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MINISTÉRIO DA DEFESA
COMANDO DA AERONÁUTICA
INSPEÇÃO
ICA 121-10
INSPEÇÕES DE SEGURANÇA OPERACIONAL DO
SISTEMA DE CONTROLE DO ESPAÇO AÉREO
BRASILEIRO
2017
MINISTÉRIO DA DEFESA
COMANDO DA AERONÁUTICA ASSESSORIA DE SEGURANÇA OPERACIONAL DO CONTROLE DO ESPAÇO AÉREO
INSPEÇÃO
ICA 121-10
INSPEÇÕES DE SEGURANÇA OPERACIONAL DO
SISTEMA DE CONTROLE DO ESPAÇO AÉREO
BRASILEIRO
2017
MINISTÉRIO DA DEFESA
COMANDO DA AERONÁUTICA
PORTARIA Nº 985/GC3, DE 4 DE JULHO DE 2017.
Aprova a reedição da Instrução que
disciplina as Inspeções de Vigilância da
Segurança Operacional do Sistema de
Controle do Espaço Aéreo Brasileiro.
O COMANDANTE DA AERONÁUTICA, de conformidade com o previsto
no inciso XIV do art. 23 da Estrutura Regimental do Comando da Aeronáutica, aprovada pelo
Decreto nº 6.834, de 30 de abril de 2009, e considerando o que consta do Processo nº
67004.000563/2017-95, resolve:
Art. 1º Aprovar a reedição da ICA 121-10 “Inspeções de Segurança
Operacional do Sistema de Controle do Espaço Aéreo Brasileiro”, que com esta baixa.
Art. 2º Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicação.
Art. 3º Revogam-se a Portaria nº 915/GC3, de 21 de setembro de 2009,
publicada no Diário Oficial da União nº 181, de 22 de setembro de 2009, e a Portaria nº
1582/GC3, de 6 de dezembro de 2016, publicada no Diário Oficial da União nº 235, de 8 de
dezembro de 2016.
Ten Brig Ar NIVALDO LUIZ ROSSATO
Comandante da Aeronáutica
(DOU1 nº 127, de 5 JUL 2017)
(Publicado no BCA nº 116, de 10 de julho de 2017)
ICA 121-10/2017
SUMÁRIO
1 DISPOSIÇÕES PRELIMINARES ................................................................................. 9
1.1 FINALIDADE .................................................................................................................. 9
1.2 ÂMBITO .......................................................................................................................... 9
1.3 CONCEITUAÇÕES ......................................................................................................... 9
1.4 ABREVIATURAS ......................................................................................................... 14
2 PRINCÍPIOS DO PROCESSO DE INSPEÇÃO ......................................................... 16
2.1 PRINCÍPIOS DA ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA ....................................................... 16
2.2 PRINCÍPIOS ADICIONAIS APLICÁVEIS À INSPEÇÃO ......................................... 17
3 ATRIBUIÇÕES .............................................................................................................. 18
3.1 DIRETOR-GERAL DO DECEA ................................................................................... 18
3.2 CHEFES DOS SUBDEPARTAMENTOS DO DECEA ............................................... 18
3.3 CHEFE DA ASOCEA .................................................................................................... 18
3.4 ELO SOCEA .................................................................................................................. 19
3.5 INSPETORES ................................................................................................................ 19
3.6 CHEFE DE EQUIPE DE INSPEÇÃO ........................................................................... 20
3.7 ORGANIZAÇÃO INSPECIONADA ............................................................................ 20
4 PROCESSO DE INSPEÇÃO ........................................................................................ 22
4.1 CLASSIFICAÇÃO DA INSPEÇÃO ............................................................................. 22
4.2 ORGANIZAÇÕES SUBMETIDAS ÀS INSPEÇÕES .................................................. 22
4.3 PERIODICIDADE DAS INSPEÇÕES .......................................................................... 23
4.4 FASES DA INSPEÇÃO ................................................................................................. 24
4.5 PLANEJAMENTO DAS INSPEÇÕES PROGRAMADAS .......................................... 24
4.6 DEFINIÇÃO DA EQUIPE DE INSPEÇÃO .................................................................. 25
4.7 PROTOCOLOS DE INSPEÇÃO ................................................................................... 25
4.8 FICHA DE NÃO CONFORMIDADE ........................................................................... 26
4.9 ELABORAÇÃO DO RELATÓRIO DE INSPEÇÃO ................................................... 26
4.10 PLANO DE AÇÕES CORRETIVAS .......................................................................... 27
4.11 CRÍTICAS DO INSPETOR E DA ORGANIZAÇÃO INSPECIONADA .................. 29
4.12 REGISTRO DAS INSPEÇÕES ................................................................................... 30
5 HABILITAÇÃO DO INSPCEA E PODERES DELEGADOS .................................. 31
5.1 PODERES DELEGADOS AO INSPCEA ..................................................................... 31
5.2 CLASSES DE HABILITAÇÃO .................................................................................... 31
5.3 REQUISITOS ESSENCIAIS PARA HABILITAÇÃO ................................................. 32
5.4 VALIDADE, RENOVAÇÃO E REVOGAÇÃO DA HABILITAÇÃO ........................ 32
5.5 HABILITAÇÕES ESPECIAIS ...................................................................................... 33
6 PROCESSO DE INSPEÇÃO NO DECEA .................................................................. 34
6.1 FASES DA INSPEÇÃO ................................................................................................. 34
6.2 PERIODICIDADE DAS INSPEÇÕES NO DECEA E SEGUIMENTO ...................... 34
6.3 DEFINIÇÃO DA EQUIPE DE INSPEÇÃO NO DECEA ............................................. 34
6.4 FERRAMENTAS PARA INSPEÇÃO NO DECEA ..................................................... 35
6.5 RELATÓRIO DE INSPEÇÃO E PLANO DE AÇÕES CORRETIVAS ...................... 35
6.6 REGISTRO DAS INSPEÇÕES NO DECEA ................................................................ 35
ICA 121-10/2017
7 NOTIFICAÇÃO DE INFRAÇÃO ................................................................................ 36
8 DISPOSIÇÕES TRANSITÓRIAS ............................................................................... 37
9 DISPOSIÇÕES FINAIS ................................................................................................ 38
REFERÊNCIA .................................................................................................................... 39
Anexo A - Modelo de Comunicação de Inspeção ....................................................... 40
Anexo B - Modelo de Protocolo de Inspeção .............................................................. 41
Anexo C - Modelo de Ficha de Não conformidade .................................................... 42
Anexo D - Modelo de Relatório de Inspeção .............................................................. 44
Anexo E - Modelo de Ficha de Ação Corretiva .......................................................... 47
Anexo F - Modelo de Habilitação do INSPCEA ........................................................ 49
Anexo G - Modelo de Carteira Funcional do INSPCEA .......................................... 50
Anexo H - Modelo de Notificação de Infração ........................................................... 51
ÍNDICE .......................................................................................................................... 52
ICA 121-10/2017
PREFÁCIO
Através da Convenção de Aviação Civil Internacional, assinada em 7 de dezembro
de 1944, na cidade de Chicago, os países signatários, dentre os quais, o Brasil, assumiam o
compromisso de promover o desenvolvimento seguro e ordenado da aviação civil
internacional, praticando o mais alto grau possível de uniformidade em suas
regulamentações nacionais. Assim, “Normas e Métodos Recomendados” (SARP) pela
Organização de Aviação Internacional (OACI) nos Anexos à Convenção e em outros documentos
associados passavam a servir como guias para balizar a atividade aeronáutica nos Estados, visando
à sua segurança operacional.
Com o intuito de promover a elevação dos níveis da segurança da aviação civil, a
partir de 1995, a OACI passou a realizar auditorias nos Estados Contratantes, para verificar o grau
de efetivo cumprimento dos compromissos assumidos naquela Convenção, em relação aos
Anexos 1 (Licença de Pessoal), Anexo 6 (Operações de Aeronaves) e o Anexo 8
(Aeronavegabilidade).
Inicialmente, tais auditorias eram realizadas com um caráter voluntário e custeadas
pelos próprios Estados, mas, a partir de 1999, como conseqüência da Resolução A-32-11, a
Assembléia da OACI instituía o Programa Universal de Auditorias de Supervisão da Segurança
Operacional (Universal Safety Oversight Audit Programme – USOAP), que assumia um caráter
mandatório, passando a ser custeado pelo orçamento da própria Organização.
Posteriormente, em 2004, a 35ª Assembléia da OACI aprovou a Resolução A-35-
6, que expandiu o campo de atuação do USOAP, passando a avaliar o estágio de implementação
das provisões de segurança operacional constantes de todos os Anexos à Convenção, à exceção do
Anexo 9 (Facilitação) e do Anexo 10 (Segurança da Aviação Civil) e definiu que o USOAP
passaria a adotar um enfoque sistêmico, verificando o nível em que se encontram todos os Estados
signatários, com relação à implementação dos elementos críticos de um sistema de vigilância (ou
supervisão) da segurança operacional.
A partir de 2005, iniciou-se, então, o segundo ciclo de auditorias do programa
USOAP, mas, ainda, com duas características adicionais além do enfoque sistêmico global:
não haveria auditorias de acompanhamento e seus relatórios finais passariam a ser de
conhecimento público (até então, tinham tratamento confidencial).
Assim, com o objetivo de promover a segurança de vôo global, por meio de
auditorias regulares nos Estados signatários, que visavam verificar as suas capacidades de
realizar a vigilância da segurança operacional, através da verificação da efetiva
implementação dos elementos críticos de um sistema para este fim estabelecido e o estágio da
implementação dos SARP de relevância para a segurança operacional, de procedimentos
associados, de orientações técnicas (regulamentações) e de práticas relativas à segurança da
aviação, programava-se, então, uma auditoria ao Brasil, que se previa ocorrer a partir do
segundo semestre de 2008.
Em conseqüência dessa programação, em dezembro de 2006, o Diretor-Geral do
DECEA atribuiu à CERNAI a responsabilidade de coordenar a preparação do DECEA para a
auditoria da OACI e, em 2008, iniciou-se um processo de transformação desta Comissão em uma
nova organização, ainda de assessoria direta e imediata ao Comandante da Aeronáutica, mas com
as atribuições de assessorá-lo nos assuntos relativos à vigilância da segurança operacional do
Serviço de Navegação Aérea, além de coordenar e controlar as atividades de inspeção do Serviço
de Navegação Aérea, no que tange à segurança operacional, e gerenciar o Programa de Vigilância
da Segurança Operacional do Serviço de Navegação Aérea.
ICA 121-10/2017
É importante ressaltar que, embora conjugando o mesmo objetivo, as atividades
destinadas à vigilância da segurança operacional não devem ser confundidas com aquelas
desenvolvidas pela estrutura do Sistema de Investigação e Prevenção de Acidentes
Aeronáuticos (SIPAER), sendo ambas complementares e imprescindíveis para o cumprimento
dos compromissos assumidos pelo Brasil perante a Convenção de Aviação Civil Internacional
e na contínua busca pelo índice “zero acidente” na aviação brasileira.
Assim, embora ainda sob a denominação de CERNAI, a partir dos primeiros
meses de 2008, iniciavam-se os trabalhos para a criação de toda uma nova estrutura operacional
destinada a realizar inspeções nos órgãos do SISCEAB, que empregaria Inspetores formados e
habilitados especificamente para o desempenho da função, fazendo uso de protocolos para tal
desenvolvidos em conformidade com a filosofia empregada pelo programa da OACI (USOAP).
No dia 5 maio de 2009, coincidentemente, a data de início da auditoria da OACI
ao Brasil, o Diário Oficial Nº 82 publicava o Decreto nº 6.834, de 30 de abril de 2009, que, em seu
Art. 15º, alterava a Estrutura Regimental do Comando da Aeronáutica, substituindo a
denominação da CERNAI por ASOCEA (Assessoria de Segurança Operacional do Controle do
Espaço Aéreo) e atribuindo-lhe as competências já citadas.
A auditoria do programa USOAP da OACI realizada no Brasil, em maio de 2009,
veio a confirmar o acerto da abordagem empreendida pelo COMAER para garantir o
cumprimento das disposições da Convenção de Chicago pelo Estado brasileiro, na medida em que
nenhuma “não conformidade” foi apontada na área de vigilância da segurança operacional.
