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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTO Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos Avaliação do Plano Plurianual 2008 - 2011 Exercício 2009 – Ano Base 2008

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Page 1: MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTO Secretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos Avaliação do Plano Plurianual 2008 - 2011 Exercício 2009 – Ano Base

MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

Avaliação do Plano Plurianual 2008 -

2011Exercício 2009 – Ano Base

2008

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

Avaliação – Exercício 2009 – Ano Base 2008Avaliação – Exercício 2009 – Ano Base 2008

I - avaliação do comportamento das variáveis I - avaliação do comportamento das variáveis macroeconômicas;macroeconômicas;

II execução física e orçamentária das ações orçamentárias II execução física e orçamentária das ações orçamentárias do Plano;do Plano;

III - índices alcançados ao término do exercício anterior; III - índices alcançados ao término do exercício anterior;

IV - possibilidade de alcance do índice final para cada IV - possibilidade de alcance do índice final para cada indicador;indicador;

V - metas físicas e dos valores financeiros, para os três V - metas físicas e dos valores financeiros, para os três exercícios subseqüentes.exercícios subseqüentes.

Relatório Anualde Avaliação

do PlanoRelatório Anual

de Avaliaçãodos Programas

Relatório Anual de Avaliação

dos Objetivos Setoriais

Órgãos Responsáveis por Programas de Órgãos Responsáveis por Programas de GovernoGoverno

Órgão Central do Sistema de Órgão Central do Sistema de Planejamento e Orçamento FederalPlanejamento e Orçamento Federal

Gerente de Gerente de ProgramaPrograma

ELA

BO

RA

Secretário Secretário ExecutivoExecutivo

ELA

BO

RA

Pu

blicação d

o

Pu

blicação d

o

Rela

tóri

o A

nu

al

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tóri

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SUPERVISIONA

SPI / MPSPI / MP

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RA

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Nacio

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blicação n

a

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a

intern

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intern

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CONTENDO:

Questão 3 do RoteiroDe Avaliação de Programa

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

Avaliação – Exercício 2009 – Ano Base 2008Avaliação – Exercício 2009 – Ano Base 2008

Estabelecimento de competências no nível estratégico de gestão do PPA com foco na análise da evolução dos indicadores dos objetivos de governo

Definição de atribuições aos Secretários Executivos, ou equivalentes, com responsabilidades associadas à elaboração do Relatório Anual de Avaliação

Simplificação:

• redução no número de questões e maior foco nos resultados; e

• análises das vinculações e contribuições dos resultados dos programas para o atingimento dos objetivos setoriais

Qualificação do desenho dos programas por meio da análise do modelo lógico com vistas a uma melhor gestão por resultados

Inovações no processo de avaliação do PPA 2008-2011Inovações no processo de avaliação do PPA 2008-2011

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

Previsões LegaisPrevisões Legais

Lei nº 11.653, de 7 de abril de 2008

Dispõe sobre o Plano Plurianual para período 2008/2011

Decreto nº 6.601, de 10 de outubro de 2008

Dispõe sobre a gestão do Plano Plurianual 2008-2011 e de seus programas

Portaria SPI/MP nº 1, de 8 de maio de 2009

Estabelece os procedimentos e a periodicidade para registro de informações

relacionadas com o desempenho dos programas e das ações do PPA, no SIGPlan

Portaria SPI/MP nº 140, de 10 de junho de 2009

Estabelece as atribuições dos integrantes do Sistema de Monitoramento e Avaliação

Avaliação do PPAAvaliação do PPA

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

Programas AvaliadosProgramas Avaliados

Avaliação – Exercício 2009 – Ano Base 2008Avaliação – Exercício 2009 – Ano Base 2008

