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Mandato de Acesso Aberto a publicações e Piloto de dados

abertos no Horizon 2020

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Agenda

1. Do 7º Programa Quadro (FP7) ao H20202. Requisitos do mandato de Acesso Aberto no

H2020 3. O piloto de dados científicos abertos no H20204. O OpenAIRE ao serviço do cumprimento dos

requisitos do mandato do H2020

Como foi implementado o Acesso Aberto no FP7?• Contexto Geral: Diretrizes EC e ERC• Special Clause 39 nos Grant Agreements

• Best effort para conseguir acesso aberto a publicações• Possibilidade de escolha entre as duas vias AA: VERDE e

DOURADA• Depósito no repositório obrigatório• Embargo máximo de 6 meses (generalidade das áreas) ou

12 meses (SSH)

• Disponibilizado apoio através do OpenAIRE, Helpdesk IPR, etc.

Resultados provisórios FP7

91%

9%

SC39 in FP7

FP7SC39

FP7 OA pilot evaluation

O que muda no Horizon2020?

• Atualização das Diretrizes • Novas cláusulas nos Grant Agreements

• Acesso Aberto às publicações é obrigatório para todos os projetos

• Acesso Aberto a dados científicos com piloto em 7 áreas selecionadas

• É solicitado aos Estados-membros que desenvolvam e alinhem políticas e infraestruturas nacionais de acesso aberto.

Grant Agreement: § 29.2 Open access to scientific publicationsEach beneficiary must ensure open access (free of charge, online access for any user) to all peer-reviewed scientific publications relating to its results.

In particular, it must:(a) as soon as possible and at the latest on publication, deposit a machine-readableelectronic copy of the published version or final peer-reviewed manuscript acceptedfor publication in a repository for scientific publications;Moreover, the beneficiary must aim to deposit at the same time the research dataneeded to validate the results presented in the deposited scientific publications.(b) ensure open access to the deposited publication — via the repository — at the latest:

(i) on publication, if an electronic version is available for free via the publisher, or(ii) within six months of publication (twelve months for publications in the social

sciences and humanities) in any other case.(c) ensure open access — via the repository — to the bibliographic metadata that identifythe deposited publication.The bibliographic metadata must be in a standard format and must include all of thefollowing:- the terms ["European Union (EU)" and "Horizon 2020"]["Euratom" and Euratom research and training programme 2014-2018"];- the name of the action, acronym and grant number;- the publication date, and length of embargo period if applicable, and- a persistent identifier.

Quais são os requisitos gerais e quem é abrangido por eles?

• Todos os beneficiários de financiamento do H2020 devem disponibilizar o acesso aberto (acesso em linha gratuito para qualquer utilizador) a todas as publicações com revisão por pares, depositando-as num repositório.

Por outras palavras...

• Os autores são livres de escolher entre as duas vias principais para o Acesso Aberto• Auto-arquivo (acesso aberto „verde“): uma cópia do artigo

publicado (versão final do editor ou do autor) é depositada num repositório - sendo o acesso frequentemente adiado („período de embargo“)

• Publicação em acesso aberto (acesso aberto „dourado“): o artigo é imediatamente publicado em acesso aberto pelo editor. Os custos associados (se existirem) são cobertos pelo autor/instituição/financiador.

• O artigo deve sempre ser depositado num repositório, mesmo que tenha sido usada a via dourada.

Onde depositar?

• Repositório InstitucionalOU

• Repositório disciplinar (arXiv, Europe PubMed Central, etc.)

OU

• Zenodo (www.zenodo.org) se não existir outro apropriado – um repositório multidisciplinar, financiado pela CE, para publicações e dados

Notas:• Como encontrar um repositório? Através de diretórios: ROAR

http://roar.eprints.org/, OpenDOAR http://www.opendoar.org/ ou via OpenAIRE (mais detalhes à frente)

• Uma lista de publicações no website do projeto não é suficiente para cumprir com os requisitos

O que depositar?

