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FUA – RELATÓRIO DE GESTÃO 2013


2

DD II RR II GG EE NN TT EE SS

REITOR Márcia Perales Mendes Silva

VICE-REITOR Hedinaldo Narciso Lima

PRÓ-REITOR DE ENSINO DE GRADUAÇÃO Rosana Cristina Pereira Parente

Lucídio Rocha Santos

PRÓ-REITOR DE PESQUISA E PÓS-GRADUAÇÃO Selma Suely Baçal de Oliveira

Gilson Vieira Monteiro

PRÓ-REITOR DE EXTENSÃO E INTERIORIZAÇÃO Luiz Frederico Mendes dos Reis Arruda

PRÓ-REITOR DE PLANEJAMENTO E DESENVOLVIMENTO

INSTITUCIONAL Cícero Augusto Mota Cavalcante

Mariomar de Sales Lima

PRÓ-REITOR DE ADMINISTRAÇÃO E FINANÇAS Valdelário Farias Cordeiro

Ricardo José Baptista Cavalcante

PRÓ-REITOR DE ASSUNTOS COMUNITÁRIOS Francisco Benedito Gaspar de Melo

Kathya Augusta Tomé Lopes


3

PRÓ-REITORIA DE PLANEJAMENTO E DESENVOLVIMENTO INSTITUCIONAL

Mariomar de Sales Lima

DEPARTAMENTO DE PLANEJAMENTO INSTITUCIONAL

Sigrid Inhamuns Pinheiro

DEPARTAMENTO DE ORÇAMENTO

Keith Ribeiro dos Santos

ORGANIZAÇÃO


CONSOLIDAÇÃO


Glauce Cavalcante Lindoso

Maike dos Santos Ribeiro

DIGITAÇÃO


Glauce Cavalcante Lindoso

Maike dos Santos Ribeiro

PROJETO GRÁFICO

Emmanuelle de Menezes Cavalcante (bolsista)

Pró-Reitoria de Planejamento e Desenvolvimento Institucional

Av. Rodrigo Otávio nº 6.200 - Prédio Administrativo

Campus Universitário Senador Arthur Virgílio Filho - Bairro Coroado

Manaus (AM) – CEP: 69077-000

Fone: (0xx92) 3305-1484

E-mail: [email protected]


4

SUMÁRIO

INTRODUÇÃO ................................................................................................................................. 14

Capítulo 1 – Identificação e atributos da Unidade ............................................................................. 18

1.1 - Identificação da Unidade ..................................................................................................................... 19

1.2 - Finalidade e competências institucionais da unidade ......................................................................... 20

1.3 – Organograma Funcional ...................................................................................................................... 22

1.4 - Macroprocessos Finalísticos da Unidade ............................................................................................. 25

1.5 – Principais macroprocessos de apoio da Unidade ................................................................................ 26

1.6 – Principais Parceiros .............................................................................................................................. 30

Capítulo 2 – Planejamento e Programação Orçamentária .................................................................. 34

2.1 - Planejamento da Unidade e Resultados Alcançados ........................................................................... 35

2.2 - Dados Orçamentários e Físicos dos Prog./Ações Constantes do Orçamento 2013 ............................. 43

Capítulo 3 – Estrutura de Governança e de autocontrole da Gestão .................................................. 85

3.1 – Avaliação do Funcionamento dos Controles Internos......................................................................... 86

3.2 - Sistema de Correição ............................................................................................................................ 88

Capítulo 4 – Tópicos Especiais da Execução Orçamentária e Financeira ......................................... 89

Capítulo 5 – Gestão de Pessoas, Terceirização de Mão de Obra e Custos Relacionados ................ 111

Capítulo 6 – Gestão de Patrimônio Mobiliário e Imobiliário ........................................................... 120

6.1 - Gestão da frota de veículos próprios e contratados de terceiros ...................................................... 121

6.2 - Gestão de Patrimônio Imobiliário ...................................................................................................... 125

Capítulo 7 – Gestão da Tecnologia da Informação e Gestão do Conhecimento .............................. 128

7.1 – Gestão da Tecnologia da Informação (TI) .......................................................................................... 129

Capítulo 8 – Gestão do uso dos recursos renováveis e sustentabilidade ambiental ......................... 132

Capítulo 9 – Conformidades e tratamento de disposições legais e normativas ............................... 135

9.1 – Tratamento de Deliberações exaradas em acórdão do TCU ............................................................. 136

9.1.1 - Deliberações do TCU Atendidas no Exercício .............................................................................. 136

9.1.2 - Deliberações do TCU Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício .................................... 165


5

9.2 – Tratamento de recomendações do OCI ............................................................................................ 171

9.2.1 - Recomendações do Órgão de Controle Interno Atendidas no Exercício .................................... 171

9.2.2 - Recomendações do OCI Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício ............................... 182

9.3 - Informações Sobre a Atuação da Unidade de Auditoria Interna ....................................................... 222

9.4 – Declaração de Bens e Rendas Estabelecidas na Lei Nº 8.730/93 ...................................................... 225

9.4.1 - Situação do Cumprimento das Obrigações Impostas Pela Lei Nº 8.730/93 ............................... 225

Capítulo 10 – Relacionamento com a Sociedade ............................................................................. 227

Capítulo 11 – Informações Contábeis .............................................................................................. 230

11.1 Informações sobre a adoção de critérios e procedimentos estabelecidos pelas Normas Brasileiras de

Contabilidade Aplicadas ao Setor Público .................................................................................................. 231

11.1. 1 Depreciação, Amortização, Exaustão e Mensuração de Ativos e Passivos ................................ 233

CONCLUSÃO ................................................................................................................................. 235

ANEXOS .......................................................................................................................................... 236


6

TABELAS E QUADROS

Quadro 1 - Identificação da UJ – Relatório de Gestão Individual ..................................................... 19

Quadro 2 - Pagamento de Aposentadorias e Pensões – Servidores Civís FUA ................................. 46

Quadro 3 - Pagamento de Aposentadorias e Pensões – Servidores Civís HUGV ............................. 46

Quadro 4 – Apoio a capacitação e Formação Inicial e continuada .................................................... 48

Quadro 5 – Fomento as ações de Graduação, Pós-Graduação, Ensino, Pesquisa e Extensão ........... 50

Quadro 6 – Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior .......................................... 51

Quadro 7 – Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior – Aquisição para o curso de

Medicina ............................................................................................................................................. 53

Quadro 8 – Assistência ao estudante de ensino superior ................................................................... 55

Quadro 9 – Universidade Aberta a Distância ..................................................................................... 56

Quadro 10 – Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior ..................... 58

Quadro 11 – Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior – Centro de

Desenvolvimento Empresarial e Tecnológico .................................................................................... 62

Quadro 12 – Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior – Construção

de Residência de Apoio ao Estudante ................................................................................................ 64

Quadro 13 – Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior – Laboratórios

para o curso de Engenharia Florestal ................................................................................................. 66

Quadro 14 – Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior – Aquisição de

Imobiliário para a Faculdade de Ciências Farmacêuticas .................................................................. 68

Quadro 15 – Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior – Instituto de

Ciências Humanas e Letras ................................................................................................................ 70

Quadro 16 – Assistência Médica e Odontológica aos servidores civis, empregados, militares e seus

dependentes - FUA ............................................................................................................................. 72


dependentes - HUGV ......................................................................................................................... 72


dependentes – Exames Periódicos - FUA .......................................................................................... 74


dependentes – Exames Periódicos - HUGV ....................................................................................... 74


7

Quadro 20 – Assistência Pré-Escola aos dependentes dos servidores civis, empregados e militares -

FUA .................................................................................................................................................... 76


HUGV ................................................................................................................................................ 77

Quadro 22 – Auxílio - Transporte aos servidores civis, empregados e militares - FUA ................... 79

Quadro 23 – Auxílio - Transporte aos servidores civis, empregados e militares - HUGV ................ 79

Quadro 24 – Auxílio Alimentação aos servidores civis, empregados e militares - FUA................... 81

Quadro 25 – Auxílio Alimentação aos servidores civis, empregados e militares - HUGV ............... 81

Quadro 26 – Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e

Requalificação - FUA ......................................................................................................................... 83


Requalificação - HUGV ..................................................................................................................... 84

Quadro 28 – Avaliação do Sistema de Controles Internos da UJ ...................................................... 86

Quadro 29 – Programação de Despesas - FUA .................................................................................. 90

Quadro 30 – Programação de Despesas – HUGV .............................................................................. 91

Quadro 31 – Movimentação Orçamentária Interna e Externa por grupo de despesa ......................... 92

Quadro 32 – Despesas por Modalidade de contratação - Créditos Originários – Total FUA ............ 96

Quadro 33 – Despesas por modalidade de contratação - Créditos Originários – Valores Executados

Diretamente Pela UJ ........................................................................................................................... 97

Quadro 34 – Despesas por Grupo e Elemento de Despesa - Créditos Originários – TOTAL FUA .. 98

Quadro 35 – Despesas por Grupo e Elemento de Despesa- Créditos Originários –TOTAL HUGV

.......................................................................................................................................................... 100

Quadro 36 – Despesas por Grupo e Elemento de Despesa - Créditos Originários-Valores

Executados Diretamente pela UJ - FUA .......................................................................................... 101

Quadro 37 – Despesas por Grupo e Elemento de Despesa - Créditos Originários - Valores

Executados Diretamente pela UJ - HUGV ....................................................................................... 103

Quadro 38 – Despesas por Grupo e Elemento de Despesa - Créditos de Movimentação FUA ....... 104

Quadro 39 – Despesas por Grupo e Elemento de Despesa - Créditos de Movimentação HUGV ... 105

Quadro 40 – Restos a pagar inscritos em exercícios anteriores - FUA ............................................ 106

Quadro 41 – Caracterização dos instrumentos de transferências vigentes no exercício de referência

.......................................................................................................................................................... 107


8

Quadro 42 – Resumo dos instrumentos celebrados pela UJ nos três últimos exercícios ................. 108

Quadro 43 – Resumo da prestação de contas sobre transferências concedidas pela UJ na modalidade

de convênio, termo de cooperação e de contratos de repasse. ......................................................... 109

Quadro 44 – Visão geral da análise das prestações de contas de convênios e contratos de repasse 110

Quadro 45 – Força de trabalho da UJ – situação apurada em 31/12 ................................................ 112

Quadro 46 – Situações que reduzem a força de trabalho da UJ ....................................................... 112

Quadro 47 – Detalhamento da estrutura de cargos em comissão e funções gratificadas da UJ

(situação em 31 de dezembro) .......................................................................................................... 113

Quadro 48 – Quantidade de servidores da UJ por faixa etária ......................................................... 113

Quadro 49 – Quantidade de servidores da UJ por nível de escolaridade (situação apurada em 31/12)

.......................................................................................................................................................... 113

Quadro 50 - Quadro de custos de pessoal no exercício de referência e nos dois anteriores ............ 114

Quadro 51 – Composição do quadro de servidores inativos (situação apurada em 31 de dezembro)

.......................................................................................................................................................... 115

Quadro 52 – Instituidores de pensão (situação apurada em 31/12) ................................................. 115

Quadro 53 – Atos sujeitos ao registro do TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007) ............................... 115

Quadro 54 – Regularidade do cadastro dos atos no Sisac ................................................................ 116

Quadro 55 – Cargos e atividades inerentes a categorias funcionais do plano de cargos da UJ ....... 116

Quadro 56 – Contratos de prestação de serviços de limpeza e higiene e vigilância ostensiva ........ 117

Quadro 57 – Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra ............................... 118

Quadro 58 – Composição do Quadro de Estagiários ....................................................................... 119

Quadro 59 – Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Propriedade da União ............................ 125

Quadro 60 – Distribuição Espacial dos Bens Imóveis Locados de Terceiros .................................. 125

Quadro 61 – Discriminação de Imóveis funcionais de Propriedade da União sob responsabilidade da

UJ ..................................................................................................................................................... 126

Quadro 62 – Gestão Da Tecnologia Da Informação Da Unidade Jurisdicionada ............................ 129

Quadro 63 – Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis ............................................................... 133

Quadro 64 – Consumo de papel, energia elétrica e água ................................................................. 134

Quadro 65 – Cumprimento das deliberações do TCU atendidas no exercício ................................. 136


9

Quadro 66 – Situação das deliberações do TCU que permanecem pendentes de atendimento no

exercício ........................................................................................................................................... 165

Quadro 67 – Relatório de cumprimento das recomendações do OCI .............................................. 171

Quadro 68 – Situação das recomendações do OCI que permanecem pendentes de atendimento no

exercício ........................................................................................................................................... 182

Quadro 69 – Demonstrativo do cumprimento, por autoridades e servidores da UJ, da obrigação de

entregar a DBR* ............................................................................................................................... 225

Quadro 70: Resultados dos Indicadores Primários – Decisão TCU Nº 408/2002 ........................... 240

Quadro 71: Resultado dos Indicadores da Decisão TCU Nº 408/2002 ............................................ 241

Quadro 72: Relação de Projetos desenvolvidos pelas fundações de apoio ...................................... 242

IMAGENS

Figura 1 – Estrutura Acadêmica – Unidades da Capital ................................................. 22

Figura 2 – Estrutura Acadêmica – Unidades do Interior ................................................. 23

Figura 3 – Estrutura Administrativa ................................................................................ 24

GRÁFICOS

Gráfico 1: Quantidade de Atendimentos através do SIC ................................................................. 228

Gráfico 2: Quantidade de atendimentos através do SIGO ............................................................... 229

Gráfico 3: Tipos de Solicitações através do SIGO ........................................................................... 229

Gráfico 4: Custo Corrente / Aluno Equivalente ............................................................................... 237

Gráfico 5: Aluno tempo integral (ATI) / Professor Equivalente ...................................................... 237

Gráfico 6: Indicadores da Pós-Graduação ........................................................................................ 238

Gráfico 7: Indicadores de Alunos ..................................................................................................... 238

Gráfico 8: Alunos de Pós-Graduação e Residentes Médicos ........................................................... 239

Gráfico 9: Indicadores de Alunos, Professor e Funcionários ........................................................... 239


10

LISTA DE SIGLAS

ADUA Associação dos Docentes da Universidade Federal do

Amazonas

AGU Advocacia Geral da União

ANDIFES Associação Nacional de Dirigentes de Instituições Federais de

Ensino Superior

ANVISA Agência Nacional de Vigilância Sanitária

ASCOM Assessoria de Comunicação Social

CAPES Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior

CAUA Centro de Artes da Universidade Federal do Amazonas

CED Centro de Educação a Distância

CEPRAM Centro de Pesquisa e Produção de Medicamentos

CETELI Centro de P&D em Tecnologia Eletrônica e Informação

CGU Controladoria Geral da União

CME Conselho Municipal de Educação

CNAE Classificação Nacional de Atividades Econômicas

CNPJ Cadastro Nacional de Pessoa Jurídica

CNPq Conselho Nacional de Pesquisa e Tecnologia

COMVEST Comissão Permanente de Concursos

CONSAD Conselho de Administração

CONSEP Conselho de Ensino, Pesquisa e Extensão

CONSUNI Conselho Universitário

CPD Centro de Processamento de Dados

CT - PIM Centro de Ciência, Tecnologia e Inovação do Pólo Industrial de

Manaus

DAS Departamento de Apoio ao Servidor

DEMAT Departamento de Materiais

DEPES Departamento de Pessoal

DN TCU Decisão Normativa do Tribunal de Contas da União

DOU Diário Oficial da União

EaD Programa de Educação a Distância

EDUA Editora da Universidade Federal do Amazonas

e-MEC

Sistema Eletrônico de Fluxo de Trabalho e Gerenciamento de

Informações Relativas aos Processos de Regulação, Avaliação e

Supervisão da Educação Superior no Sistema Federal de

Educação

ENADE Exame Nacional de Desempenho de Estudantes

ENEM Exame Nacional do Ensino Médio

FAPEAM Fundação de Amparo à Pesquisa do Estado do Amazonas

FAPs Fundo de Apoio aos Projetos Sociais

FCF Faculdade de Ciências Farmacêuticas

FINEP Financiadora de Estudos e Projetos

FORPLAD Fórum de Pró-Reitores de Planejamento e Administração

FT Faculdade de Tecnologia

FUA Fundação Universidade do Amazonas

FUCAPI Fundação Centro de Análise, Pesquisa e Inovação Tecnológica

GR Gabinete da Reitora

HU Hospital Universitário


11

HUGV Hospital Universitário Getúlio Vargas

ICHL Instituto de Ciências Humanas e Letras

IDD Indicador de Diferença entre os Desempenhos Observados e

Esperados

IFES Instituições Federais de Ensino Superior

INdT Instituto Nokia de Tecnologia

INEP Instituto Nacional de Estudos e Pesquisas Educacionais Anísio

Teixeira

IPAAM Instituto de Proteção Ambiental do Estado do Amazonas

LDB Lei de Diretrizes e Bases

LOA Lei Orçamentária Anual

MEC Ministério da Educação

NE Nota de Empenho

OCI Órgão de Controle Interno

ONGs Organizações não governamentais

OSCIPS Organização da Sociedade Civil de Interessa Público

PACE Programa de Atividade Curricular de Extensão

PARFOR Plano Nacional de Formação de Professores da Educação

Básica

PCU Prefeitura do Campus Universitário

PDI Plano de Desenvolvimento Institucional

PET Programa de Educação Tutorial

PG Pós-Graduação

PIBEX Programa Institucional de Bolsa de Extensão

PIBIC Programa Institucional de Bolsa de Iniciação Científica

PIBID Programa Institucional de Bolsa de Iniciação à Docência

P&D Planejamento & Desenvolvimento

PingIFES Plataforma de Integração de dados dos IFES

PJ Pessoa Jurídica

PLOA Projeto da Lei Orçamentária Anual

PNAP Programa Nacional de Formação em Administração Pública

PROADM Pró-Reitoria de Administração e Finanças

PROAMDE Programa de Atividade Motora/Deficiente

PROCOMUN Pró-Reitoria para Assuntos Comunitários

PROEG Pró-Reitoria de Ensino de Graduação

PROEXTI Pró-Reitoria de Extensão e Interiorização

PROLIC Programa de Pró-Licenciatura

PROMES Programa de Mobilidade Estudantil

PROPESP Pró-Reitoria de Pesquisa e Pós-Graduação

PROPLAN Pró-Reitoria de Planejamento e Desenvolvimento Institucional

PROTEC Pró-Reitoria de Inovação Tecnológica

PSC Processo Seletivo Contínuo

REUNI Reestruturação e Expansão das Universidades Federais

REHUF Programa Nacional de Reconstrução dos Hospitais

Universitários

RU Restaurante Universitário

SCDP Sistema de Concessão de Diárias e de Passagens

SEAP/MOG Secretaria do Estado de Administração e Planejamento /

Ministério do Orçamento e Gestão


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SEF Secretaria de Educação Fundamental

SEB Secretaria de Educação Básica

SECTI Secretaria de Ciência e Tecnologia

SEDUC Secretaria do Estado de Educação do Amazonas

SEFIP Secretaria de Fiscalização de Pessoal

SEINF Secretaria do Estado de Infraestrutura

SEMSA Secretaria Municipal de Saúde

SERPRO Serviço Federal de Processamento de Dados

SGB/FNDE Sistema de Gestão de Bolsas do Fundo Nacional de Educação

SIAF Sistema Integrado de Administração Financeira

SINAPI Sistema Nacional de Pesquisa de Custos e Índices de

Construção Civil

SIAPE Sistema Informatizado de Gestão de Recursos Humanos do

Governo Federal

SIASG Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais

SIASS Subsistema Integrado de Atenção à Saúde do Servidor

SICAF Sistema de Cadastramento Unificado de Fornecedores

SICONV Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse

SIGPET Sistema de Informação Gerencial para o Programa de Educação

Tutorial

SIMEC Sistema Integrado de Monitoramento, Execução e Controle

SIORG Sistema de Informações Organizacionais do Governo Federal

SISAC Sistema de Apreciação e Registro dos Atos de Admissão e

Concessões

SISU/ENEM Sistema de Seleção Simplificada/Exame Nacional do Ensino

Médio

SPiunet Sistemas de Gerenciamento de Imóveis de uso especial da

União

SUFRAMA Superintendência da Zona Franca de Manaus

SUS Sistema Única de Saúde

TAEs Técnicos Administrativos em Educação

TCE Termo de Convênio de Estágio

TCU Tribunal de Contas da União

UAB Universidade Aberta do Brasil

UFAM Universidade Federal do Amazonas

UG Unidade Gestora

UJ Unidade Jurisdicionada

UNISOL Fundação de Apoio Institucional Rio Solimões

UO Unidade Orçamentária


13

LLIISSTTAA DDEE AABBRREE VVII AATTUU RRAASS

ABREVIAÇÃO PALAVRA

APERF. Aperfeiçoamento

Art. Artigo

Arts. Artigos

Av. Avenida

BLC. Bloco

Coord. Coordenação

Depto. /Dep./Depart. Departamento

Fac. Faculdade

Fund. Fundações / Fundo

Inst. Instituto

Prog. Programas

Serv. Serviços

SESU Secretaria da Educação Superior

Unid. Unidade


14

INTRODUÇÃO

Atendendo às disposições legais e estatutárias, a FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO

AMAZONAS (FUA), mantenedora da Universidade Federal do Amazonas (UFAM), apresenta o

RELATÓRIO DE GESTÃO do Exercício de 2013, cujo objetivo é demonstrar aos órgãos de

controle e à sociedade os meios utilizados e os resultados da atuação institucional.

O conteúdo geral deste relatório está estruturado conforme o Anexo II da DN TCU nº

127/2013 e atende aos preceitos da Portaria TCU nº 175/2013, da Instrução Normativa TCU nº

72/2013 e da Portaria CGU nº 133/2013, organizando-se em Capítulos.

Em observância às disposições normativas, informam-se os quadros que não se aplicam à

natureza da UFAM, bem como aqueles que, embora aplicáveis, não tiveram informação no

exercício de 2013, como se relata a seguir.

No capítulo 3, não se aplicam à FUA os quadros A.3.3.2 – Remuneração dos Conselhos de

Administração e Fiscal, A.3.3.3 - Síntese da Remuneração dos Administradores e A.3.3.4 –

Detalhamento de Itens da Remuneração Variável dos Administradores.

No capítulo 4, não foram utilizados pela FUA os quadros A.4.5.1 – Despesas realizadas por

meio da Conta Tipo B e por meio do Cartão de Crédito Corporativo, A.4.5.2. – Despesas realizadas

por meio de Suprimento de Fundos, A.4.5.3 – Despesas com Cartão de Crédito Corporativo e

A.4.5.4. – Prestação de Contas de Suprimentos de Fundos.

Adicionalmente, informa-se que, no capítulo 2, os Quadros A.2.2.1 – Programa Temático,

A.2.2.2 - Objetivos e A.2.2.3.1 – Ações são apresentados no Relatório de Gestão 2013 no

documento denominado “Dados Orçamentários e Físicos dos Programas/Ações Constantes do

Orçamento 2013”. Referido documento é mais abrangente e não se limita a demonstrar as metas

para as funções, subfunções, programas e ações que foram apenas codificados.

Com efeito, ele agrupa as ações por programas, os quais são definidos e justificados. Além

disso, há descrição das ações e respectivas finalidades, especificação das metas por valores mensais

e séries históricas, comentários sobre sua execução e quadros demonstrativos da execução

orçamentária, dentre outras informações.

Acerca das demais seções deste relatório, insta salientar que o conteúdo dos capítulos

delineia a trajetória da Instituição em 2013, expondo as ações desenvolvidas ao longo do exercício,

em consonância com as finalidades e competências institucionais.

Os resultados das sobreditas ações são evidenciados de forma descritiva e mensurados por

meio de indicadores, a fim de garantir uma avaliação precisa e consistente. Neste sentido, a despeito

da descrição pormenorizada dos resultados em seções ulteriores, as principais realizações da gestão

podem ser sintetizadas da seguinte forma:

No âmbito Ensino Graduação, reformularam-se 16 (dezesseis) Projetos Pedagógicos de

Curso (PPC), efetuaram-se alterações em 17 (dezessete) Matrizes Curriculares de Cursos, obtendo-

se ainda o reconhecimento de 12 (doze) cursos junto ao MEC.


15

Ademais, selecionaram-se 669 (seiscentos e sessenta e nove) alunos para Programa de

Monitoria e implantaram-se 07 (sete) novos grupos no Programa Institucional de Apoio Pedagógico

(PIAP) e, no campo de estágio, aumentou-se o número de empresas conveniadas, totalizando 75

(setenta e cinco) entre novas e renovação de convênios, tendo-se firmado 5.855 (cinco mil,

oitocentos e cinquenta e cinco) Termos de Compromissos junto a Empresas no Estado do

Amazonas.

Já no Programa de Mobilidade Convênio Andifes – PROMES, registra-se a participação de

21 (vinte e um) alunos de intercâmbio.

Na Educação à Distância, formaram-se 634 (seiscentos e trinta e quatro)alunos em cursos de

Licenciatura, Bacharelado e Especialização para os polos do Amazonas, Roraima e Acre,

promovendo-se também o II Encontro de Coordenadores de Polo da UAB – Região Norte.

Na Educação Básica, houve apoio à Capacitação e Formação Inicial e Continuada de

Professores, realizando-se o I Encontro do Plano Nacional de Formação de Professores – PARFOR.

Ainda no que concerne ao PARFOR, enfatiza-se que foram matriculados 4.501 alunos, distribuídos

em 15 cursos de Licenciatura, além da formação de 276 professores.

Ainda na Educação Básica, foram concedidas 590 (quinhentos e noventa) bolsas através do

Programa Institucional de Bolsa de Iniciação à Docência (PIBID).

Relativamente à Pesquisa, aprovaram-se 904 (novecentos e quatro) projetos PIBIC, 2 (dois)

PIBIC-AF, 10 (dez) PIBIC-Jr, 50 (cinquenta) PIBITI, (versão 2012/2013). Há de se destacar

também a concessão de 294 (duzentas e noventa e quatro) Bolsas de Mestrado e 102 (cento e duas)

Bolsas de Doutorado.

Concernente ao Ensino de Pós-graduação, diplomaram-se 281(duzentos e oitenta e um)

alunos no Mestrado e 37 (trinta e sete) no Doutorado, com um quantitativo de 254 (duzentos e

cinquenta e quatro) Grupos de Pesquisa.

Registra-se ainda o quantitativo de 36 (trinta e seis) Programas de Pós-Graduação, dos quais

33 (trinta e três) foram propostos somente pela UFAM e 03 (três) em parceria. Nestes Programas se

encontram matriculados 1.494 (um mil quatrocentos e noventa e quatro) alunos em cursos de

Mestrado e 594 (quinhentos e noventa e quatro) em cursos de Doutorado.

A UFAM também é grande articuladora e orientadora na aprovação de projetos de editais da

Capes de Minter, Dinter e PRODOUTAL para a qualificação de docentes e atualmente possui três

programas de Dinter e um de Minter em andamento, além de um PRODOUTORAL submetido à

avaliação na Capes.

Ainda no tocante à Pós-graduação, o Programa de Pós-Graduação em Informática da UFAM

alcançou o conceito 5 (cinco) na CAPES, sendo o único Programa em Computação com esta nota

nas Regiões Norte e Centro-Oeste.

Em adição, é o único doutorado em Computação em toda a Amazônia. O Relatório de

Avaliação da CAPES destaca a qualidade do programa, comparável aos melhores programas do

País, com produção científica entre as 20 (vinte) melhores na área.


16

No âmbito da inovação tecnológica, realizaram-se o registro e o acompanhamento de

pedidos de propriedade intelectual – PI, a saber: 6 (seis) pedidos de patente, 10 (dez) pedidos de

registro junto ao INPI, 09 (nove) registros de Direito Autoral.

Também foram empreendidas ações voltadas à difusão das práticas para obtenção de

autorizações prévias para acesso aos conhecimentos tradicionais e ao patrimônio genético, além da

difusão e debate sobre a Política Nacional de Resíduos Sólidos.

Concernente à Extensão Universitária foram executados 42 (quarenta e dois) Programas de

Apoio à Realização de Cursos e Eventos – PAREC; 417 (quatrocentos e dezessete) Programas

Institucionais de Bolsas de Extensão – PIBEX’s, 799 (setecentos e noventa e nove) Atividades

Curriculares de Extensão – ACEs e 56 (cinquenta e seis) Projetos de Fluxo Contínuo Custo

Restrito.

Ainda relativos à Extensão Universitária, foram emitidos 6.483 (seis mil quatrocentos e

oitenta e três) certificados de ações finalizadas em 2013, sendo 177 (cento e setenta e sete) do

PACE, 1.543 (um mil quinhentos e quarenta e três) do PIBEX, 2.778 (dois mil, setecentos e setenta

e oito) do PAREC, 1.400 (um mil e quatrocentos) Custo Restrito, 373 (trezentos e setenta e três)

Auto-sustentação, 122 (cento e vinte e dois) REPAR e 90 (noventa) MEC SEsu.

Com parte da Política de Assistência Estudantil, concederam-se 5.838 (cinco mil, oitocentos

e trinta e oito) bolsas no Programa Bolsa Trabalho; 15.336 (quinze mil, trezentos e trinta e seis)

bolsas no Programa Bolsa Permanência e no Programa Auxílio Moradia 6.214 (seis mil, duzentos e

quatorze) bolsas.

Além disso, foram subsidiados nos Restaurantes Universitários - RU (entre desjejum,

almoço e jantar) 1.169.451 (um milhão, cento e sessenta e nove mil, quatrocentos e cinquenta e

uma) refeições. Também foram realizados 2.147 (dois mil, cento e quarenta e sete) atendimentos

em ações do DAEST (atendimentos a acadêmicos).

Na área de Recursos Humanos, realizaram-se 14 (quatorze) Cursos de Capacitação

resultando em 391 (trezentos e noventa e um) servidores capacitados, 57 (cinquenta e sete) eventos

de capacitação externos resultando em 94 (noventa e quatro) servidores capacitados e, nos Cursos

de Idiomas (Inglês, Espanhol e Francês), 141 (cento e quarenta e um) servidores foram aprovados.

Ainda atinente a Recursos Humanos, realizaram-se 853 (oitocentos e cinquenta e três)

atendimentos de Apoio aos Servidores, tendo-se também obtido a participação de 637 servidores

(seiscentos e trinta e sete) nas ações de Desporto para os Servidores.

Adicionalmente, 42 (quarenta e dois) servidores foram capacitados em Plenificação em

Administração Universitária, 23 (vinte e três) servidores foram capacitados em Especialização em

Gestão Hospitalar e 40 (quarenta) servidores foram capacitados em Especialização em Gestão

Pública.

Relativamente à ampliação e à manutenção das instalações físicas, a PCU realizou diversas

atividades que resultaram em melhoria da infraestrutura e ampliação dos serviços prestados à

comunidade universitária, destacando-se a conclusão do total de 31.247,27m² de área construída,

com investimento de R$ 18.855.756,74 (dezoito milhões, oitocentos e cinqüenta e cinco mil,

setecentos e cinqüenta e seis reais e setenta e quatro centavos).


17

Não obstante aos resultados alcançados, alguns obstáculos dificultaram a plena execução

dos objetivos da UFAM em 2013. Dentre estes, sobrelevam os seguintes:

Quadro de recursos humanos ainda incompatível com as demandas institucionais;

Falta de liberação de limite orçamentário;

Crescente demanda de serviços, com novas atribuições em decorrência da expansão dos

cursos da Instituição;

Crescente ampliação de gastos com custeio (manutenção, vigilância, conservação, etc.).

Para o exercício subsequente, a Gestão Superior continuará atenta aos compromissos

firmados, reiterando a sua postura de potencializar as políticas avaliadas positivamente e de

implementar novas, em conformidade com o que estabelece o Programa de Gestão (2013-2017), o

Plano de Desenvolvimento Institucional (PDI) e o Programa Pedagógico Institucional (PPI).


18

Capítulo 1 – Identificação e atributos da Unidade


19

1.1 - Identificação da Unidade

Quadro 1 - Identificação da UJ – Relatório de Gestão Individual

Poder e Órgão de Vinculação

Poder: Executivo

Órgão de Vinculação: Ministério da Educação Código SIORG: 244

Identificação da Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa: FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS

Denominação Abreviada: FUA

Código SIORG: 465 Código LOA: 26270 Código SIAFI: 154039

Natureza Jurídica: Fundação do Poder Executivo

CNPJ: 04.378.626/0001-97

Principal Atividade: Educação Superior – Ensino, Pesquisa e Extensão

Código CNAE: 85325/00

Telefones/Fax de contato: (092) 3305-1485 (092) 3305-1484

Endereço Eletrônico: [email protected]

[email protected]

Página na Internet: http://portal.ufam.edu.br

Endereço Postal: Av. Rodrigo Otávio nº 6.200 – Campus Universitário Senador Arthur Virgílio Filho - Coroado

Normas Relacionadas à Unidade Jurisdicionada

Normas de criação e alteração da Unidade Jurisdicionada

Lei nº 4.069-A de 12 de junho de 1962, publicada no D.O.U em 27 de junho de 1962 que cria a Fundação

Universidade do Amazonas

Decreto nº 53.699 de 13 de março de 1964, publicado no D.O.U em 16 de março de 1964 que institui a Fundação


Lei nº 10.468 de 20 de junho de 2002, publicada no D.O.U em 21 de junho de 2002 que altera o art. 3º da Lei nº

4.069-A, dando nova denominação à Universidade do Amazonas para Universidade Federal do Amazonas.

Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura da Unidade Jurisdicionada

Estatuto: Portaria MEC nº 1.344 de 28/08/2000 publicada no DOU em 29 de agosto de 2000

Regimento: Resolução CONSUNI nº 003/2003 de 25/03/2003 publicada no Diário Oficial do Estado em 28 de abril de

2003

Acesso ao Regimento e Estatuto da Universidade Federal do Amazonas:

http:/www.portal.ufam.edu.br/index.php/informações-sobre-a-ufam

Manuais e publicações relacionadas às atividades da Unidade Jurisdicionada

Boletins da UFAM:

http://portal.ufam.edu.br/index.php/boletins-da-ufam

Resoluções dos Conselhos Superiores da UFAM:

http://conselhos.ufam.edu.br/

Unidades Gestoras e Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada

Unidades Gestoras Relacionadas à Unidade Jurisdicionada

Código SIAFI Nome

150224 HOSPITAL UNIVERSITÁRIO GETÚLIO VARGAS

Gestões Relacionadas à Unidade Jurisdicionada

Código SIAFI Nome

Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestões

Código SIAFI da Unidade Gestora Código SIAFI da Gestão

mailto:[email protected]

mailto:[email protected]

http://portal.ufam.edu.br/

http://www.portal.ufam.edu.br/index.php/informações-sobre-a-ufam

http://portal.ufam.edu.br/index.php/boletins-da-ufam

http://conselhos.ufam.edu.br/


20

1.2 - Finalidade e competências institucionais da unidade

O Estatuto e o Regimento Geral da Universidade Federal do Amazonas dispõem, entre

outros aspectos, sobre a sua missão, finalidades, seus princípios e seus valores. Sua missão é

Cultivar o saber em todas as áreas do conhecimento por meio do ensino, da pesquisa e da extensão,

contribuindo para a formação de cidadãos e o desenvolvimento da Amazônia, cumprindo-lhe, para

tanto:

I. estimular a criação cultural e o desenvolvimento do pensamento reflexivo, sem

discriminação de qualquer natureza;

II. formar diplomados nas diferentes áreas do conhecimento, aptos para a inserção em

setores profissionais e para a participação no desenvolvimento da sociedade, e colaborar na

sua formação contínua;

III. promover a investigação científica, visando ao desenvolvimento da ciência e da

tecnologia, assim como a criação e a difusão da cultura, melhorando, desse modo, o

entendimento do ser humano sobre o meio em que vive;

IV. manter, a partir da preocupação com a realidade amazônica, compromisso com os

povos indígenas, reconhecendo a dívida histórica da sociedade brasileira e construindo

possibilidades concretas para sua inserção plena na vida universitária e no exercício da

cidadania;

V. promover a divulgação de conhecimentos culturais, científicos e técnicos que

constituem patrimônio da humanidade e comunicar o saber através do ensino, de

publicações ou de outras formas de comunicação;

VI. suscitar o desejo permanente de aperfeiçoamento cultural e profissional e

possibilitar a correspondente concretização, integrando os conhecimentos que forem sendo

adquiridos numa estrutura intelectual sistematizadora do saber de cada geração;

VII. Estimular o conhecimento dos problemas do mundo presente, em particular os

nacionais e os da região amazônica, prestar serviços especializados à comunidade e

estabelecer com esta uma relação de reciprocidade;

VIII. promover uma extensão aberta à população, visando à difusão das conquistas e

benefícios resultantes da cultura e da pesquisa científica e tecnológica geradas na

Instituição.

Com base no disposto acima, a UFAM constituiu, ao longo do tempo, um conjunto de

instrumentos de gestão e regramentos de convívio entre as suas unidades baseado no respeito à

diversidade e à autonomia acadêmica. Isto se evidencia a partir de um sólido conjunto de resoluções

internas que disciplinam as diversas matérias inerentes a aspectos da vida acadêmica e

administrativa da instituição, elaborado com base na observância de padrões de qualidade.

Relativamente aos instrumentos de gestão, em seu Plano de Desenvolvimento Institucional

(PDI 2006-2015), foram estabelecidos os objetivos estratégicos a serem alcançados no período, para

as áreas de ensino, pesquisa e pós-graduação; extensão; assuntos comunitários; recursos humanos;

planejamento institucional; infraestrutura física; comunicação, tecnologia da informação e gestão

ambiental, demonstrados a seguir:

Objetivos Superiores (PDI 2006-2015)

a) Formar profissionais nas diferentes áreas do conhecimento, qualificados e aptos para

participar do desenvolvimento da sociedade de forma comprometida e voltada ás

inovações;


21

b) Promover a produção científica, garantindo meios que permitam o alcance da missão

institucional promovendo o entendimento do ser humano sobre o meio em que vive;

c) Gerar mecanismos para fortalecimento do ensino, pesquisa e extensão;

d) Adequar o quadro de pessoal efetivo necessário ao desenvolvimento da universidade;

e) ter servidores capacitados e qualificados, comprometidos com a missão.

Os resultados vinculados aos objetivos supracitado, impactos e dificuldades encontradas

durante o exercício estão detalhados a partir do item 2.1 Planejamento da Unidade.

Salienta-se que a par do que foi posto, a Gestão da UFAM se conduziu no exercício atenta

aos compromissos firmados, reiterando a sua postura de potencializar as políticas avaliadas

positivamente e de implementar novas políticas, em consonância com o estabelecido em seu

Programa de Gestão.

Do mesmo modo, consciente da responsabilidade sócio-acadêmica da Instituição, a referida

gestão tem clareza da relevância de intensificar a atuação da UFAM, contribuindo com as diferentes

áreas do conhecimento e oferecendo oportunidades de capacitação, produção e disseminação de

conhecimento, além da formação de recursos humanos qualificados, seja por meio do Ensino, da

Pesquisa e Inovação Tecnológica e da Extensão Universitária.

Márcia Perales Mendes Silva

Reitora


22

1.3 – Organograma Funcional

Figura 1 – Estrutura Acadêmica – Unidades da Capital


23

Figura 2 – Estrutura Acadêmica – Unidades do Interior


24

Figura 3 – Estrutura Administrativa


25

1.4 - Macroprocessos Finalísticos da Unidade

A Universidade Federal do Amazonas tem por finalidade cultivar o saber em todos os

campos do conhecimento puro e aplicado, conforme preceitua sua missão institucional, por meio

do ensino, da pesquisa e da extensão universitária. Desse modo, apresenta como Macroprocessos

Finalísticos:

i. Ensino de Graduação, cujo produto principal o aluno diplomado, com

formação capaz de implementar soluções para as demandas da sociedade;

ii. Ensino de Pós-Graduação, cujo produto o aluno diplomado na pós-graduação

lato e stricto sensu, qualificados para atuar na docência do ensino superior e

ensino médio, na pesquisa e nos diferentes setores da sociedade;

iii. Pesquisa Científica e Inovação, cujo produto é um profissional altamente

qualificado, a produção de conhecimento, publicações científicas, patente

registrada e/ou comercializada e transferência de tecnologia para o setor

privado, preparando profissionais que possam contribuir para o

desenvolvimento nacional;

iv. Extensão, que tem como produtos principais programas, projetos, cursos,

eventos, prestação de serviço, publicações, comunicações e palestras, que

visam a promover mudanças nas áreas sociais, tecnológicas, de saúde,

educacionais e culturais, ancorados no intercâmbio entre a Instituição e a

sociedade;

v. Educação à Distância, em que através do Centro de Educação à Distância

oferece cursos de graduação, pós-graduação lato sensu e de extensão, além de

desenvolver projetos em parceria com as Pró-Reitorias de Ensino de

Graduação, de Pós-Graduação e Extensão e Interiorização.

No caso da v. Educação à Distância, a coordenação de Graduação atua em 06 (seis) cursos

de ensino superior, com suporte pedagógico nos polos de apoio presencial da Universidade Aberta

do Brasil, sendo 53(cinquenta e três) turmas distribuídas nos polos abaixo:

UAB 1 – Coari, Maués, Manacapuru e Lábrea

UAB 2 – Manaquiri, Tefé e Santa Isabel do Rio Negro

PNAP – Manaus, Itacoatiara, Coari, Maués, Manacapuru e Lábrea

PROLIC – Coari, Lábrea, Manacapuru, Maués, Parintins, Benjamin Constant,

Itacoatiara, Humaitá, Manaus, Barcelos, São Gabriel da Cachoeira, Autazes, Tefé, Borba, Eirunepé

e Guajará.

Além da EAD, a UFAM atua no Plano Nacional de Formação de Professores da

Educação Básica - PARFOR, que na modalidade presencial é um programa emergencial

instituído para atender o disposto no artigo 11, inciso III, do Decreto nº 6.755, de 29 de janeiro de

2009 e implantado em regime de colaboração entre a Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal

de Nível Superior (Capes), fundação do Ministério da Educação (MEC), os Estados, Municípios, o

Distrito Federal e as Instituições de Educação Superior – IES.


26

O Programa fomenta a oferta de turmas especiais em cursos de:

Licenciatura – para docentes em exercício na rede pública da educação básica

que não tenham formação superior ou que, mesmo tendo essa formação, se

disponham a realizar curso de licenciatura na etapa/disciplina em que atua em

sala de aula;

Segunda Licenciatura – para docentes em exercício há pelo menos três anos na

rede pública da educação básica e que atuem em área distinta da sua formação

inicial; e

Formação Pedagógica – para docentes graduados não licenciados que se

encontram no exercício da docência na rede pública da educação básica.

1.5 – Principais macroprocessos de apoio da Unidade

O Regimento Geral da Universidade Federal do Amazonas disciplina os aspectos de

organização e funcionamento comuns aos vários órgãos e serviços da instituição. Neste documento

consta que a administração da Universidade dar-se-á em nível superior e em nível das Unidades

Acadêmicas, através dos respectivos Órgãos deliberativos e executivos.

Adicionalmente o documento supracitado institui que a Administração superior é exercida

pelo Conselho Universitário – CONSUNI, com funções deliberativas e normativas, pelo Conselho

de Administração – CONSAD, com funções consultivas, deliberativas e normativas, pelo

Conselho de Ensino, Pesquisa e Extensão – CONSEP, com funções consultivas, deliberativas e

normativas e pela Reitoria, com função executiva. Tratando-se da Administração das Unidades

Acadêmicas, dispões que as mesmas terão como órgão deliberativo o Conselho Diretor ou

Conselho Departamental e, como órgão executivo, a Diretoria.

Salienta-se que para o cumprimento de sua missão institucional e assessoria a Reitoria

existem unidades diretamente vinculadas ao Gabinete da Reitora: Chefia de Gabinete, Diretoria

Executiva, Assessorias Especiais, Comissão Permanente de Concursos, Comissão Permanente de

Licitação, Auditoria Interna, Assessoria de Comunicação Social, Ouvidoria, Arquivo Central e a

Representação da UFAM em Brasília. Na supervisão, coordenação e execução em áreas

específicas da atividade universitária, a UFAM possui 07 (sete) pró-reitorias:

i. Pró-Reitoria de Ensino de Graduação – PROEG;

ii. Pró-Reitoria de Pesquisa e Pós-Graduação – PROPESP;

iii. Pró-Reitoria de Extensão e Interiorização – PROEXTI;

iv. Pró-Reitoria de Inovação Tecnológica – PROTEC;

v. Pró-Reitoria de Planejamento e Desenvolvimento Institucional – PROPLAN;

vi. Pró-Reitoria de Administração e Finanças – PROADM; e

vii. Pró-Reitoria de Assuntos Comunitários – PROCOMUN.

Na suplementação das Unidades Acadêmicas, possui 15 (quinze) Órgãos Suplementares:

Biotério Central, Museu Amazônico, Centro de Processamento de Dados, Centro de Artes, Editora

da Universidade, Hospital Universitário Getúlio Vargas, Centro de Desenvolvimento Energético


27

Amazônico, Centro de Educação a Distância, Centro de Pesquisa e Produção de Medicamentos,

Centro de Apoio Multidisciplinar, Fazenda Experimental, Prefeitura do Campus Universitário,

Centro de Ciências do Ambiente, Sistema de Bibliotecas e Centro de Tecnologia Eletrônica e de

Informação.

Os 116 (cento e dezesseis) cursos de graduação regulares são ofertados em 15 (quinze)

Unidades Acadêmicas na Sede e 05 (cinco) Unidades Acadêmicas nos Campus do Interior,

possuindo uma infraestrutura compatível para as atividades realizadas, com salas de aulas

climatizadas, laboratórios, bibliotecas setoriais, salas de professores, auditórios, sala de reunião,

sala da direção da unidade, espaço para convivência, salas para estudo em grupo, estacionamento.

Unidade Sede: Campus Universitário Senador Artur Virgílio Filho

Setor Norte:

Faculdade de Direito: Curso de Direito – Bacharelado – Turno: Diurno e Noturno

Faculdade de Educação: Curso de Pedagogia – Licenciatura – Turno: Matutino e Vespertino,

Formação de Professores Indígenas – Licenciatura – Matutino.

Faculdade de Estudos Sociais: Curso de Administração – Bacharelado – Turno: Matutino e

Noturno; Curso de Ciências Contábeis – Bacharelado – Turno: Vespertino e Noturno; Curso de

Ciências Econômicas – Bacharelado – Turno: Matutino e Noturno.

Faculdade de Tecnologia: Curso de Arquitetura e Urbanismo – Bacharelado – Turno: Noturno;

Curso de Design – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Engenharia Civil – Bacharelado –

Turno: Diurno; Curso de Engenharia da Computação – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de

Engenharia de Gás e Petróleo – Bacharelado – Turno: Noturno; Curso de Engenharia de Produção

– Bacharelado – Turno: Noturno; Curso de Engenharia Elétrica – Eletrônica – Bacharelado –

Turno: Diurno; Curso de Engenharia Elétrica – Eletrotécnica – Bacharelado – Turno: Diurno;

Curso de Engenharia Elétrica – Telecomunicações – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de

Engenharia de Materiais – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Engenharia Mecânica –

Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Engenharia Química – Bacharelado – Turno: Noturno.

Instituto de Ciências Exatas: Curso de Estatística – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Física

– Licenciatura – Turno: Diurno e Noturno; Curso de Física – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso

de Geologia – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Matemática – Licenciatura – Turno: Diurno

e Noturno; Curso de Matemática – Bacharelado – Turno: Matutino; Curso de Matemática

Aplicada – Licenciatura – Turno: Diurno; Curso de Química – Licenciatura – Turno: Diurno e

Noturno; Curso de Química – Bacharelado – Turno: Diurno;

Instituto de Ciências Humanas e Letras: Curso de Arquivologia – Bacharelado – Turno: Noturno;

Curso de Artes Visuais – Licenciatura – Turno: Matutino e Noturno; Curso de Biblioteconomia –

Bacharelado – Turno: Matutino; Curso de Ciências Sociais – Bacharelado – Turno: Matutino;

Curso de Filosofia – Licenciatura – Turno: vespertino; Curso de Geografia – Licenciatura – Turno:

Matutino e Noturno; Curso de Geografia – Bacharelado – Turno: Matutino; Curso de História –

Licenciatura – Turno: Matutino e Noturno; Curso de Comunicação Social – Jornalismo –

Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Letras – Língua e Literatura Espanhola - Licenciatura –

Turno: Matutino; Curso de Letras – Língua e Literatura Francesa - Licenciatura – Turno:

Vespertino; Curso de Letras – Língua e Literatura Inglesa - Licenciatura – Turno: Vespertino;


28

Curso de Letras – Língua e Literatura Japonesa - Licenciatura – Turno: Noturno; Curso de Letras

– Língua e Literatura Portuguesa - Licenciatura – Turno: Vespertino e Noturno; Curso de Música

- Licenciatura – Turno: Matutino e Noturno; Curso de Comunicação Social - Relações Públicas –

Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Serviço Social – Bacharelado – Turno: Vespertino e

Noturno, Licenciatura Indígena Políticas Educacionais e Desenvolvimento - Diurno.

