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1 - Enquadramento ................................................................................................................ 3
2 - Objetivos ........................................................................................................................... 4
3 - Análise ............................................................................................................................... 4
Execução 2019 .................................................................................................................. 5
Execução 2020 .................................................................................................................. 7
4 - Recomendações ............................................................................................................. 10
5 - Divulgação ........................................................................................................................ 11
6 - Siglas ................................................................................................................................ 12
7 - Anexos ............................................................................................................................. 14
Anexo I ................................................................................................................................. 14
Anexo II .................................................................................................................................15
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A recomendação n.º 1/2009, do Conselho de Prevenção da Corrupção (CPC) de 1 de julho, publicada na 2.ª Série
do Diário da República n.º 140, de 22 de julho, indica que os organismos públicos são obrigados a elaborar planos
de prevenção de riscos de corrupção e infrações conexas, bem como a realizar e apresentar periodicamente
relatórios de execução.
Tais planos devem conter, os seguintes elementos:
a) Atribuições da entidade, organograma e identificação dos responsáveis – Caracterização genérica das
atribuições da entidade e da estrutura orgânica que apresenta, com identificação dos responsáveis.
b) Identificação dos riscos incluindo os de corrupção e infrações conexas - Tendo em conta as atividades
da organização, devem ser identificados e caracterizados por unidade orgânica os respetivos potenciais
riscos, devendo estes ser classificados segundo a matriz adotada.
c) Medidas preventivas dos riscos - Identificados os riscos, devem ser indicadas as medidas que previnam
a sua ocorrência.
d) Medidas corretivas dos riscos, caso estes apresentam uma classificação superior a Moderado.
O Plano de Gestão de Risco (PGR), aprovado em 2019, identificou as várias áreas de potencial risco de corrupção
e infrações conexas, assim como os riscos que lhe estão associados.
O presente Relatório de Execução apresenta o resultado de execução de 2019/2020 do PGR, tem como objetivo
apresentar os principais resultados e conclusões da avaliação do grau de implementação das medidas de
prevenção/correção indicadas no PGR, também terá por base a necessidade de revisão do PGR para o ano de
2021.
A identificação dos riscos de gestão e pela execução e monitorização das suas medidas e mitigação é da
responsabilidade dos Dirigentes das Unidades Orgânicas (UO’S) que compõem a Estrutura nuclear e flexível e
organograma dos serviços municipais do município de Vila Nova de Gaia, 2019/2020 refletida no anexo I e II.
À Divisão de Auditoria e Qualidade (DAQ)compete preparar e elaborar os Relatórios Anuais de Execução.
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Verificação do cumprimento e adequação das medidas de prevenção estipuladas no Plano de Gestão do Risco,
do grau da sua consecução e conhecimento dos mecanismos de controlo instituídos em todas as Unidades
Orgânicas, em obediência ao princípio da transparência e envolvimento dos dirigentes.
Este relatório permite analisar a eficácia das medidas adotados para a mitigação dos riscos já identificados,
através da reavaliação da probabilidade de ocorrência, bem como a identificação de novos riscos e respetivas
medidas de preventivas/corretivas. Os riscos poderão ser excluídos, pelo dirigente responsável, desde que sejam
consideradas eficazes as medidas adotadas.
Dos dados do PGR 2019/2020 e sua Execução onde foram definidas medidas a adotar ou já adotadas, para a
prevenção/correção dos riscos, incluindo os de corrupção e infrações conexas, dando cumprimento ao requisito
0.3.3 – Pensamento baseado em risco” da Norma NP EN ISO 9001 – Sistemas de Gestão da Qualidade.
No que concerne aos dados apresentados de 2019, quer riscos identificados, quer medidas implementadas e
respetiva execução, reportam-se ao nível dos Departamentos, conforme Deliberação 1339/2018 de 29 de
novembro, anexo I, à exceção de algumas UO’s que os riscos e medidas foram identificados ao nível da Divisão
e Equipas Multidisciplinares, de acordo com o exercício das suas competências.
Relativamente a 2020, os riscos e medidas são identificados e apresentados seguindo uma estrutura mista, que
compreende, Direções Municipais, Departamentos, Divisões, Gabinetes, Unidades e Equipas Multidisciplinares,
de acordo com nova estrutura nuclear e flexível e organograma dos serviços municipais do município de Vila
Nova de Gaia, conforme Deliberação n.º 1318/2019 de 18 de dezembro, anexo II.
Esta nova orientação de identificação de riscos e respetiva Execução, teve por objetivo a maior transparência e
envolvimento dos dirigentes, bem como uma maior proximidade na identificação de riscos, medidas e sua
mitigação.