• A versão final do autor após a revisão por pares (final peer-reviewed manuscript), aceite para publicação, incluindo todas as modificações do processo de revisão por pares

OU• Uma cópia legível por máquina da versão publicada na revista (geralmente um documento PDF)

Em princípio isto aplica-se a todos os tipos de documentos, mas o ênfase é colocado nos artigos de revista com revisão por pares.

Quando depositar?

• Cada beneficiário deve depositar logo que possível mas o mais tardar no momento da publicação.

Quando deve ser disponibilizado o acesso aberto?

• O acesso aberto deve ser assegurado imediatamente ou após um período de embargo:• VERDE – Até 6 ou 12 meses de embargo, dependendo da

área de investigação e da revista• DOURADO – imediatamente

Algumas revistas requerem períodos de embrago superiores (ver a base de dados SHERPA/RoMEO).

OPEN ACCE

SS

Existem requisitos de metadados para o depósito em repositórios?

• Os beneficiários devem assegurar acesso aberto imediato aos metadados bibliográficos que identificam a publicação depositada num formato normalizado que inclua o seguinte:• os termos ["European Union (EU)" e "Horizon 2020"]

["Euratom" e “Euratom research and training programme 2014-2018"];

• o nome, acrónimo e número de acordo (grant number) do projeto;

• a data de publicação, e duração do período de embargo, se aplicável, e

• um identificados persistente.

As taxas de publicação (Author Processing Charges-APCs) são suportadas?

• Sim• Para publicação em acesso aberto, os investigadores podem publicar em revistas de acesso aberto, ou em revistas de assinatura que apresentam a possibilidade de disponibilizar os artigos individualmente em acesso aberto (revistas híbridas). 

• Quando for o caso, as taxas de publicação (APCs) pagas pelos beneficiários são elegíveis para reembolso durante a duração do projeto.

Quais são as consequências do não-cumprimento dos requisitos de acesso aberto?

• Se um beneficiário não cumpre alguma das suas obrigações, o financiamento pode ser reduzido (Article 43) e pode também conduzir à aplicação de algumas das medidas descritas no  Chapter 6 of the General Model Grant Agreement.

O que se espera que façam os projetos? • Os projetos devem considerar os requisitos de acesso aberto desde o

princípio• Duranta a fase de redação da proposta

• Delinear a estratégia de disseminação e exploração, incluindo OA >> secção „Impacto“ da proposta (como serão partilhados os resultados, geridos e partilhados os dados?)

• Incluir recursos para os custos de publicação (quantos artigos, com que custo médio?), usando uma estratégia que combine acesso aberto VERDE e DOURADO

• Durante o projeto • Aspetos adicionais nos Consortium Agreement? (onde depositar, quem é

responsável, etc.)• Implementação da estratégia de disseminação, monitorização/reporte nas

avaliações. • Resolução de dúvidas ou problemas? (embargos, repositórios para resultados

específicos, etc.)

• Após o final do projeto• São previstas publicações após o final do projeto (ie que não serão cobertas pelo

orçamento) – vai existir um piloto para publicações FP7 após os final dos projetos• Quem é responsável pelo depósito em repositórios após o final do projeto?

Custos de publicação

Os custos de disseminação, para publicar em revistas/livros de acesso aberto, são custos elegíveis durante o período do projeto.

Que orçamento se deve considerar nas propostas?APC = Article Processing Charges

Orçamento para publicações = APC Médio x número de publicações

Método 1: APC médio baseado na lista de revistas usadas pelo consórcio (verificar preços nos sites das revistas/consultar bibliotecário)Método 2: APC médio baseado nos valores globais de mercado

APC médio?

Björk/Solomon estimam que o preço médio dos Article Processing Charges (APC)• é de 1,020 EUR para revistas de acesso aberto e

• 1,980 EUR para revistas híbridas (revistas de assinatura com opção de acesso aberto a artigos individuais)

Ambos os tipos de publicação podem ser reembolsados nos projetos H2020.Presentemente não há um limite para o custo dos APCs. (Para o piloto de Acesso Aberto Dourado pós FP7, prevê-se a existência de um preço limite.)

