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8 Encontro da ABCP

01 a 04/08/2012, Gramado, RS

rea Temtica: Instituies Polticas

Neoinstitucionalismo e Mudana das Instituies: Teorias e Agenda de Pesquisa

Ivan Filipe Almeida Lopes Fernandes1 (DCP USP)

Lucas Queija Cadah2 (DCP e NUPPs USP)

1 Contato: ivan.fernandes@usp.br 2 Contato: lucas.cadah@usp.br

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Resumo: Neste estudo pretende-se discutir como a mudana institucional endgena tratada na literatura neoinstitucionalista. Parte-se da constatao

que as instituies so abordadas como determinantes de processos polticos

ou determinadas por fatores exgenos. Ainda, os estudos que as tratam como

varivel dependente observam a gnese institucional e no sua transformao.

E quando impactos institucionais de longo prazo so foco da anlise, estes so

considerados como fatores de persistncia e incrementalismo, tais como os

mecanismos de path dependence, positive feedback, retornos crescentes e

sequncias causais. Dito isto, pretende-se averiguar como a literatura trata de

elementos institucionais presentes no prprio processo de mudana

institucional, o que, por consequncia, minimiza o uso excessivo de parmetros

exgenos e centrados em processos deux ex machina em conjunturas crticas.

Palavras-chave: Neoinstitucionalismo; Escolha Racional; Mudana Institucional

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1. Introduo A cincia poltica tm como uma de suas perguntas mais fundamentais a razo

pela qual instituies surgem e mudam em um determinando contexto. O

postulado de que determinados arranjos institucionais favorecem certos

resultados objeto de vrias pesquisas. Na economia diversos estudiosos se

preocuparam em analisar a relao entre certos tipos de instituies e o

desenvolvimento econmico nos pases, vide o trabalho clssico de North

(1990).

Instituies que so criadas para cumprir determinado papel podem aparecer

atravs de diferentes formatos. O jogo que envolve a origem e tambm a

mudana das instituies representa uma extensa agenda de pesquisa, na

qual muitas teorias e metodologias apresentam suas propostas. Grande

parcela dessas explicaes tende a trabalhar com a variveis endgenas e

exgenas as instituies.

Nesse estudo pretendemos discutir como a mudana institucional gradual e

endgena tratada na literatura neoinstitucionalista. Esse debate vital para

se compreender o papel dos mecanismos explicativos subjacentes a evoluo

dos processos histricos, uma vez que certos processos de longo prazo so

conformado pelas instituies que os envolvem e gradualmente moldam as

primeiras que, por sua vez, se autotransformam ao longo do tempo, sem

passarem por momentos de ruptura.

O conceito de mudana institucional endgena foca os efeitos que as prprias

instituies possuem sobre o seu processo de transformao e como esses

mecanismos causais se diferenciam dos processos de persistncia

institucional, como, por exemplo, os processos de path dependence e

sequncias causais. J o conceito de mudana institucional gradual sugere que

mudanas podem ser incrementais e pequenos ajustes podem no longo prazo

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se conjugar em significantes transformaes institucionais (Mahoney e Thelen,

2010).

A importncia de uma melhor compreenso deste campo reside no fato que

embora a escola institucionalista tenha feito importantes avanos, os esforos

se voltaram principalmente para o entendimento de como e porque as

instituies afetam os processos e resultados polticos e no sobre como estas

mesmas evoluem e se adaptam ao longo do tempo. As pesquisas trataram das

instituies como variveis independentes, ademais, os estudos que as tiveram

como varivel dependente interessaram-se, sobretudo, pelo tema da gnese

institucional e no sua transformao. Desta forma, apesar do campo j ter

avanado consideravelmente, as teorizaes sobre a mudana gradual e sobre

a mudana institucional endgena ainda so bastante preliminares (Hall e

Taylor, 1996; e March e Olsen, 2006).

A compreenso da mudana endgena s instituies impe novas exigncias

conceituais que desafiam os comparativistas, considerando que as exigncias

de construo de teorias com explicaes causais e com conexes rigorosas

com a realidade emprica so cada vez mais amplas, fazendo com que a

separao entre efeitos e causa das instituies tenha que ser clara. Isto , a

compreenso de como as instituies evoluem e mudam fundamental e deve

ser conceitualmente separada de seus efeitos sobre o entorno poltico, ainda

que as teorias sobre o problema da mudana institucional tenham tratado de

maneira bastante preliminar as mudanas institucionais endgenas e graduais

(Rezende, 2009; King, Keohane e Veba, 1994; Bates e outros, 1998; Morton,

1999; Brady e Collier, 2004;).

