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Ficha Cadastral Instruções de Preenchimento
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
Índice Salvamento e Recuperação de Dados Parciais ............................................................ 2
Ficha Cadastral – Pessoa Jurídica ..................................................................................... 4
Impressão e Envio de Ficha Cadastral PJ ..................................................................... 20
Ficha Cadastral – Pessoa Física ....................................................................................... 21
Impressão e Envio de Ficha Cadastral PF ................................................................... 35
Ficha Cadastral – Instituição Financeira ..................................................................... 36
Impressão e Envio de Ficha Cadastral IF ..................................................................... 41
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
SALVAMENTO E RECUPERAÇÃO DE DADOS PARCIAIS
A Ficha Cadastral disponível no site do Banco ABC Brasil possui a
funcionalidade de salvamento parcial das informações digitadas e posterior
recuperação destas informações.
Para salvar as informações parciais, utilize o botão “Exportar Dados”,
localizado no final da ficha cadastral e, em seguida, será apresentado um
“pop up” onde deverá ser selecionada a opção “salvar” e, em seguida, indicar
o caminho para salvar o arquivo.
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
Para recuperação das informações parciais, acesse novamente o site do
Banco ABC Brasil, utilize o botão “Carregar Dados”, localizado no final da
Ficha Cadastral e, em seguida, informe o local onde o arquivo foi salvo
anteriormente, através do botão “Procurar...”.
Localizado o arquivo, acionar o botão “Carregar Dados” e os dados salvos
parcialmente serão recuperados.
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
FICHA CADASTRAL PESSOA JURÍDICA
DE USO EXCLUSIVO DO BANCO ABC BRASIL S.A
1. CRC Nº - Número do Código de Registro de Cliente gerado automaticamente via
sistema de Cadastro Unificado do Banco ABC Brasil S.A. e identifica o cliente
durante todo o relacionamento.
2. Assinalado pelo gerente responsável, identificando o tipo de relacionamento
do Cliente junto ao Banco ABC Brasil S.A.
2. CNPJ - Número do Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica expedido pelo
Ministério da Fazenda. Identificação e preenchimento obrigatório.
CAMPO DE IDENTIFICAÇÃO
ATENÇÃO: Empresas sediadas no exterior, sem emissão de CNPJ, deverão
solicitar o envio de Ficha Cadastral via email.
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
DADOS GERAIS
3. Razão Social - Razão Social ou Nome Empresarial é o nome de identificação
registrado na junta comercial e reconhecido juridicamente e
administrativamente, devendo sempre, conferir com o nome constante do Ato
Constitutivo.
4. Nome Comercial/ Fantasia - Título do Estabelecimento e nome registrado
nos órgãos de marcas e patentes sob o qual se torna conhecido e identificado
perante os consumidores, fornecedores e público em geral – Preenchimento
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
necessário somente se essa informação constar no cartão do CNPJ ou no Ato
Constitutivo. Caso contrário, deixar em branco.
5. Data de Constituição - Corresponde a data de abertura e inscrição no
cadastro nacional da pessoa jurídica.
6. Principal Atividade Econômica - Informe a principal atividade econômica
desenvolvida pela Empresa.
7. Entidade constituída de acordo com as leis brasileiras – Informar se a
empresa foi constituída de acordo com as exigências das leis brasileiras.
8. C.N.A.E. da Atividade Principal – Corresponde ao Código e Descrição da
Atividade Econômica Principal, informado no cartão de inscrição do CNPJ.
9. Grupo Econômico - Nome do grupo econômico ou Conglomerado que a
empresa pertença - Não preencher, se não aplicável.
10. Controle Acionário - Marcar com “X” o quadro que caracteriza se o controle
acionário é em território Brasileiro – NACIONAL ou no exterior – ESTRANGEIRO.
11. País - Informar o nome do País, caso o controle acionário seja no exterior –
ESTRANGEIRO.
