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S. R.

REGIÃO AUTÓNOMA DA MADEIRA

SECRETARIA REGIONAL DE EDUCAÇÃO E CULTURA

DIRECÇÃO REGIONAL DE EDUCAÇÃO ESPECIAL E REABILITAÇÃO

Rua D. João, nº 57 - 9054-510 Funchal - Telf. 291 705 860 - Fax. 291 705 870 - NIPC: 671 000 543 www.madeira-edu.pt/dreer - email: [email protected]

PLANO DE GESTÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO E INFRACÇÕES CONEXAS



I INTRODUÇÃO.

II CARACTERIZAÇÃO DO SERVIÇO E PRINCIPAIS

ACTIVIDADES DESENVOLVIDAS.

III TIPIFICAÇÃO DE CRIMES COMETIDOS NO EXERCICIO DE

FUNÇÕES PÚBLICAS.

IV IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO, DE

INFRACÇÕES CONEXAS E DE MÁS PRÁTICAS POR UNIDADES

ORGÂNICAS / ÁREAS E MEDIDAS ADOPTADAS PARA

PREVENIR A RESPECTIVA OCORRÊNCIA:

- Contratação Pública (aquisição de serviços e bens móveis);

- Concessão de Benefícios Públicos (atribuição de subsídios);

- Pessoal (recrutamento de trabalhadores).

V ESTRATÉGIAS DE AFERIÇÃO DA EFECTIVIDADE,

UTILIDADE, EFICÁCIA E EVENTUAL CORRECÇÃO DAS

MEDIDAS PROPOSTAS.

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I INTRODUÇÃO

A gestão dos riscos de corrupção é a actividade que se preocupa com

os riscos associados à corrupção.

O processo de gestão dos riscos envolve, em termos gerais, a sua

identificação, a medição da possível exposição aos riscos identificados, a

decisão e a implementação de estratégias de minimização e controlo dos

riscos associados à ocorrência de fenómenos de corrupção.

Os processos de trabalho na administração pública passam por uma

cadeia de decisões com múltiplos pontos para chegar aos objectivos

desejados, constituindo-se cada um destes pontos num passo decisório com

um grau de risco associado. Os resultados possíveis de cada passo decisório

podem alterar o resultado final do processo, sendo certo que, os riscos de

corrupção surgem, geralmente, nas decisões intermédias.

O Plano de Gestão de Riscos de Corrupção e Infracções Conexas

deve ter como objectivo e resultado a minimização e controlo dos

principais riscos de corrupção (riscos de nível moderado e alto).

Assim,

Considerando a Recomendação do Conselho de Prevenção da

Corrupção, de 1 de Julho de 2009, no sentido dos órgãos dirigentes

máximos das entidades gestoras de dinheiros, valores ou património

públicos, seja qual for a sua natureza, elaborarem planos de gestão de

riscos de corrupção e infracções conexas.

Considerando que a actividade de gestão e administração de

dinheiros, valores e património públicos deve, nos termos da Constituição

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da República Portuguesa e da lei, pautar-se por princípios de interesse

geral, nomeadamente, da prossecução do interesse público, da igualdade,

da proporcionalidade, da transparência, da justiça, da imparcialidade, da

boa fé e da boa administração e gestão dos assuntos e bens públicos.

Tendo igualmente presente os princípios da equidade e

responsabilidade e a necessidade de salvaguardar a integridade e promover

uma cultura de rejeição da corrupção.

Considerando que a Convenção das Nações Unidas Contra a

Corrupção (Mérida, 2003), aprovada pela Assembleia da República (D.R.

de 21/9/2007) dispõe no seu art. 6.º que cada Estado Parte deverá assegurar

que haja um ou mais órgãos encarregados de prevenir a corrupção.

Considerando que a justa gestão financeira favorece a transparência e

actua em áreas de risco da corrupção.

Atendendo que a existência e aplicação efectiva dos planos de gestão

de riscos constituem-se em exigência dos princípios atrás enunciados.