Algumas questões a considerar

1. Publicar todos os artigos em revistas que usam APC não será a melhor solução, uma vez que poderá implicar o uso de uma parte importante do orçamento do projeto. Por isso, uma estratégia combinando o acesso aberto VERDE e DOURADO é altamente recomendada.

2. O crescente mercado de publicações em acesso aberto apresenta alguns desafios/problemas• Muitas revistas/editores novos, alguns de qualidade questionável

(„revistas predatórias“, http://scholarlyoa.com/publishers/)

É preciso algum cuidado a selecionar as revistas para publicação. Consultar ‚white lists‘ como o DOAJ.

PILOTO DE DADOS ABERTOS NO H2020Guidelines on Data Management in Horizon 2020http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/h2020-hi-oa-data-mgt_en.pdf

Áreas que participam no piloto H2020

• Future and Emerging Technologies

• Research infrastructures – part e-Infrastructures

• Leadership in enabling and industrial technologies – Information and Communication Technologies

• Societal Challenge: 'Secure, Clean and Efficient Energy' – part Smart cities and communities

• Societal Challenge: 'Climate Action, Environment, Resource Efficiency and Raw materials' – except raw materials

• Societal Challenge: 'Europe in a changing world – inclusive, innovative and reflective Societies'

• Science with and for Society

Projects in other areas can participate on a voluntary basis

A que tipo de dados se aplica o piloto?

• Dados, incluindo metadados associados, necessários para validar os resultados das publicações

• Outros dados, incluindo metadados associados, tal como especificado no Plano de Gestão de Dados (DMP)

Não se aplica a todos os dados (os investigadores podem definir)

Não é obrigatório partilhar, se inapropriado – aplicam-se isenções

Requisitos do piloto de dados abertos

1. Criar (e manter) um Plano de Gestão de Dados (Data Management Plan)

2. Depositar dados num repositório para dados científicos

3. Possibilitar que outros possam aceder, explorar, reproduzir e disseminar os dados – gratuitamente para qualquer utilizador

4. Fornecer informação sobre as ferramentas e instrumentos necessários para validar os resultados (ou fornecer essas ferramentas)

1. Criar um plano de gestão de dados

Não é um documento “fixo” – deve evoluir e tornar-se mais concreto e preciso• Entregar a primeira versão nos primeiros seis meses do projeto• Versões mais elaboradas sempre que necessário/relevante. Pelo menos nas avaliações

intercalares e final.

Existem dois modelos (anexos 1 e 2)

A Comissão não exige que os candidatos entreguem um DMP na fase de submissão de propostas, pelo que os DMP não entram no processo de avaliação.

No entanto, todas as propostas submetidas a "Research and Innovation actions", e "Innovation actions", incluem uma secção sobre gestão de dados que é avaliada no critério 'Impacto‘.

Guidelines on Data Management in Horizon 2020, v.1.0, 11 December 2013

http://ec.europa.eu/research/participants/data/ref/h2020/grants_manual/hi/oa_pilot/h2020-hi-oa-data-mgt_en.pdf

DMPonline

Uma ferramenta que ajuda os investigadores a elaborar DMPs

Inclui um modelo para o Horizon 2020

https://dmponline.dcc.ac.uk

2. Depositar num repositório

http://databib.org

http://service.re3data.org/search

2. Depositar num repositório

http://databib.org

Zenodo

• Disponibilizado pelo OpenAIRE-CERN

• Repositório multidisciplinar

• Diferentes tipos de resultados– Publicações– Dados científicos

• Identificadores persistentes e citáveis (DOI)

• Links para financiamento, publicações, dados, etc.

www.zenodo.org

http://www.dcc.ac.uk/resources/how-guides/license-research-data

3. Licenciar os dados para reutilização

Existem prós e contras nas diversas abordagens/licenças possíveis

CREATIVE COMMONSNC Non-CommercialO que é comercial?

