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UNIDADE DE GERENCIAMENTO DO PROGRAMA SOCIAL E AMBIENTAL DOS IGARAPÉS DE MANAUS - UGPI

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MANAUS JUNHO/2012

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GOVERNO DO ESTADO DO AMAZONAS

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ÍNDICE

ABREVIAÇÕES, SIGLAS E EXPRESSÕES ........................................................................ 4

1. SOBRE O REGULAMENTO OPERACIONAL .............................................................. 6 2. INTRODUÇÃO ..................................................................................................................... 8

2.1 O QUE É O PROSAMIM ............................................................................................. 8

2.2 LEGISLAÇÃO .............................................................................................................. 9

2.3 MAPA DE LOCALIZAÇÃO DAS INTERVENÇÕES EM MANAUS ...................... 9

2.3.1 PROSAMIM I ...................................................................................................... 9

2.3.2 PROSAMIM SUPLEMENTAR ........................................................................ 10

2.3.3 PROSAMIM II .................................................................................................. 11

2.3.4 FUNDO ESPANHOL ........................................................................................ 12

2.3.5 PROSAMIM III ................................................................................................. 13

2.4 DÚVIDAS ................................................................................................................... 13

3. O PROGRAMA .................................................................................................................. 14

3.1 HISTÓRICO ................................................................................................................ 14

3.2 OBJETIVOS DO PROGRAMA ................................................................................. 14

3.2.1 OBJETIVO GERAL .......................................................................................... 14

3.2.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS ............................................................................ 14

3.3 OBJETIVOS DO CONVÊNIO – FUNDO ESPANHOL ........................................... 15

3.3.1 OBJETIVO GERAL .......................................................................................... 15

3.3.2 OBJETIVOS ESPECÍFICOS ............................................................................ 15

3.4 COMPONENTES ....................................................................................................... 15

3.5 CRITÉRIOS DE ELEGIBILIDADE .......................................................................... 16

3.5.1 CRITÉRIOS GERAIS ....................................................................................... 16

3.5.2 CRITÉRIOS ESPECÍFICOS ............................................................................. 17

3.6 RECURSOS ................................................................................................................ 17

3.7 CONDIÇÕES DE EMPRÉSTIMOS ........................................................................... 19

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4. EXECUÇÃO DO PROSAMIM/BID ................................................................................. 21

4.1 ESTRUTURA ORGANIZACIONAL ........................................................................ 21

4.1.1 UNIDADE EXECUTORA – UGPI ................................................................... 21

4.1.2 SUBCOMISSÃO ESPECIAL DE LICITAÇÃO .............................................. 22

4.1.3 ENTIDADES PARTICIPANTES E ENTIDADES ENVOLVIDAS ................ 23

4.1.4 ENTIDADES PRIVADAS DE APOIO AO PROGRAMA .............................. 25

4.1.5 OUTRAS ENTIDADES .................................................................................... 26

4.2 PROCEDIMENTOS ................................................................................................... 26

4.2.1 AQUISIÇÕES .................................................................................................... 26

4.3 INSTRUMENTOS DE GESTÃO DO PROGRAMA ................................................ 27

4.3.1 GESTÃO FINANCEIRA DO PROGRAMA .................................................... 28

4.3.1.1 PROGRAMAÇÃO E ORÇAMENTO ................................................ 29

4.3.1.2 GESTÃO E EXECUÇÃO ADMINISTRATIVA E CONTÁBIL DO

PROGRAMA ..................................................................................................... 29

4.3.2 REGISTROS CONTÁBEIS .............................................................................. 29

4.3.3 AUDITORIA, MONITORAMENTO E AVALIAÇÃO DO PROGRAMA ..... 30

5. REGRAS DE CONTATO DO CONVÊNIO GRT/WS-12169-BR ................................. 31

5.1 AQUISIÇÕES ............................................................................................................. 31

5.2 MISSÕES .................................................................................................................... 32

5.2.1 AVALIAÇÃO INTERMEDIÁRIA FINAL ...................................................... 32

5.2.2 INSPEÇÃO ........................................................................................................ 32

6. MODIFICAÇÃO DO REGULAMENTO ................................................................... 33

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ABREVIATURAS, SIGLAS E EXPRESSÕES

As abreviaturas, siglas e expressões aqui utilizadas são definidas a seguir:

ABNT Associação Brasileira de Normas Técnicas

AdA Águas do Amazonas S/A

AECID Agência Espanhola de Cooperação Internacional para Desenvolvimento

AmE Amazonas Distribuidora de Energia S.A.

AFEAM Agência de Fomento do Estado do Amazonas

ARSAM Agência Reguladora dos Serviços Públicos Concedidos do Estado do Amazonas

BID Banco Interamericano de Desenvolvimento

COMCRI Comissão de Gerenciamento de Crise

CPRM Companhia de Pesquisa de Recursos Minerais / Serviço Geológico do Brasil

CRC Conselho de Representantes da Comunidade

ELO Escritório Local de Gestão Compartilhada

EMPRÉSTIMO Contrato de Financiamento celebrado entre o BID e o Governo do Estado do Amazonas

FECASALC Fundo Espanhol de Cooperação para Água e Saneamento na América Latina e no Caribe

FVS Fundação de Vigilância em Saúde do Amazonas

GAL Grupo de Apoio Local

GEA Governo do Estado do Amazonas

IFAM Instituto Federal de Educação, Ciência e Tecnologia do Amazonas

IMPLURB Instituto Municipal de Planejamento Urbano

IMTT Instituto Municipal de Trânsito e Transporte

INPA Instituto Nacional de Pesquisas da Amazônia

IPAAM Instituto de Proteção Ambiental do Estado do Amazonas

MANAUSCULT Fundação Municipal de Cultura e Artes

PCAO Plano de Controle Ambiental de Obras

PCCI Plano de Controle de Contaminação Industrial

PSSA Plano de Sustentabilidade Socioambiental

PDDR Plano de Ações para Reposição de Moradias, Remanejamento de População e Atividades Econômicas Instaladas em Áreas Requeridas para Implantação do PROSAMIM

PCS Plano de Comunicação Social

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PER Plano Específico de Reassentamento

PGAS Plano de Gestão Ambiental e Social

PGE Procuradoria Geral do Estado do Amazonas

PMM Prefeitura Municipal de Manaus

PROSAMIM Programa Social e Ambiental dos Igarapés de Manaus

PROSAMIM/BID Programa Social e Ambiental dos Igarapés de Manaus financiado com recursos do Banco Interamericano de Desenvolvimento – BID

RAA Relatório de Avaliação Ambiental

SEC Secretaria de Estado da Cultura

SEJEL Secretaria de Estado da Juventude, Desporto e Lazer

SEMASDH Secretaria Municipal de Assistência Social e Direitos Humanos

SEMINF Secretaria Municipal de Infraestrutura

SEMMAS Secretaria Municipal de Meio Ambiente e Sustentabilidade

SEMTRAD Secretaria Municipal do Trabalho e Desenvolvimento Social

SEMULSP Secretaria Municipal de Limpeza e Serviços Públicos

SPF Secretaria de Estado de Política Fundiária

SUBCOMADEC Subcomando de Ações de Defesa Civil do Estado do Amazonas

SUFRAMA Superintendência da Zona Franca de Manaus

SUHAB Superintendência Estadual de Habitação do Amazonas

UGPI Unidade de Gerenciamento do Programa Social e Ambiental dos Igarapés de Manaus