É aprovado o seguinte Plano de Gestão de Riscos de Corrupção e

Infracções Conexas (PGRCIC) da Direcção Regional de Educação Especial

e Reabilitação:

S. R.





II CARACTERIZAÇÃO DO SERVIÇO E PRINCIPAIS

ACTIVIDADES DESENVOLVIDAS

A Direcção Regional de Educação Especial e Reabilitação (DREER)

é um departamento da Secretaria Regional de Educação e Cultura do

Governo Regional da Região Autónoma da Madeira dotado de autonomia

técnica e administrativa – artigo 1.º da estrutura orgânica da DREER,

aprovada pelo Decreto Regulamentar Regional n.º 14/2008/M, de 30 de

Junho (D.R., I, n.º 124).

A DREER tem por missão e existe para assegurar a inclusão

familiar, educacional e social de crianças, jovens e adultos com deficiência

ou outras necessidades especiais, no território da Região Autónoma da

Madeira – artigo 2.º do referido diploma.

Da conjugação da Portaria n.º 192/2008, de 31 de Outubro

(publicada no JORAM, I, n.º 138), com o Despacho n.º 89/2008, de 3 de

Novembro, de Sua Excelência o Secretário Regional de Educação e Cultura

(publicado no JORAM, II, n.º 216, de 11 de Novembro de 2008) é possível

construir o seguinte organograma da Direcção Regional:

S. R.





S. R.





A DREER, enquanto departamento dotado de autonomia

administrativa, dispõe de créditos inscritos no Orçamento da Região

Autónoma da Madeira e os seus dirigentes são competentes para, com

carácter definitivo e executório, praticarem actos necessários à autorização

de despesas e seu pagamento, no âmbito da gestão corrente.

Porque assim, a DREER, integra o conceito de “entidade gestora de

dinheiros públicos”, estando vinculada à injunção de elaborar e ter um

Plano de Gestão de Riscos de Corrupção e Infracções Conexas.

S. R.





III TIPIFICAÇÃO DE CRIMES COMETIDOS NO EXERCICIO DE

FUNÇÕES PÚBLICAS

Constituindo o Plano de Gestão de Riscos um instrumento ao alcance

dos trabalhadores que exercem funções públicas na DREER e de

organismos de inspecção, controlo e auditoria, opta-se por transcrever a

tipificação da corrupção e infracções conexas e dos principais crimes que

podem ser cometidos no exercício de funções públicas.

Pretende-se, assim, estabelecer um ponto seguro de referência para

os utilizadores do presente Plano.

Todavia, antes haverá que precisar e distinguir a corrupção das más

práticas, sendo que ambas se constituem em fenómenos nefastos nas

sociedades modernas.

A corrupção corresponde a uma conduta criminalizada, ou seja, a sua

verificação depende da ocorrência de certos pressupostos (elementos do

tipo) taxativamente previstos na lei penal.

As más práticas correspondem a procedimentos incorrectos ou

irregulares, inclusivamente susceptíveis de lesar o Estado ou a Região

Autónoma, de cuja ocorrência não resulta a aplicação de sanção penal.

1. As principais condutas criminalizadas, dos agentes no exercício de

funções públicas, são as seguintes:

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1.1Corrupção passiva para acto ilícito (art. 372.º do Código Penal)

O funcionário que por si, ou por interposta pessoa, com o seu

consentimento ou ratificação, solicitar ou aceitar, para si ou para

terceiro, sem que lhe seja devida, vantagem patrimonial ou não

patrimonial, ou a sua promessa, para um qualquer acto ou

omissão contrários aos deveres do cargo, ainda que anteriores

àquela solicitação ou aceitação, é punido com pena de prisão

de… .

1.2Corrupção passiva para acto lícito (art. 373.º do Cód. Penal)

O funcionário que por si, ou por interposta pessoa, com o seu

consentimento ou ratificação, solicitar ou aceitar, para si ou para

terceiro, sem que lhe seja devida, vantagem patrimonial ou não

patrimonial, ou a sua promessa, para um qualquer acto ou

omissão não contrários aos deveres do cargo, ainda que anteriores

àquela solicitação ou aceitação, é punido com pena de prisão de

… ou com pena de multa até … .