Instituto de Computação: Curso de Ciências da Computação – Bacharelado – Turno: Diurno;

Sistemas de Informação – Bacharelado – Turno: Noturno.

Setor Sul:

Faculdade de Ciências Agrárias: Curso de Agronomia – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de

Engenharia de Alimentos – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Engenharia Florestal–

Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Engenharia de Pesca– Bacharelado – Turno: Diurno;

Curso de Zootecnia – Bacharelado – Turno: Diurno.

Faculdade de Educação Física e Fisioterapia: Curso de Educação Física – Licenciatura – Turno:

Diurno e Noturno; Curso de Educação Física – Promoção em Saúde e Lazer – Bacharelado –

Turno: Vespertino; Curso de Educação Física – Treinamento Esportivo – Bacharelado – Turno:

Vespertino; Curso de Fisioterapia – Bacharelado – Turno: Noturno.

Faculdade de Psicologia: Curso de Psicologia – Bacharelado – Turno: Noturno.

Instituto de Ciências Biológicas: Curso de Biotecnologia – Tecnólogo – Turno: Noturno; Curso de

Ciências Biológicas – Licenciatura – Turno: Diurno e Noturno; Ciências Biológicas – Bacharelado

– Turno: Diurno; Curso de Ciências Naturais – Licenciatura – Turno: Diurno e Noturno.

Unidades fora do Campus Universitário:

Escola de Enfermagem de Manaus: Curso de Enfermagem – Bacharelado – Turno: Diurno.

Faculdade de Ciências Farmacêuticas: Curso de Farmácia – Bacharelado – Turno: Diurno.

Faculdade de Medicina: Curso de Medicina – Bacharelado – Turno: Diurno.

Faculdade de Odontologia: Curso de Odontologia – Bacharelado – Turno: Diurno.

Unidades fora da sede:

Instituto de Natureza e Cultura - Campus do Polo Alto Solimões - Benjamin Constant: Curso de

Administração – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Pedagogia – Licenciatura – Turno:

Diurno; Curso de Antropologia – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Ciências Agrárias e do

Ambiente – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Ciências: Biologia e Química – Licenciatura

– Turno: Diurno; Curso de Letras: Língua e Literatura Portuguesa e Espanhola – Licenciatura –

Turno: Diurno.

Instituto de Saúde e Biotecnologia - Campus do Polo Médio Solimões – Coari: Curso de

Biotecnologia – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Ciências: Biologia e Química –

Licenciatura – Turno: Diurno; Curso de Ciências: Matemática e Física – Licenciatura – Turno:

Diurno; Curso de Enfermagem – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Fisioterapia –


29

Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Nutrição – Bacharelado – Turno: Diurno.

Instituto de Educação, Agricultura e Ambiente - Campus do Pólo Vale do Rio Madeira – Humaitá:

Curso de Agronomia – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Ciências: Biologia e Química –

Licenciatura – Turno: Diurno; Curso de Ciências: Matemática e Física – Licenciatura – Turno:

Diurno; Curso de Engenharia Ambiental – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Letras: Língua

e Literatura Portuguesa e Inglesa – Licenciatura – Turno: Diurno; Curso de Pedagogia –

Licenciatura – Turno: Diurno.

Instituto de Ciências Exatas e Tecnologia - Campus Universitário "Moisés Benarrós Israel" –

Itacoatiara: Curso de Agronomia – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Farmácia–

Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Ciências: Biologia e Química – Licenciatura – Turno:

Diurno; Curso de Ciências: Matemática e Física – Licenciatura – Turno: Noturno; Curso de

Engenharia de Produção – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Engenharia Sanitária –

Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Engenharia de Software – Bacharelado – Turno: Diurno;

Curso de Química Industrial – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de Sistema de Informação –

Bacharelado – Turno: Noturno.

Instituto de Ciências Sociais, Educação e Zootecnia -Campus Universitário "Dourval Varela

Moura" – Parintins: Curso de Administração – Bacharelado – Turno: Noturno; Curso de Artes

Visuais – Licenciatura – Turno: Noturno; Curso de Comunicação Social – Bacharelado – Turno:

Noturno; Curso de Educação Física – Licenciatura – Turno: Diurno; Curso de Pedagogia –

Licenciatura – Turno: Noturno; Curso de Serviço Social – Bacharelado – Turno: Diurno; Curso de

Zootecnia – Bacharelado – Turno:Diurno.

Para o apoio as ações finalísticas da UFAM, as diversas unidades administrativas

desenvolvem ações que contribuem para o fortalecimento da Missão Institucional, tais como:

Na vertente Ensino, a PROEG desenvolve: Programa de Ensino Tutorial – PET; Monitoria;

Estágio Obrigatório e Não Obrigatório; Internato Rural; Programa de Mobilidade Nacional –

PROMES; Jovens Talentos; Programa Institucional de Apoio Pedagógico (PIAP); Programa

Institucional de Bolsa a Iniciação a Docência (PIBID); Programa de Mobilidade Intra-Campus

(PRIIMES); Estágio Supervisionado na Capital dos alunos dos cursos das unidades

descentralizadas; Plano Nacional de Formação dos Professores da Educação Básica (PARFOR).

Na Pesquisa a PROPESP desenvolve: Programa de Apoio à Consolidação e ao Avanço da

Pós-Graduação da Universidade Federal do Amazonas – PACPG/UFAM; Projeto de

Reconhecimento Acadêmico dos Docentes e Discentes da UFAM; Projeto de Inserção da UFAM

no meio Acadêmico e Científico Nacional; Projeto de Internacionalização Institucional da UFAM.

Na Extensão a PROEXTI desenvolve: Programa Institucional de Bolsas de Extensão –

PIBEX; Programa de Apoio à Realização de Cursos e Eventos – PAREC; Programa Atividade

Curricular de Extensão – PACE; Programa de Extensão Universitária – MEC/SESU; Programas de

Auto-sustentação Financeira.

Nos Assuntos Comunitários a PROCOMUM desenvolve: Programa de Alimentação /

Restaurante Universitário; Programa Cidadania Estudantil; Programa de Cultura, Esporte e Lazer;

Programa de Atendimento aos alunos portadores de necessidades especiais; Programa Bolsa

Trabalho; Programa Bolsa Permanência; Programa de Moradia Estudantil.


30

Na parte de Inovação a PROTEC desenvolve: Atividades de Capacitação e de Divulgação

da Produção Científica, Tecnológica e Artística do Corpo Discente, Docente e Técnico-

Administrativo da UFAM; Atividades de Fortalecimento do Papel da UFAM como Instituição de

Produção de Inovação; As Atividades de Estruturação do Departamento de Gestão do Patrimônio

Genético e Conhecimentos Tradicionais.

1.6 – Principais Parceiros

Visando a cumprir com sua Missão de forma eficiente e eficaz no Ensino, Pesquisa e

Extensão e crescer a cada dia na produção de novos conhecimentos, a UFAM conta com parcerias

de: Instituições Públicas, Privadas, Entidades, Empresas, Redes de Pesquisa internacionais e redes

nacionais, entre outras, conforme segue:

Apoio / Financiamento em Projetos/Programas de Ensino, Pesquisa, Extensão e

Inovação:

Agência Nacional de Petróleo – ANP; Agrocampus Ouest; Agroparistech; Associação

Brasileira de Enfermagem – ABEn; Associação de Gestores de Inovação e

Transferência de tecnologia do Brasil – FORTEC; Associação Dom Jorge Marskell;

Associação Nacional dos Dirigentes de Instituições de Ensino Superior – Andifes;

Banco Nacional do Desenvolvimento – BNDES; Banco Santander; Câmara Municipal

de Itacoatiara; CAPAS; Cáritas Arquidiosesana de Manaus; CAUA; Centro Agronómico

Tropical de Investigación y Enseñanza – CATIE; Centro de Biotecnologia da Amazônia

– CBA; Centro de Educação Tecnológica do Amazonas – CETAM; Centro de Instrução

de Guerra na Selva – CIGS; CGRIFES – Conselho de Gestores de Relações

Internacionais das IFES; CIGÁS; COLGATE; Comando Militar da Amazônia – CMA;

Conselho de Segurança Alimentar e Nutricional do Estado do Amazonas – CONSEA-

AM; Conselho Estadual dos Direitos da Criança e do Adolescente; Conselho Municipal

dos Direitos da Criança e do Adolescente; Conselho Nacional de Desenvolvimento

Científico e Tecnológico – CNPq; Conselho Regional de Enfermagem – COREN;

Consulado Britânico – Representação Manaus; Cooperativa de Trabalho dos

Enfermeiros de Urgência e Emergência do Amazonas – COOPENURE; Coordenação de

Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior – CAPES; Corpo de Bombeiros;

Correios; DARPA; Departamento Nacional de Infraestrutura e Transportes – DENIT;

Divisão de Temas Educacionais –MRE (Ministério de Relações Exteriores); Eletrobrás

Amazonas Energia; Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuária – EMBRAPA;

Empresa Florestal do Norte; Escolas da rede pública de ensino; Europa Network of

Living Labs – EnoLL; Financiadora de Estudos e Projetos – FINEP; Fiocruz Amazônia

- Centro de Pesquisa Leônidas e Maria Deane; Fórum de Assessorias das Universidades

Brasileiras para Assuntos Internacionais – FAUBAI; Fórum Estadual de Defesa dos

Direitos da Criança e do Adolescente; Fórum Estadual dos Conselheiros e Ex-

Conselheiros Tutelares do Estado do Amazonas; Fundação de Amparo à Pesquisa do

Estado do Amazonas – FAPEAM; Fundação de Medicina Tropical Doutor Heitor Vieira

Dourado – FMT – HVD; Gerência do Atendimento Sócioeducativo do Amazonas –


31

GEASE; Gestão de Sistemas de Tecnologia da Informação – GESITI; Granja Bela

Vista; GRUPO BEMOL; Grupo Coimbra de Universidades Brasileiras – GCUB;

Hemocentro do Amazonas – HEMOAM; Hospital Universitário Getúlio Vargas –

UFAM/HUDFM; Instituto Brasil Plural; Instituto Brasileiro de Meio Ambiente –

IBAMA; Instituto de Colonização e Reforma Agrária – INCRA; Instituto de

Desenvolvimento Agropecuário do Amazonas – IDAM; Instituto de Proteção Ambiental

do Estado do Amazonas – IPAAM; Instituto do Patrimônio Histórico e Artístico

Nacional – IPHAN; Instituto Energia e Desenvolvimento Sustentável – INEDES;

Instituto Federal do Amazonas – IFAM; Instituto Nacional da Propriedade Industrial –

INPI; Instituto Nacional de Pesquisas da Amazônia – INPA; Instituto Nacional de

Pesquisas Espaciais/INPE; Instituto Nokia de Tecnologia – INdT; MASA; Ministério da

Agricultura – MAPA; Ministério da Educação – Secretaria de Educação Superior –

MEC/SESu/Proext; Ministério do Desenvolvimento Agrário – MDA; Ministério dos

Transportes; Museu Goeldi; NATURA Cosméticos S/A; Núcleo de Altos Estudos

Amazônicos – NAEA/UFPA; Organização das Cooperativas de Profissionais – OCP;

PCTI; Petróleo Brasileiro S.A – Petrobrás; Prefeitura Municipal de Anori, Anamã;

Prefeitura Municipal de Caapiranga; Prefeitura Municipal de Coari; Prefeitura

Municipal de Codajás; Prefeitura Municipal de Iranduba; Prefeitura Municipal de

Itacoatiara, por intermédio de suas secretarias; Prefeitura Municipal de Manacapuru;

Prefeitura Municipal de Manaus; Prefeitura Municipal do Careiro da Várzea; Rede

Brasileira de Living Labs; Rede Ibero americana por Empresas com Responsabilidade

Social; Rede Iclicar; Rede Latino Americana de Universidades Empreendedoras Sociais;

Samsung Eletrônica da Amazônia LTDA; Saúde Solidária; Secretaria de Ciência e

Tecnologia do Estado do Amazonas – SECT; Secretaria de Direitos

Humanos/SDH/CONANDA; Secretaria de Educação Superior – SESu – MEC

(Ministério de Educação); Secretaria de Estado de Assistência Social e Cidadania –

SEAS/AM; Secretaria de Estado de Produção Rural do Amazonas – SEPROR;

Secretaria de Inclusão Social do Ministério de Ciências e Tecnologia – MCT; Secretaria

de Meio Ambiente e Desenvolvimento Sustentável – SDS; Secretaria do Estado de

Educação do Amazonas – SEDUC; Secretaria Executiva de Pesca e Aquicultura do

Estado do Amazonas – SEPA; Secretaria Municipal de Educação – SEMED; Secretaria

Municipal de Meio Ambiente de Manaus – SEMMAS; Secretaria Municipal de Saúde –

SEMSA; Serviço Nacional de Aprendizagem Industrial – SENAI; Sistema Federação

das Indústrias do Estado do Amazonas – FIEAM; Superintendência da Zona Franca de

Manaus – SUFRAMA; Superintendência do Desenvolvimento da Amazônia – SUDAM;

Tribunal de Justiça do Amazonas – TJA; União Brasileira de Avicultura – UBA;

Universidad Central “Marta Abreu” de Las Villas – UCLV/Cuba; Veículos de

comunicação: Rádio Difusora, Rádio Comunitária Pedra Pintada, Rádio Panorama, TV

Bandeirantes; VIDEOLAR; Washington and Lee University.

http://www.iphan.gov.br/

http://www.iphan.gov.br/


32

Apoio ao Centro de Educação a Distância - CED:

Diretoria de Educação a Distância/CAPES; Secretaria de Educação Básica/MEC;

Secretaria de Educação do Estado do Acre; Universidade Virtual de Roraima –

UNIVIRR.

Empresas que ofertaram estágio em 2013 aos alunos da UFAM:

Alfaia e Fligliuolo Arquitetura e Planejamento Ltda; Alva da Amazônia Indústria

Química Ltda; Amazônia Gestão Ambiental; Amazônia Golf Hotelaria e Turismo S/A;

Architech Consultoria e Planejamento; Arruda Mota Arquitetura e Urbanismo;

Associação Atlética Banco do Brasil – AABB; Atempa Arquitetura Ltda; Ballete

Refeições; Benchimol, Irmão Cia Ltda – BEMOL; Câmara Municipal de Atalaia do

Norte; Cardoso Arquitetura – ME; Centro Internacional de Tecnologia de Software do

Amazonas – CITS; Companhia de Comando da 12ª Região Militar; Cooperativa de

Credito Rural de Economia Solidaria de Benjamin Constant; Cores Engenharia Ltda;

CORREIOS – Quarto termo aditivo; Criae Design e Publicidade Ltda; Cube Serviços de

Arquitetura; D e D Arquitetura Design e Fotografia Ltda; Danielle Cavalcante Gomes;

Diego da Silva Caja; Distrito Sanitário Especial Indígena Javari (Atalaia); DM Serviços

de Engenharia Ltda; FB Idiomas Comércio e Representação de Produtos Diversos Ltda;

FUNAI – Coord. Regional do Alto Solimões; Fundação Instituto Brasileiro de Geografia

e Estatística – IBGE; HBS do Brasil Ltda; IMPLURB; Instituto Ler para Crescer; IPES

Indústria de Produtos e Equipamentos, de Solda Ltda; J B S S/A; J Faria dos Santos; J

R Mayani – ME; J S Instalações Ltda; J. Oliveira Marques e Cia Ltda; Jorge dos Santos

Oliveira Esquadrias – ME; Leão e Leão Decoração de Interiores Ltda; Litiara Indústria

Cerâmica da Amazônia Ltda; M S F Belfort – EPP; M. Eugenia Gonzalez Beckman –

ME; Manaus Shoes Comércio de Calçados e Acessórios Ltda; Martins Comércio e

Serviço de Distribuição S/A; MegaTemp Serviços Temporários e Terceirizados Ltda;

Melo e Castro Representação de Equipamentos Arquitetura e Construção Ltda;

Metalmig Mineração Indústria e Comércio Ltda; Ministério da Agricultura, Pecuária e

Abastecimento (Tabatinga); Ministério Público Estadual; MP Arquetos Ltda; Neotec

Industria e Comercio de Pneus Ltda; Nutricêutica Comercio de Produtos Farmacêuticos;

Osvaldo J. de Santana ME; P C G Nunes; PETROBRAS, sociedade de economia mista;

Prefeitura Municipal de Tabatinga; Red Bull do Brasil Ltda; Resina Engenharia Ltda;

Robison Parra & Cia Ltda; Secretaria de Estado de Assistência Social e Cidadania –

SEAS; Serviço Social do Comércio – SESC; Solimões Materiais de Construção Ltda;

Spnet Serviços Eletrônicos Ltda; Suely Pereira de Oliveira; T M X Serviços Florestais

Ltda; Termo Aditivo – CORREIOS; Termo Aditivo com Procuradoria Regional do

Trabalho da 11ª Região; Termo de Cooperação Técnico com a Fundação Hospital

Adriano Jorge; Thome de Medeiros Raposo Junior – Arquitetura; Unidade Mista de

Humaitá; Universidade do Estado do Amazonas (Humaitá); Usina de Talentos

Treinamento e Desenvolvimento Profissional; VMS Amore; W H dos Santos Queiroz –

ME; Waku Sese Amazônia Restaurante Ltda.


33

Agentes de Integração:

ABRE - Agência Brasileira de Emprego e Estágio; CEDEP - Centro de

Desenvolvimento Profissional; CIEE - Centro de Integração Empresa Escola; IEL -

Instituto Euvaldo Lodi; NUBE - Núcleo Brasileiro de Estágios; UNISOL - Fundação de

Apoio Institucional Rio Solimões.

Universidades Parceiras:

Centro Universitário do Norte – UNINORTE; Escola Superior Batista do Amazonas –

ESBAM; Universidade de Brasília – UNB; Universidade de São Paulo – USP;

Universidade do Estado do Para – UEPA; Universidade Federal de Alagoas – UFAL;

Universidade Federal de Goiás – UFG; Universidade Federal de Minas Gerais – UFMG;

Universidade Federal de Santa Catarina – UFSC; Universidade Federal de São Carlos –

UFSCar; Universidade Federal de São João Del Rei – UFSJ; Universidade Federal de

Viçosa – UFV; Universidade do Estado do Amazonas – UEA; Universidade Federal do

Ceará – UFC; Universidade Federal do Estado do Rio de Janeiro – UNIRIO;

Universidade Federal do Paraná – UFPR; Universidade Federal do Rio de Janeiro –

UFRJ; Universidade Federal do Rio Grande do Norte – UFRN; Universidade Federal do

Rio Grande do Sul – UFRGS; Universidade Federal Fluminense – UFF; Universidade

Nilton Lins – UNL; Universidade Paulista – UNIP; .

Apoio à saúde do servidor:

Associação dos Docentes da Universidade Federal do Amazonas – ADUA; GEAP -

Fundação de Seguridade Social; Sindicato dos Trabalhadores do Ensino Superior do

Estado do Amazonas – SINTESAM.


34

Capítulo 2 – Planejamento e Programação Orçamentária


35

2.1 - Planejamento da Unidade e Resultados Alcançados

A execução das atividades da UFAM baseia-se no PPI (Projeto Pedagógico Institucional),

no PDI (Plano de Desenvolvimento Institucional 2006-2015) e no Plano de Gestão. O PPI

estabelece a linha pedagógica da Instituição, descrevendo a sua inserção regional, os princípios

filosóficos e técnico-metodológicos gerais que norteiam as suas práticas acadêmicas, bem como a

organização didático-pedagógica da instituição, contendo o plano para atendimento às diretrizes

pedagógicas, com os critérios gerais para definição de:

a) Inovações consideradas significativas, especialmente quanto à flexibilidade dos

componentes curriculares;

b) Oportunidades diferenciadas de integralização curricular;

c) Atividades práticas e estágio;

d) Desenvolvimento de materiais pedagógicos;

e) Incorporação de avanços tecnológicos.

Adicionalmente, expõe as Políticas de Ensino, Extensão, Pesquisa e de Gestão. Também

aborda a Responsabilidade Social da IES, enfatizando a sua contribuição à inclusão social e ao

desenvolvimento econômico e social da região.

Já Plano de Gestão contém os princípios, as diretrizes, as premissas e os compromissos

firmados pela gestão em exercício, sendo composto pelos eixos temáticos, a saber: a) Pesquisa, Pós-

Graduação e Inovação Tecnológica; b) Política Cultural e Esportiva; c) Meio Ambiente e Relações

Institucionais; c) Política de Assistência Estudantil; d) Estrutura e Infraestrutura; e) Política de

Fortalecimento dos Campi do Interior; f) Extensão Universitária; g) Políticas Administrativas; h)

Políticas de Recursos Humanos; i) Políticas Comunitárias. Este instrumento encontra-se alinhado

com o PDI, tendo sido submetido à apreciação da comunidade universitária, que aprovou a proposta

elegendo a atual gestão superior, tendo sido referendado pelo seu Conselho Superior.

Relativamente ao PDI, fundamenta-se na Lei nº 10.861, de 14 de abril de 2004, que institui o

Sistema Nacional de Avaliação da Educação Superior – SINAES. Tem como propósito expressar a

proposta de trabalho da Instituição, utilizando como fator norteador o Planejamento Estratégico,

fundamentado na missão e visão institucional, nos princípios e nos vetores estratégicos que

orientam o desenvolvimento das ações e projetos da Universidade, por meio de suas unidades

acadêmicas e administrativas.

O instrumento supracitado encontra-se alinhado com as atividades finalísticas da instituição,

quais sejam, cultivar o saber em todos os campos do conhecimento puro e aplicado, em consonância

com o disposto no Artigo 207 da Constituição Federal, com as metas dos Planos Nacionais de

Educação, com seu estatuto, mantendo a concepção de planejamento como processo permanente de

reflexão e ação, buscando conhecer os cenários externos e internos para propor estratégias que

minimizem suas fragilidades e potencializem seus pontos fortes, de forma a evoluir nos resultados

para que seu objetivo de assegurar a expansão da educação superior de qualidade e gratuita no

Estado do Amazonas seja mantido.

O PDI contém os planos estratégico, tático e operacional que orientam a atuação da

instituição estando representados por sete áreas temáticas, cada uma delas com objetivos

estratégicos e ações diferenciadas frente às responsabilidades institucionais de Ensino de


36

Graduação, Pesquisa e Ensino de Pós-Graduação; Extensão; Assuntos Comunitários; Recursos

Humanos; Planejamento Institucional; Infraestrutura Física (Obras e Reformas); Comunicação,

Tecnologia da Informação e Gestão Ambiental. No entanto, muitas das estratégias utilizadas são

complexas e de caráter transversal e acabam por influenciar simultaneamente diferentes áreas

temáticas.

Contemplando as sete áreas temáticas supracitadas, os objetivos estratégicos da Instituição

compreendem:

1) Formar profissionais nas diferentes áreas do conhecimento, qualificados e aptos para participar

do desenvolvimento da sociedade de forma comprometida e voltada às inovações;

2) Consolidar a Educação a Distância como modalidade central para ampliação das ações de

ensino, pesquisa e extensão da UFAM;

3) Gerar e disseminar a Pesquisa e o ensino de Pós-Graduação da UFAM, objetivando tornar-se

referência nacional e internacional;

4) Consolidar a pós-graduação e as pesquisas da UFAM, por meio de ações táticas que visam

nortear sua política geral de pesquisa e pós-graduação;

5) Desenvolver processos educativos, culturais e científicos, com a participação da comunidade

externa, para assegurar as relações transformadoras entre a Universidade e a sociedade;

6) Implementar política de ação comunitária com a participação de todos os seguimentos

acadêmicos e organizações parceiras;

7) Implementar política de recursos humanos alinhada ao Planejamento estratégico Institucional;

8) Implantar metodologia de planejamento e gestão que agilizem as ações administrativas, em seus

vários níveis, para facilitar o cumprimento dos objetivos superiores da UFAM;

9) Ampliar e revitalizar a infraestrutura física vinculada às atividades acadêmicas e

administrativas, em consonância com o meio ambiente e a sua ocupação de forma sustentável;

10) Desenvolver e implantar ações de comunicação que facilitem o fluxo e o acesso a informações,

permitindo a integração entre unidades e atividades organizacionais fins e meio.

Em adição aos instrumentos de planejamento internos supracitados, a UFAM integra no

Plano Plurianual (PPA), os seguintes Programas de Governo e Ações Orçamentárias:

a) Previdência de Inativos e Pensionistas da União (0089), com as ações Pagamento de

Aposentadorias e Pensões - Servidores Civis (061776 – 060772);

b) Educação Básica (2030), com as ações, Apoio à Capacitação e Formação Inicial e

Continuada de Professores, Profissionais, Funcionários e Gestores para a Educação Básica

(061788 – 061791 – 074536);

c) Educação Superior - Graduação, Pós-Graduação, Ensino, Pesquisa e Extensão (2030),

com as ações, Fomento às ações de Graduação, Pós-graduação, Ensino, Pesquisa e Extensão

(061786 – 061789 – 070597), Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior

(061783 - 070598), Assistência ao Estudante de Ensino Superior (061787 – 061790),

Universidade Aberta e à Distância (061784), Reestruturação e Expansão de Instituições

Federais de Ensino Superior (0617850 – 070600 – 0706010 – 070602 – 070603 - 070604);

d) Programa de Gestão e Manutenção do Ministério da Educação (2109), com as ações,

Pagamento de Pessoal Ativo da União (061772), Assistência Médica e Odontológica aos

Servidores, Empregados, Militares e seus Dependentes (061779 – 060775 - 061780 –

060778), Assistência Pré-Escolar aos Dependentes dos Servidores Civis, Empregados e

Militares (061773 – 060774), Auxílio-Transporte aos Servidores Civis, Empregados e


37

Militares (061778 – 060777), Auxílio-Alimentação aos Servidores Civis, Empregados e

Militares (061777 – 060776), Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de

Qualificação e Requalificação (061782 – 060779).

Os instrumentos citados foram contemplados no planejamento das atividades da UFAM

durante o ano de 2013 e as estratégias adotadas para o alcance dos objetivos estratégicos e

tratamento dos riscos envolvidos, foram as descritas abaixo.

No âmbito Ensino de Graduação, encaminhou-se para a Câmara de Ensino de Graduação 16

(dezesseis) Projetos, visando à reformulação de Projetos Pedagógicos do Curso (PPC) e foram

realizadas alterações em 17 (dezessete) Matrizes Curriculares dos Projetos de cursos de graduação,

além da atualização da Resolução 013/90 – CONSEPE, que trata de elaboração ou mudança

curricular. Além disso, foram reconhecidos 12 cursos pelo MEC, bem como analisados e

encaminhados para financiamento 73 (setenta e três) Projetos de Prática de campo.

Ainda no tocante a Graduação, empreendeu-se ações voltadas a Monitoria, selecionou-se

669 (seiscentos e sessenta e nove) alunos como bolsistas e voluntários. No Programa Institucional

de Apoio Pedagógico – PIAP, foram implantados 7 (sete) novos grupos, totalizando 23 (vinte e tres)

grupos. No campo de estágio aos nossos alunos, aumentou-se o número de empresas conveniadas,

totalizando 75 (setenta e cinco) entre novas e renovação de convênios, tendo-se firmado 5.855

(cinco mil, oitocentos e cinquenta e cinco) Termos de Compromissos junto as Empresas no Estado

do Amazonas. Ainda no campo de estágio, 78 (setenta e oito) alunos das unidades descentralizadas

realizaram Estágios supervisionados na capital.

Na esfera da Educação Básica (Apoio à Capacitação e Formação Inicial e Continuada de

Professores), realizou-se o I Encontro do Plano Nacional de Formação de Professores – PARFOR,

tendo-se também no PARFOR matriculado 4.501 (quatro mil, quinhentos e um) alunos, distribuídos

em 15 (quinze) cursos de Licenciatura e formados 276 (duzentos e setenta e seis) professores. Já no

Programa Jovens Talentos se obteve aprovação de 81% dos acadêmicos na versão 2012/2013 em

todas as disciplinas.

Também se obteve aprovação de Projeto institucional pela CAPES, ampliando o Programa

Institucional de Iniciação a Docência - PIBID, a partir de 2014, para a participação de 590

(quinhentos e noventa) alunos bolsistas. Já no Programa de Mobilidade Convênio Andifes –

PROMES, 21 (vinte e um) alunos participam de intercâmbio, número considerado baixo e que

deverá ser revertido em 2014, através de ações de divulgação para apresentação do programa aos

estudantes.

No Programa de Ensino Tutorial – PET, temos 16 (dezesseis) grupos com 154 (cento e

cinquenta e quatro) bolsistas e 19 (dezenove) alunos voluntários.

Na Educação a Distância, formou-se 634 (seiscentos e trinta e quatro) alunos em cursos de

Licenciatura, bacharelado e especialização para os polos do Amazonas, Roraima e Acre. Também

se obteve a participação de professores da UnB e UFPR na formação de professores autores para

EaD. Ainda neste aspecto, dos professores que atuam no CED, 4 (quatro) professoras estão em

formação de nível de pós-graduação (2 para mestrado e 2 para doutorado). Também foi promovido

o II Encontro de Coordenadores de Polo da UAB – Região Norte.

Relativamente às estratégias adotadas para disseminar a Pesquisa e o ensino de Pós-

Graduação, 22 (vinte e dois) Trabalhos Completos foram publicados em Periódicos ou Eventos, 15


38

(quinze) produções de Livro e Capítulo de Livro; 2 (duas) Autorias de Exposições e de Outros

Recursos para Divulgação de Obras Artísticas, Culturais ou Desportivas, (como CD-ROM,

Apresentações Multimídias, etc). Também se efetuaram 81 (oitenta e uma) produções de Resumos,

Cartilhas, Folhetos, Relatórios.

No Programa de Bolsas de Iniciação Científica (PIBIC), 79 (setenta e nove) alunos foram

aprovados (Versão 2012/2013). Também foram concedidas 294 (duzentas e noventa e quatro)

Bolsas de Mestrado (CAPES, CNPq, FAPs, outras comprovadas junto à CAPES) e 102 (cento e

duas) Bolsas de Doutorado (CAPES, CNPq, FAPs, outras comprovadas junto à CAPES).

Tratando-se das ações táticas voltadas à consolidação da Pós-graduação e as Pesquisas,

diplomou-se 281(duzentos e oitenta e um) alunos no Mestrado e 37 (trinta e sete) no Doutorado,

alcançando-se o número de 37 (trinta e sete) Teses de Doutorado Defendidas, 281 (duzentas e

oitenta e uma) Dissertações de Mestrado apresentadas, com um quantitativo de 254 (duzentos e

cinqüenta e quatro) Grupos de Pesquisa. Além disso, registra-se o quantitativo de 36 (trinta e seis)

Programas de Pós-Graduação nos quais, encontram-se matriculados 1.494 (um mil quatrocentos e

noventa e quatro) alunos em cursos de Mestrado e 594 (quinhentos e noventa e quatro) em cursos

de Doutorado.

No âmbito da inovação tecnológica empreenderam-se ações estratégicas em prol da

consolidação do Programa de Organização e Monitoria de Eventos Acadêmicos Científicos em

Inovação – POMEI, com a criação de espaço para articulação entre os órgãos governamentais e não

governamentais. Neste sentido, contou-se com discentes inscritos no POMEI capacitados e

colaborando na organização de eventos de diferentes áreas do conhecimento realizados na UFAM.

Também se efetuou a divulgação e socialização da produção acadêmica sobre inovação

tecnológica em eventos promovidos pela PROTEC, através das mídias (Internet, Rádio, TV, Jornal

Impresso ou Informativo). Foram realizados 02 (dois) Seminários sobre a Difusão, Conhecimento e

Cultura da Inovação Tecnológica, 01 Curso de Patrimônio Genético e Conhecimentos Tradicionais,

além da coordenação de 13 Eventos (05 nacionais e 08 regionais). Além disso, a PROTEC realizou

02 Workshops do PCTIS (Parintins e Benjamim Constant) e 26 Reuniões com assessores ou

gestores UFAM para divulgação dos produtos, processos e serviços desenvolvidos. Apoiou à

participação da comunidade universitária em 03 Cursos, 27 Palestras proferidas Externas, 05

Eventos e 05 Reuniões em técnica de Vídeo conferência, além da Realização de Visitas Técnicas

pela comunidade universitária da UFAM sendo, 06 visitas realizadas por pesquisadores (02

internacional, 02 nacionais, 02 regionais), 04 Excursões cientificas, 20 Visitas às unidades do

Interior, 02 Seminários de Interação entre gestores, 02 Reuniões internacionais e 01 Participação na

reunião do Protocolo Internacional de Nagóia.

Realizou-se também a ampliação das parcerias em nível Estadual, Regional, Nacional e

Internacional em prol da inovação tecnológica, por meio de acordos e convênios estabelecidos com

instituições e órgãos em nível Estadual, Regional, Nacional e Internacional, tendo-se também

apoiado 05 empreendimentos comunitários, formando parceria com outras entidades NINA

(NATURA), MCTI, FIEAM, PCTI, SENAI.

Em adição, promoveu-se a consolidação do Programa de Parceria e Interação Academia

Setor Produtivo - PITT no âmbito institucional envolvendo a Rede - UFAM NATURA consolidada;

a Negociação para obtenção de financiamento junto BNDES; bem como a realização de três

eventos: Feira Internacional da Amazônia, Feria de Inovação em parceria com a SECTI e Feira

AGRO-UFAM.


39

Ainda no campo da inovação Tecnológica, realizou-se o registro e acompanhamento de

pedidos de propriedade intelectual – PI, registrando-se um quantitativo de Proteção da Propriedade

Intelectual (PI) na UFAM em tendência crescente, com conversão de 70% de todos os trabalhos

apresentados, com os seguintes índices atuais: 6 (seis) pedidos de patente, em processamento;

1(um) registro de Desenho Industrial e 1 (um) Registro de Programa de Computador (fevereiro a

maio/2013). Salienta-se que a FUA possui titularidade de 51 (cinquenta e um) ativos intelectuais

registrados: 5 (cinco) marcas, 3(três) modelo de utilidade, 34 (trinta e quatro) patente de invenção, 1

(um) desenho industrial e 8 (oito) registro de computador.

Também se registrou a realização de 10 (dez) pedidos de registro junto ao INPI, sendo: 03

(três) Registros de Computador; 04 (quatro) Registros de Marca; 01 (um) Desenho Industrial; 02

(dois) Patentes de Invenção. Além disso, foi contratada uma empresa para elaborar as buscas e

análises de viabilidade em propriedade intelectual, bem como a aquisição da licença de um ano do

Sistema APOL para acompanhamento dos Pedidos de Registros de PI no INPI; além da assinatura

de um Termo de Convênio de Cooperação Técnica entre UFAM e Biblioteca Nacional para criação

do Escritório de Direito Autoral – EDA. Foram ainda efetuados: 09 (nove) registros de Direito

Autoral - 1 (um) Registro de Coletânea Partitura e poesia; 2 (dois) Registros de poesia; 1(um)

Registro de TCC; 5 (cinco) Registros de Música (partitura); 06 (seis) Relatórios Descritivos

elaborados; 19 (dezenove) processos em monitoramento (pagamento) junto ao INPI.

Igualmente empreenderam-se ações voltadas a difusão das práticas para obtenção de

autorizações prévias para acesso aos conhecimentos tradicionais e ao patrimônio genético, além da

difusão e debate sobre a Política Nacional de Resíduos Sólidos. No aspecto Consolidação da criação

da PROTEC, criou-se a Câmara de Inovação Tecnológica – CITEC - Resolução 09/2011-

CONSUNI com 17 membros. Além disso, 06 Projetos para captação de recursos foram elaborados e

submetidas às agências de fomento, sendo 3 aprovados e implantados. 03 Programas Implantados

referentes à Institucionalização e Implementação dos programas POMEI, PITT e PROVIR.

Concernente os processos educativos, culturais e científicos, envolvendo a participação da

comunidade externa (Extensão Universitária), foram executados, 42 (quarenta e dois) Programas de

Apoio à Realização de Cursos e Eventos - PAREC, com a participação de 363 (trezentos e sessenta

e três) alunos, sendo 355 (trezentos e cinquenta e cinco) graduandos, 6 (seis) mestrandos e 2 (dois)

doutorandos. Desse quantitativo, 149 (cento e quarenta) alunos são bolsistas no MEC/SESU.

Também se executou 417 (quatrocentos e dezessete) Programas Institucionais de Bolsas de

Extensão – PIBEX’s, com a participação de 1.917 alunos envolvidos sendo, 1.340 voluntários, 532

bolsistas, 14 mestrandos e 31 doutorandos. Além disso, realizou-se 799 Atividades Curriculares de

Extensão – ACEs, computando-se 4.408 graduandos e 14 mestrandos envolvidos em ACEs. Em

Projetos de Fluxo Contínuo Custo Restrito, 56 Projetos foram executados, com 487 alunos, sendo

463 graduandos, 18 mestrandos e 6 doutorandos. Ao todo foram emitidos 14.285 certificados de

ações finalizadas em 2013 sendo, 197 do PACE, 388 do PIBEX, 1346 do PAREC e 930 do Custo

Restrito.

Ainda em relação às ações de extensão, participou-se em editais nacionais e internacionais

com financiamento para ações de extensão, obtendo-se a aprovação de 13 propostas no

MEC/SESU, sendo 09 programas e 04 projetos. Além disso, 17 propostas de projetos de Fluxo

Contínuo Autossustentáveis foram submetidos para aprovação.

Além das ações citadas, outras foram empreendidas com o auxilio dos Órgãos

Suplementares, dentre as quais se destacam:


40

Ações destinadas a contribuir para a solução da problemática energética regional,

por meio do desenvolvimento de tecnologias e apoio a capacitação de recursos

humanos de modo a promover a reflexão e o debate relativo a estes problemas no

contexto amazônico brasileiro:

Foi executado o projeto “Análise do ciclo de vida no uso energético de resíduos

agroindustriais”, bem como o projeto “Geração de Energia Elétrica com Etanol da

Mandioca na Amazônia”;

Apresentação de palestra, no III Workshop Técnico do Instituto Interamericado de

Cooperação para a Agricultura – IICA, no âmbito do projeto BRA/IICA/09/001

“Unindo Forças para a Universalização” intitulada “Etanol de Mandioca: Solução

Energética Sustentável para a Amazônia”, bem como debates e mesa redonda para

definir ações futuras no sentido de assegurar a universalização do serviço de energia

elétrica na Amazônia brasileira;

Parceria com a Universidade Federal de Santa Catarina para apoio ao projeto de

P&D denominado “Monitoramento do Sistema Interligado Nacional - SIM em

Tempo Real – MedFasee”;

Ações voltadas à difusão da ciência, tecnologia e inovação por meio da publicação de

livros, periódicos, cartilhas da comunidade universitária da UFAM e de autores da

sociedade:

Automação dos processos da Livraria da Universidade do Amazonas – LUA;

Implantação do Setor de Distribuição e Intercâmbio proporcionando o crescimento

da divulgação dos livros publicados pela nossa Editora;

Ampliação dos postos de venda dos livros da Edua, os quais podem ser encontrados

em todas as livrarias de Manaus incluindo o aeroporto Eduardo Gomes;

Publicação e lançamento de 30 livros e revistas;

Realização de 02 Feiras de Livros na UFAM;

Doação de mais de 1.000 exemplares entre livros e revistas;

Participação em 04 feiras e exposições de livros;

Ações com o propósito de organizar e coordenar atividades e programas ambientais

da UFAM através do Ensino, da Pesquisa e da Extensão, particularmente no que se

refere à utilização dos recursos naturais, à conservação e/ou preservação de

ecossistemas regionais e à qualidade de vida das populações humanas da região:

Foram desenvolvidos 6 projetos de pesquisa e 6 projetos de extensão envolvendo a

temática;

Defendidas 11 Dissertações de mestrado no Programa de Pós-Graduação em

Ciências do Ambiente e Sustentabilidade na Amazônia – PPGCASA;

Desenvolvimento de 2 Projetos arqueológicos do Centro de Ciências do Ambiente,

bem como dos projetos, “Residência Agrária: Organização Social e Identificação de

Mercados – OSIM”, “Agroufam: Feira da Agricultura Familiar”, “Territórios rurais

do baixo amazonas e Manaus e entorno: gestão social para o desenvolvimento rural

sustentável”, bem como do Subprojeto “Ações integradas de pesquisa-ação e

extensão tecnológica para inclusão social no meio urbano e em comunidades

ribeirinhas”.


41

Ações destinadas a apoiar à pesquisa, o ensino e à extensão em áreas fundamentais

para o conhecimento da Amazônia e de suas culturas:

Adequação do Laboratório de Arqueologia com a construção de um espaço

temporário em edificação no Mini Campus e início das obras do novo Laboratório

por meio de Convênio com Petrobrás;

Realização da Semana Nacional de Museus e da Primavera nos Museus;

Preservação do acervo, com a ampliação do banco de dados mediante a digitalização

de imagens de coleções fotográficas e atividades curatoriais, através da montagem de

exposições temporárias;

Parceria com o Museu de Arqueologia de UFSC – Marque, com o objetivo de

realizar a exposição Ticuna em dois tempos, ou seja, em Manaus e Florianópolis;

Higienização, catalogação e digitalização do acervo do Museu Amazônico (em

andamento);

Ações destinadas a reestruturar e melhorar as capacidades da UFAM com o intuito

de buscar sua internacionalização:

A Assessoria de Relações Internacionais e Interinstitucionais – ARII, gerenciou na

área internacional 48 convênios, com 23 países, orientou para assinatura mais 8

novos convênios e tem em análise atualmente um total de 9 convênios. Gerencia

convênios com 3 grupos de universidades e tem em processo de análise outros 2. Na

esfera interinstitucional (nacional) gerenciou 13 convênios e tem um em análise;

Do ponto de vista dos programas de mobilidade, 51 editais (out) foram publicados

beneficiando 224 membros da comunidade acadêmica da Ufam que estão em

processo de mobilidade externa (Out). Recebeu 10 delegações internacionais em

visita à Ufam, tendo atendido a aproximadamente 100 pessoas, e participou de 5

reuniões técnicas em sua área de atuação, representando a Ufam em fóruns

nacionais. Ademais realizou 3 seções de exames TOEFL com um total de

115 candidatos;

Em relação às atividades de Mobilidade In, ou seja, acadêmicos vindo para a Ufam, a

ARII atendeu a 42 alunos no exercício de 2013 em diversos programas. E aplicou

exame de português como segunda língua (CELPE-BRAS) para 40 candidatos;

Criação e execução de um plano de comunicação;

Implementação de um arquivamento digital.

Ações destinadas a promover a pesquisa, o desenvolvimento científico e tecnológico

e a formação de recursos humanos na Amazônia:

Foram firmadas duas novas parcerias com a empresa Samsung e mantida uma

parceria com o Instituto Nokia de Tecnologia;

Foram mantidas quatro parcerias com órgãos públicos sendo: 2 com o FINEP e 2

com o CNPq;

O Centro de Tecnologia Eletrônica e da Informação - CETELI foi premiado no

prêmio FINEP como a melhor instituição de Ciência e Tecnologia da Região Norte,

pela quarta vez.


42

Planejamento, coordenação e fiscalização de atividades de ampliação e manutenção

das instalações físicas:

No aspecto supramencionado, a PCU realizou Conclusão de um montante de

31.247,27m² de área construída em Manaus e no Interior;

Em andamento um montante de 71.276,60m² de área a ser construída em Manaus e

no Interior;

Melhoria na prestação do serviço de segurança e redução em 70% das ocorrências;

Ampliação e melhoria da rede de distribuição de energia elétrica;

30 % dos Processos de Licitação para Obras e Serviços de Engenharia concluídos;

Conclusão do Sistema de Gerenciamento de Serviços da Prefeitura do campus.

Tratando-se da área de Assuntos Comunitários, empreendeu-se ações voltadas à

implementação da política de ação comunitária, com a concessão de 5.838 bolsas, no Programa

Bolsa Trabalho. No Programa Bolsa Permanência concessão de 15.336 bolsas e no Programa

Auxílio Moradia 6.214 bolsas. Além disso, foram subsidiados nos Restaurantes Universitários - RU

(entre desjejum, almoço e jantar) 1.169.451 refeições.

Ainda em relação área de Assuntos Comunitários, realizou-se ações em prol da ampliação

de apoio a atividades e eventos estudantis de caráter artístico e cultural, com 2.147 atendimentos em

ações do DAEST (atendimentos a acadêmicos), 853 atendimentos de Apoio aos Servidores, 637

participantes nas ações de Desporto para os Servidores, bem como com a realização do X Festival

Folclórico da UFAM. No X JUUFAM, 228 estudantes do Campi/Interior foram apoiados, 132

atletas representaram a instituição em eventos como JUB´s e outras competições em nível

municipal e estadual. Além disso, realizou-se o X Jogos Universitários da UFAM, em que 72

estudantes foram preparados para representar a UFAM nos jogos do ano seguinte. Foram

desenvolvidas atividades físicas (hidroginástica, musculação, ginástica, natação, grupo de corrida,

danças) para os discentes.

Já na área de Recursos Humanos, desenvolveram-se ações voltadas à implantação de

programas de saúde engenharia e segurança no trabalho, com 9.935 atendimentos, orientações e

encaminhamentos no CAIS, 3.088 beneficiários (servidores e dependentes) participando da Saúde

Suplementar – GEAP, 09 (nove) inspeções realizadas no que se refere às normas de Segurança no

Trabalho nas construções da UFAM, além de 65 pessoas ( aposentando, familiares e aposentados da

UFAM) participando de excursões, oficinas, palestras, entre outras atividades oferecidas pelo

Programa Vida Ativa.

Ainda na área de Recursos Humanos, desenvolveram-se ações de Acompanhamento e

elaboração do Plano Anual de Capacitação/PAC, por meio da realização de 14 Cursos de

capacitação resultando em 391 servidores capacitados. Além disso, realizou-se 57 eventos de

capacitação externos resultando em 94 servidores capacitados. Nos Cursos de Línguas (Inglês,

Espanhol e Francês), 141 Servidores foram aprovados, tendo-se também 42 Servidores capacitados

em Plenificação em Administração Universitária, 23 Servidores capacitados em Especialização em

Gestão Hospitalar, além de 40 Servidores capacitados em Especialização em Gestão Pública.

Tratando-se das ações vinculadas ao Planejamento Institucional, realizou-se o Mapeamento

de processos e elaboração de Manuais de procedimentos de 05 Unidades Acadêmicas e 10 Unidades

administrativas, cujo propósito é realizar a modernização de estruturas e macroprocessos

administrativos. Também se empreendeu ações voltadas ao gerenciamento e execução e avaliação

do planejamento estratégico institucional, por meio da implementação de metodologia de


43

planejamento e gestão que agilizem as ações administrativas, de modo a facilitar o cumprimento

dos objetivos superiores da UFAM. Neste sentido, a PROPLAN realizou palestras sobre os

conceitos básicos de planejamento estratégico em todas as Unidades Acadêmicas do Interior, a fim

de orientá-las quanto a elaboração do planejamento estratégico dessas Unidades.

Por fim, é oportuno destacar que em 2013 a UFAM realizou a segunda etapa do Congresso

Universitário Estatuinte/CONUESTA, visto que a primeira etapa ocorreu no período de 07 a 12 de

novembro de 2011. A segunda etapa foi convocada devido à impossibilidade de se esgotar todos os

temas do estatuto da UFAM, tendo ocorrido nos dia 21, 22 e 23 de novembro de 2013, conforme

aprovação do CONSUNI. A reitoria autorizou a expedição de passagens, diárias e/ou ajuda de

custo, dentro das normas da UFAM, para participação dos delegados representantes das Unidades

fora da sede e garantiu a infraestrutura necessária para realização do evento.