DOAÇÃO DO FUNDO ESPANHOL

Doação do Governo Espanhol no valor de US$ 5.000.000,00, realizada por meio do Convênio de Financiamento Não Reembolsável GRT-WS-12169-BR

OP-703 Política Operacional do BID que trata de Meio Ambiente e Salvaguardas Ambientais

OP-710 Política Operacional do BID que trata de Reassentamento Involuntário

OP-765 Política Operacional do BID que trata dos Povos Indígenas

GN-2349-7 Políticas do BID para aquisições de bens e contratação de obras

GN-2350-7 Políticas do BID para seleção e contratação de consultores

GN-2349-9 Políticas do BID para aquisições de bens e contratação de obras (versão atualizada – maio/12)

GN-2350-9 Políticas do BID para seleção e contratação de consultores (versão atualizada – maio/12)

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1. SOBRE O REGULAMENTO OPERACIONAL

O objetivo deste Regulamento Operacional é estabelecer critérios, procedimentos,

diretrizes, técnicas, instrumentos de gestão, assim como apresentar as exigências legais que

devem ser cumpridas a fim de assegurar a viabilidade do Programa, oferecendo, assim, uma

visão geral do PROSAMIM/BID.

Dentro desse contexto, a utilização do presente Regulamento se destina não somente a

orientar a equipe técnica designada para executar o Programa, mas, também, a permitir que a

reunião de informações dispostas de forma criteriosa facilite a compreensão da estrutura e de

seu funcionamento para a sociedade em geral.

Este Regulamento Operacional foi elaborado em 2006 visando balizar a execução do

primeiro contrato de empréstimo e, desde então, passou pelas seguintes revisões:

REVISÃO MOTIVO DATA PROSAMIM/BID 1ª Incluir o Contrato de Empréstimo

2006/OC-BR-PROSAMIM II Maio/2007 I e II

2ª Incluir o Contrato de Empréstimo 2165/OC-BR - SUPLEMENTAR

Março/2008 I, SUPLEMENTAR e II

3ª Incluir as regras de contato com a AECID-Convênio GRT/WS 12169-BR

Janeiro/2011 I, SUPLEMENTAR, II e o CONVÊNIO GRT/WS-12169-

BR

4ª Incluir o Contrato de Empréstimo 2676/OC-BR-PROSAMIM III

Junho/2012 I, SUPLEMENTAR, II, III e o CONVÊNIO GRT/WS-12169-

BR

O detalhamento das informações constantes deste Regulamento estão disponíveis nos 8

(oito) ANEXOS e nos 15 (quinze) APÊNDICES que integram o presente documento, a saber:

ANEXOS ASSUNTO

ANEXO I Critérios Econômicos para Avaliação de Projetos (Link) ANEXO II Critérios Ambientais para Avaliação de Projetos (Link) ANEXO III Critérios Sociais para Avaliação de Projetos (Link) ANEXO IV Critérios Técnicos para Avaliação de Projetos de Engenharia (Link) ANEXO V Manual de Normas e Procedimentos do Programa (Link) ANEXO VI Termos de Referência de Auditoria Social e Ambiental (Link) ANEXO VII Legislação (Link) ANEXO VIII Manual Operacional do SIGPRO (Link) APÊNDICES ASSUNTO Apêndice 01 Contrato de Empréstimo nº 1692/OC-BR (Link) Apêndice 02 Contrato de Empréstimo nº 2006/OC-BR (Link) Apêndice 03 Contrato de Empréstimo nº 2165/OC-BR (Link) Apêndice 04 Convênio de Financiamento Não Reembolsável nº GRT-WS-12169-BR (Link)

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Apêndice 05 Contrato de Empréstimo nº 2676/OC-BR (Link) Apêndice 06 PCCI – Plano de Controle de Contaminação Industrial (Link) Apêndice 07 PSSA – Plano de Sustentabilidade Socioambiental (Link) Apêndice 08 PDDR – Plano de Ações para Reposição de Moradias, Remanejamento de População

e Atividades Econômicas Instaladas em Áreas Requeridas para Implantação do PROSAMIM (Link)

Apêndice 09 PCS – Plano de Comunicação Social (Link) Apêndice 10 PER – Plano Específico de Reassentamento (Link) Apêndice 11 PCAO – Plano de Controle Ambiental de Obras (Link) Apêndice 12 RAA – Relatório de Avaliação Ambiental (Link) Apêndice 13 Sistema de Seguimento (Link) Apêndice 14 Convênios (Link) Apêndice 15 Procedimentos referentes às Aquisições do PROSAMIM/BID (Link)

O presente Regulamento, contendo os respectivos Anexos e Apêndices, encontram-se

disponibilizados para consulta no site www.prosamim.am.gov.br.

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2. INTRODUÇÃO

2.1. O que é o PROSAMIM?

O Programa Social e Ambiental dos Igarapés de Manaus - PROSAMIM foi instituído

pelo Governo do Estado do Amazonas com o objetivo de solucionar os problemas ambientais,

urbanísticos e sociais que afetam a cidade de Manaus e seus habitantes, e, por consequência,

melhorar as condições de vida da população que vive sobre as margens e leitos dos igarapés,

afetada pelas constantes enchentes do Rio Negro e pelas chuvas torrenciais típicas da região

amazônica.

A execução do PROSAMIM envolve um montante expressivo de investimentos, o que

levou o Governo do Estado a utilizar, além de orçamento próprio, recursos financeiros

provenientes de instituições como o BID e a Caixa Econômica Federal - CEF.

Particularmente, interessa a este Regulamento a execução do PROSAMIM/BID,

implementada com recursos provenientes dos contratos de empréstimos celebrados com o BID

e com recursos da contrapartida do Governo do Estado do Amazonas, a saber:

NOME EMPRÉSTIMO ASSINATURA ÁREA DE INTERVENÇÃO

(BACIAS)

PROSAMIM I 1692/OC-BR (Apêndice 01)

19/01/2006

Educandos/Quarenta e São Raimundo (nas sub-bacias dos Igarapés Manaus, Bittencourt e

Mestre Chico)

PROSAMIM SUPLEMENTAR

2165/OC-BR (Apêndice 03)

01/09/2009

Educandos/Quarenta e São Raimundo (nas sub-bacias dos Igarapés Manaus, Bittencourt e

Mestre Chico)

PROSAMIM II 2006/OC-BR (Apêndice 02)

10/11/2008

Educandos/Quarenta e São Raimundo (trecho entre a Rua Maués e a Av. Rodrigo Otávio, Igarapé Cajual e Parque São

Raimundo)

FUNDO ESPANHOL

GRT/WS-12169-BR

(Apêndice 04) 30/11/2010

Educandos/Quarenta e São Raimundo (nas sub-bacias dos Igarapés Manaus, Bittencourt e Mestre Chico); trecho entre a Rua Maués e a Av. Rodrigo Otávio; e Igarapé Cajual e Parque São

Raimundo

PROSAMIM III 2676/OC-BR (Apêndice 05)

16/03/2012 São Raimundo (trecho entre a Ponte Senador Fábio Lucena e o

Parque Kako Caminha)

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Recentemente, o Governo do Estado do Amazonas celebrou um novo empréstimo com

o BID, visando implantar e executar outra fase do PROSAMIM (PROSAMIM III), a ser

desenvolvida na Bacia do São Raimundo, no trecho compreendido entre a Ponte Senador Fábio

Lucena e o Parque Kako Caminha.