Conforme mostraremos abaixo, boa parte da literatura assume que as

principais mudanas institucionais seriam abruptas e teriam como fonte

primordial causas exgenas dentro de conjunturas crticas. As dinmicas

endgenas seriam fontes primordiais de estabilidade e persistncia e no de

mudanas.

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Dado isso, importante esclarecer qual o papel que os mecanismos causais

tm no desenvolvimento de modelos tericos sobre a mudana institucional.

Os principais mecanismos produzidos na teoria neoinstitucionalista histrica

buscam afirmar que as instituies importam e desse modo produzem

explicaes sobre a estabilidade e persistncia institucional, e que foram

herdadas de conceitos originados na economia institucional de Arthur (1994),

David (1985, 2000) e North (1990). Estes modelos foram desenvolvidos

primariamente na literatura institucional econmica sobre tecnologia, comrcio,

geografia econmica e crescimento econmico por Paul David (1985), Brian

Arthur (1994) e Douglas North (1990), que fizeram importantes contribuies

para o desenvolvimento do conceito de path dependence no campo da

economia institucional.

A obra de Pierson (2004) deixa claro que uma parte considervel dos esforos

realizados foi no sentido de desenvolver os mecanismos causais que

comprovam como as instituies persistem ao longo do tempo. O espao

terico-analtico para a mudana de maior escala acabou sendo deslocado

para pontos concentrados na evoluo temporal, as conjunturas crticas, onde

os mecanismos de persistncia se mostram mais fracos, abrindo espao para a

contingncia e para a realizao de mudanas bruscas. Dito de outra forma, a

anlise institucional reservou o espao para a mudanas apenas em momentos

de abrupta transformao e no de processos cumulativos de pequenos

ajustamentos decorrentes das prprias caractersticas institucionais e com

grandes consequncias.

Mecanismos como path dependence, positive feedback, retornos crescentes,

sequncias causais e cadeias causais tm como pano de fundo a noo da

persistncia e no das mudanas profundas. Nestes aparatos tericos, as

mudanas institucionais so definidas por fatores exgenos s instituies,

como, por exemplo, alteraes nos contextos ou em variveis macrossociais.

Capoccia e Keleman (2007) e Rezende (2009) ao analisarem o estado das

artes da literatura comparada tambm observaram que os estudos sobre a

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mudana institucional tm dado pouca nfase aos elementos institucionais

presentes no prprio processo de mudana institucional. E em consequncia

disso, a literatura correntemente recorreu ao uso excessivo de parmetros

exgenos e centrados em processos deux ex machina presentes nas

conjunturas crticas.

A consequncia terica dos fatos apresentados que as mudanas

institucionais graduais e seus mecanismos ainda no foram at agora o foco

central das explicaes nas cincias sociais. Desta forma, a elaborao dos

comparativistas sobre os mecanismos que organizam a mudana gradual e

endgena s instituies ainda um trabalho incipiente a ser feito dentro da

literatura neoinstitucionalista (Mahoney e Thelen, 2010). Este estudo buscar

entender e elucidar os problemas tericos decorrentes desta lacuna existente

na literatura institucional comparada.

2. A Perspectiva Exgena na Mudana Institucional

a) Instituies como Equilbrio

O institucionalismo na Cincia Poltica foi em grande medida influenciado pela

viso de que as instituies so erguidas, em primeiro lugar, para resolver

problemas de ao coletiva, enxergando as instituies como o resultado do

equilbrio entre os atores que participam de uma dada interao scio-poltica

estratgica. Esta abordagem, herdeira dos conceitos desenvolvidos na teoria

institucional econmica, baseava-se na suposio que as instituies so

construes humanas criadas para superar problemas de ao coletiva, criar

compromissos crveis e reduzir os custos de transao e as incertezas

inerentes aos processos sociais (Rezende, 2009 e Mahoney, 2010).

Ao serem instrumentos de coordenao, as instituies solucionariam

problemas de ao coletiva e promoveriam ganhos mtuos a todos

participantes. Sua principal consequncia reduzir o problema do carona e

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induzir a cooperao por meio da imposio de constrangimentos ao auto-

interesse. As instituies permitiriam, portanto, que as sociedades avanassem

na fronteira de pareto.

