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APLICÁVEL ÀS LICITAÇÕES, ATAS DE REGISTRO DE PREÇOS E CONTRATOS MANUAL DE PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONATÓRIO NO ÂMBITO DO IFPR

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APLICÁVEL ÀS LICITAÇÕES,

ATAS DE REGISTRO DE

PREÇOS E CONTRATOS

MANUAL DE PROCESSO ADMINISTRATIVO

SANCIONATÓRIO NO ÂMBITO DO IFPR

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INSTITUTO FEDERAL DO PARANÁ

MANUAL DE PROCESSO ADMINISTRATIVO SANCIONATÓRIO NO ÂMBITO DO IFPR – LICITAÇÕES, ATAS DE REGISTRO DE PREÇOS E CONTRATOS

1ª Ed. de 28-05-2018

Carlos Eduardo Fonini Zanatta – Pró-Reitor de Administração

Karina Andressa Ferrari de Oliveira – Diretora de Licitações e Contratos Mirian Cristina Knopacki – Elaboração Técnica

Nicolly Cristine Zoccoli Pereira Hartmann – Elaboração Técnica

REUNIÃO DE INFORMAÇÕES E ILUSTRAÇÕES POR: Diretoria de Licitações e Contratos (DLC)

A elaboração deste material foi baseada no Manual de Sanções Administrativas no âmbito da UFPR e no Manual da Superintendência Regional da Receita Federal na 9ª Região Fiscal – Divisão de Programação e Logística – Setor de Licitações e Contratos. Autores: Marcelo Pereira dos Santos e Edson Massayoshi Aizona.

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Sumário Sumário ............................................................................................................................................... 2 Introdução ............................................................................................................................................ 4 Legislação e material de apoio ............................................................................................................. 6 Finalidade das sanções administrativas ................................................................................................. 7 Objetivos do processo administrativo sancionatório ............................................................................. 7 Tipos de Sanções Administrativas de acordo com a legislação .............................................................. 7 Procedimentos iniciais (FO) ............................................................................................................... 10 Intenção da Administração em aplicar as sanções (FSP) ..................................................................... 12 Análise da defesa ............................................................................................................................... 15 Aplicação das sanções e direito de recurso ......................................................................................... 16 Abertura do prazo e recebimento do recurso ....................................................................................... 18 Análise do recurso.............................................................................................................................. 19 Registro e Publicação das sanções ...................................................................................................... 21 Cobrança das multas aplicadas ao contratado ..................................................................................... 23 Registro no SICAF e CEIS ................................................................................................................. 25 ANEXO I ........................................................................................................................................... 32 MODELO DE FORMULÁRIO DE OCORRÊNCIAS ....................................................................... 32 ANEXO II ......................................................................................................................................... 34 MODELO DE FORMULÁRIO DE SUGESTÃO DE PENALIZAÇÃO ............................................ 34 ANEXO III ........................................................................................................................................ 36 MODELO DE OFÍCIO DE NOTIFICAÇÃO DE INSTAURAÇÃO DE PROCEDIMENTO ADMINISTRATIVO ......................................................................................................................... 36 ANEXO IV ........................................................................................................................................ 38 MODELO DE DECISÃO ADMINISTRATIVA ................................................................................. 38 ANEXO V ......................................................................................................................................... 41 MODELO DE OFÍCIO DE NOTIFICAÇÃO DA APLICAÇÃO DE PENALIDADE......................... 41 ANEXO VI ........................................................................................................................................ 43 MODELO DE DECISÃO ADMINISTRATIVA PEDIDO DE RECONSIDERAÇÃO VIA RECURSO .......................................................................................................................................................... 43 ANEXO VII ....................................................................................................................................... 45 MODELO DE NOTIFICAÇÃO DE CADASTRO DE PENALIDADE E REENVIO DE MULTA .... 45 ANEXO VIII ..................................................................................................................................... 46 MODELO DE EXTRATO PARA INTIMAÇÃO DA INSTAURAÇÃO DO PROCEDIMENTO ADMINISTRATIVO PARA PUBLICAÇÃO NO DOU (para os casos de intimação por outros meios, frustrada) ........................................................................................................................................... 46 ANEXO IX ........................................................................................................................................ 47 MODELO DE EXTRATO DE INTIMAÇÃO DA DECISÃO ADMINISTRATIVA PARA PUBLICAÇÃO NO DOI (para os casos de intimação por outros meios, frustrada). ............................ 47 ANEXO X ......................................................................................................................................... 48 MODELO DE EXTRATO PARA PUBLICAÇÃO NO DOU DA PENALIDADE APLICADA (deverá ser realizado nos casos de aplicação de suspensão, impedimento e multa compensatória). .................. 48

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INTRODUÇÃO

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Introdução

Em razão da necessidade de regulamentar procedimentos relativos à penalização de

fornecedores, em 2012 o Instituto Federal do Paraná elaborou a Instrução Interna de Procedimentos

(IIP) nº 12/2012, com a finalidade de orientar os usuários das atas de registros de preços, os fiscais e

gestores de contratos quanto ao procedimento de notificação dos Contratados e Fornecedores do IFPR.

Na época a IIP estava adaptada à estrutura administrativa do IFPR, na qual as unidades/campi eram

centralizadas a Reitoria e os contratos administrativos, em especial os de prestação de serviços

continuados com dedicação exclusiva de mão-de-obra, geridos pela Diretoria de Administração -

PROAD e fiscalizados pelas Unidades, assim como as atas de registros de preços.

Com a expansão do IFPR e a legislação dos institutos, a qual prevê a descentralização das

atividades administrativas e financeiras e a autonomia das Unidades vinculadas à Reitoria, em 2014

iniciou-se o processo de descentralização, primeiramente administrativa, então das demandas em

pregões pelo sistema de registro de preços (2015) passando pela descentralização dos contratos

administrativos com dedicação exclusiva de mão de obra (2017) e culminando na delegação de

competência aos Diretores Gerais das unidades executoras para formalizar contratos das suas

respectivas unidades.

Com a descentralização administrativa, procedimentos passam a ser imputados às unidades, ao

realizarem e ordenarem suas despesas com contratações e aquisições, bem como quando realizam

procedimentos licitatórios. Assim, é natural que a instauração de processo administrativo sancionatório

passe fazer parte do rol de procedimentos descentralizados, uma vez que conhecer a fundo a demanda

que carece de penalização é essencial para que o procedimento se torne eficaz e atinja seus objetivos.

Identificada a infração dos dispositivos contratuais e editalícios, nasce para Administração-

Contratante, na pessoa do agente público que a constatou, o poder-dever de aplicar à Contratada as

sanções previstas em lei, no edital, ata de registro de preços e no contrato, no legítimo exercício de

prerrogativa que lhe confere o texto legal, da qual não pode se afastar, em razão dos princípios da

indisponibilidade do interesse público e da legalidade, os quais lhe orientam no agir vinculado.

Diante disso, este manual foi elaborado com o objetivo de orientar os servidores do Instituto

Federal do Paraná, para que estejam aptos a realizar a apuração de eventuais descumprimentos

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contratuais ou editalícios, de acordo com a legislação vigente e a estrutura administrativa do IFPR,

buscando a padronização de procedimentos e a orientação dos servidores envolvidos na intenção de

alcançar a excelência nos processos instaurados.

O presente Manual está divido em quatro partes:

- Introdução, onde apresentamos o tema e a legislação que norteia o mesmo;

- Procedimentos, onde são descritos os procedimentos adotados pelo IFPR com relação à

penalização;

- Passo a passo para registro de penalidades nos sistemas competentes;

- Modelos, onde trazemos modelos de todos os documentos que compõem o processo de

penalização.

