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1G U I D E D E L ’ A C T I O N N A I R E 2011 / V E O L I A E N V I R O N N E M E N T

GUIA DE CONDUTA ÉTICA

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Onde quer que o grupo veolia atue, ele busca promover seus próprios valores, as leis específicas de cada

país e as regras de comportamento adop-tadas pelas organizações internacionais e incentivar seu cumprimento.

Apesar da região geográfica ou da situa-ção econômica e financeira, nossos negó-cios devem ser conduzidos de acordo com a legislação nacional e as recomendações pertinentes das organizações internacio-nais, especialmente no que se refere à ob-servância dos princípios fundamentais, considerando as diversidades culturais e promovendo a proteção ambiental.

Este documento serve de referência para a conduta cotidiana de todos os colabo-radores da Veolia, em todos os níveis da empresa e em todos os países em que venha atuar, já que conduzimos nosso ne-gócio como profissionais, tratando nossos clientes com respeito e assumindo nossas responsabilidades, isto significa simples-mente, fazer bem o nosso trabalho.

NOSSA PARTICIPAÇÃOEMPRESARIAL

Antoine Frérot,Presidente e CEO “Diretor Executivo” da Veolia

ESTE DOCUMENTO SERVE DE REFERÊNCIA PARA A CONDUTA COTIDIANA DE TODOS OS COLABORADORES DA VEOLIA.

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©VEOLIA - 08/2013 UPDATED 07/2014 - GUIA DE CONDUTA ÉTICA

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A Veolia tem negócios nas áreas de recur-sos hídricos, gestão de resíduos e energia, áreas que são essenciais para os desafios de desenvolvimento.

Porque serviços ambientais é o centro dos negócios da empresa, a Veolia contribui para a preservação do meio ambiente e o desenvolvimento econômico, e está se esforçando para melhoria contínua da gestão cuidadosa de recursos naturais, lutando contra a mudança climática, re-dução da poluição, preservando e desen-volvendo a biodiversidade e melhorando a saúde e o bem-estar da população.

Como um Grupo francês que atua em vá-rios países, a Veolia está ciente das suas responsabilidades e atribui uma grande importância na defesa de valores e re-gras de comportamento descritas abaixo, tanto no que se refere aos seus colabora-dores, e na promoção de tais valores e re-gras, como no que diz respeito às partes interessadas, principalmente seus clien-tes, fornecedores e residentes dos países onde atua.

As práticas descritas neste guia de con-duta ética têm como objetivo garantir o cumprimento de:

- Valores e regras de comportamento es-pecífico à Veolia;

- Iniciativas internacionais em que o grupo aderiu especialmente a United Nations Global Compact “Pacto Mun-dial das Nações Unidas, como também a lei internacional de direitos humanos e as Diretrizes OECD para as Empresas Multinacionais, e

- Leis locais em todos os países em que o grupo está presente.

Em um mundo complexo e multicultu-ral que está mudando constantemente, este guia serve de referência para todos os colaboradores. O guia deveria permitir aos colaboradores agirem como garan-tes desses valores e exercer suas funções com pleno conhecimento de seus direitos e obrigações face à empresa e suas partes interessadas.

INTRODUÇÃO


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RESPONSABILIDADE:A Veolia pretende participar de maneira ativa na edificação de uma sociedade que está comprometida com o desenvol-vimento sustentável. Como protagonista e peça-chave na área de serviços am-bientais, dia após dia o grupo assume a responsabilidade para o interesse geral, especialmente:- Promover um desenvolvimento territorial

harmonioso; - Melhorar as condições de vida da po-

pulação afetada pelas suas atividades e proteger o meio ambiente, sua atividade principal;

- Como também, internamente, desenvolver qualificações empresariais e melhorar a segurança pessoal (prevenir acidentes de trabalho) e condições de saúde nos locais de trabalho, juntamente com a segurança de todos os colaboradores e instalações gerenciados pelo grupo.

NOSSOSVALORESOs valores fundamentais da Veolia são responsabilidade, solidariedade, respeito, inovação e foco no cliente,e servem de base sobre a qual o desempenho econômico, social e ambiental é construído.