Importante registrar que a União concordou em garantir os citados empréstimos, cuja

anuência está materializada nos Contratos de Garantia firmados entre República Federativa do

Brasil e o BID, nas respectivas datas de assinatura de cada um dos empréstimos obtidos.

2.2 Legislação

A legislação que ampara as ações do PROSAMIM/BID está listada no ANEXO VII

deste Regulamento Operacional.

2.3 Mapa de localização das Intervenções em Manaus

2.3.1 PROSAMIM I

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2.3.2 PROSAMIM SUPLEMENTAR

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2.3.3 PROSAMIM II

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2.3.4 FUNDO ESPANHOL

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2.3.5 PROSAMIM III

2.4 Dúvidas

Esclarecimentos adicionais sobre o PROSAMIM/BID poderão ser obtidos junto à UGPI

e ao BID, nos endereços abaixo:

Unidade de Gerenciamento do PROSAMIM/BID

Rua Jonathas Pedrosa, s/n – Centro – Manaus/Amazonas. Telefone (92) 3878-7230

Endereço eletrônico: www.prosamim.am.gov.br

Representação do Banco Interamericano de Desenvolvimento no Brasil SEN, Avenida das Nações, quadra 802, conjunto F, lote 39 - Brasília - DF

Tel.: (61) 3317-4286

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3. O PROGRAMA

3.1 Histórico

Em 2003, o Governo do Estado do Amazonas propôs uma nova política de melhoria

urbanística para a cidade de Manaus, priorizando obras e ações em áreas de risco, visando

promover a melhoria da qualidade de vida da população.

A estratégia do Governo foi implantar o PROSAMIM, a ser executado em um período

estimado de 20 anos, tendo como meta alcançar cerca de 70 km de cursos d’água que integram

as duas maiores e mais populosas sub-bacias hidrográficas existentes na área urbana da cidade

de Manaus.

Para custear os investimentos previstos para a Bacia dos Educandos/Quarenta e Bacia

do São Raimundo, o Governo do Estado optou por buscar recursos financeiros junto ao BID,

fato concretizado por meio da assinatura dos empréstimos já citados, representando o valor

total de US$ 530 milhões, com aporte local de US$ 159 milhões destinados à execução das

obras de recuperação ambiental, requalificação urbanística e melhoria social dessas áreas.

Recentemente, o Governo do Estado celebrou com o BID o 4º financiamento, no valor

de US$ 280 milhões, com aporte local de US$ 120 milhões, cujo projeto viabilizará a

continuidade do Programa, com investimentos similares na Bacia do Igarapé do São Raimundo.

3.2 Objetivos do Programa

3.2.1 Objetivo Geral

Contribuir para a solução de problemas ambientais, urbanísticos e sociais que afetam a

cidade de Manaus e seus habitantes, em particular a população residente abaixo da cota de

inundação de 30m.

3.2.2 Objetivos Específicos

i) Reabilitar e/ou implantar sistemas de drenagem, de abastecimento de água, de coleta

e disposição final de esgotos e de resíduos sólidos, assim como promover a recuperação

ambiental e proteção das nascentes dos igarapés, melhorando as condições ambientais e de

saúde na área de intervenção do Programa;

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ii) Promover o ordenamento urbano, a regularização de propriedade do solo, a oferta de

habitações adequadas, a implantação de áreas de lazer, bem como ações de educação ambiental

e sanitária, visando à melhoria das condições de moradia da população na área de intervenção

do Programa;

iii) Fortalecer as entidades governamentais envolvidas, melhorando sua capacidade

operacional e de gestão, visando à manutenção das estruturas implantadas pelo Programa;

iv) Capacitar a comunidade como forma de promover a sustentabilidade das

intervenções realizadas.

3.3 Objetivos do Convênio de Financiamento Não Reembolsável GRT-WS-12169-BR –

Fundo Espanhol

3.3.1 Objetivo Geral

Possibilitar à população de baixa renda a conexão à rede de esgoto sanitário implantada

pelo Programa, melhorando a qualidade de vida e de saúde dessa população, contribuindo,

assim, para alcançar os objetivos sociais e ambientais do projeto PROSAMIM/BID.

3.3.2 Objetivos Específicos

i) Executar as obras de instalações intradomiciliares, visando coletar as águas servidas

de aproximadamente 15.610 residências de famílias de baixa renda localizadas nas áreas de

intervenção do PROSAMIM/BID, de modo a conectá-las à rede de esgoto;

ii) Executar ações de comunicação e educação ambiental concernentes à importância

ambiental e social da coleta e tratamento de águas servidas para toda a população da área, a fim

de conseguir o máximo de adesão em conexões à rede de esgoto.

3.4 Componentes do Programa

O PROSAMIM/BID está estruturado em dois componentes:

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COMPONENTES AÇÕES ELEGÍVEIS

MELHORIA AMBIENTAL, URBANÍSTICA E HABITACIONAL

Neste componente está prevista a infraestrutura sanitária, urbana e habitacional, necessária ao pleno atendimento dos objetivos propostos, por meio da realização de investimentos em projetos e obras, tais como: sistemas de macro e microdrenagem; reordenamento urbano e reassentamento; construção de moradias em áreas próximas, com infraestrutura e equipamentos urbanos; indenizações e aquisições de imóvel para as famílias; parques e vias urbanas; melhoria e ampliação do sistema viário; e infraestrutura sanitária.

� Sistemas de macro e microdrenagem para recuperar a capacidade de drenagem dos igarapés e de escoamento de águas pluviais nas áreas de intervenção; � Reordenamento urbano e reassentamento, incluindo obras para o reordenamento urbano nas áreas de intervenção direta; � Indenizações e aquisições de habitações existentes para as famílias elegíveis; � Parques e vias urbanas, compreendendo obras e serviços para implantação de equipamentos comunitários urbanos nos espaços recuperados; implantação de áreas de lazer e convivência social; melhoria e ampliação do sistema viário; e � Infraestrutura sanitária, incluindo sistemas de distribuição de água potável, de esgotamento sanitário e de coleta de lixo, com a finalidade de dotar a população reassentada e os moradores da área sob intervenção de serviços públicos de saneamento básico.

SUSTENTABILIDADE SOCIAL E AMBIENTAL

O componente prevê a implementação de ações relacionadas à participação comunitária, por meio de programas de gestão compartilhada, capacitação e monitoramento participativo e de educação ambiental, além do desenvolvimento institucional de entidades federais, estaduais e municipais envolvidas, quer seja na execução, na operação e manutenção, quer seja no controle ou na preservação, complementando, assim, as ações do Programa.