Foram homologados os nomes de 32 (trinta e dois) Docentes, 50 (cinqüenta) Técnicos em

Administração e Educação (TAEs) e 28 (vinte e oito) discentes para atuarem como delegados

estatuintes no Conuesta. Durante os três dias de evento, foram apreciadas todas as propostas que

constavam nos temas 03 (parte final), 04, 05 e 06. No momento, a Comissão Executiva do Processo

Estatuinte está finalizando os documentos e relatórios para envio ao CONSUNI.

2.2 - Dados Orçamentários e Físicos dos Prog./Ações Constantes do Orçamento 2013

Programa:

0089 Previdência de Inativos e Pensionistas da União

Objetivo do Programa:

O Programa abriga as ações que asseguram o pagamento dos benefícios previdenciários (inativos e pensionistas da União), o qual é efetuado pelos respectivos Órgãos. Com a EC nº 20/98 e a Lei nº 9717/98, novas regras foram definidas para a organização da previdência pública, dando ênfase ao caráter contributivo e à necessidade de equilíbrio financeiro e atuarial, tornando-a distinta da política de pessoal. Nesse sentido, por meio de outros programas no âmbito da previdência social está se criando condições para promover a Implementação das mudanças decorrentes da referida EC nº 20/98m a exemplo dos programas Arrecadação de Receitas Previdenciárias e Regimes de Previdência dos Servidores Públicos da União, Estados, Municípios e Distrito Federal.

Público Alvo:

Servidores públicos federais titulares de cargo efetivo, servidores inativos, dependentes e pensionistas

Justificativa:

O desequilíbrio dos regimes previdenciários dos servidores públicos nas três esferas de governo representa um obstáculo ao ajuste das contas públicas, reduzindo a viabilidade de um ambiente macroeconômico favorável ao desenvolvimento. Com as Emendas Constitucionais nº 20/1998 e nº 41/2003 e com a Lei nº 9.717/98, novas regras foram definidas para organização da Previdência Pública, dando ênfase ao caráter contributivo e à necessidade de equilíbrio financeiro e atuarial, tornando-a distinta da política de pessoal.

A Previdência Pública vinha funcionando como uma extensão da política de pessoal, com base no princípio de que o vínculo empregatício por si só assegura o benefício previdenciário. A partir de agora, a União, como as outras esferas de governo, tem limitado a 12% de sua receita corrente os gastos com inativos e pensionistas e deverá observar a relação de 2/1 entre a sua contribuição como empregador e a dos segurados. A determinação, constante da Lei nº 9.717/98, do registro individualizado das contribuições de cada servidor e dos entes estatais permitirá ainda, a Implementação da correlação efetiva entre contribuições e benefícios.

Órgão Responsável Tipo: Horizonte Temporal: Atividades Padronizadas Finalístico Contínuo


44

Estratégia de Implementação:

Realização de estudos para alteração da legislação da previdência dos servidores públicos federais para implementação das mudanças introduzidas pela Emenda Constitucional nº 20/98

Ação:

061776 - 060772 Pagamento de Aposentadorias e Pensões - Servidores Civis

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 09272008901810013 FUA e HUGV Previdência Social Previdência do Regime Estatutário Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade: Garantir o pagamento devido aos servidores civis inativos do Poder Executivo ou aos seus pensionistas, em cumprimento às

disposições contidas em regime previdenciário próprio.

Descrição:

Pagamento de proventos oriundos de direito previdenciário próprio dos servidores públicos civis do Poder Executivo ou dos seus pensionistas.

Esfera: Tipo de Ação: Seguridade Social Operações Especiais Quanto ao Orçamento: Orçamentária

Forma de Implementação: Outras Transferências

Base Legal: Lei nº 8.112, de 11 de dezembro de 1990 e Lei nº 9.717, de 27 de novembro de 1998.

Avaliação Mensal da Ação FUA - ano: 2013

Unidade de Medida: Servidor Beneficiado

Janeiro Fevereiro Março Abril Maio Junho Julho Agosto

1152 1153 1155 1164 1170 1169 1175 1179

Setembro Outubro Novembro Dezembro Total Previsto

1187 1193 1197 1197 1175 1000

Comentário: Em Janeiro, 873 Aposentados e 279 Pensionistas. Fevereiro, 873 Aposentados e 280 Pensionistas. Março, 875 Aposentados e 280 Pensionistas.

Abril, 879 Aposentados e 285 Pensionistas. Maio, 890 Aposentados e 280 Pensionistas. Junho, 890 Aposentados e 279 Pensionistas. Julho, 898

Aposentados e 277 Pensionistas. Agosto, 899 Aposentados e 280 Pensionistas. Setembro, 899 Aposentados e 288 Pensionistas. Outubro, 903

Aposentados e 290 Pensionistas. Novembro, 905 Aposentados e 292 Pensionistas. Dezembro, 904 Aposentados e 293 Pensionistas.


45

Avaliação Mensal da Ação HUGV - ano: 2013



211 211 217 215 220 222 223 224


224 225 226 225 226 0

Série Histórica da Ação FUA


Previsão 2004: Previsão 2005: 1.063 Previsão 2006: 1.002 Previsão 2007: 1.448

Realização 2004: Realização 2005: 1.075 Realização 2006: 1.110 Realização 2007: 1.148

Previsão 2008: 1.123 Previsão 2009: 1 Previsão 2010: 1.147 Previsão 2011: 1.057 Realização 2008: 1.170 Realização 2009: 1.039 Realização 2010: 1.057 Realização 2011: 1.081 Previsão 2012: 0 Previsão 2013: 1.000 Realização 2012: 1.098 Realização 2013: 1.175 Comentário:

Série Histórica da Ação HUGV

Unidade de Medida: Servidor Beneficiado Previsão 2010: 163 Previsão 2011: 175 Previsão 2012: 0 Previsão 2013: 0 Realização 2010: 175 Realização 2011: 188 Realização 2012: 220 Realização 2013: 226

Comentário:

Fonte: Sistema Integrado de Monitoramento do Ministério da Educação - SIMEC Ministério da Educação / SE - Secretaria Executiva SPO - Subsecretaria de Planejamento e Orçamento


46

Orçamento Executado - ano: 2013

PAGAMENTO DE APOSENTADORIAS E PENSÕES – SERVIDORES CIVÍS

Item de Informação

Natureza da Despesa Dotação Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas

Liquidadas Valores Pagos

Saldo

319000 APLICACOES DIRETAS -15.006.105,04 3.541.656,96 0,00 0,00 0,00 3.541.656,96 319001 APOSENT.RPPS, RESER.REMUNER. E REFOR. MILITAR 70.439.659,33 70.439.659,33 70.432.414,24 70.432.414,24 70.361.598,14 7.245,09 319003 PENSOES DO RPPS E DO MILITAR 13.639.209,15 13.639.209,15 13.632.746,28 13.632.746,28 13.632.746,28 6.462,87 319091 SENTENCAS JUDICIAIS 1.193.931,37 1.193.931,37 1.109.310,75 1.109.310,75 1.109.310,75 84.620,62 319092 DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 402.277,19 402.277,19 114.612,90 114.612,90 114.612,90 287.664,29 SOMA 70.668.972,00 89.216.734,00 85.289.084,17 85.289.084,17 85.218.268,07 3.927.649,83

Quadro 2 - Pagamento de Aposentadorias e Pensões – Servidores Civís FUA

Quadro 3 - Pagamento de Aposentadorias e Pensões – Servidores Civís HUGV

Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal – SIAFI Ministério da Fazenda Secretaria do Tesouro Nacional - STN Programa :

2030 Educação Básica

Órgão Responsável Tipo: Horizonte Temporal: Ministério da Educação Finalístico Contínuo

Ação:

061788 – 061791 - 074536 Apoio à Capacitação e Formação Inicial e Continuada de Professores, Profissionais, Funcionários e Gestores para a Educação Básica

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 12368203020RJ0013 FUA Educação Educação Básica Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade: Fomentar a oferta de capacitação e formação inicial e continuada, a distância, semi-presencial e presencial, de professores, profissionais, funcionários e gestores para a educação básica, inclusive na Implementação da política da educação especial na perspectiva da educação inclusiva, bem como contribuir para o desenvolvimento de estudos e pesquisas voltados para a melhoria da formação.

Descrição: Incentivo e promoção da formação inicial e continuada de professores, profissionais, funcionários e gestores, desenvolvimento de capacitações, estudos, projetos, avaliações, Implementação de políticas e programas demandados pela Educação Básica, por meio de apoio técnico, pedagógico e financeiro, inclusive ao sistema Universidade Aberta do Brasil - UAB, considerando o currículo de educação básica e programas específicos para população indígena, do campo e quilombola, a formação para a docência intercultural, o ensino da história e cultura indígena, afrobrasileira, africana, o atendimento educacional especializado, a educação de jovens e adultos, educação em direitos humanos, a sustentabilidade socioambiental, as relações etnicorraciais, de gênero, diversidade sexual e direitos da criança e do adolescente.

.

PAGAMENTO DE APOSENTADORIAS E PENSÕES –

SERVIDORES CIVÍS



Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas


Desp Executada por Insc. em RP

Não-Proc

Saldo

319000 APLICACOES DIRETAS -2.181.007,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

319001 APOSENT.RPPS, RESER.REMUNER. E REFOR.MILITAR

11.189.517,03 11.189.517,03 11.189.517,03 10.733.439,23 9.993.669,84 456.077,80 0,00

319003 PENSOES DO RPPS E DO MILITAR 324.478,99 324.478,99 324.478,99 250.740,32 250.740,32 73.738,67 0,00 319091 SENTENCAS JUDICIAIS 19.077,28 19.077,28 19.077,28 15.442,98 15.442,98 3.634,30 0,00 319092 DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 27.433,70 27.433,70 27.433,70 27.433,70 27.433,70 0,00 0,00

SOMA 9.379.500,00 11.560.507,00 11.560.507,00 11.027.056,23 10.287.286,84 533.450,77 0,00


47

Esfera: Tipo de Ação:

Fiscal Atividade

Quanto ao Orçamento: Orçamentária

Forma de Implementação: Direta Descentralizada Detalhamento da Implementação: A Implementação se dará de forma direta e por meio de convênios, parcerias, adesões, descentralizações de créditos, entre outros, podendo incluir a participação de Instituições de Ensino Superior e outras entidades governamentais e/ou não-governamentais nacionais e/ou internacionais.

Base Legal: Constituição Federal: arts. 205, 206, 208 e 211; Lei nº 10.172, de 9 de janeiro de 2001 (Plano Nacional de Educação); Lei nº 8.666, de 21 de junho de 1993; Lei nº 9.798/96; Lei nº 9.394, de 20 de dezembro de 1996 (LDB); Lei nº 10.934, de 11 de agosto de 2004; Lei nº 10.837, de 16 de janeiro de 2004; Lei nº 10.098, de 19 de dezembro de 2000; Lei nº 11.273, de 06 de fevereiro de 2006; Lei nº 11.507, de 20 de julho de 2007; Decreto nº 6.094, de 24 de abril de 2007; Lei n° 11.502, de 11/07/2007; Decreto n° 6.755, de 29/01/2009; Decreto nº 5.296, de 02 de dezembro de 2004; Decreto nº 5.626, de 22 de dezembro 2005; Decreto nº 6.571, de 17 de setembro de 2008; Portaria Normativa nº 25, de 31 de maio de 2007; Portaria 522, de 09 de abril de 1997 (Criação do ProInfo); Resolução CNE/CEB nº 2, de 11 de setembro de 2001; Resolução nº 5, de 22 de novembro de 2005; Protocolo de Cooperação Técnica nº 1, de 2 de junho de 1995, celebrado entre os Ministérios das Comunicações, da Educação e a Secretaria de Comunicação da Presidência da República; Resolução nº 15, de 6 de junho de 1995: (FNDE); Instrução nº 1, de 12 de junho de 1995 (FNDE); Resolução nº 21, de 7 de agosto de 1995: estende o apoio previsto na Resolução nº . 15 para escolas com mais de 100 alunos.

Avaliação Semestral da Ação FUA - ano: 2013

Especificação do Produto: Unidade de Medida: Pessoa beneficiada Unidade


0 0 0 0 0 0 8216 0


0 0 0 8217 16433 2.666



Previsão 2004: Previsão 2005: Previsão 2006: Previsão 2007:

Realização 2004: Realização 2005: Realização 2006: Realização 2007:

Previsão 2008: Previsão 2009: Previsão 2010: 3.265 Previsão 2011: 2.314 Realização 2008: Realização 2009: Realização 2010: 1.148 Realização 2011: 4.034 Previsão 2012: 2.666 Previsão 2013: 4.053 Realização 2012: 5.767 Realização 2013: 16.433 Comentário:



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Quadro 4 – Apoio a capacitação e Formação Inicial e continuada

Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal – SIAFI Ministério da Fazenda Secretaria do Tesouro Nacional – STN Programa:

2032 Educação Superior - Graduação, Pós-Graduação, Ensino, Pesquisa e Extensão

Órgão Responsável Tipo: Horizonte Temporal: Ministério da Educação Finalístico Contínuo Ação:

061786 – 061789 - 070597 Fomento às ações de Graduação, Pós-graduação, Ensino, Pesquisa e Extensão

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 12364203220GK0013 FUA Educação Ensino Superior Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação Unidade Orçamentária Responsável: 26270-Fundação Universidade do Amazonas

Finalidade:

Oportunizar ao aluno universitário a indissociabilidade entre Ensino, Pesquisa e Extensão e a consolidação dos conhecimentos com a prática, mediante atividades voltadas à coletividade, viabilizando a vivência social e comunitária e a integração entre a Instituição de Ensino Superior e a comunidade. Melhorar as condições de ensino-aprendizagem dos cursos de graduação das universidades mediante a formação de grupos tutoriais de alunos visando otimizar o potencial acadêmico dos estudantes e promover a integração entre a atividade acadêmica com a futura atividade profissional.

Descrição: Desenvolvimentos de programas e projetos de Ensino, Pesquisa e Extensão universitária e de atendimentos à comunidades como: Implementação de ações educativas e culturais, manutenção da infraestrutura da extensão universitária para garantir o seu funcionamento, e demais atividades inerentes às ações de ensino pesquisa e extensão; formação de grupos tutoriais, compostos por alunos dos cursos de graduação, pós-graduação, mestrandos ou doutorandos sob a orientação de docente que possua título de doutor; realização de cursos de capacitação e qualificação de recursos humanos; promoção de congressos, seminários e simpósios científicos e culturais, além de outras atividades necessárias ao desenvolvimento dos projetos em questão.

APOIO A CAPACITAÇÃO E FORMAÇÃO INICÍAL E CONTINUADA DE PROFESSORES, PROFISSIONAIS, FUNCIONÁRIO E GESTORES PARA A EDUCAÇÃO BÁSICA


Natureza da Despesa Dotação

Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas


Desp Executada

por Insc. em RP Não-Proc

Saldo

339014 DIARIAS - PESSOAL CIVIL 141.904,30 141.904,30 129.295,40 129.295,40 129.295,40 0,00 12.608,90 339018 AUXILIO FINANCEIRO A ESTUDANTES 500.444,97 500.444,97 497.510,41 497.510,41 497.510,41 0,00 2.934,56 339030 MATERIAL DE CONSUMO 434.739,98 434.739,98 434.739,98 20.628,14 20.628,14 414.111,84 0,00 339033 PASSAGENS E DESPESAS COM LOCOMOCAO 536.305,41 536.305,41 536.213,31 447.989,34 373.132,66 88.223,97 92,10 339036 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS - PESSOA FISICA 69.788,00 69.788,00 44.300,00 10.000,00 7.500,00 34.300,00 25.488,00 339037 LOCACAO DE MAO-DE-OBRA 108.000,00 108.000,00 108.000,00 108.000,00 0,00 0,00 339039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 4.417.267,34 4.417.267,34 4.417.267,34 3.077.961,33 1.928.680,74 1.339.306,01 0,00 339093 INDENIZACOES E RESTITUICOES 54.000,00 54.000,00 54.000,00 54.000,00 54.000,00 0,00 0,00 449052 EQUIPAMENTOS E MATERIAL PERMANENTE 1.243.496,00 1.243.496,00 32.254,65 0,00 0,00 32.254,65 1.211.241,35 339014 DIARIAS - PESSOAL CIVIL 329.729,99 329.729,99 324.557,96 324.557,96 324.557,96 0,00 5.172,03 339030 MATERIAL DE CONSUMO 3.807,00 3.807,00 3.807,00 3.807,00 3.807,00 0,00 0,00 339033 PASSAGENS E DESPESAS COM LOCOMOCAO 270.677,42 270.677,42 270.677,42 270.677,42 270.677,42 0,00 0,00 339036 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS - PESSOA FISICA 708.561,85 708.561,85 708.561,85 700.751,78 700.751,78 7.810,07 0,00 339039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 400.000,00 400.000,00 400.000,00 80.930,00 80.930,00 319.070,00 0,00 339092 DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 84.627,74 84.627,74 69.948,74 69.948,74 69.948,74 0,00 14.679,00 339000 APLICACOES DIRETAS -141.796,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 339014 DIARIAS - PESSOAL CIVIL 141.796,00 141.796,00 132.024,50 132.024,50 132.024,50 0,00 9.771,50

SOMA 9.303.350,00 9.445.146,00 8.163.158,56 5.928.082,02 4.593.444,75 2.235.076,54 1.281.987,44


49

Esfera: Tipo de Ação: Fiscal Atividade

Quanto ao Orçamento: Orçamentária Forma de Implementação: Direta Descentralizada

Detalhamento da Implementação:Execução direta pelas Universidades Federais, transferências de recursos financeiros para universidades mediante convênios ou instrumentos congêneres e diretamente a pesquisadores, docentes e alunos.

Base Legal : Lei n° 11.180, de 23 de setembro de 2005, Lei n° 12.155, de 23 de dezembro de 2009, Decreto n° 6.496, de 30 de junho de 2008, Portaria MEC n° 976, de 27 de julho de 2010.

Avaliação Semetral da Ação FUA - ano: 2013

Especificação do Produto: Unidade de Medida: Projeto apoiado Unidade


0 0 0 0 0 0 631 0


0 0 0 631 1262 1018

Comentário:

Projetos apoiados pelo Programa Institucional de Bolsa de Extensão-PIBEX/UFAM – 645

Projetos de extensão universitária apoiados pelo Programa de Ações Curriculares de Extensão/UFAM – 1084

Programas de extensão universitária – 36

MEC SESU – 13 projetos apoiados


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Projeto apoiado Unidade

Previsão 2004: Previsão 2005: Previsão 2006: Previsão 2007: 600

Realização 2004: Realização 2005: Realização 2006: Realização 2007: 600

Previsão 2008: 540 Previsão 2009: 810 Previsão 2010: 1.080 Previsão 2011: 1.620 Realização 2008: 810 Realização 2009: 1.080 Realização 2010: 1.350 Realização 2011: 1.620 Previsão 2012: 922 Previsão 2013: 1018 Realização 2012: 978 Realização 2013: 1778 Fonte: Sistema Integrado de Monitoramento do Ministério da Educação - SIMEC Ministério da Educação / SE - Secretaria Executiva SPO - Subsecretaria de Planejamento e Orçamento


50


Quadro 5 – Fomento as ações de Graduação, Pós-Graduação, Ensino, Pesquisa e Extensão

Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal – SIAFI Ministério da Fazenda Secretaria do Tesouro Nacional – STN Ação:

061783 Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 12364203220RK0013 FUA Educação Ensino Superior Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade:Garantir o funcionamento das Instituições Federais de Ensino Superior - IFES a fim de formar profissionais de alta qualificação para atuar nos diferentes setores da sociedade, capazes de contribuir para o processo de desenvolvimento nacional, com transferência de conhecimento pautada em regras curriculares.

Descrição : Desenvolvimento de ações para assegurar a manutenção e o funcionamento dos cursos nas Instituições Federais de Ensino Superior, manutenção de serviços terceirizados, pagamento de serviços públicos e de pessoal ativo, manutenção de infra-estrutura física por meio de obras de pequeno vulto que envolvam ampliação/reforma/adaptação e aquisição e/ou reposição de materiais, inclusive aqueles inerentes às pequenas obras, observados os limites da legislação vigente, aquisição de material bibliográfico e promover subsídios para estudos, análises, diagnósticos, pesquisas e publicações científicas, bem como as demais contratações necessárias ao desenvolvimento de suas atividades.

Esfera: Tipo de Ação: Fiscal Atividade Quanto ao Orçamento: Orçamentária Forma de Implementação: Direta

Detalhamento da Implementação: Contratação direta pela Universidade na forma da legislação em vigor.

Base Legal:Constituição Federal de 1988; Lei 9.394/96 (LDB)

FOMENTO AS AÇÕES DE GRADUAÇÃO, PÓS-GRADUAÇAO, ENSINO, PEQUISA E EXTENSÃO



Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas


Desp Executada


Saldo

339018 AUXILIO FINANCEIRO A ESTUDANTES 1.131.473,92 1.131.473,92 1.131.473,52 1.131.473,52 1.131.473,52 0,00 0,40

339030 MATERIAL DE CONSUMO 78.154,08 78.154,08 75.190,60 38.915,60 34.120,18 36.275,00 2.963,48

339033 PASSAGENS E DESPESAS COM LOCOMOCAO 30.000,00 30.000,00 30.000,00 29.311,48 29.311,48 688,52 0,00

339039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 8.474,00 8.474,00 8.474,00 8.474,00 8.474,00 0,00 0,00

449052 EQUIPAMENTOS E MATERIAL PERMANENTE 291.125,00 291.125,00 116.898,74 30.393,46 28.197,46 86.505,28 174.226,26

339018 AUXILIO FINANCEIRO A ESTUDANTES 1.670.123,62 1.670.123,62 1.625.969,81 1.625.969,81 1.625.969,81 0,00 44.153,81

339020 AUXILIO FINANCEIRO A PESQUISADORES 35.400,00 35.400,00 29.400,00 29.400,00 29.400,00 0,00 6.000,00

339030 MATERIAL DE CONSUMO 2.026,20 2.026,20 2.026,20 970,00 970,00 1.056,20 0,00

339033 PASSAGENS E DESPESAS COM LOCOMOCAO 159.755,83 159.755,83 159.694,32 159.694,32 159.694,32 0,00 61,51

339039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 104.640,00 104.640,00 104.600,00 58.306,63 58.306,63 46.293,37 40,00

339092 DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 104.862,35 104.862,35 104.862,35 104.862,35 104.862,35 0,00 0,00

339000 APLICACOES DIRETAS -134.819,00 300.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 300.000,00

339018 AUXILIO FINANCEIRO A ESTUDANTES 384.470,91 384.470,91 328.056,88 328.056,88 328.056,88 0,00 56.414,03

339030 MATERIAL DE CONSUMO 35.006,00 35.006,00 35.006,00 0,00 0,00 35.006,00 0,00

339039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 15.342,09 15.342,09 14.838,08 0,00 0,00 14.838,08 504,01

449000 APLICACOES DIRETAS -500.214,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

449052 EQUIPAMENTOS E MATERIAL PERMANENTE 500.214,00 500.214,00 0,00 0,00 0,00 0,00 500.214,00

SOMA 3.916.035,00 4.851.068,00 3.766.490,50 3.545.828,05 3.538.836,63 220.662,45 1.084.577,50


51


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Aluno matriculado Unidade


0 0 0 0 0 0 14264 0


0 0 0 14264 28.528 19.681

Comentário:

Série Histórica da Ação FUA Especificação do Produto: Unidade de Medida: Aluno matriculado Unidade



Previsão 2008: 540 Previsão 2009: 810 Previsão 2010: 1.080 Previsão 2011: 1.620 Realização 2008: 810 Realização 2009: 1.080 Realização 2010: 1.350 Realização 2011:1.620 Previsão 2012: 19.796 Previsão 2013: 19.681

Realização 2012: 19.524 Realização 2013: 28.528

Comentário: Fonte: Sistema Integrado de Monitoramento do Ministério da Educação - SIMEC Ministério da Educação / SE - Secretaria Executiva SPO - Subsecretaria de Planejamento e Orçamento


FUNCIONAMENTO DE INSTITUIÇÕES FEDERAIS DE ENSINO SUPERIOR



Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas


Desp Executada


Saldo

339000 APLICACOES DIRETAS -6.096.109,50 7.009.755,50 0,00 0,00 0,00 0,00 7.009.755,50 339008 OUTROS BENEF.ASSIST. DO SERVIDOR E DO MILITAR 129.173,89 129.173,89 122.719,27 122.719,27 122.719,27 0,00 6.454,62 339014 DIARIAS - PESSOAL CIVIL 1.180.428,03 1.180.428,03 877.381,10 877.381,10 877.381,10 0,00 303.046,93 339018 AUXILIO FINANCEIRO A ESTUDANTES 1.589.453,29 1.589.453,29 1.377.069,85 1.377.069,85 1.298.169,85 0,00 212.383,44 339020 AUXILIO FINANCEIRO A PESQUISADORES 263.731,00 263.731,00 262.391,16 262.391,16 262.391,16 0,00 1.339,84 339030 MATERIAL DE CONSUMO 3.129.566,69 3.129.566,69 3.123.216,69 1.880.383,02 1.879.023,02 1.242.833,67 6.350,00 339033 PASSAGENS E DESPESAS COM LOCOMOCAO 1.700.272,19 1.700.272,19 1.587.492,99 1.555.656,04 1.536.998,82 31.836,95 112.779,20 339036 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS - PESSOA FISICA 3.535.717,30 3.535.717,30 3.371.732,95 3.322.814,57 3.321.883,13 48.918,38 163.984,35 339037 LOCACAO DE MAO-DE-OBRA 13.740.253,95 13.740.253,95 13.734.374,09 13.090.055,54 11.910.889,90 644.318,55 5.879,86 339039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 15.193.498,48 15.193.498,48 15.146.878,76 12.164.608,31 11.369.169,03 2.982.270,45 46.619,72 339047 OBRIGACOES TRIBUTARIAS E CONTRIBUTIVAS 10.177,47 10.177,47 10.177,47 10.177,47 10.177,47 0,00 0,00 339059 PENSOES ESPECIAIS 1.000,00 1.000,00 276,66 276,66 276,66 0,00 723,34 339092 DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 1.418.879,37 1.418.879,37 1.416.870,34 1.416.870,34 1.406.111,01 0,00 2.009,03 339093 INDENIZACOES E RESTITUICOES 308.927,92 308.927,92 292.447,96 271.997,67 271.997,67 20.450,29 16.479,96 339139 OUTROS SERV.TERCEIROS-PES.JURID-OP.INTRA-ORC. 1.155.000,00 1.155.000,00 1.155.000,00 846.519,52 844.489,12 308.480,48 0,00 339147 OBRIG.TRIBUT.E CONTRIB-OP.INTRA-ORCAMENTARIAS 2.534.150,92 2.534.150,92 2.377.902,75 2.367.902,75 2.366.602,75 10.000,00 156.248,17 449000 APLICACOES DIRETAS -2.575.877,00 252.461,00 0,00 0,00 0,00 0,00 252.461,00 449037 LOCACAO DE MAO-DE-OBRA 34.058,00 34.058,00 34.058,00 34.058,00 0,00 0,00 0,00 449039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS- PESSOA JURIDICA 3.370,80 3.370,80 3.370,80 2.725,80 2.725,80 645,00 0,00 449051 OBRAS E INSTALACOES 3.174.869,99 3.174.869,99 3.155.710,69 1.429.366,70 1.135.172,40 1.726.343,99 19.159,30 449052 EQUIPAMENTOS E MATERIAL PERMANENTE 8.750.486,06 8.750.486,06 8.291.763,96 2.418.099,70 1.817.069,70 5.873.664,26 458.722,10 449092 DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 17.024,15 17.024,15 17.024,15 17.024,15 17.024,15 0,00 0,00 449139 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS PJ - OP.INT.ORC. 10.255,00 10.255,00 10.255,00 6.065,00 5.745,00 4.190,00 0,00

SOMA 49.208.308,00 65.142.511,00 56.368.114,64 43.474.162,62 40.456.017,01 12.893.952,02 8.774.396,36

Quadro 6 – Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior

Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal – SIAFI Ministério da Fazenda Secretaria do Tesouro Nacional - STN


52

Ação:

070598 Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior – Aquisição para o Curso de Medicina de Assinaturas de Acesso ao Software Biblioteca Virtual

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 12364203220RK7034 FUA Educação Ensino Superior Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade: Garantir o funcionamento das Instituições Federais de Ensino Superior - IFES a fim de formar profissionais de alta qualificação para atuar nos diferentes setores da sociedade, capazes de contribuir para o processo de desenvolvimento nacional, com transferência de conhecimento pautada em regras curriculares.

Descrição : Desenvolvimento de ações para assegurar a manutenção e o funcionamento dos cursos nas Instituições Federais de Ensino Superior, manutenção de serviços terceirizados, pagamento de serviços públicos e de pessoal ativo, manutenção de infra-estrutura física por meio de obras de pequeno vulto que envolvam ampliação/reforma/adaptação e aquisição e/ou reposição de materiais, inclusive aqueles inerentes às pequenas obras, observados os limites da legislação vigente, aquisição de material bibliográfico e promover subsídios para estudos, análises, diagnósticos, pesquisas e publicações científicas, bem como as demais contratações necessárias ao desenvolvimento de suas atividades.

Esfera: Tipo de Ação: Fiscal Atividade Quanto ao Orçamento: Orçamentária

Forma de Implementação: Direta

Detalhamento da Implementação: Contratação direta pela Universidade na forma da legislação em vigor.

Base Legal:Constituição Federal de 1988; Lei 9.394/96 (LDB)




0 0 0 0 0 0 300 0


0 0 0 400 700 200

COMENTÁRIO:

Trata-se de ação advinda de emenda parlamentar, executada por meio das seguintes notas de empenho:

Custeio:

Nota de empenho nº 800897; Data: 19-07-2013; Favorecido: ELSEVIER EDITORA LTDA; Observação: PARA CUSTEAR

DESPESAS COM SERV.TERC.P.JURÍDICA, CONTRATAÇÃO DE ASSINATURA DE ACESSO À BIBLIOTECA PLATAFORMA

DIGITAL E-VOLUTION DE LIVROS ELETRÔNICO CONF. INEGIBILDADE DE LICIT.Nº054/2013/DEMAT,

PROC.Nº23105.024259/2013-PROADM. PROC; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 339039; Valor: 442.000,00.

Nota de empenho nº 800914; Data: 25-07-2013; Favorecido: ELSEVIER B.V.; Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS

C/SERV.TERC.P.JURIDICA, CONTRATAÇÃO DE ASSINATURA TRIANUAL P/USO DA PLATAFORMA INTERNAC.CLINICALKEY

DE LIVROS,PERIÓDICOS,MONOGRAFIAS EVIDEOS, DESTINADO À FAC.MEDICINA, INEGIBIL.055/2013-CCC,

PROC.024260/2013-CCC.; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 339039; Valor: 557.968,48.


53





Previsão 2008: Previsão 2009: Previsão 2010: Previsão 2011: Realização 2008: Realização 2009: Realização 2010: Realização 2011: Previsão 2012: Previsão 2013: 200

Realização 2012: Realização 2013:700



FUNCIONAMENTO DE INSTITUICOES FEDERAIS DE ENSINO SUPERIOR - AQUISICAO PARA O CURSO DE MEDICINA DE

ASSINATURASDE ACESSO AO SOFTWARE BIBLIOTECA VIRTUAL



Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas

Liquidadas Valores Pagos Saldo

339039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 1.000.000,00 1.000.000,00 999.968,48 999.968,48 999.968,48 31,52

Quadro 7 – Funcionamento de Instituições Federais de Ensino Superior – Aquisição para o curso de

Medicina


061787 - 061790 Assistência ao Estudante de Ensino Superior

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 12364203240020013 FUA Educação Ensino Superior Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade:

Promover a permanência do estudante em nível de graduação, evitando a evasão e a retenção nas universidades, por meio de ações que contemplem os estudantes do ensino superior, inclusive estrangeiros, e o acesso pleno de pessoas com deficiência às instituições de ensino superior.

Descrição:

Apoio financeiro a projetos educacionais apresentados pelas Universidades que contribuam para a democratização do ensino superior, por meio de ações que possibilitem o ingresso, o desenvolvimento e o sucesso dos estudantes, considerando as especificidades de populações específicas, tais como, do campo, indígenas, quilombolas, afrodescendentes e pessoas com deficiência.

Fornecimento ou auxílio a alimentação, alojamento e transporte, dentre outras iniciativas da assistência ao estudante e que contribua para o bom desempenho do aluno no ensino superior. Concessão de ajuda financeira para apoiar a manutenção dos estudantes carentes, inclusive estrangeiros, matriculados em cursos de graduação nas Instituições de Ensino Superior.


54


Detalhamento da Implementação:

A ação é implementada diretamente pela instituição responsável pelo fornecimento de assistência ao corpo discente das instituições.

Base Legal: CF/88, Título VIII, Capítulo III, Seção I - Da Educação; LDB nº 9394, de 20/12/96; Plano Nacional de Educação, Lei nº 10.172, de

09/01/2001.


Especificação do Produto: Unidade de Medida:

Aluno Assistido Unidade


0 0 0 0 0 0 9.440 0

Setembro Outubro Novembro Dezembro Total Previsto 0 0 0 9.441 18.441 16019


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Aluno Assistido Unidade



Previsão 2008: 43.000 Previsão 2009: 42.071 Previsão 2010: 43.080 Previsão 2011: 4.922

Realização 2008: 43.080 Realização 2009: 40.649 Realização 2010: 42.704 Realização 2011: 4.891

Previsão 2012: 5.193 Previsão 2013: 16.019

Realização 2012: 12.189 Realização 2013: 18.441 Comentário:



55


ASSISTENCIA AO ESTUDANTE DE ENSINO SUPERIOR



Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas


Desp Executada


Saldo

339014 DIARIAS - PESSOAL CIVIL 27.000,00 27.000,00 26.981,29 26.981,29 26.981,29 0,00 18,71 339018 AUXILIO FINANCEIRO A ESTUDANTES 27.576,44 27.576,44 27.334,00 27.334,00 27.334,00 0,00 242,44 339033 PASSAGENS E DESPESAS COM LOCOMOCAO 149.297,06 149.297,06 149.297,06 127.949,60 122.095,73 21.347,46 0,00 339036 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS - PESSOA FISICA 10.952,50 10.952,50 10.952,50 2.190,05 2.190,05 8.762,45 0,00 339039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 74.006,00 74.006,00 74.006,00 0,00 0,00 74.006,00 0,00 339018 AUXILIO FINANCEIRO A ESTUDANTES 7.768.182,95 7.768.182,95 7.744.112,45 7.744.112,45 7.744.112,45 0,00 24.070,50 339033 PASSAGENS E DESPESAS COM LOCOMOCAO 30.000,00 30.000,00 30.000,00 30.000,00 30.000,00 0,00 0,00 339036 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS - PESSOA FISICA 3.031.751,00 3.031.751,00 3.001.666,75 2.989.338,74 2.989.338,74 12.328,01 30.084,25 339039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 5.524.356,79 5.524.356,79 5.524.345,79 4.937.019,37 4.937.019,37 587.326,42 11,00 339092 DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 318.852,26 318.852,26 318.852,26 318.852,26 318.852,26 0,00 0,00

SOMA 16.961.975,00 16.961.975,00 16.907.548,10 16.203.777,76 16.197.923,89 703.770,34 54.426,90

Quadro 8 – Assistência ao estudante de ensino superior


061784 Universidade Aberta e à Distância


Finalidade: Ampliar, democratizar e efetivar a oferta de cursos e programas na modalidade de educação a distância, oportunizando o acesso à educação superior inicial e continuada.

Descrição: Definição, elaboração, implantação e desenvolvimento de cursos e programas de formação educacional na modalidade de educação a distância, com implantação de pólos regionais ou diretamente. Aquisição e instalação de equipamentos e de redes; capacitação de docentes e pessoal envolvidos com os cursos; criação de currículos específicos, respectivos conteúdos, material instrucional e metodologias de ensino a distância.


Quanto ao Orçamento: Orçamentária

Forma de Implementação: Direta Descentralizada

Detalhamento da Implementação: Parceria com instituições de ensino superior; além de projetos com organismos internacionais.

Base Legal: Lei nº 9394/96, Art. 80 e 87; Plano Nacional de Educação - Lei 10.172/2001.


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Vaga disponibilizada Unidade


0 0 0 0 0 0 1892 0


0 0 0 1893 3785 3785

Comentário: Principais resultados obtidos: Formação de 50 professores capacitados para produção de material didático para EaD; Formação continuada para 100 tutores dos estados do Amazonas, acre e Roraima; Conclusão dos cursos do PROLIC;


56

Conclusão dos cursos da ação UAB 1; 634 alunos formados nos seguintes cursos: licenciatura em Biologia, licenciatura em ciências agrárias, licenciatura em educação física, licenciatura em artes plásticas, bacharelado em administração.





Previsão 2008: Previsão 2009: Previsão 2010: 1.266 Previsão 2011: 2.172 Realização 2008: Realização 2009: Realização 2010: 700 Realização 2011: 3.785 Previsão 2012: 700 Previsão 2013: 3.785 Realização 2012: 2.780 Realização 2013: 3.785 Comentário:



UNIVERSIDADE ABERTA A DISTANCIA



Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas



Não-Proc

Saldo

339039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 81.406,98 81.406,98 81.406,98 62.706,45 62.706,45 18.700,53 0,00 339093 INDENIZACOES E RESTITUICOES 10.717,02 10.717,02 10.717,02 10.717,02 10.717,02 0,00 0,00

SOMA 92.124,00 92.124,00 92.124,00 73.423,47 73.423,47 18.700,53 0,00

Quadro 9 – Universidade Aberta a Distância


061785 Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior


Finalidade: Possibilitar a elevação da mobilidade estudantil, a criação de vagas, especialmente no período noturno, e o completo aproveitamento da estrutura física e de recursos humanos existentes, otimizando a relação aluno/docente e o número de concluintes dos cursos de graduação.

Descrição: Apoio a planos de reestruturação e expansão, elaborados pelas universidades federais, no exercício de sua autonomia, que visem o aumento do número de estudantes, a redução da evasão, o completo aproveitamento da estrutura instalada e a adequação e modernização da estrutura acadêmica e física das instituições, por meio de obras de pequeno vulto, incluindo reforma, construção, aquisição de equipamentos, materiais e serviços, e às necessidades de manutenção identificadas pelas IFES.



57

Quanto ao Orçamento: Orçamentária Forma de Implementação: Direta

Detalhamento da Implementação: Análise de proposta apresentada pela universidade federal interessada, firmada por seu representante legal, com base em plano de reestruturação aprovado pelos órgãos superiores, no exercício da autonomia universitária. A referida análise considerará a ampliação projetada do número de estudantes; melhoria da taxa de atendimento com base na relação de alunos por docente; expansão da oferta de vagas, principalmente noturnas; melhoria de fluxo e redução estimada das taxas de evasão. Transferência de recursos para a instituição após aprovação da proposta.

Base Legal: Constituição Federal Lei 9.394/96 (LDB) Lei 10.172/01 (PNE) Decreto N° 6.096, de 24 de abril de 2007, que Institui o Programa de Apoio a Planos de reestruturação e Expansão das Universidades Federais - REUNI




0 0 0 0 0 0 2.716 0


0 0 0 2.716 5.432 870





Previsão 2008: Previsão 2009: 800 Previsão 2010: 320 Previsão 2011: 806 Realização 2008: Realização 2009: 419 Realização 2010: 253 Realização 2011: 869 Previsão 2012: 283 Previsão 2013: 870

Realização 2012: 869 Realização 2013: 5432 Comentário:



58


RESTRUTURAÇÃO E EXPANSÃO DE INSTITUIÇÕES FEDERAIS DE ENSINO SUPERIOR

Item de

Informação


Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas


Desp Executada


Saldo

339008 OUTROS BENEF.ASSIST. DO SERVIDOR E DO MILITAR 2.400,00 2.400,00 2.400,00 2.400,00 2.400,00 0,00 0,00 339014 DIARIAS - PESSOAL CIVIL 34.058,00 34.058,00 0,00 0,00 0,00 0,00 34.058,00 339018 AUXILIO FINANCEIRO A ESTUDANTES 736.816,31 736.816,31 736.489,40 736.489,40 736.489,40 0,00 326,91 339030 MATERIAL DE CONSUMO 520.102,59 520.102,59 520.102,59 178.460,00 178.460,00 341.642,59 0,00 339035 SERVICOS DE CONSULTORIA 67.800,00 67.800,00 67.800,00 0,00 0,00 67.800,00 0,00 339036 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS - PESSOA FISICA 222.394,39 222.394,39 222.394,39 210.548,59 204.048,59 11.845,80 0,00 339037 LOCACAO DE MAO-DE-OBRA 6.283.543,08 6.283.543,08 6.283.543,08 6.154.429,71 4.980.922,35 129.113,37 0,00 339039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 3.835.956,37 3.835.956,37 3.835.956,37 2.994.867,52 2.669.901,53 841.088,85 0,00 339092 DESPESAS DE EXERCICIOS ANTERIORES 506,26 506,26 0,00 0,00 0,00 0,00 506,26 449000 APLICACOES DIRETAS 1.500.000,00 1.500.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 1.500.000,00 449051 OBRAS E INSTALACOES 16.553.508,67 16.553.508,67 10.901.374,39 2.037.641,14 1.128.388,22 8.863.733,25 5.652.134,28 449052 EQUIPAMENTOS E MATERIAL PERMANENTE 7.034.474,33 7.034.474,33 2.002.399,82 473.971,62 466.449,28 1.528.428,20 5.032.074,51

SOMA 36.791.560,00 36.791.560,00 24.572.460,04 12.788.807,98 10.367.059,37 11.783.652,06 12.219.099,96

Quadro 10 – Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior


070599 Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior - no município de Benjamin Constant - AM






Base Legal: Constituição Federal Lei 9.394/96 (LDB) Lei 10.172/01 (PNE) Decreto N° 6.096, de 24 de abril de 2007, que Institui o Programa de Apoio a Planos de reestruturação e Expansão das Universidades Federais – REUNI


59


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Vaga Disponibilizada Unidade


0 0 0 0 0 0 0 0

Setembro Outubro Novembro Dezembro Total Previsto % Exec

0 0 0 0 0 0 0

Comentário: Trata-se de ação advinda de emenda parlamentar. Não houve execução orçamentária.





Previsão 2008: 540 Previsão 2009: 810 Previsão 2010: 1.080 Previsão 2011: 1.620 Realização 2008: 810 Realização 2009: 1.080 Realização 2010: 1.350 Realização 2011: 1.620 Previsão 2012: 1 Previsão 2013: 1 Realização 2012: 0 Realização 2013: 0 Comentário: Fonte: Sistema Integrado de Monitoramento do Ministério da Educação - SIMEC Ministério da Educação / SE - Secretaria Executiva SPO - Subsecretaria de Planejamento e Orçamento Ação:

070600 Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior - Centro de Desenvolvimento Empresarial e Tecnológico da UFAM (CDTECH)






60







0 0 0 0 0 0 5 0


0 0 0 5 10 10

COMENTÁRIO:

Trata-se de ação advinda de emenda parlamentar, executada por meio das seguintes notas de empenho:

Capital:

Nota de empenho nº 801474; Data: 07–11–2013; Favorecido: VEMA CONSTRUCOES E COMERCIO LTDA; Observação:

PARA CUSTEAR DESPESAS COM SERV.TERC.P.JURÍDICA, SEVIÇOS DE OBRAS DE CONSTRUÇÃODO BLOCO 03 DO

CAMPUS DA UFAM DE HUMAITÁ, REF. CONTRATO Nº40/2012, CONCORRENCIA 102/2012, ATENDENDO SOLICITAÇÃO DA

DIRETORA DO DEFIN/UFAM.PARA PROC ORIGEM:; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449051; Valor: 150.000,00.

Nota de empenho nº 801489; Data: 07–11–2013; Favorecido: RPJ COMERCIO E SERVICOS DA AMAZONIA LTDA;

Observação: PARA CUSETAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,SWITCH 48 PORTAS,DESTINADOS AO

CENTRO DE PROCESSAMENTO DE DADOS,CONFORME PREGÃO.Nº76/2013-CPD PM.Nº158/2012 PROCESSO

23105.031734/2013-DEMAT PROC ORIGEM: 2012PR00119; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 33.500,00.

Nota de empenho nº 801490; Data: 07–11–2013; Favorecido: DADAMI-COMERCIO DE EQUIPAMENTOS ELETRO-

ELETRONICO LTDA; Observação: PARA CUSETAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,BEBEDOURO

ELETRICO,DESTINADO A FAC.DE PSICOLOGIA,CONFORME PREGÃO.Nº93/2013 PM.Nº137/139/145/12 PROCESSO

23105.031291/2013-DEMAT. PROC ORIGEM: 05000932012; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 3.332,00.

Nota de empenho nº 801491; Data: 07–11–2013; Favorecido: GOIASMASTER COMERCIAL LTDA - ME; Observação: PARA

CUSETAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,APARE.DE USO DOMESTICO, DESTINADOS A FAC.DE

PSICOLOGIA CONFORME PREGÃO 32/2013 PM.Nº30/2013 PROCESSO 23105.031291/2013-DEMAT. PROC ORIGEM:

2013PR00032; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 5.056,00.

Nota de empenho nº 801492; Data: 07–11–2013; Favorecido: MARIA DA CONCEICAO PINTO DOS SANTOS - ME;

Observação: PARA CUSETAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,APARE.DE USO DOMESTICO,


61

DESTINADOS A FAC.DE PSICOLOGIA CONFORME PREGÃO 32/2013 PM.Nº30/2013 PROCESSO 23105.031291/2013-DEMAT.

PROC ORIGEM: 2013PR00032; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 3.200,00.

Nota de empenho nº 801493; Data: 07–11–2013; Favorecido: RPJ COMERCIO E SERVICOS DA AMAZONIA LTDA;

Observação: PARA CUSETAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,REDE DE INFORMATICA,DESTINADOS

A BIBLIOTECA CENTRAL CONFORME PREGÃO 119/2012 PM.Nº158/2012 PROCESSO 23105.032591/2013-DEMAT. PROC

ORIGEM: 05001192012; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 3.350,00.

Nota de empenho nº 801494; Data: 07–11–2013; Favorecido: CORE SYSTEMS COMPUTADORES E REDES LTDA - ME;

Observação: PARA CUSETAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE, EQUIP.PROC.DE DADOS,DESTINADOS

AO INSTITUTO DE SAUDE E BIOTECNOLOGIA-COARI PREGÃO Nº252/2013 PROCESSO.23105.032363/2013-COARI PROC

ORIGEM: 2013PR00252; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 4.320,00.

Nota de empenho nº 801495; Data: 07–11–2013; Favorecido: F N DE ALMEIDA - EPP; Observação: PARA CUSETAR

DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,MOBILIARIO EM GERAL,DESTINADOS AO DEPARTAMENTO DE

MATERIAIS PREGÃO Nº145/2013 PM.Nº232/2012-DEMAT PRO23105.013365/2012-DEMAT PROC ORIGEM: 2012PR00145;

Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 2.366,92.

Nota de empenho nº 801496; Data: 07–11–2013; Favorecido: MIQUEIAS MATOS DA SILVA - ME; Observação: PARA

CUSETAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MAT.PERMANENTE,EQUIP.PROC.DE DADOS,DE TINADOS AO

DEPARTAMENTO DE MATERIAIS PREGÃO Nº145/2013 PM.Nº232/2012-DEMAT PR 23105.013365/2012-DEMAT PROC

ORIGEM: 05001452012; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 2.541,00.


CUSTEAR DESPESAS COM MATERIAL PERMANENTE,UTENSÍLIO DOMESTICO,DESTINADOS AESTAÇÃO DE

AQUICULTURA,CONFORME PREGÃO Nº32/2013 PM.Nº30/2013 PROCESSO Nº23105032543/2013-DEMAT PROC ORIGEM:



Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM MATERIAL PERMANENTE,UTENSÍLIO DOMESTICO,DESTINADOS

AESTAÇÃO DE AQUICULTURA,CONFORME PREGÃO Nº32/2013 PM.Nº30/2013 PROCESSO Nº23105032543/2013-DEMAT


Nota de empenho nº 801502; Data: 08–11–2013; Favorecido: DADAMI-COMERCIO DE EQUIPAMENTOS ELETRO-

ELETRONICO LTDA; Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM MATERIAL PERMANENTE,BEBEDOURO

ELETRICO,DESTINADOS AOINSTITUTO DE NATUREZA E CULTURA,CONFORME PREGÃO Nº93/2012

PM.Nº137/139/145/2012 PROC.23105.031134/2013-DEMAT. PROC ORIGEM: 2012PR00093; Fonte: 0100; Natureza da

despesa: 449052; Valor: 476,00.