O problema concernente a este tipo de tratamento excessivamente

economicista dado s instituies que o processo poltico envolve questes

que vo alm do mero equilbrio ou da reduo de incertezas e custos de

transao. H tambm neste campo lutas pelo controle da autoridade de

estabelecer, tornar vlidas e mudar as regras que governam as relaes scio-

polticas. Isto , h uma faceta muito mais relevante que no foi havia sido

levada em conta, as instituies como soluo para problemas distribucionais.

A poltica, assim como as polticas pblicas, que para Pierson (1993), Pierson e

Skocpol (2002) e Moe (2003) so tambm um tipo de instituio, fundada na

lei e se apiam e fundamentam no poder coercitivo do estado, assinalando o

que os atores podem, devem e no podem fazer ao estabelecer incentivos e

penalidades associados com cada tipo de atividade social e ao poltica

(Pierson, 2004). Ou seja, as instituies polticas so mais explicadas por

conflitos distribucionais do que por benefcios coletivos (Knight, 1992)

Terry Moe argumentou que um dos principais problemas da teoria institucional

reside no fato que ao enxergarem as instituies como estruturas para a

cooperao voluntria, as instituies perderiam o seu aspecto mais relevante:

a capacidade de impor comportamentos aos que participam do processo

poltico. As instituies no necessariamente produzem ganhos mtuos, pois

mais do que estruturar a cooperao, elas so estruturas de poder (Moe, 2005,

p. 215).

Mahoney assume que a abordagem das instituies como solues para

problemas distribucionais como a definio mais til para a Cincia Poltica,

uma vez que nem todas instituies solucionam problemas de ao coletiva e

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produzem bens pblicos, mas todas possuem impactos distribucionais

(Mahoney, 2010).

Desta forma, a alocao, e, portanto o condensamento num devido espao de

tempo, da distribuio de poder inerente ao estabelecimento de instituies

polticas. Ademais, quando os atores esto em posio de impor regras, as

instituies ofeream retornos crescentes, pois o poder utilizado de maneira

a auto-reforar assimetrias existentes.

Diante disso, assaz distante da realidade supor que as instituies so meros

equilbrios estratgicos entre os atores racionais realizando trocas voluntrias.

A utilizao pela Cincia Poltica de conceitos desenvolvidos pela economia

institucional devem levar em conta o fato que os processos polticos

diferentemente dos processos econmicos no so produzidos por um

conjunto aleatrio de pequenos eventos, mas sim por decises tomadas por

atores influentes (Capoccia e Keleman, 2007).

A relao entre instituies e poder est na raiz das teorias que buscam

analisar a mudana institucional endgena. A razo disto reside no fato que a

definio de instituies como uma situao de equilbrio na interao social

requer que alteraes institucionais sejam por definio decorrentes de

alteraes no equilbrio, que s se produz com mudanas na variveis

exgenas ao processo institucional que alterem a posio de equilbrio.

Do outro lado, a definio de instituio com base em uma abordagem

centrada na distribuio de poder, faz com que a prpria dinmica institucional

seja fonte de mudana institucional quando questes de compliance e

enforcement so levados em conta (Thelen e Mahoney, 2010), sem contar com

o fato que o poder institucionalizado gera retornos crescentes, que por sua vez,

instauram processos que modificam no longo prazo a institucionalidade inicial.

Alm disso, a viso que as instituies geram ganhos mtuos

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constantemente desafiada pelo facto que muitas instituies, sobretudo fora do

mercado, so ineficientes do ponto de vista alocativo.

b) Persistncia institucional e Mecanismos Causais Alm das implicaes da anlise das instituies como equilbrio, a primeira

gerao de pesquisadores neoinstitucionalistas justificaram a importncia de

seus estudos no fato que as instituies teriam contedos estveis e

persistentes. Isto teve como implicao uma reduzida capacidade analtica

destas serem pensadas como relevantes no prprio rocesso de mudana

institucional. Os esforo realizado no perodo inicial de recuperao da

importncia das variveis institucionais em face da especializao da literatura

em variveis centradas na sociedade foi devotado comprovao de que as

instituies so estveis no longo prazo (Evans, Rueschemeyer e Skocpol,

1985).

