Guia para Abertura de Cadastro PJ

SP - Av. Brigadeiro Faria Lima, 3.900 - 10º andar - Itaim Bibi - São Paulo, SP - CEP: 04538-132- São Paulo - SP - Tel 55 11 2172-2600 RJ - Av. Rio Branco, 123 - 9º andar - Centro - Rio de Janeiro, RJ - CEP: 20040-005- Tel 55 11 2505-2100

www.planner.com.br Ouvidoria: 0800-7722231

1. Sociedades Limitadas (Ltda) ou Sociedades Simples

I. Formulários de cadastro devidamente preenchidos e assinados.

II. Cópia simples do Contrato Social Consolidado e eventuais alterações.

Atenção: se outra PJ fizer parte do quadro societário, enviar documentação constitutiva até

identificação dos beneficiários finais PF.

III. Cópia simples do último Balanço Patrimonial ou Balancete (mais recente).

O documento deve ser assinado pelo contador e/ou Administradores da empresa.

IV. Cópias simples do RG, CPF de todos os sócios, e, comprovante de residência recente (máximo 90 dias)

de quem assinar a documentação de cadastro.

V. Para emissores de ordem que não compõe o quadro societário, deverá enviar Procuração por

instrumento particular ou aderir ao modelo Planner, e,

VI. Cópia simples do RG, CPF e comprovante de residência das Pessoas autorizadas a emitir ordens.

2. Sociedade Anônima (S/A)

I. Formulários de cadastro devidamente preenchidos e assinados.

II. Cópia simples do Estatuto Social Consolidado e última Ata de Eleição da Diretoria, em exercício.

Atenção: se outra PJ for acionista, enviar cópia da documentação societária e documentos de

identificação de todos os representantes / diretores.

III. Cópia simples do último Balanço Patrimonial ou Balancete (mais recente).

O documento pode ser publicado, ou, assinado pelo contador e/ou Administradores da empresa.

IV. Cópias simples do RG, CPF de todos os acionistas, e comprovante de residência recente (máximo 90

dias) de quem assinar a documentação de cadastro.

V. Se a empresa for representada por procuradores, faz-se necessário a apresentação de cópia da

procuração por instrumento público (lavrada em cartório), ou, modelo particular com firma

reconhecida, e,

VI. Cópia simples do RG, CPF e comprovante de residência dos Procuradores que assinaram a ficha.

VII. Para emissores de ordem que não compõe o quadro acionário, deverá enviar cópia de Procuração por

instrumento particular ou aderir ao modelo Planner, e,

VIII. Cópia simples do RG e CPF dos emissores de Ordem.

3. Fundações e Associações

I. Formulários de cadastro devidamente preenchidos e assinados.

II. Cópia simples do Estatuto devidamente registrado.

III. Cópia simples da última Ata de Eleição da Diretoria, devidamente registrada.

IV. Cópia simples do Termo de Posse da Diretoria em vigor (Se houver).

V. Cópia simples do cartão CNPJ.

VI. Cópias simples do RG, CPF e do comprovante de residência (máximo 90 dias) de quem assinar

documentação de cadastro.

VII. Cópia das Demonstrações Financeiras.

VIII. Caso a fundação / associação seja representada por procuradores, faz-se necessário envio de

Procuração por instrumento público, lavrada em cartório.

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IX. Cópia simples do RG, CPF dos Procuradores.

X. Copia simples do RG e CPF dos emissores de ordem.

4. Fundos de Investimento

I. Formulários de cadastro devidamente preenchidos e assinados.

II. Cópia simples do Regulamento do Fundo.

III. Cópia do Balancete ou informações do Aporte Inicial.

IV. Cópias simples do RG, CPF e do comprovante de residência (máximo 90 dias) de quem assina a ficha e

contratos (Administrador do Fundo e/ou do Gestor).

V. Relação de Emissores de Ordem, assinado pelo Gestor ou Administrador.

VI. Cópia simples do RG e CPF dos emissores de ordem.

Documentação Societária do Administrador do Fundo:

� Estatuto Social

� Ata de Eleição da Diretoria

� Procuração (se houver)

Nota: Conforme Ofícios Circulares da BM&FBOVESPA (Nº 016/2008 e 042/2010) faz-se necessário a abertura de conta

do Gestor do Fundo (Conta Máster).

5. Clube de Investimento

I. Formulários de cadastro devidamente preenchidos e assinados.

II. Cópia simples do Estatuto e Ata de Constituição/Assembléia do Clube.

III. Cópias simples do RG, CPF e do comprovante de residência (máximo 90 dias) de quem assina a ficha e

contratos (Administrador do Clube).

IV. Copia simples do RG e CPF dos emissores de ordem.

V. Cópia do Demonstrativo atualizado informando PL do Clube.

Conta Máster (Gestora de Clube/Fundo)

I. Ficha de cadastro preenchida e assinada.

II. Cópia simples do Contrato Social e eventuais alterações.

III. Cópias simples do RG, CPF e do comprovante de residência (máximo 90 dias) de quem assina a ficha e

contratos;

IV. Relação dos emissores de Ordem.

V. Cópias simples do RG e CPF dos emissores de ordem;

Obs.: Em caso de Conta Máster, o envio de documentos cadastrais é opcional. A ficha de cadastro poderá ser

apenas digitalizada.

Importante: As assinaturas dos formulários de cadastro deverão ser compatíveis com a do documento de identidade apresentado, ou, reconhecida

em cartório.