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Manual Gerenciar Contratações


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Sumário

I. Apresentação 7 II. Contextualização sobre o Gerenciamento de Processos de Negócio 8 III. Colaboradores 10 Gerenciar contratações 11 Capítulo I - Planejar contratações. 15 1.1. Solicitar demanda de contratação. 18 1.2. Analisar a demanda de contratação de bens, serviços e/ou obras. 18 1.3. Efetuar a indicação do integrante técnico. 18 1.4. Formalizar a Equipe de Planejamento da contratação. 19 1.5. Elaborar estudos técnicos preliminares. 19 1.6. Realizar estimativa de preços ou preços referenciais. 20 1.7. Comunicar a inviabilidade da contratação. 20 1.8. Efetuar a avaliação de riscos no processo de contratação. 21 1.9 Estabelecer prazo para envio do Projeto Básico ou Termo de Referência. 21 1.10 Elaborar Termo de Referência. 22 1.11 Elaborar Projeto Básico. 22 1.12 Elaborar Projeto Executivo. 23 1.13 Validar os instrumentos de contratação. 23 1.14 Aprovar o planejamento da contratação. 24 Capítulo II – Validar Fornecedor no Sistema Unificado. 25 2.1. Registrar informações no sistema unificado. 27 2.2. Apresentar documentação na unidade cadastradora. 27 2.3. Analisar documentação de inclusão ou alteração cadastral do fornecedor 27 2.4. Indeferir o pedido de cadastro de fornecedor no sistema unificado. 28 2.5. Analisar as informações do fornecedor no sistema único. 28 2.6. Validar cadastro do fornecedor no sistema unificado. 28 2.7. Comunicar não aprovação da regularidade ao interessado. 29 2.8. Registrar impugnação referente ao cadastro de fornecedor. 29 2.9. Verificar existência de recurso ou representação. 29 2.10. Avaliar a reconsideração da decisão. 30 2.11. Gerar informações de credenciamento e registro. 30 Capítulo III - Preparar sessão de licitação 33 3.1. Verificar a existência de Equipe de Apoio, Comissão ou Pregoeiro. 36 3.2. Designar Pregoeiro e Equipe de Apoio. 36 3.3. Designar Servidor ou Comissão de Licitação. 36 3.4. Elaborar minuta de Edital e Anexos. 37 3.5. Analisar da conformidade legal do procedimento administrativo de contratação. 37 3.6. Analisar parecer jurídico de minuta da documentação de contratação. 38 3.7. Efetuar ajustes no Termo de Referência ou Projeto Básico. 38 3.8. Efetuar os ajustes da ressalva da documentação de contratação. 39 3.9. Aprovar o processo da contratação. 39 3.10. Providenciar publicação de Aviso e Edital de Licitação no DOU e Comprasnet. 39 3.11. Providenciar divulgação de Aviso e Edital de Licitação em jornais. 40 3.12. Registrar impugnação ou pedido de esclarecimentos. 40 3.13. Verificar existência de impugnações ou pedidos de esclarecimentos. 41 3.14. Analisar solicitação de esclarecimentos 41 3.15. Alterar Edital de Licitação. 41 3.16. Gerar documentação para sessão pública. 42 Capítulo IV - Licitar por pregão. 43


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4.1. Vincular Pregoeiro e Equipe de Apoio. 46 4.2. Abrir a sessão pública de pregão. 46 4.3. Registrar proposta de licitação por pregão. 46 4.4. Verificar a conformidade das propostas. 47 4.5. Conduzir a etapa de lances. 47 4.6. Julgar as propostas de lances. 47 4.7. Verificar as condições de habilitação. 48 4.8. Registrar recurso em contratação por pregão. 48 4.9. Verificar existência de recursos administrativos de contratação. 49 4.10. Adjudicar o objeto ao vencedor. 49 4.11. Homologar pregão. 49 4.12. Providenciar publicação de resultado da Licitação. 50 4.13. Preparar processo de Licitação por Pregão para formalização 50 Capítulo V - Licitar por convite, tomada de preços ou concorrência. 51 5.1. Abrir sessão de licitação por convite, tomada de preços ou concorrência. 54 5.2. Registrar proposta de licitação por convite, tomada de preços ou concorrência. 54 5.3. Avaliar documentação dos concorrentes em fase de habilitação. 54 5.4. Finalizar a fase de habilitação 55 5.5. Providenciar divulgação de resultado de habilitação. 55 5.6. Registrar recurso de contratação na fase de habilitação. 55 5.7. Verificar a existência de recurso de contratação na fase habilitação. 56 5.8. Analisar propostas de licitantes habilitados. 56 5.9. Providenciar divulgação do resultado de classificação. 56 5.10. Registrar recurso de contratação na fase de classificação. 57 5.11. Verificar existência de recurso de contratação na fase de classificação. 57 5.12. Comunicar o fornecedor quanto ao indeferimento do recurso. 58 5.13. Gerar Ata de Encerramento da Sessão de Licitação. 58 5.14. Efetuar homologação da licitação. 58 5.15. Preparar processo de licitação para formalização da contratação. 59 Capítulo VI - Firmar ata de registro de preços. 60 6.1. Convidar órgãos e entidades para participar do registro de preços 62 6.2. Consolidar estimativas de consumo individuais e total 62 6.3. Confirmar concordância dos participantes na Ata Registro de preços 62 6.4. Convocar fornecedores para assinatura da ata de registro de preço 63 6.5. Preparar Ata de Registro de Preços para publicação 63 6.6. Disponibilizar documentação e Ata de Registro de Preços 64 Capítulo VII - Contratar por adesão a ata de registro de preços. 64 7.1. Manifestar interesse em aderir a Ata de Registro de Preços. 67 7.2. Verificar interesse do fornecedor beneficiário 67 7.3. Analisar capacidade de atendimento e benefícios 67 7.4. Analisar documentação de adesão a Ata de Registro de Preço 68 7.5. Admitir órgão ou entidade não participante na Ata de Registro de Preço 68 7.6. Preparar documentação de adesão a Ata de Registro de Preços 68 7.7. Verificar parecer jurídico sobre minuta do contrato 69 7.8. Autorizar contratação por adesão a Ata de Registro de Preço 69 Capítulo VIII - Contratar por dispensa ou inexigibilidade de licitação. 70 8.1. Justificar inexigibilidade de licitação. 73 8.2. Solicitar comprovação de exclusividade. 73 8.3. Justificar dispensa de licitação. 73 8.4. Selecionar forma de contratação por dispensa convencional ou eletrônica. 74 8.5. Solicitar proposta de preços na forma convencional 74 8.6. Realizar cotação no COMPRASNET. 74 8.7. Consultar regularidade da empresa selecionada. 75


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8.8. Elaborar minuta do contrato ou equivalente para dispensa ou inexigibilidade 75 8.9. Analisar parecer jurídico da minuta do contrato ou equivalente. 76 8.10. Aprovar a contratação por dispensa ou inexigibilidade de licitação. 76 8.11. Divulgar aprovação da dispensa no sistema. 76 8.12. Providenciar ratificação da dispensa ou inexigibilidade. 77 8.13. Publicar a efetivação da dispensa ou inexigibilidade. 77 8.14. Preparar processo de dispensa ou inexigibilidade para formalização. 77 Capítulo IX - Conceder suprimentos de fundos. 78 9.1. Solicitar Cartão de pagamento do Governo Federal 80 9.2. Elaborar proposta de suprimento de fundos 80 9.3. Analisar requisitos da proposta de suprimento de fundos 80 9.4. Liberar suprimento de fundos 81 9.5. Utilizar Cartão de Pagamento do Governo Federal. 81 9.6. Negar proposta de suprimento de fundos 82 9.7. Controlar suprimento de fundos concedido 82 Capítulo X - Analisar recurso administrativo de contratação. 83 10.1 Registrar recurso 86 10.2 Identificar contra-razões de recursos 86 10.3 Examinar recurso administrativo e as contra-razões 86 10.4 Julgar recurso administrativo 87 10.5 Autorizar decisão do Pregoeiro 87 10.6 Verificar ocorrência de ação judicial 87 10.7 Efetuar diligência de ação judicial 88 10.8 Prestar informações da ação judicial 88 10.9 Preparar documentação de decisão de recurso de contratação 89 Capítulo XI - Formalizar contratações 90 11.1. Elaborar instrumento de formalização da Contratação 92 11.2. Providenciar assinatura do contrato por parte do contratado 92 11.3. Efetuar a assinatura no contrato 92 11.4. Providenciar assinatura do Contrato pela Administração 93 11.5. Providenciar a indicação do gestor e fiscal do contrato 93 11.6. Publicar contrato 93 11.7. Cronogramar pagamento de contrato no SIASG 94 11.8. Providenciar o envio do original do contrato ao contratado 94 11.9. Efetuar pagamento da garantia contratual 94 11.10. Providenciar recebimento de garantia 95 11.11. Disponibilizar a documentação da formalização da contratação 95 Capítulo XII - Fiscalizar contratações. 96 12.1. Realizar reunião inicial de execução do contrato. 98 12.2. Elaborar ordem de serviço para fornecimento de bens ou prestação de serviço 98 12.3. Verificar desenvolvimento do objeto 99 12.4. Recepcionar provisoriamente o objeto da contratação 99 12.5. Avaliar qualidade dos serviços e/ou bens entregues 100 12.6. Verificar cumprimentos contratuais e manutenção das condições classificatórias 100 12.7. Receber definitivamente o objeto do contrato 100 12.8. Verificar regularidades fiscais, trabalhistas e previdenciárias 101 12.9. Proceder ao ateste final da fatura 101 12.10. Notificar a empresa contratada 102 Capítulo XIII - Monitorar contratação. 103 13.1. Verificar condições técnicas definidas na contratação. 105 13.2. Avaliar a atuação dos fiscais na execução dos contratos. 105 13.3. Verificar vigência do contrato. 105 13.4. Verificar quantidade e formação profissional de recursos humanos na contratação. 106


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13.5. Atualizar mapa de risco de contratação. 106 13.6. Analisar possibilidade de alteração contratual. 106 13.7. Verificar o interesse da administração de prorrogação do contrato. 107 Capítulo XIV - Monitorar Ata de registro de preços. 108 14.1. Revisar os preços registrados na Ata 110 14.2. Revisar as quantidades registradas na Ata 110 14.3. Analisar solicitação de liberação de compromisso assumido em Ata 110 14.4. Verificar vigência da ata de registro de preço 111 14.5. Analisar necessidade de cancelamento de registro de fornecedor 111 14.6. Revogar Ata de Registro de Preço para itens não negociados 111 14.7. Cancelar registro de Fornecedor 112 14.8. Registrar alterações na Ata de Registro de Preço 112 Capítulo XV - Efetuar prorrogação e alteração contratual. 113 15.1 Analisar solicitação de alteração do contrato. 115 15.2 Verificar vantajosidade da contratação. 115 15.3 Verificar regularidade da empresa. 115 15.4 Solicitar regularização cadastral da empresa. 116 15.5 Verificar interposição de recurso na regularização cadastral. 116 15.6 Analisar solicitação de repactuação ou reequilíbrio financeiro do contrato. 116 15.7 Verificar compatibilidade de preço. 117 15.8 Efetuar negociação de preço com a contratada. 117 15.9 Elaborar minuta do Termo Aditivo (TA). 117 15.10 Elaborar minuta de apostilamento. 118 15.11 Solicitar disponibilidade orçamentária para alteração ou prorrogação. 118 15.12 Verificar pendências para pagamento ao fornecedor. 119 15.13 Comunicar os órgãos fiscais da irregularidade cadastral. 119 15.14 Avaliar parecer jurídico. 119 15.15 Autorizar prorrogação ou alteração. 120 15.16 Preparar processo para formalização de prorrogação ou alteração. 120 Capítulo XVI - Aplicar sanções administrativas. 121 16.1 Analisar modalidade de sanção administrativa a ser aplicada. 123 16.2 Providenciar aplicação de advertência. 123 16.3 Providenciar aplicação de multa. 123 16.4 Providenciar aplicação de suspensão temporária. 124 16.5 Providenciar declaração de inidoneidade. 124 16.6 Declarar a inidoneidade da contratada. 125 16.7 Apresentar provas e justificativas para a defesa prévia 125 16.8 Verificar defesa prévia contra intenção de aplicação de sanção. 126 16.9 Efetivar sanção de advertência. 126 16.10 Efetivar sanção de multa. 127 16.11 Efetivar sanção de suspensão temporária. 127 16.12 Efetivar sanção de declaração de inidoneidade 128 16.13 Registrar ocorrência no SICAF. 128 Capítulo XVII - Encerrar contratações. 129 17.1 Analisar processo de prestação de contas para encerramento. 131 17.2 Analisar processo com correções e justificativas. 131 17.3 Preparar processo de contratação para arquivamento. 131 17.4 Providenciar apuração de responsabilidade na contratação. 132 Anexos: 133 Glossário 134

Referências 140


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Figuras

Figura 01: Cadeia de Valor Agregado do Macroprocesso Gestão de Logística Publica. 9 Figura 02: Cadeia de Valor Agregado do Processo - Gerenciar contratações. 11 Figura 03: Diagrama do Processo de Trabalho - Planejar contratações. 17 Figura 04: Diagrama do Processo de Trabalho - Validar Fornecedor no Sistema Unificado. 26 Figura 05: Diagrama do Processo de Trabalho – Preparar seção de licitação. 35 Figura 06: Diagrama do Processo de Trabalho – Licitar por pregão. 45 Figura 07: Diagrama do Processo de Trabalho - Licitar por convite, tomada de preços ou concorrência. 53 Figura 08: Diagrama do Processo de Trabalho - Firmar ata de registro de preços. 61 Figura 09: Diagrama do Processo de Trabalho - Contratar por adesão a ata de registro de preços. 66 Figura 10: Diagrama do Processo de Trabalho - Contratar por dispensa ou inexigibilidade de licitação. 72 Figura 11: Diagrama do Processo de Trabalho - Conceder suprimentos de fundos. 79 Figura 12: Diagrama do Processo de Trabalho - Analisar recurso administrativo de contratação. 85 Figura 13: Diagrama do Processo de Trabalho - Formalizar contratações. 91 Figura 14: Diagrama do Processo de Trabalho - Fiscalizar contratações. 97 Figura 15: Diagrama do Processo de Trabalho – Monitorar contratação. 104 Figura 16: Diagrama do Processo de Trabalho – Monitorar Ata de Registro de Preços. 109 Figura 17: Diagrama do Processo de Trabalho - Efetuar prorrogação e alteração contratual. 114 Figura 18: Diagrama do Processo de Trabalho - Aplicar sanções administrativas. 122 Figura 19: Diagrama do Processo de Trabalho - Encerrar contratações. 130


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Gestão de Logística Pública Gerenciar Contratações. I. Apresentação

A Secretaria de Gestão do Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestão

(Seges-MP), enquanto órgão central do Sistema de Serviços Gerais (Sisg), conforme dispõe o Decreto nº 9.035, de 20 de abril de 2017, vêm desenvolvendo várias iniciativas visando ao aperfeiçoamento da governança e gestão das contratações realizadas pela Administração Pública Federal (APF), dentre elas, encontra-se o presente Manual. Trata-se, portanto, de um documento referencial que congrega os principais aspectos do processo de contratação, desde o planejamento até a gestão contratual, por meio da modelagem dos processos de trabalho que permeiam as unidades que integram a cadeia de valor do macroprocesso Gestão de Logística Pública. Assim, além do contexto em que se inserem cada um dos processos de trabalho e o desenho de cada processo, serão apresentadas descrições, referencias legais, atores e documentos envolvidos, de modo a facilitar o entendimento e compreensão dos processos de ponta a ponta. Nesse sentido, a publicação deste Manual objetiva: (i) ser uma referência para os órgãos e entidades integrantes do Sisg, ao apresentar um fluxo ordenado, articulado e que reúne, em um só lugar, todos os elementos e/ou requisitos indispensáveis à correta instrução do processo de contratação pública, estabelecendo parâmetros mínimos para indução de melhorias na definição de objetivos e na estruturação de ações de melhoria em governança e gestão das aquisições; (ii) subsidiar a condução de ações de aperfeiçoamento da governança e da gestão das contratações realizadas pela APF, no âmbito do Acórdão nº 2.622/2015-TCU – Plenário; e (iii) balizar os trabalhos de revisão e/ou elaboração de normas, orientações, guias, Cadernos de Logística, entre outros instrumentos de coordenação, supervisão e orientação emanados do órgão central do Sisg. Importa destacar o apoio da Escola Nacional de Administração Pública (Enap) na condução desta iniciativa, por meio de seus consultores, garantindo que este material esteja em conformidade com a metodologia de gerenciamento de processos de negócio (Business Process Management). Além disso, com fito de apresentar um desenho mais aderente à realidade vivida pelos órgãos e entidades, serão colhidas contribuições por meio da consulta pública. Por fim, o presente Manual não pretende esgotar todos os aspectos relativos à “Gestão de Logística Pública”, em face da abrangência do assunto. A edição em módulos deste Manual facilitará o desenvolvimento das atividades diariamente realizadas pelos órgão e entidades públicas.


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II. Contextualização sobre o Gerenciamento de Processos de Negócio A modelagem dos processos é uma ferramenta de reestruturação, modernização, inovação e aprendizado organizacional. O gerenciamento de processos de negócio é uma metodologia que permite visualizar a identificação clara da conexão e interdependência entre todos os processos executados na organização. Processo é um grupo de atividades interligadas logicamente, que utilizam os recursos da organização para gerar resultados definidos, de forma a apoiar os seus objetivos. (Harrington, 1993). A melhoria dos níveis de desempenho organizacional é um requisito fundamental a ser atendido por quem pretende obter ganhos em eficácia, eficiência e efetividade, pois assim a organização estará preparada para alcançar seus objetivos estabelecidos. A busca da qualidade e da melhoria dos serviços prestados em todas as áreas de negócios, por meio da gerência dos processos ao longo da cadeia de valor, possibilita tanto a visualização das atividades que agregam valor, quanto à eliminação daquelas que não o agregam, fator extremamente importante para a edificação da estrutura organizacional. As organizações que utilizam a gestão de processos como instrumento, deslocam o foco para os clientes externos e internos e desenvolvem um potencial competitivo significativo, pois preparam sua estrutura para a implementação de ações que resultam em expressivos ganhos de performance. Neste sentido, a organização passa a ser reconhecida por meio de uma visão sistêmica e integrada a partir da classificação dos tipos de processos: gerenciais, finalísticos (primários) e de apoio (suporte). Os processos gerenciais são aqueles que buscam promover uma visão corporativa em toda organização e a implementação de estratégias globais. Permitem que todos os processos da organização tenham um direcionador em comum, permeando toda a estrutura hierárquica e os demais processos, e definindo bases para a estratégia e diretrizes dos Processos Finalísticos e Processos de Apoio. São, portanto, os processos de decisão que fornecem as diretrizes, as políticas, os métodos e as normas, assim como a forma de acompanhamento, avaliação e ações corretivas dos processos. Os processos finalísticos representam os processos-chave da organização, são voltados diretamente para a consecução da missão. Envolvem mais de uma função na organização, cuja operação tem impactos significativos nas demais funções. São aqueles que tocam o cliente e estão relacionados à missão da organização. Os processos de apoio são os que permeiam toda a organização e visam, de modo integrado, suportar operacionalmente as atividades e as demandas de recursos necessários à execução dos demais processos. São aqueles que contribuem com os Processos Finalísticos na obtenção do sucesso junto aos clientes. O conjunto de macroprocessos e processos da organização deve ser entendido como uma Cadeia de Valor Integrada, definido a partir de sua arquitetura estratégica: escopo e posicionamento, governança, capacidades e competências, resultando em um modelo relativamente permanente. Somente uma eventual mudança da missão, do escopo ou posicionamento da organização implicaria em alteração deste modelo.


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A apresentação do presente Manual refere-se à modelagem do processo de suporte Gerenciar Contratações, que, sob a ótica das macrofunções estruturantes da Administração Pública, faz parte do macroprocesso Gestão de Logística Pública, conforme ilustrado na Figura 02.

Figura 01: Cadeia de Valor Agregado do Macroprocesso Gestão de Logística Publica.

A Gestão de Logística Pública1 é o processo de gerenciar estrategicamente aquisição, movimentação e armazenagem de materiais e produtos acabados, bem como os relativos fluxos de modo a maximizar a economicidade presente e futura através da redução dos custos. Portanto, a logística propicia a redução de custos, agrega valor, melhora os níveis de serviço e consequentemente maximiza a economicidade. Não restam dúvidas de que o gerenciamento logístico de forma eficiente proporciona impactos financeiros positivos. O presente manual trata do processo Gerenciar Contratações, contemplando as 3 fases e seus Processos de Trabalho (PT) apresentados nos seguintes capítulos: a) Capítulo I - Planejar contratações; b) Capítulo II - Validar SICAF; c) Capítulo III - Firmar ata de registro de preços; d) Capítulo IV - Preparar sessão de licitação; e) Capítulo V - Licitar por pregão; f) Capítulo VI - Licitar por convite, tomada de preços ou concorrência g) Capítulo VII - Contratar por adesão a ata de registro de preços; h) Capítulo VIII - Contratar por dispensa ou inexigibilidade de licitação; i) Capítulo IX - Conceder suprimentos de fundos; j) Capítulo X - Analisar recursos administrativos de contratações; k) Capítulo XI - Formalizar contratações; l) Capítulo XII - Fiscalizar contratações; m) Capítulo XIII - Monitorar contratações; n) Capítulo XIV - Monitorar ata de registro de preços;

1 (CHRISTOPHER, Martin. Logística e gerenciamento da cadeia de suprimentos: estratégias para a redução de custos

e melhoria dos serviços. São Paulo: Pioneira, 1997, p.2).


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o) Capítulo XV - Efetuar prorrogação e/ou alteração contratual; p) Capítulo XVI - Aplicar sanções administrativas; e q) Capítulo XVII - Encerrar contratações. O Manual Gerenciar Contratações consiste em servir de instrumento de pronta consulta, com a finalidade de disciplinar os procedimentos, de modo a alcançar maior celeridade e eficácia na execução dos processos organizacionais, visando padronizar a execução dos Processos de Trabalho (PT). III. Colaboradores Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestão Departamento de Normas e Sistemas de Logística da Secretaria de Gestão Coordenação-Geral de Normas

Andréa Ache – Coordenadora-Geral; Manuela Deolinda dos Santos da Silva Pires – Analista; Marina do Bé Nascentes Marcondes de Franca Ferreira – Analista. Ministério da Fazenda (MF):

André do Espírito Santo Pereira - Secretaria de Previdência (SPREV);

Célia Maria da Silva Torres - Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração (SPOA);

Ministério do Esporte (ME):

Nicir Maria Gomes Chaves – Ministério do Esporte (ME).


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Gerenciar contratações

Descrição: Refere-se ao gerenciamento das três fases que compõem os procedimentos de contratação (Planejamento da Contratação, Seleção de Fornecedor e Gestão do Contrato) a serem observados pelos órgãos e entidades da Administração Pública Federal direta, autárquica e fundacional, quando do ajuste deste com particulares, em que haja um acordo de vontades para a formação de vínculo e a estipulação de obrigações recíprocas, obedecendo-se aos princípios constitucionais da legalidade, impessoalidade, moralidade, publicidade e eficiência. Abrange, portanto, os procedimentos de contratação de bens, serviços ou obras, desde o seu planejamento, escolha da forma de contratação, formalização, acompanhamento, fiscalização dos contratos e seu encerramento. Tem por finalidade assegurar a aquisição de bens e prestação de serviços indispensáveis para o funcionamento da instituição e execução de todos os demais processos organizacionais. a) Cadeia de Valor Agregado do processo: Gerenciar contratações.