Além disso, pode-se, certamente, atribuir ao trabalho empreendido pela nova
estrutura de vigilância da segurança operacional, uma significativa parcela de contribuição nos
excelentes índices de conformidade obtidos pela auditoria da OACI às áreas de responsabilidade
do DECEA, que, atingindo valores da ordem de 95%, colocaram o país entre os melhores do
mundo.
A presente Instrução, reeditada para ajustar alguns processos de inspeção, em
decorrência do aprendizado obtido na auditoria da ICAO ao Brasil, visa normatizar as
responsabilidades e procedimentos de toda a estrutura orgânica estabelecida, de forma a
consolidar a atuação da ASOCEA na vigilância da segurança operacional do SISCEAB, em
conformidade com as recomendações da OACI.
ICA 121-10/2017
1 DISPOSIÇÕES PRELIMINARES
1.1 FINALIDADE
1.1.1 A presente Instrução tem por finalidade estabelecer as orientações para os profissionais
dos Serviços de: Tráfego Aéreo (ATS), Busca e Salvamento (SAR), Meteorologia
Aeronáutica (MET), Informações Aeronáuticas (AIS), Comunicações, Navegação e
Vigilância (CNS), Cartografia (CTG), Procedimentos de Navegação Aérea (PANS-OPS),
Ensino (ENS), Saúde (SAU) e demais envolvidos com a execução das atividades de Inspeção
da Segurança Operacional do Sistema de Controle do Espaço Aéreo Brasileiro.
1.1.2 As inspeções nos provedores de serviços avaliarão os níveis de segurança operacional
praticados, em conformidade com os Protocolos de Inspeção, contribuindo para a vigilância
da segurança operacional.
1.1.3 As inspeções no Departamento de Controle do Espaço Aéreo (DECEA) avaliarão o
nível de implementação dos elementos críticos de um sistema de vigilância da segurança
operacional e das provisões constantes dos Anexos à Convenção de Aviação Civil
Internacional e de documentos complementares, com base nos pertinentes Protocolos de
Auditoria da OACI.
1.2 ÂMBITO
Esta Instrução aplica-se a todos os elos do SISCEAB, bem como às
organizações do COMAER que contribuem para o Sistema, com a formação e o treinamento
de pessoal para o SISCEAB e através da avaliação dos requisitos de capacitação física destes
profissionais.
1.3 CONCEITUAÇÕES
Os termos empregados nesta Instrução são de uso corrente no COMAER e
similares aos que se encontram nos Anexos à Convenção de Chicago e em outros documentos
da OACI pertinentes ao assunto, como o Manual de Vigilância da Segurança Operacional
(Doc 9734/2ª ed. - 2006) e o Manual sobre Auditoria da Vigilância da Segurança Operacional
(Doc 9735/2ª ed. - 2006).
1.3.1 ASSESSORIA DE SEGURANÇA OPERACIONAL DO CONTROLE DO ESPAÇO
AÉREO
Órgão da Estrutura Regimental do COMAER ao qual compete assessorar o
Comandante da Aeronáutica nos assuntos relativos à supervisão da segurança operacional do
Serviço de Navegação Aérea, coordenar e controlar as atividades de inspeção do Serviço de
Navegação Aérea, no que tange à segurança operacional, e gerenciar o Programa de
Vigilância da Segurança Operacional do Serviço de Navegação Aérea.
1.3.2 AUDITORIA DA SEGURANÇA OPERACIONAL
Processo de verificação realizado pela Organização de Aviação Civil
Internacional na estrutura de aviação civil dos Estados, para a verificação de sua
conformidade em relação às provisões de segurança operacional constantes dos Anexos à
Convenção de Aviação Civil Internacional e documentos complementares, bem como de
avaliação do nível de implantação dos elementos críticos de um sistema de vigilância da
segurança operacional.
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1.3.3 AUTORIDADE NOTIFICADORA
Militar ou servidor civil do COMAER que possua delegação de competência
da Autoridade Aeronáutica para notificar um provedor de serviços que possa estar incorrendo
em infração às normas estabelecidas.
1.3.4 CARTEIRA FUNCIONAL
Documento funcional do INSPCEA que confirma sua autoridade delegada pelo
Comandante da Aeronáutica, para o exercício de suas responsabilidades nas inspeções no
SISCEAB, bem como lhe proporciona o acesso irrestrito a locais e a documentos do provedor
de serviços.
1.3.5 CHEFE DE EQUIPE DE INSPEÇÃO
Inspetor do Controle do Espaço Aéreo designado como responsável pela
condução da inspeção e pela tarefa de compilar e formatar o correspondente Relatório.
1.3.6 CONTRAPARTES
Profissionais, pertencentes ao efetivo da organização inspecionada, designados
por esta para representar tecnicamente as áreas de serviço que serão inspecionadas e
responder aos questionamentos dos INSPCEA.
1.3.7 ELO SOCEA
Profissional, com habilitação INSPCEA, que atua como elemento de ligação
com a ASOCEA, para a coordenação de atividades pertinentes à vigilância da segurança
operacional em sua organização e naquelas a ela jurisdicionadas administrativamente.
1.3.8 FICHA DE CRÍTICA
Questionário padronizado para a coleta de informações e sugestões dos
Inspetores e das organizações inspecionadas, objetivando o aperfeiçoamento do processo de
inspeção.
1.3.9 FICHAS DE NÃO CONFORMIDADES
Fichas de modelo padronizado, onde são descritas as não conformidades
encontradas na avaliação de um provedor de serviços ou do DECEA com suas respectivas
recomendações.
1.3.10 HABILITAÇÃO DO INSPETOR DO CONTROLE DO ESPAÇO AÉREO
É o ato formal do Chefe da ASOCEA para a expedição da carteira funcional do
Inspetor do Controle do Espaço Aéreo (INSPCEA), após a comprovação do atendimento aos
requisitos essenciais de formação e treinamento que asseguram a competência técnica do
Inspetor.
1.3.11 IMPACTO NA SEGURANÇA OPERACIONAL
Classificação da magnitude do risco de uma não conformidade que define
prazos máximos para a sua correção e, quando aplicável, sua atenuação.
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1.3.12 INSPEÇÃO DA SEGURANÇA OPERACIONAL
Processo de verificação da conformidade normativa das atividades
desenvolvidas pelos órgãos provedores de Serviço de Navegação Aérea quanto ao que
estabelece a legislação brasileira. No DECEA, este processo verifica a conformidade com as
disposições constantes dos Anexos à Convenção de Aviação Civil Internacional e do nível de
implementação dos elementos críticos de um sistema de vigilância da segurança operacional.
1.3.13 INSPEÇÃO DE SEGUIMENTO
Inspeção Não-Programada com o objetivo de verificar o cumprimento do Plano
de Ações Corretivas relativas à inspeção anterior.
1.3.14 INSPEÇÃO ESPECÍFICA
Inspeção com o objetivo de verificar a conformidade normativa em atividade(s)
e/ou serviço(s) específico(s) prestado(s) pelo provedor.
1.3.15 INSPEÇÃO LOCAL
Consiste na coleta de evidências objetivas e observadas, por meio do emprego
dos questionários denominados Protocolos de Inspeção, e da apresentação das recomendações
do Inspetor para a correção das não conformidades detectadas.
1.3.16 INSPEÇÃO NÃO-PROGRAMADA
Inspeção que não foi prevista no Plano Anual de Inspeções.
1.3.17 INSPEÇÃO PROGRAMADA
Inspeção que consta do Plano Anual de Inspeções.
1.3.18 INSPEÇÃO REGULAR
Inspeção programada em um provedor de serviço, realizada por uma equipe
composta somente por INSPCEA e INSPCEA-Credenciados.
1.3.19 INSPEÇÃO SISTÊMICA
Inspeção em um provedor de serviço onde os levantamentos da fase de
Inspeção Local são realizados por pessoal técnico da própria organização inspecionada. A
equipe da Inspeção Sistêmica é composta por, pelo menos, um INSPCEA, que realiza as
tarefas de Chefe de Equipe.
1.3.20 INSPETOR DO CONTROLE DO ESPAÇO AÉREO
Servidor público civil ou militar (da ativa ou da reserva) do COMAER,
habilitado pela ASOCEA para o exercício da função.
1.3.21 INSPETOR DO CONTROLE DO ESPAÇO AÉREO CREDENCIADO
Técnico sem vínculo empregatício com o COMAER, habilitado pela ASOCEA
para o exercício da função.
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1.3.22 NÃO CONFORMIDADE
É a condição observada durante uma inspeção em que há descumprimento de
norma(s) ou recomendação(ões) constante(s) da legislação brasileira em vigor.
1.3.23 ORGANIZAÇÃO DE AVIAÇÃO CIVIL INTERNACIONAL
Agência especializada das Organizações das Nações Unidas (ONU),
estabelecida pela Convenção de Chicago com o objetivo de promover a cooperação
internacional e o maior grau possível de uniformidade nas regulamentações, normas e
procedimentos, e o desenvolvimento da aviação civil internacional.
1.3.24 ORGANIZAÇÃO INSPECIONADA
Organização submetida à inspeção, sob a coordenação da ASOCEA.
1.3.25 ORGANIZAÇÃO REGIONAL
Organização do COMAER subordinada ao DECEA, componente do
SISCEAB, com jurisdição sobre uma determinada Região (os CINDACTA e o SRPV-SP).
1.3.26 ÓRGÃO REGULADOR
Organização responsável pela elaboração das normas nacionais que aplicam no
País as provisões constantes dos Anexos à Convenção de Aviação Civil Internacional e seus
documentos complementares. No caso dos Serviços de Navegação Aérea, o órgão regulador
brasileiro é o DECEA.
1.3.27 PLANO ANUAL DE INSPEÇÕES
Planejamento em que a ASOCEA prevê a realização de Inspeções Programadas
ao DECEA e às demais organizações do SISCEAB para um período de um ano.
1.3.28 PLANO DE AÇÕES CORRETIVAS
Plano elaborado pela organização inspecionada, após submeter-se a uma
inspeção, que se destina a corrigir as não conformidades relativas à segurança operacional
observadas e indicadas pela Equipe de Inspeção em seus relatórios.
1.3.29 PÓS-INSPEÇÃO
Caracteriza-se pela elaboração do Plano de Ações Corretivas e pela
consolidação do Relatório de Inspeção.
1.3.30 PRÉ-INSPEÇÃO
Caracteriza-se pela comunicação aos provedores de Serviço de Navegação
Aérea a serem inspecionados, por intermédio de um Formulário de Comunicação de Inspeção,
e a preparação da equipe escalada para a realização da inspeção.
1.3.31 PRENOTAM
Documento assinado por autoridade do SISCEAB que contém informações de
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interesse da navegação aérea, ou seja, aquelas que possam influir direta ou indiretamente na
segurança, eficiência e regularidade da navegação aérea.
1.3.32 PROGRAMA DE VIGILÂNCIA DA SEGURANÇA OPERACIONAL DO SERVIÇO
DE NAVEGAÇÃO AÉREA
Conjunto de ações permanentes e sistemáticas destinadas à avaliação do nível
de cumprimento dos requisitos de segurança operacional do Serviço de Navegação Aérea, ao
acompanhamento da correção das deficiências identificadas e à avaliação dos resultados
obtidos, com o objetivo de assegurar a existência de níveis adequados de segurança
operacional e de proporcionar subsídios que contribuam para o aperfeiçoamento do
SISCEAB.
1.3.33 PROTOCOLOS DE AUDITORIA
Listas de verificação padronizadas, elaboradas pela OACI, que orientam os
questionamentos do Inspetor na avaliação do nível de implementação dos elementos críticos
de um sistema de vigilância da segurança operacional, de modo a assegurar o atendimento às
normas e práticas recomendadas constantes dos Anexos à Convenção de Aviação Civil
Internacional e documentos complementares.