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Legislação e material de apoio

São instrumentos norteadores dos procedimentos elencados no presente manual e dos processos de penalização como um todo:

1. O Caderno de Logística do Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão, de Sanções Administrativas – Diretrizes para formulação de procedimento administrativo específico – Setembro de 2015. Disponível no link: https://www.comprasgovernamentais.gov.br/images/conteudo/ArquivosCGNOR/manual-sancoes-22-09.pdf

Este material traz vários conceitos e aspectos gerais sobre o procedimento administrativo

sancionador, esclarecendo várias dúvidas quanto ao procedimento administrativo sancionatório no âmbito da esfera federal:

2. A Legislação aplicável:

Lei nº 8.666, de 1993 - Regulamenta o art. 37, inciso XXI, da Constituição Federal, institui normas para licitações e contratos da Administração Pública; Lei nº 10.520, de 2002 - Institui, no âmbito da União, Estados, Distrito Federal e Municípios, nos termos do art. 37, inciso XXI, da Constituição Federal, modalidade de licitação denominada pregão, para aquisição de bens e serviços comuns; Lei nº 9.784, de 1999 – Regula processo administrativo no âmbito da Administração Pública Federal; Decreto nº 5.450, de 2005 - Regulamenta o pregão, na forma eletrônica, para aquisição de bens e serviços comuns; Decreto nº 7.892, de 2013 - Regulamenta o Sistema de Registro de Preços previsto no art. 15 da Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993; Instrução Normativa MP n. 5, de 2017 - Dispõe sobre as regras e diretrizes do procedimento de contratação de serviços sob o regime de execução indireta no âmbito da Administração Pública federal direta, autárquica e fundacional; Instrução Normativa MP nº 2, de 2010 - Estabelece normas para o funcionamento do Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores - SICAF no âmbito dos órgãos e entidades integrantes do Sistema de Serviços Gerais – SISG; Instrução Normativa CGU nº 2, de 2015 - Regula o registro de informações no Cadastro Nacional de Empresas Inidôneas e Suspensas – CEIS e no Cadastro Nacional de Empresas Punidas – CNEP; Portaria MF nº 75, de 2012 – Dispõe sobre a inscrição na Dívida Ativa da União e o ajuizamento de execuções fiscais pela Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional; Orientação Normativa AGU n. 48/2014;

. 3. Instrumentos norteadores:

O contrato firmado, o edital da licitação e seus anexos. Portaria Normativa PROAD nº 02 de 27 de junho de 2018.

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Finalidade das sanções administrativas

“A finalidade das sanções administrativas em licitações, atas de registros de preços e contratos é reprovar a conduta praticada pelo sancionado, desestimular a sua reincidência, bem como prevenir sua prática futura pelos demais licitantes e contratados. As sanções podem ter caráter preventivo, educativo, repressivo ou visar à reparação de danos pelos responsáveis que causem prejuízos ao erário público. Trata-se, portanto, de um poder-dever da Administração que deve atuar visando impedir ou minimizar os danos causados pelos licitantes e contratados que descumprem suas obrigações” (Caderno de Logística/MPDG/ 2015).

Objetivos do processo administrativo sancionatório

• Analisar todos os elementos que se relacionam com a suposta infração, a fim de que seja

possível valorar e determinar a participação de cada um dos envolvidos, além dos prejuízos causados à Administração e, principalmente, quais dispositivos legais foram infringidos;

• Proporcionar à inquirida oportunidade para apresentar suas alegações, de modo a atender aos princípios da ampla defesa e do contraditório;

• Realizar a dosimetria de eventual penalidade a ser aplicada, em atendimento aos princípios da razoabilidade e proporcionalidade; Auxiliar o gestor da unidade na decisão quanto à aplicação ou não da penalidade (Thiago Alves de Menezes – Processo administrativo sancionatório)

Tipos de Sanções Administrativas de acordo com a legislação

Lei nº 8.666/93

CONDUTAS PROIBIDAS SANÇÃO COMINADA

Art. 81. A recusa injustificada do adjudicatário em assinar o contrato, aceitar ou retirar o instrumento equivalente, dentro do prazo estabelecido pela Administração (...)

Penalidades legalmente estabelecidas

Art. 87. Pela inexecução total ou parcial do contrato (...) Advertência

“Considerando os pressupostos que regem os procedimentos de aplicação das sanções, é proibido ao gestor abster-se de aplicar as medidas previstas em Lei e no contrato (...)”

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Art. 86. O atraso injustificado na execução do contrato (...) Art. 87. Pela inexecução total ou parcial do contrato (...)

Multa prevista no instrumento convocatório ou no contrato

Art. 87. Pela inexecução total ou parcial do contrato (...) Art. 88 (...) em razão dos contratos regidos por esta Lei: I - tenham sofrido condenação definitiva por praticarem, por meios dolosos, fraude fiscal no recolhimento de quaisquer tributos; II - tenham praticado atos ilícitos visando a frustrar os objetivos da licitação; III - demonstrem não possuir idoneidade para contratar com a Administração em virtude de atos ilícitos praticados.

Suspensão temporária de participação em licitação e impedimento de contratar com a

Administração Declaração de inidoneidade para licitar ou

contratar com a Administração Pública

ESPÉCIES DE MULTA Multa moratória Multa compensatória Art. 86 da Lei nº8.666/93 Art. 87 da Lei nº8.666/93 O atraso injustificado na execução do contrato sujeitará o contratado à multa de mora, na forma prevista no instrumento convocatório ou no contrato;

Pela inexecução total ou parcial do contrato a Administração poderá, garantida a prévia defesa, aplicar ao contratado as seguintes sanções: II - multa, na forma prevista no instrumento convocatório ou no contrato;

Administração ainda tem interesse em receber a obrigação atrasada

Administração não tem interesse em receber a obrigação não cumprida

Objetivo é forçar o cumprimento da obrigação Objetivo indenizar a Administração

Lei nº 10.520/2002

CONDUTAS PROIBIDAS – art. 7º SANÇÃO COMINADA

Quem, convocado dentro do prazo de validade da sua proposta, não celebrar o contrato; Quem deixar de entregar documentação exigida para o certame; Quem apresentar documentação falsa exigida para o certame; Quem ensejar o retardamento da execução de seu objeto; Quem não mantiver a proposta; Quem falhar na execução do contrato; Quem fraudar na execução do contrato; Quem comportar-se de modo inidôneo; ou Quem cometer fraude fiscal.

Impedimento de licitar e contratar com a União, Estados, Distrito Federal ou Municípios pelo prazo de até 5 anos; Descredenciamento no SICAF pelo prazo de até 5 anos; Multa prevista em edital e contrato;

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PROCEDIMENTOS

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Procedimentos iniciais (Formulário de Ocorrência – Anexo I)

Os procedimentos de penalização têm cunho administrativo e podem ser deflagrados por todo e

qualquer servidor aprovado em concurso público e ativo no seu cargo. É dever do servidor público

apurar, ou levar a conhecimento de quem possa o fazer, todo e qualquer fato que coloque em risco

licitações, prestações de serviço ou fornecimento de materiais. Tal responsabilidade não pode ser

afastada ou ignorada pelo servidor público, uma vez é inerente a todo e qualquer cargo.

Constatada ocorrência que configure infração contratual e estando o servidor convicto da

caracterização dessa situação, deverá levantar todas as informações e elementos relativos ao fato de

que disponha, e encaminhar Formulário de Ocorrências (anexo I) com a descrição da irregularidade à

empresa, concedendo-lhe o prazo de 5 dias úteis para sanar a ocorrência e/ou apresentar manifestação.

A emissão do F.O. compete ao pregoeiro, à comissão de licitação, ao fiscal do contrato ou ao

servidor de unidade demandante, conforme o caso.

Após o prazo de resposta do F.O., sendo a mesma insatisfatória ou permanecendo a

irregularidade apontada, o servidor acima mencionado deverá elaborar o Formulário de Sugestão de

Penalização, elencando os fatos de forma detalhada e objetiva, e, em seguida, abrir processo em

sistema, anexando ao mesmo o Formulário de Sugestão de Penalização aberto e os demais documentos

imprescindíveis à análise dos fatos (Formulários, e-mails, empenho, etc), o qual deverá ser

encaminhado imediatamente à autoridade competente.

Todas as comunicações à empresa (pedidos de serviços, Notificações, Formulário de

Ocorrência, etc) devem ser sempre efetuadas por escrito, através de e-mail ou correspondência enviada

por AR (aviso de recebimento).

Quando a comunicação ou solicitação for realizada por meio eletrônico, deverá a empresa

certificar o recebimento da mensagem, de maneira que o fato fique registrado.

Também devem ser anexados ao processo os comprovantes de envio e recebimento das

solicitações de serviço, que pode ser AR (aviso de recebimento) devolvido pelos Correios, cópia da

mensagem eletrônica enviada e da confirmação de recebimento recebida em resposta ou cópia do

documento original contendo data, hora e assinatura de quem o recebeu.

Observe-se que muitas vezes, quando inexistentes os comprovantes mencionados acima, as

empresas alegam que não foram feitos os pedidos, ou que não há como comprovar a data em os

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mesmos foram efetuados, o que deixa a Administração numa posição delicada no momento da analise

da defesa ou do recurso interposto pelo contratado.

Quando constatada situação de irregularidade no SICAF do fornecedor contratado, deverão ser

adotadas as providências elencadas na Instrução Normativa MP nº 2, de 2010 pelo servidor da unidade

usuário da ata de registro de preços, pelo servidor que atestou a Nota Fiscal ou pelo fiscal do Contrato,

e, concomitantemente deverá ser comunicada a Diretoria de Planejamento e Administração de sua

Unidade para emissão do F.O. e o gestor da ata, no caso de ata, ou o Gestor do Contrato, no caso de

contrato, para adoção das providências cabíveis quanto a continuidade do contrato/registro de preço.