Esse efeito foi mais relevante no neoinstitucionalismo histrico no qual o

retorno a histria tem como base o tratamento do tempo como uma varivel

independente. Os eventos passados no deveriam ser usados apenas como

casos para se estudar modelos que no levem o tempo em considerao. Nas

palavras de Aminzade (1992) o retorno histria deveria ser baseado na

"construo de teorias da continuidade e da mudana que sejam atentas s

questes de ordem e sequncia e que reconheam o poder causal das

conexes temporais entre os eventos" (p.458). Este retorno terico requeria

que fossem desenvolvidos conceitos que reconhecessem e organizassem a

diversidade dos padres de conexes temporais entre os eventos. Entre estes

padres, uma forma bastante profcua de refinar e esclarecer as relaes entre

a histria e os eventos polticos por meio da elaborao dos mecanismos que

conectem o passado com os eventos polticos (Pierson, 2004).

King, Keohane e Verba (1994) entendem que os mecanismos causais so

ontologicamente semelhantes s variveis dependentes e independentes,

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sendo, portanto, apenas variveis intervenientes que afetam a conexo causal

entre as duas anteriores. J Falleti e Linch (2009) entendem que os

mecanismos possuem uma ontologia distinta das variveis ao serem conceitos

relacionais, residindo alm das unidades de anlise, o que impossibilita que

sejam tratados como variveis intervenientes.

Devido grande extenso do debate sobre o papel e a natureza dos

mecanismos adotaremos a definio mnima proposta por Gerring na qual os

mecanismos como "a agncia ou meio pelo qual um efeito produzido ou um

objetivo alcanado" (Gerring, 2007, 163). Segundo este autor, esta definio

no agride outras definies mais especficas de mecanismos utilizadas por

outros autores e no deixa de ser criteriosa metodologicamente.

O conceito mais usado a respeito da capacidade das instituies se

perpetuarem ao longo do tempo a path dependence, na qual o passo

seguinte no depende apenas dos fatores presentes, mas tambm de toda a

trajetria cursada. Todavia sem a identificao dos mecanismos que operam

na formao de processos de path dependence, as anlises tornam-se mera

descries das etapas de uma trajetria e no explicaes do porque esta foi

escolhida e consolidada (Thelen, 1999). Para que o conceito no seja

esgarado, a path dependence deve ser refinada com as dinmicas de

processos de auto-reforo, tambm conhecidas como de retornos crescentes

ou positive feedback, que possuem dois momentos fundamentais: os

primeiros estgios e a trajetria.

c) Path Dependence O conceito mais usado a respeito da capacidade das instituies se

perpetuarem ao longo do tempo a path dependence, na qual o passo

seguinte no depende apenas dos fatores presentes, mas tambm de toda a

trajetria cursada. Todavia sem a identificao dos mecanismos que operam

na formao de processos de path dependence, as anlises tornam-se mera

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descries das etapas de uma trajetria e no explicaes do porque esta foi

escolhida e consolidada (Thelen, 1999). Para que o conceito no seja

esgarado, a path dependence deve ser refinada com as dinmicas de

processos de auto-reforo, tambm conhecidas como de retornos crescentes

ou positive feedback, que possuem dois momentos fundamentais: os

primeiros estgios e a trajetria.

Trajetrias path dependents so muito influenciadas por pequenas

perturbaes em seus primeiros estgios e aps uma particular trajetria ter

sido estabelecida, torna-se difcil revert-la, uma vez que os processos de

auto-reforo trazem tona a importncia do tempo e da sequncia de eventos,

separando os momentos formativos e momentos de auto-reforo. Processos de

auto-reforo indicam que aps a opo por certa trajetria, os custos de

reverso se elevam com o passar do tempo (Pierson, 2000 e 2004).

Mahoney (2000 e 2001) prope um outro tipo de argumento sobre path

dependence que no centrado em processos de positive feedback: as

sequncias reativas. Sequncias reativas so cadeias de eventos

temporariamente ordenados e causalmente conectados. Elas so reativas pois

cada evento em parte uma reao ao evento antecedente, sendo, portanto,

dependente dos passos anteriores realizados na trajetria. Um evento aciona o

outro por meio de relaes de reao e contrarreao. Desta forma, o evento

final dependente de toda a cadeia de eventos originada numa dada

conjuntura crtica.