CUSTEAR DESPESAS COM MATERIAL PERMANENTE,APAR.E UTENSILIOS DOMESTICOS,DESTINADOS AO INST.DE NAT.E

CULTUR,CONFORME PREGÃO Nº32/2012 PM.Nº30/2013 PROCESS23105.031134/2013-BEIJAMIN CONST. PROC ORIGEM:



Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM MATERIAL PERMANENTE,APAR.E UTENSILIOS DOMESTICOS,DE TINADOS

AO INST.DE NAT.E CULTUR,CONFORME PREGÃO Nº32/2012 PM.Nº30/2013 PROCES 23105.031134/2013-BEIJAMIN CONST.



CUSTEAR DESPESAS COM MATERIAL PERMANENTE,APAR.E UTENSILIOS DOMESTICOS,DE TINADOS A PRO-REITORIA

DE EXTENSÃO E INTERIORIZAÇÃO,CONFORME PREGÃO Nº32/2013PROC.23105.003419/2013-DEMAT PM.Nº30/2013-

DEMAT PROC ORIGEM: 2013PR00032; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 2.203,00.


Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM MATERIAL PERMANENTE,APAR.E UTENSILIOS DOMESTICOS,D TINADOS

A PRO-REITORIA DE EXTENSÃO E INTERIORIZAÇÃO,CONFORME PREGÃO Nº32/13 PROC.23105.003419/2013-DEMAT

PM.Nº30/2013-DEMAT PROC ORIGEM: 2013PR00032; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 640,00.


62

Nota de empenho nº 801508; Data: 08–11–2013; Favorecido: DADAMI-COMERCIO DE EQUIPAMENTOS ELETRO-ELETRONICO LTDA; Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM MATERIAL PERMANENTE,APAR.E UTENSILIOS DOMESTICOS,D TINADOS A PRO-REITORIA DE EXTENSÃO E INTERIORIZAÇÃO,CONFORME PREGÃO Nº93/13 PROC.23105.003419/2013-DEMAT PM.Nº137/139/145/2012-DEMAT. PROC ORIGEM: 2012P; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 476,00. Nota de empenho nº 801509; Data: 08–11–2013; Favorecido: VEMA CONSTRUCOES E COMERCIO LTDA; Observação: PARA CUSTEAR DESPESAS COM SERV.PES.JURIDICA,SERV.COM OBRAS,CONSTRUÇÃO,DO BLOCO3 DO CAMPUS DE HUMAITA,SOLICITAÇÃO DA DIRETORA DO DEFIN(EMENDA PARLAMENTAR) CONTRATO 40/2012- PROC ORIGEM: 03001022012; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449051; Valor: 81.324,08.





Previsão 2008: 540 Previsão 2009: 810 Previsão 2010: 1.080 Previsão 2011: 1.620 Realização 2008: 810 Realização 2009: 1.080 Realização 2010:1.350 Realização 2011: 1.620 Previsão 2012: 0 Previsão 2013: 10 Realização 2012: 0 Realização 2013: 10 Comentário: Fonte: Sistema Integrado de Monitoramento do Ministério da Educação - SIMEC Ministério da Educação / SE - Secretaria Executiva SPO - Subsecretaria de Planejamento e Orçamento


RESTRUTURAÇÃO E EXPANSÃO DE INSTITUIÇÕES FEDERAIS

DE ENSINO SUPEIOR – CENTRO DE DESENVOLVIMENTO EMPRESARIAL E TECNOLOGICO

Item de

Informação


Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas


Desp Executada por Insc. em RP Não-Proc

Saldo

449051 OBRAS E INSTALACOES 231.324,08 231.324,08 231.324,08 0,00 0,00 231.324,08 0,00 449052 EQUIPAMENTOS E MATERIAL PERMANENTE 68.675,92 68.675,92 68.657,92 7.520,00 7.520,00 61.137,92 18,00

SOMMA 300.000,00 300.000,00 299.982,00 7.520,00 7.520,00 292.462,00 18,00

Quadro 11 – Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior – Centro de

Desenvolvimento Empresarial e Tecnológico Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal – SIAFI Ministério da Fazenda Secretaria do Tesouro Nacional – STN Ação:

070601 Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior – Construção de Residência de Apoio ao Estudante

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 12364203282827022 FUA Educação Ensino Superior


63

Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação









0 0 0 0 0 0 0 0


0 0 0 0 0 1

Trata-se de ação advinda de emenda parlamentar, cujo recurso foi alocado por meio da seguinte nota de empenho:

Custeio:


PARA CUSTEAR DESPESAS COM SERV.TERC.P.JURÍDICA, SEVIÇOS DE OBRAS DE CONSTRUÇÃODO BLOCO 03 DO

CAMPUS DA UFAM DE HUMAITÁ, REF. CONTRATO Nº40/2012, CONCORRENCIA 102/2012, ATENDENDO SOLICITAÇÃO DA



64







RESTRUTURAÇÃO E EXPANSÃO DE INSTITUIÇÕES FEDERAIS DE ENSINO SUPEIOR – CONTRUÇÃO DE

RESIDENCIA DE APOIO AO ESTUDANTE

Item de

Informação


Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas

Liquidadas Valores Pagos Saldo

449051 OBRAS E INSTALACOES 500.000,00 500.000,00 500.000,00 500.000,00 0,00 0,00

Quadro 12 – Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior – Construção de

Residência de Apoio ao Estudante


070602 Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior – Laboratórios para o Curso de Engenharia Florestal






65







0 0 0 0 0 0 21 0


0 0 0 21 42 10

Trata-se de ação advinda de emenda parlamentar, que foi executada por meio das seguintes notas de empenho:

Custeio:

Nota de empenho nº 801464; Data: 05–11–2013; Favorecido: H L H CONSTRUCOES LTDA - ME; Observação: PARA

CUSTEAR DESPESA COM SERVIÇO DE TERC.PESSOA JURIDICA COM SERVIÇOS DE ENGENHARIA,DESTINADOS A

PCU/UFAM PARA PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE ENGENHARIA PARA MANUTENÇÃO DAS INSTALAÇÓES DA UFAM.

CONTRATO 39/2012 PROC ORIGEM: 05000142012; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 339039; Valor: 150.000,00.

Capital

Nota de empenho nº 801476; Data: 07–11–2013; Favorecido: VEMA CONSTRUCOES E COMERCIO LTDA; Observação: PARA

CUSTEAR DESPESAS COM SERV.TERC.P.JURÍDICA, SEVIÇOS DE OBRAS DE CONSTRUÇÃODO BLOCO 03 DO CAMPUS

DA UFAM DE HUMAITÁ, REF. CONTRATO Nº40/2012, CONCORRENCIA 102/2012, ATENDENDO SOLICITAÇÃO DA


Nota de empenho nº 801504; Data: 08–11–2013; Favorecido: VEMA CONSTRUCOES E COMERCIO LTDA; Observação: PARA

CUSTEAR DESPESAS COM SERV.TERC.P.JURÍDICA, SERVIÇOS DE OBRAS CONSTRUÇÃO DO BLOCO,03 DO CAMPUS

UFAM DE HUMAITÁ, SOLICITAÇÃO DA DIRETORA DO DEFIN/UFAM. PROC ORIGEM: 03001022012; Fonte: 0100; Natureza

da despesa: 449051; Valor: 175.000,00.






66



RESTRUTURAÇÃO E EXPANSÃO DE INSTITUIÇÕES FEDERAIS DE ENSINO SUPEIOR – LABORATORIOS PARA O

CURSO DE ENGENHARIA FLORESTAL

Item de

Informação


Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas



Não-Proc

Saldo

339039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 150.000,00 150.000,00 150.000,00 150.000,00 150.000,00 0,00 0,00 449051 OBRAS E INSTALACOES 350.000,00 350.000,00 350.000,00 0,00 0,00 350.000,00 0,00

SOMA 500.000,00 500.000,00 500.000,00 150.000,00 150.000,00 350.000,00 0,00

Quadro 13 – Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior – Laboratórios

para o curso de Engenharia Florestal


070603 Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior – Aquisição de Mobiliário para a Faculdade de Ciências Farmacêuticas






67






0 0 0 0 0 0 0 0


0 0 0 0 0 1

Trata-se de ação advinda de emenda parlamentar, que foi executada por meio das seguintes notas de empenho:

Capital:


PARA CUSTEAR DESPESAS COM OBRAS DE CONTRUÇÃO DO BLOCO 3 NO CAMPUS DE HUMAITÁ,REFERENTE AO

CONTRATO 40/2012 EMENDA PARLAMENTAR,CONFORME SOLICITAÇÃO DE PP.Nº 249/2013 PROC ORIGEM:

03001022012; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449051; Valor: 0.000,00.


ANULAÇÃO TOTAL DA NE PARA APROVEITAMENTO DO SALDO EM OUTRAS DESPESAS, CONF. SOLIC. DO

DETERMINAÇÃO DO DIRETOR DO DEFIN EM EXERCICIO.; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449051; Valor: 700.000,00.

Nota de empenho nº 801227; Data: 13–09–2013; Favorecido: OXICAMP LABORATORIAL LTDA - ME; Observação: PARA

CUSTEAR DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MATERIAL PERMANENTE,MOBILIÁRIO DIVERSOSDESTINADO À FACULDADE

DE CIÊNCIAS FARMACEUTICAS-FCF/UFAM, REF. PREGÃO Nº172/2012-CPL/DEMAT, PM.Nº193/2012-DEMAT,

PROC.Nº23105.029410/2013-DEMAT. PROC ORI; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 647.941,00.

Nota de empenho nº 801229; Data: 16–09–2013; Favorecido: F N DE ALMEIDA - EPP; Observação: PARA CUSTEAR

DESPESAS COM AQUISIÇÃO DE MATERIAL PERMANENTE(MATERIAL DE MOBILIÁRIO DIVERSOS), DESTINADO À FAC.DE

CIÊNCIAS FARMACEUTOCAS-FCF/UFAM, REF. PREGÃONº172/2012-CPL/DEMAT, PM.Nº193/2012-DEMAT,

PROC.Nº23105.029410/2013-DEMAT. PR; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449052; Valor: 52.050,00.





Previsão 2008: 540 Previsão 2009: 810 Previsão 2010: 1.080 Previsão 2011: 1.620 Realização 2008: 810 Realização 2009: 1.080 Realização 2010:1.350 Realização 2011: 1.620


68

Previsão 2012: 0 Previsão 2013: 1 Realização 2012: 0 Realização 2013: 0 Comentário: Fonte: Sistema Integrado de Monitoramento do Ministério da Educação - SIMEC Ministério da Educação / SE - Secretaria Executiva SPO - Subsecretaria de Planejamento e Orçamento


RESTRUTURAÇÃO E EXPANSÃO DE INSTITUIÇÕES FEDERAIS DE ENSINO SUPEIOR – AQUISIÇÃO DE IMOBILIARIO PARA A FACULDADE DE

CIENCIAS FARMACEUTICAS



Atualizada Despesas

Empenhadas Desp Executada por Insc. em

RP Não-Proc Saldo

449052 EQUIPAMENTOS E MATERIAL PERMANENTE 700.000,00 700.000,00 699.991,00 699.991,00 9,00

SOMA 700.000,00 700.000,00 699.991,00 699.991,00 9,00

Quadro 14 – Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior – Aquisição de

Imobiliário para a Faculdade de Ciências Farmacêuticas


070604 Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior – Instituto de Ciências Humanas e Letras







69





0 0 0 0 0 0 0 0


0 0 0 1 1 1

Trata-se de ação advinda de emenda parlamentar, que teve recursos executados por meio das seguintes notas de empenho:

Custeio:

Nota de empenho nº 800932; Data: 01–08–2013; Favorecido: AMAZONAS DISTRIBUIDORA DE ENERGIA S/A; Observação:

PARA CUSTEAR DESPESAS COM SERV.DE TERC.PESSOA JURIDICA ENERGIA ELETRICA NAS UNIDADES ACADEMICAS E

ADMINISTRATIVAS DA UFAM CONFORME PP.Nº246/2012/UFAM DISPENSA Nº49/2013 PROC ORIGEM: 2013DI00049; Fonte:

0100; Natureza da despesa: 339039; Valor: 0.000,00.

Nota de empenho nº 801463; Data: 05–11–2013; Favorecido: AMAZONAS DISTRIBUIDORA DE ENERGIA S/A; Observação:

ANULAÇÃO DA NE POR SOLICITAÇÃO DA DIRETORA DO DEFIN PARA GERAR SALDO NO LIMITEORÇAMENTÁRIO.; Fonte:

0100; Natureza da despesa: 339039; Valor: 50.000,00.

Nota de empenho nº 801465; Data: 05–11–2013; Favorecido: H L H CONSTRUCOES LTDA - ME; Observação: PARA

CUSTEAR DESPESA COM SERVIÇO DE TERC.PESSOA JURIDICA COM SERVIÇOS DE ENGENHARIA,DESTINADOS A

PCU/UFAM PARA PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS DE ENGENHARIA PARA MANUTENÇÃO DAS INSTALAÇÓES DA UFAM.

CONTRATO 39/2012 PROC ORIGEM: 05000142012; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 339039; Valor: 50.000,00.

Capital:


PARA CUSTEAR DESPESAS COM OBRAS DE CONTRUÇÃO DO BLOCO 3 NO CAMPUS DE HUMAITÁ, EFERENTE AO

CONTRATO 40/2012 EMENDA PARLAMENTAR,CONFORME SOLICITAÇÃO DE PP.Nº 250/2013 PROC ORIGEM:

03001022012; Fonte: 0100; Natureza da despesa: 449051; Valor: 250.000,00.





Previsão 2008: 540 Previsão 2009: 810 Previsão 2010: 1.080 Previsão 2011: 1.620 Realização 2008: 810 Realização 2009: 1.080 Realização 2010:1.350 Realização 2011: 1.620 Previsão 2012: 0 Previsão 2013: 1 Realização 2012: 0 Realização 2013: 1


70



RESTRUTURAÇÃO E EXPANSÃO DE INSTITUIÇÕES FEDERAIS DE ENSINO SUPEIOR – INSTITUTO DE CIENCIAS HUMANAS E LETRAS

Item de

Informação


Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas



Saldo

339000 APLICACOES DIRETAS 100.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

339039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 253.368,00 253.368,00 253.368,00 2.312,52 2.312,52 251.055,48 0,00

SOMA 353.368,00 253.368,00 253.368,00 2.312,52 2.312,52 251.055,48 0,00

Quadro 15 – Reestruturação e Expansão de Instituições Federais de Ensino Superior – Instituto de

Ciências Humanas e Letras

Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal – SIAFI Ministério da Fazenda Secretaria do Tesouro Nacional – STN Programa:

2109 Programa de Gestão e Manutenção do Ministério da Educação

Órgão Responsável Tipo: Horizonte Temporal: Ministério da Educação Finalístico Contínuo Ação:

061779 - 060775 Assistência Médica e Odontológica aos Servidores, Empregados, Militares e seus Dependentes

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 1230121090040013 FUA e HUGV Educação Atenção Básica Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade: Proporcionar aos servidores, empregados, seus dependentes e pensionistas, em caráter suplementar, condições para manutenção da saúde física e mental, exclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993).

Descrição: Concessão, em caráter suplementar, do benefício de assistência médico-hospitalar e odontológica aos servidores e empregados, ativos e inativos, dependentes e pensionistas, exclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993). A concessão do benefício é exclusiva para a contratação de serviços médicos-hospitalares e odontológicos sob a forma de contrato ou convênio, serviço prestado diretamente pelo órgão ou entidade ou auxílio de caráter indenizatório, por meio de ressarcimento.

Esfera: Tipo de Ação: Seguridade Social Atividade



71

Base Legal: art. 230, Lei 8.112, de 11 de dezembro de 1990 (Geral); Decreto 6.856, de 25 de maio de 2009 (Executivo) e demais legislações específicas.


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Meta :

Pessoa beneficiada Unidade Não Cumulativa


3.000


3.514 3.514 2.232

Comentário:

Trata-se de atendimento a pessoa: Cons. Enfermagem, Hiperdia, Planj.Familiar, Pré-Natal, E.C.G., Preventivo, Auto Exame Mama, Imunização, Curativo, Clínica Geral, Ginecologista, Odontologia, Psicologia, Serviço Social, Coleta de Exames, Marcação de Consulta on-line, Palestras Educativas, Projeto Vida Ativa.



Pessoa beneficiada Unidade Não Cumulativa


303 289 322 312 329 328 332 0


0 0 0 0 332 653

Comentário: Pessoas beneficiadas com o convênio GEAP.



Previsão 2004: Previsão 2005: 730 Previsão 2006: 764 Previsão 2007: 665

Realização 2004: Realização 2005: 614 Realização 2006: 2.300 Realização 2007: 1.460

Previsão 2008: 6.091 Previsão 2009: 10.257 Previsão 2010: 5.983 Previsão 2011: 2.055 Realização 2008: 2.033 Realização 2009: 1.378 Realização 2010: 1.328 Realização 2011: 733 Previsão 2012: 2.105 Previsão 2013: 2.332 Realização 2012: 2.663 Realização 2013: 3.514 Comentário:


72



Previsão 2010: 525 Previsão 2011: 276 Previsão 2012: 579 Previsão 2013: 653

Realização 2010: 282 Realização 2011: 299 Realização 2012: 307 Realização 2013: 332

Comentário:



FUA

ASSISTENCIA MEDICA E ODONTOLOGICA AOS SERVIDORES CIVIS, EMPREGADOS,

MILITARES E SEUS DEPENDENTES

Item de

Informação


Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas



Saldo

339000 APLICACOES DIRETAS 100.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 339093 INDENIZACOES E RESTITUICOES 253.368,00 253.368,00 253.368,00 2.312,53 2.312,53 0,00 251.055,48 SOMA 3.371.900,00 3.371.900,00 3.371.900,00 3.371.900,00 3.245.625,02 0,00 0,00


dependentes - FUA

Fonte: Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal – SIAFI Ministério da Fazenda Secretaria do Tesouro Nacional – STN

HUGV

ASSISTENCIA MEDICA E ODONTOLOGICA AOS SERVIDORES CIVIS, EMPREGADOS,

MILITARES E SEUS DEPENDENTES

Item de

Informação


Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas



Saldo

339000 APLICACOES DIRETAS -220.200,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 339093 INDENIZACOES E RESTITUICOES 964.200,00 964.200,00 964.200,00 948.634,28 869.682,86 15.565,72 0,00 SOMA 964.200,00 964.200,00 964.200,00 948.634,28 869.682,86 15.565,72 0,00


dependentes - HUGV


Ação:

061780 - 060778 Assistência Médica e Odontológica aos Servidores Civis, Empregados, Militares e seus Dependentes – Exames Periódicos

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 1230121090CW0013 FUA e HUGV Educação Atenção Básica Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação


73

Finalidade: Proporcionar aos servidores e empregados públicos federais, ativos, condições para a manutenção da saúde física e mental, em função dos riscos existentes no ambiente de trabalho e de doenças ocupacionais ou profissionais.

Descrição: Realização de exames médicos periódicos dos servidores e empregados públicos federais, ativos, mediante a contratação de serviços terceirizados, bem como pela aquisição de insumos, reagentes e outros materiais necessários, nos casos em que os referidos exames sejam realizados pelo próprio órgão. .

Esfera: Tipo de Ação: Seguridade Social Atividade Quanto ao Orçamento: Orçamentária


Base Legal: Decreto nº 6.856, de 25 de maio de 2009.


Produto: Unidade de Medida: Meta: Servidor Beneficiado Unidade Não Cumulativa


4 4


4 4 4 4 4 1.963

Comentário:

Trata-se de atendimento a pessoa: Cons. Enfermagem, Hiperdia, Planj.Familiar, Pré-Natal, E.C.G., Preventivo, Auto Exame Mama, Imunização, Curativo, Clínica Geral, Ginecologista, Odontologia, Psicologia, Serviço Social, Coleta de Exames, Marcação de Consulta on-line, Palestras Educativas, Projeto Vida Ativa.


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Servidor Beneficiado Unidade


0 0 0 0 0 0 0 0


0 0 0 0 0 0




Realização 2004: Realização 2005: 614 Realização 2006: 2.300 Realização 2007: 1.460


74

Previsão 2008: 6.091 Previsão 2009: 10.257 Previsão 2010: 5.983 Previsão 2011: 1.513 Realização 2008: 2.033 Realização 2009: 1.378 Realização 2010: 1.328 Realização 2011: 733 Previsão 2012: 1.513 Previsão 2013: 1.963 Realização 2012: 2.663 Realização 2013: 4 Comentário:



Previsão 2010: 344 Previsão 2011: 344 Previsão 2012: 344 Previsão 2013: 0 Realização 2010: 282 Realização 2011: 451 Realização 2012: Realização 2013: 0

Comentário:



FUA ASSISTENCIA MEDICA E ODONTOLOGICA AOS SERVIDORES CIVIS, EMPREGADOS,

MILITARES E SEUS DEPENDENTES – EXAMES PERIÓDICOS

Item de

Informação


Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas



Saldo

339000 APLICACOES DIRETAS 100.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 339093 INDENIZACOES E RESTITUICOES 253.368,00 253.368,00 253.368,00 2.312,53 2.312,53 0,00 251.055,48 SOMA 353.368,00 253.368,00 253.368,00 2.312,53 2.312,53 0,00 251.055,48


dependentes – Exames Periódicos - FUA


HUGV ASSISTENCIA MEDICA E ODONTOLOGICA AOS SERVIDORES CIVIS, EMPREGADOS,

MILITARES E SEUS DEPENDENTES – EXAMES PERIÓDICOS

Item de

Informação


Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas



Saldo

339000 APLICACOES DIRETAS 82.894,00 82.894,00 0,00 0,00 0,00 0,00 82.894,00


dependentes – Exames Periódicos - HUGV



75

Ação:

061773 – 060774 Assistência Pré-Escolar aos Dependentes dos Servidores Civis, Empregados e Militares

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função : Subfunção : 12365210920100013 FUA e HUGV Educação Educação Infantil Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade: Oferecer aos servidores e empregados públicos federais, inclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993), durante a jornada de trabalho, condições adequadas de atendimento aos seus dependentes em idade pré-escolar.

Descrição: Concessão do benefício de assistência pré-escolar pago diretamente no contra-cheque, a partir de requerimento, aos servidores e empregados públicos federais, inclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993), que tenham filhos em idade pré-escolar. .


Base Legal: Inciso IV, do art. 54 da Lei nº 8069, de 13 de julho de 1990; art. 3º do Decreto nº 977, de 10 de novembro de 1993 e demais legislações específicas.



Criança atendida Unidade Não cumulativa


0 0 0 0 0 323 0 0


0 0 0 348 348 409



Criança atendida Unidade Não cumulativa


89 92 92 91 94 94 94 94


93 92 93 91 94 96

Comentário:


76


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Criança atendida Unidade


Realização 2004: Realização 2005: 613 Realização 2006: 534 Realização 2007: 437

Previsão 2008: 435 Previsão 2009: 246 Previsão 2010: 265 Previsão 2011: 371 Realização 2008: 363 Realização 2009: 324 Realização 2010: 388 Realização 2011: 411 Previsão 2012: 379 Previsão 2013: 409 Realização 2012: 431 Realização 2013: 348 Comentário:


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Criança atendida Unidade



Comentário:



FUA

ASSISTENCIA PRE-ESCOLAR AOS DEPENDENTES DOS SERVIDORES CIVIS, EMPREAGOS E MILITARES

Item de

Informação


Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas


Saldo

339000 APLICACOES DIRETAS -30.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 339004 CONTRATACAO POR TEMPO DETERMINADO 8.787,90 8.787,90 8.702,10 8.702,10 8.702,10 85,80

339008 OUTROS BENEF. ASSIST. DO SERVIDOR E DO MILITAR

345.212,10 345.212,10 326.568,79 326.568,79 326.568,79 18.643,31

SOMA 324.000,00 354.000,00 335.270,89 335.270,89 335.270,89 18.729,11


FUA



77

HUGV


HUGV


Ação:

061778 - 060777 Auxílio-Transporte aos Servidores Civis, Empregados e Militares

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 12331210920110013 FUA e HUGV Educação Proteção e Benefícios ao Trabalhador Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação Finalidade: Propiciar o pagamento de auxílio-transporte em pecúnia, pela União, de natureza jurídica indenizatória, destinado ao custeio parcial das despesas realizadas com transporte coletivo municipal, intermunicipal ou interestadual pelos militares, servidores e empregados públicos federais, inclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993), nos deslocamentos de suas residências para os locais de trabalho e vice-versa. Descrição: Pagamento de auxilio-transporte em pecúnia, pela União, de natureza jurídica indenizatória, destinado ao custeio parcial das despesas realizadas com transporte coletivo municipal, intermunicipal ou interestadual pelos militares, servidores e empregados públicos federais, inclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993), nos deslocamentos de suas residências para os locais de trabalho e vice-versa. A concessão do benefício por intermédio desta ação não é extensiva a estagiários, cuja despesa deverá correr à conta das dotações pelas quais correm o custeio das respectivas bolsas de estágio.

Esfera: Tipo de Ação: Fiscal Atividade Quanto ao Orçamento: Orçamentária Forma de Implementação: Direta Especificação do Produto: Servidor beneficiado. Base Legal: Medida Provisória nº 2.165-36, de 23 de agosto de 2001; Decreto 2.880, de 15 de dezembro de 1998; Decreto 95.247, de 17 de novembro de 1987 e demais legislações específicas.

ASSISTENCIA PRÉ-ESCOLAR AOS DEPENDENTES DOS SERVIDORES CIVIS, EMPREGADOS MILITARES

Item de

Informação


Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas


Desp Executada


Saldo


339008 OUTROS BENEF.ASSIST. DO SERVIDOR E DO MILITAR

72.900,00 72.900,00 72.900,00 66.986,85 66.986,85 5.913,15 0,00

SOMA 66.000,00 72.900,00 72.900,00 66.986,85 66.986,85 5.913,15 0,00


78

Avaliação Semetral da Ação FUA - ano: 2013

Especificação do Produto: Unidade de Medida: Meta : Servidor Beneficiado Unidade Não cumulativa


1.900


2.199 2.199 1.610




564 565 548 548 552 501 548 550


550 550 545 543 565 2.606

Comentário:





Previsão 2008: 2.414 Previsão 2009: 2.132 Previsão 2010: 2.058 Previsão 2011: 2.108 Realização 2008: 2.455 Realização 2009: 2.012 Realização 2010: 2.151 Realização 2011: 2.169 Previsão 2012: 1.286 Previsão 2013: 2.199 Realização 2012: 2.438 Realização 2013: 1.610 Comentário:



Previsão 2010: 687 Previsão 2011: 610 Previsão 2012: 247 Previsão 2013: 565 Realização 2010: 606 Realização 2011: 518 Realização 2012: 573 Realização 2013: 2.606



79

Orçamento Executado - ano: 2013 FUA

AUXÍLIO – TRANSPORTE AOS SERVIDORES CIVIS, EMPREGADOS E MILITARES



Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas


Saldo

339000 APLICACOES DIRETAS 500.000,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 339004 CONTRATACAO POR TEMPO DETERMINADO 195.000,00 195.000,00 175.686,23 175.686,23 175.686,23 19.313,77 339008 OUTROS BENEF. ASSIST. DO SERVIDOR E DO MILITAR 2.348,20 2.348,20 623,30 623,30 623,30 1.724,90 339049 AUXILIO-TRANSPORTE 2.701.931,39 2.701.931,39 2.539.879,97 2.539.879,97 2.539.879,97 162.051,42 339059 PENSOES ESPECIAIS 2.099,81 2.099,81 2.099,81 2.099,81 2.099,81 0,00 339093 INDENIZACOES E RESTITUICOES 76.256,60 76.256,60 0,00 0,00 0,00 76.256,60

SOMA 3.477.636,00 2.977.636,00 2.718.289,31 2.718.289,31 2.718.289,31 259.346,69

Quadro 22 – Auxílio - Transporte aos servidores civis, empregados e militares - FUA


HUGV

Quadro 23 – Auxílio - Transporte aos servidores civis, empregados e militares - HUGV


061777 - 060776 Auxílio-Alimentação aos Servidores Civis, Empregados e Militares

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 12306210920120013 FUA e HUGV Educação Alimentação e Nutrição Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade: Proporcionar aos servidores e empregados públicos federais, inclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993), o auxílio-alimentação, sob forma de pecúnia, pago na proporção dos dias trabalhados e custeado com recursos do órgão ou entidade de lotação ou exercício do servidor ou empregado ou por meio de manutenção de refeitório.

Descrição: Concessão em caráter indenizatório e sob forma de pecúnia do auxílio-alimentação aos servidores e empregados públicos federais, ativos, inclusive pessoal contratado por tempo determinado (Lei nº 8.745, de 9 de dezembro de 1993) ou por meio de manutenção de refeitório.

Esfera: Tipo de Ação: Fiscal Atividade Quanto ao Orçamento: Orçamentária

AUXÍLIO-TRANSPORTE AOS SERVIDORES CIVIS, EMPREGADOS MILITARES



Inicial Dotação

Atualizada

Despesas Empenhada

s

Despesas Liquidadas

Valores Pagos

Desp Executada

por Insc. em RP Não-

Proc

Saldo


339049 AUXILIO-TRANSPORTE 736.780,00 736.780,00 736.780,00 703.340,91 703.340,91 33.439,09 0,00

SOMA 681.780,00 736.780,00 736.780,00 703.340,91 703.340,91 33.439,09 0,00


80


Base Legal : Lei 9.527, de 10 de dezembro de 1997, Lei 8.460, de 17 de setembro de 1992 e Decreto 3.887, de 16 de agosto de 2001.


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Meta : Pessoa Beneficiada Unidade Não cumulativa


2.100

Setembro Outubro Novembro Dezembro Total Previsto 2.401 2.401 2.454



Servidor Beneficiado Unidade Não cumulativa


584 581 570 569 564 561 559 557

Setembro Outubro Novembro Dezembro Total Previsto 558 557 556 554 584 306





Previsão 2008: 2.553 Previsão 2009: 2.159 Previsão 2010: 2.593 Previsão 2011:2.268 Realização 2008: 2.611 Realização 2009: 2.170 Realização 2010: 2.339 Realização 2011: 2.421 Previsão 2012: 2.336 Previsão 2013: 2.454 Realização 2012: 2.623 Realização 2013: 2.401 Comentário:






81

Comentário:



AUXÍLIO – ALIMENTAÇÃO AOS SERVIDORES CIVIS, EMPREGADOS E MILITARES



Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas


Saldo

339000 APLICACOES DIRETAS -3.031.800,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 339004 CONTRATACAO POR TEMPO DETERMINADO 752.597,53 752.597,53 739.998,82 739.998,82 739.998,82 12.598,71 339046 AUXILIO-ALIMENTACAO 11.231.202,47 11.231.202,47 11.067.236,50 11.067.236,50 11.067.236,50 163.965,97

SOMA 8.952.000,00 11.983.800,00 11.807.235,32 11.807.235,32 11.807.235,32 176.564,68

Quadro 24 – Auxílio Alimentação aos servidores civis, empregados e militares - FUA


HUGV

Quadro 25 – Auxílio Alimentação aos servidores civis, empregados e militares - HUGV


Ação:

061782 - 060779 Capacitação de Servidores Públicos Federais em Processo de Qualificação e Requalificação

Classificação: Unid. Orçamentária Responsável: Função: Subfunção: 12128210945720013 FUA e HUGV Educação Formação de Recursos Humanos Órgão Orçamentário Responsável: Ministério da Educação

Finalidade: Promover a qualificação e a requalificação de pessoal com vistas à melhoria continuada dos processos de trabalho, dos índices de satisfação pelos serviços prestados à sociedade e do crescimento profissional.

Descrição: Realização de ações diversas voltadas ao treinamento de servidores, tais como custeio dos eventos, pagamento de passagens e diárias aos servidores, quando em viagem para capacitação, taxa de inscrição em cursos, seminários, congressos e outras despesas relacionadas à capacitação de pessoal.


AUXÍLIO-ALIMENTAÇÃO AOS SERVIDORES CIVIS, EMPREGADOS MILITARES



Inicial Dotação Atualizada

Despesas Empenhadas

Despesas Liquidadas

Valores Pagos


Saldo


339046 AUXILIO-ALIMENTACAO 2.608.700,00 2.608.700,00 2.608.700,00 2.553.034,04 2.553.034,04 55.665,96 0,00

SOMA 2.100.000,00 2.608.700,00 2.608.700,00 2.553.034,04 2.553.034,04 55.665,96 0,00


82


Detalhamento da Implementação: Implementada diretamente pela unidade responsável pelo desenvolvimento da ação.

Base Legal: Decreto nº 5.979/2006.

Avaliação Semestral da Ação FUA - ano: 2013 Especificação do Produto: Unidade de Medida: Meta: Servidor Capacitado Unidade Cumulativa


320

Setembro Outubro Novembro Dezembro Total Previsto 349 669 600 Comentário:


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Servidor Capacitado Unidade


0 0 0 0 0 0 0 0 Setembro Outubro Novembro Dezembro Total Previsto 0 0 0 0 0 0


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Servidor Capacitado Unidade Previsão 2004: 400 Previsão 2005: 400 Previsão 2006: 419 Previsão 2007: 400


Previsão 2008: 300 Previsão 2009: 596 Previsão 2010: 431 Previsão 2011: 564 Realização 2008: 431 Realização 2009: 564 Realização 2010: 2.967 Realização 2011: 898 Previsão 2012: 1.500 Previsão 2013: 600 Realização 2012: 380 Realização 2013: 669

Comentário:

Relação de Cursos Internos realizados em 2013:

Curso CH

Integrando-se à UFAM 16 Auditoria Governamental 5 Curso de Gestão Pública para Resultados, Módulo I – Noções de Adm. Pública

40


83

CURSO DE INFORMÁTICA – MÓDULO II – EXCEL 2007 60 Língua Portuguesa 120 Curso de Gestão Pública para Resultados – Módulo II - Estratégica e Elaboração de Projetos

40

SIE 4 FORMAÇÃO DE INSTRUTORES 40 Mód. I – Segurança no Trabalho 20 Mód. III – Curso Gestão Pública para Resultados - Gestão de Pessoas na Administração Pública

40

Mód. IV – Curso Gestão Pública para Resultados – Qualidade no Serviço Público

20

Módulo II – Segurança no Trabalho 40 Curso de Libras 60 Mód. V – Curso Gestão Pública para Resultados – Workshop em Administração Pública

40

Programa de Informática – Módulo III Access 40 Espanhol 360 Inglês 480 Curso de Estágio Probatório 20 Cerimonial 40


Especificação do Produto: Unidade de Medida: Servidor Capacitado Unidade





CAPACITAÇÃO DE SERVIDORES PUBLICOS FEDERAIS EM PROCESSO DE QUALIFICAÇÃO E REQUALIFICAÇÃO



Inicial Dotação

Atualizada Despesas

Empenhadas Despesas


Desp Executada por Insc. em RP Não-

Proc Saldo

339036 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS - PESSOA FISICA 2.279,20 2.279,20 2.279,20 2.279,20 2.279,20 0,00 0,00 339039 OUTROS SERVICOS DE TERCEIROS-PESSOA JURIDICA 177.323,55 177.323,55 171.198,97 136.702,97 136.702,97 34.496,00 6.124,58 339093 INDENIZACOES E RESTITUICOES 170,00 170,00 170,00 170,00 170,00 0,00 0,00 339139 OUTROS SERV.TERCEIROS-PES.JURID-OP.INTRA-ORC. 3.612,25 3.612,25 3.043,75 1.543,75 1.543,75 1.500,00 568,50

SOMA 183.385,00 183.385,00 176.691,92 140.695,92 140.695,92 35.996,00 6693,08


Requalificação - FUA



84

HUGV

CAPACITAÇÃO DE SERVIDORES PUBLICOS FEDERAIS EM PROCESSO DE QUALIFICAÇÃO E REQUALIFICAÇÃO


Natureza da Despesa Dotação Inicial Dotação Atualizada Saldo

339000 APLICACOES DIRETAS 7.024,00 7.024,00 7.024,00

SOMA 7.024,00 7.024,00 7.024,00


Requalificação - HUGV



85

Capítulo 3 – Estrutura de Governança e de autocontrole da Gestão


86

3.1 – Avaliação do Funcionamento dos Controles Internos

Quadro 28 – Avaliação do Sistema de Controles Internos da UJ

ELEMENTOS DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS A SEREM AVALIADOS VALORES

Ambiente de Controle 1 2 3 4 5

1. A alta administração percebe os controles internos como essenciais à consecução dos objetivos da unidade e dão suporte adequado ao seu funcionamento.

X

2. Os mecanismos gerais de controle instituídos pela UJ são percebidos por todos os servidores e funcionários nos diversos níveis da estrutura da unidade.

X

3. A comunicação dentro da UJ é adequada e eficiente. X

4. Existe código formalizado de ética ou de conduta. X

5. Os procedimentos e as instruções operacionais são padronizados e estão postos em documentos formais.

X

6. Há mecanismos que garantem ou incentivam a participação dos funcionários e servidores dos diversos níveis da estrutura da UJ na elaboração dos procedimentos, das instruções operacionais ou código de ética ou conduta.

X

7. As delegações de autoridade e competência são acompanhadas de definições claras das responsabilidades.

X

8. Existe adequada segregação de funções nos processos e atividades da competência da UJ. X

9. Os controles internos adotados contribuem para a consecução dos resultados planejados pela UJ.

X

Avaliação de Risco 1 2 3 4 5

10. Os objetivos e metas da unidade jurisdicionada estão formalizados. X

11. Há clara identificação dos processos críticos para a consecução dos objetivos e metas da

unidade.

X

12. É prática da unidade o diagnóstico dos riscos (de origem interna ou externa) envolvidos nos

seus processos estratégicos, bem como a identificação da probabilidade de ocorrência desses

riscos e a consequente adoção de medidas para mitigá-los.

X

13. É prática da unidade a definição de níveis de riscos operacionais, de informações e de

conformidade que podem ser assumidos pelos diversos níveis da gestão.

X

14. A avaliação de riscos é feita de forma contínua, de modo a identificar mudanças no perfil de

risco da UJ ocasionadas por transformações nos ambientes interno e externo.

X

15. Os riscos identificados são mensurados e classificados de modo a serem tratados em uma

escala de prioridades e a gerar informações úteis à tomada de decisão.

X

16. Não há ocorrência de fraudes e perdas que sejam decorrentes de fragilidades nos processos

internos da unidade.

X

17. Na ocorrência de fraudes e desvios, é prática da unidade instaurar sindicância para apurar

responsabilidades e exigir eventuais ressarcimentos.

X

18. Há norma ou regulamento para as atividades de guarda, estoque e inventário de bens e

valores de responsabilidade da unidade. X

Procedimentos de Controle 1 2 3 4 5

19. Existem políticas e ações, de natureza preventiva ou de detecção, para diminuir os riscos e

alcançar os objetivos da UJ, claramente estabelecidas.

X

20. As atividades de controle adotadas pela UJ são apropriadas e funcionam consistentemente de

acordo com um plano de longo prazo.

X

21. As atividades de controle adotadas pela UJ possuem custo apropriado ao nível de benefícios

que possam derivar de sua aplicação.

X


87

22. As atividades de controle adotadas pela UJ são abrangentes e razoáveis e estão diretamente

relacionadas com os objetivos de controle.

X

Informação e Comunicação 1 2 3 4 5

23. A informação relevante para UJ é devidamente identificada, documentada, armazenada e

comunicada tempestivamente às pessoas adequadas.

X

24. As informações consideradas relevantes pela UJ são dotadas de qualidade suficiente para

permitir ao gestor tomar as decisões apropriadas.

X

25. A informação disponível para as unidades internas e pessoas da UJ é apropriada, tempestiva,

atual, precisa e acessível.

X

26. A Informação divulgada internamente atende às expectativas dos diversos grupos e

indivíduos da UJ, contribuindo para a execução das responsabilidades de forma eficaz.

X

27. A comunicação das informações perpassa todos os níveis hierárquicos da UJ, em todas as

direções, por todos os seus componentes e por toda a sua estrutura.

X

Monitoramento 1 2 3 4 5

28. O sistema de controle interno da UJ é constantemente monitorado para avaliar sua validade e

qualidade ao longo do tempo.

X

29. O sistema de controle interno da UJ tem sido considerado adequado e efetivo pelas

avaliações sofridas.

X

30. O sistema de controle interno da UJ tem contribuído para a melhoria de seu desempenho. X

Análise Crítica:

Escala de valores da Avaliação:

(1) Totalmente inválida: Significa que o conteúdo da afirmativa é integralmente não observado no contexto da

UJ.

(2) Parcialmente inválida: Significa que o conteúdo da afirmativa é parcialmente observado no contexto da

UJ, porém, em sua minoria.

(3) Neutra: Significa que não há como avaliar se o conteúdo da afirmativa é ou não observado no contexto da

UJ.

(4) Parcialmente válida: Significa que o conteúdo da afirmativa é parcialmente observado no contexto da UJ,

porém, em sua maioria.

(5) Totalmente válido. Significa que o conteúdo da afirmativa é integralmente observado no contexto da UJ.


88

3.2 - Sistema de Correição

Para a correção de erros, apuração de possíveis irregularidades, transgressões praticadas por

servidores e aplicação de penalidades, e atendimento ao disposto na Lei nº 9.784, de 29 de janeiro

de 1999 e no art. 143 da Lei nº 8.112, de 11 de dezembro de 1990, a Universidade Federal do

Amazonas, utiliza-se da Comissão Permanente de Procedimentos Disciplinares – CPPAD

(Resolução 010/2011-CONSAD/UFAM). Esta comissão tem como objetivo atender a necessidade

de promover maior celeridade na tramitação, realização e conclusão dos processos administrativos

disciplinares.

CUMPRIMENTO PELA INSTÂNCIA DE CORREIÇÃO DA PORTARIA Nº 1.043/2007 DA

CGU

Em cumprimento ao disposto na portaria nº 1.043/2007 da CGU e visando manter atualizadas

as informações dos processos administrativos e das comissões de sindicâncias instaurados no

âmbito da Universidade Federal do Amazonas, promovemos a inclusão das referidas informações

no Sistema CGU-PAD, periodicamente, desde 2011. O que nos permite a emissão de relatório que é

anualmente encaminhado à Corregedoria Setorial do Ministério da Educação. Em 2013 informamos

o seguinte resumo:

Informação

encaminhada

Informação

retificada

PADs instaurados em 2013 39 30

Sindicâncias Punitivas instauradas em 2013 06 06

Sindicâncias investigativas instauradas em 2013 03 03

PADs julgados em 2013 03 04

Sindicâncias julgadas em 2013 01 04

Quantidades de suspensões aplicadas a estatutários em 2013 01 01

Quantidades de advertências aplicadas a estatutários em 2013 ---- ----


89

Capítulo 4 – Tópicos Especiais da Execução Orçamentária e Financeira


90

Quadro 29 – Programação de Despesas - FUA

Unidade Orçamentária: Fundação


Código UO: 26270 UGO:154039

Origem dos Créditos Orçamentários

Grupo de Despesa Correntes

1 – Pessoal e

Encargos Sociais

2 – Juros e

Encargos da

Dívida

3 – Outras Despesas

Correntes

DOTAÇÃO INICIAL 279.560.744 97.345.950

CR

ÉD

ITO

S Suplementares 68.251.109 17.772.604

Especiais Abertos

Reabertos

Extraordinários Abertos 800.000

Reabertos

Créditos Cancelados

Outras Operações

Dotação final 2013 (A) 347.811.853 114.318.554

Dotação Final 2012 (B) 299.246.727 88.294.226

Variação (A/B-1)*100 16% 29%


Grupos de Despesa Capital 9 – Reserva

de

Contingência

4 –

Investimentos

5 –

Inversões

Financeiras

6 –

Amortização

da Dívida

DOTAÇÃO INICIAL 38.636.791

CR

ÉD

ITO

S Suplementares 3.328.552

Especiais Abertos

Reabertos

Extraordinários Abertos 11.512.263

Reabertos

Créditos Cancelados 11.512.263

Outras Operações

Dotação final 2013 (A) 41.965.343

Dotação Final 2012 (B) 59.437.193

Variação (A/B-1)*100 -29%

Fonte: SIAFI Gerencial

Nota:

Dotação Inicial: Montante de recursos atribuídos à UO pela Lei Orçamentária quando de sua aprovação

Créditos Suplementares: Créditos adicionais destinados ao reforço de dotações já existentes

Créditos Extraordinários: Créditos adicionais destinados a atender despesa urgente e imprevista

Créditos Cancelados: Refere-se ao valor dos créditos orçamentários e adicionais remanejados e transferidos

Total: Dotação Inicial + Créditos Suplementares + Créditos Extraordinários – Créditos Cancelados


91

Quadro 30 – Programação de Despesas – HUGV


Nota:

Dotação Inicial: Montante de recursos atribuídos à UO pela Lei Orçamentária quando de sua aprovação

Créditos Suplementares: Créditos adicionais destinados ao reforço de dotações já existentes

Créditos Extraordinários: Créditos adicionais destinados a atender despesa urgente e imprevista

Créditos Cancelados: Refere-se ao valor dos créditos orçamentários e adicionais remanejados e transferidos

Total: Dotação Inicial + Créditos Suplementares + Créditos Extraordinários – Créditos Cancelados

Unidade Orçamentária: Hospital Universitário

Getúlio Vargas

Código UO: 26392 UGO:150224


Grupo de Despesa Correntes

1 – Pessoal e

Encargos Sociais

2 – Juros e Encargos

da Dívida

3 – Outras

Despesas

Correntes

DOTAÇÃO INICIAL 55.928.101 4.406.563

CR

ÉD

ITO

S Suplementares 8.132.576 801.077

Especiais Abertos

Reabertos

Extraordinários Abertos

Reabertos

Créditos Cancelados

Outras Operações

Dotação final 2013 (A) 64.060.677 5.207.640

Dotação Final 2012 (B) 59.148.150 4.942.707

Variação (A/B-1)*100 8% 5%


Grupos de Despesa Capital 9 – Reserva

de

Contingência

4 –

Investimentos

5 –

Inversões

Financeiras

6 –

Amortização

da Dívida

DOTAÇÃO INICIAL 10.030.911

CR

ÉD

ITO

S Suplementares 129.373

Especiais Abertos

Reabertos

Extraordinários Abertos 3.343.637

Reabertos

Créditos Cancelados 3.343.637

Outras Operações

Dotação final 2013 (A) 10.160.284

Dotação Final 2012 (B) 23.509.892

Variação (A/B-1)*100 -57%


92

Quadro 31 – Movimentação Orçamentária Interna e Externa por grupo de despesa

FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS E HOSPITAL UNIVERSITÁRIO GETÚLIO VARGAS Valores em

R$ 1,00

Natureza da Movimentação de

Crédito Concedente ou Recebedor

Classificação da

ação

Despesas Correntes Despesas de

Capital

1 - Pessoal e

Encargos

Sociais

3 - Outras

Despesas

Correntes

4 -

Investimentos

Movimentação Externa

Concedidos 20928 FUNDO NACIONAL PARA A CRIANCA E ADOLESCENTE 142432062210M0001

115.260,00

Recebidos 154039 FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS 115.260,00


Concedidos 26101 MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO 12364203240050001

6.674.182,86

Recebidos 150224 HOSPITAL UNIVERSITARIO GETULIO VARGAS 6.674.182,86


Concedidos 26101 MINISTÉRIO DA EDUCAÇÃO 12301210920040053

200.000,00



Concedidos 26291 FUND.COORD.DE APERF.DE PESSOAL NIVEL SUPERIOR 12364203204870001

1.442.372,79

Recebidos 154039 FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS 1.442.372,79


Concedidos 26291 FUND.COORD.DE APERF.DE PESSOAL NIVEL SUPERIOR 12368203020RJ0001

5.791.675,80



Concedidos 26291 FUND.COORD.DE APERF.DE PESSOAL NIVEL SUPERIOR 12364203220GK0001

1.655.818,50


Movimentação Concedidos 26234 UNIVERSIDADE FEDERAL DO ESPIRITO SANTO 12364203220RK0032 2.550,70


93

Externa Recebidos 154039 FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS 2.550,70


Concedidos 26245 UNIVERSIDADE FEDERAL DO RIO DE JANEIRO 12364203220RK0033

3.838,00



Concedidos 26262 UNIVERSIDADE FEDERAL DE SÃO PAULO 12128210945720035

360,00

Recebidos 154039 FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS 360,00


Concedidos 26271 FUNDACAO UNIVERSIDADE DE BRASILIA 12364203220RK0053

300,00

Recebidos 154039 FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS 300,00


Concedidos 26276 FUNDACAO UNIVERSIDADE FEDERAL DE MATO GROSSO 12364203220RK0051 1.257,12



Concedidos 26298 FUNDO NACIONAL DE DESENVOLVIMENTO DA EDUCACAO 12368203020RS0001 244.560,57



Concedidos 26443 EMPRESA BRASIL.DE SERV.HOSPITALARES - EBSERH 12302203220RX0001

3.000.000,00



Concedidos 26443 EMPRESA BRASIL.DE SERV.HOSPITALARES - EBSERH 12302203220RX0001

11.600,00

Recebidos 150224 HOSPITAL UNIVERSITARIO GETULIO VARGAS 11.600,00


Concedidos 36901 FUNDO NACIONAL DE SAUDE 10302201520G80001

7.688.452,77



94


Concedidos 36901 FUNDO NACIONAL DE SAUDE 10302201520G80001

4.617.203,49



Concedidos 36901 FUNDO NACIONAL DE SAUDE

10302201585850013

18.468.850,32


Movimentação Interna

Concedidos 150224 HOSPITAL UNIVERSITARIO GETULIO VARGAS 74.570,30



Concedidos 36901 FUNDO NACIONAL DE SAUDE 10305201520YJ0001

110.000,00



Concedidos 42902 FUNDO NACIONAL DE CULTURA 13392202720ZF0001

210.000,00



Concedidos 42902 FUNDO NACIONAL DE CULTURA 13392202720ZF0001

90.000,00



Concedidos 150224 HOSPITAL UNIVERSITARIO GETULIO VARGAS 12302203240860000

591,52

Recebidos 154039 FUNDACAO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS 591,52


Concedidos 150224 HOSPITAL UNIVERSITARIO GETULIO VARGAS 12364203240050013

11.000,00

Recebidos 154039 FUNDACAO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS 11.000,00


Concedidos 150224 HOSPITAL UNIVERSITARIO GETULIO VARGAS 12302203220RX0013

10.000.000,00

Recebidos 154039 FUNDACAO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS 10.000.000,00

Movimentação Concedidos 154039 FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS 12364203220RK0013 14.320,72


95

Interna Recebidos 150224 HOSPITAL UNIVERSITARIO GETULIO VARGAS 14.320,72


Concedidos 154039 FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS 12364203282820000

84.400,00



Concedidos 154039 FUNDACAO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS 12364203240020013

388.172,27



Nota: Para efeito deste demonstrativo conceitua-se como movimentação externa qualquer transferência orçamentária de outros Órgão para a Universidade ou HUGV. Como movimentação interna qualquer transferência orçamentária entre a Universidade e o HUGV.