Por sua vez, o administrador público, tomando ciência das irregularidades, não poderá se omitir

em adotar as prescrições da lei, sob pena de responsabilidade, pois não lhe é lícito renunciar aos

direitos do Estado, exceto em casos devidamente comprovados e justificados, e que não tenham sido

motivados pelo contratado. São casos típicos de excludentes de responsabilidade o Caso Fortuito ou

Força Maior ou o Fato do Príncipe.

Para não esquecer!

Ato/Autoridade competente

Licitação centralizada na 158009

Licitação na UGE do Campus

Contrato ARP – UASG gerenciadora

ARP – UASG participante

Emitir Formulário de Ocorrência

Pregoeiro ou comissão Pregoeiro ou comissão

Fiscal ou gestor Servidor da unidade demandante

Servidor da unidade demandante

Constatada a incorreção na licitação, na entrega do material ou na prestação do serviço: - Envio de formulário de ocorrência à empresa - Prazo de 05 (cinco) dias úteis para resposta/solução; - Responsável pelo envio – Pregoeiro, comissão de licitação ou fiscal do contrato (de acordo com o caso concreto); - Resposta insatisfatória/manutenção da irregularidade apontada – Abertura de processo e encaminhamento de formulário de penalização à autoridade competente; - Nenhum processo de sugestão de penalização poderá ser aberto sem a indicação da infração de acordo com a legislação, o edital, ata de registro de preços ou contrato. **Todas as comunicações à empresa (pedidos de serviços, Notificações, Formulário de Ocorrência, etc) devem ser sempre efetuadas por escrito, através de e-mail ou

correspondência enviada por AR (aviso de recebimento)**

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Intenção da Administração em aplicar as sanções (Formulário de Sugestão de Penalização – Anexo II)

Durante a apuração dos fatos, deverão ser analisados pela Administração todos os elementos

que se relacionam com a suposta infração contratual, a fim de que seja possível determinar a

participação de todos os envolvidos, além dos prejuízos provocados à Administração e,

principalmente, os dispositivos legais infringidos.

Após a elaboração do Formulário de Sugestão de Penalização (Anexo II), o próximo passo é

instaurar processo administrativo específico para apuração dos fatos.

O cadastro de Processo Administrativo no SIPAC deverá observar o seguinte:

− Origem do processo: processo interno

− Tipo do processo: penalidades

− Assunto detalhado: INSTRUÇÃO DO PROCESSO ADMINISTRATIVO PARA

APURAÇÃO DE RESPONSABILIDADE DA EMPRESA XXX

− Natureza do processo: Ostensivo

− Observação: PROCEDIMENTO ADMINISTRATIVO ABERTO COM O PROPÓSITO

DE ANALISAR A RESPONSABILIDADE DA EMPRESA XXX FACE INDÍCIOS DE

VIOLAÇÃO ÀS CONDIÇÕES EDITALÍCIAS E CONTRATUAIS,

DESCUMPRIMENTO A LEGISLAÇÃO FEDERAL, CONFORME

LICITAÇÃO/CONTRATO n° XX, FRUSTRANDO OS OBJETIVOS E AS

NECESSIDADE DESTA INSTITUIÇÃO

− Unidade de destino: deve corresponder à Unidade de lotação do responsável pela análise

da sugestão de penalização, de acordo com o disposto na Portaria Normativa de

penalizações.

O referido processo deve ser instruído com, no mínimo, os seguintes documentos:

− Despacho de abertura, contendo um breve relatório dos fatos que ensejaram a apuração

de responsabilidade

− Formulário de Ocorrências

− Resposta ao Formulário de Ocorrências

− Cópia da ARP, Contrato ou Edital, conforme o caso

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− Cópia dos e-mails trocados com a empresa ou ARs das correspondências enviadas

− Nota de Empenho, no caso de ARP

− Formulário de Sugestão de Penalização

− Cópia das portarias de designação de fiscais e gestores

− Demais documentos que comprovem o alegado no Formulário de Sugestão de

Penalização e que possam contribuir na análise do processo.

De posse do Processo Administrativo, a autoridade competente (aquela para quem foi enviado o

processo de penalização) deverá comunicar ao contratado a intenção da Administração de lhe aplicar

as sanções administrativas previstas na legislação em vigor, por entender configurada a hipótese de

descumprimento contratual ou do edital, assegurando-lhe o direito do contraditório e da ampla defesa,

através da apresentação de Defesa Prévia, no prazo de cinco dias úteis, contados a partir do

recebimento da comunicação, conforme estabelece o parágrafo segundo do Art. 87 da Lei nº 8.666/93.

O comunicado acima deverá ser feito por meio de Notificação (Anexo III), a qual deverá ser

entregue pessoalmente, ou pelos serviços de Correios, aos representantes legais do Contratado, não

devendo ser esquecida a devida comprovação de recebimento (recibo de entrega ou aviso de

recebimento - AR). Caso restem infrutíferas as tentativas de entrega acima mencionadas, os

documentos poderão ser digitalizados e encaminhados por meio eletrônico, contando o prazo para

defesa prévia a partir da resposta confirmando o recebimento da mensagem por parte do contratado.

Não havendo sucesso na tentativa de comunicação por e-mail, deverá ser publicada a intimação no

Diário Oficial da União, quando começará a contar o prazo para apresentação da defesa, nos termos do

art. 87, da Lei nº 8.666/93.

Deverão constar na notificação, pelos menos, as seguintes informações:

− Identificação completa do contratante e do contratado;

− Data de emissão do documento;

− Número do processo administrativo de apuração de responsabilidade;

− Número do processo originário da Licitação ou do Contrato;

− Número do Contrato ou da Licitação;

− Base legal da sanção aplicável;

− Descrição detalhada dos fatos e da irregularidade;

− Dispositivo legal infringido;

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− Assinatura.

A Administração não deverá esquecer-se de mencionar na notificação que o contratado terá um

prazo de cinco dias úteis, contados a partir da data do recebimento do referido comunicado, para

apresentar a sua defesa e para indicar as provas que desejar produzir. Deverá ser informado ao

contratado que a vista ao processo administrativo que originou aquele procedimento encontrar-se-á

aberta desde a data de recebimento daquela notificação.

Na Notificação também poderá constar a faculdade de a empresa encaminhar por e-mail a

defesa prévia, a fim de garantir sua tempestividade, mantida a obrigação de encaminhar o documento

original via correio.

Observe-se que até este momento, a Administração não está aplicando qualquer sanção ao

contratado, havendo apenas a intenção em penalizá-lo, já que o contratado tem o direito à prévia

defesa. Por isso, não é aconselhável, neste ponto, definir o tipo de sanção que lhe será imposta, pois a

gravidade dos fatos apurados poderá ser alterada em razão das justificativas apresentadas pelo

contratado em sua defesa.

Para não esquecer!

Ato/Autoridade competente

Licitação centralizada na 158009

Licitação na UGE do Campus

Contrato ARP – UASG gerenciadora

ARP – UASG participante

Analisar a resposta do F.O. e emitir o F.S.P., se for o caso

Pregoeiro ou comissão com ratificação do DPA (no caso de campus ou Diretoria Sistêmica)

Pregoeiro ou comissão

Fiscal ou gestor Servidor da unidade demandante

Servidor da unidade demandante

Após elaboração do formulário de sugestão de penalização: - Instruir o processo com a documentação pertinente e cadastrá-lo no SIPAC, de acordo com o descrito no presente manual; - Encaminhar o processo administrativo à autoridade competente. A autoridade competente deve: - Analisar os documentos constantes no processo, de acordo com a legislação, o edital, a ata de registro de preços ou o contrato; - Comunicar à empresa a abertura de procedimento de apuração de responsabilidade em seu desfavor (anexo III) – prazo de 05 (cinco) dias úteis para apresentação de defesa prévia;

**A empresa poderá encaminhar por e-mail a defesa prévia, a fim de garantir sua tempestividade, mantida a obrigação de encaminhar o documento original via

correio.**

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Análise da defesa – Decisão Administrativa (Anexo IV)

Após o recebimento da defesa prévia, deverá o servidor competente verificar se essa foi

apresentada dentro do prazo de 05 dias úteis contados a partir da data de recebimento da notificação e

analisar suas razões de forma célere, porém cuidadosa, para em seguida, caso não sejam aceitos os

argumentos nela contidos, ou caso aceitos parcialmente, definir a sanção a ser aplicada ao

contratado/fornecedor.

Deve se utilizar o bom senso e definir a sanção mais adequada para o fato em análise, em razão

da gravidade da falta apurada, sendo recomendável, em atendimento ao Princípio da Proporcionalidade

e da Razoabilidade, que se a infração não é considerada grave ou dela não decorra prejuízo efetivo à

contratante, aplicar a sanção mais branda, como a Advertência, por exemplo.