•O TCU está considerado no âmbito do Poder

Legislativo

• O MPU está considerado no âmbito do Poder

Judiciário

Poder Programas AvaliadosExecutivo 300Legislativo* 3Judiciário** 9TOTAL 312

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

23,1%

31,1% 29,2% 28,6% 28,4%

40,3%

49,3%54,2%

50,8%53,0%

44,4%48,4% 46,2%

36,3%31,9%

22,6%19,6%

12,9%

35,2%

41,3%

36,3%

40,9%42,5%

55,1%

62,1%

67,7%

73,4%

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008

Índice médio de Programas com todos os Indicadores apurados

Índice médio de Programas sem nenhum Indicador apurado

Índice médio de apuração dos Indicadores de Programas no PPA

Apuração de IndicadoresApuração de Indicadores

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

16,0% 56,7% 22,0% 5,3%33,3% 55,6% 11,1% 0,0%33,3% 66,7% 0,0% 0,0%

16,7%

56,7%

21,5%

5,1%

A - Acima doEsperado

B - Dentro doEsperado

C - Abaixo doEsperado

D - Muito Abaixodo Esperado

Executivo Judiciário Legislativo Média

Resultados ObtidosResultados Obtidos

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

Avaliações de Programas

31,73%

68,27%

SIM NÂO

Existência de Outros Tipos de Avaliações Existência de Outros Tipos de Avaliações

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

Poder Restrições (Quantidade)

Executivo 937Legislativo 5Judiciário 23

TOTAL 965

RestriçõesRestrições

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

Avaliação do Processo (Perspectivas dos Gerentes de Programas)

7,32

7,63

7,66

7,34

8,02

8,06

7,58

7,37

6,8 7 7,2 7,4 7,6 7,8 8 8,2

Melhoria da programação alcançada por meio da avaliação doprograma.

Suporte e auxílio da SPI/MP às dúvidas no roteiro e problemas desistema.

Suporte e auxílio da SPI/MP às dúvidas quanto à metodologia

Cronograma do processo de avaliação.

Conteúdo do Manual de Avaliação.

Clareza do Manual de Avaliação

Orientação do M inistério do Planejamento sobre o processo deavaliação.

Capacitação dos gerentes para a avaliação do programa

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

Avaliação do Processo - Visão Setorial

7,45

7,97

7,79

6,76

7,61

7,55

6,87

7,42

Orientação do Ministério do Planejamento sobre oprocesso de avaliação

Clareza do Manual de Avaliação

Conteúdo do Manual de Avaliação

Cronograma do processo de avaliação

Suporte e auxílio da SPI/MP às dúvidas quanto àmetodologia

Suporte e auxílio da SPI/MP às dúvidas no roteiroe problemas de sistema

Melhoria da gestão dos programas alcançada pormeio da avaliação setorial

Avaliação dos aspectos gerais do processo deavaliação do PPA ano base 2008

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

•Justiça do Trabalho•Justiça Eleitoral •Superior Tribunal de Justiça•Ministério Público•Ministério da Cultura•Ministério da Fazenda •Ministério das Comunicações •Ministério das Relações Exteriores •Ministério do Desenvolvimento Agrário•Ministério do Desenvolvimento Social e Combate à Fome •Ministério do Desenvolvimento, Indústria e Comércio Exterior •Ministério do Esporte•Ministério do Meio Ambiente •Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão•Secretaria Especial de Portos

Cadernos Setoriais Publicados Cadernos Setoriais Publicados

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

Art. 19. O Poder Executivo enviará ao Congresso Nacional, até o dia 15 de setembro de cada exercício, relatório de avaliação do Plano, que conterá:

I - avaliação do comportamento das variáveis macroeconômicas que embasaram a elaboração do Plano, explicitando, se for o caso, as razões das discrepâncias verificadas entre os valores previstos e os realizados;

II - demonstrativo, na forma dos Anexos I e II desta Lei, contendo, para cada programa a execução física e orçamentária das ações orçamentárias nos exercícios de vigência deste Plano;

III - demonstrativo, por programa e por indicador, dos índices alcançados ao término do exercício anterior e dos índices finais previstos;

IV - avaliação, por programa, da possibilidade de alcance do índice final previsto para cada indicador e de cumprimento das metas, indicando, se for o caso, as medidas corretivas necessárias;

V - as estimativas das metas físicas e dos valores financeiros, para os três exercícios subseqüentes ao da proposta orçamentária enviada em 31 de agosto, das ações orçamentárias constantes desta Lei e suas alterações, das novas ações orçamentárias previstas e das ações não-orçamentárias, inclusive as referidas nos artigos 22 e 23 desta Lei.