96

Quadro 32 – Despesas por Modalidade de contratação - Créditos Originários – Total FUA

Unidade Orçamentária: Fundação

Universidade do Amazonas Código UO: 26270 UGO: 154039

Modalidade de Contratação Despesa Liquidada Despesa paga

2013 2012 2013 2012

1. Modalidade de Licitação

(a+b+c+d+e+f+g) 36.946.584,03 38.599.848,00 32.788.785,73 38.269.648,87

a) Convite

b) Tomada de Preços 45.207,64 992.879,78 45.207,64 990.735,36

c) Concorrência 2.826.530,26 4.657.996,82 1.623.083,04 4.657.996,82

d) Pregão 34.074.846,13 32.948.971,40 31.120.495,05 32.620.916,69

e) Concurso

f) Consulta

g) Regime Diferenciado de

Contratações Públicas

2. Contratações Diretas

(h+i) 19.292.985,23 16.640.979,44 16.755.297,52 15.742.355,03

g) Dispensa 15.929.715,19 14.638.821,69 13.500.116,53 14.003.207,71

i) Inexigibilidade 3.363.270,04 2.002.157,75 3.255.180,99 1.739.147,32

3. Regime de Execução

Especial

j) Suprimento de Fundos

4. Pagamento de Pessoal

(k+l) 368.139.256,65 316.712.389,81 367.585.386,75 316.706.875,45

k) Pagamento em Folha 366.592.005,75 314.874.168,99 366.039.015,55 314.874.168,99

l) Diárias 1.547.250,90 1.838.220,82 1.546.371,20 1.832.706,46

5. Outros 19.447.231,57 10.830.255,37 19.357.520,50 10.827.971,55

6. Total (1+2+3+4+5) 443.826.057,48 382.783.472,62 436.486.990,50 381.546.850,90


Nota:

Despesa Liquidada: Representa o total empenhado e liquidado

Despesa Paga: Representa o total de despesas orçamentárias efetivamente pagas


97

Quadro 33 – Despesas por modalidade de contratação - Créditos Originários – Valores

Executados Diretamente Pela UJ

Unidade Orçamentária: Fundação Universidade do Amazonas

Código UO: 26270 UGO: 154039

Modalidade de Contratação Despesa Liquidada Despesa paga

2013 2012 2013 2012

1. Modalidade de Licitação (a+b+c+d+e+f+g)

36.946.584,03 38.599.848,00 32.788.785,73 38.269.648,87

a) Convite

b) Tomada de Preços 45.207,64 992.879,78 45.207,64 990.735,36

c) Concorrência 2.826.530,26 4.657.996,82 1.623.083,04 4.657.996,82

d) Pregão 34.074.846,13 32.948.971,40 31.120.495,05 32.620.916,69

e) Concurso

f) Consulta

g) Regime Diferenciado de Contratações Públicas

2. Contratações Diretas (h+i) 19.292.985,23 16.640.979,44 16.755.297,52 15.742.355,03

g) Dispensa 15.929.715,19 14.638.821,69 13.500.116,53 14.003.207,71

i) Inexigibilidade 3.363.270,04 2.002.157,75 3.255.180,99 1.739.147,32

3. Regime de Execução Especial

j) Suprimento de Fundos

4. Pagamento de Pessoal (k+l)

344.981.777,83 316.196.747,70 344.555.482,91 316.191.233,34

k) Pagamento em Folha 343.434.526,93 314.358.526,88 343.009.111,71 314.358.526,88

l) Diárias 1.547.250,90 1.838.220,82 1.546.371,20 1.832.706,46

5. Outros 41.983.667,57 10.830.225,37 41.766.381,52 10.827.971,55

6. Total (1+2+3+4+5) 443.205.014,66 382.267.800,51 435.865.947,68 381.031.208,79

Fonte: SIAFI Gerencial Nota:

Q Despesa Liquidada: Representa o total empenhado e liquidado Despesa Paga: Representa o total de despesas orçamentárias efetivamente pagas


98

Quadro 34 – Despesas por Grupo e Elemento de Despesa - Créditos Originários – TOTAL FUA

Unidade Orçamentária: Fundação Universidade do Amazonas Código UO: 26270 UGO: 154039

Grupo de Despesa Despesa Despesa RP não Valores

Empenhada Liquidada processados Pagos

2013 2012 2013 2012 2013 2012 2013 2012

1 - Despesas de Pessoal 342.162.998,16 294.784.318,92 342.162.998,16 294.778.308,92 156.025,00 6.010,00 341.737.582,94 294.778.308,92

01 Aposentadorias, Reserva Remunerada e Reformas 70.432.414,24 57.561.332,11 70.432.414,24 57.561.332,11

70.361.598,14 57.561.332,11

03 Pensões 13.632.746,28 11.914.004,18 13.632.746,28 11.914.004,18

13.632.746,28 11.914.004,18

04 Contratação por Tempo Determinado 11.516.102,99 9.383.405,40 11.516.102,99 9.383.405,40

11.516.102,99 9.383.405,40

07 Contribuição a Entidades Fechadas de Previdência 3.712,68

3.712,68

3.712,68

08 Outros Benefícios Assistenciais

104.752,40

104.752,40

104.752,40

11 Vencimentos e Vantagens Fixas - Pessoal Civil 200.736.905,57 170.354.136,31 200.736.905,57 170.354.136,31

200.736.905,57 170.354.136,31

13 Obrigações Patronais 43.080.247,61 37.097.183,96 43.080.247,61 37.097.183,96

42.725.648,49 37.097.183,96

16 Outras Despesas Variaveis - Pessoal Civil 289.639,78 282.109,78 289.639,78 282.109,78

289.639,78 282.109,78

91 Sentenças Judiciais 1.329.929,99 5.434.256,26 1.329.929,99 5.428.246,26 156.025,00 6.010,00 1.329.929,99 5.428.246,26

92 Despesas de Exercicios Anteriores 1.141.299,02 2.653.138,52 1.141.299,02 2.653.138,52

1.141.299,02 2.653.138,52

3 - Outras Despesas Correntes 105.233.294,54 83.755.338,89 95.206.193,75 77.046.246,99 8.002.797,29 6.709.091,90 90.141.115,55 75.901.999,69

04 Contratação por Tempo Determinado 924.387,15 317.168,44 924.387,15 317.168,44

924.387,15 317.168,44

08 Outros Benefícios Assistenciais 452.311,36 317.168,44 452.311,36 317.168,44

452.311,36 317.168,44

14 Diárias - Pessoal Civil 1.490.240,25 1.802.750,11 1.490.240,25 1.802.750,11 0,00 1.490.240,25 1.797.235,75

18 Auxílio Financeiro a Estudantes 13.468.016,32 6.755.729,16 13.468.016,32 6.755.729,16 0,00 13.389.116,32 6.754.102,92

20 Auxílio Financeiro a Pesquisadores 291.791,16 866.761,58 291.791,16 511.841,28 354.920,30 354.920,30 291.791,16 511.841,28

30 Material de Consumo 4.194.089,06 4.312.465,93 2.123.163,76 2.429.029,09 2.800.150,75 1.883.436,84 2.117.008,34 2.429.029,09

33 Passagens e Despesas com Locomoção 2.763.375,10 2.017.170,32 2.621.278,20 1.965.936,11 51.276,65 51.234,21 2.521.910,43 1.949.667,14

35 Serviços de Consultoria 67.800,00

36 Outros Serviços de Terceiros - Pessoa Física 7.361.887,64 5.939.884,94 7.237.922,93 5.822.485,76 124.435,18 117.399,18 7.227.991,49 5.821.055,75

37 Locação de Mão-de-Obra 20.125.917,17 19.055.088,78 19.352.485,25 18.780.330,24 275.081,97 274.758,54 16.891.812,25 18.740.960,07

39 Outros Serviços de Terceiros PJ - Op.Int.Orc. 32.390.352,52 24.922.055,67 25.571.920,85 20.894.712,84 4.388.693,71 4.027.342,83 23.300.204,59 19.815.055,29

41 Contribuições Fundo a Fundo 60.360,98 54.873,62 60.360,98 54.873,62

60.360,98 54.873,62

46 Auxílio-Alimentação 11.067.236,50 9.121.920,40 11.067.236,50 9.121.920,40

11.067.236,50 9.121.920,40

47 Obrigações Tributárias e Contributivas 2.388.080,22 1.983.064,00 2.378.080,22 1.983.064,00 8.238,73

2.376.780,22 1.982.684,00

49 Auxílio-Transporte 2.539.879,97 2.804.208,58 2.539.879,97 2.804.208,58

2.539.879,97 2.804.208,58

59 Pensões Especias 7.800,47

7.800,47

7.800,47


99

92 Despesas de Exercícios Anteriores 1.910.533,69 875.280,46 1.910.533,69 875.280,46

1.899.774,36 875.280,46

93 Indenizações e Restituições 3.729.234,98 2.609.748,46 3.708.784,69 2.609.748,46

3.582.509,71 2.609.748,46

4 - Investimentos 26.665.083,20 38.830.568,27 6.456.865,57 11.276.055,15 32.545.522,26 27.554.513,12 4.608.292,01 11.183.710,73

37 Locação de Mão-de-obra 34.058,00

34.058,00

39 Outros Serviços de Terceiros PJ - Op.Int.Orc. 13.625,80 9.130,00 8.790,80 4.650,00 12.501,52 4.480,00 8.470,80 4.650,00

51 Obras e Instalações - Op.Int.Orc. 15.388.409,16 26.848.152,62 3.467.007,84 6.335.302,84 24.752.230,86 20.512.849,78 2.263.560,62 6.333.158,42

52 Equipamentos e Material Permanente - Op.Int.Orc. 11.211.966,09 11.697.444,29 2.929.984,78 4.661.760,95 7.779.289,88 7.035.683,34 2.319.236,44 4.571.560,95

92 Despesas de Exercícios Anteriores 17.024,15 275.841,36 17.024,15 274.341,36 1.500,00 1.500,00 17.024,15 274.341,36


Nota:

Despesa Empenhada: É o valor da despesa que já cumpriu o primeito estágio da despesa orçamentária Despesa Liquidada: Representa o total empenhado e

liquidado

RP não processados liquidados a pagar: Demonstra os valores dos restos a pagar não processados liquidados e a liquidar Valores Pagos: Representa o total de despesas orçamentárias efetivamente pagas


100

Quadro 35 – Despesas por Grupo e Elemento de Despesa- Créditos Originários –TOTAL HUGV

Unidade Orçamentária: Hospital Universitário Getúlio Vargas Código UO: 26392 UGO:

150224



2013 2012 2013 2012 2013 2012 2013 2012

1 - Despesas de Pessoal 64.060.677,00 57.401.301,56 60.676.695,45 57.401.301,56 0,00 0,00 59.935.329,91 56.717.615,86

01 Aposentadorias, Reserva Remunerada e Reformas 11.189.517,03 9.039.266,45 10.733.439,23 9.039.266,45 9.993.669,84 9.039.266,45

03 Pensões 324.478,99 258.690,65 250.740,32 258.690,65 250.740,32 258.690,65

08 Outros Benefícios Assistenciais 5.420,47 5.420,47 5.420,47

11 Vencimentos e Vantagens Fixas - Pessoal Civil 40.810.307,90 37.426.233,08 39.169.787,30 37.426.233,08 39.168.191,15 37.426.233,08

13 Obrigações Patronais 8.893.487,46 7.816.785,88 7.794.654,50 7.816.785,88 7.794.654,50 7.133.100,18

16 Outras Despesas Variaveis - Pessoal Civil 2.727.792,89 2.517.599,33 2.628.145,06 2.517.599,33 2.628.145,06 2.517.599,33

91 Sentenças Judiciais 51.233,49 42.446,49 36.069,80 42.446,49 36.069,80 42.446,49

92 Despesas de Exercicios Anteriores 63.859,24 294.859,21 63.859,24 294.859,21 63.859,24 294.859,21

3 - Outras Despesas Correntes 5.097.254,56 4.806.109,20 4.664.103,66 4.063.735,68 750.023,52 742.373,52 4.585.018,04 4.063.735,68

08 Outros Benefícios Assistenciais 72.900,00 65.102,40 66.986,85 65.102,40 66.986,85 65.102,40

14 Diárias - Pessoal Civil 2.509,86 2.509,86 2.509,86

30 Material de Consumo 308.747,68 819.057,72 12.005,98 77.284,20 749.423,52 741.773,52 11.871,78 77.284,20

33 Passagens e Despesas com Locomoção 7.000,00 6.672,82 6.672,82

36 Outros Serviços de Terceiros - Pessoa Física 106.575,81 106.575,81 4.264,02 106.575,81

39 Outros Serviços de Terceiros PJ - Op.Int.Orc. 4.264,02 4.390,00 4.264,02 3.790,00 600,00 600,00 3.790,00

46 Auxílio-Alimentação 2.608.700,00 2.119.557,02 2.553.034,04 2.119.557,02 2.553.034,04 2.119.557,02

47 Obrigações Tributárias e Contributivas 392.153,00 289.487,85 366.654,90 289.487,85 366.654,90 289.487,85

49 Auxílio-Transporte 736.780,00 664.176,40 703.340,91 664.176,40 703.340,91 664.176,40

93 Indenizações e Restituições 964.200,00 737.762,00 948.634,28 737.762,00 869.682,86 737.762,00

4 - Investimentos 10.017.819,90 20.054.933,36 7.910,00 1.800,00 20.053.133,36 20.053.133,36 7.910,00 1.800,00

51 Obras e Instalações - Op.Int.Orc. 10.000.000,00 20.000.000,00 20.000.000,00 20.000.000,00

52 Equipamentos e Material Permanente - Op.Intra-Orc. 17.819,90 54.933,36 7.910,00 1.800,00 53.133,36 53.133,36 7.910,00 1.800,00



101

Nota:

Despesa Empenhada: É o valor da despesa que já cumpriu o primeiro estágio da despesa orçamentária

Despesa Liquidada: Representa o total empenhado e liquidado

RP não processados liquidados a pagar: Demonstra os valores dos restos a pagar não processados liquidados e a liquidar

Valores Pagos: Representa o total de despesas orçamentárias efetivamente pagas

Quadro 36 – Despesas por Grupo e Elemento de Despesa - Créditos Originários-Valores Executados Diretamente pela UJ - FUA




2013 2012 2013 2012 2013 2012 2013 2012

1 - Despesas de Pessoal 342.162.998,16 294.784.318,92 342.162.998,16 294.778.308,92 156.025,00 6.010,00 341.737.582,94 294.778.308,92

01 Aposentadorias, Reserva Remunerada e Reformas 70.432.414,24 57.561.332,11 70.432.414,24 57.561.332,11

70.361.598,14 57.561.332,11

03 Pensões 13.632.746,28 11.914.004,18 13.632.746,28 11.914.004,18

13.632.746,28 11.914.004,18

04 Contratação por Tempo Determinado 11.516.102,99 9.383.405,40 11.516.102,99 9.383.405,40

11.516.102,99 9.383.405,40

07 Contribuição a Entidades Fechadas de Previdência 3.712,68 3.712,68

3.712,68

08 Outros Benefícios Assistenciais

104.752,40

104.752,40

104.752,40

11 Vencimentos e Vantagens Fixas - Pessoal Civil 200.736.905,57 170.354.136,31 200.736.905,57 170.354.136,31

200.736.905,57 170.354.136,31

13 Obrigações Patronais 43.080.247,61 37.097.183,96 43.080.247,61 37.097.183,96

42.725.648,49 37.097.183,96

16 Outras Despesas Variaveis - Pessoal Civil 289.639,78 282.109,78 289.639,78 282.109,78

289.639,78 282.109,78

91 Sentenças Judiciais 1.329.929,99 5.434.256,26 1.329.929,99 5.428.246,26 156.025,00 6.010,00 1.329.929,99 5.428.246,26

92 Despesas de Exercicios Anteriores 1.141.299,02 2.653.138,52 1.141.299,02 2.653.138,52

1.141.299,02 2.653.138,52


04 Contratação por Tempo Determinado 924.387,15 317.168,44 924.387,15 317.168,44

924.387,15 317.168,44

08 Outros Benefícios Assistenciais 452.311,36 317.168,44 452.311,36 317.168,44

452.311,36 317.168,44

14 Diárias - Pessoal Civil 1.490.240,25 1.802.750,11 1.490.240,25 1.802.750,11 0,00 1.490.240,25 1.797.235,75

18 Auxílio Financeiro a Estudantes 13.468.016,32 6.755.729,16 13.468.016,32 6.755.729,16 0,00 13.389.116,32 6.754.102,92

20 Auxílio Financeiro a Pesquisadores 291.791,16 866.761,58 291.791,16 511.841,28 354.920,30 354.920,30 291.791,16 511.841,28



35 Serviços de Consultoria 67.800,00


102

36 Outros Serviços de Terceiros - Pessoa Física 7.361.887,64 5.939.884,94 7.237.922,93 5.822.485,76 124.435,18 117.399,18 7.227.991,49 5.821.055,75

37 Locação de Mão-de-Obra 20.125.917,17 19.055.088,78 19.352.485,25 18.780.330,24 275.081,97 274.758,54 16.891.812,25 18.740.960,07

39 Outros Serviços de Terceiros PJ - Op.Int.Orc. 32.390.352,52 24.922.055,67 25.571.920,85 20.894.712,84 4.388.693,71 4.027.342,83 23.300.204,59 19.815.055,29

41 Contribuições Fundo a Fundo 60.360,98 54.873,62 60.360,98 54.873,62

60.360,98 54.873,62

46 Auxílio-Alimentação 11.067.236,50 9.121.920,40 11.067.236,50 9.121.920,40

11.067.236,50 9.121.920,40

47 Obrigações Tributárias e Contributivas 2.388.080,22 1.983.064,00 2.378.080,22 1.983.064,00 8.238,73

2.376.780,22 1.982.684,00

49 Auxílio-Transporte 2.539.879,97 2.804.208,58 2.539.879,97 2.804.208,58

2.539.879,97 2.804.208,58

59 Pensões Especias 7.800,47 7.800,47

7.800,47

92 Despesas de Exercícios Anteriores 1.910.533,69 875.280,46 1.910.533,69 875.280,46

1.899.774,36 875.280,46

93 Indenizações e Restituições 3.729.234,98 2.609.748,46 3.708.784,69 2.609.748,46

3.582.509,71 2.609.748,46

4 - Investimentos 26.665.083,20 38.830.568,27 6.456.865,57 11.276.055,15 32.545.522,26 27.554.513,12 4.608.292,01 11.183.710,73

37 Locação de Mão-de-obra 34.058,00 34.058,00

39 Outros Serviços de Terceiros PJ - Op.Int.Orc. 13.625,80 9.130,00 8.790,80 4.650,00 12.501,52 4.480,00 8.470,80 4.650,00

51 Obras e Instalações - Op.Int.Orc. 15.388.409,16 26.848.152,62 3.467.007,84 6.335.302,84 24.752.230,86 20.512.849,78 2.263.560,62 6.333.158,42

52 Equipamentos e Material Permanente - Op.Int.Orc. 11.211.966,09 11.697.444,29 2.929.984,78 4.661.760,95 7.779.289,88 7.035.683,34 2.319.236,44 4.571.560,95

92 Despesas de Exercícios Anteriores 17.024,15 275.841,36 17.024,15 274.341,36 1.500,00 1.500,00 17.024,15 274.341,36


Nota: Despesa Empenhada: É o valor da despesa que já cumpriu o primeito estágio da despesa orçamentária

Despesa Liquidada: Representa o total empenhado e liquidado RP não processados liquidados a pagar: Demonstra os valores dos restos a pagar não processados liquidados e a liquidar



103

Quadro 37 – Despesas por Grupo e Elemento de Despesa - Créditos Originários - Valores Executados Diretamente pela UJ - HUGV

Unidade Orçamentária: Hospital Universitário Getúlio Vargas Código UO: 26392 UGO: 150224



2013 2012 2013 2012 2013 2012 2013 2012

1 - Despesas de Pessoal 64.060.677,00 57.401.301,56 60.676.695,45 57.401.301,56 0,00 0,00 59.935.329,91 56.717.615,86

01 Aposentadorias, Reserva Remunerada e Reformas 11.189.517,03 9.039.266,45 10.733.439,23 9.039.266,45 9.993.669,84 9.039.266,45

03 Pensões 324.478,99 258.690,65 250.740,32 258.690,65 250.740,32 258.690,65

08 Outros Benefícios Assistenciais 5.420,47 5.420,47 5.420,47

11 Vencimentos e Vantagens Fixas - Pessoal Civil 40.810.307,90 37.426.233,08 39.169.787,30 37.426.233,08 39.168.191,15 37.426.233,08

13 Obrigações Patronais 8.893.487,46 7.816.785,88 7.794.654,50 7.816.785,88 7.794.654,50 7.133.100,18

16 Outras Despesas Variaveis - Pessoal Civil 2.727.792,89 2.517.599,33 2.628.145,06 2.517.599,33 2.628.145,06 2.517.599,33

91 Sentenças Judiciais 51.233,49 42.446,49 36.069,80 42.446,49 36.069,80 42.446,49

92 Despesas de Exercicios Anteriores 63.859,24 294.859,21 63.859,24 294.859,21 63.859,24 294.859,21

3 - Outras Despesas Correntes 5.097.254,56 4.806.109,20 4.664.103,66 4.063.735,68 750.023,52 742.373,52 4.585.018,04 4.063.735,68

08 Outros Benefícios Assistenciais 72.900,00 65.102,40 66.986,85 65.102,40 66.986,85 65.102,40

14 Diárias - Pessoal Civil 2.509,86 2.509,86 2.509,86

30 Material de Consumo 308.747,68 819.057,72 12.005,98 77.284,20 749.423,52 741.773,52 11.871,78 77.284,20

33 Passagens e Despesas com Locomoção 7.000,00 6.672,82 6.672,82

36 Outros Serviços de Terceiros - Pessoa Física 106.575,81 106.575,81 4.264,02 106.575,81

39 Outros Serviços de Terceiros PJ - Op.Int.Orc. 4.264,02 4.390,00 4.264,02 3.790,00 600,00 600,00 3.790,00

46 Auxílio-Alimentação 2.608.700,00 2.119.557,02 2.553.034,04 2.119.557,02 2.553.034,04 2.119.557,02

47 Obrigações Tributárias e Contributivas 392.153,00 289.487,85 366.654,90 289.487,85 366.654,90 289.487,85

49 Auxílio-Transporte 736.780,00 664.176,40 703.340,91 664.176,40 703.340,91 664.176,40

93 Indenizações e Restituições 964.200,00 737.762,00 948.634,28 737.762,00 869.682,86 737.762,00

4 - Investimentos 10.017.819,90 20.054.933,36 7.910,00 1.800,00 20.053.133,36 20.053.133,36 7.910,00 1.800,00

51 Obras e Instalações - Op.Int.Orc. 10.000.000,00 20.000.000,00 20.000.000,00 20.000.000,00

52 Equipamentos e Material Permanente - Op.Intra-Orc. 17.819,90 54.933,36 7.910,00 1.800,00 53.133,36 53.133,36 7.910,00 1.800,00



104

Quadro 38 – Despesas por Grupo e Elemento de Despesa - Créditos de Movimentação FUA


Grupos de Despesa

Despesa Despesa RP não Valores


2013 2012 2013 2012 2013 2012 2013 2012

1 - Despesas de Pessoal 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00

01 Aposentadorias, Reserva Remunerada e Reformas


14 Diárias - Pessoal Civil 1.721.108,41 988.844,68 1.721.108,41 988.844,68

1.721.041,67 982.679,03

18 Auxílio Financeiro a Estudantes 328.409,74 373.372,27 328.409,74 373.372,27

328.409,74 373.372,27

20 Auxílio Financeiro a Pesquisadores 114.900,00

114.900,00

114.900,00 30 Material de Consumo 230.874,87 713.900,71 87.600,47 281.524,98 660.017,94 432.375,73 53.650,47 229.258,14


35 Serviços de Consultoria

33.600,00 36 Outros Serviços de Terceiros - Pessoa Física 1.198.284,32 1.103.502,99 1.181.154,38 1.099.355,19 53.071,80 4.147,80 1.181.154,38 893.327,19

37 Locação de Mão-de-Obra 39 Outros Serviços de Terceiros PJ - Op.Int.Orc. 969.956,53 4.286.791,21 642.519,48 630.216,16 6.429.811,73 3.656.575,05 586.004,48 556.774,34

47 Obrigações Tributárias e Contributivas

8.724,40

8.724,40 96,00

8.596,40

92 Despesas de Exercícios Anteriores 59.896,89 3.200,34 59.896,89 3.200,34

59.896,89 3.200,34

93 Indenizações e Restituições 146.203,81 10.847,96 146.203,81 10.847,96

19.948,97 10.847,96

4 - Investimentos 1.692.802,94 1.360.000,00 3.520,00 0,00 1.665.498,62 1.360.000,00 0,00 0,00

52 Equipamentos e Material Permanente - Op.Int.Orc. 1.692.802,94 1.360.000,00 3.520,00

1.665.498,62 1.360.000,00


Nota: Despesa Empenhada: É o valor da despesa que já cumpriu o primeito estágio da despesa orçamentária

Despesa Liquidada: Representa o total empenhado e liquidado RP não processados liquidados a pagar: Demonstra os valores dos restos a pagar não processados liquidados e a liquidar



105

Quadro 39 – Despesas por Grupo e Elemento de Despesa - Créditos de Movimentação HUGV

Unidade Orçamentária: Hospital Universitário Getúlio Vargas Código UO: 26392 UGO: 150224

Grupo de Despesa

Despesa Despesa RP não Valores


2013 2012 2013 2012 2013 2012 2013 2012

1 - Despesas de Pessoal 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00


04 Contratação por Tempo Determinado

4.768.209,06

4.768.209,06

4.768.209,06

14 Diárias - Pessoal Civil

594,57

594,57

594,57


33 Passagens e Despesas com Locomoção

1.412,54

1.412,54

29.000,00

1.412,54

35 Serviços de Consultoria 217.500,00 72.500,00 217.500,00 43.500,00 29.000,00 500,00 217.500,00 43.500,00

36 Outros Serviços de Terceiros - Pessoa Física 120.000,00 53.514,40 120.000,00 53.014,40 500,00 890.995,08 120.000,00 53.014,40

37 Locação de Mão-de-Obra 5.470.823,05 4.434.886,86 4.350.579,65 3.543.891,78 890.995,08 1.874.387,50 4.126.692,31 3.543.891,78

39 Outros Serviços de Terceiros PJ - Op.Int.Orc. 14.036.637,06 13.569.533,69 11.162.333,90 11.695.146,19 1.874.387,50

10.376.663,12 11.348.271,38

47 Obrigações Tributárias e Contributivas 1.111.749,05 964.503,61 1.110.751,39 958.073,61 6.430,00 6.430,00 1.025.035,10 958.073,61

48 Outros Auxílios Financeiros a Pessoa Física 5.562.433,81

5.558.032,62

5.503.032,78 92 Despesas de Exercícios Anteriores 10.118,20 215.125,76 10.118,20 96.823,57 118.302,19 118.302,19 10.118,20 96.823,57

4 - Investimentos 11.600,00 1.989.867,02 6.600,00 0,00 5.265.559,02 1.989.867,02 0,00 0,00

52 Equipamentos e Material Permanente - Op.Int.Orc. 11.600,00 1.989.867,02 6.600,00 5.265.559,02 1.989.867,02


Nota:

Despesa Empenhada: É o valor da despesa que já cumpriu o primeito estágio da despesa orçamentária Despesa Liquidada: Representa o total empenhado e liquidado

RP não processados liquidados a pagar: Demonstra os valores dos restos a pagar não processados liquidados e a liquidar Valores Pagos: Representa o total de despesas orçamentárias efetivamente pagas


106

Quadro 40 – Restos a pagar inscritos em exercícios anteriores - FUA


Nota: Quadro 40 refere-se ao Orçamento da Universidade e de outros Órgãos executado pela Fundação Universidade do Amazonas Ano de Inscrição: Ano no qual ocorreu a inscrição de restos a pagar pela UJ;

Montante Inscrito: Valor total inscrito pela UJ no ano de inscrição; Cancelamentos acumulados: Somatório dos valores de restos a pagar cancelados desde a sua inscrição até o final do exercício de referência do relatório de gestão; Pagamentos acumulados: Somatório dos valores pagos pela UJ a título de restos a pagar desde a sua inscrição até o final do exercício de referência do relatório de gestão; Saldos a Pagar em 31/12: Representa o saldo do montante inscrito em cada ano que se encontrava pendente de pagamento no final do exercício de referência do relatório de gestão, considerados os cancelamentos e pagamentos acumulados, sendo o resultado da seguinte equação: (Montante Inscrito – Cancelados – Pagos = Saldo a pagar em 31/12).

Restos a Pagar Processados

Ano de

Inscrição

Montante em

01/01/2013 Pagamento Cancelamento

Saldo a Pagar em

31/12/2013

2012 1.236.591,72 1.161.831,65 74.760,07

2011 10.240,15 10.240,15

2010 36.172,89 36.172,89

2009

2008 8.155,36 8.155,36

Restos a Pagar não Processados

Ano de

Inscrição

Montante em

01/01/2013 Pagamento Cancelamento

Saldo a Pagar em

31/12/2013

2012 34.263.605,02 1.263.999,39 20.484.663,12 2.909.681,19

2011 744.561,67 748.796,83 666.402,05

2010 512.533,50 9.100,00 339.957,70

2009 408.084,29 1.072.567,56 2.303.918,34

2008 74.995,40


107

Quadro 41 – Caracterização dos instrumentos de transferências vigentes no exercício de referência Posição em 31.12.2013

Unidade Concedente ou Contratante

Nome: FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS

CNPJ: 04.378.626/0001-97 UG/GESTÃO: 154039/1256

Informações sobre as transferências

Modalidade Nº do instrumento Beneficiário

Valores Pactuados Valores Repassados Vigência

Sit. Global Contrapartida No exercício

Acumulado até

exercício Início Fim

1 14/2005 02.806.229/0001-43 2.801.700,00 - 21/12/05 20/12/13 1

1 05/2006 02.806.229/0001-43 700.000,00 - 06/12/06 05/12/14 1

1 06/2006 02.806.229/0001-43 500.000,00 04/12/06 31/12/12 1

1 15/2006 02.806.229/0001-43 207.000,00 - 12/12/06 27/12/13 1

1 21/2006 02.806.229/0001-43 8.400.000,00 - 30/12/06 30/12/12 1

1 15/2007 02.806.229/0001-43 600.000,00 - 10/12/07 08/12/14 1

1 17/2007 02.806.229/0001-43 1.292.874,00 - 12/12/07 11/12/13 1

1 18/2007 02.806.229/0001-43 6.348.998,51 - 31/12/07 30/12/13 1

1 19/2007 02.806.229/0001-43 7.900.000,00 - 31/12/07 30/12/14 1

1 20/2007 02.806.229/0001-43 1.033.664,68 - 11/12/07 31/12/13 1

1 25/2007 02.806.229/0001-43 273.666,47 - 18/12/07 31/12/13 1

1 26/2007 02.806.229/0001-43 1.300.001,49 - 31/12/07 30/12/13 1

1 28/2007 02.806.229/0001-43 1.325.950,83 - 13/12/07 28/02/14 1

1 34/2007 02.806.229/0001-43 1.295.274,94 - 17/12/07 16/12/13 1

1 35/2007 02.806.229/0001-43 3.437.937,87 - 21/12/07 20/12/14 1

1 37/2007 02.806.229/0001-43 1.513.798,24 - 26/12/07 30/11/13 1

1 44/2007 02.806.229/0001-43 400.000,00 - 27/12/07 26/12/12 4

1 45/2007 02.806.229/0001-43 400.000,00 - 27/12/27 26/12/13 1

1 46/2007 02.806.229/0001-43 7.938.000,00 - 28/12/07 31/12/14 1

1 03/2010 02.806.229/0001-43 12.667.299,75 - 10/12/10 27/12/14 1

1 05/2010 02.806.229/0001-43 212.600,00 - 15/12/10 30/12/12 4

1 08/2010 02.806.229/0001-43 501.200,00 - 15/12/10 30/12/13 1

1 09/2010 02.806.229/0001-43 601.200,00 - 15/12/10 30/12/13 1


108

1 10/2010 02.806.229/0001-43 501.200,00 - 20/12/10 31/12/13 1

1 11/2010 02.806.229/0001-43 501.200,00 - 15/12/10 30/12/13 1

1 12/2010 02.806.229/0001-43 501.200,00 - 20/12/10 31/12/13 1

1 13/2010 02.806.229/0001-43 1.451.137,62 - 15/12/10 30/12/13 1

1 14/2010 02.806.229/0001-43 350.000,00 - 20/12/10 31/12/12 4

Observação:

LEGENDA

Modalidade:

1 - Convênio

2 - Contrato de Repasse

3 - Termo de Cooperação

4 - Termo de Compromisso

Situação da Transferência:

1 - Adimplente

2 - Inadimplente

3 - Inadimplência Suspensa

4 - Concluído

5 - Excluído

6 - Rescindido

7 - Arquivado

Quadro 42 – Resumo dos instrumentos celebrados pela UJ nos três últimos exercícios Unidade Concedente ou Contratante


CNPJ: 04.378.626/0001-97 UG/GESTÃO: 154039

Modalidade

Quantidade de instrumentos celebrados em cada

exercício

Montantes Repassados em Cada Exercício, Independente do ano

de Celebração do Instrumento

(Valores em R$ 1,00)

2013 2012 2011 2013 2012 2011

Convênio - - - - - -

Contrato de Repasse - - - - - -

Termo de Cooperação - - - - - -

Termo de Compromisso - - - - - -

Totais - - - - - -


109

Quadro 43 – Resumo da prestação de contas sobre transferências concedidas pela UJ na modalidade de convênio, termo de

cooperação e de contratos de repasse.

Valores em R$ 1,00

Unidade Concedente


CNPJ: 04.378.626/0001-97 UG/GESTÃO: 154039/15256

Exercício da

prestação das

contas

Quantitativos e montante repassados

Instrumentos

(Quantidade e Montante Repassado)

Convênios Termo de Cooperação Contratos de Repasse

2013

Contas prestadas Quantidade 04

Montante Repassado R$ 10.001.429,97

Contas NÃO

prestadas

Quantidade -

Montante Repassado -

2012



Contas NÃO

prestadas

Quantidade -

Montante Repassado -

2011



Contas NÃO

prestadas

Quantidade 07


Anteriores a

2011

Contas NÃO

prestadas

Quantidade 60


Fonte: PROADM


110

Quadro 44 – Visão geral da análise das prestações de contas de convênios e contratos de repasse Valores em R$ 1,00

Unidade Concedente ou Contratante


CNPJ: 04.378.626/0001-97 UG/GESTÃO: 154039/15256

Exercício da

prestação das

contas

Quantitativos e montantes repassados Instrumentos

Convênios Contratos de Repasse

2013

Quantidade de contas prestadas 04

Com prazo de

análise ainda não

vencido

Quantidade Contas analisadas 04

Contas Não analisadas -

Montante repassado (R$) R$ 10.001.429,97

Com prazo de

análise vencido

Contas

analisadas

Quantidade Aprovada -

Quantidade Reprovada -

Quantidade de TCE -

Contas NÃO

analisadas

Quantidade -

Montante repassado (R$) -

2012


Contas analisadas

Quantidade Aprovada 18


Quantidade de TCE -

Contas NÃO

analisadas

Quantidade -

Montante repassado (R$) -

2011


Contas analisadas

Quantidade Aprovada 07


Quantidade de TCE -

Contas NÃO

analisadas

Quantidade -

Montante repassado -

Exercícios

anteriores a

2011

Contas NÃO

analisadas

Quantidade 07

Montante repassado R$ 5.494.791,96

Fonte: PROADM

FFUUAA –– RREELLAATTÓÓRRIIOO DDEE GGEESSTTÃÃOO 22001133

111

Capítulo 5 – Gestão de Pessoas, Terceirização de Mão de Obra e Custos Relacionados


112

ESTRUTURA DE PESSOAL DA UNIDADE

Quadro 45 – Força de trabalho da UJ – situação apurada em 31/12

Tipologias dos Cargos

Lotação Ingressos

no

Exercício

Egressos

no

Exercício Autorizada Efetiva

1. Servidores em Cargos Efetivos (1.1 + 1.2)

3120 173

1.1. Membros de poder e agentes políticos

1.2. Servidores de Carreira (1.2.1+1.2.2+1.2.3+1.2.4)

3120

1.2.1. Servidores de carreira vinculada ao órgão

3113 173

1.2.2. Servidores de carreira em exercício

descentralizado

2

1.2.3. Servidores de carreira em exercício provisório

5

1.2.4. Servidores requisitados de outros órgãos e esferas

2. Servidores com Contratos Temporários

224 165

3. Servidores sem Vínculo com a Administração Pública.

4. Total de Servidores (1+2+3)

3344 338

Fonte: PROCOMUN/DEPES

Quadro 46 – Situações que reduzem a força de trabalho da UJ

Tipologias dos afastamentos Quantidade de

Pessoas na Situação em 31 de Dezembro

1. Cedidos (1.1+1.2+1.3) 1.1. Exercício de Cargo em Comissão 24

1.2. Exercício de Função de Confiança 1.3. Outras Situações Previstas em Leis Específicas (especificar as leis) 2. Afastamentos (2.1+2.2+2.3+2.4) 2.1. Para Exercício de Mandato Eletivo 1

2.2. Para Estudo ou Missão no Exterior 16

2.3. Para Serviço em Organismo Internacional 2.4. Para Participação em Programa de Pós-Gradução Stricto Sensu no País 139

3. Removidos (3.1+3.2+3.3+3.4+3.5) 3.1. De Oficio, no Interesse da Administração 3.2. A Pedido, a Critério da Administração 3.3. A pedido, independentemente do interesse da Administração para

acompanhar cônjuge/companheiro 3.4. A Pedido, Independentemente do Interesse da Administração por Motivo de

saúde 3.5. A Pedido, Independentemente do Interesse da Administração por Processo

Seletivo 4. Licença Remunerada (4.1+4.2) 4.1. Doença em Pessoa da Família 1

4.2. Capacitação 5. Licença não Remunerada (5.1+5.2+5.3+5.4+5.5) 5.1. Afastamento do Cônjuge ou Companheiro 8

5.2. Serviço Militar 5.3. Atividade Política 5.4. Interesses Particulares 4

5.5. Mandato Classista 6. Outras Situações (Especificar o ato normativo) 21

7. Total de Servidores Afastados em 31 de Dezembro (1+2+3+4+5+6) 214

Fonte: PROCOMUN/DEPES/SIAPE


113

Quadro 47 – Detalhamento da estrutura de cargos em comissão e funções gratificadas da UJ (situação em

31 de dezembro)

Tipologias dos Cargos em Comissão e das Funções

Gratificadas

Lotação Ingressos

no

Exercício

Egressos

no

Exercício Autorizada Efetiva

1. Cargos em Comissão

1.1. Cargos Natureza Especial

1.2. Grupo Direção e Assessoramento Superior 90

1.2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão

88 59 129

1.2.2. Servidores de Carreira em Exercício

Descentralizado

1.2.3. Servidores de Outros Órgãos e Esferas

1.2.4. Sem Vínculo

1.2.5. Aposentados

2 2

2. Funções Gratificadas

2.1. Servidores de Carreira Vinculada ao Órgão 396 363 103 49

2.2. Servidores de Carreira em Exercício Descentralizado

2.3. Servidores de Outros órgãos e Esferas

3. Total de Servidores em Cargo e em Função (1+2) 486 453 164 178


Quadro 48 – Quantidade de servidores da UJ por faixa etária (situação apurada em 31/12)

Tipologias do Cargo

Quantidade de Servidores por Faixa Etária

Até 30

anos

De 31 a

40 anos

De 41 a

50 anos

De 51 a

60 anos

Acima

de 60

anos

1. Provimento de Cargo Efetivo

1.1. Membros de Poder e Agentes Políticos

1.2. Servidores de Carreira 307 818 901 692 301

1.3. Servidores com Contratos Temporários

2. Provimento de Cargo em Comissão

2.1. Cargos de Natureza Especial

2.2. Grupo Direção e Assessoramento Superior

2

2.3. Funções Gratificadas

3. Totais (1+2) 307 818 901 692 303


Quadro 49 – Quantidade de servidores da UJ por nível de escolaridade (situação apurada em 31/12)

Tipologias do Cargo

Quantidade de Pessoas por Nível de Escolaridade

1 2 3 4 5 6 7 8 9

1. Provimento de Cargo Efetivo 1.1. Membros de Poder e Agentes Políticos

1.2. Servidores de Carreira

12 178 441 746 692 651

1.3. Servidores com Contratos Temporários

2. Provimento de Cargo em Comissão 2.1. Cargos de Natureza Especial

2.2. Grupo Direção e Assessoramento Superior

2.3. Funções Gratificadas

3. Totais (1+2) LEGENDA

Nível de Escolaridade 1 - Analfabeto; 2 - Alfabetizado sem cursos regulares; 3 - Primeiro grau incompleto; 4 - Primeiro grau; 5 - Segundo grau ou técnico; 6 - Superior; 7 - Aperfeiçoamento / Especialização / Pós-Graduação; 8 – Mestrado; 9 – Doutorado/Pós Doutorado/PhD/Livre Docência; 10 - Não Classificada.


114

Quadro 50 - Quadro de custos de pessoal no exercício de referência e nos dois anteriores

Tipologias/

Exercícios

Vencimentos e

vantagens fixas

Despesas Variáveis Despesas de

Exercícios

Anteriores

Decisões Judiciais Total Retribuições Gratificações Adicionais Indenizações

Benefícios

Assistenciais e

previdenciários

Demais

despesas

variáveis

Membros de poder e agentes políticos

Exercícios

2013 - - - - - - - - - -

2012 - - - - - - - - - -

2011 - - - - - - - - - -

Servidores de Carreira que não ocupam cargo de provimento em comissão

Exercícios

2013

2012 115.743.150,35 4.801.652,02 19.129.226,13 24.689.625,86 18.263.446,72 5.546.389,11 50.660.303,44 1.887.825.07 10.094.661,97 248.928.455,60

2011 70.979.996,25 6.908.844,64 14.840.810,22 17.479.440,13 13.903.028,65 3.969.284,68 70.445.365,76 - 198.526.770,33

Servidores com Contratos Temporários

Exercícios

2013

2012 8.385.195,62 - 939.019,27 214.958,77 1.433.701,57 - - - 17.237,14 10.990.112,37

2011 7.601,05 - 9.573,25 4.262,15 897,56 2.569,56 12.240,71 - - 37.144,28

Servidores Cedidos com ônus ou em Licença

Exercícios

2013

2012 1.177.072,94 - 180.841,70 105.274,21 79.921,04 34.995,98 628.075,22 9.032,88 108.143,49 2.323.357,46

2011 839.279,21 - 182.086,42 84.335,22 34.916,02 34.916,02 830.520,71 - - 1.166.774,39

Servidores ocupantes de Cargos de Natureza Especial

Exercícios

2013 - - - - - - - - - -

2012 - - - - - - - - - -

2011 - - - - - - - - - -

Servidores ocupantes de cargos do Grupo Direção e Assessoramento Superior

Exercícios

2013 - - - - - - - - - -

2012 - - - - - - - - - -

2011 - - - - - - - - - -

Servidores ocupantes de Funções Gratificadas

Exercícios

2013 - - - - - - - - - -

2012 - - - - - - - - - -

2011 - - - - - - - - - -

Fonte: PROCOMUM/DEPES


115

Quadro 51 – Composição do quadro de servidores inativos (situação apurada em 31 de dezembro)

Regime de Proventos / Regime de Aposentadoria

Quantidade

De Servidores Aposentados

até 31/12

De Aposentadorias

Iniciadas no Exercício de

Referência

1. Integral

1.1 Voluntária 552 62

1.2 Compulsória 32 3

1.3 Invalidez Permanente 54

1.4 Outras

2. Proporcional

2.1 Voluntária 406 8

2.2 Compulsória 9

2.3 Invalidez Permanente 11

2.4 Outras

3. Totais (1+2) 1064 73


Quadro 52 – Instituidores de pensão (situação apurada em 31/12)

Regime de Proventos do Servidor Instituidor Quantidade de Beneficiários de Pensão

Acumulada até 31/12 Iniciada no Exercício de Referência

1. Aposentado 0 17

1.1. Integral 12

1.2. Proporcional 5

2. Em Atividade 12

3. Total (1+2) 293 29


Quadro 53 – Atos sujeitos ao registro do TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007)

Tipos de Atos

Quantidade de atos sujeitos ao registro no TCU

Quantidade de atos cadastrados no SISAC

Exercícios Exercícios

2013 2012 2013 2012

Admissão 173 188 507 797

Concessão de aposentadoria 73 72 122 107

Concessão de pensão civil 29 21 45 03

Concessão de pensão especial a ex-combatente

Concessão de reforma

Concessão de pensão militar

Alteração do fundamento legal de ato concessório

Totais 275 281 674 907


116

Quadro 54 – Regularidade do cadastro dos atos no Sisac

Tipos de Atos

Quantidade de atos de acordo com o prazo decorrido entre o

fato caracterizador do ato e o cadastro no SISAC

Exercício de 2013

Até 30 dias De 31 a 60 dias De 61 a 90 dias Mais de 90 dias

Atos Sujeitos ao Registro pelo TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007)

Admissão

Concessão de aposentadoria 13 15 20 74

Concessão de pensão civil 5 40

Concessão de pensão especial a ex-combatente

Concessão de reforma

Concessão de pensão militar

Alteração do fundamento legal de ato

concessório

Total

Atos Sujeitos à Comunicação ao TCU (Art. 3º da IN TCU 55/2007)

Desligamento

Cancelamento de concessão

Cancelamento de desligamento

Total

Quadro 55 – Cargos e atividades inerentes a categorias funcionais do plano de cargos da UJ

Descrição dos Cargos e Atividades do Plano de

Cargos do Órgão em que há Ocorrência de

Servidores Terceirizados

Quantidade no Final do Exercício

Ingressos no

Exercício

Egressos

no

Exercício 2013 2012 2011

Apoio Administrativo I - 6 6 2011 2012

Apoio Administrativo II - 8 8 2011 2012

Apoio Administrativo III - 11 11 2011 2012

Apoio Administrativo IV - 10 10 2011 2012

Apoio Administrativo V - 5 5 2011 2012

Apoio Administrativo VI - 5 5 2011 2012

Apoio Administrativo VII - 3 3 2011 2012

TOTAL - 48 48

Análise Crítica da Situação da Terceirização no Órgão

Obs. 1: A descrição dos cargos segue anexo conforme o Termo de Referência do Pregão 37/2010 que deu origem ao

Contrato 19/2011.