Figura 02: Cadeia de Valor Agregado do Processo - Gerenciar contratações.

b) Referências Legais: ● Constituição da República Federativa do Brasil de 1988; ● Lei nº 4.150, de 21 de novembro de 1962. Institui o regime obrigatório de preparo e

observância das normas técnicas nos contratos de obras e compras do serviço público de execução direta, concedida, autárquica ou de economia mista, através da associação Brasileira de Normas Técnicas, e dá outras providências;

● Lei nº 4.320, de 17 de março de 1964. Estatui Normas Gerais de Direito Financeiro para elaboração e controle dos orçamentos e balanços da União, dos Estados, dos Municípios e do Distrito Federal;


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● Lei nº 8.248, de 23 de outubro de 1991. Dispõe sobre a capacitação e competitividade do setor de informática e automação, e dá outras providências.

● Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993. Regulamenta o art. 37, inciso XXI, da Constituição Federal, institui normas para licitações e contratos da Administração Pública e dá outras providências;

● Lei nº 9.430, de 27 de dezembro de 1996. Dispõe sobre a legislação tributária federal, as contribuições para a seguridade social, o processo administrativo de consulta e dá outras providências;

● Lei nº 9.784, de 29 de janeiro de 1999. Regula o processo administrativo no âmbito da Administração Pública Federal;

● Lei nº 10.520, de 17 de julho de 2002. Institui, no âmbito da União, Estados, Distrito Federal e Municípios, nos termos do art. 37, inciso XXI, da Constituição Federal, modalidade de licitação denominada pregão, para aquisição de bens e serviços comuns, e dá outras providências;

● Lei Complementar nº 101, de 04 de maio de 2000. Estabelece normas de finanças públicas voltadas para a responsabilidade na gestão fiscal e dá outras providências;

● Lei Complementar nº 123, de 14 de dezembro de 2006. Institui o Estatuto Nacional da Microempresa e da Empresa de Pequeno Porte;

● Lei nº 12.462, de 04 de agosto de 2011. Institui o Regime Diferenciado de Contratações Públicas – RDC;

● Lei nº 12.846, de 1º de agosto de 2013. Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências;

● Decreto-Lei nº 200, de 25, de fevereiro de 1967. Dispõe sobre a organização da Administração Federal, estabelece diretrizes para a Reforma Administrativa e dá outras providências;

● Decreto nº 93.872, de 23 de dezembro de 1986. Dispõe sobre a unificação dos recursos de caixa do Tesouro Nacional, atualiza e consolida a legislação pertinente e dá outras providências;

● Decreto nº 99.658, de 30 de outubro de 1990. Regulamenta, no âmbito da Administração Pública Federal, o reaproveitamento, a movimentação, a alienação e outras formas de desfazimento de material;

● Decreto nº 1.094, de 23 de março de 1994. Dispõe sobre o Sistema de Serviços Gerais (SISG) dos órgãos civis da Administração Federal direta, das autarquias federais e fundações públicas, e dá outras providências;

● Decreto nº 2.181, de 20 de março de 1997. Dispõe sobre a organização do Sistema Nacional de Defesa do Consumidor - SNDC, estabelece as normas gerais de aplicação das sanções administrativas previstas na Lei nº 8.078, de 11 de setembro de 1990, revoga o Decreto Nº 861, de 9 julho de 1993, e dá outras providências;

● Decreto nº 2.271, de 07 de julho de 1997. Dispõe sobre a contratação de serviços pela Administração Pública Federal direta, autárquica e fundacional e dá outras providências;

● Decreto nº 2.295, de 04 de agosto de 1997. Regulamenta o disposto no art. 24, inciso IX, da Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993, e dispõe sobre a dispensa de licitação nos casos que possam comprometer a segurança nacional;

● Decreto nº 3.555, de 08 de agosto de 2000. Aprova o Regulamento para a modalidade de licitação denominada pregão, para aquisição de bens e serviços comuns;

● Decreto nº 3.722, de 09 de janeiro 2001. Regulamenta o art. 34 da Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, e dispõe sobre o Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores - SICAF;


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● Decreto nº 5.355, de 25 de janeiro de 2005. Dispõe sobre a utilização do Cartão de Pagamento do Governo Federal - CPGF, pelos órgãos e entidades da administração pública federal direta, autárquica e fundacional, para pagamento de despesas realizadas nos termos da legislação vigente, e dá outras providências;

● Decreto nº 5.450, de 31 de maio de 2005. Regulamenta o pregão, na forma eletrônica, para aquisição de bens e serviços comuns, e dá outras providências;

● Decreto nº 5.504, de 05 de agosto de 2005. Estabelece a exigência de utilização do pregão, preferencialmente na forma eletrônica, para entes públicos ou privados, nas contratações de bens e serviços comuns, realizadas em decorrência de transferências voluntárias de recursos públicos da União, decorrentes de convênios ou instrumentos congêneres, ou consórcios públicos;

● Decreto nº 6.370, de 1º de fevereiro de 2008. Altera os Decretos nos 5.355, de 25 de janeiro de 2005, que dispõe sobre a utilização do Cartão de Pagamento do Governo Federal - CPGF, e 93.872, de 23 de dezembro de 1986, que dispõe sobre a unificação dos recursos de caixa do Tesouro Nacional, atualiza e consolida a legislação pertinente, e determina o encerramento das contas bancárias destinadas à movimentação de suprimentos de fundos;

● Decreto nº 7.174, de 12 de maio de 2010. Regulamenta a contratação de bens e serviços de informática e automação pela administração pública federal, direta ou indireta, pelas fundações instituídas ou mantidas pelo Poder Público e pelas demais organizações sob o controle direto ou indireto da União;

● Decreto nº 7.581 de 11 de outubro de 2011. Regulamenta o Regime Diferenciado de Contratações Públicas - RDC, de que trata a Lei nº 12.462, de 4 de agosto de 2011;

● Decreto nº 7.746, de 05 de junho de 2012. Regulamenta o art. 3º da Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993, para estabelecer critérios e práticas para a promoção do desenvolvimento nacional sustentável nas contratações realizadas pela administração pública federal direta, autárquica e fundacional e pelas empresas estatais dependentes, e institui a Comissão Interministerial de Sustentabilidade na Administração Pública - CISAP;

● Decreto nº 7.892, de 23, de janeiro de 2013. Regulamenta o Sistema de Registro de Preços previsto no art. 15 da Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993;

● Decreto nº 8.538, de 6 de outubro de 2015. Regulamenta o tratamento favorecido, diferenciado e simplificado para as microempresas, empresas de pequeno porte, agricultores familiares, produtores rurais pessoa física, microempreendedores individuais e sociedades cooperativas de consumo nas contratações públicas de bens, serviços e obras no âmbito da administração pública federal;

● Instrução Normativa nº 205, de 08 de abril de 1988. Racionaliza com minimização de custos o uso de material no âmbito do SISG através de técnicas modernas que atualizam e enriquecem essa gestão com as desejáveis condições de operacionalidade, no emprego do material nas diversas atividades;

● Instrução Normativa nº 2, de 17 de abril de 1998. Regulamenta a aquisição ou assinatura, com recursos provenientes de datações orçamentarias, inclusive suprimento de fundos, de jornais, revistas, livros e demais publicações de natureza técnico-científica utilizadas pelos órgãos e entidades integrantes do Sistema de Serviços Gerais - SISG;

● Instrução Normativa MARE nº 8, de 04 de dezembro de 1998. Dispõe sobre a regulamentação dos procedimentos licitatórios e de contratação de fornecimentos processados pelo Sistema de Registro de Preços, no âmbito dos órgãos e entidades integrantes do sistema de Serviços Gerais – SISG;


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● Instrução Normativa nº 2, de 11 de dezembro de 2007. Dispõe sobre a transferência eletrônica de dados para o Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - SIASG relativos aos contratos firmados pelas entidades integrantes do Orçamento de Investimentos;

● Instrução Normativa nº 3, de 15 de maio de 2008. Dispõe sobre a classificação, utilização, especificação, identificação, aquisição e alienação de veículos oficiais e dá outras providências;

● Instrução Normativa nº 2, de 16 de setembro de 2009. Estabelece a obrigatoriedade de apresentação da Declaração de Elaboração Independente de Proposta, em procedimentos licitatórios, no âmbito dos órgãos e entidades integrantes do Sistema de Serviços Gerais – SISG;

● Instrução Normativa nº 1, de 19 de janeiro de 2010. IN que dispõe sobre os critérios de sustentabilidade ambiental na aquisição de bens, contratação de serviços ou obras pela Administração Pública Federal direta, autárquica e fundacional 19 de janeiro de 2010;

● Instrução Normativa nº 2, de 11 de outubro de 2010. Estabelece normas para o funcionamento do Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores - SICAF no âmbito dos órgãos e entidades integrantes do Sistema de Serviços Gerais - SISG;

● Instrução Normativa nº 2, de 16 de agosto de 2011. Estabelece procedimentos para a operacionalização dos módulos e subsistemas que compõem o Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - SIASG, para os órgãos da Presidência da República, Ministérios, Autarquias e Fundações que integram o Sistema de Serviços Gerais - SISG, assim como para os demais órgãos e entidades que utilizam o SIASG;

● Instrução Normativa nº 3, de 16 de dezembro de 2011. Estabelece procedimentos para a operacionalização do pregão, na forma eletrônica, para aquisição de bens e serviços comuns, no âmbito dos órgãos e entidades integrantes do Sistema de Serviços Gerais - SISG, bem como os órgãos e entidades que firmaram Termo de Adesão para utilizar o Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais – SIASG;

● Instrução Normativa nº 5, de 7 novembro de 2013. Estabelece procedimentos para a operacionalização do Regime Diferenciado de Contratações Públicas – RDC, na forma eletrônica, de que trata a Lei nº 12.462, de 5 de agosto de 2011, regulamentada pelo Decreto nº 7.581, de 11 de outubro de 2011;

● Instrução Normativa nº 2, de 4 de junho de 2014. Dispõe sobre regras para a aquisição ou locação de máquinas e aparelhos consumidores de energia pela Administração Pública Federal direta, autárquica e fundacional, e uso da Etiqueta Nacional de Conservação de Energia (ENCE) nos projetos e respectivas edificações públicas federais novas ou que recebam retrofit;

● Instrução Normativa nº 5, de 27 de junho de 2014. Dispõe sobre os procedimentos administrativos básicos para a realização de pesquisa de preços para a aquisição de bens e contratação de serviços em geral;

● Instrução Normativa nº 2, de 6 dezembro de 2016. Dispõe sobre a observância da ordem cronológica de pagamento das obrigações relativas ao fornecimento de bens, locações, realização de obras e prestação de serviços, no âmbito do Sistema de Serviços Gerais - Sisg;

● Instrução Normativa nº 5 de 26 de maio de 2017. Dispõe sobre as regras e diretrizes do procedimento de contratação de serviços sob o regime de execução indireta no âmbito da Administração Pública federal direta, autárquica e fundacional;

● Instrução Normativa nº 1, de 29 de março de 2018. Dispõe sobre o Sistema de Planejamento e Gerenciamento de Contratações e sobre a elaboração do Plano Anual de Contratações de bens, serviços, obras e soluções de tecnologia da informação e comunicações no âmbito da Administração Pública federal direta, autárquica e fundacional;


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● Instrução Normativa nº 2, de 29 de março de 2018. Dispõe sobre a Compra Institucional de alimentos fornecidos por agricultores familiares e pelos demais beneficiários da Lei n.º 11.326, de 24 de julho de 2006;

● Portaria nº 306, de 13 de dezembro de 2001. Instruções gerais e procedimentos para utilização do sistema de cotação eletrônica de preços;

● Portaria Normativa nº 4, de 19 de novembro de 2002. Instruções gerais para a utilização do SIASG;

● Portaria nº 41, de 07 de março de 2005. Estabelece normas complementares para utilização do Cartão de Pagamento do Governo Federal - CPGF, pelos órgãos e entidades da Administração Pública Federal direta, autárquica e fundacional;

● Portaria nº 90, de 24 de abril de 2009. Institui o Sistema do Cartão de Pagamento - SCP; ● Portaria nº 27, de 10 de novembro de 2010. Dispõe sobre os procedimentos a serem

observados pelos inscritos no Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores – SICAF e os órgãos integrantes do Sistema de Serviços Gerais - SISG, quando da utilização do SICAF, após sua reestruturação;

● Portaria nº 409, de 21 de dezembro de 2016. Dispõe sobre as garantias contratuais ao trabalhador na execução indireta de serviços e os limites à terceirização de atividades, no âmbito da Administração Pública federal direta, autárquica e fundacional e das empresas estatais federais controladas pela União;

● Portaria nº 194, de 26 de junho de 2017. Disciplina a utilização do SIASG para cumprir o estabelecido no Decreto nº 9.046, de 5 de maio de 2017, que dispõe sobre a contratação plurianual de obras, bens e serviços, no âmbito do Poder Executivo Federal;

Capítulo I - Planejar contratações. a) Descrição: É o conjunto de atividades que precedem a contratação de bens, prestação de serviços ou obras, em harmonia com o planejamento estratégico e outros planos institucionais, estabelecendo produtos e resultados a serem obtidos, suas quantidades e prazos, dentre outras informações. Envolve a elaboração de estudos preliminares, mapa de riscos, termo de referência ou projeto básico, de modo que, a partir da definição da estratégia de contratação, esta realizada à partir de critérios objetivos e técnicos, garantindo economicidade, qualidade e sucesso em todo o processo de contratação, evitando desperdícios de recursos e desvio de metas, aumentando e melhorando os resultados da gestão. b) Canal de Relacionamento: Não se aplica. c) Referências Legais:

Lei nº 8.248, de 23 de outubro de 1991. Dispõe sobre a capacitação e competitividade do setor de informática e automação, e dá outras providências.

Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993. Regulamenta o art. 37, inciso XXI, da Constituição Federal, institui normas para licitações e contratos da Administração Pública e dá outras providências;

Lei nº 10.520, de 17 de julho de 2002. Institui, no âmbito da União, Estados, Distrito Federal e Municípios, nos termos do art. 37, inciso XXI, da Constituição Federal, modalidade de licitação denominada pregão, para aquisição de bens e serviços comuns, e dá outras providências;


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Decreto-Lei nº 200, de 25, de fevereiro de 1967. Dispõe sobre a organização da Administração Federal, estabelece diretrizes para a Reforma Administrativa e dá outras providências;

Decreto nº 2.271, de 07 de julho de 1997. Dispõe sobre a contratação de serviços pela Administração Pública Federal direta, autárquica e fundacional e dá outras providências;

Decreto nº 2.295, de 04 de agosto de 1997. Regulamenta o disposto no art. 24, inciso IX, da Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993, e dispõe sobre a dispensa de licitação nos casos que possam comprometer a segurança nacional;

Decreto nº 5.450, de 31 de maio de 2005. Regulamenta o pregão, na forma eletrônica, para aquisição de bens e serviços comuns, e dá outras providências;

Decreto nº 5.504, de 05 de agosto de 2005. Estabelece a exigência de utilização do pregão, preferencialmente na forma eletrônica, para entes públicos ou privados, nas contratações de bens e serviços comuns, realizadas em decorrência de transferências voluntárias de recursos públicos da União, decorrentes de convênios ou instrumentos congêneres, ou consórcios públicos;

Decreto nº 7.174, de 12 de maio de 2010. Regulamenta a contratação de bens e serviços de informática e automação pela administração pública federal, direta ou indireta, pelas fundações instituídas ou mantidas pelo Poder Público e pelas demais organizações sob o controle direto ou indireto da União;

Decreto nº 8.538, de 6 de outubro de 2015. Regulamenta o tratamento favorecido, diferenciado e simplificado para as microempresas, empresas de pequeno porte, agricultores familiares, produtores rurais pessoa física, microempreendedores individuais e sociedades cooperativas de consumo nas contratações públicas de bens, serviços e obras no âmbito da administração pública federal;

Instrução Normativa nº 1, de 19 de janeiro de 2010. IN que dispõe sobre os critérios de sustentabilidade ambiental na aquisição de bens, contratação de serviços ou obras pela Administração Pública Federal direta, autárquica e fundacional 19 de janeiro de 2010;

Instrução Normativa nº 5 de 26 de maio de 2017. Dispõe sobre as regras e diretrizes do procedimento de contratação de serviços sob o regime de execução indireta no âmbito da Administração Pública federal direta, autárquica e fundacional;

Instrução Normativa nº 1, de 29 de março de 2018. Dispõe sobre o Sistema de Planejamento e Gerenciamento de Contratações e sobre a elaboração do Plano Anual de Contratações de bens, serviços, obras e soluções de tecnologia da informação e comunicações no âmbito da Administração Pública federal direta, autárquica e fundacional.


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d) Diagrama do Processo de Trabalho:

Figura 03: Diagrama do Processo de Trabalho - Planejar contratações.

1.1. Solicitar demanda de contratação. 1.1.1. Descrição: É a preparação do documento formal contendo o detalhamento do objeto a ser contratado, quantidade, justificativa da necessidade, alinhado às diretrizes estratégicas e outros planos institucionais, estimativa de custos e resultados a serem alcançados com a contratação, previsão de data em que deve ser iniciada a prestação dos serviços e indicação do servidor ou servidores para compor a equipe que irá elaborar os Estudos Preliminares e o Gerenciamento de Risco.Visa fornecer informações iniciais detalhadas para as fases posteriores do processo de planejamento. Observar se a demanda de contratação faz parte do Plano Anual de Contratações Pública. Caso não esteja, seguir as orientações legais referente ao plano. 1.1.2. Ator(es) da Atividade: a) Setor requisitante. 1.1.3. Documentação de entrada: a) Plano Anual de Contratações Pública. 1.1.4. Documentação de saída: a) Documento de Formalização da Demanda (DFD). 1.2. Analisar a demanda de contratação de bens, serviços e/ou obras. 1.2.1. Descrição: Trata-se de análise, pelo setor de logística, de demanda de contratação de bens, serviços e/ou obras, encaminhada pelo setor requisitante, por meio do documento de Documento de Formalização de Demanda (DFD), verificando-se se este contém todas as informações necessárias à continuidade do processo. A partir do DFD, o setor de logística efetuará, preliminarmente, pesquisa interna acerca da existência de bem ou de contrato que possa atender à demanda, sua conveniência e oportunidade, de modo a evitar possíveis falhas do início do processo de planejamento. 1.2.2. Ator(es) da Atividade: a) Setor de Logística. 1.2.3. Documentação de entrada: a) Documento de Formalização Da Demanda (DFD). 1.2.4. Documentação de saída: a) Despacho de encaminhamento para atendimento em caso de contrato ou material

existente; b) Despacho de encaminhamento para autorização. 1.3. Efetuar a indicação do integrante técnico. 1.3.1. Descrição:


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Refere-se à indicação feita pela autoridade competente de servidor(es) que atua(m) no setor de logística para compor(em) a equipe de planejamento da contratação, nos casos em que, devido à complexidade e/ou valor do objeto, seja necessário agregar conhecimentos acerca de licitações e contratos para a elaboração dos principais artefatos da fase de contratação. Caso a autoridade entenda necessário, esta poderá indicar também o servidor a quem será confiada a fiscalização do objeto para participar de todas as etapas do planejamento. 1.3.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 1.3.3. Documentação de entrada: a) Documento de Formalização da Demanda (DFD). 1.3.4. Documentação de saída: a) Despacho de indicação do integrante técnico e administrativo. 1.4. Formalizar a Equipe de Planejamento da contratação. 1.5.1 Descrição: Consiste na designação, pela autoridade do setor de logística, da Equipe de Planejamento que deverá ser composta por representantes do setor requisitante (conhecimento técnico do objeto da contratação), do setor de licitação (conhecimento dos trâmites administrativos), e, sendo o caso, d que serão responsáveis pelo acompanhamento de todas as fases do planejamento da contratação. A autoridade competente deverá, anteriormente à formalização, cientificar os servidores indicados conforme estabelecido no §2º do art. 22 da Instrução Normativa nº 5, de 2017. 1.5.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 1.5.3 Documentação de entrada: a) Despacho de indicação do integrante técnico e administrativo. b) Documento de Formalização da Demanda (DFD). 1.5.4 Documentação de saída: a) Portaria de formalização da equipe de planejamento de contratação; e b) Despacho de ciência e encaminhamento à equipe de planejamento de contratação. 1.5. Elaborar estudos técnicos preliminares. 1.5.1. Descrição: Refere-se ao documento preparado a partir de uma análise detalhada feita pela equipe de planejamento, sobre a viabilidade econômica da contratação, informações necessárias para garantir a continuidade do negócio durante e após a implantação da Solução e na definição de critérios técnicos, obrigações contratuais, responsabilidades e definições de como os recursos humanos e financeiros serão alocados para atingir o objetivo da contratação. As contratações


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devem ser precedidas de Estudos Preliminares para análise da sua viabilidade e o levantamento dos elementos essenciais que servirão para compor Termo de Referência ou Projeto Básico, de forma que melhor atenda às necessidades da Administração. 1.5.2. Ator(es) da Atividade: a) Equipe de Planejamento. 1.6.4 Documentação de entrada: a) Documento de Formalização da Demanda (DFD). 1.6.5 Documentação de saída: a) Estudo Técnico Preliminar. 1.6. Realizar estimativa de preços ou preços referenciais. 1.14.1 Descrição: Consiste em apurar o valor estimado para a contratação, com a finalidade de se providenciar a respectiva dotação orçamentária, visando adquirir o objeto contido no Documento de Formalização da Demanda (DFD). Consiste, ainda em realizar estimativa de custo da contratação, a partir da avaliação do preço de mais de uma opção para definir a melhor solução a ser contratada. 1.14.2 Ator(es) da Atividade: a) Equipe de Planejamento. 1.14.4 Documentação de entrada: a) Documento de Formalização da Demanda (DFD). b) Estudo Técnico Preliminar (ETP). 1.14.5 Documentação de saída: a) Solicitação de propostas de preço; b) Propostas de preços; c) Mapa comparativo de preços de mercado; d) Solicitação de contratos de órgãos; e) Contratos e ARP de órgãos; f) Mapa de pesquisa de preço entre órgãos; g) Pesquisa de preço do SIASG. 1.7. Comunicar a inviabilidade da contratação. 1.7.1. Descrição: Consiste em informar à unidade demandante acerca da inviabilidade da contratação, considerando os estudos técnicos preliminares elaborado pela equipe de planejamento. 1.7.2. Ator(es) da Atividade: a) Setor de Logística.


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1.7.3. Documentação de entrada: a) Não há. 1.7.4. Documentação de saída: a) Despacho de inviabilidade. 1.8. Efetuar a avaliação de riscos no processo de contratação. 1.8.1 Descrição: Consiste na aplicação metodológica de gerenciamento de riscos, existente no órgão ou entidades, visando à identificação dos principais riscos que possam fazer com que a solução para que o objeto da demanda não alcance os resultados que atendam às necessidades da contratação, a mensuração das probabilidades de ocorrência e dos danos potenciais relacionados a cada risco identificado, a definição das ações previstas a serem tomadas para reduzir ou eliminar as chances de ocorrência dos eventos relacionados a cada risco, a definição das ações de contingência a serem tomadas caso os eventos correspondentes aos riscos se concretizem e a definição dos responsáveis pelas ações de prevenção dos riscos e dos procedimentos de contingência. 1.8.2 Ator(es) da Atividade: a) Equipe de Planejamento de Contratação. 1.8.3 Documentação de entrada: a) Documento de Formalização da Demanda (DFD). b) Estudo Técnico Preliminar. 1.8.4 Documentação de saída: a) Mapa de Riscos; 1.8.5 Processo de Interface: a) Gerenciar Riscos. 1.9 Estabelecer prazo para envio do Projeto Básico ou Termo de Referência. 1.9.1 Descrição: Trata-se do Setor de Logística estabelecer prazo para o envio do Projeto Básico ou Termo de Referência, conforme estabelecido no art. 27 da IN nº 5, de 2017. 1.9.2 Ator(es) da Atividade: a) Setor de Logística. 1.9.3 Documentação de entrada: a) Documento de Formalização da Demanda (DFD). b) Estudos Técnicos Preliminares; c) Análise de Riscos.