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INOVAÇÃO:A Veolia colocou a pesquisa e a inovação no centro das suas estratégias para desenvolver soluções duradouras de prestação de serviços a seus clientes, o meio ambiente e a sociedade.

FOCO NO CLIENTE: A busca de eficácia crescente e qualidade nos seus serviços é a forma principal em que o grupo põe em prática este valor. Além disso, a Veolia defende a transparência e regras éticas que deveriam permitir a construção das relações duradouras de confiança com seus clientes. Finalmente, o grupo ouve seus clientes e empenha-se no cumprimento das suas expectativas técnicas, econômicas, ambientais e sociais através de sua capacidade de oferecer solu- ções adequadas e inovadoras.

Sua ação é baseada inter alia no seu “Sus-tainable Development Charter” “Carta de Desenvolvimento Sustentável” e procura uma melhoria continua com relação a todas essas grandes questões. SOLIDARIEDADE:Na Veolia, que atende tanto os interesses coletivos como os interesses comuns atra-vés de suas atividades comerciais, este valor se aplica a relações concluídas com todas as partes interessadas. De forma concreta, este valor é expresso pelo desenvolvimento de soluções que permitem oferecer os serviços essenciais a todos, o que é considerado pelo grupo como uma das suas grandes responsabilidades sociais.

RESPEITO:Este valor orienta o comportamento indivi- dual de todos os colaboradores do grupo e é expresso em cumprimento da lei e do regulamento interno do grupo e através de demonstração de respeito aos outros.

EM CONFORMIDADE COM A LEI E O REGULAMENTO INTERNO DO GRUPO.

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Cumprimento das leis e regulamentaçõesA Veolia considera que o cumprimento é um requisito fundamental. O grupo instrui regularmente seus colaboradores sobre o cumprimento das legislações aplicáveis e regulamentações.

Prevenção da corrupção de servidores públicos e privados A Veolia está comprometida com o combate da corrupção em todos os países onde atua. Dentre as ações que leva para fazer assim, reafirma esta regra de comportamento em todas suas relações comerciais e regu-larmente realiza exercícios para aumen-tar a sensibilização dos colaboradores do grupo sobre a importância de cumprir as leis às quais a Veolia está sujeita (Ver “Corporate Criminal Law Risk Manage-ment Guide” “Guia de Gestão de Riscos do Direito Penal Empresarial”).

NOSSAS REGRAS DE COMPORTAMENTOA Veolia adotou regras que se aplicam a todosos colaboradores e em todos os níveis da empresa no exercício das suas funções:


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Compromissos Éticos em matéria financeira e de contabilidadeA Veolia considera fundamental que os colaboradores cumpram as regras de conduta ética em matéria financeira, especialmente quando utilizam seus co-nhecimentos, tomam decisões e realizam tarefas que lhes foram solicitadas. Isto é importante não apenas para prevenir o risco de sanções penais, mas também para manter a confiança dos parceiros da Veolia, o que é imprescindível para o êxito do grupo em longo prazo.

ConfidencialidadeNo âmbito do grupo, e enquanto ela executa seus contratos, a Veolia esforça-se por proteger a confidencialidade dos dados, infor-mações, know-how, direitos de proprie-dade intelectual e industrial e o sigilo comercial inerente às suas atividades comerciais.

SegurançaA segurança das pessoas e dos bens é uma prioridade para Veolia. Mundial-mente, o grupo está empenhado isto significa torná-la possível para proteger seus colaboradores durante o exercício de suas funções, bem como medidas que são necessárias para proteger seus centros, instalações e bens imateriais. Da mesma forma, presta uma atenção especial no que se refere à prevenção de qualquer dano à sua imagem e reputação.

Um código de ética interno de segurança foi desenvolvido para criar um plano de ação e compromissos específicos para as funções relacionadas com a segurança.