Não sendo enviada Defesa Prévia pelo contratado, presumem-se como verdadeiros os fatos

apurados pelo contratante, devendo este definir a penalidade com base nas informações obtidas até

então, e dar prosseguimento ao processo. Se a defesa chegar após a data final legalmente estabelecida,

a princípio não deverá ser aceita, pois o prazo estará precluso. Poderá, entretanto, a Administração

julgar a conveniência de considerá-la ou não, inexistindo óbices em aceitá-la. Neste caso, deve-se

registrar o fato, informando, inclusive a data em que a mesma foi recebida.

Havendo ou não apresentação da Defesa Prévia e, aceitando-a ou não, ainda que intempestiva,

deverá o contratante elaborar a Decisão Administrativa, na qual deverá constar seu entendimento sobre

a argumentação apresentada e, se for o caso, a discriminação e o embasamento legal da sanção a ser

aplicada.

Importante observar que caso sejam aplicadas as penalidades de Multa ou Suspensão, ou

proposta a imposição de Impedimento de licitar ou contratar com a União, Estados, Distrito Federal ou

Municípios com Descredenciamento do SICAF, tais sanções deverão estar expressamente

quantificadas, pois, do contrário, estará havendo imposição genérica, a qual nenhum efeito produzirá.

Dizendo de outra forma, isso significa que, caso seja aplicada a Multa, esta deverá especificar o valor a

ser exigido (recomendando-se inclusive a elaboração de memória de cálculo no relatório), e caso

imposta a Suspensão ou proposto o Impedimento, o prazo de aplicação dessa penalidade deverá ser

determinado e justificado.

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Aplicação das sanções e direito de recurso

Encerrada a fase anterior, e ficando comprovada a infração a dispositivos

contratuais/editalícios, deverá o contratante enviar a Decisão Administrativa (Anexo IV) ao contratado,

acompanhada de Ofício (Anexo V) para ciência e concessão de prazo recursal, sendo-lhe então neste

instante, efetivamente, aplicada a penalidade.

A princípio, os efeitos do ato são imediatos, ou seja, imposta a sanção, esta passa a produzir os

efeitos a partir do recebimento pelo contratado.

Entretanto, em atendimento ao Princípio do Duplo Grau de Jurisdição, o contratado terá ainda o

direito ao Recurso previsto pelo Inciso I do Art. 109 da Lei nº 8.666/93, que deverá ser interposto no

prazo máximo de cinco dias úteis, contados do recebimento do Ofício e da Decisão. Caso a penalidade

Para não esquecer!

Ato/Autoridade competente

Licitação centralizada na 158009

Licitação na UGE do Campus

Contrato ARP – UASG gerenciadora

ARP – UASG participante

Analisar o Formulário de Sugestão de Penalização

Coordenadoria de Licitações

Diretoria de Planejamento e Administração

Gestor do Contrato Gestor da ata - PROAD

Diretoria de Planejamento e Administração

- Deve-se verificar se a defesa prévia foi apresentada dentro do prazo de 05 (cinco) dias úteis; -Caso os argumentos apresentados pela empresa não sejam aceitos, ou sejam aceitos de forma parcial, deve-se definir a sanção a ser aplicada, de acordo com a legislação e o caso concreto; - Deve ser elaborada Decisão Administrativa, contendo os argumentos que levaram à decisão por determinada penalização e o embasamento legal para aplicação da mesma; - Prazos e valores de multa devem ser determinados e justificados (sendo recomendada a inclusão de memorial de cálculo na Decisão Administrativa).

**As penalizações devem atender aos Princípios da Razoabilidade e da Proporcionalidade, onde se adequa a pena aplicada ao caso concreto (ocorrência mais branda - penalidade mais branda, ocorrência mais grave - penalidade mais

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imposta seja a Declaração de Inidoneidade ou o Impedimento de licitar e contratar com a União,

Estados, Distrito Federal ou Municípios, através de Descredenciamento no SICAF o prazo recursal

será de dez dias, conforme definido pelo inciso III do artigo 109 da Lei nº 8.666/93.

O Ofício e a Decisão deverão ser entregues pessoalmente, ou pelos serviços de Correios, aos

representantes legais do contratado, não devendo ser esquecida a devida comprovação de recebimento

(recibo de entrega ou aviso de recebimento - AR). Caso restem infrutíferas as tentativas de entrega

acima mencionadas, os documentos poderão ser digitalizados e encaminhados por meio eletrônico,

contando o prazo para recurso a partir da resposta certificando o recebimento da mensagem pelo

contratado. Não havendo sucesso na tentativa de comunicação por e-mail, deverá ser publicada a

intimação da Decisão Administrativa no Diário Oficial da União.

Para não esquecer!

Ato/Autoridade competente

Licitação centralizada na 158009

Licitação na UGE do Campus Contrato ARP – UASG

gerenciadora ARP – UASG participante

Notificar o fornecedor/ contratado/licitante da instauração do procedimento administrativo de apuração de responsabilidade

Coordenadoria de Licitações

Diretoria de Planejamento e Administração

Gestor do Contrato Gestor da ata - PROAD

Diretoria de Planejamento e Administração

Prolatar Decisão Administrativa

Coordenadoria de Licitações

Diretoria de Planejamento e Administração

Gestor do Contrato Gestor da ata - PROAD

Diretoria de Planejamento e Administração

- A Decisão Administrativa deverá ser encaminhada à contratada acompanhada de ofício;

- Deverá ser concedido prazo de 05 (cinco) ou 10 (dez) dias úteis para apresentação de recurso administrativo pela empresa;

** O Ofício e a Decisão deverão ser entregues pessoalmente, ou pelos serviços de Correios, aos representantes legais do contratado, não devendo ser esquecida a

devida comprovação de recebimento (recibo de entrega ou aviso de recebimento - AR). **

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Abertura do prazo e recebimento do recurso

Os recursos contra a decisão que aplica a penalidade contratual são regulados pelo art. 109 da

Lei nº 8.666/93.

Sobre o termo inicial e final do prazo para apresentação de recurso, o art. 110, da Lei nº

8.666/93 prevê que “na contagem dos prazos estabelecidos nesta Lei, excluir-se-á o dia do início e

incluir-se-á o do vencimento, e considerar-se-ão os dias consecutivos, exceto quando for

explicitamente disposto em contrário”. Importante ressaltar que não são contabilizados recessos,

pontos facultativos ou meios expedientes.

Caso o contratado peça vista do processo, formalizada por escrito, por meio físico ou

eletrônico, deverá o contratante fornecer-lhe cópias do processo, as quais deverão ser ressarcidas, ou

deixar que um representante do recorrente veja o processo, mas sempre na presença, em tempo

integral, de um ou mais servidores da Administração, os quais deverão registrar todas as ocorrências,

ainda que uma simples consulta. Existindo disponibilidade de pessoal e recursos materiais, os autos

poderão, também, ser digitalizados e encaminhados ao contratado por meio eletrônico, sendo

necessário que o recorrente confirme o recebimento do mesmo.

Recebido o recurso dentro do prazo, deverá a autoridade que aplicou a sanção proceder à sua

análise prévia e, se for o caso, rever ou reconsiderar sua decisão inicial de penalização do contratado

no prazo de cinco dias úteis. Caso o recurso seja entregue fora do prazo, a contratante pode aceitá-lo

ou não. Na hipótese de aceitação, deverá haver motivo justificado para tanto, devendo tal fato ser

registrado, juntamente com a informação da data de seu recebimento.

O recurso, então, deve ser analisado pela autoridade que proferiu a decisão, que poderá

reconsiderá-la, acolhendo as razões apresentadas pela empresa, ou manter a decisão. Dito de outra

forma, após o recebimento do recurso, a autoridade julgadora deverá analisar as razões encaminhadas

pela contratada, podendo se retratar da decisão anterior ou mantê-la pelos próprios fundamentos.

Entendemos que, em observância ao princípio da motivação, a autoridade julgadora deve expressar de

forma clara o seu juízo sobre a possibilidade de retratação. Assim, caso decida por reconsiderar seu

julgamento, seja para diminuir, seja para extinguir a penalidade aplicada, faz-se imprescindível

motivar a decisão, fundamentando-a nos elementos de fato e de direito apresentados pela recorrente.

Outrossim, decidindo-se por não reconsiderar a decisão tomada, tal ato deve ser formalizado

através de emissão de Reconsideração de Decisão Administrativa Após Análise de Recurso(Anexo

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VI) . Caso a autoridade mantenha as sanções, não revendo ou não reconsiderando sua decisão, deverá

ser encaminhado o processo, devidamente instruído, à Pró-Reitoria de Administração, providência esta

que deverá ocorrer dentro dos mesmos cinco dias úteis mencionados anteriormente. Após o

encaminhamento à Pró-Reitoria de Administração, esta terá outros cinco dias úteis, contados a partir da

chegada do processo, para analisar e se posicionar sobre o assunto, podendo manter ou não a decisão

da autoridade que aplicou a(s) penalidade(s).