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1.9.4 Documentação de saída: a) Portaria. 1.10 Elaborar Termo de Referência. 1.10.1 Descrição: Trata da preparação do documento que deverá conter elementos capazes de propiciar a avaliação do custo pela administração diante de orçamento detalhado, definição dos métodos, estratégia de suprimento, valor estimado em planilhas de acordo com o preço de mercado, cronograma físico-financeiro, se for o caso, critério de aceitação do objeto, deveres do contratado e do contratante, procedimentos de fiscalização e gerenciamento do contrato, prazo de execução e sanções, de forma clara, concisa e objetiva, visando demonstrar a viabilidade da contratação e evitar aquisições desnecessárias ou desperdícios, uma vez que circunscreve limitadamente o objeto. Devem ser utilizados os modelos de minutas padronizados de Termos de Referência e Projetos Básicos da Advocacia-Geral União, bem como os Cadernos de Logística expedidos pela Secretaria de Gestão do Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestão, no que couber. 1.10.2 Ator(es) da Atividade: b) Setor requisitante. 1.10.3 Documentação de entrada: b) Documento de Formalização da Demanda (DFD). c) Estudos Técnicos Preliminares; d) Análise de Riscos. 1.10.4 Documentação de saída: a) Aquisição de Bens ou Produtos; ou b) Cotação Eletrônica; ou c) Serviço Continuado sem Dedicação Exclusiva de Mão de Obra em Regime de Dedicação

Exclusiva; ou d) Serviço Continuado sem Dedicação Exclusiva de Mão de Obra, ou e) Serviços de Engenharia; ou f) Serviços Não Continuado. 1.11 Elaborar Projeto Básico. 1.11.1 Descrição: Trata da preparação do documento contendo o conjunto de elementos necessários e suficientes, com nível de precisão adequado, para caracterizar a obra ou serviço, ou complexo de obras ou serviços, elaborado com base nas indicações dos estudos técnicos preliminares, que assegurem a viabilidade técnica e o adequado tratamento do impacto ambiental do empreendimento, e que possibilite a avaliação do custo da obra e a definição dos métodos e do prazo de execução. Devem ser utilizados os modelos de minutas padronizados de Termos de Referência e Projetos Básicos da Advocacia-Geral União, bem como os Cadernos de Logística expedidos pela Secretaria de Gestão do Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestão, no que couber.


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1.11.2 Ator(es) da Atividade: a) Setor Requisitante. 1.11.3 Documentação de entrada: a) Documento de Formalização da Demanda (DFD). b) Estudo técnico Preliminar; 1.11.4 Documentação de saída: a) Projeto Básico. 1.12 Elaborar Projeto Executivo. 1.12.1 Descrição: Consiste em preparar documento contendo o conjunto dos elementos necessários e suficientes à execução completa da obra, com nível máximo de detalhamento possível de todas as suas etapas, e de acordo com as normas pertinentes da Associação Brasileira de Normas Técnicas (ABNT). 1.12.2 Ator(es) da Atividade: a) Setor Requisitante. 1.12.3 Documentação de entrada: a) Projeto Básico. 1.12.4 Documentação de saída: a) Projeto Executivo. 1.13 Validar os instrumentos de contratação. 1.13.1 Descrição: Trata-se de procedimento que confere ao Setor de Logística, a possibilidade de avaliar as peças que foram elaboradas pelo Setor Requisitante, com o fito de verificar se as peças contemplam os parâmetros legais para prosseguimento da contratação. Havendo necessidade de correção, os instrumentos são devolvidos para o Setor Requisitante. 1.13.2 Ator(es) da Atividade: a) Setor de Logística. 1.13.4 Documentação de entrada: a) Documento de Formalização da Demanda (DFD); b) Estudo Técnico Preliminar; c) Termo de Referência ou Projeto Básico; d) Projeto Executivo. 1.13.5 Documentação de saída:


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a) Despacho de encaminhamento para pesquisa de preço. 1.14 Aprovar o planejamento da contratação. 1.14.1 Descrição: Refere-se ao procedimento que visa validar os trabalhos que foram realizados pelo Setor Requisitante, com a aprovação da autoridade superior do Setor de Logística, visando prosseguimento nas demais etapas que compõem o Gerenciar Contratações. 1.14.2 Ator(es) da Atividade: a) Setor de Logística. 1.14.3 Documentação de entrada: a) Documento de Formalização da Demanda (DFD). b) Estudo Técnico Preliminar; c) Termo de Referência ou Projeto Básico; d) Projeto Executivo;

1.14.4 Documentação saída: a) Despacho de aprovação;


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Capítulo II – Validar Fornecedor no Sistema Unificado. a) Descrição: Consiste na inserção e avaliação das informações registradas no Sistema Unificado e da documentação relativa a habilitação jurídica, qualificação técnica, qualificação econômico-financeira e regularidade fiscal, com vistas ao cadastramento de fornecedores e habilitação no SICAF. Trata ainda da conferência e análise da documentação apresentada tais como: registro dos dados cadastrais no sistema; manutenção e atualização dos dados cadastrais; registro de ocorrências notificadas e consulta de situação cadastral dos fornecedores. b) Canal de Relacionamento: Internet; Presencial. c) Referências Legais: ● Lei nº 8.112, de 11 de dezembro de 1990. Dispõe sobre o regime jurídico dos servidores

públicos civis da União, das autarquias e das fundações públicas federais.


Lei nº 9.784, de 29 de janeiro de 1999. Regula o processo administrativo no âmbito da Administração Pública Federal;

Lei nº 12.462, de 04 de agosto de 2011. Institui o Regime Diferenciado de Contratações Públicas – RDC;

Decreto-Lei nº 200, de 25, de fevereiro de 1967. Dispõe sobre a organização da Administração Federal, estabelece diretrizes para a Reforma Administrativa e dá outras providências

Decreto nº 1.094, de 23 de março de 1994. Dispõe sobre o Sistema de Serviços Gerais (SISG) dos órgãos civis da Administração Federal direta, das autarquias federais e fundações públicas, e dá outras providências;


Decreto nº 3.722, de 09 de janeiro 2001. Regulamenta o art. 34 da Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, e dispõe sobre o Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores - SICAF;

Instrução Normativa nº 2, de 11 de outubro de 2010. Estabelece normas para o funcionamento do Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores - SICAF no âmbito dos órgãos e entidades integrantes do Sistema de Serviços Gerais - SISG; e




Figura 04: Diagrama do Processo de Trabalho - Validar Fornecedor no Sistema Unificado. ,


2.1. Registrar informações no sistema unificado. 2.1.1. Descrição: Trata da inserção dos dados e informações referentes à pessoa física ou jurídica interessada, conforme exigência expressa de norma, para proceder a inscrição dos dados cadastrais no Sistema de Cadastro Unificado de Fornecedores (SICAF). Tais informações constituirão a base de dados permanente e centralizada, que conterá os elementos essenciais previstos na legislação vigente. 2.1.2. Ator(es) da Atividade: a) Fornecedor. 2.1.3. Documentação de entrada: a) Não se aplica. 2.1.4. Documentação de saída: a) Recibo de Solicitação de Serviço. 2.2. Apresentar documentação na unidade cadastradora. 2.2.1. Descrição: Refere-se à entrega, nas unidades cadastradoras, dos documentos em original ou por qualquer processo de cópia autenticada por cartório competente, por servidor da Administração, bem como por publicação em órgão da imprensa oficial para validação das informações registradas no SICAF. 2.2.2. Ator(es) da Atividade: a) Fornecedor. 2.2.3. Documentação de entrada: a) Não se aplica. 2.2.4. Documentação de saída: a) Recibo de Solicitação de Serviço. 2.3. Analisar documentação de inclusão ou alteração cadastral do fornecedor 2.3.1. Descrição: Consiste na análise por parte da Administração da documentação apresentada por pessoa física ou jurídica interessada em contratar com o poder público, conforme exigência das normas em vigor. O servidor, responsável pelo cadastramento, deverá confrontar originais e cópias dos documentos. 2.3.2. Ator(es) da Atividade: a) Unidade Cadastradora.


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2.3.3. Documentação de entrada: a) Não se aplica. 2.3.4. Documentação de saída: a) Não se aplica. 2.4. Indeferir o pedido de cadastro de fornecedor no sistema unificado. 2.4.1. Descrição: É a negativa do pedido de cadastramento, no caso de a documentação estar incompleta ou em desconformidade com o previsto na legislação aplicável. Neste caso, a Unidade Cadastradora deverá comunicar os motivos aos interessados de forma expressa, por meio de correspondência, preferencialmente eletrônica, ou via postal com aviso de recebimento (AR) ou publicada no Diário Oficial da União 2.4.2. Ator(es) da Atividade: a) Unidade Cadastradora. 2.4.3. Documentação de entrada: a) Não se aplica. 2.4.4. Documentação de saída:

a) Comunicado de indeferimento. 2.5. Analisar as informações do fornecedor no sistema único. 2.5.1. Descrição: Consiste na observância quanto à validade e à veracidade das informações inseridas no SICAF por parte da Unidade Cadastradora, cumprindo-lhe responder pelas incorreções, insubsistências e inclusive pela apuração administrativa das inconsistências encontradas nos registros por ela validados. 2.5.2. Ator(es) da Atividade: a) Unidade Cadastradora. 2.5.3. Documentação de entrada: a) Processo de cadastramento. 2.5.4. Documentação de saída: a) Não se aplica. 2.6. Validar cadastro do fornecedor no sistema unificado. 2.6.1. Descrição:


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Trata do registro cadastral no SICAF, bem como a sua renovação, os quais serão válidos em âmbito nacional pelo prazo de um ano, sendo que o registro cadastral inicial passa a vigorar a partir da validação da documentação no Sistema pela Unidade Cadastradora. 2.6.2. Ator(es) da Atividade: a) Unidade Cadastradora. 2.6.3. Documentação de entrada: a) Processo de cadastramento. 2.6.4. Documentação de saída: a) Não se aplica. 2.7. Comunicar não aprovação da regularidade ao interessado. 2.7.1. Descrição: Consiste na comunicação formal por parte da Administração à pessoa física ou jurídica da não aprovação da documentação apresentada para o seu cadastramento no SICAF 2.7.2. Ator(es) da Atividade: a) Unidade Cadastradora. 2.7.3. Documentação de entrada: a) Processo de cadastramento. 2.7.4. Documentação de saída: a) Oficio de não aprovação. 2.8. Registrar impugnação referente ao cadastro de fornecedor. 2.8.1. Descrição: Consiste em interposição de recurso, por parte do Fornecedor ou interessado, nos casos de indeferimento, alteração ou cancelamento do cadastro efetuado pela Administração Pública. 2.8.2. Ator(es) da Atividade: a) Fornecedor. 2.8.3. Documentação de entrada: a) Comunicado de indeferimento. 2.8.4. Documentação de saída:

b) Recurso Interposto. 2.9. Verificar existência de recurso ou representação.


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2.9.1. Descrição: Decorridos os prazos estabelecidos, a Unidade de Cadastradora devera avaliar a existência de recursos ou representações e dar o devido encaminhamento. As representações e os recursos serão interpostos no prazo de até 5 (cinco) dias úteis, a contar da comunicação feita pela Administração. 2.9.2. Ator(es) da Atividade: a) Unidade Cadastradora; 2.9.3. Documentação de entrada: a) Recurso interposto ou reconsideração. 2.9.4. Documentação de saída: a) Despacho de encaminhamento. 2.9.5. Processo de Trabalho de Interface: a) Registrar impugnação referente ao cadastro.

2.9.6. Processo Trabalho de Interface: a) Analisar Recurso administrativo 2.10. Avaliar a reconsideração da decisão. 2.10.1. Descrição: Consiste na análise da reconsideração, pela unidade superior, quando a unidade cadastradora decida pela manutenção da decisão, a qual terá o prazo de 5 (cinco) dias úteis, contados do recebimento, para proferir a decisão final. 2.10.2. Ator(es) da Atividade: a) Unidade Cadastradora. 2.10.3. Documentação de entrada: a) Pedido de Reconsideração da decisão 2.10.4. Documentação de saída: a) Despacho decisório. 2.11. Gerar informações de credenciamento e registro. 2.11.1. Descrição: Consiste em organizar as informações necessárias para elaboração do documento de credenciamento e registro da empresa fornecedora. 2.11.2. Ator(es) da Atividade: a) Unidade cadastradora. 2.11.3. Documentação de entrada:


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a) Processo de cadastramento de fornecedor. 2.11.4. Documentação de saída: a) Credenciamento e registro da empresa fornecedora.


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Capítulo III - Preparar sessão de licitação a) Descrição: É uma fase interna da Licitação, na qual o Setor de licitação, de posse do Termo de Referência e do Projeto Básico, pratica os atos preparatórios para sua abertura desde a elaboração da Minuta de Edital, passando pela Análise da Consultoria Jurídica, publicação na Imprensa oficial e/ou de grande circulação, análise das impugnações e possíveis esclarecimentos estando preparado para abertura de sessão pública. A fase de Seleção do Fornecedor inicia-se com o encaminhamento do Termo de Referência ou Projeto Básico ao setor de licitações e encerra-se com a publicação do resultado de julgamento após adjudicação e homologação. b) Canal de relacionamento:

Internet;

Presencial. c) Referências Legais:




Lei Complementar nº 123, de 14 de dezembro de 2006. Institui o Estatuto Nacional da Microempresa e da Empresa de Pequeno Porte;








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Instrução Normativa nº 2, de 4 de junho de 2014. Dispõe sobre regras para a aquisição ou locação de máquinas e aparelhos consumidores de energia pela Administração Pública Federal direta, autárquica e fundacional, e uso da Etiqueta Nacional de Conservação de Energia (ENCE) nos projetos e respectivas edificações públicas federais novas ou que recebam retrofit; e

Instrução Normativa nº 5 de 26 de maio de 2017. Dispõe sobre as regras e diretrizes do procedimento de contratação de serviços sob o regime de execução indireta no âmbito da Administração Pública federal direta, autárquica e fundacional.



Figura 05: Diagrama do Processo de Trabalho – Preparar seção de licitação.


3.1. Verificar a existência de Equipe de Apoio, Comissão ou Pregoeiro. 3.1.1. Descrição: Consiste em identificar a existência de publicações referentes a Equipe de Apoio, Comissão ou Pregoeiro, cujas atribuições incluem, dentre outras, o recebimento das propostas e lances, a análise de sua aceitabilidade e sua classificação, bem como a habilitação e a adjudicação do objeto do certame ao licitante vencedor. 3.1.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 3.1.3. Documentação de entrada: a) Não se aplica. 3.1.4. Documentação de saída: a) Despacho de existência ou não de Comissão, Equipe de Apoio e Pregoeiro. 3.2. Designar Pregoeiro e Equipe de Apoio. 3.2.1. Descrição: Trata do ato no qual a autoridade competente designa, dentre os servidores do órgão ou entidade promotora da licitação, o pregoeiro e respectiva equipe de apoio, cuja atribuição inclui, dentre outras, o recebimento das propostas e lances, a análise de sua aceitabilidade e sua classificação, bem como a habilitação e a adjudicação do objeto do certame ao licitante vencedor. A equipe de apoio deverá ser integrada em sua maioria por servidores ocupantes de cargo efetivo ou emprego da administração, preferencialmente pertencentes ao quadro permanente do órgão ou entidade promotora do evento. 3.2.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Gestão Administrativa. 3.2.3. Documentação de entrada: a) Despacho de indicação para designação. 3.2.4. Documentação de saída: a) Minuta de Ato de designação do pregoeiro; 3.2.5. Processos de Trabalho de Interface: a) Publicar atos normativos e/ou administrativos. 3.3. Designar Servidor ou Comissão de Licitação. Descrição: Consiste em designar servidor ou comissão, permanente ou especial, que terá a funçãode receber, examinar e julgar todos os documentos e procedimentos relativos às licitações e ao cadastramento de licitantes. Deverá possuir no mínimo, 3 (três) membros, sendo pelo menos 2


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(dois) deles servidores qualificados pertencentes aos quadros permanentes dos órgãos da Administração responsáveis pela licitação. 3.3.1. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Gestão Administrativa. 3.3.2. Documentação de entrada: a) Despacho de indicação para designação. 3.3.3. Documentação de saída: a) Minuta de ato de designação da comissão 3.3.4. Processos de Trabalho de Interface: a) Publicar atos normativos e/ou administrativos. 3.4. Elaborar minuta de Edital e Anexos. 3.4.1. Descrição: Consiste em registrar a descrição precisa das características do bem ou serviço pretendido pela licitante, de todas as condições da licitação que será realizada em um documento próprio. A correta elaboração do edital é essencial para a concretização de uma boa compra ou contratação. Devem ser utilizados os modelos de minutas padronizados de atos convocatórios e contratos da Advocacia-Geral União, observado o disposto no Anexo VII da IN nº 5, de 2017, bem como os Cadernos de Logística expedidos por esta Secretaria de Gestão do Ministério do Planejamento, Desenvolvimento e Gestão, no que couber. 3.4.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 3.4.3. Documentação de entrada: a) Modelos padronizados de edital; b) Modelos padronizados de contratos; c) Caderno de Logística MP.

3.4.4. Documentação de saída: a) Minuta do Edital. 3.4.5. Processos de Trabalho de Interface: a) Realizar análise de consultoria jurídica. 3.5. Analisar da conformidade legal do procedimento administrativo de contratação.

3.5.1. Descrição: Consiste em realizar a análise dos procedimentos administrativos da contratação com o objetivo de verificar a conformidade legal do enquadramento da contratação. Proceder a inserção das informações no SIASG.


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3.5.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 3.5.3. Documentação de entrada: a) Minuta de Edital; b) Anexos.

3.5.4. Documentação de saída: a) Despacho de análise. 3.5.5. Processos de Trabalho de Interface: b) Realizar análise de consultoria jurídica. 3.6. Analisar parecer jurídico de minuta da documentação de contratação. 3.6.1. Descrição: Após ter sido apreciado pela Consultoria Jurídica o processo recebe um parecer no qual é analisado pela área responsável pela confecção do edital. Podendo ser encaminha para atendimento das ressalvas à Equipe de Planejamento 3.6.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 3.6.3. Documentação de entrada: a) Parecer Jurídico. 3.6.4. Documentação de saída: a) Despacho de encaminhamento. 3.7. Efetuar ajustes no Termo de Referência ou Projeto Básico. 3.7.1. Descrição: Consiste em efetuar os ajustes necessários no Termo de referência ou Projeto Básico que dizem respeito à competência técnica. 3.7.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor requisitante. 3.7.3. Documentação de entrada: a) Parecer Jurídico. 3.7.4. Documentação de saída: a) Projeto Básico; b) Termo de Referência; c) Despacho de encaminhamento.


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3.8. Efetuar os ajustes da ressalva da documentação de contratação. 3.8.1. Descrição: Baseando-se nas alterações de competência da equipe de planejamento ou da Unidade de Logística, a área responsável pela confecção do edital altera seu conteúdo procurando atender as ponderações da Análise de consultoria jurídica. 3.8.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 3.8.3. Documentação de entrada: a) Processo de contratação. 3.8.4. Documentação se saída: a) Minuta de Edital e Contrato atualizados; b) Despacho de encaminhamento. 3.9. Aprovar o processo da contratação. 3.9.1. Descrição: Após os ajustes efetuados, a Unidade de Gestão Administrativa, deverá avaliar o processo e declarar se está de acordo ou não com o prosseguimento da contratação. 3.9.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Gestão Administrativa. 3.9.3. Documentação de entrada: a) Processo de Contratação. 3.9.4. Documentação de saída: a) Despacho de prosseguimento da Contratação. 3.10. Providenciar publicação de Aviso e Edital de Licitação no DOU e Comprasnet. 3.10.1. Descrição: Consiste em publicar o edital e o aviso para que os interessados tomem conhecimento e sejam convocados a participar do certame. Com a publicação no DOU e Comprasnet, o edital adquire validade perante as partes e terceiros. Do aviso constarão a definição do objeto da licitação, a indicação do local, dias e horários em que poderá ser lida ou obtida a íntegra do edital, do edital constarão as normas que disciplinarem o procedimento e a minuta do contrato, quando for o caso. Cadastrar informações de licitação no Comprasnet. 3.10.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de logística.


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3.10.3. Documentação de entrada: a) Aviso e Edital de Licitação. 3.10.4. Documentação de saída: a) Ato de Publicação do Aviso de Edital. 3.10.5. Processos de Trabalho de Interface: a) Publicar atos normativos e/ou administrativos. 3.11. Providenciar divulgação de Aviso e Edital de Licitação em jornais. 3.11.1. Descrição: Trata da divulgação do Aviso e Edital de licitação em jornal de grande circulação, conforme o vulto da licitação. Deve ser divulgado, também, os locais onde cópias do edital e do respectivo aviso estarão à disposição de qualquer pessoa para consulta. Visa atender o Princípio Constitucional da Publicidade, que prevê que Administração Pública deve dar ampla divulgação de seus atos. 3.11.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 3.11.3. Documentação de entrada: a) Aviso e Edital de Licitação. 3.11.4. Documentação de saída: a) Ato de Publicação do Aviso de Edital.

3.11.5. Processo de Trabalho de Interface: a) Publicar Atos Normativos e/ou Administrativos. 3.12. Registrar impugnação ou pedido de esclarecimentos. 3.12.1. Descrição: Refere-se ao registro da discordância ou pedido de esclarecimentos do interessado em relação ao Edital de licitação publicado. Qualquer cidadão é parte legítima para impugnar edital de licitação por irregularidade na aplicação da Lei, devendo protocolar o pedido até 5 (cinco) dias úteis antes da data fixada para a abertura dos envelopes de habilitação. No pregão eletrônico o prazo para impugnação é de até 2 (dois) dias úteis. 3.12.2. Ator (es) da Atividade: a) Interessado. 3.12.3. Documentação de entrada: a) Edital de licitação. 3.12.4. Documentação de saída:


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a) Interposição de recursos; e/ou b) Pedido de Esclarecimentos. 3.13. Verificar existência de impugnações ou pedidos de esclarecimentos. 3.13.1. Descrição: Decorridos os prazos estabelecidos, ao Setor de logística deverá avaliar a existência de impugnações ou pedidos de esclarecimentos e dar o devido encaminhamento, devendo a Administração julgar e responder à impugnação em até 3 (três) dias úteis. No pregão eletrônico o prazo para o pregoeiro decidir sobre a impugnação é de até 24 horas.

3.13.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 3.13.3. Documentação de entrada: a) Pedidos de Impugnações; b) Solicitações de Esclarecimentos. 3.13.4. Documentação de saída: a) Despacho de encaminhamento. 3.13.5. Processos de Trabalho de Interface: a) Analisar recurso administrativo de contratações 3.14. Analisar solicitação de esclarecimentos 3.14.1. Descrição: Consiste em analisar e responder os pedidos de esclarecimentos que são de competência da Equipe de planejamento. 3.14.2. Ator (es) da Atividade: a) Equipe de Planejamento. 3.14.3. Documentação de entrada: a) Pedidos de esclarecimento. 3.14.4. Documentação de saída: a) Resposta ao Interessado; b) Despacho de encaminhamento. 3.15. Alterar Edital de Licitação. 3.15.1. Descrição:


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Consiste em alterar o edital de licitação levando em conta as impugnações aceitas. Qualquer que seja a alteração no edital, exige divulgação pela mesma forma que se deu o texto original, reabrindo-se o prazo inicialmente estabelecido, exceto quando, inquestionavelmente, a alteração não afetar a formulação das propostas. 3.15.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística, 3.15.3. Documentação de entrada: a) Pedidos de impugnação ou recursos. b) Edital de Licitação. 3.15.4. Documentação de saída: a) Despacho de encaminhamento; b) Edital de licitação. 3.16. Gerar documentação para sessão pública. 3.16.1. Descrição: Consiste em elaborar, organizar e efetivar documentação necessária para abertura da sessão pública. 3.16.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 3.16.3. Documentação de entrada: a) Não se aplica. 3.16.4. Documentação de saída: a) Processo de contratação.