Na mesma pena incorre o funcionário que por si, ou por

interposta pessoa, com o seu consentimento ou ratificação,

solicitar ou aceitar, para si ou para terceiro, sem que lhe seja

devida, vantagem patrimonial ou não patrimonial de pessoa que

perante ele tenha tido, tenha ou venha a ter qualquer pretensão

dependente do exercício das suas funções públicas.

Estas infracções de natureza penal partem do princípio de que não

devem existir quaisquer vantagens indevidas ou mesmo a mera promessa

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destas para o assumir de um determinado comportamento, lícito ou ilícito,

através de uma acção ou de uma omissão.

1.3. Os crimes conexos, próximos da corrupção no sentido em que

também há a obtenção de uma vantagem (ou compensação) não devida, são

os seguintes

1.3.1Peculato (art. 375.º do Cód. Penal)

O funcionário que ilegitimamente se apropriar, em proveito

próprio ou de outra pessoa, de dinheiro ou qualquer coisa móvel,

pública ou particular, que lhe tenha sido entregue, esteja na sua

posse ou lhe seja acessível em razão das suas funções, é punido

com pena de prisão de … .

Se o funcionário der de empréstimo, empenhar ou, de qualquer

forma, onerar valores ou objectos referidos no parágrafo anterior,

é punido com pena de prisão até … ou com pena de multa … .

1.3.2Peculato de uso (art. 376.º do Cód. Penal)

O funcionário que fizer uso ou permitir que outra pessoa faça uso,

para fins alheios àqueles a que se destinem, de veículos ou de

outras coisas móveis de valor apreciável, públicos ou particulares,

que lhe forem entregues, estiverem na sua posse ou lhe forem

acessíveis em razão das suas funções, é punido com pena de

prisão até … ou com pena de multa até … .

Se o funcionário, sem que especiais razões de interesse público o

justifiquem, der a dinheiro público destino para uso público

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diferente daquele a que está legalmente afectado, é punido com

pena de prisão até … ou com pena de multa até … .

1.3.3Participação económica em negócio (art. 377.º do Cód. Penal)

O funcionário que, com intenção de obter, para si ou para

terceiro, participação económica ilícita, lesar em negócio jurídico

os interesses patrimoniais que, no todo ou em parte, lhe cumpre,

em razão da sua função, administrar, fiscalizar, defender ou

realizar, é punido com pena de prisão até … .

O funcionário que, por qualquer forma, receber, para si ou para

terceiro, vantagem patrimonial por efeito de acto jurídico-civil

relativo a interesses de que tinha, por força das suas funções, no

momento do acto, total ou parcialmente, a disposição,

administração ou fiscalização, ainda que sem os lesar, é punido

com pena de prisão até … ou com pena de multa até … .

A pena prevista no parágrafo anterior é também aplicável ao

funcionário que receber, para si ou para terceiro, por qualquer

forma, vantagem patrimonial por efeito de cobrança, arrecadação,

liquidação ou pagamento que, por força das suas funções, total ou

parcialmente, esteja encarregado de ordenar ou fazer, posto que

não se verifique prejuízo para a Fazenda Pública ou para os

interesses que lhe estão confiados.

1.3.4Concussão (art. 379.º do Cód. Penal)

O funcionário que, no exercício das suas funções ou de poderes

de facto delas decorrentes, por si ou por interposta pessoa com o

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seu consentimento ou ratificação, receber, para si, para o Estado

ou para terceiro, mediante indução em erro ou aproveitamento de

erro da vítima, vantagem patrimonial que lhe não seja devida, ou

seja superior à devida, nomeadamente contribuição, taxa,

emolumento, multa ou coima, é punido com pena de prisão até …

ou com pena de multa até … .

1.3.5Abuso de poder (art. 382.º do Cód. Penal)

O funcionário que, fora dos casos previstos anteriormente, abusar

de poderes ou violar deveres inerentes às suas funções, com

intenção de obter, para si ou para terceiro, benefício ilegítimo ou

causar prejuízo a outra pessoa, é punido com pena de prisão até

… ou com pena de multa … .

