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A NOVA LEI ANTICORRUPÇÃO – REPERCUSSÕES E POLÍTICAS DE

COMPLIANCE

Felipe Alves Pacheco

A ORIGEM DA LEI N°. 12.846/2013

1997 – Concluída, em Paris, a Convenção da Organização para Cooperação e Desenvolvimento Econômico (OCDE);

2000 – Promulgado o Decreto nº. 3.678/2000, ratificando a Convenção da OCDE (ato com força de lei);

2002 – Alteração do Código Penal (Lei n°. 10.467/2002);

2003 – Criação da CGU como primeiro passo para implementação de políticas anticorrupção;

2010 – Elaborado projeto de lei (PL 6.826/2010);

2014 – Em 29/01/2014 passa a vigorar a Lei n°.12.846/2013.

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A LEI ANTICORRUPÇÃOINTRODUÇÃO

A Lei n°. 12.486/2013 foi publicada em 01 de agosto de 2013 e entrou em vigor em 29 de janeiro de 2014;

Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos lesivos, em especial os de corrupção contra a Administração Pública, nacional ou estrangeira.

Parâmetros internacionais: Foreign Corrupt Practices Act (FCPA – EUA) e UK Bribery Act (Grã-Bretanha).

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A LEI ANTICORRUPÇÃOALCANCE

Pessoas sujeitas à nova Lei: Sociedades empresárias e sociedades simples,

personificadas ou não; Fundações e associações de entidades ou pessoas; Sociedades estrangeiras, que tenham sede, filial ou

representação no território brasileiro; Empresas brasileiras (controladas, controladoras ou

coligadas) que praticarem atos de corrupção no exterior.

Obs.: Subsiste a responsabilidade de dirigentes e administradores, na medida de sua culpabilidade.

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A LEI ANTICORRUPÇÃOABRANGÊNCIA

CONDUTAS TIPIFICADAS (Art. 5°):

I - prometer, oferecer ou dar, direta ou indiretamente, vantagem indevida a agente público, ou a terceira pessoa a ele relacionada;

II - comprovadamente, financiar, custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prática dos atos ilícitos previstos nesta Lei;

III - comprovadamente, utilizar-se de interposta pessoa física ou jurídica para ocultar ou dissimular seus reais interesses ou a identidade dos beneficiários dos atos praticados;

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A LEI ANTICORRUPÇÃOABRANGÊNCIA

(Inciso IV) Fraude às licitações públicas e contratos administrativos, tais como:

- Conluio entre empresas em licitações;- Oferecimento de vantagem a servidor público;- Oferecimento de vantagem a terceira empresa para não

participar de licitação;- Criar empresa, de modo fraudulento, para participar de

licitação.- Obter vantagem indevida com alterações/prorrogações de

contratos administrativos ou manipulação de seu equilíbrio econômico-financeiro;

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A LEI ANTICORRUPÇÃODA RESPONSABILIDADE OBJETIVA

Principal alteração no ordenamento jurídico pátrio promovida pela Lei Anticorrupção.

Basta a ocorrência de ato lesivo à Administração Pública em benefício ou interesse da pessoa jurídica para sua responsabilização civil e administrativa, independentemente de dolo ou culpa (fato, nexo causal e resultado).

Permanece subjetiva a responsabilidade de dirigentes, administradores, funcionários, servidores, etc. (Aplicação da Lei de Improbidade, Código Penal, etc)

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A LEI ANTICORRUPÇÃODA RESPONSABILIDADE OBJETIVA

Como era antes:

• As empresas podiam alegar, caso fossem flagradas em alguma prática ilícita, que a infração havia sido motivada por uma atitude isolada de um funcionário ou servidor público.

• Sanções: Suspensão do direito de licitar e contratar com a Administração Pública, Declaração de Inidoneidade e multa (comprovação do elemento subjetivo – dolo ou culpa).

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A LEI ANTICORRUPÇÃODAS SANÇÕES ADMINISTRATIVAS

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Compete à Autoridade máxima do órgão lesado;

Multas:, no valor de 0,1% a 20% do faturamento bruto da empresa, dependendo da gravidade do ato. Caso não seja possível utilizar esse critério, a multa poderá variar entre R$ 6 mil e R$ 60 milhões.

Publicação extraordinária da decisão condenatória em meio de comunicação de grande circulação.

Possibilidade de aplicação de sanções administrativas previstas em outras leis.

A LEI ANTICORRUPÇÃODO PROCESSO ADMINISTRATIVO

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O processo será conduzido por Comissão específica;

Prazo de 180 dias para conclusão e sugestão das sanções, podendo ser prorrogado;

Prazo de 30 dias para pessoa jurídica apresentar Defesa;

Possibilidade de adoção de medidas judiciais investigativas, inclusive busca e apreensão;

Da dosimetria da pena e as atenuantes – art. 7° da Lei.