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Capítulo IV - Licitar por pregão. a) Descrição: É a modalidade de licitação para aquisição de bens e serviços comuns em que a disputa pelo fornecimento é feita em sessão pública, por meio de propostas e lances, para classificação e habilitação do licitante com a proposta de menor preço. O Pregão é realizado em lances sucessivos e decrescentes. O pregão pode ser presencial (onde os licitantes se encontram e participam da disputa) ou eletrônico (onde os licitantes se encontram em sala virtual pela internet, usando sistemas de governo ou particulares). O designado responsável pelo pregão tem o nome de Pregoeiro. b) Canal de relacionamento: Internet; Presencial. c) Referências Legais:

Constituição da República Federativa do Brasil de 1988;




Lei Complementar nº 101, de 04 de maio de 2000. Estabelece normas de finanças públicas voltadas para a responsabilidade na gestão fiscal e dá outras providências;

Lei nº 12.846, de 1º de agosto de 2013. Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências;



Decreto nº 2.181, de 20 de março de 1997. Dispõe sobre a organização do Sistema Nacional de Defesa do Consumidor - SNDC, estabelece as normas gerais de aplicação das sanções administrativas previstas na Lei nº 8.078, de 11 de setembro de 1990, revoga o Decreto Nº 861, de 9 julho de 1993, e dá outras providências;


Decreto nº 3.555, de 08 de agosto de 2000. Aprova o Regulamento para a modalidade de licitação denominada pregão, para aquisição de bens e serviços comuns;



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Instrução Normativa nº 205, de 08 de abril de 1988. Racionaliza com minimização de custos o uso de material no âmbito do SISG através de técnicas modernas que atualizam e enriquecem essa gestão com as desejáveis condições de operacionalidade, no emprego do material nas diversas atividades;

Instrução Normativa nº 2, de 16 de setembro de 2009. Estabelece a obrigatoriedade de apresentação da Declaração de Elaboração Independente de Proposta, em procedimentos licitatórios, no âmbito dos órgãos e entidades integrantes do Sistema de Serviços Gerais – SISG;


Instrução Normativa nº 2, de 11 de outubro de 2010. Estabelece normas para o funcionamento do Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores - SICAF no âmbito dos órgãos e entidades integrantes do Sistema de Serviços Gerais - SISG;

Instrução Normativa nº 2, de 16 de agosto de 2011. Estabelece procedimentos para a operacionalização dos módulos e subsistemas que compõem o Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - SIASG, para os órgãos da Presidência da República, Ministérios, Autarquias e Fundações que integram o Sistema de Serviços Gerais - SISG, assim como para os demais órgãos e entidades que utilizam o SIASG;

Instrução Normativa nº 3, de 16 de dezembro de 2011. Estabelece procedimentos para a operacionalização do pregão, na forma eletrônica, para aquisição de bens e serviços comuns, no âmbito dos órgãos e entidades integrantes do Sistema de Serviços Gerais - SISG, bem como os órgãos e entidades que firmaram Termo de Adesão para utilizar o Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais – SIASG;

Instrução Normativa nº 5 de 26 de maio de 2017. Dispõe sobre as regras e diretrizes do procedimento de contratação de serviços sob o regime de execução indireta no âmbito da Administração Pública federal direta, autárquica e fundacional; e

Portaria nº 27, de 10 de novembro de 2010. Dispõe sobre os procedimentos a serem observados pelos inscritos no Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores – SICAF e os órgãos integrantes do Sistema de Serviços Gerais - SISG, quando da utilização do SICAF, após sua reestruturação.



Figura 06: Diagrama do Processo de Trabalho – Licitar por pregão.


4.1. Vincular Pregoeiro e Equipe de Apoio. 4.1.1. Descrição: Consiste na escolha do pregoeiro que irá operar o pregão e da equipe de apoio que deverá receber a propostas e lances, analisar sua aceitabilidade e sua classificação, bem como a habilitação e a adjudicação do certame do órgão ou entidade promotora do evento. A vinculação do pregoeiro e da equipe de apoio, previamente cadastrada, pode ocorrer até o horário limite do início da Sessão Pública. 4.1.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 4.1.3. Documentação de entrada: a) Cadastro do Pregoeiro; b) Cadastro da equipe de apoio. 4.1.4. Documentação de saída: a) Não há. 4.2. Abrir a sessão pública de pregão. 4.2.1. Descrição: Trata-se do início do processo interno do pregão, onde há apresentação das propostas pelos interessados ou seus representantes legais, os quais apresentarão também, declaração de que cumprem plenamente os requisitos de habilitação de participação no certame. 4.2.2. Ator (es) da Atividade: a) Pregoeiro; b) Presidente da Comissão de Licitação. 4.2.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de Contratação. 4.2.4. Documentação de saída: a) Propostas de lances. 4.3. Registrar proposta de licitação por pregão. 4.3.1. Descrição: Trata registro das propostas dos fornecedores apresentadas durante o processo de trabalho de licitar por pregão. 4.3.2. Ator (es) da Atividade: a) Licitante. 4.3.3. Documentação de entrada:


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a) Edital de Publicação da licitação por pregão. 4.3.4. Documentação de saída: a) Proposta de licitação por pregão. 4.4. Verificar a conformidade das propostas. 4.4.1. Descrição: É a avaliação das propostas apresentadas pelos interessados, observando se atendem todos os requisitos estabelecidos no instrumento convocatório. 4.4.2. Ator (es) da Atividade: a) Pregoeiro; b) Comissão de Licitação. 4.4.3. Documentação de entrada: b) Propostas de licitação por pregão. 4.4.4. Documentação de saída: b) Relação de Propostas em conformidade. 4.5. Conduzir a etapa de lances. 4.5.1. Descrição: É o acompanhamento das apresentações dos lances, observando o autor que realizar a proposta mais baixa e aqueles que tiverem preços até 10% superiores das melhores propostas, pois estes, poderão fazer novos lances verbais e sucessivos, até a proclamação do vencedor. 4.5.2. Ator (es) da Atividade: a) Pregoeiro. 4.5.3. Documentação de entrada: a) Propostas em conformidade. 4.5.4. Documentação de saída: a) Não se aplica. 4.6. Julgar as propostas de lances. 4.6.1. Descrição: Trata da análise das propostas apresentadas, aplicando toda a diligência para utilizar corretamente as normas legais para, ao seu final, escolher a melhor e mais vantajosa proposta dentre as apresentadas pelos licitantes. 4.6.2. Ator (es) da Atividade:


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a) Pregoeiro. b) Presidente da Comissão de Licitação. 4.6.3. Documentação de entrada: a) Propostas de licitação por pregão. 4.6.4. Documentação de saída: a) Registro de proposta mais vantajosa. 4.7. Verificar as condições de habilitação. 4.7.1. Descrição: Trata da verificação da idoneidade do interessado em contratar com a Administração a fim de constatar se ele poderá cumprir com as obrigações assumidas, a partir da apresentação da sua Habilitação Jurídica, da Regularidade Fiscal e Trabalhista, da Capacitação Técnica e da Capacitação Econômico-Financeira. 4.7.2. Ator (es) da Atividade: a) Pregoeiro. b) Presidente da Comissão de Licitação. 4.7.3. Documentação de entrada: a) Habilitação Jurídica; b) Regularidade Fiscal e Trabalhista; c) Atestado de Capacitação Técnica; d) Declaração de Capacitação Econômico-Financeira. 4.7.4. Documentação de saída: a) Declaração de habilitação do interessado. 4.8. Registrar recurso em contratação por pregão. 4.8.1. Descrição: Trata-se do registro da impugnação em contratação por pregão por parte do fornecedor. 4.8.2. Ator (es) da Atividade: a) Interessado. 4.8.3. Documentação de entrada: a) Proposta de licitação por pregão. 4.8.4. Documentação de saída: a) Recurso interposto.


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4.9. Verificar existência de recursos administrativos de contratação. 4.9.1. Descrição: Nesta fase o pregoeiro deve verificar a existência da intenção de recurso do licitante. Havendo intenção de recurso aceita, deverão ser informados os prazos para registro da razão, da contra-razão e da decisão do recurso. 4.9.2. Ator (es) da Atividade: a) Pregoeiro. b) Presidente da Comissão de Licitação. 4.9.3. Documentação de entrada: a) Não se aplica. 4.9.4. Documentação de saída: a) Despacho de encaminhamento. 4.9.5. Processo de Trabalho de Interface: a) Analisar recursos administrativos das contratações. 4.10. Adjudicar o objeto ao vencedor. 4.10.1. Descrição: Decididos os recursos e constatada a regularidade dos atos praticados, a autoridade competente adjudicará o procedimento licitatório, atribuindo ao vencedor o objeto da licitação, encerrando-se o certame. 4.10.2. Ator (es) da Atividade: a) Pregoeiro; b) Presidente da Comissão de Licitação. 4.10.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de contratação. 4.10.4. Documentação de saída: a) Adjudicação do objeto ao vencedor. 4.11. Homologar pregão. 4.11.1. Descrição: É um procedimento do ordenador de despesas (autoridade competente) que equivale à decisão final e/ou à ratificação dos atos do pregoeiro, convocando o licitante vencedor, para assinatura do contrato. 4.11.2. Ator (es) da Atividade: a) Pregoeiro;


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4.11.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de Contratação. 4.11.4. Documentação de saída: a) Despacho Conclusivo. b) Oficio de convocação do vencedor. 4.12. Providenciar publicação de resultado da Licitação. 4.12.1. Descrição: Consiste em disponibilizar o resultado da licitação em meio eletrônico, na internet, através do site www.comprasnet.gov.br, complementarmente as demais divulgações. 4.12.2. Ator (es) da Atividade: a) Pregoeiro. 4.12.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de contratação. 4.12.4. Documentação de saída: a) Resultado da Licitação Publicado. 4.12.5. Processo de Trabalho de Interface: a) Publicar atos normativos e/ou administrativos. 4.13. Preparar processo de Licitação por Pregão para formalização 4.13.1. Descrição: Trata da organização dos documentos relativos à licitação por Pregão, que compõem o Processo Administrativo da Contratação, para assinatura e publicação do resultado final. 4.13.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 4.13.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de Contratação. 4.13.4. Documentação de saída: a) Despacho Conclusivo - Resultado final do Certame.


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Capítulo V - Licitar por convite, tomada de preços ou concorrência. a) Descrição: Consiste na realização de sessão pública pela Comissão de Licitação ou Servidor designado, nas modalidades de Tomada de Preços, Convite e Concorrência, as quais tratam da licitação entre interessados devidamente cadastrados ou que atenderem a todas as condições exigidas para cadastramento. b) Canal de relacionamento: Internet; Presencial. c) Referências Legais:





Lei Complementar nº 101, de 04 de maio de 2000. Estabelece normas de finanças públicas voltadas para a responsabilidade na gestão fiscal e dá outras providências;

Lei Complementar nº 123, de 14 de dezembro de 2006. Institui o Estatuto Nacional da Microempresa e da Empresa de Pequeno Porte;

Lei nº 12.846, de 1º de agosto de 2013. Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências;





● Decreto nº 3.722, de 09 de janeiro 2001. Regulamenta o art. 34 da Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, e dispõe sobre o Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores - SICAF;

● Decreto nº 8.538, de 6 de outubro de 2015. Regulamenta o tratamento favorecido, diferenciado e simplificado para as microempresas, empresas de pequeno porte, agricultores familiares, produtores rurais pessoa física, microempreendedores individuais e sociedades cooperativas de consumo nas contratações públicas de bens, serviços e obras no âmbito da administração pública federal;


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● Instrução Normativa nº 205, de 08 de abril de 1988. Racionaliza com minimização de custos o uso de material no âmbito do SISG através de técnicas modernas que atualizam e enriquecem essa gestão com as desejáveis condições de operacionalidade, no emprego do material nas diversas atividades;

● Instrução Normativa nº 2, de 16 de setembro de 2009. Estabelece a obrigatoriedade de apresentação da Declaração de Elaboração Independente de Proposta, em procedimentos licitatórios, no âmbito dos órgãos e entidades integrantes do Sistema de Serviços Gerais – SISG;

● Instrução Normativa nº 1, de 19 de janeiro de 2010. IN que dispõe sobre os critérios de sustentabilidade ambiental na aquisição de bens, contratação de serviços ou obras pela Administração Pública Federal direta, autárquica e fundacional 19 de janeiro de 2010;

● Instrução Normativa nº 2, de 11 de outubro de 2010. Estabelece normas para o funcionamento do Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores - SICAF no âmbito dos órgãos e entidades integrantes do Sistema de Serviços Gerais - SISG;

● Instrução Normativa nº 2, de 16 de agosto de 2011. Estabelece procedimentos para a operacionalização dos módulos e subsistemas que compõem o Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais - SIASG, para os órgãos da Presidência da República, Ministérios, Autarquias e Fundações que integram o Sistema de Serviços Gerais - SISG, assim como para os demais órgãos e entidades que utilizam o SIASG;

● Instrução Normativa nº 5 de 26 de maio de 2017. Dispõe sobre as regras e diretrizes do procedimento de contratação de serviços sob o regime de execução indireta no âmbito da Administração Pública federal direta, autárquica e fundacional; e

● Portaria nº 306, de 13 de dezembro de 2001. Instruções gerais e procedimentos para utilização do sistema de cotação eletrônica de preços; e

● Portaria nº 27, de 10 de novembro de 2010. Dispõe sobre os procedimentos a serem observados pelos inscritos no Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores – SICAF e os órgãos integrantes do Sistema de Serviços Gerais - SISG, quando da utilização do SICAF, após sua reestruturação.



Figura 07: Diagrama do Processo de Trabalho - Licitar por convite, tomada de preços ou concorrência.


5.1. Abrir sessão de licitação por convite, tomada de preços ou concorrência. 5.1.1. Descrição: Trata-se do início do processo externo da licitação, onde há apresentação das propostas pelos interessados ou seus representantes legais, os quais apresentarão também, declaração de que cumprem plenamente os requisitos de habilitação de participação no certame. 5.1.2. Ator (es) da Atividade: a) Comissão de licitação. 5.1.3. Documentação de entrada: a) Edital de Licitação; e b) Convite. 5.1.4. Documentação de saída: a) Propostas de participação da Licitação por Convite. 5.2. Registrar proposta de licitação por convite, tomada de preços ou concorrência. 5.2.1. Descrição: Trata do registro das informações referentes às propostas dos interessados, as quais deverão atender as especificações contidas no Edital do Certame. 5.2.2. Ator (es) da Atividade: a) Interessados. 5.2.3. Documentação de entrada: a) Edital de licitação; b) Aviso de licitação. 5.2.4. Documentação de saída: a) Comprovante de Registro da Proposta. 5.3. Avaliar documentação dos concorrentes em fase de habilitação. 5.3.1. Descrição: Consiste no recebimento e análise da documentação de habilitação dos licitantes em sessão pública no dia, hora e local indicados no Convite ou no Edital de Tomada de Preços ou Concorrência. Após o ato público de abertura dos envelopes não é possível apresentar novos documentos ou fazer substituições. Salvo se ninguém for habilitado ou classificado. 5.3.2. Ator (es) da Atividade: a) Comissão de licitação. 5.3.3. Documentação de entrada: a) Propostas.


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5.3.4. Documentação de saída: a) Ata Circunstanciada. 5.4. Finalizar a fase de habilitação 5.4.1. Descrição: Refere-se à conclusão da fase de habilitação, visando a transparência das aquisições e das contratações públicas. 5.4.2. Ator (es) da Atividade: a) Comissão de Licitação. 5.4.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de contratação. 5.4.4. Documentação de saída: a) Despacho conclusivo - Resultado da Habilitação. 5.5. Providenciar divulgação de resultado de habilitação. 5.5.1. Descrição: Refere-se à divulgação do resultado dos interessados habilitados a participar da licitação, visando a transparência das aquisições e das contratações públicas. 5.5.2. Ator (es) da Atividade: a) Comissão de Licitação. 5.5.3. Documentação de entrada: b) Processo Administrativo de contratação. c) Despacho conclusivo - Resultado da Habilitação. 5.5.4. Documentação de saída: b) Resultado da Habilitação Publicado no DOU. 5.5.5. Processo de Trabalho de Interface: a) Publicar Atos Normativos e /ou Administrativos. 5.6. Registrar recurso de contratação na fase de habilitação. 5.6.1. Descrição: Refere-se ao registro da discordância do interessado em relação à fase de Habilitação, impugnando o resultado. 5.6.2. Ator (es) da Atividade:


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a) Interessados. 5.6.3. Documentação de entrada: a) Publicação do resultado da fase de habilitação. 5.6.4. Documentação de saída: a) Recurso. 5.7. Verificar a existência de recurso de contratação na fase habilitação. 5.7.1. Descrição: Consiste na identificação de recurso administrativo interposto pelo licitante participante do procedimento licitatório, contra o resultado da habilitação própria ou de terceiros. 5.7.2. Ator (es) da Atividade: a) Comissão de Licitação. 5.7.3. Documentação de entrada: a) Recurso. 5.7.4. Documentação de saída: a) Despacho de encaminhamento. 5.8. Analisar propostas de licitantes habilitados. 5.8.1. Descrição: Consiste no exame minucioso das propostas de preços apresentadas pelas pessoas físicas ou jurídicas participantes do processo de licitação e no Julgamento da proposta aceita mais vantajosa para a administração como vencedora do certame. 5.8.2. Ator (es) da Atividade: a) Presidente da Comissão de Licitação; b) Comissão de Licitação. 5.8.3. Documentação de entrada: a) Propostas dos licitantes habilitados. 5.8.4. Documentação de saída: a) Não se aplica. 5.9. Providenciar divulgação do resultado de classificação. 5.9.1. Descrição: Refere-se à divulgação do resultado dos interessados classificados no processo da licitação, visando a transparência das aquisições e das contratações públicas.


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5.9.2. Ator (es) da Atividade: a) Comissão de Licitação. 5.9.3. Documentação de entrada: a) Não se aplica. 5.9.4. Documentação de saída: a) Despacho de Encaminhamento - Resultado da Classificação.

5.9.5. Processo de Trabalho de Interface: b) Publicar Atos Normativos e /ou Administrativos.

5.10. Registrar recurso de contratação na fase de classificação. 5.10.1. Descrição: Trata do registro da discordância do interessado quanto a classificação no processo licitatório, impugnando o resultado da classificação na licitação. 5.10.2. Ator (es) da Atividade: b) Interessados. 5.10.3. Documentação de entrada: c) Não se aplica. 5.10.4. Documentação de saída: b) Impugnação quanto à classificação dos interessados. 5.11. Verificar existência de recurso de contratação na fase de classificação. 5.11.1. Descrição: Consiste na verificação de apresentação de recurso administrativo interposto pelo licitante participante do procedimento licitatório, contra a classificação ou desclassificação própria ou de terceiros. 5.11.2. Ator (es) da Atividade: a) Comissão de Licitação. 5.11.3. Documentação de entrada: a) Recurso Interposto. 5.11.4. Documentação de saída: a) Despacho de Encaminhamento. 5.11.5. Processo de Trabalho de Interface: a) Analisar Recurso Administrativo da Contratação.


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5.12. Comunicar o fornecedor quanto ao indeferimento do recurso. 5.12.1. Descrição: Trata do contado realizado pela Unidade de Logística com o interessado, informando-lhe que seu recurso foi indeferido, expondo as razões para tal indeferimento e informando das possibilidades de recorrer da decisão, caso haja. 5.12.2. Ator (es) da Atividade: a) Comissão de Licitação. 5.12.3. Documentação de entrada: a) Despacho de Encaminhamento. 5.12.4. Documentação de saída: a) Despacho decisório. 5.13. Gerar Ata de Encerramento da Sessão de Licitação. 5.13.1. Descrição: Consiste na elaboração e emissão da ata de encerramento da sessão pública, contendo registro de todos os atos praticados durante a sessão de licitação. 5.13.2. Ator (es) da Atividade: a) Comissão de Licitação. 5.13.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de Contratação. 5.13.4. Documentação de saída: a) Ata de encerramento do Certame. 5.14. Efetuar homologação da licitação. 5.14.1. Descrição: Consiste na emissão de ato formal por parte da autoridade superior competente, do objeto adjudicado pela Comissão de licitação ou Servidor designado. 5.14.2. Ator (es) da Atividade: a) Autoridade Superior. 5.14.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de Contratação. 5.14.4. Documentação de saída:


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a) Despacho de Homologação da Licitação. 5.15. Preparar processo de licitação para formalização da contratação. 5.15.1. Descrição: Trata da organização dos documentos relativos à licitação por Tomada de Preços, Convite ou Concorrência, que compõem o Processo de Contratação, para assinatura e publicação do resultado final. 5.15.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística 5.15.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de licitação. 5.15.4. Documentação de saída: a) Processo Administrativo de Licitação.


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Capítulo VI - Firmar ata de registro de preços. a) Descrição: Conjunto de procedimentos para gerenciamento da ata de registro de preços e da Intenção de Registro de Preços – IRP a ser utilizado pelos órgãos e entidades integrantes do Sistema de Serviços Gerais - SISG, para registro e divulgação dos itens a serem licitados. A fase de Seleção do Fornecedor inicia-se com o encaminhamento do Termo de Referência ou Projeto Básico ao setor de licitações e encerra-se com a publicação do resultado de julgamento após adjudicação e homologação. b) Canal de relacionamento: Internet - Site do Comprasnet. c) Referências Legais:





Decreto nº 7.892, de 23, de janeiro de 2013. Regulamenta o Sistema de Registro de Preços previsto no art. 15 da Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993;


Instrução Normativa nº 5, de 27 de junho de 2014. Dispõe sobre os procedimentos administrativos básicos para a realização de pesquisa de preços para a aquisição de bens e contratação de serviços em geral;




Figura 08: Diagrama do Processo de Trabalho - Firmar ata de registro de preços.


6.1. Convidar órgãos e entidades para participar do registro de preços 6.1.1. Descrição: Trata do contato realizado pelo órgão gerenciador com os órgãos e entidades, para que estes manifestem seu desejo de participar da Ata de Registro de Preços, utilizando, preferencialmente, a Intenção de Registros de Preços – IRP, onde deverá também registrar suas estimativas de consumo individual. 6.1.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística do Órgão Gerenciador. 6.1.3. Documentação de entrada: a) Convite de participação. 6.1.4. Documentação de saída: a) Registro da Intenção de Registro de Preços. 6.2. Consolidar estimativas de consumo individuais e total 6.2.1. Descrição Consiste em identificar e consolidar as necessidades dos órgãos interessados, por meio de levantamento de informações e dimensionamento quantitativo e qualitativo dessas necessidades, buscando atender aos requisitos de padronização e racionalização. 6.2.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística do Órgão Gerenciador. 6.2.3. Documentação de entrada: a) Relatório das necessidades individuais dos órgãos 6.2.4. Documentação de saída: a) Relatório consolidado. 6.2.5. Processos de Trabalho de Interface: a) Preparar Seção de licitação; b) Licitar por Pregão; ou c) Licitar por Convite, Tomada de Preços ou Concorrência. 6.3. Confirmar concordância dos participantes na Ata Registro de preços 6.3.1. Descrição: Trata da ratificação dos órgãos participantes, mediante a utilização da Intenção de Registro de Preços, acerca da sua concordância com o objeto a ser licitado, inclusive quanto aos quantitativos, antes da realização do procedimento licitatório. 6.3.2. Ator (es) da Atividade:


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a) Órgão ou entidade participante. 6.3.3. Documentação de entrada: a) Oficio solicitando a ratificação de concordância. 6.3.4. Documentação de saída: a) Resposta de ratificação da concordância.

