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MANUAL PRÁTICO PARA UTILIZAÇÃO DO SIMBA1

Introdução

O Sistema de Investigação Bancárias – SIMBA é um software gratuito de (livre) desenvolvido

pela Procuradoria Geral da República que permite o tráfego, pela internet, de dados bancários entre

instituições financeiras e os órgãos públicos, mediante prévia autorização judicial.

Por enquanto somente os extratos de conta corrente/poupança/investimentos são enviados via

SIMBA. Demais informações de relacionamentos bancários serão enviadas pelas instituições

bancárias fisicamente para as varas (Ex.: Fundos de investimentos, Capitalizações, Seguros, etc.).

Legislação

Carta Circular nº 3.454 de 14/06/210 - BACEN

Instrução Normativa nº 03 de 09/08/2010– CNJ

Resolução nº 140 de 02/09/2014 - CSJT

Conceitos

Cooperação Técnica/ Caso – nome dado a cada requisição de informações bancárias cadastradas.

Cada caso possui uma numeração única. É possível cadastrar mais de um caso para um mesmo

processo.

Investigado – o executado que teve seu sigilo bancário afastado cadastrado em um caso.

Comprovante da Cooperação Técnica – Documento gerado pelo sistema após a inclusão de um

novo caso no sistema. É o recibo do pedido realizado pela vara.

Banco – É o estabelecimento onde o investigado possui/possuiu relacionamentos.

Instituição Financeira – É a empresa responsável pelo envio das movimentações bancárias dos

investigados. Uma instituição financeira pode ser responsável pelo envio de informações de mais de

um banco (ex. O Santander é responsável pelo Banco Santander e o antigo Banco Real, o Banco do

Brasil também é responsável pelo envio da movimentação do antigo Banco Nossa Caixa, o Bradesco

pelo HSB, etc.).

Atendimento – É a resposta dada pelas instituições financeiras

Carga – É o conjunto de dados fornecidos pelas instituições financeiras.

Comprovante de transmissão – É o recibo de envio das informações pela instituição bancária. É

muito comum que as instituições financeiras enviem às varas cópia do comprovante de transmissão

para que seja juntado ao processo.

Caderno: É o conjunto dos relatórios de informações bancárias emitidos pelo SIMBA.

1 Atualizado em agosto de 2018.

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Acesso ao sistema SIMBA

Passo 1: Solicitar cadastramento no sistema SIMBA, emissão automática de senha - Enviar um e-

mail para o gestor do Simba no Regional contendo os seguintes dados dos magistrados: nome

completo, CPF, matrícula e endereço do e-mail funcional. O sistema irá gerar automaticamente uma

senha que será enviada para o e-mail funcional do magistrado informado. O acesso é realizado pelo

link http://simba.tst.redejt/php/Simba.php , e só é realizável nos computadores do TRT.

Passo 2: Solicitar informações bancárias - Cadastrar novo Caso:

2.1 - Acesse o site http://simba.tst.redejt/php/Simba.php ;

2.2 – Faça a autenticação através do email e senha do magistrado previamente cadastrado (passo 1);

2.3 – Clique na opção “Nova Cooperação”, conforme figura abaixo:

Obs.: as colunas “Quarentena” e “Análise” são de responsabilidade dos analistas do SIMBA. Os dados só serão

liberados para acesso após a análise de integridade.

2.4 – Preencha a aba “Cooperação Técnica” com os dados solicitados, conforme figura abaixo:

Observações sobre o preenchimento:

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- O campo “Nome do Caso” pode ser preenchido de forma livre, desde que possa ser facilmente

identificado (ex.: “Grupo XXXX”, Processo XXX/XXX, Fulanos e outros etc.).

- No campo “Vara/Tribunal” é necessário colocar o endereço da vara juntamente com seu código

(Ex. XXº VT de XXXX – Rua XXXX, nº XXX, CEP XXXX, Cidade- SP).

- O campo “Período de Afastamento” deve ser preenchido com a data inicial e final da quebra de

sigilo bancário.

Após o preenchimento da aba “Cooperação técnica”, clique em “Avançar”.

2.5 – Preencha a aba “Investigados” com os dados solicitados, conforme figura abaixo:

Após o preenchimento do CPF/CNPF e Nome, clique em “Salvar Investigado”. Nesta tela é

possível alterar individualmente o período em que se deseja obter informações bancárias caso seja

necessário.

Obs.: É necessário quando se tratar de empresa cadastrar o CNPJ de todas as filiais, do contrário as

instituições financeiras somente enviarão as informações da matriz.

Após o preenchimento de todos os executados que tiveram seu sigilo bancário afastado clique na

opção “Avançar”.

