de concessão no dia 22 de setembro de 2011 e republicação no dia 07/11/2011. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve.




Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 21 020.877/2010-2 1945/2011-PLENÁRIO 9.3 RE 195/2011-TCU/SEFID-1


Descrição da Deliberação: 9.3 recomendar à Agência Nacional de Transportes Terrestres que deixe consignado, nos demonstrativos econômicos e financeiros das concessionárias de serviços públicos sob sua jurisdição, todos os valores lançados;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária - SUINF Síntese da providência adotada: Na Proposta de Encaminhamento da SEFID, de 26 de setembro de 2011, foi proposto tornar insubsistente a determinação contida no item 9.2 do Acórdão 1945/2011-PLENÁRIO. Desta forma, entendemos que a deliberação 9.3 acima mencionada já vem sendo atendida por esta Agência. Síntese dos resultados obtidos Os valores já vinham sendo lançados, logo as providências já vem sendo atendidas. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não há.





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Descrição da Deliberação: 9.4. Determinar à ANTT que preveja no edital e na minuta de contrato da concessão em tela: 9.4.1. os parâmetros de qualidade que permitam mensurar objetivamente a prestação de serviço adequado, conforme previsto na Lei 8.987/1995, para os denominados trabalhos iniciais, realizados antes do início da cobrança do pedágio, e para os serviços realizados durante a execução do contrato; e 9.4.2. o pleno atendimento dos parâmetros de qualidade relativos aos trabalhos iniciais como condicionante ao início da cobrança de pedágio;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG Superintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária - SUINF Síntese da providência adotada: Os contratos da 2ª e 3ª Etapas de concessões já prevêem expressamente os parâmetros de desempenho e qualidade (item 17.7). Os Programas de Exploração das Rodovias (PERs) dispõem exaustivamente dos parâmetros de qualidade e desempenho em seus textos. No item 1.1.1.3 do PER da Autopista Régis Bittencourt, por exemplo, é estipulado o parâmetro de desempenho dos trabalhos iniciais daquela concessionária. E a especificação de parâmetros se repete para cada obrigação da concessionária previsto no PER. Síntese dos resultados obtidos As providências já vêm sendo cumpridas em todos os contratos da 2ª e 3ª Etapas de concessões de rodovias. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não há.





Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORGAGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação: 9.2. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres que antes de remeter documentação ao Tribunal, a título de cumprimento do art. 7º, inciso I, da Instrução Normativa TCU nº 27/1998 ou do art. 3º, inciso I, da Instrução Normativa TCU nº 46/2004, providencie a devida aprovação pelo Ministério dos Transportes;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF Síntese da providência adotada: Os resultados das providências somente serão verificados nas futuras outorgas. O cronograma de atividades do processo de outorga foi revisto visando atender a deliberação do TCU. Nos próximos processos de outorgas providenciaremos a aprovação do respectivo Plano de Outorga pelo Ministério dos Transportes antes do seu envio ao TCU. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Por se tratar de processo de outorga em fase final, os resultados das providências somente serão verificados nas futuras outorgas.


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Descrição da Deliberação: 9.3. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres que, quando da elaboração dos próximos projetos de concessão: 9.3.1. encaminhe planilha eletrônica contendo a os métodos do U.S. Army Corpso Engineers (USACE) e da American Association Standard Highwayand Transportation Officials (AASHTO), a exemplo do realizado com o segundo trecho da rodovia BR 101/ES; 9.3.2. apresente memória de cálculo especificando o método e as fontes de dados pelos quais tenha sido determinada a espessura da base, sub-base e de todas as camadas componentes do pavimento (binder, capa de rolamento, etc.); 9.3.3. fundamente os valores do índice de suporte do subleito (CBR) dos trechos a serem ampliados em estudos geotécnicos realizados em projetos de obras anteriores na mesma rodovia, sempre que disponíveis esses estudos; 9.3.4. adote especificação balizada para o serviço de camada drenante de areia para fundação de aterro; 9.3.5. justifique tecnicamente a previsão de dreno longitudinal profundo em toda a extensão de trechos a serem duplicados; 9.3.6. justifique tecnicamente a adoção dos percentuais de trecho a ser duplicado tanto em terreno ondulado quanto em terreno plano para execução de valetas de proteção de corte; 9.3.7. justifique a estimativa de custos relativos ao enleivamento, à hidrossemeadura e ao plantio em covas, conforme Norma DNIT nº 102/2009-ES, ou de outras intervenções, de forma a que se possa discernir objetivamente qual dos cenários, dentre os possíveis,resulta mais econômico e de menor impacto para o projeto, para atender plenamente o objetivo almejado; 9.3.8. justifique os quantitativos de terraplenagem, a fim de conferir fundamentação técnica adequada a essa rubrica; 9.3.9. justifique tecnicamente os quantitativos e as produtividades das equipes de conservação estimadas nos estudos; e 9.3.10. indique expressamente a fonte de dados empregada para estimativa dos gastos operacionais com salários e encargos, de maneira a privilegiar o uso de informações primárias oriundas de entidades públicas ou de instituições tradicionais de pesquisa, sempre que os dados colimados se afigurem disponíveis por esses meios

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF Síntese da providência adotada: As determinações serão levadas em consideração por ocasião dos próximos estudos de viabilidade. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Por se tratar de processo de outorga em fase final, os resultados das providências somente serão verificados nas futuras outorgas.





Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG

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AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação: 9.5. recomendar à Agência Nacional de Transportes Terrestres que, quando da elaboração de estudos concernentes a futuras concessões: 9.5.1. avalie a possibilidade de se implantar um modelo de cobrança de pedágios que seja, a um só tempo, proporcional à distância percorrida pelos veículos nas vias concedidas e à estimativa de custos a serem incorridos na mantença e demais intervenções nesses mesmos trechos; 9.5.2. considere nos estudos de viabilidade a possibilidade de inclusão de usinas móveis para a produção do material asfáltico, com vistas a reduzir os custos com o transporte desse material, sempre que a economia derivada da redução da distância compensar os custos de mobilização de tais estruturas; 9.5.3. organize-se com antecedência para facultar o acesso de equipe técnica do TCU aos terminais nos quais se encontra instalado o software HDM-4, ou versão posterior, em que tiverem sido calculados o dimensionamento e o cronograma dos investimentos em obras, em prol da celeridade do processo de fiscalização de que trata a Instrução Normativa TCU nº 46/2004; e 9.5.4. mencione a proveniência dos dados empregados como premissas, indicando a fonte primária dos dados, o período e a região geográfica a que se referem e demais informações necessárias para caracterizá-los;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF Síntese das Providências Adotadas As recomendações, caso sejam pertinentes, serão levadas em consideração por ocasião dos próximos estudos de viabilidade. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor 9.5.1) A dificuldade em implantar a recomendação do item 9.5.1 é que não existe legislação que obrigue o emprego da tecnologia de identificação eletrônica da frota brasileira, tal legislação é imprescindível para o emprego amplo da cobrança de pedágio quilométrica na maior das rodovias brasileira que se caracterizam pelo sistema aberto. 9.5.2) Na realização de novos estudos este item será avaliado quanto a pertinência. 9.5.3) Em novos estudos tal recomendação será atendida. 9.5.4) a menção à proveniência dos dados empregados como premissas, indicando a fonte primária dos dados, o período e a região geográfica a que se referem e demais informações necessárias para sua caracterização é prática nos estudos de viabilidade. Esse detalhamento, no entanto, sempre pode ser aprimorado, tal como se pretende proceder nos próximos estudos de viabilidade para concessão de rodovia.






Descrição da Deliberação: 9.6. recomendar à Agência Nacional de Transportes Terrestres que: 9.6.1. sopese, em estudos, as possibilidades, vantagens e ônus de se instituir Tabela de Preços Unitária para os custos de manutenção das rodovias federais, objetivando divulgar os preços unitários dos serviços mais usuais na elaboração de orçamentos e licitações de serviços e obras na área de transportes; e 9.6.2. padronize, para efeitos de estimativa de custos operacionais nos estudos de viabilidade técnica e econômico-financeira das outorgas vindouras, a estrutura organizacional paradigmática da empresa concessionária - reputada necessária, suficiente e eficiente - , de forma a conferir maior previsibilidade às referidas estimativas.

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SUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF Síntese das Providências Adotadas As recomendações, caso sejam pertinentes, serão levadas em consideração por ocasião dos próximos estudos de viabilidade. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor As recomendações serão analisadas quanto a pertinência nos próximos estudos de viabilidade.




Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 27 006.010/2005-5 2136/2009-PLENÁRIO 9.2 RE 1582/2009-TCU/SECEX-RS


Descrição da Deliberação: 9.2. recomendar à Agência Nacional de Transportes Terrestres (ANTT) que: 9.2.1. aperfeiçoe os estudos para considerar, entre outros pontos: 9.2.1.1. o aumento do fluxo de tráfego, não só em razão dos investimentos públicos a serem realizados no Porto de Rio Grande, mas também em decorrência das melhorias da condição de tráfego da via devido à duplicação da rodovia; 9.2.1.2. os efeitos da duplicação, em razão da diminuição do número de veículos por área de pavimento, no custo de manutenção por quilômetro da via; 9.2.1.3. os efeitos da duplicação da rodovia na redução do custo unitário por quilômetro em razão da diluição dos custos operacionais adicionais; 9.2.2. promova a revisão extraordinária da tarifa somente após o término das obras, mediante a devida mensuração do tráfego e se configuradas as condições legalmente exigidas para a alteração contratual sob o fundamento do reequilíbrio econômico-financeiro;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF Síntese das Providências Adotadas As obras de duplicação da via não foram concluídas, impossibilitando a realização da revisão extraordinária da tarifa, conforme dispõe o item 9.2.2 da recomendação. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A providência não foi adotada porque a obra ainda não foi concluída. Desta forma, não tem como se fazer a revisão tarifária.

Quadro A.15.2 - SITUAÇÃO DAS DELIBERAÇÕES DO TCU QUE PREMANECEM

PENDENTES DE ATENDIMENTO NO EXERCÍCIO

A seguir apresentamos as deliberações dos Acórdãos do TCU que, apesar das providências tomadas pela ANTT, ainda continuaram pendentes de solução, no exercício de 2011. No entanto, não houve descumprimento de nenhuma deliberação do TCU, e sim se tratam de ações e providências que demandam um tempo maior até sua plena satisfação (composto de 7 itens). Observação: Foram considerados neste item os Acórdãos do TCU que citam ações pontuais, não abrangendo ações de rotina, de aplicação em fatos futuros ou de ações periódicas.

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1 015.390/2006-0 8353/2010-1ª Câmara 9.7 DE Ofício nº 1133/2010 - TCU/SECEX-1, de

27.12.2010 Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT e Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes – DNIT -

Descrição da Deliberação: 9.7. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres e ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes que informem ao Tribunal de Contas da União, no prazo de 30 (trinta) dias, o ingresso de ação judicial de cobrança da "Conta a Receber 029/03", de 7/4/2003, emitida pela RFFSA - em liquidação, mesmo na existência de outras providências no âmbito administrativo visando à cobrança ou a solução amigável da questão;

Justificativa apresentada pelo seu não cumprimento Setor responsável pela implementação Código SIORGSuperintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR Procuradoria Geral – PRG - Justificativa para o seu não cumprimento:A ANTT realizou novas Inspeções e encaminhou documentação ao TCU, que não as considerou conclusivas. Há discordância do TCU quanto ao levantamento realizado pela área técnica da ANTT. Em nova proposta de mérito no TC nº 003.598/2011-0 (referente ao monitoramento do cumprimento deste item 9.7 do Acórdão em tela), o TCU está propondo audiência dos Diretores Gerais da ANTT e do DNIT, o que ainda não ocorreu. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Há discordância do TCU quanto aos pareceres dos técnicos da ANTT.





2 012.888/2007-3 6615/2009-1ª Câmara 9.3 DE Ofício nº 769/2009 – TCU/SECEX-1, de

20.11.2009 Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT e Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes – DNIT -

Descrição da Deliberação: 9.3. determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT e ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes – DNIT que, no prazo de 120 (cento e vinte) dias: 9.3.1. realizem, em conjunto, levantamento da situação de todos os vagões ferroviários em posse da América Latina Logística (ALL) nas malhas Paulista e Oeste, incluindo os vagões arrendados à Ferroban, Novoeste e Ferronorte, assim como os não-operacionais, de propriedade da extinta RFFSA, confrontando os resultados com os anexos I e II dos respectivos contratos de arrendamento e as movimentações registradas posteriormente, de modo a localizar e identificar todos os vagões com os respectivos prefixos e numeração, nas condições de arrendados, não-arrendados, operacionais ou fora de operação;

Justificativa apresentada pelo seu não cumprimento

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Setor responsável pela implementação Código SIORGSuperintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR - Justificativa para o seu não cumprimento:O Acórdão em referência está sendo monitorado pelo TC nº 027.465/2009-0, no qual o Tribunal de Contas da União proferiu o Acórdão nº 8666/2011-Plenário. No item 9.4 do novo Acórdão, o TCU dá ciência a ANTT de que o levantamento apresentado na Nota Técnica nº 10/2010/GEAFA/SUCAR, em cumprimento ao item 9.3.1 do Acórdão nº 6615/2009-1ª Câmara, não é conclusiva. Em atenção ao citado item 9.4, foi elaborada a Nota Técnica nº 0020/2011/GEAFA/SUCAR, encaminhada à 1ª SECEX por meio do Ofício nº 835/2011/DG/ANTT, de 1.11.2011. Diante disso, a ANTT aguarda manifestação da 1ª SECEX. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve descumprimento da ANTT à determinação do TCU, e sim dificuldades por divergência de critérios e conceitos entre os órgãos envolvidos. O item está sendo monitorado pelo Acórdão nº 8666/2011-Plenário.


Denominação completa: Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT 54793



3 027.465/2009-0 8666/2011- Plenário 9.4 Ofício nº 680/2011 - TCU/SECEX-1, de

6.10.2011 Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG

Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT -

Descrição da Deliberação: 9.4. Dar ciência à ANTT de que o levantamento apresentado na Nota Técnica 10/2010/GEAFA/SUCAR, em cumprimento ao item 9.3.1 do Acórdão 6.615/2009-TCU-1ª Câmara, apresenta fragilidades importantes que impedem o recebimento de seus resultados como conclusivos, a saber: 9.4.1. ausência de detalhamento da metodologia empregada, vez que não foram explicitados os critérios para a seleção da amostra e de seu respectivo tamanho, de modo a evidenciar a confiabilidade estatística do levantamento realizado; 9.4.2. ausência de definição e apresentação de critérios para delimitar os conceitos de vagão "em operação" e "fora de operação"; 9.4.3. ausência de realização de inspeção de campo para levantar e validar a situação dos vagões fora de operação; 9.4.4. falta de confiabilidade das diversas fontes de informação utilizadas, evidenciada nas divergências existentes quanto à localização de vagões imobilizados por longo período de tempo, em relação aos quais deveria haver grande congruência entre as diferentes fontes de informação

Justificativa apresentada pelo seu não cumprimento Setor responsável pela implementação Código SIORG

Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR - Justificativa para o seu não cumprimentoEm 20/10/2011 foi elaborada Nota Técnica nº0020/2011/GEAFA/SUCAR, encaminhada à 1ª SECEX, por meio do Ofício nº 835/2011/DG/ANTT, de 01/11/2011, em cumprimento ao item 9.4 do Acórdão 8666/2011-TCU-1ª Câmara. Segue abaixo, um resumo de cada item apresentado na referida Nota: 9.4.1. Os critérios de seleção da amostra e a quantidade de itens inspecionados evidenciaram a confiabilidade estatística do levantamento realizado. As inspeções realizadas no quantitativo de 628 vagões na ALLMP e de 264 vagões na ALLMO a um nível de confiança de 95% e considerando Distribuição Normal de probabilidade, levam a um erro amostral de 3,24% e 5,04%, respectivamente. 9.4.2. Os critérios para delimitar os conceitos de vagão “em operação” e “fora de operação” estão explicitados na Nota Técnica nº 10/2010/GEAFA/SUCAR (pág. 08 a 11). Foi adotada uma seqüência hierárquica de todas as informações obtidas, conforme o seguinte: 1º - informações obtidas nas inspeções de campo pela ANTT; 2º - informações contidas nos documentos com ações propostas de substituição de vagões, aos quais foram considerados “fora de operação”; 3º - informações obtidas em consulta pela ANTT, diretamente no Sistema Translogic; 4º - informações encaminhadas pelas concessionárias, por

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meio de Cartas em resposta aos Ofícios nº 77 e nº 78/2010/GEAFA/SUFIS. 9.4.3. Não foi realizada a inspeção de campo para levantar e validar a situação dos vagões fora de operação, pois a ANTT já possui informações obtidas em inspeções anteriores de 3.017 vagões imobilizados ou não localizados da ALLMP e 675 vagões da ALLMO, os quais deram origem aos processos de regularização de material rodante, atualmente em andamento. 9.4.4. Na grande maioria dos vagões imobilizados houve convergência de informações sobre a localização. Os casos de divergências ocorreram pelos seguintes fatores: as fontes de informações são de datas diferentes (21/06 e 26/08/2010); o status da situação (“em operação”/“fora de operação”) tem outros critérios como o de vagões com proposta para substituição, os quais foram considerados “fora de operação”, bem como aqueles que o sistema informa que a situação é “aguardando investimento”, “inativo”, “retido-avariado” e outras; a situação dos vagões é dinâmica, as concessionárias podem ter movimentado vagões que consideramos “fora de operação” para oficinas ou outros locais Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve descumprimento da ANTT à determinação do TCU, e sim dificuldades por divergência de critérios e conceitos entre os órgãos envolvidos.





4 015.971/2007-5 486/2009 1.5 DE Ofício nº 132/2009 – TCU/SECEX-1

Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT, Ministério de Transportes e Rede Ferroviária Federal S/A – RFFSA -

Descrição da Deliberação: 1.5. Determinar ao Ministério de Transportes que: 1.5.1. em parceria com a inventariança da extinta Rede Ferroviária Federal S/A – RFFSA e com a Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT adote as providências necessárias à apuração do débito e à cobrança administrativa ou judicial da dívida decorrente da depredação da Estação Ferroviária São Francisco, em Alagoinhas/BA, durante o período de arrendamento à Ferrovia Centro-Atlântica S/A, com fundamento no art. 4º da Lei nº 11.483, de 31 de maio de 2007 c/c inciso III, art. 3º do Decreto nº 6.018, de 22 de janeiro de 2007 c/c item 9.2 do Acórdão nº 541/2003 - TCU-Primeira Câmara c/c itens 9.2.5 e 9.3.3 do Acórdão nº 1035/2004-TCU-Segunda Câmara.

Justificativa apresentada pelo seu não cumprimento Setor responsável pela implementação Código SIORGSuperintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR - Justificativa para o seu não cumprimento:Informamos que o DNIT nos encaminhou o Ofício nº 34/2012/DIF/DNIT, de 16/01/2012, que tem como anexo o Of. nº 05/2012/CGPF/DIF encaminhado a Concessionária FCA e cópias do parecer/ACMC/PFE/DNITNº01518/2011 e do DESPACHO/TCO/PROCURADORIA/DNIT/Nº 01445/2011, para conhecimento e manifestação da FCA. Informa o DNIT que enquanto não houver uma manifestação formal da concessionária a respeito do PARECER e DESPACHO acima referidos, o processo permanecerá sobrestado na Coordenação Geral de Patrimônio Ferroviário do DNIT – CGPF, em relação ao atendimento ao requerido na Carta nº681/GEMDA/2011 encaminhada ao DNIT. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve descumprimento à determinação do TCU, pois o assunto não é de competência exclusiva da ANTT, estando a Agência no aguardo das providências elencadas pelo DNIT.



Deliberações do TCU

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Deliberações expedidas pelo TCU Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

5 026.335/2007-4 2927/2011-PLENÁRIO 9.1 DE 293/2011-TCU/SEFID-1 Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORG

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES 54793

Descrição da Deliberação: 9.1 determinar à Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT, com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei nº 8.443, de 1992, referente aos contratos de concessão celebrados com a Concessionária da Rodovia Presidente Dutra (NovaDutra), Companhia de Concessão Rodoviária Juiz de Fora-Rio (Concer), Concessionária Rio-Terezópolis S.A. (CRT), Concessionária da Ponte Rio- Niterói S.A. (Ponte) e Concessionária da Rodovia Osório-Porto Alegre (Concepa), que: 9.1.1 adote, nas recomposições do equilíbrio econômico-financeiro desses contratos, a metodologia aprovada na Resolução ANTT 3.651/2011, ou outra que entender mais adequada, para os eventos decorrentes de inserções de investimentos não previstos originalmente nos encargos das concessionárias, e do remanejamento ou adequação, com aumento de valor, de investimentos previstos originalmente, assegurando a todos os interessados o direito de manifestação, mediante audiências e/ou consultas públicas, com base nos art. 6º, § 1º, 9º, § 2º, 23, inciso IV, e 29, inciso V, da Lei 8.987/1995 c/c art. 6º, inciso IX, 40, inciso X, e 43, inciso IV, da Lei 8.666/1993, e em conformidade com o art. 24, inciso VII, da Lei 10.233/2001; 9.1.2 adote, no prazo de cento e vinte dias, as medidas necessárias para inserir cláusula de revisão periódica da tarifa de pedágio nos contratos de concessão em vigor, assegurando a todos os interessados o direito de manifestação, mediante audiências e/ou consultas pública;

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUPERINTENDÊNCIA DE EXPLORAÇÃO DE INFRAESTRUTURA RODOVIÁRIA - SUINF Síntese das Providências Adotadas 9.1.1 Já vem sendo empregado pela ANTT desde a publicação da Resolução No 3.651, de 7 de abril de 2011. 9.1.2 As minutas dos Termos Aditivos já estão sendo enviadas às concessionárias. Portanto, estamos providenciando e o prazo dado à ANTT somente vencerá em 09.03.2012. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não há.


Denominação completa: Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres 54793


Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 6 030.315/2010-7 3137/2011-Plenário 9.3 DE 437/2011-TCU/SEMAG

Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Descrição da Deliberação: 9.3 Determinar aos ministérios de Minas e Energia, dos Transportes e da Integração Nacional, à Secretaria Especial de Portos, à Agência Nacional de Transportes Terrestres, à Agência Nacional de Transportes Aquaviários, à Agência Nacional de Energia Elétrica e à Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e Biocombustíveis que, juntamente com a Secretaria da Receita Federal do Brasil, no prazo de 90 (noventa) dias, definam sistemática de compatibilização das informações relativas aos bens, materiais ou serviços que devem ser imobilizados junto aos projetos aprovados para o Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura (Reidi), com o intuito de subsidiar a RFB na efetiva fiscalização dos valores renunciados e imprimir maior celeridade ao exame dos pleitos, maximizando o alcance da política de incentivo, de modo a intensificar a percepção de risco.


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Setor responsável pela implementação Código SIORGSuperintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária – SUINF e Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR Síntese das Providências Adotadas O Acórdão foi recebido na ANTT no final do ano de 2011. As providências já se encontram em pleno andamento, e dentro do prazo estipulado no Acórdão. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não há.


Denominação completa: Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres 54793


Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida 7 030.315/2010-7 3137/2011-Plenário 9.10 RE 437/2011-TCU/SEMAG

Órgão/entidade objeto da determinação e/ou recomendação Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres 54793

Descrição da Deliberação: 9.10 Recomendar aos ministérios de Minas e Energia, dos Transportes, da Integração Nacional, à Secretaria Especial de Portos, à Agência Nacional de Transportes Terrestres, à Agência Nacional de Transportes Aquaviários, à Agência Nacional de Energia Elétrica e à Agência Nacional do Petróleo, Gás Natural e Biocombustíveis que estabeleçam rotina de fiscalização concomitante e subsequente dos empreendimentos beneficiados pelo Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infraestrutura (Reidi), no intuito de verificar a efetiva imobilização dos bens e serviços adquiridos em decorrência do referido regime.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSuperintendência de Exploração de Infraestrutura Rodoviária – SUINF Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas - SUCAR Síntese das Providências Adotadas O Acórdão foi recebido na ANTT no final do ano de 2011. As providências já se encontram em pleno andamento, e dentro do prazo estipulado no Acórdão. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não há.

A seguir apresentamos Acórdãos cuja classificação foi alterada de “pendentes de

atendimento no exercício” para “atendidos”, em 2011:

• Acórdão nº 541/2003 – 1ª Câmara (TC nº 002.210/2001-5)

O Acórdão determina à ANTT e à RFFSA que realizem em parceria a fiscalização dos bens arrendados às concessionárias do serviço de transporte ferroviário de carga, com a aplicação das sanções que se fizerem necessárias.

Com a edição da Medida Provisória nº. 353, em 22 de janeiro de 2007, determinando o término do processo de liquidação e a consequente extinção da RFFSA, e a publicação do Decreto nº. 6018, regulamentando a citada MP, foi considerado extinto o Acordo de Cooperação Técnica com a RFFSA conforme Termo de Encerramento nº 007/2006, de 22.11.2007. Em 31.05.2007, foi editada a Lei nº. 11.483, conversão da MP nº. 353, que entre outras disposições alterou dispositivos

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da Lei 10.233/2001 e encerrou o processo de liquidação, extinguindo a Rede Ferroviária Federal S.A. – RFFSA.

Matéria semelhante está sendo tratado no TC 008.799/2011-3 – Acórdão nº 312/2012.

• Acórdão nº 444/2004 - Plenário (TC nº 010.704/1997-3)

O Acórdão determina que a ANTT observe o disposto no inciso VI e no 1º do art. 12 da INTCU nº 27/1998, em específico no que se refere à inclusão de critérios, indicadores, fórmulas e parâmetros definidores da qualidade do serviço, quando vierem a ser assinados os termos aditivos dos contratos firmados com a Companhia Vale do Rio Doce para exploração e desenvolvimento dos serviços de transporte ferroviário de cargas e passageiros na Estrada de Ferro Vitória a Minas (EFVM) e na Estrada de Ferro Carajás (EFC).

Os parâmetros de aferição de desempenho ainda não foram inseridos no Contrato de Concessão da EFC e EFVM, uma vez que a PRG orientou que essa inserção fosse feita por intermédio do novo instrumento de outorga estabelecido pelo art. 50 da Lei 10.233/2001, e não por intermédio de aditivo. Nesse contexto, a matéria acerca do referido artigo ainda está em discussão sendo apurados os parâmetros através das resoluções desta ANTT. Assim, segue um breve resumo: EFC

A Lei nº 8.987, de 13 de fevereiro de 1995, em seu art. 23, prevê cláusulas essenciais do Contrato de Concessão, constando entre elas a cláusula relativa aos critérios, indicadores, fórmulas e parâmetros definidores da qualidade do serviço.

O Contrato de Concessão, celebrado, em 30 de junho de 1997, entre a União e a Companhia Vale do Rio Doce – CVRD para a exploração e desenvolvimento do serviço público de transporte ferroviário de cargas e de passageiros na Estrada de Ferro Carajás - EFC, estabeleceu em sua Cláusula Quinta – Da Qualidade do Serviço – A Concessionária obedecerá as leis, normas e regulamentos aplicáveis, inclusive, mas sem limitação, adotará as medidas de natureza técnica, administrativa, de segurança e educativa, e proverá os investimentos que assegurem a prestação do serviço adequado.

A Decisão do Tribunal de Contas da União - TCU nº 469, de 7 de junho de 2000, determina a obrigatoriedade da previsão, nos Contratos de Concessão, de cláusula referente à qualidade do serviço.

Outra Decisão do TCU nº 647, de 19 de junho 2002, por sua vez, recomenda que sejam pactuadas novas metas anuais de produção de transporte e segurança com a Concessionária para cada qüinqüênio subseqüente.

Preliminarmente é de se esclarecer que com o advento da Lei nº 10.233, de 05 de junho de 2001, regulamentada pelo Decreto nº 4.130 de 13 de fevereiro de 2002, atribuições antes afetas à STT - Secretária de Transportes Terrestres do Ministério dos Transportes passaram a ser da competência da ANTT, na conformidade do disposto no art. 37 do citado Decreto, dentre elas a administração dos Contratos de Concessão. Em 16 de dezembro de 2003, foi publicada no Diário Oficial da União – DOU, a Resolução Nº 381, de 16 de dezembro de 2003, que estabeleceu novas

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metas anuais de produção e redução de acidentes, para o quinquênio 2003/2007, pactuadas com a Companhia Vale do Rio Doce – CVRD para a Estrada de Ferro Carajás – EFC. Em 02 de janeiro de 2009, foi publicada no Diário Oficial da União – DOU, a Resolução Nº 2.973, de 18 de dezembro de 2008, que estabeleceu as metas anuais de produção e redução de acidentes, para o quinquênio 2008 - 2012, pactuadas com a Concessionária Estrada de Ferro Carajás - EFC. Em 19 de julho de 2010, foi publicada no Diário Oficial da União – DOU, a Resolução Nº 3.544, de 14 de julho de 2010, que estabeleceu novas metas anuais de produção de transportes para período de 2009 a 2012, repactuadas com a Concessionária Estrada de Ferro Carajás - EFC.

Dessa maneira, a ANTT vem atender as recomendações constantes do item 8.2, da Decisão nº 647/2002, do Tribunal de Contas da União – TCU, estabelecendo novos patamares para os indicadores, de modo a incrementar a produtividade e a redução de acidentes por parte das concessionárias, estimulando assim o desenvolvimento do setor. EFVM

Da mesma forma procedeu-se com relação à EFVM que assim estipulado:

Em 19 de dezembro de 2003, foi publicada no Diário Oficial da União – DOU, a Resolução Nº 380, de 16 de dezembro de 2003, que estabeleceu novas metas anuais de produção e redução de acidentes, para o quinquênio 2003/2007, pactuadas com a Companhia Vale do Rio Doce – CVRD para a Estrada de Ferro Vitória Minas - EFVM.