1.3.34 PROTOCOLOS DE INSPEÇÃO
Listas de verificação padronizadas, organizadas por área do Serviço de
Navegação Aérea, que orientam os questionamentos do Inspetor na avaliação do cumprimento
das normas nacionais e apresenta exemplos de evidências a serem coletadas para a
confirmação da efetiva implementação dessas normas.
1.3.35 PROVEDOR DE SERVIÇOS
Organização que recebeu do órgão regulador a autorização para a prestação de
serviços, após comprovar o atendimento aos requisitos estabelecidos na legislação e na
regulamentação nacional.
1.3.36 RECICLAGEM
Instrução que tem a finalidade de atualizar, periodicamente, a habilitação
técnica dos INSPCEA.
1.3.37 RELATÓRIO DE INSPEÇÃO
Documento resultante da juntada das Fichas de Não conformidades produzidas
na inspeção com as considerações do Chefe da Equipe.
1.3.38 RISCO
Quantificação da insegurança através da combinação da severidade, da
exposição e da probabilidade de ocorrência de um evento.
1.3.39 SEGURANÇA OPERACIONAL DO CONTROLE DO ESPAÇO AÉREO
Estado no qual o risco de lesões às pessoas ou danos aos bens resultantes das
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atividades do controle do espaço aéreo se reduz e se mantém em um nível aceitável, ou abaixo
deste, por meio de um processo contínuo de identificação de perigos e gestão de riscos.
Embora conjugando o mesmo objetivo, as atividades desenvolvidas em prol da segurança
operacional não podem ser confundidas com aquelas regidas pelos princípios do Sistema de
Investigação e Prevenção de Acidentes Aeronáuticos (SIPAER).
1.3.40 SERVIÇOS DE NAVEGAÇÃO AÉREA
Conjunto de serviços prestados pelo SISCEAB, observando as disposições
normativas do DECEA, órgão central e regulador do sistema, que compreendem os
equipamentos terrestres e satelitais de rádio navegação de ajuda para aproximação. Por
convenção, no Brasil, tal conjunto de serviços é simplesmente conhecido como “Controle do
Espaço Aéreo”, embora abrangendo outros serviços como o de tráfego aéreo; de informação
aeronáutica; de comunicações, navegação e vigilância; de meteorologia aeronáutica; de
cartografia; e de busca e salvamento.
1.3.41 SISTEMA DE CONTROLE DO ESPAÇO AÉREO BRASILEIRO
Estrutura que integra os órgãos e sistemas que participam do controle da
Circulação Aérea Nacional, nos limites das suas respectivas atribuições.
1.3.42 TREINAMENTO NO POSTO DE TRABALHO
Instrução ministrada por um Inspetor habilitado a um profissional que tenha
concluído o Curso de Inspeção da Segurança Operacional do Controle do Espaço Aéreo ou de
um INSPCEA que esteja em reciclagem, durante uma inspeção real.
1.4 ABREVIATURAS
AIS – Serviço de Informação Aeronáutica
ANS – Serviço de Navegação Aérea
ASOCEA – Assessoria de Segurança Operacional do Controle do Espaço Aéreo
ATS – Serviço de Tráfego Aéreo
CINDACTA – Centro Integrado de Defesa Aérea e Controle de Tráfego Aéreo
CNS – Serviço de Comunicação, Navegação e Vigilância
COMAER – Comando da Aeronáutica
CTG – Serviço de Cartografia
DECEA – Departamento de Controle do Espaço Aéreo
DGCEA – Diretor-Geral do Departamento de Controle do Espaço Aéreo
DTCEA – Destacamento de Controle do Espaço Aéreo
EEAR – Escola de Especialistas de Aeronáutica
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ENS – Serviço de Ensino
EPTA – Estações Prestadoras de Serviços de Telecomunicações e de Tráfego Aéreo
GEIV – Grupo Especial de Inspeção em Voo
GNA – Grupamento de Navegação Aérea da INFRAERO
ICA – Instituto de Cartografia da Aeronáutica
ICEA - Instituto de Controle do Espaço Aéreo
INFRAERO – Empresa Brasileira de Infraestrutura Aeroportuária
INSPCEA – Inspetor do Controle do Espaço Aéreo
IS – Impacto sobre a Segurança Operacional
MET - Serviço de Meteorologia Aeronáutica
OACI – Organização de Aviação Civil Internacional
PANS-OPS - Serviço de Elaboração de Procedimentos de Navegação Aérea
SAR – Serviço de Busca e Salvamento
SARP – Normas e Práticas Recomendadas da OACI
SISCEAB – Sistema de Controle do Espaço Aéreo Brasileiro
SRPV - Serviço Regional de Proteção ao Voo
SAU – Serviço de Saúde
SOCEA – Segurança Operacional do Controle do Espaço Aéreo
TPT – Treinamento no Posto de Trabalho
USOAP – Programa Universal de Auditoria de Segurança Operacional da OACI
UT – Unidades de Telecomunicações
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2 PRINCÍPIOS DO PROCESSO DE INSPEÇÃO
2.1 PRINCÍPIOS DA ADMINISTRAÇÃO PÚBLICA
Os princípios dos processos de inspeção obedecerão, dentre outras, às
disposições citadas na NSCA 121-1, que trata da inspeção no COMAER, quais sejam: aos
princípios da legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficiência.
2.1.1 LEGALIDADE
O princípio da legalidade deve orientar as ações das inspeções do controle do
espaço aéreo com base nas publicações oficiais que estabelecem os requisitos e
procedimentos. Dessa forma, para se caracterizar uma dada situação como uma não-
conformidade, necessariamente, deve-se indicar com clareza o dispositivo normativo nacional
que está sendo descumprido ou, no caso das inspeções no DECEA, a provisão da OACI que
não está sendo observada. Analogamente, deve-se buscar amparo formal, nos regulamentos
das organizações, nos certificados ou nas autorizações concedidas pelos órgãos competentes,
ao se atribuir a uma determinada organização, pública ou privada, a responsabilidade pela
solução de uma dada não conformidade identificada na inspeção. Com isso, ainda que a
equipe reúna profissionais com elevada competência técnica acerca das áreas avaliadas, não é
suficiente a manifestação da expertise desses técnicos, devendo todas as afirmações e
atribuições de responsabilidade estarem associadas a documentos oficiais que as ampare.
2.1.2 IMPESSOALIDADE
O princípio da impessoalidade, aplicado às inspeções do controle do espaço
aéreo, deve estar caracterizado na ausência de qualquer tratamento preferencial ou
discriminatório, preservando a independência da atuação do Inspetor e a eqüidade na
avaliação dos diferentes provedores de serviço. As avaliações devem ser pautadas no interesse
público, confirmando o cumprimento da normativa que proporciona o nível desejado de
segurança operacional. Qualquer ação que se afaste dessa postura se sujeita à invalidação por
desvio de finalidade.
2.1.3 MORALIDADE
O princípio da moralidade obriga à correta aplicação dos recursos materiais e
humanos dispendidos para a realização da inspeção, com o máximo aproveitamento do tempo
alocado e valorizando a honestidade de propósito da Equipe de Inspetores. É, também,
fundamental assegurar que os agentes do Estado que compõem a Equipe de Inspeção
observem o agir padrão da coletividade, considerando os valores éticos e princípios morais da
sociedade, não deixando oportunidade para ocorrência de qualquer ato que possa
comprometer os objetivos estabelecidos.
2.1.4 PUBLICIDADE
O princípio da publicidade preconiza a visibilidade (transparência) dos atos,
dando conhecimento pleno do processo ao inspecionado e garantindo a divulgação dos
resultados da inspeção a todos os órgãos que devam atuar para a solução dos problemas
identificados, bem como dando ciência aos interessados, através do meio de divulgação que
proporcione o alcance desejado. O atendimento ao princípio da publicidade não significa a
inexistência de controle sobre informações que precisam ser resguardadas e, sim, da prestação
de esclarecimentos suficientes sobre as condições dos serviços prestados que possam afetar
ICA 121-10/2017 17/52
providências ou decisões de outros agentes.
2.1.5 EFICIÊNCIA
O princípio da eficiência impõe a todos os envolvidos nos processos de
inspeção o permanente zelo pela manutenção de suas competências profissionais, bem como
requer um programa contínuo de aperfeiçoamento dos recursos humanos. Aliado à busca pela
excelência técnica, deve-se também zelar pelo conhecimento e aplicação das ferramentas
padronizadas, que otimizam o emprego do potencial técnico da Equipe de Inspeção.
2.2 PRINCÍPIOS ADICIONAIS APLICÁVEIS À INSPEÇÃO
Somando-se aos princípios anteriormente descritos, os princípios de
oportunidade e da razoabilidade também deverão ser obedecidos durante o processo de
inspeção.
2.2.1 OPORTUNIDADE
O princípio da oportunidade requer o cumprimento dos prazos estabelecidos
nas diversas etapas dos processos de inspeção. O cumprimento dos prazos é fator essencial
para a garantia da adoção de medidas adequadas em prazos compatíveis com o grau de
severidade da discrepância identificada. Adicionalmente, em situações especiais, quando
detectado um grave problema na atuação de um provedor de serviço, devem-se promover,
tempestivamente, ações que assegurem o restabelecimento dos níveis desejados de segurança
operacional, tendo em vista que a ausência destas ações imediatas pode implicar em riscos
inaceitáveis.
2.2.2 RAZOABILIDADE
O princípio da razoabilidade deve ser utilizado como forma de limitar o
exercício da competência discricionária do Inspetor. Este, no desempenho de suas funções de
verificação do cumprimento da normativa e, eventualmente, de imposição de medidas que
garantam o restabelecimento dos níveis desejados de segurança, dispõe de poderes para
melhor atender às necessidades do Estado Regulador e Fiscalizador e às necessidades
coletivas da sociedade de segurança nas operações. No entanto, há que se admitir que o
cumprimento da regulamentação pode ser obtido de formas distintas, devendo-se reconhecer a
responsabilidade do provedor de serviços na adoção da alternativa mais conveniente para
atendimento da finalidade desejada. Impor a adoção de medidas que extrapolem os objetivos
mínimos pretendidos pelas normas nacionais e que possam representar elevado ônus,
desnecessariamente, ferem o princípio da razoabilidade.
18/52 ICA 121-10/2017
3 ATRIBUIÇÕES
3.1 DIRETOR-GERAL DO DECEA
Apoiar a ASOCEA na implementação do Programa de Vigilância da Segurança
Operacional do Serviço de Navegação Aérea e do Plano Anual de Inspeções.
3.2 CHEFES DOS SUBDEPARTAMENTOS DO DECEA
Prover o suporte técnico para a elaboração e a atualização dos Protocolos de
Inspeção, sob a coordenação da ASOCEA, nas áreas de suas respectivas competências
normativas.
3.3 CHEFE DA ASOCEA
3.3.1 Gerenciar o Programa de Vigilância da Segurança Operacional do Serviço de
Navegação Aérea.
3.3.2 Planejar, coordenar, acompanhar e controlar as atividades de Inspeção da Segurança
Operacional no SISCEAB.
3.3.3 Planejar, coordenar, acompanhar, controlar e gerenciar a realização de Inspeções de
Segurança Operacional no DECEA.
3.3.4 Elaborar e aprovar o Plano Anual de Inspeções em coordenação com o DECEA.
3.3.5 Gerenciar o processo de seleção e capacitação de Inspetores do Controle do Espaço
Aéreo.
3.3.6 Coordenar a realização do Treinamento no Posto de Trabalho (TPT).
3.3.7 Habilitar os Inspetores do Controle do Espaço Aéreo.
3.3.8 Manter atualizado o registro de Inspetores, das inspeções realizadas e dos Planos de
Ações Corretivas.
3.3.9 Coordenar, com as Organizações Regionais, a escala da Equipe de Inspetores para a
atividade de inspeção, seguindo o Plano Anual de Inspeções aprovado.
3.3.10 Fornecer os Protocolos de Inspeção ao Chefe de Equipe, de acordo com os Serviços de
Navegação Aérea a serem inspecionados.
3.3.11 Em caso de ocorrência de infração, notificar a organização provedora de serviços,
atuando como Autoridade Notificadora.
3.3.12 Apresentar os relatórios das inspeções realizadas no órgão regulador do Serviço de
Navegação Aérea ao Comandante da Aeronáutica, que os encaminhará ao DECEA.