� Programas de comunicação social e de fomento à participação comunitária; � Educação ambiental e sanitária; � Fortalecimento institucional de entidades federais, estaduais e municipais envolvidas; e � Apoio à Prefeitura de Manaus na preparação de Planos Diretores necessários ao ordenamento urbano do Município.

3.5 Critérios de elegibilidade 3.5.1 Critérios Gerais

O projeto da bacia e/ou sub-bacia eleita deverá considerar intervenções integrais, tais

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como: obras de macro e microdrenagem, esgotamento sanitário, viárias, criação de áreas de

lazer e de uso social e reassentamento de famílias, devendo, por isso, cumprir os seguintes

requisitos:

i) Comprovar a viabilidade técnica, socioeconômica e ambiental, de acordo com os

critérios de elegibilidade e avaliação constantes dos respectivos Anexos deste Regulamento

Operacional;

ii) Haver sido objeto de consultas junto à comunidade afetada e/ou beneficiada,

independentemente de exigência da autoridade ambiental.;

iii) Atender os requisitos técnicos e legais do Sistema de Licenciamento de Atividades

Poluidoras – SLAP, além da apresentação de todas as autorizações necessárias (licença prévia

de instalação e de operação) e adoção de todas as medidas necessárias para a proteção

ambiental;

iv) Incluir, nos moldes da política operacional do BID, plano de reassentamento, sempre

que o projeto requeira qualquer deslocamento involuntário de pessoas, cujo documento será

elaborado conforme termos constantes dos manuais ambientais constantes do Apêndice 11

deste Regulamento Operacional;

v) Os planos, medidas de mitigação de impacto ambiental e social e de gestão contratual

deverão fazer parte dos documentos de licitação e dos respectivos contratos para a construção

das obras, as quais deverão contar com a correspondente licença ambiental e passar por um

processo de consulta pública de acordo com os procedimentos do BID.

3.5.2 Critérios Específicos

Os critérios específicos de elegibilidade para as etapas em execução do

PROSAMIM/BID estão contidos nos Anexos I, II, III e IV.

3.6 Recursos

Os recursos alocados nos componentes do PROSAMIM/BID, de acordo com as

respectivas fontes, estão demonstrados nas tabelas a seguir, referentes a cada um dos Contratos

de Empréstimo, e do Convênio de Financiamento Não Reembolsável, firmados com o BID:

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MATRIZ DE CUSTO E FINANCIAMENTO

CATEGORIA

1692/OC-BR (PROSAMIM I) 2165/OC-BR (PROSAMIM SUPLENTAR) 2006/OC-BR (PROSAMIM II)

IDB/OC APORTE LOCAL

TOTAL IDB/OC APORTE LOCAL

TOTAL IDB/OC APORTE LOCAL

TOTAL

US$ mil % US$ mil

% US$ mil % US$ mil

% US$ mil

% US$ mil % US$ mil % US$ mil

% US$ mil %

I Engenharia e Administração

14.012,9 81,3 3.226,3 18,7 17.239,1 8,6 3.400,0 94,4 200,0 5,6 3.600,0 3,27 18.484,0 94,7 1.031,0 5,3 19.515,0 8,87

1.1 Unidade Executora -

-

- 0,0 - - - - -

990,0 90,0 110,0 10,0 1.100,0 0,50

1.2 Gerenciamento e Supervisão de Obras

10.695,4 91,7 966,7 8,3 11.662,1 5,8 2.700,0 93,1 200,0 6,9 2.900,0 2,64 6.151,0 95,0 324,0 5,0 6.475,0 2,94

1.3 Estudos e Projetos 3.317,5 59,5 2.259,5 40,5 5.577,0 2,8 700,0 100,0 - 0,0 700,0 0,64 11.343,0 95,0 597,0 5,0 11.940,0 5,43

II Custos Diretos 125.878,8 71,3 50.783,7 28,7 176.662,6 88,3 72.600,0 75,2 23.900,0 24,8 96.500,0 87,73 134.509,0 67,4 64.916,0 32,6 199.425,0 90,65

2.1 Melhoria ambiental, urbanística e habitacional

124.659,3 71,1 50.685,8 28,9 175.345,1 87,7 67.000,0 74,0 23.500,0 26,0 90.500,0 82,27 130.848,0 67,1 64.293,0 32,9 195.141,0 88,70

2.1.1 Macro e micro drenagem 53.991,1 63,5 31.013,1 36,5 85.004,1 42,5 26.300,0 67,1 12.900,0 32,9 39.200,0 35,64 - - - - - -

2.1.2 Reordenamento urbano e reassentamento

44.693,6 93,8 2.975,5 6,2 47.669,1 23,8 23.500,0 76,8 7.100,0 23,2 30.600,0 27,82 - - - - - -

2.1.3 Parques e vias urbanas 14.125,8 53,1 12.464,6 46,9 26.590,4 13,3 15.400,0 81,5 3.500,0 18,5 18.900,0 17,18 - - - - - -

2.1.4 Infraestrutura sanitária 11.848,8 73,7 4.232,6 26,3 16.081,4 8,0 1.800,0 100,0 - 0,0 1.800,0 1,64 - - - - - -

2.2 Sustentabilidade social e institucional

1.219,6 92,6 97,9 7,4 1.317,5 0,7 5.600,0 93,3 400,0 6,7 6.000,0 5,45 3.661,0 85,5 623,0 14,5 4.284,0 1,95

2.2.1 Participação comunitária 363,2 95,7 16,2 4,3 379,4 0,2 300,0 100,0 - 0,0 300,0 0,27 - - - - - -

2.2.2 Comunicação social 174,3 83,1 35,5 16,9 209,8 0,1 - - - - - 0,00 - - - - - -

2.2.3 Educação ambiental e sanitária

12,4 100,0 - 0,0 12,4 0,0 300,0 100,0 - 0,0 300,0 0,27 - - - - - -

2.2.4 Desenvolvimento institucional 669,6 93,5 46,2 6,5 715,9 0,4 5.000,0 92,6 400,0 7,4 5.400,0 4,91 - - - - - -

III Custos Concorrentes 108,3 93,5 7,5 6,5 115,8 0,1 1.000,0 50,0 1.000,0 50,0 2.000,0 1,82 1.007,0 95,0 53,0 5,0 1.060,0 0,48

3.1 Auditoria, avaliação e monitoramento

108,3 93,5 7,5 6,5 115,8 0,1 1.000,0 50,0 1.000,0 50,0 2.000,0 1,82 1.007,0 95,0 53,0 5,0 1.060,0 0,48

3.2 Terrenos

- 0,0 - - - - - -

IV Custos Financeiros - 0,0 5.982,5 100,0 5.982,5 3,0 - 0,0 7.900,0 100,0 7.900,0 7,18 - - - - - 0,00