Em 02 de janeiro de 2009, foi publicada no Diário Oficial da União – DOU, a Resolução Nº 2.978, de 18 de dezembro de 2008, que estabeleceu as metas anuais de produção e redução de acidentes, para o quinquênio 2008 - 2012, pactuadas com a Concessionária Estrada de Ferro Vitória Minas - EFVM.

Em 03 de dezembro de 2009, foi publicada no Diário Oficial da União – DOU, a Resolução Nº 3.327, de 24 de novembro de 2009, que estabeleceu novas metas anuais de produção de transportes para os período de 2009 a 2012, repactuadas com a Concessionária Estrada de Ferro Vitória Minas - EFVM.

• Acórdão nº 1035/2004 – 2ª Câmara (TC nº 001.240/2003-6)

O Acórdão determina à ANTT que adote medidas para, em ação conjunta com a RFFSA, em liquidação, apresentar ao TCU, no prazo de 90 dias, um relatório contendo levantamento geral da situação dos bens operacionais arrendados, e especifica as informações que deverão constar do relatório.

Com a edição da Medida Provisória nº. 353, em 22 de janeiro de 2007, determinando o término do processo de liquidação e a consequente extinção da RFFSA, e a publicação do Decreto nº. 6018, regulamentando a citada MP, foi considerado extinto o Acordo de Cooperação Técnica com a RFFSA conforme Termo de Encerramento nº 007/2006, de 22.11.2007. Em 31.05.2007, foi editada a Lei 11.483, conversão da MP nº. 353, que entre outras disposições alterou dispositivos da Lei 10.233/2001 e encerrou o processo de liquidação, extinguindo a Rede Ferroviária Federal S.A. – RFFSA.

Com a finalidade de dar cumprimento ao disposto no § 4º, do Art. 82, da Lei nº. 10.233/2001, incluído pela Lei nº. 11.483/2007, foi celebrado, em 20.07.2009, o Acordo de

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Cooperação Técnica entre ANTT e DNIT. O Acordo visa a colaboração entre os partícipes e estabelece as obrigações de cada parte nos procedimentos de gestão patrimonial dos bens arrendados.

Como previsto no Acordo, a ANTT realizou inspeções conjuntas com o DNIT para acompanhar a avaliação de imóveis nos processo de desvinculação ao contrato de arrendamento.

• Acórdão nº 1796/2011-Plenário (TC 002.811/2006)

O Acórdão estabelece recomendações/determinações a serem observadas pela ANTT no edital e na minuta de contrato da concessão do serviço de transporte de passageiros por meio do Trem de Alta Velocidade - TAV.

Em virtude do resultado do Leilão, que se apresentou deserto, foi editada a Resolução nº 3.724/11, de 5.10.2011, que resolveu: - Homologar o resultado do Leilão de Concessão para a exploração de serviços públicos de transporte ferroviário de passageiros por trem de alta velocidade na Estrada de Ferro EF-222 (Rio de Janeiro – Campinas), referente ao Edital de Concessão nº 001/2010; e - Determinar à Superintendência Executiva que dê continuidade às atividades do projeto e apresente nova proposta de implantação do TAV Rio de Janeiro - Campinas.

Registramos a seguir outros Acórdãos cuja conclusão ainda não se deu em virtude interposição de recursos e/ou observância de cronogramas propostos:

• Acórdão nº. 1088/2009-Plenário (TC 008.237/2004-0)

O TCU determinou à ANTT que informe a este Tribunal o deslinde do processo judicial no qual são partes Novoeste, União e a Rede Ferroviária Federal S.A (RFFSA), que trata do quantum devido pela concessionária de parcelas a título de arrendamento e concessão, em até 5 dias após seu trânsito em julgado.

A ANTT vem acompanhando o referido processo, que se encontra em fase de perícia, e informará ao TCU o seu resultado quando do trânsito em julgado.

• Acórdão nº. 2510/2011 – Plenário (TC 017.636/2007-9) e Acórdão 715/2008-Plenário (TC 003.183/2006-4)

Os Acórdãos supracitados encontram-se suspensos em razão da interposição de recursos –

Pedido de Reexame, em tramitação no TCU.

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2 - DETERMINAÇÕES E RECOMENDAÇÕES DA SFC/CGU

A AUDIT recepcionou e manteve o atendimento às equipes de auditoria da Secretaria Federal de Controle Interno, recebendo todas as Solicitações de Auditoria e acompanhando o seu atendimento pelas áreas responsáveis.

Mediante o acompanhamento realizado durante o exercício em referência, verificou-se que as recomendações expedidas pela Secretaria Federal de Controle Interno foram objeto de ações com vistas ao atendimento das mesmas, sendo acompanhadas e monitoradas pela AUDIT/ANTT e pelos responsáveis das respectivas áreas até o total cumprimento.

A seguir, os trabalhos de auditorias realizados pela SFC em 2011, na ANTT: • Continuidade dos trabalhos de auditoria de acompanhamento dos atos e fatos da gestão do

exercício de 2010

A Secretaria Federal de Controle Interno deu continuidade aos trabalhos de Auditoria de acompanhamento dos atos e fatos da gestão do exercício de 2010, iniciados a partir de 14.10.2010, conforme Ofício nº 33451/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 8.10.2010, tendo como objeto principal a avaliação da Superintendência de Serviços de Transportes de Cargas – SUCAR. Os trabalhos se encerraram em 11.4.2011.

Durante a realização dos exames, em decorrência da Ordem de Serviço nº 255393, foram expedidas 47 solicitações de auditoria, em um total de 80 itens. Das referidas solicitações, 6 foram de responsabilidade de outras áreas, entre SUREG, SUEPE e AUDIT, e as demais de competência da SUCAR.

Em decorrência dos trabalhos, a SFC encaminhou o Relatório de Auditoria nº. 255393, de 29.4.2011, para conhecimento e providências que fossem julgadas pertinentes. Em resposta, foi entregue à SFC/GCU, em mãos, o Memorando nº 98/SUCAR, de 18.5.2011, com os esclarecimentos necessários com relação às recomendações do Relatório. • Auditoria de Recursos Externos

Mediante o Ofício nº 3.550/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, 10.2.2011, a CGU comunicou o início dos trabalhos de auditoria sobre os atos e fatos da gestão, referentes ao Contrato de Empréstimo BIRD nº 7253-BR – Projeto de Assistência Técnica para Crescimento Sustentável e Equitativo – PACE.

As informações/documentos solicitadas pela CGU foram respondidas pelas respectivas áreas. Posteriormente, a CGU elaborou o Relatório Preliminar de Auditoria nº 201106496, encaminhado a esta Agência mediante o Ofício nº. 8718/DITRA/DI/ SFC/CGU-PR, de 1º 4.2011. O citado Relatório trouxe informações e 1 (uma) constatação.

A manifestação desta Agência sobre o teor do Relatório Preliminar de Auditoria foi encaminhado à CGU por meio do Ofício nº. 213/2011/GAB, de 13.4.2011. • Auditoria de Prestação de Contas Anual

Por meio do Ofício nº 8822/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 4.4.2011, a SFC/CGU informou sobre os inícios dos trabalhos de Auditoria de Avaliação da Gestão, exercício 2010.

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Mediante a Ordem de Serviço nº 201108889, foram emitidas 33 Solicitações de Auditoria para a ANTT, sendo as informações prestadas pelas respectivas áreas.

Após a análise das respostas/documentos fornecidos por esta Agência, a SFC encaminhou, por meio do Ofício nº 18876/ DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 8.7.2011, o Relatório Preliminar de Auditoria, contendo as questões evidenciadas durante a Auditoria. Em resposta, foi enviado à SFC o Ofício nº. 491/2011/DG, de 19.7.2011, juntamente com as respostas da área, contendo informações sobre as constatações relatadas.

De acordo com o Certificado de Auditoria nº. 201108889, emitido pelo Órgão de Controle Interno, considerou-se a gestão REGULAR COM RESSALVAS, no que se refere às contas da ANTT, do exercício de 2010.

Por meio do Ofício 23312/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 16.8.2011, a CGU encaminhou o Relatório de Auditoria Anual de Contas nº. 201108889, o Certificado de Auditoria e o Parecer do Dirigente do Controle Interno.

Os arquivos referentes ao Relatório de Auditoria, Certificado e Parecer do Dirigente do Controle Interno, peças do Processo de Contas Anual, encontram-se disponíveis no site da CGU, conforme informado pelo Ofício nº. 28603/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 28.9.2011, em atendimento ao artigo 20-B do Decreto nº 3.591, de 6.9.2000, acrescido pelo Decreto nº 5.481, de 30.6.2005, e ao disposto na Portaria nº 262, de 30.8.2005 da CGU. Os documentos supracitados, bem como o Relatório de Gestão e o Pronunciamento Ministerial, também estão disponíveis no site desta Agência.

Em decorrência das Ressalvas apontadas pela Secretaria Federal de Controle Interno, a ANTT elaborou os respectivos Planos de Providências e os encaminhou àquela Secretaria pelos Ofícios nº. 705/DG, de 21.9.2011, nos termos da Norma de Execução nº 3, de 04.11.2009, aprovada pela Portaria CGU nº 2.270, de 04.11.2009. A primeira atualização foi encaminhada em 15.12.2011, pelo Ofício nº 36/AUDIT, e se encontra em análise naquela Secretaria. • Auditorias de Acompanhamento da Gestão do exercício de 2011

Auditoria para análise da execução do PAINT

Por meio do Ofício nº. 29037/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 30.9.2011, a SFC comunicou a realização de auditoria para análise da execução do PAINT 2011. Na execução desses trabalhos, consoante a Ordem de Serviço nº 201114971, a equipe de auditoria emitiu 1 solicitação de auditoria com 5 itens. As respostas foram encaminhadas à SFC pelo Ofício nº. 28/AUDIT, de 6.10.2011.

No que se refere à análise da avaliação da execução do PAINT/2011 dessa Agência, a CGU encaminhou o Ofício nº 36113/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 30.11.2011, que envia o Relatório de Auditoria nº. 201104971, concluindo que não foram identificados fatos relevantes e ressalvas que comprometessem a gestão da ANTT.

Análise da SFC do Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna de 2012 – PAINT/2012

Por meio do Ofício nº. 36114/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 30.11.2011, a CGU encaminhou à ANTT o Relatório de Auditoria nº. 201114966, contendo o resultado da análise da versão preliminar do PAINT/2012 dessa Agência. Neste relatório, a conclusão do Analista é de que a versão preliminar do PAINT/2012 atende a legislação pertinente.

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• Outras Solicitações da SFC Ofício-Circular nº. 15/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 31.1.2011

Assunto: Solicitação de informações sobre as despesas com inscrição em cursos de aperfeiçoamento. Providência: Informações enviadas pelo Ofício nº 52/2011/SUDEG, de 18.2.2011.

Solicitação de Fiscalização – SF nº 02, de 7.2.2011

Assunto: Fiscalização dos contratos de concessão das rodovias BR 153 no Estado de São Paulo Providência: Informações foram prestadas diretamente pela COINF/URSP à Unidade Regional da SFC de São Paulo.

Ofício nº. 5506/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 28.2.2011

Assunto: Solicitação de documentos – informações referentes aos Convênios para aparelhamento da Polícia Rodoviária Federal - PRF. Providência: Informações enviadas pelo Ofício nº 135/2011/DG, de 10.3.2011.

Ofício nº. 19187/2011/NAC3/CGU – Regional/CE, de 11.7.2011

Assunto: Solicitação de informações com vistas a subsidiar os trabalhos de acompanhamento dos gastos da Unidade Regional do Ceará/ANTT. Providência: Informações enviadas pelo Ofício nº 124/COAFI/URCE, de 25.7.2011.

Ofício nº. 23312/2011/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 16.8.2011

Assunto: Encaminhamento em meio eletrônico do Relatório de Auditoria, Certificado de Auditoria, Parecer do Dirigente do Controle Interno.

Ofício nº. 28214/2011/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 26.9.2011, reiterado pelo Ofício nº

37951/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 14.12.2011 Assunto: Solicita documentos referentes às trilhas de pagamento de pessoal. Providência: Informações enviadas pelo Ofício nº 960/DG, de 21.12.2011.

Ofício nº. 28603/2011/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 28.9.2011

Assunto: Disponibilização de link para Relatório e Certificado de Auditoria e Parecer do Dirigente do Controle Interno – Prestação de Contas Anual, exercício de 2010

Ofício nº. 28686/2011//CGU – Regional /MA/CGU-PR, de 28.9.2011

Assunto: Auditoria realizada da Unidade Regional do Maranhão/ANTT. Providência: Documentos disponibilizados para atendimento das Solicitações de Auditoria.

Ofício-Circular nº. 470/DITRA/DI/SFC/CGU-PR, de 8.11.2011

Assunto: Solicita informações sobre o Decreto nº 7.592, de 28.10.2011. Providência: As informações foram enviadas por meio eletrônico para a AECI/MT.

Ofício nº. 05623/2011//CGU – Regional /SP/CGU-PR, de 12.12.2011

Assunto: Auditoria de Acompanhamento realizada na Unidade Regional de São Paulo/ANTT. Providência: Auditoria de Acompanhamento 2011 - Solicita disponibilizar documento e informações para atendimento das Solicitações de Auditoria nº 201105623/01. Atendido pelo Ofício nº 184/2011/COAFI/ANTT/URSP, de 16.12.2011.

• Plano de Providências Permanentes - 2011

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Compreendem o Plano de Providências Permanentes relativos aos achados da SFC/CGU constantes da análise do Processo de Prestação de Contas do Exercício de 2010 (Relatório de Auditoria nº 201108889/SFC/CGU). Quadro A.15.3 - CUMPRIMENTO DAS DELIBERAÇÕES DA CGU ATENDIDAS NO EXERCÍCIO

A seguir apresentamos as recomendações da Secretaria Federal de Controle Interno da CGU relativas ao exercício de 2011, constante do Plano de Providências Permanente 2011, e a descrição das providências adotadas pela Agência, no exercício de 2011.

Unidade Jurisdicionada Denominação completa: Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Recomendações da CGU Recomendações expedidas pela CGU

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da CGU Comunicação Expedida

1 201108889 1.1.1.1 - 001 23312/DITRA/DI/SFC/CGU Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação: Falta de carreira específica de TI no plano de cargos e salários. Recomendação nº 001: Apresentar estudo que defina o quantitativo e o perfil dos servidores suficientes na área de TI para o atendimento das necessidades da Agência.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUDEG - Síntese da providência adotada: A SUDEG, com vistas a atender a Recomendação Nº 001, encaminhou a Nota Técnica nº 009-2011/GEIMO, de 12/12/2011, às fls.173, onde foi estabelecido o cenário ideal da área de tecnologia da informação da Agência nas áreas Desenvolvimento, Central de Atendimento, Infraestrutura e Gerência sendo que o de assunto já foi encaminhado ao Ministério do Orçamento, Planejamento e Gestão. Síntese dos resultados obtidos Na expectativa de aprovação e autorização do Ministério do Orçamento, Planejamento e Gestão, para realização de concurso público. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor O estudo definiu o quantitativo e revelou o perfil dos servidores que deverão nortear a contratação via concurso público para a área de TI.


Recomendações da CGU Recomendações expedidas pelo OCI


2 201108889 3.2.1.2 - 003 23312/DITRA/DI/SFC/CGU Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG

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Descrição da Recomendação: Constatação: Incoerência entre as comprovações para fins de pagamento do auxílio-transporte e o controle de frequência dos servidores Recomendação nº 003: Apresentar a nova regulamentação interna da ANTT sobre o auxílio-transporte.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUDEG - Justificativa para o seu não cumprimento:Pela Deliberação nº 269/11, de 14 de dezembro de 2011, A Diretoria aprovou a Norma NA/004-2011/SUDEG – CONCESSÃO DE AUXÍLIO TRANSPORTE, já publicada e divulgada. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve.





Descrição da Recomendação: Constatação: Incoerência entre as comprovações para fins de pagamento do auxílio-transporte e o controle de frequência dos servidores Recomendação nº 004: Apresentar o novo normativo relativo à jornada de trabalho, visando ao aperfeiçoamento dos controles e acompanhamento de frequência.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUDEG - Justificativa para o seu não cumprimento:Pela Deliberação nº 270/11, de 14 de dezembro de 2011, A Diretoria aprovou a Norma NA/005-2011/SUDEG – HORÁRIO DE FUNCIONAMENTO, A JORNADA DE TRABALHO E OS PROCEDIMENTOS PARA O ACOMPANHAMENTO E O CONTROLE DA FREQUÊNCIA DOS SERVIDORES, E RESPECTIVOS ANEXOS, NO ÂMBITO DA AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES – ANTT, já publicada e divulgada. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve.




4 201108889 3.2.1.2 - 003 23312/DITRA/DI/SFC/CGU

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Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORG Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação: Incoerência entre as comprovações para fins de pagamento do auxílio-transporte e o controle de frequência dos servidores Recomendação nº 003: Apresentar a nova regulamentação interna da ANTT sobre o auxílio-transporte.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUDEG - Justificativa para o seu não cumprimento:Pela Deliberação nº 269/11, de 14 de dezembro de 2011, A Diretoria aprovou a Norma NA/004-2011/SUDEG – CONCESSÃO DE AUXÍLIO TRANSPORTE, já publicada e divulgada. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve.





Descrição da Recomendação: Constatação: Insuficiência dos controles de documentos exigidos nos contratos de concessão e PER e os de fiscalização da ANTT. Recomendação nº 001: Encaminhar o procedimento “estabelecido” junto às UR a fim de padronizar e controlar a quantidade de documentos/fiscalizações recebidos/realizadas, bem como as planilhas de quantidade de TRO e AI emitidos, quantidade de fiscalizações realizadas, e quantidade de RETOFF’s e relatórios de monitoração recebidos e analisados, preenchidos mensalmente pelas UR’s, do primeiro semestre de 2011 (janeiro a junho).Além disso, informar como foi “estabelecido” esse procedimento (aprovado pelo GEFOR ou pela SUINF) e qual a finalidade e destinação dessas planilhas (são arquivadas em pastas, quem é o responsável pela consolidação dos dados, quem é o interessado dessas planilhas, etc.).

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUINF - Síntese da providência adotada: Foi encaminhado a SFC um CD com cópia do email de 14/03/2011, enviado aos COINF’s que estabeleceu o procedimento, e todas as planilhas preenchidas pelas COINF’s no primeiro semestre de 2011. Quanto à motivação e origem do procedimento a demanda surgiu a partir da necessidade de celeridade de levantamento de dados para a aferição de indicadores provisórios de desempenho. O responsável pela implantação do procedimento é o GEFOR, atualmente os responsáveis pela consolidação dos dados são os servidores Sergio Vaz Silva Pereira e Marcelo Alcides dos Santos. As funções principais das planilhas são as verificações preliminares da relação relatórios entregues x relatórios analisados, da relação entre o número de AI’s aplicados x número de AI’s consistentes e a verificação da evolução de TRO’s aplicados. Por oportuno, explanamos que se trata de um procedimento recente que na seqüência deverá ser aperfeiçoado. Síntese dos resultados obtidos O estabelecimento de procedimentos formais e planilhas de controle trazem celeridade e segurança para os dados que são utilizados em indicadores de desempenho das concessões.

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Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A dificuldade encontra-se na carência de servidores para o controle efetivo em planilhas.





Descrição da Recomendação: Constatação: Insuficiência dos controles de documentos exigidos nos contratos de concessão e PER e os de fiscalização da ANTT. Recomendação nº 002: Encaminhar o controle extraído do SIGED e utilizado pela área, dos documentos exigidos no contrato e no PER para cada concessionária, no primeiro semestre de 2011, bem como dos resultantes das fiscalizações da ANTT.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUINF - Síntese da providência adotada: O SIGED consiste em sistema de controle, protocolo e tramitação de documentos de âmbito geral da ANTT, e é ferramenta subsidiária na fiscalização. Como é definida em contrato a relação de documentos que devem ser encaminhados pelas concessionárias e também os prazos de entrega, utiliza-se o SIGED para confirmar a entrega. Como exemplo de utilização do SIGED, simulamos a verificação dos registros de entrega dos documentos obrigatórios da concessionária NOVADUTRA no ano de 2010 e 2011, o arquivo com as planilhas constará em CD anexo. A simulação demonstra que, apesar de mais trabalhoso, por não ser específico para a finalidade, o sistema sempre permitiu controlar a entrega dos documentos previstos. Síntese dos resultados obtidos O material solicitado foi enviado a SFC. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor O sistema existente permite o controle de entrega de documentos das concessionárias.





Descrição da Recomendação: Constatação: Insuficiência dos controles de documentos exigidos nos contratos de concessão e PER e os de fiscalização da ANTT.

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Recomendação nº 003: Apresentar a lista de documentos que devem ser controlados para cada concessão, indicando os prazos para encaminhamento da concessionária, os que necessitam de análise, entre outras informações. Ou seja, o fluxo total do controle dos documentos exigidos pelo contrato e pelo PER das concessões, dos resultantes das fiscalizações, entre outros (responsável, prazos, análise, etc.).

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUINF - Síntese da providência adotada: Os controles são feitos pelas COINF’s, esse procedimento foi formalizado através do Memorando Circular nº 007/2009/GEFOR/SUINF, cuja cópia em CD foi encaminhada a SFC. Também no CD, são encaminhadas planilhas com os controles de entrega de todos os documentos obrigatórios de cada concessão. Por oportuno, explanamos que se trata de um procedimento recente que na seqüência deverá ser aperfeiçoado. Síntese dos resultados obtidos O material foi entregue a SFC. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor O controle da entrega de documentação é efetivo e está sendo aperfeiçoado a partir da recomendação da SFC.





Descrição da Recomendação: Constatação: Insuficiência dos controles de documentos exigidos nos contratos de concessão e PER e os de fiscalização da ANTT. Recomendação nº 004: Apresentar a lista dos controles eletrônicos implantados e existentes em 2010, em planilhas em Microsoft Office Excel e Access, e os arquivos em meio magnético dos controles do primeiro semestre de 2011.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUINF - Síntese da providência adotada: Foi encaminhado CD a SFC com as seguintes planilhas: controle de PAS, controle de monitorações e relatórios obrigatórios (COINF’s), planilha consolidada de nº de inspeções realizadas, RETOFF recebidos e analisados, monitorações recebidas e analisadas, TRO aplicados e AI aplicados. Por oportuno, explanamos que se trata de procedimentos recentes que na seqüência deverão ser aperfeiçoados. Síntese dos resultados obtidos O material solicitado foi enviado a SFC. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor O controle da entrega de documentação é efetivo e está sendo aperfeiçoado a partir da recomendação da SFC.


Recomendações da CGU

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Recomendações expedidas pela CGU



Descrição da Recomendação: Constatação: Insuficiência dos controles de documentos exigidos nos contratos de concessão e PER e os de fiscalização da ANTT. Recomendação nº 005: Informar se existe (caso positivo, encaminhar) instrução ou orientação para o controle dos documentos exigidos no contrato e no PER para cada concessionária, e resultantes da fiscalização da ANTT.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUINF - Síntese da providência adotada: A instrução para o controle de documentos exigidos no PER é o Memorando 007/2009/GEFOR/SUINF cuja cópia foi encaminhada em CD a SFC. Síntese dos resultados obtidos O material solicitado foi enviado a SFC Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor O controle da entrega de documentação é efetivo e está sendo aperfeiçoado a partir da recomendação da SFC.





Descrição da Recomendação: Constatação: Falta de transparência nos processos de reajuste, revisão e/ou repactuação das tarifas de pedágio nas concessões rodoviárias. Recomendação nº 001: Definir um cronograma ou prazo para disponibilização das informações referentes à Revisão e Reajuste da Tarifa de Pedágio, no sitio eletrônico da Agência.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUINF - Síntese da providência adotada: Em 01/07/2011 foi encaminhada, via o sistema SICAD, a solicitação nº 2830 que trata da disponibilização no sitio eletrônico da ANTT do material relativo aos reajustes e às revisões realizadas nas concessões rodoviárias (Notas Técnicas de revisão e reajuste e Relatórios à Diretoria, por ano e por concessionária). Em 31 de agosto de 2011 foi inserida no site da ANTT uma pasta nomeada “Revisão e Reajuste da Tarifa Básica de Pedágio”, para cada concessionária, no endereço: http://www.antt.gov.br/concessaorod/concessionariasrod.asp. Dentro desta pasta estão disponibilizados os documentos referentes aos reajustes e revisões da Tarifa Básica de Pedágio por ano. Síntese dos resultados obtidos A SFC foi informada que o material solicitado pela SFC está disponível no site da ANTT.

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Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A medida de publicar o material no site reforça a transparência dos atos de reajuste e revisão das TBP’s.





Descrição da Recomendação: Constatação: Constatação: Falta de transparência nos processos de reajuste, revisão e/ou repactuação das tarifas de pedágio nas concessões rodoviárias. Recomendação nº 002: Definir um cronograma ou prazo para disponibilização dos PER atualizados, no sitio eletrônico da Agência.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUINF - Síntese da providência adotada: A partir do ano de 2002, os procedimentos de processos de revisão dos Programas de Exploração das Rodovias da Primeira Etapa de Concessões Rodoviárias foram realizados sem a correspondente atualização nos textos dos PER’s. Assim, consciente de sua relevância e com o objetivo de ampliar a transparência das informações aos usuários, a GEINV empenhou esforços, apesar do grande volume de trabalho desenvolvido e o quantitativo reduzido de servidores, para que fossem realizadas as atualizações, conforme as inclusões realizadas nos processos de revisão e modificações dos cronogramas de serviços e obras e ainda, correções gramaticais relacionadas à ortografia, concordância e regência possíveis. Tais ações foram realizadas com restrições para que fosse preservada a integridade dos textos. Assim, os trabalhos de a atualização dos textos dos PER’s das Concessionárias da Rodovia Presidente Dutra, CONCER e CONCEPA já foram disponibilizados no sitio eletrônico da ANTT. Os textos referentes às concessões da ECOSUL, Ponte Rio-Niterói e CONCEPA já foram concluídos e aguardam concordâncias da Diretoria Colegiada da ANTT, que tem 10 dias úteis para se pronunciar ou solicitar vistas ao processo, antes da publicação no DOU e disponibilização no site da ANTT. Síntese dos resultados obtidos Recomendação atendida. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Grande volume de trabalho desenvolvido e o quantitativo reduzido de servidores.





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Descrição da Recomendação: Constatação: Elevado número de processos de aplicação de penalidade sem conclusão. Recomendação nº 001: Revisão das informações das planilhas, inserção das datas das decisões da GEFOR, da SUINF, do DG, da cobrança, da notificação multa, da NT da defesa prévia, entre outras.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUINF - Síntese da providência adotada: A planilha foi alterada com a inserção das datas recomendadas, embora o excesso de dados e informações, em nosso entendimento, possa prejudicar a agilidade das conclusões. Síntese dos resultados obtidos Recomendação adotada. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor O excesso de dados e informações, em nosso entendimento, pode prejudicar a agilidade das conclusões.





Descrição da Recomendação: Constatação: Elevado número de processos de aplicação de penalidade sem conclusão. Recomendação nº 002: Apresentar a orientação específica informada pela GEFOR, contendo a forma de alimentação dos dados.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUINF - Síntese da providência adotada: A GEFOR desenvolveu fluxograma para o processo de penalidade, que embasa a alimentação dos dados, cópia encaminhada a SFC. Síntese dos resultados obtidos Fluxograma apresentado a SFC está em pleno andamento. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Grande volume de trabalho desenvolvido e o quantitativo reduzido de servidores.



Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA da Comunicação Expedida

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Descrição da Recomendação: Constatação: Inadequação dos instrumentos de fiscalização. Recomendação nº 002: Apresentar a requisição para os cursos e treinamentos para a fiscalização a serem realizadas em 2010 e 2011, com o documento de encaminhamento à área de capacitação, e apresente a realização desses cursos e treinamentos em 2010 e 2011.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUINF - Síntese da providência adotada: Apresentamos a SFC um CD contendo as planilhas com a relação de cursos realizados em 2010 e 2011. Apresentamos também as solicitações de capacitações pleiteadas pela GEFOR/SUINF para 2010, e informamos que as capacitações para 2011 foram definidas diretamente pelo setor responsável. Síntese dos resultados obtidos Material solicitado pela SFC foi apresentado. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A programação dos cursos de capacitação muitas vezes é prejudicada pelo cronograma de fiscalizações e restrições orçamentárias.





Descrição da Recomendação: Constatação: Inadequação dos instrumentos de fiscalização. Recomendação nº 003: Apresentar os memorandos circulares expedidos e atas das reuniões periódicas realizadas em 2010 e no primeiro semestre de 2011, para orientações/padronização à fiscalização das UR/Postos de Fiscalização, Gerências e COINF’s.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUINF - Síntese da providência adotada: Encaminhamos a SFC um CD com cópia de todos os memorandos circulares solicitados; nas próximas reuniões serão formalizadas atas. Síntese dos resultados obtidos Material entregue e recomendação de se formalizar o conteúdo das reuniões, acatada. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve.

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Descrição da Recomendação: Constatação: Não implantação dos sistemas inteligentes de transporte (ITS). Recomendação nº 002: Apresentar o estudo do quantitativo da implantação dos equipamentos relativos às concessões da 1ª etapa, denominado “Assessoria Técnica Especializada à ANTT para Equalização dos Recursos de Tecnologia da Informação – TI com utilização de Recursos de ITS – IntelligentTransportation System da malha Rodoviária Sob Concessão e a Concepção do Centro Nacional de Supervisão”, separado por concessão.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUINF - Síntese da providência adotada: Conforme solicitado, encaminhamos a SFC um CD contendo uma cópia digital do estudo do quantitativo da implantação dos equipamentos relativos às concessões da 1ª Etapa, denominado “Assessoria Técnica Especializada à ANTT para Equalização dos Recursos de Tecnologia da Informação – TI com utilização de Recursos de ITS – IntelligentTransportation System da malha Rodoviária Sob Concessão e a Concepção do Centro Nacional de Supervisão”. Síntese dos resultados obtidos Estudo apresentado a SFC. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve.