2.6 – Preencha a aba “Documentação” com os dados solicitados, conforme figura abaixo:

Se houver necessidade é possível juntar a decisão de afastamento via PDF selecionando a opção

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“escolher arquivo”, e depois “Carregar arquivo”.

Após o preenchimento de todos os campos, clique “Gravar cooperação” para finalizar o pedido.

2.6 – impressão do comprovante de pedido de cooperação e do modelo de requerimento, conforme

figura abaixo2:

Clique na opção “imprimir cooperação” – gera o comprovante do pedido por parte do magistrado e

pode ser juntado nos autos.

Clique na opção “Gerar modelo de Requerimento” – gera um ofício a ser assinado pelo magistrado

e enviado via correio para o endereço que aparecerá no cabeçalho do ofício. O caso só se inicia a

partir do recebimento deste ofício pelo BACEN.

Passo 3: Consultar as pesquisas solicitadas – Visualizar informações dos Casos:

3.1 – Clique na opção “Painel de Controle” para visualizar todos os casos disponíveis para consulta

– o sistema irá mostrar todos os casos registrados pelo magistrado, bem como casos de terceiros cuja

visualização tenha sido compartilhada por outro magistrado.

É possível caso haja muitos casos cadastrados procurar por palavras chaves, com o preenchimento

dos campos abaixo indicados:

2 Esta tela é de uma versão anterior à atual, mas os comandos são os mesmos.

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3.2 – Clique no número do caso (primeira coluna) para consultá-lo.

3.2 – Será mostrada a seguinte tela:

- Aba “Monitoramento” – É a aba que abre automaticamente assim que se clica em um caso para

consulta, conforme imagem acima. O monitoramento mostra os bancos nos quais os investigados

possuem contas, e quais instituições financeiras estão pendentes de informar os dados solicitados,

relacionando inclusive o número de contas e os dias de atraso3.

Toda semana o sistema dispara, de forma automática, e-mail para as instituições financeiras com a

relação de contas pendentes. Porém, caso seja necessário, é possível consultar os dados dos

funcionários responsáveis pelo SIMBA para eventual cobrança, clicando nos ícones da coluna

“Contatos”.

- Aba “Investigados” – Esta opção vai relacionar todos os executados cadastrados no caso, abrindo

a possibilidade de edição de seus dados cadastrais se houver necessidade.

- Aba “Documentação” – Esta opção lista todos os documentos em PDF relacionados ao caso, tanto

3 Esse controle de pendências apresenta falhas. Verificar o tópico “Erros encontrados no SIMBA”.

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aqueles eventualmente juntados pela vara no cadastramento, como os relatórios gerados pelo sistema.

É possível conferir, ainda, todos os documentos originais encaminhados pelas instituições

financeiras, que foram digitalizados e devidamente anexados no sistema.

- Aba “Autorização” – Permite dar visibilidade do caso para outros magistrados cadastrados no

simba, procurando pelo nome na coluna “Não Autorizados”, e em seguida clicando no ícone “>”.

Para retirar a visualização é só selecionar nome na coluna “Autorizados”, e em seguida clicando no

ícone “<”.

- Aba “Relatórios” – É aba em que são gerados os relatórios em PDF ou em .xls em alguns casos,

conforme figura abaixo:

É possível gerar relatórios consolidando a totalidade dos dados informados pelas instituições

financeiras, bem como em partes, aplicando determinados critérios personalizáveis, utilizando-se

várias modalidades de filtros, tais como: por investigado, por bancos, por período específico, por

instituição financeira, por corte de valores, por atendimentos etc. Para tanto, basta acessar o Simba,

na aba “Relatórios”, selecionar os filtros desejados, clicar em “adicionar critérios” e, finalmente,

pressionar o botão “gerar relatórios". As setas indicam a opções de filtro para a emissão parcial do

extrato consolidado (Ex. Somente conta XX do banco XX; somente sobre o investigado XXX;

somente entre período XX a XXX; somente lançamentos acima de R$ xxx,xx; etc.).

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Tipos de relatórios– o sistema SIMBA emite 05 (cinco) tipos de relatórios, conforme imagem

abaixo:

- Tipo 1 – Contas Investigadas: Mostra o total de contas bancárias envolvidas no caso, agrupadas

por ordem de banco e por tipo de conta.