4.1 Juros - 0,0 5.778,4 100,0 5.778,4 2,9 - 0,0 7.700,0 100,0 7.700,0 7,00 - - - - - -

4.2 Comissão de Compromisso - 0,0 204,1 100,0 204,1 0,1 - 0,0 200,0 100,0 200,0 0,18 - - - - - -

4.3 Fundo de Inspeção e Vigilância - FIV

- 0,0 - - - - - - - - - - - -

T O T A I S

140.000,0 70% 60.000,0 30% 200.000,0 100,0 77.000,0 70% 33.000,0 30% 110.000,0 100,00 154.000,0 70% 66.000,0 30% 220.000,0 100,00

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MATRIZ DE CUSTO E FINANCIAMENTO – CONVÊNIO GRT/WS-12169-BR

Mil US$

FECASALC BID APORTE LOCAL TOTAL

I Engenharia e Administração - - 0,20 0,20 0,34%

1.1 Inspeção e Supervisão de Obras - - 0,20 0,20 0,34%

II Custos Diretos 5,00 37,10 15,90 58,00 99,23%

2.1 Conexões Domiciliares 5,00 - - 5,00 8,55%

2.2 Redes e Coletores - 37,10 15,90 53,00 90,68%

2.3 Viabilização Social - - 1,00 1,00 1,71%

III Custos Concorrentes - - 0,25 0,25 0,43%

3.1 Auditoria, avaliação e monitoramento - - 0,25 0,25 0,43%

IV Custos Financeiros - - - - 0,00%

4.1 Juros - - - - 0,00%

T O T A I S 5,00 37,10 16,35 58,45 100,00%

(*) Os custos financeiros não integram o PROSAMIM II; são pagos pelo Beneficiário mas não são considerados contrapartida.

CATEGORIAS/COMPONENTES/

SUBCOMPONENTES

MATRIZ DE CUSTO E FINANCIAMENTO - 2676/OC-BR (PROSAMIM III)

Milhares de US$

Banco CP Total Banco CP Total

I Engenharia e Administração 36.379 22.543 58.922 62% 38% 14,7%

1.1 Unidade executora 3.479 14.543 18.022 19% 81% 4,5%

1.2 Apoio à gestão, supervisão 30.000 8.000 38.000 79% 21% 9,5%

1.3 Estudos complementares 2.900 - 2.900 100% 0% 0,7%

II Custos Diretos 228.645 68.379 297.024 77% 23% 74,3%

2.1Melhorias ambientais Urbanas e

habitacionais.222.371 68.379 290.750 76% 24% 72,7%

2.2 Desenolvimento institucional 6.274 - 6.274 100% 0% 1,6%

III Custos Concorrentes 3.500 - 3.500 100% 0% 0,9%

3.1Auditoria, avaliação e

monitoramento3.500 - 3.500 100% 0% 0,9%

IV Custos Financeiros - 10.000 10.000 0% 100% 2,5%

V Imprevistos (contingências)2 11.476 19.078 30.554 38% 62% 7,6%

280.000 120.000 400.000 70% 30% 100,0%

2 O Montante contemplado para imprevistos poderá ser utilizado para as outras Categorias de custos do Programa.

Total

CATEGORIAS/COMPONENTESEm PorcentagemEm milhares de US$

3.7 Condições dos Empréstimos e do Convênio de Financiamento Não Reembolsável

As condições de cada empréstimo, assim como do Convênio de Financiamento Não

Reembolsável, estão disponibilizadas a seguir:

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CCOONNDDIIÇÇÕÕEESS DDEE

EEMMPPRRÉÉSSTTIIMMOO 11669922//OOCC--BBRR 22116655//OOCC--BBRR 22000066//OOCC--BBRR 2266772266//OOCC--BBRR

Assinatura do Contrato – Início da vigência

19/01/2006 01/09/2009 10/11/2008 16/03/2012

Prazo de Carência 06 anos

(2006/2012) 03 anos

(2009/2012) 5 anos e 6 meses (2008/2014)

5 anos e 4 meses (2012/2017)

Prazo de Desembolso 06 anos

(2006/2012) 03 anos

(2009/2012) 05 anos

(2009/2013) 05 anos

(2012/2017)

Prazo de Amortização 19 anos

(2012/2031) 22 anos

(2012/2034) 25 anos

(2014/2039) 20 anos

(2017/2037)

Prazo limite para início material das

obras

4 anos a partir da vigência do Contrato

- 4 anos e 6 meses a partir da vigência

do Contrato -

Moeda Dólar Americano Dólar Americano Dólar Americano Dólar Americano

Comissão de Compromisso

0,25% sobre o saldo não

desembolsado


desembolsado


desembolsado


desembolsado

Juros LIBOR LIBOR LIBOR LIBOR Fundo de Inspeção e Vigilância – FVI

Não se aplica Não se aplica Não se aplica Não se aplica

CCOONNDDIIÇÇÕÕEESS DDOO CCOONNVVÊÊNNIIOO -- GGRRTT//WWSS--1122116699--BBRR

Assinatura do Contrato 30/11/10

Prazo de Desembolso 4 anos (2010/2014)

Moeda Dólar Americano

Período de encerramento 90 dias, a contar da data estipulada para o último desembolso.

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4. EXECUÇÃO DO PROSAMIM / BID

4.1 Estrutura Organizacional

A estrutura organizacional para a execução do Programa, representada na figura abaixo

é composta da seguinte forma:

• Unidade de Gerenciamento do Programa Social e Ambiental dos Igarapés de Manaus

– UGPI;

• Comissão Especial de Licitação;

• Entidades privadas de apoio;

• Entidades federais, estaduais, municipais e não governamentais participantes do

Programa;

• Entidades envolvidas no Programa.

4.1.1 Unidade de Gerenciamento do Programa Social e Ambiental dos Igarapés de

Manaus - UGPI

A execução do PROSAMIM/BID é de responsabilidade da UGPI, denominada

executora do Programa, criada por meio do Decreto Estadual nº. 23.949, de 02/12/2003. É um

órgão vinculado ao Gabinete do Governador, com autonomia administrativa e financeira,

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composto por: 1 (um) Coordenador Executivo e 6 (seis) Subcoordenadores que atuam nas

seguintes áreas: (i) administrativo–financeira; (ii) engenharia; (iii) projetos sociais; (iv) projetos

ambientais; (v) jurídica; (vi) institucional, além de assessorias administrativa, de informática e

de comunicação social.

A UGPI atua como interlocutora entre o Governo do Estado do Amazonas, o BID e

outras Entidades Públicas, Privadas e Sociedade Civil participante.

São atribuições da UGPI:

i) Preparar os documentos técnicos de licitação e encaminhá-los à Subcomissão

Especial de Licitação – SCEL, criada especificamente para realizar as licitações do

PROSAMIM/BID;

ii) Homologar os procedimentos licitatórios e assinar os contratos;

iii) Revisar e aprovar os projetos e estudos relacionados ao PROSAMIM/BID;

iv) Supervisionar as obras e aprovar os demonstrativos de pagamento;

v) Verificar a admissibilidade das obras e o cumprimento das exigências do PGAS e do

PER;

vi) Coordenar as ações de fortalecimento institucional com as entidades da União, do

Estado, do Município e entidades Não Governamentais;

vii) Abrir as contas bancárias específicas e separadas para o manejo dos recursos do

Programa relacionados com o financiamento do BID e da contrapartida local;

viii) Manter os sistemas adequados para a administração e pagamento dos contratos de

provedores e consultores;

ix) Manter um sistema contábil e financeiro adequado para o registro das transações

efetuadas com os recursos do Programa, e o correspondente à estrutura de controle interno;

x) Preparar as solicitações de desembolsos e as respectivas justificativas de gastos;

xi) Manter um adequado sistema de arquivo da documentação de respaldo dos gastos

admissíveis para verificação por funcionários do BID e auditores internos e externos.