Descrição da Recomendação: Constatação: Não implantação dos sistemas inteligentes de transporte (ITS). Recomendação nº 004: Seja agendada a apresentação do ITS na Rodovia Transbrasiliana em operação.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUINF - Síntese da providência adotada: A apresentação do ITS da Concessionária Transbrasiliana poderá ser agendada imediatamente; para tanto aguardamos a proposição de uma data pela CGU para que possamos agendar com a Concessionária Transbrasiliana. Até

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31.12.2011 a SFC não havia proposto uma data para a visita.

Síntese dos resultados obtidos No aguardo de manifestação da SFC para marcação de data para a apresentação. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve.





Descrição da Recomendação: Constatação: A morosidade na conclusão dos relatórios de fiscalização. Recomendação Nº 001: A SUCAR deve estabelecer procedimento que obrigue que os atrasos na conclusão dos relatórios tenham que ser devidamente justificados.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUCAR - Síntese da providência adotada: Embora todos os servidores que realizam inspeções estejam cientes da necessidade tempestiva da finalização dos relatórios, por vezes os mesmos demoram a ser concluídos, seja por inspeções seguidas ou até mesmo pela necessidade de realização de outras tarefas. No entanto, as providências a serem adotadas após a verificação de algumas irregularidades ocorrida durante as inspeções não dependem da conclusão dos mesmos. OU seja, as ações decorrentes, urgentes, são adotadas imediatamente. A SUCAR notificará os servidores lembrando-os da necessidade do cumprimento do prazo de conclusão do relatório de inspeção e da justificativa em caso de atraso da entrega do mesmo. A SUCAR encaminhou, por cópia, o Memorando - Circular nº 06/SUCAR, de 28/09/2011, dirigido às Unidades Regionais e às Gerências Ferroviárias, pelo qual são alertados aspectos importantes, caracterizando inobservância ao Manual de Fiscalização Ferroviária da GEFER/SUCAR, enfatizando a necessidade do cumprimento dos prazos. Para melhor compreensão da questão, foi enviada a cópia do referido expediente a SFC, devidamente assinado pelo titular da SUCAR (fls. 28). Também informa que a entrega dos relatórios tem sido acompanhada e até a presente data não consta nenhum atraso significativo, passível de alguma observação em especial. Síntese dos resultados obtidos Do ponto de vista do objeto da referida Constatação, a SUCAR adotou as providências cabíveis, e está acompanhando a confecção dos Relatórios quanto a sua tempestividade. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve.



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Descrição da Recomendação: Constatação: Morosidade na aprovação de resolução da normatização da apresentação do Plano Trienal de Investimento (PTI). Recomendação nº 001: Colocar em vigência a nova resolução de normatização da apresentação do Plano Trienal de Investimentos – PTI.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUCAR - Síntese das Providências Adotadas A minuta da nova resolução do PTI foi submetida à Audiência Pública, sob o nº 119, realizada em 06 de julho de 2011. O relatório da referida Audiência foi aprovado pela Diretoria Colegiada, ocasião em que também aprovou a edição da RESOLUÇÃO Nº 3.761, DE 20 DE DEZEMBRO DE 2011, que estabelece procedimentos para apresentação do Plano Trienal de Investimentos - PTI à Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT pelas concessionárias de serviço público de transporte ferroviário de cargas, institui os critérios de análise, define a aplicação de penalidades, e dá outras providências. Síntese dos resultados obtidos A RESOLUÇÃO Nº 3.761, DE 20 DE DEZEMBRO DE 2011, está em plena vigência. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Recomendação atendida





Descrição da Recomendação: Constatação: Falta de registro do produto das fiscalizações. Recomendação Nº 001: A SUCAR deve tomar medidas para garantir que os controles do produto de suas fiscalizações sejam atualizados de forma permanente..

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUCAR - Síntese da providência adotada: Os controles e atualizações continuam sendo realizados de forma permanente nas planilhas de controle da GEFER e GEAFA. Síntese dos resultados obtidos A atualização se faz de forma permanente e rotineira. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor

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Não houve.





Descrição da Recomendação: Constatação: Precariedade na fiscalização de investimentos anuais aprovados no Plano Trienal de Investimento (PTI). Recomendação Nº 001: Criar procedimentos de fiscalização de investimentos para verificar a qualidade das obras.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUCAR - Síntese das Providências Adotadas Foi assinado o Contrato Administrativo nº026/2011 firmado em 19 de julho de 2011 entre a ANTT e o Consórcio Contécnica – Enefer - Ceppla, para prestação dos serviços técnicos especializados de apoio às atividades de competência legal da ANTT relativos à Fiscalização da Concessão de Trechos de Ferrovias Federais. A SUCAR encaminhou cópia do Relatório Mensal de Andamento “1”, onde constam os procedimentos de fiscalização (fls.25), assim como os Relatórios Mensais de Andamento “2” e “3”, a SFC. Síntese dos Resultados Obtidos

Os procedimentos estão criados e irão auxiliar a fiscalização no sentido de agilidade, segurança e uniformidade. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A Recomendação está atendida uma vez que os procedimentos estão criados e o trabalho vem sendo realizado conforme contratado.





Descrição da Recomendação: Constatação: Deficiência no quantitativo da força de trabalho da GEFER. Recomendação Nº 001: Continuar a apresentar medidas que visem suprir a força de trabalho da GEFER em 4 (quatro) especialistas com formação em engenharia.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUCAR - Síntese da providência adotada:

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De acordo com informação da GEPES/SUDEG, os estudos relacionados à necessidade de pessoal da Agência constam nas Notas Técnicas 004 e 005/2011-SUDEG encaminhadas ao Ministério dos Transportes anexadas ao Ofício nº 539/2011/DG/ANTT juntamente com proposta de Projeto de Lei que dispõe sobre a criação de cargos em comissão e cargos efetivos da ANTT. Essa proposta foi também remetida ao Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão por meio do Ofício nº 561/2011/DG para análise e providências decorrentes. Nesses estudos, estão contempladas as necessidades de pessoal da SUCAR. Síntese dos resultados obtidos A documentação citada foi apresentada a SFC. Síntese dos Resultados obtidos

Uma melhor definição relativa ao perfil dos cargos necessários para fiscalização ferroviária. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve





Descrição da Recomendação: Constatação: Deficiência no quantitativo da força de trabalho da GEROF. Recomendação Nº 001: Continuar a apresentar medidas que visem suprir a força de trabalho da GEROF em 5 (cinco) Especialistas em Regulação, 3 (três) Técnicos em Regulação e 3 (três) Técnicos Administrativos.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUCAR - Síntese da providência adotada: De acordo com informação da GEPES/SUDEG, os estudos relacionados à necessidade de pessoal da Agência constam nas Notas Técnicas 004 e 005/2011-SUDEG encaminhadas ao Ministério dos Transportes anexadas ao Ofício nº 539/2011/DG/ANTT juntamente com proposta de Projeto de Lei que dispõe sobre a criação de cargos em comissão e cargos efetivos da ANTT. Essa proposta foi também remetida ao Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão por meio do Ofício nº 561/2011/DG para análise e providências decorrentes. Nesses estudos, estão contemplados as necessidades de pessoal da SUCAR. Síntese dos resultados obtidos Uma melhor definição relativa ao perfil dos cargos necessários para regulação ferroviária. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve.



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Descrição da Recomendação: Constatação: Queda do desempenho da área de fiscalização de bens arrendados. Recomendação Nº 001: Fornecer condições por meio de comprovação da melhoria da alocação de recursos humanos das Unidades Regionais para que a GEAFA cumpra suas metas.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUCAR - Síntese da providência adotada: A alocação dos recursos humanos das Unidades Regionais, pela GEAFA, pode ser constatada no Cronograma de Inspeções Programadas de Ativos 2011 e também nas Planilhas de Acompanhamento das Inspeções Eventuais. Síntese dos resultados obtidos O cronograma é adequado à quantidade de fiscais existentes. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Há carência de pessoal destinado à fiscalização ferroviária.





Descrição da Recomendação: Constatação nº 5.4.2.2: Deficiência nos controles das fiscalizações dos ativos arrendados. Recomendação nº 001: A GEAFA deve manter, de forma sistematicamente atualizada, controles das fiscalizações, notificações e multas realizadas.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUCAR - Síntese da providência adotada: A GEAFA vem mantendo atualizada a Planilha de Controle das Fiscalizações Programadas e Eventuais, assim como os desdobramentos a partir das mesmas, como notificações e aplicação de multas. Síntese dos resultados obtidos As planilhas estão sendo atualizadas regularmente. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Há carência de servidores na área ferroviária, tanto na fiscalização, quanto nas tarefas administrativas e de controle.

Unidade Jurisdicionada Denominação completa: Código SIORG

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Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973 Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI



Descrição da Recomendação: Constatação: Perda, roubo e deterioração dos bens arrendados. Recomendação Nº 003: Continuar a levantar a situação atual do material rodante arrendado sucateado e o plano para sua regularização, adotando, como critérios, quando for necessária a substituição, no caso de locomotivas, a equivalência de potência bruta e, nos vagões, parâmetros como o peso bruto, lotação e tara.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUCAR - Síntese das Providências Adotadas: O GIGFER dará condições de mapear a real situação de todos os bens arrendados e possibilitará programar inspeções com mais objetividade, bem como a emissão de relatórios gerencias específicos. Quanto à substituição de locomotivas, informamos que a GEFER já adota critérios pré-aprovados de equivalência de potência bruta e, nos casos de vagões, parâmetros como peso bruto, lotação e tara. A GEAFA, sobre o assunto, informa que está atuando de forma a conseguir reduzir o número de vagões e locomotivas abandonados pelas concessionárias, haja vista a o disposto na Portaria nº 227/2011, de 10/08/11, que autorizou a substituição de 2.375 vagões arrendados da ALLMP, bem como a celebração de Termos Aditivos aos Contratos de Arrendamento com as concessionárias ALLMP, MRS e FCA, relativos a substituições e inclusões de material rodante no Anexo II, visando à correção de irregularidades encontradas em inspeções tanto programadas quanto eventuais efetuadas por técnicos desta ANTT.

Síntese dos resultados obtidos

O processo de regularização do material rodante é dinâmico: contínuo e permanente. Constatada pela ANTT qualquer irregularidade, a concessionária é instada a adotar as providências cabíveis e necessária, que vão desde a reforma, substituição e reposição até o pagamento de indenização, sem prejuízo da aplicação de penalidades. Com a implementação do GIGFER, esperamos que os procedimentos de detecção de irregularidades possam ser aprimorados. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor As providências são contínuas e continuarão sendo realizadas.

Quadro A.15.4 - SITUAÇÃO DAS DELIBERAÇÕES DA CGU QUE PREMANECEM PENDENTES DE ATENDIMENTO NO EXERCÍCIO

A seguir apresentamos as recomendações da Secretaria Federal de Controle Interno da

CGU relativas ao exercício de 2010, constante do Plano de Providências Permanente 2011, as quais, apesar das providências tomadas pela ANTT, ainda continuaram pendentes de solução, no exercício de 2011.

Ressaltamos, no entanto, que não houve descumprimento de nenhuma recomendação da Secretaria, e sim se tratam de ações e providências que demandam um tempo maior até sua plena satisfação. Unidade Jurisdicionada Denominação completa: Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres 54973

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1 201108889 3.1.1.2 - 001 23312/DITRA/DI/SFC/CGU Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação: Ocupação predominante de funções gerenciais por pessoal não vinculado à ANTT Recomendação nº 001: Apresentar a proposta de reestruturação organizacional da ANTT.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUDEG - Justificativa para o seu não cumprimento:A proposta de reestruturação, a partir das solicitações encaminhadas ao Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão, está em fase de consolidação, para posterior avaliação e aprovação da Diretoria Colegiada da Agência. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A proposta de reformulação organizacional da ANTT ainda não foi consolidada, pois depende de resposta sobre as questões encaminhadas ao Ministério do Planejamento e Orçamento.

Unidade Jurisdicionada Denominação completa: Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres 54973 Recomendações da CGU Recomendações expedidas pelo OCI




Descrição da Recomendação: Constatação: Fragilidade quanto ao enquadramento das cessões nas leis específicas. Recomendação nº 001: Providenciar a revogação da cessão do servidor de matrícula SIAPE nº 0843962 ao MPU.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUDEG - Justificativa para o seu não cumprimento:O pedido de revogação da cessão do servidor de matrícula SIAPE nº 0843962 foi solicitada ao MPU por meio do Ofício do Diretor Geral. A SUDEG adotou todas as medidas necessárias para solucionar as cessões de servidores junto ao Ministério Público da União, à Defensoria Pública - Geral da União, à Procuradoria-Geral da União e à Advocacia Geral da União, conforme constam dos Ofícios nºs 683/ANTT, 684/ANTT, e 685/ANTT, ambos datados de 16/09/2011, às fls. 49/56, do Processo nº 50500.081550/2011-10. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A ANTT aguarda posicionamentos dos órgãos cessionários no tocante à questão. Não obstante tais medidas postas em prática, o MPU não se manifestou, e está resistente à devolução do servidor.


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Descrição da Recomendação: Constatação: Fragilidade quanto ao enquadramento das cessões nas leis específicas. Recomendação nº 002: Apresentar avaliação dos processos de cessão ao MPU (SIAPE 844798 e 1518427), DPU (SIAPE 1572754, 1533949, 1513153, 1512191, 1536043, 1513093 e 1535529) e AGU (SIAPE 1515969, 1567097, 1517023, 1512389, 1569763, 1518418, 1516876, 1545544, 1517252 e 1516808), concluindo sobre a adequabilidade do enquadramento da cessão na legislação específica e nas orientações do Órgão Central do SIPEC.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUDEG - Justificativa para o seu não cumprimento:A SUDEG, pelo Despacho de 10/11/2011, às fls. 88, apresenta as providências adotadas junto à Defensoria Pública, a Procuradoria-Geral da República e à Advocacia Geral da União (devolução dos cedidos). Do ponto de vista do objeto da referida Constatação, a SUDEG adotou as providências cabíveis, aguardando-se, agora, o retorno dos posicionamentos dos órgãos envolvidos para fechamento da questão. No entanto, os órgãos cessionários ainda não se manifestaram sobre a solicitação de retorno dos referidos servidores, oficiada pela ANTT. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A Agência, após análise dos processos de cessão de servidores objeto da recomendação da SFC, resolveu pelo retorno dos servidores cedidos. No entanto, os órgãos cessionários estão resistentes em devolver os servidores cedidos pela ANTT, alegando que as cessões e requisições foram realizadas de acordo com a legislação vigente.

Unidade Jurisdicionada Denominação completa: Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres 54973 Recomendações da CGU Recomendações expedidas pelo OCI




Descrição da Recomendação: Constatação: Incoerência entre as comprovações para fins de pagamento do auxílio-transporte e o controle de frequência dos servidores Recomendação nº 001: Efetuar verificação das comprovações para fins de auxílio-transporte apresentadas pelos servidores de matrícula SIAPE nº 1776412, 1775528, 1675753 e 1776323, observando a coerência entre o horário de embarque indicado no bilhete e o horário do expediente registrado na folha de frequência. Para cada incoerência identificada, providenciar o ressarcimento ao erário, seja do valor do transporte não efetivamente utilizado ou da remuneração referente à carga horária não cumprida pelo servidor. Apresentar os resultados à CGU.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUDEG - Justificativa para o seu não cumprimento:Expedidos Memorandos 299, 300, 301 e 302, respectivamente à URMG, URRJ, URRS e URSP, contendo orientações sobre o tema e solicitando o ressarcimento ao erário, quando necessário.

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A SUDEG, pelo Despacho de 04/11/2011, às fls. 87, informa que aguarda o retorno dos processos pertinentes aos servidores citados por matrículas SIAPE nºs 1675482, 1774603 e 1778646, que ora se encontram na URRJ, para que possa adotar medidas destinadas à devolução dos valores apurados aos cofres públicos. Ainda sobre o assunto, a SUDEG encaminhou, em 30/11/2011, o Memorando nº 482/2011/GEPES, às fls. 9 , prestando informações sobre a situação administrativa dos seguintes servidores/matrículas SIAPE: 1675753 (URMG) - após a abertura do processo nº 50500.006695/2011-12 e apurada a irregularidade foi efetuada a reposição de valores ao erário, conforme consta da documentação anexada ao processo ora em análise; 1776323 (URSP) – o servidor teve o horário de trabalho alterado na 2ª quinzena de novembro/2010, o que levou à substituição da folha de freqüência , devidamente atestada pela chefia imediata; 1776412 (URRS) – conforme Memorando nº 491/2011/GEPES, de 14/12/2011, que encaminha cópia do Processo 50500.066286/2011-56, com a apuração da irregularidade e a reposição de valores ao erário, conforme consta da documentação anexada ao processo; e 1775528 (URRJ) – aberto o processo nº 50505.026837/2011-37, o qual se encontra em fase de apuração na Unidade. Ressalte-se que cópias dos documentos enviadas pela SUDEG passam a integrar o processo nº 50500.081550/2011-10. No tocante ao objeto da Constatação ora enfocada, a SUDEG, de forma geral, aguarda o retorno dos processos pertinentes aos servidores envolvidos na questão para que possa ser efetivado o devido ressarcimento ao erário. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor As possíveis incoerências são de difícil comprovação material, e dependem de investigação, além da obrigação de se conceder ampla defesa aos servidores envolvidos, o que retarda a conclusão dos processos.


Denominação completa: Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres 54973 Recomendações da CGU Recomendações expedidas pelo OCI




Descrição da Recomendação: Constatação: Incoerência entre as comprovações para fins de pagamento do auxílio-transporte e o controle de frequência dos servidores Recomendação nº 002: Apresentar o resultado dos processos abertos visando à restituição dos valores pagos aos servidores de matrícula SIAPE nº 1675482, 1774603 e 1778646, em razão da ausência de comprovação identificada a partir do Relatório Circunstanciado nº 01/2011/ANTT/URRJ.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUDEG - Justificativa para o seu não cumprimento:Processos de ressarcimento encaminhados à URRJ, visando continuidade da apuração, para a completa e segura instrução processual e ciência dos servidores envolvidos. O ressarcimento ao erário será efetuado quando do retorno dos mesmos. A SUDEG, com relação a presente Recomendação, informa pelo Memorando nº 481/2011/GEPES, de 30/11/2011, às fls. 145, que os processos relativos ao ressarcimento de valores ao erário, por parte de servidores citados por matrículas, não retornaram da Unidade Regional do Rio de Janeiro – URRJ. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor As possíveis incoerências entre o horário de trabalho e do transporte utilizado são de difícil comprovação material, e dependem de investigação, além da obrigação de se conceder ampla defesa aos servidores envolvidos, o que retarda a conclusão dos processos e o devido ressarcimento dos valores.

Unidade Jurisdicionada Denominação completa: Código SIORG

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Agência Nacional de Transportes Terrestres 54973 Recomendações da CGU

Recomendações expedidas pelo OCI



Descrição da Recomendação: Constatação: Falta de validação do SIGFIS II e comunicação com o SISMULTAS. Recomendação nº 001: Informe qual a situação atual da prestação dos serviços de desenvolvimento e implantação do sistema SIGFIS II, uma vez que o contrato encontra-se finalizado e a fase de assistência técnica expirada.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORG SUINF - Justificativa para o seu não cumprimento:A empresa BH-TI foi informada por meio do Ofício nº 949/2011/GEINV/SUINF, de 13/6/2011, sobre a suspensão do prazo de garantia, disposto na CE 10.1 do Contrato 054/2009, que trata da garantia total dos serviços, até que os problemas apontados sejam sanados.Assim, com o objetivo de concluir os trabalhos, a referida empresa disponibilizou um técnico, em tempo integral na ANTT, de forma a intensificar os trabalhos e garantir a manutenção da assistência técnica até a conclusão do sistema. De forma a contribuir com o processo, a ANTT destacou uma força tarefa, composta por servidores das várias Gerências, com o objetivo de dar celeridade ao processo.Por meio do Ofício nº 1966/2011/GEINV/SUINF, de 18/11/2011, cópia anexa, a empresa BH-TI foi informada sobre a revogação da suspensão do prazo de garantia, disposto na CE 10.1 do Contrato 054/2009, que trata da garantia total dos serviços, até que os problemas apontados sejam sanados e lembrada que caso fosse constatada ausência ou falha dos serviços a serem prestados a empresa estaria sujeita as penalidades previstas em contrato. No entanto, após a realização dos testes de validação das funcionalidades, as três gerências da SUINF apontaram a necessidade de readequação de algumas funcionalidades, fato informado a BH-TI por meio do Ofício nº 2044/2011/GEINV/SUINF, de 01/12/2011,. O referido documento solicitou ainda a apresentação de um cronograma de execução dos serviços propostos e o aditamento do referido contrato. Como medida adicional, foi aplicada penalidade de multa no valor de R$ 173.535,78 (cento e setenta e três mil, quinhentos e trinta e cinco reais e setenta e oito centavos), correspondente a 25% (vinte e cinco) do valor total do mencionado contrato. Além disso, deverá ser feita a inscrição da empresa no Sistema de Cadastro de Fornecedores – SICAF, em atendimento a Cláusula 14.4 do Termo de Referência. Em resposta ao Ofício nº 2044/2011/GEINV/SUINF, de 01/12/2011, a BH-TI apresentou, por meio da Carta nº 052/2011, de 23/12/2011, cronograma de 90 (noventa) dias, com inicio no dia 1/1/2012, para a realização dos ajustes e se manifestou contrária a dilatação do prazo de garantia contratual.. O acompanhamento do cronograma apresentado pela BH-TI vem sendo realizado quando do encerramento de cada uma das atividades, A SUINF vem realizando contatos com a BH-TI e com a GETIN para resolução dos problemas apontados. Assim, considerando as medidas já adotadas pela SUINF e o acompanhamento do cronograma apresentado não vislumbramos falha no acompanhamento do sistema e sim dificuldades no cumprimento do contratado pela empresa BH-TI. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A empresa apresentou dificuldades em validar algumas funcionalidades. O prazo estipulado para conclusão do Sistema é 31.3.2012.




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Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação: Falta de validação do SIGFIS II e comunicação com o SISMULTAS. Recomendação nº 002: Informe como será realizada a validação do sistema sem a cobertura contratual, ou seja, sem o apoio da equipe técnica da empresa contratada, até que o sistema seja implementado (versão final sem erros).

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUINF - Justificativa para o seu não cumprimento:Conforme informado anteriormente, foi criada uma força tarefa composta por servidores da ANTT e da empresa BH-TI para a validação do sistema. As alterações necessárias serão realizadas pela própria empresa, e o cronograma para a realização dos ajustes é de 1º.1 a 31.3.2012. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A empresa apresentou dificuldades em validar algumas funcionalidades. O prazo estipulado para conclusão do Sistema é 31.3.2012.





Descrição da Recomendação: Constatação: Falta de validação do SIGFIS II e comunicação com o SISMULTAS. Recomendação nº 003: Informe a situação atual da alimentação dos dados, qual concessionária escolhida, o cronograma de validação do sistema SIGFIS II, da situação atual até a versão final sem erros.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUINF - Justificativa para o seu não cumprimento:A ANTT solicitou ainda a cooperação de duas Concessionárias, a princípio uma de cada etapa de concessão, visto que, o volume de dados a serem alimentados no sistema é muito grande e a agencia não dispõe, no momento, de servidores que possam realizar tal trabalho. Portanto, os ajustes necessários deverão ser concluídos em 31.3.2012, conforme o cronograma, para validação final do sistema, com os dados completos das duas concessionários pilotos incluídos. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A empresa apresentou dificuldades em validar algumas funcionalidades. O prazo estipulado para conclusão do Sistema é 31.3.2012.



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Descrição da Recomendação: Constatação: Falta de validação do SIGFIS II e comunicação com o SISMULTAS. Recomendação nº 004: Informe se existe alguma condicionante ou dificuldade que esteja impedindo, retardando ou dificultando o processo de validação do sistema.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUINF - Justificativa para o seu não cumprimento:As dificuldades que estão retardando ou dificultando o processo de validação do sistema já foram relatadas na RECOMENDAÇÃO Nº: 001, como a readequação de algumas funcionalidades e o grande volume de dados a serem alimentados no sistema, . Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A empresa apresentou dificuldades em validar algumas funcionalidades. O prazo estipulado para conclusão do Sistema é 31.3.2012.





Descrição da Recomendação: Constatação: Falta de validação do SIGFIS II e comunicação com o SISMULTAS. Recomendação nº 005: A versão final do sistema deverá ser apresentada até 31/12/2011; no entanto, caso o processo seja concluído antecipadamente, comunicar à CGU imediatamente.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUINF - Justificativa para o seu não cumprimento:A versão final do sistema deverá ser apresentada até 31/03/2012; conforme cronograma apresentado pela BHTI; no entanto, caso o processo seja concluído antecipadamente, comunicaremos à CGU imediatamente. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A empresa apresentou dificuldades em validar algumas funcionalidades. O prazo estipulado para conclusão do Sistema é 31.3.2012.

UNIDADE JURISDICIONADA Denominação completa: Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres 54973


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Descrição da Recomendação: Constatação - Falta de transparência nos processos de reajuste, revisão e/ou repactuação das tarifas de pedágio nas concessões rodoviárias. Recomendação nº: 003 - Sugere-se a Agência que avalie a criação de um documento sucinto, com a indicação dos itens alterados de um PER para o outro e indicando qual revisão a que está correlacionado. Como exemplo, poderia ser criado um arquivo no link da concessionária em questão identificado como “Atualização do PER – 3º Revisão Ordinária (julho/10)”, onde seriam listados de forma sucinta os itens alterados do PER que resultaram naquele novo arquivo carregado no site denominado “PER – Atualizado”.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUINF - Justificativa para o seu não cumprimento:A busca da efetividade de seus processos organizacionais a GEINV vem, desde o início de 2009, mapeando e avaliando algumas de suas funções e procedimentos. Assim, após uma melhor compreensão de suas atribuições alguns processos foram modificados permitindo um ganho de eficiência. A GEINV já está desenvolvendo um trabalho de padronização das Notas Técnicas de Revisão e Pareceres de Inexecuções, de forma a proporcionar aos usuários e a sociedade de modo geral, as informações de uma forma mais clara, facilitando sua compreensão pelos mais diversos segmentos da sociedade. Portanto, durante o desenvolvimento do referido trabalho serão analisadas formas para o atendimento a recomendação, como por exemplo, utilização de tabelas resumo. Por oportuno, informamos que a GEINV continua desenvolvendo um trabalho de padronização das Notas Técnicas de Revisão e Pareceres de Inexecuções, de forma a proporcionar aos usuários e a sociedade de modo geral, as informações de uma forma mais clara, facilitando sua compreensão pelos mais diversos segmentos da sociedade. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A referida tarefa não foi executada no prazo previsto (31.12.2011) devido à necessidade de adaptação dos documentos a Resolução nº 3651/2011, assim, propomos novo prazo para atendimento ao solicitado até o 31/05/2012, a tempo de ser utilizado nas Revisões de tarifa que acontecerão no segundo semestre de 2012. Portanto, durante o desenvolvimento do referido trabalho serão analisadas formas para o atendimento a recomendação, como por exemplo, utilização de tabelas resumo.




12 201108889 5.1.24 - 003 23312/DITRA/DI/SFC/CGU Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação: Elevado número de processos de aplicação de penalidade sem conclusão. Recomendação nº 003: Informar no Plano de Providências o acompanhamento das etapas de alteração de resoluções relativas à aplicação de penalidades, e encaminhar a Nota Técnica nº 001/GEROR/GEFOR/2011, de 12.07.2011.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUINF -

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Justificativa para o seu não cumprimento:A Nota Técnica em questão foi encaminhada à SFC. A alteração proposta pela SUINF de alteração de resolução relativa à aplicação de penalidades, de nº 2.665, de 23.4.2008, incluída na Agenda Regulatória da ANTT, já foi concluída, e será levada à consulta pública (está sendo avaliado com a PRG se esta etapa é necessária), e após à Diretoria Colegiada para aprovação final, e publicação.. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Providências em andamento.




13 201108889 5.1.24 - 004 23312/DITRA/DI/SFC/CGU Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação: Elevado número de processos de aplicação de penalidade sem conclusão. Recomendação nº 004: Apresentar as metas definidas para a análise e conclusão dos PAS, incluindo os autuados em 2009 e 2010, a portaria de definição do núcleo para análise destes, entre outras.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUINF - Justificativa para o seu não cumprimento:O banco de dados de controle de PAS está plenamente operacional, atualizado e disponível. Com relação a manuais, treinamentos, etc., trata-se de assunto abordado na constatação nº 5.1.2.5, recomendação nº 001, que será explanado naquele tópico. No exercício de 2011 foram concluídos 117 (cento e dezessete) processos de aplicação de penalidade que se encontravam em 2ª (segunda) instância. Como a tramitação dos processos administrativos instaurados com base na Resolução nº 2665/08, a partir da fase de Notificação de Multa, ficaram suspensos entre 13 de outubro de 2011, com a publicação da Resolução nº 3727/11 e 29 de dezembro de 2011, quando foi publicada a Resolução nº 3760/11, revogando a Resolução nº 3727/11; ainda restam 40 (quarenta) Processos Administrativos Simplificados com providências a serem tomadas pela SUINF. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Carência de técnicos especializados para análise e instrução processual.