Prevenir conflitos de interessesOs colaboradores devem impedir ou evi-tar qualquer situação que crie ou possa criar um conflito efetivo ou aparente entre seus interesses pessoais e os do grupo. Um interesse pessoal do colabo-rador inclui qualquer benefício para si mesmo ou para os familiares, amigos, relações estreitas ou pessoas ou orga-nizações com as quais tem ou teve uma relação comercial ou interesses em comum. Um conflito de interesses surge no mo-mento em que o interesse pessoal pode influenciar as decisões do colaborador e preveni-lo de realizar imparcialmente suas funções e responsabilidades. Portanto, as seguintes situações exigem uma atenção especial: um colaborador obtém um bene- fício para si mesmo ou para qualquer uma de suas relações estreitas, inclusive pre-sentes e convites, de um servidor público, cliente, fornecedor, subcontratada, par-ceiro comercial ou concorrente; um cola-borador direta ou indiretamente detém uma participação, escritório corporativo ou interesse financeiro pessoal em uma empresa ou organização com a qual o grupo tem uma relação comercial ou concorre, ou um colaborador envolvido em atividades externas com qualquer empresa ou orga- nização deste tipo. Se um colaborador tiver uma dúvida sobre qualquer um desses itens, ele deveria consultar seu superio imediato, que tomará a decisão mais ade-quada para evitar este tipo de situação e proteger os interesses do grupo.

CUMPRIMENTO É UM REQUISITO FUNDAMENTAL.“

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COLABORADORES

Homens e mulheres a serviço da excelência social, ambiental e operacional Cada dia nossos colaboradores enfrentam desafios ambientais urbanos a que estão sujeitas as sociedades e contribuem para o êxito do nosso grupo. A veolia busca, portanto, sua capacitação para se realizar tanto profissional como pessoalmente desen-volvendo um modelo empresarial eficaz e ambicioso. Portanto, a veolia atribui uma grande importância em basear suas iniciativas sociais nos quarto princípios-chave: equidade, solidariedade, desenvolver a empregabilidade dos colaboradores e pre-venir riscos para a saúde e segurança.

Assegurar a equidade no local de trabalhoIsto significa a criação das condições para reconhecer adequadamente em que cada

NOSSAS AÇÕESAs unidades de negócios do grupo representam a Veolia e, portanto, estão envolvidas tanto no respeito dos valores como na aplicação das regras de comportamento descritas neste guia face às partes interessadas (colaboradores, clientes e destinatários dos serviços, residentes na proximidade dos locais de operação do grupo, autoridades locais competentes e organizações não governamentais, representantes da sociedade civil, grupos de proteção ao meio ambiente e ao consumidor, etc.).

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recurso. O objetivo da Veolia de melhorar continuamente a gestão de seus recursos humanos é reforçado com uma política ativa sobre treinamento profissional e serviços de apoio à carreira. A Veolia trata de melhorar continuamente em resposta às mudanças constantes nas suas atividades. A Veolia tem plena consciência de que os conhecimentos de seus colaboradores é um fator-chave e incentiva a troca de expe-riências e oferece a seus colaboradores perspectivas de motivação ao longo das suas carreiras.

Estar atenta à prevenção de riscos, saúde e segurançaIsto significa procurar diariamente melho-rar as políticas de prevenção de riscos, trabalhando junto aos colaboradores que estão cientes das suas responsabilidades.

colaborador contribui para o êxito da em-presa, e assim permitir a cada pessoa me-lhorar seu desempenho. Desde que a Veolia esteja convencida de que a diversidade de seus colaboradores é uma vantagem im-portante para o êxito dos seus negócios; procura reconhecer os esforços e méritos de cada um deles e garantir que os colabora-dores compartilhem plenamente seus pro-jetos e valores, assim elesconsideram que têm uma participação no desempenho da empresa. Sentir-se que estão integrados, respeitados e tratados de forma equitativa é fundamental para o comprometimento diário dos colaboradores, o que também implica a promoção da diversidade, não discriminação e rejeição a todos os tipos de assédio.

Promover a solidariedadePela natureza dos seus trabalhos, os colaboradores da Veolia contribuem ativamente para melhorar as condições de vida dos homens e mulheres nos países onde o grupo atua. Como é natural, a solidariedade é o principal objetivo da política corporativa da Veolia em todo o mundo. Promover diálogo de gestão-trabalho, dar apoio aos colabo-radores mais frágeis e prestar atenção na realização pessoal de cada colaborador são todos componentes importantes na sua gestão de recursos humanos.