12. CLIENTE declara – Se há ou Não uma pessoa física cidadã ou residente fiscal
dos Estados Unidos da América que detém participação substancial na sociedade
(ou associação), direta ou indiretamente, maior que 10%, caso positivo deverá
preencher o Complemento C - Declaração de Sócios Residentes/ Cidadãos Norte-
Americanos.
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12.1. Nome – Informar o nome do sócio que detém mais de 10% de
participação da empresa.
12.2. Endereço – Informar o endereço completo nos Estados Unidos da
América.
12.3. TIN Number - Números de identificação utilizado no sistema
tributário dos EUA.
13 a 20. Endereço da Sede Social - Identificar o endereço completo de
localização da Sede Social da Empresa e informado no cartão de inscrição do
CNPJ. Caso o endereço informado diferir do indicado no cartão de CNPJ, a
empresa deverá fornecer cópia de documento que comprove o uso do
imóvel, por exemplo, fatura de concessionária (Água, Luz ou Gás), telefonia
fixa ou de canal de dados.
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
21 e 22. Telefone – Números de telefones da empresa (principal e fax)
acompanhados do código DDD.
23. Página Internet – Site da Empresa (home Page) na Internet.
24 a 26. Contato – Nome, telefone e e-mail do profissional responsável pelo
contato junto ao Banco ABC Brasil. Informação que facilita e agiliza a
comunicação entre a empresa e o Banco.
27. Endereço para correspondência
Marcar com “X” se deseja receber correspondências no endereço da sede
social ou outro endereço.
28 a 35 – Endereço de Correspondência - Identificar o endereço desejado
para recebimento de correspondências do Banco ABC Brasil S.A. diferente
do endereço social. Não é necessário envio de comprovante para o endereço
fornecido IMPORTANTE: Preenchimento obrigatório quando a escolha for
outro endereço para recebimento de correspondências, diferente da sede
social.
REPRESENTANTES LEGAIS OU PROCURADORES
IMPORTANTE: O preenchimento dos campos de 36 a 46 devem refletir as
informações constantes no contrato ou estatuto social, permitindo
identificar a estrutura societária e seus respectivos representantes e
participações.
Conforme instruções e normativo do Banco Central do Brasil, para cada
representante, procurador, acionistas, sócios, titulares e cotitulares, deve
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
haver obrigatoriamente de uma Ficha Cadastral Pessoa Física ou Jurídica,
preenchida de forma identificar sempre o beneficiário final.
Para inclusão de Representantes, clicar no sinal de + (mais) do lado direito
da tela.
36. Nome - Nome completo do representante legal ou procurador.
37. CPF - Número do CPF do representante ou procurador informado.
38. Cargo - Descrição do cargo ocupado de cada representante. No caso de
procurador, identificar “PROCURADOR”.
39. Data de Entrada - Data de ingresso de cada representante na
constituição da empresa. Para procurador, indicar data da procuração.
ACIONISTAS/ SÓCIOS/ TITULARES
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
40. Nome - Nome completo dos sócios, titulares ou acionistas.
Para empresas de Capital Aberto e com o objetivo de completar 100% do
total, indicar “AÇÕES EM BOLSA” neste respectivo campo.
IMPORTANTE: Para cada sócio, acionista majoritário ou titular, deverá
obrigatoriamente existir uma Ficha Cadastral Pessoa Física, devidamente
preenchida.
Da mesma forma, quando indicado o nome de uma empresa, deverá haver a
Ficha Cadastral Pessoa Jurídica preenchida e consequentemente
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
acompanhada das fichas cadastrais das pessoas físicas que compõe o
quadro societário, demonstrando desta forma toda a cadeia societária.
41. Nacionalidade – Indicar se o acionista / sócio / titular é estrangeiro
(sem emissão de CPF)
42. Residência Fiscal – Pais de recolhimento fiscal.
43. CNPJ / CPF / OUTRO -
Número do documento fiscal de identificação de cada relacionado: CPF para
Pessoa Física ou CNPJ para Pessoa Jurídica. Considerar também a
informação do NIF – Número de Identificação Fiscal ou CIF – Código de
Identificação Fiscal, para o caso de estrangeiros.