Obs. 2: O quantitativo previsto na licitação era de 60 colaboradores, porém houve uma supressão ao contrato, por meio

da qual, desde o início da vigência contratual foram contratados 48 colaboradores.



117

Quadro 56 – Contratos de prestação de serviços de limpeza e higiene e vigilância ostensiva

Unidade Contratante


UG/Gestão: 154039 CNPJ: 04.378.626/0001-97

Informações sobre os Contratos

Ano do

Contrato Área Natureza

Identificação do

Contrato

Empresa

Contratada

(CNPJ)

Período Contratual de

Execução das

Atividades

Contratadas

Nível de Escolaridade Exigido dos

Trabalhadores Contratados

Sit. F M S

Início Fim P C P C P C

2011 V O 42/2011 84.526.045/0001-94 01/01/2012 31/12/2014 P

2008 L O 25/2008 00.984.730/001-74 21/07/2008 20/07/2013 E

2008 L O 26/2008 00.984.730/001-74 21/07/2008 20/07/2013 E

2008 L O 27/2008 00.984.730/001-74 21/07/2008 20/07/2013 E

2008 L O 28/2008 00.984.730/001-74 21/07/2008 19/07/2013 E

2008 L O 29/2008 00.984.730/001-74 21/07/2008 20/07/2013 E

2008 L O 30/2008 00.984.730/001-74 21/07/2008 20/07/2013 E

2011 L O 01/2011 00.984.730/0001-74 26/01/2011 17/10/2013 E

2012 L E 29/2012 00.984.730/0001-74 26/09/2012 25/03/2013 E

2013 L O 33/2013 14.773.784/0001-03 23/09/2013 20/09/2014 A

2013 L O 34/2013 14.773.784/0001-03 23/09/2013 22/09/2014 A

2013 L O 35/2013 06.167.150/0001-70 27/09/2013 26/09/2014 A

2013 L O 36/2013 06.167.150/0001-70 27/09/2013 26/09/2014 A

2013 L E 47/2013 09.531.642/0001-91 17/102013 14/04/2014 A

Observações:

LEGENDA

Área: (L) Limpeza e Higiene; (V) Vigilância Ostensiva.

Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial.

Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior. Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.

Fonte:


118

Quadro 57 – Contratos de prestação de serviços com locação de mão de obra

QUADRO A.5.2.4 - CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS COM LOCAÇÃO DE MÃO DE OBRA

Unidade Contratante


UG/Gestão: 154039 CNPJ: 04.378.626/0001-97

Informações sobre os Contratos

Ano do

Contrato Área Natureza

Identificação do

Contrato Empresa

Contratada

(CNPJ)

Período Contratual de

Execução das Atividades

Contratadas

Nível de Escolaridade Exigido dos Trabalhadores

Contratados

Sit.

F M S

Início Fim P C P C P C

2007 6 O 55/2007 03.559.602/0001-71 18/12/2007 17/12/2013 E

2010 8 O 15/2010 04.078.456/0001-25 27/09/2010 26/29/2014 P

2011 8 O 13/2011 23.008.295/0001-48 16/05/2011 15/02/2014 P

2011 9 O 18/2011 00.984.730/0001-7 01/08/2011 31/07/2013 E

2011 1 O 42/2011 84.526.045/0001-94 01/01/2012 31/12/2014 P

2012 8 O 04/2012 04.378.626/0001-97 30/01/2012 29/01/2015 P

2012 6 O 08/2012 07.033.795/0001-83 12/03/2013 11/03/2014 P

2012 8 O 26/2012 07.884.579/0001-41 20/08/2012 19/08/2014 P

2012 9 O 39/2012 10.422.225/0001-90 21/12/2012 20/04/2014 P

2013 8 O 03/2013 34.504.589/0001-87 23/01/2013 22/01/2015 P

2013 6 O 45/2013 03.559.602/0001-71 24/09/2013 23/09/2014 A

2013 12 * E 50/2013 14.756.841/0001-38 17/10/2013 14/04/2014 A

2013 6 O 58/2013 02.554.697/0001-78 02/12/2013 01/12/2014 A

2013 6 E 59/2013 06.028.040/0001-28 18/12/2013 17/06/2014 A

2013 8 O 51/2013 14.394.901/0001-10 02/12/13 02/12/2014 A

Observações: *Contrato para prestação de serviços gerais

LEGENDA Natureza: (O) Ordinária; (E) Emergencial. Área: Nível de Escolaridade: (F) Ensino Fundamental; (M) Ensino Médio; (S) Ensino Superior.

1. Segurança; Situação do Contrato: (A) Ativo Normal; (P) Ativo Prorrogado; (E) Encerrado.

2. Transportes; Quantidade de trabalhadores: (P) Prevista no contrato; (C) Efetivamente contratada.

3. Informática;

4. Copeiragem;

5. Recepção; 6. Reprografia;

7. Telecomunicações;

8. Manutenção de bens móveis

9. Manutenção de bens imóveis

10. Brigadistas

11. Apoio Administrativo – Menores Aprendizes

12. Outras

Fonte:


119

Quadro 58 – Composição do Quadro de Estagiários

Nível de escolaridade Quantitativo de contratos de estágio vigentes Despesa no

exercício

1º Trimestre 2º Trimestre 3º Trimestre 4º Trimestre (em R$ 1,00)

1. Nível superior 463 506 500 479 2.541.704,57

1.1 Área Fim

1.2 Área Meio 463 506 500 479 2.541.704,57

2. Nível Médio

216.745,00

2.1 Área Fim 98 98 105 94 132.325,00

2.2 Área Meio 53 53 66 80 84.420,00

3. Total (1+2) 614 614 671 653 2.758.449,57

Fonte:


120

Capítulo 6 – Gestão de Patrimônio Mobiliário e Imobiliário


121

6.1 - Gestão da frota de veículos próprios e contratados de terceiros

a) A Legislação que regula a constituição e a forma de utilização da frota de veículos.

Seguimos as disposições contidas no Decreto Presidencial nº 6.403, de 17 de março de 2008

para normatizar a utilização da frota dos veículos na UFAM.

b) Importância e impacto da frota de veículos sobre as atividades da UJ.

A frota de veículos tem grande impacto nas atividades de ensino, pesquisa, extensão e

administrativas, principalmente aquelas relacionadas à prática de campo. Só em 2013, a

PCU recebeu 617(seiscentas e dezessete) requisições de transportes, das quais foram

atendidas 609(seiscentas e nove), e onde foram transportadas 6.273 (seis mil, duzentas e

setenta e três) pessoas, sendo que dentre essas solicitações houveram 07(sete) viagens

interestaduais. Isso caracteriza a importância desses serviços para a realização das atividades

acadêmica e administrativa da UFAM.

c) Média anual de quilômetros, quantidade de veículos, idade média da frota e custos

associados à manutenção da frota.

Quantidade Veículos Média de quilômetros

rodados Idade Média da Frota

Custo manutenção

frota (R$)

62 15.671,88 6 anos 971.656,36

d) Quantitativo da frota, contendo ano do veículo, marca, modelo e o quantitativo de quilômetros

rodados por veículos em 2013;

MODELO MARCA PLACA ANO SETOR LITROS KM

1 FIAT FIORINO FLEX NOJ-6345 2009 DEMAT 1.281,34 6.335

2 FIAT FIORINO FLEX JXH-6231 2008 EDUA 1.253,94 11.582

3 FIAT FIORINO FLEX NOJ-6355 2009 PROTOCOLO 7.401 42.464

9.936,28 60.381


1 FORD-K 1.6 FLEX NOK -9124 2009

HUGV - HOSPITAL

UNIVERSIDADE

GETULIO VARGAS

2.863,431 14.790

2 FORD-K 1.6 FLEX NOK-9094 2009

ESCOLA DE

EMFERMAGEM DE

MANAUS

2.302,21 17.494

3 FORD-K 1.6 FLEX NOK-4075 2009 P.C.U. 1.294,86 6.285

4 FORD-K 1.6 FLEX NOK-3105 2009 PROADM 4.286,83 108.889

5 FORD-K 1.6 FLEX NOK-3065 2009 PROCURADORIA

JURÍDICA DA UFAM 5.040 27.002

6 FORD-K 1.6 FLEX NOK-9414 2009 PROEG 2.977,281 17.573

7 FORD-K 1.6 FLEX NOK-9144 2009 PROPESP 3.453,533 18.889

8 FORD-K 1.6 FLEX NOK-3055 2009 TV-UFAM 840 29.983

23.058,15 240.905


122


1 KOMBI / VW NOJ-4235 2009 POLO AVANÇADO 1.930 17.026

2 KOMBI / VW NOY-0559 2009 P.C.U. 2.246,37 13.664

3 KOMBI / VW NOJ-0946 2009 BEJAMIM CONSTANT 0 0

4 KOMBI / VW JWT-0643 2001 HUMAITÁ 0 0

5 KOMBI / VW JWT-0663 2001 PARINTINS 0 0

6 KOMBI / VW NOY-0579 2009 P.C.U. 3.718,23 27.006

7 KOMBI / VW NOY-0599 2009 P.C.U. 6.635 30.823

8 KOMBI / VW NOY-0639 2009 P.C.U. 5.799,99 31.632

9 KOMBI / VW NOY-0669 2009 P.C.U. 4.683,90 25.008

10 KOMBI / VW JXU-9094 2008 PROCOMUN 4.213,24 13.570

29.227 158.729


1 MICROÔNIBUS

MARCOPOLO

NOX-

1778 2010 PROAMDE 3.773,24 8.483

2 MICROÔNIBUS/AGRALE NOR-

4063 2010 P.C.U. 7.807,47 23.547

3 MICROÔNIBUS/AGRALE JXE-9199 2002 PROAMDE 0 0

11.580,71 32.030


1 AGRALE / FUGOVAN JXG-0521 2008 DEMAT 1.148,514 9.443

2 CAMINHÃO NOW-

8379 2010 P.C.U. 5.426 23.548

3

CAMINHONETA

MMC/L200 JWV-9544 2003 SEGURANÇA DO CAMPUS 43.582,61 234,485

4 CAMINHONETE

MMC/200 OAB-2350 2010 FCA 0 0

5 CAMIONETA-MMC

L200 JWV-9228 2002 ICB SAUIM DE COLEIRA 1.950 17.132

52.107,12 50.357


1 FIESTA FORD JFO-0670 2007 Representação em

Brasilia 0 0


1 GOL/VW JXV-7925 2007 SEGURANÇA 3.020 24.233


1 MITSUBISHI OAC-9095 2012 HUMAITÁ 0 0

2 MMC/L200 OUTDOR OAD-3099 2011 PCU 0 0

PICK-UP RANGER FORD NOK-3075 2009 HUMAITÁ 0 0

3 MMC/L200 TRITON JXW- 6851 2013 P.C.U. 2.129,85 15.311




7 MMC/L200 TRITON JXW- 6871 2013 P.C.U. 40.386 3.784,473


9 PICK-UP RANGER FORD JXI-2701 2008 PCU 3.575,29 25.635

10 PICK-UP RANGER FORD NOY5319 2009 P.C.U. 3.531,95 11.360

11 PICK-UP RANGER FORD NOY-5329 2009 P.C.U. 3.925 44.311

12 PICK-UP RANGER FORD NOY-3288 2010 C.E.D. 2.356,852 13.766

13 PICK-UP TOYOTA JWF-9830 1993

FCA - de Ciências

Agrária (Setor

Produção)

0 0

14 PICK-UP RANGER FORD JXT-5413 2008 BENJAMIM

CONSTAT 0 0


123

15 PICK-UP RANGER FORD NOK-3045 2009 COARI 0 0

16 MMC/L200 TRITON OAA-6361 2014 COARI 0 0

17 PICK-UP RANGER FORD NOK-3035 2009 PARINTINS 0 0

18 MMC/L200 TRITON OAA-6371 2014 PARFOR 0 0

19 CITROEEN JUMEPER JXV-2716 2008 PROJETO 0 0

68.629,89 231.309,47


1 VAN FORD NOV-5419 2010 P.C.U. 3.907,437 33.135

3.907,437 33.135


1 ÔNIBUS SCANIA NON- 3335 2010 HUMAITÁ 0 0

2 ÔNIBUS SCANIA NOO-4904 2010 P.C.U. 13.323,29 27.536

3 ÔNIBUS VW/COMIL

VERSSATILE NOI-1675 2009 P.C.U. 8.562,06 21.544

21.885,35 49.080


1 RENALT /

AMBULÂNCIA JXJ-8851 1993 HUGV 1.470 7.769

1.470 7.769


1 POLO JXS-5152 2009 GAB. REITORA 3.025 21.016

3.025 21.016


1 MOTOC ICLETA /

YAMAHA JWZ-9081 2007 SEGURANÇA DO CAMPUS 155 3.551

155 3.551


1 MONTONNA NOK-6770 2010 H.U.F.M. 11.278,76 55.176

2 PEUGEOT NOZ-3435 2010 H.U.F.M. 318,76 3.984,40


1 TRATOR FERG/MF 265X

MASSEY S/PLACA 1979

FCA - Fac. De Ciências

Agrária (Setor Produção) 0 0


MASSEY FERGUSON 1982 COARI 0 0


MASSEY S/PLACA 1979

FCA - Fac. De Ciências

Agrária (Setor Produção) 0 0

4 TRATOR NEYHOLLANT

/ MODELO TM 135 TM-135 2004 HUMAITÁ 0 0

e) Valor despendido com combustível e manutenção dos veículos em 2013;

CONSUMO DE COMBUSTIVEL

ITEM QUANTIDADE LTS CUSTO (R$)

Gasolina Comum 69.565.428 201.674,84

Óleo Diesel 106.804.240 254.194,09

TOTAL 176.369.668 455.869


124

CONSUMO LUBRIFICANTE (ÓLEO, GRAXA E ADITIVO):

ITEM QUANTIDADE LTS CUSTO (R$)

Óleo 322 5.049,20

Aditivo 0 0

TOTAL 322 5.049,20

DESPESAS COM PNEUS, CAMARAS DE AR E PROTETORES

ITEM QUANTIDADE CUSTO (R$)

Pneus 154 38.867,44

DESPESAS COM BATERIA

ITEM QUANTIDADE CUSTO (R$)

Bateria 3 1.607,00

DESPESAS DE MANUTENÇÃO DE VEÍCULOS

EMPRESA DESCRIÇÃO CUSTO (R$)

PETROCAR Manutenção 522.556,64

MANAUS AUTOCENTER LTDA Revisão dos carros MMC/L200 5.508,56

DESPESAS COM VISTORIAS DE VEÍCULOS = R$ 6.217,74

f) Plano de Substituição da Frota;

Os veículos da UFAM são substituídos após cinco anos de uso, em razão de manutenção,

após esse período, tornar-se onerosa à Instituição, pelo desgaste expressivo do veículo, em

razão do quantitativo de viagens demandadas pertinentes às atividades acadêmicas e

administrativas da UFAM.

g) Razão de escolha da aquisição em detrimento da locação:

Optamos por manter a aquisição da frota em razão de ainda possuirmos em nosso quadro de

pessoal, 12 (doze) servidores efetivos ocupantes do cargo de motorista, que ficariam em

disfunção no caso de optarmos por locação.


125

6.2 - Gestão de Patrimônio Imobiliário

Quadro 59 – Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Propriedade da União

LOCALIZAÇÃO GEOGRÁFICA

QUANTIDADE DE IMÓVEIS DE PROPRIEDADE DA

UNIÃO DE RESPONSABILIDADE DA UJ

EXERCÍCIO 2012 EXERCÍCIO 2013

UF 1 – AM

Manaus 19 19

Benjamin Constant 2 2

Coari 3 3

Humaitá 1 1

Itacoatiara 4 4

Parintins 1 1

Subtotal Municípios – AM 30 30

PAÍS 1 – BRASIL

Brasília 1 1

Subtotal Cidade 1 1

Total (Brasil) 31 31

Fonte: SPIUNet

Quadro 60 – Distribuição Espacial dos Bens Imóveis Locados de Terceiros

LOCALIZAÇÃO GEOGRÁFICA

QUANTIDADE DE IMÓVEIS LOCADOS DE TERCEIROS

PELA UJ

EXERCÍCIO 2013 EXERCÍCIO 2012

BRASIL

UF 1 – AM

Manaus 3 3

Andrea Joseane 1 1

Irene Coutinho da Cruz 1 1

Hexium 1 1

Subtotal Brasil 3 3

Total 3 3

Fonte: SPIUNet


126

Quadro 61 – Discriminação de Imóveis funcionais de Propriedade da União sob responsabilidade da UJ

UG RIP Regime Estado de

Conservação

Valor do Imóvel Despesa com Manutenção no

exercício

Valor Histórico Data da

Avaliação Valor Reavaliado Imóvel Instalações

154039 0255.00016.500-8 15 2 860.838,07 - - 1 -

154039 0225.00022.500-0 5 2 1.440.000,00 - - 1 -

154039 0235.00068.500-9 15 2 1.670.713,77 - - 1 -

154039 0241.00030.500-6 15 2 353.265,20 - - 1 -

154039 0241.00053.500-1 5 2 125.137,50 - - 1 -

154039 0255.00590.500-1 15 2 568.133,68 - - 1 -

154039 0255.00591.500-7 15 3 955.556,97 - - 1 -

154039 0255.00592.500-2 15 3 355.166,98 - - 1 -

154039 0255.00593.500-8 15 3 285.651,30 - - 1 -

154039 0255.00594.500-3 15 2 6.531.406,42 - - 1 -

154039 0255.00598.500-5 15 3 246.113,49 - - 1 -

154039 0255.00599.500-0 15 2 323.898,34 - - 1 -

154039 0255.00600.500-4 15 3 957.783,73 - - 1 -

154039 0255.00601.500-0 15 3 281.102,88 - - 1 -

154039 0255.00742.500-7 5 2 95.792,55 - - 1 -

154039 0255.00751.500-6 15 2 1,00 - - 1 -

154039 0255.00752.500-1 15 2 146.870.295,04 - - 1 -

154039 0255.00753.500-7 15 2 11.936.908,72 - - 1 -

154039 0255.00754.500-2 15 2 5.467.350,50 - - 1 -

154039 0213.00048.500-9 15 2 5.471.391,75 - - 1 -


127

154039 0255.00754.500-2 15 2 5.467.350,50 - - 1 -

154039 0255.00754.500-2 15 2 5.467.350,50 - - 1 -

154039 0255.00754.500-2 15 2 5.467.350,50 - - 1 -

154039 0255.00754.500-2 15 2 5.467.350,50 - - 1 -

154039 0255.00754.500-2 15 2 5.467.350,50 - - 1 -

154039 0255.00754.500-2 15 2 5.467.350,50 - - 1 -

154039 0255.00754.500-2 15 2 5.467.350,50 - - 1 -

154039 0255.00754.500-2 15 2 5.467.350,50 - - 1 -

154039 0255.00754.500-2 15 2 5.467.350,50 - - 1 -

29 -

Análise crítica: Embora tenhamos solicitado à SPU/AM que oferecesse treinamento ao servidor que opera o sistema e que também é o Presidente da Comissão, o qual foi ministrado

nos dias 30 e 31 do mês de janeiro de 2013. a Comissão de Avaliação dos Bens Imóveis da FUA, não atualizou o valor dos imóveis, em razão de que os membros da Comissão

sentiram-se limitados quando da inserção dos valores no SPIUNet. Outra informação foi a saída do Presidente da Comissão de Avaliação dos Bens Imóveis da FUA, devido o mesmo

ter assumido a Chefia da Divisão de Patrimônio da UFAM.


128

Capítulo 7 – Gestão da Tecnologia da Informação e Gestão do Conhecimento


129

7.1 – Gestão da Tecnologia da Informação (TI)

Quadro 62 – Gestão Da Tecnologia Da Informação Da Unidade Jurisdicionada

Quesitos a serem avaliados

1. Em relação à estrutura de governança corporativa e de TI, a Alta Administração da Instituição:

X Aprovou e publicou plano estratégico institucional, que está em vigor.

X monitora os indicadores e metas presentes no plano estratégico institucional.

Responsabiliza-se pela avaliação e pelo estabelecimento das políticas de governança, gestão e uso corporativos de TI.

aprovou e publicou a definição e distribuição de papéis e responsabilidades nas decisões mais relevantes

quanto à gestão e ao uso corporativos de TI.

aprovou e publicou as diretrizes para a formulação sistemática de planos para gestão e uso corporativos

de TI, com foco na obtenção de resultados de negócio institucional.

aprovou e publicou as diretrizes para gestão dos riscos aos quais o negócio está exposto.

aprovou e publicou as diretrizes para gestão da segurança da informação corporativa.

aprovou e publicou as diretrizes de avaliação do desempenho dos serviços de TI junto às unidades

usuárias em termos de resultado de negócio institucional.

aprovou e publicou as diretrizes para avaliação da conformidade da gestão e do uso de TI aos requisitos

legais, regulatórios, contratuais, e às diretrizes e políticas externas à instituição.

X Designou formalmente um comitê de TI para auxiliá-la nas decisões relativas à gestão e ao uso corporativos

de TI.

X Designou representantes de todas as áreas relevantes para o negócio institucional para compor o Comitê de TI.

Monitora regularmente o funcionamento do Comitê de TI.

2. Em relação ao desempenho institucional da gestão e de uso corporativos de TI, a Alta Administração da

instituição:

X Estabeleceu objetivos de gestão e de uso corporativos de TI.

Estabeleceu indicadores de desempenho para cada objetivo de gestão e de uso corporativos de TI.

Estabeleceu metas de desempenho da gestão e do uso corporativos de TI, para 2012.

Estabeleceu os mecanismos de controle do cumprimento das metas de gestão e de uso corporativos de TI.

Estabeleceu os mecanismos de gestão dos riscos relacionados aos objetivos de gestão e de uso corporativos de

TI.

Aprovou, para 2012, plano de auditoria(s) interna(s) para avaliar os riscos considerados críticos para o

negócio e a eficácia dos respectivos controles.

Os indicadores e metas de TI são monitorados.

Acompanha os indicadores de resultado estratégicos dos principais sistemas de informação e toma decisões a

respeito quando as metas de resultado não são atingidas.

Nenhuma das opções anteriores descreve a situação desta instituição.

3. Entre os temas relacionados a seguir, assinale aquele(s) em que foi realizada auditoria formal em 2012,

por iniciativa da própria instituição:

Auditoria de governança de TI.

Auditoria de sistemas de informação.

Auditoria de segurança da informação.

Auditoria de contratos de TI.


130

Auditoria de dados.

Outra(s). Qual(is)? ______________________________________________________________________

X Não foi realizada auditoria de TI de iniciativa da própria instituição em 2012.

4. Em relação ao PDTI (Plano Diretor de Tecnologia da Informação e Comunicação) ou instrumento

congênere:

X A instituição não aprovou e nem publicou PDTI interna ou externamente.

A instituição aprovou e publicou PDTI interna ou externamente.

A elaboração do PDTI conta com a participação das áreas de negócio.

A elaboração do PDTI inclui a avaliação dos resultados de PDTIs anteriores.

O PDTI é elaborado com apoio do Comitê de TI.

O PDTI desdobra diretrizes estabelecida(s) em plano(s) estratégico(s) (p.ex. PEI, PETI etc.).

O PDTI é formalizado e publicado pelo dirigente máximo da instituição.

O PDTI vincula as ações (atividades e projetos) de TI a indicadores e metas de negócio.

O PDTI vincula as ações de TI a indicadores e metas de serviços ao cidadão.

O PDTI relaciona as ações de TI priorizadas e as vincula ao orçamento de TI.

O PDTI é publicado na internet para livre acesso dos cidadãos. Se sim, informe a URL completa do PDTI:

_______________________________________________________________________________

5. Em relação à gestão de informação e conhecimento para o negócio:

Os principais processos de negócio da instituição foram identificados e mapeados.

X Há sistemas de informação que dão suporte aos principais processos de negócio da instituição.

Há pelo menos um gestor, nas principais áreas de negócio, formalmente designado para cada sistema de

informação que dá suporte ao respectivo processo de negócio.

6. Em relação à gestão da segurança da informação, a instituição implementou formalmente (aprovou e

publicou) os seguintes processos corporativos:

Inventário dos ativos de informação (dados, hardware, software e instalações).

Classificação da informação para o negócio, nos termos da Lei 12.527/2011 (p.ex. divulgação ostensiva ou

classificação sigilosa).

Análise dos riscos aos quais a informação crítica para o negócio está submetida, considerando os objetivos de

disponibilidade, integridade, confidencialidade e autenticidade.

Gestão dos incidentes de segurança da informação.

7. Em relação às contratações de serviços de TI: utilize a seguinte escala: (1) nunca (2) às vezes (3) usualmente

(4) sempre

( ) são feitos estudos técnicos preliminares para avaliar a viabilidade da contratação.

( ) nos autos são explicitadas as necessidades de negócio que se pretende atender com a contratação.

( ) são adotadas métricas objetivas para mensuração de resultados do contrato.

( ) os pagamentos são feitos em função da mensuração objetiva dos resultados entregues e aceitos.

( ) no caso de desenvolvimento de sistemas contratados, os artefatos recebidos são avaliados conforme padrões

estabelecidos em contrato.

( ) no caso de desenvolvimento de sistemas contratados, há processo de software definido que dê suporte aos

termos contratuais (protocolo e artefatos).

8. Em relação à Carta de Serviços ao Cidadão (Decreto 6.932/2009): (assinale apenas uma das opções abaixo)

O Decreto não é aplicável a esta instituição e a Carta de Serviços ao Cidadão não será publicada.

Embora o Decreto não seja aplicável a esta instituição, a Carta de Serviços ao Cidadão será publicada.


131

A instituição a publicará em 2013, sem incluir serviços mediados por TI (e-Gov).

A instituição a publicará em 2013 e incluirá serviços mediados por TI (e-Gov).

A instituição já a publicou, mas não incluiu serviços mediados por TI (e-Gov).

A instituição já a publicou e incluiu serviços mediados por TI (e-Gov).

9. Dos serviços que a UJ disponibiliza ao cidadão, qual o percentual provido também por e-Gov?

Entre 1 e 40%.

Entre 41 e 60%.

Acima de 60%.

Não oferece serviços de governo eletrônico (e-Gov).

Comentários

Registre abaixo seus comentários acerca da presente pesquisa, incluindo críticas às questões, alerta para situações

especiais não contempladas etc. Tais comentários permitirão análise mais adequada dos dados encaminhados e

melhorias para o próximo questionário.

O Centro de Processamento de Dados da UFAM possui cerca de 30 (trinta) funcionários efetivos e 10 (dez)

bolsistas, está atualmente dividido da seguinte forma:

Diretoria, Secretaria, Sistemas, Infraestrutura, Atendimento ao Usuário, Escritório de projetos e Escritório de

Segurança.

Todas as ações do CPD usam o atendimento das ares de negócios da Universidade Federal do Amazonas, tais

como: Informatização da Matrícula Institucional e Repescagem, Processamento e Matrículas em Disciplinas,

Suporte ao Censo, ENADE, às atividades de Pesquisas e Extensão, entre outras.

Apesar do grande volume de demandas e poucos funcionários para atende-las, o CPD tem sido eficiente nas

respostas.


132

Capítulo 8 – Gestão do uso dos recursos renováveis e sustentabilidade ambiental


133

Quadro 63 – Gestão Ambiental e Licitações Sustentáveis

Aspectos sobre a gestão ambiental Avaliação

Licitações Sustentáveis 1 2 3 4 5

1. A UJ tem incluído critérios de sustentabilidade ambiental em suas licitações

que levem em consideração os processos de extração ou fabricação, utilização e

descarte dos produtos e matérias primas.

Se houver concordância com a afirmação acima, quais critérios de

sustentabilidade ambiental foram aplicados?

No preâmbulo dos Editais constam os requisitos em conformidade com

as determinações da IN nº01, de 19 de janeiro de 2010.

X

2. Em uma análise das aquisições dos últimos cinco anos, os produtos

atualmente adquiridos pela unidade são produzidos com menor consumo de

matéria-prima e maior quantidade de conteúdo reciclável.

X

3. A aquisição de produtos pela unidade é feita dando-se preferência àqueles

fabricados por fonte não poluidora bem como por materiais que não prejudicam a

natureza (ex. produtos reciclados, atóxicos ou biodegradáveis).

X

4. Nos obrigatórios estudos técnicos preliminares anteriores à elaboração dos

termos de referência (Lei 10.520/2002, art. 3º, III) ou projetos básicos (Lei

8.666/1993, art. 9º, IX) realizados pela unidade, é avaliado se a existência de

certificação ambiental por parte das empresas participantes e produtoras (ex:

ISO) é uma situação predominante no mercado, a fim de avaliar a possibilidade

de incluí-la como requisito da contratação (Lei 10.520/2002, art. 1º, parágrafo

único in fine), como critério avaliativo ou mesmo condição na aquisição de

produtos e serviços.

Se houver concordância com a afirmação acima, qual certificação

ambiental tem sido considerada nesses procedimentos?

X

5. No último exercício, a unidade adquiriu bens/produtos que colaboram para o

menor consumo de energia e/ou água (ex: torneiras automáticas, lâmpadas

econômicas).

Se houver concordância com a afirmação acima, qual o impacto da

aquisição desses produtos sobre o consumo de água e energia?

X

6. No último exercício, a unidade adquiriu bens/produtos reciclados (ex: papel

reciclado).

Se houver concordância com a afirmação acima, quais foram os

produtos adquiridos?

X

7. Existe uma preferência pela aquisição de bens/produtos passíveis de

reutilização, reciclagem ou reabastecimento (refil e/ou recarga).

Se houver concordância com a afirmação acima, como essa preferência

tem sido manifestada nos procedimentos licitatórios?

A preferência é manifestada na aquisição de refil de tonner e cartucho

para impressoras.

X

8. No modelo de execução do objeto são considerados os aspectos de logística

reversa, quando aplicáveis ao objeto contratado (Decreto 7.404/2010, art. 5º c/c

art. 13).

X

9. A unidade possui plano de gestão de logística sustentável de que trata o art.

16 do Decreto 7.746/2012.

Se houver concordância com a afirmação acima, encaminhe anexo ao

relatório o plano de gestão de logística sustentável da unidade.

X

10. Para a aquisição de bens e produtos são levados em conta os aspectos de

durabilidade e qualidade (análise custo-benefício) de tais bens e produtos.

X

11. Os projetos básicos ou executivos, na contratação de obras e serviços de

engenharia, possuem exigências que levem à economia da manutenção e

operacionalização da edificação, à redução do consumo de energia e água e à

utilização de tecnologias e materiais que reduzam o impacto ambiental.

São elaborados em conformidade com os requisitos estabelecidos na IN nº 01 de

19/01/2010.

X

12. Na unidade ocorre separação dos resíduos recicláveis descartados, bem como


134

sua destinação, como referido no Decreto nº 5.940/2006.

Foi implantado parte do Projeto de Coleta Seletiva em parceria com a PROTEC X

Considerações Gerais:

A UFAM tem realizado campanhas internas com o propósito de reduzir o desperdício de água e

energia, bem como com de conscientizar a comunidade acadêmica sobre a necessidade de se preservar

o meio ambiente. Outro aspecto a ser considerado é o fato de se priorizar, em conformidade com a

disponibilidade financeira, a construção de edificações com maior número de pavimentos, reduzindo-

se a destruição da cobertura vegetal e natural dos seus campi.

Existem também vários Projetos de Extensão Universitária, tais como o ECOLETA, que efetuam a

coleta de diversos produtos, tais como óleo e gordura descartado dos restaurantes universitários para a

produção de sabão, pilhas, entre outros.

Além disso, a UFAM possui uma Estação de Tratamento de Efluentes do Setor Norte (ETE/SN), com a

aprovação do órgão ambiental responsável (IPAAM).

Adicionalmente, a Instituição possui sua Política Ambiental, devidamente aprovada no Conselho

Universitário, a qual resultou da atuação do Comitê Gestor Ambiental da UFAM, que tem possibilitado

o avanço das ações de conservação ambiental.

LEGENDA

Níveis de Avaliação:

(1) Totalmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é integralmente não

aplicado no contexto da UJ.

(2) Parcialmente inválida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é parcialmente aplicado

no contexto da UJ, porém, em sua minoria.

(3) Neutra: Significa que não há como afirmar a proporção de aplicação do fundamento descrito na

afirmativa no contexto da UJ.

(4) Parcialmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é parcialmente aplicado no

contexto da UJ, porém, em sua maioria.

(5) Totalmente válida: Significa que o fundamento descrito na afirmativa é integralmente aplicado no

contexto da UJ.

Quadro 64 – Consumo de papel, energia elétrica e água

Adesão a Programas de Sustentabilidade

Nome do Programa

Ano de

Adesão

Resultados

Recurso

Consumido

Quantidade Valor

Exercícios

2013 2012 2011 2013 2012 2011

Papel 16.695 7.259 7.364 154.281,00 68.476,00 62.499,98

Água 18.033 7.584 22.800 377.188,28 200.138,68 273.101,30

Energia Elétrica 12.575.782 6.608.504 7.668.661 4.040.629,18 9.271.014,56 6.824.692,82

Total 4.572.098,46 9.539.629,24 7.160.294,10

Fonte: PROADM/DEFIN/DEMAT


135

Capítulo 9 – Conformidades e tratamento de disposições legais e normativas


136

9.1 – Tratamento de Deliberações exaradas em acórdão do TCU

9.1.1 - Deliberações do TCU Atendidas no Exercício

O Quadro 62 abaixo contempla as informações sobre as providências adotadas pelos

órgãos e entidades jurisdicionados ao TCU para atender às suas deliberações, estando

estruturado em dois (2) blocos de informação: Unidade Jurisdicionada e Deliberações do

TCU, dividido o segundo bloco em duas partes complementares: Deliberações expedidas pelo

TCU, que identifica a determinação ou a recomendação lavrada pelo TCU, em nível de item do

Acórdão, e Providências Adotadas, que apresenta as informações do gestor sobre as

providências adotadas para dar cumprimento ao Acórdão.

Quadro 65 – Cumprimento das deliberações do TCU atendidas no exercício

Unidade Jurisdicionada

Denominação Completa Código SIORG

FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE DO AMAZONAS 000465

Deliberações do TCU

Deliberações Expedidas pelo TCU

Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação Expedida

001 008.484/2008-4 866/2013 –

Segunda Câmara Agregado Determinação

Of. 3707/2013 SEFIP de

22/03/2013

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código SIORG

SECRETARIA DE FISCALIZAÇÃO DE PESSOAL - SEFIP

Descrição da Deliberação

9.1. considerar prejudicado, por perda de objeto, o ato da pensão instituída por Eliete de Lima Botelho, tendo em

vista a maioridade da beneficiária Caroline Botelho Campelo (ato de fls. 7/10);

9.2 considerar legal a pensão instituída por Wilson Rufino Ventilari e determinar o registro do ato de fls. 27/31,

com a ressalva de que o interessado Braythener de Angelis Braga Ventilari completou a maioridade e não

mais percebe o benefício, pago integralmente à companheira Lourdeth Silva Pinto (fls. 27/30);

9.3. considerar ilegais, negando-lhes o registro, os atos dos instituidores Almir Batista Borges (fls. 2/6); Evanildo

da Silva Uchôa (fls. 11/13); José Francisco de Azevedo Veloso (fls. 14/18); Lucimar de Freitas Lima (fls.

19/22); e Rosa Maria dos Santos Trovão (fls. 23/26);

9.4 aplicar a Súmula TCU n. 106, em relação às importâncias indevidamente percebidas de boa-fé;

9.5 com fundamento nos artigos 71, inciso IX, da Constituição Federal e 262 do Regimento Interno desta Corte,

determinar à Fundação Universidade do Amazonas que:

9.5.1 faça cessar, no prazo de 15 (quinze) dias, os pagamentos decorrentes dos atos impugnados, contados a

partir da ciência da deliberação do Tribunal, sob pena de responsabilidade solidária da autoridade

administrativa omissa;

Providências Adotadas

Setor Responsável pela Implementação Código SIORG

Departamento de Pessoal – DEPES.

Síntese da Providência Adotada

A determinação foi atendida conforme Ofício Nº 367/2013-GR/UFAM, de 20 de maio de 2013.

Síntese dos Resultados Obtidos


137

Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências

pelo Gestor







002 003.969/2013-4

1196/2013 –

Primeira

Câmara

Agregado Determinaçã

o Of. 3294/2013-SEFIP, de 15/03/2013.




9.3. determinar à Fundação Universidade do Amazonas que, no prazo de 15 (quinze) dias:

9.3.1. dê ciência do inteiro teor desta deliberação, bem como do relatório e voto que a fundamentam, aos

representantes legais das interessadas cujos atos foram considerados ilegais, esclarecendo-lhes que o efeito

suspensivo proveniente da eventual interposição de recurso não as exime da devolução dos valores

percebidos indevidamente após a notificação sobre o presente acórdão, em caso de não provimento do

recurso porventura impetrado;

9.3.2. encaminhe ao TCU comprovante sobre a data em que os representantes legais das interessadas cujos atos

foram considerados ilegais tomaram conhecimento do contido no item anterior;

9.3.3. faça cessar os pagamentos decorrentes dos atos considerados ilegais, sob pena de responsabilidade

solidária da autoridade administrativa omissa;

9.3.4. comunique ao TCU as medidas adotadas;



Departamento de Pessoal - DEPES


A determinação foi atendida mediante Ofício Nº366 GR/UFAM de 20 de maio de 2013.



pelo Gestor







003 042.473/2012-8 8468/2012 –

Segunda Câmara Agregado Recomendação

Of. 70514/2012 – SEFIP, de

19/12/2012.


138




Encaminha cópia do Acórdão Nº 8468/2012 – TCU – Segunda Câmara, para conhecimento e anotação nas

respectivas pastas funcionais, os atos de interesse dos servidores nele especificados, considerados legais.





Foi encaminhado o processo ao DEPES para as devidas anotações e registro.



pelo Gestor







004 043.232/2012-4

9063/2013 –

Segunda

Câmara

Individua

l

Recomendaçã

o

Of. 70714/2012 – SEFIP, de

27/12/2012




Encaminha cópia do Acórdão Nº 9063/2012 – TCU – Segunda Câmara, para conhecimento e anotação nas









pelo Gestor





139




005 019.512/2008-9

Acórdãos 253/2010

e 718/2011 – 2ª

Camara

Agregado Recomendação Of. 1255/2012 – SECEX-AM, de

25/09/2012.


SECRETARIA DE CONTROLE EXTERNO – SECEX – AM


Solicita informação das medidas implementadas com vistas ao cumprimento dos Acórdãos 718/2012 – 2ª

Câmara, Sessão de 08/02/2011, proferido no TC 019.512/2008-9 e 253/2010 – 2ª Câmara, proferido no TC

017.512/2008-0.



Pró-Reitoria de Administração e Finanças – PROADM


Em atendimento à solicitação foi encaminhado o Ofício Nº 043/2013 – GR/UFAM, de 15 de janeiro de 2013.



pelo Gestor







006 030.743/2011-7 8835/2012 –

Segunda Câmara Individual Recomendação

Of. 1618/2013- SECEX-AM, de

28/12/2012.




Encaminha cópia do Acórdão Nº 8835/2012 – TCU – Segunda Câmara, para conhecimento.





Foi encaminhado o processo ao DEPES para conhecimento.



140


pelo Gestor







007 042.821/2012-6 9113/2012 –

Segunda Câmara Individual Recomendação

Of. 146/2013 – SEFIP, de

04/01/2013.




Encaminha cópia do Acórdão Nº 9113/2012 – TCU – Segunda Câmara, para fins de registro, os atos de interesse

dos servidores nele especificados, considerados prejudicados por perda de objeto.








pelo Gestor







008 015.239/2012-8 Individual Determinação Of. 011/2013-SEFTI, de

20/02/2013.


SECRETARIA DE FISCALIZAÇÃO DE TECNOLOGIA DA

INFORMAÇÃO – SEFTI


Solicita que encaminhe os seguintes documentos e informações referentes aos senhores (...) e (...), responsáveis,

respectivamente, pela execução e homologação de pregões realizados no âmbito deste órgão:

a) Endereço para correspondência;

b) Cargos exercidos entre 30/04/2009 e 21/06/2012, inclusive em caráter de substituição;


141

c) Período de exercício nos cargos relacionados conforme alínea “b” precedente;

d) Cópias das normas desse órgão que especificam as atribuições dos cargos exercidos.





Em atendimento à solicitação foi encaminhado o Ofício N° 155 – GR/UFAM, de 07 de março de 2013.



pelo Gestor







009 005.352/2013-4 1872/2013 –

Primeira Câmara Agregado Recomendação

Of. 4891/2013 – SEFIP, de

12/04/2013.




Encaminha cópia do Acórdão Nº 1872/2013 – TCU – Primeira Câmara, para conhecimento e anotação nas









pelo Gestor







010 008.110/2013-1 2325/2013 –


Of. 5572/2013 – SEFIP, de

29/04/2013.


142













pelo Gestor







011 037.694/2012-0 8454/2012 –


Of. 3120/2013 – SEFIP, de

13/03/2013.




Reitera os termos do ofício anexo, cujo prazo de atendimento está expirado.





Em atendimento à solicitação foi encaminhado via SISAC novos atos de admissão dos servidores, conforme o

Ofício Nº 232/2013-DEPES/UFAM, de 13 de maio de 2013.



pelo Gestor







143


012 031.193/2011-0 Agregado Determinação Of. 719/2013-SECEX-AM, de

07/05/2013.




Apresente razões de justificativas quanto à ocorrência verificada no processo de prestação de contas, TC

031.193/2011-0, que trata de CONTAS DO EXERCÍCIO 2012 DA FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE FEDERAL

DO AMAZONAS – UFAM, nos termos descritos a seguir:

Irregularidade: contratação da Unisol por meio do contrato 19/2010, para o fornecimento

(locação) de mão-de-obra administrativa de rotina e finalística para o HUGV, sem que se

configure estar diretamente vinculadoa projeto perfeitamente identificável, com geração de um

produto definido nas áreas de pesquisa, ensino ou efetivo desenvolvimento institucional,

contrariando o art. 1º da Lei 8.958/1994, e a jurisprudência dominante deste TCU (Acórdãos

730/2010-TCU 2ª Câmara, 887/20110-TCU 2ª Câmara, 2.022/2010-TCU 2ª Câmara, 218/2009-

TCU 2ª Câmara, 1.365/2009-TCU 2ª Câmara, 1.474/2009-TCU 2ª Câmara, 6.138/2009-TCU 2ª

Câmara, 599/2008-TCU Plenário e 2.391/2008-TCU Plenário).



Unidades da Universidade Federal do Amazonas.


Em atendimento à determinação foi encaminhado o Ofício Nº 342/2013 GR/UFAM, de 14 de maio de 2013.



pelo Gestor







013 010.891/2013-7 2933/2013 –


Of. 7369/2013 – SEFIP, de

27/05/2013.












144



pelo Gestor







014 011.534/2013-3 3198/2013 –

Primeira Câmara Individual Recomendação

Of. 7694/2013 – SEFIP, de

03/06/2013.













pelo Gestor







015 010.798/2013-7 3165/2013 –


Of. 7729/2013 – SEFIP, de

03/06/2013.







145








pelo Gestor







016 011.053/2013-5 3356/2013 –


Of. 8430/2013 – SEFIP, de

12/06/2013.













pelo Gestor







017 011.667/2013-3 3657/2013 –


Of. 8944/2013 – SEFIP, de

21/06/2013.


146




Encaminha cópia do Acórdão Nº 3657/2013 – TCU – Primeira Câmara, para fins de registro, os atos de interesse









pelo Gestor







018 2585/2012 –

TCU Plenário Agregado Recomendação

Of. 837/2013-SECEX-AM, de

04/06/2013.




O objetivo do trabalho é avaliar a implementação dos controles

de Tecnologia da Informação (TI) informados em resposta ao questionário do perfil de governança de TI

(Acórdão 2.585/2012 - TCU - Plenário), bem como a verificar a adoção de planos e estratégias para

implementação e melhoria da governança de TI.

A data provável para que a equipe de fiscalização apresente-se nessa Entidade para início dos

trabalhos é 24/06/2013, os quais se pretende findar no dia 09/08/2013.

Desse modo, solicito a V. S.ª as seguintes providências:

a) disponibilização, até às 12h do dia 07/06/2013, preferencialmente em meio eletrônico, dos

documentos e informações constantes do anexo I a este ofício, organizados na ordem em que estão

listados, referenciando, para cada documento, a seção do questionário correspondente;

b) disponibilização, até às 12 do dia 07/06/2013, em meio eletrônico, dos documentos e

informações referentes aos atuais responsáveis pela Entidade, em caráter efetivo ou em substituição,

conforme modelos constantes do anexo II a este oficio;

c) designação formal de servidor (nome, matrícula, cargo, telefone e e-mail), a partir da

ciência desta fiscalização, para interlocução junto à equipe de fiscalização, agendamento de reuniões e

acompanhamento do fornecimento dos documentos referentes a esta e futuras solicitações da equipe;

d) disponibilização, a partir de 24/06/2013, de ambiente reservado para os trabalhos da

equipe, com capacidade para dois auditores e a existência de um telefone e um microcomputador

conectado à rede local, com acesso à internet e com editor de textos, planilha eletrônica e impressora

instalados;

e) divulgação da realização deste trabalho do TCU junto aos servidores e prestadores de


147

serviços dessa Entidade, informando o objetivo do trabalho, o período previsto para a fiscalização e os

telefones (92) 3303-9804 / 3303-9813 para quaisquer informações ou esclarecimentos sobre o trabalho,

de forma a tornar transparente a atuação desta Corte de Contas.



Centro de Processamento de Dados – CPD.


Em atendimento à determinação foi encaminhado o Ofício Nº 449/2013 GR/UFAM, de 18 de junho de 2013,

Ofício Nº 543/2013 GR/UFAM, de 18 de julho de 2013 e Ofício Nº 612/2013 GR/UFAM, de 13 de agosto de

2013.



pelo Gestor







019 037.777/2011-4 1615/2013 –

TCU Plenário Agregado Recomendação


08/07/2013.




9.4. Dar ciência à Universidade Federal do Amazonas, à Pró-Reitoria de Administração e ao Pregoeiro Roberto

Carvalho Blanco acerca da irregularidade verificada no Pregão Eletrônico n. 33/2011, consistente na recusa do

direito da empresa Servis Segurança LTDA de apresentar recurso, com infração ao art. 26 do Decreto

5.450/2005 e ao art. 5º, inciso LV, da Constituição Federal.



Gabinete da Reitoria;

Pró-Reitoria de Administração e Finanças – PROADM;

Prefeitura do Campus Universitário – PCU.


Em atendimento à determinação foi encaminhado o Ofício Nº 535/2013 GR/UFAM, de 15 de julho de 2013 para

conhecimento e providências dos interessados.



pelo Gestor


148







020 014.406/2013-6 4284/2013 –


Of. 9903/2013 – SEFIP, de

08/07/2013.













pelo Gestor







021 018.049/2013-3 4632/2013 –


Of. 10904/2013 – SEFIP, de

08/07/2013.













149


pelo Gestor







022 017.527/2013-9 4663/2013 –


Of. 11053/2013 – SEFIP, de

08/07/2013.













pelo Gestor







023 014.890/2013-5 5207/2013 –


Of. 12182/2013 – SEFIP, de

19/08/2013.








