Raúl Cervini - Derecho penal económico: concepto y bien jurídico

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<p>ISSN 1415-5400</p> <p>Publicao Oficial do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais - IBCCRIM</p> <p>Revista Brasileira de Cincias Criminais</p> <p>Rua XI de Agosto, 52, 2. andar, Centro, So Paulo, SP. CEP 01018-010 - Tel.: (011) 3105-4607 Internet: hUp:l/www.ibccrim.org.bre-mail: publicacoes@ibccrim.org.br</p> <p>REVISTA BRASILEIRA DE</p> <p>Diretoria Executiva para o binio 2003/2004 - Presidente: Marco Antonio Rodrigues Nahum; 1 Vice-Presidente: Maurcio Zanoide de Moraes; 2 Vice-Presidente: Maria Thereza Rocha de Assis Moura; 1 Secretrio: Dyrceu Aguiar Dias Cintra Jnior; 2 Secretrio: Srgio Mazina Martins; 1 Tesoureiro:lvan Martins Molta 2 Tesoureiro: Benedito Roberto Garcia Pozzer Coordenadores-Chefes dos Departamentos - Biblioteca: Olga Espinoza Mavila; Boletim: Celso Eduardo Faria Coracini; Cursos: Janana C. Paschoal; Estudos e Projetos Legislativos: Gustavo Henrique Righi Ivahi Badar; Internet: Helosa Estellita; Relaes Internacionais: Ana Lcia Sabadell; Revista Brasileira de Cincias Criminais: Theodomiro Dias Neto; Iniciao Cientfica: Alvino Augusto de S; Ps-Graduao: Renato de Mello Jorge Silveira; Redes Internacionais: Ana Sofia Schmidt de Oliveira; Ncleo de Pesquisas: Alessandra Teixeira Presidentes das Comisses - Convnios: Maringela Lopes Neistein; Estudos e Debates: Maringela Gama de Magalhes Gomes; Histria: Tadeu Antonio Dix Silva; Monografias: Carmen Silvia de Moraes Barros; Seminrio Internacional: Theodomiro Dias Neto Coordenador-Chefe: Theodomiro Dias Neto Coordenadoras-Adjuntas: Juliana Garcia Belloque; Paula Bajer Fernandes Martins da Costa Conselho Diretivo da Revista: Adauto Alonso S. Suanes, Adilson Paulo Prudente do Amaral Filho, Adriana Haddad Uzum, Alberto Silva Franco, Alberto Zacharias Toron, Alexandre Wunderlich, Alice Bianchini, Alvino Augusto de S, Andrei Koerner, Augusto Eduardo de Souza Rossini, Berenice Maria Giannella, Cleunice Valentim Bastos Pitombo, David Teixeira de Azevedo, Eduardo Araujo da Silva, Eduardo Reale Ferrari, Ela Wiecko Volkmer de Castilho, Fernanda Gomes Camacho, Fernando Castelo Branco, Flvia Rahal, Flvia Schilling, Flvio Amrico Frasseto, Geraldo de Faria Lemos Pinheiro, Mrcia Maria Silva Gomes, Marcio Brtoli, Marcos Alexandre Coelho Zilli, Maria Lucia Karam, Maringela Gama de Magalhes Gomes, Mario Sergio Sobrinho, Maurides de Meio Ribeiro, Ranulfo de Meio Freire, Ren Ariel Dotti, Roberto Delmanto Jnior, Roberto Maurcio Genofre, Rosier Batista Custdio, Srgio Salomo Shecaira, Tatiana Viggiani Bicudo</p> <p>clenclas criminais .Ao. </p> <p>43</p> <p>Ano 11 abril-junho de 2003</p> <p>Publicao oficial do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais - IBCCrim</p> <p>(continua na 3." capa)</p> <p>EDITORA REVISTA DOS TRIBUNAIS</p> <p>riiI</p> <p>80</p> <p>REVISTA BRASILEIRA</p> <p>DE CINCIAS</p> <p>CRIMINAIS</p> <p>-43</p> <p>1. DOUTRINA INTERNACIONAL</p> <p>LOZADA, Martn. "Milosevic y Ia justicia penal internacional". Diario de Ro Negro, Argentina, 06.02.2002.</p> <p>---o "Primeras condenas". Diario de Ro Negro, Argentina, 15.02.2000. 08.11.2002. ---o "Europa y Ia Corte Penal Internacional". Diario de Ro Negro, Argentina,MARTINEZ, Jos Agustn. "EI nuevo delito de genocidio". Revista de Derecho Penal, ai.o11,primera parte, Buenos Aires, 1947. -. "EI Aires, 1948. Buenos nuevo delito de genocidio". Revista de Derecho Penal, ai.oI1I,segunda parte,</p> <p>1.4</p> <p>DERECHO PENAL ECONMICO Concepto y bien jurdicoRAL CERVINI</p> <p>MENOS, Javier Saenz de Pipaon y. Delincuencia poltica internacional. Especial consideracin deI delito de genocidio. Publicaciones dei Instituto de Criminologa de Ia Universidad Complutense, Madrid, 1973. .J 2001. MOORE, Barrington. Pureza moral y persecucin en Ia