SA Share AlikeReduz interoperabilidade

ND No DerivativesRestringe fortemente o

uso

Horizon 2020 recommenda o uso de

OU

4. Fornecer informação sobre as ferramentas necessárias para validação

Para que a investigação seja reprodutível é preciso fornecer mais do que apenas os

dados...

É difícil validar os dados se falta informação acerca dos passos entre a ideia inicial e os

resultados finais

OpenAIRE

31

POLÍTICAS OPEN ACCESS

OpenAIRE implementa as

na União Europeia

32

O que é OpenAIRE?•Uma infraestrutura participativa de Open Access na Europa para

gerir publicações científicas e informação associada por via de

uma rede de repositórios.

•Agrega publicações Open Access e interliga-as com a informação

de financiamento e os conjuntos de dados científicos.

•Disponibiliza serviços de helpdesk e diretrizes técnicas de apoio

para todos os parceiros envolvidos.

33

UMA INFRAESTRUTURA PARTICIPATIVA DE OPEN ACCESS NA EUROPA

para gerir publicações científicas e informação associada por via de uma rede de repositórioswww.openaire.eu

UMA INFRAESTRUTURA EM EXPANSÃO NA

rede de países, serviços e repositórios, estando em curso o processo de amplificação da sua missão de implementação das políticas de Acesso Aberto da União Europeia

DISPONIBILIZA APOIO, GUIAS E APLICAÇÕES para investigadores, gestores de projetos e repositórios, decisores políticos e financiadores.

Quem beneficia?

37

•Investigadores que acedem, depositam, partilham e ligam resultados de investigação.

•Iniciativas Nacionais OA para estabelecer, implementar ou alinhar políticas de dados científicos.

•Gestores de repositórios para aumentar a visibilidade do conteúdo do repositório.

•Decisores políticos e financiadores para monitorizar os resultados da investigação financiada.

•Gestores de ciência para apoiar na realização de relatórios, estatísticas e disseminação.

•Editores para aumentar a sua visibilidade e dos resultados da investigação publicados.

•Potenciais fornecedores de dados que queiram explorar a interligação da sua investigação.

38

Infraestrutura de Rede de Repositórios

PORTUGAL+ 191000 publicações

35 repositórios

40

www.openaire.pt

Rede de repositórios na prática

REPOSITÓRIO

Enviar o artigo para o

editor

Artigo final do autor

Publicações agregadasna infraestrutura OpenAIRE

Depósito no repositório

42

Identificaçãodo projeto

FP7 / H2020

+ de 8 milhões de publicações 470 repositórios

Ligação aos projetos de 2 financiadores (CE e Wellcome Trust)Interligação a 700 conjuntos de dados

referência a 33000 organizações

Sistema Integrado de Informação Científica

ORGANIZAÇÕESPROJETOS

AUTORESDATASETS

PUBLICAÇÕES DATA PROVIDERS

43

PORTAL WEB

44

www.openaire.eu

Informação de publicações, dados, autores…dos projetos, das organizações e das fontes dos dados…

Serviços e ferramentas – LOCALIZAR

Serviços e ferramentas – LOCALIZAR

Serviços e ferramentas - REPOSITÓRIOS

http://www.openaire.pt

Serviços e ferramentas - REPOSITÓRIOS

http://www.openaire.pt

Serviços e ferramentas - REPOSITÓRIOS

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Serviços e ferramentas - ORGANIZAÇÕES

Serviços e ferramentas - PROJETOS

Boas práticas - PROJETOS

Serviços e ferramentas - ESTATÍSTICAS

Repositório (órfão) depublicações e dados científicos

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Serviços de apoio

55

Obrigado!

Questões?eloy@sdum.uminho.pt

http://www.fosteropenscience.eu/