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Constatação: Inadequação dos instrumentos de fiscalização. Recomendação nº 001: Apresentar a situação atual, as providências em curso e o cronograma para finalização do processo (autuado) de elaboração dos Manuais. Ressalta-se que a SUINF informa que esses manuais serão elaborados desde novembro de 2010, na primeira revisão do Plano de Providências, mas ainda não foi definido a forma, nem termo de referência, nem cronograma.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUINF - Justificativa para o seu não cumprimento:Em relação à elaboração dos Manuais foi confeccionada a Nota Técnica nº 216/2011/GEFOR/SUINF tendo como anexo a minuta do Plano de Trabalho, que tem como objeto a prestação de serviços técnicos especializados em transportes para desenvolvimento de estudos e pesquisas de natureza científica e tecnológica, para identificação de mecanismos e procedimentos técnicos para a fiscalização efetiva dos Parâmetros de Desempenho Rodoviário dos trechos rodoviários concedidos. Em 23 de dezembro de 2011 foi autuado o Processo nº 50500.134556/2011-05 com a Nota Técnica nº 216/2011/GEFOR/SUINF, relativo à contratação de Manuais Técnicos para fiscalização dos contratos de concessão da infraestrutura rodoviária. O processo encontra-se em análise pelo gestor da área para posteriores trâmites legais necessários à contratação de empresa de consultoria ou celebração de Termo de Cooperação Técnica com entidade da Administração Pública Federal. Em paralelo, investe-se em capacitação do corpo de Agentes Fiscais da ANTT em técnicas de engenharia rodoviária e de gestão, para que a aculturação dos conceitos permita uma regulação mais eficaz do que a propiciada, exclusivamente, por manuais e instruções. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Foi decidido que a elaboração de manuais dependem da contratação de empresa especializada ou celebração de Termo de Cooperação Técnica com entidade da Administração Pública Federal.





Descrição da Recomendação: Constatação: Inadequação dos instrumentos de fiscalização. Recomendação nº 004: Apresentar quais, ou se serão tomadas, providências para a elaboração e aprovação de instruções de serviço ou orientações sobre serviços relacionados à fiscalização, não contemplados nos Manuais, tais como preenchimento de TRO, AI e RRO, relatório mensal de fiscalização, autuação de processos de aplicação de penalidades, entre outros, contemplando a legislação aplicada, a orientação, a formalidade, entre outras informações necessárias.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUINF - Justificativa para o seu não cumprimento:Os itens abordados nessa recomendação serão contemplados nos manuais de fiscalização, a serem elaborados. Por meio da Nota Técnica nº 216/2011/GEFOR/SUINF, foi sugerida a contratação de empresa de consultoria ou a celebração de Termo de Cooperação Técnica com entidade da Administração Pública Federal capaz de desenvolver os estudos e pesquisas de natureza científica e tecnológica, visando a elaboração de manuais e processos sistematizados para o aprimoramento da fiscalização dos contratos de concessão da infraestrutura rodoviária federal. Conforme apresentado na manifestação à recomendação nº 001 da constatação nº 5.1.2.5, em 23 de dezembro de 2011 foi autuado o Processo nº 50500.134556/2011-05 referente à elaboração dos manuais de fiscalização, o qual

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encontra-se em análise pelo gestor da área, para posteriores trâmites legais necessários à contratação. Em paralelo, investe-se em capacitação do corpo de Agentes Fiscais da ANTT em técnicas de engenharia rodoviária e de gestão, para que a aculturação dos conceitos permita uma regulação mais eficaz do que a propiciada, exclusivamente, por manuais e instruções. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Foi decidido que a elaboração de manuais dependem da contratação de empresa especializada ou celebração de Termo de Cooperação Técnica com entidade da Administração Pública Federal.





Descrição da Recomendação: Constatação: Não implantação dos sistemas inteligentes de transporte (ITS). Recomendação nº 001: Definir um novo cronograma para implantação dos novos sistemas, uma vez que os prazos previstos no PER das concessões da 2ª etapa para implantação destes encontra-se expirado.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUINF - Justificativa para o seu não cumprimento:As obras e serviços que serão executadas pela Concessionária, em um determinado ano de concessão, estão dispostas no cronograma físico-financeiro vigente, que apresenta as obras descritas no PER e as que serão definidas mediante estudos e resultados dos relatórios de monitoração (exemplo: quando o PER não sita a localização e apenas o quantitativo de passarelas).Tais cronogramas podem ser alterados por meio de revisões Ordinárias e Extraordinárias da TBP e ainda, com a publicação das Portarias de Inexecuções. Por meio da Deliberação n.º 157/10, de 12 de maio de 2010, a Diretoria da Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT delegou ao Superintendente de Exploração da Infraestrutura Rodoviária, competência para aprovar a postergação no cronograma de obras e serviços previstos no Programa de Exploração de Rodovia – PER e no Programa de Exploração da Ponte - PEP, para o ano subsequente, em função de inexecuções apuradas no exercício anterior. Os efeitos financeiros na Tarifa Básica de Pedágio, como a princípio, dependem de autorização da Diretoria Colegiada na ocasião das revisões ordinárias. Cabe lembrar que, a partir das datas dispostas na tabela apresentada a SFC, as Concessionárias estavam autorizadas a implantar os referidos equipamentos, para a 2ª Etapa - Fase I de Concessões, inicialmente prevista para o 3º e 4º Ano de Concessão. Assim, solicitamos às Concessionárias a imediata implantação dos equipamentos. É importante lembrar ainda que as portarias que aprovaram as apurações das inexecuções autorizaram a postergação dos serviços previstos no 3º para o 4º Ano de Concessão, lembrando que as Concessionárias, segundo o disposto na Resolução nº 1187, não podem iniciar obras sem a autorização da ANTT, concedida após a análise dos projetos. Assim, tais obrigações passaram para o 4º Ano de Concessão. Foram abertos processos para verificação de responsabilidade das Concessionárias nas inexecuções verificadas e, em caso positivo, a GEFOR aplicará as penalidades cabíveis. Destacamos que qualquer alteração no Cronograma Físico-Financeiro vigente depende de autorização da Diretoria Colegiada da ANTT, por meio de Revisão ou, no caso da apuração de inexecuções do ano concessão anterior, de publicação de Portaria por parte da SUINF, que autoriza a postergação no cronograma das obras e serviços previstos para o ano concessão subseqüente, competência que foi delegada à SUINF, pela Diretoria. Em função da referida Deliberação de competência, a SUINF estabeleceu, por meio da Portaria nº 045/2011/SUINF/ANTT, de 27/04/2011, a sistemática para a aprovação da postergação do cronograma para o ano subseqüente, em função das inexecuções apuradas no ano concessão anterior. Assim, as inexecuções relativas ao 4º ano de Concessão serão analisadas após a conclusão do ano concessão, que varia para cada concessionária, e as obras e serviços previstos no 4º ano não executados serão postergados para o 5º ano de concessão, na forma constante na Portaria nº 45/2011/SUINF/ANTT, sem prejuízo da aplicação das penalidades pecuniárias previstas. A verificação quanto à responsabilidade da Concessionária pela não implantação dos equipamentos no cronograma previsto (até o final do 4º ano) será realizada

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pela GEFOR que poderá aplicar as penalidades cabíveis. O prazo para atendimento desta recomendação está previsto para 1º.4.2012. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor As medidas estão em andamento, com previsão de conclusão em 1º.4.2012.





Descrição da Recomendação: Constatação: Não implantação dos sistemas inteligentes de transporte (ITS). Recomendação nº 003: De maneira geral, solicita-se que a ANTT apresente quais providências e prazos para a completa implantação dos sistemas ITS em todas as concessões sob responsabilidade da ANTT, especificando caso a caso (concessão por concessão), a situação atual, o que falta, o prazo, o que fazer para ser implantado, quais condicionantes, entre outras (se possível apresentar em forma de planilha as informações por concessão)”.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUINF - Justificativa para o seu não cumprimento:O Sistema de Sensoriamento e Controle de Tráfego, onde estão englobados os controladores de velocidade, a sua implantação foi autorizada, por meio do Ofício Circular nº 004/2012/GEINV/SUINF, de 25/01/2012, considerando a manifestação formal do Departamento de Polícia Rodoviária – DPRF, após a aprovação dos estudos encaminhados por parte daquele Departamento. Entretanto, a operação dos dispositivos somente poderá ser autorizada quando da concordância formal do DPRF, autoridade de trânsito com competência para operá-los. Conforme informado na manifestação relativa à RECOMENDAÇÃO nº 001, as inexecuções relativas ao 4º ano de Concessão serão analisadas após a conclusão do ano concessão, que varia para cada concessionária, e as obras e serviços previstos no 4º ano não executados, entre eles os equipamentos de ITS, serão postergados para o 5º ano de concessão. Cabe destacar ainda que a não implantação dos equipamentos conforme cronograma Físico-Financeiro aprovado por responsabilidade das Concessionárias ensejará na aplicação das penalidades pecuniárias previstas pela GEFOR. Foi apresentada tabela atualizada com os quantitativos já implantados, por concessão, com datas de implantação variadas, de fevereiro de 2012 a outubro de 2012. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Medidas em andamento, conforme cronograma apresentado a SFC.




18 201108889 5.3.1.2 - 001 23312/DITRA/DI/SFC/CGU

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Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação: Falta de indicadores de tráfego mútuo e de direito de passagem. Recomendação nº 001: Apresentar, elaborar e definir indicadores que dêem visibilidade à dimensão da movimentação de tráfego mútuo e direito de passagem das operadoras, considerando o universo de concessões ferroviárias.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUCAR - Justificativa para o seu não cumprimento:A funcionalidade prevista para disponibilização das informações solicitadas foi providenciado aditivo ao Termo de Cooperação nº 010/ANTT/2009. Foi assinado o Aditivo ao Contrato ao Termo de Cooperação nº 010/ANTT/2009, em 17 de novembro de 2011, em cujo escopo consta a funcionalidade para a disponibilização de informações sobre a movimentação de tráfego mútuo e direito de passagem das operadoras. Após análise e estudo de caso, foram implementadas e disponibilizadas opções para as seguintes consultas no SAFF:

1. Indicadores de Compartilhamento TM/DP: apresenta a matriz de TKU total transportado em TM e/ou DP de todas as ferrovias, por período.

2. Indicadores de Compartilhamento COE: apresenta a matriz de indicação de produção em TM e/ou DP de todas as ferrovias, por período.

O prazo estimado para que a funcionalidade do SAFF para cálculo dos indicadores é 30/4/2011. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Providências em andamento.





Descrição da Recomendação: Constatação: Falta de indicadores de tráfego mútuo e de direito de passagem. Recomendação Nº 002: Criar funcionalidade no SAFF que calcule, com base nas informações disponíveis em seu banco de dados, indicadores de Tráfego Mútuo e de Direito de Passagem.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUCAR - Justificativa para o seu não cumprimento:A funcionalidade prevista para disponibilização das informações solicitadas será providenciada após aditivo ao termo de Cooperação nº 010/ANTT/2009. Foi assinado o Aditivo ao Contrato ao Termo de Cooperação nº 010/ANTT/2009, em 17 de novembro de 2011, em cujo escopo consta a funcionalidade para a disponibilização de informações sobre a movimentação de tráfego mútuo e direito de passagem das operadoras. Após análise e estudo de caso, foram implementadas e disponibilizadas opções para as seguintes consultas no SAFF:

1. Indicadores de Compartilhamento TM/DP: apresenta a matriz de TKU total transportado em TM e/ou DP de todas as ferrovias, por período.

2. Indicadores de Compartilhamento COE: apresenta a matriz de indicação de produção em TM e/ou DP de todas as ferrovias, por período.

O prazo estimado para que a funcionalidade do SAFF para cálculo dos indicadores é 30/4/2011. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo

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gestor

Providências em andamento.





Descrição da Recomendação: Constatação: Precariedade na fiscalização de investimentos anuais aprovados no Plano Trienal de Investimento (PTI). Recomendação Nº 002: Criar procedimentos de fiscalização de investimentos para verificar os valores das obras em escopo suficiente para certificar os respectivos valores contábeis dos bens e depreciações relacionadas, em consonância com a precisão necessária ao cálculo tarifário e à indenização dos bens reversíveis.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUCAR - Justificativa para o seu não cumprimento:A Superintendência de Marcos Regulatórios - SUREG está desenvolvendo, no âmbito da revisão do manual de contabilidade, mecanismo para compatibilizar o registro contábil das concessionárias, por meio de relatórios auxiliares, às demonstrações financeiras, que permita identificar os projetos de investimento. O cronograma de referida revisão tem previsão de término em fevereiro de 2012. Associado a isso, encontra-se em desenvolvimento pela Superintendência de Serviços de Transporte de Cargas – SUCAR, no sistema de Gestão com Inteligência Geográfica dos Ativos Ferroviários – GIGFER, funções de registro do investimento envolvendo o processo de autorização e sua efetiva implementação. O Sistema GIGFER está previsto para iniciar a Versão Beta em fevereiro de 2012. Entre fevereiro e novembro de 2012 o Sistema estará em testes com previsão de disponibilização total em dezembro de 2012. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Providências em andamento.




21 201108889 5.3.5.3 – 001/002 23312/DITRA/DI/SFC/CGU Órgão/entidade objeto da recomendação Código SIORGAgência Nacional de Transportes Terrestres 54973

Descrição da Recomendação: Constatação: Atraso na implementação da revisão tarifária. Recomendação nº 001: Utilizar o Sistema de Custos Ferroviários para elaboração das novas tabelas tarifárias de referência para todas as concessionárias de transporte ferroviário de cargas e passageiros até 29 de outubro de 2011. Recomendação nº 002: Publicar as Resoluções até 29 de janeiro de 2012.


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Setor responsável pela implementação Código SIORGSUCAR - Justificativa para o seu não cumprimento:A Portaria Nº 117, de 29 de junho de 2011, constituiu Grupo de trabalho – GT para proceder à revisão das tarifas de referência dos contratos de exploração e desenvolvimento do serviço público de transporte ferroviário de carga e passageiros, com o prazo de 120 (cento e vinte) dias para a conclusão dos trabalhos. Após a conclusão, deverá ser submetido à Audiência Pública, Minuta de Resolução, recebimento e análise das contribuições para a partir daí então os trâmites para a publicação da Resolução A implementação das Revisões Tarifárias encontra-se em fase de Consulta Pública. Após a elaboração da Nota Técnica nº 142/SUCAR/SUREG, de 26/12/2011, o processo foi levado à Consulta Pública, nº 001/2011, a ser realizada de 09/01/2012 a 16/03/2012, com o objetivo de estabelecer Instrumentos do Processo de Participação e Controle Social no âmbito da ANTT, visando colher contribuições e sugestões à proposta de Metodologia e Revisão das Tabelas Tarifárias das Concessionárias de Serviço Público de Transporte Ferroviário de Cargas. Uma vez concluída a referida consulta, as eventuais contribuições serão analisadas pela área técnica, que se entender cabível alguma contribuição, procederá à sua inclusão na metodologia de revisão tarifária proposta e submeterá o assunto à deliberação da Diretoria Colegiada, com vistas à aprovação e edição de novas tabelas tarifárias. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor

Providências em andamento, após todo o trâmite necessário – estima-se até 31/05/2012.





Descrição da Recomendação: Constatação: Incompatibilidade entre as informações prestadas pelas concessionárias por meio da alimentação do Sistema de Acompanhamento e Fiscalização Transporte Ferroviário - SAFF – Investimento e aquelas constantes do Plano de Contas. Recomendação Nº 001: Desenvolver e concluir, de forma alternativa, metodologia para tratar as Concessionárias de um mesmo Grupo Econômico.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUREG - Justificativa para o seu não cumprimento:Será inserido, como item da Agenda Regulatória da Agência Nacional de Transportes Terrestres - ANTT, o desenvolvimento de metodologia que permita precisão na apuração dos registros contábeis de empresas do mesmo Grupo Econômico e que prestem serviços regulados por esta Autarquia. Cumpre informar, no entanto, que, no âmbito do processo de fiscalização financeiro regularmente executado pela Superintendência de Marcos Regulatórios – SUREG, o assunto já vem sendo estudado e, neste sentido, já se avaliou a possibilidade técnica de apresentação das demonstrações financeiras das empresas - no caso do Grupo formado pelas concessionárias ALL Malhas Sul, Oeste, Paulista e Norte - de forma consolidada, com o objetivo de estabelecer e disciplinar a obrigatoriedade de apresentação de demonstrações contábeis consolidadas. Efetivados os procedimentos de fiscalização e as análises dela decorrentes, foi elaborada Minuta de Deliberação que se propõe a regulamentar o tema, em cumprimento à regulamentação desta Corte, já aprovada pela PRG, a qual será remetida à apreciação da Diretoria Geral da ANTT. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Atualmente, em virtude de transições dos mandatos dos Diretores da ANTT, esta casa não detém quórum mínimo

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necessário para apreciação de matérias sob sua ingerência. Isto dito, informamos, por oportuno, que, tão logo o quórum seja restabelecido, a proposta de regulamento, que já detém parecer favorável da Procuradoria da Agência, será remetida à apreciação das autoridades competentes.





Descrição da Recomendação: Constatação - Incompatibilidade entre as informações prestadas pelas Concessionárias por meio da alimentação do Sistema de Acompanhamento e Fiscalização Transporte Ferroviário - SAFF – Investimento e aquelas constantes do Plano de Contas. Recomendação nº 002: Desenvolver e concluir ferramentas para identificação de “anomalias”, com emissão de “alertas” sobre os dados e informações inconsistentes prestados pelas concessionárias.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUREG - Justificativa para o seu não cumprimento:O SIREF está em operação, porém com algumas funcionalidades em fase de testes, e sua interface e/ou regras de negócio estão em permanente ajuste, com vistas ao contínuo aperfeiçoamento. Não obstante, oportuno informar que as regras de negócio empregadas na formatação do sistema, tais quais: importação de balancetes, checagem de contas e saldos contábeis, implantação de novo elenco de contas e melhoramento na interface estão sendo avaliads em função da edição de novo Plano de Contas, a ser observado pelas concessionárias, quando do envio de informações contábeis a esta Agência. As alterações no Plano de Contas são decorrentes da entrada em vigor de regulamento de observância cogente. Com vistas a consolidar tais regramentos em um documento único, foi editado, em fevereiro de 2012, o novo Manual de Contabilidade. As regras constantes do aludido regulamento devem ser aplicadas para o exercício de 2013. Feitas tais considerações, o limite temporal para atualização/adaptação do SIREF e consequente identificação de possíveis inconsistências é o 2º semestre de 2012. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Providências em andamento, com previsão de conclusão no 2º semestre de 2012.





Descrição da Recomendação: Constatação: Incompatibilidade entre as informações prestadas pelas Concessionárias por meio da alimentação do Sistema de Acompanhamento e Fiscalização Transporte Ferroviário - SAFF – Investimento e aquelas constantes do

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Plano de Contas. Recomendação Nº 003: Adequar e aperfeiçoar a forma de captação dos dados oriundos do SIREF, em especial as informações relativas ao Centro de Custos.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUREG - Justificativa para o seu não cumprimento:Algumas funcionalidades do sistema SIREF, usado para fins de registros das informações oriundas dos balancetes contábeis e de algumas contas contábeis abertas por centro de custo, encontra-se em fase de testes, tendo este Superintendência, em ação contígua, destacado um servidor da casa exclusivamente para verificar sua interface. As necessidades de ajustes são constantemente relatadas e então encaminhadas à área de tecnologia da informação da ANTT, responsável pela manutenção do sistema que providencia os reparos necessários. O SIREF está em operação, porém, com algumas funcionalidades em fase de testes, e sua interface e/ou regras de negócio estão em permanente ajuste, visando ao seu aperfeiçoamento. Não obstante, importante registrar que regras de negócio relativas ao Centro de Custos sofreram alterações quando da revisão do Manual de Contabilidade. O trabalho de revisão em comento, que apresentou os modelos de Centros de Custos, foi concluído, em fevereiro de 2012, pela consultora contratada, estando em fase de análise e aprovação pela Diretoria da ANTT para início da vigência. A previsão para aprovação e entrada em vigor do aludido manual é o 1º semestre de 2012, com aplicabilidade das alterações no exercício de 2013. Feitas tais considerações, o limite temporal para atualização/adaptação do SIREF é o 2º semestre de 2012. Cumpre registrar, ainda, que, no que concerne aos problemas detectados e reportados à Gerência da Tecnologia da Informação – GETIN, foge ao controle desta SUREG a definição de um prazo para sua conclusão. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Providências em andamento, com previsão de conclusão no 2º semestre de 2012..





Descrição da Recomendação: Constatação – Incompatibilidade entre as informações prestadas pelas Concessionárias por meio da alimentação do Sistema de Acompanhamento e Fiscalização Transporte Ferroviário - SAFF – Investimento e aquelas constantes do Plano de Contas. Recomendação nº 001: Realizar as adaptações necessárias ao Plano de Contas, com vistas a possibilitar que as fiscalizações sobre os investimentos das Concessionárias possam ser aproveitadas para se avaliar a fidedignidade dos respectivos dados contábeis informados pelas aludidas concessionárias em suas demonstrações financeiras.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUREG - Justificativa para o seu não cumprimento:Encontra-se em fase de validação/aprovação nesta Agência o processo de Revisão do Manual de Contabilidade do Serviço Público de Transporte Ferroviário de Cargas e Passageiros, o qual contempla, dentre outros assuntos, a criação de relatórios auxiliares que atendam às demandas informacionais de registros contábeis dos bens para fins regulatórios. Oportuno informar que dentre os relatórios propostos destacam-se o da “COMPOSIÇÃO DO ATIVO FIXO” e o de “INVESTIMENTOS REALIZADOS”. O primeiro objetiva descrever a composição analítica do imobilizado das empresas, contemplando, além da descrição do bem, a data de sua aquisição ou construção, vida útil estimada, custo

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de aquisição, etc. O segundo objetiva descrever as informações sobre os investimentos realizados, em conformidade com as previsões constantes do Plano Trienal de Investimento – PTI, cuja regulamentação encontra-se em discussão no processo de Audiência Pública nº 119/2011, e consiste na descrição dos investimentos regulatórios previamente aprovados pela ANTT. Cumpre informar, ainda, que os relatórios em alusão encontram-se em fase de desenvolvimento e seu formato definitivo será aprovado concomitantemente à homologação do novo Manual de Contabilidade e serão parte integrante das demonstrações financeiras a serem regularmente apresentadas à ANTT. Os registros contábeis dos investimentos realizados seguirão ao padrão internacional de contabilidade, de acordo com os pronunciamentos do CPC (Comitê de Pronunciamentos Contábeis), que é o órgão responsável pela convergência das regras no Brasil. Em complemento às informações contábeis serão apresentados os relatórios gerenciais detalhados acima. A Revisão do Manual de Contabilidade do Serviço Público de Transporte Ferroviário de Cargas e Passageiros encontra-se inserida em programa de apoio do Banco Mundial à ANTT e seu cronograma apresentava conclusão prevista para fevereiro de 2012. Conveniente que se informe que os trabalhos de Revisão de Manual de Contabilidade foram concluídos no prazo previamente estabelecido, encontrando-se em fase aprovação/validação pelas autoridades competentes desta Agência. As novas diretrizes trazidas serão de observância obrigatória para o exercício de 2013. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Providências em andamento. Atualmente, em virtude de transições dos mandatos dos Diretores da ANTT, a ANTT não detém quórum mínimo necessário para apreciação de matérias sob sua ingerência. Tão logo o quórum seja restabelecido, a Revisão do Manual de Contabilidade será remetida à apreciação das autoridades competentes.





Descrição da Recomendação: Constatação: Deficiência nos controles das fiscalizações dos ativos arrendados. Recomendação Nº 002: Apresentar funcionalidade do SAFF ou outro sistema corporativo que proporcione os controles necessários para as fiscalizações, notificações e multas da GEAFA.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUCAR - Justificativa para o seu não cumprimento:Não obstante o controle das fiscalizações e notificações e multas continuar sendo realizado permanentemente por meio de planilhas, na implementação do GIGFER 2.0, prevista para dezembro/2012, estamos projetando o desenvolvimento de funcionalidade que permita aperfeiçoar o gerenciamento e o controle dos ativos ferroviários arrendados. Já existe também demanda registrada junto a nossa área de informática para desenvolvimento de sistema corporativo que atenda as necessidades da SUCAR de controle e acompanhamento de fiscalizações, notificações e multas. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Em relação a melhoria dos controles dos bens arrendados, o GIGFER deverá nos atender plenamente até o final de 2012.


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Descrição da Recomendação: Constatação nº 5.4.3.1: Falta de prioridade na implementação de políticas capazes de diminuir a deficiência da força de trabalho da GEAFA. Recomendação nº 001: Apresentar medidas que visem suprir a força de trabalho da GEAFA em 8 (oito) Especialistas, 5 (cinco) Técnicos em Regulação e 3 (três) Técnicos Administrativos.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUCAR - Justificativa para o seu não cumprimento:Informamos que a deficiência de pessoal na GEAFA somente se resolverá com a contratação de pessoal (concurso público). No entanto, os trabalhos previstos de fiscalização estão sendo realizados com a utilização mais efetiva do pessoal técnico lotado nas Unidades Regionais. De acordo com informação da GEPES/SUDEG, os estudos relacionados à necessidade de pessoal da Agência constam nas Notas Técnicas 004 e 005/2011-SUDEG encaminhadas ao Ministério dos Transportes anexadas ao Ofício nº 539/2011/DG/ANTT juntamente com proposta de Projeto de Lei que dispõe sobre a criação de cargos em comissão e cargos efetivos da ANTT. Essa proposta foi também remetida ao Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão por meio do Ofício nº 561/2011/DG para análise e providências decorrentes. Nesses estudos, estão contemplados as necessidades de pessoal da SUCAR. Isto posto, esta recomendação da CGU deve ser acompanhada junto à SUDEG, e incorporada no acompanhamento deste PPP 2011 no item 3.1.1.1: “Item 3.1.1.1 – Quantitativo de pessoal de cargo efetivo na ANTT. Causa: Carência de servidores, sobretudo nas áreas finalísticas da Agência. Recomendação s/nº: Apresentar estudo que justifica a necessidade de pessoal da Agência, contemplando o número e os tipos de cargos detalhados por Superintendência, Gerência ou Unidade Regional.” Adicionalmente, A GEAFA informou que o Memorando Circular nº 015/2011-DG, de 23/11/2011, comunicou que foi solicitada autorização ao MP, por meio do Oficio nº 1308/DG/2010, de 19/11/2011, para realização do 4º concurso publico, com o objetivo de prover 794 novas vagas dos cargos efetivos do quadro de pessoal da ANTT, distribuídas entre os cargos efetivos criados por Lei. Assim, em atendimento ao solicitado pelo referido Memorando - Circular, encaminhamos nossa manifestação por meio do Memorando nº 211/GEAFA/2011, de 29/11/2011, sobre a quantidade/perfil de servidores necessário para que esta GEAFA aperfeiçoe seu desempenho e consiga, se possível, contribuir no sentido de alcançar as metas de fiscalização sem comprometer a análise dos processos sob nossa responsabilidade. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Providência encaminhada.





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Descrição da Recomendação: Constatação: Perda, roubo e deterioração dos bens arrendados. Recomendação nº 001: Apresentar plano de incentivo a ser executado para promover a utilização pelas prefeituras de imóveis abandonados.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUCAR - Justificativa para o seu não cumprimento:A respeito da recomendação de apresentar plano de incentivo a ser executado pela ANTT para promover a utilização pelas Prefeituras dos imóveis arrendados que não sejam necessários à prestação do serviço de transporte ferroviário de cargas, independentemente do estado de conservação, a minuta de Termo de Cessão de Uso está em análise na nossa Procuradoria. Assim que seja aprovada a minuta, iniciaremos o programa de incentivo junto as Prefeituras, dando a publicidade necessária no site da ANTT e junto às entidades representativas dos municípios brasileiro. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Providências em andamento, com prazo de conclusão previsto para 30.6.2012.





Descrição da Recomendação: Constatação: Perda, roubo e deterioração dos bens arrendados. Recomendação Nº 002: Continuar a firmar Acordos de Cooperação Técnica com a interveniência do IPHAN para, entre outros fins, mapear imóveis de valor artístico, histórico e cultural, e buscar patrocinadores e fundos para restauração e preservação destes bens públicos.

Providências Adotadas Setor responsável pela implementação Código SIORGSUCAR - Justificativa para o seu não cumprimento:Sobre a recomendação de firmar Acordos de Cooperação Técnica com a interveniência do IPHAN para, entre outros fins, mapear imóveis de valor artístico, histórico e cultural, e buscar patrocinadores e fundos para restauração e preservação destes bens públicos, cabe ressaltar que estamos realizando contatos com a área de Patrimônio Ferroviário do IPHAN objetivando a participação desse Instituto em convênios específicos com entidades sem fins lucrativos (OSCIP, ONG, como a ABPF, Amigos do Trem e outra, por Chamamento Público. Em 19/10/2011, por intermédio da NOTA/ANTT/PRG/DBRC/N° 4049-2.2.13/2011, a PRG se manifestou favorável a assinatura de convênio de cooperação técnica para preservação do patrimônio ferroviário entre ABPF e interveniência do IPHAN, mais especificamente no Projeto “Trens do Brasil”. Entretanto, em 21/10/2011, a mesma PRG tornou sem efeito a referida NOTA e retificou o posicionamento ali consignado, no sentido de que teriam sido atendidos os requisitos legais considerando o disposto no Decreto nº 7.568, de 16/09/2011. Em síntese, o Decreto nº 7.568/2011 determina que, para celebração de convênio pretendido é imprescindível que sejam respeitadas as novas regras inseridas no Decreto nº 6.170/2008, especificamente a realização de chamamento público, por meio da página oficial da ANTT e do Portal de Convênios e comprovação do desenvolvimento de atividades referentes à matéria objeto do ajuste nos últimos três anos, mediante aprovação do órgão ou entidade da administração pública federal, responsável pela questão e cadastramento de informação no SICONV. Assim, para que seja cumprido o determinado no referido Decreto, foi publicada a Deliberação nº 238/11, de 25/11/2011, aprovada em Reunião de Diretoria, autorizando realização de Edital de Chamamento Público, com vistas a selecionar a melhor proposta técnica e a respectiva entidade para a celebração de Convênio de Cooperação Técnica

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com a ANTT. O referido Convênio tem como objeto realizar projeto de levantamento cadastral de material rodante, oficinas e rotundas de potencial valor histórico existentes no estado do Rio Grande do Sul e desenvolvimento de manuais de diagnóstico e de restauração de material rodante com valor histórico. Estamos, no momento, aguardando ratificação de dotação orçamentária para darmos prosseguimento ao processo de Chamamento Público. Análise crítica dos fatores positivos/negativos que facilitaram/prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Providências em andamento, com prazo de conclusão previsto para 30.6.2012.