AÇÕES EM BOLSA – Não preencher.
44. Data de Entrada - Data de Ingresso no quadro societário
AÇÕES EM BOLSA – Não preencher.
45. % sobre Votante - Indicar o valor percentual de participação sobre o
direito a voto.
AÇÕES EM BOLSA – Não preencher.
46. % sobre Total - Indicar o valor percentual de participação, objetivando
100% do quadro societário.
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
PARTICIPAÇÕES SOCIETÁRIAS OU EMPRESAS CONTROLADAS
47. Razão Social - Nome das empresas na qual tenha participação
societária ou empresas controladas. Considerar as principais.
48. CNPJ - Número CNPJ das principais empresas com participação
acionária ou controladas.
49. % Sobre Capital - Informar o percentual de participação sobre o capital
da empresa societária ou controlada.
OBSERVAÇÃO: Não é necessário o preenchimento de Ficha Cadastral das
empresas controladas ou com participação societária.
EMPRESAS COLIGADAS
50. Razão Social - Nome das empresas coligadas em que possui
participação, sem necessariamente deter o controle.
51. CNPJ - Número CNPJ das empresas coligadas.
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
52. % Sobre Capital
Informar o percentual de participação sobre o capital da empresa coligada.
OBSERVAÇÃO: Não é necessário o preenchimento de Ficha Cadastral das
empresas coligadas.
REFERÊNCIAS BANCÁRIAS
Informação de instituições financeiras na qual a empresa possua
relacionamento.
53. Banco – Nome ou número da Instituição Financeira
54. Agência - Nome ou número da Agência
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
REFERÊNCIAS COMERCIAIS
Informação de referências comerciais da empresa sobre principais Clientes
e Fornecedores.
55. Tipo de Referência - Se a referência é “Cliente” ou “Fornecedor”
56. Nome - Nome do Cliente ou Fornecedor conforme opção escolhida
anteriormente.
57. Telefone - Telefone para contato do cliente ou fornecedor, com
informação de DDD
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
RELAÇÃO DE DOCUMENTOS ENCAMINHADOS PELA EMPRESA
58– Documentos da Empresa
Assinalar com “X”, os documentos que estão sendo encaminhados como
comprobatórios e parte integrante da abertura / atualização cadastral junto
ao Banco ABC Brasil.
Importante: Cópias legíveis, autenticadas ou abonadas pelo gerente
comercial do Banco ABC Brasil S.A.
Comprovante de endereço: Conta de serviços públicos (Água, Luz e Gás) ou
telefonia fixa.
IMPORTANTE: A empresa que optar por fornecer o relatório cadastral
próprio e padronizado, certificar se contempla todas as informações
solicitadas na Ficha Cadastral do Banco ABC Brasil S.A.
Uma alternativa é encaminhar o relatório cadastral da empresa,
acompanhada da Ficha Cadastral assinada, informando no corpo da Ficha
“Vide relatório em anexo”.
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DADOS FINANCEIROS
59. Informe de Faturamento – últimos doze meses.
Atendendo a Circular 3461 do Banco Central do Brasil – Art. 2º - Cap. II – A
empresa deve fornecer os valores de faturamento médio dos últimos doze
meses.
A data (mês/ano) pode ser escolhida via calendário ou digitada diretamente
no respectivo campo.
Os valores informados devem ser expressos em Reais Mil.
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
PERSPECTIVA DE NEGÓCIOS
60. Valor mensal de recursos - Informar em reais mil, qual a expectativa
de movimentação mensal junto ao Banco ABC Brasil S.A.
61. Operações de Câmbio - Marcar com um “X” se existe a intenção de
realizar operações de Câmbio junto ao Banco ABC Brasil S.A.