150







pelo Gestor







024 019.759/2013-4 5229/2013 –


Of. 12057/2013 – SEFIP, de

14/08/2013.













pelo Gestor







025 017.216/2013-3 5526/2013 –


Of. 12870/2013 – SEFIP, de

28/08/2013.


151













pelo Gestor







026 017.849/2013-6 5728/2013 –


Of. 13267/2013 – SEFIP, de

03/09/2013.













pelo Gestor





152




027 023.698/2013-6 5974/2013 –


Of. 13633/2013 – SEFIP, de

12/09/2013.













pelo Gestor







028 027.480/2013-5 Agregado Recomendação Of. 1745/2013-SECEX-AM, de

01/10/2013.




O objetivo do trabalho é verificar o cumprimento das determinações contidas nos Acórdãos 253/2010 e

2732/2012, ambos da 2ª Câmara, conforme determina o Acórdão 2334/2013-TCU-Plenário.

Ofício de Requisição Nº 01-682/2013:

Solicitamos a Vossa Magnificência, nos termos dos artigos 42 e 87 da Lei n. 8.443/92, apresentar/informar a esta

equipe de fiscalização, designada pela Portaria de Fiscalização n° 1417, de 1/10/2137, o seguinte:

a) informar as medidas adotadas para dar cumprimento às determinações efetuadas à Universidade Federal do

Amazonas (Ufam) por meio dos Acórdãos 253/2010 e 2732/2012, ambos da Segunda Câmara do TCU;

b) disponibilizar uma relação dos contratos e convênios celebrados com a Fundação de Apoio Institucional Rio

Solimões - Unisol desde 2010 até a presente data;

c) disponibilizar os processos referentes à celebração de contratos ou convênios com a Fundação de Apoio

Institucional Rio Solimões - UNISOL desde 2010 até a presente data;

d) disponibilizar cópia do orçamento geral da Ufam relativo aos exercícios de 2011 a 2013

e) disponibilizar uma relação dos cursos de especialização realizados pela Unisol no período de 1/1/2005 a

31/12/2008, bem como dos processos de tomada de contas especial eventualmente instaurados em função da


153

não aprovação da prestação de contas relativas à realização desses cursos;

f) disponibilizar os processos de prestação de contas dos cursos de especialização realizados ela Unisol no

período de 1/1/2005 a 31/12/2008, bem como cópia dos eventuais processos de tomada de contas especial;

g) disponibilizar o processo referente à celebração do contrato 6/2009, firmado com a empresa Tecmacon

Construções Ltda. para execução da obra de construção do bloco 3 do Campus de Benjamin Constant;

h) disponibilizar o processo referente à nova licitação para conclusão da obra de construção do bloco 3 do

Campus de Benjamin Constant;

i) disponibilizar os processos de prestação de contas referentes aos convênios 27/2005 e 34/2007, bem como

cópia dos eventuais processos de tomada c\e contas especial.


a) fornecer cópia do termo de rescisão do contrato 06/2009 (Tecmacon) ou informação relativa a não ter sido

efetuada a rescisão do contrato;

b) fornecer cópia do edital 103/2011 (relativo à nova licitação para as obras de construção do Bloco 3 do

Campus de Benjamin Constant) e cópia do documento que deu origem ao processo licitatório (concorrência

103/2011);

c) disponibilizar os processos relativos aos seguintes contratos: 31/2010, 27/2013, 28/2013, 29/2013;

d) disponibilizar os processos relativos aos seguintes convênios: 4/2010 e 6/2010;

e) disponibilizar a prestação de contas relativa ao contrato 19/2010;

f) fornecer cópia do comprovante de reembolso dos valores relativos a bilhetes de passagens aéreas que não

foram utilizados, pagos à empresa Tucunaré Turismo na execução do contrato nº 15/2007, relativos a

diversos favorecidos, conforme subitem 1.4.1.10 do Acórdão 253/2010 da Segunda Câmara do Tribunal de

Contas da União (em anexo), ou informar a respeito da ausência de reembolso;

g) fornecer cópia dos comprovantes de reembolso dos valores relativos a contas de telefone sob a titularidade

de servidores da Ufam, no valor total de R$ 6.031,52, não compatíveis com o contrato celebrado com a

Unisol para a realização do Processo Seletivo Contínuo 2008, conforme subitem 1.4.1.12 do Acórdão

253/2010 da Segunda Câmara do Tribunal de Contas da União (em anexo), ou informar a respeito da

ausência de reembolso;

h) fornecer relação dos contratos celebrados com a Unisol entre 2008 e 2009, informando o objeto do contrato

e o término da vigência;

i) fornecer o detalhamento do orçamento da Ufam de 2011 a 2013 em relação às seguintes rubricas (e a outras

rubricas se for necessário) de modo a se identificar os valores arrecadados e despendidos por intermédio da

Unisol relativos a cursos de especialização:

- Serviços à comunidade por meio da extensão universitária (2011);

- Funcionamento dos cursos de pós-graduação (2011);

- Despesas custeio ação extensão (2012 e 2013);

- Despesas custeio ação Func. Pós-graduação (2012 e 2013);

j) informar se os vestibulares e os processos seletivos contínuos desde o exercício de 2010 até hoje estão sendo

realizados diretamente pela Ufam ou se estão sendo realizados com a interveniência de outra instituição,

esclarecendo nesse último caso a existência de contratos ou de convênios e a realização ou não de licitação,

bem como informando o nome da instituição;

k) informar como são arrecadados e como são movimentados os valores relativos a taxas de inscrição nos

processos seletivos;

l) informar os valores arrecadados em cada ano nos exercícios de 2011 a 2013 com cursos de especialização

(taxas de matrícula e mensalidades pagas pelos discentes).



Diversas Unidades da Universidade Federal do Amazonas


As respostas foram apresentadas conforme segue:

Ofício Nº 828/2013 GR/UFAM, de 21/10/2013 em resposta ao Ofício de Requisição Nº 01-682/2013;

Ofício Nº 856/2013 GR/UFAM, de 01/11/2013 em resposta ao Ofício de Requisição Nº 02 -682/2013.


154



pelo Gestor







029 023.574/2013-5 6221/2013 –


Of. 14840/2013 – SEFIP, de

01/10/2013.













pelo Gestor







030 023.160/2013-6 6388/2013 –


Of. 14680/2013 – SEFIP, de

30/09/2013.







155








pelo Gestor







031 024.124/2013-3 6175/2013 –


Of. 14938/2013 – SEFIP, de

01/10/2013.













pelo Gestor







032 023.661/2012-7 1678/2012 –

Plenário Agregado Determinação


07/10/2013.


156




9.1 determinar, com fulcro no art. 43, inciso I, da Lei 8.443, de 16 de julho de 1992, à Universidade Federal do

Amazonas que:

9.1.1 adote, no prazo de 90 (noventa) dias, com fundamento no art. 133 da Lei 8.112, de 1990, providências com

vistas à regularização das acumulações indevidas referentes aos:

9.1.1.1 servidores relacionados no subitem 3.1. do relatório da equipe de auditoria deste Tribunal, tendo em vista

que foram detectados casos de acumulação de cargos inacumuláveis;

9.1.1.2 servidores relacionados nos subitens 3.2. do relatório da equipe de auditoria deste Tribunal, tendo em

vista que foram detectados casos de acumulações de cargos com jornadas incompatíveis;

9.1.1.3 servidores relacionados no subitem 3.3. do relatório da equipe de auditoria deste Tribunal, com vistas à

regularização das infrações ao regime de dedicação exclusiva (D.E.);

9.1.2 verifique, para os servidores que possuem jornada total semanal superior a 60 (sessenta) horas semanais, a

compatibilidade de horários e se não há prejuízo às atividades exercidas em cada um dos cargos acumulados

pelos servidores, aplicando, ainda, se cabível, o previsto no art. 133 da Lei nº 8.112/1990;

9.1.2.1 na hipótese de se concluir pela licitude da acumulação, fundamentar a decisão, anexando no respectivo

processo a competente documentação comprobatória e indicando expressamente o responsável pela medida

adotada;

9.1.3 informe à Secex/AM, no prazo de noventa dias, contados a partir da ciência deste Acórdão, as medidas

adotadas com relação às determinações supra e os respectivos resultados obtidos;





As respostas foram apresentadas pelo Ofício Nº 851/2013 GR/UFAM, de 31 de outubro de 2013.



pelo Gestor







033 030.741/2011-4 5161/2013 –



12/08/2013.




1.7 Medida: encaminhar cópia da instrução produzida pela unidade técnica e desta deliberação à Secretaria de

Estado da Saúde/Susam, Secretaria de Estado de Educação e Qualidade de Ensino, Fundação Universidade do

Amazonas, Fundação de Vigilância em Saúde no Amazonas, Prefeitura de Parintins/AM, Prefeitura de

Humaitá/AM, Prefeitura de Itacoatiara/AM, Fundação de Medicina Tropical, Prefeitura de Benjamin

Constant/AM, Prefeitura de Atalaia do Norte/AM e Tribunal de Contas do Amazonas.


157





O referido Acórdão foi encaminhado ao DEPES para ciência e acompanhamento.



pelo Gestor







034 025.683/2013-6 Agregado Recomendação Of. 1860/2013-SECEX-AM, de

21/10/2013.




1. Conforme Despacho do Relator, Ministro Valmir Campelo, de 18/1012013, proferido em

processo de Representação, TC 025.683/2013-6, foi determinada a audiência de Vossa Magnificência,

para que, no prazo de 15 (quinze) dias, a contar do recebimento da presente comunicação, com

fundamento no art. 43, inciso lI, da Lei 8.44311992 e no art. 250, IV, do Regimento Interno do TCU,

apresente razões de justificativa quanto às ocorrências verificadas no processo supra que trata de

representação com base em relatório de fiscalização da CGU sobre irregularidades na Universidade

Federal do Amazonas (Ufam) envolvendo o Contrato 19/2011, de serviços terceirizados com a

empresa Rudary, período de agosto de 2011 a maio de 2012, nos termos descritos a seguir:

a) pagamento de remuneração muito superior ao salário-base da convenção da categoria,

conforme detalhado na "planilha 2", totalizando diferença de R$ 678.313,83, de acordo com os valores

discriminados na "planilha 3" constante na instrução que fundamenta este processo;

b) pagamento de valores fixo mensais, em conformidade com as notas fiscais

apresentadas pela empresa Rudary, relativos à disponibilização de 48 funcionários por mês, embora o

quantitativo de funcionários em exercício de fato fosse menor, conforme detalhado na ''planilha 1"

constante na instrução que fundamenta este processo;

c) pagamento de valores a título de assistência médica, seguro de vida, treinamentos e

uniforme, embora não houvesse comprovação de sua aplicação nas respectivas finalidades, conforme

detalhado na "planilha 4" constante na instrução que fundamenta este processo;

d) pagamento de benefícios relativos a auxílio-transporte e auxílio-alimentação para todos

os funcionários contratados - conforme valores detalhados na ''planilha 4" constante na instrução que

fundamenta este processo - embora parte deles houvesse optado por não receber tais auxílios;

e) pagamento dos valores integrais dos salários dos funcionários, embora a empresa

descontasse dos respectivos salários as faltas e atrasos - conforme valores detalhados na "planilha 4"

constante na instrução que fundamenta este processo - e não efetuasse a reposição dos trabalhadores

perante a universidade;

f) fiscalização superficial do Contrato 19/2011, sem comprovação, nos processos de

pagamento, de análise minuciosa dos valores faturados e de verificação do cumprimento das obrigações

trabalhistas e previdenciárias previamente ao pagamento;


158

g) pagamento de serviço sem cobertura contratual, no valor de R$ 40.154,70.

correspondente aos serviços prestados pelo ocupante do cargo de Apoio Administrativo VII, no

período de agosto de 2011 a maio de 2012;

h) terceirização de serviços de apoio administrativo, mediante o Contrato 19/20l1, em que

pese tais serviços corresponderem àqueles realizados por servidores ocupantes dos cargos de auxiliar e

assistente administrativo, os quais constam da estrutura do Plano de Cargos e Salários da Ufam,

contrariando o art. 1°, § 2°, do Decreto 2.271/1997, o art. 9°, inciso I, da Instrução Normativa SLTIIMP

2/2008, e a jurisprudência do TCU (Súmula 97, Acórdãos 418/2012-P, 576/2012-P, 1069/2011-P,

1141/2011-1" C, 1466/2010-P, 3566/2008-2" C).



Unidades da Universidade Federal do Amazonas - UFAM


As respostas foram apresentadas pelo Ofício Nº 905/2013 GR/UFAM, de 18 de novembro de 2013.



pelo Gestor







035 027.569/2013-6 8084/2013 –


Of. 17744/2013 – SEFIP, de

27/11/2013.













pelo Gestor


159







036 005.619/2010-6 8190/2013 –


Of. 17344/2013 – SEFIP, de

21/11/2013.













pelo Gestor







037 026.984/2013-0 7662/2013 –


Of. 17511/2013 – SEFIP, de

21/11/2013.












160



pelo Gestor







038 030.700/2013-2 8134/2013 –


Of. 17925/2013 – SEFIP, de

29/11/2013.













pelo Gestor







039 029.995/2013-2 8342/2013 –


Of. 18357/2013 – SEFIP, de

05/12/2013.







161








pelo Gestor







040 030.743/2011-7 8835/2012 –


Of. 575/2013 – SEFIP, de

18/04/2013.




Envio a Vossa Magnificência cópia da peça 11, com a listagem contendo os dados dos servidores mencionados

na deliberação desta Corte (Pronunciamento da Subunidade sobre o processo 030.743/2011-1), bem como da

peça 13 (Exerto do Acórdão 8835/2012-TCU-2ª Câmara) do processo acima referenciado.





Foi encaminhado o processo ao DEPES para conhecimento e acompanhamento.



pelo Gestor







041 015.481/2013-1 2371/2008 –

Plenário Agregado Recomendação

Of. 372/2013 – SecexEduc, de

18/04/2013.


162


SECRETARIA DE CONTROLE EXTERNO DA EDUCAÇÃO, DA CULTURA E

DO DESPORTO


3. Com vistas ao saneamento do processo TC 015.481/2013-1, no âmbito do qual se realiza o

referido trabalho. Solicito a Vossa Magnificência, com fundamento nos artigos 41. 11; 42. caput; e 87.

todos da Lei 8.443/1992. que.no prazo de 15 (quinze) dia. A partir do recebimento deste oficio.

encaminhe a este Tribunal a documentação especificada a seguir, em formato eletrônico, endereçada ao

email [email protected]:

3. 1. cópia do Plano de Desenvolvimento Institucional (instrumento previsto no art. 1°. § 1°, da Lei 8.958/1994

c/c o art. 2°, caput : do Decreto 7.423/2010) em vigor no âmbito dessa

universidade;

3.2. em relação aos contratos/projetos discriminados no Anexo 1 deste oficio, que contaram

com a participação de fundações de apoio:

3.2.1.cópias dos planos de trabalho, projetos básicos ou termos de referência;

3.2.2.cópias dos extratos bancários e demonstrativos contábeis:

3.2.3.listagem com o nome dos coordenadores designados para os referidos projetos,

correlacionando-os;

3.3. listagem com a discriminação dos projetos celebrados entre essa universidade e fundações de

apoio. a partir de 1°/1/2011, conforme o modelo indicado no Anexo 2 deste oficio, que

obedeçam aos seguintes critérios;

3.3.1. classificados como de "desenvolvimento institucional";

3.3.2. que tenham previsto a utilização de Fundos de Apoio Institucional (FAI) ou instrumentos

similares para arrecadação e manutenção de recursos em contas bancárias de fundações de apoio;

3.4. demonstrativos dos seguintes itens. em relação a projetos com termo de convênio/contrato

assinado a partir de 10/1/2011, conforme os modelos indicados no Anexo 2 deste oficio:

3.4.1.utilização da Gratificação por Encargo de Curso ou Concurso, prevista no art. 76-A da Lei

8.112/1990, como instrumento de remuneração de servidores;

3.4.2.bolsas pagas a servidores dessa universidade, por parte das fundações de apoio;

3.5. normas, manuais ou orientações expedidas por essa universidade para regulamentar os

seguintes temas:

3.5.1.critérios de participação de professores em projetos apoiados por fundações que

envolvam pagamentos mediante bolsas, inclusive no que se refere à colaboração

esporádica prevista no Decreto 94.664/1987;

3.5.2.atuação de coordenadores de projetos, de forma a evitar o favorecimento a cônjuges ou

parentes de servidores da Ifes ou empregados de fundações de apoio nas contratações.

ou, ainda o direcionamento de bolsas em beneficio dessas pessoas:

3.5.3.rotinas de encaminhamento de projetos com a participação de fundações de apoio e o

conteúdo mínimo para aceitabilidade desses projetos (definição precisa do objeto.

projeto básico. metas e indicadores de desempenho e de resultados, recursos humanos e

materiais envolvidos etc.):

3.5.4.casos e condições em que é possível transferir a fundações de apoio a arrecadação de

recursos provenientes de prestação de serviços a terceiros;

3.6. cópias de Boletins Internos ou instrumentos semelhantes que contenham informações sobre os

projetos decorrentes do relacionamento dessa universidade com fundações de apoio. bem

como indicação dos links de sítios eletrônicos da Ifes que contenham tais informações:

mailto:[email protected]:


163

3.7. cópias de manuais, anúncios e outros meios de informação sobre os cursos de pós-graduação

lato sensu oferecidos por essa universidade em parceria com fundações de apoio, realizados a

partir de 1°/112011, explicando como a gestão desses cursos é compartilhada pela Ifes e pelas

referidas fundações;

3.8. documentos que evidenciem como se dá o recolhimento, à conta única da universidade, dos

recursos que lhe são legalmente devidos e o controle e conciliação dos valores arrecadados no âmbito de projetos

realizados com a participação de fundações de apoio.



Unidades da Universidade Federal do Amazonas.


O atendimento da solicitação se deu através do Ofício Nº 615/2013 GR/UFAM, de 14 de agosto de 2013.



pelo Gestor







042 023.414/2013-8 Individual Recomendação Of. 436/2013 – Sefti, de 03/09/2013.


SECRETARIA DE FISCALIZAÇÃO DE TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO


3. Nesse sentido, solicito que indique, em até cinco dias a partir do recebimento deste, por

meio do endereço eletrônico [email protected], o interlocutor responsável pelo preenchimento do

questionário, constando, entre as informações encaminhadas, nome, cargo, endereço, endereço eletrônico e

telefone, para o envio das instruções pertinentes ao seu adequado preenchimento.



Centro de Processamento de Dados - CPD


O atendimento da solicitação se deu através do Ofício Nº 787/2013 GR/UFAM, de 08 de outubro de 2013.



pelo Gestor

mailto:[email protected],


164







043 032.986/2012-2 Individual Determinação Of. 12500/2013 – SEFIP, de

22/08/2013.


SECRETARIA DE FISCALIZAÇÃO DE PESSOAL – SEFIP


Em relação à pensão instituída por (...) encaminhar:

- cópia da documentação que comprova o enquadramento do instituidor da pensão na carreira (cargo, posição na

carreira, nível, classe, padrão e referência), informando, circunstanciadamente, os reenquadramentos promovidos

por novos planos de carreira instituídos por lei.



Departamento de Pessoal – DEPES


O atendimento da solicitação se deu através do Ofício Nº 841/2013 GR/UFAM, de 25 de outubro de 2013.



pelo Gestor







044 035.126/2012-4 Agregada Recomendação Of. 433/2013 – SECEX-AM, de

18/03/2013.


SECRETARIA DE CONTROLE EXTERNO – SECEX-AM


a) apresente informações claras e detalhadas, acompanhadas das comprovações pertinentes, podendo

elaborar comentários adicionais que julgar necessários sobre o contrato 09/2010, firmado entre a

UFAM e a Unisol, esclarecendo se a natureza é de locação de mão de obra administrativa, uma vez

que este procedimento é vedado pelo artigo 1º, § 3º, inciso I, da Lei 8+958, de 20/12/1994;

b) justifique, caso tenha havido continuidade em 2011 no fornecimento de mão de obra administrativa

por parte da Unisol para o HUGV, diante do prazo de 31/12/2010 estabelecido no Acórdão 1520/2006-

Plenário-TCU para cessar tal procedimento, seja qual for o contrato firmado com aquela instituição

de apoio;


165

c) informe se vem procedendo ao desconto:

c1) da contribuição previdenciária sobre adicional de tempo de serviço e sobre gratificação natalina

paga aos seus servidores durante o exercício de 2011,enviando comprovação sintética do referido

desconto. Caso não venha efetuando o desconto, informe o embasamento legal ou outros pareceres

jurídicos sobre o tema;

c2) do imposte de renda sobre o pagamento de verbas salariais pagas em atraso, em 2011,

especialmente as decorrentes da conversão da remuneração em URV, se for o caso. Se porventura não

venha efetuando o desconto, informe o embasamento legal ou outros pareceres jurídicos sobre o tema.



Hospital Universitário Getúlio Vargas - HUGV


O atendimento da solicitação se deu através do Ofício Nº 342/2013 GR/UFAM, de 14 de maio de 2013.



pelo Gestor

9.1.2 - Deliberações do TCU Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício

Quadro 66 – Situação das deliberações do TCU que permanecem pendentes de

atendimento no exercício







001 022.273/2010-

7

411/2013 1ª

Câmara Agregado Recomendação

Of. 212/2013 SECEX-AM de

22/02/2013




9.5 dar ciência à Fundação Universidade do Amazonas das irregularidades detectadas nestas contas, de modo que

seja evitada a repetição das situações irregulares:

9.5.1 fracionamento de despesas para realizar contratações mediante dispensas de licitação ou por modalidade de

licitação menos rigorosa que a devida, para a totalidade das despesas, por contrariar o disposto no art. 23, §

2º, e 24, II, da Lei nº 8.666/93;

9.5.2 contratação de fundações de apoio para realizar obras ou serviços que não sejam compatíveis com as suas

finalidades, observando-se o art. 24, inciso XIII, da Lei nº 8.666/93, art. 1º da Lei nº 8.958/94, bem como a

jurisprudência do Tribunal de Contas da União, a exemplo dos Acórdãos nº 2293/2007, 2371/2009,

679/2009, todos do Plenário, e Acórdãos nº 1043/2009 e 718/2011, da 2ª Câmara

9.5.3 aditamentos para acréscimo de contratos acima de 25%, por contrariar o disposto no art. 65, §§ 1° e 2°, da

Lei nº 8.666/93;


166

9.5.4 dispensas de licitação sob o fundamento de emergência quando a situação não se enquadrar rigorosamente

no art. 24, inciso IV, da Lei nº 8.666/93;

9.5.5 pagamento antecipado de despesa antes de constatada a devida prestação dos serviços contratados,

consoante disposto no art. 62 da Lei nº 4.320/64;

Justificativa Apresentada pelo seu não Cumprimento


Pró-Reitoria de Administração e Finanças - PROADM

Justificativa para o seu não Cumprimento:

Não há.


pelo Gestor







002 027.480/2013-5 Agregado Recomendação Of. 1745/2013-SECEX-

AM, de 01/10/2013.




O objetivo do trabalho é verificar o cumprimento das determinações contidas nos Acórdãos 253/2010 e

2732/2012, ambos da 2ª Câmara, conforme determina o Acórdão 2334/2013-TCU-Plenário.


a) fornecer cópia do comprovante de reembolso dos valores relativos a bilhetes de passagens aéreas que não

foram utilizados, pagos à empresa Tucunaré Turismo na execução do contrato n" 15/2007, relativos a

diversos favorecidos, conforme subitem 1.4.1.10 do Acórdão 253/2010 da Segunda Câmara do Tribunal de

Contas da União (em anexo), ou informar a respeito da ausência de reembolso;

b) fornecer cópia dos comprovantes de reembolso dos valores relativos a contas de telefone sob a titularidade de

servidores da Ufam, no valor total de R$ 6.031,52, não compatíveis com o contrato celebrado com a Unisol

para a realização do Processo Seletivo Contínuo 2008, conforme subitem 1.4.1.12 do Acórdão 253/2010 da

Segunda Câmara do Tribunal de Contas da União (em anexo), ou informar a respeito da ausência de

reembolso;

c) informar como são arrecadados e como são movimentados os valores relativos a taxas de inscrição nos

processos seletivos;

D) informar os valores arrecadados em cada ano nos exercícios de 2011 a 2013 com cursos de especialização

(taxas de matrícula e mensalidades pagas pelos discentes).



Diversas Unidades da Universidade Federal do Amazonas


167


Não há.


pelo Gestor







003 014.733/2013-

7

4462/2013 – Primeira

Câmara Individual Determinação

Oficio Nº 14550-SEFIP, de

25/09/2013.




1.7 determinar ao Órgão de Pessoal que cadastre novo ato no sistema Sisac, no prazo máximo de 60 (sessenta)

dias, e encaminhe-o via Controle Interno, corrigindo as falhas apontadas por esse Tribunal ou preenchendo o

campo de “Esclarecimento do Gestor de Pessoal”, detalhando a situação concreta, caso as falhas sejam

confirmadas pelo gestor de pessoal.





Não há.


pelo Gestor






Ordem Processo Acórdão Item Tipo Comunicação

Expedida

004 009.855/2007-0 2515/2011 –

Plenária Agregado Determinação Ofício Nº 15651-SEFIP




Solicito a Vossa Magnificência que encaminhe ao(s) interessado(s) abaixo nomeado(s) ou ao(S) seu(s) respectivo

(s) representante(s) legal(is), caso o(s) interessado(s) abaixo mencionado(s) não tenha(m) plena capacidade civil,

o(s) ofício(s) que acompanha(m) a presente comunicação e encaminhe de volta a esta SEFIP o(s) comprovante(s)

de que o(s) interessado(s) o(s) recebeu(ram),


168





Não há.


pelo Gestor







005 009.934/2012-0 38/2013 –

Plenário Agregado Recomendação

Ofício Nº 213/2013-

SECEX-AM, de

22/02/13




9.1 determinar à Universidade Federal do Amazonas que apresente, no prazo de 60 (sessenta) dias, plano de ação

para:

9.1.1 dotar, sua comissão de ética, de estruturação física e condições de trabalho a fim de promover uma efetiva

gestão de ética, nos termos dos Decretos nº 1.171/94 e 6.029/2007;

9.1.2 adoção de critérios para a normatização da avaliação de desempenho dos servidores que compõem seu

Quadro de Pessoal;

9.2 recomendar à Universidade Federal do Amazonas que:

9.2.1 estabeleça critérios para seleção dos servidores que recebem e atestem bens e serviços, de forma a evitar que

eles exerçam outras atividades incompatíveis, tais como ordenador de despesa, pregoeiro, membros das

comissões de licitação e responsável pelo almoxarifado;

9.2.2 faça incluir, no seu plano anual de capacitação, cursos/treinamentos destinados aos integrantes das

comissões destinadas a conduzir sindicâncias e processos administrativos;

9.2.3 estruture adequadamente a Auditoria Interna da Universidade, com vistas a fortalecer a gestão e racionalizar

as ações de controle, nos termos do art. 14 do Decreto 3.591/2000;

9.3 dar ciência à Universidade Federal do Amazonas que, quando ocorrer atos de posse, investidura em função ou

celebração de contratos de trabalho, esses devem ser acompanhados da prestação de compromisso solene de

acatamento e observância das regras estabelecidas pelo seu Código de Ética, nos termos do art. 15 do Decreto

6.029/2007;

9.4 recomendar ao Hospital Universitário Getúlio Vargas:

9.4.1 a criação de indicadores que identifiquem, por exemplo, volume de aquisições com dispensa e

inexigibilidade em confronto com o total de aquisições; relatórios de consumo de itens e serviços críticos em

confronto com volume de atividades; número/valor de pregão em relação ao total das contratações e

aquisições efetuadas em determinado período, com vistas ao monitoramento;

9.4.2 a criação formal de normas ou manuais para a realização das principais atividades do Hospital, que

contemple a discriminação das responsabilidades dos serviços vinculados às divisões, a fim de que eles

tenham pleno conhecimento de suas responsabilidades e possibilite a Administração rastrear as informações

desde o momento de autorização até a conclusão;

9.4.3 a criação de procedimentos sistemáticos de supervisão dos trabalhos da área de licitação e contratos,

incluindo aprovação do trabalho nas etapas críticas para assegurar que este flua adequadamente;


169

9.4.4 a elaboração de planejamento gerencial das necessidades de materiais de consumo (medicamentos, produtos

hospitalares, alimentação enteral, entre outros), a fim de evitar fracionamento de despesas e as contratações

emergenciais decorrentes de falhas na previsão de aquisições;

9.4.5 a programação de rotinas para a conferência da pesquisa de preço efetuada pelo setor de compras, com

vistas a conferir sua compatibilidade com os preços de mercado;

9.4.6 que faça constar dos processos licitatórios estudos técnicos (planos de trabalho) prévios aos projetos

básicos;

9.4.7 que adote modelo, a ser utilizado nas fiscalizações dos contratos, que discrimine os itens a serem

preenchidos, com, no mínimo, os seguintes campos: previsão de registro de ocorrências relacionadas com a

execução; previsão de registro das medidas que devem ser adotadas para regularização das falhas; data da

ocorrência; assinatura do fiscal;

9.4.8 que evite designar a um único servidor a função de fiscalizar mais de um contrato, evitando-se sobrecarga

de trabalho e ineficiência na execução da tarefa;

9.4.9 que programe rotina para a conferência da pesquisa de preço efetuada pelo setor de compras, com vistas a

conferir sua compatibilidade com os preços de mercado;

9.4.10 que faça incluir, no seu plano anual de capacitação, cursos/treinamentos específico para a identificação de

fraudes e conluios aos integrantes da comissão de licitação;

9.4.11 que não forneça a funcionários terceirizados senhas de acesso aos sistemas financeiros do HUGV (Siafi,

Siasg, Simec);

9.5 dar ciência ao Hospital Universitário Getúlio Vargas que, quando da contratação, por meio de dispensa de

licitação, com fulcro no art. 24, inciso XIII, da Lei nº 8.666/93, faça constar dos processos orçamento

detalhado em planilhas que expressem a composição de todos os custos unitários referentes ao objeto a ser

contratado, a fim de deixar transparente o custo do contrato;



Universidade Federal do Amazonas e Hospital Universitário Getúlio Vargas.


Não há.


pelo Gestor







006 005.351/2013-8 Agregado Recomendação Ofício Nº 3711/2013-

SEFIP, de 22/03/2013




Autorizamos a prorrogação por 60 dias a contar do recebimento deste, do prazo para cumprimento da diligência

ordenada no processo em referência.



Procuradoria Federal.


170


Não há.


pelo Gestor


Denominação Completa

Código

SIORG





007 032.866/2013-5 Agregado Recomendação Ofício Nº 214-SECEX-

AM, de 11/12/2013

Órgão/Entidade Objeto da Determinação e/ou Recomendação Código

SIORG



2. Foi determinada, ainda, a oitiva de Fundação Universidade Federal do Amazonas, na

pessoa de seu representante legal, para que, no prazo de até 15 (quinze) dias, a contar do recebimento

da presente comunicação, com fundamento no art. 276, § 3°, do Regimento Interno do TCU, se

pronuncie quanto às ocorrências descritas a seguir:

a) cálculos e demais documentos, com a fundamentação técnica e o parâmetro

previsto em edital, que justifiquem, de forma inequívoca, as razões que levaram à desclassificação de

diversas propostas em todos os itens do Pregão Eletrônico 66/2013 em razão de suposta

inexequibilidade, à luz do princípio do julgamento objetivo nos termos do art. 3° da Lei nº 8.666/93;

b) rejeição de intenções recursais, em desacordo com a jurisprudência do TCU

(Acórdãos nºs 1.462/2010, 339/2010 e 2.564/2009, todos de Plenário), segundo a qual, nas sessões

públicas (pregão eletrônico ou presencial), ao realizar o juízo de admissibilidade das intenções de

recurso a que se refere o art. 4º, inciso XVIII, da Lei nº 10.520/2002, o art. 11, inciso XVII, do Decreto

3.555/2000 e o art. 26, caput, do Decreto nº 5.450/2005, o pregoeiro deve verificar apenas a presença

dos pressupostos recursais, ou seja, a sucumbência, a tempestividade, a legitimidade, o interesse e a

motivação, abstendo-se de analisar, de antemão, o mérito do recurso;

c) valor do uso do espaço físico da Ufam, mediante remuneração mensal, não

especificada no item 1.4 do Anexo III do edital;

d) forma de apuração mensal da requisições de serviço efetuadas pela Ufam, referida

no Anexo III do edital (minuta contratual, Cláusula Sétima - Do Valor);

e) possibilidade de uso do espaço da Ufam para a empresa executar serviço de

reprografia a particulares, informando a respectiva previsão editalícia e contratual.



Pró – Reitoria de Administração e Finanças – PROADM.


171


Não há.


pelo Gestor

9.2 – Tratamento de recomendações do OCI

9.2.1 - Recomendações do Órgão de Controle Interno Atendidas no Exercício

Quadro 67 – Relatório de cumprimento das recomendações do OCI




Recomendações do OCI

Recomendações Expedidas pelo OCI

Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida

001 2383 Agregado PPP – CONSTATAÇÃO (006)

Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG

CONTROLADORIA GERAL DA UNIÃO NO ESTADO DO

AMAZONAS – CGU-AM 1365

Descrição da Recomendação

Recomendação: 001

É necessário que a FUAM, nos futuros projetos básicos, contemple o necessário plano de licitação e gestão da

obra, de acordo com art. 6º, IX, "e" da lei de licitações.

Recomendação: 002

A FUAM não deve, doravante, aceitar projeto básico sem o orçamento detalhado de cada item, que compreende a

composição analítica de cada item de serviço, incluso o BDI, no cumprimento do art. 6º, IX, f, Lei de licitações.





Providência 001:

Estamos encaminhando, em CD, os editais de licitação de obras e serviços de engenharia, correspondentes aos

anos de 2011 e 2012, contendo os projetos básicos, que contemplam o necessário plano de licitação e gestão da

obra, de acordo com art. 6º, IX, ''e'' da lei de licitações.

Anexo: CD 01.

Providência 002:

Estamos encaminhando, em CD, os editais de licitação de obras e serviços de engenharia, contendo a exigência de

composição analítica, do BDI e de cada item do serviço da planilha orçamentária, correspondentes às licitações

realizadas em 2011 e 2012. (ANEXOS CD 01 e CD 02).


Após análise da resposta do gestor e consultas ao sistema Comprasnet confirmamos a implementação da

recomendação efetuada.


172


pelo Gestor









CONTROLADORIA GERAL DA UNIÃO NO ESTADO DO

AMAZONAS – CGU-AM 1365


Recomendação: 001

É necessário que a FUAM disponibilize, conforme já solicitado na SF 241032/005 de 21.7.10 (item 2), os

comprovantes de recolhimento da garantia complementar em cada fatura.





Providência 001:

Temos a informar que o Departamento de Finanças realizou em 27/01/2011 e 07/02/2011, respectivamente,

lançamento complementar de 2% da carta de fiança nº 739793 e 762274, referente ao contrato nº 08/2009, com

vigência até 29/05/2011, firmado com a Empresa Vila Engenharia Ltda. (DEFIN Anexo 4).


Atendimento à recomendação executado pela Unidade ainda no exercício de 2011.


pelo Gestor






Ordem Identificação do Relatório de

Auditoria Item do RA Comunicação Expedida



CONTROLADORIA GERAL DA UNIÃO NO ESTADO DO AMAZONAS –

CGU-AM 1365


173


Recomendação: 001

É necessário que seja informado à CGU-Regional/AM do andamento do processo (processo 23105.012468/2009 -

multa de R$ 15.732,14) na Procuradoria Federal da FUA.





Providência 001:

Informamos que a multa no valor de R$15, 732,14, referente ao atraso na execução do Contrato nº 08/2009,

firmado com a empresa Vila Engenharia Ltda., foi efetivamente recolhida, por meio de GRU, em 08 de junho de

2011.


Confirmamos a restituição ao erário do valor de R$15.732,14 pela empresa Vila Engenharia Ltda.


pelo Gestor










CONTROLADORIA GERAL DA UNIÃO NO ESTADO DO AMAZONAS – CGU-AM 1365


Recomendação: 003

Recomenda-se que a Unidade Jurisdicionada realize de imediato, aditamento ao contrato nº 07/2007, com vistas a

reduzir os valores pagos por postos de vigilância armada e desarmada, adequando-se aos valores limites

determinados na Portaria SLTI MP nº 06, de 28/12/2007.





Providência 003:

Segue anexo o Termo Aditivo nº 08/2010 ao Contrato nº 07/2007 - FUA/SERVIS, cujo objeto consistiu na

prorrogação do prazo de vigência do contrato até 31/12/2010 adotando-se os valores vigentes na Portaria nº 05, de

07/07/2009 – (ASSTEC Anexo II).


Confirmamos a implementação integral da recomendação.


pelo Gestor


174








005 2383 Individual PPP – CONSTATAÇÃO (042)



CGU-AM 1365


Recomenda-se que a Unidade Jurisdicionada abstenha-se de celebrar contratos por dispensa de licitação para

realização de processo seletivo.





Foi recomendado aos interessados que toda celebração de contratos com a Fundação de Apoio tenham como

objetivo o Ensino, Pesquisa, Extensão e Desenvolvimento Institucional, Científico e Tecnológico.


Confirmamos a implementação integral da recomendação.


pelo Gestor












Regularizar a situação dos seguintes servidores, nomeados para o cargo de Professor Titular, mediante progressão

funcional em desacordo com a legislação: - Servidor matrícula n. 0400884; - Servidor matrícula n. 0400893; -

Servidor matrícula n. 0400930.



Pró-Reitoria para Assuntos Comunitários - PROCOMUN


175


A UFAM, na condição de Fundação, e seus servidores contratados sob o regime da Consolidação das Leis do

Trabalho, tinha plano de carreira próprio tanto para os técnicos administrativos, quanto para os docentes. Os

docentes indicados foram promovidos do cargo de Professor Adjunto III para Titular, com base na Resolução nº

005/81, do Conselho de Administração.

O Decreto nº 85.487, de 11 de dezembro de 1980, estabeleceu regras para a carreira do magistério nas instituições

federais autárquicas, não alcançando dessa forma, os docentes desta Universidade.


Acatamos a justificativa apresentada, encerrando, assim o monitoramento dessa recomendação.


pelo Gestor











CGU-AM 1365


Recomenda-se à Unidade Jurisdicionada que passe a observar a anualidade do orçamento para realização de

contratações, planejando adequadamente as necessidades de aquisições/serviços frequentes da Unidade, com

vistas a se adequar aos preceitos legais e de garantir a proposta mais vantajosa para a Administração.



Pró-Reitoria de Administração e Finanças – PROADM.


Este Departamento de Administração vem a partir da recomendação atentar para os corretos procedimentos

licitatórios e exigências legais pertinentes.


Em função de análises procedidas junto ao sistema SIASG, identificamos a implementação dessa recomendação.


pelo Gestor







176






CGU-AM 1365


Inclusão de rotinas pela Unidade para definição e caracterização dos objetos licitados e da modalidade licitatória

pertinente a cada objeto.



Pró-Reitoria de Administração e Finanças – PROADM.



A Comissão Permanente de Licitação para Obras e Serviços de Engenharia ao receber a demanda da licitação faz

a análise do objeto a ser licitado com fundamento na legislação que disciplina a matéria para então decidir sobre o

tipo de licitação a ser realizada. No caso de a Comissão decidir, após a análise, por pregão eletrônico, é

justificado no corpo do Edital que se trata de serviço comum de engenharia, conforme pode ser demonstrado nos

Editais anexos, gravados em CD. Anexo CD2 - Pregão 456/2012.


Confirmamos a inserção da informação citada na justificativa da Unidade nos Editais de Licitação de Pregões

Eletrônicos referentes a obras de engenharia.


pelo Gestor












Recomenda-se que a Fundação Universidade Federal do Amazonas tome ciência do ponto identificado e passe a

exigir das empresas licitantes a composição analítica do BDI em consonância com a Lei nº 8.666/93, art. 7¨, ÷ 2¨,

II e art. 40, ÷ 2¨, item II, e em acórdãos do Tribunal de Contas da União - TCU: Acórdão nº 1.314/2005 -

Plenário, Acórdão nº 615/2004 - Segunda Câmara.





Estamos encaminhando, em CD, os editais de licitação e obras e serviços de engenharia, contendo a exigência de


177

composição analítica do BDI, referentes às licitações de 2011 e 2012, demonstrando, dessa forma, que acatamos a

recomendação da CGU e que esse procedimento já vem adotado desde 2010. Anexos CD 01, CD 02.


Unidade acrescentou nos seus editais de licitação a exigência do BDI. Identificamos também que planilha

contendo a composição analítica do BDI está inserida nas propostas apresentadas pelas empresas licitantes.


pelo Gestor












Recomenda-se a Unidade Jurisdicionada que passe a observar a anualidade do orçamento para realização de

contratações, planejando adequadamente as necessidades de aquisições/serviços frequentes da Unidade, com

vistas a se adequar aos preceitos legais e de garantir a proposta mais vantajosa para Administração.





A partir da recomendação a UJ vem procedendo de forma planejada suas aquisições de serviços a fim de evitar o

fracionamento de despesa em atendimento ao orçamento anual.


Em função de análises procedidas junto ao sistema SIASG, identificamos a implementação dessa recomendação.


pelo Gestor










CONTROLADORIA GERAL DA UNIÃO NO ESTADO DO AMAZONAS – CGU-

AM 1365


178


Providenciar rotina de revisão dos editais de licitação, para que equívocos como este não mais se repitam para os

próximos certames licitatórios a serem realizados pela Unidade.





Está PROADM, de acordo com a Lei 8.666/93, procurar sempre ao atendimento dos preceitos legais, não sendo

praxe exigir ou dar preferência por marcas em seu item do objeto. Isto posto compromete-se atentar para o item

proposto. (sic)


Considerando que nas últimas licitações analisadas a UJ não incorreu na falha apontada, consideramos atendida a

recomendação.


pelo Gestor











Elaborar e implementar a Carta de Serviços ao Cidadão.



Assessoria de Comunicação - ASSCOM


Informamos que a Carta de Serviços ao Cidadão foi postada no portal da UFAM no dia 09.05.2013

link:http://portal.ufam.edu.br/index.php/index.php?option=com_content&view=article&id=663&Itemid=301


Confirmamos o atendimento integral à recomendação.


pelo Gestor





179





Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código

SIORG



Recomenda-se que a UJ efetue a substituição do pagamento das rubricas 00174 e 00904 pelas rubricas 0903 -

Opção de Função - Aposentadoria ou 00025 Opção - DAS Pessoal Permanente.



Pró – Reitoria para Assuntos Comunitários - PROCOMUN


O DEPES em 20.06.2012: Para alteração da rubrica 174 para 903, solicitamos liberação do Ministério do

Planejamento, Orçamento e Gestão, tendo sido efetivada em janeiro de 2012.


Confirmamos a realização das alterações recomendadas.


pelo Gestor










SIORG



Capacitar os servidores da área de licitações e contratos, de modo a aprimorar os procedimentos já adotados na

publicação de certames licitatórios e contratos de forma a cumprir os prazos estipulados pela Lei de Licitações.





Informamos que o Contrato nº 01/2010 - FUA/HEBT A, assinado em 05 de janeiro de 2010, foi publicado no

Diário Oficial da União em 8 de janeiro de 2010, Seção 3, página 44. (Anexo III – ASSTEC).


Acatamos a justificativa apresentada pelo gestor da Unidade.


180


pelo Gestor








015 2383 Agregada PPP – CONSTATAÇÃO (032)



CGU-AM 1365


Recomendação 001:

Promover o aditamento do contrato nº 19/2010 de forma que a Unidade passe a efetuar o pagamento à UNISOL

somente dos custos efetivamente ocorridos no decorrer da prestação dos serviços no período de apuração mensal.



Hospital Universitário Getúlio Vargas – HUGV.


O Contrato 19/2010 ''Reforma readequação e ampliação da infraestrutura da UFAM, aquisição de instrumental

para ensino, pesquisa e serviços prestados à comunidade por meio de extensão universitária'' foi rescindido,

porém já estão sendo tomadas providências no sentido de fazer com que nos futuros Contratos seja efetuado a

UNISOL somente o pagamento dos custos efetivamente ocorridos no decorrer da prestação dos serviços mensais.


Durante a realização da auditoria de avaliação de gestão do Exercício de 2011, no mês de maio de 2012, foi

disponibilizado pela equipe do HUGV o Termo Aditivo nº 01/2011 do Contrato nº 019/2010.

Assim, consideramos a recomendação atendida.


pelo Gestor












181


Aprimorar controles de forma a evitar pagamentos indevidos.



Pró – Reitoria para Assuntos Comunitários – PROCOMUN.


O pagamento do Auxílio Alimentação é automático no sistema SIAPE. Conforme sistema, os servidores,

independentemente da carga horária, percebem o valor integral.


Acatamos a justificativa apresentada pelo gestor.


pelo Gestor












Rever os motivos dos aumentos significativos da folha de pagamento, procedendo aos ajustes necessários para

correção se for o caso.





Após revisão, não foi constatado nenhum pagamento irregular. A evolução se deu em função de promoções,

progressões, incentivos funcionais, abono permanência, de técnicos administrativos e docentes, com efeitos

retroativos. Os retroativos do exercício são pagos dentro deste mesmo exercício.


Acatamos a justificativa apresentada pelo gestor da Unidade.


pelo Gestor






182







AM 1365


Recomenda-se que o HUGV realize estudos para avaliar as necessidades de concurso público para os cargos

existentes, com levantamento do número de servidores necessários para funcionamento das atividades precípuas

da Instituição.





A unidade não apresentou manifestação quanto a esse item no Ofício nº 476/GR/UFAM, de 28.06.2013.


Tendo em vista a recomendação efetuada e a resposta anterior apresentada pela UFAM por meio do Ofício

791/2012/GR/UFAM, de 25.10.2012, optamos por considerar a recomendação atendida.


pelo Gestor

9.2.2 - Recomendações do OCI Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício

Quadro 68 – Situação das recomendações do OCI que permanecem pendentes de

atendimento no exercício











Recomendação: 002

A UJ deve observar a retenção das garantias estipuladas nos contratos, por ocasião dos pagamentos futuros.



Pró-Reitoria de Administração e Finanças – PROADM


183

Justificativa para o seu não Cumprimento

Através do Ofício Nº 38971/2013-CGU/AM/CGU/PR, de 26 de dezembro de 2013, foi prorrogado o prazo para

atendimento até 05/03/2014.


pelo Gestor











Recomendação: 001

Necessário se faz que a FUAM providencie a atualização de todos os dados de todas as obras e após, encaminhe

os resultados à CGU- Regional/AM.

Recomendação: 002

A FUAM deve evitar que o SIMEC fique desatualizado, uma vez que o sistema é utilizado para monitoramento e,

os seus dados não podem ficar defasados.



Prefeitura do Campus Universitário - PCU





pelo Gestor











Recomendação: 001

É necessário que a FUAM regularize a situação junto à IMPLURB (alvará de construção) e depois informe à

CGU/Regional/AM o resultado.


184

Recomendação: 002

A FUAM deve evitar começar uma obra à revelia dos procedimentos de autorização nos órgãos competentes

municipais, que expedem o alvará de construção ou execução da obra.



Prefeitura do Campus Universitário - PCU





pelo Gestor










CGU-AM 1365


Recomendação: 002

A FUAM deve evitar procrastinar as decisões, de processos de aplicações de multas nos contratos, após assegurar

prazo de defesa e regular processo administrativo.



Pró – Reitoria de Administração e Finanças - PROADM





pelo Gestor










185




Apurar responsabilidade na participação dos professores de matrícula 0399577 e 5309891 da Fundação

Universidade do Amazonas - FUAM como sócios administradores da empresa sob o número 04.424.552/0001-88.



Comissão Permanente de Procedimentos Disciplinares - CPPAD





pelo Gestor











CGU-AM 1365


Recomenda-se a Unidade Jurisdicionada que vincule, por meio de cláusula específica, nos instrumentos de

transferência a obrigatoriedade de aquisições pela modalidade pregão em conformidade com a Portaria

Interministerial nº 217 /2006, e do Decreto nº 5.450, de 31 de maio de 2005.








pelo Gestor







186





CGU-AM 1365


Recomenda-se a Unidade Jurisdicionada que ao tomar ciência dos fatos já narrados, passe a analisar nos prazos

previstos em normativo, as Prestações de Contas das transferências concedidas, acompanhar os prazos de

apresentação das Prestações de Contas, mantendo sempre atualizado a situação das referidas transferências

concedidas.








pelo Gestor











Abstenha-se de celebrar convênios em que conste pagamento a atividades relacionadas com apoio administrativo.








pelo Gestor





187







CGU-AM 1365


Recomendação: 001

Recomenda-se que a Unidade Jurisdicionada apure os valores pagos a maior até o momento, referente aos

pagamentos indevidos dos tributos CPMF, CSLL e IRPJ e realize os devidos descontos nas próximas faturas

pelos serviços prestados pela empresa Servis Segurança LTDA, já que esta continua prestando os referidos

serviços.