4.1.2 Subcomissão Especial de Licitação – SCEL

A Subcomissão Especial de Licitação foi instituída por meio do Decreto nº 24.800, de

04 de janeiro de 2005, junto à Comissão Geral de Licitação do Estado do Amazonas, e tem por

finalidade elaborar os editais dos processos licitatórios, assim como promover as licitações

destinadas à contratação de obras e serviços de engenharia, bens ou serviços necessários à

execução do PROSAMIM/BID, dentro dos moldes estabelecidos pelas Políticas do Banco e,

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subsidiariamente, pela Lei 8.666/93.

A composição da SCEL e suas funções estão detalhadas no aludido Decreto, cujo

arquivo está inserido no Anexo VII.

4.1.3 Entidades participantes e entidades envolvidas no Programa

O Programa utiliza uma vasta rede de relacionamento com articulações e parcerias que

facilitarão sua execução e possibilitarão sua continuidade, da qual participam entidades

municipais, estaduais, federais e não governamentais, conforme quadros demonstrativos

abaixo. O Programa contempla, também, o fortalecimento institucional dos órgãos da estrutura

governamental, o que é viabilizado por meio de Convênios firmados (Apêndice 14).

FEDERAL

ENTIDADE RESPONSABILIDADES

SUFRAMA Responsável pela administração do Pólo Industrial de Manaus – PIM, participa como entidade envolvida na implementação do PCCI, no Distrito Industrial, em parceria com o IPAAM.

CPRM

Entidade envolvida nas ações que possibilitem assegurar a implementação do Plano de Prevenção de Enchentes do Rio Negro e Plano de Contingência para a bacia do Igarapé do Quarenta, no caso de situações de precipitações atípicas, no sentido de apoiar a Defesa Civil na minimização de impactos adversos na área de abrangência do Programa.

INPA Entidade envolvida nas ações de divulgação e educação ambiental no âmbito do Projeto Circuito da Ciência do INPA.

IFAM Entidade envolvida nas ações de capacitação no campo profissional, dos moradores e beneficiários do PROSAMIM/BID.

Amazonas Distribuidora de Energia S.A.

Entidade envolvida nas realizações de estudos, projetos, obras e serviços necessários à instalação, adequação e ampliação da rede de energia elétrica, nas áreas de abrangência do PROSAMIM/BID e em seus entornos, inclusive nas áreas destinadas ao reassentamento de famílias.

ESTADUAL


SUHAB Responsável pela execução das ações de reassentamento necessárias à implementação do PROSAMIM/BID, em observância às políticas de Governo, ao PDDR e às políticas do BID.

ARSAM

Responsável pela normatização, controle e fiscalização da qualidade da prestação dos serviços a serem fornecidas pelas empresas Águas do Amazonas e Amazonas Energia S.A, relativamente aos projetos a serem implementados pelo Programa.

IPAAM Responsável pelo monitoramento e controle ambiental da área de abrangência do Programa, bem como pela implantação e o gerenciamento do PCCI.

AFEAM

Tem como responsabilidade disponibilizar e aplicar recursos de linhas de crédito diferenciadas para o desenvolvimento do Programa de Apoio à Reinstalação de Micros e Pequenos Negócios do PROSAMIM/BID, com recursos do empréstimo e de fonte própria da Agência.

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SEJEL

Tem como finalidade a implementação de ações que possibilitem o fomento ao desporto comunitário, o acesso à prática desportiva aos comunitários, a promoção da integração social e à melhoria da qualidade de vida da população, contribuindo para o alcance das metas estabelecidas pelo PROSAMIM/BID e a busca da melhoria do padrão e otimização dos serviços prestados pela Instituição.

SUBCOMADEC

Tem como responsabilidade a implementação de ações que possibilitem garantir o fortalecimento da cultura da Defesa Civil, a capacitação de profissionais qualificados, a conservação do meio ambiente e a reestruturação de tecnologia da informação, contribuindo para o alcance das metas estabelecidas pelo PROSAMIM/BID e a busca da melhoria do padrão e otimização dos serviços prestados pela Instituição.

FVS Responsável pelo apoio às atividades de fiscalização sanitária e disponibilização do perfil de morbi-mortalidade da área de intervenção.

SPF Responsável pela regularização e disponibilização de terras para as ações do Programa.

MUNICIPAL

ENTIDADE RESPONSABILIDADES Prefeitura Municipal de Manaus

Responsável pela aprovação dos projetos técnicos e licenças de construção, assim como, pela operação, manutenção e conservação das obras que serão executadas pelo PROSAMIM/BID.

SEMINF Responsável pelo acompanhamento, operação, manutenção e conservação das obras de drenagem e sistema viário implantados pelo PROSAMIM/BID.

SEMULSP

Responsável pela implementação e operacionalização do Plano Diretor de Resíduos Sólidos da Cidade de Manaus, bem como pela limpeza e conservação dos espaços públicos criados pelo Programa, coleta, transporte e disposição final dos resíduos sólidos urbanos na área do PROSAMIM/BID. Atua em parceria com a SEMMAS na implementação de atividades relativas à educação ambiental.

IMPLURB

Responsável por: (i) editar a legislação complementar para legalizar e ordenar a ocupação das áreas de interesse social na área de abrangência do PROSAMIM/BID; (ii) revitalizar o entorno das áreas de interesse social ao contexto do desenho urbano; (iii) realizar estudos complementares para revitalização de áreas públicas e de criação de novas áreas de lazer; e (iv) definir um plano de ação da Prefeitura Municipal de Manaus no que se refere à oferta de habitação para famílias de baixa renda, em cumprimento ao Plano de Ordenamento Territorial e ao Plano Diretor Urbano e Ambiental do Município de Manaus.

MANAUS-CULT

Responsável pela implementação de ações e providências no sentido de assegurar o gerenciamento e administração dos espaços públicos e áreas de interesse comercial geradas pelo Programa.

SEMMAS

Responsável pela gestão ambiental em áreas protegidas e em espaços públicos criados pelo PROSAMIM/BID destinados a lazer e recreação, e, ainda, pelo apoio à execução do PCCI em parceria com o IPAAM. Tem participação efetiva no PEAS, tanto em sua implantação quanto nas oficinas de conscientização social previstas no Programa de Participação Comunitária e no resgate e destinação adequada da fauna afetada pelas obras.

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IMTT Responsável pela elaboração e gerenciamento das Políticas de Trânsito do Município de Manaus e pela avaliação e aprovação de todos os projetos viários inseridos no PROSAMIM/BID.

SEMTRAD Tem como responsabilidade a implementação ao Programa de Economia Solidária, Programa de Empreendedorismo e ao Programa de Artesanato Municipal, no âmbito de abrangência do PROSAMIM/BID.