De salientar que o número de riscos identificados no PGR2020 teve um aumento significativo, pois deve-se ao
fato de o levantamento de riscos no PGR 2020 ter sido realizado a um nível hierárquico mais próximo do
desenvolvimento de cada atividade, de ter havido uma alteração na estrutura nuclear e flexível e de serem
identificados novos riscos relacionados com o estado pandémico (Covid-19) e Teletrabalho.
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Execução 2019
UO’s Riscos Riscos
Transversais Medidas
Preventivas Medidas
Corretivas Medidas
Concluídas Medidas em curso
Executivo 6 0 10 0 10 0
BSPC 2 0 2 1 0 3
PM 18 2 47 34 62 19
DAJ 10 0 9 7 6 10
DGP 8 1 12 5 13 4
DAQ 11 0 16 4 16 4
EMPRE 5 0 16 9 23 2
EMEPE 4 0 5 0 5 0
EMAPS 2 0 2 0 2 0
EMMGGOIIG 5 2 10 0 8 2
EMPEIPE 1 0 5 0 5 0
DMP * 4 0 6 0 0 0
EMAC 2 0 3 0 3 0
DAG 26 5 50 53 89 14
DPCFEF 12 2 47 14 49 12
DC 14 3 30 5 25 10
GN 7 0 14 0 14 0
DOE 18 2 34 16 29 21
DMT 5 2 38 4 41 1
DAPU 4 2 13 12 18 7
DGFU 6 0 12 0 6 6
DPRU 2 0 35 30 0 65
DGEPP 3 0 7 3 8 2
EMEDAA 3 0 12 4 12 4
DE 6 0 17 8 23 2
DDCJ 3 0 9 0 6 3
DAAE 6 0 13 0 11 2
TOTAL 193 21 474 209 484 193
*Unidade Orgânica Extinta (sem execução)
O PGR 2019 identificou 214 riscos, dos quais 21 transversais às respetivas U.O, onde foram definidas medidas
preventivas e corretivas a adotar, num total de 683 medidas identificadas.
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Grau de Risco 2019
Os riscos identificados em 2019, classificados segundo matriz definida no ponto 4 do Guia para Classificação de
Riscos do PGR, apresentam na sua maioria grau de risco “Sério” e “Moderado”, cerca de 33% e 49%,
respetivamente.
Medidas de Mitigação 2019
Sério33%
Moderado49%
Tolerável15%
Trivial3%
Sério Moderado Tolerável Trivial
103
81
16 17 2025
5 210
5 6 3
103
61
35
14
5042
25
12
65
1016
25
91310
62
613 16
23
5 28 5 3
89
49
25
14
29
41
18
6 812
23
611
3
1910
4 4 2 2
14 12 10
21
17 6
65
2 4 2 3 2
0
20
40
60
80
100
120
Medidas PGR Medidas concluídas Medidas em curso
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Num total de 683 medidas identificadas em PGR, que se distribuem da forma apresentada pelas respetivas UO’s,
foram 484 implementadas (72%), e 193 (28%) permanecem em curso e fase de implementação.
Execução 2020
UO's Riscos Riscos
Transversais Medidas
Preventivas Medidas
Corretivas Medidas
Concluídas Medidas em curso
Executivo 5 0 10 0 10 0
DMBSPC 10 0 15 2 8 9
DMPMSP 10 2 48 38 60 26
DAJ 5 0 9 5 11 3
DCont. 5 0 9 2 9 2
DCAJRM 5 0 8 6 9 5
Dep.GP 6 0 9 5 9 5
DFAD 5 0 8 0 7 1
DGP 2 1 5 2 7 0
DGR 4 0 9 1 10 0
DSST 7 3 33 13 43 3
DAQ 10 0 33 0 29 4
EMPRE 2 0 10 1 11 0
EMEPE 4 0 5 0 5 0
EMAPS 2 0 2 0 2 0
EMMGGOIIG 5 2 18 3 0 21
EMPEIPE 1 0 5 0 5 0
EMAC 2 0 4 0 4 0
DAG 3 4 33 1 34 0
DAAA 9 0 17 12 29 0
DSI 8 5 49 11 57 3
UGS 4 27 0 27 0
DPCFEF 4 1 15 0 15 0
DCT 3 0 6 0 4 2
DPE 4 2 9 0 9 0
DC 15 4 45 5 34 16
DABSA 10 1 14 2 12 4
DCE 11 1 14 2 14 2
DCP 1 1 4 0 4 0
UGSA 6 5 13 1 5 9
GN 6 0 19 0 16 3
DOE 5 1 11 6 11 6
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DCCEM 10 2 23 16 32 7
DCCVEP 10 2 23 14 29 8
DGEF 9 2 32 9 28 13
DME 8 0 12 5 10 7
DMEP 16 0 37 22 43 16
UP 10 0 36 12 36 12
DMT 6 1 45 1 46 0
DIPISC 4 0 61 4 53 12
DAPU 4 2 13 11 10 14
DGEPP 3 0 10 0 4 6
DGUVA 3 0 5 0 3 2
DPRU 1 1 35 30 0 65
EMEDAA 3 0 14 5 10 9
DE 5 0 14 5 17 2
DASE 2 0 3 3 6 0
DGERE 6 0 15 9 24 0
DDCJ 3 0 8 0 6 2
DGEE 3 0 9 0 7 2
DT 2 0 3 0 1 2
DASV 4 0 9 0 7 2
DAEE 5 0 12 0 10 2
TOTAL 292 47 935 264 892 307
Da leitura dos riscos identificados verifica-se uma grande diversidade de medidas devido à multiplicidade de
serviços existentes na organização.