62. Investimentos - Marcar com “X” se existe a intenção de realizar
investimentos junto ao Banco ABC Brasil S.A.
IMPORTANTE: 63 e 64 - Preencher na intenção de realizar investimentos
63. Tipo de Investimento - Assinalar com “X” qual (is) o(s) tipo(s) de
investimento(s) que pretende realizar junto ao Banco ABC Brasil S.A.
64. Valor - Informar qual o valor de expectativa total de investimentos
(considerando a soma de Renda Fixa e Variável).
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65. Marar se opera em nome próprio ou de terceiro.
66. Formulário Complementar B.
67. Marcar se opera com o Banco ABC por conta própria ou em nome de
terceiro, quando positivo deverá preencher o Complemento B – com a
informação do Beneficiário Final.
68. Informar os dados do Beneficiário Final.
69. Nome - De acordo com o documento de identificação.
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
70. Nacionalidade – De acordo com país de Nascimento (originária) ou do
país quando advém de substituição de nacionalidade (adquirida).
71. Residência Fiscal – Informar o país de recolhimento fiscal.
72. CNPJ – Número do Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica expedido pelo
Ministério da Fazenda. Identificação.
73. Banco, Agência e Conta Corrente – Informar os dados bancários do
Terceiro.
ASSINATURAS E LIBERAÇÃO DA FICHA CADASTRAL
74. Data - Data de preenchimento e assinatura da ficha cadastral – Formato
dia/mês/ano.
75. Representante(s) CPF - Assinatura e número do CPF de até dois
representantes da empresa.
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IMPRESSÃO DE FICHA CADASTRAL E ENVIO PARA O BANCO ABC
BRASIL
IMPORTANTE: Confirmar a impressão somente após a conferência e validação de todos os campos. Uma vez impressa e encerrada a tela e em caso de eventuais acertos, será necessário o preenchimento de todos os campos. Após o preenchimento, o cliente deverá optar por visualizar a impressão e certificar se todas as informações foram preenchidas corretamente.
Havendo qualquer alteração, optar por cancelar e efetuar os ajustes necessários. Uma vez confirmada a exatidão das informações e preenchimento dos campos obrigatórios, confirmar a impressão e encaminhar ficha cadastral impressa e assinada ao Banco ABC Brasil S.A.
Para os clientes com Endereço ou Sócios Americanos com mais 10 % de participação na empresa ou que possuem Nacionalidade, Cidadania, Residência ou Domicilio Fiscal nos Estados Unidos da América deverá preencher o formulário W9, e para os demais países o formulário W8, que está disponível antes da impressão da Ficha Cadastral. Para maiores informações está disponível a Cartilha FATCA.
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FICHA CADASTRAL PESSOA FÍSICA
USO EXCLUSIVO DO BANCO ABC BRASIL S.A
1. CRC Nº - Número do Código de Registro de Cliente gerado
automaticamente via sistema de Cadastro Unificado do Banco ABC Brasil
S.A. e identifica o cliente durante todo o relacionamento.
2 – Assinalado pelo gerente responsável, identificando o tipo de
relacionamento do Cliente junto ao Banco ABC Brasil S.A.
3. CPF - Número do Cadastro de Pessoa Física - Identificação e
preenchimento obrigatório.
CAMPO DE IDENTIFICAÇÃO
ATENÇÃO: Pessoa Física no exterior e que não possua CPF, deverá solicitar
o envio de Ficha Cadastral, via email.
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
DADOS GERAIS
4. Nome Completo – Conforme consta no CPF e/ou documento de
identificação.
5. Sexo - Assinalar M - Masculino ou F - Feminino
6. Data de Nascimento - Dia, mês e ano de nascimento
7. Estado Civil – Escolher uma das opções da lista:Casado / Divorciado /
Separado / Solteiro / União Estável / Viúvo
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
8. Naturalidade - Cidade de Nascimento
9. Unidade de Federação - Sigla do Estado de nascimento. Para
estrangeiros, deixar campo em branco.