Análise do recurso

O objetivo fundamental do recurso é proporcionar ao contratado uma nova análise sobre

Para não esquecer! Ato/Autoridade competente

Licitação centralizada na 158009

Licitação na UGE do Campus

Contrato ARP – UASG gerenciadora

ARP – UASG participante

Ratificar a Decisão Administrativa e Notificar a empresa

Diretoria de Licitações e Contratos

Direção Geral e emite oficio (Campus)

Direção Geral ratifica e emite oficio (Campus e EaD). Pró-Reitoria ou Diretor da área no caso de Diretoria Sistêmica e Diretoria de Licitações e Contratos notifica (Reitoria)

Diretoria de Licitações e Contratos

Direção Geral e emite oficio (Campus)

- Os prazos administrativos são contados de acordo com o art. 110 da Lei 8666/93, excluindo o dia de início e incluindo o dia final. - É facultado ao contratado o acesso aos autos do processo administrativo, desde que solicitado. Tal pedido pode ser atendido através do fornecimento de cópia dos autos ou de disponibilização dos mesmos ao solicitante, dentro da repartição pública, em dia e horário determinados pela administração Pública e na presença de um servidor. - A autoridade de aplicou a sanção deverá proceder a análise prévia do recurso, verificando os requisitos de admissibilidade do mesmo e, ainda, as alegações apresentadas pela recorrente. - Caso a autoridade aplicadora da sanção entenda pela diminuição ou extinção da penalidade aplicada, esta deverá motivar sua decisão através de documento, o qual deve ser levado ao conhecimento da recorrente. - Caso a autoridade aplicadora da sanção mantenha sua decisão, o processo deverá ser encaminhado à Pró-Reitoria de Administração, para que aquele setor faça as vezes de segunda instância julgadora, proferindo decisão acerca do recurso apresentado.

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decisão que lhe tenha sido desfavorável, o que, juridicamente, leva o nome de efeito devolutivo. Num

primeiro momento, essa reanálise é feita pela autoridade que praticou o ato recorrido e, caso esta não

reveja ou não reconsidere sua decisão, deverá encaminhá-la à Pró-Reitoria de Administração que então

decidirá em instância final.

A princípio deve ser verificado se o recurso foi apresentado dentro do prazo estabelecido na

Decisão Administrativa (tempestividade) e se foi assinado por representante legalmente constituído,

por Contrato social ou por Procuração (legitimidade), ou seja, tendo expirado o prazo para

apresentação do recurso ou sendo firmado por quem não esteja legalmente autorizado a fazê-lo, poderá

o contratante recusá-lo de pronto.

Havendo ou não interposição de Recurso e, ainda que intempestivo, aceitando-o ou não, deverá

a autoridade que impôs a sanção realizar a análise do Recurso, no qual deverá constar seu

posicionamento quanto à revisão ou não de sua decisão, diante dos argumentos apresentados. Caso

haja reconsideração total da decisão da autoridade, deverá ser comunicada ao contratado através de

ofício. Do contrário, o processo, juntamente com o recurso, deverá ser encaminhado à autoridade

superior (Pró-Reitoria de Administração) para decisão.

Para não esquecer! Ato/Autoridade competente

Licitação centralizada na 158009

Licitação na UGE do Campus

Contrato ARP – UASG gerenciadora

ARP – UASG participante

Analisar o recurso

Coordenadoria de Licitações com ratificação da Diretoria de Licitações e Contratos

Diretoria de Planejamento e Administração com ratificação do Diretor Geral

Gestor do Contrato com ratificação Direção Geral (Campus e EaD) e com ratificação do Pró-Reitoria ou Diretor da área no caso de Diretoria Sistêmica.

Gestor da ata – PROAD com Diretoria de Licitações e Contratos

Diretoria de Planejamento e Administração com ratificação do Diretor Geral

Decidir o Recurso Pró-Reitoria de Administração

Pró-Reitoria de Administração

Pró-Reitoria de Administração

Pró-Reitoria de Administração

Pró-Reitoria de Administração

Requisitos de Admissibilidade de recurso administrativo: - Tempestividade – O Recurso foi apresentado dentro do prazo fixado pela Administração pública através da aplicação do texto legal ao caso concreto; - Legitimidade – O recurso foi assinado por representante legal da empresa – sócio – administrador nomeado pelo contrato social ou representante outorgado por procuração assinada por representante legal.

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Registro e Publicação das sanções

Observe-se que, de acordo com o parágrafo primeiro do art. 109 da Lei nº 8.666/93, existe a

exigência legal de se publicar no Diário oficial da União todas as sanções administrativas previstas

pela Lei 8.666/93, exceto da Advertência e da Multa de Mora.

Porém, de acordo com o Item 6.6 da IN-MARE nº 05/95, todas as sanções, inclusive a

Advertência e Multa de Mora, devem ser registradas no SICAF. Sem o cumprimento dessas duas

exigências, as sanções aplicadas pela Administração tornam-se nulas.

No entanto, como a legislação não prevê o momento em que devem ser feitos o registro e a

publicação das sanções, recomenda-se que a Administração aguarde o decurso do prazo de recurso ou

de decisão da autoridade superior para que então sejam providenciados a publicação e o registro das

sanções. Caso contrário, ou seja, as penalidades sejam registradas e publicadas antes da decisão

recursal, e na hipótese de o contratado ter o seu recurso acatado, terá a Administração de providenciar

a ratificação daqueles atos.

Decorrida a fase recursal, e sendo mantida a aplicação das sanções ao contratado, ainda que

parcialmente, deverá então ser providenciado pelo contratante o registro no SICAF e publicação no

CEIS e no DOU das penalidades.

Como dito anteriormente, todas as sanções devem ser registradas no SICAF. Quanto à

publicação no D.O.U., somente a Advertência e Multa de Mora não devem ser publicadas, conforme

estabelece o parágrafo primeiro do artigo 109 da Lei 8.666/93. Ainda, apenas as penalidades de

Suspensão temporária, Impedimento de licitar e contratar e Declaração de inidoneidade deverão ser

cadastradas no CEIS.

Sanção “SICAF” Art. 2º, §3º IN/MP

nº 2/2010

Imprensa Oficial

“CEIS” IN/CGU nº

2/2015

Advertência Sim - - - - - -

Multa moratória (atraso na prestação do serviço)

Sim - - - - - -

Multa compensatória (inexecução total ou parcial)

Sim Sim Art. 109, §1º Lei nº 8.666/93

- - -

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Suspensão temporária Sim Sim Art. 109, §1º Lei nº

8.666/93

Sim

Impedimento de licitar e contratar Sim Sim Art. 9º Lei nº 10.520/2002

Sim

Declaração de inidoneidade Sim Sim Art. 109, §1º Lei nº

8.666/93

Sim

Importante salientar a abrangência das penalidades de suspensão e impedimento de licitar.

Enquanto a suspensão atinge apenas o órgão que aplicou a penalidade, o impedimento atinge toda a

esfera administrativa. Em outras palavras, caso o IFPR penalize uma empresa com a pena de

suspensão, esta empresa continuará atendendo aos demais órgãos da esfera Federal, apenas não poderá

atender ao IFPR. Caso o IFPR penalize uma empresa com a pena de impedimento de licitar, esta estará

impedida em toda a esfera Federal e não apenas no IFPR. Tais diferenças devem ser levadas em

consideração no momento de dosar a pena a ser aplicada, de acordo com as circunstâncias peculiares

de cada caso concreto.

Recomenda-se extrema atenção para os registros a serem feitos no SICAF, pois uma vez

inseridos no sistema, não é possível apagá-los ou alterá-los. O SIASG não oferece a opção de

publicação automática de sanções administrativas no DOU. Desta forma, o contratante deverá

confeccionar o texto da sanção e proceder à publicação no Diário Oficial da União (seção 3) por

intermédio do INCOM (Anexo X).

Para não esquecer! Ato/Autoridade competente

Licitação centralizada na 158009

Licitação na UGE do Campus

Contrato ARP – UASG gerenciadora

ARP – UASG participante

Cadastrar e publicar as sanções

Coordenadoria de Licitações

Diretoria de Planejamento e Administração

Diretoria de Planejamento e Administração (campus e Ead) e Diretoria de Licitações e Contratos (Pró-reitorias e Diretorias Sistêmicas)

Gestor da ata - PROAD

Diretoria de Planejamento e Administração

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Cobrança das multas aplicadas ao contratado

Normalmente, os contratos estabelecem eventuais multas a serem aplicadas ao contratado, as

quais devem ser recolhidas aos cofres da União num prazo que varia de 15 a 30 dias úteis, dependendo

da previsão contratual. Caso decorra esse prazo, sem que tenha havido o recolhimento, deverá o

contratante providenciar seu desconto da garantia contratual apresentada pelo contratado, se houver, ou

então das faturas de serviços a serem pagas pela Administração, no caso de prestação de serviços.