As sequncia reativas so dependentes da trajetria, pois o evento histrico

que coloca a cadeia em movimento contingente e o processo como um todo

caracterizado por uma inerente sequencialidade, ainda que o resultado final

possa ser afastado do evento formador da conjuntura crtica. Por fim, a inrcia

caracterstica dos processos de path dependence so produzidas nas

sequncias reativas pelos mecanismos de reao e contrarreao que do as

cadeias uma lgica inerente na qual um evento naturalmente leva ao outro.

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Os mecanismos que orientam as sequncias reativas diferem

substancialmente do mecanismo de positive feedback , pois enquanto este

ltimo marcado por processos de auto-reforo, as sequncias reativas so

caracterizadas por processos transformativos e opositores nos quais ocorre um

movimento para reverter o padro anterior. Nesta estudo ns no nos

debruaremos muito mais sobre estes mecanismos, uma vez que sua

concepo parece ser pouco parcimoniosa e seu mecanismo menos claro que

os de positive feedback.

Desta forma, por definio, em processos polticos path dependence difcil

reverter o curso assumido. Alternativas que foram plausveis nos momentos

formativos podem ficar irremediavelmente perdidas, pois os benefcios relativos

da atual atividade comparado com os e outras possveis opes aumentam ao

longo do tempo (assim como os custos de mudana). A path dependence

sugere que os comeos so muito mais importantes que o resto da trajetria, e

nesse curto espao inicial que ocorrem as transformaes institucionais.

E como os passos iniciais so decisivos, o conceito de path dependence nos

ajuda a esclarecer o papel que as conjunturas crticas tm na histria ao

estabelecer o mecanismo que explica porque alguns processos scio-polticos

desencadeados por um evento ou processo em certo ponto no tempo se

reproduz, mesmo na ausncia de recorrncia do prprio evento ou do processo

original.

d) Conjunturas Crticas Boa parte do que foi escrito sobre as conjunturas crticas propuseram formas

de se identificar no tempo as conjunturas, sem trabalhar com os mecanismos

que esto sendo operados para que ela se realize. Uma destas proposies foi

a de Hogan (2006), que postulou que para identificar as conjunturas crticas

devemos analisar dois elementos distintos: uma clivagem generativa e uma

mudana significante, rpida e abrangente. A clivagem generativa envolve o

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exame das tenses que levaram ao perodo de mudanas. O segundo

elemento requer que haja mudana e que ela no seja lenta e que afete boa

parte daqueles que tem interesse na instituio que est sendo alterada.

A definio terica que Hogan faz das conjunturas crticas uma ilustrao das

dificuldades em se propor mecanismos que expliquem o surgimento destas

sem se recorrer s variveis exgenas. No h no arcabouo proposto por este

autor a preocupao que as conjunturas crticas tenham suas razes em

caractersticas intrnsecas s instituies.

Como h na definio de Hogan (2006) um componente de mudanas, o

arcabouo analtico de acaba por negar a existncia de conjunturas que no as

tenham gerado, diferentemente do argumento de Capoccia e Keleman (2007) e

Pierson (2004) que enfatizam o papel da fluidez nas conjunturas crticas, ao

observar que as conjunturas crticas so perodos nos quais as mudanas so

plausveis e possveis, mas no necessrias. Para Capoccia e Keleman, a no

incluso de casos negativos nas conjunturas crticas introduz vis de seleo

nas anlises e nos achados.

Todavia, as conjunturas crticas no so produzidas a partir do vazio. Mahoney

(2001) elabora um pouco mais sobre esta problemtica e prope que "para

explicar as conjunturas crticas, necessrio que o analista observe pequenos

eventos, a agncia humana e particularidades histricas que esto fora dos

quadros tericos disponveis" (p. 116). Esse argumento de Mahoney, que tenta

trazer algum grau de parcimnia na anlise das conjunturas crticas demonstra

como a literatura institucional ainda no desenvolveu instrumentos que lhe

permita analisar de maneira teoricamente informada como os acontecimentos

ocorrem nas conjunturas crticas, pois embora sejam marcadas por maior

flexibilidade que os momentos anterior e posterior, no so momentos de total

contingncia.