6.4. Convocar fornecedores para assinatura da ata de registro de preço 6.4.1. Descrição: Trata da convocação do fornecedor mais bem classificado para assinar a ata de registro de preços, no prazo e nas condições estabelecidos no instrumento convocatório, podendo o prazo ser prorrogado uma vez, por igual período, quando solicitado pelo fornecedor e desde que ocorra motivo justificado aceito pela administração. 6.4.2. Ator (es) da Atividade: a) Órgão ou Entidade gerenciador. 6.4.3. Documentação de entrada: a) Resultado da classificação das empresas fornecedoras. b) Ata de Registro de Preços. 6.4.4. Documentação de saída: a) Ata de Registro de Preços assinada. 6.5. Preparar Ata de Registro de Preços para publicação 6.5.1. Descrição: Trata da organização dos documentos relacionados à Ata de Registro de Preços e elaboração do o extrato da Ata de Registro de Preço, para publicação no prazo máximo de 10 (dez) dias úteis, contados da data de início da validade do registro. O extrato da Ata de Registro de Preço discriminará o bem, o valor unitário, o valor total estimado, a validade do registro, os fornecedores na ordem de registro com seus respectivos quantitativos propostos e os órgãos e entidades usuários. 6.5.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Gestão Administrativa. 6.5.3. Documentação de entrada: a) Ata de Registro de Preços. 6.5.4. Documentação de saída: a) Extrato da Ata de Registro de Preços. 6.5.5. Processos de Trabalho de Interface:


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a) Publicar atos normativos e/ou administrativos 6.6. Disponibilizar documentação e Ata de Registro de Preços 6.6.1. Descrição: Consiste na divulgação da Ata de Registro de Preços e seus anexos, contendo o preço registrado com indicação dos fornecedores no Portal de Compras do Governo Federal que ficará disponibilizado durante a sua vigência. 6.6.2. Ator (es) da Atividade: a) Órgão ou Unidade Gerenciador. 6.6.3. Documentação de entrada: a) Ata de Registro de Preços e Anexos. 6.6.4. Documentação de saída: a) Ata de Registro de Preços e Anexos publicados. Capítulo VII - Contratar por adesão a ata de registro de preços. a) Descrição: Trata dos procedimentos do Sistema de Registro de Preços, executados pelo órgão ou entidade da administração pública que participa e integra a ata de registro de preços, e pelo órgão ou entidade da administração pública que, mesmo não tendo participado dos procedimentos iniciais da licitação faz adesão à ata de registro de preços. b) Canal de relacionamento: Internet. c) Referências Legais:






Decreto nº 7.581 de 11 de outubro de 2011. Regulamenta o Regime Diferenciado de Contratações Públicas - RDC, de que trata a Lei nº 12.462, de 4 de agosto de 2011;


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Instrução Normativa nº 5, de 27 de junho de 2014. Dispõe sobre os procedimentos administrativos básicos para a realização de pesquisa de preços para a aquisição de bens e contratação de serviços em geral; e




Figura 9: Diagrama do Processo de Trabalho - Contratar por adesão a ata de registro de preços.


7.1. Manifestar interesse em aderir a Ata de Registro de Preços. 7.1.1. Descrição: Consiste na demonstração de interesse, dos órgãos ou entidade participantes ou não da Ata de Registro de Preços, em aderir à Ata, consequentemente com o objeto licitado junto ao órgão gerenciador. 7.1.2. Ator (es) da Atividade: a) Órgão ou Entidade Não Participante. 7.1.3. Documentação de entrada: a) Não se aplica. 7.1.4. Documentação de saída: a) Correspondência manifestando interesse. 7.2. Verificar interesse do fornecedor beneficiário 7.2.1. Descrição: Trata da consulta feita ao fornecedor beneficiário da Ata de Registro de Preços sobre a aceitação ou não do fornecimento decorrente de adesão de órgãos não participantes da Ata, desde que não prejudique as obrigações presentes e futuras decorrentes da ata, assumidas com o órgão gerenciador e órgãos participantes. 7.2.2. Ator (es) da Atividade: a) Órgão ou Entidade Não Participante. 6.3.1. Documentação de entrada: a) Ata de Registro de Preços; b) Correspondência de Manifestação de Interesse do Órgão Não Participante. 6.3.2. Documentação de saída: a) Oficio ao Fornecedor Beneficiário. 7.3. Analisar capacidade de atendimento e benefícios 7.3.1. Descrição: Trata da avaliação realizada pelo fornecedor beneficiário quanto a sua capacidade de atendimento aos requisitos e benefícios referentes a Ata de Registro de Preços, para manifestação sobre sua aceitação ou não do fornecimento de correntes das adesões dos órgãos. 7.3.2. Ator (es) da Atividade: a) Fornecedor. 7.3.3. Documentação de entrada: a) Ata de Registro de Preços;


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b) Correspondência de manifestação de Interesse dos Órgãos. 7.3.4. Documentação de saída: a) Oficio de resposta do Fornecedor Beneficiário. 7.4. Analisar documentação de adesão a Ata de Registro de Preço 7.4.1. Descrição: É a averiguação de todos os atos inerentes ao procedimento para inclusão dos Órgãos ou entidades participantes ou não participantes no registro de preços, observando se estão devidamente formalizados e aprovados pela autoridade competente. 7.4.2. Ator (es) da Atividade: a) Órgão ou Entidade Gerenciador. 7.4.3. Documentação de entrada: a) Ata de Registro de Preços; b) Correspondência manifestando interesse. 7.4.4. Documentação de saída: a) Oficio de autorização para participação na Ata de Registro de Preços. 7.5. Admitir órgão ou entidade não participante na Ata de Registro de Preço 7.5.1. Descrição: Consiste em incluir órgãos e entidades não participantes do início do processo de registro de preços, quando estes desejarem fazer uso da ata de registro de preços após sua publicação. 7.5.2. Ator (es) da Atividade: a) Órgão ou Entidade Gerenciador. 7.5.3. Documentação de entrada: a) Correspondência de Manifestação de Interesse do órgão não participante; b) Correspondência de resposta do Fornecedor Beneficiário. 7.5.4. Documentação de saída: a) Despacho Conclusivo - inclusão de órgão não participante. 7.6. Preparar documentação de adesão a Ata de Registro de Preços 7.6.1. Descrição: Versa sobre a organização dos documentos necessários para adesão a Ata de Registro de Preços e consequente elaboração da minuta do contrato e encaminhamento para Unidade Jurídica para análise e manifestação.


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7.6.2. Ator (es) da Atividade: a) Órgão ou Entidade Participante. b) Órgão ou Entidade Não Participante. 7.6.3. Documentação de entrada: a) Ata de Registro de Preços e anexos. 7.6.4. Documentação de saída: a) Minuta de Contrato de adesão a Ata de Registro de Preços. b) Despacho de encaminhamento. 7.6.5. Processo de Trabalho de Interface: a) Realizar análise jurídica. 7.7. Verificar parecer jurídico sobre minuta do contrato 7.7.1. Descrição: Consiste em observar o posicionamento da unidade jurídica referente à concordância ou não com a minuta do contrato, efetivando os devidos ajustes, caso necessário. 7.7.2. Ator (es) da Atividade: a) Órgão ou Unidade Não participante. 7.7.3. Documentação de entrada: a) Parecer Jurídico. 7.7.4. Documentação de saída: a) Minuta de Contrato de adesão a Ata de Registro de Preços ajustado. b) Despacho de encaminhamento. 7.8. Autorizar contratação por adesão a Ata de Registro de Preço 7.8.1. Descrição: Consiste na obtenção da aprovação da autoridade compete, para garantia de que os atos relativos à sua inclusão no registro de preços sejam formalizados. 7.8.2. Ator (es) da Atividade: b) Unidade de Gestão Administrativa. 7.8.3. Documentação de entrada: a) Minuta de Contrato de adesão a Ata de Registro de Preços. 7.8.4. Documentação de saída: a) Minuta de Contrato de adesão a Ata de Registro de Preços. b) Despacho de autorização da Contratação.


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Capítulo VIII - Contratar por dispensa ou inexigibilidade de licitação. a) Descrição: Trata da possibilidade de celebração direta de contrato entre a Administração e o particular, nos casos estabelecidos em Lei. A contratação por meio da dispensa de licitação deve limitar-se a aquisição de bens e serviços indispensáveis ao atendimento da situação de emergência e não qualquer bem ou qualquer prazo. É inexigível a licitação quando houver inviabilidade de competição. Dispensa de licitação e inexigibilidade configura a possibilidade de celebração direta de contrato entre a Administração e o particular, nos casos estabelecidos em Lei. A fase de Seleção do Fornecedor inicia-se com o encaminhamento do Termo de Referência ou Projeto Básico ao setor de licitações e encerra-se com a publicação do resultado de julgamento após adjudicação e homologação. b) Canal de relacionamento: Internet; Presencial. c) Referências Legais:











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Figura 10: Diagrama do Processo de Trabalho - Contratar por dispensa ou inexigibilidade de licitação.


8.1. Justificar inexigibilidade de licitação. 8.1.1. Descrição: Consiste em descrever as situações consideradas na elaboração da justificativa para se contratar por Inexigibilidade de Licitação com base nos motivos da escolha do fornecedor tendo como principal característica a inviabilidade de competição, o que torna inviável a realização de certame licitatório. As justificativas de inexigibilidade deverão ser comunicadas, dentro de 3 (três) dias, à autoridade superior, para ratificação e publicação na imprensa oficial, no prazo de 5 (cinco) dias, como condição para a eficácia dos atos. 8.1.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística 8.1.3. Documentação de entrada: a) Edital de licitação. 8.1.4. Documentação de saída: a) Despacho de Justificativa de inexigibilidade. 8.2. Solicitar comprovação de exclusividade. 8.2.1. Descrição: Solicitar comprovação de exclusividade ao fornecedor, devendo a comprovação ser feita através de atestado fornecido pelo órgão de registro do comércio do local em que se realizaria a licitação ou a obra ou o serviço, pelo Sindicato, Federação ou Confederação Patronal, ou, ainda, pelas entidades equivalentes, 8.2.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 8.2.3. Documentação de entrada: a) Oficio de solicitação de comprovação de exclusividade. 8.2.4. Documentação de saída: a) Comprovação de exclusividade. 8.3. Justificar dispensa de licitação. 8.3.1. Descrição: Trata da descrição das situações consideradas para justificar a dispensa de Licitação com base nos motivos da escolha do fornecedor e do preço. As justificativas de dispensa deverão ser comunicadas, dentro de 3 (três) dias, à autoridade superior, para ratificação e publicação na imprensa oficial, no prazo de 5 (cinco) dias, como condição para a eficácia dos atos. 8.3.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística.


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8.3.3. Documentação de entrada: a) Edital. 8.3.4. Documentação de saída: a) Justificativa da dispensa. 8.4. Selecionar forma de contratação por dispensa convencional ou eletrônica. 8.4.1. Descrição: Definir se a contratação será realizada por cotação eletrônica ou convencional de acordo com a conveniência e oportunidade da Administração, conforme legislação vigente. 8.4.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 8.4.3. Documentação de entrada: b) Processo Administrativo de Contratação. 8.4.4. Documentação de saída: a) Despacho de encaminhamento. 8.5. Solicitar proposta de preços na forma convencional 8.5.1. Descrição: Consiste em efetuar cotação de preço de bens e serviços a serem adquiridos. No período estabelecido para recebimento de propostas, os fornecedores poderão encaminhar suas propostas. 8.5.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 8.5.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de Contratação 8.5.4. Documentação de saída: a) Cotação de preços. 8.6. Realizar cotação no COMPRASNET. 8.6.1. Descrição: Consiste em efetuar o cadastramento do pedido de cotação com a indicação dos bens a serem adquiridos. No período estabelecido para recebimento de propostas, no Portal de Compras (www.comprasnet.gov.br), os fornecedores poderão encaminhar suas propostas e competir oferecendo novos lances de menor valor.


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8.6.2. Ator (es) da Atividade: b) Setor de Logística. 8.6.3. Documentação de entrada: b) Processo Administrativo de Contratação 8.6.4. Documentação de saída: b) Cotação de preços. 8.7. Consultar regularidade da empresa selecionada. 8.7.1. Descrição: Trata da verificação da situação cadastral da empresa selecionada perante o SICAF e sua regularidade junto ao CADIN, como condição para contratação. 8.7.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 8.7.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de Contratação. 8.7.4. Documentação de saída: a) Comprovante de regularidade. 8.8. Elaborar minuta do contrato ou equivalente para dispensa ou inexigibilidade 8.8.1. Descrição: Trata da redação de documento descrevendo com clareza e precisão o objeto, as condições para a execução do contrato, expressas em cláusulas que definam os direitos, obrigações e responsabilidades das partes, bem como nas condições e nos termos do ato que autorizou a Dispensa ou Inexigibilidade de Licitação e na proposta apresentada. 8.8.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 8.8.3. Documentação de entrada: c) Processo Administrativo de contratação. 8.8.4. Documentação de saída: b) Minuta do contrato. 8.8.5. Processo de Trabalho de Interface: a) Realizar análise de consultoria jurídica.


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8.9. Analisar parecer jurídico da minuta do contrato ou equivalente. 8.9.1. Descrição: Consiste em atender as recomendações contidas no parecer jurídico, quanto à necessidade ou não de realizar ajustes na minuta do contrato de Dispensa ou Inexigibilidade, com a conseqüente emissão do contrato ou instrumento equivalente. 8.9.2. Ator (es) da Atividade: a) Área Técnica do Objeto a ser contratado. 8.9.3. Documentação de entrada: a) Parecer Jurídico. b) Minuta do contrato. 8.9.4. Documentação de saída: a) Minuta do Contrato ajustada. 8.10. Aprovar a contratação por dispensa ou inexigibilidade de licitação. 8.10.1. Descrição: Providenciar a elaboração, o encaminhamento e a assinatura do ato de aprovação da Dispensa ou Inexigibilidade de Licitação. 8.10.2. Ator (es) da Atividade: a) Unidade de Gestão Administrativa. 8.10.3. Documentação de entrada: a) Minuta do Contrato. 8.10.4. Documentação de saída: a) Despacho de aprovação. 8.11. Divulgar aprovação da dispensa no sistema. 8.11.1. Descrição: Refere-se à disponibilização e divulgação da aprovação da dispensa no sistema, visando a transparência das aquisições e das contratações. 8.11.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 8.11.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de Contratação. 8.11.4. Documentação de saída: a) Aprovação da Dispensa divulgada.


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8.12. Providenciar ratificação da dispensa ou inexigibilidade. 8.12.1. Descrição: Consiste em adotar providências de elaboração, encaminhamento e assinatura do ato de ratificação de Dispensa ou Inexigibilidade de Licitação. 8.12.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Gestão Administrativa. 8.12.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de Contratação. 8.12.4. Documentação de saída: a) Despacho de ratificação da Dispensa ou Inexigibilidade. 8.13. Publicar a efetivação da dispensa ou inexigibilidade. 8.13.1. Descrição: Refere-se à publicação da efetivação da dispensa ou inexigibilidade no Diário Oficial da União - DOU, como condição para eficácia dos atos relativos a contratação de bens ou serviços. 8.13.2. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 8.13.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de Contratação. 8.13.4. Documentação de saída: a) Dispensa ou inexigibilidade publicada. 8.14. Preparar processo de dispensa ou inexigibilidade para formalização. 8.14.1. Descrição: Trata da organização dos documentos relativos à dispensa ou inexigibilidade, que compõem o Processo de Contratação, em arquivo cronológico dos seus autógrafos e registro sistemático do seu extrato, para assinatura e publicação do resultado final. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 8.14.2. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de Contratação. 8.14.3. Documentação de saída: a) Contrato formalizado.


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Capítulo IX - Conceder suprimentos de fundos. a) Descrição: Trata-se de adiantamento concedido a servidor, a critério e sob a responsabilidade do Ordenador de Despesas, com prazo certo para aplicação e comprovação dos gastos. O Suprimento de Fundos é uma autorização de execução orçamentária e financeira por uma forma diferente da normal, tendo como meio de pagamento o Cartão de Pagamento do Governo Federal, sempre precedido de empenho na dotação orçamentária específica e natureza de despesa própria, com a finalidade de efetuar despesas que, pela sua excepcionalidade, não possam se subordinar ao processo normal de aplicação, isto é, não seja possível o empenho direto ao fornecedor ou prestador. b) Canal de relacionamento: Internet; Presencial. c) Referências Legais:

Lei nº 4.320, de 17 de março de 1964. Estatui Normas Gerais de Direito Financeiro para elaboração e controle dos orçamentos e balanços da União, dos Estados, dos Municípios e do Distrito Federal;


Decreto nº 93.872, de 23 de dezembro de 1986. Dispõe sobre a unificação dos recursos de caixa do Tesouro Nacional, atualiza e consolida a legislação pertinente e dá outras providências;

Decreto nº 5.355, de 25 de janeiro de 2005. Dispõe sobre a utilização do Cartão de Pagamento do Governo Federal - CPGF, pelos órgãos e entidades da administração pública federal direta, autárquica e fundacional, para pagamento de despesas realizadas nos termos da legislação vigente, e dá outras providências;

Decreto nº 6.370, de 1º de fevereiro de 2008. Altera os Decretos nos 5.355, de 25 de janeiro de 2005, que dispõe sobre a utilização do Cartão de Pagamento do Governo Federal - CPGF, e 93.872, de 23 de dezembro de 1986, que dispõe sobre a unificação dos recursos de caixa do Tesouro Nacional, atualiza e consolida a legislação pertinente, e determina o encerramento das contas bancárias destinadas à movimentação de suprimentos de fundos;

Instrução Normativa nº 5 de 26 de maio de 2017. Dispõe sobre as regras e diretrizes do procedimento de contratação de serviços sob o regime de execução indireta no âmbito da Administração Pública federal direta, autárquica e fundacional; e

Portaria nº 41, de 07 de março de 2005. Estabelece normas complementares para utilização do Cartão de Pagamento do Governo Federal - CPGF, pelos órgãos e entidades da Administração Pública Federal direta, autárquica e fundacional.


e) Diagrama do Processo de Trabalho:

Figura 11: Diagrama do Processo de Trabalho - Conceder suprimentos de fundos.


9.1. Solicitar Cartão de pagamento do Governo Federal 9.1.1. Descrição: Trata da solicitação do Cartão de Pagamento do Governo Federal, por meio do qual será concedido e aplicado de suprimento de fundos. O Cartão deve ser emitido em nome da unidade gestora e operacionalizado por instituição financeira autorizada, utilizado exclusivamente pelo portador nele identificado, nos casos indicados em ato próprio da autoridade competente, respeitados os limites estabelecidos nas normas vigentes. 9.1.2. Ator (es) da Atividade: a) Suprido (portador do Cartão) 9.1.3. Documentação de entrada: a) Não há. 9.1.4. Documentação de saída: a) Memorando de solicitação de Cartão de Pagamento do Governo Federal 9.2. Elaborar proposta de suprimento de fundos 9.2.1. Descrição: Trata da formalização da adesão ao Suprimento de Fundos, que deve ser feita pelo Ordenador de Despesas e enviada a agência do Banco do Brasil, de relacionamento da Unidade Gestora. Devendo aderir a UG ao Cartão - formulário “Proposta de Adesão”, cadastrar a(s) subdivisão(ões) hierárquica(s) da UG - formulário “Cadastro de Centro de Custo”, cadastrar o(s) portador(s) autorizado(s) - formulário “Cadastro de Portador” e aderir ao AASP - Auto - Atendimento Setor Público (ferramenta de gestão do cartão). 9.2.2. Ator (es) da Atividade: b) Ordenador de Despesas. 9.2.3. Documentação de entrada: a) Memorando de solicitação do Cartão de Pagamento do Governo Federal

9.2.4. Documentação de saída: a) Proposta de suprimento de fundos b) Formulário “Proposta de Adesão” c) Formulário “Cadastro de Centro de Custo” d) Formulário “Cadastro de Portador” 9.3. Analisar requisitos da proposta de suprimento de fundos 9.3.1. Descrição: Trata da análise dos documentos constantes da proposta de adesão ao Suprimento de Fundos, enviados pelo Ordenador de Despesas à Agencia de relacionamento do Banco do Brasil com a


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UG. Com o Auto-atendimento Setor Público - AASP, o Ordenador de Despesa recebe do Banco do Brasil chave e senha de acesso que permite gerenciar os gastos. 9.3.2. Ator (es) da Atividade: a) Agencia de relacionamento do Banco do Brasil com a UG 9.3.3. Documentação de entrada: a) Proposta de suprimento de fundos b) Formulário “Proposta de Adesão” c) Formulário “Cadastro de Centro de Custo” d) Formulário “Cadastro de Portador” 9.3.4. Documentação de saída: b) Cartão de Pagamento do Governo Federal 9.4. Liberar suprimento de fundos 9.4.1. Descrição: Refere-se ao lançamento do limite do Cartão ao suprido (portador do Cartão) que tem o seu limite de compras e/ou de saques informado pelo Ordenador de Despesa ou por quem ele delegar. Estes efetuam o lançamento do limite para cada Cartão por meio do Autoatendimento Setor Público (AASP). 9.4.2. Ator (es) da Atividade: a) Ordenador de Despesas 9.4.3. Documentação de entrada: a) Cartão de Pagamento do Governo Federal 9.4.4. Documentação de saída: a) Não se aplica. 9.5. Utilizar Cartão de Pagamento do Governo Federal. 9.5.1. Descrição: Trata-se da efetuação de compras com o Cartão de Pagamento do Governo Federal, com a finalidade de efetuar despesas que, pela sua excepcionalidade, não possam se subordinar ao processo normal de aplicação dos ritos de contratações, isto é, não seja possível o empenho direto ao fornecedor ou prestador. 9.5.2. Ator (es) da Atividade: a) Suprido. 9.5.3. Documentação de entrada: a) Cartão de Pagamento do Governo Federal.


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9.5.4. Documentação de saída: a) Fatura de compras no cartão. 9.6. Negar proposta de suprimento de fundos 9.6.1. Descrição: Refere-se à negativa à proposta de suprimento de fundos quando aos responsáveis por dois suprimentos, ao servidor que tenha a seu cargo a guarda ou a utilização do material a adquirir, salvo quando não houver na repartição outro servidor; ao responsável por suprimento de fundos que, esgotado o prazo, não tenha prestado contas de sua aplicação; ao servidor declarado em alcance, entendido como tal o que não prestou contas no prazo regulamentar ou o que teve suas contas recusadas ou impugnadas em virtude de desvio, desfalque, falta ou má aplicação dos recursos recebidos. 9.6.2. Ator (es) da Atividade: a) Ordenador de despesas. 9.6.3. Documentação de entrada: a) Proposta de suprimento de fundos.

9.6.4. Documentação de saída: a) Comunicado de negativa à proposta de suprimento de fundos. 9.7. Controlar suprimento de fundos concedido 9.7.1. Descrição: Trata do acompanhamento dos gastos por meio do Autoatendimento Setor Público ou transferência eletrônica de arquivos (download) e da fatura e pagamento, que é enviada mensalmente à Unidade Gestora com informações consolidadas. Unidade Gestora tem acesso a vários relatórios com informações detalhadas por tipos de gastos, fornecedor e portador, independentemente da opção de faturamento. 9.7.2. Ator (es) da Atividade: a) Ordenador de despesas. 9.7.3. Documentação de entrada: a) Faturas do Cartão. 9.7.4. Documentação de saída: a) Formulário de controle de gasto.