Fomentar a empregabilidade dos colaboradoresIsto significa dar apoio ao desenvolvi-mento de competências dos colaboradores, e incentivar os colaboradores a proceder ao intercâmbio, inovar e enfrentar desafios profissionais. Nas atividades do serviço, o know-how dos colaboradores é o principal

ESTÁ CONVENCIDA DE QUE A DIVERSIDADE DE SEUS COLABORADORES É UMA VANTAGEM IMPORTANTE PARA O ÊXITO DOS SEUS NEGÓCIOS.

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por desenvolver formas para melhorar o acesso aos serviços essenciais.

Preservar e proteger a integridade dos bens garante a qualidade dos serviços e o desempenho do grupo.

FORNECEDORES E PRESTADORES DE SERVIÇOS

Em conformidade com as leis aplicáveis, a Veolia define critérios objetivos na sele-ção de seus fornecedores e prestadores de serviços.

Esses critérios são baseados nos desem-penhos dos fornecedores, como também na observância das regras éticas e susten-táveis de desenvolvimento adotadas pelo grupo. Os valores fundamentais enfatiza-dos na carta das relações com fornecedo-res, que regula a escolha de fornecedores, incluem inter alia a proibição de trabalho forçado e infantil.

A luta contra a corrupção dos servidores públicos e privados é um dos principais destaques das relações da Veolia com os fornecedores, prestadores de serviços e clientes. Especialmente, a Veolia insiste que seus colaboradores possam só a título excepcional, em seu nome, dar ou receber

Nosso compromisso, que está em confor-midade com as diretrizes de segurança e saúde da Organização Internacional do Trabalho, é baseado em nossa capacidade a encontrar soluções eficazes para melhorar as condições de trabalho diárias dos nossos colaboradores. As melhores práticas nas áreas de saúde, segurança, capacitação, consciência do colaborador e equilíbrio de vida no mundo são identificados difundidos em todo o grupo.

No exercício das suas funções em todo o mundo, a Veolia aplica as medidas necessárias para garantir a segurança de seus colaboradores. E associada a esta e em cooperação com as autoridades públicas, o grupo, a través de seu procedimento interno de viagem e segurança, identifica os territórios em risco e atividades a fim de realizar o mapeamento das operações, abrangendo a prevenção adequada e as medidas de resposta quando necessário.

CLIENTES E DESTINATÁRIOS DOS SERVIÇOS

Nas suas relações com clientes, a Veolia concentra-se acima de tudo no cumprimen- to das suas obrigações legais e contratuais.

Além das suas obrigações regulamentares, o grupo tem um sério compromisso com a concepção e implementação de soluções que satisfazem as necessidades e expecta-tivas de seus clientes, tanto públicos como privados, e de beneficiários dos serviços que lhe são confiados fornecer.

Em conjunto com seus clientes e as orga-nizações competentes, a Veolia esforça-se


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ParceriasAs parcerias demonstram os compromis-sos econômicos, sociais e ambientais do grupo com a sociedade. Elas proporcionam uma forma de consolidar relações com todas as partes interessadas baseadas no respeito dos valores fundamentais e com o objetivo de apoiar o desenvolvimento de territórios.

Os compromissos da Veolia no que se re-fere às parcerias também têm a forma de projetos de patrocínio, avaliados e aprova-dos por um comitê especial com base nos princípios das melhores práticas. As ações da Veolia são concretizadas pelas iniciati-vas locais realizadas dentro das entidades operacionais.

Administrar impactos ambientais, prevenir riscos e educação Graças à aplicação de seu Sistema de Gestão Ambiental (EMS-SGA), a Veolia possui um instrumento destinado a limitar os impactos ambientais de suas atividades ou das atividades de seus clientes e prevenir e reduzir riscos industriais, e para saúde e meio ambiente nos seus locais.

De forma mais ampla, instruir e conscien-tizar seus colaboradores e clientes no que se refere à proteção do meio ambiente e às questões de saúde é uma prioridade para o grupo. Para isso, a Veolia desenvolve programas específicos de educação e conscientização.

Diálogo com as partes interessadasA participação ativa na construção de uma sociedade que está completamente

convites simbólicos ou presentes que po-deriam apenas ser não pecuniários e de pouco valor financeiro. Em caso de dúvida, a Veolia incentiva seus colaboradores a contatar seus superiores imediatos.