1.3.6Violação de segredo por funcionário (art. 383.º do Cód.

Penal)

O funcionário que, sem estar devidamente autorizado, revelar

segredo de que tenha tomado conhecimento ou que lhe tenha sido

confiado no exercício das suas funções, ou cujo conhecimento lhe

tenha sido facilitado pelo cargo que exerce, com intenção de

obter, para si ou para outra pessoa, benefício, ou com a

consciência de causar prejuízo ao interesse público ou a terceiros,

é punido com pena de prisão até … ou com pena de multa.

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2. Outros crimes conexos com o de corrupção, não necessariamente

cometidos por funcionário ou no exercício de funções públicas, são os

seguintes:

2.1. Tráfico de influência (art. 335.º do Cód. Penal)

Quem, por si ou por interposta pessoa, com o seu consentimento

ou ratificação, solicitar ou aceitar, para si ou para terceiro,

vantagem patrimonial ou não patrimonial, ou a sua promessa,

para abusar da sua influência, real ou suposta, junto de qualquer

entidade pública, é punido com pena de prisão de … .

2.2. Suborno (art. 363.º do Cód. Penal)

Quem convencer ou tentar convencer outra pessoa, através de

dádiva ou promessa de vantagem patrimonial ou não patrimonial,

a prestar falso depoimento ou declaração em processo judicial, ou

a prestar falso testemunho, perícia, interpretação ou tradução, sem

que estes venham a ser cometidos, é punido com pena de prisão

até … ou com pena de multa até … .

S. R.





IV IDENTIFICAÇÃO DE RISCOS DE CORRUPÇÃO, DE

INFRACÇÕES CONEXAS E DE MÁS PRÁTICAS POR UNIDADES

ORGÂNICAS / ÁREAS E MEDIDAS ADOPTADAS PARA

PREVENIR A RESPECTIVA OCORRÊNCIA .

As unidades orgânicas flexíveis da DREER onde se detectaram ou se

possa prever riscos de corrupção, de infracções conexas e de más práticas

relacionadas ou associadas com o manuseamento ou gestão de dinheiros,

valores ou património públicos, foram as seguintes:

- Divisão de Pareceres Jurídicos e Acção Disciplinar (DPJAD);

- Divisão de Gestão Financeira e Patrimonial (DGFP);

- Divisão de Gestão e Administração de Pessoal (DGAP).

As divisões acima identificadas e respectivas competências vêm

previstas no Despacho n.º 89/2008, de 3 de Novembro, de Sua Excelência o

Secretário Regional de Educação e Cultura (publicado no JORAM, II, n.º

216, de 11 de Novembro de 2008).

As divisões em apreço funcionam na directa dependência da

Direcção de Serviços de Apoio, Gestão de Recursos e Investigação

(DSAGRI), unidade orgânica nuclear criada e prevista na Portaria Conjunta

do Vice-Presidente do Governo Regional e dos Secretários Regionais do

Plano e Finanças e Educação e Cultura n.º 192/2008, de 31 de Outubro

(publicada no JORAM, I, n.º 138).

S. R.





Os riscos de corrupção, de infracções conexas e de más práticas

associadas a cada uma das unidades orgânicas mencionadas, em parte

foram detectados na sequência do preenchimento do questionário destinado

a servir de guia na avaliação dos riscos nas áreas da contratação pública e

da concessão de benefícios públicos e da apreciação do relatório-síntese de

análise de respostas.

No que se refere aos temas ou áreas, escolheu-se, após análise,

aquelas onde os processos de trabalho, pela sua natureza e importância,

acarretam riscos significativos de corrupção e infracções conexas, a saber:

- Contratação Pública (aquisição de serviços e bens móveis);

- Concessão de Benefícios Públicos (atribuição de subsídios);

- Pessoal (recrutamento de trabalhadores).

Em conformidade com as “Linhas de orientação para a elaboração

dos planos de gestão dos riscos de corrupção e infracções conexas”,

propostas pela Inspecção Regional de Finanças da Secretaria Regional do

Plano e Finanças, do presente PGRCIC apenas constam os riscos que,

depois de identificados, analisados e avaliados – tendo em conta a

probabilidade da sua ocorrência, recursos financeiros envolvidos e

consequências – foram classificados de nível moderado e alto.