Recomendação: 002

Recomenda-se que a Unidade Jurisdicionada abstenha-se de celebrar contratos que contenham, na planilha de

custos por serviços prestados, os tributos CPMF, CSLL e IRPJ.








pelo Gestor












Recomenda-se à Unidade Jurisdicionada que, doravante, abstenha de elaborar Termos de Referência com

especificações de itens sem a devida justificativa quando se tratar de itens opcionais.









188


pelo Gestor











CGU-AM 1365


Recomendação: 001

Efetuar a apropriação/incorporação do bem (veículo) adquirido com recursos da própria Universidade.

Recomendação: 002

Recomenda-se que a Unidade Jurisdicionada apure todas as aquisições de veículos realizadas com recursos de

convênios celebrados com Fundações de Apoio, nos quais a FUAM seja concedente, e verifique se há bens que

estejam integrando indevidamente o patrimônio destas. Na ocorrência de novos casos, tome as medidas legais

cabíveis para retomar a propriedade dos mesmos.








pelo Gestor











CGU-AM 1365


O Setor de Transporte deve ser reestruturado no sentido de: a) exigir as informações e os dados necessários à

elaboração do Mapa de Controle do Desempenho e Manutenção de todos os veículos oficiais, em especial os


189

localizados nas Unidades Acadêmicas fora do Município de Manaus; b)dotar o Setor de ''software'' mais

adequado aos relatórios de controle exigidos pela norma, em especial a IN/SLTI n. 3, de 15.5.2008; e c) dotar o

Setor da quantidade e da capacitação dos recursos humanos levando em conta as atividades a serem cumpridas e

as determinações do Decreto n. 6.403, de 17.3.2008 e da IN/SLTI n. 3, de 15.5.2008.








pelo Gestor











Apurar a existência de dano ao erário decorrente da aquisição de materiais acima do valor de mercado derivadas

dos Pregões Eletrônicos nº 66, 67 e 128/2010.








pelo Gestor











190


Implementar rotinas para realização de pesquisas de preços previamente à realização de processos licitatórios de

dispensa.








pelo Gestor











AM 1365


Planeje as aquisições de forma a evitar a utilização de modalidade de licitação inferior à recomendada pela

legislação para o total da despesa, ou para efetuar contratação direta por meio de dispensa de licitação.








pelo Gestor









191



CGU-AM 1365


Realize o acompanhamento das implementações recomendadas pela Auditoria Interna, conscientizando os

diversos setores da Unidade acerca da importância desse setor para o contínuo aprimoramento da UJ.










pelo Gestor










CGU-AM 1365


Recomenda-se a Unidade Jurisdicionada que abstenha-se de efetuar pagamentos em antecipação ao recebimento

parcial/total dos bens/serviços contratados.








pelo Gestor





192








Recomendação: 001

Recomenda-se que a Unidade Jurisdicionada abstenha-se de celebrar contratos por dispensa de licitação com

Fundação de Apoio para contratação de pessoal terceirizado que execute atividades de caráter continuado da

Universidade, inclusive para o hospital universitário.

Recomendação: 002

Recomenda-se que FUAM envide esforços junto ao Ministério da Educação no sentido de dotar o hospital

universitário HUGV de servidores, abstendo-se de contratar de forma indireta pessoal junto a Fundação de Apoio.

Recomendação: 003

Recomenda-se a FUAM que vincule a contratação de Fundação de Apoio a projeto de pesquisa, ensino e extensão

e de desenvolvimento institucional, científico e tecnológico que deva ser cumprido em prazo determinado e que

resulte em um produto bem definido.









pelo Gestor











CGU-AM 1365


Com relação aos servidores CPF n. 000.751.191-53 e 001.459.392-00 instituidores de pensão de dois cargos de

dedicação exclusiva; 052.733.742-00 instituidor de pensão de dois cargos com cargas horárias incompatíveis,

sendo um de dedicação exclusiva e outro de 40 horas; Recomenda-se apurar se esta situação se reflete também no

pagamento dessas pensões ou se apenas deve ser feita correção a nível de cadastro no sistema SIAPE. Uma vez

confirmada à incompatibilidade de horários, proceder aos ajustes necessários com reestruturação das pensões no

sentido de enquadrá-las em horários no limite de 60 horas semanais de acordo com o Parecer GQ 145, da


193

Advocacia-Geral da União- AGU, de 30.3.1998, itens 17 e 18; e Acórdãos 533/2003, 2.047/2004, 2.860/2004,

155/2005, 933/2005, 2.133/2005, 544/2006 da 1ª Câmara do TCU. - Com relação ao servidor 053.639.342-72

instituidor de pensão de dois cargos não acumuláveis na forma da constituição, apurar se esta situação se reflete

também no pagamento dessas pensões ou se apenas deve ser feita correção a nível de cadastro no sistema SIAPE.

Uma vez confirmada a incompatibilidade de cargos, proceder aos ajustes necessários para reestruturação das

pensões no sentido de regularizar a acumulação ilegal. - Acerca dos servidores: a) em atividade com 2 vínculos de

40 horas; b) aposentados com cargos não acumuláveis; c) ativos em um vínculo e aposentados em outro

vínculo com incompatibilidade de cargos e/ou carga horária; Recomenda-se apurar se esta situação se reflete

também nos pagamentos ou se apenas deve ser feita correção a nível de cadastro no sistema SIAPE e em seguida,

proceder aos ajustes necessários dependendo da situação encontrada: 1) Se incompatibilidade de horários:

reestruturação das jornadas de trabalho no sentido de enquadra-las em horários no limite de 60 horas semanais de

acordo com o Parecer GQ 145, da Advocacia-Geral da União- AGU, de 30.3.1998, itens 17 e 18; e

Acórdãos/TCU n. 533/2003, n. 2.047/2004, 2.860/2004, 155/2005, 933/2005, 2.133/2005, 544/2006 da 1ª Câmara

do TCU. 2)Se cargos não acumuláveis: regularizar procedendo à opção de um dos cargos.








pelo Gestor

nidade Jurisdicionada











Implementar o controle e acompanhamento da execução dos instrumentos de transferência concedidos, de forma

a garantir que os recursos repassados venham a atingir os objetivos colimados junto ao convenente.








pelo Gestor


194











Recomendação: 001

Implementar rotinas de acompanhamento da execução de serviços contratados.

Recomendação: 002

Verificar se houve a correta prestação dos serviços prestados. Caso negativo apurar responsabilidade e dano ao

erário.








pelo Gestor











Formalizar o Plano Estratégico e efetivar a implementação do mesmo.








pelo Gestor


195












Adotar controle de encaminhamento de frequência dos servidores do Departamento de Clínica Cirúrgica da

Faculdade de Medicina - DCC/FM da Fundação Universidade do Amazonas - FUAM à unidade de recursos

humanos do órgão até o quinto dia útil do mês subsequente, conforme estabelece o Art. 8º, do Decreto nº 1.590, de

10/08/1995.



Faculdade de Medicina – FM.






pelo Gestor












Apurar responsabilidade no descumprimento da carga horária de regime de trabalho de Dedicação Exclusiva dos

professores de matrícula 0399577 e 5309891 da Fundação Universidade do Amazonas – FUAM.








196


pelo Gestor











Elaborar documento formal de Política de Segurança da Informação (PSI) executando sua efetiva implementação.








pelo Gestor











Recomenda-se a Unidade Jurisdicionada que vincule, por meio de cláusula específica, nos Termos de Convênio, a

obrigatoriedade de aquisições pela modalidade pregão, em conformidade com a Portaria Interministerial nº 217

/2006, e do Decreto nº 5.450, de 31 de maio de 2005.








197


pelo Gestor











Recomenda-se a Unidade Jurisdicionada que abstenha de realizar dispensas de licitação, justificadas com fulcro no

art. 24, V, para objetos que não apresentem inviabilidade de execução do devido processo licitatório.








pelo Gestor











Proceder à pesquisa de preços, observando a necessidade da cotação de, pelo menos, três empresas, para

estabelecimento do preço médio de mercado para os itens que se quer adquirir.








198


pelo Gestor











Implementar rotina de acompanhamento, destinada a verificar/confirmar a anexação aos processos licitatórios da

UJ de todos os documentos exigidos pela Lei nº 8666/93.








pelo Gestor











Recomenda-se que a Unidade disponibilize os processos solicitados dentro dos prazos requisitados de forma a

contribuir para os trabalhos do controle interno.




Auditoria Interna.





199


pelo Gestor












Adotar controle de assiduidade e pontualidade dos servidores do Departamento de Clínica Cirúrgica da Faculdade

de Medicina - DCC/FM da Fundação Universidade do Amazonas - FUAM conforme estabelece o Art. 6º, do

Decreto nº 1.590, de 10/08/1995, e o Decreto nº 1.867, de 17/04/1996.



Pró – Reitoria para Assuntos Comunitários - PROCOMUN.

Faculdade de Medicina – FM.





pelo Gestor











Recomendação: 001

Rever os adicionais de periculosidade e insalubridade apontados, procedendo à regularização legal ou suspensão

dos devidos adicionais se estes estiverem sendo pagos indevidamente.

Recomendação: 002

Regularizar a formalização dos processos de cessão.


200



Pró – Reitoria para Assuntos Comunitários - PROCOMUN.





pelo Gestor











Recomendação: 001

Recomenda-se que a Unidade Jurisdicionada faça constar nos Planos de Trabalho elaborados a descrição das metas

a serem atingidas, qualitativa e quantitativamente, de forma que os resultados almejados possam ser aferidos

quando da conclusão dos convênios celebrados, em conformidade ao exposto na IN STN nº 01/97, art. 2º, inciso III.

Recomendação: 002

Recomenda-se que a Unidade Jurisdicionada apure as justificativas, por parte da convenente, para o não

cumprimento do Plano de Trabalho aprovado e tome as medidas saneadoras pertinentes ao caso aludido.








pelo Gestor










201




A equipe reitera a recomendação decorrente do Relatório de Gestão n. 208448: ''Abstenha-se de firmar contratos

oriundos de dispensa de licitação com a Fundação de Apoio Institucional Rio Solimões (Uni - Sol) nos moldes do

realizado em 2007, pagando taxa de administração ou custo operacional UNI - SOL, tendo em vistas que esses

acordos causam prejuízo ao erário.''








pelo Gestor












Recomendação: 001

Recomenda-se a Unidade Jurisdicionada que tome ciência do fato relatado e passe a adotar critérios adequados para

seleção de propostas de Convênio, Contrato de Repasse, e outros instrumentos congêneres.

Recomendação: 002

Recomenda-se a Unidade Jurisdicionada que passe a exigir nos Planos de Trabalho autorizados a inclusão de

descrição de metas e indicadores a serem atingidos, qualitativamente e quantitativamente, de forma a possibilitar a

análise quanto ao alcance dos objetivos propostos.








pelo Gestor


202











Estabelecer rotinas (check list) pelo setor de licitações para realização de procedimentos licitatórios.








pelo Gestor











Implementar rotinas para execução de procedimentos licitatórios.








pelo Gestor


203











Instituir rotinas para execução de procedimentos licitatórios.








pelo Gestor











Providenciar a transferência dos saldos contábeis e respectivo patrimônio dos imóveis administrados pelo Hospital

Universitário Getúlio Vargas da UG 154039 para a UG 150224.









pelo Gestor


204











Adotar procedimentos de verificação do cumprimento da carga horária por parte dos servidores e de atualização dos

dados contidos no sistema SIAPE acerca das cargas horárias trabalhadas.








pelo Gestor









SIORG



Concluir o processo de implantação do Sistema SICONV e inserir os dados acerca dos convênios vigentes

atualmente em consonância ao exposto na Lei nº 12.017/2009.








pelo Gestor


205











Aperfeiçoar o planejamento da sua gestão, em consonância com o disposto no Decreto-Lei n. 200/1967,

procedendo a um melhor acompanhamento dos seus contratos, visando a efetuar os devidos certames licitatórios

com a antecedência necessária ao término dos contratos vigentes, a fim de evitar tanto a descontinuidade dos seus

serviços, quanto o emprego indevido de dispensa de licitação em caráter emergencial.








pelo Gestor










CGU-AM 1365


Recomendação: 002

Requisitar da UNISOL a restituição atualizada dos valores pagos a maior por despesas não ocorridas no período de

prestação dos serviços em relação à primeira parcela já paga no valor de R$ 443.929,76 (quatrocentos e quarenta e

três mil novecentos e vinte e nove reais e setenta e seis centavos) do contrato nº 19/2010.

Recomendação: 003

O valor pago indevidamente pela UFAM a UNISOL é muito maior que o valor solicitado para devolução ao Erário.

Assim, havia a necessidade de atualização do valor a ser cobrado da empresa contratada.


206








pelo Gestor











CGU-AM 1365


O responsável pela área da Diretoria de Gestão Administrativa, Financeira e Contábil deve adotar procedimentos de

acompanhamento acerca da entrega de cópias das declarações de bens e rendas exigidas pela Lei nº 8.730/93 (ou

das autorizações para acesso eletrônico das declarações).








pelo Gestor












207


O responsável pela área da Diretoria de Gestão Administrativa, Financeira e Contábil deve realizar

estudo/planejamento das necessidades para aquisição de bens de TI e encaminhá-lo ao Órgão Central para diminuir

o risco de realização de aquisições desnecessárias, com baixa qualidade ou que não estejam alinhadas às

necessidades do negócio a médias e longo prazos.



Centro de Processamento de Dados - CPD





pelo Gestor












Implementar a Carta de Serviços ao Cidadão de forma a cumprir o exposto no art. 11 do Decreto nº 6.932/2009.








pelo Gestor










208




Acompanhar a duração dos contratos de forma a atuar de forma preventiva e tempestiva em relação à execução dos

novos processos licitatórios, respaldando seus atos em conformidade aos preceitos legais vigentes.








pelo Gestor











Promover a estruturação de um setor destinado à gestão de Tecnologia e Segurança da Informação - TI, no âmbito

do REHUF.









pelo Gestor







209







Realizar gestão junto ao MPOG objetivando a contratação de servidores para a área de Tecnologia da Informação,

haja vista o quadro de servidores da área de TI ser de 100% de terceirizados.








pelo Gestor











CGU-AM 1365


A Diretoria de Gestão Administrativa, Financeira e Contábil deve adotar critérios de sustentabilidade ambiental nos

procedimentos licitatórios quando da aquisição de bens, materiais de tecnologia da informação (TI) e na

contratação de serviços ou obras, conforme estabelece a IN nº 01, de 19/01/2010 do MPOG, ou aderir a Ata de

Registro de Preços que atendam tais especificações.









pelo Gestor


210












Informar a referência de preços utilizada para composição da estimativa dos custos unitários e dos preços máximos

de contratação/compra no projeto básico e/ou em documento que esteja contido no processo respectivo, quando da

realização de procedimentos licitatórios.








pelo Gestor












Reavaliar as cessões realizadas, considerando o real déficit de pessoal no HU, adotando os procedimentos devidos

para retorno do maior número possível de servidores ao quadro de pessoal do HUGV.




Pró – Reitoria de Assuntos Comunitários – PROCOMUN.





211


pelo Gestor












Aperfeiçoar os controles internos quanto ao acompanhamento dos contratos.








pelo Gestor












O Diretor do HUGV deverá determinar à Comissão de Gestão Ambiental do Hospital Universitário Getúlio Vargas

criado por meio da Portaria nº 31/2010 que proceda a seleção, por meio de sorteio, das associações ou cooperativas

de catadores de materiais recicláveis, conforme estabelece o Decreto nº 5.940, de 25/10/2006. Além disso,

mencionar na referida Portaria o Decreto nº 5.940, de 25/10/2006 para que possa destinar os referidos resíduos

conforme critério de seleção para constituição de associação ou cooperativa dos catadores de materiais recicláveis.





212





pelo Gestor











CGU-AM 1365


Proceder à correção necessária no sistema SIAPE e no cálculo dos proventos do servidor.








pelo Gestor












Efetuar pagamentos a contratada quando os serviços/produtos tenham sido integralmente prestados/fornecidos, em

conformidade ao contrato celebrado entre as partes.


213








pelo Gestor












Que a Unidade Jurisdicionada implemente ações de modo a viabilizar a modernização do sistema informatizado de

controle de estoques no almoxarifado de forma a promover maior segurança dos dados e melhorar a eficiência dos

controles, permitindo que esse sistema possa ser interligado diretamente ao HUGV, aos setores de planejamento e

compras.








pelo Gestor












214


Exigir a apresentação na proposta da Fundação de Apoio do detalhamento dos gastos realizados com as despesas

operacionais desde o início da vigência do contrato, de forma a verificar o valor e a legalidade dos custos contidos

nessas despesas. Identificando-se pagamento indevido a maior à Fundação de Apoio, providenciar que esses

valores sejam ressarcidos ao erário ou utilizados como desconto nos próximos pagamentos do HUGV à Unisol.








pelo Gestor












Com relação ao instituidor de pensão de 2 vínculos de 40 horas semanais, apurar se esta situação se reflete também

no pagamento dessas pensões ou se apenas deve ser feita correção em nível de cadastro no sistema SIAPE. Uma

vez confirmada a incompatibilidade de horários, proceder aos ajustes necessários com reestruturação das pensões

no sentido de enquadrá-las em horários no limite de 60 horas semanais de acordo com o Parecer GQ 145, da

Advocacia-Geral da União - AGU, de 30.3.1998, itens 17 e 18; e Acórdãos/TCU n. 533/2003, 2.047/2004,

2.860/2004, 155/2005, 933/2005, 2.133/2005, 544/2006-1ª Câmara. . - Acerca dos servidores em atividade,

aposentados ou aposentados em um vínculo e ativo em outro com incompatibilidade de cargos ou carga horária,

apurar se esta situação se reflete também nos pagamentos ou se apenas devem ser feitas correções em nível de

cadastro no sistema SIAPE e em seguida, proceder aos ajustes necessários dependendo da situação encontrada: 1)

Se incompatibilidade de horários: reestruturação das jornadas de trabalho no sentido de enquadra-las em horários

no limite de 60 horas semanais de acordo com o Parecer GQ 145, da Advocacia-Geral da União - AGU, de

30.3.1998, itens 17 e 18; e Acórdãos/TCU n. 533/2003, 2.047/2004, 2.860/2004, 155/2005, 933/2005, 2.133/2005,

544/2006-1ª Câmara. 2) Se cargos não acumuláveis: regularizar a acumulação ilegal procedendo à opção de um dos

cargos.








pelo Gestor


215












Recomendação: 001

Orientar as suas unidades, através de memorandos, circulares e ofícios emitidos pela Administração Superior da

Universidade, para que atendam tempestivamente às recomendações do Tribunal de Contas da União e cumpram as

determinações por ele expedidas.

Recomendação: 002

Atualizar e complementar o Regimento e o Manual de Procedimentos da Auditoria Interna de modo a formalizar

rotina para acompanhamento efetivo do atendimento das determinações exaradas pelo TCU, incluindo a realização

de testes de observância nas unidades da Universidade para confirmação da implementação das providências

adotadas.



Auditoria Interna.

Todas as Unidades da Universidade Federal do Amazonas.





pelo Gestor












Recomendação: 001

Aprimorar ou instituir o fluxo de procedimento para acompanhamento do pagamento da folha de pessoal da

Unidade.


216

Recomendação: 002

Proceder aos descontos devidos nos contracheques dos servidores relacionados nessa constatação.








pelo Gestor











CGU-AM 1365


Elaborar rotina de procedimentos, definindo periodicidade, para se efetuar no prazo previsto pelos normativos do

TCU os cadastramentos e atualizações de informações no SISAC dos Atos de Admissão, Aposentadoria e Pensão

da Unidade.








pelo Gestor










217




Instituir normativos definindo setor e responsável pelo acompanhamento dos egressos e ingressos ocorridos na

Instituição.




Administração Superior.





pelo Gestor











Elaborar rotina de procedimentos, definindo periodicidade, para se efetuar no prazo previsto pelos normativos do

TCU os cadastramentos e atualizações de informações no SISAC dos Atos de Admissão, Aposentadoria e Pensão

da Unidade.








pelo Gestor







218





SIORG



Adotar procedimento de avaliação de risco como subsídio no processo de planejamento das ações de controle a

serem executadas no PAINT e com vistas a auxiliar a administração da entidade no cumprimento de seus objetivos.



Auditoria Interna.





pelo Gestor












Definir estratégias de atuação, incluindo a elaboração de rotinas e procedimentos para controle e acompanhamento

das informações inerentes aos servidores da Instituição.



Pró – Reitoria de Planejamento e Desenvolvimento Institucional – PROPLAN.





pelo Gestor





219








AM 1365


Recomendação: 001

Providenciar a devolução ao erário do valor pago indevidamente à empresa RUDARY Prestadora de Serviços do

Amazonas Ltda., bem como prejuízo apurado em decorrência da contratação de serviços por preços maiores que os

de mercado.

Recomendação: 002

Estabelecer rotinas de fiscalização dos contratos, elaborando check-list ou documento similar definindo as

atribuições dos fiscais de contrato e cada uma das ações que os mesmos devem realizar para fiscalizar os contratos

para os quais foram designados. Incluir a periodicidade da interlocução do fiscal com o preposto das empresas

contratadas.

Recomendação: 003

Realizar apuração de responsabilidades sobre o motivo da ocorrência do prejuízo de R$678.313,83 à UFAM.








pelo Gestor











CGU-AM 1365


Recomendação: 001

Orientar as suas unidades, através de memorandos, circulares e ofícios emitidos pela Administração Superior da

Universidade, para que atendam tempestivamente às solicitações e recomendações da Controladoria Geral da

União.


220

Recomendação: 002

Atualizar e complementar o Regimento e o Manual de Procedimentos da Auditoria Interna de modo a formalizar

rotina para acompanhamento efetivo do atendimento das recomendações emanadas pela CGU, incluindo a

realização de testes de observância nas unidades da Universidade para confirmação da implementação das

providências adotadas.



Todas as Unidades da Universidade Federal do Amazonas.





pelo Gestor












Efetue o registro no SISAC dos atos de admissão e de concessão de aposentadoria apontados nesta constatação.









pelo Gestor









221




Realize a correção do cadastro objeto desta constatação no SISAC.









pelo Gestor












Recomendação: 001

Aprimorar ou instituir o fluxo de procedimento para acompanhamento do pagamento da folha de pessoal da

Unidade, visando prevenir a ocorrência de inconformidades.

Recomendação: 002

Proceder aos descontos devidos nos contracheques dos servidores relacionados nessa constatação.









pelo Gestor


222

9.3 - Informações Sobre a Atuação da Unidade de Auditoria Interna

Informações de como está estruturada a área de auditoria interna e de como é feito

acompanhamento dos resultados de seus trabalhos, demonstrando, pelo menos:

a) Estrutura e posicionamento da unidade de auditoria no organograma da

UJ;

A Auditoria Interna (AUDI) da Universidade Federal do Amazonas é o

órgão de controle técnico e de assessoramento, subordinado diretamente ao

Conselho de Administração (CONSAD) e vinculado administrativamente à

Reitoria, sendo sujeita à orientação normativa e supervisão técnica do

Sistema de Controle Interno do Poder Executivo Federal, em suas respectivas

áreas de jurisdição (art. 15, caput, do Decreto n° 3.591/2000, é composta pelo

Titular da Auditoria (Chefe da Auditoria Interna ou Auditor Chefe), Corpo

Técnico de Auditores e Apoio Administrativo, possui sala independente com

total reserva dentro do Centro Administrativo.

b) Trabalhos mais relevantes realizados no exercício e principais

constatações;

Através do Ofício nº. 2.740/2013CGU/AM/CGU – PR 30/01/2013, a

Controladoria nos encaminhou a Nota Técnica Nº 240/2013 que tratava da

Revisão do Plano de Providências Permanente da Universidade Federal do

Amazonas - UFAM e do Hospital Universitário Getúlio Vargas – HUGV,

referente aos relatório (s) 201203085, 201108913, 243919, 241241, 241153,

241032 e 224788 (FUAM) e 201203087, 201108919 e 243979 (HUGV),

quando a Auditoria Interna teve de acompanhar todas as recomendações

exaradas pela CGU em cada unidade, departamento ou setor para

atendimento dos prazos, quando o resultado de atendimento aproximou de

95% de execução.

c) Relação entre a quantidade de recomendações feitas e a quantidade de

recomendações implementadas pela alta gerência;

A Alta Gerência está com determinação em atender todas as

recomendações exaradas pelo controle interno ou externo, especificamente

2013 foi um exercício de muitas demandas desses órgãos a Auditoria Interna

produziu apenas um Relatório de Atividade ao longo de 2013, e participou de

todos Acórdãos, Oficio Requisição e Questionários do TCU e AS

(Solicitações de Auditoria) da CGU, porém algumas recomendações não

foram plenamente atendidas em 2013 que e terão sua execução em 2014.

d) Descrição das rotinas de acompanhamento das ações gerenciais de

implementação das recomendações exaradas pela auditoria interna;

A Auditoria Interna submeteu à apreciação do CONSAD minuta

contendo a revisão do Manual Interno da Auditoria Interna onde foi incluído


223

orientação sobre o monitoramento, abrangendo as rotinas de

acompanhamento como podemos ver nesta parte extraída do Manual:

i.Verificar se estão sendo tomadas providências para sanar as

irregularidades e impropriedades apontadas;

ii. Acompanhar a evolução das unidades auditadas;

iii. Analisar se as auditorias realizadas obtiveram os resultados esperados;e

Auxiliar os gestores das unidades a verificar se as ações adotadas

contribuíram para o alcance dos resultados desejados.

e) Informação da existência ou não de sistemática e de sistema para

monitoramento dos resultados decorrentes dos trabalhos da auditoria

interna;

Conforme mencionado na resposta anterior, a revisão do Manual Interno

da Auditoria Interna aborda o monitoramento, no entanto carecemos ainda de

sistemas que agilizem e facilitem este monitoramento. A seguir, veremos os

itens abrangidos pelo monitoramento:

“Monitoramento será a etapa do processo de auditoria na qual o auditor

ou equipe de auditoria acompanhará e verificará as recomendações e

determinações exaradas pelos órgãos de controle externo e interno, bem

como as recomendações da própria Auditoria Interna, avaliando o seu grau de

implementação.

O processo de monitoramento incluirá as seguintes determinações:

i.Todas as solicitações de controle interno ou externo devem ser

encaminhadas, tempestivamente, cópias à Auditoria Interna, ainda

que somente para ciência desta;

ii.As respostas às solicitações dos órgãos de controle interno e externo

devem conter as informações dispostas de forma objetiva, clara,

organizada, atentando-se para a numeração das respostas;

iii. Quando a informação contiver anexos, estes deverão ser

corretamente identificados e citados no teor do documento resposta;

iv.A contagem dos prazos inicia-se com a primeira ciência de

recebimento pela Instituição;

v. Todas as solicitações de informações, justificativas e demais

diligencias oriundas da Auditoria Interna deverão ser atendidas por

todos os servidores tempestivamente e com prioridade sobre outro

serviço, sob pena de representação a quem não as atender; e

vi.Em caso de dúvida, as unidades responsáveis pelo fornecimento das

respostas e documentos às diligencias dos órgãos de controle interno

ou externo poderão solicitar orientação à Auditoria Interna”.


224

f) Como se dá a certificação de que a alta gerência tomou conhecimento

das recomendações feitas pela auditoria interna e a aceitação dos riscos

pela não implementação de tais recomendações;

Todos os relatórios de auditorias internas são produtos do PAINT – Plano

Anual de Atividades de Auditoria Interna previamente aprovado pelo

CONSAD – Conselho Administrativo e CGU – Controladoria Geral da

União (IN Nº07/2006), e quando produzidos são encaminhados a

Administração Superior para conhecimento e providências cabíveis e em

atendimento ao artigo 8º da Instrução Normativa nº. 07 de 29 de dezembro de

2006 CGU enviamos uma via à CGU. Nesses relatórios consta o prazo para

atendimento das recomendações, e nos casos em que não ocorra a

implementação da recomendação, a mesma constará do Plano de

Providências Permanente expedido pela Auditoria Interna e que será

monitorado até a sua plena implementação.

g) Descrição da sistemática de comunicação à alta gerência, ao conselho de

administração e ao comitê de auditoria sobre riscos considerados

elevados, mas assumidos pela alta gerência ao decidir não implementar

as recomendações da auditoria interna.

A elaboração do Plano Anual de Atividades de Auditoria Interna –

PAINT/2014 foi realizada com base em Matriz de Risco, portanto as

atividades a serem realizadas foram selecionadas dentre as que mais se

destacaram na oferta de risco à gestão da Instituição. No entanto, a Auditoria

Interna não dispõe de sistemática de comunicação dos riscos decorrentes da

não implementação de suas recomendações, mas com base na Portaria nº

3230/2013 de 16 de setembro de 2013 a alta gerencia determinou que as

recomendações não atendidas, deverão ser apuradas mediante processo

administrativo disciplinar.


225

9.4 – Declaração de Bens e Rendas Estabelecidas na Lei Nº 8.730/93

9.4.1 - Situação do Cumprimento das Obrigações Impostas Pela Lei Nº 8.730/93

Quadro 69 – Demonstrativo do cumprimento, por autoridades e servidores da UJ, da

obrigação de entregar a DBR*

Detentores de Cargos e

Funções Obrigados a

Entregar a DBR

Situação em Relação às

Exigências da Lei nº

8.730/93

Momento da Ocorrência da Obrigação

de Entregar a DBR

Posse ou

Início do

Exercício de

Cargo,

Emprego ou

Função

Final do

Exercício

de Cargo,

Emprego

ou Função

Final do

Exercício

Financeir

o

Autoridades

(Incisos I a VI do art. 1º da

Lei nº 8.730/93)

Obrigados a entregar a

DBR

Entregaram a DBR

Não cumpriram a

obrigação

Cargos Eletivos


DBR 30

Entregaram a DBR 22

Não cumpriram a

obrigação 8

Funções Comissionadas

(Cargo, Emprego, Função

de Confiança ou em

comissão)


DBR 483

Entregaram a DBR 138

Não cumpriram a

obrigação 345


*DRB = Declaração de Bens e Rendas


226


227

Capítulo 10 – Relacionamento com a Sociedade


228

A Universidade Federal do Amazonas prima pelo exercício da cidadania no

âmbito institucional através da abertura à comunidade acadêmica: docente, discente,

servidores técnico-administrativos, e à sociedade em geral, de um canal de comunicação

com os órgãos superiores da Instituição. Nesse sentido conta com a Ouvidoria-Geral e o

Serviço de Informação ao Cidadão – SIC/UFAM.

A Ouvidoria-Geral acolhe manifestação do cidadão através do atendimento

presencial, de telefonia fixa e móvel, de correspondências virtual e convencional, e do

Sistema Informatizado para Gestão de Ouvidorias – SIGO, com acesso disponível na

página da Instituição/Ouvidoria. O SIGO é uma ferramenta disponibilizada para o

cidadão cadastrar sua Manifestação (informação, sugestão, reclamação, denúncia,

elogio), acompanhar a tramitação até a resposta final, e participar da pesquisa de

satisfação sobre o atendimento recebido. O agir da Ouvidoria contribui, também, para o

fortalecimento da imagem institucional marcada pela transparência perante seu público

interno e externo. No âmbito interno, contribui para melhoria da qualidade do ambiente

de trabalho e de vida dos seus servidores na medida em que as demandas servem de

ferramenta para o ajustamento e melhoria dos métodos e processos de trabalho da

instituição.

O SIC/UFAM permite ao cidadão um acesso mais rápido e direto às informações

pertinentes à Instituição, sendo composto de duas estruturas, uma virtual e outra física,

possibilitando, dessa forma, que a população tenha um acesso maior a assuntos de

interesse público. Na estrutura virtual, o cidadão tem à disposição “Informações Ativas”

numa página específica do SIC, com o objetivo central de concentrar informações

relevantes sobre a UFAM e facilitar a busca referente a ações e a atividades

desenvolvidas no âmbito da instituição. As “Informações Passivas” podem ser

solicitadas através do Sistema Eletrônico do Serviço de Informação ao Cidadão (e-SIC),

permitindo que qualquer pessoa, física ou jurídica, encaminhe pedidos de acesso à

informação para órgãos e entidades do Poder Executivo Federal. Por meio do e-SIC,

além de fazer o pedido, será possível acompanhar o prazo pelo número de protocolo

gerado e receber a resposta da solicitação por e-mail; entrar com recursos, apresentar

reclamações e consultar as respostas recebidas. O objetivo é facilitar o exercício do

direito de acesso às informações públicas. Se preferir, o cidadão poderá se dirigir

diretamente ao Centro Administrativo da UFAM onde terá a sua disposição orientações

e os mesmos serviços.

No ano de 2013 foram realizados 732 atendimentos aos cidadãos, sendo 110

através do e-SIC e 622 através da Ouvidoria, conforme segue:

Gráfico 1: Quantidade de Atendimentos através do SIC


229

Gráfico 2: Quantidade de atendimentos através do SIGO

Gráfico 3: Tipos de Solicitações através do SIGO


230

Capítulo 11 – Informações Contábeis


231

11.1 Informações sobre a adoção de critérios e procedimentos estabelecidos pelas Normas Brasileiras de Contabilidade Aplicadas ao Setor

Público

AVALIAÇÃO E MENSURAÇÃO DE ATIVOS E PASSIVOS EM ENTIDADES DO SETOR PÚBLICO

Elementos Patrimoniais Critérios NBC T 16.10 Situação

DISPONIBILIDADES

1. As disponibilidades são mensuradas ou avaliadas pelo valor original, feita a conversão,

quando em moeda estrangeira, à taxa de câmbio vigente na data do Balanço Patrimonial.

2. As aplicações financeiras de liquidez imediata são mensuradas ou avaliadas pelo valor

original, atualizadas até a data do Balanço Patrimonial.

3. As atualizações apuradas são contabilizadas em contas de resultado.

As disponibilidades

atendem aos critérios da

norma contábil. (itens 1,2 e

3 ).

CRÉDITOS E DÍVIDAS

1. Os direitos, os títulos de créditos e as obrigações são mensurados ou avaliados pelo valor

original, feita a conversão, quando em moeda estrangeira, à taxa de câmbio vigente na

data do Balanço Patrimonial.

2. Os riscos de recebimento de dívidas são reconhecidos em conta de ajuste, a qual será

reduzida ou anulada quando deixarem de existir os motivos que a originaram.

3. Os direitos, os títulos de crédito e as obrigações prefixadas são ajustados a valor presente.

4. Os direitos, os títulos de crédito e as obrigações pós-fixadas são ajustados considerando-se

todos os encargos incorridos até a data de encerramento do balanço.

5. As provisões são constituídas com base em estimativas pelos prováveis valores de

realização para os ativos e de reconhecimento para os passivos.

6. As atualizações e os ajustes apurados são contabilizados em contas de resultado.

1. Os créditos e dívidas são

mensurados e avaliados

pelo valor original.

2. Os riscos não são

reconhecidos.

3. Não há na Instituição

créditos e dívidas pré e

pós-fixadas.

4. Não são realizadas

provisões, atualizações e

ajustes. (itens 4,5 e 6)

ESTOQUES

1. Os estoques são mensurados ou avaliados com base no valor de aquisição ou no valor de

produção ou de construção.

2. Os gastos de distribuição, de administração geral e financeiros são considerados como

despesas do período em que ocorrerem.

3. Se o valor de aquisição, de produção ou de construção for superior ao valor de mercado,

deve ser adotado o valor de mercado.

4. O método para mensuração e avaliação das saídas dos estoques é o custo médio

ponderado.

5. Quando houver deterioração física parcial, obsolescência, bem como outros fatores

análogos, deve ser utilizado o valor de mercado.

6. Os resíduos e os refugos devem ser mensurados, na falta de critério mais adequado, pelo

valor realizável líquido.

7. Relativamente às situações previstas nos itens 13 a 18 desta Norma, as diferenças de valor

de estoques devem ser refletidas em contas de resultado.

8. Os estoques de animais e de produtos agrícolas e extrativos são mensurados ou avaliados

pelo valor de mercado, quando atendidas as seguintes condições:

a. que a atividade seja primária;

b. que o custo de produção seja de difícil determinação ou que acarrete gastos

1. Os valores são

mensurados com base no

valor de aquisição.

2. Os gastos mencionados

são considerados do

período que ocorrerem.

3. Sim, é adotado.

4. Sim

5. Sim, é adotado.

6. Sim, é adotado.

7. Sim

8. Não possuímos estes

tipos de estoques.


232

excessivos.

INVESTIMENTOS PERMANENTES

1. As participações em empresas e em consórcios públicos ou público-privados sobre cuja

administração se tenha influência significativa devem ser mensuradas ou avaliadas pelo

método da equivalência patrimonial.

2. As demais participações podem ser mensuradas ou avaliadas de acordo com o custo de

aquisição.

3. Os ajustes apurados são contabilizados em contas de resultado.

Não possuímos

participações

IMOBILIZADO

1. O ativo imobilizado, incluindo os gastos adicionais ou complementares, é mensurado ou

avaliado com base no valor de aquisição, produção ou construção.

2. Quando os elementos do ativo imobilizado tiverem vida útil econômica limitada, ficam

sujeitos à depreciação, amortização ou exaustão sistemática durante esse período, sem

prejuízo das exceções expressamente consignadas.

3. Quando se tratar de ativos do imobilizado obtidos a título gratuito deve ser considerado o

valor resultante da avaliação obtida com base em procedimento técnico ou valor

patrimonial definido nos termos da doação.

4. O critério de avaliação dos ativos do imobilizado obtidos a título gratuito e a eventual

impossibilidade de sua mensuração devem ser evidenciados em notas explicativas.

5. Os gastos posteriores à aquisição ou ao registro de elemento do ativo imobilizado devem

ser incorporados ao valor desse ativo quando houver possibilidade de geração de

benefícios econômicos futuros ou potenciais de serviços. Qualquer outro gasto que não

gere benefícios futuros deve ser reconhecido como despesa do período em que seja

incorrido.

6. No caso de transferências de ativos, o valor a atribuir deve ser o valor contábil líquido

constante nos registros da entidade de origem. Em caso de divergência deste critério com

o fixado no instrumento de autorização da transferência, o mesmo deve ser evidenciado

em notas explicativas.

7. Os bens de uso comum que absorveram ou absorvem recursos públicos, ou aqueles

eventualmente recebidos em doação, devem ser incluídos no ativo não circulante da

entidade responsável pela sua administração ou controle, estejam, ou não, afetos a sua

atividade operacional.

8. A mensuração dos bens de uso comum será efetuada, sempre que possível, ao valor de

aquisição ou ao valor de produção e construção.

1. Sim.

2. A sistemática ainda está

em fase de implantação.

3. Sim, as doações atendem

este critério.

4. Sim, quando houver.





INTANGÍVEL

1. Os direitos que tenham por objeto bens incorpóreos destinados à manutenção da atividade

pública ou exercidos com essa finalidade são mensurados ou avaliados com base no valor de

aquisição ou de produção.

2. O critério de mensuração ou avaliação dos ativos intangíveis obtidos a título gratuito e a

eventual impossibilidade de sua valoração devem ser evidenciados em notas explicativas.

3. Os gastos posteriores à aquisição ou ao registro de elemento do ativo intangível devem ser

incorporados ao valor desse ativo quando houver possibilidade de geração de benefícios

1. Os valores são mensurados

e avaliados com base no valor

de aquisição.




233

econômicos futuros ou potenciais de serviços. Qualquer outro gasto deve ser reconhecido

como despesa do período em que seja incorrido.

DIFERIDO

1. As despesas pré-operacionais e os gastos de reestruturação que contribuirão, efetivamente,

para a prestação de serviços públicos de mais de um exercício e que não configurem tão-

somente uma redução de custos ou acréscimo na eficiência operacional, classificados

como ativo diferido, são mensurados ou avaliados pelo custo incorrido, deduzido do saldo

da respectiva conta de amortização acumulada e do montante acumulado de quaisquer

perdas do valor que tenham sofrido ao longo de sua vida útil por redução ao valor

recuperável (impairment).

1. Não possuímos valores

diferidos.

REAVALIAÇÃO E

REDUÇÃO AO VALOR

RECUPERÁVEL

1. As reavaliações devem ser feitas utilizando-se o valor justo ou o valor de mercado na data

de encerramento do Balanço Patrimonial, pelo menos:

a. (a) anualmente, para as contas ou grupo de contas cujos valores de mercado

variarem significativamente em relação aos valores anteriormente registrados;

b. (b) a cada quatro anos, para as demais contas ou grupos de contas.

2. Na impossibilidade de se estabelecer o valor de mercado, o valor do ativo pode ser

definido com base em parâmetros de referência que considerem características,

circunstâncias e localizações assemelhadas.

3. Em caso de bens imóveis específicos, o valor justo pode ser estimado utilizando-se o valor

de reposição do ativo devidamente depreciado.

4. O valor de reposição de um ativo depreciado pode ser estabelecido por referência ao preço

de compra ou construção de um ativo semelhante com similar potencial de serviço.

5. Os acréscimos ou os decréscimos do valor do ativo em decorrência, respectivamente, de

reavaliação ou redução ao valor recuperável (impairment) devem ser registrados em

contas de resultado.

1. Todos os critérios serão

adotados no próximo

fechamento do Balanço

Patrimonial.

11.1. 1 Depreciação, Amortização, Exaustão e Mensuração de Ativos e Passivos


234


235

CONCLUSÃO

Atendendo às disposições legais e estatutárias, a FUNDAÇÃO UNIVERSIDADE

DO AMAZONAS (FUA), mantenedora da Universidade Federal do Amazonas (UFAM),

apresentou o RELATÓRIO DE GESTÃO do Exercício de 2013, cujo conteúdo encontra-se

agrupado em capítulos, conforme o Anexo II da DN TCU nº 127/2013 e preceitos da

Portaria TCU nº 175/2013, da Instrução Normativa TCU nº 72/2013 e da Portaria CGU nº

133/2013.

Mencionado instrumento tem como propósito demonstrar aos órgãos de controle e à

sociedade os meios utilizados e os resultados da atuação institucional em consonância com

as finalidades e as competências institucionais e com o disposto no PPI (Projeto

Pedagógico Institucional), no PDI (Plano de Desenvolvimento Institucional 2006-2015) e

no Plano de Gestão (2013-2017).

Para tanto, a ações e resultados decorrentes foram agrupados considerando-se os

macroprocessos finalísticos e macroprocessos de apoio da UFAM, estando evidenciados na

forma descritiva e também por meio de indicadores, de modo a garantir uma avaliação

precisa e consistente.

Ante ao conteúdo do presente Relatório, é possível concluir que a UFAM atuou no

ano de 2013, em conformidade com os objetivos traçados para o período, observando os

princípios e regras que pautam os atos de gestão da Administração Pública Federal,

atingindo os resultados esperados para o exercício.

Não obstante aos resultados alcançados, alguns fatores dificultaram o pleno alcance

das metas fixadas para o exercício, entre os quais se destacam: o Quadro de recursos

humanos ainda incompatível com as demandas institucionais; a Falta de liberação de limite

orçamentário; a Crescente demanda de serviços, com novas atribuições em decorrência da

expansão dos cursos da Instituição; além da Crescente ampliação de gastos com custeio

(manutenção, vigilância, conservação, etc.).

Contudo, atenta aos compromissos firmados, a gestão superior reitera sua postura de

potencializar as políticas avaliadas positivamente e de implementar novas políticas, em

conformidade com o estabelece o Programa de Gestão (2013-2017) e o Plano de

Desenvolvimento Institucional (PDI).


236

ANEXOS


237

Gráfico 4: Custo Corrente / Aluno Equivalente

Gráfico 5: Aluno tempo integral (ATI) / Professor Equivalente


238

Gráfico 6: Indicadores da Pós-Graduação

Gráfico 7: Indicadores de Alunos


239

Gráfico 8: Alunos de Pós-Graduação e Residentes Médicos

Gráfico 9: Indicadores de Alunos, Professor e Funcionários


240

Quadro 70: Resultados dos Indicadores Primários – Decisão TCU Nº 408/2002

INDICADORES DE DESEMPENHO DAS IFES NOS TERMOS DA DECISÃO Nº 408/2002 – plenário e modificações posteriores

QUADRO B.6.1 – RESULTADOS DOS INDICADORES PRIMÁRIOS – DECISÃO TCU Nº 408/2002

Ano Referência: 2009 – 2013

INDICADORES PRIMÁRIOS TCU EXERCÍCIO

2009 2010 2011 2012 2013

Custo Corrente com HU (Hospitais Universitários) 214.084.285,3 273.187.196,4 296.265.932,8 332.386.827,3

373.541.862,62

Custo Corrente sem HU (Hospitais Universitários) 148.361.869,4 182.099.059,4 185.376.989,7 206.564.814,4

285.331.783,82

Nº de Docentes Equivalentes 1.215,0 1.295,0 1.435,5 1.484,0

1.419,50

Nº de Funcionário Equivalente com HU (Hospitais Universitários) 1.786,5 2.051,3 2.395,0 2.458,0

2.139,00

Nº de Funcionário Equivalente sem HU (Hospitais Universitários) 1.117,8 1.506,5 1.782,5 1.728,0

1.666,75

Total de alunos regularmente matriculados na graduação (AG) 18.631,0 19.137,0 18.915,0 18.617,5

22.221,00

Total de alunos na pos-graduação stricto senso, incluindo-se alunos de

mestrado e de doutorado (APG) 1.291,0 1.455,5 1.773,5 1.728,0

2.088,00

Alunos de residência médica (AR) 123,0 126,0 139,0 150,0

168,00

Nº Alunos da Graduação em tempo Integral - AGTI 11.449,0 12.796,3 11.896,1 12.313,3

12.628,07

Nº de Alunos Equivalentes da Graduação – AGE 18.364,9 20.264,9 19.785,9 20.000,9

21.053,58

Nº de Alunos Tempo Integral de Pós-Graduação - APGTI 2.582,0 2.911,0 3.547,0 3.456,0

4.176,00

Nº de Alunos Tempo Integral de Residência Médica - ARTI 246,0 252,0 278,0 300,0

336,00


241

Quadro 71: Resultado dos Indicadores da Decisão TCU Nº 408/2002

QUADRO B.6.2 - RESULTADOS DOS INDICADORES DA DECISÃO TCU Nº 408/2002

Indicadores Decisão TCU 408/2002 - P EXERCÍCIO

2009 2010 2011 2012 2013

Custo Corrente com HU/ Aluno Equivalente 10.101,70 11.660,75 12.491,51 13.991,16 14.611,12

Custo Corrente sem HU/ Aluno Equivalente 7.000,55 7.772,73 7.794,99 8.694,93 11.160,78

Aluno Tempo Integral (ATI) / Professor 11,75 12,32 10,95 10,83 12,07

Aluno Tempo Integral (ATI) / Funcionário Equivalente com HU 7,99 7,78 6,56 6,74 8,01

Aluno Tempo Integral (ATI) / Funcionário Equivalente sem HU 12,77 10,59 8,82 9,35 10,28

Fucionário Equivalente com HU / Professor Equivalente 1,47 1,58 1,67 1,61 1,51

Fucionário Equivalente sem HU / Professor Equivalente 0,92 1,16 1,24 1,16 1,17

Grau de Participação Estudantil - GPE 0,61 0,67 0,63 0,66 0,57

Grau de Envolvimento com Pós-graduação - GEPG 6,48 7,07 8,57 8,49 0,09

Conceito CAPES/MEC para Pós-Graduação 3,31 3,26 3,26 3,30 3,38

Índice de Qualificação do Corpo Docente - IQCD 2,99 3,20 3,23 3,28 3,38

Taxa de Sucesso na Graduação - TSG 0,40 0,45 0,35 0,38 0,36


242

Quadro 72: Relação de Projetos desenvolvidos pelas fundações de apoio


243


244

fua relatÓrio de gestÃo 2013 - proplan.ufam.edu.br³rio_de_gestão_ufam_ 2013.pdf · fua –...

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