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ANEXO III – PARTE A – ITEM 16

Os resultados e providências adotadas a partir das principais constatações feitas pela auditoria estão consolidados nos quadros A.16.1 – Informações sobre recomendação da unidade de controle ou de auditoria interna atendida no exercício – e A.16.2 – informações sobre recomendação de unidade de auditoria interna pendente de atendimento no final do exercício, a seguir: Quadro A.16.1 – Informações sobre recomendação da unidade de controle interno ou de auditoria interna atendida no exercício

Caracterização da Recomendação expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificação do Relatório de Auditoria

Relatório de Auditoria nº 01/AO/AUDIT/2011 – Fiscalização de Cargas Rodoviárias

Data do Relatório de Auditoria 20.4.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.6 Comunicação Expedida/Data 29.4.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação Memorando nº 54/DG, de SUINF

Descrição da Recomendação

3.6 – BALANÇAS PARA VERIFICAÇÃO DE EXCESSO DE PESO PRECISAM ENTRAR EM OPERAÇÃO. 01 – à SUINF - informar se a Concessionária Autopista Fernão Dias S.A. já efetivou a instalação das balanças fixas nos Km 690 e 945 da BR-381MG. Caso negativo, informar as providências adotadas pela SUINF.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUINF Síntese das providências adotadas 01 - as balanças fixas foram instaladas e entraram em operação, em fase de testes, conforme identificado pelo Memorando nº 033/2011/GEINT/SUFIS, em 14/02/2011. Desde então a concessionária mantém equipes à disposição para realizar a operação dos postos, conforme previsto em contrato. Posteriormente, foram solicitadas, pela COFIS/SUFIS, adequações na geometria interna no posto de pesagem do km 844+500/MG (São Sebastião da Bela Vista), as quais foram implantadas pela Concessionária em 28/03/2011. Subsequentemente, em nova avaliação, a SUFIS solicitou uma readequação dos acessos à pista e do retorno para interceptar evasões. Entretanto, face à reestruturação da ANTT quanto às atribuições relativas aos postos de fiscalização de peso, bem como às novas diretrizes do DENATRAN para esse serviço, bem como às demandas de pessoal da SUFIS para realizar outras de suas atribuições, a operação dos postos de pesagem será objeto de reestudo. Ressalta-se que, a localização dos 2 postos de Pesagem fixa estão de acordo com o Programa de Exploração da Rodovia - PER - 3a revisão Ordinária e 2a Revisão Extraordinária - Aprovada pela Resolução nº 3.618, de 15/12/2010 e publicada no D.O.U. em 17/12/2010. Síntese dos resultados obtidos Melhoria da ação de fiscalização da ANTT no que se refere ao excesso de peso. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não foram identificados fatores positivos ou negativos que facilitaram ou dificultaram adoção de providências.



Data do Relatório de Auditoria 20.4.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.7 Comunicação Expedida/Data 29.4.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação Memorando nº 53 e 58/DG, de SUDEG/GETIN, CEDOC

Descrição da Recomendação 3.7 – DEFICIÊNCIAS NOS SISTEMAS SISMULTAS E SGM PRECISAM SER SANADAS.

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01 - á GETIN/SUDEG - adotar as providências cabíveis de acordo com as necessidades da SUFIS/GEINT com o objetivo de tornar os Sistemas SGM e SISMULTAS ferramentas eficazes e confiáveis. 02 – ao CEDOC - providenciar tempestivamente a emissão de Relatórios dos Autos de Infração tramitados para a COESP, de forma periódica com o objetivo de propiciar a COESP o batimento dos Autos de Infração cadastrados no Sistema SIGED com os Cadastrados no Sistema SISMULTAS.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUDEG/GETIN, CEDOC Síntese das providências adotadas 01 – ... Ante ao exposto para atendimento das necessidades da ANTT no que se refere à fiscalização, multas, processamento e arrecadação, a GETIN, em setembro de 2011, apresentou proposta de um novo sistema integrado, o qual já se encontra em execução, que foi aprovado por todas as áreas envolvidas no processo e sua execução aprovada pela Superintendência de Gestão. 02 - este Centro de Documentação, em atenção à solicitação da COESP, de 28.2.2011, emitiu tempestivamente relatórios de autos de infração cadastrados, conforme especificações fornecidas pela área solicitante. Tais relatórios estão sendo emitidos periodicamente conforme parâmetros e períodos determinados por aquela COESP. Síntese dos resultados obtidos 01 – Aumento da eficácia e confiabilidade das informações relativas à Fiscalização. 02 – Disponibilização de informações à área responsável pela Coordenação de Processamento dos Autos de Infração. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor 01 e 02 - Não foram constatados fatores positivos ou negativos que facilitassem ou não a adoção de providências.



Data do Relatório de Auditoria 20.4.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.14 Comunicação Expedida/Data 29.4.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação Memorando nº 57, 58 e 56/DG, de URRJ, GEPES/SUDEG, GEFIS/SUFIS


3.14 – As atividades de Fiscalização nos postos de pesagem de veículos – PPV´S, bem comoas operações de comando devem ser realizadas obedecendo aos procedimentos estabelecidos na legislação em vigor e supervisionadas periodicamente. 01 - à COFIS/URRJ e GEPES/SUDEG – estabelecer um plano e aplicar treinamento para os Agentes Fiscalizadores sobre a legislação e procedimentos de fiscalização do RNTRC, Excesso de Peso e Vale-pedágio Obrigatório. 02 – à GEFIS/SUFIS e COFIS/URRJ – supervisionar periodicamente os procedimentos adotados durante as fiscalizações realizadas nos PPV’s e operações de comando para eliminar as falhas detectadas pela equipe de auditoria no trabalho realizado pelos Agentes Fiscalizadores.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação URRJ, GEPES/SUDEG, GEFIS/SUFIS Síntese das providências adotadas 01 - a) atendido conforme Memorando nº 407/COFIS/URRJ/ANTT. b) Foi ministrado treinamento, em Brasília, de 16 a 20/05/2011, para a formação de multiplicadores nas Regionais, possibilitando a realização dos treinamentos, em RNTRC, nessas localidades. Os multiplicadores informarão, juntamente com o Superintende da SUFIS, as datas dos treinamentos em RNTRC, nas Regionais. Segue datas dos RNTRC realizados em 2010: RNTRC no DF: 24 e 25/05/2010, RNTRC no MA: 16 e 17/06/2010, RNTRC no CE: 30/06 e 01/07/2010, RNTRC no DF: 04 e 05/08/2010 e RTRNC no DF: 26 e 29/11/2010. 02 - PARACAMBI – Existe link ativo desde dezembro de 2008 com velocidade de 128 kbps, conforme previsto no projeto original.

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Síntese dos resultados obtidos 01 – Maior produtividade das equipes de fiscalização. 02 – Melhoria nos processos de trabalho. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor 01 – A ausência de uma programação anual (de âmbito nacional) para a aplicação de treinamentos dificulta este processo. 02 – Restrições orçamentárias ao longo do ano dificultaram alguns deslocamentos para supervisão das atividades de fiscalização.



Data do Relatório de Auditoria 20.4.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.15 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 57/DG, de 29.4.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação URRJ


3.15 - AUXÍLIO-TRANSPORTE PRECISA SER REGULARIZADO 01 - à COAFI/URRJ - adotar as medidas necessárias objetivando o pagamento correto do auxílo-transporte, aos servidores lotados nos postos de fiscalização, sob a jurisdição da URRJ, de acordo com o que estabelece a legislação vigente.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação URRJ Síntese das providências adotadas Os servidores da COAFI/URRJ foram atualizados em relação a legistação vigente sobre a matéria e receberam apoio de servidor da COAFISP para processar a análise de todos os requerimentos recebidos até o recadastramento de 2011. Todos os requerimentos recebidos na COAFIRJ foram analisados e aqueles verificados em conformidade com o que estabelece a legislação vigente foram encaminhados à GEPES para processamento. Ocorre que há uma elevada incidência de requerimentos recebidos em desconformidade. Os servidores estão recebendo individualmente, por e-mail, o resultado das análises de seus requerimentos e seus coordenadores estão recebendo cópia das respostas. Priorizou-se responder àqueles servidores que apresentaram inconformidades sanáveis, mas até o dia 01/07/2011 a COAFIRJ responderá a todos os que tiveram seu requerimento indeferido. A COAFIRJ está realizando uma série de reuniões com os responsáveis pelos Postos, e também com os servidores que apresentaram inconformidades, visando sensibilizá-los quanto a importância de só apresentarem requerimentos caso de fato utilizem o meio de transporte público declarado. Síntese dos resultados obtidos Adequação aos procedimentos à legislação vigente. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A elevada incidência de requerimentos recebidos em desconformidade prejudicou a implementação das providências.


Relatório de Auditoria nº 02/AO/AUDIT/2011 – Regulação de Cargas Rodoviárias

Data do Relatório de Auditoria 20.4.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.2 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 60/DG, de 29.4.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUCAR

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3.2 – AS ATRIBUIÇÕES LEGAIS E REGIMENTAIS QUANTO AO VALE-PEDÁGIO OBRIGATÓRIO DEVEM SER CUMPRIDAS PELA SUCAR 01 – à SUCAR – definir a Gerência que conduzirá as atividades relacionadas ao Vale-Pedágio obrigatório, se a GETAR, em conformidade com o Regimento Interno da ANTT, ou que seja revisto este regimento, de forma a alterá-lo, passando à GEROC a atribuição de habilitação das empresas ao fornecimento do Vale-Pedágio obrigatório, sendo adotada a medida que melhor se adequar à Superintendência. 02 – à SUCAR – estabelecer, perante as operadoras, e de acordo com a necessidade, a periodicidade em que devem ser enviados à ANTT os dados estatísticos quanto ao Vale-Pedágio, assim como a periodicidade e forma em que deverá ser emitido o relatório das operações de fornecimento dos Vales-Pedágio Obrigatórios.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR Síntese das providências adotadas 01 - As atividades relacionadas ao Vale-Pedágio Obrigatório continuarão a ser conduzidas pela GEROC, conforme entendimentos superiores da própria SUCAR. Assim, será pedido à instância competente desta ANTT alteração no Regimento Interno, no sentido de se adequar as competências quanto as atividades em questão. 02 - Serão solicitadas às operadoras de rodovias sob pedágio estatísticas de Vale-Pedágio obrigatório, na forma digital e anual. O período para o recebimento de tais informações ainda será definido pela Superintendência. Síntese dos resultados obtidos 01 e 02 - Melhoria do processo de trabalho na Superintendência. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor 01 e 02 - Não foram identificadas dificuldades à adoção das providências recomendadas.


Relatório de Auditoria nº 03/AO/AUDIT/2011 – Fiscalização da Exploração do Transporte Ferroviário

Data do Relatório de Auditoria 31.5.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.1 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 66/DG, de 24.6.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUCAR/GEAFA


3.1 – ELABORAR E EXECUTAR O PLANO ANUAL DE FISCALIZAÇÃO 01 – à GEAFA/SUCAR – Elaborar, submeter à Diretoria Geral para aprovação e executar o Plano Anual de Fiscalização, em observância ao estabelecido na Portaria DG nº 312/2009, a fim de desempenhar as atribuições definidas nas Resoluções nos 3.000/2009 e 3.557/2010, com posterior encaminhamento da cópia do referido Plano a esta AUDIT.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR/GEAFA Síntese das providências adotadas Conforme Deliberação nº 190/11, de setembro de 2011, a Diretoria da ANTT aprovou o Plano Anual de Fiscalização de Ativos Ferroviários Arrendados apresentados pela SUCAR. Cópia do referido Plano foi encaminhada à AUDIT em meio eletrônico. Síntese dos resultados obtidos Observância do disposto na Portaria DG nº 312/2009. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não foram constatados fatores positivos ou negativos na implementação das medidas.

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Caracterização da Recomendação expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna

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3.3 – CONTROLE DE NOTIFICAÇÕES DA GEAFA DEMANDA CONSISTÊNCIA. 01 – à GEAFA/SUCAR – Elaborar e adotar instrumento para controle das Notificações expedidas pela Gerência, utilizando critério objetivo, com informações transparentes, vinculadas aos respectivos relatórios de Inspeção, que garantam confiabilidade da ferramenta. Encaminhar instrumento desenvolvido, implantado e atualizado a esta AUDIT.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR/GEAFA Síntese das providências adotadas Foi elaborada planilha de controle, contida no CD entregue em 25/07/2011 nessa AUDIT, pela GEAFA. Síntese dos resultados obtidos A planilha deverá proporcionar melhor controle sobre os prazos estabelecidos nas Notificações e as providências subseqüentes. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não foram identificados fatores positivos ou negativos para facilitação ou prejuízo da adoção de providências.





3.4 – AUSÊNCIA DE CONTROLES DE PROCESSOS ADMINISTRATIVOS E DE MULTAS REQUER ATUAÇÃO DA GEAFA. 01 – à GEAFA/SUCAR – Elaborar e adotar instrumento capaz de realizar o Controle de Processos Administrativos e de Multas, para acompanhamento eficaz por parte desta Gerência.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR/GEAFA Síntese das providências adotadas Foi elaborada planilha de controle, contida no CD entregue em 25/07/2011 nessa AUDIT, pela GEAFA. Síntese dos resultados obtidos A planilha deverá proporcionar o acompanhamento mais eficaz dos processos administrativos, principalmente em relação aos prazos recursais. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não foram identificados fatores positivos ou negativos para facilitação ou prejuízo da adoção de providências.


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3.5 - CONTROLE DE INCORPORAÇÕES E DESINCORPORAÇÕES DE BENS DEVE SER ELABORADO. 01 – à GEAFA/SUCAR – Elaborar e adotar instrumento capaz de controlar a movimentação dos Ativos Ferroviários Arrendados para acompanhamento eficaz por parte desta Gerência e cumprimento do Regimento Interno desta Agência

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR/GEAFA Síntese das providências adotadas Foi elaborada planilha de controle, contida no CD entregue em 25/07/2011 nessa AUDIT, pela GEAFA. Síntese dos resultados obtidos Além desta planilha, encontra-se em fase avançada de desenvolvimento, o Sistema de Gestão com Inteligência Geográfica de Concessões Ferroviárias — GIGFER, idealizado pela ANTT, em parceria com o Departamento de Engenharia e Construções do Exército Brasileiro – DEC/EB. Esse Sistema de Informações constitui importante ferramenta a ser utilizada pelo Poder Público na gestão e controle dos ativos ferroviários arrendados. Dentre os pontos mais interessantes, destaca-se o georreferenciamento de toda a via permanente, inclusive terrenos, pátios e edificações arrendadas, o que trará por consequência a atualização dos atributos físicos e contratuais de cada um desses bens. O funcionamento pleno do sistema está previsto para o final do ano de 2012 e permitirá acesso a informações georreferenciadas e toda a documentação relativa a cada bem vinculado ao transporte ferroviário concedido, assim como o controle de incorporações e desincorporações destes bens. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Uma liminar em ação civil pública movida pelo Ministério Público Federal em Piracicaba determinou a suspensão do Termo Aditivo nº 01, firmado entre a ANTT e a concessionária América Latina Logística Malha Paulista que previa a substituição de vagões arrendados por outros da frota própria da empresa. Pela decisão, novos termos aditivos só poderão ser firmados com a concordância e assinatura do DNIT.



Data do Relatório de Auditoria 31.5.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.7 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 65/DG, de 24.6.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUREG/GEAFI


3.7 – FISCALIZAÇÕES ECONÔMICO-FINANCEIRAS ORDINÁRIAS E EXTRAORDINÁRIAS DEVEM SEGUIR O ESTABELECIDO NO MANUAL DE FISCALIZAÇÃO E NO PLANO ANUAL DE FISCALIZAÇÃO – PAF. 01 – à GEAFI/SUREG – Realizar as fiscalizações extraordinárias conforme definido no PAF e em caso de alteração no escopo da fiscalização, atualizar o PAF e realizar a divulgação das alterações às áreas de interesse. 02 - à GEAFI/SUREG – Emitir os relatórios das fiscalizações extraordinárias tempestivamente, conforme determinado no PAF. 03 – à GEAFI/SUREG – Sugerimos definir claramente, no item conclusão dos relatórios de fiscalização, as ações e prazos os quais as concessionárias devem cumprir, a fim de sanar as impropriedades e irregularidades detectadas nas fiscalizações, além de informar como será monitorado o cumprimento, pela concessionária, dos cronogramas estabelecidos.

Providências adotadas pela unidade interna responsável

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Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUREG/GEAFI Síntese das providências adotadas 01 - informamos que por questões logísticas e visando adequar a equipe da GEAFI ao atendimento do Plano Anual de Fiscalização Financeira 2011, aprovado pela Portaria nº 10/SUREG/2010, de 9.11.2010, as datas das inspeções foram alteradas. Assim, encaminhamos em anexo o PAF 2011 onde constam os períodos de realização das inspeções programadas. 02 e 03 - a Gerência de Avaliação Econômica e Financeira já foi cientificada do teor das recomendações aplicáveis à elaboração dos relatórios de fiscalização, conforme despacho anexo. Entretanto, vale ressaltar que estas recomendações somente poderão ser materializadas quando da emissão de relatório e não se exaurem no tempo, pois deverão ser levadas em conta sempre que forem elaborados os mencionados documentos de fiscalização. Síntese dos resultados obtidos 01 - Conforme informado, novo PAF foi encaminhado. 02 - Seguindo a recomendação, a GEAFI tem procurado concluir os relatórios de inspeções/fiscalizações extraordinárias em consonância com o prazo estipulado no PAF. No entanto, eventualmente, faz-se necessária a obtenção de informações complementares, as quais demandam tempo adicional para inclusão, fato este que implica, por conseguinte, em maior tempo na conclusão dos mesmos. Quanto às recomendações e ações decorrentes de possíveis impropriedades e/ou irregularidades, a GEAFI vem aprimorando sua atuação no sentido de notificar às concessionárias e/ou deixar claro a necessidade de acompanhamento do ponto observado nas fiscalizações subsequente, quando assim o caso requerer. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor As opiniões e recomendações referentes a este assunto serviram como orientação positiva ao processo de gestão da fiscalização.



Data do Relatório de Auditoria 31.5.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.8 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 66/DG, de 24.6.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUCAR/GEFER


3.8 – RELATÓRIOS DE FISCALIZAÇÃO DEVEM SER ELABORADOS NO PRAZO PREVISTO NO MANUAL DE FISCALIZAÇÃO 01 – à GEFER/SUCAR – concluir a elaboração dos Relatórios de Fiscalização de 2011 mencionados e logo que concluídos, informar a esta AUDIT. Além disso, observar os prazos previstos no Plano de Fiscalização Ferroviária da GEFER/SUCAR quanto à preparação dos demais relatórios. 02 – à GEFER/SUCAR – providenciar numeração das folhas, das fotos e dos relatórios fotográficos anexos, assinar os relatórios de fiscalização, bem como orientar os técnicos para que o façam dessa maneira na elaboração dos futuros relatórios; 03 – à GEFER/SUCAR – elaborar modelo de relatório de inspeção técnica programada e eventual, objetivado maior agilidade e padronização dos mesmos, disseminando-o aos servidores envolvidos na fiscalização tanto na Sede quanto nas Unidades Regionais da Agência; 04 – à GEFER/SUCAR – adotar numeração para cada relatório de inspeção técnica programada e eventual, em ordem cronológica, bem como na seqüência de elaboração dos relatórios, seguindo o cronograma do Plano de Fiscalização Ferroviária da GEFER/SUCAR, com objetivo facilitar o arquivamento, localização e acompanhamento das não conformidades.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR/GEFER Síntese das providências adotadas

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01 – Foi apresentado CD contendo os relatórios indicados nas planilhas. Posteriormente foi enviado outro CD contendo as demais fiscalizações realizadas até 30/06/2011. 02 - Quanto às assinaturas serão providenciadas nos que eventualmente tenham deixado de ser assinados. Sobre as demais observações comunicaremos formalmente aos servidores que realizam as inspeções para que estejam mais atentos aos detalhes observados como numeração de páginas. 03 - Informamos que o Manual de Inspeção da GEFER, que orienta no sentido do que deve ser observado nas diversas inspeções, foi disponibilizado a todos os servidores que realizam Inspeções. No entanto, faremos comunicado formal alertando-os da necessidade de manter o padrão dos relatórios. 04 - Este assunto já foi amplamente discutido anteriormente, inclusive com os auditores da CGU. A GEFER optou por manter da forma como está, ou seja, identificando os relatórios pelo tipo da inspeção, trecho e data. Não temos tido qualquer tipo de problema quanto ao arquivamento, localização ou acompanhamento dos mesmos. Síntese dos resultados obtidos Maior adequação do prazo de elaboração dos relatórios aos prazos previstos no Manual de Fiscalização. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Um dos fatores que eventualmente prejudica a elaboração do relatório são as demais atribuições “pós fiscalização, além das demandas diárias. Caracterização da Recomendação expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificação do Relatório de Auditoria




3.9 – A DESATIVAÇÃO DE TRECHOS FERROVIÁRIOS CONCEDIDOS À ALL/SUL DEVE OBEDECER AOS PROCEDIMENTOS CONTIDOS NA RESOLUÇÃO nº 44/2002 E NO CONTRATO DE CONCESSÃO. 03 – à GEFER/SUCAR – adotar as providências, como sanções e punições contratuais e legais, para os casos em que a Concessionária desativou os trechos sem a prévia e regulamentar autorização da ANTT, informando a esta AUDIT.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR/GEFER Síntese das providências adotadas O procedimento vem sendo adotado desde 2002, o que pode ser verificado na planilha de acompanhamento de multas da GEFER que poderá ser disponibilizada essa AUDIT sempre que solicitada. Síntese dos resultados obtidos Publicação da Deliberação nº 124/11, de 06 de julho de 2011. A concessionária apresentou cronograma para recuperação de trilhos subtilizados, o assunto encontra-se em análise na Diretoria para Decisão. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não foram identificadas dificuldades à adoção da providência recomendada. Caracterização da Recomendação expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificação do Relatório de Auditoria


Data do Relatório de Auditoria 31.5.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.11 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 65/DG, de 24.6.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUREG

Descrição da Recomendação 3.11 – FISCALIZAÇÃO DO TRANSPORTE FERROVIÁRIO DE

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PASSAGEIROS PRECISA SER IMPLEMENTADA E REGULAMENTADA. 02 – à SUREG – dar prosseguimento à regulamentação, em conjunto com a SUFIS e SUPAS, do Transporte Ferroviário de Passageiros, a partir da inclusão do assunto na Agenda Regulatória da ANTT.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUREG Síntese das providências adotadas Está prevista para 2012 a "Revisão do Regulamento de Transporte Ferroviário de Passageiros", conforme estabelecido na Agenda Regulatória da ANTT, aprovada pela Resolução nº 3.688, de 15.6.2011. Ademais, alguns outros aspectos do Transporte Ferroviário de Passageiros serão objeto de regulamentação ainda em 2011, por conta da elaboração de um "Glossário de Termos Técnicos de Transporte Ferroviário de Passageiros", também previsto na Agenda Regulatória. Portanto, será dado prosseguimento à regulamentação do tema objeto da recomendação conforme orientação da Diretoria da Agência e em harmonia com o estabelecido na Agenda Regulatória. Síntese dos resultados obtidos - Inserção do tema no escopo da Agenda Regulatória Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor - O estabelecimento da Agenda Regulatória para condução dos temas sob ingerência da ANTT pode ser elencado como medida de grande contribuição para o processo em comento, vez que estabelece metas e diretrizes para melhor condução do tema.


Relatório de Auditoria nº 04/AO/AUDIT/2011 – Regulação e Outorga da Exploração do Transporte Ferroviário



3.1 – ENCAMINHAMENTO TEMPESTIVO DOS PLANOS TRIENAIS DE INVESTIMENTO REQUER DEMONSTRAÇÃO. 01 – à SUCAR: comprovar o recebimento efetivo dos Planos Trienais de Investimento encaminhados pelas Concessionárias Ferroviárias, mediante cópias dos protocolos, cujo prazo estipulado pela Resolução nº 44/2002 expirou em 30.4.2011.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR Síntese das providências adotadas Segue abaixo planilha com as cartas enviadas pelas Concessionárias com suas respectivas datas e números de protocolos:

Concessionária Carta Data do

Documento Protocolo Data do Protocolo

Data de Recebimento na

GEROF ALL MN Carta n° 609/GRCP/11 29/04/2011 50500.035697/2011-38 02/05/2011 02/05/2011 ALL MO Carta n° 608/GRCP/11 29/04/2011 50500.035694/2011-02 02/05/2011 02/05/2011 ALL MP Carta n° 607/GRCP/11 29/04/2011 50500.035693/2011-50 02/05/2011 02/05/2011 ALL MS Carta n° 606/GRCP/11 29/04/2011 50500.035692/2011-13 02/05/2011 02/05/2011

EFC Carta n° 249/GEMDA/11 20/04/2011 50510.004937/2011-33 25/04/2011 28/04/2011 EFVM Carta n° 263/GEMDA/11 26/04/2011 50510.005225/2011-31 03/05/2011 10/05/2011 FCA Carta n° 245/GEMDA/11 18/04/2011 50500.004839/2011-04 19/04/2011 27/04/2011

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FERROESTE Carta DPr/124/2011 29/04/2011 50500.036529/2011-60 03/05/2011 04/05/2011 FNS Carta n° 240/GEMDA/11 18/04/2011 50510.004838/2011-51 19/04/2011 27/04/2011 FTC Carta n° 081/FTC/2011 29/04/2011 50500.035589/2011-65 02/05/2011 02/05/2011 MRS Carta n° 257/GCA-MRS/2011 29/04/2011 50500.037371/2011-45 05/05/2011 10/05/2011 TLSA Carta n° CEX-PRTR-339-11 30/05/2011 50500.049165/2011-26 01/06/2011 01/06/2011

Cópias das cartas e de suas respectivas mídias digitais foram entregues a AUDIT em 11/08/2011, por meio do Memorando nº 144/SUCAR, de 10/08/2011. Síntese dos resultados obtidos Certificação do encaminhamento dos Planos Trienais de Investimento pelas Concessionárias Ferroviárias. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve dificuldade para adoção da providência recomendada.





3.2 – ANÁLISE DE PROCESSO DE APLICAÇÃO DE PENALIDADE À CONCESSIONÁRIA FERROVIÁRIA DEMANDA CELERIDADE. 01 – à GEFER/SUCAR - Atentar para que todas as respostas às solicitações de Concessionárias ou demais entes interessados, constem dos processos de modo a aprimorar a instrução processual e dar transparência aos assuntos nos autos tratados, evitando o ocorrido no processo 50500.035782/2009-81 em que a GEFER, por meio do Ofício nº 239/GEFER/SUCAR, de 15.4.2009, agendou reunião com a Transnordestina, entretanto, não constam dos autos se a reunião foi realizada e quais as definições nela alcançadas. De outra forma, a Transnordestina solicitou prorrogação de 30 dias para apresentação das justificativas – Carta nº CEX-PR-109/09, de 3.4.2009 e os autos deixam de evidenciar se a prorrogação foi aceita. 02 – à GEFER/SUCAR - Observar e atuar junto aos entes regulados para que os prazos estabelecidos para apresentação de documentações, justificativas, respostas sejam por eles cumpridos, evitando o ocorrido no processo 50500.035782/2009-81 em que a Concessionária Transnordestina apresentou intempestivamente as justificativas por descumprimento de metas no ano de 2008 por meio da Carta CEXT-PTTR-162-09, protocolizada sob nº 50500.035461/2009-87 em 5.6.2009, quando teria aproximadamente até 3.5.2009, limite pleiteado na Carta nº CEX-PR-109/09, de 3.4.2009.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR/GEFER Síntese das providências adotadas 01 e 02 - As recomendações dessa Auditoria serão acolhidas por esta área técnica, que atentará para o aprimoramento da instrução processual. No entanto, cabe esclarecer que o processo nº 50500.035782/2009-81, referente ao descumprimento das metas de produção e redução de acidentes pela Transnordestina Logística S.A. – TLSA no ano de 2008, foi um dos primeiros processos analisados pela GEFER/SUCAR depois da alteração do regimento interno desta ANTT, aprovado pela Resolução ANTT nº 3.000, de 28/01/2009, publicada no DOU em 18/02/2009. Até essa mudança regimental, tal atividade não estava a cargo desta Gerência e considerando a complexidade do tema demandou e demanda o constante aperfeiçoamento de procedimentos internos. Especificamente com relação ao Processo Administrativo nº 50500.036216/2010-21, no âmbito do qual foi aplicada penalidade de multa à TLSA pelo descumprimento de metas do ano de 2008, esclarecemos que a Defesa Administrativa apresentada pela Concessionária, em 31/08/2010, foi direcionada à COESP/ANTT. Posteriormente o referido Processo Administrativo foi encaminhado

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àquela COESP, em 20/10/2010. Somente em 07/02/2011, a COESP apensou a Defesa Administrativa ao respectivo Processo Administrativo, encaminhando-o à SUCAR. O processo encontra-se atualmente na Diretoria DJB. Síntese dos resultados obtidos Melhoria da transparência na instrução processual sob responsabilidade da GEFER/SUCAR e observância dos prazos concedidos aos entes regulados. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor O trâmite obrigatório nas diversas áreas como na Procuradoria e Diretoria por vezes representa fator negativo à celeridade na análise do processo.