Não será despiciendo relevar que se atendeu, também, à relação

custo/benefício na selecção dos processos de trabalho uma vez que quando

o valor envolvido é reduzido pode não se justificar a afectação de meios a

esse fim.

S. R.





A DREER desenvolve directamente, decorrente da autonomia

administrativa, actividade de contratação pública na área da aquisição de

serviços e bens móveis.

Também, através da SREC, mantém presentemente contratos-

programa com o Clube Desportivo “Os Especiais” e com a “Associação

dos Amigos da Arte Inclusiva – Dançando com a Diferença”, no âmbito da

sua atribuição de “Estabelecer acordos de cooperação ou contratos-

programa com associações desportivas ou culturais que desenvolvam

acções e projectos no âmbito da actividade motora adaptada, modalidades

desportivas específicas para pessoas com deficiência, nas vertentes

artística, educacional, terapêutica e de apoio a processos terapêuticos de

reabilitação.”.

Finalmente, procede anualmente a procedimentos concursais comuns

destinados ao recrutamento de trabalhadores para ocupação de postos de

trabalho previstos, e não ocupados, no mapa de pessoal da Direcção

Regional, e, ainda, ao recrutamento, selecção e provimento dos cargos de

direcção intermédia.

S. R.





CONTRATAÇÃO PÚBLICA – aquisição de serviços e bens móveis

Unidade Risco identificado Medidas de minimização dos

riscos Responsável

DGFP (DCPT/SA)

Falta de levantamento de

todas as necessidades de

aprovisionamento para

períodos anuais ou trienais,

evitando o recurso ao ajuste

directo, em regime

simplificado, para pequenas

quantidades, com o

inevitável agravamento de

custos.

Elaboração de relatório prévio a estimar as

necessidades de aprovisionamento para

períodos anuais ou trienais.

- Chefe de Divisão da

Divisão de Gestão

Financeira e Patrimonial.

- Director de Serviços da

Direcção de Serviços de

Apoio, Gestão de

Recursos e Investigação.

DGFP

Falta de padronização nos

critérios de certificação dos

procedimentos pré-

contratuais.

Padronização dos critérios em programa de

qualidade, a certificar.

- Chefe de Divisão da Divisão de Gestão Financeira e Patrimonial.

DGFP

Falta de mecanismos de

controlo interno

Implementação de um sistema de auditoria

interno, com especificação do modo de

funcionamento, periodicidade do controlo,

colaborador responsável e emissão de

relatório, devendo ser objecto de

instrumento de avaliação, nomeadamente do

Balance scorecard.

Director Regional

S. R.





DGFP

Falta de preocupação com as

condições em que os

cadernos de encargos e os

contratos são celebrados e

divulgados.

- Promoção do recurso a outsourcing de

“especialistas” externos para a preparação

dos cadernos de encargos. Neste caso passa

a ser exigida declaração de inexistência de

interesses particulares com o adjudicatário e

comprovativo de que a responsabilidade

profissional dos “especialistas” ou gabinetes

externos está coberta por seguro de

responsabilidade profissional.

- Celebração e execução do contrato

negociando os seus termos – nomeadamente

medidas correctivas em caso de

incumprimento – redigindo minuta do

contrato e anexos, para posterior envio ao

notário privativo do Governo Regional.

- Divulgação pelos operadores dos termos e

mecanismos instituídos nos contratos, como

sejam a faculdade de reclamação e

denúncia.


Divisão de Gestão


DGFP

Favorecimento formal do

concorrente adjudicatário

pela não entrega do

certificado do registo

criminal na fase de

habilitação, nomeadamente

nos ajustes directos.

Controlo dos documentos de habilitação

antes do início da execução do contrato.


Divisão de Gestão


DGFP

Inexistência de mecanismos

de preservação e controlo da

integridade dos registos

contabilísticos (no que

respeita a algumas operações

afectas ao circuito da

despesa) e dos documentos

relativos à despesa pública,

de forma a prevenir a sua

destruição ou falsificação

(quando em suporte de papel

ou digital).

