Prestação de Contas Informatizada

NormativoNormativo

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Manter Apetite ao Risco - DiagramaManter Apetite ao Risco

Manter Apetite ao Risco

A Instrução Normativa ME/CGU nº1, de 14 de fevereiro de 2019,art. 2, inciso III, define que o Apetite ao Risco é o “nível de riscoque os órgãos e entidades concedentes estão dispostos a assumir,com vistas a aplicação do modelo informatizado de análise deprestações de contas de convênios e contratos de repasses.”

Para incluir o Apetite de Risco, o Concedente com perfilde “Gestor de Convênio do Concedente” deverá clicar em“Adicionar”.

Manter Apetite ao Risco

Manter Apetite ao Risco

Nesta página, o Concedente deverápreencher o período de vigência queperdurará o apetite de risco, assim como ostipos de instrumentos que estarãoenquadrados no apetite.

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Manter Apetite ao RiscoManter Apetite ao Risco - Diagrama

Mais abaixo da página, também deverá serpreenchido o valor limite para as faixas “A” e “B”, apublicação do Resumo no DOU, Publicação do Ato(portaria, instrução normativa, resolução, entreoutros) e a inclusão dos anexos.Feito isso, deverá clicar no botão “Salvar”

Prestação de Contas

Prestação de Contas

Quando a nota de risco é inferior ao limite detolerância ao risco assumido pelo órgão, o íconeficará em sinal positivo na cor verde.

Prestação de Contas Após salvar a inclusão do apetite, o Concedente comperfil de “Gestor de Convênio do Concedente”deverá consultar o Convênio no menu “Execução” >“Consultar Convênios/Pré-Convênios”.

Posteriormente deverá clicar no menu “Prestação deContas” e “Prestar Contas”.

Prestação de Contas

Quando a nota de risco é igual ou superior ao limitede tolerância ao risco assumido pelo órgão, o íconeficará em sinal negativo na cor vermelha.

Neste caso, a prestação de contas não poderá seraprovada por procedimento preditivo informatizado,devendo ser analisado manualmente.

Para iniciar análise, o Concedente deverá clicar em“Iniciar Análise”.

Prestação de Contas

Prestação de Contas

Ao iniciar a análise da prestação de contas, asituação do instrumento será alterada para“Prestação de Contas em Análise”

Ao iniciar análise e verificar se houve o cumprimentodo objeto, realização dos objetivos, os relatóriosestão corretos, devolução do saldo remanescenteou outras informações que for pertinente aoConcedente analisar, deverá clicar em “IncluirEventos”.

Prestação de Contas

Prestação de Contas

Neste momento, deverá informar o número do evento.Caso não saiba, poderá clicar na lupa, a qual mostrarátodos os eventos que poderão ser incluídos.

Cabe ressaltar que primeiramente deverá ser incluído oevento de “Comprovação” (numero 01). E depois deveráincluir o evento de “Aprovação” (número 02), para queseja possível informar se a prestação de contas foi ounão aprovada por procedimento informatizado.

Neste exemplo, já estaremos incluindo o evento deAprovação.

Prestação de Contas

Prestação de Contas

Deverá informar o valor da aprovação, se aaprovação da prestação será com ressalvar, e setambém terá aprovação total. Quando comressalvas, deve ser incluído a observação.

Quando a nota de risco é IGUAL ou SUPERIOR aolimite de tolerância ao risco assumido pelo órgão, aprestação de contas não pode ser aprovada porprocedimento preditivo informatizado. Com isso, aopção “Não” fica selecionada automaticamente.

Prestação de Contas

Prestação de Contas

Quando a nota de risco é INFERIOR ao limite detolerância ao risco assumido pelo órgão, a opção“Sim” ou “Não” fica disponível para seleção. Ousuário poderá informar se a aprovação será feitapor procedimento preditivo informatizado.

Após selecionar sim para a utilização da prestação deconta informatizada, é necessário informar se asocorrências de trilhas de auditoria foram sanadas.

Caso as ocorrências indicadas pela trilha de auditorianão forem sanadas, é obrigatório o preenchimentodo campo justificativa.

Após o preenchimento de todos os campos o usuário deverá clicar em “Salvar”.

Prestação de Contas

Prestação de Contas

Após clicar em “Salvar”, aparecerá a mensagem“Transação Efetuada com Sucesso”. Para concluir oprocesso o usuário deverá clicar em “Enviar”.

Prestação de Contas

Após clicar em “Enviar”, aparecerá a mensagem“Envio ao SIAFI realizada com sucesso”.

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Geração de Relatórios de Execução por Antecipação de Prestação de Contas

Geração de Relatórios de Execução por AntecipaçãoEsta situação é para os casos em que oCONVENENTE antecipará a prestação de contas.

Quando o CONVENENTE clica em “IncluirAntecipação”, a Plataforma apresentará a mensagemabaixo solicitando a verificação se alguns relatóriosforam efetivamente gerados na aba “Relatórios” daPrestação de Contas.

Geração de Relatórios de Execução por Antecipação de Prestação de Contas

Geração de Relatórios e Antecipação

A antecipação da prestação de contas feita, aPlataforma irá gerar automaticamente relatórios deexecução e irá notificar por e-mail ao CONCEDENTE asua geração.

Geração de Relatórios de Execução por Antecipação de Prestação de Contas

Modelo de e-mail enviado ao Concedente

Tanto na aba “Relatórios de Execução” da aba“Execução Convenente”, como na aba “Relatórios”da Prestação de Contas, ficarão disponíveis osrelatórios gerados automaticamente.

Geração de Relatórios de Execução