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Um avano na tentativa de estabelecer parmetros que afetem as conjunturas

crticas foi o esforo de Slater e Simmons (2010) em caracterizar o momento

anterior s conjunturas crticas. Estes autores observaram a existncia de

quatro tipos distintos de antecedentes: os antecedentes que no possuem

relaes com o processo causal; os antecedentes que podem ser diretamente

responsveis pelo resultado de interesse, sendo portanto uma hiptese rival

da conjuntura crtica, especialmente se houver antecedentes tericos que

podem ter significao causal com o resultado; antecedentes que apresentam

similaridades em casos comparativos que no atingiram o mesmo resultado,

servindo como variveis de controle da anlise causal; por fim, o quarto e

ltimo antecedente, teoricamente mais interessante so os antecedentes

crticos, que so aqueles que fazem parte do pacote de variveis

independentes relacionadas com o resultado de interesse.

Slatter e Simmons (2010) definem os antecedentes crticos como fatores ou

condies que precedem conjunturas crticas e que combinam com as foras

causais durante a conjuntura crtica para produzir o divergncias de longo

prazo nos resultados (p. 889). O ponto importante da contribuio se deve ao

fato que como os antecedentes crticos complementam o conjunto de foras

causais, ele combinado com foras causais operativas na conjuntura crtica.

Desta maneira, demonstram teoricamente que as conjunturas crticas so

momentos de expanso da agncia dos atores e no de completa

contingncia. As conjunturas crticas no comeam do zero, existe uma histria

anterior que pode afetar a trajetria que se inicia na conjuntura e que precisa

ser analisada de forma sistemtica, evitando o regresso ao infinito.

Por fim, importante frisar que o argumento de Slatter e Simmons questiona

as pesquisas que no analisam os seus antecedentes, classificando-os de

acordo com a tipologia proposta, e encerram seus argumentos causais no

inicio da conjuntura crtica, pois caso os antecedentes sejam crticos ou

similares, as pesquisas estaro truncando a anlise ao no incluir uma

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relevante varivel de controle, o que produz vis de seleo na anlise

qualitativa.

Ainda que a contribuio de Slatter e Simmons seja um avano na

compreenso da conjuntura crtica, uma vez que eles produzem uma

sistematicidade que estava ausente nas anlises histricas iniciadas nas

conjunturas crticas, pois identificam alguns padres de persistncia que ainda

existem nessa conjuntura, ela no resolve um dos problemas que levantamos

ao longo deste estudo que a ausncia de parmetros que sejam institucionais

e que afetem a formao das conjunturas crticas. Ademais, ainda que os

antecedentes crticos as afetem, eles continuam sendo elementos exgenos s

instituies e no nos informam sobre quais mecanismos esto operando no

processo de formao de uma conjuntura crtica e nem sobre quais

mecanismos operam dentro da conjuntura crtica para produzir o comeo da

trajetria.

3. A Perspectiva Endgena na Mudana Institucional a) A Resposta da Escolha Racional Algumas perguntas fundamentais sobre a mudana institucional permeiam

diversas correntes terico-metodolgicas: Como e por que instituies mudam?

Como instituies persistem em um ambiente de mudana? So a partir

desses questionamentos que Greif e Laitin (2004) olham para a mudana das

instituies atravs da teoria formal. Os autores identificam duas dificuldade da

escolha racional em lidar com esse problema: o auto-reforo da instituies e o

consequente comportamento endgeno que elas geram.

O grande desafio a explicao de como as instituies mudam

endogenamente. A armadilha dessa corrente que toda fonte de mudana

exgena, j que as instituies se auto-reforam no existiriam incentivos

para os indivduos se desviarem do comportamento associado com a

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instituio. Nesse sentido as anlises esto centradas na dinmica das

mudanas contextuais, ou seja, na mudana dos parmetros exgenos as

instituies.

Para Greif e Laitin (2004) a teoria dos jogos devem incorporar os avanos do

institucionalismo histrico considerando as instituies como produto de um

processo histrico no qual elas mudam endogenamente. Eles introduzem dois

conceitos: quase-parmetro e reforo institucional. Em primeiro lugar preciso

distinguir parmetros de variveis na perspectiva do equilbrio institucional.

Parmetros so exgenos as instituies, se os parmetros mudam no

necessrio estudar o novo equilbrio. Enquanto as variveis so determinadas

endogenamente pela instituio. Essa viso tradicionalmente se concentra em

uma nica transao, Greif e Laitin entendem que a dinmica institucional deve

incluir os aspectos do contexto como paramtricos. As anlises precisam

reconhecer que as alteraes marginais em quase-parmetros no conduzem

a uma alterao no comportamento e no comportamento esperado associado

com esta instituio (Greif e Laitin, 2004, p. 634).