No caso de recolhimento espontâneo, este deve ser efetuado utilizando a Guia de Recolhimento

da União - GRU. Para tanto, o contratante, quando do envio da notificação de aplicação ou

manutenção da multa com a respectiva Decisão Administrativa, deverá confeccionar também a guia

referente ao valor (Anexo VII), contendo, além das informações de identificação das partes, a data de

vencimento e o código respectivo:

− 28867-5 para multas decorrentes de contrato;

− 28891-8 para multas decorrentes de ata de registro de preço.

Caso o contratado não tenha apresentado garantia contratual e nem tenha valores a receber do

contratante, restará a este providenciar a inscrição daquele débito na Dívida Ativa da União e, para

isso, deverá encaminhar o processo administrativo de apuração de responsabilidade à Procuradoria

Federal no IFPR para os devidos encaminhamentos. O valor da multa deve ser inscrito em dívida ativa

independente do seu montante.

Após o pagamento da multa ou a devida inscrição em dívida ativa, o processo administrativo de

apuração de responsabilidade deverá ser encaminhado ao setor de contabilidade da Unidade para a

realização do respectivo registro contábil.

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REGISTRO DE PENALIDADES –

PASSO A PASSO

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Registro no SICAF e CEIS

Para registrar a penalidade, o responsável pela emissão da Decisão Administrativa deverá proceder aos respectivos registros no SICAF e CEIS.

1) Acessar o site: https://www3.comprasnet.gov.br/SICAFWeb/public/pages/security/loginUasg.jsf

2) Incluir o CNPJ do contratado/fornecedor

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3) Escolher o tipo de ocorrência, com o respectivo fundamento legal:

4) Preencher o motivo da aplicação da sanção e a justificativa, conforme Decisão Administrativa, incluindo os dados da licitação (número do certame e respectivo processo), número do contrato ou ARP, número do processo de apuração de responsabilidade, bem como quaisquer outras informações indispensáveis à identificação da penalidade:

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Atentar para o âmbito de abrangência das sanções de impedimento/suspensão do direito de licitar: o sistema já está previamente configurado para o entendimento de que as sanções aplicadas com base na Lei 8.666/93 são restritas ao âmbito do órgão que as aplicou, enquanto que para as sanções aplicadas com base na lei 10.520/02, deve ser informado se a sanção se aplicará no âmbito da União, dos Estados ou Municípios.

5) Ainda, deve ser informado o prazo da sanção, lembrando que a data inicial deve coincidir com a publicação no Diário Oficial, ou, nos casos em que não há necessidade de publicação (Advertência e Multa moratória), deve coincidir com a data do trânsito em julgado a Decisão Administrativa.

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Para cadastro da penalidade no CEIS deverá acessar o site: https://siscor.cgu.gov.br/web/index.aspx

1) Acessar o link de cadastro sanção CEIS

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2) Verificar os dados da fonte da sanção:

3) Verificar as informações do órgão sancionador:

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4) Cadastrar as informações da sanção e ao final, salvar:

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MODELOS

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ANEXO I

MODELO DE FORMULÁRIO DE OCORRÊNCIAS

FORMULÁRIO DE OCORRÊNCIAS Nº XX/20XX - (Numeração do campus, sendo uma numeração sequencial por contrato/ata e licitação)

DADOS DO NOTIFICADO

EMPRESA: CNPJ: PREPOSTO: ENDEREÇO COMPLETO: RUA: XXXX, Nº XX BAIRRO: XXX CIDADE:XXX ESTADO:XXXX CEP: XXXX E-MAIL:

INSTRUMENTO DE CONTRATAÇÃO Abaixo, assinalar de qual instrumento de contratação que trata a ocorrência: ( ) ATA DE REGISTRO DE PREÇOS COMO ÓRGÃO PARTICIPANTE ( ) ATA DE REGISTRO DE PREÇOS COMO ÓRGÃO GERENCIADOR ( ) CONTRATO ( ) LICITAÇÃO Nº xx/xxxx (Identificar aqui o número e ano da Ata de registro de preços o número do contrato ou número de licitação). UASG: (Identificar o número da UASG da licitação, do contrato ou da ata) VENCIMENTO: XX/XX/XXXX (Identificar a data de vencimento do instrumento) ITEM(s): (Identificar o(s) item(s) da ata, do contrato ou da licitação) EMPENHO: (Identificar o(s) empenho(s) da ata ou do contrato) CAMPUS/UNIDADE: (Identificar o(s) empenho(s) da ata ou do contrato)

PRAZO PARA REGULARIZAÇÃO DA OCORRÊNCIA: 05 (cinco) dias úteis, a contar da data de comunicação ao preposto, sob pena de sanções administrativas conforme disposições contidas na Lei nº 8.666/93.

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OCORRÊNCIA OBSERVADA E/OU CORREÇÃO SOLICITADA

Detalhar a ocorrência e ou correção solicitada com base nas cláusulas contratuais,editalícias, termo de referência e da ata de registro de preços, sempre elencando os artigos e a relação com a ocorrência. Informar, por exemplo, a data de envio de empenho ou ordem de serviço ou ordem de fornecimento, data final para entrega do material ou início dos serviços ou atendimento das obrigações assumidas. No caso de contrato informar glosa por posto descoberto ou serviço não prestado; a multa de acordo com a tabela e graduação de multas ou IMR (Instrumento de Medição de Resultado) no caso de obrigações contratuais não cumpridas. EXCLUSIVO PARA CONTRATO: GLOSAR DESPESA? ( ) SIM ( ) NÃO

A B C = A/B D E = D*C

Valor mensal do posto Quantidade de dias úteis do mês Valor do dia Dias faltados Desconto

DATA DE COMUNICAÇÃO AO PREPOSTO:

XX/XX/201X

DATA PREVISTA PARA REGULARIZAÇÃO DA(S) OCORRÊNCIA(S):

XX/XX/201X (Obs.: exclui-se o dia da comunicação ao preposto e considera-se o 5º dia útil como prazo final)

IDENTIFICAÇÃO DO NOTIFICANTE:

Assinatura: Nome completo: SIAPE Na qualidade de: Conforme o caso Pregoeiro ou presidente de licitação ou fiscal de contrato ou gestor de contrato ou servidor da unidade usuária da ata,

OBSERVAÇÃO: DEVE SER COMPROVADO QUE O NOTIFICADO RECEBEU O FORMULÁRIO DE OCORRÊNCIAS

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ANEXO II

MODELO DE FORMULÁRIO DE SUGESTÃO DE PENALIZAÇÃO

FORMULÁRIO DE SUGESTÃO DE PENALIZAÇÃO Nº XX/201X

(Numeração do campus, sendo uma numeração sequencial por contrato/ata e licitação)

DADOS DO NOTIFICADO

EMPRESA: CNPJ: PREPOSTO: ENDEREÇO COMPLETO: RUA: XXXX, Nº XX BAIRRO: XXX CIDADE:XXX ESTADO:XXXX CEP: XXXX

E-MAIL:

INSTRUMENTO DE CONTRATAÇÃO Abaixo, assinalar de qual instrumento de contratação que trata a ocorrência: ( ) ATA DE REGISTRO DE PREÇOS COMO ÓRGÃO PARTICIPANTE ( ) ATA DE REGISTRO DE PREÇOS COMO ÓRGÃO GERENCIADOR ( ) CONTRATO ( ) LICITAÇÃO Nº xx/xxxx (Identificar aqui o número e ano da Ata de registro de preços o número do contrato ou número de licitação). UASG: (Identificar o número da UASG da licitação, do contrato ou da ata) VENCIMENTO: XX/XX/XXXX (Identificar a data de vencimento do instrumento) ITEM(s): (Identificar o(s) item(s) da ata, do contrato ou da licitação) EMPENHO: (Identificar o(s) empenho(s) da ata ou do contrato) CAMPUS/UNIDADE: FORMULÁRIOS DE OCORRÊNCIAS: (Identificar o(s) formulários de ocorrências realizados)

FATOS REF. CONTRATUAL/ATA/EDITAL REF. LEGAL

- Apenas citar os fatos para facilitar visualização, os formulários de ocorrências realizados

Indicar as cláusulas contratuais/da ata/editalícias infringidas.

Indicar os artigos de lei infringidos.