- adopção da plataforma electrónica da

contratação pública das despesas.

- controlo dos registos contabilísticos

efectuados tendo em consideração o

princípio da segregação de funções:

designação, em despacho, de colaborador

com a tarefa de controlo dos registos e de

colaborador afecto às operações de registo.

- Implementação do software/produto de

Gestão Documental e Workflow

“iPortalDoc” ou outro, com características

de integração no ambiente de trabalho dos

utilizadores, redução do paperware e

controlo de processos com utilização de

Workflows e segurança no acesso e acções

sobre documentos.


Divisão de Gestão


- Director de Serviços da

Direcção de Serviços de

Apoio, Gestão de

Recursos e Investigação.

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DGFP

Indefinição da autoridade e

da responsabilidade na

medida em que não existe

um plano com a distribuição

funcional da autoridade e da

responsabilidade tendente a

fixar e a delimitar as funções

de todo o pessoal (apenas

existe uma lista de tarefas

geral para cada Secção)

Construção de um plano organizativo para

cada operação e Secção, onde se definam os

níveis de autoridade e responsabilidade.

- Chefe de Divisão da Divisão de Gestão Financeira e Patrimonial. - Chefe de Secção de Aprovisionamento. - Chefe de Secção de Contabilidade. - Chefe de Secção de Património.

DGFP (DCPT/SA)

Avaliação da qualidade, do

preço e do cumprimento dos

bens e serviços adquiridos

depois da transacção, ou

seja, depois das compras e

contratos feitos, utilizando os

resultados apenas em

“contratações futuras”.

- Avaliação da qualidade e do preço dos

bens e serviços a adquirir antes da

transacção.

- Avaliação a priori (antes dos convites)

dos níveis de qualidade e de preço dos bens

e serviços adquiridos – reduzindo a escrito

o percurso da avaliação – para utilizar no

procedimento de contratação em causa.

- Verificação do cumprimento do contrato

junto dos operadores, fazendo acompanhar

as ordens de pagamento ao fornecedor ou

prestador dos serviços de parecer prévio a

atestar o cumprimento.

- Chefe de Divisão da Divisão de Gestão Financeira e Patrimonial. - Chefe de Secção de Aprovisionamento. - Director de Serviços da Direcção de Serviços de Apoio, Gestão de Recursos e Investigação.

DGFP

Tendência, no plano do

controlo interno das

contratações públicas, para a

falta de medidas para evitar

conflitos de interesse (podem

colocar em causa a

transparência dos

procedimentos e deixar

espaço para possíveis

situações de “corrupção e de

favoritismo injustificado”).

Obtenção pela DREER de declarações de

interesses privados dos funcionários

envolvidos nos processos de contratação

pública.

Director Regional

S. R.





DPJAD

Falta de informação e

sensibilização aos

funcionários acerca da

intolerância face a eventuais

casos de corrupção.

- Promoção de uma acção de sensibilização – com periodicidade anual – aos trabalhadores com relação jurídica de emprego público que exercem actividade nas unidades orgânicas já identificadas, acerca da intolerância face a eventuais casos de corrupção, tipificando os crimes que podem ser cometidos no exercício de funções públicas; - Promoção de um programa de educação e de formação que permita, aos trabalhadores com relação jurídica de emprego público que exercem actividade nas unidades orgânicas identificadas, satisfazer os requisitos para o correcto, digno e adequado desempenho de funções públicas e os dotem de uma formação especializada e adequada que vise uma maior consciencialização, por parte dos mesmos, dos riscos de corrupção inerentes ao desempenho das suas funções.

Chefe de Divisão da

Divisão de Pareceres

Jurídicos e Acção

Disciplinar.

CONCESSÃO DE BENEFÍCIOS PÚBLICOS – atribuição subsídios


riscos Responsável

DPJAD

Inexistência prévia de

critérios definidos, gerais e

abstractos, na concessão de

subsídios públicos a

associações de direito

privado que operam na área

da deficiência e reabilitação.