Eles salientam que as distines entre parmetro, varivel e quase-parmetro

no so rgidas e sim baseadas em observaes empricas. Se os resultados

do auto-reforo afetam os valores de um ou mais parmetros que suportam o

equilbrio observado, s que de uma maneira que s iria conduzir a longo prazo

a mudana de comportamento, estes parmetros so melhores reclassificados

como quase-parmetros (Greif e Laitin, 2004, p. 634).

Ao incorporar outras teorias junto com a escolha racional os autores afirmam

que as instituies analisadas ao se reforarem, mais indivduos em um

nmero maior de situaes vo aderir ao comportamento associados a

instituio. A mudana endgena vai ocorrer somente quando o processo

autodestrutivo alcanar um certo nvel crtico em que os padres do

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comportamento do passado no se auto-reforarem. Da decorre a importncia

do processo histrico nas pesquisas.

b) A Mudana Gradual Segundo Mahoney e Thelen (2010), a estabilidade e a mudana institucional

esto intimamente ligadas, pois a estabilidade institucional no explicada

apenas pelos elementos do positive feedback, mas sim pela ativa e

permanente mobilizao poltica. As instituies mudam frequentemente,

todavia estas mudanas so assaz sutis e graduais. Embora estas

transformaes lentas e incrementais sejam menos dramticas, elas podem ter

grandes consequncias sobre o comportamento dos atores e ter resultados

polticos substantivos.

Na concepo destes autores, as instituies no so propensas a mudanas

apenas em momentos de crise e de grande contingncia, quando os processos

de path dependence seriam pontuados e um novo arcabouo institucional

formado, mas tambm contam com pequenos ajustes que acumulados podem

ter grande impacto no resultado.

Os autores adotam uma definio das instituies centradas em questes

distributivas de poder, com a incorporao dos temas de compliance,

enforcement e ambiguidade institucional. O fundamento pelo qual o modelo

analtico produzido consiste no fato que as instituies so concebidas como

instrumentos distributivos com implicaes reais sobre e para o poder. A partir

desta definio bsica, as mudanas institucionais no so mais refns dos

choques exgenos. Suas propriedades bsicas so fontes de elementos

dinmicos na estabilidade e as instituies seriam repletas de tenses ao

afetarem os recursos disponveis aos atores, que ao serem alterados permitem

que mudanas graduais e endgenas tomem corpo3.

3 Ainda que os autores no tratem desta forma, podemos analisar estes elementos intrnsecos s instituies como mecanismos causais indutores das mudanas graduais.

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Desta maneira, atores com diferentes dotaes de recursos so motivados a

perseguir a criao e defesa de diferentes tipos de instituio. Em alguns casos

o poder de um conjunto de atores sobre outros relativamente maior,

permitindo que desenhe as instituies de forma prxima a seus objetivos e

preferncias. Todavia, o resultado institucional final no precisa refletir a

posio de nenhum conjunto particular de atores. Elas podem ser resultados

no esperados do conflito e da barganha entre grupos ou o resultado de

compromissos ambguos entre atores que podem coordenar sobre alguns

termos institucionais, mesmo diferindo substantivamente sobre seus objetivos

finais.

No modelo analtico de Mahoney e Thelen, os mecanismos de persistncia

levantados nas sees anteriores no so automticos. Pelo contrrio, existem

componentes dinmicos nas instituies que permitem que haja mudanas,

ainda que graduais, sobretudo quando h alteraes nas coalizes que apoiam

esta ou outra instituio. Desta forma, a persistncia de certos arranjos requer

uma continua mobilizao de apoio poltico por parte daqueles atores que so

beneficiados. Ou seja, em outras palavras, os mecanismos de positive

feedback requerem tambm uma mobilizao permanente de recursos, o que

conduz ao fato que mudanas no equilbrio de poder de apoio de dada

instituio pode ser uma importante fonte de mudana institucional.

Com a definio das instituies centradas em questes distributivas, a

compliance e o enforcement emergem como variveis cruciais para a anlise

da estabilidade e da mudana. As instituies esto sujeitas a processos

interpretativos e a diferentes nveis de enforcement e, portanto, exibem

ambiguidades que fornecem o espao necessrio, emprico e analtico, para

que os atores interessados explorem e ajustem as instituies de acordo com

seus prprios interesses.