historia. Buenos Aires: Paids, PORTER, Jack.Press of America, 1982.rights: a global anthology. Washington D.e.: University Genocide and human QUINT ANO RIPOLLES, Antonio. Tratado de derecho penal internacional e internacional penal. Consejo cisco de Vitoria, 1955.Superior de Investigacin Cientfica. Madrid: Instituto FranRAMELLA, Pablo. Crmenes contra Ia humanidad. Buenos Aires: Depalma, 1986. ROSSANIOO, Livio B. Prevencin y represin deI genocidio. Crdoba, Argentina, 1959. RUHASHY ANKIKO, Nicodeme. Estudio sobre Ia cuestin de Ia prevencin y sancin dei 1978. das,crimen de genocidio. Consejo Econmico y Social. Nueva York: Naciones UniSA VON, Herv. Du cannibalisme au gnocide. Paris: Hachette, 1972. TERNON, Yves. EI Estado criminal. Barcelona: Ediciones Pennsula, 1995.</p> <p>SUMARIO: l. Planteos introductorios: l.1 Connotaciones y planteo de Ia exposicin - 1.2 Concepto-corriente restrictiva - 1.3 Conceptocorriente amplia - 2. Concepto material de derecho penal econmico Evolucion y crisis: 2.1 Bipolaridad conceptual; 2.2 Evolucion posterior - 3. Problemas y custionamientos derivados de Ia concepcin amplia: 3.1 Antecedentes; 3.2 Cuestionamientos: 3.2.1 Evaluacin - 4. EI necesario referente estructura1 de Ia objetividad jurdica en los delitos contra el orden econmica - 5. Sobre el tema deI bien jurdico - 6. Consideraciones finales sobre el concepto y bien jurdico en los delitos econmicos.</p> <p>Resumen: EI presente trabajo trata de evidenciar Ia indiscutible vinculacin entre Ias categoras deI concepto y el alcance deI bienjurdico en 10que hace ai Derecho Penal Econmico. EI autor parte deI reconocimiento de Ia imposiblidad de ensayar una aproximacin "neutral" a estas categoras. En todos los casos, Ia postura que se adopte sobre uno de los temas incidir sobre el otro y tambin siempre, inexorablemente, denunciar un compromiso. Desde esta perspectiva se analizan sintticamente Ias principales corrientes sobre el Derecho Penal Econmico (restrictiva y amplia), su evolucin, los problemas y cuestionamientos derivados de Ia concepcin amplia. Posteriormente se aborda el tema de bien jurdico partiendo deI necesario referente estructural de este tipo de delitos. En el tramo final dei trabajo se ensaya una construccin integradora, que sin descuidar Ias trasncendencias inherentes ai rigor dogmtico permita Ia construccin de un tipo penal socioeconmico, no slo por procedimientos causales, sino tomando en cuanta lu realidad estructural social, o sea Ia conflictividad, 10que implica Ia consideracin deI disvalor que ella tiene en si misma y en su manifestacin (disvalor deI acto) y en Ia produccin de sus efectos (disvalor dei resultado).</p> <p>Palabras-c1ave: Concepto de Derecho Penal Econmico - Bien Jurdico en eI DPE - Concepcin restrictiva deI DPE - Concepcin amplia deI DPE - Cuestionamientos a Ias concepciones amplias deI DPE - Referente estructural de Ia objetividad jurdica en el DPE.</p> <p>82</p> <p>REVISTA BRASILEIRA</p> <p>DE CINCIAS</p> <p>CRIMINAIS</p> <p>- 43 1. DOUTRINA INTERNACIONAL</p> <p>83</p> <p>1. Planteos introductorios1.1 Connotaciones y planteo de Ia exposicin</p> <p>Concepto y Bien Jurdico en el Derecho Penal Econmico son temas que estructural y funcionalmente se encuentran muy estrechamente vinculados. Como veremos ms adelante, Ia postura que se adopte sobre uno de ellos incidir en el otro. En teoria resulta factible formular un acercamiento "neutral" aI bienjurdico protegido, con un alcance geogrfico e histrico universal, pues toda comunidad poltica tiene un orden econmico, y Ias normas de derecho penal econmico cumplen siempre Ia funcin similar d_eincriminar comportamiento que 10 lesionan o ponen en peligro. Pero cuando se toman en consideracin los objetivos de poltica criminal que se persiguen, los contenidos y alcances de Ias legislaciones difieren sustancialmente y Ia posibilidad