MOTIVAÇÃO

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Descrever os fatos com um nível de detalhamento que propicie, ao responsável por analisar a sugestão de penalização, julgar qual o nível de penalidade a ser aplicada; O Fiscal/Usuário da ata/pregoeiro e presidente de comissão deverá sugerir penalização conforme a gravidade do fato e penalizações constantes no contrato/ata/edital; Citar Formulários de Ocorrências enviados a empresa/fornecedor; Anexar cópias dos Formulários de Ocorrências e e-mails previamente enviados a empresa/fornecedor e as respostas da empresa

IDENTIFICAÇÃO DO NOTIFICANTE:

Assinatura: Nome completo: SIAPE Na qualidade de: Conforme o caso Pregoeiro ou presidente de licitação ou fiscal de contrato ou gestor de contrato ou servidor da unidade usuária da ata,

OBSERVAÇÃO: DEVE SER COMPROVADO QUE O RESPONSÁVEL PELA ANÁLISE DA SUGESTÃO RECEBEU O FORMULÁRIO DE SUGESTÃO DE PENALIZAÇÃO

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ANEXO III

MODELO DE OFÍCIO DE NOTIFICAÇÃO DE INSTAURAÇÃO DE PROCEDIMENTO ADMINISTRATIVO

Ofício nº 0XX/2017 Local e data

NOME DA EMPRESA

Endereço completo

Assunto: Notificação – Instauração de procedimento administrativo para apuração de responsabilidade

Prezado(a) Senhor(a),

1. Vimos comunicá-lo da instauração de PROCEDIMENTO ADMINISTRATIVO PARA APURAÇÃO

DE RESPONSABILIDADE, documento nº (Número do documento de Sugestão de Penalização aberto no

Sipac), de acordo com o art. 7º da Lei nº 10.520/2002 c/c art. 28 do Decreto nº 5.450/2005 e art. 87 da Lei nº

8.666/93, referente ao (Modalidade e número da licitação), tendo em vista o contido nos autos do Processo

Administrativo nº (Número do processo da licitação), pelo descumprimento das obrigações legais e contratuais,

conforme descrito abaixo:

2. Descrever os fatos que levaram a instauração do procedimento.

3. Nos casos em que a empresa estiver com as certidões vencidas no Sicaf ou nos sítios dos Órgãos,

fundamentar a Notificação com o artigo 3º, § 4º, I da IN 02/2010.

4. Diante do exposto, nos termos da Lei nº 8.666/1993 e em atendimento as disposições editalícias, para

que a sua empresa possa exercer os direitos constitucionais de contraditório e ampla defesa, NOTIFICAMOS V.

Sª para apresentar DEFESA PRÉVIA ESCRITA relativa aos fatos acima narrados em até 05 (cinco) dias úteis

do recebimento desta, comprovado por meio de AR (Aviso de Recebimento), sob pena de aplicação das sanções

previstas nos dispositivos acima citados, podendo resultar na aplicação de impedimento de licitar e contratar

com a União, Estados e Municípios por até 05 (cinco) anos além de multa.

5. A defesa escrita poderá ser encaminhada pelo endereço eletrônico [email protected] (endereço

eletrônico do setor que vai receber a defesa) apenas para garantir a sua tempestividade. No entanto,

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independente do envio por meio eletrônico, o documento original deverá ser enviado por correio ou

protocolado junto a esta Instituição, sob pena de a defesa ser considerada intempestiva. O documento deverá

ser encaminhado ao seguinte endereço:

6. O processo será impulsionado de ofício independentemente de apresentação de Defesa, art. 2, XII, da

Lei 9.784/1999.

ENDEREÇO COMPLETO DO SETOR RESPONSÁVEL PELO RECEBIMENTO DA DEFESA PRÉVIA

________________________________________________

Gestor do contrato/Gestor da ata de registro de preços/Direção de Planejamento e

Administração/Coordenadoria de Licitações (conforme o caso).

Ciente e de acordo

_________________________________________________

Ratifico da autoridade competente

(conforme o caso).

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ANEXO IV

MODELO DE DECISÃO ADMINISTRATIVA

---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

DECISÃO ADMINISTRATIVA Nº XX/201X/SETOR DA UNIDADE

--------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

ASSUNTO: APLICAÇÃO DE PENALIDADE

1. RELATÓRIO

Instaurou-se o processo administrativo nº (número do protocolo Sipac), com base na constatação de

descumprimento do Edital/Ata/Contrato nº XXXX celebrado entre o IFPR e a (nome da empresa) para a

(informar o objeto do contrato).

(Descrever os fatos ocorridos citando todas as etapas precedentes do processo)

Dos fatos analisados verifica-se que a empresa violou as disposições contratuais e legais relacionadas ao

Edital/Ata/Contrato XXXX, haja vista que (descrever o fato violado).

2. DA DEFESA

Caso a empresa tenha apresentado defesa, rebater a defesa da empresa ponto a ponto citando a legislação e

ou jurisprudência (caso haja) que fundamente a réplica.

3. FUNDAMENTAÇÃO

Ao participar da licitação, a empresa tem ciência de todas as normas editalícias, legais e constitucionais e

especificidades da prestação do serviço objeto do (Edital, Contrato ou Ata conforme o caso), não podendo no

decorrer de sua execução descumprir tais normas sem motivo idôneo que a justifique.

Citar os dispositivos do Edital, Contrato ou Ata conforme o caso, que justifiquem a penalização e as sanções

aplicadas.

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Nesse sentido, sabendo que a Administração deverá pautar a sua atuação pelos princípios da

proporcionalidade e razoabilidade e em virtude de a contratada (descrever a conduta da contratada), manifesta-

se esta Diretoria (casos de Licitações e Atas) Gestor do Contrato (nos casos de Contrato) pela aplicação das

sanções administrativas previstas do Edital/Ata/Contrato XXXX e demais legislação aplicável, quais seja:

(descrever as sanções).

As sanções devem ser aplicadas em conformidade com a gravidade da conduta podendo ser cumuladas

somente em conformidade com o artigo 87 § 2º.

4. CONCLUSÃO

Do exposto, conclui-se que a (nome da empresa), CNPJ nº (descrever), por (descrever a conduta ilícita da

empresa), descumpriu as obrigações previstas no Edital, Contrato ou Ata conforme o caso.

Praticada a infração a dispositivos contratuais, nasce para Administração-Contratante o poder de aplicar à

Contratada as sanções previstas em lei e no contrato, no legítimo exercício de prerrogativa que lhe confere a lei,

da qual não pode se afastar, em razão dos princípios da indisponibilidade do interesse público e da legalidade

que lhe orientam o agir vinculado.

Assim, devem ser aplicadas as seguintes penalidades:

1. ADVERTÊNCIA;

2. MULTA no valor de (descrever o valor em conformidade com a Ata ou Contrato);

3. SUSPENSÃO temporária de participação em licitação e impedimento de contratar com a Administração,

pelo prazo de (descrever o prazo) anos em conformidade com o que dispõe o contrato e a Lei 8.666/1993;

4. IMPEDIMENTO DE LICITAR e contratar com a União, Estados, Distrito Federal ou Municípios e, será

descredenciado no Sicaf, ou nos sistemas de cadastramento de fornecedores a que se refere o inciso XIV do art.

4o desta Lei, pelo prazo de (descrever o prazo), sem prejuízo das multas previstas em edital e no contrato e das

demais cominações legais.

As sanções deverão ser cadastradas em sistema competente, nos termos dos incisos II, do art. 87, da Lei nº

8.666/93.

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À consideração superior.

Local, data.

________________________________________________

Gestor do contrato/Gestor da ata de registro de preços/Direção de Planejamento e

Administração/Coordenadoria de Licitações (conforme o caso).

( ) Ciente e de acordo

( )Ciente, porém a decisão deve ser reformada.

_________________________________________________

Ratifico da autoridade competente

(conforme o caso).

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ANEXO V

MODELO DE OFÍCIO DE NOTIFICAÇÃO DA APLICAÇÃO DE PENALIDADE

Ofício nº _____/2017 – UNIDADE

Local, e data.

Nome da empresa

Endereço da empresa

Assunto: Notificação de Aplicação de Sanções Administrativas

Prezado Senhor

1. Em face dos elementos constantes no processo administrativo nº do protocolo, em especial na Decisão

Administrativa nº xx/201x/UNIDADE, DECIDO pela aplicação da seguinte penalidade:

I - ADVERTÊNCIA;

II - MULTA, na forma prevista no instrumento convocatório ou no contrato; conforme decisão

fundamentada da autoridade juntada em anexo;

III - SUSPENSÃO temporária de participação em licitação e impedimento de contratar com a

Administração, pelo prazo de (descrever o prazo) anos em conformidade com o que dispõe o contrato e a Lei

8.666/1993;

IV - IMPEDIMENTO DE LICITAR e contratar com a União, Estados, Distrito Federal ou Municípios e, será

descredenciado no Sicaf, ou nos sistemas de cadastramento de fornecedores a que se refere o inciso XIV do

art. 4o desta Lei, pelo prazo de (descrever o prazo), sem prejuízo das multas previstas em edital e no contrato

e das demais cominações legais.

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2. A multa deverá ser recolhida por meio de pagamento da Guia de Recolhimento da União - GRU, no valor de

R$ (descrever o valor) com vencimento em xx/xx/201x, conforme documento anexo. Cópia do comprovante

de recolhimento do valor da multa deverá ser enviada para o endereço da Contratante, por via postal ou

eletrônica, dentro do prazo estipulado;

3. Caso não seja efetuado o pagamento voluntário da multa, seu valor será descontado de eventuais pagamentos

a que a empresa fizer jus e, se inexistentes, será dado início à cobrança por via judicial, através da inscrição

do débito em dívida ativa da União. Fica também franqueada a vista ao processo que originou este

procedimento.