O PGR 2020 identificou 339 riscos, dos quais 47 transversais às respetivas U.O, onde foram definidas medidas
preventivas e corretivas a adotar, num total de 1199 medidas identificadas. O aumento significativo de número
de riscos identificados no PGR2020, deve-se ao fato de o levantamento de riscos no PGR 2020 ter sido realizado
a um nível hierárquico mais próximo do desenvolvimento de cada atividade.
Como já referido, em 2020, os riscos e medidas foram identificados e apresentados seguindo uma estrutura
mista, que compreende, Direções Municipais, Departamentos, Divisões, Gabinetes, Unidades e Equipas
Multidisciplinares de acordo com a nova estrutura nuclear e flexível, conforme Deliberação n.º 1318/2019 de
18 de dezembro, anexo II.
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Grau de Risco 2020
Os riscos identificados em 2020, classificados segundo matriz definida no ponto 4 do Guia para Classificação de
Riscos do PGR, apresentam na sua maioria grau de risco “Sério” e “Moderado”, cerca de 31% e 52%,
respetivamente.
Constata-se 1% de riscos de grau “Inaceitável “, na Divisão de Segurança e Saúde no Trabalho, que se prendem
com a preparação do Plano de Contingência para a Pandemia - Covid19, e foram identificados mais riscos de
grande probabilidade de ocorrência e gravidade de ocorrência, tais como:
− Transmissão de doença contagiosa;
− Aumento de infetados.
Bem como identificados riscos relacionados com o aumento do número de trabalhadores em teletrabalho, que
e exigirem reforço de medidas, nomeadamente no acesso indevido aos sistemas de informação.
Inaceitável1%
Sério31%
Moderado52%
Tolerável14%
Trivial2%
Inaceitável Sério Moderado Tolerável Trivial
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Medidas de Mitigação 2019
Num total de 1199 medidas identificadas em PGR, que se distribuem da forma apresentada pelas respetivas
UO’s, foram 892 implementadas (74%), e 307 (26%) permanecem em curso e fase de implementação.
O sucesso deste Plano depende do seu grau de acolhimento, execução e celeridade na implementação,
tornando-se importante que os responsáveis atuem, quer na aplicação das diferentes medidas supra
identificadas, quer na gestão, decorrente do acompanhamento do desenvolvimento e implementação das
mesmas.
Os dados constantes dos quadros de avaliação, revelam um grau de cumprimento aceitável, denotando-se uma
preocupação em promover uma melhoria contínua, tendo em vista a diminuição e eliminação progressiva dos
riscos associados às tarefas desempenhadas.
Presente a análise realizada e as conclusões explanadas formulam-se as seguintes recomendações:
− Adotar as medidas previstas no PGR que ainda não tenham sido executadas;
10
17
86
1411
14148 7
10
46
33
115
2
21
5 4
3429
60
27
15
69
50
1616
4
141917
393741
17
59
4846
65
24
105
65
1919
6
24
8 93
91210 8
60
11 9 9 9 7 710
43
29
115
2 05 4
3429
57
27
15
49
34
1214
4 5
1611
322928
10
43
36
46
53
104 3
0
10
17
6
24
6 71
710
0
9
26
3 25 5
1 0 03 4
0 0 0
21
0 0 0 03
0 0 2 0
16
4 2 0
93
6 7 813
7
1612
0
1214
62
65
9
2 0 0 2 2 2 2 2
0
10
20
30
40
50
60
70
80
90
100
Medidas PGR Medidas concluídas Medidas em curso
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− Realizar auditorias internas às áreas de risco identificadas nas diferentes Unidades
Orgânicas, nomeadamente as de risco mais elevado e em função do Programa de Auditorias
aprovado e divulgado de forma atempada;
− Intercâmbio de instrumentos e metodologias;
− Revisão por parte dos dirigentes Municipais, se assim o entenderem, das medidas propostas
no Plano de Gestão de Riscos de Corrupção e Infrações Conexas, numa perspetiva de
melhoria continua.