de lograr un cierto consenso sobre el objeto material deI Derecho Penal Econmico o Socioeconmico se pierde con facilidad. I Estas dificultades trascienden ai momento de concretar conceptualmente el ceme de esas valoraciones positivas que se dan en una determinada relacin social conflictiva.2 Este cuadro, de por s complejo, se ha enrarecido bastante en los ltimos tiempos. Se pregunta: i,qu pueden tener de comn Ia sociedad clsica o moderna con Ia llamada sociedad de riesgos? i,qu pueden tener de comn el clsico Derecho penal econmico de Ia economa dirigista con el actual Derecho penal econmico promocional-funcionalistaque se indica como indispensable panacea para el conflicto de Ia sociedad pos-industrial? La respuesta ser sin duda compleja, pero indudablemente, tratndose de Derecho Penal, el punto de necesario encuentro debe estar en Ias garantas de los ciudadanos y en ese mnimo aceptable de certeza-seguridad jurdica que exige un sistema democrtico de gobiemo. Pensamos que ser finalmente posible lograr un cierto entendimiento tcnico jurdico sobre el concepto y alcance del Derecho Penal socioeconmico, en Ia medida en que se compartan esos valores. Tomando nota de estas realidades y a modo necesariamente introductoria, comenzaremos por exponer algunos ejemplos tpicos de Ias ms importantes vertientes conceptuales sobre el tema: Ia restrictiva, de cuno dogmtico clsico, y Ia corri ente amplia, en cuya conformacin han incidido tambin factores pragmticos y elaboraciones criminolgicas. En captulos posteriores abordaremos algunos aspectos sobre el debate actual, a saber: Iaevolucin y crisis dei concepto material (C. 11),los problemas y cuestionamientos derivados de Ia interpretacin amplia deI Derecho penal econmico (C. 11I),el necesario referente estructural</p> <p>de Ia objetividad jurdica tratada (C. IV) y unas reflexiones complementarias sobre el bien jurdico (C. V), seguidas de unas breves reflexiones finales (C. VI). Todo ello, advirtiendo desde ya sobre sus inevitables connotaciones ideolgicas.1.2 Concepto-corriente restrictiva</p> <p>Probablemente Ia ms escueta y clara definicin dei fin poltico criminal que persiguen Ias normas clsicas de derecho penal econmico en los pases desarrollados de Occidente se debe a Eberhard Schmidt, y puede verse en Ia nocin de delito econmico dado en Ia mencionada "Ley para Ia simplificacin deI derecho penal econmico en el campo de llfeconoma", dictada en 1949 en Ia Repblica Federal de Alemania, segn Ia cual una infracn ser delitoeconmico cuando vulnere el inters conservacin dei orden econmico.3 deI Estado en Ia permanencia y</p> <p>Desde esa ptica, el bien jurdico protegido por los delitos econmicos era Ia tutela deI orden econmico existente, es decir, el estatuto jurdico de Ia economa de mercado, constituyendo sus ejemplos ms representativos Ias normas de represin deI monopolio, Ias prcticas restrictivas y Ias dems acciones que afectan Ia libre concurrencia.4 Una perspectiva economicista de Ia ptica restrictiva, Ia otorgaba Werget, quien defina el delito econmico como Iainfraccin que lesionaba o pona en peligro esa actividad directora. interventora y reguladora deI Estado en Ia economa.5</p> <p>En Ia misma orientacin, pero un poco ms extensa y neutra, es Ia definicin de Otto, para quien son delitos econmicos aquellos comportamientos descritosen Ias leyes que lesionan Ia conjianza en el orden econmico vigente con carcter general o en alguna de sus instituciones en particular y. por tanto, ponen en peligro Ia propia existencia y Ias formas de actividad de ese orden econmico. Por tanto,</p> <p>el Derecho penal econmico en sentido estricto est dedicado aI estudio de estos delitos y de Ias consecuencias jurdicas que Ias leyes prevn para sus autores.61.3 Concepto-corriente amplia</p> <p>Veremos ms adelante que esta perspectiva supuso originalmente un doble propsito: en primer lugar, entender el orden econmico u orden pblico</p> <p>(3) (4) (1)</p> <p>Cfr. JESCHECK. "EI derecho penal econmico alemn". Cuadernos de los Institutos 74/69 y sS., Universidad Nacional de Crdoba, 1963.p. 133 Y ss.