3.3.13 Apresentar os relatórios das inspeções realizadas nos órgãos provedores de Serviço de
Navegação Aérea ao DGCEA.
3.3.14 Encaminhar o Relatório de Inspeção à organização inspecionada, após sua
apresentação ao DGCEA, e cópia deste à organização regional de sua jurisdição. Nos casos
ICA 121-10/2017 19/52
em que a organização inspecionada não fizer parte da estrutura do COMAER, encaminhar
cópia do Relatório de Inspeção também à organização à qual estiver subordinada.
3.3.15 Supervisionar a implementação dos Planos de Ações Corretivas, em coordenação com
as Organizações Regionais do DECEA.
3.3.16 Manter os Protocolos de Inspeção atualizados, acompanhando as atualizações das
normas editadas pelo DECEA.
3.3.17 Designar os profissionais das Organizações Regionais para exercer a função de Elos
SOCEA, em coordenação com essas organizações.
3.4 ELO SOCEA
3.4.1 Controlar a implementação das atividades do Plano Anual de Inspeções,
acompanhando todas as tarefas de sua organização e das organizações situadas na área de
jurisdição de sua Regional.
3.4.2 Atuar como facilitador na veiculação das informações e documentos que tramitarem
entre a sua organização, a ASOCEA e a organização inspecionada.
3.4.3 Acompanhar a implementação do Plano de Ações Corretivas de sua organização, bem
como das organizações jurisdicionadas administrativamente.
3.4.4 Apoiar os Inspetores do efetivo das organizações situadas na área de jurisdição de sua
Regional no cumprimento das tarefas definidas nesta Instrução.
3.4.5 Atender às solicitações provenientes da ASOCEA, relativas ao envolvimento das
organizações situadas na área de jurisdição de sua Regional no processo de inspeção.
3.5 INSPETORES
3.5.1 Executar inspeções nos órgãos provedores de Serviço de Navegação Aérea e no
DECEA, nas Unidades de Ensino responsáveis pela formação e treinamento de pessoal para o
SISCEAB e nas Juntas Especiais de Saúde, sempre que escalado pela ASOCEA.
3.5.2 Identificar evidências objetivas, mediante comparação com os Protocolos de Inspeção.
3.5.3 Executar as tarefas que lhes forem atribuídas pelo Chefe de Equipe na elaboração do
Relatório de Inspeção.
3.5.4 Relatar, ao Chefe da ASOCEA, as infrações eventualmente detectadas durante as
inspeções.
3.5.5 Contribuir com o aperfeiçoamento do processo de inspeção, fornecendo suas críticas e
sugestões à ASOCEA.
3.5.6 Cumprir as instruções desta ICA e demais orientações da ASOCEA, quando em uma
inspeção.
3.5.7 Portar a carteira funcional sempre que estiver exercendo a função de INSPCEA.
20/52 ICA 121-10/2017
3.6 CHEFE DE EQUIPE DE INSPEÇÃO
3.6.1 Coordenar as atividades da inspeção, orientando cada Inspetor e a organização
inspecionada sobre suas responsabilidades em todas as fases do processo.
3.6.2 Elaborar o Relatório de Inspeção, consolidando o material fornecido pelos demais
membros da Equipe de Inspeção, encaminhando-o à ASOCEA dentro dos prazos
estabelecidos.
3.6.3 Assegurar-se de que os membros da Equipe de Inspeção apliquem todos os princípios
pertinentes ao processo de inspeção.
3.6.4 Planejar e realizar as reuniões de coordenação inicial e final com a Equipe de
Inspeção, bem como as reuniões de abertura e de encerramento da inspeção, com os
responsáveis pela organização inspecionada.
3.6.5 Orientar a Equipe de Inspeção, na reunião de coordenação final, quanto à correta
identificação do Impacto na Segurança Operacional (IS) de cada não conformidade.
3.6.6 Representar a Equipe de Inspeção perante a organização inspecionada e em qualquer
contato que seja necessário realizar com outras organizações, durante uma inspeção.
3.6.7 Atuar junto aos membros da Equipe de Inspeção e à organização inspecionada
dirimindo eventuais dúvidas que surjam no decorrer do processo, bem como eliminando os
conflitos entre os Inspetores e suas Contrapartes que possam comprometer os objetivos da
inspeção.
3.7 ORGANIZAÇÃO INSPECIONADA
3.7.1 Preparar-se para a inspeção, realizando uma verificação prévia das perguntas
aplicáveis dos Protocolos de Inspeção e coletando evidências a serem apresentadas aos
Inspetores, para melhor aproveitamento do tempo alocado.
3.7.2 Designar pelo menos um técnico de seu efetivo em cada área a ser avaliada pela
Equipe de Inspetores para atuar como Contraparte, respondendo aos questionamentos dos
Inspetores em nome da organização.
3.7.3 Disponibilizar acesso a todas as informações e documentos pertinentes às áreas
avaliadas aos Inspetores, independentemente do seu grau de sigilo, bem como acesso a
qualquer área, instalação ou equipamento, incluindo a realização de testes ou demonstrações,
sempre que solicitados pelos Inspetores.
3.7.4 Acatar o planejamento da inspeção no local, de acordo com o que for apresentado pelo
Chefe da Equipe de Inspeção, providenciando a presença de pessoal com delegação suficiente
para responder em nome da organização, em todos os eventos planejados.
3.7.5 Avaliar as não conformidades indicadas pelos Inspetores, identificando e
implementando as correspondentes medidas corretivas e mitigadoras aplicáveis, de acordo
com os prazos máximos estabelecidos nas respectivas Fichas de Não conformidades.
3.7.6 Implementar todas as recomendações apresentadas pelos Inspetores.
ICA 121-10/2017 21/52
3.7.7 Encaminhar o Plano de Ações Corretivas à ASOCEA, dentro do prazo estipulado
nesta Instrução.
3.7.8 Manter a ASOCEA informada sobre a execução do Plano de Ações Corretivas,
transmitindo, periodicamente, o estágio atualizado da implementação de cada medida
corretiva.
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4 PROCESSO DE INSPEÇÃO
4.1 CLASSIFICAÇÃO DA INSPEÇÃO
4.1.1 As inspeções são classificadas de acordo com a sua periodicidade e a forma de atuação
do INSPCEA.
4.1.2 Quanto à periodicidade, as inspeções são classificadas como programadas ou não-
programadas.
4.1.3 As Inspeções Programadas são as que constam no Plano Anual de Inspeções e as
Inspeções Não-Programadas são aquelas não incluídas no citado Plano, podendo ser geradas a
partir das seguintes situações:
a) necessidade detectada a partir da avaliação de indicadores específicos;
b) denúncia que requeira levantamento mais detalhado do provedor de
serviços; e/ou
c) ocorrência excepcional que indique a necessidade de levantamentos
específicos.
4.1.4 Quanto à forma de atuação do INSPCEA, as inspeções são classificadas como
Regular, Específica, Sistêmica ou de Seguimento.
4.1.5 As Inspeções Regulares são aquelas em que todas as fases da inspeção definidas no
item 4.4 desta ICA são realizadas por uma Equipe de Inspeção.
4.1.6 As Inspeções Específicas são aquelas em que todas as fases da inspeção definidas no
item 4.4 desta ICA são realizadas por dois ou mais INSPCEA.
4.1.7 As Inspeções Sistêmicas são aquelas em que os levantamentos da fase de inspeção no
local são realizados por técnicos da própria organização inspecionada. Esses técnicos deverão
fornecer os dados e informações solicitadas pelo Chefe da Equipe de Inspeção. A omissão de
informações relevantes ou a prestação de informações incorretas ou inexatas ensejam a
responsabilização do titular da organização inspecionada.
4.1.8 Por fim, as Inspeções de Seguimento são aquelas realizadas com o objetivo de
verificar o cumprimento do Plano de Ações Corretivas relativas à inspeção anterior. Este tipo
de inspeção no provedor de serviço só deve ser realizado em caráter excepcional e quando o
cumprimento do Plano de Ações Corretivas não puder ser comprovado através de
documentação. A iniciativa pela realização de uma Inspeção de Seguimento compete ao
Chefe da ASOCEA.
4.1.9 A inclusão de uma determinada organização no Plano Anual de Inspeções observará,
prioritariamente, as disposições do item 4.3.
4.1.10 As Inspeções Regulares e Sistêmicas deverão constar do Plano Anual de Inspeções.
4.2 ORGANIZAÇÕES SUBMETIDAS ÀS INSPEÇÕES
4.2.1 Para efeito desta Instrução, todas as orientações concernentes às inspeções nos
provedores de Serviços de Navegação Aérea se aplicam também às organizações do
COMAER que contribuem para o Sistema com a formação e o treinamento de pessoal para o
ICA 121-10/2017 23/52
SISCEAB e através da avaliação dos requisitos de capacitação física destes profissionais.
4.2.2 Deverão ser submetidas às inspeções: as organizações responsáveis por ACC, APP,
TWR ou AFIS; as EPTA “M”; e o SRPV-SP, o CGNA, o ICA, o ICEA, a EEAR e as Juntas
Especiais de Saúde.
4.2.3 Para efeito desta Instrução, as organizações a serem inspecionadas são divididas em
classes, de acordo com o seu grau de importância no âmbito do SISCEAB, conforme a tabela
a seguir:
Tabela 1 - Classe das Organizações Inspecionadas
CLASSES
ORGANIZAÇÕES
1
Responsáveis por ACC, APP ou TWR e o SRPV-SP, o CGNA e o ICA
2
ICEA, EEAR e JES
3
Responsáveis por AFIS e as EPTA “M”
4.2.4 As organizações que prestam serviços de interesse exclusivamente militar não se
enquadram nas classes acima estabelecidas.
4.3 PERIODICIDADE DAS INSPEÇÕES
4.3.1 Os provedores de Serviço de Navegação Aérea deverão ser submetidos às inspeções
conforme o cronograma estabelecido no Plano Anual de Inspeções (Inspeções Programadas),
ou, ainda, sempre que for julgado necessário (Inspeções Não-Programadas).
4.3.2 Conjugando-se os princípios da moralidade, da impessoalidade e da eficiência e, tendo
em vista o grande número de provedores de serviços atuando no país, a frequência das
inspeções, bem como a classificação conforme a atuação do INSPCEA, serão estabelecidas
em função da classe da organização a ser inspecionada, de modo a otimizar o emprego dos
meios existentes, priorizando-se as avaliações das organizações de acordo com o desempenho
em inspeções anteriores. Assim, as inspeções nos provedores de Serviço de Navegação Aérea
deverão ocorrer, sempre que possível, com a periodicidade máxima e a classificação abaixo
indicada:
Tabela 2 - Periodicidade e Classificação das Inspeções
CLASSE DE
ORGANIZAÇÃO PERIODICIDADE CLASSIFICAÇÃO
1 Até 3 anos Regular
2 Até 4 anos Regular
3 Até 5 anos Sistêmica ou Regular
4.3.3 Independentemente da periodicidade acima indicada, o DECEA poderá propor à
ASOCEA a realização de inspeções em qualquer provedor de Serviços de Navegação Aérea, a
qualquer tempo.
4.3.4 A ASOCEA poderá reduzir ou aumentar a periodicidade das inspeções, estabelecidas
na Tabela 2, em decorrência dos resultados das inspeções já realizadas, do tempo decorrido
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desde a última inspeção, dos indicadores de segurança operacional estabelecidos pela ICA 63-
22 e do volume de tráfego associado a cada provedor.
4.4 FASES DA INSPEÇÃO
O processo de inspeção nos provedores de Serviço de Navegação Aérea é
composto de três fases:
a) pré-inspeção: inicia-se com a comunicação da ASOCEA diretamente aos
provedores de Serviço de Navegação Aérea a serem inspecionados, por
intermédio de um Formulário de Comunicação de Inspeção (Anexo A), no
qual constará o período de sua realização e os Protocolos de Inspeção a
serem empregados. É a fase de preparação da inspeção, onde cada membro
da equipe, sob a coordenação do Chefe de Equipe, reúne informações, de
sua área de atuação, relativas à inspeção e à organização a ser inspecionada.