Em resumo, estas caractersticas intrnsecas das instituies, que so

decorrentes de seu carter distributivo de poder, contm inmeros elementos

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prprios, introduzindo o tema da mudana institucional endgena, que aumenta

a propenso de mudanas, abruptas e incrementais. Este um espao

analtico importante que outras concepes que no abordam o tema da

alocao de poder, compliance e enforcement no possuem. Desta forma, com

o trabalho realizado por Thelen e Mahoney (2010), observamos como as

mudanas institucionais podem ser tratadas alm e com mais cuidado terico

do que nos modelos do Equilbrio Dinmico que centralizam todas as

mudanas importantes em fatores exgenos, que inauguram conjunturas

crticas e processos de path dependence.

4. Concluso De acordo com o discorrido neste trabalho, as premissas de estabilidade e

persistncia, com a aceitao dos supostos de path dependence iniciados em

conjunturas crticas, inibem a produo de dinmicas endgenas que so

necessrias para uma melhor compreenso da mudana e de sua diversidade.

A abordagem institucional tornou-se assaz problemtica ao concentrar seus

estudos da mudana institucional em modelos baseados no Equilbrio

Pontuado, pois este modelo apropria-se das instituies para explicar os

processos de permanncia, enquanto deixa que as mudanas, que so sempre

rupturas drsticas sejam, explicadas por meio de fatores exgenos. Estas

variveis exgenas acabam dando s teorias sobre a mudana institucional um

carter relativamente determinista, com a primazia a fatores estruturais sobre

os elementos institucionais, que, no limite, tornam-se epifenmenos ao apenas

conectar os fatores exgenos que as produzem, com a nica capacidade de

faz-los se repetir e persistirem ao longo do tempo.

razovel concluir que os modelos institucionais at agora desenvolvidos so

poderosas ferramentas analticas para explicar os processos de estabilidade e

reproduo, enquanto so frgeis para entender processos de mudana ao

longo do tempo. Desta feita, como as mudanas no so apenas resultados de

conjunturas crticas, necessrio incorporar teoria da mudana institucional

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conceitos que permitam analisar resultados decorrentes da acumulao de

pequenas mudanas ao longo do tempo que tenham suas razes nas prprias

caractersticas das instituies. Dito de outra forma, centrar o processo de

mudana em conjunturas crticas, alm de enviesar as anlises para a

utilizao excessiva de fatores exgenos, tambm no corresponde com a

realidade emprica que encontramos nossa volta.

Alm disso, tambm de fundamental importncia que a literatura

neoinstitucionalista se liberte das amarras da economia institucional e trate as

instituies levando em conta a sua dimenso poltica mais importante, a

questo do poder. A abordagem centrada no equilbrio induz que as mudanas

institucionais sejam vistas como fenmenos exgenos que o perturbam. A

adoo de definies orientadas pelo poder, como propostas por Moe (2003 e

2005) e por Mahoney e Thelen (2010), permitem que o estudo das instituies

e de sua mudana leve em conta aquilo que mais caro para a poltica, o

poder. Isto ajuda a explicar as formas nas quais os atores atuam para defender

seus interesses, que muitas vezes so de soma zero, pois ainda que as

estruturas estruturem a cooperao, elas estruturam, sobretudo, o poder de

uns sobre os outros.

Existe a necessidade um esforo que produza mecanismos que tratem das

relaes entre as motivaes e interesses dos indivduos com as instituies e

com o mundo macrossocial, sem que as duas primeiras sejam determinadas

por este ltimo. Isto seria a construo de uma espcie de individualismo

institucionalista, que seja capaz de levar em contas as questes de equilbrio,

assimetrias na distribuio de poder e as relaes entre preferncias,

motivaes e instituies. Dando mais espao para a agncia como um dos

fatores causais que afetariam as mudanas, gradual e abrupta, das

instituies, sem que se elimine dos desenhos de pesquisa as variveis

exgenas, que continuam exercendo papel importante no mundo poltico.

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Por fim, podemos concluir que embora os mecanismos que organizam a

mudana gradual e endgena s instituies ainda no estejam

suficientemente trabalhos dentro da literatura neoinstitucionalista, ns j

possumos elementos que permitem que contribuies para o preenchimento

desta lacuna seja feito.

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