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Capítulo X - Analisar recurso administrativo de contratação. a) Descrição: Consiste na análise de recurso administrativo de contratações e alienações interposto contra ato da Administração decorrente da aplicação das normas vigentes. O recurso será dirigido à autoridade superior. b) Canal de relacionamento: Não se aplica. c) Referências Legais:


Lei nº 4.150, de 21 de novembro de 1962. Institui o regime obrigatório de preparo e observância das normas técnicas nos contratos de obras e compras do serviço público de execução direta, concedida, autárquica ou de economia mista, através da associação Brasileira de Normas Técnicas, e dá outras providências;












Decreto nº 7.174, de 12 de maio de 2010. Regulamenta a contratação de bens e serviços de informática e automação pela administração pública federal, direta ou indireta, pelas


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fundações instituídas ou mantidas pelo Poder Público e pelas demais organizações sob o controle direto ou indireto da União;

Decreto nº 7.746, de 05 de junho de 2012. Regulamenta o art. 3º da Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993, para estabelecer critérios e práticas para a promoção do desenvolvimento nacional sustentável nas contratações realizadas pela administração pública federal direta, autárquica e fundacional e pelas empresas estatais dependentes, e institui a Comissão Interministerial de Sustentabilidade na Administração Pública - CISAP;


Instrução Normativa MARE nº 8, de 04 de dezembro de 1998. Dispõe sobre a regulamentação dos procedimentos licitatórios e de contratação de fornecimentos processados pelo Sistema de Registro de Preços, no âmbito dos órgãos e entidades integrantes do sistema de Serviços Gerais – SISG;






Figura 12: Diagrama do Processo de Trabalho - Analisar recurso administrativo de contratação.


10.1 Registrar recurso 10.1.1. Descrição: Refere-se a apresentação por parte do fornecedor de impugnação apresentação em processo de contratações. 10.1.2. Ator (es) da Atividade: a) Interessado. 10.1.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de contratação. 10.1.4. Documentação de saída: a) Recurso Administrativo. 10.2 Identificar contra-razões de recursos

10.2.1 Descrição: Refere-se à verificação de existência de recurso administrativo contra habilitação ou inabilitação, classificação ou desclassificação, ou contra aplicação de sanção em pessoa física ou jurídica nos processos de contratações e alienações efetuados pela Administração. 10.2.2 Ator (es) da Atividade: a) Pregoeiro; b) Setor de Logística; ou c) Comissão de Licitação. 10.2.3 Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de contratação. 10.2.4 Documentação de saída:

a) Recurso Administrativo. 10.3 Examinar recurso administrativo e as contra-razões 10.3.1 Descrição: Consiste em avaliar o recurso administrativo interposto por pessoas físicas ou jurídicas nos processos de contratações e alienações efetuados pela Administração e dar o devido encaminhamento. 10.3.2 Ator (es) da Atividade: a) Pregoeiro; b) Setor de Logística; ou c) Comissão de Licitação. 10.3.3 Documentação de entrada:


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a) Recurso administrativo e contra-razões. 10.3.4 Documentação de saída: a) Despacho de encaminhamento. 10.4 Julgar recurso administrativo 10.4.1 Descrição: Trata da tomada de decisão do pregoeiro em relação ao recurso administrativo interposto por pessoas físicas ou jurídicas nos processos de contratações e alienações efetuados pela Administração, após avaliação criteriosa. 10.4.2 Ator (es) da Atividade: a) Pregoeiro; b) Setor de Logística; ou c) Comissão de Licitação. 10.4.3 Documentação de entrada: a) Recurso Administrativo. 10.4.4 Documentação de saída: a) Parecer. 10.5 Autorizar decisão do Pregoeiro

10.5.1 Descrição: Trata da avaliação da Autoridade Competente, sobre a decisão do Pregoeiro referente ao recurso administrativo interposto por pessoas físicas ou jurídicas nos processos de contratações e alienações efetuados pela Administração, demonstrando se está de acordo ou não com o despacho do Pregoeiro. 10.5.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Gestão Administrativa. 10.5.3 Documentação de entrada: a) Parecer do Presidente da Comissão de Licitação. 10.5.4 Documentação de saída: a) Despacho decisório. 10.6 Verificar ocorrência de ação judicial 10.6.1 Descrição:


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Trata da identificação e cumprimento de decisão judicial interposta por pessoa física ou jurídica em virtude de inabilitação ou habilitação, classificação ou desclassificação ou aplicação de sanção administrativa. 10.6.2 Ator (es) da Atividade: a) Pregoeiro; b) Setor de Logística; ou c) Comissão de Licitação. 10.6.3 Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de Contratação. 10.6.4 Documentação de saída: a) Despacho de encaminhamento. 10.7 Efetuar diligência de ação judicial 10.7.1 Descrição: Trata da saída de servidor do Órgão ou Entidade, em qualquer fase da licitação, para buscar esclarecimentos ou a complementações a instrução do processo, sendo vedada a inclusão posterior de documento ou informação que deveria constar originariamente da proposta. 10.7.2 Ator (es) da Atividade: a) Pregoeiro; b) Setor de Logística; ou c) Comissão de Licitação. 10.7.3 Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de Licitação. b) Processo Judicial. 10.7.4 Documentação de saída: a) Relatório da diligencia. 10.8 Prestar informações da ação judicial 10.8.1 Descrição: Consiste em atender à demanda constante da Ação Judicial, relatando os passos adotados no processo de contratação com as devidas justificativas e esclarecendo todas as dúvidas que por ventura existam. 10.8.2 Ator (es) da Atividade: a) Pregoeiro; b) Setor de Logística; ou c) Comissão de Licitação.


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10.8.3 Documentação de entrada: a) Processo Judicial. b) Solicitação de informações. 10.8.4 Documentação de saída: a) Oficio de resposta a demanda Judicial.

10.9 Preparar documentação de decisão de recurso de contratação 10.9.1 Descrição: Refere-se à organização e disponibilização das decisões acerca do recurso administrativo e/ou decisão judicial para as unidades que necessitam dessas informações, tenham subsídios a tomada de decisão relativa a sua competência. 10.9.2 Ator (es) da Atividade: a) Pregoeiro; b) Setor de Logística; ou c) Comissão de Licitação. 10.9.3 Documentação de entrada: a) Despachos decisórios dos Recursos. 10.9.4 Documentação de saída: a) Despacho de encaminhamento. b) Despacho decisório.


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Capítulo XI - Formalizar contratações a) Descrição: Consiste na formalização do acordo de vontades entre as partes, por meio de um documento. Exige a Lei de Licitações que os contratos e seus aditamentos sejam elaborados pelos órgãos ou entidades da Administração que realizam a contratação. Nos casos obrigatórios, o contrato administrativo deve ser formalizado por escrito, de acordo com as exigências da Lei. b) Canal de Relacionamento: Não se aplica. c) Referências Legais:









Instrução Normativa nº 1, de 19 de janeiro de 2010. IN que dispõe sobre os critérios de sustentabilidade ambiental na aquisição de bens, contratação de serviços ou obras pela Administração Pública Federal direta, autárquica e fundacional 19 de janeiro de 2010; e

Instrução Normativa nº 5, de 27 de junho de 2014. Dispõe sobre os procedimentos administrativos básicos para a realização de pesquisa de preços para a aquisição de bens e contratação de serviços em geral.



Figura 13: Diagrama do Processo de Trabalho - Formalizar contratações.


11.1. Elaborar instrumento de formalização da Contratação 11.1.1 Descrição: Consiste na elaboração do Documento que formaliza todo e qualquer ajuste entre órgãos ou entidades da Administração Pública e particulares, em que haja um acordo de vontades para a formação de vínculo e a estipulação de obrigações recíprocas. 11.1.2 Ator (s) da Atividade: a) Setor de Logística. 11.1.3 Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de contratação. 11.1.4 Documentação de saída: a) Contrato Administrativo. 11.2. Providenciar assinatura do contrato por parte do contratado 11.2.1. Descrição: Consiste no ato de a Administração convocar contratado para assinar o termo de contrato, dentro do prazo e condições estabelecidos em Lei. 11.2.2. Ator(es) da Atividade: a) Setor de Logística. 11.2.3. Documentação de entrada: a) Processo de contratação. 11.2.4. Documentação de saída: a) Ofício e/ou e-mail de convocação à empresa vencedora; b) Despacho encaminhando. 11.3. Efetuar a assinatura no contrato 11.3.1. Descrição: Consiste no ato do contratado em providenciar a assinatura, nas vias do contrato e encaminhar ao órgão contratante, dentro do prazo e condições estabelecidos em Lei. 11.3.2. Ator(es) da Atividade: a) Contratado(a). 11.3.3. Documentação de entrada: a) Contrato. 11.3.4. Documentação de saída: a) Contrato Assinado.


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11.4. Providenciar assinatura do Contrato pela Administração 11.4.1. Descrição: Refere-se à coleta de assinatura do responsável pela Unidade de Gestão Administrativa, cuja competência é prevista em lei. 11.4.2. Ator (s) da Atividade: a) Setor de Gestão Administrativa. 11.4.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de contratação. 11.4.4. Documentação de saída: a) Contrato assinado. 11.5. Providenciar a indicação do gestor e fiscal do contrato 11.5.1. Descrição: Consiste na indicação ou seleção e nomeação de servidores para compor o grupo de Gestor e fiscais do contrato por um representante da Administração especialmente designado, permitindo, se for o caso, a contratação de terceiros para assisti-lo e subsidiá-lo de informações pertinentes a essa atribuição. 11.5.2. Ator(es) da Atividade: a) Setor de Logística. 11.5.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de contratação. 11.5.4. Documentação de saída: a) Memorando e/ou e-mail de solicitação de indicação; b) Despacho de encaminhamento; c) Minuta de portaria de nomeação dos gestores e fiscais; d) Portaria de nomeação do gestor e fiscais. 11.6. Publicar contrato 11.6.1. Descrição: Consiste no ato de publicação resumida do instrumento de contrato ou de seus aditamentos na imprensa oficial, que é condição indispensável para sua eficácia, será providenciada pela Administração até o quinto dia útil do mês seguinte ao de sua assinatura, para ocorrer no prazo de vinte dias daquela data, qualquer que seja o seu valor, ainda que sem ônus, ressalvado o disposto no art. 26 da Lei 8666/93. 11.6.2. Ator(es) da Atividade:


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a) Setor de Logística. 11.6.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de contratação. 11.6.4. Documentação de saída: a) Extrato do Contrato Publicado. 11.7. Cronogramar pagamento de contrato no SIASG 11.7.1. Descrição: Consiste em lançar cronograma físico-financeiro no Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais –SIASG, tendo em vista, ateste da nota fiscal, bem como acompanhamento pela área financeira das parcelas mensais do contrato. 11.7.2. Ator(es) da Atividade: a) Setor de Logística. 11.7.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de contratação. 11.7.4. Documentação de saída: a) Despacho de encaminhamento. 11.8. Providenciar o envio do original do contrato ao contratado 11.8.1. Descrição: Refere-se ao encaminhamento do Termo de Contrato devidamente assinado, à empresa contratada. 11.8.2. Ator(es) da Atividade: a) Setor de Logística. 11.8.3. Documentação de entrada: a) Contrato devidamente assinado; 11.8.4. Documentação de saída: a) Ofício e/ou e-mail de encaminhamento à empresa. 11.9. Efetuar pagamento da garantia contratual 11.9.1. Descrição: Consiste no pagamento da garantia à Administração nas contratações de obras, serviços e compras, que busca assegurar a adequada execução do contrato.


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11.9.2. Ator(es) da Atividade: a) Contratado. 11.9.3. Documentação de entrada: a) Instrumento Convocatório; b) Relatório do gestor ou fiscal do contrato. 11.9.4. Documentação de saída: a) Ofício à empresa com solicitação cumprimento da garantia contratual. 11.10. Providenciar recebimento de garantia 11.10.1. Descrição: Consiste na possibilidade de, a critério da autoridade competente, em cada caso, e desde que prevista no instrumento convocatório, a Administração exigir prestação de garantia nas contratações de obras, serviços e compras, que busca assegurar a adequada execução do contrato. 11.10.2. Ator(es) da Atividade: b) Setor de Logística. 11.10.3. Documentação de entrada: a) Instrumento Convocatório; b) Relatório do gestor ou fiscal do contrato. 11.10.4. Documentação de saída: b) Ofício à empresa com solicitação cumprimento da garantia contratual. 11.11. Disponibilizar a documentação da formalização da contratação 11.11.1. Descrição: Consiste em encaminhar, ao servidor designado para as atividades de Fiscalização de Contratos, a documentação pertinente ao contrato, devendo manter atualizadas todas as informações referentes à execução contratual. 11.11.2. Ator(es) da Atividade: a) Setor de Logística. 11.11.3. Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de contratação. 11.11.4. Documentação de saída: a) Memorando de encaminhamento.


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Capítulo XII - Fiscalizar contratações. a) Descrição: É uma atividade obrigatória exercida de modo sistemático pela Contratante por intermédio de seu representante especialmente designado por meio de portaria, objetivando a verificação do cumprimento das disposições contratuais, técnicas e administrativas, em todos os seus aspectos. Os atores do processo de trabalho têm a prerrogativa de em qualquer momento de execução manifestar-se quanto aos atos oriundos do contrato. b) Canal de Relacionamento: Não se aplica. c) Referências Legais:














Figura 14: Diagrama do Processo de Trabalho - Fiscalizar contratações.


12.1. Realizar reunião inicial de execução do contrato. 12.1.1. Descrição: Trata da realização de reunião inicial de alinhamento entre os fiscais e o Gestor os próximos passos da fiscalização, convocada pelo Gestor do Contrato com a participação dos Fiscais Técnico, Setorial e Administrativo do Contrato, da contratada e dos demais intervenientes por ele identificados, cuja pauta observará, pelo menos: presença do representante legal da contratada, que apresentará o preposto da mesma; entrega, por parte da contratada do termo de compromisso e do termo de ciência, esclarecimentos relativos a questões operacionais, administrativas e de gestão do contrato, entrega da documentação relativa à contratação, necessária para subsidiar a fiscalização referente a prestação do serviço contratado e/ou entrega do produto adquirido. 12.1.2. Ator (es) da Atividade: a) Gestor do Contrato. 12.1.3. Documentação de entrada: a) Pauta da Reunião Inicial. b) Cópia do Contrato; c) Cópia do Edital; d) Cópia da Proposta de Preços; e) Cópia da Portaria do Gestor e Fiscais; f) Outras peças relevantes do processo. 12.1.4. Documentação de saída: a) Termo de Ciência; b) Termo de Compromisso; c) Ata de Reunião. 12.2. Elaborar ordem de serviço para fornecimento de bens ou prestação de serviço 12.2.1. Descrição: Consiste em encaminhar, formalmente, as demandas por meio das Ordens de Serviço ou de Fornecimento de Bens, ou conforme definido no Modelo de Execução do Contrato, ao preposto da Contratada. 12.2.2. Ator(es) da Atividade: a) Gestor do contrato. 12.2.3. Documentação de entrada: a) Termo de Referência ou Projeto Básico; b) Cronograma de Execução Física e Financeira do Contrato; c) Modelo da Ordem de Serviço, quando existir. 12.2.4. Documentação de saída: a) Ordem de Serviço ou; b) Ordem de Fornecimento de Bens.


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12.3. Verificar desenvolvimento do objeto 12.3.1. Descrição: Consiste em verificar o desenvolvimento do objeto seguindo as diretrizes contratuais. Quando se tratar de prestação de serviço não continuado, acompanhar o cumprimento do cronograma físico/financeiro tendo por base os prazos predefinidos na proposta vencedora. É realizado também por meio de pesquisa de satisfação a fiscalização e o acompanhamento da execução contratual pelo Público Usuário. 12.3.2. Ator (es) da Atividade: a) Fiscal Técnico; b) Fiscal Setorial, quando houver. 12.3.3. Documentação de entrada: a) Termo de referência; b) Cronogramas; c) Folha de ponto. 12.3.4. Documentação de saída: a) Não há.

12.4. Recepcionar provisoriamente o objeto da contratação 12.4.1. Descrição: O Fiscal técnico, ou administrativo e também o setorial, quando houver, do Contrato deve receber da Contratada os itens especificados na Ordem de Serviço ou de Fornecimento de Bens que fazem parte do Objeto da Contratação, ou conforme definido no Modelo de Execução do Contrato. A forma de recebimento deve estar definida em contrato bem como no Termo de recebimento provisório. 12.4.2. Ator (es) da Atividade: a) Fiscal Técnico, ou; b) Fiscal administrativo, ou; c) Fiscal setorial, quando houver. 12.4.3. Documentação de entrada: a) Ordem de Serviço ou de Fornecimento de Bens; b) Modelo de Execução do Contrato; c) Termo de referência; d) Contrato ou termo equivalente. 12.4.4. Documentação de saída: a) Termo de Recebimento Provisório.


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12.5. Avaliar qualidade dos serviços e/ou bens entregues 12.5.1. Descrição: Refere-se a avaliação da qualidade dos serviços realizados ou dos bens entregues, com apoio das Listas de Verificação e de acordo com os Critérios de Aceitação previamente definidos, para verificar a existência de não conformidades. 12.5.2. Ator (es) da Atividade: a) Fiscal Técnico; b) Fiscal Setorial, quando houver. 12.5.3. Documentação de entrada: a) Cronograma físico/financeiro; b) Memorial descritivo e/ou de cálculo; c) Termo de referência; d) Contrato. 12.5.4. Documentação de saída: a) Lista de Não Conformidades; b) Nota técnica de Critérios de Aceitação; c) Listas de Verificação. 12.6. Verificar cumprimentos contratuais e manutenção das condições classificatórias 12.6.1. Descrição: Nesta atividade, deverá verificar a aderência do objeto aos termos contratuais. Além disso, deverão verificar a manutenção das condições classificatórias referentes à pontuação obtida e à habilitação técnica. 12.6.2. Ator (es) da Atividade: a) Fiscal Administrativo. b) Fiscal setorial, quando houver. 12.6.3. Documentação de entrada: a) Termo de Referência ou Projeto Básico; b) Contrato. 12.6.4. Documentação de saída: a) Demandas de Correção; b) Nota técnica; c) Nota informativa; d) Relatório. 12.7. Receber definitivamente o objeto do contrato 12.7.1. Descrição:


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Refere-se a elaboração do Termo de Recebimento Definitivo para fins de encaminhamento de pagamento. Somente de posse deste artefato devidamente assinado é que o Gestor do Contrato poderá autorizar à contratada a Emissão de Nota Fiscal. Com o Termo de Recebimento Definitivo assinado, o Gestor do Contrato deverá emitir uma Autorização para Emissão de Nota Fiscal a ser encaminhada ao Preposto da Contratada. Somente com esta autorização é que a Contratada poderá providenciar a emissão da Nota Fiscal. 12.7.2. Ator (es) da Atividade: a) Gestor do Contrato.

12.7.3. Documentação de entrada: a) Termo de Recebimento Provisório; b) Ordem de Serviço ou de Fornecimento de Bens; c) Contrato; d) Termo de Referência ou Projeto Básico. 12.7.4. Documentação de saída: a) Termo de Recebimento Definitivo; b) Autorização para Emissão de Nota Fiscal; c) Nota Fiscal. 12.8. Verificar regularidades fiscais, trabalhistas e previdenciárias 12.8.1. Descrição: Nesta atividade, o Fiscal Administrativo deve verificar a regularidade Fiscal, Trabalhista e Previdenciária da empresa contratada. 12.8.2. Ator (es) da Atividade: a) Fiscal Administrativo, ou; b) Fiscal Setorial, quando houver. 12.8.3. Documentação de entrada: a) Termo de recebimento definitivo; b) Nota fiscal; c) Certidão Negativa de Débitos Trabalhista; d) Certidão do SICAF; e) Comprovantes de quitação dos encargos Sociais e Trabalhistas; f) Comprovantes de quitação das verbas Trabalhistas; g) Relatório Operacional. 12.8.4. Documentação de saída: a) Dossiê de Pagamento; b) Nota técnica e/ou informativa. 12.9. Proceder ao ateste final da fatura


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12.9.1. Descrição: Refere-se ao recebimento do dossiê para análise e posterior ateste e encaminhamento ao setor responsável pelo pagamento. 12.9.2. Ator (es) da Atividade: a) Gestor do contrato. 12.9.3. Documentação de entrada: a) Dossiê de pagamento. 12.9.4. Documentação de saída: a) Despacho de encaminhamento. 12.10. Notificar a empresa contratada 12.10.1. Descrição: Consiste em Comunicar formalmente à empresa da irregularidade concedendo prazo para apresentação de defesa ou regularização. 12.10.2. Ator (es) da Atividade: a) Gestor do contrato; 12.10.3. Documentação de entrada: a) Nota técnica e/ou nota informativa. 12.10.4. Documentação de saída: a) Ofício; b) Ata de reunião, se for o caso. 12.10.5. Processo de Trabalho de Interface: a) Aplicar Sanções Administrativas.


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Capítulo XIII - Monitorar contratação. a) Descrição: Consiste em acompanhar a evolução do contrato do ponto de vista administrativo objetivando garantir os prazos estabelecidos, as alterações contratuais que visam a manutenção da necessidade, economicidade e oportunidade conforme demandas da Administração. b) Canal de Relacionamento: Não se aplica. c) Referências Legais:














Figura 15: Diagrama do Processo de Trabalho – Monitorar contratação.


13.1. Verificar condições técnicas definidas na contratação. 13.1.1. Descrição: Nesta fase, o Fiscal Técnico, com o apoio do Fiscal Setorial, quando houver, deve verificar se os quesitos de necessidade, economicidade e oportunidade da contratação continuam sendo satisfeitos para a Administração. 13.1.2. Ator (es) da Atividade: a) Fiscal Técnico; b) Fiscal Setorial. 13.1.3. Documentação de entrada: a) Estudo Técnico Preliminar; b) Análise de Risco; c) Processo de Contratação. 13.1.4. Documentação de saída: a) Nota informativa de Solicitação de Alteração Contratual. 13.2. Avaliar a atuação dos fiscais na execução dos contratos. 13.2.1. Descrição: Consiste em avaliar os fiscais em suas atividades durante a execução do contrato, alertando-os quanto a não efetiva fiscalização. 13.2.2. Ator (es) da Atividade: a) Gestor do Contato. 13.2.3. Documentação de entrada: a) Estudo Técnico Preliminar; b) Análise de Risco; c) Processo de Contratação. 13.2.4. Documentação de saída: a) Relatório de acompanhamento dos Fiscais. 13.3. Verificar vigência do contrato. 13.3.1. Descrição: Consiste em acompanhar os prazos de encerramento dos contratos administrativos. 13.3.2. Ator(es) da Atividade: a) Setor de Logística. 13.3.3. Documentação de entrada: a) Contrato Administrativo.


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13.3.4. Documentação de saída: b) Memorando. 13.4. Verificar quantidade e formação profissional de recursos humanos na contratação. 13.4.1. Descrição: Trata da avaliação dos profissionais envolvidos na gestão e fiscalização dos contratos Administrativos, no intuito de averiguar se estes possuem condições para acompanhar os resultados alcançados em relação ao contratado, com a verificação dos prazos de execução e da qualidade demandada. 13.4.2. Ator(es) da Atividade: a) Setor de Logística. 13.4.3. Documentação de entrada: a) Currículo dos Gestores e Fiscais; b) Relação de cursos realizados. 13.4.4. Documentação de saída: a) Relatório.