Encerra-se no momento em que é concluída a reunião inicial de
coordenação entre os componentes da Equipe de Inspeção;
b) inspeção local: é a fase de coleta de evidências objetivas e observadas,
através do emprego dos Protocolos de Inspeção, e da apresentação das
recomendações do Inspetor a respeito das não conformidades detectadas. A
juntada das Fichas de Não conformidades constituirá o Relatório de
Inspeção. Nesta fase, são apresentadas as orientações complementares para
que a organização inspecionada cumpra com suas obrigações no processo de
inspeção. Esta fase tem início com a reunião de abertura e encerra-se ao
término da reunião de encerramento da inspeção; e
c) pós-inspeção: é a fase caracterizada pela elaboração do Plano de Ações
Corretivas e consolidação do Relatório de Inspeção. Tem início ao término
da reunião de encerramento da inspeção e encerra-se com o
encaminhamento à ASOCEA do Relatório de Inspeção, pelo Chefe de
Equipe, e do Plano de Ações Corretivas, pela organização inspecionada.
4.5 PLANEJAMENTO DAS INSPEÇÕES PROGRAMADAS
4.5.1 Todo o planejamento do processo de inspeção de segurança operacional no SISCEAB
será coordenado pela ASOCEA.
4.5.2 Para tanto, a ASOCEA deverá consolidar um Plano Anual de Inspeções onde
constarão as Inspeções Programadas para cada ano.
4.5.3 O Plano Anual de Inspeções será elaborado a partir de propostas de inspeção nos
provedores de Serviços de Navegação Aérea apresentadas pelos Subdepartamentos do
DECEA, incluindo as demais organizações sistemicamente vinculadas, porém não
subordinadas às Organizações Regionais, compatibilizando-o com as periodicidades
estabelecidas no item 4.3.
4.5.4 Os eventos para a elaboração do planejamento das inspeções seguirão o cronograma
descrito na Tabela 3 a seguir.
ICA 121-10/2017 25/52
Tabela 3 - Eventos para a Elaboração do Plano Anual de Inspeções
EVENTO DATA
LIMITE*
RESPONSÁVEL
Remessa da Proposta de Cronograma de
Inspeções, incluindo as áreas a serem
avaliadas, à ASOCEA.
15 de setembro Subdepartamentos do
DECEA
Elaboração do Plano Anual de Inspeções. 10 de novembro ASOCEA
Aprovação do Plano Anual de Inspeções. 20 de novembro Chefe da ASOCEA
* ou no primeiro dia útil subsequente.
4.5.5 As organizações Classe 3 (Tabela 1 - item 4.2.2) que sejam selecionadas por
amostragem para a realização de Inspeção Regular, mediante proposição dos
Subdepartamentos do DECEA ou da própria ASOCEA, também constarão do Plano Anual de
Inspeções.
4.6 DEFINIÇÃO DA EQUIPE DE INSPEÇÃO
4.6.1 A ASOCEA definirá a composição das Equipes de Inspeção e será responsável pela
escala dos INSPCEA.
4.6.2 A ASOCEA manterá atualizada a relação dos INSPCEA e dos INSPCEA-
Credenciados que poderão ser escalados para compor as Equipes de Inspeção.
4.6.3 Os INSPCEA-Credenciados que não estiverem atuando junto a um órgão do
COMAER não poderão integrar uma Equipe de Inspeção designada para avaliar uma
organização do COMAER.
4.6.4 Para cada inspeção, será indicado um INSPCEA para atuar como Chefe de Equipe,
independentemente da composição desta.
4.6.5 Em situações excepcionais, a critério do Chefe da ASOCEA, poderá ser escalado
como Chefe de Equipe de Inspeção, um “INSPCEA-Credenciado” que esteja atuando junto a
um órgão do COMAER.
4.6.6 Os INSPCEA de qualquer organização do SISCEAB podem ser escalados como
membros de uma Equipe de Inspeção, no entanto, um INSPCEA não poderá integrar a Equipe
de Inspeção que avaliará a organização à qual pertence.
4.7 PROTOCOLOS DE INSPEÇÃO
4.7.1 Os Protocolos de Inspeção são listas de verificação padronizadas, organizadas por área
do Serviço de Navegação Aérea, que orientam os questionamentos do Inspetor na avaliação
do cumprimento das normas nacionais e apresenta exemplos de evidências a serem coletadas,
para a confirmação da efetiva implementação dessas normas.
4.7.2 Os Protocolos de Inspeção são ferramentas de uso obrigatório nas inspeções, devendo
ter o formato do modelo constante do Anexo B. Tais ferramentas são fundamentais para a
aplicação do princípio da impessoalidade, assegurando a igualdade das avaliações mediante a
26/52 ICA 121-10/2017
padronização dos questionamentos a serem feitos pelos Inspetores durante as inspeções.
4.7.3 A ASOCEA coordenará a elaboração e manterá atualizados, em relação às normas
vigentes, os Protocolos de Inspeções das áreas ATS, SAR, MET, AIS, CNS, CTG, PANS-
OPS, SAU e ENS.
4.7.4 A ASOCEA deverá manter estreita coordenação com os Subdepartamentos do
DECEA para a elaboração e a permanente atualização dos Protocolos de Inspeção.
4.7.5 Nas Inspeções Sistêmicas, o titular da organização inspecionada é responsável pela
veracidade das informações registradas nos Protocolos de Inspeção, estando passível das
penalidades previstas no que dispõe o inciso V, do Artigo 299, da Lei no 7.565, de 19 de
dezembro de 1986.
4.8 FICHA DE NÃO CONFORMIDADE
4.8.1 Com base nos Protocolos e na coleta de evidências durante a fase de Inspeção Local,
deverão ser preenchidas as correspondentes Fichas de Não conformidades, conforme modelo
do Anexo C, caso sejam encontradas não conformidades na avaliação de um provedor de
serviço.
4.8.2 Uma Ficha de Não conformidade deve ser preenchida em duas vias originais, para
cada pergunta ou conjunto de perguntas do Protocolo que implique em uma recomendação
corretiva e, quando aplicável, medida mitigadora. Uma via será entregue à organização
inspecionada e outra será anexada no Relatório de Inspeção.
4.8.3 A Ficha de Não conformidade deve ser assinada pelo Inspetor que a elaborou e pelo
técnico da organização inspecionada que acompanhou os levantamentos do Inspetor.
4.8.4 Nas Inspeções Sistêmicas, as Fichas de Não conformidades serão assinadas apenas
pelos Inspetores.
4.8.5 Nas Inspeções Regulares, a responsabilidade pelo conteúdo das Fichas de Não
conformidades será, sempre, de um INSPCEA ou INSPCEA-Credenciado, baseado nas
evidências observadas.
4.8.6 Nas Inspeções Sistêmicas, as Fichas de Não conformidades devem ser preenchidas
pela Equipe de Inspeção, com base nas informações transmitidas pela organização
inspecionada, através da remessa do(s) Protocolo(s) de Inspeção preenchido(s).
4.8.7 O Impacto na Segurança Operacional (IS) que a deficiência identificada representa
também deve constar da Ficha de Não conformidade.
4.8.8 De acordo com o grau de IS de uma não conformidade, a organização inspecionada
deverá adotar uma medida mitigadora, enquanto não se corrige a deficiência identificada.
4.8.9 A ASOCEA deverá estabelecer os diferentes níveis de IS e os procedimentos para sua
avaliação, incluindo as respectivas exigências quanto à adoção de medidas mitigadoras e
prazos máximos para a correção das não conformidades.
4.9 ELABORAÇÃO DO RELATÓRIO DE INSPEÇÃO
4.9.1 Os resultados de todas as inspeções deverão ser formalizados no Relatório de
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Inspeção, conforme o modelo apresentado no Anexo D.
4.9.2 As Fichas de Não conformidades, devidamente preenchidas, devem integrar o
Relatório de Inspeção como anexos.
4.9.3 O Chefe da Equipe é o responsável por coordenar as atividades dos demais membros
da equipe e da organização inspecionada, com vistas à confecção do Relatório de Inspeção.
4.9.4 O Chefe de Equipe deverá encaminhar o Relatório de Inspeção original à ASOCEA,
em um prazo máximo de 15 dias corridos, a contar da data do término da fase local da
inspeção.
4.9.5 Para a elaboração do Relatório de Inspeção Sistêmica, os levantamentos realizados
pela organização inspecionada deverão ser concluídos até a data especificada na Comunicação
de Inspeção e remetidos ao Chefe de Equipe, em até 15 dias corridos, a contar do término da
avaliação.
4.9.6 Ainda nas Inspeções Sistêmicas, a organização inspecionada deverá remeter, ao Chefe
de Equipe, todas as informações ou documentos complementares por este solicitados, dentro
do mesmo prazo especificado em 4.9.5.
4.9.7 Os Relatórios de Inspeção originais deverão ser remetidos à ASOCEA, para controle e
para as demais providências de divulgação.
4.10 PLANO DE AÇÕES CORRETIVAS
4.10.1 O Plano de Ações Corretivas consiste na juntada das Fichas de Ações Corretivas.
4.10.2 A Ficha de Ação Corretiva contém o detalhamento e o cronograma planejado pela
organização inspecionada para a eliminação de cada não conformidade.
4.10.3 As Fichas de Ações Corretivas deverão ser preenchidas pela organização inspecionada
conforme o modelo constante do Anexo E, sendo confeccionada uma ficha para cada uma das
Fichas de Não conformidades aplicadas pela Equipe de Inspeção.
4.10.4 No caso das Inspeções Regulares, ao concluir a fase de Inspeção Local, o Chefe de
Equipe deverá fornecer, à organização inspecionada, uma via de cada Ficha de Não
conformidade, contendo as respectivas recomendações, para que esta inicie a elaboração do
seu Plano de Ações Corretivas.
4.10.5 A organização inspecionada deverá remeter o seu Plano de Ações Corretivas à
ASOCEA, em arquivo físico e por meio eletrônico, em um prazo máximo de 15 dias corridos,
após a conclusão da fase de Inspeção Local.
4.10.6 No caso das Inspeções Sistêmicas, após receber as Fichas de Não conformidade
enviadas pelo Chefe de Equipe, a organização inspecionada terá que remeter o seu Plano de
Ações Corretivas à ASOCEA, em um prazo máximo de 15 dias corridos.
4.10.7 A ASOCEA deverá, em um prazo máximo de 15 dias corridos, a contar do
recebimento do arquivo físico, verificar se o Plano de Ações Corretivas abrange todas as
Fichas de Não conformidades elaboradas.
28/52 ICA 121-10/2017
4.10.8 Quando o Plano de Ações Corretivas não contemplar todas as Fichas de Não
conformidades, ou quando os prazos para a implementação de cada ação não forem
compatíveis com o grau de impacto que a deficiência gera para a segurança operacional, a
ASOCEA restituirá o Plano à organização inspecionada para ajustes.
4.10.9 Ocorrendo o que prevê o item 4.10.8, a organização inspecionada deverá
providenciar os ajustes decorrentes das orientações da ASOCEA, restituindo seu Plano de
Ações Corretivas, em um prazo máximo de 15 dias corridos, a contar do momento em que
tomar conhecimento das discrepâncias.
4.10.10 Quando o Plano de Ações Corretivas estiver contemplando todas as Fichas de Não
conformidades e os prazos para a implementação de cada ação estiverem compatíveis com o
grau de impacto que a deficiência gera para a segurança operacional, a ASOCEA deverá
anexar o Plano de Ações Corretivas ao Relatório de Inspeção da organização inspecionada.
4.10.11 São responsabilidades da ASOCEA coordenar e documentar o eventual
envolvimento dos demais membros da Equipe de Inspeção, no que couber, para a verificação
do Plano de Ações Corretivas.
4.10.12 Em observância ao princípio da razoabilidade, que limita o poder discricionário do
INSPCEA, o Plano de Ações Corretivas é um documento cuja elaboração e cumprimento é de
exclusiva responsabilidade da organização inspecionada. Desta forma, a verificação do Plano
de Ações Corretivas pela ASOCEA não significa a sua aprovação e, sim, que as ações
propostas pela organização inspecionada abrangem todas as não conformidades identificadas
na inspeção, com prazos de execução compatíveis com o impacto da deficiência na segurança
operacional.