- Tipo 2 – Detalhamento de Contas por Investigados: Serve para acompanhar o detalhamento de

todas as contas classificadas por investigado, por instituição financeira, por número e tipo de conta e,

o mais importante, saber os totais movimentados e os percentuais de identificação dos créditos e

débitos movimentados no período do afastamento do sigilo bancário, como pode ser observado na

imagem abaixo:

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- Tipo 3 – Extrato Consolidado por Histórico: Serve para conferir os valores consolidados por

histórico nos extratos de cada conta, considerando, por ordem decrescente de valor, os totais e as

quantidades de operações a crédito e a débito movimentados pelo investigado, como pode ser

observado na imagem abaixo:

- Tipo 4– Extrato Consolidado: Trata-se do extrato de conta, similar ao obtido nas agências

bancárias. Certificar-se de cada lançamento na conta bancária, verificando dia a dia, valor por valor,

os recursos registrados e, sobretudo, ter a possibilidade de saber, de pronto, quais as informações de

CPF/CNPJ, Nome, Banco, Agência e Conta dos Depositantes ou Favorecidos dos recursos

movimentados na conta, como pode ser observado na imagem abaixo:

Este relatório também pode ser emitido via planilha de Excel, mas a emissão costuma demorar.

- Tipo 5 – Consolidado por Depositantes/ Beneficiários: consolida para cada conta encontrada todas

as pessoas e empresas que tiveram movimentação em comum com o titular, nas transações em que

contem a informação de origem ou destino, revelando os depositantes e beneficiários dos recursos

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movimentados na conta investigada, contendo o nome, CPF/CNPJ, banco, agência, conta, valor total

e a quantidade de lançamentos registrados em nomes de cada depositante/beneficiário, como pode

ser observado na imagem abaixo:

- Gráfico MFL – Movimentação Financeira Liquida: esta opção ainda não está ativa.

- Opção “Gerar Relatórios de Pendência”: Lista todas as pendências para o caso e sugestão de

diligências. É gerado na opção “Gerar Pendências”, conforme figura abaixo:

- Opção “Gerar Cadernos”: Gera um relatório de informações práticas para utilização do SIMBA,

explicando a funcionalidade de cada relatório. O sistema também inclui automaticamente na aba

“Documentação” os 05 (cinco) relatórios com todas as informações transmitidas até aquele momento

pelas instituições financeiras.

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Passo 4: Avocar cooperação: é necessário ter o número do caso.

Será necessário preencher os seguintes campos:

ERROS DO SISTEMA SIMBA

1- O sistema classifica incorretamente contas como pendentes: é necessário verificar se as contas que

aparecem na tela de “Monitoramento” estão realmente pendentes de informação, pois o sistema lista

contas com saldo zerado e contas de outros bancos que pertencem a mesma instituição financeira

incorretamente. Sugerimos os seguintes passos antes de fazer a cobrança aos responsáveis pelo envio

dos dados:

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Passo 1: Verificar se todas as instituições financeiras já enviaram suas cargas: É possível verificar a

partir do download das cargas se está faltando atendimento de algum banco. Para isso, basta clicar a

opção “Gerar Download de Atendimentos”, conforme indicado na imagem abaixo:

O sistema fará o download de um arquivo compactado (.zip) com todas as cargas enviadas pelas

instituições financeiras até aquele momento, conforme figura abaixo:

No exemplo acima a CEF não fez o seu atendimento (a carga não está no arquivo compactado). Portanto, a pendência

indicada pela seta está correta.

Passo 2: Verificar se a conta tida como pendente pertence de fato ao banco indicado pelo sistema:

Como em alguns casos uma mesma instituição financeira é responsável pelo envio de vários bancos,

é comum que o sistema associe de maneira incorreta uma conta ao banco errado. (Ex.: O sistema

informa que falta uma conta corrente do Banco Santander, mas na realidade ela pertence ao Banco

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Real). Para verificar basta utilizar nos relatórios Tipos 2, 4 ou 5, procurando o número da conta e

verificando a que banco pertence e se já foi informada.

Passo 3: Verificar se a conta tida como pendente teve movimentação no período do afastamento:

muitas vezes o sistema registra como pendentes de informações contas que não tiveram

movimentação. Para verificar basta utilizar nos relatórios Tipos 2, 4 ou 5, procurando o número da

conta.

2- Duplicidade nos dados informados pelas instituições financeiras: geralmente ocorre quando uma

instituição financeira manda mais de uma carga para um banco com dados repetidos. Nessas

situações os relatórios gerados irão consolidar valores incorretos.

No exemplo acima o Itaú-unibanco realizou dois atendimento (duas cargas) que continham dados repetidos, gerando

duplicidade que foi constatada no momento da análise das operações.

v

Sugerimos sempre utilizar a opção “Gerar Download de Atendimentos” para verificar instituição

financeira mandou mais de uma carga para um mesmo banco. Nesse caso entrar em contato com o

NPP.

3- Limitação de download via sistema SIMBA: Quanto maior a quantidade de dados transmitidos,

mais lento se torna o download dos relatórios e do arquivo do atendimento (arquivo .zip).

Recentemente constatou-se que se a massa de dados for muito grande, o sistema não faz o download.

Sugere-se então cadastrar no máximo 15 (quinze) investigados por caso.