13.5. Atualizar mapa de risco de contratação. 13.5.1. Descrição: Consiste na atualização do mapa de riscos que deve ocorrer sempre após eventos relevantes, durante a gestão do contrato pelos servidores responsáveis pela fiscalização e deve ser juntado aos autos do processo de contratação. 13.5.2. Ator(es) da Atividade: a) Gestor do Contrato. 13.5.3. Documentação de entrada: a) Mapa de Risco. 13.5.4. Documentação de saída: a) Mapa de Risco Atualizado. 13.6. Analisar possibilidade de alteração contratual. 13.6.1. Descrição: Consiste em analisar, com base nas solicitações encaminhadas pelo Fiscal Técnico/Setorial anteriormente, Pedido de Alteração Contratual, verificando as condições que não mais atendem aos quesitos de manutenção da necessidade, economicidade e oportunidade da contratação, encaminhando a decisão ao Setor de Logística para providências. 13.6.2. Ator(es) da Atividade: a) Gestor do Contrato. 13.6.3. Documentação de entrada:


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a) Nota informativa de Solicitação de Alteração Contratual; b) Processo de contratação; c) Histórico de acompanhamento da execução contratual; d) Estudo técnico; e) Relatório. 13.6.4. Documentação de saída: a) Memorando de encaminhamento. 13.6.5. Processo de Trabalho de Interface: a) Efetuar Prorrogação ou alteração contratual. 13.7. Verificar o interesse da administração de prorrogação do contrato. 13.7.1. Descrição: Consiste em consulta realizada pelo Setor de Logística junto ao Gestor do Contrato quanto ao interesse ou não da prorrogação contratual. 13.7.2. Ator (es) da Atividade: a) Gestor do contrato; 13.7.3. Documentação de entrada: a) Contrato. 13.7.4. Documentação de saída: a) Memorando da resposta de manifestação. 13.7.5. Processos de Trabalho de Interface: a) Encerrar Contratações; b) Planejar contratações; ou c) Efetuar Prorrogação Contratual.


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Capítulo XIV - Monitorar Ata de registro de preços. a) Descrição: Consiste em acompanhar a evolução do contrato do ponto de vista administrativo objetivando garantir os prazos estabelecidos, as alterações contratuais que visam a manutenção da necessidade, economicidade e oportunidade conforme demandas da Administração. b) Canal de Relacionamento: Não se aplica. c) Referências Legais:






Decreto nº 7.581 de 11 de outubro de 2011. Regulamenta o Regime Diferenciado de Contratações Públicas - RDC, de que trata a Lei nº 12.462, de 4 de agosto de 2011;



Instrução Normativa nº 5, de 27 de junho de 2014. Dispõe sobre os procedimentos administrativos básicos para a realização de pesquisa de preços para a aquisição de bens e contratação de serviços em geral;



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Figura 16: Diagrama do Processo de Trabalho – Monitorar Ata de Registro de Preços.


14.1. Revisar os preços registrados na Ata 14.1.1. Descrição: Versa sobre a revisão e renegociação dos preços registrados, em decorrência de eventual redução em relação aos preços praticados no mercado ou de fato que eleve o custo dos serviços ou bens registrados, podendo revogar a ata de registro de preços, caso não se obtenha êxito nas negociações. 14.1.2. Ator (es) da Atividade: a) Órgão ou Entidade Gerenciador 14.1.3. Documentação de entrada: a) Ata de Registro de Preços. b) Pesquisa de preços. 14.1.4. Documentação de saída: a) Ata de Registro de Preços revisada. 14.2. Revisar as quantidades registradas na Ata 14.2.1. Descrição: Trata do acompanhamento das quantidades decorrentes das adesões à ata de registro de preços não permitindo exceder, na totalidade, ao quíntuplo do quantitativo de cada item registrado na ata de registro de preços para o órgão gerenciador e órgãos participantes, independente do número de órgãos não participantes que aderirem. 14.2.2. Ator (es) da Atividade: a) Órgão ou Entidade Gerenciador. 14.2.3. Documentação de entrada: a) Ata de Registro de Preços. 14.2.4. Documentação de saída: a) Ata de Registro de Preços com quantitativos revisados. 14.3. Analisar solicitação de liberação de compromisso assumido em Ata 14.3.1. Descrição: Consiste na avaliação da possibilidade de liberação do fornecedor do compromisso assumido, caso a comunicação ocorra antes do pedido de fornecimento, e sem aplicação da penalidade se confirmada a veracidade dos motivos e comprovantes apresentados. Podendo os fornecedores que não aceitar reduzir seus preços aos valores praticados pelo mercado ser liberados do compromisso assumido, sem aplicação de penalidade. 14.3.2. Ator (es) da Atividade:


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a) Órgão ou Entidade gerenciador. 14.3.3. Documentação de entrada: c) Correspondência de pedido de liberação de compromisso assumido. 14.3.4. Documentação de saída: a) Oficio de autorização de liberação do compromisso assumido. 14.3.5. Processo de Trabalho de Interface: a) Firmar Ata de Registro de Preços. 14.4. Verificar vigência da ata de registro de preço 14.4.1. Descrição: Trata do acompanhamento da vigência da Ata de Registro de Preços observando que não poderá ser superior a um ano, admitindo-se prorrogações, desde que ocorram dentro desse prazo. 14.4.2. Ator (es) da Atividade: a) Órgão ou entidade Gerenciador.

14.4.3. Documentação de entrada: a) Ata de Registro de Preços.

14.4.4. Documentação de saída: a) Não há.

14.5. Analisar necessidade de cancelamento de registro de fornecedor 14.5.1. Descrição: Trata do cancelamento do registro do fornecedor quando este descumprir as condições da ata de registro

de preços, não retirar a nota de empenho ou instrumento equivalente no prazo estabelecido pela Administração, sem justificativa aceitável, não aceitar reduzir o seu preço registrado, na hipótese deste se tornar superior àqueles praticados no mercado; ou, inda, sofrer alguma sanção. Exceto no caso de sanção, o cancelamento de registros será formalizado por despacho do órgão gerenciador, assegurado o contraditório e a ampla defesa. 14.5.2. Ator (es) da Atividade: a) Órgão ou entidade Gerenciador.

14.5.3. Documentação de entrada: a) Ata de Registro de Preços. 14.5.4. Documentação de saída: a) Despacho do órgão gerenciador.

14.6. Revogar Ata de Registro de Preço para itens não negociados 14.6.1. Descrição:


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Consiste na finalização do Contrato, pelo órgão gerenciador, quando não há êxito nas negociações, adotando as medidas cabíveis para obtenção da contratação mais vantajosa. Ator (es) da Atividade: a) Órgão ou Entidade Gerenciador. 14.6.2. Documentação de entrada: a) Comunicado de não negociação. 14.6.3. Documentação de saída: a) Registro da Revogação da Ata de Registro de Preços. 14.7. Cancelar registro de Fornecedor 14.7.1. Descrição: Trata do cancelamento do registro do fornecedor quando este descumprir as condições da ata de registro de preços 14.7.2. Ator (es) da Atividade: a) Órgão ou Entidade Gerenciador. 14.7.3. Documentação de entrada: a) Registro do descumprimento das condições da Ata. 14.7.4. Documentação de saída: a) Comunicado de cancelamento do Registro do Fornecedor. 14.8. Registrar alterações na Ata de Registro de Preço 14.8.1. Descrição: Consiste em documentar as alterações ocorridas durante a vigência da Ata de Registro de Preços, sejam de ordem qualitativa ou quantitativa, neste último caso, observando a alteração de produtos ou serviços na margem de até 25% do valor inicial contratado 14.8.2. Ator (es) da Atividade: b) Órgão ou Entidade Gerenciador. 14.8.3. Documentação de entrada: b) Ata de Registro de Preços. 14.8.4. Documentação de saída: b) Aditamento a ata de registro de Preços.


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Capítulo XV - Efetuar prorrogação e alteração contratual. a) Descrição: Consiste nas alterações contratuais e prorrogações feitas mediante celebração de Termos Aditivos, nos termos do art. 65 da Lei nº. 8.666/93, ou por apostilamento, dependendo do caso, observado o prazo da vigência do contrato, nos seguintes casos: Unilateralmente pela Administração; e por acordo entre as partes. b) Canal de Relacionamento: Não se aplica. c) Referências Legais:


Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993. Regulamenta o art. 37, inciso XXI, da Constituição Federal, institui normas para licitações e contratos da Administração Pública e dá outras providências; e




Figura 17: Diagrama do Processo de Trabalho - Efetuar prorrogação e alteração contratual.


15.1 Analisar solicitação de alteração do contrato. 15.1.1 Descrição: Consiste em analisar solicitações por parte da empresa ou do gestor de contrato de futuras alterações do contrato vigente que podem se enquadrar por forma qualitativa ou quantitativa, ou ainda por acordo entre as partes, principalmente nos casos de manter o equilíbrio econômico-financeiro do contrato. 15.1.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística.

15.1.3 Documentação de entrada: a) Ofício da empresa contratada e/ou; b) Memorando de manifestação do Gestor.

15.1.4 Documentação de saída: a) Proposta de alteração contratual. 15.2 Verificar vantajosidade da contratação. 15.2.1 Descrição: Consiste em verificar o contrato vigente e normas de prorrogação de contrato com os novos preços praticados pelo mercado. 15.2.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 15.2.3 Documentação de entrada: a) Contrato.

15.2.4 Documentação de saída: a) Relatório de avaliação da vantajosidade. 15.3 Verificar regularidade da empresa. 15.3.1 Descrição: Consiste em realizar procedimentos de verificação para constatar que a empresa continua idônea para contratar com a Administração Pública. Se a contratada tiver sido penalizada nas sanções de declaração de inidoneidade, suspensão temporária ou impedimento de licitar e contratar com poder público, observando as abrangências de aplicação, não poderá ser prorrogado. 15.3.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 15.3.3 Documentação de entrada: a) Documentos de identificação da Empresa.


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15.3.4 Documentação de saída: a) Relatório de irregularidades, ou b) Relatório de conformidade. 15.4 Solicitar regularização cadastral da empresa. 15.4.1 Descrição: Consistem em informar a empresa contratada as irregularidades encontradas, solicitando que sejam tomadas as providencias necessárias no sentido de que realizem as correções necessárias para efetivação da regularidade. 15.4.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística; 15.4.3 Documentação de entrada: a) Relatório de irregularidades.

15.4.4 Documentação de saída: a) Ofício à empresa solicitando a regularização. 15.5 Verificar interposição de recurso na regularização cadastral. 15.5.1 Descrição: Nesta atividade, o Setor de Logística deve verificar a existência de recurso interposto quanto ao pedido de regularização cadastral da empresa contratada. 15.5.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de logística. 15.5.3 Documentação de entrada: a) Recurso.

15.5.4 Documentação de saída: a) Despacho de encaminhamento. 15.5.5 Processo de Trabalho de Interface: a) Analisar Recurso Administrativo das Contratações. 15.6 Analisar solicitação de repactuação ou reequilíbrio financeiro do contrato. 15.6.1 Descrição: Consiste na revisão de preços de contratos que tenham por objeto a prestação de serviços executados de forma contínua, visando recompor o valor contratual frente à variação dos custos de produção ou dos insumos utilizados, com base na demonstração analítica e comprovação dos aumentos e/ou redução dos custos do contrato. Também consiste na análise da Administração Pública que deverá manter o equilíbrio econômico-financeiro dos contratos administrativos


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entre o conjunto de encargos impostos ao particular e a remuneração correspondente, para que se atinja a justa remuneração do serviço e/ou fornecimento. 15.6.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística; 15.6.3 Documentação de entrada: a) Ofício da empresa contratada.

15.6.4 Documentação de saída: a) Proposta de repactuação. 15.7 Verificar compatibilidade de preço. 15.7.1 Descrição: Consiste em verificar o contrato vigente e as normas de pactuação ou reequilíbrio financeiro do contrato frente à variação dos custos de produção ou dos insumos utilizados. 15.7.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 15.7.3 Documentação de entrada: a) Contrato. 15.7.4 Documentação de saída: a) Relatório de variação de custos. 15.8 Efetuar negociação de preço com a contratada. 15.8.1 Descrição: Consiste no contato realizado com a empresa no intuito de negociar os preços praticados por ela, visando a adequação em relação aos preços praticados pelo mercado ou que eleve o custo dos serviços ou bens contratados, observando a manutenção da economicidade e vantajosidade para Administração Pública. 15.8.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística; 15.8.3 Documentação de entrada: a) Relatório de avaliação dos preços praticados.

15.8.4 Documentação de saída: a) Despacho de encaminhamento. 15.9 Elaborar minuta do Termo Aditivo (TA). 15.9.1 Descrição:


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Consiste em elaborar o instrumento utilizado para modificar convênios, contratos ou similares cuja alteração seja autorizada em lei. O Termo Aditivo, pode ser usado para efetuar acréscimos ou supressões no objeto, prorrogações, além de outras modificações admitidas em lei que possam ser caracterizadas como alterações do contrato. 15.9.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 15.9.3 Documentação de entrada: a) Contrato.

15.9.4 Documentação de saída: a) Minuta Termo Aditivo ao contrato. 15.10 Elaborar minuta de apostilamento. 15.10.1 Descrição: Consiste em redigir documento, descrevendo a variação do valor contratual para fazer face ao reajuste de preços previsto no próprio contrato, as atualizações, compensações ou penalizações financeiras decorrentes das condições de pagamento nele previstas, bem como o empenho de dotações orçamentárias suplementares até o limite do seu valor corrigido. 15.10.2 Ator (es) da Atividade: a) Gestor do contrato; b) Setor de Logística. 15.10.3 Documentação de entrada: a) Contrato. 15.10.4 Documentação de saída: a) Minuta de apostilamento. 15.11 Solicitar disponibilidade orçamentária para alteração ou prorrogação. 15.11.1 Descrição: Consiste em solicitar a área de Orçamento e Finanças da Unidade de Gestão Administrativa, para que informem a disponibilidade de dotação orçamentária para que o contrato seja prorrogado. 15.11.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística; 15.11.3 Documentação de entrada: a) Alterações propostas. 15.11.4 Documentação de saída: a) Memorando de solicitação de disponibilidade orçamentária.


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15.11.5 Processos de Trabalho de Interface: a) Realizar Pagamento; b) Movimentar créditos orçamentários; c) Realizar consultoria jurídica. 15.12 Verificar pendências para pagamento ao fornecedor.

15.12.1 Descrição: Consiste em certificar-se da efetiva prestação dos serviços ou entrega de bens contratados e ainda em avaliar todo processo administrativo no intuito de identificar se ainda há alguma pendencia que possa influenciar no pagamento. 15.12.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de logística. 15.12.3 Documentação de entrada: a) Processo Administrativo da Contratação.

15.12.4 Documentação de saída: a) Relatório. 15.12.5 Processo de Trabalho de Interface: a) Encerrar Contratações. 15.13 Comunicar os órgãos fiscais da irregularidade cadastral. 15.13.1 Descrição: Consiste na comunicação a ser feita pelo Setor de logística aos órgãos fiscais, INSS, CEF, MTe, dentre outros, acerca das irregularidades cadastrais da empresa contratada, identificadas no decorrer do processo de monitoramento do contrato. 15.13.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de logística. 15.13.3 Documentação de entrada: a) Relatórios de gestão e fiscalização do contrato.

15.13.4 Documentação de saída: a) Oficio aos órgãos fiscais. 15.14 Avaliar parecer jurídico. 15.14.1 Descrição: Consiste em verificar as considerações constantes do parecer jurídico relativas à minuta do Termo Aditivo, atendendo-as, caso necessário.


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15.14.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística; 15.14.3 Documentação de entrada: a) Parecer jurídico. 15.14.4 Documentação de saída: a) Minuta do termo aditivo. 15.15 Autorizar prorrogação ou alteração. 15.15.1 Descrição: Consiste em a autoridade superior da Administração, autorizar o processo de prorrogação ou alteração contratual. 15.15.2 Ator (es) da Atividade: a) Unidade de Gestão Administrativa (Autoridade Competente). 15.15.3 Documentação de entrada: a) Proposta de prorrogação ou alteração.

15.15.4 Documentação de saída: a) Despacho de autorização da prorrogação ou alteração. 15.16 Preparar processo para formalização de prorrogação ou alteração. 15.16.1 Descrição: Consiste em realizar procedimentos que formalizam a prorrogação ou alteração contratual, com assinatura do Termo Aditivo pela empresa ou o Apostilamento, publicação em Boletim de Serviço e emissão de Nota de Empenho. 15.16.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística;

15.16.3 Documentação de entrada: a) Processo de prorrogação ou alteração.

15.16.4 Documentação de saída: a) Despacho decisório; b) Nota de empenho publicada em Boletim de Serviço; c) Ofício para contratada.

15.16.5 Processo de Trabalho de Interface a) Monitorar Contratações.


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Capítulo XVI - Aplicar sanções administrativas. a) Descrição: Trata de penalidade prevista em Lei, aplicada pela Administração, como consequência de um fato típico administrativo, garantindo a ampla defesa e o contraditório. As sanções aplicadas ao contratado podem ser em forma de advertência, multa, suspensão temporária de participação em licitação e impedimento de contratar com a Administração, declaração de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administração Pública. b) Canal de Relacionamento: Não se aplica. c) Referências Legais: ● Constituição da República Federativa do Brasil de 1988; ● Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993. Regulamenta o art. 37, inciso XXI, da Constituição

Federal, institui normas para licitações e contratos da Administração Pública e dá outras providências;

● Lei nº 10.520, de 17 de julho de 2002. Institui, no âmbito da União, Estados, Distrito Federal e Municípios, nos termos do art. 37, inciso XXI, da Constituição Federal, modalidade de licitação denominada pregão, para aquisição de bens e serviços comuns, e dá outras providências;

● Instrução Normativa nº 2, de 11 de outubro de 2010. Estabelece normas para o funcionamento do Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores - SICAF no âmbito dos órgãos e entidades integrantes do Sistema de Serviços Gerais – SISG; e

● Instrução Normativa nº 5 de 26 de maio de 2017. Dispõe sobre as regras e diretrizes do procedimento de contratação de serviços sob o regime de execução indireta no âmbito da Administração Pública federal direta, autárquica e fundacional.



Figura 18: Diagrama do Processo de Trabalho - Aplicar sanções administrativas.


16.1 Analisar modalidade de sanção administrativa a ser aplicada. 16.1.1 Descrição: Consiste na análise da documentação para possível aplicação de penalidade cabível a contratada de acordo com a ocorrência que configure infração contratual, com posse de todas as informações levantadas e elementos relativos ao fato de que disponha e comunicá-la imediatamente à autoridade contratante, quem caberá adotar ou determinar a formalização dos procedimentos administrativos específicos para apuração dos fatos, de preferência nos próprios autos do certame licitatório. Ator (es) da Atividade: a) Gestor do Contrato. 16.1.2 Documentação de entrada: a) Modelo de execução do objeto; b) Modelo de Instrumento de Medição de Resultado (IMR); c) Autos do certame licitatório. 16.1.3 Documentação de saída: a) Não há. 16.2 Providenciar aplicação de advertência. 16.2.1 Descrição: Consiste na elaboração por escrito da advertência baseado na falta apurada e modelos existentes ou até para as faltas menores ou que tenham ocorrido pela primeira vez, conforme o caso. Deverá ser elaborado relatório detalhado e objetivo, discriminando as irregularidades apuradas, a data de sua ocorrência, os dispositivos legais infringidos, e demais fatos relevantes, o qual será submetido à autoridade que celebrou o contrato, para que este comunique ou determine a emissão de notificação ao contratado sobre o descumprimento das obrigações contidas nas cláusulas contratuais. 16.2.2 Ator (es) da Atividade: a) Gestor do Contrato. 16.2.3 Documentação de entrada: a) Modelo de execução do objeto; b) Modelo de Instrumento de Medição de Resultado (IMR); c) Autos do certame licitatório. 16.2.4 Documentação de saída: a) Relatório da Advertência. b) Notificação ao contratado 16.3 Providenciar aplicação de multa. 16.3.1 Descrição:


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Consiste na aplicação de multa de acordo com o previsto no instrumento convocatório ou no contrato. Contratos de serviços continuados, não continuados e de aquisição, cada um com suas particularidades na aplicação de multa. Deverá ser elaborado relatório detalhado e objetivo, discriminando as irregularidades apuradas, a data de sua ocorrência, os dispositivos legais infringidos, e demais fatos relevantes, o qual será submetido à autoridade que celebrou o contrato, para que este comunique ou determine a emissão de notificação ao contratado sobre o descumprimento das obrigações contidas nas cláusulas contratuais. 16.3.2 Ator (es) da Atividade: a) Gestor do Contrato. 16.3.3 Documentação de entrada: a) Modelo de execução do objeto; b) Modelo de Instrumento de Medição de Resultado (IMR); c) Autos do certame licitatório. 16.3.4 Documentação de saída: a) Relatório da Multa. b) Notificação ao contratado 16.4 Providenciar aplicação de suspensão temporária. 16.4.1 Descrição: Consiste na aplicação de suspensão temporária obedecendo a contratação oriunda de licitação na modalidade pregão eletrônico. Esta penalidade é recomendada para as faltas graves. Deverá ser elaborado relatório detalhado e objetivo, discriminando as irregularidades apuradas, a data de sua ocorrência, os dispositivos legais infringidos, e demais fatos relevantes, o qual será submetido à autoridade que celebrou o contrato, para que este comunique ou determine a emissão de notificação ao contratado sobre o descumprimento das obrigações contidas nas cláusulas contratuais. 16.4.2 Ator (es) da Atividade: a) Gestor do Contrato. 16.4.3 Documentação de entrada: a) Modelo de execução do objeto; b) Modelo de Instrumento de Medição de Resultado (IMR); c) Autos do certame licitatório. 16.4.4 Documentação de saída: a) Relatório de suspensão temporária; b) Notificação ao contratado. 16.5 Providenciar declaração de inidoneidade. 16.5.1 Descrição:


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Consiste na aplicação de punição por meio de declaração de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administração Pública enquanto perdurarem os motivos determinantes da punição ou até que seja promovida a reabilitação perante a própria autoridade que aplicou a penalidade, que será concedida sempre que o contratado ressarcir a Administração pelos prejuízos resultantes e depois de decorrido o prazo da sanção de suspensão. 16.5.2 Ator (es) da Atividade: a) Gestor do Contrato.

16.5.3 Documentação de entrada: a) Modelo de execução do objeto; b) Modelo de Instrumento de Medição de Resultado (IMR); c) Autos do certame licitatório. 16.5.4 Documentação de saída: a) Relatório da declaração de inidoneidade; b) Notificação ao contratado. 16.6 Declarar a inidoneidade da contratada. 16.6.1 Descrição: Refere-se à análise da proposta de declaração da inidoneidade da empresa contratada. Pode ocorrer quando a contratada descumprir total ou parcialmente o contrato ou se praticar alguma conduta prevista no art. 88 da Lei nº 8666/93. Declaração de inidoneidade para licitar ou contratar com a Administração Pública é uma competência específica do Ministro de Estado, Secretário Estadual ou Municipal, ou seja, da autoridade máxima do órgão, inclusive quanto à entidade que for a ele vinculada. 16.6.2 Ator (es) da Atividade: a) Assessoramento do Gabinete do Ministro; b) Ministro de Estado.

16.6.3 Documentação de entrada: a) Relatório dos fiscais e gestor do Contrato. 16.6.4 Documentação de saída: a) Despacho de declaração de Inidoneidade. 16.7 Apresentar provas e justificativas para a defesa prévia 16.7.1 Descrição: Consiste na apresentação de Defesa Prévia por parte da contratada contra a intenção de aplicar a sanção. 16.7.2 Ator (es) da Atividade: a) Empresa Contratada.