4.10.13 A responsabilidade pela eficácia das medidas constantes do Plano de Ações
Corretivas para a mitigação ou correção das não conformidades identificadas na inspeção
recai unicamente sobre a organização inspecionada.
4.10.14 As organizações inspecionadas poderão solicitar, ao Chefe da ASOCEA, a revisão
dos prazos estabelecidos para a correção das não conformidades, pela Equipe de Inspeção,
bem como o cancelamento de uma não conformidade aplicada, apresentando as justificativas
que amparem sua solicitação.
4.10.15 A solicitação da revisão de prazos não suspende a obrigação de a organização
inspecionada cumprir os prazos informados nas Fichas de Não conformidades.
4.10.16 Os eventuais novos prazos concedidos passam a vigorar, somente, a partir da
expedição de manifestação formal favorável ao pleito, por parte da ASOCEA.
4.10.17 A documentação que amparar a alteração de prazo estabelecido em uma Ficha de
Não conformidade deve ser anexada ao Relatório de Inspeção.
4.10.18 A ASOCEA apresentará o Relatório da Inspeção, incluindo o Plano de Ações
Corretivas da organização inspecionada, ao DGCEA, num prazo máximo de 15 dias corridos,
após o recebimento do material encaminhado pelo Chefe de Equipe e pela organização
inspecionada.
4.10.19 Atendendo ao princípio da oportunidade e com o objetivo de agilizar a eliminação
das não conformidades, as ações corretivas identificadas pela organização inspecionada
ICA 121-10/2017 29/52
poderão ser implementadas de imediato, não sendo necessário percorrer todo o processo de
confecção do Relatório de Inspeção e do Plano de Ações Corretivas. Entretanto, é importante
ressaltar que, com base na mesma premissa do item 4.10.12, a correta identificação das
medidas a adotar é de inteira responsabilidade do inspecionado, devendo o mesmo assumir as
conseqüências decorrentes de eventuais dispêndios de recursos com medidas que não
cumpram a finalidade de eliminar ou mitigar as deficiências apontadas na fase de Inspeção
Local.
4.10.20 É dever da organização inspecionada cumprir com as determinações da Equipe de
Inspeção, caso a mesma julgar necessária a adoção de uma medida urgente, corretiva ou
mitigadora, diante da constatação de existência de nível de segurança operacional abaixo dos
níveis mínimos desejáveis.
4.10.21 A ASOCEA deverá manter um banco de dados das não conformidades, mantendo
um controle sobre cada uma das deficiências e correspondentes ações corretivas, bem como
acompanhar as implementações por parte da organização inspecionada.
4.10.22 A ASOCEA deverá coordenar a atuação das organizações inspecionadas, quanto à
inserção e à atualização de informações no banco de dados das não conformidades.
4.10.23 A organização inspecionada deverá manter a ASOCEA informada sobre a execução
dos seus Planos de Ações Corretivas e eventuais alterações. Tais informações deverão indicar
o cumprimento das etapas parciais e totais de cada ação, porém, a declaração do cumprimento
total de uma dada ação pelo inspecionado não é o ato formal que elimina a não conformidade
do banco de dados.
4.10.24 Se um fator superveniente, imprevisível e alheio à vontade do responsável pela
organização inspecionada vier a comprometer o cumprimento do cronograma estabelecido
para a implementação das ações corretivas, a organização inspecionada deverá formalizar
uma solicitação de extensão do prazo à ASOCEA, com as justificativas pertinentes e
apresentando nova proposta de cronograma.
4.10.25 A ASOCEA poderá acolher a solicitação de que trata o item 4.10.24 apenas uma vez
e por período máximo igual ao estipulado anteriormente, caso a justificativa apresentada
comprove a ocorrência do fator superveniente e contenha uma declaração formal do
responsável pela organização inspecionada de que a extensão do prazo não compromete a
segurança operacional das atividades, em razão de medidas alternativas ou mitigadoras
adotadas.
4.10.26 Compete exclusivamente à ASOCEA eliminar formalmente uma não conformidade
registrada no respectivo banco de dados.
4.11 CRÍTICAS DO INSPETOR E DA ORGANIZAÇÃO INSPECIONADA
4.11.1 A crítica consiste na coleta de informações sobre a eficácia do processo de inspeção e
a adequabilidade das normas vigentes, além de sugestões que proporcionem o
aperfeiçoamento do processo de inspeção.
4.11.2 Após cumprir com suas obrigações no atendimento às recomendações da Equipe de
Inspeção, com a elaboração do Plano de Ações Corretivas, a organização inspecionada poderá
apresentar suas críticas sobre o processo de inspeção à ASOCEA.
30/52 ICA 121-10/2017
4.11.3 Todos os membros da Equipe de Inspeção deverão efetuar suas críticas e o Chefe de
Equipe é responsável por coletá-las e encaminhá-las, juntamente com o Relatório de Inspeção,
à ASOCEA.
4.11.4 Através das críticas, tanto o Inspetor, quanto a organização inspecionada podem
apresentar suas sugestões para a melhoria do processo de inspeção, bem como relatar as
carências porventura existentes na regulamentação nacional.
4.11.5 Na crítica, o Inspetor deverá relatar, com a pertinente fundamentação, eventuais não
conformidades que não possam ser solucionadas pela organização inspecionada, por depender
de ação do DECEA.
4.11.6 As críticas do Inspetor devem conter apenas suas contribuições ao processo de
inspeção. Eventuais críticas de técnicos da organização inspecionada deverão ser apresentadas
na ficha de crítica que a referida organização encaminhará à ASOCEA.
4.11.7 A ASOCEA avaliará as críticas recebidas como subsídio para o aperfeiçoamento do
processo de inspeção e encaminhará ao DECEA aquelas que versem sobre a adequabilidade
das normas, bem como as que envolvam a situação descrita em 4.11.5.
4.12 REGISTRO DAS INSPEÇÕES
4.12.1 Os registros produzidos nas inspeções, incluindo o Relatório de Inspeção, deverão ser
arquivados na ASOCEA, pelo prazo mínimo de dez anos.
4.12.2 Em cumprimento ao princípio da publicidade, os resultados das inspeções deverão ser
disponibilizados eletronicamente pela ASOCEA à organização inspecionada, ao DGCEA e
aos Subdepartamentos do DECEA, em até trinta dias após o recebimento do Relatório de
Inspeção e do Plano de Ações Corretivas.
4.12.3 A ASOCEA deverá manter um banco de dados contendo as não conformidades
existentes em todas as organizações inspecionadas, para efeito de acompanhamento e de
avaliação global do estágio de adequação do SISCEAB à normativa nacional.
4.12.4 Todas as organizações que atuam no processo de inspeção deverão seguir as
orientações da ASOCEA com respeito às participações e responsabilidades na inserção,
manutenção e atualização de dados nos registros das inspeções.
ICA 121-10/2017 31/52
5 HABILITAÇÃO DO INSPCEA E PODERES DELEGADOS
5.1 PODERES DELEGADOS AO INSPCEA
5.1.1 O INSPCEA, possuidor de carteira funcional dentro da validade e no exercício de suas
funções, tem o poder delegado pela Autoridade Aeronáutica para:
a) acessar, a qualquer momento, as instalações dos órgãos integrantes do
SISCEAB;
b) acessar qualquer documento, independentemente do seu grau de sigilo, que
possa contribuir para a avaliação de um provedor de serviço, no que tange à
segurança operacional;
c) suspender, preventivamente, as atividades de um detentor de licença ou
certificado expedido pelo DECEA, quando constatar que o mesmo não
reúne as condições mínimas necessárias para o exercício de suas funções,
submetendo o assunto ao DECEA, através da ASOCEA;
d) determinar, a um provedor de serviço, a adoção de providências imediatas
para a correção ou mitigação de uma deficiência que comprometa a
manutenção do nível de segurança operacional desejado;
e) solicitar a expedição de PRENOTAM para a notificação ou solução de uma
deficiência de um provedor de serviço que comprometa a manutenção do
nível de segurança operacional desejado;
f) emitir Relatórios de Inspeções; e
g) relatar à ASOCEA as não conformidades que possam constituir infração por
parte de um provedor de serviço, visando à expedição de Notificação de
Infração, a critério do Chefe da ASOCEA.
5.1.2 A carteira funcional do INSPCEA é o documento único, necessário e suficiente para o
exercício de suas funções, não sendo exigida a apresentação de qualquer outro documento
para a comprovação de que está no exercício de suas responsabilidades.
5.1.3 O INSPCEA possui responsabilidade individual pelo correto uso de sua carteira
funcional.
5.1.4 Ainda que a habilitação esteja em vigor, a delegação de poderes descrita no item 5.1.1
só é aplicável quando o Inspetor possuir carteira funcional dentro da validade.
5.2 CLASSES DE HABILITAÇÃO
5.2.1 Ficam estabelecidas duas classes de habilitação, de acordo com o vínculo do inspetor
com a União:
a) militar (da ativa ou da reserva) ou servidor público civil do COMAER; e
b) todos os demais técnicos que atuem no SISCEAB.
5.2.2 Os Inspetores definidos pela letra “a” do item 5.2.1 são designados “INSPCEA”.
5.2.3 Os Inspetores definidos pela letra “b” do item 5.2.1 são designados “INSPCEA-
Credenciados”.
32/52 ICA 121-10/2017
5.2.4 A delegação de poderes descrita no item 5.1.1 não se aplica aos INSPCEA-
Credenciados.
5.2.5 Os INSPCEA-Credenciados que integrarem uma Equipe de Inspeção, conforme
descrito na Comunicação de Inspeção, têm o direito de acesso às áreas restritas e aos
documentos pertinentes, independentemente do grau de sigilo, para a realização da inspeção
para a qual forem designados.
5.2.6 Atendido ao que dispõe o item 4.6.5, o INSPCEA-Credenciado que desempenhar as
tarefas de Chefe de Equipe será o responsável pela assinatura do respectivo Relatório de
Inspeção.
5.3 REQUISITOS ESSENCIAIS PARA HABILITAÇÃO
5.3.1 São requisitos para a inclusão de um profissional na programação da ASOCEA,
visando à formação de Inspetores do Controle do Espaço Aéreo, ser oficial, graduado ou civil
indicado pela cadeia sistêmica ou de comando, com pelo menos três anos de experiência em
sua área de especialidade no Serviço de Navegação Aérea e receber parecer favorável do
Chefe da ASOCEA.
5.3.2 Para receber a habilitação de INSPCEA ou INSPCEA-Credenciado, o candidato
deverá:
a) concluir com aproveitamento o Curso de Inspeção de Segurança
Operacional do Controle do Espaço Aéreo; e
b) concluir com aproveitamento o Treinamento no Posto de Trabalho (TPT).
5.3.3 Atendidos os requisitos de habilitação estabelecidos em 5.3.2, o Chefe da ASOCEA
habilitará o candidato como INSPCEA e autorizará a confecção de sua carteira funcional,
através da expedição de Portaria conforme o modelo do Anexo F.
5.3.4 A carteira funcional identificará o INSPCEA e o INSPCEA-Credenciado no exercício
de suas atribuições e será expedida de acordo com o modelo do Anexo G.
5.3.5 O Inspetor é responsável pela guarda de sua carteira funcional e, no caso de extravio
ou inutilização da mesma, deverá comunicar o fato ao Chefe da ASOCEA, por intermédio de
documento formal que apresente as devidas justificativas.
5.3.6 O Chefe da ASOCEA deliberará sobre as providências a adotar em decorrência do
extravio ou inutilização de uma carteira funcional de Inspetor.
5.4 VALIDADE, RENOVAÇÃO E REVOGAÇÃO DA HABILITAÇÃO
5.4.1 A habilitação do INSPCEA tem validade indeterminada. Por outro lado, a carteira
funcional do Inspetor será emitida com validade de 2 anos.
5.4.2 A critério do Chefe da ASOCEA, a habilitação de um Inspetor que realizar menos de
duas inspeções no período de um ano, poderá ser revogada.