</p> <p>(5)</p> <p>(2)</p> <p>MIR PUIG, S. Derecho penal. Parte general. 4. ed., Barcelona: Tectoto SL, 1996.(6)</p> <p>Cfr. RICHI. Derecho penal econmico comparado. Madrid, 1991. p. 319. Cfr. JESCHECK. El derecho penal econmico alemn, cit. ut supra, p. 69 y ss.; TIEDEMANN. Poder econmico y delito. Barcelona: Ariel Derecho, 1985. p. 25. WERGET, Samuel. "EI concepto de delito econmico para Ias Ciencias Penales", en Cuadernos de Ciencias Penales de Guatemala, Editorial Galkir, 1972. OTTO, H. "Rechtsgutsbegriff und Deliktstatbestand", en Strajrechtsdogmatik und Kriminalpolitik. KOIn:Carl H. Verlag, 1971. p. 72.</p> <p>84</p> <p>REVISTA BRASILEIRA</p> <p>DE CINCIAS</p> <p>CRIMINAIS</p> <p>-43</p> <p>I. DOUTRINA</p> <p>INTERNACIONAL</p> <p>85</p> <p>econmico como regulacin jurdica de Ia produccin, distribucin y consumo de bienes y servicios, y en segundo lugar, colocar Ia proteccin de Ias intereses patrimoniales en primer lugar, y slo en segundo trmino Ia tutela de intereses colectivos relacionados con Ia regulacin econmica deI mercado. Bajo tales supuestos eI Derecho Penal Econmico es definido por Bajo Fernandez como el conjunto de in/racciones que a/ectando a un bienjurdico patrimonial individual, lesionaban o ponan en pe/igro en segundo trmino Ia regulacin servicios.7 jurdica de Ia produccin, distribucin y consumo de bienes y Con un contexto tcnico ms complejo - Tiedemann- sefialar que el delito econmico consiste en un comportamiento realizado porun agente econmico con infraccin de Ia conjianza que le ha sido socialmente depositada." que a/ecta a un inters individual (bienjurdico patrimonial individual) y pone en peligro el equilibrio dei orden econmico (bien jurdico supraindividual). Como vemos, en esta ptica, aI mismo tiempo de lesionarse un bienjurdico individual (patrimonio) se est Iesionando uno supraindividual (orden econmico). As, por ejemplo, sostiene que aI casligarse penalmente Ias quiebras fraudulentas se estn protegiendo aI mismo tiempo los intereses puntuales de los acreedores econmico. y deudores y el propio sistema crediticio como expresin deI orden Esta es precisamente Ia "sumatoria" de bienes jurdicos afectados que admite hoy da parte de Ia doctrina ms recibida y resulta fuertemente criticada por otro sector igualmente significativo, ya que son consecuencias inevitables de esta concepcin extensiva evidentes dificultades para delimitar el mbito de Ia disciplina, como tambin para precisar Ia nocin de 10 que debe entenderse por delito econmico. Como veremos, Ios argumentos crticos son muy variados y de diferente agresividad, aI punto de que algunos autores contemporneos con visin pragmtica Ilegan a cuestionarse Ia misma razonabilidad deI debate, en eI entendido de que este contiene aspectos tcnicos insalvables.</p> <p>do que algunos renuncien aeHa, predicando que el gran nmero de normas penales aplicables y Ia distinta gravedad de los hechos involucrados, obliga a admitir que 10 nico que tiene sentido es utilizar un concepto "pragmtico" deI delito econmico. g 2. Sin embargo, desde mediados deI siglo pasado hasta Ia dcada deI 80 y dentro de Ia doctrina penal, fue dominante eI punto de vista que busc Ia delimitacin deI delito econmico utilizando como pauta dei agrupamiento eI bien jurdico protegido, por considerar que era el nico que permita evitar ambigedades y contradicciones, posibilitando conclusiones homogneas.9 En ese lapso hemos visto desarrollar diferentes vertientes de objetivacin jurdica, muchas de ellas de funcionamiento no excluyente, es decir, complementario a otras concepciones de contenido ms preciso, ent...</p>