10. Nacionalidade – De acordo com país de Nascimento (originária) ou do
país quando advém de substituição de nacionalidade (adquirida).
11. Documento de Identificação - Número do documento de identificação,
além do CPF informado inicialmente.
12. Tipo
Para Nacionalidade Brasileira:
RG – Registro Geral ou Carteira de Identidade.
CNH – Carteira Nacional de Habilitação válida.
PASSAPORTE – Passaporte válido
Carteira de Entidade de Classe – Carteira de identidade válida e expedida
por órgão fiscalizador do exercício de profissão, regulamentada por lei,
por exemplo, CRM – número no Conselho Regional de Medicina, ou da
OAB – Ordem de Advogados do Brasil.
Para Nacionalidade Estrangeira:
RNE – Registro Nacional de Estrangeiro válido
PASSAPORTE – Passaporte válido
NIF – Número de Identificação Fiscal que identifica o cliente em seu país
de nacionalidade.
13. Data de Expedição - Data de emissão do documento apresentado
14. Órgão Expedidor - Sigla da instituição responsável pela emissão do
documento, por exemplo, SSP (Serviço de Segurança Pública).
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
15. UF - Unidade de Federação emissor do documento.
16 – Nacionalidade ou cidadania – Informar se possui outra diferente da
informada no campo 10.
17. Domicílio ou Residência Fiscal
18. Visto Permanente - E um visto permanente de imigração concedido
pelas autoridades daquele país.
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
19. Informar a permanência nos Estados Unidos nos últimos 03 anos
20. Informar se possui endereço nos Estados Unidos da América.
21. Nome da Mãe - Nome completo da mãe e Nacionalidade
22. Nome do Pai - Nome completo do pai e Nacionalidade
IMPORTANTE: Encaminhar cópia legível de documento de identificação,
autenticada ou abonada pelo gerente comercial do Banco ABC Brasil S.A.
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
De 23 a 30. Endereço de Residência – Local de residência. Lembrando que
é obrigatório o envio de comprovante que valide a informação preenchida.
Documentos válidos como comprovante de endereço:
Contas de concessionárias de serviços públicos (Luz, Água, Gás).
Conta de telefonia FIXA
Serviço de TV por assinatura ou Internet Banda Larga
Não serão aceitos como comprovante: Conta de telefonia celular, IPTU, IPVA
e cotas de condomínio.
De 31 a 33. Telefones – Número de telefone fixo, fax e celular,
acompanhando sempre do código DDD.
34. E-mail Particular – Informação de Email próprio e particular. Não
informar email de terceiros ou email profissional.
INFORMAÇÕES PROFISSIONAIS
30. Nome da Empresa - Razão Social da empresa na qual trabalha ou
administra.
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
31. CNPJ - Número do CNPJ – Cadastro Nacional de Pessoas Jurídicas – da
empresa.
32. Profissão - Função exercida conforme seleção de lista de opções.
33. Data de admissão - Data de admissão na empresa.
34 e 35. Telefones – Telefone da empresa (Principal ou Direto) e fax,
acompanhado do código DDD.
37. E-mail profissional – E-mail profissional
De 38 a 44. Endereço Profissional – Endereço da empresa.
DADOS DO CÔNJUGE
45. Nome Completo - Nome Completo do cônjuge.
46. Data de Nascimento - Dia, mês e ano de nascimento.
47. CPF - Número do Cadastro de Pessoa Física: Identificação e
preenchimento obrigatório.
EXCEÇÃO: Pessoa Física no exterior e que não possua CPF, informar
documento de identificação que comprove a condição de estrangeiro.
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
48. Naturalidade - Cidade de nascimento.
49. Unidade de Federação - Sigla do Estado de nascimento. Para
estrangeiros, deixar campo em branco.
50. Nacionalidade – De acordo com país de Nascimento (originária) ou do
país quando advém de substituição de nacionalidade (adquirida).