- Definição em regulamento dos

procedimentos e dos critérios de atribuição

dos apoios.

- Publicação no JORAM do regulamento de

atribuição dos apoios.




Disciplinar.

- DMH

- NAMA

- NIA

Concessão do benefício

dependente da iniciativa e ou

pedido formal da entidade

beneficiária.

Sem prejuízo da iniciativa para a concessão do

benefício poder depender de um pedido

formal, deve sobretudo depender de uma

avaliação do interesse público das actividades

e projectos das entidades que respeitem ou

contribuam para a missão da DREER. Para o

efeito, tendo presente os requisitos atrás

referidos, deve ser designado um responsável

ou indicado o serviço competente para

proceder à avaliação de todas as entidades que

preencham os critérios, gerais e abstractos,

previamente definidos.

- Chefe de Divisão da Divisão de Motricidade Humana; - Trabalhador com funções de coordenação do Núcleo de Actividade Motora Adaptada; - Trabalhador com funções de coordenação do Núcleo de Inclusão pela Arte.

S. R.





DPJAD

Inexistência de identificação

do funcionário responsável

pela sua condução, como

também dos respectivos

intervenientes.

Criação de um documento que registe no

processo a identificação nominativa do

funcionário responsável pela sua condução e

de todos os seus intervenientes.




Disciplinar.

Director Regional A atribuição dos apoios é

decidida por órgão singular.

A atribuição dos apoios deve ser realizada

com recurso a um órgão colegial.

Director Regional

DPJAD

Tendência para não justificar

cabalmente a decisão final de

atribuição de subsídios

públicos a associações que

operam na área da

deficiência ou reabilitação,

nomeadamente em relação

aos critérios de salvaguarda

do interesse público, de

igualdade, proporcionalidade

e livre concorrência.

Obrigação de fundamentação da decisão final

de atribuição de subsídios públicos a

associações de direito privado que operam na

área da deficiência ou reabilitação, na

salvaguarda do interesse público, igualdade,

proporcionalidade e livre concorrência.

Director Regional

DGFP

Favorecimento formal da

entidade beneficiária pela

não entrega dos

comprovativos do

cumprimento das condições

de acesso aos apoios.

- Confirmação antes do pagamento do subsídio de que o beneficiário cumpre as normas que regulam a sua actividade, bem assim como as obrigações fiscais e as contribuições para a Segurança Social. - Sem prejuízo da verificação do cumprimento das obrigações poder ser efectuado por meios electrónicos, obrigação de manter no processo documento, em suporte de papel, que ateste a referida verificação. - O regulamento a aprovar deverá enumerar taxativamente os documentos a entregar ou a verificar por meios electrónicos, para efeitos de verificação das condições de acesso aos apoios.


Divisão de Gestão

Financeira e

Patrimonial.

DGFP

Falta de responsável ou

serviço fiscalizador

encarregue do controlo da

utilização dos apoios

concedidos.

Designação, pelo dirigente máximo do

serviço, de responsável ou serviço fiscalizador

encarregue do controlo interno promovido

pela entidade concedente do apoio no sentido

de estabelecer o modo e o tempo de

verificação e apreciação da aplicação da

comparticipação financeira.

Director Regional

S. R.





Director Regional

Inexistência de verificação

de relacionamentos pessoais

entre a entidade fiscalizadora

e o beneficiário da

comparticipação financeira

Obtenção pela DREER de declarações de

interesses privados dos funcionários

envolvidos nos processos de concessão de

benefícios e dos responsáveis pela respectiva

fiscalização, de forma a certificar-se da

inexistência de contrapartidas.

Director Regional

DPJAD

Desrespeito dos pressupostos

do subsídio público

concedido.

