orientações gerais, políticas internas, ética e compliance ...digo-de... · apresentação de

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  • Orientaes gerais, polticas internas, tica e Compliance da Par Administrao de Valores Mobilirios (Par Mais).

  • REGISTRO DE ALTERAES

    Alterado em: Responsvel: Modificaes:

    07/01/2016 Guilherme Alano Criao deste Manual.

    06/01/2017 Thamiris Ramos Alterao no monitoramento dos computadores.

    10/01/2017 Thamiris Ramos Alterao da poltica de voto e responsvel por risco e compliance.

    22/02/2017 Karoline Silva Alterao da disposio das entradas e sadas das salas e nome do documento de cadastro Par Mais.

  • Sumrio 1. CDIGO DE TICA ................................................................................................................................................. 6

    1.1 Introduo .......................................................................................................................................................... 6

    1.2 Responsabilidade ................................................................................................................................................ 6

    1.3 Princpios Norteadores da Par Mais ................................................................................................................... 6

    1.4 Comunicao com Clientes e Mercado em Geral .............................................................................................. 7

    1.5 Conflito de Interesses ........................................................................................................................................ 7

    1.6 Imparcialidade nos Negcios ............................................................................................................................. 8

    1.7 Procedimento Padro na transmisso/execuo de ordens ............................................................................. 8

    1.8 Poltica de Negociao Pessoal .......................................................................................................................... 8

    1.9 Poltica de Combate e Preveno Lavagem de Dinheiro, Suborno e Corrupo ............................................ 9

    1.10 Responsabilidades dos Agentes ....................................................................................................................... 9

    1.11 Propriedade Intelectual ................................................................................................................................... 9

    1.12 Controle e Conformidade Compliance ......................................................................................................... 9

    1.13 Penalidades .................................................................................................................................................... 10

    2. COMPLIANCE ORIENTAES GERAIS ............................................................................................................. 11

    2.1 Objetivo ............................................................................................................................................................ 11

    2.2 Definio. ......................................................................................................................................................... 11

    2.3 Funes do diretor de Compliance ................................................................................................................... 11

    2.4 Polticas Internas .............................................................................................................................................. 11

    2.5 Identificao de erros ....................................................................................................................................... 12

    2.7 Acompanhamento das atividades da rea de Compliance: Comit de Compliance ........................................ 13

    2.8 Reviso Manual de Compliance ....................................................................................................................... 13

    3. POLTICA CONHEA SEU CLIENTE (KYC), LAVAGEM DE DINHEIRO, SUBORNO E CORRUPO ....................... 14

    3.1 Objetivo ........................................................................................................................................................... 14

    3.2 Definio ........................................................................................................................................................... 14

    3.3 Normas de Conduta .......................................................................................................................................... 14

    3.4 Preveno a Lavagem de Dinheiro, Suborno e Corrupo ............................................................................... 15

    3.4.1 Processos de Preveno a Lavagem de Dinheiro...................................................................................... 15

    3.4.2 Pessoas Politicamente Expostas (PEP) ................................................................................................... 15

    3.4.3 Processos e preveno lavagem de dinheiro sobre o ativo .................................................................... 15

    3.5 Suborno e Corrupo ........................................................................................................................................ 16

    3.5.1 Definio .................................................................................................................................................... 16

  • 3.5.2 Situaes Previstas e Regras Internas ....................................................................................................... 16

    3.5.3 Pagamento de Comisso ........................................................................................................................... 16

    3.5.4 Funcionrios Pblicos ................................................................................................................................ 16

    3.5.5 Doaes a Partidos Polticos ...................................................................................................................... 17

    3.6 Responsabilidades ............................................................................................................................................ 17

    4. POLTICA DE NEGOCIAO DE RECURSOS PRPRIOS ...................................................................................... 18

    4.1 Objetivo ............................................................................................................................................................ 18

    4.2 Princpios de negociao de investimentos prprios ....................................................................................... 18

    4.3 Vedaes ........................................................................................................................................................... 19

    4.4 Permisses ....................................................................................................................................................... 19

    4.5 Disposies gerais ............................................................................................................................................ 20

    5. POLTICA DE RATEIO E DIVISO DE ORDENS .................................................................................................... 21

    5.1 Objetivo ............................................................................................................................................................ 21

    5.2 Metodologia ..................................................................................................................................................... 21

    6. POLTICA DE SEGREGAO DE ATIVIDADES ...................................................................................................... 22

    6.1 Objetivo ............................................................................................................................................................ 22

    6.2 Definio ........................................................................................................................................................... 22

    6.3 Normas de Conduta .......................................................................................................................................... 22

    7. POLTICA DE SEGURANA DA INFORMAO .................................................................................................... 23

    7.1 Objetivo ........................................................................................................................................................... 23

    7.2 Padres e normas de segurana ...................................................................................................................... 23

    7.3 Disposies gerais ............................................................................................................................................. 23

    8. POLTICA DE TREINAMENTO .............................................................................................................................. 25

    8.1 Objetivo ............................................................................................................................................................ 25

    8.2 Disposies gerais ............................................................................................................................................. 25

    8.3 TERMO DE ADESO E CERTIFICAO DE TREINAMENTO ......................................

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