5.4.3 A permanência no Quadro de Inspetores por parte daqueles que ficarem mais de 18
meses sem realizar inspeções será avaliada pelo Chefe da ASOCEA.
ICA 121-10/2017 33/52
5.4.4 O Chefe da ASOCEA poderá, a qualquer tempo, revogar a habilitação do Inspetor que
não corresponder ou não cumprir com os princípios da inspeção e objetivos preconizados, ou,
ainda, que não obtiver aproveitamento no treinamento de reciclagem ministrado pela
ASOCEA.
5.4.5 A carteira funcional do INSPCEA será automaticamente renovada, com uma
antecedência mínima de 15 dias corridos antes de sua expiração, mantendo-se o mesmo
número de controle da carteira anterior, desde que observadas as disposições dos itens 5.4.2,
5.4.3 e 5.4.4.
5.4.6 Quando revogada a habilitação do INSPCEA ou expirada a validade de sua carteira
funcional, o Inspetor deverá restituí-la à ASOCEA.
5.4.7 Uma nova habilitação de INSPCEA que teve sua habilitação revogada dependerá da
realização, com aproveitamento, de reciclagem, na modalidade à distância ou presencial, à
critério da ASOCEA.
5.4.8 O Chefe da ASOCEA estabelecerá um Conselho para assessorá-lo nas decisões de
habilitação e revogação de habilitação dos INSPCEA, mediante avaliação do desempenho dos
Inspetores e com base no disposto nesta Instrução.
5.5 HABILITAÇÕES ESPECIAIS
5.5.1 Em virtude das responsabilidades inerentes aos cargos que ocupam ou funções que
desempenham, estão automaticamente habilitados como INSPCEA:
a) o Diretor-Geral do DECEA; Subdepartamentos
b) o Vice-Diretor do DECEA;
c) os Chefes dos do DECEA; e
d) os Adjuntos do VICEA e dos Chefes dos Subdepartamentos do DECEA.
5.5.2 As carteiras funcionais expedidas de acordo com o item 5.5.1 terão validade
indeterminada e deverão ser automaticamente revogadas pelo Chefe da ASOCEA na data de
transmissão do cargo, ou na data em que o profissional for transferido da Unidade.
5.5.3 Apesar do exposto no item 5.5.1, somente poderão chefiar Equipes de Inspeção os
INSPCEA que atenderem ao disposto no item 5.3.2.
34/52 ICA 121-10/2017
6 PROCESSO DE INSPEÇÃO NO DECEA
6.1 FASES DA INSPEÇÃO
6.1.1 O processo de Inspeção no DECEA é composto de três fases:
a) pré-inspeção: inicia-se com a definição sobre o período de realização da
inspeção, mediante coordenação entre a ASOCEA e o DECEA. É a fase de
preparação da inspeção, onde cada membro da equipe, sob a coordenação do
Chefe de Equipe, reúne as informações necessárias à realização da Inspeção.
Encerra-se no momento em que é concluída a reunião de coordenação entre
os componentes da Equipe de Inspeção;
b) inspeção local: é a fase de coleta de evidências objetivas e observadas, por
meio da aplicação dos Protocolos de Auditoria da OACI, e de apresentação
das recomendações do INSPCEA originadas das não conformidades. A
juntada das Fichas de Não conformidades constituirá o Relatório de
Inspeção. Nesta fase, são apresentadas as orientações complementares para
as providências dos setores inspecionados, na fase de Pós-Inspeção. Esta
fase tem início com a reunião de abertura e encerra-se ao término da reunião
de encerramento da inspeção; e
c) pós-inspeção: é a fase caracterizada pela elaboração do Plano de Ações
Corretivas, pelo DECEA, e da consolidação do Relatório de Inspeção. Tem
início ao término da reunião de encerramento da Inspeção Local e encerra-
se com a remessa, pela ASOCEA, do Relatório de Inspeção e do Plano de
Ações Corretivas ao Comandante da Aeronáutica.
6.2 PERIODICIDADE DAS INSPEÇÕES NO DECEA E SEGUIMENTO
6.2.1 A ASOCEA deverá coordenar a realização de inspeções no DECEA, em intervalos
máximos de 2 anos.
6.2.2 A implementação do Plano de Ações Corretivas decorrente de uma inspeção realizada
no DECEA deverá ser avaliada pela ASOCEA, através da realização de uma Inspeção de
Seguimento, no máximo, 12 meses após a confecção do referido Plano.
6.2.3 As auditorias da OACI no Brasil cumprem com o objetivo pretendido pelo item 6.2.1,
não sendo necessária a realização de inspeção por INSPCEA, no ano em que aquela
organização internacional avaliar as áreas de competência do DECEA. No entanto, persiste a
necessidade de realização de Inspeção de Seguimento, conforme descrito em 6.2.2, com base
no Plano de Ações Corretivas aceito pela OACI.
6.3 DEFINIÇÃO DA EQUIPE DE INSPEÇÃO NO DECEA
6.3.1 A ASOCEA estabelecerá a Equipe de Inspeção, utilizando-se do Quadro de
INSPCEA.
6.3.2 A critério do Chefe da ASOCEA, poderão ser designados INSPCEA-Credenciados
para compor a Equipe de Inspeção no DECEA, inclusive, na qualidade de Chefe de Equipe.
6.3.3 Os INSPCEA-Credenciados que não estiverem atuando junto a um órgão do
ICA 121-10/2017 35/52
COMAER não poderão integrar uma Equipe de Inspeção designada para avaliar o DECEA.
6.4 FERRAMENTAS PARA INSPEÇÃO NO DECEA
6.4.1 Em princípio, nas inspeções no DECEA, deverão ser aplicados os Protocolos da
OACI, atualizados até a data da fase de Inspeção Local.
6.4.2 A ASOCEA poderá estabelecer Protocolos adicionais, conforme modelo do Anexo B,
na medida em que a análise dos resultados das inspeções no DECEA indique a existência de
avaliações não contempladas pelos Protocolos da OACI.
6.4.3 Também devem ser considerados nas avaliações do DECEA, juntamente com os
Protocolos de Auditoria da OACI, os Planos de Ações Corretivas de inspeções anteriores, os
resultados das Inspeções de Seguimento e os resultados das inspeções realizadas nos
provedores de serviços.
6.4.4 Deverão ser utilizados os mesmos modelos aplicados no Processo de Inspeção,
descritos no Capítulo 4, com os ajustes pertinentes, para o registro das não conformidades e a
elaboração do Relatório de Inspeção e do Plano de Ações Corretivas.
6.5 RELATÓRIO DE INSPEÇÃO E PLANO DE AÇÕES CORRETIVAS
6.5.1 Sob a coordenação do Chefe de Equipe, a Equipe de Inspetores deverá elaborar o
Relatório de Inspeção, contendo as Fichas de Não conformidades identificadas,
encaminhando-o ao Chefe da ASOCEA, no prazo máximo de 15 dias corridos, após concluída
a fase de Inspeção Local.
6.5.2 A ASOCEA deverá encaminhar o Relatório de Inspeção ao DECEA, no prazo máximo
de 15 dias corridos, após o seu recebimento.
6.5.3 O DECEA deverá elaborar o Plano de Ações Corretivas e encaminhá-lo à ASOCEA
no prazo máximo de 15 dias corridos.
6.5.4 O Chefe da ASOCEA deverá encaminhar o Relatório de Inspeção e o Plano de Ações
Corretivas do DECEA ao Comandante da Aeronáutica, no prazo máximo de 15 dias corridos,
após o recebimento do Plano de Ações Corretivas daquele Departamento.
6.6 REGISTRO DAS INSPEÇÕES NO DECEA
6.6.1 Os registros produzidos nas inspeções no DECEA, incluindo o Relatório de Inspeção e
o Plano de Ações Corretivas, deverão ser arquivados na ASOCEA, pelo prazo mínimo de dez
anos.
6.6.2 Os resultados das inspeções deverão ser disponibilizados eletronicamente pela
ASOCEA ao DECEA e ao GABAER, em até trinta dias, após o recebimento do Plano de
Ações Corretivas.
6.6.3 A ASOCEA deverá manter um banco de dados contendo as não conformidades
identificadas, para efeito de acompanhamento e de avaliação global do estágio de adequação
do SISCEAB frente às provisões da OACI.
36/52 ICA 121-10/2017
7 NOTIFICAÇÃO DE INFRAÇÃO
7.1 Independentemente das providências decorrentes da tramitação dos resultados das
inspeções, um INSPCEA deverá relatar as situações que possam representar uma infração da
legislação por parte do provedor de serviços.
7.2 O relato do INSPCEA deverá ser apresentado ao Chefe de Equipe, que avaliará a situação
relatada e complementará com seus comentários e o encaminhará à ASOCEA para as
providências pertinentes.
7.3 O Chefe da ASOCEA, como Autoridade Notificadora, avaliará o relato e decidirá sobre a
pertinência da expedição de Notificação à organização inspecionada, conforme modelo do
Anexo H, ou de outra providência administrativa para tratamento da situação relatada.
7.4 O Chefe da ASOCEA deverá também expedir Notificação à organização inspecionada
que não cumprir com os prazos para correção das suas não conformidades.
7.5 Em caso de expedição da Notificação, a organização notificada deverá encaminhar suas
justificativas ao Chefe da ASOCEA, em um prazo máximo de 15 dias corridos, a contar do
recebimento da Notificação.
7.6 A ausência de manifestação da organização provedora de serviços, dentro do prazo
mencionado, implicará no reconhecimento dos termos da Notificação e ensejará a aplicação
das sanções que o DECEA julgar adequadas.
7.7 O Chefe da ASOCEA submeterá ao DECEA as justificativas apresentadas pela
organização notificada, para as providências a cargo daquele Departamento.
ICA 121-10/2017 37/52
8 DISPOSIÇÕES TRANSITÓRIAS
8.1 Para efeito de planejamento financeiro, cada organização regional deverá considerar, em
seu Plano de Trabalho Anual, a previsão de despesas com diárias e passagens aéreas para os
INSPCEA de seu efetivo, considerando que cada inspetor participará de cerca de duas
inspeções por ano, com uma duração média de 4 dias, acrescida de uma reserva de
contingência para custear as despesas de Inspeções Não-Programadas.
8.2 O disposto no item 8.1 perdurará até que o orçamento do DECEA passe a contemplar
recursos para atender ao Plano Anual de Inspeções no SISCEAB, proposto pela ASOCEA.
8.3 Antes da implementação do planejamento das Inspeções Sistêmicas, a ASOCEA deverá
ministrar palestras, em coordenação com as Organizações Regionais, para orientação aos
provedores de serviço, de modo a capacitá-los no preenchimento da documentação pertinente
à fase de Inspeção Local.
8.4 Enquanto não for concluída a informatização do processo de inspeção, a ASOCEA
deverá estabelecer a sistemática a ser seguida para o cumprimento do previsto nesta Instrução.
38/52 ICA 121-10/2017
9 DISPOSIÇÕES FINAIS
9.1 Os casos não previstos nesta Instrução deverão ser submetidos à apreciação do Chefe da
ASOCEA.
ICA 121-10/2017 39/52
REFERÊNCIA
BRASIL. Comando da Aeronáutica. Estado-Maior da Aeronáutica, Inspeção no Comando da
Aeronáutica. NSCA 121-1. [Brasília-DF], 2002.
CANADÁ. International Civil Aviation Organization (OACI). Resolução A32-11 da 32a
Assembléia da OACI. Universal Safety Oversight Audit Programme (USOAP). [Montreal],
1999.
_________. _________. Resolução A35-6 da 35a Assembléia da OACI. Universal Safety
Oversight Audit Programme (USOAP). [Montreal], 2004.