A LEI ANTICORRUPÇÃODAS SANÇÕES JUDICIAIS

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Perda dos bens, direitos ou valores obtidos fraudulentamente;

Suspensão ou interdição parcial das atividades;

Dissolução compulsória da pessoa jurídica (sanção mais grave);

Proibição de receber incentivos, subsídios, subvenções ou doação de órgãos ou entidades públicas pelo prazo de 1 a 5 anos.

A LEI ANTICORRUPÇÃODO PROCESSO JUDICIAL

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A responsabilização administrativa não afasta a responsabilização judicial.

Ação Civil Pública proposta pela União, Estados ou Municípios e Ministério Público, com possibilidade de pedido liminar de indisponibilidade de bens.

Prescrição quinquenal (art. 25).

As sanções poderão ser aplicadas de forma isolada ou cumulativamente.

A LEI ANTICORRUPÇÃODA EXTENSÃO DAS SANÇÕES

Da extensão das sanções:

Responsabilidade solidária das empresas controladoras, controladas, coligadas ou consorciadas (pagamento de multa e reparação do dano);

A responsabilidade subsiste nas operações societárias, sendo que na fusão e na incorporação a mesma se restringe à multa e à reparação do dano.

Possibilidade de Desconsideração da personalidade jurídica nas vias administrativa e judicial.

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A LEI ANTICORRUPÇÃOCOMPLIANCE

Conceito de Compliance: prática constante desenvolvida com o objetivo de zelar pelo cumprimento de normas, leis e regulamentos aplicáveis a todas as atividades desempenhadas pela empresa (“Programa Estruturado” - CGU).

Caráter atenuante. Não impede a aplicação de sanções.

A empresa passa a ser o principal interessado em prevenir e investigar as condutas tipificadas na Lei.

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A LEI ANTICORRUPÇÃOCOMPLIANCE

Códigos de condutas e ética;

Canais de denúncias internas e investigações periódicas;

Treinamentos periódicos de funcionários;

Auditorias internas e externas e due diligence específica em operações societárias;

Gestão e controle eficientes de contratos.

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A LEI ANTICORRUPÇÃODO ACORDO DE LENIÊNCIA

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O acordo de leniência é o acordo celebrado entre a autoridade máxima de cada órgão (a CGU no âmbito do Executivo Federal) e as pessoas jurídicas que colaborem efetivamente com as investigações e o processo administrativo, resultando dessa colaboração:

A identificação dos demais envolvidos na infração (quando souber e se houver);

Rapidez na obtenção de informações e documentos que comprovem o ilícito sob apuração.

A LEI ANTICORRUPÇÃODO ACORDO DE LENIÊNCIA

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Requisitos à pessoa jurídica para ser celebrado o acordo de leniência (devem ser preenchidos cumulativamente):

Ser a primeira a se manifestar sobre o interesse em cooperar para a apuração do ato ilícito;

Cesse completamente seu envolvimento na infração investigada a partir da data de propositura do acordo;

Admita sua participação no ilícito e coopere plena e permanentemente com as investigações e processo administrativo.

A LEI ANTICORRUPÇÃODO ACORDO DE LENIÊNCIA

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Isenta a pessoa jurídica das sanções de “publicação extraordinária na mídia” e “proibição de receber empréstimos, incentivos, etc”, bem como pode implicar em redução da multa em até 2/3 (dois terços).

Pode atenuar ou até mesmo isentar as sanções previstas na Lei n°. 8.666/93 (Lei de Licitações) – incentivo à denúncia espontânea.

A celebração do acordo não isenta a pessoa jurídica da obrigação de reparar o dano causado.

Descumprimento: impedimento de celebrar novo acordo pelo prazo de 03 anos.

A LEI ANTICORRUPÇÃODA CRIAÇÃO DO CNEP

A lei prevê a criação do CNEP (Cadastro Nacional de Empresas Punidas).

O CNEP consiste em um cadastro negativo das empresas penalizadas que reunirá e dará publicidade às sanções previstas na Lei, aplicadas pelos órgãos federais, estaduais e municipais.

Já está integrado com o Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas – CEIS (sanções da Lei n°. 8.666/93)

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A LEI ANTICORRUPÇÃOMATÉRIAS OBJETO DE REGULAMENTAÇÃO

Os parâmetros de avaliação de mecanismos e procedimentos previstos nas políticas de governança coorporativa (compliance).

Procedimentos e competência para a instauração e o julgamento do processo administrativo de apuração de responsabilidade da pessoa jurídica.

Decreto Estadual n°. 4.954/2013 (Tocantins); Decreto Estadual n°.  60.106/2014 (São Paulo).

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A LEI ANTICORRUPÇÃOE A LEGISLAÇÃO RELACIONADA

Lei Anticorrupção

• Lei de Improbidade Administrativa

• Lei do CADE• Lei de Licitações• Leis Penais• Leis Eleitorais

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