Por fim, a Veolia cumpre as leis que regu-lam a subcontratação e o uso de empresas externas, particularmente em relação a matérias de saúde e segurança.

Quando utilizar agentes e intermediários, a Veolia cumpre o procedimento específico do grupo a fim de garantir a integridade. Este procedimento proporciona o meca-nismo de seleção desses prestadores de serviços, acompanhando suas funções e remuneração a través de contratos-padrão e garantindo que na verdade realizem seus serviços de acordo com regras rigorosas.

A EMPRESA

Patrocínio de empresas As ações de patrocínio de empresas voltadas a solidariedade da Veolia estão agrupadas e coordenadas pela Fundação Veolia, que apoia ações de interesse público que são sem fins lucrativos e promove iniciativas contra a exclusão social e em prol da proteção ambiental em três áreas prioritárias: - Emergências humanitárias e prestar ajuda ao desenvolvimento para acesso à água limpa, gestão de energia e serviços de gestão de resíduos;- Promover coesão social e proporcionar apoio na transição para iniciativas de trabalho;- Proteção do meio ambiente e biodiversidade.

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títulos que é projetado para prevenir riscos de violação às leis da Bolsa de Valores que se tratam de crimes de insider trading ou violação de deveres. Este código serve para lembrar aos diretores e colaboradores suas obrigações para manter confidenciais todas as informações privilegiadas que possam incluir e para abster-se de realizar quaisquer operações nos títulos da Veolia até que essas informações sejam divul-gadas aos mercados. A Veolia enfatiza o cumprimento das disposições da conduta pelos diretores e colaboradores que detêm informações privilegiadas a través da ela-boração de listas de “insiders” iniciados temporários.

A Veolia cumpre as regras da Bolsa de Valores na França e nos Estados Unidos e, para esse fim, adotou comportamentos formais e regras de due diligence aplicá-veis a todos seus advogados, tanto fran-ceses como estrangeiros e tanto internas como assessorias externas.

Relações com investidoresA Veolia garante o rigor necessário de suas informações contábeis e financeiras. Como uma empresa cotada nos Estados Unidos, a Veolia está sujeita à legislação Americana, que exige uma avaliação dos controles internos projetados para ofere-cer garantias razoáveis que os demonstra-tivos financeiros da entidade tenham sido elaborados de forma fiel e verdadeira, que as transações tenham sido devidamente autorizadas, que todas as etapas tenham sido tomadas medidas para prevenir fraudes ou transações não autorizadas e desse modo evitar declaração das transa-ções falsa ou inexata nos demonstrativos

comprometida com o desenvolvimento sustentável exige de a Veolia entrar em diálogo com suas várias partes interes-sadas, particularmente as populações residentes nas proximidades dos locais de operação, ONGs e outros representantes da sociedade civil. Portanto, a Veolia dedica-se para assumir este tipo de diálogo no âmbito local e internacional.

ACIONISTAS E INVESTIDORES

Governança, éticas financeirase cumprimento das regras da Bolsa de Valores na França e nos Estados UnidosComo uma empresa cotada, a Veolia adotou o “Código francês de Governo das Sociedades AFEP/MEDEF”, que define os princípios que estabelecem as regras para composição e funcionamento do Conselho de Administração e seus comitês (inclusive a auditoria e o comitê de controladoria), a remuneração de diretores, dirigentes e membros do Conselho de Administração, como também as informações a serem fornecidas às partes interessadas e os mercados nesta área.

Além do mais, o grupo adotou o Código de Ética em matérias financeiras, que define as regras de comportamento aplicáveis aos diretores responsáveis pela aprovação das informações contábeis e financeiras, e que pode sujeitá-los às obrigações espe- cíficas de integridade, due diligence, controle interno e escrutínio no âmbito das relações com investidores.

A Veolia adotou também o código de conduta no que se refere às operações com


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A Veolia incentiva também todos os cola-boradores, no momento da realização de suas obrigações de negócios, para iden-tificar as áreas que possam levantar difi-culdades do ponto de vista do direito da concorrência e, nesses casos, consultar seus superiores imediatos de operação e os advogados da empresa.

AUTORIDADES PÚBLICAS

A Veolia contribui de uma forma trans-parente, para desenvolver leis e políticas públicas em questões relacionadas à sua atividade.