4. A penalidade será cadastrada no SICAF pelo setor competente nos próximos dias;

Informamos ainda que, de acordo com o Artigo 109 da Lei nº 8.666/1993, essa empresa tem o prazo de 05

(cinco) dias úteis, contados do recebimento desta para RECORRER, cabendo a esta Administração a apreciação

inicial e, se for o caso, o seu posterior encaminhamento à instância superior.

5. O recurso poderá ser encaminhado pelo endereço eletrônico [email protected] (endereço eletrônico do setor

que vai receber o recurso) apenas para garantir a sua tempestividade. No entanto, independente do envio por

meio eletrônico, o documento original deverá ser enviado por correio ou protocolado junto a esta

Instituição, sob pena de a defesa ser considerada intempestiva. O documento deverá ser encaminhado ao seguinte

endereço:

ENDEREÇO COMPLETO DO SETOR RESPONSÁVEL PELO RECEBIMENTO DO RECURSO

Atenciosamente.

_________________________________________________

Diretor Geral, Diretor de Licitações e Contratos e Pró-reitor de Administração (conforme o caso).

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ANEXO VI

MODELO DE RECONSIDERAÇÃO DE DECISÃO ADMINISTRATIVA APÓS ANÁLISE DE RECURSO

1. RELATÓRIO

Trata-se de Processo Administrativo (nº do protocolo/Campus/Unidade) para apuração de responsabilidade

da empresa XXXXXXX.

O Campus/Unidade XXXXXXX abriu o Formulário de Sugestão de Penalização alegando que descrever os

fatos.

Diante do ocorrido, a empresa foi notificada da instauração do Processo Administrativo para apuração de

eventual responsabilidade, (informar se a empresa apresentou ou não defesa prévia).

Desta forma, a empresa foi penalizada com a(s) seguinte(s) sanção(ões): (informar quais as sanções foram

aplicadas a empresa na Decisão Administrativa).

Em XXXXXX a empresa recebeu a Notificação da Decisão Administrativa, com prazo de 5 (cinco) dias

úteis para recorrer.

Descrever as razões da empresa no recurso.

2. FUNDAMENTAÇÃO

Conforme dispõe o artigo 109 § 4º da Lei 8666/1993:

§ 4º O recurso será dirigido à autoridade superior, por intermédio da que praticou o ato recorrido, a qual poderá

reconsiderar sua decisão, no prazo de 5 (cinco) dias úteis, ou, nesse mesmo prazo, fazê-lo subir, devidamente

informado, devendo, neste caso, a decisão ser proferida dentro do prazo de 5 (cinco) dias úteis, contado do

recebimento do recurso, sob pena de responsabilidade.

Assim, considerando descrever os motivos que levaram a reconsideração da Decisão fundamentando nas

razões do recurso da empresa, na legislação e jurisprudência caso haja, manifesta-se essa Diretoria (casos de

Licitações e Atas) Gestor do Contrato (nos casos de Contrato) no sentido de retratar a Decisão Administrativa

XXXXXX a fim de retirar as penalidades de (descrever as penalidades), aplicadas à empresa.

3. CONCLUSÃO.

Assim, recomenda-se o que segue:

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1. Reconsideração da Decisão Administrativa XXXXXX, com a retirada da aplicação das sanções

descritas;

2. Arquivamento do processo com fulcro nessa Reconsideração.

________________________________________________

Gestor do contrato/Gestor da ata de registro de preços/Direção de Planejamento e

Administração/Coordenadoria de Licitações (conforme o caso).

( ) Ciente e de acordo

( )Ciente, porém a decisão deve ser reformada.

_________________________________________________

Ratifico da autoridade competente

(conforme o caso).

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ANEXO VII

MODELO DE NOTIFICAÇÃO DE CADASTRO DE PENALIDADE E REENVIO DE MULTA

Ofício nº xxxx/xxxx – Unidade

Local e data.

Nome da empresa

Endereço da empresa

Assunto: Notificação pagamento de multa e cadastro de penalidades no Sicaf.

Prezado Senhor

1. Em face dos elementos constantes no Processo Administrativo (nº do protocolo), informamos que não consta

pagamento da multa, com vencimento em XXXXX, referente a sanção aplicada na Decisão Administrativa nº

XXXXXXX/Unidade.

2. Assim, encaminhamos novamente a GRU (Guia de Recolhimento da União) com vencimento para (conceder

mais 15 dias) para pagamento.

3. Caso não seja efetuado o pagamento voluntário da multa, serão tomadas as medidas cabíveis.

4. Em tempo informamos que as penalidades decorrentes da decisão mencionada já foram cadastradas no Sicaf.

________________________________________________

Gestor do contrato/Gestor da ata de registro de preços/Direção de Planejamento e

Administração/Coordenadoria de Licitações (conforme o caso).

( ) Ciente e de acordo

_________________________________________________

Ratifico da autoridade competente

(conforme o caso).

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ANEXO VIII

MODELO DE EXTRATO PARA INTIMAÇÃO DA INSTAURAÇÃO DO PROCEDIMENTO ADMINISTRATIVO PARA PUBLICAÇÃO NO DOU (para os casos de intimação por outros meios, frustrada)

INSTITUTO FEDERAL DO PARANÁ

Diretor Campus/Ead/Pro Reitor de Administração (conforme o caso) notifica a(s) empresa(s) abaixo(s), não localizada(s) no(s) endereço(s) informado(os), da Instauração de Procedimento Administrativo para Apuração de Responsabilidade decorrente não cumprimento de normas Editalícias/Contratuais: Nome da empresa, CNPJ XXXXXX, Doc. (informar o protocolo do Sipac), Ofício (informar Ofício de Notificação), referente a(o) Edital/Ata de Registro de Preços/ XXXXX. Assim, fica assegurado o prazo de 5 (cinco) dias úteis, a contar da publicação deste Edital, para o oferecimento de Defesa Prévia. Os autos estarão disponíveis para consulta das XXXh as XXXXh junto ao Departamento (informar o local para a vista dos autos), na (informar o endereço). O processo será impulsionado de ofício (art. 2, XII, da Lei Federal 9.784/1999).

Diretor Geral ou Pró-reitor de Administração (conforme o caso).

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ANEXO IX

MODELO DE EXTRATO DE INTIMAÇÃO DA DECISÃO ADMINISTRATIVA PARA PUBLICAÇÃO NO DOI (para os casos de intimação por outros meios, frustrada).

INSTITUTO FEDERAL DO PARANÁ

Indicar o nome da autoridade que está aplicando a penalidade resolve notificar a empresa(s) abaixo(s), não localizada(s) no (nos) endereço (s) informado (s), para, querendo apresentar recurso da(s) seguinte(s) Decisão (ões) Administrativa (s): Nome da empresa, CNPJ XXXXXXX, Doc. (informar o protocolo do Sipac), Decisão Adm. XXXXXXX, aplicação de penalidade (descrever as penalidades) conforme Pregão/Ata de Registo de Preço/Contrato (conforme o caso). Assim, fica assegurado o prazo de 5 (cinco) dias uteis, a partir da data da publicação dessa portaria, para o oferecimento de recurso. Os autos estarão disponíveis para consulta das XXXh as XXXXh junto ao Departamento (informar o local para a vista dos autos), na (informar o endereço). O processo será impulsionado de ofício (art. 2, XII, da Lei Federal 9.784/1999).

Diretor Geral ou Pró-reitor de Administração (conforme o caso).

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ANEXO X

MODELO DE EXTRATO PARA PUBLICAÇÃO NO DOU DA PENALIDADE APLICADA (deverá ser realizado nos casos de aplicação de suspensão, impedimento e multa compensatória).

INSTITUTO FEDERAL DO PARANÁ

AVISO DE PENALIDADE. O (indicar o nome da autoridade que está aplicando a penalidade) do Instituto Federal do Paraná, no uso de suas atribuições e em vista do que consta nos autos do processo nº do protocolo no Sipac, resolve aplicar a(s) empresa(s) abaixo as penalidades previstas no descrever a base legal, declarando-a descrever a penalidade impedimento ou suspensão e o prazo, bem como multa no valor abaixo, sendo tal procedimento informado no Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores – SICAF: Nome da empresa, CNPJ XXXXXXX, Doc. (informar o protocolo do Sipac), multa no valor de R$ XXXXX.

DIRETOR DO CAMPUS/EAD/PRO REITOR DE ADMINISTRAÇÃO(nos casos em que não houve recurso submetido ao Pró-Reitor de Administração).

PRÓ-REITOR DE ADMINISTRAÇÃO (nos casos em que recuso foi submetido ao Pró-Reitor).