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16.7.3 Documentação de entrada: a) Notificação. 16.7.4 Documentação de saída: a) Defesa Prévia; 16.8 Verificar defesa prévia contra intenção de aplicação de sanção. 16.8.1 Descrição: Consiste na identificação da existência de Defesa Prévia por parte da contratada e sua análise de recurso contra a intenção de aplicar a sanção. Não sendo enviada Defesa Prévia pelo contratado, presumem-se como verdadeiros os fatos apurados pelo contratante, devendo este definir a penalidade com base nas informações obtidas até então, e dar prosseguimento ao processo. Se a defesa chegar após a data final legalmente estabelecida, a princípio não deverá ser aceita, pois o prazo estará precluso. Poderá, entretanto, a Administração julgar a conveniência de considerá-la ou não, inexistindo óbices em aceitá-la. Neste caso, deve-se registrar o fato, informando inclusive a data em que a mesma foi recebida. 16.8.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 16.8.3 Documentação de entrada: a) Defesa Prévia; b) Modelo de execução do objeto; c) Modelo de Instrumento de Medição de Resultado (IMR); d) Autos do certame licitatório. 16.8.4 Documentação de saída: a) Relatório de Análise de Defesa. 16.9 Efetivar sanção de advertência. 16.9.1 Descrição: Consiste na decisão e autorização da advertência por parte da autoridade competente. Cabe ao contratante usar o bom senso e definir a sanção mais adequada para o fato em análise, em razão da gravidade da falta apurada, sendo recomendável, em atendimento ao Princípio da Proporcionalidade, que se a infração não é considerada grave ou dela não decorra prejuízo efetivo à contratante, aplicar a sanção mais branda, como a Advertência, por exemplo, com as devidas justificativas quanto à escolha da sanção e a respectiva dosagem da pena. Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística; b) Gestor do Contrato. 16.9.2 Documentação de entrada: a) Relatório de Análise de Defesa.


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16.9.3 Documentação de saída: a) Notificação da sanção de advertência ao contratado. 16.10 Efetivar sanção de multa. 16.10.1 Descrição: Consiste na decisão e autorização da multa por parte da autoridade competente. Cabe ao contratante usar o bom senso e definir a sanção mais adequada para o fato em análise, em razão da gravidade da falta apurada, sendo recomendável, em atendimento ao Princípio da Proporcionalidade, que se a infração não é considerada grave ou dela não decorra prejuízo efetivo à contratante, aplicar a sanção mais branda, como a Advertência, por exemplo, com as devidas justificativas quanto à escolha da sanção e a respectiva dosagem da pena. 16.10.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística; b) Gestor do Contrato. 16.10.3 Documentação de entrada: c) Relatório de Análise de Defesa. 16.10.4 Documentação de saída: a) Notificação da sanção de multa ao contratado. 16.11 Efetivar sanção de suspensão temporária. 16.11.1 Descrição: Consiste na decisão e autorização da suspensão temporária por parte da autoridade competente. Cabe ao contratante usar o bom senso e definir a sanção mais adequada para o fato em análise, em razão da gravidade da falta apurada, sendo recomendável, em atendimento ao Princípio da Proporcionalidade, que se a infração não é considerada grave ou dela não decorra prejuízo efetivo à contratante, aplicar a sanção mais branda, como a Advertência, por exemplo, com as devidas justificativas quanto à escolha da sanção e a respectiva dosagem da pena. 16.11.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística; b) Gestor do Contrato. 16.11.3 Documentação de entrada: a) Relatório de Análise de Defesa. 16.11.4 Documentação de saída: a) Notificação da sanção de suspensão temporária ao contratado.


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16.12 Efetivar sanção de declaração de inidoneidade

16.12.1 Descrição: Consiste na decisão e autorização de Declaração de Inidoneidade por parte da autoridade competente. Cabe ao contratante usar o bom senso e definir a sanção mais adequada para o fato em análise, em razão da gravidade da falta apurada, sendo recomendável, em atendimento ao Princípio da Proporcionalidade, que se a infração não é considerada grave ou dela não decorra prejuízo efetivo à contratante, aplicar a sanção mais branda, como a Advertência, por exemplo, com as devidas justificativas quanto à escolha da sanção e a respectiva dosagem da pena. 16.12.2 Ator (es) da Atividade: a) Ministro de Estado; 16.12.3 Documentação de entrada: a) Relatório de Análise de Defesa. 16.12.4 Documentação de saída: a) Notificação da sanção de Declaração de Inidoneidade ao contratado. 16.12.5 Processo de Trabalho de Interface: a) Analisar Recurso Administrativo de Contratação.

16.13 Registrar ocorrência no SICAF. 16.13.1 Descrição: Consiste em inserir as ocorrências no Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores (SICAF) das advertências, multas e suspensões, e descredenciamento em casos de impedimento de licitar e Declaração de Inidoneidade. Recomenda-se extrema atenção para os registros a serem feitos no SICAF, pois uma vez inseridos no sistema, não é possível apagá-los ou alterá-los. Recomenda-se também que aguarde o decurso do prazo de recurso ou de decisão da autoridade superior para que então sejam providenciados a publicação e o registro das sanções. Caso contrário, ou seja, as penalidades sejam registradas e publicadas antes da decisão recursal, e na hipótese de o contratado ter o seu recurso acatado, terá a Administração de providenciar a ratificação daqueles atos, além de ainda se sujeitar a sofrer uma ação judicial por danos morais. 16.13.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 16.13.3 Documentação de entrada: a) Notificação da sanção. 16.13.4 Documentação de saída: a) Registro da Ocorrência.


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Capítulo XVII - Encerrar contratações. a) Descrição: Consiste em emissão de ato formal quando do término das obrigações advindas da licitação ou alienação, dispensa ou inexigibilidade, do termo final do contrato ou instrumento equivalente, inexecução total ou parcial do contrato, inexistência de disponibilidade orçamentária, reprovação da área jurídica ou por determinação expressa da autoridade competente, bem como alienação de bens móveis e imóveis. b) Canal de Relacionamento: Não se aplica. c) Referências Legais:


Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993. Regulamenta o art. 37, inciso XXI, da Constituição Federal, institui normas para licitações e contratos da Administração Pública e dá outras providências; e




Figura 19: Diagrama do Processo de Trabalho - Encerrar contratações.


17.1 Analisar processo de prestação de contas para encerramento. 17.1.1 Descrição: Consiste na análise do processo de contratação para a constatação de existência de irregularidades ou não. Análise feita com o objeto alcançado e a quitação de todas as obrigações diretas e indiretas decorrentes deste contrato. 17.1.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. 17.1.3 Documentação de entrada: a) Processo de contratação. 17.1.4 Documentação de saída: a) Despacho para área técnica, caso necessário. 17.2 Analisar processo com correções e justificativas. 17.2.1 Descrição: Consiste na avaliação das informações contidas no relatório de correções e justificativas referentes ao encerramento do processo de contratação. 17.2.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística; b) Fiscais do contrato, caso necessário; 17.2.3 Documentação de entrada: a) Relatório de correções e/ou justificativas. 17.2.4 Documentação de saída: a) Despacho para unidade de auditoria interna, caso de justificativas não aceitas. 17.3 Preparar processo de contratação para arquivamento. 17.3.1 Descrição: Consiste no arquivamento do processo caso não sejam constatados problemas relacionados à contratação. Os fiscais do contrato deverão promover as atividades de transição contratual observando, o estabelecido nas normas vigentes. 17.3.2 Ator (es) da Atividade: a) Setor de Logística. b) Fiscais do contrato, caso necessário; c) Contratante, quando necessário; d) Autoridade competente da Área administrativa, quando necessário. 17.3.3 Documentação de entrada:


a) Processo Administrativo de contratação. 17.3.4 Documentação de saída: a) Termo de Encerramento do Contrato. 17.4 Providenciar apuração de responsabilidade na contratação. 17.4.1 Descrição: Consiste na análise do Processo Administrativo de Contratação, para apuração de responsabilidade, quando se tratar de inexecução parcial ou total das obrigações assumidas por fornecedor (contratado). 17.4.2 Ator (es) da Atividade: a) Auditoria interna. 17.4.3 Documentação de entrada: a) Processo Administrativo de contratação. 17.4.4 Documentação de saída: a) Relatório de apuração de responsabilidade.


Anexos: Capítulo I: Planejar Contratações. ● Documento de Formalização da Demanda (DFD); ● Anexo II: Estudo Técnico Preliminar; ● Anexo III: Mapa de Riscos (AR); ● Anexo IV: Termo de Referência (TR) para Aquisição de Bens ou Produtos; ● Anexo V: Termo de Referência (TR) para Cotação Eletrônica; ● Anexo VI: Termo de Referência (TR) para Serviço Continuado sem Dedicação Exclusiva de Mao

de Obra em Regime de Dedicação Exclusiva; ● Anexo VII: Termo de Referência (TR) para Serviço Continuado sem Dedicação Exclusiva de

Mao de Obra; ● Anexo VIII: Termo de Referência (TR) para Serviços de Engenharia; ● Anexo IX: Termo de Referência (TR) para Serviços Não Continuado; ● Anexo X: Projeto Básico (PB). Capítulo IX, X e XI: Formalizar Contratações, Fiscalizar Contratações e Acompanhar Contratações. ● Anexo I: Contrato Administrativo; ● Anexo II: Despacho encaminhando os autos visando coleta da assinatura do Subsecretário; ● Anexo III: Despacho informando quanto ao cronograma no SIASG; ● Anexo IV: Ofício e/ou e-mail de encaminhamento à empresa; ● Anexo V: Memorando de encaminhamento de documentos para os Fiscais.


Glossário

Acordo de nível de serviço - ANS: é o ajuste escrito, anexo ao contrato, entre o provedor de serviços e o órgão contratante, que define, em bases compreensíveis, tangíveis, objetivamente observáveis e comprováveis os níveis esperados de qualidade da prestação do serviço e respectivas adequações de pagamento. Administração Pública e particulares, em que haja um acordo de vontades para a formação de vínculo e a estipulação de obrigações recíprocas, sejam qual for a denominação utilizada. Análise de Riscos: documento que contém a descrição, a análise e o tratamento dos riscos e ameaças que possam vir a comprometer o sucesso em todas as fases da contratação. Área Administrativa: É a unidade do órgão ou entidade responsável pela condução dos procedimentos administrativos referentes à composição do instrumento convocatório e à realização da licitação. Área Demandante: É a unidade usuária, solicitante ou responsável pelo acompanhamento e guarda dos serviços ou produtos objeto da contratação. Área de Licitações: É o órgão, área ou setor de uma Entidade da Administração Pública contratante responsável pelas atividades envolvidas no processo licitatório. Setor Requisitante: É a unidade do órgão ou entidade que demande a contratação de um bem ou serviço. Atestado de Capacidade Técnica: É o documento expedido pela Contratante, no qual atesta o fornecimento de materiais ou serviços prestados pela Contratada, em papel timbrado, discriminando o teor da contratação e os dados da empresa Contratada. Benefícios mensais e diários: benefícios concedidos ao empregado, estabelecidos em legislação, acordo ou convenção coletiva, tais como os relativos a transporte, auxílio alimentação, assistência médica e familiar, seguro de vida, invalidez, funeral, dentre outros. Certidão Conjunta Negativa: É a certidão de débitos relativos a tributos federais e à dívida ativa da União, emitida pelo MF; refere-se exclusivamente à situação do sujeito passivo no âmbito da Secretaria da Receita Federal do Brasil (RFB) e da Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional-PGFN. Certidão Negativa de Débitos Relativos às Contribuições Previdenciárias e às de Terceiros: é emitida pela RFB, comprova a regularidade do sujeito passivo em relação às contribuições previdenciárias e às contribuições devidas por lei a terceiros, incluindo as inscrições em Dívida Ativa do Instituto Nacional de Seguridade Social - INSS. Certificado de Regularidade do FGTS: É o documento que comprova a regularidade do funcionário perante o Fundo de Garantia do Tempo de Serviço –FGTS, sendo emitido exclusivamente pela Caixa Econômica Federal-CEF.


Checklist: É o instrumento que possui o objetivo de melhor instruir o acompanhamento dos serviços e dos pagamentos nos processos administrativos. Compra: É toda aquisição remunerada de bens para fornecimento de uma só vez ou parceladamente. Conservação: São as atividades técnicas e administrativas destinadas a preservar as características de desempenho técnico dos componentes da edificação e demais itens patrimoniais. Conta-Depósito Vinculada: É um instrumento utilizado pela Administração para fins de retenção das obrigações trabalhistas decorrente dos Contratos de prestação de serviços com alocação exclusiva de mão de obra. Contratada: É a pessoa física ou jurídica signatária de Contrato com a Administração Pública. Contratante: É a Unidade Gestora (UG) do Ministério da Previdência Social, que representa a União na celebração e na execução do Contrato. Contrato: É considerado contrato todo e qualquer ajuste entre órgãos ou entidades da Administração Pública e particulares, em que haja um acordo de vontades para a formação de vínculo e a estipulação de obrigações recíprocas, seja qual for a denominação utilizada. Critérios de Aceitação: São os parâmetros objetivos e mensuráveis utilizados para verificar se um bem ou serviço recebido está em conformidade com os requisitos especificados. Cronograma Físico-Financeiro: É a previsão de desembolso financeiro vinculado à execução de obra, serviço ou fornecimento de bens. Custo de reposição do profissional ausente: custo necessário para substituir, no posto de trabalho, o profissional que está em gozo de férias ou em caso de suas ausências legais, dentre outros. Custo Homem-Mês: É o custo unitário total, contemplando encargos, insumos, benefícios e tributos, para cada categoria profissional, jornada de trabalho ou tipo de serviço utilizado para a formação de preços. Custos indiretos: os custos envolvidos na execução contratual decorrentes dos gastos da contratada com sua estrutura administrativa, organizacional e gerenciamento de seus contratos, calculados mediante incidência de um percentual sobre o somatório da remuneração, benefícios mensais e diários, insumos diversos, encargos sociais e trabalhistas, tais como os dispêndios relativos a: a) funcionamento e manutenção da sede, aluguel, água, luz, telefone, Imposto Predial Territorial Urbano – IPTU, dentre outros; b) pessoal administrativo; c) material e equipamentos de escritório; d) supervisão de serviços; e e) seguros.


Encargos sociais e trabalhistas: custos de mão-de-obra decorrentes da legislação trabalhista e previdenciária, estimados em função das ocorrências verificadas na empresa e das peculiaridades da contratação, calculados mediante incidência percentual sobre a remuneração. Estudo Técnico Preliminar: É o documento que demonstra a viabilidade técnica e econômica da contratação. Equipe de Planejamento da Contratação: É a equipe responsável pelo planejamento da contratação, composto pelos Integrantes Técnico, Administrativo e Requisitante. Fiscal Administrativo do Contrato: É o servidor designado para auxiliar o gestor do Contrato quanto à fiscalização dos aspectos administrativos do Contrato. Fiscal Requisitante do Contrato: É o servidor representante da Área Requisitante da Solução, indicado pela autoridade competente dessa área para fiscalizar o contrato do ponto de vista funcional do objeto contratado. Fiscal Setorial: é o servidor responsável pelo acompanhamento da execução do contrato nos aspectos técnicos ou administrativos quando a prestação dos serviços ocorrer concomitantemente em setores distintos ou em unidades desconcentradas de um mesmo órgão ou entidade. Fiscal Técnico do Contrato: É o servidor designado para auxiliar o gestor do Contrato quanto à fiscalização do objeto do Contrato. Fiscalização: É a atividade obrigatória exercida de modo sistemático pela Contratante por intermédio de seu representante especialmente designado por meio de portaria, objetivando a verificação do cumprimento das disposições contratuais, técnicas e administrativas, em todos os seus aspectos. No caso de obras ou serviços de engenharia, será exercida preferencialmente por gestor, legalmente habilitado, com formação em Engenharia ou Arquitetura. Gestor do Contrato: servidor designado para coordenar e comandar o processo da fiscalização da execução contratual. É o representante da Administração, especialmente designado na forma dos arts. 67 e 73 da Lei nº 8.666, de 1993, e do art. 6º do Decreto nº 2.271, de 1997, para exercer o acompanhamento e a fiscalização da execução contratual, devendo informar a Administração sobre eventuais vícios, irregularidades ou baixa qualidade dos serviços prestados pela contratada, propor soluções para regularização das faltas e problemas observados e sanções que entender cabíveis, de acordo com as disposições contidas nesta Instrução Normativa. Integrante Técnico: É o servidor representante da área técnica, indicado pela autoridade competente dessa área, com conhecimento técnico relacionado ao bem e/ou serviço. Integrante Administrativo: É o servidor representante da Área Administrativa, indicado pela autoridade competente dessa área. Integrante Requisitante: É o servidor representante da Área Requisitante, indicado pela autoridade competente dessa área, com capacidade técnica relacionada à área de negócio em que a mesma atua.


Manutenção Corretiva: É a atividade de manutenção executada após a ocorrência de falha ou desempenho insuficiente dos componentes da edificação e demais itens patrimoniais. Manutenção Preditiva: É aquela que indica as condições reais de funcionamento das máquinas com base em dados que informam o seu desgaste ou processo de degradação. Trata-se de um processo que prediz o tempo de vida útil dos componentes das máquinas e equipamentos e as condições para que tempo de vida seja bem aproveitado, ou seja, é uma espécie de inspeção sistemática. Manutenção Preventiva: É a atividade de manutenção executada, conforme uma programação preestabelecida, visando preservar as características de desempenho técnico dos componentes ou sistemas da edificação e demais itens patrimoniais, cujo funcionamento depende de dispositivos mecânicos, hidráulicos, elétricos e eletromecânicos. Manutenção: É a atividade técnica e administrativa destinada a preservar as características de desempenho técnico dos componentes ou sistemas da edificação e demais itens patrimoniais, cujo funcionamento depende de dispositivos mecânicos, hidráulicos, elétricos e eletromecânicos. Planilha de custos e formação de preços: documento a ser utilizado para detalhar os componentes de custo que incidem na formação do preço dos serviços, podendo ser adequado pela Administração em função das peculiaridades dos serviços a que se destina, no caso de serviços continuados. Plano de Inserção: é o documento que descreve as atividades de alocação de recursos e preparação das condições necessárias para a contratada iniciar o fornecimento do bem ou serviço. Plano de Fiscalização: é o documento que descreve as atividades de acompanhamento e fiscalização da execução do contrato de fornecimento do bem ou serviço. Preposto: É o representante da empresa Contratada, aceito pela Administração na execução do Contrato Produtividade: capacidade de realização de determinado volume de tarefas, em função de uma determinada rotina de execução de serviços, considerando-se os recursos humanos, materiais e tecnológicos disponibilizados, o nível de qualidade exigido e as condições do local de prestação do serviço. Produtos ou resultados: bens materiais e imateriais, quantitativamente delimitados, a serem produzidos na execução do serviço contratado. Projeto Básico ou Termo de Referência: É o documento que deverá conter os elementos técnicos capazes de propiciar a avaliação do custo, pela Administração, com a contratação e os elementos técnicos necessários e suficientes, com nível de precisão adequado, para caracterizar o serviço a ser contratado e orientar a execução e a fiscalização contratual.


Projeto Executivo: É o documento que define o conjunto de elementos necessários e suficientes à execução completa de obra, com nível máximo de detalhamento possível de todas as suas etapas, de acordo com a Associação Brasileira de Normas Técnicas- ABNT. Pró-labore: equivalente salarial a ser pago aos cooperados, pela cooperativa, em contrapartida pelos serviços prestados. Registro de Ocorrência: É o documento (livro, caderno ou folhas) em que serão anotadas todas as ocorrências relacionadas com a execução do Contrato. Remuneração: soma do salário base percebido pelo profissional, em contrapartida pelos serviços prestados, com os adicionais cabíveis, tais como hora extra, adicional de insalubridade, adicional de periculosidade, adicional de tempo de serviço, adicional de risco de vida e demais que se fizerem necessários. Repactuação: forma de manutenção do equilíbrio econômico-financeiro do contrato que deve ser utilizada para serviços continuados com dedicação exclusiva da mão de obra, por meio da análise da variação dos custos contratuais, devendo estar prevista no instrumento convocatório com data vinculada à apresentação das propostas, para os custos decorrentes do mercado, e com data vinculada ao acordo ou à convenção coletiva ao qual o orçamento esteja vinculado, para os custos decorrentes da mão de obra. Rotina de execução de serviços: detalhamento das tarefas que deverão ser executadas em determinados intervalos de tempo, sua ordem de execução, especificações, duração e frequência. Salário: valor a ser efetivamente pago ao profissional envolvido diretamente na execução contratual, não podendo ser inferior ao estabelecido em acordo ou convenção coletiva, sentença normativa ou lei. Quando da inexistência destes, o valor poderá ser aquele praticado no mercado ou apurado em publicações ou pesquisas setoriais para a categoria profissional correspondente. Serviços Continuados: serviços cuja interrupção possa comprometer a continuidade das atividades da Administração e cuja necessidade de contratação deva estender-se por mais de um exercício financeiro e continuamente. Serviços não continuados: Serviços que tem como escopo a obtenção de produtos específicos em um período predeterminado. Termo de Ciência: É a declaração de manutenção de sigilo e das normas de segurança vigentes no órgão ou entidade, a ser assinado por todos os empregados da contratada diretamente envolvidos na contratação. Termo de Compromisso: É a declaração de manutenção de sigilo e respeito às normas de segurança vigentes no órgão ou entidade, a ser assinado pelo representante legal da Contratada. Termo de Recebimento Definitivo: É a declaração formal de que os serviços prestados ou bens fornecidos atendem aos requisitos estabelecidos no contrato.


Termo de Recebimento Provisório: É a declaração formal de que os serviços foram prestados ou os bens foram entregues, para posterior análise das conformidades de qualidade baseadas nos Critérios de Aceitação. Unidade de medida: parâmetro de medição adotado pela Administração para possibilitar a quantificação dos serviços e a aferição dos resultados.


Referências ABPMP BPM CBOK™, V3.0 - Guide to the Business Process Management Common Body of Knowledge. AURÉLIO BUARQUE DE HOLANDA FERREIRA. Novo Dicionário da Língua Portuguesa: 2ª edição. BRASIL. Ministério da Previdência Social. Assessoria Gestão Estratégica e Inovação Institucional - AGEIN. Guia de Gerenciamento de Processos da Previdência Social. Brasília: 2013. BRASIL. Constituição (1988).Constituição da República Federativa do Brasil. Brasília, DF: Senado Federal. HARRINGTON, H. J. Aperfeiçoando Processos Empresariais. São Paulo: Makron Books, 1993. MARANHÃO, Maurit & Macieira, Maria Elisa Bastos; O Processo nosso de cada dia: Modelagem e Processo de Trabalho; Rio de Janeiro: Qualitymark Ed., 2004. NORMAABNT ISO 9000 Princípios de gestão da qualidade. OMG Business Process Model and Notation (BPMN), 2008. TERRA, J.C.C. Gestão do Conhecimento - O grande desafio empresarial. São Paulo: Negocio Editora, 2000. THIEL, Edeltraut Eyng, Proposta de Modelo de Implantação de um Projeto de Gestão do Conhecimento com Base em Processos Organizacionais, Dissertação Mestrado, Programa de Pós-graduação em Engenharia de Produção, Universidade Federal de Santa Catarina, Florianópolis, 2002. Disponível no site: http://www.eps.ufsc.br. VALLE, Rogério. OLIVEIRA, Bárbara (Org.). Análise e Modelagem de Processos de Negócio: Foco na Notação BPMN. São Paulo: Atlas, 2010. http://portal2.tcu.gov.br/portal/pls/portal/docs/2057620.PDF http://www.stj.jus.br/publicacaoinstitucional/index.php/Contratos/article/viewFile/3414/3560

http://www.eps.ufsc.br/

manual gerenciar contratações · 2.3. analisar documentação de inclusão ou alteração...

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