SEMASDH

Tem como responsabilidade o aumento à capacidade de atendimento de famílias em estado de pobreza, oferecendo seus serviços de forma eficaz e investindo na melhoria da qualidade de seus profissionais para atender às necessidades do PROSAMIM/BID.

OUTROS

ENTIDADE RESPONSABILIDADES CRC Comitê de representantes da Comunidade. GAL Grupo de Apoio Local.

Agente de vizinhança

Liderança informal por bloco de apartamentos, atuando como facilitador e multiplicador das informações.

Associações Comunitárias

Entidade formal representativa dos moradores dos parques residenciais.

4.1.4 Entidades privadas de apoio ao Programa Para apoiar a execução do PROSAMIM/BID são contratadas empresas consultoras para

a realização dos seguintes serviços: i) elaboração de projetos executivos (Projetista); ii)

gerenciamento do Programa (Gerenciadora); e iii) supervisão das obras do Programa

(Supervisora), todas contratadas com recursos do empréstimo.

PRIVADA


Empresa de apoio ao

gerenciamento

As responsabilidades e funções da empresa consultora contratada para o apoio ao gerenciamento do Programa, incluindo os aspectos organizacionais, encontram-se detalhadas no Manual de Normas e Procedimentos Administrativos e Financeiros e no Manual Organizacional do PROSAMIM/BID.

Empresa supervisora das

obras

As responsabilidades e funções da empresa consultora contratada para o apoio à supervisão ambiental e de obras, incluindo os aspectos organizacionais, encontram-se detalhadas no Manual de Normas e Procedimentos Administrativos e Financeiros e no Manual Organizacional do PROSAMIM/BID.

Empresa projetista

As responsabilidades da empresa consultora contratada para a elaboração dos estudos, planos e projetos executivos se encontram detalhadas no Manual de Normas e Procedimentos Administrativos e Financeiros e no Manual Organizacional do PROSAMIM/BID.

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4.1.5 Outras entidades envolvidas no Programa

OUTRAS ENTIDADES


AdA

Responsável pela aprovação dos projetos de engenharia de água e esgoto, acompanhamento da execução das obras, assim como, seu recebimento, operação, manutenção e administração. No âmbito do PROSAMIM/BID, para a execução de cada um dos projetos de água e esgoto, o Estado e a AdA deverão assinar convênios específicos de execução de obras e operacionalização do Fundo de Saneamento, conforme as diretrizes do Protocolo de Intenções e seu Aditivo.

SEC

Responsável pela orientação e supervisão das restaurações e adaptações em edificações tombadas pelo patrimônio histórico, visando a instalação de atividades produtivas e residenciais da população proveniente das áreas de implementação do PROSAMIM/BID.

PGE Responsável pelo apoio jurídico à UGPI nas ações de implementação do PROSAMIM/BID, respondendo, o Procurador-Geral, pelas questões e assuntos jurídicos do Estado junto ao BID.

SEFAZ

Órgão do Governo do Estado do Amazonas responsável pela elaboração, acompanhamento, gerenciamento da execução do orçamento e dos programas de Governo, administração da execução financeira e contabilidades públicas, administração e controle das dívidas internas e externas do Estado, arrecadação e fiscalização dos tributos estaduais e operacionalização do Sistema Financeiro de Conta Única do Estado do Amazonas.

SEDUC Responsável pela efetivação de matrículas em escolas estaduais dos alunos reassentados pelo PROSAMIM/BID.

SEMED Responsável pela efetivação de matrículas em escolas municipais dos alunos reassentados pelo PROSAMIM/BID.

4.2 Procedimentos

4.2.1 Aquisições

As aquisições do PROSAMIM/BID estão relacionadas no Plano de Aquisições – PA,

cujo documento tem por finalidade apresentar ao BID e tornar público o detalhamento de todas

as aquisições e contratações que serão efetuadas em determinado período de execução do

Programa, nos moldes estabelecidos nas “Políticas para a Aquisição de Obras e Bens

financiados pelo BID” (GN-2349-7 e GN-2349-9) e nas “Políticas para a Seleção e Contratação

de Consultorias financiadas pelo BID” (GN-2350-7 e GN-2350-9), tudo de acordo com os

dispositivos constantes dos Contratos de Empréstimo assinados com o Banco.

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PROGRAMA POLÍTICAS DE AQUISIÇÕES DO BID

PROSAMIM I GN-2349-7 e GN-2350-7

PROSAMIM SUPLEMENTAR GN-2349-7 e GN-2350-7

PROSAMIM II GN-2349-7 e GN-2350-7

PROSAMIM III GN-2349-9 e GN-2350-9

FUNDO ESPANHOL GN-2349-7 e GN-2350-7

4.3 Instrumentos de Gestão do Programa

A UGPI dispõe de instrumentos de gestão que oferecem uma visão integrada do

Programa, possibilitando que sejam atingidas as metas, os objetivos e os resultados

pretendidos, sendo eles:

(i) Plano de Aquisições (PA); (ii) Plano Operativo Anual (POA); (iii) Marco Lógico e Matriz

de Resultados; (iv) Planejamento Estratégico; (v) Plano de Gestão Ambiental e Social – PGAS;

(vi) Estudo de Impacto Ambiental – EIA; (vii) Plano Específico de Reassentamento – PER

(Apêndice 10); (viii) Plano de Sustentabilidade Socioambiental – PSSA (Apêndice 07); (ix)

Plano de Controle de Contaminação Industrial – PCCI (Apêndice 06); (x) Plano Diretor de

Resíduos Sólidos – PDRS; e (xi) Plano de Comunicação Social – PCS (Apêndice 09), os quais

estarão refletidos e consolidados no Relatório de Monitoramento do Progresso (PMR)

(Apêndice 13).

Para o registro, controle e monitoramento destes instrumentos, a UGPI dispõe de duas

ferramentas: i) o MS-Project, que será utilizado no Planejamento Estratégico (macro),

permitindo estruturar as ações predecessoras com identificação do caminho crítico; as Planilhas

do PMR, que estão sendo desenvolvidas no SIGPRO para monitoramento mensal, com base

nas metas físicas do módulo Físico (cadastro e acompanhamento de metas, produtos e bens); e

ii) o Sistema de Gerenciamento do PROSAMIM-SIGPRO.

O Sistema de Gerenciamento do PROSAMIM – SIGPRO é um Sistema Integrado entre

seus módulos e com sistemas externos de uso obrigatório da Unidade de Gerenciamento do

PROSAMIM – UGPI, como o Sistema de Administração Financeira Integrada – AFI, o

Sistema Integrado de Controle e Gestão de Obras Publicas – SICOP e o Sistema Habitar. Seu

objetivo principal é apoiar o gerenciamento físico, financeiro, contábil e administrativo do

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PROSAMIM, proporcionando o planejamento, acompanhamento, controle e monitoramento do

Programa, cujo Manual Operacional consta do Anexo VIII deste Regulamento.