LEI Nº 11.653, DE 7 ABRIL DE 2008

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

Art. 5o  Compete ao Secretário-Executivo ou seu equivalente, diretamente ou por

delegação:

(...)

VII - elaborar o Relatório Anual de Avaliação dos Objetivos Setoriais e

supervisionar a elaboração do Relatório Anual de Avaliação dos Programas sob a

responsabilidade do órgão, observados os incisos III e IV do art. 19 da Lei no 11.653, de

2008, bem como os demais requisitos de informação disponibilizados pelo Órgão Central

no Sistema de Planejamento e Orçamento Federal. 

DECRETO Nº 6.601, DE 10 DE OUTUBRO DE 2008.

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

Art. 1º Estabelecer diretrizes gerais e orientações técnicas para o SIGPlan.

Parágrafo único. Caberá aos responsáveis pela gestão dos programas e das ações do PPA

o registro de informações no SIGPlan.

Art. 2º É de responsabilidade do gerente de programa o registro das seguintes

informações:

I - índice de apuração dos indicadores do programa; e

II - situação do programa, levando em consideração a evolução dos indicadores, as

execuções física e financeira das ações, as restrições e outros elementos que afetem o

desempenho do programa.

Parágrafo único. O registro de que trata o inciso II deverá ser realizado

trimestralmente, do décimo primeiro até o último dia do mês subseqüente ao término

de cada trimestre.

PORTARIA Nº 1, DE 8 DE MAIO DE 2009

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

PORTARIA Nº 140, DE 10 DE JUNHO DE 2009

Art. 3º São atribuições da UMA:I - assessorar o Secretário-Executivo ou seu equivalente no monitoramento e na avaliação dos objetivos setoriais, sob o foco do conjunto de programas e ações do órgão;III - apoiar o Secretário-Executivo ou seu equivalente no monitoramento dos indicadores de programa do órgão;IV - disseminar aos Gerentes de Programa e aos Coordenadores de Ação, as metodologias indicadas pela CMA;V - informar à CMA as iniciativas e os estudos de monitoramento e avaliação desenvolvidos pelo órgão;Art. 4º São atribuições do Gerente de Programa:I - formular os indicadores do programa;II - gerenciar a implementação do programa e monitorar a evolução dos indicadores;III - negociar e articular a obtenção de recursos para o alcance dos objetivos do programa;IV - gerir os riscos e as restrições que possam influenciar o desempenho do programa;V - avaliar o programa sob a sua responsabilidade, de acordo com os incisos III e IV do art. 19 da Lei nº 11.653, de 2008 e demais requisitos de informação estabelecidos pelo Órgão Central do Sistema de Planejamento e Orçamento Federal, para fins de elaboração do Relatório Anual de Avaliação do PPA;...

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MINISTÉRIO DO PLANEJAMENTOSecretaria de Planejamento e Investimentos Estratégicos

Art. 20. O Poder Executivo e o Poder Legislativo promoverão a participação da

sociedade na elaboração, acompanhamento e avaliação das ações do Plano de que

trata esta Lei.

Parágrafo único. As audiências públicas regionais ou temáticas, realizadas durante a

apreciação da proposta orçamentária, com a participação dos órgãos governamentais,

estimularão a participação das entidades da sociedade civil.

Art. 21. O Órgão Central do Sistema de Planejamento e Orçamento Federal garantirá o

acesso, pela Internet, às informações constantes do sistema de informações

gerenciais e de planejamento para fins de consulta pela sociedade.

Parágrafo único. Os membros do Congresso Nacional terão acesso irrestrito, para fins de

consulta, aos sistemas informatizados relacionados à elaboração, acompanhamento e

avaliação do Plano Plurianual.

LEI Nº 11.653, DE 7 ABRIL DE 2008.