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AVANCES ALA/CFT
Costa RicaInstituto Costarricense sobre DrogasUnidad de Inteligencia Financiera UIF
2015
2020
Proceso
de la IV
Ronda
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LOS DESAFÍOS PARA CR
•Nuevo estándar 2012 con R1 y R2 nuevas
•Nueva Metodología basada en efectividad
•Primera evaluación referente
•No existían evaluaciones similares
•Expectativa de todos los países de la Región
•Expectativa del equipo evaluador
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EL MAYOR RETO
DEL PROCESO “EM”
LA
EFECTIVIDAD
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Recomendación 2
Los países deben:
• identificar• Evaluar• entender
sus riesgos de lavado de activos / financiamiento al terrorismo
Los países deben:
Contar con políticas ALA/CFT a escala nacional.
Contar con una autoridad o mecanismo de coordinación
Recomendación 1
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Resultados de la Evaluación
Cumplimiento técnico
PC PC MC MC PC PC NC NC C MC
C MC MC C NC PC NC MC PC PC
MC PC PC PC PC MC MC NC PC MC
MC C MC MC PC C C MC C C
55%Agosto 2015
MC C C MC C C MC PC C MC
C MC MC C C MC MC MC C C
C PC PC MC MC MC MC PC PC MC
MC C MC MC PC C C MC C C
85%Agosto 2017
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Resultados de la Evaluación
Efectividad
9% 54%
Moderado
Subtancial
Moderado
Moderado
Bajo
Moderado
Moderado
Moderado
Moderado
Bajo
Bajo
Subtancial
Moderado
Moderado
Bajo
Moderado
Moderado
Moderado
Agosto
2015
Agosto
2017
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INSUMOS
RELEVANTES
Evaluación Nacional
de Riesgos
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Recomendación 1 / GAFI
IDENTIFICAR
ENTENDER
EVALUAR
RIESGOS DE
LA / FT
AUTORIDAD O MECANISMO
BAJO
MEDIO
ALTO
EBR
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Metodología del GAFI
ENTENDER
EVALUAR
Etapa I
Identificación
Amenazas
Etapa II
Análisis
Etapa III
Evaluación
Vulnerabilidades
Naturaleza Fuentes
Probabilidad Consecuencias
Amenazas criminales tipologías conocimiento organismos
IEM / Reportes sectoriales de supervisores / evaluaciones de
riesgo sectoriales
Prioridades
Estrategia
Prevención
Mitigación
Aceptación / contingencia
PLAN
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Resultado
Mapeo con 20 riesgos identificados
1 Riesgo menor
7 Riesgos moderados
9 Riesgos mayores
3 Riesgos severos
Nuevas tecnologías / pago
Dinero en efectivo
Abuso de personas jurídicas
Bienes raíces
Sector de APNFDs
Sector de juegos de AZAR
Fideicomisos
Administración de fondos
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INSUMOS
RELEVANTES
Estrategia Nacional
ALA/CFT
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Plan de Acción
ENTENDER
EVALUAR
Prevención14 OBJETIVOS
Detección
Inteligencia
Investigación
Justicia Penal
5 OBJETIVOS
Coordinación
5 OBJETIVOS
8 OBJETIVOS
45 ACCIONES
31 ACCIONES
13 ACCIONES
24 ACCIONES
32 113
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SIGMA✓ Sistema de Gestión y Monitoreo de Actividades para la
gestión institucional.
✓ Plataforma de seguimiento a la ejecución de proyectos.
✓ Permite la programación de actividades
✓ Es un sistema institucional
✓ Cuenta con certificado de seguridad, credenciales y
almacenamiento externo
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57%Avance
R-2 GAFI
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Reforzamiento del marco legalLEY 9387• Fortalece la confidencialidad sobre los Reportes de Operación Sospechosa.
• Fortalece el tipo penal de Financiamiento al terrorismo.
• Marco de acción respecto a las acciones de congelamiento inmediato de fondos.
LEY 9416• Abarca las medidas de transparencia sobre las personas jurídicas.
• Se incluyen los fideicomisos, administradores de fondos de terceros y las
organizaciones sin fines de lucro como Sujetos Obligados.
LEY 9449• Incluye la Regulación de las APNFD´s que define el GAFI.
• Incorpora a nuevos S.O. como las Organizaciones sin fines de lucro.
• Establece a la Superintendencia y la DNN como el entes supervisores.
• Establece un nuevo régimen de sanciones efectivas, proporcionales y disuasivas.
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Avances Respecto al Estándar
Internacional
✓ XXXIII Plenaria GAFILAT reconoce la mejora en 11
Recomendaciones (6 agosto 2016)
✓ XXXV PLENARIA GAFILAT RECONOCE LA MEJORA EN 5
RECOMENDACIONES (19 JULIO 2017)
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Fechas Relevantes
✓15 de agosto
CR debe presentar informe de avance
✓6 de setiembre
Cara a Cara con Evaluadores del GAFI
✓29 de octubre
Plenaria del GAFI / definición Lista Gris
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Próximos Pasos
✓Los S.O. deben adaptar la ENR en sus
procesos de gestión y EBR.
✓Definir los mecanismos de atención a
los riesgos
✓Preparar estos insumos para una futura
evaluación al país
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