Para tanto, ele permite: (i) programar as ações correspondentes aos componentes que

integram o PROSAMIM; (ii) acompanhar o avanço físico e financeiro de sua execução; (iii)

monitorar os avanços da operação; e (v) gerar informações e relatórios requeridos no

PROGRAMA.

Com a finalidade de atender estes objetivos, o SIGPRO foi estruturado nos seguintes

módulos: (i) Gestão de Planejamento; (ii) Gestão Física; (iii) Gestão Financeira/Contábil,

apoiados por dois módulos operacionais: (iv) Tabelas Básicas; e (v) Gestão de Usuários.

A seguir se apresenta uma descrição sintetizada das principais funcionalidades com

ênfase nos Módulo de Gestão do Planejamento e Gestão Física, conforme a figura 1.

Figura 1 – Diagrama SIGPRO.

4.3.1 Gestão Financeira do Programa

A UGPI possui rubricas orçamentárias próprias, sendo, portanto, a responsável pela

elaboração da proposta do orçamento anual e pela posterior execução orçamentária, assim

como por todas as operações financeiras relacionadas ao PROSAMIM/BID, cujos

procedimentos operacionais estão relacionados abaixo.

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4.3.1.1 Programação e Orçamento

A partir das demandas apresentadas anualmente pela UGPI, a Secretaria Estadual da

Fazenda – SEFAZ, responsável pelo Orçamento e Finança do Estado, elabora o sistema

orçamentário do Programa utilizando o Sistema de Administração Financeira Integrada – AFI,

que se encontra devidamente integrado com o sistema de gestão da UGPI.

4.3.1.2 Gestão e Execução Administrativa, Financeira e Contábil do Programa

A administração e a execução do PROSAMIM/BID são exercidas pela UGPI, que

mantém sob seu controle todos os registros pertinentes aos procedimentos da tramitação dos

recursos, tanto no que diz respeito aos fundos externos, assim como ao aporte local, nos termos

dos Contratos de Empréstimo vigentes e do Convênio.

Os procedimentos para liberação financeira dos recursos registrados no orçamento do

Programa, após o cumprimento de cláusulas contratuais pertinentes, iniciam a partir da abertura

das contas correntes para recebimento, internalização e aplicação dos recursos, separadas por

fonte de financiamento.

O detalhamento das normas e procedimentos para gestão e execução administrativa,

financeira e contábil é objeto do Manual de Procedimentos Administrativos Financeiros do

Programa (Anexo V), cujo documento deverá ser atualizado periodicamente, onde constam,

inclusive, os Planos de Contas vigentes no Programa, referentes a cada um dos contratos de

empréstimos.

4.3.2 Registros Contábeis – Contabilidade

Para registro e controle financeiro/contábil da execução do Programa e elaboração das

demonstrações financeiras, a UGPI utiliza o Sistema de Gerenciamento do PROSAMIM, o

SIGPRO, operando de forma integrada com o Sistema de Administração Financeira Integrado –

AFI, efetuando a troca de dados orçamentários e financeiros, em conformidade com as Normas

Internacionais: (i) de Contabilidade, (ii) de Informação Financeira e (iii) de Contabilidade para

o Setor Público, baseado no regime contábil de Caixa.

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4.3.3 Auditoria, Monitoramento e Avaliação do Programa

• CONTROLE EXTERNO

O controle externo do Programa é executado mediante inspeções e fiscalizações dos

órgãos da administração pública: Tribunal de Contas da União – TCU, Tribunal de Contas do

Estado – TCE, Secretaria do Estado da Fazenda – SEFAZ/AM, para as operações e processos

administrativos, orçamentários, financeiros e patrimoniais sob a responsabilidade de UGPI.

A auditoria externa dos Programas é realizada por uma empresa de auditores

independentes, em conformidade com as políticas do Banco.

• CONTROLE INTERNO

O controle interno do Programa é definido e monitorado pela UGPI e se sustentará,

basicamente, no uso de sistemas integrados de gestão e controle de caráter físico, financeiro e

contábil (AFI e SIGPRO) em uso pela UGPI e, ainda, com auxílio do SICOP, buscando

assegurar a proteção e confiabilidade das informações do PROSAMIM, em seus

procedimentos, processos e autorizações necessárias à execução das transações do Programa e

o cumprimento de disposições vigentes. Para efetivação de pagamentos, a Inspetoria Setorial da

Fazenda e a da Comissão de Cooperação e Relações Institucionais do Governo de Estado

Amazonas (CCRIA) efetuam seus procedimentos de inspeção prévia, para posterior autorização

de despesas.

Para atender o seguimento de controle da eficácia e eficiência dos gastos, a UGPI

desenvolveu o Módulo de Planejamento do SIGPRO, que permitirá o monitoramento contínuo

do avanço físico e financeiro do Programa.

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5. REGRAS DE CONTATO DO CONVÊNIO GRT/12169-BR

Para atender a Cláusula 2.02 das Disposições Especiais do Convênio de

Financiamento Não Reembolsável de Investimento GRT/WS-12169-BR, cujo dispositivo trata

das Condições prévias ao primeiro desembolso, foram estabelecidas as seguintes regras:

A UGPI encaminhará à AECID, bimestralmente, por meio eletrônico, relatório de

cumprimentos das metas, contendo:

i) Informações gerais

� Cumprimento de Cláusulas Contratuais

ii) Execução Física

� Mapa Temático Indicando o Avanço da Execução

� Acompanhamento das Metas Físicas (Ligações)

iii) Execução financeira

� Demonstrativo com Base na Matriz de Custos do Programa

� Planilha comparativa do Orçamento x Executado até mês/ano x Saldo (bimestral)

para todas as fontes de recursos

iv) Observações

� Aspectos relevantes relativamente às aquisições, contratações e execução do

Programa.

5.1 Aquisições

Relativamente às licitações previstas no PA, a UGPI deverá dar conhecimento à

AECID das seguintes etapas:

• Publicação do edital;

• Recebimento de propostas informando o início do procedimento de análise das

propostas, assim como o resultado;

• Assinatura do Contrato, cuja cópia devidamente não objetada pelo Banco,

deverá constar do Relatório Bimestral;

• Informações referentes à emissão da Ordem de Serviço (início da execução).

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5.2 Missões

O Banco acordará com a AECID as datas de realização das Missões Ordinárias. As

Missões Extraordinárias poderão ocorrer e serão acordadas previamente pelo Banco ou pela

AECID.

5.2.1 Avaliação Intermediária e Final

Os relatórios de avaliação intermediária e de avaliação final, previstos na Cláusula

3.04. (ii) e (iii) das Disposições Especiais do aludido Convênio, quando enviadas ao BID, serão

encaminhadas à AECID, por meio eletrônico.

A AECID poderá solicitar relatórios específicos.

5.2.2 Inspeção

A AECID poderá acordar procedimentos de inspeção que julgue necessários para

assegurar-se do desenvolvimento satisfatório do projeto.

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6. MODIFICAÇÃO DO ROP

O presente Regulamento Operacional poderá sofrer modificações, com prévia anuência

do BID, a fim adaptá-lo a novas condições ou circunstâncias que se apresentarem na execução

dos Contratos de Empréstimo e do Convênio (Fundo Espanhol).

regulamento operacional do...

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