De 51 a 55. Documento de Identificação – Vide instruções de
preenchimento dos campos 11 a 15.
IMPORTANTE: Encaminhar cópia legível de documento de identificação,
autenticada ou abonada pelo gerente comercial do Banco ABC Brasil S.A.
56– Regime de Bens - Informar se Comunhão Parcial, Total, Participação
final nos aquestos, ou ainda, Separação Total.
ATENÇÃO: É necessário o preenchimento de Ficha Cadastral em separado
do Cônjuge quando o regime de casamento for de Comunhão Total ou
Parcial de Bens.
Cópia do registro de casamento poderá ser solicitada como documento
comprobatório.
57. Profissão - Função exercida conforme seleção de lista de opções.
58. E-mail - Email de contato do cônjuge (pessoal ou profissional).
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
DADOS DE ENDEREÇO DE CORRESPONDÊNCIA
59. Endereço para correspondência - Informar qual o endereço desejado
para recebimento de correspondências, podendo ser o residencial ou
comercial anteriormente informados, ou ainda se desejar, um outro
endereço, que deverá ser identificado nos campos de 60 a 67.
De 60 a 67. Endereço de correspondência – Dados do endereço de
correspondência escolhido, campos disponíveis somente quando escolhido
a opção “Outro”.
IMPORTANTE: Não há necessidade de encaminhar comprovante para
endereço de correspondência quando diferente de residência.
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
SITUAÇÃO PATRIMONIAL
IMPORTANTE: Atendendo a Circular 3.461/09 do Banco Central do Brasil -
BACEN, passa a serem obrigatórias às informações de renda e patrimônio,
inclusive de avalistas e procuradores.
Informações preenchidas deverão ser comprovadas via cópia de declaração
de imposto de renda, pró-labore e demais comprovantes de rendimentos.
68 – Patrimônio Estimado – Valores expressos em reais mil dos bens
imóveis, móveis e investimentos:
Total: Soma dos bens Imóveis, Móvel e Investimentos.
Imóvel: casas, apartamentos, terrenos, lotes.
Móvel: veículos em geral, obras de arte, jóias, máquinas e equipamentos,
títulos de clubes.
Investimentos: Ações, Aplicações financeiras, conta corrente, poupança,
moeda estrangeira.
69. Remuneração Mensal - Valor de remuneração estimado mensalmente,
recebido pelo Titular e Cônjuge (quando aplicável) – Valores expressos em
reais mil.
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Material de propriedade do Banco ABC Brasil S.A. – Vedada a comercialização, divulgação e cópia sem autorização expressa do Banco ABC Brasil S.A.
70. Outros rendimentos - Valores de bônus, 14º e 15º salário,
participações de resultado, aluguéis, entre outros.
71. Origem do Patrimônio - Assinalar as principais fontes de origem do
patrimônio.
72. Outras Origens – Informar outra fonte de origem de Patrimônio, não
identificada anteriormente.
REFERÊNCIAS BANCÁRIAS
Para incluir informações de outras Instituições Financeiras na qual o cliente
possua relacionamento, clicar no sinal de + (mais) do lado direito da tela.
73. Banco – Nome ou número da Instituição Financeira.
74. Agência - Nome ou número da Agência.
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PERSPECTIVAS DE NEGÓCIOS
75. Valor mensal de recursos – Declaração do cliente, informando qual o
valor expresso em reais mil, de expectativa de movimentação mensal junto
ao Banco ABC Brasil S.A.
DECLARAÇÃO DE PPE
PPE – Pessoa Politicamente Exposta - É aquela que desempenha ou tenha
desempenhado nos últimos cinco anos, cargos, empregos ou funções
públicas relevantes, no Brasil ou em outros países e territórios estrangeiros
e em suas dependências, bem como seus representantes, familiares e outras
pessoas de seu relacionamento próximo. Enquadra-se nessa categoria
qualquer cargo, emprego ou função pública relevante, exercido por chefes
de estado e de governo, políticos de alto nível, altos servidores dos poderes
públicos, magistrados ou militares de alto nível, dirigentes de empresas
públicas ou dirigentes de partidos políticos. A definição de “familiares”
abrange os parentes da pessoa política exposta, na linha direta, até o
primeiro, incluindo ainda o cônjuge, companheiro e enteado.