Especificação de “sanções” que podem ser aplicadas se houver desrespeito dos

pressupostos do subsídio público concedido. Identificou-se a necessidade da administração introduzir sempre as seguintes cláusulas de salvaguarda, ou outras que previnam os mesmos riscos: 1.ª - Caso o custo total das actividades, devidamente justificado, seja inferior ao montante máximo da comparticipação concedida, aquele passará a ser o montante da comparticipação financeira, fazendo-se os respectivos acertos. 2.ª - O contrato-programa poderá ser modificado ou revisto sempre que se verifique o incumprimento de qualquer obrigação prevista, ou, ainda, quando, em virtude da alteração superveniente e imprevista das circunstâncias, a sua execução se torne excessivamente onerosa para os outorgantes ou manifestamente inadequada à realização do interesse público. 3.ª - O incumprimento, por uma das partes, das obrigações assumidas no âmbito do contrato-programa, poderá dar origem à resolução do mesmo por iniciativa da outra parte. 4.ª - Em caso de incumprimento injustificado, pelo beneficiário da comparticipação financeira, das obrigações assumidas no contrato-programa, fica o mesmo obrigado a devolver o montante pecuniário recebido, acrescido de juros de mora à taxa legal, contados desde a data da percepção de cada uma das prestações, ficando o mesmo desde logo impedido de receber qualquer outro apoio da Administração Pública Regional Autónoma enquanto essa situação não estiver regularizada.




Disciplinar.

DGFP

Falta de relatório da entidade

fiscalizadora.

Elaboração de relatório final, pela entidade

fiscalizadora das actividades prosseguidas

pelo beneficiário e da aplicação efectiva da

comparticipação financeira.


Divisão de Gestão

Financeira e

Patrimonial.

S. R.





DPJAD

Falta de informação e

sensibilização aos

funcionários acerca da

intolerância face a eventuais

casos de corrupção.

- Promoção de uma acção de sensibilização – com periodicidade anual – aos trabalhadores com relação jurídica de emprego público que exercem actividade nas unidades orgânicas já identificadas, acerca da intolerância face a eventuais casos de corrupção, tipificando os crimes que podem ser cometidos no exercício de funções públicas; - Promoção de um programa de educação e de formação que permita, aos trabalhadores com relação jurídica de emprego público que exercem actividade nas unidades orgânicas identificadas, satisfazer os requisitos para o correcto, digno e adequado desempenho de funções públicas e os dotem de uma formação especializada e adequada que vise uma maior consciencialização, por parte dos mesmos, dos riscos de corrupção inerentes ao desempenho das suas funções.




Disciplinar.

PESSOAL – recrutamento de trabalhadores


riscos Responsável

DGAP

Moderado risco na

diversificação da designação

de júris para cada

procedimento concursal de

recrutamento para ocupação

de postos de trabalho ou

recrutamento para cargos

dirigentes.

Designação de júris diferenciados para cada

procedimento concursal de recrutamento para

ocupação de postos de trabalho ou

recrutamento para cargos dirigentes. Para o

efeito a DGAP actualizará e apresentará ao

dirigente máximo do serviço a lista

diversificada de potenciais membros de júri

que assegure elementos diferenciados para

cada procedimento concursal.


Divisão de Gestão e

Administração de

Pessoal

S. R.





V ESTRATÉGIAS DE AFERIÇÃO DA EFECTIVIDADE,

UTILIDADE, EFICÁCIA E EVENTUAL CORRECÇÃO DAS

MEDIDAS PROPOSTAS.

O relatório anual de execução do Plano de Gestão de Riscos de

Corrupção e Infracções Conexas (PGRCIC) da Direcção Regional de

Educação Especial e Reabilitação será elaborado e entregue no mês de

Março de cada ano e deverá seguir a mesma estrutura deste Plano,

acrescentando no quadro supra uma coluna para indicação das medidas

implementadas e, propondo, eventualmente, a necessidade da sua

actualização.

O presente Plano foi elaborado nos termos previstos nas “Linhas de

orientação para a elaboração dos planos de gestão dos riscos de corrupção e

infracções conexas”, propostas pela Inspecção Regional de Finanças da

Secretaria Regional do Plano e Finanças.

A Directora Regional de O Secretário Regional de

Educação Especial e Reabilitação, Educação e Cultura,

i introduÇÃo. ii caracterizaÇÃo do serviÇo e … de gestÃo de... · s. r. regiÃo autÓnoma...

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