3.3 – APRECIAÇÃO DOS PROCESSOS POR DESCUMPRIMENTO DE METAS REQUER AÇÕES PREVENTIVAS. 04 - à SUCAR - Certificar-se das providências adotadas relativamente ao processo nº 50500.043455/2008-12 – que trata do descumprimento da meta de produção no exercício de 2007 pela concessionária Ferrovia Centro-Atlântica – incluindo-o na tabela utilizada para controle interno de processos de sanções por descumprimento de metas, objeto do Memorando nº 59/GEFER/SUCAR, de 3.5.2011.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR Síntese das providências adotadas Com relação ao Processo Administrativo nº 50500.043455/2008-12, no âmbito do qual foi aplicada a penalidade de multa à Concessionária Ferrovia Centro-Atlântica S.A. – FCA por descumprimento de meta de produção referente ao ano de 2007, cabe destacar que no Memorando nº 59/GEFER/SUCAR, de 03/05/2011, de cópia anexa, constam informações relativas ao referido processo, que demonstram adoção de providências pela SUCAR. Síntese dos resultados obtidos Confirmação da atuação da Agência no que se refere ao eventual descumprimento de metas contratuais. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não foram constatados fatores positivos ou negativos para adoção das providências.





3.4 – REGULAMENTAÇÕES CONCERNENTES AO TRANSPORTE FERROVIÁRIO DE CARGAS DEMANDAM CONCLUSÃO. 01 – à SUCAR – Articular-se junto a Unidade Jurídica de modo a concluir a análise e fixar prazos e metas internos de modo que a Resolução que dispõe sobre a Gestão da Faixa de Domínio seja concluída e encaminhada à Diretoria Colegiada para apreciação e aprovação, informando a esta AUDIT.

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02 – à SUCAR – Fixar prazos e metas internos para realização dos trabalhos de modo que a Regulamentação que dispõe sobre a Contratação de uso de bens operacionais ferroviários seja concluída e encaminhada à Diretoria Colegiada para apreciação e aprovação, informando a esta AUDIT. 03 – à SUCAR – Articular-se junto a SUREG na definição do REDUF e fixar prazos e metas internos de forma que a Regulamentação que dispõe sobre a Investimentos à Longo Prazo realizados por usuários e terceiros em equipamentos ferroviários seja concluída e encaminhada à Diretoria Colegiada para apreciação e aprovação, informando a esta AUDIT.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR Síntese das providências adotadas 01 – A proposta de Resolução que estabelece critérios e procedimentos para a delimitação, manutenção e utilização da Faixa de Domínio e dos bens operacionais nela contidos, vinculados à prestação do serviço público de transporte ferroviário concedido, Processo nº 50500.071174/2005-15, encontra-se em fase final, tendo em vista todas as análises foram concluídas e a minuta de resolução foi encaminhada em 15/12/2011, para análise e deliberação da Diretoria Colegiada. 02 – Após posicionamento da Procuradoria Geral, o Processo nº 50500.015184/2006-43, encaminhado à GEROF em 24/1/2011, que trata da figura do “investidor ferroviário”, encontrava-se sobrestado aguardando a finalização da Consulta Pública nº 001/2010 sobre o Regulamento de Defesa dos Usuários Ferroviários de Cargas - REDUF, objeto do Processo ANTT nº 50500.134778/2010-39, para posterior análise da necessidade de proposição em Audiência Pública da nova Minuta de Resolução, revisada pela PRG pelo PARECER/ANTT/PRG/CAH/nº 029-1.3/2011, de 24/1/2011. Com a publicação da Resolução nº 3.694, de 14 de julho de 2011, que aprova o Regulamento dos Usuários dos Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas (REDUF), que regulamentou o “Usuário Investidor” (Capítulo II), o referido Processo nº 50500.015184/2006-43 continuará sobrestado, até que a Agência possa avaliar os reflexos das medidas junto ao potencial mercado de investidores usuários e verificar a real necessidade de se editar outra norma que trate exclusivamente do “Investidor Ferroviário não Usuário”. 03 – Após apreciação e aprovação da Diretoria Colegiada desta ANTT, dos processos nº 50500.134778/2010-39 e nº 50500.036015/2011-12, foi editada a Resolução nº 3.694, de 14/7/2011, publicada no Diário Ofícial da União – DOU do dia 27/2/2011, que aprova o Regulamento dos Serviços de Transporte Ferroviário de Cargas – REDUF. Síntese dos resultados obtidos Acompanhamento sistemático das regulamentações que requerem conclusão no concernente ao transporte ferroviário de cargas. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não se identificaram dificuldades na implantação das providências recomendadas.

Caracterização da Recomendação expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificação do Relatório de Auditoria 05/AO/AUDIT/2011 - Gestão Administrativa

Data do Relatório de Auditoria 31.7.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.4

Comunicação Expedida/Data Memorando nº 92/DG, 6.9.2011, Memorando nº 91/DG, 6.9.2011, Memorando nº 90/DG, 6.9.2011

Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GEPES/SUDEG, SUEXE, SUDEG, GEINV/SUINF.


3.4 – OS PROCESSOS RELATIVOS ÀS CONTRATAÇÕES COM RECURSOS EXTERNOS PRECISAM SER INSTRUÍDOS ADEQUADAMENTE E ACOMPANHADOS DE FORMA EFICIENTE. 04 – à SUDEG – exigir da empresa contratada que a entrega do Produto 4, ocorra dentro da vigência do instrumento contratual nº 084/2010, disponibilizando uma cópia a esta AUDIT. Caso contrário comunicar a SUEXE quanto à inexecução parcial para adoção das medidas cabíveis junto ao Banco Mundial. 06 – à GEINV/SUINF – exigir da empresa BH-TI ltda. a Carta de Fiança Bancária com vistas ao cumprimento do pactuado no instrumento contratual nº054/2009.

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09 – à SUDEG e SUEXE – incluir para os próximos Termos de Referências a serem elaborados a exigência da apresentação da documentação de Regularidade Fiscal vigente antes da celebração do competente Instrumento Contratual.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GEPES/SUDEG, SUEXE, SUDEG, GEINV/SUINF. Síntese das providências adotadas 4- Foi encaminhada cópia do 1º Termo Aditivo de prorrogação dos prazos de entrega dos produtos 4, 5 e 6 e Relatório Final, bem como cópias dos Relatórios de entrega dos produtos apontados e do Relatório Final. 6- A ANTT encaminhou o Ofício nº 517/2011/GEINV/SUINF, de 7/4/2011, o qual determinou à empresa BH-TI Ltda. que reafirmasse o cumprimento do disposto na CE 10.1 do Contrato nº 054/2009, que trata da garantia total dos serviços pelo período de seis meses a partir da data de aceitação final de todos os produtos. Além disso, mesmo com as garantias existentes no contrato firmado, com referida empresa, exigiu-se a apresentação de garantia suplementar, caracterizado por documento registrado em cartório, contendo a reafirmação do compromisso de complementação do treinamento dos usuários dos Sistemas SIGFIS E SISMULTAS, parte do objeto dos produtos nº 7 e 8, de acordo com o cronograma proposto pela ANTT, sob pena de devolução do montante de R$ 173.535.78, com a garantia financeira mediante Carta Fiança Bancária. A empresa BH-TI Ltda. vem enfrentando dificuldades para apresentação do referido documento, pois as seguradoras entendem que o mesmo não é necessário, visto que o contrato está vigente e esta não é uma obrigação contratual. Por fim, cabe ressaltar que, caso a empresa não cumpra plenamente com as obrigações acordadas, a ANTT aplicará prontamente as sanções previstas no Contrato. 9- Para os próximos Termos de Referências elaborados, a documentação de Regularidade Fiscal vigente será verificada antes da celebração do competente Instrumento contratual. B) será observada nos próximos Termos de Referência a serem confeccionados pela GEPES. Síntese dos resultados obtidos Aprimoramento na gestão das contratações. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não foram constatadas dificuldades para adoção das providências recomendadas.


Data do Relatório de Auditoria 31.7.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.8 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 92/DG, de 6.9.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GEPES/SUDEG


3.8 – CESSÃO DE SERVIDORES DEVE SER REGULARIZADA E ACOMPANHADA. 06 – à GEPES/SUDEG – articular-se junto ao Tribunal Regional Eleitoral do Distrito Federal e Ministério dos Transportes com a finalidade de regularizar, a partir de manifestação de interesse de prorrogação da requisição por parte do órgão cessionário, a cessão do servidor Matrícula SIAPE 1513979, sob pena de que este volte a exercer suas funções na ANTT por falta de documento que valide sua cessão. 07 – à GEPES/SUDEG – implantar controle efetivo e atuação ativa da ANTT a fim de que ocorra manifestação tempestiva dos órgãos cessionários de servidores requisitados do quadro desta Agência, quando possível, ou que no caso de ausência de manifestação, o servidor volte a exercer suas funções na ANTT por falta de documento que valide sua cessão.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GEPES/SUDEG Síntese das providências adotadas 6- Devido à limitação legal, a Agência já se manifestou pela impossibilidade de renovação da requisição do servidor, nos termos do Despacho nº 207/2011, de 17.5.2011, exarado nos autos do processo nº 50000.000143/2010-70, que trata

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da presente requisição. Assim, diante do não retorno do mesmo, foi expedido o Ofício nº 457/2011/GEPES, de 19.7.2011. E, vez que persiste a omissão daquele órgão requisitante, quanto à devolução do Servidor, a Agência voltou a reiterar a solicitação de retorno nos termos do Ofício nº 782/ANTT, de 13.10.2011. B) O servidor de matrícula SIAPE nº 1513979 retornou a esta Agência por meio do Ofício nº 3746/TRE/DF, de 3.11.2011. 7- A GEPES adotou os controles efetivos por meio da implantação de Planilhas de Cessões no link: T: \SUDEG\GEPES\JOYCE\CESSOESEREQUISICOES, bem como orientou os servidores responsáveis pelo controle e acompanhamento das renovações das cessões, conforme determinado no Memorando-Circular nº 004/2011-GEPES. Síntese dos resultados obtidos Regularizada situação de servidor mencionado e implantado controle de cessão de servidores. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Sem comentários




3.14 – CONCLUIR A REGULAMENTAÇÃO DA COMPOSIÇÃO DA ESCALA DE TRABALHO DOS SERVIDORES QUE EXECUTAM ATIVIDADES DE FISCALIZAÇÃO 01 – à GEPES/SUDEG – concluir os procedimentos visando a edição de ato normativo que verse sobre a escala de trabalho dos servidores que executam atividades de fiscalização no âmbito da ANTT.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GEPES/SUDEG Síntese das providências adotadas Publicada a Deliberação nº 270-A, de 14.12.2011 Síntese dos resultados obtidos Normatização que disciplina o regime de trabalho em escala. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não foram constatadas dificuldades na conclusão da Deliberação mencionada.


Data do Relatório de Auditoria 31.7.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.18 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 92/DG, de 6.9.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GELIC/SUDEG, SUDEG


3.18 – AÇÕES NA GESTÃO DO CONTRATO DEVEM SER MOTIVADAS VISANDO À TRANSPARÊNCIA DO PROCESSO. 01 – à GELIC/SUDEG – Providenciar a lavratura do Termo de Recebimento Definitivo referente às obras objeto da Ordem de Execução de Serviços ANTT n° 01/2011, junto à Contratada Adler, bem como as justificativas que deram causa ao atraso da sua emissão. Juntar tais documentos ao processo nº 50500.034950/2010-55 e encaminhar cópia a esta AUDIT.

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02 – à GELIC/SUDEG – Adotar providências suficientes à regularização do prazo de vigência da Ordem de Execução de Serviços ANTT n° 01/2011, que expirou em 14.4.2011, sem que conste dos autos prorrogações ou justificativas pertinentes. 03 – à SUDEG - Realizar estudo, em aderência às prioridades estabelecidas pela Administração, definindo cronograma dos Postos que serão adaptados no âmbito do Contrato nº 079/2010, observando que a vigência contratual expira em 28.11.2011.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GELIC/SUDEG, SUDEG Síntese das providências adotadas 1- Foram encaminhados documentos relativos ao Recebimento Definitivo referente às obras objeto da Ordem de Serviço 01/2011, relativa ao Contrato 79/2010, assim como dos procedimentos pertinentes à prorrogação do prazo de entrega. 2- Foram encaminhadas cópias dos documentos relativos ao Recebimento Definitivo referente às obras objeto da Ordem de Serviço 01/2011, relativa ao Contrato 79/2010, assim como dos procedimentos pertinentes à prorrogação do prazo de entrega. 3- Está sendo transmitido por e-mail a essa SUDEG ([email protected]) relação dos PFAs definidos para intervenção de melhoria/padronização nos exercícios 2011/2012. Ressaltamos que o Contrato nº 079/2010 teve sua vigência prorrogada, até 28/11/2012. Síntese dos resultados obtidos Maior transparência à gestão dos contratos em questão. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não foram encontradas dificuldades à implantação das providências recomendadas.


Data do Relatório de Auditoria 31.7.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.22 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 86/DG, de 6.9.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação URRJ/COAFI


3.22 – TEMPESTIVIDADE PARA RENOVAÇÃO DE CONTRATOS OU INSTAURAÇÃO DE PROCESSO LICITATÓRIO DEVE SER OBSERVADA. 01 - à URRJ/COAFI – orientar e fazer gestão junto ao fiscal dos Contratos de ação continuada para que observem o prazo mínimo estabelecido NA/001-2006/SUADM para pronunciar-se junto à SUDEG quanto à necessidade de prorrogações ou alterações contratuais ou instauração de novos certames licitatórios, evitando o ocorrido para os serviços de manutenção dos veículos em que a URRJ esteve por mais de 4 (quatro) meses sem Contrato.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação URRJ/COAFI Síntese das providências adotadas Reforçada recomendação aos fiscais. Inserido no item “Tarefas” do MS Outlook e na agenda do Outlook da Coordenadora, com sinalização de lembrete para a COAFIRJ e o fiscal, o cronograma de ações recorrentes para cada contrato. Síntese dos resultados obtidos Melhoria do processo de trabalho e ajuste à Norma Administrativa da Agência. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor

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Não foi identificado fator positivo ou negativo para adoção da providência.




3.23 - PROCESSOS DE RESTITUIÇÃO DE BENEFÍCIO DE AUXÍLIO-TRANSPORTE REQUER ACOMPANHAMENTO. 01 – à GEPES/SUDEG - Adotar medida eficaz, em conjunto com a COAFI/URRJ, caso os servidores de matrícula SIAPE nos. 1675471, 844242, 1776034, 1676919, 1776288, 1673160 e 1774825 não apresentem novo requerimento preenchido e deferido pela COAFI em prazo definido, de forma que possa ser comprovada ou não a necessidade de ressarcimento relativamente ao benefício do auxílio-transporte recebimento indevidamente e, com isso, os processos de ressarcimento possam ser instaurados.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GEPES/SUDEG Síntese das providências adotadas

• MATRÍCULA SIAPE 1675471 - linhas não atendem (não houve necessidade de ressarcimento); • MATRÍCULA SIAPE 844242 - impossibilidade de utilização da opção menos onerosa por motivos de saúde

(não formalizou esta justificativa), concluiu que linhas não atendem e solicitou suspensão (não houve necessidade de ressarcimento);

• MATRÍCULA SIAPE 1776034 - linhas não atendem (não houve necessidade de ressarcimento); MATRÍCULA SIAPE 1676919 - linhas não atendem (necessidade de caminhada longa por local ermo); (não houve necessidade de ressarcimento);

• MATRÍCULA SIAPE 1776288 - linhas não atendem; (não houve necessidade de ressarcimento); • MATRÍCULA SIAPE 1673160 - linhas não atendem, requereu suspensão do benefício por corresponder a

menos que 6% do vencimento básico proporcional aos 22 dias; (não houve necessidade de ressarcimento); e • MATRÍCULA SIAPE 1774825 - linhas não atendem, necessidade de caminhada longa por local ermo (não

houve necessidade de ressarcimento). Síntese dos resultados obtidos Certificação de que o benefício do auxílio-transporte está sendo concedido em conformidade com os normativos vigentes. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve fatores positivos ou negativos no atendimento da recomendação.


Data do Relatório de Auditoria 31.7.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.26 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 88/DG e Memorando nº 92/DG, de 6.9.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GEPES/SUDEG


3.26 - CONTROLE DE PRESCRIÇÃO DEVE SER EFETIVADO E AS INCONSISTÊNCIAS DOS AUTOS DE INFRAÇÃO ELIMINADAS. 01 – à COESP/COAUT – proceder a entendimentos e estudos junto à GETIN/SUDEG, visando a inclusão de módulos de controle de prazos de prescrições de autos de infração, no sistema informatizado de processamento de

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multas, ou em sistema a ser implementado, indicando os respectivos prazos, em todas suas fases, tornando assim, eficaz e seguro o controle dos mesmos. 02 – à GEPES/SUDEG – realizar treinamento específico aos agentes de fiscalização quanto às autuações de multas e sua respectiva legislação, nos diversos modais fiscalizados pelos mesmos, a fim de eliminar inconsistências dos autos.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação COESP/COAUT, GEPES/SUDEG Síntese das providências adotadas 01 - A COESP está colaborando com a estruturação do novo sistema de processamento das multas da ANTT, que está sendo desenvolvido pela GETIN/SUDEG. O novo sistema permitirá um controle totalmente eletrônico dos prazos processuais. Está sendo concluído o "Documento de Visão" do referido sistema, o qual inclui suas funcionalidades. 02 - Foram prestadas informações atualizadas das ações de capacitação realizadas aos agentes de fiscalização (quadro). Após a entrega dos produtos acordados no Contrato nº 083/2010, da consultora Maria Leonídia, será iniciado o processo de contratação de empresa especializada para ministrar cursos na área de fiscalização. O objetivo dos cursos é proporcionar o nivelamento e o aperfeiçoamento técnico conceitual aos servidores da fiscalização. os cursos contemplarão os servidores ocupantes de cargos de nível médio e superior, bem como os servidores que atuam no nível gerencial. Síntese dos resultados obtidos 01 – Articulação com a área de Tecnologia da Informação de modo a proporcionar melhorias no sistema de processamento de multas. 02 - Melhoria na capacitação dos fiscais para autuação de multas. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor 01 – Não houve dificuldades na implantação da recomendação. 02 - Não foram constatados fatores positivos ou negativos na implantação das providências.


06/AO/AUDIT/2011 - Gestão de Planejamento, Finanças e Tecnologia de Informação

Data do Relatório de Auditoria 31.6.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.1 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 82/DG, de 30.8.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GEIMO/SUDEG


3.1 - O SISTEMA DE GESTÃO ESTRATÉGICA DA ANTT – GESANTT DEVE SER ATUALIZADO TEMPESTIVAMENTE PELOS USUÁRIOS, BEM COMO A IMPLEMENTAÇÃO DE MELHORIAS DE INTERATIVIDADE SER AVALIADA. 01 – à GEIMO/SUDEG – Estabelecer um processo para garantir que o GesANTT seja atualizado tempestivamente e que gere informações atualizadas para a tomada de decisão e acompanhamento. 02 – à GEIMO/SUDEG – Estabelecer um processo para que as informações das ações e cronogramas constantes nas apresentações dos Ciclos de Avaliação sejam correlatas com as informações registradas no GesANTT para cada Projeto Estruturante avaliado. 03 – à GEIMO/SUDEG – Avaliar juntamente com um especialista em web design, possíveis melhorias para o sitio do GesANTT a fim de torná-lo mais amigável na navegação por parte do usuário. 04 – à GEIMO/SUDEG – Avaliar a viabilidade da manutenção dos ID’s evidenciados no Relatório Nº 201108889/2011 pela Controladoria Geral da União – CGU e comentados no item 2.2 deste Relatório como sendo ineficazes.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GEIMO/SUDEG

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Síntese das providências adotadas 1 e 2 - As avaliações efetuadas pela AUDIT tem como período até julho de 2011. Em agosto, durante a preparação do 3º Seminário Anual de Planejamento Estratégico, ocorrido em 24 de agosto de 2011, em consonância à MGP – Metodologia de Gerenciamento de Projetos, implantada por meio da Deliberação 158/2011, foram compatibilizados os cronogramas dos Projetos Estruturantes e os dados inseridos no Sistema de Acompanhamento. Funcionalidades de solicitação automática de inserção de dados no Sistema serão implementadas, em processo evolutivo, até dezembro de 2011. 3 - O Manual do Usuário do Sistema será incluído, até dezembro de 2011, na Seção de Ajuda do próprio Sistema, como parte das melhorias evolutivas. Ação distinta refere-se ao Sítio Gestão Estratégica. Neste sentido, a partir das observações efetuadas, serão avaliadas e, se for o caso, implementadas melhorias de navegabilidade. 4 - Foi elaborada a Nota Técnica nº 005-2011/GEIMO, disponível no sítio GesANTT, link http://gesantt.antt.gov.br/gesantt/export/sites/gesantt/galerias/galeria_arquivos/Institucional/nota_tecnica_avaliacao_indicadores.pdf . Os indicadores são úteis às ações estratégicas da Agência, contudo alguns necessitam de ajustes, que serão executados em conjunto com as áreas responsáveis até dezembro de 2011. Síntese dos resultados obtidos As solicitações de atualização têm sido documentadas (email ou memorando) e a atualização tempestiva tem sido ampliada. Desde o 7º ciclo de Avaliação, o processo de trabalho garante a consistência entre os dados no Sistema e as apresentações efetuadas. As melhorias no Sistema de Acompanhamento estão em processo, tendo sido elaborado Termo de referência para contratação das melhorias necessárias, hoje em fase final de conclusão. Em relação à utilização dos Indicadores de desempenho, em dezembro de 2011 foi editada a Deliberação 271/2011, que aprovou a revisão dos Indicadores de Desempenho da Agência. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não foram constatados fatores positivos ou negativos na adoção das providências recomendadas.

Caracterização da Recomendação expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificação do Relatório de Auditoria 07/AO/AUDIT/2011 - Fiscalização do Transporte de Passageiros

Data do Relatório de Auditoria 30.9.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.1 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 109/DG, de 27.10.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GETIN/SUDEG


3.1 – POSTOS DE FISCALIZAÇÃO E ATENDIMENTO PRECISAM DE INVESTIMENTOS PARA SEREM MODERNIZADOS. 03 – à SUDEG/GETIN – concluir o Projeto Básico devidamente justificado e com estimativa de custo para serviços de INFOVIA encaminhando a SUDEG/GELIC para a instauração do competente certame licitatório.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GETIN/SUDEG Síntese das providências adotadas O Projeto Básico foi concluído e aprovado pela Diretoria, o contrato elaborado e já se encontra junto ao Serpro para assinatura. O contrato administrativo foi finalizado recebendo o nº 063/2011, encontrando-se em plena vigência. Síntese dos resultados obtidos Os acessos à Internet e a sistemas de informação que acessam as base de dados de órgãos do Governo Federal (Receita Federal, Infoseg, Detran) passaram a ter menor tempo de resposta. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não foram constatados fatores que facilitassem ou prejudicassem adoção da providência.


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Item do Relatório de Auditoria 3.3 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 107/DG, de 27.10.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GEFIS/SUFIS


3.3 – MANIFESTAÇÔES REGISTRADAS PELA OUVIDORIA PRECISAM SER ATENDIDAS DE FORMA TEMPESTIVA. 01 – à GEFIS/SUFIS – orientar e exigir das Coordenadorias de Fiscalização no âmbito da ANTT uma maior agilidade e transparência nas providências e nos procedimentos visando à resposta e o atendimento tempestivo das denúncias de usuários encaminhadas pela Ouvidoria, com o intuito de diminuir o tempo médio de resposta, encaminhando uma cópia a esta AUDIT. 02 – à GEFIS/SUFIS – orientar e exigir das Coordenadorias de Fiscalização no âmbito da ANTT a adoção de um controle efetivo quanto ao tempo gasto de resposta às denúncias de usuários encaminhadas pela Ouvidoria, encaminhando cópia do documento formal encaminhado e do controle instituído a esta AUDIT.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GEFIS/SUFIS Síntese das providências adotadas Foi enviado às Unidades Regionais o Memorando Circular nº 0002/2011/SUFIS/ANTT, solicitando maior agilidade e transparência nas providências visando resposta aos pleitos da Ouvidoria. Síntese dos resultados obtidos 01 – Maior rapidez no atendimento. 02 – Melhor controle dos processos internos. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor 01 e 02 – Deve ser levado em conta que cada Coordenação de Fiscalização possui suas peculiaridades, tais como: tamanho da demanda de serviços, número de reclamações, quantitativo de servidores, etc. Tais fatores podem dificultar a tomada de decisão por conta do gestor.


Data do Relatório de Auditoria 30.9.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.6 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 107/DG, de 27.10.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GEINT/SUFIS


3.6 – CONTROLE DE TERMOS DE RECOMENDAÇÃO ORIUNDOS DA FISCALIZAÇÃO TÈCNICO OPERACIONAL – FTO PRECISA SER IMPLEMENTADO 01 – à GEINT/SUFIS – orientar e exigir das Coordenadorias de Fiscalização no âmbito da ANTT a implementação do Controle tempestivo dos Termos de Recomendação afetos a Fiscalização Técnico Operacional – FTO;

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GEINT/SUFIS Síntese das providências adotadas Foi enviado o Memorando nº 0002/2011/SUFIS/ANTT, solicitando que seja mantido um controle efetivo dos Termos de Recomendação. Síntese dos resultados obtidos 01 – Melhoria dos controles internos relativos aos termos de recomendação gerados em operações de FTO. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor

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01 – A falta de um manual de procedimentos de FTO dificulta a padronização de processos neste tipo de fiscalização.


Data do Relatório de Auditoria 30.9.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.7 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 107/DG, de 27.10.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GEINT/GEFIS/SUFIS


3.7 – METAS DE FISCALIZAÇÃO ESTABELECIDAS NO PLANO DE FISCALIZAÇÃO/2011 PARA COMANDOS OPERACIONAIS PRECISAM SER CUMPRIDAS. 01 – à SUFIS/GEINT/GEFIS – verificar junto às Coordenadorias de Fiscalização no âmbito da ANTT as razões que ensejaram o baixo cumprimento das metas de fiscalização relativas aos Comandos Operacionais e determinar medidas capazes de promover o cumprimento das metas pactuadas no Plano de Fiscalização 2011 aprovada pelo Diretor-Geral da ANTT com relação a essa modalidade de fiscalização.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GEINT/GEFIS/SUFIS Síntese das providências adotadas Um dos motivos determinantes para o baixo cumprimento das metas de fiscalização relativas aos Comandos Operacionais diz respeito à restrição orçamentária para diárias e passagens imposta para o ano de 2011, fato que vem sendo minimizado ao longo do ano conforme demonstrado no Relatório de Atividades SUFIS 3º trimestre/2011 encaminhado à AUDIT. Síntese dos resultados obtidos 01 – Busca de alternativas para o alcance das metas. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor 01 - Restrições orçamentárias para diárias e passagens prejudicam sobremaneira as fiscalizações em Comandos Operacionais, uma vez que são realizados em sua maioria em postos de fiscalização da Polícia Rodoviária Federal (PRF) em rodovias federais.


Data do Relatório de Auditoria 30.9.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.10 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 109/DG, de 27.10.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUDEG


3.10 – GESTÃO DO PROCESSAMENTO DE AUTOS DE INFRAÇÃO CONTINUA A MERECER AÇÕES VISANDO O ALCANCE DA SUA EFETIVIDADE. 04 – à SUDEG – abranger, na medida do possível, o quantitativo de servidores solicitado formalmente pela COESP, quando da realização de concurso público para provimento de cargos efetivos.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUDEG Síntese das providências adotadas

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Foram encaminhados ao MPOG Ofícios nº 91/DG/2010, de 28/01/2010, e nº 1308/DG/2010, de 19/11/2010, visando obter autorização para a realização do 3º Concurso Público. Por meio do Ofício nº 479/DG/2011, de 13/07/2011, cópia enviada à AUDIT, uma nova reiteração foi protocolada junto ao Ministério. Somente após a definição do quantitativo de vagas autorizadas é que esta Gerência procederá na definição da alocação por Unidade Organizacional e buscará atender às necessidades de pessoal (força de trabalho) de acordo com as demandas requeridas pela U.O's. Síntese dos resultados obtidos Comunicação das providências a fim de atender a carência de pessoal junto à COESP. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor A abrangência do quantitativo de servidores que vierem a ser solicitados pela COESP depende de autorização do Ministério.


Data do Relatório de Auditoria 30.9.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.11 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 109/DG, de 27.10.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação COESP


3.11 – OS PROCESSOS DE AUTOS DE INFRAÇÃO DEMANDAM APRIMORAMENTO. 01 – à COESP – promover o levantamento das causas pelas quais os Autos de Infração listados nesta observação não foram cadastrados tempestivamente no SISMULTAS, tomando as providências administrativas com o objetivo de sanar a reincidência de Autos de Infração não cadastrados tempestivamente no SISMULTAS. 02 – à COESP – proceder ao cadastramento no SISMULTAS dos Autos de Infração que estão pendentes de cadastramento, listados nesta observação de auditoria, atentando para que a Ordem de Serviço nº 003/COESP, de 20 de agosto de 2010 seja cumprida quanto aos prazos de cadastramento dos Autos de Infração no SISMULTAS, após recebidos via SIGED. 03 – à COESP – reavaliar o controle de prescrição de processos administrativos, encaminhando o resultado desta análise à AUDIT, com propostas de solução efetivas para tal controle. 04 - à COESP – encaminhar à PRG os processos com indícios de prescrição, relatados neste Relatório de Auditoria, com a finalidade de consultá-la quanto ao disposto no Art. 96 da Resolução n.º 442/2004. 05 – à COESP – dar andamento aos Processos Administrativos referentes aos Autos de Infração 873250, 873276 e 873281.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação COESP Síntese das providências adotadas Resposta01Após a verificação dos autos listados, temos a informar que tais autos foram tramitados da GEFIS para COESP diretamente como “documento”, tal informação equivocada fez com que os processos saíssem da linha de produção de processamento de autos, indo para a área de documentos, o que gerou o seu não cadastramento no Sismultas. Informamos também, que a situação trata-se uma excepcionalidade e que a GEFIS já foi alertada e está atenta quanto a impedirnovas inconformidades. Resposta02 Todos os autos listados encontram-se cadastrados no SISMULTAS. Resposta03Avaliamos que o atual controle prescricional é o melhor que os Sistemas de Multas podem oferecer no momento, porém, assim que todos os processos estiverem digitalizados no Sistema Laser fiche, o controle prescricional será otimizadodevido aos dispositivos de filtros interno disponíveis no sistema. Resposta04Todos os processos listados foram encaminhados a PRG. Resposta05

Auto Infração Situação 873250 Renoticação de Autuação Recebida

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873276 Notificação de Multa Emitida 873281 Notificação de Multa Emitida

Síntese dos resultados obtidos Aprimoramento dos registros. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não houve fatores relevantes que facilitaram ou prejudicaram a adoção das providências.