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76 – É Pessoa Politicamente Exposta (PPE)? – Assinalar “SIM” caso seja
aplicada a definição de PPE DIRETO (CPF identificado no campo 03) ou
INDIRETO - cônjuge, pai, mãe, filho (a), enteado (a) e irmão (a).
IMPORTANTE: 77 e 78. Preencher em caso de afirmação positiva de PPE
Direto ou Indireto.
77 – Classificação de PPE – Identificar qual o tipo de relacionamento PPE:
Titular: Ficha cadastral da própria PPE (CPF identificado campo 3)
Representante: Representante ou Procurador de PPE
Familiar: cônjuge, pai, mãe, filho (a), enteado (a), irmão ou irmã.
Relacionamento Próximo: Sócio, grau de parentesco.
78. Nome da PPE - Nome da Pessoa Politicamente Exposta, quando
assinalado as opções de Representante / Familiar / Relacionamento
Próximo.
INTERNET BANKING
79. Internet Banking – Após leitura das disposições finais, assinalar a
intenção de receber senha e login de acesso para utilizar as facilidades do
Internet Banking do Banco ABC Brasil S.A.
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ASSINATURAS E LIBERAÇÃO DA FICHA CADASTRAL
80. Data - Data de preenchimento – Formato dia/mês/ano
81. Cliente - Assinatura do cliente identificado nos campos 3 a 17
IMPORTANTE: 82 e 83. Preenchimento em caso de procurador
82. Nome do procurador
83. Assinatura e identificação de número do CPF do procurador
IMPORTANTE: Em caso de procurador, é imprescindível o preenchimento
de uma nova Ficha Cadastral, contendo todas as informações exigidas e o
Campo 2 – PROCURADOR devidamente assinalado.
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IMPRESSÃO DE FICHA CADASTRAL E ENVIO PARA O BANCO ABC BRASIL
IMPORTANTE: Confirmar a impressão somente após a conferência e validação de todos os campos. Uma vez impressa e encerrada a tela e em caso de eventuais acertos, será necessário o preenchimento de todos os campos. Após o preenchimento, o cliente deverá optar por visualizar a impressão e certificar se todas as informações foram preenchidas corretamente.
Havendo qualquer alteração, optar por cancelar e efetuar os ajustes necessários. Uma vez confirmada a exatidão das informações e preenchimento dos campos obrigatórios, confirmar a impressão e encaminhar ficha cadastral impressa e assinada ao Banco ABC Brasil S.A.
IMPORTANTE: Para os clientes com Nacionalidade, Endereço, Cidadania, Residência ou Domicilio Fiscal, nos Estados Unidos da América deverá preencher o formulário W9, e para os demais países o formulário é o W8, que está disponível antes da impressão da Ficha Cadastral. Para maiores informações está disponível no site do Banco ABC Brasil a Cartilha FATCA.
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FICHA CADASTRAL INSTITUIÇÃO FINANCEIRA
DE USO EXCLUSIVO DO BANCO ABC BRASIL
1. CRC Nº - Número do Código de Registro de Cliente gerado
automaticamente via sistema de Cadastro Unificado do Banco ABC Brasil
S.A. e identifica o cliente durante todo o relacionamento.
CAMPO DE IDENTIFICAÇÃO
2. CNPJ - Número do Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica expedido pelo
Ministério da Fazenda. Identificação e preenchimento obrigatório.
ATENÇÃO: Empresas sediadas no exterior, sem emissão de CNPJ, deverão
solicitar o envio de Ficha Cadastral via email.