Decorrente das obrigações da Recomendação nº 1/2009 do Conselho de Prevenção da Corrupção informa-se_
− Aprovação/Conhecimento
Aprovar Relatório de Execução em Reunião de Câmara e dar conhecimento a todas as UO’s.
− Envio
Nos termos do disposto no nº 1.2 da citada Recomendação, remeter o Relatório ao Conselho de Prevenção de
Corrupção e aos órgãos de superintendência, tutela e controlo:
▪ Ministério do Estado e das Finanças;
▪ Ministério da Modernização do Estado e da Administração Pública;
▪ Tribunal de Contas, e;
▪ Inspeção-Geral de Finanças.
− Publicitação
Divulgar o relatório no site institucional da Câmara Municipal de Vila Nova de Gaia.
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DMBSPC Direção Municipal de Bombeiros Sapadores e Proteção Civil
DMPMSP Direção Municipal de Polícia Municipal e Segurança Pública
CPC Conselho de Prevenção de Corrupção
DAAA Divisão Administrativa de Atendimento e Arquivo
DABSA Divisão de Aquisição de Bens e Serviços e de Aprovisionamento
DAEE Divisão de Apoio às Empresas e Emprego
DAG Departamento de Administração e Geral
DAJ Departamento de Assuntos Jurídicos
DAPU Departamento de Ambiente e Parques Urbanos
DAQ Divisão de Auditoria e Qualidade
DASE Divisão de Ação Social Escolar
DASV Divisão de Ação Social e Voluntariado
DC Departamento de Contratação
DCAJRM Divisão de Coordenação da Assessoria Jurídica e da Regulamentação Municipal
DCCEM Divisão de Conceção de Construção de Equipamentos Municipais
DCCVEP Divisão de Conceção e Construção de Vias e Espaços Públicos
DCE Divisão de Contratação e Empreitadas
DCont. Divisão de Contencioso
DCP Divisão de Contratos e Protocolos
DCT Divisão de Contabilidade e Tesouraria
DDCJ Departamento de Desporto, Cultura e Juventude
DE Departamento da Educação
DFAD Divisão de Formação e Avaliação de Desempenho
DGEE Divisão de Gestão de Equipamentos e Eventos
DGEF Divisão de Gestão de Empreitadas e Fiscalização
DGEPP Divisão de Gestão do Espaço Público e Publicidade
DGERE Divisão de Gestão Escolar e Recursos Educativos
DGP Divisão de Gestão de Pessoal
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DGR Divisão de Gestão de Remunerações
DGUVA Divisão de Gestão Urbanística e Vistorias Administrativas
DIPISC Divisão de Iluminação Pública, Inovação e Smart City
DME Divisão de Manutenção de Equipamentos
DMEP Divisão de Manutenção de Espaços Públicos
DMP Direção Municipal da Presidência
DMT Divisão de Mobilidade e Transportes
DOE Departamento de Obras e Empreitadas
Dep.GP Departamento de Gestão de Pessoal
DPCFEF Departamento de Planeamento, Controlo Financeiro e Execuções Fiscais
DPE Divisão de Património e Expropriações
DPRU Divisão de Planeamento e Reabilitação Urbana
DSI Divisão de Sistemas de Informação
DSST Divisão de Saúde e Segurança no Trabalho
DT Divisão de Turismo
EMAC Empresa Municipal de Apoio ao Cidadão
EMAPS Empresa Municipal de Atividade e Projetos Sociais
EMEDAA Empresa Municipal das Encostas do Douro e da Avenida do Atlântico
EMEPE Empresa Municipal de Estudos e Projetos Especiais
EMMGGOIIG Empresa Municipal Marca de Gaia e GO INVEST IN GAIA
EMPEIPE Empresa Municipal de Projetos Europeus, Inovação e Planeamento Estratégico
EMPRE Empresa Municipal de Protocolo e Relações Externas
GN Gabinete de Notariado
PGR Plano de Gestão de Riscos
UGS Unidade de Gestão de Seguros
UGSA Unidade de Gestão de Stocks e Armazéns
UO’s Unidades Orgânicas
UP Unidade de Projetos
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Anexo I
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Anexo II