Estas atividades de lobbying são conduzi-das perante autoridades públicas locais e nacionais (assembleias legislativas, órgãos executivos e de regulamentação) nos países onde o grupo atua, Instituições da União Europeia e organizações internacionais. A Veolia coloca sua expertise à disposição das autoridades públicas.

Mediante as ações institucionais, o grupo contribui para informar todas as partes interessadas sobre o impacto e consequên-cias das leis políticas públicas relacionadas à sua atividade.

financeiros consolidados do grupo.A Veolia está muito atenta à comunicação financeira. Ela estabeleceu um Comitê de Divulgação cujas funções são aplicar e manter procedimentos projetados para controlar e garantir a confiabilidade das informações contidas nos relatórios anuais (documento de registro, relatório anual simplificado, relatório de desenvolvimento sustentável e Formulário 20-F para as autoridades da Bolsa dos Valores americanas).

De forma mais ampla, a comunicação financeira está sujeita a específicos controles e procedimentos internos da Veolia. É administrado diariamente pelo Departamento de Comunicação Financeira, que aprova e coordena suas ações com a diretoria executiva e os diferentes depar-tamentos funcionais da Veolia envolvidos no processo.

CONCORRENTES

A maioria dos países onde o grupo atua adotaram leis exigindo o cumprimento dos princípios de concorrência, o que contribui para incentivar a concorrência livre e leal.A Veolia exige que todos seus colaboradores, em qualquer momento, garantam o cum-primento dessas leis, que são descritas no “Guia do Cumprimento do Direito da Concorrência”.

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Esta organização e esses procedimentos encontram-se estruturados em torno de:

Uma rede de “Correspondentes da Ética”Uma rede de Correspondentes da Ética contribui para aplicar a política da ética do grupo localmente.

Um Comitê de éticaNo mês de março de 2004, um comitê de ética composto de membros independentes e regido por um conjunto de regras internas de regulamentações foi estabelecido pelo comitê executivo para avaliar todas as questões com relação ao guia de conduta ética. É composto por três a cinco membros escolhidos pelo comitê executivo. Seus membros estão sujeitos à uma indepen-dência rigorosa e à obrigação de confi-dencialidade. As funções do Comitê de

NOSSA ORGANIZAÇÃOPara aplicar seus valores e regras de comportamento, o grupo estabeleceu uma organização dedicada e procedimentos internos

Esta organização e esses procedimentos refletem as diferentes áreas abrangidas por este guia e são o objeto das informações internas e as ações de conscientização, como também de supervisão financeira e jurídica e regras de controle.


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sobre essas violações. Este procedimento de denúncia das irregularidades pode também ser utilizado se um colaborador considerar que informar seus superiores imediatos possa criar dificuldades ou se não estiver satisfeito com a resposta dos seus superiores imediatos. Relativamente a este ponto, o grupo se compromete que todas as etapas sejam tomadas para asse-gurar a total confidencialidade das infor-mações sobre os colaboradores envolvidos e a irregularidade denunciada. A Veolia se compromete também que nenhum cola-borador sofrerá de qualquer forma de dis-criminação, assédio ou outras represálias como consequência ao exercício do direito de denúncia das irregularidades.

Ética incluem também fazer recomenda-ções sobre os valores fundamentais da Veolia.

Um comitê de avaliação designado como “amigos críticos”Níveis altos nas áreas associativas, institu-cionais e acadêmicas compõem o comitê, presidido por Jean-Michel Severino. São determinados para trazer à Veolia sua visão, expertise e críticas construtivas.

Direitos de denúncia de irregularidades no grupo Em cumprimento das regras aplicáveis no país onde ele/ela vive e/ou trabalha, qualquer colaborador que suspeita uma violação das regras de comportamento estabelecidas neste Guia possa comunicar, por correio, e-mail ou telefone para o Comitê de Ética, o órgão interno e qalifi-cado dentro do grupo que é responsável pelo estudo, coordenação e dar seu parecer

APLICAR A POLÍTICA DE ÉTICA DO GRUPO LOCALMENTE.“

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Veolia Environnement38, avenue Kléber75799 Paris Cedex 16FRANCE

www.veolia.com

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