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DADOS GERAIS
3. Razão Social - Razão Social ou Nome Empresarial, é o nome de
identificação registrado na junta comercial e reconhecido juridicamente e
administrativamente, devendo sempre, conferir com o nome constante do
Ato Constitutivo.
4. Nome Comercial / Fantasia - Título do Estabelecimento e nome
registrado nos órgãos de marcas e patentes sob o qual se torna conhecido e
identificado perante os consumidores, fornecedores e público em geral –
Preenchimento necessário somente se essa informação constar no cartão do
CNPJ ou no Ato Constitutivo. Caso contrário, deixar em branco.
5. Data de Constituição - Corresponde a data de abertura e inscrição no
cadastro nacional da pessoa jurídica
6. Principal Atividade Econômica - Informe a principal atividade
econômica desenvolvida pela Empresa.
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7. Entidade constituída de acordo com as leis brasileiras – Informar se a
empresa foi constituída de acordo com as exigências das leis brasileiras.
8. C.N.A.E. da Atividade Principal – Corresponde ao Código e Descrição da
Atividade Econômica Principal, informado no cartão de inscrição do CNPJ
9. Grupo Econômico - Nome do grupo econômico ou Conglomerado que a
empresa pertença - Não preencher, se não aplicável.
10. Controle Acionário - Marcar com “X” o quadro que caracteriza se o
controle acionário é em território Brasileiro – NACIONAL ou no exterior –
ESTRANGEIRO.
11. País - Informar o nome do País, caso o controle acionário seja no
exterior – ESTRANGEIRO.
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12 a 19. Endereço da Sede Social - Identificar o endereço completo de
localização da Sede Social da Empresa e informado no cartão de inscrição do
CNPJ. Caso o endereço informado diferir do indicado no cartão de CNPJ, a
empresa deverá fornecer cópia de documento que comprove o uso do
imóvel, por exemplo, fatura de concessionária (Água, Luz ou Gás), telefonia
fixa ou de canal de dados.
20 e 21. Telefone – Números de telefones da empresa (principal e fax)
acompanhados do código DDD.
22. Página Internet – Site da Empresa (home Page) na Internet.
23 a 25. Contato – Nome, telefone e e-mail do profissional responsável pelo
contato junto ao Banco ABC Brasil. Informação que facilita e agiliza a
comunicação entre a empresa e o Banco.
26. Endereço para correspondência
Marcar com “X” se deseja receber correspondências no endereço da sede
social ou outro endereço.
IMPORTANTE: De 27 a 34. Preenchimento obrigatório quando a escolha for
outro endereço para recebimento de correspondências, diferente da sede
social.
28 a 34. Endereço de Correspondência - Identificar o endereço desejado
para recebimento de correspondências do Banco ABC Brasil S.A. diferente
do endereço social. Não é necessário envio de comprovante para o endereço
fornecido.
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35. Código GIIN - O número GIIN (número de identificação de
intermediário global) das instituições com as quais mantêm negócios, para
identificar se estão também aderentes à regra do FATCA.
36. Informar os dados do terceiro quando cliente opera por conta, ordem ou
em benefício de terceiros.
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37. Declaração que o cliente é participante do FATCA e fará o report.
38. Data e Assinatura.
IMPRESSÃO DE FICHA CADASTRAL E ENVIO PARA O BANCO ABC
BRASIL
IMPORTANTE: Confirmar a impressão somente após a conferência e
validação de todos os campos. Uma vez impressa e encerrada a tela e em
caso de eventuais acertos, será necessário o preenchimento de todos os
campos.
Após o preenchimento, o cliente deverá optar por visualizar a impressão e
certificar se todas as informações foram preenchidas corretamente.
Havendo qualquer alteração, optar por cancelar e efetuar os ajustes
necessários. Uma vez confirmada a exatidão das informações e
preenchimento dos campos obrigatórios, confirmar a impressão e
encaminhar ficha cadastral impressa e assinada ao Banco ABC Brasil S.A.
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