Caracterização da Recomendação expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificação do Relatório de Auditoria 08/AO/AUDIT/2011 - Regulação e Outorga do Transporte de Passageiros

Data do Relatório de Auditoria 30.9.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.1 Comunicação Expedida/Data Memorando 101/DG, de 27.10.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GEROT/SUPAS


3.1 – ALTERAÇÃO DA RESOLUÇÃO Nº 359/2003 E ELABORAÇÃO DE OUTRAS REGULAMENTAÇÕES DEVEM SER PROMOVIDAS. 01 – à GEROT / SUPAS – Fixar prazos e metas internos para realização dos trabalhos de modo que a regulamentação que dispõe sobre a alteração ou revogação da Resolução nº 359/2003 seja concluída e encaminhada à Diretoria Colegiada para apreciação e aprovação, informando a esta AUDIT. 02 – à GEROT / SUPAS – Fixar prazos e metas internos para realização dos trabalhos de modo que as regulamentações que tratam sobre venda de bilhete de passagens, acessibilidade das pessoas com deficiência ou com mobilidade reduzida, inspeção técnica veicular e às características veiculares sejam agilizadas, com envio a Diretoria Colegiada para apreciação e aprovação, informando a esta AUDIT.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GEROT/SUPAS Síntese das providências adotadas 1 e 2 - Em decorrência das citadas Recomendações, esclarecemos que a alteração ou revogação da Resolução nº 359/2003, a regulamentação sobre bilhete de passagem, acessibilidade, inspeção técnica veicular e características veiculares fazem parte da Agenda Regulatória desta Agência, instituída pela Resolução nº 3.688, de 15.6.2011, e serão cumpridas na forma do cronograma estabelecido. Síntese dos resultados obtidos A alteração ou revogação da Resolução nº 359/2003, a regulamentação sobre bilhete de passagem, acessibilidade, inspeção técnica veicular e características veiculares fazem parte da Agenda Regulatória desta Agência, instituída pela Resolução nº 3.688, de 15.6.2011, e serão cumpridas na forma dos cronogramas estabelecidos no sítio da ANTT: http://agendaregulatoria.antt.gov.br/index.php/content/view/889/Eixo_Tematico.html. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não foram identificados fatores positivos ou negativos na adoção das providências. A presente recomendação será cumprida nos termos dos cronogramas estabelecidos.

Caracterização da Recomendação expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificação do Relatório de Auditoria Relatório de Auditoria nº 09/AO/AUDIT/2011 – Fiscalização de Rodovias

Data do Relatório de Auditoria 9.12.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.5 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 145/DG, de 22.12.2011 e Memorando nº 146/DG, de 22.12.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GEDUC/SUREG, SUREG e SUINF

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3.5 – ALTERAÇÃO DO REGULAMENTO QUE ESTABELECE PROCEDIMENTOS PARA APLICAÇÃO DE PENALIDADES E MULTA PRECISA SER IMPLEMENTADA DE FORMA TEMPESTIVA. 01 – à GEDUC/SUREG – analisar a minuta de Resolução que regulamenta as infrações sujeitas às penalidades de advertência e multa por inexecução contratual na exploração da infraestrutura rodoviária concedida alterando a Resolução nº 2665/2008, informando esta AUDIT quando de sua conclusão. 02 – à SUREG e à SUINF – submeter a Audiência Pública, tão logo a GEDUC analise a proposta de Resolução que regulamenta as infrações sujeitas às penalidades de advertência e multa por inexecução contratual na exploração da infraestrutura rodoviária concedida alterando a Resolução nº 2665/2008, informando quando de sua efetivação. 03 – à SUINF – elaborar em conjunto com a SUREG calendário das ações necessárias e submeter à Diretoria, de forma a dar transparência ao processo no tocante a não postergação da aplicação efetiva das penalidades.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GEDUC/SUREG, SUREG e SUINF Síntese das providências adotadas Resposta SUREG: 01 - Informamos que a GEDUC analisou e se manifestou sobre o tema por meio de Despacho de novembro/2011, quando foi solicitada, contribuindo para que fosse dado o devido andamento ao processo. 02 - Após a manifestação da GEDUC, o processo seguiu seus trâmites e foi encaminhado para apreciação da Procuradoria-Geral, com posterior encaminhamento para a Secretaria Geral, cumprindo os requisitos necessários para que possa ser submetido à Audiência Pública, tão logo seja aprovada pela Diretoria. Resposta SUINF: 01, 02 e 03 – Quanto ao itens cabe esclarecer que a parte que cabia a esta Gerência, qual seja a elaboração da minuta da nova resolução, foi concluída. Aguardamos o retorno da manifestação de setor desta Agência para dar prosseguimento ao Processo com a realização das Audiências Públicas. Informamos que a recomendação à epígrafe foi tempestivamente atendida, por meio de despacho encaminhado à Auditoria deste órgão e cujo inteiro teor segue reproduzido: “O Memorando nº 145/DG encaminhou o Relatório de Auditoria nº 09/AO/AUDIT/2011 – Fiscalização de Rodovias, que contém recomendações e ações preventivas a serem tomadas pela SUREG e GEDUC, no intuito de regularizar algumas impropriedades apontadas.O referido Relatório solicita a adoção de 2 (duas) ações preventivas, referentes ao Processo nº 50500.076890/2011-29, que destacamos abaixo e logo a seguir emitimos nossas considerações:

3.5 – ALTERAÇÂO DO REGULAMENTO QUE ESTABELECE PROCEDIMENTOS PARA APLICAÇÂO DE PENALIDADES E MULTA PRECISA SER IMPLEMENTADA DE FORMA TEMPESTIVA. RECOMENDAÇÕES:

Ações Preventivas: 01 – à GEDUC/SUREG – analisar a minuta de Resolução que regulamenta as infrações sujeitas às penalidades de advertência e multa por inexecução contratual na exploração da infraestrutura rodoviária concedida alterando a Resolução nº 2665/2008, informando esta AUDIT quando de sua conclusão.

Com relação a essa ação preventiva, informamos que a GEDUC analisou e se manifestou sobre o tema por meio de Despacho de novembro/2011, quando foi solicitada, contribuindo para que fosse dado o devido andamento ao processo.

02 – à SUREG e à SUINF – submeter a Audiência Pública, tão logo a GEDUC analise a proposta de Resolução que regulamenta as infrações sujeitas às penalidades de advertência e multa por inexecução contratual na exploração da infraestrutura rodoviária concedida alterando a Resolução nº 2665/2008, informando quando de sua efetivação.

Após a manifestação da GEDUC, o processo seguiu seus trâmites e foi encaminhado para apreciação da Procuradoria-Geral, com posterior encaminhamento para a Secretaria Geral, cumprindo os requisitos necessários para que possa ser submetido à Audiência Pública, tão logo seja aprovada pela Diretoria. Síntese dos resultados obtidos Comunicação das providências adotadas para imprimir celeridade na alteração do regulamento que estabelece procedimentos para aplicação de penalidades e multa Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor

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Não foram constatados fatores positivos ou negativos na adoção das providências.


Data do Relatório de Auditoria 9.12.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.7 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 146/DG, de 21.12.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GEFOR/SUINF


3.7 – CONTROLES DE RELATÓRIOS DEVEM SER MANTIDOS ATUALIZADOS COM AS RESPECTIVAS ANÁLISES. 01 – à GEFOR/SUINF – exigir formalmente que as Coordenadorias de Exploração da Infraestrutura Rodoviária – COINF´s no âmbito da ANTT atualizem e mantenham o Controle dos Relatórios Técnico-Operacional/Físico Financeiro – RETOFF´s e o Controle dos Relatórios de Impacto Ambiental, disponibilizando cópia do controle a esta AUDIT tão logo seja atualizado. 02 – à GEFOR/SUINF – orientar formalmente as Coordenadorias de Exploração da Infraestrutura Rodoviária – COINF´s no âmbito da ANTT para que as análises dos Relatórios Técnico-Operacional/Físico Financeiro – RETOFF´s e dos Relatórios de Impacto Ambiental ocorram de forma tempestivas, disponibilizando uma cópia a esta AUDIT da orientação formal. 03 – à GEFOR/SUINF – exigir formalmente que as Coordenadorias de Exploração da Infraestrutura Rodoviária – COINF´s no âmbito da ANTT cobrem das Concessionárias o cumprimento do prazo para os envios dos Relatórios Técnico-Operacional/Físico Financeiro – RETOFF´s e dos Relatórios de Impacto Ambiental, conforme preconizados nos respectivos instrumentos contratuais celebrados, disponibilizando uma cópia a esta AUDIT. 04 – à GEFOR/SUINF – adotar procedimento para análise das Notas Técnicas referentes aos Relatórios Técnico-Operacional/Físico Financeiro – RETOFF´s e aos Relatórios de Impacto Ambiental encaminhados a Gerência de forma tempestiva implementando nos respectivos Controles um campo com os Resultados das Análises efetuadas, disponibilizando uma cópia das análises a esta AUDIT.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GEFOR/SUINF Síntese das providências adotadas 1, 2 e 3 – Todas as COINF’s já foram formalmente instruídas por meio dos Memorandos Circulares Nºs 004/2009, 007/2009 e 005/2010 acerca do assunto tratado nesta recomendação. Será expedido novo documento reforçando as COINF’s da obrigatoriedade de atendimento aos respectivos Memorandos. 4 – A análise integral dos RETOFF’s e Relatórios de Impacto Ambiental é procedimento que faz parte do escopo das UR’s. De acordo com rotinas propostas pela GEFOR o envio do processo se faz necessário apenas quando da constatação de fato irregular que seja passível de emissão de NI. Síntese dos resultados obtidos

Reforço da necessidade de controle de Relatórios pelas Unidades Regionais. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não foram constatados fatores positivos ou negativos na adoção da medida.


Data do Relatório de Auditoria 9.12.2011

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Item do Relatório de Auditoria 3.8 Comunicação Expedida/Data Memorando nº 146/DG, de 21.12.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GEFOR/SUINF


3.8 – EQUIPES DE GESTÃO E DE FISCALIZAÇÃO DEVEM ADOTAR MEDIDAS RELATIVAMENTE AOS RELATÓRIOS A SEREM EMITIDOS. 03 – à GEFOR/SUINF – atuar junto às COINF’s, especialmente a COINF/URBA, objetivando a verificação em campo e análises dos TRO’s com maior brevidade, preferencialmente no mês de emissão, adotando as providências cabíveis em caso de não regularização das pendências pela Concessionária, em observância ao PER, conforme a programação e a gravidade.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GEFOR/SUINF Síntese das providências adotadas 03 – Apesar da deficiência de pessoal, serão envidados esforços para que esta recomendação seja atendida com a maior brevidade possível. Síntese dos resultados obtidos Análise e adoção de providência para adoção de medidas tempestivas. Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não foram constatados fatores positivos ou negativos na implantação da medida.

Caracterização da Recomendação expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificação do Relatório de Auditoria 10/AO/AUDIT/2011 - Regulação e Outorga de Rodovias

Data do Relatório de Auditoria 15.12.2011 Item do Relatório de Auditoria 3.2 Comunicação Expedida/Data Memorando 141/DG, de 22.12.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUDEG/GETIN


3.2 – UNIDADES REGIONAIS DEVERÃO POSSUIR LINKS COM CAPACIDADE ADEQUADA PARA SE CONCECTAR AO SIGFIS. 02 - à SUDEG/GETIN – prover as Unidades Regionais com os links, com capacidade adequada, para o acesso ao SIGFIS.

Providências adotadas pela unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUDEG/GETIN Síntese das providências adotadas Em resposta às informações solicitadas, informamos que através do Segundo Termo Aditivo ao contrato nº 033/2007, mantido com a empresa Embratel, assinado em 14/09/2010, dos 123 Links existentes 89 foram atualizados, dentre estes todos os links das Unidades Regionais foram duplicados durante o ano de 2011. Além da duplicação ocorrida no ano de 2011, novo projeto se encontra em fase final de elaboração, o qual visa ampliar e padronizar os links das Unidades Regionais e Postos de Fiscalização, de acordo com a seguinte tabela. Síntese dos resultados obtidos Melhoria dos trabalhos desenvolvidos nas Regionais Análise crítica dos fatores positivos e negativos que facilitaram ou prejudicaram a adoção de providências pelo gestor Não foram constatados fatores positivos ou negativos na adoção das providências. Quadro A.16.2 – Informações sobre recomendação de unidade de auditoria interna pendente de atendimento no final do exercício de referência

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Item do Relatório de Auditoria 3.1 Comunicação Expedida Memorando nº 58/DG, de 29.4.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUDEG/GETIN


3.1 - O PROCESSO DE INTEGRAÇÃO DO MÓDULO DE FISCALIZAÇÃO DO TRC AO SISTEMA SISFIS DEVERÁ SER RETOMADO E IMPLEMENTADO. 01 - à GETIN/SUDEG – Concluir as providências concernentes aos ajustes a serem realizados no Sistema SISFIS, conforme solicitado pela SUFIS/GEINT.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUDEG/GETIN Justificativas para o não atendimento A ANTT herdou diversos sistemas de Órgãos ligados ao setor de transportes, tais como DNER e o próprio Ministério dos Transportes, internalizou outros sistemas demandados externamente ou adquiridos de terceiros e desenvolveu outras aplicações separadas relacionadas às principais atividades da Agência. Com este legado, vieram distintos tipos de tecnologias incompatíveis e não integradas, algumas administradas por pessoas externas a área de tecnologia da informação, agindo de forma isolada, inclusive de maneira redundante, gerando resultados distintos, com baixo grau de disponibilidade, integridade e confiabilidade e que não apresentavam condições técnicas que possibilitassem a incorporação de novas funcionalidades nos sistemas de fiscalização (SISFIS), de multas (SISMULTAS), e arrecadação (ARRECADAÇÃO). Os sistemas legados da ANTT não apresentavam condições técnicas que possibilitem sua integração nem a incorporação de novas funcionalidades nos sistemas de fiscalização (SISFIS), de multas (SISMULTAS) e processamento e arrecadação (ARRECADAÇÂO). Ante, ao exposto para atendimento das necessidades da ANTT no que se refere a fiscalização, multas, processamento e arrecadação, a GETIN, em setembro de 2011, apresentou proposta de um novo sistema integrado, o qual já se encontra em execução, que foi aprovado por todas as áreas envolvidas no processo e sua execução aprovada pela Superintendência de Gestão.



Item do Relatório de Auditoria 3.2 Comunicação Expedida Memorando nº 58/DG, de 29.4.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUDEG/GELIC


3.2 - PROCESSO DE PAGAMENTO REFERENTE AO CONTRATO N.º 066/2009 DEVE SER MAIS BEM ANALISADO E TERMO DE QUITAÇÃO DO PRECISA SER PROVIDENCIADO. 01 - à GELIC/SUDEG – constituir Comissão, designada formalmente, com membros da GEFIN, GELIC e COESP, para analisar o desempenho físico e financeiro do Contrato n.º 066/2009, já encerrado, quanto ao cumprimento do objeto pactuado, atividades desenvolvidas e valores pagos, a pagar ou a glosar, se houver, e após, providenciar o Termo de Quitação.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUDEG/GELIC Justificativas para o não atendimento Comissão nomeada pela Portaria nº 244, de 7.6.2011, após conclusão do relatório, o mesmo foi enviado sob cópia, à COESP, por meio do Memorando nº 180/SUDEG, de 16.8.2011, para manifestação quanto à aferição dos valores remanescentes e aplicação da penalidade proposta. Somente após a resposta da COESP, a GEFIN poderá providenciar o Termo de Quitação (se for o caso).

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Item do Relatório de Auditoria 3.6 Comunicação Expedida Memorando nº 54/DG, de 29.4.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUINF


3.6 – BALANÇAS PARA VERIFICAÇÃO DE EXCESSO DE PESO PRECISAM ENTRAR EM OPERAÇÃO. 02 – à SUINF – informar se a Concessionária Autopista Fluminense S.A. já efetivou a instalação da balança fixa no Km 269 da BR – 101/RJ. Caso negativo, informar as providências adotadas pela SUINF.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUINF Justificativas para o não atendimento Estava prevista no PER a reforma e recuperação de um posto de pesagem fixa existente no km 269 da BR-101/RJ. Entretanto, foi verificada pela Concessionária e pela URRJ/COINF a inexistência do referido posto. Assim, em substituição a recuperação do posto do km 269, foram incluídos, após análise de estudos específicos, na última revisão, a saber: 3ª Revisão Ordinária e 2ª Revisão Extraordinária, dois postos de pesagem fixa, em função da constatação da necessidade de, no mínimo, uma balança fixa em cada sentido da Rodovia nos km 97,4, Pista Norte, e km 272,2, Pista Sul. As inexecuções do item, relativas ao 3º ano de Concessão, foram apuradas por meio do Parecer Técnico Nº 024/2011/GEINV/SUINF, de 07/06/2011, e o processo foi encaminhado à GEFOR para apuração de responsabilidade. As inexecuções relativas ao 4º ano (2011) serão apuradas após seu término (fev/2012). Os projetos executivos dos dois postos de pesagem fixa foram encaminhados em 28/04/2011 e ainda se encontram em análise na ANTT. A GEINV está empenhando esforços no sentido de aprovar os referidos projetos no primeiro trimestre de 2012. Lembramos, entretanto, o início das obras depende também de obtenção da licença ambiental, já solicitada ao IBAMA pela Concessionária.


Relatório de Auditoria nº 02/AO/AUDIT/2011 – Regulação de Cargas Rodoviárias

Item do Relatório de Auditoria 3.1 Comunicação Expedida Memorando nº 60/DG, de 29.4.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUCAR/GEROC


3.1 – ATIVIDADES RELATIVAS AO TRANSPORTE DUTOVIÁRIO PREVISTAS NO REGIMENTO INTERNO DA ANTT DEVEM SER DESENVOLVIDAS. 01 – à GEROC/SUCAR – elaborar cronograma para desenvolver efetivamente o projeto de disponibilização de informações sobre infraestrutura dutoviária, iniciado com o SISDUT em 2004, assumindo a gestão dos trabalhos relativos à elaboração e manutenção do cadastro de Dutovias e a articulação com os entes envolvidos, além de coordenar eventuais contribuições de outras Unidades Administrativas da ANTT, com intuito de promover a análise sistêmica e multimodal do transporte dutoviário, tal como incumbido à SUCAR no artigo 68 - inciso XXV da Resolução 3000/2009.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR/GEROC Justificativas para o não atendimento Por meio do Memorando nº 18/GEROC/SUCAR, de 21.3.2011, à Auditoria Interna,foi informado que: No presente momento, a GEROC, juntamente com a SUEPE, está analisando a camada dutoviária do SISLOG, a fim de aperfeiçoar seu detalhamento e identificar geograficamente com mais precisão os pontos críticos (cruzamento com

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rodovias, dutovias etc.), a partir da sobreposição das camadas geográficas. A partir dessa análise, o sistema seria disponibilizado à GETAR/SUCAR, para elaboração do cadastro dutoviário.” Complementando as informações anteriores, merece registrar que a Petrobrás Transporte S.A – Transpetro, em 17 de novembro de 2011, enviou informações mais detalhadas e georeferenciadas de dutos à GEROC/SUCAR, que repassou à SUEPE, objetivando a inclusão no banco de dados do programa SISLOG e, conseqüentemente, ao aperfeiçoamento da camada dutoviária. Assim, resta à SUEPE concluir o trabalho em questão e à GETAR/SUCAR a aquisição do banco de dados e da camada dutoviária junto à SUEPE para fazer cumprir com os ditames da Resolução ANTT nº 3000/09, art.72, referente ao cadastramento das dutovias, propondo a adoção, a elaboração e a alteração de instrumentos normativos ou não, necessários à sua implementação, articulando junto a outros órgãos visando uma análise sistêmica e multimodal do transporte dutoviário.



Item do Relatório de Auditoria 3.9 Comunicação Expedida Memorando nº 66/DG, de 24.6.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUCAR/GEFER


3.9 – A DESATIVAÇÃO DE TRECHOS FERROVIÁRIOS CONCEDIDOS À ALL/SUL DEVE OBEDECER AOS PROCEDIMENTOS CONTIDOS NA RESOLUÇÃO nº 44/2002 E NO CONTRATO DE CONCESSÃO. 01 – à GEFER/SUCAR – apresentar cronograma de inspeções extraordinárias, para verificar, in loco, todos os trechos desativados unilateralmente pela Concessionária ALL - Malha Sul, informados na tabela constante deste ponto de auditoria, especificando a esta AUDIT quanto aos trechos que estariam ativos. 02 – à GEFER/SUCAR – comprovar, para os trechos desativados, o atendimento aos procedimentos estabelecidos na Resolução nº 44/2002 (requerimento à ANTT, comunicação aos usuários, diagnósticos das condições, publicação da Resolução de autorização etc.), inclusive quanto à devolução dos bens operacionais a ele vinculados.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR/GEFER Justificativas para o não atendimento Deliberação nº 124/11, de 06 de julho de 2011. A concessionária apresentou cronograma para recuperação de trilhos subtilizados, o assunto encontra-se em análise na Diretoria para Decisão.





3.10 – PLANO DE GERENCIAMENTO DE RISCOS DAS CONCESSIONÁRIAS DEVE SER ENCAMINHADO A SUCAR. 01 – à GEFER/SUCAR – certificar-se do recebimento do Plano de Gerenciamento dos Locais Sensíveis e de Risco atualizado a ser apresentado pelas Concessionárias Ferroviárias e, caso não tenham sido recebidos, informar as medidas adotadas para cumprimento da Resolução nº 2748, de 12 de junho de 2008.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR/GEFER

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Justificativas para o não atendimento Em 2011, após o recebimento do Plano de Gerenciamento de Riscos, de locais sensíveis e de risco, bem como de outras informações solicitadas encaminhadas pelas Concessionárias, a GEFER/SUCAR autuou as empresas cujos documentos não estavam de acordo com as normas regulamentares vigentes. Considerando o disposto na resolução 2.748/2008, no que se refere a 2012, as concessionárias tem prazo até o dia 30/04 para a apresentação das informações pertinentes ao assunto.



Item do Relatório de Auditoria 3.11 Comunicação Expedida Memorando nº 64/DG, de 24.6.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUFIS


3.11 – FISCALIZAÇÃO DO TRANSPORTE FERROVIÁRIO DE PASSAGEIROS PRECISA SER IMPLEMENTADA E REGULAMENTADA. 01 – à SUFIS – implementar efetivamente a fiscalização do Transporte Ferroviário de Passageiros, incluindo no Plano Anual de Fiscalização 2012 metas a serem cumpridas, efetuando-as em acordo com os Contratos Operacionais Específicos quando couber e à legislação e regulamentações vigentes.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUFIS Justificativas para o não atendimento Foram incluídas no Plano Anual de Fiscalização 2012 metas de fiscalização referentes ao Transporte Ferroviário Regular de Passageiros. Deste modo, ficou definido que cada Coordenação de Fiscalização (onde há linha regular) fará, em 2012, uma operação de fiscalização do referido serviço a cada trimestre do exercício. Apesar da inclusão na programação, reiteramos que a efetividade desta fiscalização depende de regulamentações imprescindíveis ao bom desempenho da ação fiscalizatória, em especial no que se refere à tipificação de infrações (dispostas atualmente na legislação de forma genérica).





3.2 – ANÁLISE DE PROCESSO DE APLICAÇÃO DE PENALIDADE À CONCESSIONÁRIA FERROVIÁRIA DEMANDA CELERIDADE. 03 – à GEFER/SUCAR: Adotar medidas eficazes para evitar a morosidade na análise de defesas e justificativas das Concessionárias, tanto relativas à divisão das tarefas, quanto à implantação de controle dos processos para análise, evitando o ocorrido no processo 50500.035782/2009-81 em que se levou próximo de 4 (quatro) meses para apreciar as justificativas da Transnordestina apresentadas na CEXT-PTTR-162-09 – protocolo de 5.6.2009 – e encaminhar à PRG em 6.10.2009. Já no processo 50500.036216/2010-21, decorreram 9 (nove) meses, até o encaminhamento do processo a AUDIT em 18.5.2011, mediante Memorando nº 96/SUCAR, sem que a Defesa Administrativa apresentada sob protocolo SIGED 50500.064019/2010-00 em 31.8.2010 pela Concessionária Transnordestina tenha sido apreciada. 04 – à GEFER/SUCAR: Adotar medidas eficazes para corrigir o valor por extenso da multa constante da Notificação de Autuação nº 221.101, relativa ao Auto nº 101, ambos de 23.7.2010, aplicados a Concessionária Transnordestina, haja vista que apesar de o valor numérico – R$ 574.467,53 – estar em consonância com a Nota Técnica nº 15, o valor da multa por extenso, constante da Notificação,

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está incorreto: “um milhão, seiscentos e vinte mil e seiscentos e oitenta reais e cinqüenta e três centavos”.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR/GEFER Justificativas para o não atendimento As recomendações dessa Auditoria serão acolhidas por esta área técnica, que atentará para o aprimoramento da instrução processual. No entanto, cabe esclarecer que o processo nº 50500.035782/2009-81, referente ao descumprimento das metas de produção e redução de acidentes pela Transnordestina Logística S.A. – TLSA no ano de 2008, foi um dos primeiros processos analisados pela GEFER/SUCAR depois da alteração do regimento interno desta ANTT, aprovado pela Resolução ANTT nº 3.000, de 28/01/2009, publicada no DOU em 18/02/2009. Até essa mudança regimental, tal atividade não estava a cargo desta Gerência e considerando a complexidade do tema demandou e demanda o constante aperfeiçoamento de procedimentos internos. Especificamente com relação ao Processo Administrativo nº 50500.036216/2010-21, no âmbito do qual foi aplicada penalidade de multa à TLSA pelo descumprimento de metas do ano de 2008, esclarecemos que a Defesa Administrativa apresentada pela Concessionária, em 31/08/2010, foi direcionada à COESP/ANTT. Posteriormente o referido Processo Administrativo foi encaminhado àquela COESP, em 20/10/2010. Somente em 07/02/2011, a COESP apensou a Defesa Administrativa ao respectivo Processo Administrativo, encaminhando-o à SUCAR. O processo encontra-se atualmente na Diretoria DJB.



Item do Relatório de Auditoria 3.3 Comunicação Expedida Memorando nº 71/DG, de 4.7.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUCAR


3.3 – APRECIAÇÃO DOS PROCESSOS POR DESCUMPRIMENTO DE METAS REQUER AÇÕES PREVENTIVAS. 01 - à SUCAR - Assegurar a observância do disposto no §2º do art. 2º da Resolução nº 288/2003, que prevê a aplicação de multa pecuniária nas situações em que houver a reincidência de inadimplência simples por dois exercícios, consecutivos ou intermitentes, num período de até 6 (seis) anos, haja vista que a Concessionária também foi advertida por descumprimento da meta de segurança de 2009 – Ofício nº 22/2011/SUCAR, de 12.4.2011, em função da análise das justificativas por descumprimento da meta de segurança fixada para 2010 a serem apresentadas pela ALL – Malha Paulista, em atendimento ao Ofício nº 203/2011/GEFER/SUCAR, de 19.4.2011. Notificar esta AUDIT das providências adotadas. 02 - à SUCAR - Assegurar a observância do disposto no nos §§2º e 3º do art. 2º da Resolução nº 288/2003, haja vista o descumprimento consecutivo tanto das metas de produção quanto das de segurança pela Concessionária de 2008 a 2010, em função da análise das justificativas por descumprimento da meta de segurança fixada para 2010 a serem apresentadas pela Transnordestina, em atendimento ao Ofício nº 205/2011/GEFER/SUCAR, de 19.4.2011, bem como no âmbito do Processo nº 50500.017812/2010-10. Notificar esta AUDIT das providências adotadas. 03 - à SUCAR – Assegurar-se de que a advertência por descumprimento da meta de produção em 2008, pela concessionária ALL – Malha Sul, objeto do processo nº 50500.036278/2010-32, foi levada em consideração no processo n° 50500.017714/2010-74, que trata do descumprimento das metas de produção de 2009, já que o §2º do art. 2º da Resolução nº 288/2003 prevê a aplicação de multa pecuniária nas situações em que houver a reincidência de inadimplência simples por dois exercícios, consecutivos ou intermitentes, num período de até 6 (seis) anos. Notificar esta AUDIT das providências adotadas. 05 – à SUCAR - Certificar-se de que a advertência por descumprimento da meta de produção de 2009, objeto do processo nº 50500.017708/2010-17, seja considerada na análise da resposta do ofício nº 200/2011/GEFER/SUCAR, que notificou a concessionária para apresentação de justificativas quanto ao

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descumprimento das metas de produção de 2010.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR Justificativas para o não atendimento Com relação ao Processo Administrativo nº 50500.043455/2008-12, no âmbito do qual foi aplicada a penalidade de multa à Concessionária Ferrovia Centro-Atlântica S.A. – FCA por descumprimento de meta de produção referente ao ano de 2007, cabe destacar que no Memorando nº 59/GEFER/SUCAR, de 03/05/2011, de cópia anexa, constam informações relativas ao referido processo.