40/52 ICA 121-10/2017
Anexo A - Formulário de Comunicação de Inspeção
ICA 121-10/2017 41/52
Anexo B - Modelo de Protocolo de Inspeção
42/52 ICA 121-10/2017
FICHA DE NÃO CONFORMIDADE
Anexo C - Modelo de Ficha de Não conformidade
DESCRIÇÃO DA NÃO CONFORMIDADE
DATA SETOR INSPECIONADO
IMPACTO NA
SEGURANÇA – IS
PERGUNTAS DO PROTOCOLO (Versão)
RECOMENDAÇÃO DO INSPETOR
______________________________________________________________________
<NOME DO RESPONSÁVEL PELO SETOR INSPECIONADO>
______________________________________________________________________
<NOME DO INSPETOR> – INSPCEA No ______
NÃO CONFORMIDADE
NÚMERO
<assinatura> <assinatura>
1 2 3 4 5
ORGANIZAÇÃO INSPECIONADA
ICA 121-10/2017 43/52
Continuação do Anexo C - Modelo de Ficha de Não conformidade
Instruções para preenchimento - Ficha de Não conformidade
SETOR INSPECIONADO: Nome ou sigla do setor avaliado da organização inspecionada.
Exemplos:
Seção MET do GNA-ABC, MET/GNA-ABC, etc.
DATA: Data (dd/mm/aa) da formalização da Ficha de Não conformidade, com assinatura do
INSPCEA e do responsável do setor.
NÃO CONFORMIDADE NÚMERO: Número sequencial atribuído pelo INSPCEA para a
não conformidade, precedido pela abreviatura da área avaliada e o ano da Inspeção. Cada área
terá sua própria sequência numérica.
Exemplos:
ANS-2017001, ANS-2017002, ANS-2017003, MET-2017001, MET-2017002, CNS-2017001,
CNS-2017002, CNS-2017003, CNS-2017004, etc.
PERGUNTAS DO PROTOCOLO (Versão): Transcrição dos números que identificam as
perguntas do protocolo que geraram a não conformidade, na seguinte ordem sequencial: pela
abreviatura da área de avaliação, número da questão do protocolo, versão do Protocolo que foi
aplicado e data de publicação do Protocolo. Toda não conformidade deve estar associada a
somente uma pergunta do protocolo e uma pergunta não-satisfatória não poderá constar em
mais de uma Ficha de Não conformidade.
Exemplos: ANS 1.001 versão 4 de 25/02/17, CNS 3.121 versão 4 de 25/02/17, MET 7.033
versão 4 de 25/02/17, etc.
IMPACTO NA SEGURANÇA OPERACIONAL (IS): Indicação do valor do IS, entre 1 e
5, identificado após a aplicação dos procedimentos descritos no Capítulo 11, do MCA 121-2.
DESCRIÇÃO DA NÃO CONFORMIDADE: Texto explicativo gerado pelo INSPCEA que
contemple o(s) aspecto(s) abordado(s) pela(s) correspondente(s) pergunta(s) não-
satisfatória(s) do protocolo. A redação deve ser clara e concisa, sendo conveniente que seja
incialmente explanado o aspecto positivo encontrado, quando existir, seguindo-se a ressalva
que se constitui na não conformidade.
Exemplo:
Embora a Organização possua um Plano de Manutenção Preventivo, o GNA-ABC não
realiza a manutenção periódica dos equipamentos NAV/COM sob a sua responsabilidade.
RECOMENDAÇÃO DO INSPETOR: Texto que oriente a ação da organização
inspecionada no sentido de eliminar a não conformidade relatada. Deve-se descrever “o que”
deverá ser feito. A identificação de “como” será feito é responsabilidade da organização
inspecionada. Deve ser informado o prazo máximo para a correção e a necessidade de
aplicação de medida mitigadora, conforme descrito na Tabela 4 do MCA 121-2.
Exemplo:
O GNA-ABC deverá realizar a manutenção periódica dos equipamentos NAV/COM sob a sua
responsabilidade.
Prazo máximo para a correção: 6 meses;
Prazo máximo para implementação de medida mitigadora: 10 dias.
44/52 ICA 121-10/2017
Anexo D - Modelo de Relatório de Inspeção
COMANDO DA AERONÁUTICA
ASSESSORIA DE SEGURANÇA OPERACIONAL DO CONTROLE DO ESPAÇO
AÉREO
RELATÓRIO DE INSPEÇÃO
Nº / ASOCEA / <Ano da Inspeção>
ORGANIZAÇÃO INSPECIONADA PERÍODO
<Nome Fantasia>
EQUIPE DE INSPEÇÃO
<Nome do Inspetor> – Chefe de Equipe
<Nome do Inspetor> – <Área de atuação>
<Nome do Inspetor> – <Área de atuação>
<Nome do Inspetor> – <Área de atuação>
<Nome do Inspetor> – <Área de atuação>
Serviços Inspecionados Qtd Perguntas do
Protocolo Aplicáveis
Qtd Respostas não
Satisfatórias
AIS Informação Aeronáutica
ATS Tráfego Aéreo
CNS Comunicação, Navegação e Vigilância
CTG Cartografia
ENS Ensino
EPTA-B
Estação Provedora de Svç de Telecom. e ATS Classe B
JSAU Juntas de Saúde
MET Meteorologia Aeronáutica
PANS-OPS Procedimentos de Navegação Aérea
SAR Busca e Salvamento
SGSO Sistema de Gerenciamento da Segurança Operacional
ICA 121-10/2017 45/52
Continuação do Anexo D - Modelo de Relatório de Inspeção
DADOS DA ORGANIZAÇÃO INSPECIONADA <Razão Social>
ENDEREÇO
RESPONSÁVEL
TEL. FUNCIONAL FAX E-MAIL
I – FINALIDADE
II – DESENVOLVIMENTO DA INSPEÇÃO
III – FICHAS DE NÃO CONFORMIDADE
46/52 ICA 121-10/2017
Continuação do Anexo D - Modelo de Relatório de Inspeção
IV – COMENTÁRIOS FINAIS
Aprovo:
_______________________________
______
_______________________________
______ <Nome do Inspetor> - INSPCEA Nº _____ Brig Ar XXXXXXXXXXXXXXXX
CHEFE DA EQUIPE DE INSPEÇÃO CHEFE DA ASOCEA
ICA 121-10/2017 47/52
Anexo E - Modelo de Ficha de Ação Corretiva
FICHA DE AÇÃO CORRETIVA
MEDIDA MITIGADORA ADOTADA
SETOR INSPECIONADO
DATA
TRANSCRIÇÃO DA RECOMENDAÇÃO
AÇÃO CORRETIVA DO(A) _______________________________________________
PERGUNTAS DO PROTOCOLO (VERSÃO)
IMPACTO NA
SEGURANÇA – IS
NÃO CONFORMIDADE
NÚMERO
1 2 3 4 5
______________________________________________________________________
<NOME DO RESPONSÁVEL DA ORGANIZAÇÃO>
<assinatura>
48/52 ICA 121-10/2017
Continuação do Anexo E - Modelo de Ficha de Ação Corretiva
Instruções para preenchimento da Ficha de Ação Corretiva
SETOR INSPECIONADO - Nome ou sigla do setor avaliado da organização inspecionada.
Exemplos: Seção MET do GNA-ABC, MET/GNA-ABC, etc.
DATA - Data (dd/mm/aa) da formalização da Ficha de Ação Corretiva.
NÃO CONFORMIDADE NÚMERO - Extrair o número da correspondente Ficha de Não
conformidade.
Exemplos: ANS-2017001, ANS-2017002, ANS-2017003, MET-2017001, MET-2017002, CNS-2017001, CNS-2017002,
CNS-2017003, CNS-2017004, etc.
PERGUNTAS DO PROTOCOLO - Transcrever as perguntas do protocolo lançadas pelo
INSPCEA na correspondente Ficha de Não conformidade.
Exemplos: AIS 1.001, CNS 3.121, MET 7.033, etc.
IMPACTO NA SEGURANÇA - IS - Indicação do valor do IS, entre 1 e 5, identificado após
a aplicação dos procedimentos descritos no Manual do Inspetor. Transcrever o IS atribuído
pelo INSPCEA na correspondente Ficha de Não conformidade.
TRANSCRIÇÃO DA RECOMENDAÇÃO - Transcrever a Recomendação lançada pelo
INSPCEA na correspondente Ficha de Não conformidade.
Exemplo: O GNA-ABC deverá realizar a manutenção periódica dos equipamentos NAV/COM sob a sua responsabilidade.
Prazo máximo para a correção: 4 meses;
Prazo máximo para implementação de medida mitigadora: 48 horas.
AÇÃO CORRETIVA DO(A) - Descrição das ações que empreenderá a organização
inspecionada para eliminar a não conformidade. Exemplo:
Implantação de um Plano de Manutenção dos Equipamentos NAV/COM e contratação de empresa
especializada para sua execução, conforme detalhamento a seguir:
Detalhamento da Ação Implementação
Início Fim
Elaboração do Plano de Manutenção dos Equipamentos
NAV/COM 05/03/2008 31/03/2008
Contratação de Empresa Especializada para a execução do
Plano de Manutenção 01/04/2008 15/05/2008
Inclusão no procedimento de programação financeira da
Empresa de provisão para a renovação anual do contrato de
manutenção dos equipamentos NAV/COM
16/05/2008 20/05/2008
Atividade da Empresa contratada para a manutenção dos
equipamentos NAV/COM 20/05/2008 19/05/2009
MEDIDA MITIGADORA ADOTADA Contratado, em caráter emergencial, a Empresa MNTNAVCOM Ltda para realizar um diagnóstico dos
equipamentos sob a responsabilidade do GNA ABC e executar ações corretivas das discrepâncias
identificadas.
ICA 121-10/2017 49/52
Anexo F - Modelo de Habilitação do INSPCEA
50/52 ICA 121-10/2017
Anexo G - Modelo de Carteira Funcional do INSPCEA
ICA 121-10/2017 51/52
Anexo H - Modelo de Notificação de Infração
NOTIFICAÇÃO No /ASOCEA/<ANO> Rio de Janeiro, <dia> de <mês> de <ano>.
Ao Responsável pela __________________________________________
DADOS DO PROVEDOR DE SERVIÇOS NOTIFICADO
Endereço:
Município: UF:
Telefones:
Data da Observação:
RELATO DA POSSÍVEL INFRAÇÃO
Dispositivos infringidos:
Encaminho para as providências de Vossa Senhoria, alertando quanto à
necessidade de serem prestados os esclarecimentos devidos e solicitando, após o
preenchimento do quadro abaixo e sua assinatura, a remessa de cópia desta Notificação para o
Fax ________ ou para o e-mail ____@______.gov.br.
____________________________________________________
Brig Ar XXXXXXXXXXXXX
Chefe da ASOCEA
DADOS DO RESPONSÁVEL PELA ORGANIZAÇÃO PROVEDORA DE SERVIÇOS
Nome:
Identidade: CPF:
Telefones de contato:
E-mails: Estou ciente de que, tendo em vista o disposto no item 7.4 da ICA 121-10, esta Organização deverá, em um
prazo máximo de 15 dias corridos a contar da data do recebimento desta Notificação, encaminhar suas justificativas à
ASOCEA sobre o relato acima (Av. Marechal Câmara 233, 12º andar, Rio de Janeiro/RJ – CEP 20.020-080). Tenho
conhecimento de que a ausência de manifestação desta organização provedora de serviços, dentro do prazo estabelecido,
implicará no reconhecimento dos termos desta Notificação e ensejará a aplicação das sanções que o DECEA julgar
pertinentes.
_____ / ______/ _____ Data de recebimento
_______________________________________________________ Assinatura
52/52 ICA 121-10/2017
ÍNDICE
Elementos Críticos, 1.1.3, 1.3.2, 1.3.12, 1.3.33
Ficha,
de Ação Corretiva, 4.10.2, Anexo E
de Não conformidade, 4.8, Anexo C
Impacto na Segurança Operacional, 3.6.5
Inspeções,
Programadas, 4.1.3
Regulares, 4.1.5
Específicas, 4.1.6
Sistêmicas, 4.1.7
Plano,
Anual de Inspeções, 4.5.3
de Ações Corretivas, 4.10
Princípio,
da legalidade, 2.1.1
da impessoalidade, 2.1.2
da moralidade, 2.1.3
da publicidade, 2.1.4
da eficiência, 2.1.5
da oportunidade, 2.2.1
da razoabilidade, 2.2.2
Protocolo(s),
de Inspeção, 4.7
Relatório de Inspeção, 4.9