Item do Relatório de Auditoria 3.4 Comunicação Expedida Memorando nº 71/DG, de 4.7.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUCAR


3.4 – REGULAMENTAÇÕES CONCERNENTES AO TRANSPORTE FERROVIÁRIO DE CARGAS DEMANDAM CONCLUSÃO. 04 – à SUCAR – Concluir análise do Processo nº 50500.006004/2006-32, definindo prazos e metas internos para que a Regulamentação que dispõe sobre a Monocondução, seja concluída e encaminhada à Diretoria Colegiada para apreciação e aprovação, informando a esta AUDIT. 05 – à SUCAR – Articular-se junto à SUREG de modo que a Regulamentação que dispõe sobre a exploração de atividades associadas à Prestação do Serviço de Transporte Ferroviário de Cargas, objeto de Concessão Pública (Receita Alternativa), seja concluída e encaminhada à Diretoria Colegiada para apreciação e aprovação, informando a esta AUDIT.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR Justificativas para o não atendimento 04 – A minuta de Resolução proposta foi submetida a Audiência Pública no período de 11/03/2008 à 10/04/2008. Na oportunidade foram levantados questionamentos sobre a aplicabilidade da Monocondução. As Análises técnicas estão em andamento a fim de se avaliar a necessidade de mais de uma pessoa na condução da composição ferroviária, em razão da implementação de tecnologia embarcada nas locomotivas, de forma compatível com a segurança do transporte ferroviário. No momento, no âmbito da Consultoria contratada para subsidiar a revisão dos marcos regulatórios da ANTT, a partir de recursos do Empréstimo BIRD nº 7383-BR, os argumentos técnicos apontados no curso da Audiência Pública nº 081/2008 encontram-se sob análise da equipe de consultores, com o objetivo de elaborar relatório que permita subsidiar a Agência de fundamentos técnicos necessários à tomada de decisão sobre a questão. 05 – Os estudos para a Regulamentação da exploração de projetos associados ao objeto da concessão, bem como sobre a destinação das receitas auferidas em decorrência dessas atividades estão em andamento. A referida atividade, sob a coordenação da SUREG, tem como objetivo a elaboração de proposta de regulamentação que atenda não somente o setor ferroviário, mas também as demais áreas reguladas pela ANTT.



Item do Relatório de Auditoria 3.5 Comunicação Expedida Memorando nº 71/DG, de 4.7.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUCAR/GEROF

Descrição da Recomendação 3.5 – CONDICIONANTES ESTABELECIDAS NAS DELIBERAÇÕES DEVEM SER VERIFICADAS E OS DOCUMENTOS JUNTADOS AOS PROCESSOS.

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01 – à GEROF/SUCAR - Comprovar o atendimento das condicionantes estabelecidas nas Deliberações nos. 023, 078, 102, 185 e 199, todas de 2010, que autorizaram a execução de obras, pelas Concessionárias, na malha ferroviária objeto de concessão, juntando os respectivos documentos aos processos.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUCAR/GEROF Justificativas para o não atendimento Deliberação nº 023/2010: Condicionantes atendidas por meio da Carta nº 331/GEMDA/11, de 235/2011, protocolada sob nº 50510.006467/2011-42, no dia 24/5/2011. Anexada ao Processo nº 50510.005080/2008-73. Deliberação nº 078/2010: Esta GEROF/SUCAR reiterou a apresentação das condicionantes da Deliberação nº 078/10 por meio do Ofício nº 181/2011/GEROF/SUCAR, de 3/5/2011, esclarecendo também que o início da obra somente poderá ocorrer após a apresentação da documentação e o descumprimento sujeita a Concessionária à penalidades contratuais. A Concessionária MRS por meio da Carta nº 527/GCA-MRS/2011, de 12/8/2011, protocolada sob nº 50500.069912/2011-02, no dia 18/8/2011, informa ao Terceiro Interessado, responsável pelo envio da documentação exigida pela Deliberação dessa ANTT, que o descumprimento dessa obrigação pode ensejar medidas administrativas estabelecidas no contrato entre Concessionária e Terceiro. E estabelece prazo para atendimento. Anexadas ao Processo nº 50500.023241/2009-19. Deliberação nº 102/2010: A Deliberação não prevê condicionantes. Processo nº 50500.071405/2008-25. Deliberação nº 185/2010: Condicionantes atendidas por meio da Carta nº 213/FTC/2009, de 21/10/2009, protocolada sob nº 50500.063591/2009-18, no dia 27/10/2009 e por meio da Carta nº 104/FTC/2011, de 23/5/2011, protocolada sob nº 50500.044610/2011-13, no dia 26/5/2011. Anexadas ao Processo nº 50500.066553/2008-28. Deliberação nº 199/2010: A concessionária não comprovou o cumprimento de todas as condicionantes. Desta forma, será instaurado processo administrativo visando apuração do caso, sujeito a penalidades.


Item do Relatório de Auditoria 3.4 Comunicação Expedida Memorando nº 90/DG, de 6.9.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GEINV/SUINF


3.4 – OS PROCESSOS RELATIVOS ÀS CONTRATAÇÕES COM RECURSOS EXTERNOS PRECISAM SER INSTRUÍDOS ADEQUADAMENTE E ACOMPANHADOS DE FORMA EFICIENTE. 07 – à GEINV/SUINF – exigir da empresa BH-TI Ltda. o cumprimento do pactuado no instrumento contratual nº 054/2009, visando à operacionalização do Sistema SIGFIS.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GEINV/SUINF Justificativas para o não atendimento O prazo de garantia deveria ser utilizado para a realização de adequações, não previstas inicialmente, procedimento comum em sistemas customizados, de grande porte e com funcionalidades inéditas, como o SIGFIS. Tais sistemas necessitam de manutenção constante devido à diversidade das premissas envolvidas, a grandeza de seu banco de dados ou base de dados e estrutura particular. Certamente será necessária a elaboração de um contrato de manutenção, pois os Contratos de concessões Rodoviárias estão em constante evolução alterando os controles executados pela ANTT em sua gestão e fiscalização. Por meio do Ofício nº 1966/2011/GEINV/SUINF, de 18/11/2011, cópia anexa, a empresa BH-TI foi informada sobre a revogação da suspensão do prazo de garantia, disposto na CE 10.1 do Contrato 054/2009, que trata da garantia total dos serviços, até que os problemas apontados sejam sanados e lembrada que caso fosse constatada ausência ou falha dos serviços a serem prestados a empresa estaria sujeita as penalidades previstas em contrato. No entanto, após a realização dos testes de validação das funcionalidades as três gerencias da SUINF apontaram a necessidade de readequação de algumas funcionalidades, fato informado a BH-TI por meio do Ofício nº 2044/2011/GEINV/SUINF, de 01/12/2011, cópia anexa. O referido documento solicitou ainda a apresentação de um cronograma de execução dos serviços propostos e o aditamento do referido contrato.

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A BHTI Tecnologia Ltda., CNPJ nº 07.229.588/0001-07, foi NOTIFICADA, por meio do Ofício nº 2165/2011/GEINV/SUINF, de 22/12/2011, cópia anexa, com fundamento nos Artigos 66 e 69 da Lei Federal nº 8.666/93, transcritos a seguir, pelo não cumprimento, em sua totalidade, do objeto do Contrato nº 054/2009, que entre si fazem a ANTT e a BHTI, apesar da atuação da SUINF, ao longo do período de garantia contratual, no sentido de oferecer condições a promoção das correções e adequações necessárias.

“Art. 66 – O contrato deverá ser executado fielmente pelas partes, de acordo com as cláusulas avençadas e as normas desta Lei, respondendo cada uma pelas conseqüências de sua inexecução total ou parcial.” “Art. 69 – O contratado é obrigado a reparar, corrigir, remover, reconstruir ou substituir às suas expensas, no total ou em parte, o objeto do contrato em que se verificarem vícios, defeitos ou incorreções resultantes da execução ou de materiais empregados.”

A constatação da execução parcial do objeto do contrato pela contratada, após decurso do prazo de garantia, impede que os produtos entregues sejam efetivamente utilizados pelos servidores da ANTT. Consequentemente, a BHTI foi indagada a apresentar justificativas, em um prazo máximo de 5 dias, contados a partir de 22/12/2011, e até o presente momento a referida empresa não se manifestou. O Termo de Recebimento Provisório foi encaminhado a referida empresa por meio do Ofício nº 2166/2011/GEINV/SUINF, de 22/12/2011, cópia anexa, para assinatura e devolução em no máximo cinco dias, no entanto, até o presente momento a referida empresa não se manifestou. O referido documento informou mais uma vez à empresa BH-TI a execução parcial das adequações, não previstas inicialmente, que surgiram quando da validação do sistema e solicita a execução das correções e adequações, às suas expensas, conforme relacionado no item 2 do relatório de Recebimento Provisório de Serviços nº 001/2011, por conta dos defeitos ou incorreções verificados, com fundamento no Art. 69 da Lei Federal nº 8.666/93, como condição necessária ao recebimento definitivo dos serviços, no prazo máximo de 90 (noventa) dias, conforme o § 3º, Art. 73 da referida lei. Considerando todo o histórico apresentado, ao final de 2011, o referido processo foi encaminhado à PRG da ANTT para consulta quanto à aplicabilidade de medidas adicionais, com a finalidade de preservar o investimento já realizado e destacando o ganho de eficiência e produtividade que a efetiva utilização do SIGFIS irá proporcionar à SUINF. Assim, considerando a manifestação favorável da PRG, disposta na NOTA nº 2060-2.2.3.6/2012/PF-ANTT/PGF/AGU, cópia anexa, quanto a aplicação de penalidade por descumprimento de clausulas contratuais, a BH-TI foi comunicada, por meio do Ofício nº 240/2012/GEINV/SUINF, de 09/02/2012, cópia anexa, quanto a DECISÂO nº 001/2012/GEINV/SUINF, de 09/02/2012, elaborada pela fiscalização do contrato em referencia. Assim, foi aplicada penalidade de multa no valor de R$ 173.535,78 (cento e setenta e três mil, quinhentos e trinta e cinco reais e setenta e oito centavos), correspondente a 25% (vinte e cinco) do valor total do mencionado contrato. Além disso, deverá ser feita a inscrição da empresa no Sistema de Cadastro de Fornecedores – SICAF, em atendimento a Cláusula 14.4 do Termo de Referência. Em resposta ao Ofício nº 2044/2011/GEINV/SUINF, de 01/12/2011, a BH-TI apresentou, por meio da Carta nº 052/2011, de 23/12/2011, cronograma de 90 (noventa) dias, com inicio no dia 1/1/2012, para a realização dos ajustes e se manifestou contrária a dilatação do prazo de garantia contratual. Veja cronograma anexo. O acompanhamento do cronograma apresentado pela BH-TI vem sendo realizado quando do encerramento de cada uma das atividades, como pode ser observado pelos questionamentos encaminhados à GEROR e GEFOR, por meio dos Memorandos nº 129/2012/GEINV/SUINF e nº 165/2012/GEINV/SUINF, de 1/2/2012 e 13/2/2012, respectivamente. Cabe salientar que, por meio do Memorando nº 007/2012/GEINV/SUINF, de 2/2/2012, a GEROR informou que não houve contato da referida empresa para os ajustes das funcionalidades. A SUINF vem realizando contatos com a BH-TI e com a GETIN para resolução dos problemas apontados. Assim, considerando as medidas já adotadas pela SUINF e o acompanhamento do cronograma apresentado não vislumbramos falha no acompanhamento do sistema e sim dificuldades no cumprimento do contratado pela empresa BH-TI.


Item do Relatório de Auditoria 3.6 Comunicação Expedida Memorando nº 92/DG, de 6.9.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GELIC/SUDEG


3.6 – SISTEMA DE GESTÃO DE CONTRATOS PRECISA SER IMPLEMENTADO. 01 – à GELIC/SUDEG – priorizar e concluir a implementação de um Sistema de Gestão de Contratos, informando a esta AUDIT quando de sua operacionalidade.

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Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GELIC/SUDEG Justificativas para o não atendimento Está sendo elaborado o termo de Referência para aquisição do Sistema de gestão de Contratos, assim como analisada a possibilidade de migração de um Sistema já em uso por outro Órgão da administração. Nesse sentido, estão sendo realizadas visitas para conhecer os Sistemas já utilizados e a viabilidade técnica de implantação.


Item do Relatório de Auditoria 3.11 Comunicação Expedida Memorando nº 92/DG, de 6.9.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GEPES/SUDEG


3.11 – TRATATIVAS PARA IMPLANTAÇÃO DAS UNIDADES DO SUBSISTEMA INTEGRADO DE ATENÇÃO À SAÚDE DO SERVIDOR PÚBLICO FEDERAL – SIASS DEVEM SER CONCLUÍDAS. 01 – à GEPES/SUDEG – Concluir as tratativas para implantação das Unidades SIASS para realização de perícia oficial e de perícia por junta médica oficial para fins de concessão de licença para tratamento de saúde para os servidores lotados na sede da ANTT, em Fortaleza, Paraná, Minas Gerais e São Paulo. 02 – à GEPES/SUDEG – Elaborar plano de ação para implementação das Unidades SIASS para realização de perícia oficial e de perícia por junta médica oficial para fins de concessão de licença para tratamento de saúde para os servidores lotados em locais ainda não contemplados nas tratativas em andamento.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GEPES/SUDEG Justificativas para o não atendimento GEPES/SUDEG = RESPOSTA AOS ITENS 01 e 02:

UNIDADES IMPLANTADAS

LOCALIZAÇÃO PARCERIAS UNIDADE REGIONAL DO RIO DE JANEIRO/RIO DE JANEIRO

UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO DE JANEIRO

UNIDADE REGIONAL DE MINAS GERAIS/VITÓRIA INSS – INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL

UNIDADE REGIONAL DE SÃO PAULO/SÃO PAULO INSS – INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL

UNIDADE REGIONAL DO CEARÁ /FORTALEZA UNIVERSIDADE FEDERAL DO CEARÁ ANNT/SEDE/POSTO DE FISCALIZAÇÃO DE GOIÂNIA

MINISTÉRIO DA SAÚDE EM GOIÁS

UNIDADE REGIONAL DE SÃO PAULO INSS – INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL

UNIDADES EM VIAS DE IMPLANTAÇÃO LOCALIZAÇÃO PARCERIAS SEDE DA AGÊNCIA EM BRASILIA/DF MINISTÉRIO DA FAZENDA UNIDADE REGIONAL DO CEARÁ/ RECIFE INSS – INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO

SOCIAL

UNIDADE REGIONAL DE MINAS GERAIS/UBERLÂNDIA e UBERABA

UNIVERSIDADE FEDERAL DO TRIÂNGULO MINEIRO e UNIVERSIDADE FEDERAL DE UBERLÂNDIA

UNIDADE REGIONAL DE SÃO PAULO/PARANÁ INSS- INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL

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UNIDADE REGIONAL DO RIO GRANDE DO SUL/PORTO ALEGRE

INSS – INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL

UNIDADE REGIONAL DO CEARÁ/TERESINA/PIAUÍ INSS – INSTITUTO NACIONAL DO SEGURO SOCIAL


Identificação do Relatório de Auditoria 05/AO/AUDIT/2011 - Gestão Administrativa

Item do Relatório de Auditoria 3.20 Comunicação Expedida Memorando nº 87/DG, de 6.9.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação CEDOC


3.20 – O ACERVO DOCUMENTAL REFERENTE ÀS CONCESSÕES RODOVIÁRIAS DEVE SER EXAMINADO E TRANSFERIDO PARA A ANTT. 01 – ao CEDOC – programar e concluir da transferência do acervo documental referente à concessão da NOVADUTRA para ANTT e autuar no sistema SIGED; 02 – ao CEDOC – programar e concluir a transferência do acervo documental referente às concessões no Estado do Rio de Janeiro (CRT e CONCER) para ANTT e autuar no Sistema SIGED. 03 – ao CEDOC – programar e concluir a transferência do acervo documental referente à concessão da Ponte Rio - Niterói para ANTT e autuar no Sistema SIGED. 04 – ao CEDOC – programar e concluir a transferência da documentação referente às concessões existentes no estado do Rio Grande do Sul (Concessionárias Concepa e Ecosul) para a sede da URRS e autuar no sistema SIGED.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação CEDOC Justificativas para o não atendimento Os procedimentos que visam à transferência de eventuais acervos inerentes à ANTT que tratam das concessões da NOVADUTRA, CRT, CONCER, CONCEPA, ECOSUL e os que tratam da concessão da Ponte Rio Niterói têm como requisito da alta relevância as visitas técnicas realizadas por este CEDOC. Já estão previstas no planejamento deste CEDOC/GAB viagens dos servidores Vera Cristina M. Azevedo Respino e Tales de Mileto Alves Cavalcante visando à realização das visitas técnicas para localizar, identificar e analisar os eventuais acervos das concessões rodoviárias inerentes à ANTT.


06/AO/AUDIT/2011 - Gestão de Planejamento, Finanças e Tecnologia de Informação

Item do Relatório de Auditoria 3.5 Comunicação Expedida Memorando nº 82/DG, de 30.8.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUDEG


3.5 – A ÁREA DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO DEVERÁ ADMINISTRAR OS SISTEMAS UTILIZADOS NA ANTT. 01 – à SUDEG – Articular-se junto às Superintendências e Unidades Organizacionais da Agência até que procedam o repasse à GETIN dos sistemas que foram desenvolvidos por entidades contratadas pelas áreas gestoras, com a finalidade de atender ao Regimento Interno da ANTT, quanto às atribuições definidas à Gerência de Tecnologia da Informação. Encaminhar a esta Auditoria as providências tomadas para estas transferências.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação

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SUDEG Justificativas para o não atendimento A GETIN adquiriu 38 novos computadores de grande capacidade de processamento para modernizar seu Data Center a fim de permitir que os sistemas de informação mantidos por outras Unidades Organizacionais possam ser absorvidos. Para instalação completa dos novos computadores, a GETIN ainda depende da conclusão do processo de mudança da nova sede da ANTT. Alguns sistemas como o RN3 e a cobrança eletrônica de frete, hoje sob a guarda da empresa contratada DBTrans, estão em processo de transferência para a GETIN. Novos sistemas, como sistema integrado de fiscalização que substituirá os sistemas SISMULTAS, Arrecadação, SGM, já estão sendo desenvolvidos no âmbito da GETIN.


Item do Relatório de Auditoria 3.5 Comunicação Expedida Memorandos nº 107/DG e nº 109/DG, ambos de 27.10.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação COESP, GEFIS/SUFIS


3.5 – CADASTRAMENTO NOS SISTEMAS SIGED E SISMULTAS NECESSITAM SER AGILIZADOS. 01 – à COESP – adotar providências quanto ao lançamento no Sistema SISMULTAS dos Autos de Infração relacionados nos itens 1 e 2, disponibilizando os respectivos extratos de comprovação. 02 – à SUFIS/GEFIS – adotar as providências necessárias visando o cadastramento dos Autos de Infração referentes ao item 3 no Sistema SIGED, disponibilizando os respectivos extratos de comprovação.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação COESP, GEFIS/SUFIS Justificativas para o não atendimento 01- Informamos que dos 345 autos solicitados, 282 autos encontram-se efetivamente tramitados para área de Processamento e desses 282 autos de infração 03 não estão cadastrados. A COESP encontra-se num momento de reorganização do arquivo físico e compatibilização de sistemas o que gera o grande volume de trabalho, para efetuar o levantamento de tais informações é necessária a mobilizaçãode diversos colaboradores para pesquisa e conferência, física e digital nos sistemas (SIGED/SISMULTAS/Laser ficher). Esse fator gerou a dificuldade do atendimento da demanda. 02 - Os autos de infração nº 1442981, 839457, 896757, 896769, 867960, 867967, 867968, 867969, 867970 já foram cadastrados no SIGED e encaminhados para a PROAUT/COESP. (cópias encaminhas à Auditoria Interna). Quanto aos demais autos de infração (não cadastrados), foi solicitado à AC/CN, por meio do Memorando nº 129/2011/SUFIS/ANTT, que os autos sejam cadastrados com urgência.


Item do Relatório de Auditoria 3.10 Comunicação Expedida Memorando nº 109/DG, de 27.10.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação COESP


3.10 – GESTÃO DO PROCESSAMENTO DE AUTOS DE INFRAÇÃO CONTINUA A MERECER AÇÕES VISANDO O ALCANCE DA SUA EFETIVIDADE. 01 – à COESP – elaborar diagnóstico dos autos de infração sob sua responsabilidade, enfatizando principalmente os anos de 2010 e 2011, com a finalidade de retratar a real demanda de processamento de autos de infração gerada à COESP. 02 – à COESP – proceder ao levantamento fundamentado das necessidades de Recursos humanos, conforme a demanda de trabalho direcionada à COESP,

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considerando inclusive aumento do processamento de Autos de Infração em razão da execução do contrato objeto do Pregão nº 29/2011. 03 – à COESP – encaminhar formalmente à SUDEG o levantamento a que se refere a recomendação anterior e acompanhar para que a necessidade seja atendida.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação COESP Justificativas para o não atendimento 01, 02 e 03. Para que a COESP possa elaborar o relatório com todos os requisitos solicitados, são necessários dois pré-requisitos básicos: compatibilização entre o arquivo físico e os sistemas de multas e a disponibilidade relatórios gerencias nos sistemas de multas disponíveis. Tendo a COESP, na sua criação, reunido processos de vários setores da agência e também órgãos externos (Ex.: Conveniados) torna necessária a confrontação de todos os processos físicos com sistemas de multas, pois a diferença de metodologias e procedimento para cadastramento e processamento de autos de infração no decorrer do tempo (e setores) podem ter ocasionado disparidade entre o que está registrado no sistema e os processos físicos. Com relação aos sistemas de multas disponíveis, SISMULTAS e SGM, tais sistemas não foram criados para o processamento de multas, por esse motivo,não era necessária a medição de dados relativos ao processamento. Para extrairmos do sistema o relatório gerencial mais básico é necessário acionar a GETIN, para que sejaformulado um script direto do Banco de dados do sistema, para verificar se realmente, esses dados trazem a informação gerencial demandada. E quando é necessário consultar também alguma informação do Sistema de Protocolo da Agência- SIGED, a busca se torna mais complexa. Concluímos ressaltando que apesar das dificuldades apresentadas, a COESP busca continuadamente a melhoria na gestão do processamento e que ainda analisa a melhor forma para elaboração de um diagnóstico consistente.

Caracterização da Recomendação expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificação do Relatório de Auditoria 08/AO/AUDIT/2011 - Regulação e Outorga do Transporte de Passageiros

Item do Relatório de Auditoria 3.4 Comunicação Expedida Memorando 101//DG, de 27.10.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GERPA/SUPAS


3.4 – DOCUMENTAÇÃO NO PROCESSO DE REQUERIMENTO PARA A PRESTAÇÃO DE SERVIÇO DE TREM TURÍSTICO E CULTURAL NECESSITA SER COMPLETA. 01 – à GERPA/SUPAS – solicitar à OSCIP Movimento Nacional Amigos do Trem – MNAT todos os documentos faltantes relatados, providenciar os que dependem da ANTT, fazê-los constar do processo 50500.044245/2007-61 e encaminhar cópias da regularização à AUDIT. 02 – à GERPA/SUPAS – realizar levantamento e análise dos processos de prestação de serviço de transporte ferroviária de passageiros com finalidade turística e cultural já autorizados, objetivando a verificação de falta de documentos imprescindíveis para segurança e prestação de serviço adequada ao usuário e a posterior correção, e encaminhar cópia do resultado desse trabalho à AUDIT.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GERPA/SUPAS Justificativas para o não atendimento Nos termos da Resolução nº 3.609, de 01/12/2010, a ANTT autorizou a OSCIP – Movimento Nacional Amigos do Trem a prestação não regular dos serviços de transporte ferroviário de passageiros, com finalidade turística e cultural, denominado “Expresso Pai da Aviação”, no trecho entre as cidades de Juiz de Fora e Campos das Vertentes, no Estado de Minas Gerais. Na citada Resolução, a Diretoria condicionou o início da prestação do serviço ao envio do Laudo Técnico relativo ao material rodante e a proposta de seguro de responsabilidade civil e de acidentes pessoais. O Expresso Pai da Aviação ainda não está em operação. Recentemente, a OSCIP informou que dará início aos testes do material rodante a ser usado na prestação do serviço, e

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somente após conclusão dessa fase será possível a emissão do laudo técnico. Cabe esclarecer que, a SUPAS enviará Ofício autorizando o início da operação do citado serviço somente após o envio dos documentos pendentes, em cumprimento à Resolução nº 3.609, de 2010. Com relação ao item 2, cumpre informar que dos 25 trens autorizados pela ANTT, apenas 20 estão em operação. Ressalto que em 04/01/2012, esta SUPAS enviou ofício às operadoras dos 20 trens, solicitando o envio da cópia autenticada das apólices de seguro de responsabilidade civil e acidentes pessoais. Quanto a documentação pendente relativa aos processos dos 5 trens restantes, está será exigida dos operadores somente quando for iniciada a prestação dos serviços.

Caracterização da Recomendação expedida pela Unidade de Controle Interno ou Auditoria Interna Identificação do Relatório de Auditoria 09/AO/AUDIT/2011 - Fiscalização de Rodovias

Item do Relatório de Auditoria 3.1 Comunicação Expedida Memorando nº 146/DG, de 22.12.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação SUINF


3.1 – MANIFESTAÇÔES REGISTRADAS PELA OUVIDORIA PRECISAM SER ATENDIDAS DE FORMA TEMPESTIVA. 01 – à SUINF – orientar e exigir das Coordenadorias de Exploração da Infraestrutura Rodoviárias – COINF´s no âmbito da ANTT maior agilidade e transparência nas providências e nos procedimentos visando à resposta e o atendimento tempestivo das denúncias de usuários encaminhadas pela Ouvidoria, com o intuito de diminuir o tempo médio de resposta, encaminhando uma cópia a esta AUDIT. 02 – à SUINF – exigir das Coordenadorias de Exploração da Infraestrutura Rodoviárias – COINF´s no âmbito da ANTT a adoção de controle efetivo quanto ao tempo para resposta às manifestações de usuários encaminhadas pela Ouvidoria. Enviar cópia do documento formal encaminhado e do controle instituído a esta AUDIT, bem como a alimentação tempestiva do Sistema VASTI.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação SUINF Justificativas para o não atendimento 01 e 02 – Informamos que apesar da carência de recursos humanos, empenharemos esforços para o atendimento a esta recomendação. Já foi solicitada a complementação do quadro de servidores desta Gerência.


Item do Relatório de Auditoria 3.4 Comunicação Expedida Memorando nº 146/DG, de 22.12.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GEFOR/SUINF


3.4 – MANUAIS DE FISCALIZAÇÃO PRECISAM SER IMPLEMENTADOS. 01 – à GEFOR/SUINF – concluir Termo de Referência cujo objeto são melhorias a serem implementadas no Manual de Fiscalização ora em vigor, encaminhando formalmente uma cópia a esta AUDIT com o cronograma de cada etapa. 02 – à GEFOR/SUINF – encaminhar formalmente, após concluído o Termo de Referência, à Unidade Administrativa competente responsável pela instauração do certame licitatório, informando formalmente a esta AUDIT do fato. 03 – à GEFOR/SUINF – implementar procedimentos e/ou roteiros específicos de preenchimento referentes aos Termos de Registro de Ocorrências – TRO´s e de Autos de Infração – AI, disponibilizando formalmente cópias dos mesmos.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação

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GEFOR/SUINF Justificativas para o não atendimento 01, 02 e 03 – O Termo de Referência para contratação da elaboração dos manuais de fiscalização, Processo 50500.134556/2011-05, se encontra em estágio final de composição. Os manuais terão em anexo os roteiros específicos de preenchimento de todos os instrumentos utilizados pela fiscalização, tais como os TRO’s e AI’s. Fará , ainda, parte do escopo o treinamento da fiscalização de campo.


Item do Relatório de Auditoria 3.7 Comunicação Expedida Memorando nº 146/DG, de 22.12.2011 Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação GEFOR/SUINF


3.7 – CONTROLES DE RELATÓRIOS DEVEM SER MANTIDOS ATUALIZADOS COM AS RESPECTIVAS ANÁLISES. 05 – à GEFOR/SUINF – implementar o Controle dos Relatórios Mensais de Fiscalização elaborados pelos Postos de Fiscalização Rodoviário – PFR´s e encaminhados a Gerência para conhecimento e análise, disponibilizando uma cópia a esta AUDIT.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GEFOR/SUINF Justificativas para o não atendimento 5 – A GEFOR/SUINF recebe os relatórios mensais após analise e consolidação realizada nas UR’s. Está em andamento nesta Gerência processo de revisão dos procedimentos relativos aos relatórios mensais.


Item do Relatório de Auditoria 3.8

Comunicação Expedida Memorando nº 146/DG, de 22.12.2011 Memorando nº 147/DG, de 21.12.2011

Nome da unidade interna da UJ destinatária da recomendação

GEFOR/SUINF COINF/URSP


3.8 – EQUIPES DE GESTÃO E DE FISCALIZAÇÃO DEVEM ADOTAR MEDIDAS RELATIVAMENTE AOS RELATÓRIOS A SEREM EMITIDOS. 01 – à GEFOR/SUINF – observar a necessidade de elaboração dos Relatórios derivados das inspeções in loco incumbidas à equipe de Gestão de Fiscalização, em aderência às determinações do Plano Anual de Fiscalização de 2012. 02 – à GEFOR/SUINF – padronizar, uniformizar e divulgar os procedimentos na elaboração dos Relatórios Mensais de Fiscalização, para todas as Unidades Regionais e Postos de Fiscalização. Encaminhar a esta AUDIT a formalização das medidas adotadas.

Justificativas da unidade interna responsável Nome da unidade interna da UJ responsável pelo atendimento da recomendação GEFOR/SUINF Justificativas para o não atendimento 01 – O Relatório de Fiscalização de Gestão já possui modelo proposto, estando, agora, em processo de padronização. O mesmo será implementado tão logo esse Processo seja concluído. 02 – O Relatório Mensal de Fiscalização já possui um padrão mínimo. A fim de que ocorra a desburocratização do processo, este item encontra-se em procedimento de revisão. O andamento dar-se-á de acordo com a disponibilidade de pessoal.

relatÓrio de gestÃo do -...

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